华富天鑫灵 活配置混合 型证券投资 基金
招募说明书 （更新）( 摘要)
（2018 年 第 2 号）
基金管 理人： 华富基 金管理 有限公 司
基金托 管人： 中国工 商银行 股份有 限公司
1
重要提示
华富天鑫 灵活配 置混合 型证券投 资基金 （以下 简称“本 基金”） 的募 集申请
经中国证监会 2016 年6 月2 日证监许可[2016]1199 号准予募集注册。 ， 本基金基
金合同于 2016 年 12 月 29 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书等信息
披露文件。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资
风险。 本基金为混合型基金， 属于中等收益风险特征的基金， 其长期平均风险和
预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 自主判断基金的投资价值，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 自主做出投资决策， 并自行承担
基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险、 管理风险、 估值风险、 流动性风
险、 本基金特有风险和其他风险等。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益
偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“ 买者自负”
原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投
资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月结
束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2018 年 12 月 29 日，有关 财务数据
和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。
2
第 一 部分 基金管 理人
一、基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000 号31 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000 号31 层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004 年4 月19 日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构： 华安证券股份有限公司49%、 安徽省信用担保集团有限公司27%、
合肥兴泰金融控股（集团）有限公司24%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生， 董事长， 大学本科学历， 工商管理硕士， 经济师。 历任安徽省
农村经济管理干部学院政治处职员， 安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、 副
科级秘书 ，安徽 证券交 易中心综 合部（ 办公室 ）经理助 理、副 经理（ 副主任） ，
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理， 华安证券有限责任公司办公室副主任、
总裁助理兼办公室主任、 副总裁。 现任华安证券 股份有限公司公司董事、 总经理，
兼任华富基金管理有限公司董事长， 华安期货有限责任公司董事， 中国证券业协
会创新发展战略专业委员会委员。
3
徐峰先生， 董事， 工学 博士， 研究生学历。 历 任安徽大学助教、 讲师，安 徽
证券交易中心工程师、 高级工程师、 电讯工程部经理助理、 副经理， 华安证券股
份有限公司信息技术部副总经理、 总裁助理兼登记结算部总经理、 总裁助理兼任
经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。
范强先生， 董事， 大专学历， 历任安徽省财政厅工交处副主任科员、 主任科
员、 副处长， 安徽省财政厅工交处副处长， 省地税局直属分局副局长、 局长， 省
地税局计财处处长， 省地税局财监处处长， 安徽省信用担保集团副总经理兼任华
安证券董事、 皖煤投资有限公司董事长， 现任安徽省信用担保集团副总经理、 党
委委员。
郑晓静女 士，董 事，硕 士研究生 学历。 历任合 肥市财政 局预外 局（非 税局）
科员， 合肥市财政局办公室科员、 副主任， 合肥市财政局预算处副处长， 合肥市
金融办（ 市投融 资管理 中心）资 本市场 处（企 业融资处 ）副处 长（主 持工作） ，
合肥市金融办担保与保险处处长， 合肥市金融办资本市场处处长。 现任合肥兴泰
金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
余海春先生， 总经理， 硕士研究生学历。 曾先后担任安徽省证券公司合肥营
业部业务员、 上海自忠路营业部业务主管、 合肥第二营业部经理助理， 华安证券
股份有限公司投资总部副总经理、 池州营业部总经理、 合肥花园街营业部总经理、
办公室主任、 固定收益部总经理、 投资管理部总经理， 现任华富基金管理有限公
司总经理。
刘瑞中先生， 独立董事， 研究生学历。 历任安徽铜陵财专教师， 中国经济体
制改革研究所助理研究员、 信息部主任， 中国 国际期货经纪有限公司任信息部经
理、 深圳公司副总经理， 北京商品交易所常务副总裁， 深圳特区证券公司 （现巨
田证券） 高级顾问。 现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事， 冠通期货经纪有
限公司独立董事。
陈庆平先生， 独立董事， 工商管理硕士。 历任上海金融专科学校讲师、 处长，
申银证券公司哈尔滨营业部总经理， 上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问， 宁波
国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士， 独立董事， 硕士学位， 研究生学历。 历任上海张江公社团委副
书记， 上海建平中学教师， 上海社会科学院经济研究所助理研究员， 海通证券股
4
份有限公 司投资 银行部 副总经理 （主持 工作） 、投资银 行管理 部总经 理、并购及
资本市场部总经理、 战略规划部总经理、 衍生产品部总经理， 海通开元投资有限
公司董事长， 海通创意资本管理有限公司董事长。 现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生， 监事会主席， 本科学历。 历任上海财经大学金融理论教研室助
教， 安徽省财政厅副主任科员， 安徽信托投资公司部门经理、 安徽省中小企业信
用担保中心副主任、 安徽省皖煤投资有限公司总经理。 现任安徽省信用担保集团
有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生， 监事， 金融学博士， 高级经济师。 先后在安徽省国际经济技术
合作公司， 安徽省物资局 （后更名为安徽省徽商集团） 工作， 历任合肥兴泰控股
集团有限公司投资发展部业务经理， 合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所
