国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 8 月 13 日证 监许可 【2015】1947 号文注册 ， 并依据中国证
券监督管理委员会机构部函【2016】2420 号文进行募集。
基金管理 人保证招 募说明 书的内容真实 、准确、 完整。 本招募说明书 经中国证 监会注 册，但中国证监
会对本基金募 集的注册 ，并不 表明其对本基 金的投资 价值、 市场前景和收 益做出实 质性判 断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
本基金投 资于证券 市场， 基金净值会因 为证券市 场波动 等因素产生波 动。投资 人在投 资本基金前，需
全面认识本基 金产品的 风险收 益特征和产品 特性，充 分考虑 自身的风险承 受能力， 理性判 断市场，对投资
本基金的意愿 、时机、 数量等 投资行为作出 独立决策 。投资 人根据所持有 的基金份 额享受 基金的收益，但
同时也需承担 相应的投 资风险 。基金投资中 的风险包 括：因 整体政治、经 济、社会 等环境 因素变化对证券
价格产生影响 而形成的 系统性 风险，个别证 券特有的 非系统 性风险，由于 基金份额 持有人 连续大量赎回基
金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金可 投资中小 企业私 募债，中小企 业私募债 由于发 行人自身特点 ，存在一 定的违 约风险。同时单
只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。
自 2017 年 2 月 24 日起， 本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自
主选择 A 类基金份额 或 C 类基 金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份
额和C 类基金份额将分别计算 并公告基金份额净值。 2017 年2 月23 日前已持有本基金基金 份额的投资人，
其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。具体请详阅 2017 年 2 月 24 日 披露的《关于国
泰安益灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告》。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过 往业绩并 不预示 其未来表现， 基金管理 人管理 的其他基金的 业绩也不 构成对 本基金业绩表现
的保证。基金 管理人提 醒投资 人基金投资的 “买者自 负”原 则，在作出投 资决策后 ，基金 运营状况与基金
净值变化引致 的投资风 险，由 投资人自行承 担。当投 资人赎 回时，所得或 会高于或 低于投 资人先前所支付
的金额。
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和运用基 金财产， 但不保 证投资本基金一
定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应 当认真阅 读基金 合同、基金招 募说明书 等信息 披露文件，自 主判断基 金的投 资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说 明书中涉 及的与 托管相关的基 金信息已 经本基 金托管人复核 。本招募 说明书 所载内容截止日
为 2018 年 12 月23 日 ， 投资组 合报告为 2018 年 3 度报告 ， 有 关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月
30 日。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大 厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 12 月 23 日， 本基金管理人共管理 98 只开放 式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混
合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基
金、国泰金龙 债券证券 投资基 金）、国泰金 马稳健回 报证券 投资基金、国 泰货币市 场证券 投资基金、国泰
金鹿保本增值 混合证券 投资基 金、国泰金鹏 蓝筹价值 混合型 证券投资基金 、国泰金 鼎价值 精选混合型证券
投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数
证券投资基金 （由国泰 金象保 本增值混合证 券投资基 金转型 而来）、国泰 双利债券 证券投 资基金、国泰区
位优势混合型证券投资基金、 国泰中小盘成长混合型证券投资基金 （LOF ） （由金盛证券投资基 金转型而来） 、
国泰纳斯达克 100 指数证券投 资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、上证 180 金融
交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合 型证券投 资基金 、国泰信用互 利分级债 券型证 券投资基金、 国泰成长 优选混 合型证券投资基
金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、 国泰现金管理货 币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投
资基金（由国 泰金泰平 衡混合 型证券投资基 金变更注 册而来 ，国泰金泰平 衡混合型 证券投 资基金由金泰证
券投资基金转 型而来） 、国泰 民安增利债券 型发起式 证券投 资基金、国泰 国证房地 产行业 指数分级证券投
资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易 型开放式指数证
券投资基金、 国泰中国 企业境 外高收益债券 型证券投 资基金 、国泰黄金交 易型开放 式证券 投资基金、国泰
国证医药卫生 行业指数 分级证 券投资基金、 国泰聚信 价值优 势灵活配置混 合型证券 投资基 金、国泰民益灵
活配置混合型证券投资基金 （LOF） 、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合
型证券投资基金、 国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金） 、
国泰结构转型 灵活配置 混合型 证券投资基金 、国泰金 鑫股票 型证券投资基 金（由金 鑫证券 投资基金转型而
来）、国泰新 经济灵活 配置混 合型证券投资 基金、国 泰国证 食品饮料行业 指数分级 证券投 资基金、国泰策
略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰目标收益保本混 合型证券投资基金转型而来） 、 国泰深证TMT50
指数分级证券 投资基金 、国泰 国证有色金属 行业指数 分级证 券投资基金、 国泰睿吉 灵活配 置混合型证券投
资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+ 股票型证券投资基金、 国泰央企改革股票型
证券投资基金 、国泰全 球绝对 收益型基金优 选证券投 资基金 、国泰鑫保本 混合型证 券投资 基金、国泰大健
康股票型证券 投资基金 、国泰 民福保本混合 型证券投 资基金 、国泰黄金交 易型开放 式证券 投资基金联接基
金、 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基
金转换而来） 、 国泰国证新能 源汽车指数证券投资基金 （LOF） （由国泰国证新能源汽车指 数分级证券投资
基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放 式指数证券投资
基金转型而来 ）、国泰 民利保 本混合型证券 投资基金 、国泰 中证军工交易 型开放式 指数证 券投资基金、国
泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰利是宝
货币市场基金 、国泰安 益灵活 配置混合型证 券投资基 金、国 泰普益灵活配 置混合型 证券投 资基金、国泰润
利纯债债券型 证券投资 基金、 国泰润泰纯债 债券型证 券投资 基金、国泰融 信灵活配 置混合 型证券投资基金
（LOF） （由国泰融信定增灵活 配置混合型证券投资基金转换而来） 、 国泰景气行业灵活配 置混合型证券投
资基金、 国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF） 、 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型 证券投资 基金变 更而来）、国 泰量化收 益灵活 配置混合型证 券投资基 金、国 泰大农业股票型
证券投资基金 、国泰智 能装备 股票型证券投 资基金、 国泰融 安多策略灵活 配置混合 型证券 投资基金、国泰
润鑫纯债债券 型证券投 资基金 、国泰宁益定 期开放灵 活配置 混合型证券投 资基金、 国泰智 能汽车股票型证
券投资基金、 上证 10 年期国债 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安
增益纯债债券 型证券投 资基金 （由国泰民安 增益定期 开放灵 活配置混合型 证券投资 基金转 型而来）、国泰
中国企业信 用精选债 券型证券 投资基金（QDII）、国泰聚优 价值灵活配 置混合型 证券投资 基金、国泰 可转
债债券型证券 投资基金 、国泰 招惠收益定期 开放债券 型证券 投资基金、国 泰江源优 势精选 灵活配置混合型
证券投资基金 、国泰聚 利价值 定期开放灵活 配置混合 型证券 投资基金、国 泰量化成 长优选 混合型证券投资
基金、国泰量 化价值精 选混合 型证券投资基 金、国泰 优势行 业混合型证券 投资基金 、国泰 价值精选灵活配
置混合型证券 投资基金 、国泰 瑞和纯债债券 型证券投 资基金 、国泰嘉睿纯 债债券型 证券投 资基金、国泰恒
生港股通指数证券投资基金 （LOF） 、 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、 国泰丰祺纯债债券型证券投资基
金、国泰利享 中短债债 券型证 券投资基金、 国泰多策 略收益 灵活配置混合 型证券投 资基金 （由国泰新目标
收益保本混合 型证券投 资基金 变更而来）、 国泰聚享 纯债债 券型证券投资 基金、国 泰丰盈 纯债债券型证券
投资基金。 另外， 本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障 基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受
托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年11 月 19 日， 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008
年 2 月14 日， 本基金管理人成 为首批获准开展特定客户资产管理业务 （专户理财） 的基金 公司之一， 并于
3 月 24 日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者 （QDII ） 资格， 囊括了公募基金、 社 保、 年金、 专户
理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1 、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，
历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经理 （主 持工作） 。1992 年 11 月至1998 年2 月任国泰
证券有限公司国际业务部总经理， 公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董
事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任 公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，
在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月 ，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公
司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年3 月起任公司董事长、法 定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。2008 年 7 月至
2010 年2 月， 任职金茂集团财 务总部。2010 年3 月至今， 在 中国建银投资有限责任公司工作， 历任长期股
权投资部助理业务经理、 业务经理， 战略发展部业务经理、 处长。2014 年4 月至2015 年 11 月， 任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任 中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12
月起任公司董事。
张瑞兵， 董事， 博士研究生。2006 年7 月起在中国建银 投资有限责任公司工作， 先后任股权管理部业
务副经理、业 务经理， 资本市 场部业务经理 ，策略投 资部助 理投资经理， 公开市场 投资部 助理投资经理，
战略发展部业务经理、 组负责人， 战略发展部处长， 现任战略发展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董
事。
SantoBorsellino ，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANKOFITALY 负责经济研究；1995 年在
UNIVERSITYOFBOLOGNA 任金融 部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA
任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任
URWICKCAPITALLLP 合伙人； 2005-2006 年在CREDITSUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在EURIZONCAPITALSGRSpA
历任研究员/ 基金经理。2009-2013 年任 GENERALIINVESTMENTSEUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任
GENERALIINVESTMENTSEUROPE 总经理。2013 年11 月起任公 司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII） 及英国特许保险师 （CharteredInsurer）。
1989 年至1994 年任中国人民 保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保 险 （欧洲） 控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有限公司英 国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任
忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限 公司董事；2007 年至今任中意 财产保险有限公
司董事；2007 年至 2017 年任 中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；
2017 年至今任忠利集团大中华 区股东代表。2010 年6 月起任 公司董事。
吕胜， 董事， 硕士。1991 年 7 月至1994 年 6 月， 在水利 水电规划设计总院任科员。1994 年6 月至 1997
