长信利发债：更新招募说明书摘要（2019年2月）查看PDF公告
长信利发债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 长信利发债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年4月21日经中国证券监 督管理委员会证监许可【2016】886号文注册募集。本基金合同于2016年6月28日正式 生效。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持 有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基 金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、央 行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票 据、资产支持证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。投资者在投资本基金前，需充分了 解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为2018年12月28日，有关财务数据和净值截止日 为2018年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公 司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人（一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003年5月9日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54% 总计 16500万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中共党员，硕士研究生，IMBA，曾任职中国人民银行上海市分行静安区 办事处办公室科员，中国人民银行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、 办公室主任、党委委员、副行长，并历任上海市金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会 长、秘书长。 刘元瑞 非独立董事 男 中共党员，硕士研究生，现任长江证券股份有限公司总裁。历任长 江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究部副主管，长江证券承销保荐有限公司总 裁助理，长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究所总经理、副总裁。 陈谋亮 非独立董事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师，高级商务谈判 师。现任上海市湖北商会常务副会长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部，中 国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院讲师、特聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、集 团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴 斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表，交大南洋部门经理兼董事会证券事务代表，海欣集团董事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。 何宇城 非独立董事 男 中共党员，硕士，MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有限公司副总经理。 曾任宝钢计划财务部助理会计师，宝钢资金管理处费用综合管理，宝钢成本管理处冷轧成 本管理主办、主管，宝钢股份成本管理处综合主管，宝钢股份财务部预算室综合主管，宝 钢股份财务部副部长，宝钢分公司炼钢厂副厂长，不锈钢分公司副总经理，宝钢股份钢管 条钢事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事长、经营财务部部长。 覃波 非独立董事 男 中共党员，硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从业资格。 现任长信基金管理有限责任公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长江证券有 限责任公司。2002年加入长信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策 划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理。 吴稼祥 独立董事 男 经济学学士，研究员。现任中国生物多样性保护与绿色发展基金会副 理事长、中国体制改革研究会公共政策研究部研究员。曾任职中共中央宣传部和中共中央 书记处办公室、华能贵诚信托投资公司独立董事。 谢红兵 独立董事 男 中共党员，学士。曾任营教导员、军直属政治处主任，交通银行上海 分行杨浦支行副行长、营业处处长兼房地产信贷部经理、静安支行行长、杨浦支行行长， 交通银行基金托管部副总经理、总经理，交银施罗德基金管理有限公司董事长，中国交银 保险(香港)副董事长。 徐志刚 独立董事 男 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海市徐汇区办事处办公 室副主任、信贷科副科长、党委副书记，中国工商银行上海市分行办公室副主任、主任、 金融调研室主任、浦东分行副行长，上海实业（集团）有限公司董事、副总裁，上海实业 金融控股有限公司董事、总裁，上海实业财务有限公司董事长、总经理，德勤企业咨询 （上海）有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合伙人。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事会主席 男 中共党员，研究生学历。现任武汉钢铁有限公司经营财务部总经理。 历任武钢计划财务部驻工业港财务科副科长、科长、资金管理处主任科员、预算统计处处 长，武汉钢铁有限公司经营财务部部长。 陈水元 监事 男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司合规负责人。 曾任湖北证券有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任公 司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长江证券股份有限 公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人。 杨爱民 监事 男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海欣集团股份有限公司财 务总监。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副处长、处长，上海 海欣集团审计室主任、财务副总监。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理兼零售服务部 总监。曾任长信基金管理有限责任公司综合行政部副总监。 孙红辉 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理、运营总监 兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任 公司。 魏明东 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司综合行政部总监兼人力 资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖北 证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北 京展览路证券营业部总经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处 主任、上海汉口路证券营业部总经理。 邵彦明 副总经理 男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业资格。现任长信基金 管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券 公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基金，历 任公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。 李小羽 副总经理 男 上海交通大学工学学士，华南理工大学工学硕士，具有基金从业资格， 加拿大特许投资经理资格（CIM）。曾任职长城证券公司、加拿大Investors Group Financial Services Co.，Ltd。2002年加入本公司（筹备），先后任基金经理助理、交 易管理部总监、固定收益部总监、长信中短债证券投资基金、长信纯债一年定期开放债券 型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利 保债券型证券投资基金、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利盈灵活 配置混合型证券投资基金、长信利众债券型证券投资基金（LOF）和长信富安纯债一年定期 开放债券型证券投资基金的基金经理。现任长信基金管理有限责任公司副总经理、投资决 策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长 信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金 经理。 程燕春 副总经理 男 华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资格，现任长信基金管理 有限责任公司副总经理，曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长，中国建设银 行纪检监察部案件检查处监察员，中国建设银行基金托管部市场处、信息披露负责人，融 通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、 执行监事，金元惠理基金管理有限公司首席市场官，历任长信基金管理有限责任公司总经 理销售助理、总经理助理。 安 昀 副总经理 男 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业，具有基金从业资格。 曾任职于申银万国证券研究所，担任策略研究工作，2008年11月加入长信基金管理有限 责任公司，历任策略研究员、基金经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监和基金 经理。2015年5月6日至2016年9月6日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基金 经理。2016年9月8日重新加入长信基金管理有限责任公司，曾任总经理助理，现任公司 副总经理和投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选 灵活配置混合型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。 注： 1、上述人员之间均不存在近亲属关系； 2、自2018年12月29日起，李小羽先生不再担任长信利尚一年定期开放混合型证券投资 基金的基金经理；3、自2019年2月2日起，李小羽先生不再担任长信利丰债券型证券投资基金、长信可转 债债券型证券投资基金和长信利广灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 左金保 基金经理 自2016年7月15日起至今 经济学硕士，武汉大学金融工程专业研究生 毕业。2010年7月加入长信基金管理有限责任公司，从事量化投资研究和风险绩效分析工 作。历任公司数量分析研究员和风险与绩效评估研究员、长信量化多策略股票型证券投资 基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、长信量化优选混合型证券投资基金 （LOF）、长信利泰灵活配置混合型证券投资基金和长信国防军工量化灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。