中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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中证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 2 号)
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理股份 有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
截止日: 2018 年 12 月29 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监会2014 年4 月15 日证 监许 可[2014]408 号 文注 册募 集， 基 金合同 已
于2015 年6 月29 日 正式 生效。
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注
册 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 注 册， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，基 金 管 理 人 在基 金 管 理 实施 过 程 中 产生
的基金管 理 风 险。同 时由 于本基金 是跟 踪中 证 500 信息技术 指数 的交易 型开 放式基金 ，投
资 本 基 金 可 能遇 到 的 风 险还 包 括 ： 标 的指 数 回 报 与股 票 市 场 平 均回 报 偏 离 的风 险 、 标 的指
数 波 动 的 风 险、 基 金 投 资组 合 回 报 与 标的 指 数 回 报偏 离 的 风 险 、标 的 指 数 变更 的 风 险 、基
金份额 二级 市场 交易 价格 折溢价 的风 险、 参考IOPV 决策和IOPV 计算 错误 的风 险、退 市风 险 、
投 资 人 申 购 失败 的 风 险 、投 资 人 赎 回 失败 的 风 险 、退 补 现 金 替 代方 式 的 风 险、 基 金 份 额赎
回 对 价 的 变 现风 险 、 第 三方 机 构 服 务 的风 险 、 管 理风 险 与 操 作 风险 、 技 术 风险 、 不 可 抗力
等等。本 基金 被动跟 踪标 的指数“ 中证 500 信息技 术指数” ，因 此，本 基金 的业绩表 现与
中证 500 信 息技术 指数的 表现密切 相关 。同时 ，本 基金为股 票型 基金， 其长 期平均风 险和
预期收 益率 高于 混合 型基 金、债 券型 基金 、及 货币 市场基 金。
投资人申购的基金份 额当 日可卖出，当日未卖 出的 基金份额在份额交收 成功 之前不得
卖出和 赎回 ；即 在目 前结 算规则 下，T 日 申购 的基 金份额 当日 可卖 出，T 日 申购当 日未 卖出
的基金 份额 ，T+1 日 不得 卖出和 赎回 ，T+1 日 交收 成功后T+2 日可 卖出 和赎 回。因 此为 投资
人 办 理 申 购 业务 的 代 理 券商 若 发 生 交 收违 约 ， 将 导致 投 资 人 不 能及 时 、 足 额获 得 申 购 当日
未卖出 的基 金份 额， 投 资 人的利 益可 能受 到影 响。
投资人投 资本 基金时 需具 有上海证 券交 易所 A 股账 户或基金 账户 。其中 ，上 海证券 交
易所基金 账户 只能进 行基 金的现金 认购 和二级 市场 交易，如 投资 人需要 使用 中证 500 信息中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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技 术 指 数 成 份股 中 的 上 海证 券 交 易 所 上市 股 票 参 与网 下 股 票 认 购或 基 金 的 申购 、 赎 回 ，则
应开立 上海 证券 交易 所A 股账户 ；如 投资 人需 要使 用中证500 信息 技术 指数 成份股 中的 深圳
证券交 易所 上市 股票 参与 网下股 票认 购， 则还 应开 立深圳 证券 交易 所 A 股账 户。
投资人在投资本基金 之前 ，请仔细阅读本基金 的招 募说明书和基金合同 ，全 面认识本
基 金 的 风 险 收益 特 征 和 产品 特 性 ， 并 充分 考 虑 自 身的 风 险 承 受 能力 ， 理 性 判断 市 场 ， 谨慎
做 出 投 资 决 策。 基 金 的 过往 业 绩 并 不 预示 其 未 来 表现 。 基 金 管 理人 承 诺 以 恪尽 职 守 、 诚实
信 用 、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管理 和 运 用 基 金财 产 ， 但 不保 证 基 金 一 定盈 利 ， 也 不向 投 资 人 保证
最 低 收 益 。 基金 管 理 人 提醒 投 资 人 基 金投 资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则， 在 投 资 人作 出 投 资 决策
后 ， 基 金 运 营状 况 、 基 金份 额 上 市 交 易价 格 波 动 与基 金 净 值 变 化引 致 的 投 资风 险 ， 由 投资
人自行 负责 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写。 基金 合同是约定基金当事 人之 间权利、
义 务 的 法 律 文件 。 基 金 投资 人 自 依 基 金合 同 取 得 基金 份 额 ， 即 成为 基 金 份 额持 有 人 和 本基
金 合 同 的 当 事人 ， 其 持 有基 金 份 额 的 行为 本 身 即 表明 其 对 基 金 合同 的 承 认 和接 受 ， 并 按照
《基金 法 》 、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 12 月
29 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2018 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 5999 号 基金 大厦 32-42 楼
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
1998 年 ，南方 基金 管理有 限公司经 中国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准， 由南方 证
券有限公 司、 厦门国 际信 托投资公 司、 广西信 托投 资公司共 同发 起设立 。2000 年，经 中国
证监会 证监 基金 字[2000]78 号 文批 准进 行了增 资扩 股，注 册资 本达 到 1 亿 元 人民币 。2005中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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年，经 中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进 行增资 扩股 ，注 册资 本达1.5 亿元 人民
币。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。
2018 年1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司,注 册资 本金3 亿元人 民
币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30%、 厦门 国际
信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波先生，董事长 ，工 商管理硕士，中国籍 。曾 任职中共江苏省委农 工部 至助理调
