上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
6-2-1
上 证 超级大 盘 交易型 开 放式
指 数 证券投 资 基金
更新 招募说 明 书 摘要
2019 年 第1 号
上证超 级大 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 本 基金 ”） 经 中 国证券 监
督管理 委员 会 证 监许 可[2009]1258 号文 核准 （ 核准 日期 2009 年 11 月 26 日） 募集 。本基
金的基 金合 同 于2009 年12 月 29 日 正式 生效 。本 基 金为交 易型 上市 开放 式指 数基金 。
重要提 示
本 基金 经中 国证 券监 督管理 委员 会 2009 年 11 月 26 日 证监 许可[2009]1258 号文 核准
募集。
基 金管 理人 保证 本招 募说明 书的 内容 真实 、准 确、完 整 。 本招 募说 明书 经中国 证监 会
核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ，并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 投资 本基金 份额 时应 认真 阅读 本招募 说明 书， 全面 认识 本基金 产
品的风 险收 益特 征 ， 应 充 分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力 ， 并 对投 资基 金 的意愿 、 时机 、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 基金 管理 人提 醒投 资者基 金投 资的"买 者自 负"原则 ，在 投
资者作 出投 资决 策后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化导致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 担 。
本基金 投资 对象 是具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法 发行 上市 的股 票、 权 证、
债券等 ，在 正常 市场 环境 下本基 金的 流动 性风 险适 中。在 特殊 市场 条件 下， 如证券 市场 的
成交量 发生 急剧 萎缩 、基 金发生 巨额 赎回 以及 其他 未能预 见的 特殊 情形 下， 可能导 致基 金
资产变 现困 难或 变现 对证 券资产 价格 造成 较大 冲击 ，发生 基金 份额 净值 波动 幅度较 大、 无
法进行 正常 赎回 业务 、基 金不能 实现 既定 的投 资决 策等风 险。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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本 基金 投资 于证 券市 场，基 金净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ，投资 者在 投
资本基 金前 ，应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 理性 判断市 场， 并承 担基 金投 资中出 现的 各
类风险 ， 包 括： 因政 治、 经 济、 社 会等 环境 因素 对证 券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、
本基金 的特 定风 险等 等。 本基金 属于 股票 型基 金， 风险与 收益 高于 混合 基金 、债券 基金 与
货币市 场基 金。 本基 金为 指数型 基金 ，主 要采 用完 全复制 策略 ，跟 踪标 的指 数市场 表现 ，
目标为 获取 市场 平均 收益 ，是股 票基 金中 处于 中等 风险水 平的 基金 产品 。本 基金初 始募 集
净值1 元。 在市 场波 动因 素影响 下， 本基 金净 值可 能低于 初始 面值 ，本 基金 投资者 有可 能
出现亏 损。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它 基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ，每6 个 月更 新一次 ，并 于每6 个 月结 束之日 后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至 每 6 个 月的 最 后1 日。
本招募 说明 书 （更 新 ） 所 载 内容截 止日 为2018 年 12 月 29 日 ， 有 关财 务数 据和 净值表
现数据 截止 日 为2018 年9 月30 日（ 财务 资料 未经 审 计） 。
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 益田 路 5999 号 基金 大厦21 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 公司 ” ） 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批
准设立 。 目前 公司 股东 为 招商证 券股 份有 限公 司 ， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资 产管理 公司 ，
持有股 份25% ； 天 津港 （集 团） 有限 公司 ， 持 有股 份 6 ％； 上海 汇华 实业 有限 公 司， 持有 股
份12％ ；上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；广 厦建 设集 团有 限责任 公司 ，
持有股 份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿 元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、确 定基本 的
投资策 略和 投资 组合 的原 则。
公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门， 分别 是： 权益投 资总 部、 固定 收益 总部以 及
宏观策 略部 、交 易部 、指 数与量 化投 资部 、特 定资 产管理 部、 多元 资产 管理 部、年 金投 资
部、绝 对收 益投 资部 、产 品规划 部、 销售 管理 部、 客户服 务中 心、 市场 部、 养老金 业务 中
心 、 战略 客 户部 、 机构- 上海 、 机构- 南 方、 券商 业 务部 、 零售- 北 京、 零售- 上海 、 零售-
南方、 央企 业务 部、 互联 网金融 部、 董事 会办 公室 、办公 室、 人力 资源 部、 财务部 、信 息
技术部 、基 金运 作部 、风 险管理 部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。权 益投 资总 部下设 股
票投资 部 （ 含各 投资 风格 小组） 、 研 究部。 股票 投资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究
部负责 完成 对宏 观经 济、 投资策 略、 行业 上市 公司 及市场 的研 究。 固定 收益 总部负 责公 司
所管理 资产 的固 定收 益投 资管理 及相 关工 作。 固定 收益总 部下 设现 金管 理组 、 公募 基金 组、
专户组 、国 际组 和研 究 组 ，分别 负责 各类 固定 收益 资产的 研究 和投 资工 作。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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市场部 负责 市场 竞争 分析 、市场 政策 拟订 ；组 织落 实公司 总体 市场 战略 ，协 同产品 和
投资体 系以 及市 场团 队的 协同； 拟订 年度 市场 计划 和费用 预算 ，具 体负 责机 构业务 的绩 效
考核和 费用 管理 ；公 司品 牌及产 品传 播； 机构 产品 营销组 织、 市场 分析 等工 作。战 略客 户