年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月 ，在国家电力公
司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月，在国家电网公司 建设运行部任处
长。2008 年1 月至2008 年 8 月， 在国网信息通信有限公司任总会计师、 党组成员。2008 年 8 月至2017 年
12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今，在中 国电力财务有限
公司任总会计师、党委委员。2018 年3 月起任公司董事。
周向勇， 董事， 硕士研究 生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至2004 年 12 月在中国 建设银行总行工
作， 先后任办公室科员、 个人 银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建 银投资有限责任
公司工作， 任办公室高级业务经理、 业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有 限公司， 任总经
理助理，2012 年11 月至 2016 年 7 月7 日任公司副总经理，2016 年7 月8 日起任公司 总经理 及公司董事。
王军， 独立董事， 博士研 究生， 教授。1986 年起在对外 经济贸易大学法律系、 法学院执教， 先后任助
教、讲师、副 教授、教 授、博 士生导师、法 学院副院 长、院 长，兼任全国 法律专业 学位研 究生教育指导委
员会委员、国 际贸易和 金融法 律研究所所长 、中国法 学会国 际经济法学研 究会副会 长、中 国法学会民法学
研究会常务理 事、中国 法学教 育研究会第一 届理事会 常务理 事、中国国际 经济贸易 仲裁委 员会仲裁员、新
加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年 起兼任金诚信矿
业管理股份有限公司 （目前已上市） 独立董事，2015 年5 月 起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年
6 月起任公司独立董事。
常瑞明 ，独立董 事，大学 学历，高级 经济师。1980 年起在工商银行 工作，历 任河北沧 州市支行主 任、
副行长；河北 省分行办 公室副 主任、信息处 处长、副 处长； 河北保定市分 行行长、 党组副 书记、书记；河
北省分行副行长、 行长、 党委 书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、 党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至2014 年任北京银泉大 厦董事长。 2014 年10 月起任公 司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省
分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，
任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993 年9 月至1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约 代表处首席代表。
1994 年 7 月至 1999 年 3 月， 在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计
部总经理。1999 年3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限 公司工作， 历任财务总监、 公 司管委会成员、
顾问。2010 年4 月至 2012 年3 月， 任汉石投资管理有限公 司 （香港） 董事总经理。2013 年 8 月至2016 年
1 月，任中金基金管理有限公 司独立董事。2017 年3 月起任 公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政 研究院研究生部
会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副主任、 主任。1991 年起兼任中国财政研究院研 究生部 （财政部
财政科研所研究生部） 硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作 ， 历任技术部/ 企
业风险管理部高级经理、 总监， 管理咨询部总监。2003 年6 月至 2005 年 11 月， 在中国电 子产业工程有限
公司工作, 担任财务部总经理。2014 年9 月至2016 年7 月任 中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年
8 月至 2018 年1 月任中国上市 公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至2016 年7 月在中 国电子信息产业
集团有限公司工作， 历任审计 部副主任、 资产部副主任 （主 持工作） 、 主任。2012 年3 月至 2016 年 7 月，
担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至 2016 年 11 月， 在中国电子 信息产业集团有
限公司所投资的境内外多个公司担任董事、 监事。 2017 年5 月起兼任首约科技 （北京） 有限 公司独立董事。
2017 年10 月起任公司独立董 事。
2 、监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后 于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、
建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公 司任财务总监。
2008 年3 月至2012 年8 月在 中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至 2014 年8
月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014 年12 月起任 公司监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy， 监 事， 大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 JardineFlemingIndia 任公司
秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年2 月， 在 DresdnerKleinwortBenson 任合规部主管、 公司 秘书兼法务。
2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JPMorganChaseIndia 合规 部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任
PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore 法律及 合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任
AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任
GeneraliInvestmentsAsiaLimited 首席执行官。2016 年12 月1 日起任 GeneraliInvestmentsAsiaLimited
执行董事。2014 年12 月起任 公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中 国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995
年 6 月至 2005 年 6 月，在华 北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在