研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员 ，华 泰 证 券 总裁 助 理 、 投 资银 行 部 总 经理 、 投 资 银行
业 务 总 监 兼 投资 银 行 业 务管 理 总 部 总 经理 ， 华 泰 证券 副 总 裁 兼 华泰 紫 金 投 资有 限 责 任 公司
董事长 、华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司 董事 长、 华泰证 券 （ 上海 ） 资 产管 理有限 公司 董事
长。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 党委 书记 、董 事长。
王连芬女士，董事， 金融 专业硕士，中国籍。 曾任 职赛格集团销售，深 圳投 资基金管
理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证 券经 纪 业 务 部副 总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营业 部 总 经 理、
南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证 券总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北路 营 业 部 总经
理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总 经理 、 零 售 客户 部 总 经 理 、执 行 办 主 任、 总 裁 助 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼深 圳分 公司 总经理 。
张辉先生，董事，管 理学 博士，中国籍。曾任 职北 京东城区人才交流服 务中 心、华晨
集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司 、北 京 联 创 投资 管 理 有 限 公司 干 部 ， 华泰 证 券 资 产 管
理 总 部 高 级 经理 、 证 券 投资 部 投 资 策 划员 、 南 通 姚港 路 营 业 部 副总 经 理 、 上海 瑞 金 一 路营
业 部 总 经 理 、证 券 投 资 部副 总 经 理 、 综合 事 务 部 总经 理 。 现 任 华泰 证 券 股 份有 限 公 司 董事
会秘书 、人 力资 源部 总经 理兼党 委组 织部 长。
冯青山先 生， 董事， 工学 学士，中 国籍 。曾任 职陆 军第 124 师 工兵营 地爆连 副连职 排
长、代政 治指 导员、 师政 治部组织 科正 连职干 事,陆 军第 42 集团 军政治 部组 织处副营 职干
事，驻香 港部 队政治 部组 织处正营 职干 事，驻 澳门 部队政治 部正 营职干 事， 陆军第 163 师
政 治 部 宣 传科 副 科 长(正 营职) ， 深 圳 市纪 委 教 育调 研室 主 任 科 员、 副 处 级纪 检员 、 办 公厅
副 主 任 、 党 风廉 政 建 设 室主 任 。 现 任 深圳 市 投 资 控股 有 限 公 司 董事 、 党 委 副书 记 、 纪 委书
记，深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。
李平先生，董事，工 商管 理硕士，中国籍。曾 任职 深圳市城建集团办公 室文 秘、董办
文秘， 深圳 市投 资控 股有 限公司 办公 室 （ 信访 办） 高 级主管 、企 业三 部高 级主 管。现 任深 圳
市投资 控股 有限 公司 金融 发展部 副部 长， 深圳 市城 市建设 开发 （集 团） 公司 董事。 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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李自成先生，董事， 近现 代史专业硕士，中国 籍。 曾任职厦门大学哲学 系团 总支副书
记 ， 厦 门 国 际信 托 投 资 公司 办 公 室 主 任、 营 业 部 经理 、 计 财 部 经理 、 公 司 总经 理 助 理 ，厦
门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记 。现 任 厦 门 国际 信 托 有 限公
司党总 支副 书记 、总 经理 。
王斌先生，董事，临 床医 学博士，中国籍。曾 任职 安徽泗县人民医院临 床医 生，瑞金
医 院 主 治 医 师， 兴 业 证 券研 究 所 医 药 行业 研 究 员 、总 经 理 助 理 、副 总 监 、 副总 经 理 。 现任
兴业证 券研 究所 总经 理。
杨小松先生，董事， 经济 学硕士，中国注册会 计师 ，中国籍。曾任职德 勤国 际会计师
行会计 专业 翻译 ，光 大银 行证券 部职 员， 美国 NASDAQ 实习 职员 ，证 监会 处长 、副主 任， 南
方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 总裁 、 党 委 副书 记 ， 南 方东
英资产 管理 有限 公司 董事 。
姚景源先生，独立董 事， 经济学硕士，中国籍 。曾 任职国家经委副处长 ，商 业部政策
研 究 室 副 处 长、 国 际 合 作司 处 长 、 副 司长 ， 中 国 国际 贸 易 促 进 会商 业 行 业 分会 副 会 长 、常
务 副 会 长 ， 国内 贸 易 部 商业 发 展 中 心 主任 ， 中 国 商业 联 合 会 副 会长 、 秘 书 长， 安 徽 省 政府
副 秘 书 长 ， 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 ， 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组 书记 ， 国 家 统计 局 总 经 济师
兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 ，中 国经济 50 人 论坛 成员 ，中 国统计 学会 副
会长。
李心丹先生，独立董 事， 金融学博士，国务院 特殊 津贴专家，中国籍。 曾任 职东南大
学经济 管理学 院教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院长 。现任 南京大 学-牛 津大学 金融创 新研究
院 院 长 、 金 融工 程 研 究 中心 主 任 ， 南 京大 学 创 业 投资 研 究 与 发 展中 心 执 行 主任 、 教 授 、博
士 生 导 师 ， 中国 金 融 学 年会 常 务 理 事 ，江 苏 省 资 本市 场 研 究 会 会长 ， 江 苏 省科 技 创 新 协会
副会长 。
周锦涛先生，独立董 事， 工商管理博士，法学 硕士 ，香港证券及投资学 会杰 出资深会
员 。 曾 任 职香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察， 香 港 证 券及 期 货 专员 办事 处 证 券主
任，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 法规 执行 部总 监。现 任香 港金 融管 理局 顾问。
郑建彪先生，独立董 事， 经济学硕士，工商管 理硕 士，中国注册会计师 ，中 国籍。曾
任 职 北 京 市 财政 局 干 部 ，深 圳 蛇 口 中 华会 计 师 事 务所 经 理 ， 京 都会 计 师 事 务所 副 主 任 。现
任致同 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 管 理合 伙人 ，中国 证监 会第 三届 上市 公司并 购重 组专
家咨询 委员 会委 员。
周蕊女 士， 独立 董事 ，法 学硕士 ，中 国籍 。曾 任职 北京市 万商 天勤 （深 圳） 律 师事务 所
律师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ，北 京市 信利 （ 深圳） 律师 事务 所律 师、合 伙人 。