长。 现任合肥兴泰金融控股 （集团） 有限公司金融研究所所长， 安徽大学经济学
院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生， 监事， 本科学历， 经济师。 历任国元证券斜土路营业部交易部
经理， 交通银行托管部基金会计、 基金清算。 现任华富基金管理有限公司综合管
理部总监。
邵恒先生 ，监 事，工 商 管理硕士 ，研 究生学 历 ，CFA。历 任雀 巢（中 国）有
限公司市场部助理、 强生 （中国） 有限公司市场部助理、 讯驰投资咨询公司高级
研究员、 华富基金管理有限公司整合营销经理、 双子星信息公司合伙人。 现任华
富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。
3、高级管理人员
章宏韬先生，董事长，简历同上。
余海春先生，总经理，简历同上。
满志弘女 士， 督察长 ， 管理学硕 士，CPA。曾 任道勤控 股股 份有限 公 司财务
部总经理， 华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书， 上海华富利
得资产管理有限公司监事， 现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。
陈大毅先生， 副总经理， 硕士学位。 曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠
路营业部、 徐家汇路营业部， 华安证券上海总部， 华安证券网络经纪公司 （筹） 。
5
曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监， 上海华富利得资产管
理有限公司总经理。 现任华富基金管理有限公司副总经理， 上海华富利得资产管
理有限公司董事长。
龚炜先生， 副总经理， 硕士学位， 先后供职于湘财证券有限责任公司、 中国
证监会安徽监管局、 天治基金管理有限公司。 曾任华富基金管理有限公司金融工
程研究员、 公司投研副总监、 基金投资部总监、 投研总监、 公司总经理助理。 现
任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委 员 会 主 席 、 基 金 经 理 。
曹华玮先生， 副总经理， 硕士学位， 先后供职于庆泰信托公司、 新疆金新信
托投资股份有限公司、 德恒证券有限责任公司、 嘉实基金管理有限公司、 汇添富
基金管理有限公司、 华泰柏瑞基金管理有限公司。 曾任华富基金管理有限公司总
经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理简介
龚炜， 安徽财经大学金融学硕士， 研究生学历， 十四年证券从业年限。 历任
湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、 中国证监会安徽监管局机构处科
员、天治 基金管 理有限 公司研究 发展部 行业研 究员、投 资管理 部基金 经理助理、
天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、 权益投资部总
监， 2012 年9 月加入华富基金管理有限公司， 曾任研究发展部金融工程研究员、
公司投研副总监、 基金投资部总监、 投研总监、 公司总经理助理。 现任公司副总
经理、公 司公募 投资决 策委员会 主席、 华富天 鑫灵活配 置混合 型基金 基金经理、
华富物联世界灵活配置混合型基金基金经理、 华富智慧城市灵活配置混合型基金
基金经理、 华富竞争力优选混合型基金基金经理、 华富成长趋势混合型基金基金
经理、 华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、 华富灵活配置混合型基金基
金经理、 华富量子生命力混合型基金基金经理、 华富 元鑫 灵活 配置 混合型 基 金基 金经
理 。
翁海波， 清华大学工程学硕士， 研究生学历， 九年证券从业年限。 曾任华安
证券股份有限公司证券投资部研究员。 2012 年2 月加入华富基金管理有限公司，
先后担任助理行业研究员、 行业研究员、 华富 策略精选灵活配置混合型基金基金
经理助理、 华富策略精选灵活配置混合型基金基金经理、 华富智慧城市灵活配置
混合型基金基金经理。 现任华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、 华富物联世
6
界灵活配置混合型基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理。
本基金历任基金经理：
王翔先生，于 2016 年 12 月 29 日至 2018 年1 月 24 日担任华富天鑫灵活配
置混合型基金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构， 由公司分管
公募投资业务的领导、 涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
策委员会认可的其他人员组成。 公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经
理、基金经理
张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、 公司总经理助
理、创新业务部总监、基金经理
郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、 研究发展部总
监
陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、 基金投资部总
监、基金经理
尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、 固定收益部总
监、基金经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
7
第 二 部分 基金托 管人
一、 基金托管人情况
（一） 、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998 年在国内首家提供
托管服务以 来，秉 承“ 诚实信用、 勤勉尽 责” 的宗旨，依 靠严密 科学 的风险管
理和内部控 制体系 、规 范的管理模 式、先 进的 营运系统和 专业的 服务 团队，严
格履行资产 托管人 职责 ，为境内外 广大投 资者 、金融资产 管理机 构和 企业客户
提供安全、 高效、 专业 的托管服务 ，展现 优异 的市场形象 和影响 力。 建立了国
内托管银行 中最丰 富、 最成熟的产 品线。 拥有 包括证券投 资基金 、信 托资产、
保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企 业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资基金、 证 券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW
等门类齐全 的托管 产品 体系，同时 在国内 率先 开展绩效评 估、风 险管 理等增值
服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2018 年6 月， 中国工商银