部负责 北方 地区 由国 资委 和财政 部直 接管 辖企 业以 及该区 域机 构客 户的 销售 与服务 工作 。
机构- 上海 和机 构-南 方分 别主要 负责 华东 地区 、华 南地区 以及 其他 指定 区域 的机构 客户 销
售与服 务工 作。 养老 金业 务中心 负责 公司 社保 基金 、企业 年金 、基 本养 老金 及职业 年金 的
客户拓 展、 销售 与服 务、 养老金 研究 与政 策咨 询、 养老金 销售 支持 与中 台运 作协调 、相 关
信息服 务等 工作 。券 商业 务部负 责券 商渠 道的 开拓 和销售 服务 。零 售- 北京 、 零售- 上海 、
零售- 南方 负责 公司 全国 范 围内零 售客 户的 渠道 销售 和服务 。 央企 业务 部负 责招 商局集 团签
约机构 客户 、重 要中 央企 业及其 财务 公司 等客 户的 拓展、 合作 业务 落地 与服 务等工 作。 销
售管理 部负 责总 行渠 道维 护，零 售产 品营 销组 织、 销售督 导； 营销 策划 及公 募销售 支持 ；
营销培 训管 理； 渠道 代销 支持与 服务 ；零 售体 系的 绩效考 核与 费用 管理 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交易部 负
责执行 基金 经理 的交 易指 令并进 行交 易分 析和 交易 监督。 指数 与量 化投 资部 负责公 司各 类
指数与 量化 投资 产品 的研 究和投 资管 理工 作。 特定 资产管 理部 负责 公司 权益 类特定 资产 专
户和权 益类 社保 投资 组合 的投资 管理 及相 关工 作。 多元资 产管 理部 负责 公司 的基金 中基 金
投资产 品的 研究 和投 资管 理工作 。年 金投 资部 负责 公司所 管理 企业 年金 等养 老金资 产的 投
资管理 及相 关工 作。 绝对 收益投 资部 负责 公司 绝对 收益产 品的 研究 和投 资管 理工作 。产 品
规划部 负责 新产 品设 计、 新产品 报批 、主 管部 门沟 通维护 、产 品维 护以 及年 金方案 设计 等
工作。 互联 网金 融部 负责 公司互 联网 金融 战略 规划 的设计 和实 施， 公司 互联 网金融 的平 台
建设、 业务 拓展 和客 户运 营，推 动公 司相 关业 务在 互联网 平台 的整 合与 创新 。客户 服务 中
心负责 电话 与网 络咨 询与 服务； 呼出 业务 与电 话营 销理财 ；营 销系 统数 据维 护与挖 掘； 直
销柜台 业务 ；专 户合 同及 备案管 理、 机构 售前 支持 ；专户 中台 服务 与运 营支 持等工 作。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监 事会 及董 事会各 专业 委员 会各 项会 务工作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、 沟 通及 服务； 基 金行业 政策 、 公 司治 理、 战略发 展研 究、
公司文 化建 设； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ；政 府公 共关系 管理 ；
党务工 作； 博时 慈善 基金 会的管 理及 运营 等。 办公 室负责 公司 的行 政后 勤支 持、会 议及 文
件管理 、外 事活 动管 理、 档案管 理及 工会 工作 等。 人力资 源部 负责 公司 的人 员招聘 、培 训
发展、 薪酬 福利 、绩 效评 估、员 工沟 通、 人力 资源 信息管 理工 作。 财务 部负 责公司 预算 管
理、财 务核 算、 成本 控制 、财务 分析 等工 作。 信息 技术部 负责 信息 系统 开发 、网络 运行 及上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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维护、IT 系统 安全 及数 据 备份等 工作 。基 金运 作部 负责基 金会 计和 基金 注册 登记等 业务 。
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ，组 织实 施公 司投 资风险 管理 与
绩效分 析工 作， 确保 公司 各类投 资风 险得 到良 好监 督与控 制。 监察 法律 部负 责对公 司投 资
决策、 基金 运作 、内 部管 理、制 度执 行等 方面 进行 监察， 并向 公司 管理 层和 有关机 构提 供
独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ，分 别负责 对
驻京、 沪、 沈阳 、郑 州和 成都人 员日 常行 政管 理和 对赴京 、沪 、沈 阳和 郑州 处理公 务人 员
给予协 助。 此外， 还设 有全 资子公 司博 时资 本管 理有 限公司 ， 以 及境 外子 公司 博时基 金 （ 国
际）有 限公 司。
截止到 2018 年 9 月 30 日 ，公司 总人 数为 569 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 89.5%
拥有硕 士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人
事管理 制度 、信 息披 露制 度和员 工行 为准 则等 公司 管理制 度体 系。
（二）主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ，博 士， 董事 长。历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长，中 国
人民银 行海 南省 分行 副行 长、党 委委 员， 中国 人民 银行广 州分 行副 行长 、党 委副书 记， 广
东发展 银行 行长 、党 委副 书记， 招商 银行 副行 长、 执行董 事、 副董 事长 、党 委副书 记， 在
招商银 行任 职期 间曾 兼任 永隆银 行副 董事 长、 招商 基金管 理有 限公 司董 事长 、招商 信诺 人
寿保险 有限 公司 董 事 长 、 招银国 际金 融有 限公 司董 事长 、 招 银金 融租 赁有 限 公司董 事长 。2
015 年8 月 起， 任博 时基 金管理 有限 公司 董事 长暨 法定代 表人 。
江向阳 先生 ， 董事 。2015 年 7 月 起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。 中共 党 员， 南开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大学信 息与 情
报学系 ， 获学 士学 位 ；1994-1997 年 就读 于中 国政 法 大学研 究生 院 ， 获 法学 硕 士学位 ；200
3-2006 年 ，就 读于 南开 大 学国际 经济 研究 所， 获国 际金融 博士 学位 。2015 年1 月至7 月，
任招商 局金 融集 团副 总经 理、 博 时基 金管 理有 限 公 司党委 副书 记。 历任 中国 证监会 办公 厅、
党办副 主任 兼新 闻办 （网 信办） 主任 ；中 国证 监会 办公厅 副巡 视员 ；中 国证 监会深 圳专 员
办处长 、副 专员 ；中 国证 监会期 货监 管部 副处 长、 处长； 中国 农业 工程 研究 设计院 情报 室
干部。
苏敏女 士, 分别 于 1990 年7 月及2002 年 12 月 获得 上海财 经大 学金 融专 业学 士学 位上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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和中国 科学 技术 大学 工商 管理硕 士学 位。 苏女 士分 别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 20
08 年 6 月 获中 国注 册会 计师协 会授 予的 注册 会计 师资格 、中 国资 产评 估协 会授予 的注 册
资产评 估师 资格 及安 徽省 人力资 源和 社会 保障 厅授 予的 高 级会 计师 职称 。苏 女士拥 有管 理
金融类 公司 及上 市公 司的 经验， 其经 验包 括： 自2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任 招商 局