现 任 金 杜 律 师事 务 所 合 伙人 ， 全 联 并 购公 会 广 东 分会 会 长 ， 广 东省 律 师 协 会女 律 师 工 作委
员会副 主任 ，深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 ，深圳 市女 企业 家协 会理 事。 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2.2 监 事会 成员
吴晓东先生，监事会 主席 ，法律博士，中国籍 。曾 任职中国证监会副处 长、 处长，华
泰 证 券 合 规 总监 ， 华 泰 联合 证 券 副 总 裁、 党 委 书 记、 董 事 长 ， 南方 股 权 投 资基 金 管 理 有限
公 司 董 事 长 。现 任 南 方 基金 管 理 股 份 有限 公 司 监 事会 主 席 、 南 方股 权 投 资 基金 管 理 有 限公
司监事 。
舒本娥女士，监事， 大学 本科学历，中国籍。 曾任 职熊猫电子集团公司 财务 处处长，
华 泰 证 券 计 划资 金 部 副 总经 理 、 稽 查 监察 部 副 总 经理 、 总 经 理 、计 划 财 务 部总 经 理 。 现任
华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 财务 总 监 ， 华 泰联 合 证 券 有限 责 任 公 司 监事 会 主 席 ，华 泰 长 城 期货
有限公 司副 董事 长， 华泰 瑞通投 资管 理有 限公 司董 事。
姜丽花女士，监事， 大学 本科学历，高级会计 师， 中国籍。曾任职浙江 兰溪 马涧米厂
主 管 会 计 ， 浙江 兰 溪 纺 织机 械 厂 主 管 会计 ， 深 圳 市建 筑 机 械 动 力公 司 会 计 ，深 圳 市 建 设集
团 计 划 财 务 部助 理 会 计 师， 深 圳 市 建 设投 资 控 股 公司 计 划 财 务 部高 级 会 计 师、 经 理 助 理，
深 圳 市 投 资 控股 有 限 公 司计 划 财 务 部 经理 、 财 务 预算 部 副 部 长 、考 核 分 配 部部 长 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 （集 团） 股 份有 限公 司董事 、深 圳
市建安 （集 团） 股份 有限 公司董 事。
王克力先生，监事， 船舶 工程专业学士，中国 籍。 曾任职厦门造船厂技 术员 ，厦门汽
车 工 业 公 司 总经 理 助 理 ，厦 门 国 际 信 托有 限 公 司 国际 广 场 筹 建 处副 主 任 ， 厦信 置 业 发 展公
司 总 经 理 、 投资 部 副 经 理、 自 有 资 产 管理 部 副 经 理职 务 。 现 任 厦门 国 际 信 托有 限 公 司 投资
发展部 总经 理。
林红珍女士，监事， 工商 管理硕士，中国籍。 曾任 职厦门对外供应总公 司会 计，厦门
中 友 贸 易 联 合公 司 财 务 部副 经 理 ， 厦 门外 供 房 地 产开 发 公 司 财 务部 经 理 ， 兴业 证 券 计 财部
财 务 综 合 组 负责 人 、 直 属 营 业 部 财 务 部经 理 、 计 划财 务 部 经 理 、风 险 控 制 部总 经 理 助 理兼
审计部 经理 、风 险管 理部 副总监 、稽 核审 计部 副总 监、风 险管 理部 副总 经理 （主持 工作） 、
风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总 经理 ， 兴 证 期货 管 理 有 限公
司董事 ，兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。
张德伦先生，职工监 事， 企业管理硕士学历， 中国 籍。曾任职北京邮电 大学 副教授，
华 为 技 术 有 限公 司 处 长 ，汉 唐 证 券 人 力资 源 管 理 总部 总 经 理 ， 海王 生 物 人 力资 源 总 监 ，华
信 惠 悦 咨 询 公司 副 总 经 理、 首 席 顾 问 。现 任 南 方 基金 管 理 股 份 有限 公 司 党 委组 织 部 部 长、
人力资 源部 总经 理、 执行 董事， 南方 资本 管理 有限 公司董 事。
苏民先生，职工监事 ，计 算机硕士研究生，中 国籍 。曾任职安徽国投深 圳证 券营业部
电 脑 工 程 师 ，华 夏 证 券 深圳 分 公 司 电 脑部 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部副
总 监 、 市 场 服务 部 总 监 、电 子 商 务 部 总监 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司风 险 管 理 部总
经理、 执行 董事 。 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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林斯彬先生，职工监 事， 民商法专业硕士，中 国籍 。曾任职金杜律师事 务所 证券业务
部 实 习 律 师， 上 海 浦东 发展 银 行 深 圳分 行 资 产保 全部 职 员 ， 银华 基 金 监察 稽核 部 法 务 主管 ，
民生加 银基 金监 察稽 核部 职员。 现任 南方 基金 管理 股份有 限公 司监 察稽 核部 执行董 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏先生，副总裁 ，工 商管理硕士，经济师 ，中 国籍。曾任职江苏省 投资 公司业务
经 理 ， 江 苏 国际 招 商 公 司部 门 经 理 ， 江苏 省 国 际 信托 投 资 公 司 投资 银 行 部 总经 理 ， 江 苏国
信 高 科 技 创 业投 资 有 限 公司 董 事 长 兼 总经 理 ， 南 方资 本 管 理 有 限公 司 董 事 长。 现 任 南 方基
金管理 股份 有限 公司 副总 裁、党 委委 员。
朱运东先生，副总裁 ，经 济学学士，高级经济 师， 中国籍。曾任职财政 部地 方预算司
及 办 公 厅 秘 书， 中 国 经 济开 发 信 托 投 资公 司 综 合 管理 部 总 经 理 ，南 方 基 金 管理 有 限 公 司北
京分 公 司 总 经理 、 产 品 开发 部 总 监 、 总裁 助 理 、 首席 市 场 执 行 官。 现 任 南 方基 金 管 理 股份
有限公 司副 总裁 、党 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，EMBA 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾任职 中国 农业银 行副 处级秘书 ，
南 方 证 券 有 限责 任 公 司 投资 业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分公 司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证券
董 事 会 秘 书 、合 规 总 监 等职 务 ， 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 。 现任 南 方 基 金管 理 股 份 有限
公司副 总裁 、董 事会 秘书 、纪委 书记 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部 高 级 分 析 师， 南 方 基 金管 理 有 限 公 司高 级 研 究 员、 基 金 经 理 助理 、 基 金 经理 、 全 国 社保
及 国 际 业 务 部执 行 总 监 、全 国 社 保 业 务部 总 监 、 固定 收 益 部 总 监、 总 裁 助 理兼 固 定 收 益投
资 总 监 ， 南 方东 英 资 产 管理 有 限 公 司 董事 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司副 总 裁 、 首席
