长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
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长 信 利 鑫 债 券 型证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2019 年第【1】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
长信利鑫 分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2011 年 4 月
27 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2011 】603 号文核准募集。 本基金合
同于2011 年6 月24 日正式生效。 根据基金合同的有关规定， 基金合同生效后 5
年期届满即2016 年6 月24 日， 无需召开基金份额持有人大会， 本基金自动转换
为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） ， 基 金 名 称 变 更 为 “ 长 信 利 鑫 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） ”。基金管理人已于 2016 年 6 月 25 日办理完毕运作期届满转换有关工
作，自 2016 年 6 月 27 日起，基金名称变更为 “长信利鑫债券型证券投资基金
（LOF） ”。2017 年1 月9 日， 本基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分
类，原有长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金份额为 C 类份额 （以下简称
“利鑫（LOF）C 类”），并增设 A 类份额（以下简称“利鑫（LOF）A 类”）。
重 要提 示
本基金于 2011 年 4 月27 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2011 】 603
号文核准募集。本基金合同于 2011 年6 月24 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
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本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金经基金份额分
级后， 自 本基金基金合同生效之日起 5 年内， 利 鑫A 为低风险、 收益相对稳定的
基金份额；利 鑫B 为较高风险、较高收益的基金份额。 本基金投资于证券市场，
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险， 投资者 申购基金时
应认真阅读招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资者
自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基 金的意愿、 时机、 数量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括因整体
政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证
券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 以及本基金投资策略所
特有的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2018 年 12 月 24 日，有关 财务数
据和净值截止日为2018 年9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人中国
邮政储蓄银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年 5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
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电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务、 发起 设立 基金、 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【依 法须 经
批准的 项目 ，经 相关 部门 批准后 方可 开展 经营 活动 】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ，IMBA ， 曾 任 职 中 国 人 民
银 行 上 海 市 分 行 静 安 区 办 事 处 办 公 室 科 员 ， 中 国
人 民 银 行 上 海 市 分 行 、 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公
室科员 、 科 长， 上 海巴 黎 国际银 行信 贷部 总经 理，
工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 、 管 理 信 息 部
总 经 理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 委 员 、 副 行 长 ， 并 历
任 上 海 市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会
副会长 、秘 书长 。
刘元瑞 非独立 董事 男
中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ， 现 任 长 江 证 券 股 份 有 限
公 司 总 裁 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 钢 铁 行 业
研 究 分 析 师 、 研 究 部 副 主 管 ， 长 江 证 券 承 销 保 荐
有 限 公 司 总 裁 助 理 ， 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究
部副总 经理 、研 究所 总经 理、副 总裁 。
陈谋亮 非独立 董事 男
中 共 党 员 ， 法 学 硕 士 ， 工 商 管 理 博 士 ， 高 级 经 济
师 ， 高 级 商 务 谈 判 师 。 现 任 上 海 市 湖 北 商 会 常 务
副会长 ， 曾 任湖 北省 委组 织部 “ 第三 梯队 干部 班”
干 部 ， 中 国 第 二 汽 车 制 造 厂 干 部 ， 湖 北 经 济 学 院
讲 师 、 特 聘 教 授 ， 扬 子 石 化 化 工 厂 保 密 办 主 任 、
集团总 裁办 、 股改办 、 宣 传部 、 企 管处 管理干 部、
集团法 律顾 问 ， 中 石化/ 扬 子石化 与德 国巴 斯夫 合
资 特 大 型 一 体 化 石 化 项 目 中 方 谈 判 代 表 ， 交 大 南
洋 部 门 经 理 兼 董 事 会 证 券 事 务 代 表 ， 海 欣 集 团 董
事 会 秘 书 处 主 任 、 战 略 投 资 部 总 监 、 总 裁 助 理 、
副总裁 、总 裁。
何宇城 非独立 董事 男
中共党 员 ， 硕 士 ，MBA 、EMPACC 。 现 任武 汉钢 铁有
限 公 司 副 总 经 理 。 曾 任 宝 钢 计 划 财 务 部 助 理 会 计
师 ， 宝 钢 资 金 管 理 处 费 用 综 合 管 理 ， 宝 钢 成 本 管
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理 处 冷 轧 成 本 管 理 主 办 、 主 管 ， 宝 钢 股 份 成 本 管
理处综 合主 管 ， 宝 钢股 份 财务部 预算 室综 合主 管，
宝 钢 股 份 财 务 部 副 部 长 ， 宝 钢 分 公 司 炼 钢 厂 副 厂
长 ， 不 锈 钢 分 公 司 副 总 经 理 ， 宝 钢 股 份 钢 管 条 钢
事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事
长、经 营财 务部 部长 。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任
公司总 经理 、投 资决 策委 员会主 任委 员。 曾任 职
于长江 证券 有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信 基金
管理有 限责 任公 司， 历任 市场开 发部 区域 经理 、
营销策 划部 副总 监、 市场 开发部 总监 、专 户理 财
部总监 、总 经理 助理 、副 总经理 。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ，研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护
与绿色 发展 基金 会副 理事 长、中 国体 制改 革研 究
会公共 政策 研究 部研 究员 。曾任 职中 共中 央宣 传
部和中 共中 央书 记处 办公 室、华 能贵 诚信 托投 资
公司独 立董 事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员， 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处
主任， 交通 银行 上海 分行 杨浦支 行副 行长 、营 业
处处长 兼房 地产 信贷 部经 理、静 安支 行行 长、 杨
浦支行 行长 ，交 通银 行基 金托管 部副 总经 理、 总
经理， 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 董事 长， 中
国交银 保险(香港)副 董事 长。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上 海
市徐汇 区办 事处 办公 室副 主任、 信贷 科副 科长 、
党委副 书记 ，中 国工 商银 行上海 市分 行办 公室 副
主任 、 主 任、 金融 调研 室 主任 、 浦 东分 行副行 长，
上海实 业（ 集团 ）有 限公 司董事 、副 总裁 ，上 海
实业金 融控 股有 限公 司董 事、总 裁， 上海 实业 财
务有限 公司 董事 长、 总经 理，德 勤企 业咨 询（ 上
海）有 限公 司华 东区 财务 咨询主 管合 伙人 、全 球
金融服 务行 业合 伙人 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2 、监 事会成 员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共 党员，研究生 学历。现任 武汉钢铁有限 公司经
营财 务部总经理。 历任武钢计 划财务部驻工 业港财
务科 副科长、科长 、资金管理 处主任科员、 预算统
计处处 长， 武汉 钢铁 有限 公司经 营财 务部 部长 。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会计 师、经济师 。现任长江证 券股份
有限 公司合规负责 人。曾任湖 北证券有限责 任公司
营业 部财务主管、 经纪事业部 财务经理，长 江证券
有限 责任公司经纪 事业部总经 理助理、经纪 业务总
部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江证券股 份有限
公司 营业部总经理 、总裁特别 助理、执行副 总裁、
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财务负 责人 。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职研 究生学历， 会计师。现任 上海海
欣集 团股份有限公 司财务总监 。曾任甘肃铝 厂财务
科副 科长、科长， 甘肃省铝业 公司财务处副 处长、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士。 现任长信基 金管理有限责 任公司
总经 理助理兼零售 服务部总监 。曾任长信基 金管理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士。 现任长信基 金管理有限责 任公司
总经 理助理、运营 总监兼基金 事务部总监。 曾任职
于上 海机械研究所 、上海家宝 燃气具公司和 长江证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士。 现任长信基 金管理有限责 任公司
综合 行政部总监兼 人力资源总 监。曾任职于 上海市
徐汇 区政府、华夏 证券股份有 限公司和国泰 基金管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3 、经 理层成 员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士 ，EMBA 。 现 任 长信基 金管 理有 限责 任
公司督 察长 。 曾任 湖北 证 券有限 责任 公司 武汉 自
治街营 业部 总经 理 ， 长 江 证券有 限责 任公 司北 方
总部总 经理 兼北 京展 览路 证券营 业部 总经 理 ， 长
江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼
上 海 代 表 处 主 任 、 上 海 汉 口 路 证 券 营 业 部 总 经
理。
邵彦明 副总经 理 男
硕士 ， 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 ， 具有 基金 从业
资格 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总经 理
兼北京 分公 司总 经理 。曾 任职于 北京 市审 计局 、
上海申 银证 券公 司 、 大 鹏 证券公 司 、 嘉 实基 金 管
理有限 公司 。 2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金， 历任 公司 北京 代表 处 首席代 表 、 公 司总 经理
助理。
李小羽 副总经 理 男
上 海 交 通 大 学 工 学 学 士 ， 华 南 理 工 大 学 工 学 硕
士， 具有 基金 从业 资格 ， 加拿大 特许 投资 经理 资
格（CIM ） 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大
Investors Group Financial Services Co. ，Ltd 。
2002 年加 入本 公司 （筹 备 ） ，先 后任 基金 经理 助
理、 交 易管 理部 总监、 固 定收益 部总 监、 长信 中
短债证 券投 资基 金 、 长 信 纯债一 年 定 期开 放债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基
金、 长信 利富 债券 型证 券 投资基 金 、 长 信利 保债
券型证 券投 资基 金 、 长 信 金葵纯 债一 年定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 长 信利盈 灵活 配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 众 债 券 型 证 券 投 资 基 金
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（LOF ）和长信富安纯债一年定期开放债券 型证
券投资 基金 的基 金经 理 。 现任长 信基 金管 理有 限
责任公 司副 总经 理、 投资 决策委 员会 执行 委员 、
长信利 丰债 券型 证券 投资 基金 、 长 信可 转债 债券
型证券 投资 基金 、 长信 利 广灵活 配置 混合 型证 券
投 资 基 金 和 长 信 利 尚 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。
程燕春 副总经 理 男
华 中 科 技 大 学 技 术 经 济 学 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格，现 任长 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ，
曾 任 中 国 建 设 银 行 江 西 省 分 行 南 昌 城 东 支 行 副
行长 ， 中 国建 设银 行纪 检 监察部 案件 检查 处监 察
