工银瑞信新增利混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月10日证监许可〔2015〕1595号文注册募集，
本基金基金合同已于2016年12月29日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2018年12月28日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2018年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲
5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005年6月21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公
司占公司注册资本的20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况1、董事会成员
尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。复
旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、
国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副
行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。Levin先生负
责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人
银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在2011年8月加入瑞士信贷之前，
Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对
冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生
也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业
拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学
理学士学位。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中
国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行
营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派
出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研
究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”
入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特
聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为
中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、
中国经济等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴教
育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公
司股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证
监会发行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。
1994年7月至1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶
香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾
问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香
港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚
洲金融》杂志评为“年度银行家”。
2、监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商银
行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高
级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年
6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校
团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入
工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职
于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员
郭特华女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任
工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，
2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历
任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有
限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理
有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管理有
限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；
1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科
长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，
历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国
际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职
于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
张洋先生，6年证券从业经验；宾夕法尼亚大学电子工程专业博士，沃顿商学院统计学硕
士；2012年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理，2015年8月17日至今，担任工银
瑞信双债增强债券型证券投资基金(自2016年9月26日起，变更为工银瑞信双债增强债券
型证券投资基金（LOF）)基金经理；2015年8月17日至今，担任工银瑞信保本3号混合
型证券投资基金基金经理；2016年11月22日至今，担任工银瑞信新得益混合型证券投资
基金基金经理；2016年12月14日至今，担任工银瑞信可转债债券型证券投资基金基金经
理；2016年12月29日至今，担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理；
2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资
基金基金经理；2018年7月2日至今，担任工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金基金
经理；2018年7月27日至今，担任银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理；2018年
7月27日至今，担任工银瑞信新得利混合型证券投资基金基金经理；2018年8月28日至
今，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：魏欣女士，2016年12月29日至2018年2月23日管理本基金。
李敏先生，2016年12月29日至2018年2月23日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，14年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞
信，现任权益投资总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金
基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至
2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至
2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至
2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月
23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年
8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年
12月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至今，担任工银
瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，16年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银
瑞信，现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金经
理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理，2013年
2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起
变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日至2018年
2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日至2018年2月
23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月19日起至今担任工银
新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银
丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，15年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经
济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工
银瑞信，现任权益投资总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券
投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；
2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；
2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；
2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；
2017年4月21日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年
3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日
至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，15年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副
经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资
中心总经理。
郝康先生，20年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和
运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管
理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投
资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪港深
股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置
混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年，任职
于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港）
有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，
担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部
副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；
2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至
2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至
2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销中心
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人：宋倩芳
联系电话：010-66583138
公司网站：www.icbccs.com.cn
投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/（2）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话：0769-22866254
传真：0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（4）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
联系人：郭媛媛
电话：0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（5）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（6）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636网址：www.whccb.com
（7）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服务电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（8）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：吴学民
联系人：陶锋
电话： 0551-65898113
传真： 0551-62667684
客户服务电话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（10）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（11）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省玉溪市东风南路2号
法定代表人：旃绍平
联系人：常奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603客户服务电话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（12）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人：张小军
联系人：游丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服务电话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（13）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（14）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021－61618888
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（15）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港
中旅大厦18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（16）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（17）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（18）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（19）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话：010-59601366-7167
客服电话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
（20）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（22）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（23）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（24） 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
传真：0571-88337666
网址：www.jincheng-fund.com
（25）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-61101630
网址： www.leadfund.com.cn
（26）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53
层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址：http://www.harvestwm.cn/
（27）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址： www.zscffund.com
（28）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（29）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（31）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人： 马刚
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话：95193
网址：https://www.tonghuafund.com
（32）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（33）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（34）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、
11层、12层
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
（35）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（36）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室
办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层
法定代表人：洪少猛
联系人：万里峰
联系电话：010-58276999客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（37）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（38）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com.cn/
（39）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（40）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（41）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（42）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006433 389
网址：www.vstonewealth.com
（43）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（44）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、
04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、
04单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujiwealth.cn
（45）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712
法定代表人：梁蓉
联系人：王瑶
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
（46）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻联系人：沈晨
电话： 010-59336544
传真： 010-59336586
客户服务电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（47）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603
房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（48）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：海淀区中关村东路18号1号楼11层-1108
办公地址：海淀区中关村东路18号1号楼11层-1108
法定代表人：赵荣春
联系人：姚付景
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（49）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（50）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12
楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn（51）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（52）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077-268