投资官 （固 定收 益） 。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管 理 有 限 公 司研 究 员 、 市场 部 总 助 ， 中国 人 寿 资 产管 理 有 限 公 司股 票 部 高 级投 资 经 理 ，泰
达 宏 利 基 金 管理 有 限 公 司投 资 副 总 监 、研 究 总 监 、首 席 策 略 分 析师 、 基 金 经理 ， 南 方 基金
管理有 限公 司基 金经 理、 研究部 总监 、总 裁助 理兼 首席投 资官 （权 益） 。 现任 南方 基 金管 理
股份有 限公 司副 总裁 、首 席投资 官（ 权益 ）。
鲍文革先生，督察 长，经 济学硕士，中国籍 。曾任 职财政部中华会计 师事务 所审计师，
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 裁 助 理。 现 任 南 方基 金 管 理 股 份有 限 公 司 督察 长 ， 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2015 年 6 月至 2015 年 7 月 ，雷俊 ；2015 年 7 月至 2016 年 7
月，雷 俊、 孙伟 ；2016 年7 月至 今， 孙伟 。
孙伟先 生， 管理 学学 士， 具有基 金从 业资 格、 金融 分析师 （CFA ） 资 格、 注册 会 计师 （CPA ）
资 格 。 曾 任 职于 腾 讯 科 技有 限 公 司 投 资并 购 部 、 德勤 华 永 会 计 师事 务 所 深 圳分 所 审 计 部。
2010 年 2 月 加 入 南 方 基金 ， 历 任 运 作 保 障 部基 金会 计 、 数 量 化 投 资 部量 化投 资 研 究 员 ；
2014 年12 月至 2015 年5 月，担 任南 方恒 生ETF 的 基金经 理助 理；2015 年5 月至2016 年7
月，任 南 方500 工业ETF 、 南方500 原 材料ETF 基金 经理；2015 年7 月至 今， 任改革 基金 、
高铁基 金、500 信 息基 金 经理；2016 年5 月 至今 ， 任南方 创业 板ETF 、南 方 创业板ETF 联接
基金经 理；2016 年 8 月至 今， 任 500 信息 联接 、深 成 ETF 、南 方深 成基 金经 理；2017 年 3
月至今 ，任 南方 全指 证 券 ETF 联接 、南 方中 证全 指 证券 ETF 基金 经理 ；2017 年 6 月至 今，
任南方 中证 银行ETF 、南 方银行 联接 基金 经理 ；2018 年2 月至 今， 任H 股ETF 、南 方H 股联
接基金 经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定 收益） 李海 鹏先 生， 副总 裁 兼首席 投资 官 （ 权益） 史博 先生，
权 益 研 究 部 总经 理 茅 炜 先生 ， 交 易 管 理部 总 经 理 王珂 女 士 ， 权 益投 资 部 总 经理 张 原 先 生，
指 数 投 资 部 总经 理 罗 文 杰女 士 ， 现 金 投资 部 总 经 理夏 晨 曦 先 生 ，固 定 收 益 投资 部 总 经 理李
璇 女 士 ， 固 定收 益 专 户 投资 部 总 经 理 乔羽 夫 先 生 ，固 定 收 益 研 究部 总 经 理 陶铄 先 生 ， 权益
专户投 资部 总经 理刘 树坤 先生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§2 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于2009 年1 月15 日依 法成 立 。
中 国 农 业 银行 股 份 有限 公司 承 继 原 中国 农 业 银行 全部 资 产 、 负债 、 业 务、 机构 网 点 和 员工 。
中 国 农 业 银行 网 点 遍布 中国 城 乡 ， 成为 国 内 网点 最多 、 业 务 辐射 范 围 最 广 ，服 务 领 域 最广 ，
服 务 对 象 最 多， 业 务 功 能齐 全 的 大 型 国有 商 业 银 行之 一 。 在 海 外， 中 国 农 业银 行 同 样 通过
自己的 努力 赢得 了良 好的 信誉， 每年 位居 《财 富》 世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联 通 国 际 、 功能 齐 备 的 大型 国 有 商 业 银行 ， 中 国 农业 银 行 一 贯 秉承 以 客 户 为中 心 的 经 营理
念 ， 坚 持 审 慎稳 健 经 营 、可 持 续 发 展 ，立 足 县 域 和城 市 两 大 市 场， 实 施 差 异化 竞 争 策 略，
着 力 打 造 “ 伴你 成 长 ” 服务 品 牌 ， 依 托覆 盖 全 国 的分 支 机 构 、 庞大 的 电 子 化网 络 和 多 元化
的金融 产品 ，致 力为 广大 客户提 供优 质的 金融 服务 ，与广 大客 户共 创价 值、 共同成 长。
中国农业银行是中国 第 一批 开 展 托 管 业 务 的 国内 商业 银 行 ， 经 验 丰 富 ，服 务优 质 ， 业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美 国 SAS70 内部 控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中国
农业银 行连 续通 过托 管业 务国际 内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ，表 明了 独立 公正 第三方 对中 国
农 业 银 行 托 管服 务 运 作 流程 的 风 险 管 理、 内 部 控 制的 健 全 有 效 性的 全 面 认 可。 中 国 农 业银
行着力 加强 能力 建设 ，品 牌声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛
典”中 成绩 突出 ，获 “最 佳托管 银 行 ”奖 。2010 年 再次荣 获 《首 席财 务官》 杂 志颁发 的“ 最
佳资产 托管 奖” 。2012 年 荣获第 十届 中国 财经 风云 榜“最 佳资 产托 管银 行” 称号；2013 年
至 2017 年连 续荣 获上 海清 算所授 予的 “托 管银 行优 秀奖” 和中 央国 债登 记结 算有限 责任 公
司授予 的“ 优秀 托管 机构 奖”称 号；2015 年、2016 年荣获 中国 银行 业协 会授 予的“ 养老 金
业务最 佳发 展奖 ”称 号；2018 年 荣获 中国 基金 报授 予 的公募 基金20 年 “最 佳基 金托管 银行 ”
奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名 为 托 管业务 部/ 养 老 金 管 理 中心 ， 内设 综 合 管 理 部 、 业务 管 理部 、 客 户 一
部 、 客 户 二 部、 客 户 三 部、 客 户 四 部 、风 险 合 规 部、 产 品 研 发 与信 息 技 术 部、 营 运 一 部、
营 运 二 部 、 市场 营 销 部 、内 控 监 管 部 、账 户 管 理 部， 拥 有 先 进 的安 全 防 范 设施 和 基 金 托管
业务系 统。
2 、主 要人 员情 况 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技 术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到2018 年9 月30 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共419 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵守 国家 有关托 管业 务的法律 法规 、行业 监管 规章和行 内有 关管理 规定, 守法经营 、