现任量化投资部兼量化研究部总监和投资决策委员会执行委员、长 信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资基金、 长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、长信利发债券型证 券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信先利半年定期开 放混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期 开放灵活配置混合型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量 化价值精选混合型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化多策 略股票型证券投资基金的基金经理。 朱轶伦 基金经理 自2017年5月24日起至今 金融学硕士，英国格拉斯哥大学国际金融专 业硕士研究生毕业，上海财经大学计算机科学与技术本科，具有基金从业资格。曾在长信 基金管理有限责任公司担任量化研究支持系统管理员、量化投资部研究员、量化专户投资 部投资经理和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，现任长信先锐债券型证 券投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、 长信先优债券型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 黄韵 基金经理 自2018年3月24日起至今 金融学硕士，武汉大学研究生毕业，具备基金 从业资格。曾任职于三九企业集团；2006年加入长信基金管理有限责任公司，历任公司产 品设计研究员、研究发展部行业研究员、基金经理助理、长信恒利优势混合型证券投资基 金和长信利盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现任绝对收益部总监、长信改革 红利灵活配置混合型证券投资基金、长信新利灵活配置混合型证券投资基金、长信创新驱 动股票型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信乐信灵活配置混合 型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基金和长信先优债券型证券投资基金的基金经 理。 李小羽 副总经理、基金经理 自基金合同生效之日起至2017年8月8日 曾任本基金的基 金经理。 姜锡峰 基金经理 自2016年7月28日起至2017年8月8日 曾任本基金的基金经理。 刘波 基金经理 自2016年6月28日起至2016年12月22日 曾任本基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理、投资决策委员会主任委员 李小羽 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信利尚一年定期开放混 合型证券投资基金的基金经理 安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利 优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理 杨帆 国际业务部总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100等权重指数增强 型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、长信全球债券证券投资基 金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 李家春 公司总经理助理兼长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、 长信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信利盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理 高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型证券投资 基金的基金经理 易利红 股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券投资基 金（LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投 资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富民纯债一年定期开放债券型证券投资 基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基 金和长信长金通货币市场基金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券型证券投资 基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳通三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 和长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理 邓虎 养老FOF投资部总监兼基金经理 叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势混合型证券 投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业精选两年定期开放灵活配置 混合型证券投资基金和长信价值蓝筹两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理 左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业灵活 配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小盘股 票型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长信 电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资 基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值精选混合型 证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资 基金的基金经理 张飒岚 固收专户投资部总监兼投资经理 涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理 秦娟 混合债券部总监、长信利保债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长 信先利半年定期开放混合型证券投资基金和长信先锐债券型证券投资基金的基金经理 李欣 债券交易部副总监 陈言午 专户投资部副总监兼投资经理 卢靖 战略与产品研发部总监 宋海岸 长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金、长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金（LOF）和长信先优债券型证券投资 基金的基金经理 注： 1、上述人员之间均不存在近亲属关系； 2、自2018年12月29日起，李小羽先生不再担任长信利尚一年定期开放混合型证券投资 基金的基金经理； 3、自2019年1月22日起，邓虎先生不再担任投资决策委员会成员； 4、自2019年1月29日起，秦娟女士开始担任长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金 的基金经理； 5、自2019年2月2日起，李小羽先生不再担任长信利丰债券型证券投资基金、长信可转 债债券型证券投资基金和长信利广灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券； 代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币 兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、 售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调 查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业 务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商 业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更 名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目 前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心 （含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球 资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多 项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高桥保 税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代总 裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集 团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董 事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院 理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总 部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发 展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银 行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员， 国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总 经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发 展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2018年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4213.09亿元，比去 年末增加33.12%。托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金龙行业精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋 势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合 型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方 达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券 基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国 泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫 享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉 实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基 金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银 华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、 工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、 中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基 金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安 泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证 券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基 金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招 商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国 泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国 泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴 业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配 置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主 题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题 轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配 置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、 永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活 配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国 联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前 海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、 中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行 业轮动灵活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债 券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基 金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债 券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基 金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放 混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资 基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致 盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债 债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型 证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资 基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债 券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债 指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债 债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则 和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证 基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务 部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管 理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的 决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组 织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优先”要求。具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制 定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或 故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运 作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业 务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比 例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金 管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何 外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进 行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管 理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日 报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知 基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违 规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情 况和资料。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 法定代表人：成善栋 联系人：陈竹君 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （4）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：姚健英 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （6）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （7）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-25831754 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （8）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客户服务电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （10）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （11）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：李弢 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （12）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （13）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：95521 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （15）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （16）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn （17）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （18）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8 网址：www.stock.pingan.com （19）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （20）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号上海证券 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com （21）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （22）天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客服电话：95391或400-800-5000 网址：www.tfzq.com （23）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 传真：010-66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （24）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （25）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （26）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （27）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （28）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （29）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （30）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼 法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn （31）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （32）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客服热线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 传真：4000-766-123 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （34）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （35）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （36）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：苗汀 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （37）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-68419822 传真：021-20835779 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com （38）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com （39）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830 客户服务电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com （40）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （41）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 电话：021-22267943 传真：021-22268089 客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （42）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （43）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com （44）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 电话：021-80365020 传真：021-63332523 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （45）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/ （46）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 电话：020-89629012 