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（53）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人： 王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（54）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话： 010-85594745
传真： 010-85932427
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（55）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人： 姜英华
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
（56）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（57）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtwm.com
（58）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（59）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址： www.taichengcaifu.com
（60）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
法定代表人： 夏予柱
联系人： 胡明哲
电话： 010-68091380传真： 010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
网址： www.jhjfund.com
（61）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
法定代表人： 江卉
联系人： 黄立影
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（62）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（63）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
（64）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
客户服务电话： 400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（65）大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社电话：021-20324069
传真： 021-20324199
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（66）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810683
传真：021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（67）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（68）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要
求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金登记机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：（验资报告签字人）单峰、朱宏宇
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：（验资报告签字人）朱宏宇
四、基金的名称
工银瑞信新增利混合型证券投资基金。
五、基金的类型
混合型证券投资基金。
六、基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过资产配置，力求实现基金资产的持续稳
健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包
括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、国债期货、
债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、
可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、
资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—30%；每
个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的
投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据对国际及国内宏观经济运行态势、
宏观经济政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结
合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏
观形势判断和策略分析的基础上，执行“自上而下”的资产配置及动态调整策略。在市场上涨阶段中，增加权益类资产配置比例；在市场下行周期中，增加固定收益类资产配置比
例，最终力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高不同市场状况下基金资产的
整体收益水平。
2、股票投资策略
本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理人在
行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景或价
值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具体包括
行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估及股票选择与组合优化等过程。
（1）行业分析与配置
本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行业
的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业
的权重。
一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替代
性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决定行业的长期盈利能力
及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退
期等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下，亦具有不同的
盈利能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期
中处于成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；
而对于那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当
前经济景气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。
（2）公司财务状况评估
在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结合基本面分析、
财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛选，剔除财务异常和经营
不够稳健的股票，构建基本投资股票池。
（3）价值评估
基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在价
值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司，选择最具
有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）股票选择与组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组合，
并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大
化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证
券。
3、债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人
员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨
论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
（1）利率策略
研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，
预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势
及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化
趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合宏
观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投
资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券价格
上升的收益，并获得较高利息收入。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、
企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并
根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。
（3）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动性、
市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选
择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。
（4）可转换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格
上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对
应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估
值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
4、资产支持证券投资策略
本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内
的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结
构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券
发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注
流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用
研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
5、衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应
和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括
多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，
提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后
将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然
后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指
期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性，
精细化确定投资方案比例。
（2）国债期货投资策略
本基金以提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期货投
资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。
本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础
上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
（3）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本基金
在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格
走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险
交易组合，力求取得最优的风险调整收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
30%×沪深300指数收益率＋70%×中债综合财富指数收益率。
沪深300 指数选取了A 股市场上规模最大、流动性最好的300 只股票作为成份股，较好
地反映了A 股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中债
综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整
体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括除资产支
持债和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够
反映债券市场总体走势。本基金是混合型证券投资基金，本基金对沪深300指数和中债综
合财富指数分别赋予30%和70%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场
基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为2018年7月1日起至9月30日止（财务数据未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 16,144,740.00 12.53
其中：股票 16,144,740.00 12.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 107,650,992.57 83.55
其中：债券 107,650,992.57 83.55
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,149,361.15 1.67
8 其他资产 2,895,667.79 2.25
9 合计 128,840,761.51 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - -
C 制造业 5,437,370.00 5.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 943,600.00 0.87
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 8,234,500.00 7.61
K 房地产业 645,010.00 0.60
L 租赁和商务服务业 884,260.00 0.82
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 16,144,740.00 14.93
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 601939 建设银行 500,000 3,620,000.00 3.35
2 601318 中国平安 43,000 2,945,500.00 2.72
3 600030 中信证券 100,000 1,669,000.00 1.54
4 600271 航天信息 50,000 1,391,500.00 1.29
5 002024 苏宁易购 70,000 943,600.00 0.87
6 601888 中国国旅 13,000 884,260.00 0.82
7 600690 青岛海尔 50,000 826,000.00 0.76
8 000651 格力电器 20,000 804,000.00 0.74
9 600887 伊利股份 30,000 770,400.00 0.71
10 600048 保利地产 53,000 645,010.00 0.60
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 25,421,200.00 23.51
其中：政策性金融债 25,421,200.00 23.51 4 企业债券 63,250,900.00 58.49
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 18,978,892.57 17.55
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 107,650,992.57 99.54
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 143203 17电控01 100,000 10,047,000.00 9.29
2 143087 17穗发01 100,000 10,044,000.00 9.29
3 170215 17国开15 100,000 9,913,000.00 9.17
4 170210 17国开10 100,000 9,774,000.00 9.04
5 113008 电气转债 80,000 8,092,800.00 7.48
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11投资组合报告附注
1.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 19,965.29 2 应收证券清算款 1,481,276.70
3 应收股利 -
4 应收利息 1,389,303.48
5 应收申购款 5,122.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,895,667.79
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113008 电气转债 8,092,800.00 7.48
2 132006 16皖新EB 5,225,480.00 4.83
3 132004 15国盛EB 4,016,600.00 3.71
4 110031 航信转债 1,597,407.00 1.48
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1．本基金合同生效日为2016年12月29日，基金合同生效以来（截至2018年9月30日）
的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准
收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2016.12.29-2016.12.31 0.00% 0.00% 0.34% 0.10% -0.34% -0.10%
2017年 2.10% 0.13% 6.38% 0.20% -4.28% -0.07%
2018.1.1-2018.9.30 2.35% 0.31% -0.77% 0.36% 3.12% -0.05%
自基金合同生效起至今 4.50% 0.22% 5.92% 0.28% -1.42% -0.06%
2．本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2016年12月29日至2018年9月30日）
注：1、本基金基金合同于2016年12月29日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合
基金合同关于投资范围及投资限制的规定：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资
产的0%—30%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.90%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于下月初5个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于下月初5个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自本基金
成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由
基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户
费用义务。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费率如下表所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购金额（M） 费率
申购费 M＜100万 1.5%
100万≤M＜300万 1.0%
300万≤M＜500万 0.8%
500万≤M 按笔收取，1,000元/笔
注：M为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费
用，不列入基金财产。
2、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期不少于
30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于
3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于
6个月的投资人收取的赎回费总额的25%计入基金财产（1年以365天计）。赎回费率随赎
回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：
基金的赎回费率结构
赎回费率 持有期限 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.30%
Y≥2年 0%
注：Y为持有期限，1年指365天。
3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要
求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（五）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更
新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年9月30日的基金业绩的内容。
6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”和“关于网站
服务”相关的内容。
7、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所有公
告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工
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二〇一九年二月十一日