规范运 作、严 格监察,确保 业务的 稳健运 行,保 证基金 财产的 安全完 整,确 保有关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作,对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处,配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系统、完善的制 度控 制体系，建立了管理 制度 、控制制度、岗位职 责、 业务操作
流 程 ， 可 以 保证 托 管 业 务的 规 范 操 作 和顺 利 进 行 ；业 务 人 员 具 备从 业 资 格 ；业 务 管 理 实行
严 格 的 复 核 、审 核 、 检 查制 度 ， 授 权 工作 实 行 集 中控 制 ， 业 务 印章 按 规 程 保管 、 存 放 、使
用，账 户资料 严格保 管， 制约机 制严格 有效； 业务 操作区 专门设 置，封 闭管 理,实施 音像 监
控；业 务信息 由专职 信息 披露人 负责,防 止泄 密；业 务实现 自动化 操作， 防止 人为事 故的发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基 金合 同、 托管 协议 规定的 投
资 比 例 和 禁 止投 资 品 种 输入 监 控 系 统 ，每 日 登 录 监控 系 统 监 督 基金 管 理 人 的投 资 运 作 ，并
通过基 金资 金账 户、 基金 管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对 媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
§3 相关服务机构 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3.1 销售 机构
3.1.1 申 购赎 回代 理证券 公司
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
3 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城
路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 黄埔 区 中新广 州知 识城 腾飞
一街 2 号 618 室
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广场
5、7、8、17 、18 、19 、38-44 楼 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
6 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
7 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 111 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 111 号招 商
证券大 厦 23 楼
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
8 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 龚俊 涛
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1
栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
10 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 北 京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
网址：www.cindasc.com
11 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
12 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 久事
商务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电 话：021-962518
网址：www.962518.com
13 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
14 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
15 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：廖 庆轩
联系人 ：周 青
联系电 话：023-63786633
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
16 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35
号庄家 金融 大 厦 23 至 26 层 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35
号庄家 金融 大 厦 23 至 26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
联系电 话：0311-66006342
客服电 话： 河 北省 内 95363 ；河 北省 外
0311-95363
网址：www.S10000.com
17 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半幢
9 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建
国际中 心 26 楼
法定代 表人 ：武 晓春
联系人 ：刘 熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
18 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
办公地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
联系电 话：010-59355997
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
19 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
20 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
21 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告
3.1.2 二 级市 场交 易代理 证券 公司
包括具 有经 纪业 务资 格及 证券交 易所 会员 资格 的所 有证券 公司
3.2 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所、 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 领展 企业 广场2 座 普华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系人 ：曹 阳
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 曹阳 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§4 基金名称
中证500 信 息技 术指 数交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
§5 基金的类型
股票型 证券 投资 基金
§6 基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
§7 基金的投资范围
本基金主要投资于标 的指 数成份股、备选成份 股。 为更好地实现投资目 标， 本基金可