行共托管证券投资基金874 只 。自 2003 年以来， 本行连续十五年获得香港 《亚
洲货币》 、英国 《全球 托管人》 、香港 《财资》 、美国《环球金 融》 、 内地《证券
时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；
8
是获得奖项 最多的 国内 托管银行， 优良的 服务 品质获得国 内外金 融领 域的持续
认可和广泛好评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商 银行 资产托 管 部自成立 以来 ，各项 业 务飞速发 展， 始终保 持 在资
产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是 与资产托管部 “一手抓业务拓展，
一手抓内控 建设” 的做 法是分不开 的。资 产托 管部非常重 视改进 和加 强内部风
险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内 控文化 ，完 善风险控制 机制， 强化 业务项目全 过程风 险管 理作为重
要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、
2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，
获得无保留 意见的 控制 及有效性报 告。充 分表 明独立第三 方对我 行托 管服务在
风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托
管服务的风 险控制 能力 已经与国际 大型托 管银 行接轨，达 到国际 先进 水平。目
前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 ”
1、内部风险控制目标
保证业务 运作 严格遵 守 国家有关 法律 法规和 行 业监管规 则， 强化和 建 立守
法经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、
监控制度化 的内控 体系 ；防范和化 解经营 风险 ，保证托管 资产的 安全 完整；维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商 银行 资产托 管 业务内部 风险 控制组 织 结构由中 国工 商银行 稽 核监
察部门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室 共同组 成。 总行稽核监 察部门 负责 制定全行风 险管理 政策 ，对各业
务部门风险 控制工 作进 行指导、监 督。资 产托 管部内部设 置专门 负责 稽核监察
工作的内部 风险控 制处 ，配备专职 稽核监 察人 员，在总经 理的直 接领 导下，依
照有关法律 规章， 对业 务的运行独 立行使 稽核 监察职权。 各业务 处室 在各自职
责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
9
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约 ；监督 制约 应渗透到托 管业务 的全 过程和各个 操作环 节， 覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3） 及时性原则。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照“内控优 先”的 原则 ，新设机构 或新增 业务 品种时，必 须做到 已建 立相关的
规章制度。
（4） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和
控制人员必 须相对 独立 ，适当分离 ；内控 制度 的检查、评 价部门 必须 独立于内
控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职 责、科 学的 业务流程、 详细的 操作 手册、严格 的人员 行为 规范等一
系列规章制 度，并 采取 了良好的防 火墙隔 离制 度，能够确 保资产 独立 、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者 和管理 者， 要求下级部 门及时 报告 经营管理情 况和特 别情 况，以检
查资产托管 部在实 现内 部控制目标 方面的 进展 ，并根据检 查情况 提出 内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “ 监控防线 ” 三道控制防线 ，健全绩 效考核和激励 机制，树 立“以人
为本” 的内控文化， 增 强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行 定期、 定向 的业务与职 业道德 培训 、签订承诺 书，使 员工 树立风险
防范与控制理念。
（4） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务
10
营销活动、 处理各 项事 务，从而有 效地控 制和 配置组织资 源，达 到资 源利用和
效益最大化目的。
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部
风险管理， 定期或 不定 期地对业务 运作状 况进 行检查、监 控，指 导业 务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基
于数据、应 用、操 作、 环境四个层 面的完 备的 灾难恢复方 案，并 组织 员工定期
演练。为使 演练更 加接 近实战，资 产托管 部不 断提高演练 标准， 从最 初的按照
预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从 演练结果看， 资产托管部完全有能
力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直 接领导 下， 依照有关法 律规章 ，全 面贯彻落实 全程监 控思 想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工 的共同 参与 ，只有这样 ，风险 控制 制度和措施 才会全 面、 有效。资
产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每位员工对 自己岗 位职 责范围内的 风险负 责， 通过建立纵 向双人 制、 横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范 和控制 的理 念和方法融 入岗位 职责 、制度建设 和工作 流程 中。经过
多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、
业务操作流 程、稽 核监 察制度、信 息披露 制度 等，覆盖所 有部门 和岗 位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业 务是商 业银 行新兴的中 间业务 ，资 产托管部从 成立之 日起 就特别强
调规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
11
随着市场环 境的变 化和 托管业务的 快速发 展， 新问题、新 情况不 断出 现，资产