员， 中国 建设 银行 基金 托 管部市 场处 、 信息 披露
负责人 ， 融通 基金 管理 有 限公司 筹备 组成 员 、 总
经理助 理兼 北京 分公 司总 经理 、 上 海分 公司 总经
理、 执行 监事 ， 金 元惠 理 基金管 理有 限公 司首 席
市场官 ， 历任 长信 基金 管 理有限 责任 公司 总经 理
销售助 理、 总经 理助 理。
安
昀 副总经 理 男
经济学 硕士 ，复 旦大 学数 量经济 学研 究生 毕业 ，
具有基 金从 业资 格 。 曾 任 职于申 银万 国证 券研 究
所，担 任策 略研 究工 作，2008 年 11 月加 入长 信
基金管 理有 限责 任公 司 ， 历任策 略研 究员 、 基金
经理助 理 、 研 究发 展部 副 总监 、 研 究发 展部 总监
和基金 经理 。2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6
日 在 敦 和 资 产 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 担 任 基
金经理 。 2016 年 9 月 8 日 重新加 入长 信基 金管 理
有限责 任公 司 ， 曾 任总 经 理助理 ， 现任 公司 副总
经理和 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长信 内需 成长
混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 先机两 年定 期开 放灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自 2018 年 12 月 29 日起，李小羽先生不再 担任 长信利尚一年定期开 放混 合型证券投资
基金的基金经理 ；
3、 自 2019 年 2 月 2 日起，李小羽先生不再担 任 长 信利丰债券型证券投 资基 金、长信可转
债债券型证券投资基 金和 长信利广灵活配置混 合型 证券投资基金的基金 经理 。
4 、基 金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
张文琍 基金经 理
自基金 合同 生效
之日起 至今
高 级 工 商 管 理 硕 士 ， 上 海 财 经 大 学
EMBA 毕业，具有 基金从业资格 。曾任
湖北证 券公 司交 易一 部交 易员 、 长 江证
券有限 责任 公司 资产 管理 事业部 主管 、
债券事 业总 部投 资部 经理 、 固定收 益总
部交易 部经 理。2004 年 9 月加入 长信
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基金管 理有 限责 任公 司 ， 历 任长信 利息
收益开 放式 证券 投资 基金 交易员 、 基金
经理助 理 、 长 信利 息收 益开 放式证 券投
资基金 基金 经理 职务 。 现任 固定收 益部
总监 、 长 信纯 债壹 号债 券型 证券投 资基
金 、 长 信 利 鑫 债 券 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、长信利息 收益开放式证 券投资
基金 、 长 信富 平纯 债一 年定 期开放 债券
型证券 投资 基金 、 长信 稳益 纯债债 券型
证 券投 资基 金 、 长 信富 民纯 债一年 定期
开放债 券型 证券 投资 基金 、 长信富 海纯
债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
长 信 稳 势 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和
长信长 金通 货币 市场 基金 的基金 经 理 。
5 、投 资决策 委员 会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 长 信 可
转债债 券型 证券 投资 基金 、 长信 利广 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 和长 信 利 尚
一年定 期开 放混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理
安昀
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信内 需成 长混合 型证 券投 资基 金 、 长
信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 先 机 两 年 定 期 开 放 灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理
杨帆
国际业 务部 总监 、 投 资决 策委员 会执 行委 员、 长信 美国标 准普 尔 100 等权重指
数增强 型证 券投 资基 金、 长信上 证港 股通 指数 型发 起式证 券投 资基 金 、 长信全
球债券 证券 投资 基金 和长 信利泰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理
李家春
公司总 经理 助理 兼长 信利 丰债券 型证 券投 资基 金、 长信可 转债 债券 型证 券 投 资
基金、 长信 利广 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 和长 信利盈 灵活 配置 混合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理
高远
研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金和长 信金 利趋 势混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 鑫债 券型 证 券 投
资基金 （LOF) 、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长信 富平 纯债 一年 定 期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 长信稳 益纯 债债 券型 证券 投资基 金、 长信 富民 纯 债 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 长 信富 海纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券 投 资
基金、 长信 稳势 纯债 债券 型证券 投资 基金 和长 信长 金通货 币市 场基 金的 基 金 经
理
陆莹
现金理 财部 总监 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信纯 债半 年债 券 型 证
券投资 基金 、长 信稳 健纯 债债券 型证 券投 资基 金、 长信长 金通 货币 市场 基 金 、
长信稳 通三 个月 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 长 信稳 鑫三 个月 定 期 开
放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 长 信 稳 裕 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券
投资基 金的 基金 经理
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
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邓虎 养老FOF 投 资部 总监 兼基 金经理
叶松
权益投 资部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势 混 合
型证券 投资 基金 、 长 信多 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信企 业精 选 两 年
定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 价 值 蓝 筹 两 年 定 期 开 放 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理
左金保
量化投 资部 兼量 化研 究部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信医 疗保 健 行 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF） 、 长 信量 化先 锋混合 型证 券投 资基 金 、 长
信量化 中小 盘股 票型 证券 投资基 金、 长信 先锐 债券 型证券 投资 基金 、 长 信 利 发
债券型 证券 投资 基金 、长 信电子 信息 行业 量化 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 、
长信先 利半 年定 期开 放混 合型证 券投 资基 金、 长信 低碳环 保行 业量 化股 票 型 证
券投资 基金 、 长 信先 机两 年定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信 消 费
精选行 业量 化股 票型 证券 投资基 金 、 长信 量化 价值 精选混 合型 证券 投资 基 金 、
长 信 量 化 价 值 驱 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 量 化 多 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
涂世涛 量化专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理
秦娟 混合债 券部 总监
李欣 债券交 易部 副总 监
陈言午 专户投 资部 副总 监兼 投资 经理
卢靖 战略与 产品 研发 部总 监
宋海岸
长信中 证500 指 数增 强型 证券投 资基 金、 长信 国防 军工量 化灵 活配 置混 合 型 证
券 投资基 金、长 信中证能源 互联网 主题指 数型证券投 资基金 （LOF）和 长信先
优债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理
注：
1、上述人员之间均不存 在 近亲属关系；
2、自 2018 年12 月26 日起,秦娟女士开始担任长信利保债券型 证券投资 基金 、 长信利富债
券 型 证 券投 资 基金 、 长信先 利 半 年定 期 开放 混合 型证 券 投 资基 金 和长 信先 锐债 券 型 证券 投
资基金的基金经理；
3、 自 2018 年 12 月 29 日 起，李小羽先生不再 担任 长信利尚一年定期开 放混 合型证券投资
基金的基金经理 ；
4、自2019 年1 月22 日起，邓虎先生不再担任 投资 决策委员会成员；
5、自 2019 年 1 月29 日起 ， 秦娟女士开始 担任 长信 利尚一年定期开放混 合型 证券投资基金
的基金经理；
6、自 2019 年 2 月 2 日起 ，李小羽先生不再担 任 长 信利丰债券型证券投 资基 金、长信可转
债债券型证券投资基 金和 长信利广灵活配置混 合型 证券投资基金的基金 经理 。
（ 三） 内部组 织结 构及员 工情 况
内部组织结构及员工 情况
股东会是公司的最高 权力 机构， 下设董事会和 监事 会。 公司组织管理实 行董 事会领导下
的总经理负责制，总 经理 、副总经理和督察长 组成 公司的经营管理层。
公司经 营管 理层
下设的 委员 会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结
构
量化投 资部 、 权益 投资 部 、 研 究发 展部 、 固 定收 益 部、 股票 交易 部、
债券交 易部 、 基金 事务 部 、 零 售服 务部 、 保 险业 务 部、 信息 技术 部、
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
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监察 稽核部、综合 行政部、银 行机构业务部 、国际业务 部、战略 与
产品 研发部、电子 商务部、财 务管理部、专 户产品与机 构服务部 、
专户 投资部、固收 专 户投资部 、量化专户投 资部、绝对 收益部、 养
老 FOF 投 资部 、综 合机 构 部、培 训部 、混 合债 券部 、现金 理财 部、
集团业 务部 、量 化研 究部 、固收 研究 部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 分公 司
员工总 数 212 人 （截 至 2018 年 12 月 24 日）
注： 自招募说明书信 息截 止日至披露日期间， 公司 设立北京机构业务部 和上 海机构业务
部，撤销银行机构业 务部 和保险业务部。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1.基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号A 座
法定代表人：李国华
成立时间：2007 年3 月6 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：810.31 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号
基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009 〕673 号
联系人：马强
联系电话：010－68857221
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑和贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买 卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准， 中国邮政储蓄银行有限
责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国
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邮政储蓄银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮
政储蓄银行有限责任公司全部资产、 负债、 机构、 业务和人员， 依法承担和履行
原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、
义务， 以 及相应的债权债务关系和法律责任。 中国邮政储蓄银行股份有限公司坚
持服务“ 三农” 、服务 中小企业 、服务 城乡居 民的大型 零售商 业银行 定位，发挥
邮政网络优势， 强化内部控制， 合规稳健经营， 为广大城乡居民及企业提供优质
金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
2.主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部， 下设资产托管处、 产品
管理处 、 风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 22 人，全部员 工拥有大学
本科以上 学历及 基金从 业资格，90% 员工 具有 三年以上 基金从 业经历 ，具备丰富
的托管服务经验。
3.托 管业务经营情况
2009 年7 月23 日， 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托
管银行。2012 年7 月 19 日， 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批
准， 获得保险资金托管资格。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基
础的经营理念， 依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系统、 规范的托管管理制
度、 健全的内控体系、 运作高效的业务处理模式， 为广大基金份额持有人和众多
资产管理机构提供安全、 高效、 专业、 全面的 托管服务， 并获得了合作伙伴一致
好 评。
截至 2018 年12 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。
至今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产管理