金融集 团有 限公 司总 经理 及董事 ； 自2016 年 6 月起 任招商 证券 股份 有限 公司 （上海 证券 交
易所上 市公 司 ， 股 票代码 ：600999 ； 香 港联 交所 上 市公司 ， 股票 代码 ：6099 ） 董 事； 自20
14 年9 月 起担 任招 商银 行股份 有限 公司 （ 上海 证 券交易 所上 市公 司 ， 股 票 代码 ：600036 ；
香港联 交所 上市 公司 ， 股 票代码 ：3968 ） 董事。 自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招 商局 资
本投资 有限 责任 公司 监事 ；自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任 招商 局创 新投 资管理 有限 公
司董事 ； 自2015 年11 月至2017 年4 月 任深 圳招 商启航 互联 网投 资管 理有 限公司 董事 长；
自2013 年5 月至 2015 年8 月 任中 远海 运能 源运 输股份 有限 公司 （上 海证 券交易 所上 市
公司， 股票 代码 ：600026 ；香港 联交 所上 市公 司， 股票代 码：1138 ）董 事； 自 2013 年 6
月至2015 年12 月 任中 远 海运发 展股 份有 限公 司（ 上海证 券交 易所 上市 公司 ，股票 代码 ：
601866 ；香 港联 交所 上市 公司， 股票 代码 ：2866 ） 董事； 自 2009 年 12 月至 2011 年 5
月担任 徽商 银行 股份 有限 公司（ 香港 联交 所上 市公 司，股 票代 码：3698 ）董 事； 自 2008
年3 月至 2011 年9 月担 任安徽 省皖 能股 份有 限公 司（深 圳证 券交 易所 上市 公司， 股票 代
码︰000543 ）董 事。 苏女 士亦拥 有会 计等 相关 管理 经验， 其经 验包 括： 自 2011 年 3 月至
2015 年8 月担 任中 国海 运 （ 集团 ） 总公 司总 会计 师 ； 自 2007 年5 月至 2011 年 4 月 担任
安徽省 能源 集团 有限 公司 总会计 师 ， 并 于2010 年 11 月至2011 年 4 月 担任 该 公司副 总经
理。2018 年9 月3 日起 ， 任博时 基金 管理 有限 公司 第七届 董事 会董 事。
王金宝 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ，
任教师 。1995 年4 月进 入 招商证 券 ， 先 后任 上海 澳 门路营 业部 总经 理 、 上 海 地区总 部副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 投 资部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总
经理（ 现更 名为 机构 业务 总部） 、机 构业 务董 事总 经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任
博时基 金管 理有 限公 司第 二届 、 第 三届 监事 会监 事 。2008 年7 月 起， 任博 时 基金管 理有 限
公司第 四届 至第 六届 董事 会董事 。
陈克庆 先生 ， 北 京大 学工 商管理 硕士 。2001 年 起历 任世纪 证券 投资 银 行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ，华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、董 事总经 理。20
14 年 加入 中国 长城 资产 管 理公司 ，现 任投 资投 行事 业部副 总经 理。
方瓯华 先生 ： 硕士 ， 中级 经济师 。2009 年起 ， 加入 交通银 行 ， 历 任交 行上 海 分行市 南上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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支行、 大客 户二 部、 授 信 部、 宝 山支 行行 长助 理等 职位， 主要 负责 营运 及个 人金融 业务 。2
011 年 起， 调入 交通 银行 投资部 ，担 任高 级经 理， 负责交 行对 外战 略投 资及 对下属 子公 司
股权管 理工 作 。2015 年 ， 加入上 海信 利股 权投 资基 金管理 有限 公司 并工 作至 今， 历任 高级
投资经 理、 总经 理、 董事 等职， 同时 兼任 上海 汇华 实业有 限公 司总 经理 ，负 责公司 整体 运
营。2018 年9 月起 ， 担 任 上海盛 业股 权投 资有 限公 司法定 代表 人及 执行 董事 。 2018 年10
月25 日起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第七 届董 事会 董事。
顾立基 先生 ，硕 士， 独立 董事。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂，任 共
青团总 支书 记 ；1983 年 起 ， 先 后任 招商 局蛇 口工 业 区管理 委员 会办 公室 秘书 、 主 任 ； 招 商
局蛇口 工业 区免 税品 有限 公司董 事总 经理 ；中 国国 际海运 集装 箱股 份有 限公 司董事 副总 经
理、总 经理 ；招 商局 蛇口 工业区 有限 公司 副总 经理 、国际 招商 局贸 易投 资有 限公司 董事 副
总经理 ； 蛇 口招 商港 务股 份有限 公司 董事 总经 理； 招商局 蛇口 工业 区有 限公 司董事 总经 理；
香港海 通有 限公 司董 事总 经理； 招商 局科 技集 团有 限公司 董事 总经 理、 招商 局蛇口 工业 区
有限公 司副 总经 理。2008 年退休 。2008 年 2 月至 今 ，任清 华大 学深 圳研 究生 院兼职 教授 ；
2008 年11 月至2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限公 司执 行董 事； 2009 年 6 月 至今 ，
兼任中 国平 安保 险 （集 团 ） 股 份有 限公 司外 部监 事 、 监 事会 主席 ；2011 年 3 月至今 ， 兼任
湘电集 团有 限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月 ，兼 任德 华安 顾人 寿保险 有限 公
司（ECNL ） 董事 ；2013 年 6 月至 今， 兼任 深圳 市 昌红科 技股 份有 限公 司独 立董事 。2014
年11 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第六 届董 事会 独立董 事。
姜立军 先生 ，1955 年 生， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA）。 1974 年12 月参 加工 作，历
任中国 远洋 运输 总公 司财 务处科 员、 中国- 坦桑 尼亚 联合海 运服 务公 司财 务部 经理、 日本 中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、中 远（ 英国 ）公 司财 务部经 理、 香港 益丰 船务 公司财 务部 经
理、 香 港-佛 罗伦 租箱 公司 （香港 上市 公司） 副总 经 理、 中 远太 平洋 有限 公司 （香港 上市 公
司）副 总经 理、 中远 日本 公司财 务部 长和 营业 副本 部长、 中远 集装 箱运 输有 限公司 副总 会
计师等 职 。2002.8-2008.7 ， 任 中远 航运股 份有 限公 司 （A 股上 市公 司） 首席 执 行官 、 董 事。
2008.8-2011.12 ，任 中远 投资（ 新加 坡） 有限 公司 （新加 坡上 市公 司） 总裁 、董事 会副 主
席、中 远控 股（ 新加 坡） 有限公 司总 裁； 并任 新加 坡中资 企业 协会 会长 。2011.11-2015.1
2， 任中 国远洋 控股 股份 有 限公司 执行 （A+H 上市 公 司） 执行 董事 、 总经 理。2012.2-2015.
