对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国防B(150206)

国防B:可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告

鹏 华 中 证国 防 指数 分级 证 券投 资 基金可 能 发 生 
不 定 期 份额 折 算的 风险 提 示公 告 
根据 《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金合
同” ) 中关于不定期份额折算的相关规定, 当 鹏华中证国防指数分级证券投资基
金之B 份额的基金份额参考净值跌至0.250 元 时, 鹏华国防分级份额 (场内简称:
国防分级, 基础份额) 、 鹏华国防A 份额 (场 内简称: 国防A ) 、 鹏华国防B 份
额(场内简称:国防B)将进行不定期份额折算。 
由于近期A 股市场波动较大, 截 至2019 年2 月12 日, 国 防B 的基金份额参
考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人敬请投资者
密切关注国防B 近期的参考净值波动情况,并 警惕 可能出现的风险。 
 针对不定期折算所带来的风险, 本基金管理人特别提示如下: 
 一、 由于国防A、 国防B 折算前可能存在折溢 价交易情形, 不定期份额折算后,
国防A、 国防 B 的折溢价率可能发生较大变化 。 特提请参与二级市场交易的投资
者注意高溢价所带来的风险。 
 二、 国防B 表现为高风险 、 高收益的特征, 不定期份额折算后其杠杆将恢复至
初始杠杆水平。 
三、 由于触发折算阀值当日, 国防 B 的参考净 值可能已低于阀值, 而折算基准
日在触发阀值日后才能确定, 此折算基准日国防B 的净值可能与折算阀值0.250
元有一定差异。 
四、 国防A 表现为低风险 、 收益相对稳定的特 征, 但在不定期份额折算后国防
A 持有人的风险收益特征将发生较大变化, 由持有单一的较低风险收益特征国防
A 变为同时持有较低风险收益特征国防A 与 较 高 风 险 收 益 特 征 国 防 分 级 的 情 况 ,
因此国防A 持有人预期收益实现的不确定性将 会增加。 
 本基金管理人的其他重要提示: 
 一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位
为1 份),舍去部分计入基金资产,持有极小 数量国防分级、国防 A、国防B 的
持有人存在折算后份额因为不足1 份而被强制 归入基金资产的风险。


二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金 管理人可根据深圳证券 交 易 所 、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停国防A 份额与国防B 份额的 上市交易和鹏华国防分级份额的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会 对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅本基金的基金合同及 《鹏华中证国防指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称“招募 说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 或400-6788-533 (免长途话 费)。 三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则,在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 投资有风险, 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相 关法律文件。


特此公告。


鹏华基金管理有限公司 2019 年2 月13 日