计划、 信托计划、 银行理财产品 （本外币） 、 私募基金、 证券公司资产管理计划、
保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达
40396.05 亿元。
(二)基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法
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规、 行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保
业务的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、
及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控
制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 托管业务部专门设置内部风险
控制处室， 配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使
监督稽核的工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员
具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控
制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户 资料严格保管， 制约机制严格有效；
业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人员
负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、
独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比
例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，
要求其限期纠正， 同时报告中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
(1) 每工作 日按 时通过 基金监督 子系 统，对 各 基金投资 运作 比例控 制 指标进
行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
(2) 收到基 金管 理人的 划款指令 后， 对涉及 各 基金的投 资范 围、投 资 对象及
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交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3) 通过技 术或 非技术 手段发现 基金 涉嫌违 规 交易，电 话或 书面要 求 管理人
进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
长信利鑫债券型证券投资基金（LOF ）A 销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城中路 68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 杭州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（2 ） 江苏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 ：夏 平 联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036 传真：025-58587820
客户服 务电 话：95319 网址：www.jsbchina.cn
（3 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（4 ） 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
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办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（5 ） 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（6 ） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：郭 琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（7 ） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（8 ） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
（9 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（10 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
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法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（11 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（12 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（13 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（14 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（15 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（16 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
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电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（17 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（18 ） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（19 ） 财通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
办公地 址 ： 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁 联系人 ：陶 志华
电话：0571-87789160 传真：0571-87818329
客户服 务电 话：4008696336 网站：www.ctsec.com
（20 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（21 ） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（22 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
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客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
（23 ） 北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇 联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662 传真：010-59200800
客户服 务电 话：400-819-9868 网站：www.tdyhfund.com
（24 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn
（25 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com
（26 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城中路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
（27 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn
长信利鑫债券型证券投资基金（LOF ）C 销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君
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电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：孙 小雅
电话：010-68858101 传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：林 葛
电话：010-66060069 传真：010-68121816
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（3 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（4 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立 联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657
客户服 务电 话：95566 网址：www.boc.cn
（5 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（6 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
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电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（7 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（8 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（9 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明 联系人 ：方 爽
电话：010-65558888
客户服 务电 话：95558 网址：bank.ecitic.com
（10 ） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（11 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（12 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：李 星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
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19
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（13 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（14 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（15 ） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：林 黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（16 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（17 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（18 ） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
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20
（19 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：王 志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（20 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（21 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：乔 芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（22 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（23 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（24 ） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
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（25 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
（26 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：马 梦洁
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（27 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（28 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（29 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（30 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（31 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（32 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（33 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（34 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（35 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（36 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（37 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
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办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：郭 琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（38 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（39 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（40 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（41 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