少量投 资于 非成 份股 （包 含中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准发 行的 股票） 、衍 生工
具 （ 权证 、股 指期货 等 ） 、债券 资产 （ 国债、 金融 债、企 业债 、公 司债 、次 级债、 可转 换债
券、分 离交 易可 转债 、央 行票据 、中 期票 据、 短期 融资券 等 ） 、 资产 支持 证券 、债券 回购 、
银 行 存 款 等 固定 收 益 类 资产 、 现 金 资 产、 货 币 市 场工 具 以 及 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。 在建仓 完成 后， 本基 金投 资于标 的指 数成
份 股 、 备 选 成 份 股 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 95% ， 且 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
§8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金为被动式指数 基金 ，采用完全复制法， 按照 成份股在标的指数中 的基 准权重构
建指数 化投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 化进 行相 应调 整。
当预期成份股发生调 整和 成份股发生配股、增 发、 分红等行为时，或因 基金 的申购和
赎 回 等 对 本 基金 跟 踪 标 的指 数 的 效 果 可能 带 来 影 响时 ， 或 因 某 些特 殊 情 况 导致 流 动 性 不足中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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时 ， 或 其 他 原因 导 致 无 法有 效 复 制 和 跟踪 标 的 指 数时 ， 基 金 管 理人 可 以 对 投资 组 合 管 理进
行适当 变通 和调 整， 从而 使得投 资组 合紧 密地 跟踪 标的指 数。
本基金可投资股指期 货和 其他经中国证监会允 许的 衍生金融产品。本基 金投 资股指期
货 将 根 据 风 险管 理 的 原 则， 以 套 期 保 值为 目 的 ， 对冲 系 统 性 风 险和 某 些 特 殊情 况 下 的 流动
性 风 险 等 ， 主要 采 用 流 动性 好 、 交 易 活跃 的 股 指 期货 合 约 ， 通 过多 头 或 空 头套 期 保 值 等策
略 进 行 套 期 保值 操 作 。 本基 金 力 争 利 用股 指 期 货 的杠 杆 作 用 ， 降低 股 票 仓 位频 繁 调 整 的交
易成本 和跟 踪误 差， 达到 有效跟 踪标 的指 数的 目的 。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
（1） 决策 依据
有关法律、法规、基 金合 同和标的指数的相关 规定 是基金管理人运用基 金财 产的决策
依据。
（2） 投资 管理 体制
本基金管理人实行投 资决 策委员会领导下的基 金经 理团队制。投资决策 委员 会负责制
定 有 关 指 数 重大 调 整 的 应对 决 策 、 其 他重 大 组 合 调整 决 策 以 及 重大 的 单 项 投资 决 策 ； 基金
经 理 负 责 日 常指 数 跟 踪 维护 过 程 中 的 组合 构 建 、 调整 决 策 以 及 每日 申 购 、 赎回 清 单 的 编制
决策。
（3） 投资 程序
研究支持、投资决策 、组 合构建、交易执行、 绩效 评估、组合维护等流 程的 有机配合
共 同 构 成 了 本基 金 的 投 资管 理 程 序 。 严格 的 投 资 管理 程 序 可 以 保证 投 资 理 念的 正 确 执 行，
避免重 大风 险的 发生 。
研究支持：指数化投 资团 队依托基金管理人整 体研 究平台，整合外部信 息以 及券商等
外部研究力 量的 研 究 成 果， 开 展 指 数 跟踪 、 成 份 股公 司 行 为 等 相关 信 息 的 搜集 与 分 析 、流
动性分 析、 误差 及其 归因 分析等 工作 ，撰 写研 究报 告，作 为基 金投 资决 策的 重要依 据。
投资决策：投资决策 委员 会依据指数化投资团 队提 供的研究报告，定期 或遇 重大事项
时 召 开 投 资 决策 会 议 ， 决定 相 关 事 项 。基 金 经 理 根据 投 资 决 策 委员 会 的 决 议， 进 行 基 金投
资管理 的日 常决 策。
组合构建：根据标的 指数 ，基金经理构建组合 。在 追求跟踪误差和偏离 度最 小化的前
提下， 基金 经理 将采 取适 当的方 法， 降低 买入 成本 、控制 投资 风险 。
交易执 行： 中央 交易 室负 责具体 的交 易执 行， 同时 履行一 线监 控的 职责 。
投资绩效评估：投资 绩效 评估：指数化投资团 队定 期或不定期对基金进 行投 资绩效评
估 ， 以 确 认 组合 是 否 实 现了 投 资 预 期 、组 合 误 差 的来 源 及 投 资 策略 成 功 与 否， 基 金 经 理可
以据此 检视 投资 策略 ，进 而调整 投资 组合 。 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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组合维护：基金经理 将跟 踪标的指数变动，结 合成 份股基本面情况、流 动性 状况、基
金 申 购 和 赎回 的 现 金流 量情 况 以 及 组合 投 资 绩效 评估 的 结 果 ，对 投 资 组合 进行 监 控 和 调整 ，
密切跟 踪标 的指 数。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资管 理体 制和 程序 做出 调整， 并在 《招 募说 明书 》中列 示。
8.3 投资 组合管 理
1 、构 建投 资组 合
构建本 基金 投资 组合 的过 程主要 分为 三步 ：确 定目 标组合 、适 当替 代和 逐步 购入。
本基金采取复制法确 定目 标组合，其投资于标 的指 数成份股、备选成份 股的 资产比例
不低于基金资产净 值的 95% 。如因标的指数成 份股调 整、基金申购或赎 回带来 现金等因素
导致基 金不 符合 这一 投资 比例的 ，基 金管 理人 将 在10 个 交易 日内 进行 调整 。
基金管理人将对成份 股的 流动性进行分析，如 发现 流动性欠佳的个股将 采用 合理方法
寻求替 代。
2 、日 常投 资组 合管 理
（1）可 能引起 跟踪误 差各 种因素的 跟踪 与分析 ：基 金管理人 将对 标的指 数成 份股的 调
整、股 本变化 、分红 、停/ 复牌、 市场流 动性、 标的 指数编 制方法 的变化 、基 金每日 申购赎
回情况 等因 素进 行密 切跟 踪，分 析其 对指 数跟 踪的 影响。
（2）投 资组合 的调整 ：利 用数量化 分析 模型， 优选 组合调整 方案 ，并利 用自 动化指 数
交易系 统调 整投 资组 合， 以实现 更好 的跟 踪标 的指 数的目 的。
（3） 制作 并公 布申 购、 赎 回清单 ：以 T 日 标的 指数 权重为 基础 ，考 虑 T 日可 能发生 的
上市公 司变 动情 况， 设 计T 日的 申购 赎回 清单 并公 告。
3 、定 期投 资组 合管 理
基金管 理人 将定 期进 行投 资组合 管理 ，主 要完 成下 列事项 ：
（1） 定期 对投 资组 合的 跟 踪误差 进行 归因 分析 ， 制 定改进 方案 并实 施；
（2） 根据 标的 指数 的编 制 规则及 调整 公告 ，制 定组 合调整 方案 并实 施；
（3）根 据基金 合同中 基金 管理费、 基金 托管费 等的 支付要求 ，及 时检查 组合 中现金 的
比例， 进行 支付 现金 的准 备。
4 、投 资绩 效评 估
（1） 定期 对基 金的 绩效 评 估进行 ，主 要是 对跟 踪偏 离度进 行评 估；