托管部始终 将风险 管理 放在与业务 发展同 等重 要的位置， 视风险 防范 和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 基金合同、 托管协议和有关基金法规的规定， 基金托管人
对基金的投 资范围 和投 资对象、基 金投融 资比 例、基金投 资禁止 行为 、基金参
与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、
基金费用开 支及收 入确 定、基金收 益分配 、相 关信息披露 中登载 基金 业绩表现
数据等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或有
关基金法律 法规规 定的 行为，应及 时以书 面形 式通知基金 管理人 限期 纠正，基
金管理人收 到通知 后应 及时核对， 并以书 面形 式对基金托 管人发 出回 函确认。
在限期内， 基金托 管人 有权随时对 通知事 项进 行复查，督 促基金 管理 人改正。
基金管理人 对基金 托管 人通知的违 规事项 未能 在限期内纠 正的， 基金 托管人应
报告中国证监会。
基金托管 人发 现基金 管 理人有重 大违 规行为 ， 应立即报 告中 国证监 会 ，同
时通知基金管理人限期纠正。
12
第 三 部分 相关服 务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000 号31 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000 号31 层
法定代表人：章宏韬
联系人：方萍
咨询电话：021-50619688，400-700-8001
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
2、其他销售机构：
（1） 、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易会满
传真: （010）66105798
联系人:杨菲
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
（2） 、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
13
网址：www.ccb.com
（3） 、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人：于慧、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（4） 、渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人：王宏
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（5） 、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
14
（6） 、爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600 号1 幢32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600 号1 幢33 楼
法定代表人：钱华
联系人：王冠昌
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（7） 、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
公司网址：www.cs.ecitic.com
（8） 、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（9） 、中信建投证券股份有限公司
15
住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
（10） 、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-161895573
公司网址：www.i618.com.cn
（11） 、中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（12） 、信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
16
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（13） 、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（14） 、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（15） 、国都证券股份有限公司
注所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
17
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（16） 、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（17） 、中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021－20315290
传真：021－20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（18） 、长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2 号莲富大厦17 楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路46 号深田国际大厦20 楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079602
18
联系人：赵钦
客户服务热线：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（19） 、国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（20） 、华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（21） 、华龙证券股份有限公司
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：95368
公司网址：www.hlzq.com
（22） 、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
19
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
（23） 、东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：400-860-1555
公司网址：www.dwzq.com.cn
（24） 、西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（25） 、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
20