（42 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（43 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
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法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（44 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：95391 或400-800-5000 网址：www.tfzq.com
（45 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（46 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（47 ） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道1 号4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：叶 密林
电话：010-83991719 传真：010-66412537
客户服 务电 话：95385 网址：www.grzq.com
（48 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
（49 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
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电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（50 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（51 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（52 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（53 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（54 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（55 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
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客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（56 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（57 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西路 1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（58 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（59 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（60 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（61 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
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（62 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（63 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（64 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（65 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（66 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（67 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com
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28
（68 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（69 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（70 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（71 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（72 ） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（73 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（74 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
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29
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（75 ） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（76 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
（77 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn
（78 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com
（79 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
（80 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
30
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn
3、场内销售机构
场内销 售机 构是 指有 资格 的深圳 证券 交易 所会 员， 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站：
http://www.szse.cn
注： 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有 限
责任公 司
上海源 泰律 师事 务
所
德勤华 永会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥 大
街17 号
上海市 浦东 南路
256 号 华夏 银行 大
厦1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号 30 楼
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥 大
街17 号
上海市 浦东 南路
256 号 华夏 银行 大
厦1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号 30 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 曾顺福
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-61418888
传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
曾浩（ 曾浩 、吴 凌志 为经
办注册 会计 师 ）
四 、基 金的名 称
长信利鑫债券型证券投资基金（LOF ）
五 、基 金的类 型
契约型
六 、基 金份额 的分 级
（ 一） 基金份 额的 分级
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
31
本基金将基金份额持有人初始有效认购的基金份额按照不超过 2：1 的份额
配比， 分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额， 即利鑫 A 和利鑫B 。 自本
基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫A 和利鑫 B 的基金资产合并运作。
（ 二） 基金份 额的 运作
1、利鑫 A、利鑫 B 运作方式
本基金基金 合同生效之日起 5 年内， 利鑫A 在基金合同生效后每满6 个月开
放一次， 接受投资者的申购与赎回。 利鑫 A 的开放日原则上为自基金合同生效之
日起每满6 个月的最后一个工作日 （利鑫 A 的开放日以及开放办理申购与赎回业
务的具体 安排以 基金管 理人届时 发布的 相关公 告为准） 。因不 可抗力 或其他情形
致使基金无法按时开放申购与赎回的， 开放日为不可抗力或其他情形影响因素消
除之日的下一个工作日。 利鑫 A 的第一次开放日为基金合同生效日至 6 个月满的
日期， 如该日为非工作日， 则为该日之前的最后一个工作日； 第二次开放日为基
金合同生效之日至 12 个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后
一个工作日；以此类推。
利鑫B 封闭运作， 封闭 期内不接受申购与赎回。 利鑫 B 的封闭期为自 基金合
同生效之日起至5 年后对应日止。 如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作
日。
2、利鑫 A 基金份额的折算
基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫 A 进行基金份额折算。 折算后利
鑫 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额持有人持有的利鑫 A 的份额数按折
算比例相应增减。 利鑫 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 具体
份额折算方法参照基金合同中 “七、 利鑫 A 的 基金份额折算 ”以及基金管理人届
时在指 定媒体上发布的相关公告。
3、基金份额配比与规模控制
利鑫 A、 利鑫B 的份额 分开募集、 资产合并运 作。 本基金募集设立时 ， 利鑫
A、利鑫B 的份额配比原则上不超过 2∶1。本基金基金合同生效之日起 5 年内，
基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫 A 进行份额折算， 并确保开放日利鑫
A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额持有人持有的利鑫 A 的份额数按折算
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
32
比例相应增减。 在每一个开放日的下一个工作日， 即 T+1 日， 所有经确认有效的
利鑫A 的赎回申请全部予以成交确认， 所有经确认有效利鑫 A 的申购申请， 基金
管理人按照历史累计申购份额数不超过 历 史 累 计 赎 回 份 额 数 的 原 则 进 行 成 交 确
认。
具体规模控制及其控制措施见 招募说明书、 发售公告以及基金管理人 在指定
媒体上 发布的其他相关公告。
（ 三） 利鑫 A 、利 鑫 B 基 金份 额收益 分配 规则
利鑫 A 根据基金合同的规定获取约定收益， 其收益率将在每个开放日设定一
次并公告。计算公式为：
利鑫 A 的年收益率（单利）＝1.1×1 年期银行定期存款利率+0.8%
利鑫 A 的 年收 益率计 算按照四 舍五 入的方 法 保留到以 百分 比计算 的 小数点
后第2 位。
在基金合同生效日当日， 基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的
金融机构人民币1 年期银行定期存款基准利率设定利鑫 A 的首次年收益率； 在利
鑫A 的每个开放日， 基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构
人民币1 年期银行定期存款基准利率重新设定利鑫 A 的年收益率， 且约定收益率
为单利。
如届时法 律法 规及其 他 规定对 1 年期 银行存 款利息征 收利 息税， 则 利鑫 A
的年收益率 （单利） 的计算公式中 “1 年期银行定期存款利率” 指征税后的利率。
例如：假设某一开放日中国人民银行公布的 1 年期银行定期存款利率为 2.5%，
利息税为5%，则1 年期银行定期存款利率为 2.5% ×（1-5%）=2.375%。
本基金的净资产将优先支付利鑫 A 的本金及约定收益， 在扣除利鑫A 的应计
收益后的全部剩余收益归利鑫 B 享有； 如本基金的净资产等于或低于利鑫 A 的本
金及其约定应得收益的总额， 则本基金净资产全部分配予利鑫 A 后， 仍存在额外
未弥补的利鑫A 本金及约定收益总和的差额，则不再进行弥补。
基金管理人并不承诺或保证封闭期满时利鑫 A 份额持有人的约定应得收益，
即如果在封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下， 利鑫 A 仍可能面临无法取
得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
33
（ 四） 基 金份 额发 售
利鑫 A、利鑫B 将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。
（ 五） 本基金 的基 金份额 净值 计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金基金合同生效之日起5年内， T日基金份额的余额数量为利鑫A和利鑫B
的份额总额；本基金基金合同生效后5年期满并转为上市开放式基金（LOF ）后，
T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，
保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（ 六） 利鑫 A 和利 鑫 B 的 基金 份额参 考净 值计算
本基金基 金合 同生效 后 5 年期 内， 基金管 理人在计 算基 金资产 净 值的基础
上， 采用 “虚拟清算” 原 则分别计算并公告利鑫 A 和利鑫B 的基金份额参考净值，
其中利鑫A 的基金份额参考净值计算日不包括利鑫 A 的开放日。 基金份额参考净
值是对两级基金份额价值的一个估算， 并不代表基金份额持有人可获得的实际价
值。
1、利鑫 A 的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生 效后 5 年期内，在利鑫 A 的非开放日（t 日） ，设 ta
为自利鑫A 上一次开放日 （如 t 日之前利鑫A 尚未进行开放， 则为基金成立日）
至t 日的运作天数，NVt 为t 日闭市后的基金 资产净值，Fat 为t 日 利鑫A 的份额
余额， NAVat 为t 日利 鑫 A 的基金份额参考净值， r 为在利鑫A 上一 次开放日 （如
t 日之前利鑫A 尚未进行开放，则为基金成立日）设定的利鑫 A 的年收益率。
（1 ）如果 t 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 t 日利鑫 A
的份额余额加上t 日全部利鑫 A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a a
t
r
NAV
运作当年实际天数
1 00 . 1
t
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
34
“t 日全部利鑫A 份额应计收益”计算公式如下：
t 日全部利鑫 A 份额应计收益＝
a at
t
r
F ? ? ?