（2） 指数 化投 资团 队对 本 基金的 运行 情况 进行 量化 评估；
（3）基 金经理 根据量 化评 估报告， 重点 分析本 基金 的偏离度 和跟 踪误差 产生 原因、 现
金的控 制情 况、 标的 指数 调整成 份股 前后 的操 作、 未来成 份股 的变 化等 。 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
在正常市 场情 况下， 力争 控制本基 金日 均跟踪 偏离 度的绝对 值不 超过 0.1% ， 年跟踪 误
差不超 过 2%。 如因 指数编 制规则 调整或 其他因 素导 致跟踪 偏离度 和跟踪 误差 超过上 述范围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
为了实现更好的跟踪 标的 指数的目的，基金管 理人 还将综合考虑标的指 数成 份股的数
量 、 流 动 性 、投 资 限 制 、交 易 费 用 及 成本 ， 以 及 税务 及 其 他 监 管限 制 ， 决 定是 否 采 用 抽样
复制的策 略。 对于复 制方 法的变更 ，本 基金管 理人 需在方法 变更 前 2 个工作 日内在指 定媒
体公告 ，并 阐明 变更 复制 方法的 原因 。
§9 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为中 证 500 信 息技 术指 数。
如果指数编制单位变 更或 停止标的指数的编制 、发 布或授权，或标的指 数由 其他指数
替 代 、 或 由 于指 数 编 制 方法 的 重 大 变 更等 事 项 导 致本 基 金 管 理 人认 为 原 标 的指 数 不 宜 继续
作 为 标 的 指 数， 或 证 券 市场 有 其 他 代 表性 更 强 、 更适 合 投 资 的 指数 推 出 时 ，本 基 金 管 理人
可 以 依 据 维 护投 资 人 合 法权 益 的 原 则 ，在 履 行 适 当程 序 后 变 更 本基 金 的 标 的指 数 、 业 绩比
较 基 准 和 基金 名 称 。其 中， 若 变 更 标的 指 数 涉及 本基 金 投 资 范围 或 投 资策 略的 实 质 性 变更 ，
则 基 金 管 理 人应 就 变 更 标的 指 数 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会 ， 并 报中 国 证 监 会备 案 且 在 指定
媒体公 告。 若变 更标 的指 数对基 金投 资范 围和 投资 策略无 实质 性影 响 （包 括但 不限于 指数 编
制单位 变更 、指 数更 名等 事项 ） ， 则无 需召 开基 金份 额持有 人大 会， 基金 管理 人应与 基金 托
管人协 商一 致后 ，报 中国 证监会 备案 并及 时公 告。
§10 基金的风险收益特征
本基金属股票基金， 风险 与收益高于混合基金 、债 券基金与货币市场基 金。 本基金采
用 完 全 复 制 法跟 踪 标 的 指数 的 表 现 ， 具有 与 标 的 指数 、 以 及 标 的指 数 所 代 表的 股 票 市 场相
似的风 险收 益特 征。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假 记 载 、 误 导性 陈述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产,但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 123,725,909.87 97.48
其中： 股票 123,725,909.87 97.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,099,987.33 2.44
8 其他资 产 93,999.45 0.07
9 合计 126,919,896.65 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 67,298,183.38 54.16
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,490,574.00 1.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
54,846,925.75 44.14
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 123,635,683.13 99.51 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
1.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 90,226.74 0.07
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - - 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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合计 90,226.74 0.07
1.2.3 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
1.3.1 报告期末指数投资 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公 允 价 值
（元）
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（％）
1 603019 中科曙 光 102,000 4,781,760.00 3.85
2 000977 浪潮信 息 175,400 4,223,632.00 3.40
3 002410 广联达 152,200 4,075,916.00 3.28
4 002179 中航光 电 89,712 3,947,328.00 3.18
5 002049 紫光国 微 96,300 3,630,510.00 2.92
6 300383 光环新 网 233,600 3,359,168.00 2.70
7 002268 卫士通 133,220 3,020,097.40 2.43
8 600584 长电科 技 217,975 2,833,675.00 2.28
9 300315 掌趣科 技 624,388 2,659,892.88 2.14
10 000066 中国长 城 400,439 2,630,884.23 2.12
1.3.2 报告期末积极投资 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名股票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 002937 兴瑞科 技 2,114 36,593.34 0.03 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2 300749 顶固集 创 1,316 30,833.88 0.02
3 300748 金力永 磁 2,007 22,799.52 0.02
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
无。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金可投资股指期 货和 其他经中国证监会允 许的 衍生金融产品。本基 金投 资股指期
货 将 根 据 风 险管 理 的 原 则， 以 套 期 保 值为 目 的 ， 对冲 系 统 性 风 险和 某 些 特 殊情 况 下 的 流动
性 风 险 等 ， 主要 采 用 流 动性 好 、 交 易 活跃 的 股 指 期货 合 约 ， 通 过多 头 或 空 头套 期 保 值 等策
略 进 行 套 期 保值 操 作 。 本基 金 力 争 利 用股 指 期 货 的杠 杆 作 用 ， 降低 股 票 仓 位频 繁 调 整 的交