12 ，兼 任中 国上 市公 司协 会副监 事长 、天 津上 市公 司协会 副会 长；2014.9-2015.12 ，兼 任
中国上 市公 司协 会监 事会 专业委 员 会 副主 任委 员。
赵如冰 先生 ，1956 年生 ， 教授级 高级 工程 师 ， 国 际 金融专 业经 济学 硕士 研究 生。 历任上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师 、 工 程师 、 高级 工 程师 、 葛 洲坝 二江 电厂 电 气分厂 主任 、
书记 ；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主持参 加了 我国 第一 条亚 洲最大 的直 流输 电工 程的 安装调 试和 运行 ； 1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ，任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、总
经理 ， 兼 任中 国华 能集 团 董事 、 深 圳南 山热 电股 份 有限公 司 （上 市公 司代 码 0037 ） 副 董事
长、长 城证 券有 限责 任公 司副董 事长 、深 圳华 能电 讯有限 公司 董事 长；2000.01-2004.07 ，
华能南 方公 司被 国家 电力 公司重 组后 ，任 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ，长 城证券 有限 责
任公司 副董 事长 、董 事；2004.07-2009.03 ，任 华能 房地产 开发 公司 党组 书记 、总经 理；2
009.12-2016.8, 任景 顺长 城基金 管理 公司 董事 长 、 景顺长 城资 产管 理 （深 圳 ） 公司董 事长 ；
2016.8-至 今， 任阳 光资 产 管理股 份有 限公 司副 董事 长； 兼 任西 南证 券、 百隆 东方、 威华 股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ， 硕士 ， 监事 。1983 年 起历 任郑 州航 空 工业管 理学 院助 教 、 讲 师 、 珠 海证
券有限 公司 经理 、招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。现 任招 商证 券股份 有限 公
司财务 管理 董事 总经 理。 2008 年7 月 起， 任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ，中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至 2000 年就职 于中 国农 业银 行 巢湖市 支
行及安 徽省 分行 。2000 年 起就职 于中 国长 城资 产管 理公司 ， 历 任合 肥办 事处 综合管 理部 部
长、 福州 办事 处党 委委 员 、 总 经理 、 福建 省分 公司 党委书 记 、 总 经理 。2017 年4 月 至今 任
中国长 城资 产管 理股 份有 限公司 机 构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基金 管理 有
限公司 监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监事 。1987 年至 1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 20
12 年5 月 先后 任天 津港 贸 易公司 财务 科科 长、 天津 港货运 公司 会计 主管 、 华 夏人寿 保险 股
份有限 公司 财务 部总 经理 、 天津港 财务 有限 公司 常务 副总经 理 。 2012 年5 月 筹 备天津 港 （集
团）有 限公 司金 融事 业部 ，2011 年 11 月 至今 任天 津港（ 集团 ）有 限公 司金 融事业 部副 部
长。2013 年3 月起 ，任 博 时基金 管理 有限 公司 第五 至六届 监事 会监 事。
郑波先 生 ， 博 士 ， 监 事 。2001 年 起先 后在 中国 平 安 保险公 司总 公司 、 博时 基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 公司 董事 总经理 兼人 力资 源部 总经 理。2008 年7
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 第四 至六 届监 事会 监事。
黄健斌 先生 ， 工商 管理 硕 士。1995 年起 先后 在广 发 证券有 限公 司 、 广 发基 金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、 中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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管理公 司， 历任 固定 收益 部基金 经理 、博 时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副
总经理 、社 保组 合投 资经 理、固 定收 益部 总经 理、 固定收 益总 部董 事总 经理 、年金 投资 部
总经理 。现 任公 司总 经理 助理兼 社 保 组合 投资 经理 、高级 投资 经理 、兼 任博 时资本 管理 有
限公司 董事 。2016 年 3 月18 日 至今 担任 博时 基金 管 理有限 公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。1997 年7 月 起先 后在 华侨 城集团 公司 、 博时 基金 管 理有限 公
司工作 。 现任 博时 基金 管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年5 月 起， 任博 时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ，硕 士， 副总 经理。1995 年 起先 后在 北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入 博时 基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ，电 脑部副 经理 、信 息技 术部 总经理 、公 司代 总经 理。 现任公 司副 总
经理 ， 主 管IT 、 运作 、 指 数与量 化投 资等 工作 ， 博 时基金(国际)有 限公 司及 博时资 本管 理
有限公 司董 事。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总经 理 。1993 年 起先 后 在中国 技术 进出 口总 公司 、 中 技上
海投资 公司 、 融通 基金 管 理有限 公司 、 长城 基金 管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年
2 月加 入博 时基 金管 理有 限公司 ，历 任社 保股 票基 金经理 ，特 定资 产高 级投 资经理 ，研 究
部总经 理兼 特定 资产 高级 投资经 理、 社保 股票 基金 经理、 特定 资产 管理 部总 经理、 博时 资
本管理 有限 公司 董事 。现 任公司 副总 经理 兼高 级投 资经理 、社 保组 合投 资经 理，兼 任博 时
基金（ 国际 ）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河 北省 经济 开发 投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年8 月加 入博 时基 金管 理有 限公司 ， 历任 债券 组合 经 理助理 、 债券
组合经 理、 社保 债券 基金 基金经 理、 固定 收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 、固 定
收益部 总经 理、 固定 收益 投资总 监、 社保 组合 投资 经理。 现任 公司 副总 经理 、兼任 博时 基
金（国 际） 有限 公司 董事 、博时 资本 管理 有限 公司 董事。
徐卫先 生， 硕士 ，副 总经 理 。1993 年起 先后 在深 圳 市证券 管理 办公 室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ， 现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清 女士 ， 商法 学硕 士 ， 督 察长 。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、监 察法律 部总 经理 。现 任公 司督察 长， 兼
任博时 基金 （国 际） 有限 公司董 事、 博时 资本 管理 有限公 司副 董事 长。
4 、本 基金 基金 经理
万琼女 士 ， 硕 士 。2004 年 起先后 在中 企动 力科 技股 份有限 公司 、 华夏 基金 工 作。2011
年加入 博时 基金 ， 历 任投 资助理 ， 基 金经 理助 理。 现任博 时上 证超 大 盘ETF 基金 （2015.6.
8- 至今 ） 、 博 时上 证超 大 盘ETF 联 接基 金 （2015.6.8- 至今） 、 博时 上证 自然 资 源ETF 基 金 （2
015.6.8-至 今） 、博 时上 证 自然资 源 ETF 联 接基 金（2015.6.8-至 今） 、博 时标 普 500ETF 基
金（2015.10.8- 至今 ） 、 博 时标 普 500ETF 联接(QDII) 基金 （2015.10.8-至 今） 、 博时富 时中
国A 股 指数 基金 （2017.9.29-至 今） 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
张晓军 先生 ，2009 年12 月29 日至2010 年 4 月 30 日任本 基金 基金 经理 ；
王政先 生，2010 年1 月7 日至2012 年11 月 13 日 任 本基金 基金 经理 ；
方维玲 女士 ，2012 年11 月13 日至2015 年 10 月8 日任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。1994 年至 1998 年在 北京 大学 生 命科学 学院 学习 ，获 理学 学士学
位。1998 年至 2001 年 继续 就读于 北京 大学 ， 获理 学 硕士学 位 。2013 年至 2015 年就读 清华
大学- 香港 中文 大学 金融MBA 项 目， 获得 香港 中文 大 学MBA 学位 。2001 年 7 月至 2003 年 1
2 月在 招商 证券 研发 中心 工作， 任研 究员 ；2003 年12 月至 2006 年2 月 在银 华基金 工作 ，
任基金 经理 助理 。2006 年3 月加 入博 时基 金管 理有 限公司 ， 任研 究员 。2007 年 3 月 起任 研
究部研 究员 兼任 博时 精选 股票基 金经 理助 理。2008 年 2 月 调任 特定 资产 管理 部投资 经理 。
2012 年8 月至2014 年12 月担任 博时 医疗 保健 行业 股票型 证券 投资 基金 （2012.8.28-2014.