运作当年实际天数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指利鑫 A 上一次开放日 （如 t 日之前利鑫 A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
（2) 如果 t 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 t 日利鑫 A 的份额
余额加上t 日全部利鑫 A 份额应计收益之和” ，则：
t
t
at
F
NV
NAV
a
?
2、利鑫 B 的基金份额参考净值计算
设 NAVbt 为t 日利鑫 B 的基金份额参考净值， Fbt 为t 日利鑫B 的份额 余额，
利鑫B 的基金份额参考净值计算公式如下：
t b
at at t
bt
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
利鑫 A、 利鑫B 的基金份额参考净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点
后第5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
t 日的利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算， 并在 t+1 日
内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（ 七） 利鑫 A 与利 鑫 B 开 放日 基金份 额净 值的计 算
1、 利鑫A 开放日基金份额净值的计算
本基金基金合同生效后， 截止利鑫 A 的某一开放日或者利鑫 B 的封闭期届满
日（T 日） ， 设 Ta 为自 利鑫 A 上一次开放日 （如 T 日之前利鑫A 尚未进行开放，
则为基金成立日）至 T 日的运作天数，NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，FaT
为 T 日利鑫 A 的份额余 额，NAVaT 为 T 日利鑫 A 的基金份额净值，r 为在利鑫 A
上一次开放日 （如T 日之前利鑫 A 尚未进行开放， 则为基金成立日） 设定的利 鑫
A 的年收益率。
（1 ）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日利鑫 A
的份额余额加上T 日全部利鑫 A 份额应计收益之和” ，则：
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?
?
?
?
?
?
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a aT
T
r
NAV
运作当年实际天数
1 00 . 1
“T 日全部利鑫A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部利鑫 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运作当年实际天数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指利鑫 A 上一次开放日 （如 T 日之前利鑫 A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
（2) 如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日利鑫 A 的份额
余额加上T 日全部利鑫 A 份额应计收益之和” ，则：
T
T
aT
F
NV
NAV
a
?
2、利鑫 B 的基金份额净值计算
设 NAVbT 为 T 日利鑫 B 的基金份额净值，FbT 为 T 日利鑫 B 的份 额 余 额 ， 利
鑫B 的基金份额净值计算公式如下：
T b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
利鑫 A、 利鑫B 的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 8 位， 小数点后第
9 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（ 八） 利鑫 A 与利 鑫 B 基 金份 额净值 的公 告
本基金《基金合同》生效后 5 年期内，在利鑫 A 的非开放日，本基金将公
告利鑫A 和利鑫B 的基金份额参考净值； 在利鑫 A 的开放日， 本基金将公告利鑫
A 的基金份额净值和利鑫 B 的基金份额参考净值。
在利鑫 B 的5 年封闭期届满日， 本基金将公告利鑫 A 和利鑫B 的基金份额净
值。
七 、利 鑫 A 的基金 份额折 算
本基金基金合同生效之日起5年内， 基金管理人可在利鑫A的折算基准日按以
下规则进行基金份额折算。
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
36
（ 一） 折算对 象
基金份额折算基准日登记在册的所有利鑫A 份额。
（ 二） 折算基 准日
本基金基金合同生效之日起5年内利鑫A的基金份额折算基准日（T日）与其
开放日为同一个工作日，原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的最后一个
工作日。（利鑫A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理
人届时发布的相关公告为准）。基金份额折算基准日（T日）的具体计算（主要
涉及到折算基准日 （T日） 折算前利鑫A基金份额净值的计算） 见基金合同中 “四、
基金份额的分级”中有关利鑫A的运作方式的相关内容。
（ 三） 折算频 率
自基金合同生效之日起5年内，每满6个月的基金份额折算基准日折算一次。
本招募说明书更新期间， 利鑫A于2016年6月23日进行了本基金的第十次份额
折算。
（ 四） 具体折 算方 法
折算基准 日日 终，利 鑫A的基金 份额 净值调 整 为1.0000元， 折算 后， 基金份
额持有人持有的利鑫A 的份额数按照折算比例相应增减。
利鑫A的基金份额折算公式为：
利鑫A的折算比例＝折算基准日 （T日） 折算前 利鑫A的基金份额净值／1.0000
利鑫A折算后的份额数＝折算前利鑫A的份额数×利鑫A的折算比例
利鑫A折 算后的 份额数 采用四舍 五入的 方式保 留到小数 点后两 位，由 此产生
的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时，折算基准日折算前利鑫A 的基金份额净值、利鑫A
的折算比例的具体计算方法详见基金管理人届时发布的相关公告。
（ 五） 基金份 额折 算期间 的基 金业务 办理
为保证基金份额 折算 期间本基金的平稳运作 ， 基金管理人可根据深圳证券交
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
37
易所、中 国证券 登记结 算有限责 任公司 的相关 业务规定 暂停利 鑫B的 上市交易等
业务，详见基金管理人届时发布的相关公告。
（ 六） 基金份 额折 算的公 告
1、基金管理人须最迟于基金份额折算方案实施日前2日，在指定媒体公告，
并报中国证监会备案。
2、 基金管理人应在基金份额折算结束后2日内， 在指定媒体公告， 并报中国
证监会备案。
八 、基 金份额 的上 市交易
（ 一） 基金份 额的 上市交 易
本基金基金合同生效后， 在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下，利鑫B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
份额后的基金份额经深圳证券交易所批准后将在深圳证券交易所上市交易。
（ 二） 上市交 易的 地点
本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
利鑫 B 上市后， 登记在证券登记结算系统中的利鑫 B 份额可直接在深圳证券
交易所上市交易； 登记在注册登记系统中的利鑫 B 份额可通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
份额后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。 基金上市后， 登记在证券
登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易； 登记在注册登记
系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记
结算系统中，再上市交易。
（ 三） 上市交 易的 时间
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
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利鑫 B 已于2011 年9 月23 日开始在深圳证券交易所上市交易 （场内简称：
利鑫B； 代码：150042 ） ，并于 2016 年6 月24 日终止上市 。
本基金基金合同生效后 5 年期届满， 本基金按照基金合同约定及深圳证券交
易所规则 转换为 上市开 放式基金 （LOF） 份额 。本基金 将自转 换为上 市开放式基
金（LOF ）之日起45 日内开始在深圳证券交易所上市交易。
长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF） （场内简称： 长信利鑫， 代码：163003 ）
于2016 年7 月22 日开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后， 基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指
定媒体和基金管理人网站上公告。
（ 四） 上市交 易的 规则
1、利鑫 B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；
2、 本基金转换为上市开放式基金 （LOF） 后， 本基金上市首日的开盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值；
3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；
4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；
5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（ 五） 上市交 易的 费用
本基金 （本基金基金合同生效之日起 5 年内， 指利鑫 B） 上市交易的费用按
照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
本基金 （基金合同生效后 5 年期届满， 长信利鑫） 上市交易的费用按照深圳
证券交易所相关规则及有关规定执行。
（ 六） 上市交 易的 行情揭 示
本基金 （ 本基金基金合同生效之日起 5 年内， 指利鑫B） 在深圳证券交易所
挂牌交易， 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示前一交易日
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
39
的基金份额净值 （ 本基金基金合同生效之日起 5 年内， 为利鑫B 的基金份额参考
净值 ）。
本基金 （基金合同生效后 5 年期届满， 长信利鑫 ） 在深圳证券交易所挂牌交
易， 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示前一交易日的基金
份额净值（基金合同生效后 5 年期届满，长信利鑫的基金份额参考净值） 。
（ 七） 上市交 易的 停复牌 与暂 停上市 、恢 复上市 和终 止上市
本基金（ 本基金基金合同生效之日起 5 年内， 指利鑫B）的停复牌与暂停、
终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
利鑫 B 于2016 年 6 月24 日终止上市。
（ 八） 相关法 律法 规、中 国证 监会及 深圳 证券交 易所 对基金 上市 交易的 规
则 等相 关规定 内容 进行调 整的 ，本基 金基 金 合同 相应 予以修 改， 且此项 修改 无
须 召开 基金份 额持 有人大 会。
九 、五 年期届 满基 金的转 换
（ 一） 五年期 届满 后基金 的存 续形式