易成本 和跟 踪误 差， 达到 有效跟 踪标 的指 数的 目的 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
无。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
无。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
无。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关 证券 的投资 决策 程序做 出说 明。
本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期没有 出现 被监管部门立案调查 ，或 在报告编
制日前 一年 内受 到 公 开谴 责、处 罚的 情形 。
1.11.2 声 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 如 是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明 。
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库，本基金 管理 人从制度
和流程 上要 求股 票必 须先 入库再 买入 。
1.11.3 其 他资 产构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 15,535.87
2 应收证 券清 算款 78,023.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 440.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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9 合计 93,999.45
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
1.11.5.1 报 告期 末指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称 流 通 受 限 部
分 的 公 允 价
值（元 ）
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（% ）
流 通 受 限 情
况说明
1 300383 光环新 网 3,359,168.00 2.70 重大事 项停
牌
1.11.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
§12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段 净值增长
率（1 ）
净 值 增 长
率 标 准 差
（2）
业 绩 比 较
基 准 收 益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2015.6.29-2015.12.31 4.75% 3.01% -3.69% 3.33% 8.44% -0.32%
2016.1.1-2016.12.31
-22.75% 2.05% -26.37% 2.06% 3.62% -0.01%
2017.1.1-2017.12.31 1.06% 1.21% -2.84% 1.22% 3.90% -0.01%
2018.1.1-2018.9.30
-20.11% 2.01% -21.76% 2.01% 1.65% 0.00%
自基金 成立 起至 今
-34.67% 2.02% -46.09% 2.10% 11.42% -0.08%
§13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金上 市费 及年 费；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
在通常情况下，指数许可 使用基点费按前一日的基 金资产净值的 0.03% 的 年费 率 计 提 。
指数许 可使 用基 点费 每日 计算， 逐日 累计 。计 算方 法如下 ：
H=E×0.03% ÷当 年天 数 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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H 为每 日应 付的 指数 许可 使用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
许 可使用 基点 费的收 取下 限为每季 度人 民币 1 万元 ，计费期 间不 足一季 度的 ，根据 实
际 天 数 按 比例 计 算 。许 可使 用 基 点 费的 支 付 方式 为每 季 度 支 付一 次 。 自基 金合 同 生 效 日起 ，
于每 年1 月、4 月、7 月、10 月 的前 10 个 工作 日内 支付上 一季 度的 指数 许可 使用基 点费 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整 ， 本 基 金 将采 用 调 整 后的 方 法 或 费 率计 算 指 数 使用 费 。 基 金 管理 人 应 在 招募 说 明 书 及其
更新中 披露 基金 最新 适用 的方法 。
上述“一 、基 金费用 的种 类中第 4 －10 项费 用”， 根据有关 法规 及相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管理人和基金托 管人 可根据基金规模等因 素协 商一致，酌情调低基 金管 理费率、
托 管 费 率 ， 无需 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 。 提 高 上述 费 率 需 经 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议通
过。基 金管 理人 必须 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位， 小数点 后第 5 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日的 基金 份额 净 值在当 天收 市后 计算 ，并 在T+1 日内公
告 ， 计 算 公 式为 计 算 日 基金 资 产 净 值 除以 计 算 日 发售 在 外 的 基 金份 额 总 数 。遇 特 殊 情 况，
经中国 证监 会同 意， 可以 适当延 迟计 算或 公告 。 中证 500 信息技术指数交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2 、申购 对价、 赎回对 价根 据申购、 赎回 清单和 投资 人申购、 赎回 的基金 份额 数额确定 。
申 购 对 价 是指 投 资 人申 购基 金 份 额 时应 交 付 的组 合证 券 、 现 金替 代 、 现金 差额 及 其 他 对价 。
赎回对 价是指 基金份 额持 有人赎 回基金 份额时,基金 管理人 应交付 的组合 证券 、现金 替代、
现 金 差 额 及 其他 对 价 。 申购 赎 回 清 单 由基 金 管 理 人编 制 。T 日 的申 购 赎 回 清单 在 当 日 上海
证券交 易所 开市 前公 告。
3 、投资人在申购或赎回基 金份额时，申购赎回代理 券商可按照不超过 0.5% 的标 准 收
取佣金 ，其 中包 含证 券交 易所、 登记 机构 等收 取的 相关费 用。
§14 对招募说明书更新部 分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 审计基 金财 产的会计
师事务 所 ” 进行 了更 新。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2019 年 2 月 1 日
