兴 业安弘 3 个月定期 开放债 券型 发起式证 券投资 基金
招 募说明书 （更新 ）摘要
（2018 年第 2 号）
【 本基金 不向 个人 投资者 公开 发售 】
基金管理 人： 兴业 基金管 理有 限公 司
基金托管 人： 中国 银行股 份有 限公 司
兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提示
本基金经 2017 年 11 月 10 日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2029
号文准予募集注册，基金合同于2017 年12 月 29 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确 、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书、 基
金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认
识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整
体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续 大量赎回基金产生的流动性风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险
等等。 本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险的基金品种， 其风
险收益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考
虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购 ） 基金的意愿、 时机、 数量等投资
行为作出独立决策。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多
个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%， 本基金不向个人投资者销售。 基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由
非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，
交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性
所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 由此可能给基金净值带
来更大的负面影响和损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对 基金合同的 承认和接受， 并 按照《基金法》 、 《运作办法 》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 除非
另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 28 日，有关财务数据
和净值表现截止日为2018 年 9 月30 日（财务 数据未经审计） 。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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一
（一）基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富 金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
、基金管理 人
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
卓新章先生， 董事长， 本科学历。 曾任兴业银 行宁德分行副行长、 行长， 兴
业银行总行信贷审查部总经理， 兴业银行福州分行副行长， 兴业银行济南分行行
长，兴业银行基金业务筹建工作小组负责人，兴业银行总行基金金融部总经理，
兴业银行总行资产管理部总经理、 兴业银行金融市场总部副总裁等职。 现任兴业
基金管理有限公司董事长，兴业财富资产管理有限公司执行董事。
明东先生， 董事， 硕士学位。 曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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输 （集团） 总公司资产经营中心、 总裁事务部 、 资本运营部工作， 历任中国远洋
控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输（集团）
总公司/中国远 洋控股股份有 限公司证券 事务 部总经理。现任 中远海运发展 股份
有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。
汤夕生先生， 董事， 硕士学位。 曾任建设银行 浦东分行办公室负责人， 兴业
银行上海分行南市支行行长， 兴业银行上海分行副行长等职。 现任兴业基金管理
有限公司总经理，兼任上海市基金同业公会第三届副会长。
朱利民先生， 独立董事， 硕士学位。 曾任国家 体改委试点司主任科员、 副处
长、 处长， 国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理， 中国证监会稽查局副
局长、 中国证监会派出机构工作协调部主任、 兼投资者教育办公室主任， 中信建
投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。
黄泽民先生， 独立董事， 博士学位。 曾任华东师范大学商学院院长， 第十届、
十一届、 十二届全国政协委员等职。 现任华东 师范大学终身教授、 博导、 国际金
融研究所所长， 兼任上海世界经济学会副会长， 中国金融学会学术委员， 中国国
际金融学会理事，中国国际经济关系学会常务理事，全国日本经济学会副会长，
上海市人民政府参事。
曹和平先生， 独立董事， 博士学位。 曾任中共中央书记处农研室国务院农村
发展研究中心农业部研究室副主任， 北京大学经济学院副院长,云南大学副校长，
北京大学供应链研究中心主任，北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。
现任北京大学经 济学院教授（ 博士生导师 ） ， 北京大学环境、 资源与发展经 济学
创系主任，兼任北京大学数字中国研究院副院长，中国经济规律研究会副会长，
中国西部促进会副会长， 中国环境科学学会绿色金融分会主任， 中央电视台财经
频道评论员， 北京大学供应链研究中心顾问， 互联网普惠金融研究院院长， 广州
市、 西安市、 哈尔滨市、 厦门市、 广安市和青 岛市金融咨询决策专家委员， 云南
省政府经济顾问。
2、监事会成员
顾卫平先生， 监事会主席， 硕士学位。 曾任上海农学院农业经济系金融教研
室主任、 系副主任， 兴业银行上海分行副行长 ， 兴业银行天津分行行长， 兴业银
行广州分行行长等职。现任兴业银行总行资产管理部总经理。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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杜海英女士， 监事， 硕士学位。 曾任中海 （海 南） 海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展 部副主任（主 持工作） 、 发展 部主任，中共中 国海运（集团 ）总