中国电力财务 有限公司 工作， 历任华北分公 司副总经 理、纪 检监察室主持 工作、风 险管理 部主任、资金管
理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年3 月起任公司监事。
邓时锋， 监事， 硕士研究 生。 曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司， 历任行业
研究员、 社保 111 组合基金经 理助理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年4 月至
2018 年 3 月任国泰金鼎价值精 选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位
优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3
月任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF） 的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任 国泰央企改革股
票型证券投资基金的基金经理。2017 年7 月起任权益投资总 监。2015 年8 月起任公司职工 监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究生。1998 年7 月至2001 年3 月， 任 新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001
年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017
年 2 月起任公司职工监事。
宋凯， 监事， 大学本科。 2008 年9 月至2012 年 10 月， 任 毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。
2012 年 12 月加入国泰基金管 理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、
风险管理部总监。2017 年3 月 起任公司职工监事。
3 、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉， 大学本科，19 年金 融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年
4 月至 2002 年12 月任职于中 宏人寿保险有限公司， 2003 年1 月至 2005 年7 月任职于海康 人寿保险有限公
司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银 行。2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、 人力资源部 （财富大学）
及行政管理部负责人，2015 年8 月至 2017 年2 月任公司总经 理助理，2017 年2 月起担任公 司副总经理。
封雪梅， 硕士研究生，21 年金融从业经历， 曾就职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有
限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保基金管理有限公司工作，任
总经理助理，2018 年7 月加入 国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年证券从业经 历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证
监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2
月至 2014 年 12 月就职于中国 证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月 就职于上海申乐
实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年
7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国泰基金管理有限公 司，担任公司督察长。
4 、本基金的基金经理
（1 ）现任基金经理
樊利安， 硕士，13 年证券 基金从业经历。 曾任职上海鑫地投资管理有限公司、 天治基金管理有限公司
等。2010 年 7 月加入国泰基金 管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014 年 10 月 起任国泰民益灵
活配置混合型证券投资基金 （LOF） （原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金） 和国泰浓益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月至 2018 年 8 月任国 泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理，2015 年3 月起兼任 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年5 月起兼任
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年6 月起兼任国泰睿吉灵活配置 混合型证券投资
基金的基金经理， 2015 年6 月至 2018 年 2 月兼任国泰生益灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015
年 6 月至 2017 年 1 月任国泰金 泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，
2016 年5 月至2017 年11 月任 国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年8 月至2018
年 8 月任国泰添益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2016 年10 月至 2018 年4 月 任国泰福益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 11 月至 2018 年 12 月任国泰鸿益灵活配置混 合型证券投资
基金的基金经理，2016 年 12 月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月至2018 年3 月任国 泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理， 2016 年12 月至2018 年5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年12 月至2018
年 6 月任国泰景益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2016 年12 月至 2018 年8 月 任国泰信益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年12 月至 2018 年 9 月任国泰丰益灵活配置混 合型证券投资基
金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 5 月兼任国泰嘉益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 9 月任国泰融信定增灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理， 2017 年7 月至2018 年11 月任国泰融安多 策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2017 年 7 月至 2018 年 9 月任 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月至