12.26 ） 基金 经理 。2016 年7 月至 2018 年 1 月担 任 博时新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（2016.7.25-2018.1.5 ）基金 经理 。2013 年 12 月开始 担任 博时 精选 混合 型证券 投资 基
金（2013.12.19-至 今） 基 金经理 。 现 任公 司董 事总 经理兼 股票 投资 部总 经理 ， 权益 投资 价
值组负 责人,公 司投 资决 策 委员会 成员 。
欧阳凡 先生 ， 硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理、 社保 组合 投资 经理 助理。 现任 公
司董事 总经 理兼 特定 资产 管理部 总经 理 、 权 益投 资 GARP 组 负责 人 、 年 金投 资部 总经理 、 绝
对收益 投资 部总 经理 、社 保组合 投资 经理 。
魏凤春 先生 ， 博 士 。1993 年起先 后在 山东 经济 学院 、 江 南信 托、 清华 大学 、 江 南证券 、
中信建 投证 券工 作 。2011 年加入 博时 基金 管理 有限 公司 。 历 任投 资经 理、 博 时抗通 胀增 强
回报证 券投 资基 金(2015 年8 月24 日-2016 年 12 月19 日) 、 博 时平 衡配 置混 合型证 券投 资
基金(2015 年11 月 30 日-2016 年12 月19 日) 的基 金经理 。现 任首 席宏 观策 略分析 师兼 宏
观策略 部总 经理 、多 元资 产管理 部总 经理 。
王俊先 生， 硕士。2008 年 从上海 交通 大学 硕士 研究 生毕业 后加 入博 时基 金管 理有限 公
司。历 任研 究员 、金 融地 产与公 用事 业组 组长 、研 究部副 总经 理、 博时 国企 改革股 票基 金
（2015.5.20-2016.6.8 ） 、 博时丝 路主 题股 票基 金（2015.5.22-2016.6.8 ） 、博 时沪港 深价
值优选 混合 基金 （2017.1.25-2018.3.14 ） 的 基金 经 理。 现任 研究 部总 经理 兼 博时主 题行 业
混合(LOF) 基金 （2015.1.22-至今 ） 、 博时 沪港 深优 质 企业混 合基 金 （2016.11.9-至今） 、 博
时沪港 深成 长企 业混 合基 金（2016.11.9- 至今 ） 、 博 时新兴 消费 主题 混合 基金 （2017.6.5-
至今） 的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士。1995 年 起先后 在上 海工 艺品 进出 口公司 、 德国 德累 斯顿 银 行上海 分
行、 美国Lowes 食 品有 限 公司 、 美 国通 用电 气公 司 、 华 夏基 金固 定收 益部 工 作。2005 年加
入博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经 理 、 博 时稳 定 价值债 券投 资基 金 （2005.8.24-2010.
8.4 ） 的基 金经 理、 固定 收 益部副 总经 理、 博时 转债 增强债 券型 证券 投资 基金 （2010.11.2
4-2013.9.25 ） 、 博时 亚洲 票息收 益债 券型 证券 投资 基金（2013.2.1-2014.4.2 ） 、博 时裕 祥
分级债 券型 证券 投资 基金 （2014.1.8-2014.6.10 ） 、 博 时双 债增 强债 券型 证券 投资基 金（2
013.9.13-2015.7.16 ） 、 博 时新财 富混 合型 证券 投资 基金（2015.6.24-2016.7.4 ） 、博 时新
机遇混 合型 证券 投资 基金 （2016.3.29-2018.2.6 ） 、 博时新 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（2016.8.1-2018.2.6 ） 、 博时 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 （LOF）（ 2014.6.10-2018.4.
23 ） 、 博 时双 债增 强债 券型 证券投 资基 金 （2016.10.24-2018.5.5 ） 、 博 时鑫 润灵 活配置 混合
型证券 投资 基金 （2017.2.10-2018.5.21 ） 、 博时 鑫和 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （2017.
12.13-2018.6.16 ） 、 博 时 鑫惠灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （2017.1.10-2018.7.30 ） 的基
金经理 。现 任公 司董 事总 经理兼 固定 收益 总部 公募 基金组 投资 总监 、博 时信 用债券 投资 基
金（2009.6.10- 至今 ） 、 博 时新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（2016.2.29-至今） 、博
时新价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2016.3.29-至今） 、 博 时鑫 源灵 活配 置混合 型证 券上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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投资基 金（2016.9.6- 至 今 ） 、博 时乐 臻定 期开 放混 合 型证券 投资 基金 （2016.9.29-至 今） 、
博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （2016.10.17-至 今） 、博 时鑫 瑞灵 活 配置混 合型
证券投 资基 金（2017.2.10-至今 ）的 基金 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存 续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加6,807.99 亿 元， 增
幅3.08% 。 上半 年， 本集 团 盈利平 稳增 长， 利润 总额 较 上年同 期增 加93.27 亿元 至 1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增 幅 6.08% 。
2017 年 ， 本 集团先 后荣 获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年 中国最 佳银 行” ， 美国 《 环 球金融 》
“2017 最佳 转型 银行” 、 新加坡 《亚 洲银 行家 》 “2017 年中 国最 佳数 字银 行” 、 “2017 年中
国最佳 大型 零售 银行 奖” 、 《银行 家》 “2017 最 佳金 融创新 奖” 及中 国银 行业 协会“ 年度 最
具社会 责任 金融 机构 ” 等 多项重 要奖 项 。 本 集团 在 英国 《银 行家 》 “2017 全球 银行 1000 强”
中列 第2 位 ；在 美国 《财 富》 “2017 年世 界500 强 排行榜 ”中 列 第 28 名。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合与 合规管 理处 、基 金市 场处 、证券 保
险资产 市场 处、 理财 信托 股权市 场处 、QFII 托 管处 、 养老 金托 管处、 清算 处 、 核算 处、 跨
境托管 运营 处 、 监 督稽 核 处等 10 个 职能 处室 ， 在安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ， 在 上海 设有
托管运 营中 心上 海分 中心 ， 共 有员 工315 余 人 。 自2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘请 外部会 计师
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
（二）主要人员情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行 南 通分 行、 总行 计划 财务部 、
信贷经 营部 任职 ，并 在总 行公司 业务 部、 投资 托管 业务部 、授 信审 批部 担任 领导职 务。 其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 资 深经理 （ 专业 技术 一级 ） ， 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行
国际部 、营 业部 并担 任副 行长， 长期 从事 信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 资深经 理 （专 业技 术一 级） ， 曾 就职 于中 国建 设银 行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ， 资 产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部、
战略客 户部 ，长 期从 事客 户服务 、信 贷业 务管 理等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理
经验。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事
海外机 构及 海外 业务 管理 、境内 外汇 业务 管理 、国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责，切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证券投 资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产 品在内 的托
管业务 体系 ， 是目 前国 内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截 至2018 年 二季度 末 ， 中
国建设 银行 已托 管857 只 证券投 资基 金。 中国 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水
平， 赢 得了 业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行先 后 9 次获得 《全 球托 管人 》 “中 国最佳 托管 银
行” 、4 次 获得 《财 资》 “ 中 国最佳 次托 管银 行” 、 连 续5 年获 得中 债登 “优 秀资 产 托管机 构”上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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等奖项 ，并 在 2016 年被 《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 、 在 2017
年荣获 《亚 洲银 行家 》 “ 最 佳托管 系统 实施 奖” 。
三、 相 关服务 机构
一、基金份额销售机构
1 ．申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “一 级交 易商 ” ）
(1)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 杨德红
联系人 ： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服 务电 话： 95521
网址： www.gtja.com
(2) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 ： 王常青
联系人 ： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服 务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(3) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址： 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 ： 何如
联系人 ： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服 务电 话： 95536 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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网址： http://www.guosen.com.cn/
(4) 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 中国深 圳福 田区 益田 路江 苏大 厦A 座 30 楼
法定代 表人 ： 宫少林
联系人 ： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服 务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(5) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316
房）
办公地 址： 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场5、18、19、36、38 、39 、41 、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙树明