公司党校副校长， 集团管理干部学院副院长等职。 现任中远海运发展股份有限公
司总经理助理、 中海集团投资有限公司副总经理、 河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。
李骏先生， 职工监事， 硕士学位。 曾任渣打银 行全球金融市场部主任， 海富
通基金管理有限公司机构业务部副总经理， 兴业基金管理有限公司综合管理部副
总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。
赵正义女士， 职工监事， 硕士学位。 曾任上海 上会会计师事务所审计员， 生
命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理， 海富通基金管理有限公司监察
稽核部稽核经理、 财务部高级财务经理， 兴业基金管理有限公司监察稽核部副总
经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部总经理。
3、公司高级管理人员
卓新章先生，董事长，简历同上。
汤夕生先生，总经理，简历同上。
王薏女士， 督察长， 本科学历。 历任兴业银行 信贷管理部总经理助理、 副总
经理， 兴业银行广州分行副行长， 兴业银行信用审查部总经理， 兴业银行小企业
部总经理， 兴业银行金融市场总部风险总监、 金融市场风险管理部总经理。 现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长， 兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、 国际业务部总经理， 兴
业银行厦门分行党委委员、 行长助理， 兴业银行总行投资银行部副总经理， 兴业
银行沈阳分行党委委员、 副行长。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经
理。
张顺国先生， 副总经理， 本科学历。 历任泰阳证 券上海管理总部总经理助理，
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、 商人银行部副总经理， 深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长， 兴业银行上海分行漕河泾支行行长、 静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理， 兴业基金管理有限公司总经理助理、 上海分公司总
经理， 上海兴晟股权投资管理有限公司总经理， 兴投 （平潭） 资本管理有限公司兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
庄孝强先生， 总经理助理， 本科学历。 历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理， 兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、 上海分部业务二处副处
长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经理助理， 兼任上海兴晟股权投资管理
有限公司执行董事。
4、本基金基金经理
莫华寅先生， 硕士学位， 特许金融分析师 （CFA）。 10 年证券从业经历。2008
年7 月至2011 年 8 月在中银基金管理有限公 司从事渠道销售相关工作；2011 年
8 月至 2012 年8 月在东吴证券股份有限公司 固定收益总部担任高级交易员， 从
事债券交易工作；2012 年 9 月至2015 年 8 月 在浙商基金管理有限公司固定收益
部先后担任债券研究员、 专户投资经理、 基金经理， 其中2014 年 9 月至2015 年
8 月担任浙商聚盈信用债债券型证券投资基金 基金经理，2015 年 4 月至 2015 年
8 月担任浙商聚潮新思维混合型证券投资基金基金经理，2015 年 5 月至 2015 年
8 月担任浙商聚潮策略配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年8 月加入兴业
基金管理有限公司，2016 年 12 月 16 日至 2018 年 12 月 6 日担任兴业丰泰债券
型证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月 16 日起担任兴业裕华债券型证券投
资基金的基金经理，2017 年 12 月 29 日起担 任兴业安弘 3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金的基金经理，2018 年 3 月 2 日起担任兴业安和 6 个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2018 年 11 月 13 日起担任兴业机
遇债券型证券投资基金的基金经理。
5、投资策略委员会成员
汤夕生先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理。
周鸣女士，固定收益投资一部投资总监。
冯小波先生，固定收益投资二部总经理。
徐莹女士，固定收益投资二部副总经理兼投资总监。
腊博先生，固定收益投资一部投资总监。
陈子越先生，研究部总经理助理兼海外投资部（筹）投资总监。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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二、基金托 管人
（一 ）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二 ）基金托管部 门及主要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划 、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品 丰富的托管业务体系。在国 内，中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三 ）证券投资基 金托管情况
截至2018 年 9 月30 日， 中国银行已托管679 只证券投资基金， 其中境内基
金642 只，QDII 基金37 只， 覆盖了股票型、 债 券型、 混合型、 货币型、 指数型、
FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模
位居同业前列。
（四 ）托管业务的 内部控制制 度 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起，中国银 行连续聘 请外部会计 会计 师事务所开展托 管业务内 部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控 审阅准则的 无保留意见 的审阅 报告。2017 年，中 国银行继续获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的 内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五 ）托管人对管 理人运作基 金进行监督 的方法和 程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的, 应当及时通知 基金管理人 ，并 及时向国务院证 券监督管理机 构报
告。
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三、相关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
法定代表人：卓新章