2018 年 9 月任国泰宁益定期开 放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 11 月 起兼任国泰融丰
外延增长灵活 配置混合 型证券 投资基金（LOF）（由国泰融 丰 定增灵活配置 混合型证 券投资 基金转换而来 ）
的基金经理，2018 年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 1
月至 2018 年 8 月任国泰恒益 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 9 月起兼任国泰融信灵活
配置混合型证 券投资基 金（LOF）（由国泰融 信定增灵 活配置 混合型证券投 资基金转 换而来 ）的基金经理 。
2015 年5 月至2016 年1 月任 研究部副总监， 2016 年1 月至2018 年7 月任研究部副总监 （ 主持工作） ， 2018
年 7 月起任研究部总监。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理，无基金经理变更事宜。
5 、本基金投资决策委员会成员
本基金管 理人设有 公司投 资决策委员会 ，其成员 在公司 高级管理人员 、投研部 门负责 人及业务骨干等
相关人员中产 生。公司 总经理 可以推荐上述 人员以外 的投资 管理相关人员 担任成员 ，督察 长和运营体系负
责人列席公司 投资决策 委员会 会议。公司投 资决策委 员会主 要职责是根据 有关法规 和基金 合同，审议并决
策公司投资研 究部门提 出的公 司整体投资策 略、基金 大类资 产配置原则， 以及研究 相关投 资部门提出的重
大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分基金托管人
（一）基本情况
名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
注册日期：1997 年04 月 10 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432 号
托管部门联系人：王海燕
电话：0574-89103171
（二）主要人员情况
截至 2018 年 9 月底，宁波 银行资产托管部共有员工 67 人 ，平均年龄 29 岁，100 ％以上 员工拥有大学
本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 宁波银行自 2012 年获 得证券投资基金资产托管的资格以来， 秉承 “诚
实信用、勤勉 尽责”的 宗旨， 依靠严密科学 的风险管 理和内 部控制体系、 规范的管 理模式 、先进的营运系
统和专业的服 务团队， 严格履 行资产托管人 职责，为 境内外 广大投资者、 金融资产 管理机 构和企业客户提
供安全、高效 、专业的 托管服 务，展现优异 的市场形 象和影 响力。建立了 国内托管 银行中 丰富和成熟的产
品线。拥有包 括证券投 资基金 、信托资产、 ＱＤＩＩ 资产、 股权投资基金 、证券公 司集合 资产管理计划、
证券公司定向 资产管理 计划、 基金公司特定 客户资产 管理等 门类齐全的托 管产品体 系，同 时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2018 年 9 月底，宁波 银行共托管 54 只证券投资基金 ，证券投资基金托管规模 925.56 亿元。
第三部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1 、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网 址 ：www.gtfund.
com
2 国泰基金
电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交
易页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交 易客户端、
Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人： 李静姝
2 、其他销售机构
本基金暂 无其他销 售机构 ，如今后有其 他销售机 构新增 办理本基金的 申购赎回 等业务 ，详见本公司届
时相关公告。
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大 厦 16 层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分基金的名称
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
第五部分基金类型和存续期限
1 、基金类型：混合型证券投资基金
2 、基金运作方式：契约型开放式
3 、基金的存续期间：不定期
第六部分投资目标
在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
第七部分投资范围
本基金的 投资范围 为具有 良好流动性的 金融工具 ，包括 国内依法发行 上市的股 票（包 含中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货等 权益类金融工具， 债券( 包括国 债、 央行票据、
金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、
中期票据、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 可交换债券、 短期融资券、 超短期融资券等) ， 资产支持证
券，债券回购 ，银行存 款，货 币市场工具等 ，以及法 律法规 或中国证监会 允许基金 投资的 其他金融工具，
但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后， 持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中， 现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如未来法 律法规或 监管机 构允许基金投 资其他品 种或变 更投资比例限 制，基金 管理人 在履行适当程序
后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八部分投资策略
1 、资产配置策略
本基金将 及时跟踪 市场环 境变化，根据 宏观经济 运行态 势、宏观经济 政策变化 、证券 市场运行状况、
国际市场变化 情况等因 素的深 入研究，判断 证券市场 的发展 趋势，综合评 价各类资 产的风 险收益水平，制
定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2 、股票投资策略
本基金主 要根据上 市公司 获利能力、成 长能力以 及估值 水平来进行个 股选择。 运用定 性和定量相结合
的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。
3 、固定收益类投资工具投资策略
本基金基 于流动性 管理及 策略性投资的 需要，将 投资于 债券等固定收 益类金融 工具， 投资的目的是保
证基金资产流 动性，有 效利用 基金资产，提 高基金资 产的投 资收益。本基 金将密切 关注国 内外宏观经济走
势与我国财政 、货币政 策动向 ，预测未来利 率变动走 势，自 上而下地确定 投资组合 久期， 并结合信用分析
等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4 、中小企业私募债投资策略
本基金在 严格控制 风险的 前提下，综合 考虑中小 企业私 募债的安全性 、收益性 和流动 性等特征，选择
具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
5 、资产支持证券投资策略
本基金将 重点对市 场利率 、发行条款、 支持资产 的构成 及质量、提前 偿还率、 风险补 偿收益和市场流
动性等影响资 产支持证 券价值 的因素进行分 析，并辅 助采用 蒙特卡洛方法 等数量化 定价模 型，评估资产支