联系人 ： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服 务电 话： 95575 或致 电各 地营 业网 点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳市 深南 路7088 号招 商 银行大 厦 A 层
办公地 址： 北京朝 阳区 新源 南 路6 号 京城大 厦
法定代 表人 ： 王东明
联系人 ： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服 务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座2 －6 层 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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法定代 表人 ： 陈有安
联系人 ： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服 务电 话： 95551/4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海市 淮海 中 路98 号
办公地 址： 上海市 广东 路689 号 海通 证券大 厦
法定代 表人 ： 王开国
联系人 ： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021 －63602722
客户服 务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(9) 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ： 李梅
联系人 ： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服 务电 话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
(10) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址： 上海市 浦东 民生 路1199 弄 五道口 广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 ： 兰荣
联系人 ： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服 务电 话： 4008888123/95562
网址： http://www.xyzq.com.cn/
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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(11) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉市 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
办公地 址 ： 武汉市 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ： 尤习贵
联系人 ： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服 务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ： 牛冠兴
联系人 ： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服 务电 话： 95517,4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(13) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号
办公地 址： 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 ： 余维佳
联系人 ： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服 务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(14) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京市 江东 中 路228 号
办公地 址： 办公地 址 南京 市建 邺区 江 东中 路 228 号华 泰证 券广 场、深 圳市
福田区 深南 大 道4011 号 港 中旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ： 周易
联系人 ： 庞晓芸
电话： 0755-82492193 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
18
传真： 0755-82492962 （深 圳）
客户服 务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(15) 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨宝林
联系人 ： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服 务电 话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(16) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地 址： 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代 表人 ： 潘鑫军
联系人 ： 胡月茹
电话： 021 －63325888
传真： 021 －63326729
客户服 务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(17) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳市 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦16 、17 层
办公地 址： 深圳市 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄耀华
联系人 ： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83515567
客户服 务电 话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(18) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
办公地 址： 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
19
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服 务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(19) 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央21 层
办公地 址： 太原市 长治 路111 号山 西 世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服 务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(20) 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6－7 楼
办公地 址： 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6－7 楼
法定代 表人 ： 吴承根
联系人 ： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服 务电 话 ： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(21) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东省 深圳 市福 田中 心区 金田 路4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田中 心区 金田 路4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ： 詹露阳
联系人 ： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服 务电 话： 0755-22628888/95511
网址： http://www.pingan.com/
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
20
(22) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东省 济南 市经 十 路20518 号
办公地 址： 山东省 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ： 李玮
联系人 ： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531-68889357
客户服 务电 话： 95538
网址： www.zts.com.cn
(23) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
办公地 址： 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ： 李晓安
联系人 ： 范坤/ 杨力
电话： 0931-4890208,18993185278( 范）/18993037287 （杨 ）
传真： 0931-4890628
客户服 务电 话： 95368/0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(24) 财通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州市 解放 路111 号
办公地 址： 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中 心 1602 室
法定代 表人 ： 沈继宁
联系人 ： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服 务电 话： 95336 （上 海地 区962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(25) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心A 栋第18 层
-21 层 及第04 层 01 、02 、03、05 、11 、12 、13 、15 、16、18、
19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田 路6003 号荣超 商务 中 心A 栋第 04 、 18 层至 21
层
法定代 表人 ： 龙增来 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
21
联系人 ： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服 务电 话： 4006008008/95532
网址： http://www.china-invs.cn/
(26) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
办公地 址： 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
法定代 表人 ： 陈林
联系人 ： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021 －68777822
客户服 务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(27) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨市 北京 中 路101 号
办公地 址： 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金 座9-12,15-18,20 层
法定代 表人 ： 陈宏
联系人 ： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服 务电 话： 95357
网址： http://www.18.cn/
(28)北 京高 华证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 7 号北京 英蓝 国际 中 心18 层 1801-1806
室、1826-1832 室
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 7 号北京 英蓝 国际 中 心18 层 1801-1806
室、1826-1832 室
法定代 表人 ： 章星
联系人 ：
电话：
传真：
客户服 务电 话：