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富 金融广场7 号楼
联系人：许野
电话：021-22211885
传真：021-22211997
网址：http://www.cib-fund.com.cn
2、其他销售机构
其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的
调整销售机构的相关公告。
（二）登记机构
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富 金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
联系电话：021-22211899
联系人：金晨
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公场所：上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：上海市延安东路222 号外滩中 心30 楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177/0377
联系人：曾浩
经办注册会计师：曾浩、吴凌志
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四、基金的 名称
兴业安弘3 个月定期开放债券型发起式证券投 资基金 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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五、基金的 类型
债券型证券投资基金
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六、基金份 额的封闭 期和开放 期
（一）基金的封闭期
本基金封闭期为自基金合同生效日起 （包括该日）3 个月或自每一开放期结
束之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式，
不办理申购与赎回业务， 也不上市交易。 本基金的首个封闭期为自基金合同生效
日起 （包括该日） 至 3 个月后的月度对日的前 一日止。 首个封闭期结束之后第一
个工作日起 （包括该日） 进入首个开放期， 第二个封闭期为首个开放期结束之日
次日起（包括该日）至 3 个月后的月度对日的 前一日止，以此类推。
（二）基金的开放期
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起 （包括该日） 进入开放期， 期
间可以办理申购与赎回业务。开放期间为 5 至 20 个工作日，开放期的具体时间
由基金管理人在每一开放期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上予
以公告。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算， 在不可抗力或其他情形影响因素
消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。
比如，假设本基金的《基金合同》于 2016 年 12 月 29 日生效，则本基金的
第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日， 结束之日为 3 个月后的月度对日的
前一日止，2016 年 12 月 29 日 3 个月后的月度对日为 2017 年 3 月 29 日，即本
基金的第一个封闭期为 2016 年 12 月 29 日至 2017 年 3 月 28 日；首个封闭期结
束之后的第一个工作日为2017 年 3 月29 日， 从该日开始进入首个开放期， 假设
首个开放期为10 个工作日， 则首个开放期为自 2017 年3 月29 日至2017 年4 月
12 日；第二个封 闭期的起始 日为首个开放 期 结束之日次日， 即第二个封 闭期的
起始之日为2017 年 4 月14 日， 结束之日为第 二个封闭期起始之日所对应的 3 个
月后的月度对日的前一日，即第二个封闭期为 2017 年 4 月 14 日至 2017 年 7 月
13 日，以此类推。
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七 、基金的 投资目标
在严格保持资产流动性和控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管
理，追求基金资产的长期稳健增值。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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八 、基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、
次级债券、 中小企业私募债券、 债券回购、 银 行存款、 同业存单、 货币市场工具
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相
关规定。
本基金不参与股票或权证的投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；但应开放期 流动性需要 ，为保护基金 份 额持有人利益， 每个开放期 开始前
10 个工作日至开放期结束后10 个工作日内， 基金投资不受前述比例限制。 开放
期内， 基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，
在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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九 、基金的 投资策略
（一）基金的投资策略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
1、封闭期投资策略
（1）资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内， 通过对宏观经济运行状况、 国家货
币政策和财政政策及资金供需情况的研究， 把握大类资产的预期收益率、 利差水
平、风险水平，在有效控制风险的基础上，动态调整基金大类资产的投资比例，
力争为基金资产获取稳健回报。
（2）久期策略
本基金将通过宏观经济变量和宏观经济政策等进行定性及定量分析， 在考虑
封闭期剩余期限的基础上， 进而对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做
出预测和判断。 当预期市场利率水平将上升时， 适当降低组合的久期； 预期市场
利率将下降时， 适当提高组合的久期。 以达到利用市场利率的波动和债券组合久
期的调整提高债券组合收益率目的。
（3）信用债券投资策略
信用类债券是本基金重要投资标的， 信用风险管理对于提高债券组合收益率
至关重要。 本基金将根据宏观经济运行状况、 行业发展周期、 公司业务状况、 公
司治理结构、 财务状况等因素综合评估信用风险， 确定信用类债券的信用风险利
差， 有效管理组合的整体信用风险。 同时， 本基金将运用本基金管理人比较完善
的信用债券评级体系，对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、
信用利差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机
会的优质信用债券产品进行投资。
（4）类属配置策略
不同类型的债券在收益率、 流动性和信用风险上存在差异， 债券资产有必要