持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6 、权证投资策略
权证为本 基金辅助 性投资 工具，其投资 原则为有 利于基 金资产增值。 本基金在 权证投 资方面将以价值
分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 立足于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率，
力求稳健的超额收益。
7 、股指期货投资策略
本基金管 理人将充 分考虑 股指期货的收 益性、流 动性及 风险特征，通 过资产配 置、合 约选择，谨慎地
进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。
第九部分业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。
本基金采用沪深 300 指数 作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
1、沪深 300 指数是上海和 深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的 指数， 指数样本
覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市场流动性；
2、沪深 300 指数是一只符 合国际标准的优良指数， 该指数体现出与市场整体表现较高的相关度， 且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；
3、沪深 300 指数编制方法 的透明度较高， 且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景， 使基金之
间更易于比较。
中证综合 债指数是 综合反 映银行间和交 易所市场 国债、 金融债、企业 债、央票 及短期 融资券整体走势
的跨市场债券 指数。该 指数编 制合理、透明 、运用广 泛，具 有较强的代表 性和权威 性，能 够更全面地反映
我国债券市场的整体价格变动趋势。 选用上述业绩比较基准能够真实、 客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后 法律法规 发生变 化，或证券市 场中有其 他代表 性更强或者更 科学客观 的业绩 比较基准适用于
本基金时，本 基金管理 人可以 依据维护基金 份额持有 人合法 权益的原则， 根据实际 情况对 业绩比较基准进
行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个
工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
第十一部分投资组合报告
基金管理 人的董事 会及董 事保证本报告 所载资料 不存在 虚假记载、误 导性陈述 或重大 遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 10 月23 日复核了本 报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日，本报 告所列财务数据未经审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序
号 项目 金额( 元) 占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 62,262,838.94 30.86
其中：股票 62,262,838.94 30.86
2 固定收益投资 102,574,136.00 50.84
其中：债券 102,574,136.00 50.84
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 30,008,245.01 14.87
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合
计 2,045,432.56 1.01
7 其他各项资产 4,865,897.44 2.41
8 合计 201,756,549.95 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,751,000.00 1.37 C 制造业 27,010,809.94 13.41
D 电力、热力、燃气及水生产 和
供应业 3,184,272.00 1.58
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,211,697.00 2.09
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术 服
务业 - -
J 金融业 24,199,780.00 12.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理 业 - -
O 居民服务、修理和其他服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 905,280.00 0.45
S 综合 - -
合计 62,262,838.94 30.92
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 601318 中国平安 100,000 6,850,000.00 3.40
2 601336 新华保险 100,000 5,048,000.00 2.51
3 603899 晨光文具 160,000 4,968,000.00 2.47
4 601398 工商银行 800,000 4,616,000.00 2.29
5 600519 贵州茅台 5,000 3,650,000.00 1.81
6 601601 中国太保 100,000 3,551,000.00 1.76
7 600741 华域汽车 150,000 3,375,000.00 1.68
8 600900 长江电力 194,400 3,184,272.00 1.58
9 601857 中国石油 300,000 2,751,000.00 1.37
10 600337 美克家居 567,300 2,609,580.00 1.30
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,044,000.00 4.99
其中：政策性金融债 10,044,000.00 4.99 4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 20,015,000.00 9.94
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 221,136.00 0.11
8 同业存单 72,294,000.00 35.90
9 其他 - -
10 合计 102,574,136.00 50.94
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 11180920
1
18 浦发银
行 CD201 200,000 19,278,
000.00 9.57
2 11171314
0
17 浙商银
行 CD140 200,000 19,112,
000.00 9.49
3 11181933
6
18 恒丰银
行 CD336 150,000 14,598,
000.00 7.25
4 180201 18 国开 01 100,000 10,044,
000.00 4.99
5 01180165
8
18 华电租
赁SCP002 100,000 10,014,
000.00 4.97
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本 报告期未 投资股 指期货。若本 基金投资 股指期 货，本基金将 根据风险 管理的 原则，以套期保