传真：021-38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com.cn
（26） 、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（27） 、长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
（28） 、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
21
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址:www.swhysc.com
（29） 、中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至21 层
法定代表人：高涛
联系人：张鹏
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网址：www.china-invs.cn
（30） 、万联证券有限责任公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（31） 、开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
22
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（32） 、中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话： 010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400 990 8826
公司网站：www.citicsf.com
（33） 、上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路88 号26 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（34） 、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
23
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（35） 、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢10 层1007-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话： 010-59200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（36） 、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
（37） 、浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：蒋雪琦
24
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（38） 、上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号陆家嘴金融广场二期11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691935
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（39）、 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
（40） 、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
25
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn
（41） 、上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（42）、 西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：021-23586603
传真：021-23586860
客户服务电话：95357
公司网站：http://www.18.cn
基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构，并予以
公告。
二、登记机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000 号31 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000 号31 层
法定代表人：章宏韬
联系人：潘伟
电话：021-68886996
26
传真：021-68887997
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：浙江省杭州市钱江路1366 号华润大厦B 座31 层
执行事务合伙人：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、林晶
27
第 四 部分 基金的 名称
华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金的 类型
契约型、开放式
第 六 部分 基金的 投资目标
在严格控制风险的前提下， 追求超越业绩比较基准的投资回报， 力争实现基
金资产的长期稳健增值。
28
第 七 部分 基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、债券
（包括国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公 司债、 可转换债券、 中 期票据、 短
期融资券 、债券 回购等 ） 、资产 支持证 券、货 币市场工 具以及 中国证 监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95% ， 权证投资 比例不
得超过基金资产净值的 3% ，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比
例合计不低于基金资产净值的 5% 。
其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围。 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及
应收申购款等。
第 八 部分 基金的 投资策略
本基金通过合理灵活的资产配置策略， 同时结合行业配置策略、 个股精选策
略、 债券投资策略等投资策略， 积极把握中国经济增长和资本市场发展机遇， 在
严格控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。
1、资产配置策略
本基金将执行较灵活的资产配置策略， 决定各类投资对象在本基金资产中的
比例的依据是宏观经济所处的阶段和市场估值的合理性。
本基金将定期对宏观经济形势、 调控政策动态、 市场基本面等多个角度进行
综合分析， 结合市场估值区域比较等因素， 确定相应安全约束边际， 并据此在基