配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置， 以寻求收益性、 流动性
和信用风险补偿间的最佳平衡点。 本基金将综合信用分析、 流动性分析、 税收及
市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（5）个券选择策略
本基金根据债券市场收益率水平， 在综合考虑债券的信用评级、 流动性、 息
票率、 税赋等因素的基础上， 选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 在确
定债券组合久期之后， 本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析， 结
合税收差异、 信用风险分析、 利差分析以及交易所流动性分析， 判断个券的投资
价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。
（6）杠杆投资策略
本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，
在风险可控以及法律法规允许的范围内， 通过债券回购， 放大杠杆进行投资操作。
（7）资产支持证券的投资策略
本基金将在综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成和质量等因素的
基础上， 对资产证券化产品的收益和风险匹配情况等进行定性和定量的全方面分
析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下
尽可能的提高本基金的收益。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并
进行分散投资，以降低流动性风险。
（8）中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比， 中小企业私募债券普遍具有高风险和高收益的显著特
点。 本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析， 着重分析发行人的企业性
质、 所处行业、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素， 进
而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。
2、开放期投资策略
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，
防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。
（二）基金的投资管理流程
1、决策依据
（１）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（２）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（３） 国内宏观经济发展态势、 微观经济运行 环境、 证券市场走势、 政策指兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
（１）备选库的形成与维护
对于债券投资， 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断， 采
用利率模型、信 用风险模型 及期权调整 利差（OAS）对普通债券 和含权债券 进行
分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
（２）资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，
形成资产配置建议。
（３）构建投资组合
投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下， 审议并确定基金资产配置方
案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资策略委员会的授权下， 根据本基金的资产配置要求， 参考资
产配置会议、 投研会议讨论结果， 制定基金的投资策略， 在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
（４）交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
（５）投资组合监控与调整
基金经理负责向投资策略委员会汇报基金投资执行情况， 监察稽核部对基金
投资进行日常监督， 风险管理总部负责完成内部的基金业绩和风险评估。 基金经
理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估， 对基金投资组
合不断进行调整和优化。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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十、业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为： 中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总
全价指数收益率×20%。
中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限
责任公司 （以下简称中债公司） 编制并发布。 中债企业债总全价指数综合反映了
银行间债券市场、 柜台以及上海证券交易所流通交易的所有中央企业债和地方企
业债的整体价格走势和投资回报情况； 中债国债总全价指数综合反映了银行间债
券市场、 柜台以及上海证券交易所流通交易的记账式国债的整体价格走势和投资
回报情况。 这两个债券指数具有较好的市场代表性， 能够较好的反映我国企业债
市场和国债市场的总体走势。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 一、基金 的 风险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其预期风
险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
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十二、基金 的投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告 所载数据截 至2018年9 月30日 ，本报告中所列 财务数据未经
审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,241,177,594.70 87.13
其中：债券 1,195,067,594.70 83.90
资产支持证券 46,110,000.00 3.24
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 47,000,190.50 3.30
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- - 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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7
银行存款和结算备付金
合计
117,993,808.20 8.28
8 其他资产 18,265,903.49 1.28
9 合计 1,424,437,496.89 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 110,482,000.00 10.78