本基金基金合同生效后5年期届满，无需召开基金份额持有人大会自动转换
为上市开放式基金（LOF ），本基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金
（LOF）”。 利鑫A、利鑫B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上
市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。2017年1月9 日，本
基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分类， 原有长信利鑫债券型证券投资
基金（LOF ）基金份额为C类份额，并增设A类份额。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所
上市交易。新增的利鑫（LOF）A类基金份额仅开通场外申赎，不开通场内申赎，
且不进行上市交易。
（ 二） 五年期 届满 基金转 换时 利鑫A 的处 理方式
本基金基金合同生效后5年期届满日， 利鑫A 份额的基金份额持有人可选择将
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
40
持有的份额赎回、或转入“长信 利鑫债券型证券投资基金（LOF） ” 。若投资者不
做选择， 其 持有的利鑫A份额将被默认转入 “长信 利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”
份额。
本基金基金合同生效后5年期届满日前， 基金管理人将提前公告并提示利鑫A
的基金份 额持有 人作出 选择申请 ，利鑫A的基 金份额持 有人可 在届时 公告规定的
时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
（ 三） 五年期 届满 基金份 额的 转换规 则
1、份额转换基准日
本基金的份额转换基准日为基金合同生效后 5 年期届满日， 即本基金基金合
同生效之日起5 年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转 换基 准日， 本 基金转换 成上 市开放 式 基金（LOF ）后 的基金 份额净
值调整为1.0000 元。 在份额转换基准日日终， 以份额转换后 1.0000 元的基金份
额净值为基准， 利鑫A 、 利鑫B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金
（LOF）份额。
本基金的份额转换计算公式：
利鑫 A 份额 （或利鑫 B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日利鑫 A （或利鑫
B）的基金份额净值/1.0000
利鑫 A （或利鑫B ） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份
额＝基金份额持有人持有的转换前利鑫 A （或利鑫 B） 的份额数×利鑫A 份额 （或
利鑫B 份额）的转换比率
在进行份 额转 换时， 利 鑫 A、利 鑫 B 的场外 份额将转 换成 上市开 放 式基金
（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；利鑫 B 的场内份额 将转换成上
市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时， 利鑫A 份额 （或利鑫 B 份额） 的转换比率、 利鑫 A
（或利鑫 B）基 金份额 持有人持 有的转 换后上 市开放式 基金（LOF ） 份额 的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
41
利鑫 A、 利鑫B 的份额全部转换为上市开放式基金 （LOF） 份额之日 起 45 日
内， 本基金将开始上市交易， 并接受场外与场内申购和赎回。 份额转换后本基金
上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
（1）在 本基金基金合同生效后 5 年期届满日前 30 个工作日， 基金管理人将
就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
（2 ）本基金基金合同生效后 5 年期届满时， 本基金将转换为上市开放式基
金（LOF） ， 基金管理人 将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关
事宜进行公告，并报中国证监会备案；
（3 ）利鑫A、利鑫B进行份额转换后，基金管理人应在指定媒体公告，并报
中国证监会备案。
（四 ） 五年期 届满 基金转 换后 的投资 管理
本基金基金合同生效后5年期届满， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF ） 后，
本基金的投资目标、 投资理念、 投资范围、 投 资限制、 投资管理程序等保持不变。
（五 ） 特殊情 况下 基金份 额的 转换
本基金基金合同生效之日起 5 年内， 利鑫A 、 利鑫B 的基金份额持有人可以
通过基金份额持有人大会申请转换基金的运作方式， 基金份额持有人大会的具体
召开方式参见基金合同中“基金份额持有人大会”部分。上述“转换时利鑫 A
的 处理方式、 基金份额的转换规则及基金转换后的投资管理” 也同样适用于本情
况下基金份额的转换。
十 、基 金的投 资目 标
本基金的投资目标是在严格控制投资风险与追求基金资产稳定增值的前提
下，力争为各级投资者谋求与其风险公正匹配的投资回报 。
十 一、 基金的 投资 范围
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
42
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（含中小 板、创 业板及 其他经中 国证监 会核准 上市的股 票） 、 债券、 货币市场工
具、 权证、 资产支持证券以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、 金融债、 公司债、 企业债、 次
级债、 短期融资券、 政 府机构债、 央行票据、 银行同业存款、 回购、 可转债、 可
分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可以参与一级市
场新股申购或增发新股， 并可持有因可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派
发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80% ，投资 于非固 定收 益类资产 的比例 不高于 基金资产 的 20%， 持有 现金（ 不包
括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
十 二、 基金的 投资 策略
本基金 A、B 两级虽然 分别募集及申购、赎回，但两级资金将融合一起来进
行投资管理。
本基金根据对宏观经济、 宏观调控政策走向以及各类资产市场风险收益特征
及其演变趋势的综合分析、比较，首先采用类属配置策略进行大类资产的配置，
在此基础上， 再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测， 制定各自 策略。
1、类属资产配置 策略
本基金根据对宏观经济、 货币、 财政政策走向以及各类资产的风险来源、 收
益率水平、 利息税务处理和市场流动性等因素的综合分析， 将市场细分为普通债
券（含国 债、金 融债、 央行票据 、企业 债、公 司债、短 期融资 券等） 、附权债券
（含可转换公司债、 各类附权债券等） 、 资产证券化产品、 新股申购四个子市场，
采取积极投资策略， 定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整， 确定类属
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
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资产的最优权数，力求在较低风险下获得较高组合收益。
2、普通债券投资策略
本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势
做出分析。
自上而下： 通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断， 以作为
确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征，
对收益率的未来变化趋势做出判断， 从而对组合久期进行动态调整， 以获取稳健
的超越市场的投资收益。 当中长期经济高速增长， 通货膨胀压力浮现， 央行政策
趋于紧缩时， 我们将缩短组合久期， 以本金安全为主要策略； 反之， 在经济增长
趋于回落， 通货膨胀率下降， 甚至通货紧缩出现时， 我们将增加组合久期， 以获
取更高的票息和价差收益。
自下而上：通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品 种的收益率、
流动性和信用风险等指标， 挑选被市场低估的品种。 在严控风险的前提下， 获取
稳定的收益。 在确定债券组合久期之后， 本基金将通过对不同信用类别债券的收
益率基差分析， 结合税收差异、 信用风险分析、 期权定价分析、 利差分析以及交
易所流动性分析， 判断个券的投资价值， 以挑选风险收益相匹配的券种， 建立具
体的个券组合。
本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。
（1 ）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相 对高位的债券， 随
着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得资本利得收益。 骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。 若收益率曲线较为陡峭， 则随着
债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会有较大下滑， 进而获得较高的资本
利得。
（2 ）息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
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必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有当债券收 益率高于回购资
金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
（3 ）利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 进而相应地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的
因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，
可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得
投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。
3、附权债券投资策略
（1 ）可转换公司债 券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特
征。 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化， 判断市场的变化趋势， 选
择不同的行业， 再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。 本基金利
用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性， 增强本金投资的安全
性；本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时，
优先选择股性强的品种，获取超额收益。
在选择可转换债券品种时， 本基金将与本公司的股票投研团队积极合作， 深
入研究，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换 债券的投资组合。