金合同规定的范围内对大类资产的配置比例进行适度调整， 设定相应的股票、 固
定收益类资产的配置方式， 并辅以适当的流动性资产， 以求减小基金系统性风险。
具体分析包括：
宏观经济形势分析——跟踪 GDP 、 通货膨胀、 固定资产投资增速、CPI、进
出口额、能源与原材料价格等反映宏观经济运行特征的经济指标分析；
调控政策动态分析——包括国家相关利率政策、 汇率政策、 财政政策、 产业
29
政策等政策及法律法规分析；
市场基本面分析——对包括国际国内市场的利率预期、 货币供应量、 汇率预
期等市场运行指标分析；
市场估值区域分析——对市场估值进行跟踪， 关注权益估值水平变化、 收益
率曲线、 券种流动性等。 从股票、 固定收益和流动性资产三个方面进一步进行类
别资产配置。
2、行业配置策略
本基金将对各行业的行业景气度、 行业增长前景、 行业盈利能力和行业指数
市场表现等因素进行综合分析， 重点配置景气复苏期或者进入稳定增长期的传统
行业， 以及处于成熟早期的新兴行业， 而对于景气高峰、 供给趋于过剩或进入萧
条期的行业则予以回避。 在寻找目标行业及评判行业投资价值上， 本基金使用自
上而下和自下而上相结合的方式。 在自上而下的方式上， 本基金将把握经济周期
和行业周期的关系； 在自下而上的方式上， 本基金将把握行业结构的变化对行业
投资价值的影响。
（1）自上而下的方式
本基金通过对宏观经济数据的分析和预测， 来确定宏观经济变量的变动对不
同行业/ 风格的潜在影响。在此基础上，本基金形成对行业的投资建议并确定其
在股票组合中的权重。
本基金将依托中国经济中长期景气增长， 紧扣现阶段推动经济增长的关键因
素， 结合国家发展规划， 重点投资于符合未来发展方向的相关行业， 并根据经济
形势的发展和国家相关产业政策的调整，实施积极的行业轮换。
（2）自下而上的方式
本基金通过对影响行业结构变化的外部环境、 产业政策和竞争格局的分析和
预测，实时跟踪各单个行业的变化趋势。在此基础上，本基金形成对单个行业/
风格的投资建议并确定其在股票组合中的权重。
对于拥有资源、 技术、 市场和成本优势的细分行业内的领先上市公司， 本基
金将进行深入研究和持续跟踪。 由于原材料、 专 有技术、 产业政策等条件的约束，
这些细分行业进入壁垒相对较高， 潜在竞争者较少， 行业内领先上市公司可以相
对稳定地保持领先地位。
30
3、个股精选策略
本基金依托基金管理人独立开发的行业股票优选系统和行业领先企业判别
系统，从所有 A 股上 市公司中选择各行业内具有可持续增长能力的优质领先公
司作为股票投资的重点。
本基金认为单纯的价值和成长、 大盘或小盘的风格划分不应该作为对行业领
先公司筛选的先决条件。 中国经济的转型特征和增长前景， 促使本基金用更为开
的视野、 动态的眼光和全球化的标准来寻找目前已经确立领先优势、 或未来有潜
力成为行业领先的优秀公司。
本基金认为具有坚实的价值基础， 同时拥有持续的价值创造能力的公司， 才
有可能从激烈的国内、 国际竞争中脱颖而出成为行业领先。 这样的公司可能是价
值特征突出的现存行业领先企业，也可能是成长特征瞩目 的 未 来 行 业 领 先 企 业 。
4、债券投资策略
本基金可 投资的 债券品 种包括国 债、金 融债和 企业债（ 包括可 转换债 ）等。
本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。 在
选择国债品种中， 本基金侧重于对国债品种所蕴涵的利率风险、 流动性风险的分
析， 根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合； 在选择金融债、 企业债品
种时， 本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。 可转债的投资则
结合债券和股票走势的判断，捕捉其套利机会。
5、权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证定价模型寻求其合理
估值水平， 考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、 价
差策略、 双向权证策略、 卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策
略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、
品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池 结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标
31
的证券收益率的影响。 综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交
易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
第 九 部分 业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×50% ＋上证国债指数收益
率×50% 。
沪深 300 指 数是 中证 指数公司 依据 国际指 数 编制标准 并结 合中国 市 场的实
际情况编 制的沪 深两市 统一指数 ，科学 地反映 了我国证 券市场 的整体 业绩表现，
具有一定的权威性和市场代表性， 业内也普遍采用。 因此， 沪深 300 指数是衡量
本基金股票投资业绩的理想基准。
上证国债指数由上交所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较高的知名
度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，
本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下， 报中国证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会。 如果本基金业绩比较基准所
参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手
续后， 依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 选取相似的或可替代的指数作
为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
第 十 部分 基金的 风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于中等收益风险特征的基金， 其长期平均风险和预
期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
第 十一部分 基 金的 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
32
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日， 报告中所列财务数据未
经审计。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 64,306,395.98 59.67
其中： 股票
64,306,395.98 59.67
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
43,401,010.84 40.27