其中：政策性金融债 60,102,000.00 5.87
4 企业债券 783,458,594.70 76.47
5 企业短期融资券 100,399,000.00 9.80
6 中期票据 181,596,000.00 17.72
7 可转债（可交换债） - - 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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8 同业存单 19,132,000.00 1.87
9 其他 - -
10 合计 1,195,067,594.70 116.65
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 136421 16春秋01 800,000
79,712,000.0
0
7.78
2 136713 16康恩贝 800,000
78,400,000.0
0
7.65
3 101453009
14铁道MTN
001
700,000
71,155,000.0
0
6.95
4 112201 14机电01 700,000
70,826,000.0
0
6.91
5 180209 18国开09 600,000
60,102,000.0
0
5.87
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 149396 同心1优 1,000,000
46,110,000.0
0
4.50
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7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包含股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包含国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包含国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 33,638.09
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,232,265.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 18,265,903.49
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
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十三、基金 的业绩
基金业绩截止日为2018年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值
增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同生
效日起至2017
年12 月31 日
0.01% 0.01% 0.02% 0.02% -0.01% -0.01%
2018 年1 月1
日至2018 年6
月30 日
2.35% 0.05% 0.53% 0.06% 1.82% -0.01%
2018 年7 月1
日至2018 年9
月30 日
2.08% 0.05% 0.65% 0.06% 1.43% -0.01%
自基金合同生
效日起至2018
年9 月30 日
4.49% 0.05% 1.21% 0.06% 3.28% -0.01%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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十四、基金 的费用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用和账户维护费；
9、按照国家有 关规定和《 基金合同》 约定， 可以在基金财产 中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理 费按前一日 基金资产净 值的 0.3%年费率计提 。管理费的 计算
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管 费按前一日 基金资产净 值的 0.1%的年费率计 提。托管费 的计
算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 兴业 安弘3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐 日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协
议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人根据基金管理人指令
并参照行业惯例从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完 全履行义务导致 的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相 关法律法规 及中国证监 会的有 关规定不得列入 基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、 运用基金财产过程中， 可能因法律法
规、 税收政策的要求而成为纳税义务人， 就归属于基金的投资收益、 投资回报和
/或本金承担纳 税义务。因此 ，本基金运 营过 程中由于上述原 因发生的增值 税等
税负， 仍由本基金财产承担， 届时基金管理人可 能通过本基金财产账户直接缴付，
或划付至管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。
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十五、对招 募说明书 更新部分 的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它
有关法律法规的要求， 对本基金管理人于2018 年8 月11 日刊登的 《兴业安弘3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)（2018 年第1 号） 》
进行了更新， 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营
活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1、 在“重要提 示”部 分， 更新了 招募说明书 内容的 截止日期 以及相 关
财务数据的截至日期。
2、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员情况。
3、 在“四、基 金托管 人”部 分，更 新了托管 人基本 情况、主 要人员 情
况、基金托管业务经营情况。
4、 在“五、相关服务机构”部分，更新了直销联系人的信息。
5、 在“十、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。
6、 在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容 。
7、 在“ 二十 三 、 其他 应披露 事项” 部分， 更新了基 金管理人 在招募 说
明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
兴业基金管理有限公司
2019 年2 月11 日