（2 ）其它附权债券投资策略
分离交易可转换公司债券， 是认股权证和公司债券的组合产品， 该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易， 即发行时是组合在一起的， 而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。 一方面， 本基金因认购分离交易可转换公
司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权； 另一方面， 分离交易
可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管
理。
4、资产证券化产品投资策略
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
45
上， 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等
进行分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
5、新股申购策略
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定的价差 。 在我国证券市场上， 新股申购是一种风险较低的投资
方式。本 基金将 研究股 票首次发 行（IPO ）股 票及增发 新股的 上市公 司基本面因
素， 根据股票市场整体定价水平， 估计新股上市交易的合理价格， 同时参考一级
市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。
在新股变现上， 本基金对新股实行择机变现策略， 即根据对新股流通价格的
分析和预测， 结合股票市场发展态势， 适时选择新股变现时机， 以获取较好的股
票变现收益。
十 三、 基金的 业绩 比较基 准
1、 本基金的业绩比较基准
中债综合指数。
2、选择业绩比较基准的理由
中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、 金融债、 企业
债、 央行票据、 及企业短期融资券所构成， 该类人民 币债券均为投资级以上， 其
剩余期限大于一个月， 且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。 中债综合
指数样本每月调整一次， 符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入
指数；不合格债券将在每月最后一个交易日被剔除。
由于本基金为债券型基金， 主要投资于固定收益类金融工具， 并以为投资者
创造持续稳健投资收益为目标， 因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准
能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用， 本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则，在与基金托 管人协商一致并报中国证监会备案后，
适当调整业绩比较基准并及时公告。
长信利鑫债券型 证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
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十 四、 基金的 风险 收益特 征
总体上， 本基金为债券型基金， 属于较低风险的证券投资基金品种， 其预期
收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
利鑫 A 级为低风险、 收益稳定的基金份额； 利鑫 B 级为较高风险、 较高收益
的基金份额。
十 五、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日（摘自本基金 2018 年三季
报） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（ 一） 报告 期末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
311,804,619.01 96.66
其中： 债券
311,804,619.01 96.66
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,303,252.81 1.64
8 其他资 产
5,482,830.59 1.70
9 合计
322,590,702.41
100.00
注：本基金本报告期没有通过港股通交易机制投资港股。
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47
（ 二） 报告 期末按 行业 分类 的股票 投资 组合
1 、 报 告期 末按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2 、报 告期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,373,000.00 18.33
其中： 政策 性金 融债 50,373,000.00 18.33
4 企业债 券 142,567,500.00 51.88
5 企业短 期融 资券 20,102,000.00 7.31
6 中期票 据 70,868,000.00 25.79
7 可转债 （可 交换 债） 27,894,119.01 10.15
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 311,804,619.01 113.46
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 180406 18农发06 200,000 20,458,000.00 7.44
2 101800329 18 首农MTN001 200,000 20,424,000.00 7.43
3 101454015 14 中轻MTN001 200,000 20,336,000.00 7.40
4 011801361 18 昆山 国创 200,000 20,102,000.00 7.31
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48
SCP005
5 180201 18国开01 200,000 20,088,000.00 7.31
（六）报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十） 投资组 合报 告附注
1 、报 告期内 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 没有 被监管 部门 立案调 查，
在 报告 编制日 前一 年内也 没有 受到公 开谴 责、处 罚。
2、本基 金本报 告期 未投 资股 票 ， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备选 股票
库 之外 的股票 。
3 、其 他资产 构成
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序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金 15,815.01
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 5,461,928.58
5
应收申 购款 5,087.00
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 5,482,830.59
4 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110042 航电转 债 9,949,064.00 3.62
2 110031 航信转 债 4,137,337.20 1.51
3 113011 光大转 债 1,083,600.00 0.39
4 113009 广汽转 债 510,300.00 0.19
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 六、 基金的 业绩 部分
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 基金净 值表 现（转 型前 ）
1. 基 金份额 净值 增长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
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50
2011 年6 月24
日（基 金合 同生
效日） 至2011 年
12 月 31 日
2.86%
0.07%
4.37%
0.10%
-1.51%
-0.03%
2012 年1 月1 日
-2012 年12 月31
日
9.53% 0.16% 3.60% 0.06% 5.93% 0.10%
2013 年1 月1 日
-2013 年12 月31
日
2.74% 0.26% -0.47% 0.09% 3.21% 0.17%
2014 年1 月1 日
-2014 年12 月31
日
27.00% 0.43% 10.34% 0.11% 16.66% 0.32%
2015 年1 月1 日
-2015 年1 月31
日
16.56% 0.22% 8.15% 0.08% 8.41% 0.14%
2016 年1 月1 日
-2016 年6 月24
日
3.72% 0.11% 1.38% 0.07% 2.34% 0.04%
2. 自 基金合 同生 效以来基 金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较
基 准收 益率变 动的 比较
注：1、本基金基金合同生效日为 2011 年 6 月 24 日，图示日期为 2011 年 6 月
24 日至 2016 年6 月24 日（转型前） 。
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51
2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
束时，本基金各项投资比例已符合基金合同的约定。
（ 二） 基金净 值表 现（转 型后 ）
1. 基 金份额 净值 增长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
长信利鑫债券(LOF)A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
2017 年1 月9 日
（份额 增加 日）
-2017 年12 月31
日
2.43% 0.04% 0.40% 0.06% 2.03% -0.02%
2018 年1 月1 日
-2018 年6 月30
日
2.09% 0.07% 3.87% 0.08% -1.78% -0.01%
2018 年7 月1 日
-2018 年9 月30
日
1.81% 0.08% 1.48% 0.06% 0.33% 0.02%
长信利鑫债券(LOF)C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016 年 6 月25
日（ 基 金转 型起
始日）至 2016 年
12 月 31 日
1.03% 0.07% 0.46% 0.11% 0.57% -0.04%
2017 年1 月1 日
至12 月31 日
1.79% 0.04% 0.24% 0.06% 1.55% -0.02%
2018 年1 月1 日
-2018 年6 月30
日
1.89% 0.06% 3.87% 0.08% -1.98% -0.02%
2018 年7 月1 日
-2018 年9 月30
日
1.73% 0.07% 1.48% 0.06% 0.25% 0.01%
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52
2. 自基 金转型 以来 基金累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 变
动 的比 较
注：1 、基 金管 理人 自2017 年1 月9 日起 对长 信利 鑫债券 型证 券投 资基 金（LOF ）进 行份 额
分类， 原有 基金 份额 为C 类份额 ，增 设A 类份 额。