8 其他资 产
63,160.44 0.06
9 合计
107,770,567.26
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,914,040.00 2.72
B 采矿业 - -
C 制造业 42,487,845.09 39.63
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 13,481,486.89 12.58
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 5,423,024.00 5.06
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 64,306,395.98 59.98
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注 ：无
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000977 浪潮信 息 241,853 5,823,820.24 5.43
2 300012 华测检 测 928,600 5,423,024.00 5.06
3 000597 东北制 药 432,984 5,360,341.92 5.00
4 300365 恒华科 技 190,250 4,695,370.00 4.38
5 300036 超图软 件 196,900 4,361,335.00 4.07
6 002228 合兴包 装 580,700 4,215,882.00 3.93
7 300673 佩蒂股 份 75,350 3,894,088.00 3.63
8 002478 常宝股 份 620,300 3,876,875.00 3.62
9 002821 凯莱英 49,001 3,537,382.19 3.30
10 000650 仁和药 业 505,000 3,459,250.00 3.23
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有 债券 。
34
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 报告 期末 本基 金无 股指期 货投 资。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
注： 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
1.11.2
注：基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 56,834.81
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,325.63
5 应收申 购款 -
35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 63,160.44
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 尾差 。
第十二部分 基金 的业绩
基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富天 鑫灵 活配 置混 合A
阶段 净值增 长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.12.29
-2016.12.31 0.00% 0.00% 0.21% 0.13% -0.21% -0.13%
2017.1.1
-2017.12.31 -1.44% 0.47% 10.86% 0.32% -12.30% 0.15%
2018.1.1
-2018.9.30
-15.00% 1.26% -5.57
%
0.61% -9.43% 0.65%
2016.12.29 -16.22% 0.90% 4.90% 0.47% -21.12% 0.43%
36
-2018.9.30
华富天 鑫灵活 配置 混合 C
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.12.29
-2016.12.31 0.00% 0.00% 0.21% 0.13% -0.21% -0.13%
2017.1.1
-2017.12.31 -2.29% 0.47% 10.86% 0.32% -13.15% 0.15%
2018.1.1
-2018.9.30 -15.51% 1.26% -5.57% 0.61% -9.94% 0.65%
2016.12.29
-2018.9.30 -17.44% 0.90% 4.90% 0.47% -22.34% 0.43%
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
37
38
第十三部分 基金 费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
39
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.80% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付， 由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同
规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“ 一、基金费用的种类” 中第 3－8、10 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
40
第十 四 部分 对招 募说明书更新部 分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律
法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 《华富天鑫灵
活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 》 （2018 年第 1 号） 进 行了更新，
主要更新的内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书所载内容截止日期、 财
务数据和净值表现截止日期。
2、
3、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
4、 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
5、 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容。
6、 在 “九、 基金投资” 中， 更新了投资限制的相关内容， 更新了财
务数据的截止日期，增加了基金最近一期投资组合报告的内容 。
7、 在“十、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。
8、 在 “十六、 基金的信息披露” 中， 更新了定期报告、 临时报告的
部分内容。
9、 在“二十二、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。
华富基金管理有限公司
二零一九年一月