网址： http://www.ghsl.cn 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
22
(29)华 泰联 合证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
办公地 址： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
法定代 表人 ： 刘晓丹
联系人 ：
电话：
传真：
客户服 务电 话： 0755-82492010
网址： https://www.lhzq.com/
(30)天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座37 楼
办公地 址： 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座37 楼
法定代 表人 ： 余磊
联系人 ： 程晓英
电话： 027-87107535
传真：
客户服 务电 话： 95391
网址： http://www.tfzq.com
2． 二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 ． 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规 ， 选 择其 他符 合 要求的 机构 代理 发售 本基 金， 并及
时公告 。
二、登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：陈 龙
电话： （021 ）58876741
传真： （021 ）68870311
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 国浩 律师 集团 （北 京）事 务所
注册地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
23
电话： 010-65890699
传真： 010-65176800
联系人 ： 黄伟民
经办律 师： 黄伟民 、陈 周
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 01 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：张 振波 、沈兆 杰
四 、基 金的名 称
上证超 级大 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
交易型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
七 、投 资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股和 备选 成份 股。 本基金 跟踪 标的 指数 成份 股和备 选
成份股 的资 产比 例不 低于 基金资 产净 值 的90% 。
为更好 地实 现基 金的 投资 目标， 本基 金可 能会 少量 投资于 新股 、债 券及 中国 证监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具 。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
24
八 、投 资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ， 并 根据 标的 指 数成份 股及 其权 重的 变动 而进行 相应 的调 整。 但因 特 殊情况 （如
流动性 不足 等） 导致 本基 金无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理
方法进 行适 当的 替代 。
本基金 跟踪 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于基 金资 产净 值 的90% 。
在法律 法规 允许 的情 况下 ， 基金管 理人 在履 行相 应程 序后可 以使 用相 关金 融衍 生工具 ，
以更好 地实 现基 金的 投资 目标。 但基 金管 理人 使用 相关金 融衍 生工 具必 须是 以提高 投资 效
率、降 低交 易成 本、 缩小 跟踪误 差等 为目 的， 而非 用于投 机或 用作 杠杆 工具 放大基 金的 投
资。
（一）投资决策依据
有关法 律、 法规 、基 金合 同以及 标的 指数 的相 关规 定是基 金管 理人 运用 基金 财产的 决
策依据 。
（二）投资管理体制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制。 投资 决策 委员 会负责 做
出有关 标的 指数 重大 调整 的应对 决策 、基 金组 合重 大调整 的决 策， 以及 其他 单项投 资的 重
大决策 。基 金经 理负 责做 出日常 标的 指数 跟踪 维护 过程中 的组 合构 建、 组合 调整及 基金 每
日申购 赎回 清单 的编 制等 决策。
（三）投资管理程序
研究、 投资 决策 、组 合构 建、交 易执 行、 投 资 绩效 评估、 组合 监控 与调 整各 环节的 相
互协调 与配 合， 构成 了本 基金的 投资 管理 程序 。
1 ． 研究 。 基金 管理 人的 研 究部依 托公 司整 体研 究平 台， 整合 外部 信息 包括 券 商等外 部
研究力 量的 研究 成果 ，开 展标的 指数 跟踪 、成 份股 公司行 为等 相关 信息 的搜 集与分 析、 流
动性分 析、 误差 及其 归因 分析等 工作 ，并 撰写 相关 的研究 报告 ，作 为本 基金 投资决 策的 重
要依据 。
2 ． 投资 决策 。 基金 管理 人 的投资 决策 委员 会依 据研 究部提 供的 研究 报告 ， 定 期或遇 重
大事件 时临 时召 开投 资决 策委员 会议 ，对 相关 事项 做出决 策。 基金 经理 根据 投资决 策委 员
会的决 议， 做出 基金 投资 管理的 日常 决策 。
3 ． 组 合构 建。 结 合研 究报 告， 基 金经 理主 要采 取完 全复制 法， 即完 全按 照标 的指数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进
行相应 的调 整。 在追 求跟 踪误差 和跟 踪偏 离度 最小 化的前 提下 ，基 金经 理可 采取适 当的 方
法，提 高投 资效 率， 降低 交易成 本， 控制 投资 风险 。
4 ． 交易 执行 。 基金 管理 人 的交易 部负 责本 基金 的具 体交易 执行 ， 交易 部同 时 履行一 线上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
25
监控的 职责 。
5 ． 投资 绩效 评估 。 本 基金管 理人 定期 和不 定期 对本基 金的 投资 绩效 进行 评估 ， 并 撰写
相关的 绩效 评估 报告 ，确 认基金 组合 是否 实现 了投 资预期 ，投 资策 略是 否成 功，并 对基 金
组合误 差的 来源 进行 归因 分析等 。 基金 经理 依据 绩效 评估报 告总 结或 检讨 以往 的投资 策略 ，
如果需 要， 亦对 投资 组合 进行相 应的 调整 。
6 ． 组合 监控 与调 整 。 基 金 经理根 据标 的指 数的 每日 变动情 况 ， 结 合成 份股 等 的基本 面
情况、 流动 性状 况、 基金 申购赎 回的 现金 流量 情况 ，以及 基金 投资 绩效 评估 结果等 ，对 基
金投资 组合 进行 动态 监控 和调整 ，密 切跟 踪标 的指 数。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下， 根据环 境的 变化 和基 金实 际投资 的
需要， 有权 对上 述投 资程 序做出 调整 ，并 将调 整内 容在基 金招 募说 明书 及招 募说明 书更 新
中予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即上 证超 级大 盘指数 。该 指数 属于 价格 指数。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止上 证超 级大 盘指 数的编 制及 发布 ，或 者上 证超级 大
盘指数 被其 他指 数所 替代 ，或者 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 上证 超级 大盘指 数不 宜
继续作 为本 基金 的标 的指 数，或 者证 券市 场有 其他 代表性 更强 、更 适合 于本 基金投 资的 指
数推出 ，基 金管 理人 依据 维护投 资者 合法 权益 的原 则，在 履行 适当 程序 后， 有权变 更本 基
金的标 的指 数并 相应 地变 更业绩 比较 基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场
基金， 属于 高风 险高 收益 的开放 式基 金。
本基金 为被 动式 投资 的股 票型指 数基 金， 主要 采用 完全复 制策 略， 跟踪 上证 超级大 盘
指数， 其风 险收 益特 征与 标的指 数所 表征 的市 场组 合的风 险收 益特 征相 似 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者重 大遗 漏 。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
26
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 199,435,611.20 98.49
其中： 股票 199,435,611.20 98.49
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,058,967.21 1.51
7 其他各 项资 产 4,735.05 0.00
8 合计 202,499,313.46 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 31,758,634.84 15.71
C 制造业 60,529,705.40 29.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 31,079,758.27 15.38
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,275,894.18 8.55
J 金融业 58,791,618.51 29.09
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体 育 和娱 乐业 - - 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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S 综合 - -
合计 199,435,611.20 98.69
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(％)
1 601186 中国铁 建 1,069,757 11,927,790.55 5.90
2 601857 中国石 油 1,222,300 11,208,491.00 5.55
3 600028 中国石 化 1,555,339 11,074,013.68 5.48
4 601318 中国平 安 156,316 10,707,646.00 5.30
5 600036 招商银 行 334,921 10,278,725.49 5.09
6 601390 中国中 铁 1,300,000 10,101,000.00 5.00
7 600050 中国联 通 1,776,274 9,893,846.18 4.90
8 601398 工商银 行 1,708,100 9,855,737.00 4.88
9 601166 兴业银 行 607,882 9,695,717.90 4.80
10 600016 民生银 行 1,511,262 9,581,401.08 4.74
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值 比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持仓 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金 投资的前十名证券的 发行 主体没有出现被监管 部门 立案调
查，或在报告编制日 前一 年内受到公开谴责、 处罚 的情形。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
28
11.2 报告期内基金投资的 前十名股票中，没有 投资 超出基金合同规定备 选股 票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,161.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 573.77
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,735.05
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、
基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
期
间
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2009.12.29-2009.12.31 0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80%
2010.01.01-2010.12.31 -25.58% 1.52% -26.76% 1.53% 1.18% -0.01%