2 、本 基金 转型 起始 日为2016 年6 月25 日， 长信 利 鑫债券 （LOF ）A 图 示日 期 为 2017
年1 月 9 日 （份 额增 加日 ）至 2018 年9 月30 日， 长信利 鑫债 券（LOF ）C 图 示日期 为 2016
年6 月 25 日至2018 年9 月30 日。
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53
3 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自合 同生 效日 起6 个月 内为建 仓期 ，本 基金 基金 合同生 效
日为2011 年6 月24 日， 转型起 始日 为 2016 年 6 月 25 日， 转 型后 的投 资范 围及投 资比 例与
转型前 一致 ，转 型后 本基 金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 约定 的各 项投 资范 围及比 例 要 求 。
十 七、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的上市交易费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二 ） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市
场 价格 确定， 法律 法规和 基金 合同另 有规 定时从 其规 定。
（ 三 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金年管理费率为年费率 0.70%。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。 计
算方法如下：
H＝ E×年管理费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
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54
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起3 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金年托管费率为年费率 0.20%。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。 计
算方法如下：
H＝ E×年托管费率 ÷当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起3 个工作日内支付。
3、基金 销售服务 费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
本基金利鑫（LOF ）A 类基金份额不收取销售服务费，利鑫 （LOF）C 类基金
份额的销售服务费年费率为 0.35%。
利鑫（LOF）C 类基金份额的基金销售服务费按前一日利鑫（LOF）C 类基金
份额资产净值0.35%的年费率计提。 基金销售服务费费的 计算方法如下：
H＝ E×年销售服务费率÷ 当年天数
H 为利鑫（LOF）C 类每日应计提的销售服务费
E 为利鑫（LOF）C 类前一日的基金资产净值
基金 销售服务费每日 计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令， 经 基金托管人复核后于次月 首日起3 个工作日内从基金 财
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55
产 中一次性支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法
按时支付的， 支付日期顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
4、上述 （一）中第 4 到第 9 项费用由基金托 管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产
中支付。
（ 四 ） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他根据相关法律法规及中国 证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 基金
募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（ 五 ） 基金管 理费 、基金 托管 费和销 售服 务费的 调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开
基金份额持有人大会审议； 降低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费
率等费率的， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟
于新的费率实施日前在指定媒体刊登公告。
（ 六 ） 其他费 用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。
（ 七 ） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
（ 八） 与基金 销售 有关的 费用
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56
1 、利 鑫 A 的申购 、赎回 费用
利鑫A 自基金合同生效后 5 年内每满6 个月的最后一个工作日开放一次，接
受投资者的申购与赎回申请。
利鑫A 的申购、赎回费率为 0。
2 、在 基金合 同生 效后五 年期 届满转 为 LOF 基金 后的 申购赎 回费 用
在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金 并对基金份额进行分类后， 将基
金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。利鑫（LOF）A 类在申购时收取
申购费， 赎回时 根据持 有期限收 取赎回 费；利 鑫（LOF）C 类不 收取 申购费， 而
是从本类别基金资产中计提销售服务费， 赎回时根据持有期限收取赎回费。 本基
金的赎回费用由基金赎回人承担。本基金的赎回费率最高不超过 5%。
（1）申购、赎回费用
1）利鑫 （LOF）A 类
在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金后，利鑫（LOF）A 类仅开通场
外申赎，不开通场内申赎，具体申购、赎回费率如下：
A、申购费率
注：M 为申购金额
B、赎回费率
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜3 个月 0.3%
3 个月 ≤Y<6 个月 0.15%
6 个月 ≤Y ＜1 年 0.1%
Y≥1 年 0
2）利鑫（LOF）C 类：
利鑫 （LOF）C 类不收取 申购费用， 收取不同的 场内外赎回费率， 具体 如下：
A、场内赎回费率
在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金后， 持续持有期少于 7 日的利
鑫（LOF ）C 类场内赎回费率为 1.50%，持续持有期不少于 7 日的利鑫（LOF）C
单笔申购金额（M ，含申 购 费） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万元 ≤M＜500 万元 0.5%
M≥500 万元 每笔1000 元
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57
类场内赎回费率固定 0.10%；
B、场外赎回费率
本基金在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金后，利鑫（LOF）C 类场
外赎回费率如下表所示：
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.50%
7 天以 上（ 含7 天）90 天 以内 0.10%
90 天 以上 （含90 天） 0
基金合同生效后五年期届满， 由原有利鑫 A 、 利鑫B 份额转为利鑫 （LOF）C
类的场外份额不收取赎回费， 由原有利鑫 A、 利鑫 B 份额转为利鑫 （LOF）C 类的
场内份额赎回费率为固定 0.10%。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的各类 份额的 赎回费
用在投资 者赎回 本基金 份额时收 取。其 中，对 持续持有 期少于 7 日 的投资者收
取的赎回费全额计入基金财产；对其他投资者收取的赎回费扣除用于市场推广、
注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 各类份额的赎回费归入基金财产
的比例为赎回费总额的 25%。
基金管理人可以根据基金合同 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人
最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定 媒体公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等) 进行基
金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相
关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
（2 ）转换费用与计算方式
本公司在直销柜台和直销网上交易开通了长信利鑫债券基金 与长信利息收
益货币基金A、B 级份 额 （A 级代码：519999 ；B 级代码：519998） 之间的相互转
换业务。具体业务信息详见本公司相关公告。
本公司于 2018 年 9 月15 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于 长信利
息收益开放式证券投资基金暂停直销渠道转换相关业务的公告 》 ，自2018 年9
月19 日 起，暂停长信利息收益开放式证券投资基金直销渠道转换相关业务。
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
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58
相关规定， 本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下：
1、投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转 出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式：
（1 ）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
（2 ）非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 八、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律
法规的要求， 并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动， 对本基金招募说
明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对主要人员情况及员工情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管业务经营情况有关资料；
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59
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了 销售机构信息；
4、在“十、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了转换信息；
5、在“ 十四、 基金的 投资组合 报告、 十五、 基金的业 绩”部 分，更 新了相
关内容；
6、更新 “二十 七、其 它应披露 的事项 ”部分 的相应内 容，披 露了本 次更新
以来涉及本基金的相关公告事项。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 九 年二 月二日