值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在 进行股指 期货投 资时，将通过 对证券市 场和期 货市场运行趋 势的研究 ，并结 合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管 理人将充 分考虑 股指期货的收 益性、流 动性及 风险特征，通 过资产配 置、品 种选择，谨慎进
行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 本报告期内基金投资 的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受
到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 22,142.11
2 应收证券清算款 2,762,822.82
3 应收股利 -
4 应收利息 2,080,724.54
5 应收申购款 207.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,865,897.44
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允 价值( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 127004 模塑转债 221,136.00 0.11
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 6 月30 日，并经基金托管人 复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，
也不保证最低 收益。基 金的过 往业绩并不代 表其未来 表现。 投资有风险， 投资者在 做出投 资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
国泰安益灵活配置 A 类
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差② 业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2016 年12 月 23
日至 2016 年 12
月 31 日
0.00% 0.00% 0.05% 0.23% -0.05% -0.23%
2017 年度 12.90% 0.21% 10.65% 0.32% 2.25% -0.11%
2018 年上半年 -1.57% 0.33% -4.61% 0.58% 3.04% -0.25%
2016 年12 月 23
日至 2018 年 6
月 30 日
11.13% 0.26% 5.49% 0.42% 5.64% -0.16%
注：2016 年12 月 23 日为 基金合同生效日。
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2017 年2 月24
日至 2017 年 12
月 31 日
13.10% 0.25% 8.44% 0.33% 4.66% -0.08%
2018 年上半年 -1.59% 0.33% -4.61% 0.58% 3.02% -0.25%
2017 年2 月24
日至 2018 年 6
月 30 日 11.30% 0.29% 5.49% 0.42% 5.81% -0.13%
注：自 2017 年 2 月 24 日 起，本基金增加 C 类基金份额 并分别设置对应的基金代码。
第十三部分基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、从 C 类基金份额的基金 财产中计提的销售服务费；
4 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券/ 期货交易 费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和 基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率 计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.60% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管 理费
E 为前一日的基金资产净 值
基金管理 费每日计 算，逐 日累计至每月 月末，按 月支付 ，由基金管理 人向基金 托管人 发送基金管理费
划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费 率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托 管费
E 为前一日的基金资产净 值
基金托管 费每日计 算，逐 日累计至每月 月末，按 月支付 ，由基金管理 人向基金 托管人 发送基金托管费
划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日
等，支付日期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收 取销售服务费，C 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.10%。计算方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应 计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日 的基金资产净值
基金销售 服务费每 日计算 ，逐日累计至 每月月末 ，按月 支付，由基金 管理人向 基金托 管人发送基金销
售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经
基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4 －10 项费用，根据 有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金
额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金管理费、基金托管费的调整
在法律法 规规定的 范围内 ，基金管理人 和基金托 管人协 商一致后，可 酌情降低 基金管 理费和基金托管
费费率， 无需召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照 《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上刊登公告。
第十四部分对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说 明书依据 《中华 人民共和国证 券投资基 金法》 、《公开募集 证券投资 基金运 作管理办法》、
《证券投资基 金销售管 理方法 》、《证券投 资基金信 息披露 管理办法》及 其他有关 法律法 规的要求，结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 2018 年8 月6 日刊登的本基金招募说明书 进行了更新， 更
新的主要内容如下：
1 、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2 、更新了“第三部分基金管理人”中的相关信息；
3 、更新了“第四部分基金托管人”中的相关信息；
4 、更新了“第五部分相关服务机构”中的相关信息；
5 、更新了“第八部分基金份额的申购与赎回”中的相关信息；
6 、更新了“第九部分基金的投资”中基金投资组合报告，为本基金 2018 年 3 季度报告 的内容；
7 、更新了“第十部分基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
8 、 更新了 “第二十二部分其他应披露事项” ， 披露了自 上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公
告。
上述内容 仅为本更 新招募 说明书的摘要 ，详细资 料须以 本更新招募说 明书正文 所载的 内容为准。欲查
询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年二月二日