2011.01.01-2011.12.31 -18.28% 1.13% -19.63% 1.16% 1.35% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 17.28% 1.27% 15.28% 1.29% 2.00% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 -21.18% 1.52% -22.88% 1.51% 1.70% 0.01%
2014.01.01-2014.09.30 8.69% 1.03% 5.99% 1.03% 2.70% 0.00%
2014.01.01-2014.12.31 51.40% 1.25% 49.35% 1.26% 2.05% -0.01%
2015.01.01-2015.12.31 -1.06% 2.48% -1.95% 2.49% 0.89% -0.01%
2016.01.01-2016.12.31 1.91% 1.37% 0.29% 1.38% 1.62% -0.01% 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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2017.01.01-2017.12.31 20.72% 0.62% 17.25% 0.63% 3.47% -0.01%
2018.01.01-2018.09.30 -4.84% 1.15% -8.23% 1.21% 3.39% -0.06%
2009.12.29-2018.09.30 -0.82% 1.45% -14.53% 1.47% 13.71% -0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为上 证超 级大 盘指 数。
十 三、
费用 概览
一 ．与基金运作有关 的费用
1 ．基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ．基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ．基 金上 市费 及年 费；
4 ．基 金收 益分 配发 生的 费 用；
5 ．基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
6 ．基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
7 ．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 ．基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
9 ．基 金的 证券 交易 费用 ；
10． 在中 国证 监会 规定 允 许的前 提下 ， 本基 金可 以 从基金 财产 中计 提销 售服 务费 ， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
11 ．依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
2 ．基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年费 率计 提。 计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.50%÷ 当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基 金管理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后 于次月 首日 起 3 个 工作 日 内 从基 金 财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。如 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2 ） 基金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年费 率计 提。 计 算方法 如
下： 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
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H ＝E× 0.10%÷ 当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基 金托管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后 于次月 首日 起 3 个 工作 日 内 从基 金 财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。如 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3 ． 除 管理 费和 托 管费 之外 的 基金 费 用， 由基 金 托管 人 根据 其 他有 关法 规 及相 应 协议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
二．与基金销售有关 的费 用
投资人 在申 购、 赎回 基金 份额时 ，按 照本 基金 招募 说明书 的规 定， 交纳 一定 的申购 、
赎回佣 金。
本基金 的申 购、 赎回 均以 份额申 请， 费用 计算 公式 为：
申购（ 或赎 回） 佣金 ＝申 购（或 赎回 ）份 额× 佣 金比 率
本基金 申购 、赎 回佣 金由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、赎 回确 认时 收取 ，用于 市
场推广 费用 、销 售服 务费 用、证 券交 易所 和登 记结 算机构 收取 的相 关费 用等 。
三．不列入基金费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发
生 的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
四．基金管理费和托 管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施 日 2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。
五．税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《公 开募 集开
放 式 证 券 投 资基 金 流 动 性风 险 管 理 规 定》 及 其 它 有关 法 律 法 规 的要 求, 对 本基 金 管 理 人于
2018 年08 月13 日刊登 的本 基金原招 募说 明书（< 上证 超级大盘 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金招募 说明 书> ） 进 行了 更 新,并 根据 本基 金管 理人 对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容
补充和 更新,主 要补 充和 更 新的内 容如 下：
1 、 在“第 三部 分、 基金 管理 人”中 ，对 基金 管理 人的 基本情 况进 行了 更新 ； 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
31
2 、
在“第 四部 分、 基金 托管 人”中 ，对 基金 托管 人的 基本情 况进 行了 更新 ；
3 、 在“ 第 五部分 、 相关 服务机 构” 中， 对 基 金份 额销售 机构 进行 了更 新；
4 、 在“ 第 十一 部分 、 基 金 的投资 ” 中 ， 更 新了 “十二 、 基 金投 资组 合报 告 ” 的内容 ，
数据内 容截 止时 间 为 2018 年9 月30 日；
5 、 在 “第 十二 部分 、基 金的业 绩” 中， 更新 了 基 金业绩 的内 容， 数据 内容 截止时 间
为2018 年9 月30 日；
6、在“ 第二十 四 部分 、 其 它应披 露的 事项 ” 中 根据 最新情 况对 相关 应披 露事 项进行 了
更新 ：
( 一)、 2018 年12 月28 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 北京 百 度 百 盈基 金 销 售 有 限公 司 为 代 销机 构 并 参 加其
费率优惠活动的公告 》 、 《20181228 关 于 博 时 旗 下 部分基 金 参 加 工 行 定 投 费率 优惠 活 动 的 公
告》 ；
( 二)、 2018 年12 月12 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 上海 联 泰 资 产管 理 有 限 公 司为 代 销 机 构并 参 加 其 费率
优惠活 动的 公告 》 ；
( 三)、 2018 年12 月11 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 基金 管 理 有 限公 司 旗 下 部 分基 金 参 加 上海 浦 东 发 展 银行 股 份 有 限公 司 基 金 业务
双十二 费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 四)、 2018 年11 月26 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《关于博时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 泰信 财 富 基 金销 售 有 限 公 司为 代 销 机 构并 参 加 其 费率
优惠活 动的 公告 》 ；
( 五)、 2018 年11 月21 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 阳光 人 寿 保 险股 份 有 限 公 司为 代 销 机 构并 参 加 其 费率
优惠活 动的 公告 》 ；
( 六)、 2018 年10 月25 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《上证 超级 大盘 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金2018 年第3 季度 报告 》 ；
( 七)、 2018 年09 月29 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 基金 管 理 有 限公 司 旗 下 部 分基 金 参 加 交通 银 行 股 份 有限 公 司 手 机银 行 申 购 及定
投业务 费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 八)、 2018 年09 月25 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号摘要
32
《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 民商 基金 销售 （上海） 有限 公司 为代 销机 构并参 加其 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
( 九)、 2018 年09 月17 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 腾安 基金 销售 （深圳） 有限 公司 为代 销机 构并参 加其 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
( 十)、 2018年08 月29 日， 我公司分 别在 中国证 券报 、上海证 券报 、证券 时报 上公告 了
《上证 超级 大盘 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金2018 年半 年度 报告 （摘 要） 》 ；
( 十一)、 2018 年08 月23 日 ，我公司 分别 在中国 证券 报、上海 证券 报、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 南京 途牛 金融 信息服 务有 限公 司为 代销 机构并 参加 其
费率优 惠活 动的 公告 》 ；
( 十二)、 2018 年08 月13 日 ，我公司 分别 在中国 证券 报、上海 证券 报、证 券时 报上公 告
了《上 证超 级大 盘交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 更新招 募说 明书2018 年第2 号（摘 要） 》 ；
( 十三)、 2018 年08 月02 日 ，我公司 分别 在中国 证券 报、上海 证券 报、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下部 分开 放式基 金增 加凤 凰金 信 （ 银川 ） 基 金销 售有限 公司 为代销 机构 并 参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》 ；
( 十四)、 2018 年07 月20 日 ，我公司 分别 在中国 证券 报、上海 证券 报、证 券时 报上公 告
了《上 证超 级大 盘交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金2018年第2季 度报 告》 ；
( 十五)、 2018 年06 月29 日 ，我公司 分别 在中国 证券 报、上海 证券 报、证 券时 报上公 告
了《 20180629 关于 博时 基金 管理有 限公 司旗 下部 分基 金参加 交通 银行 股份 有限 公司手 机银 行
申购及 定投 业务 费率 优惠 活动的 公告 》 。
博时基金管理有限公 司
2019 年 2 月12 日