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （47）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （48）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客户服务电话：4008175666 网站：www.amcfortune.com （49）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 电话：010-85256214 客户服务电话：4008195569 网站：www.hx-sales.com （50）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com （51）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：王宫 电话：021-38789658 传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn （52）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com （53）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （54）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-88447611 传真：029-88447611 客户服务电话：95325或400-860-8866 网站：www.kysec.cn 3、场内销售机构 场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）其他相关机构 信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有限责任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙） 注册地址 北京市西城区太平桥大街 17号 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 北 京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址 北京市西城区太平桥大街 17号 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 上 海市浦东新区世纪大道100号50楼 法定代表人 周明 廖海（负责人） 毛鞍宁 联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22282551 传真 010-59378907 021-51150398 021-22280071 联系人 崔巍 廖海、刘佳 蒋燕华（蒋燕华、蔡玉芝为经办注册会计师） 四、基金的名称 长信利发债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 通过积极主动的资产管理和严格的风险控制，在保持基金资产流动性和严格控制基金资产 风险的前提下，力求为投资者提供稳定增长的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、央行票据、金融债、 地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、 次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于权 益类资产的比例不超过基金资产的20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究平台等信息资 源，基于本基金的投资目标和投资理念，从宏观和微观两个角度进行研究，开展战略资产 配置，之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，实现组合内各类别资产的优化配置， 并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调整。 2、债券投资策略（1）本基金主要采用积极管理型的投资策略，自上而下分为战略性策略和战术性策略两个 层面，结合对各市场上不同投资品种的具体分析，共同构成本基金的投资策略结构。 图：本基金投资策略体系 A、利率预期策略 基于对宏观经济、货币政策、财政政策等利率影响因素的分析判断，合理确定投资组合的 目标久期，提高投资组合的盈利潜力。如果预测利率趋于上升，则适当降低投资组合的修 正久期；如果预测利率趋于下降，则适当增加投资组合的修正久期。 B、收益率曲线策略 债券市场的收益率曲线随时间变化而变化，本基金将根据收益率曲线的变化，和对利率走 势变化情况的判断，在长期、中期和短期债券间进行配置，并从相对变化中获利。适时采 用哑铃型、梯型或子弹型投资策略，以最大限度地规避利率变动对投资组合的影响。 C、优化配置策略 根据基金的投资目标和管理风格，分析符合投资标准的债券的各种量化指标，包括预期收 益指标、预期风险指标、流动性指标等，利用量化模型确定投资组合配置比例，实现既定 条件下投资收益的最优化。 D、久期控制策略 久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感度。本基金通过 建立量化模型，把握久期与债券价格波动之间的关系，根据未来利率变化预期，以久期和 收益率变化评估为核心，严格控制组合的目标久期。根据对市场利率水平的预期，在预期 利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时， 减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。 E、风险可控策略 根据公司的投资管理流程和基金合同，结合对市场环境的判断，设定基金投资的各项比例 控制，确保基金投资满足合规性要求；同时借助有效的数量分析工具，对基金投资进行风 险预算，使基金投资更好地完成投资目标，规避潜在风险。 F、现金流管理策略 统计和预测市场交易数据和基金未来现金流，并在投资组合配置中考虑这些因素，使投资 组合具有充分的流动性，满足未来基金运作的要求。本基金的流动性管理主要体现在申购 赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面。 G、对冲性策略 利用金融市场的非有效性和趋势特征，采用息差交易、价差交易等方式，在不占用过多资 金的情况下获得息差收益和价差收益，改善基金资产的风险收益属性，获取更高的潜在收 益。息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩小的趋势，在未来某一时点将这 两只债券进行置换，从而获取利息差额；买入较低价格的资产，卖出较高价格的资产，赚 取中间的价差收益。 （2）中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位 的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全 面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组 合的风险。 3、股票投资策略： （1）行业配置策略 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究，采用价 值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 （2）个股投资策略 本基金将结合定性与定量分析，主要采取自下而上的选股策略。基金依据约定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、风险因素分析和估值分析，筛选出基本面良好的股票进 行投资，在有效控制风险前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。 ①品质评估分析 品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估，对企业价值进行的有效分析和判断。 上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。 ②风险因素分析 风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析，该分析主要从两个角度进行，一 个是利用个股本身特有的信息进行分析，包括竞争引致的主营业务衰退风险、管理风险、 关联交易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等。另一个是利用统计模型对风险因素进 行敏感性分析。 ③估值分析 个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估的个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收入折现模型、P/E模型、 EV/EBIT模型、FranchiseP/E模型等估值模型针对不同类型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股票估值的影响，排除通胀的影响因素。 4、其他类型资产投资策略 在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金将在严格控制投资风险的基础上适当参与权 证、资产支持证券等金融工具的投资。 （1）权证投资策略 本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险，有利于实现资产保值和锁定收益的前提 下进行的。 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，并结合期权定价模型，评估权证的合理投资 价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资； 本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于 卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，杠杆交易策略等，利用权证进 行对冲和套利等。 （2）资产支持证券投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选择策略、交易 策略等进行投资。 本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违约率、历史违约 记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的分析，形成对资产证券的风 险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价模型，确定合适的投资对象。在资 产支持证券的管理上，本基金通过建立违约波动模型、测评可能的违约损失概率，对资产 支持证券进行跟踪和测评，从而形成有效的风险评估和控制。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准： 中证全债指数×90%+中证800指数×10% 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨 市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势；中证800指数能综合反映 沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况和股票市场走势；二者综合构成的复合业绩比 较基准能够客观的反映基金投资组合的状况。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更权威 的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的 业绩比较基准时，本基金管理人在与基金托管人协商一致，并履行适当程序后调整或变更 业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基 金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定，于2019年1月复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（摘自本基金2018年第三季度报告）。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,639,819.90 85.31 其中：债券 6,639,819.90 85.31 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 939,696.66 12.07 8 其他资产 203,489.01 2.61 9 合计 7,783,005.57 100.00 注：本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 1,336,608.70 17.59 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,691,544.00 61.73 其中：政策性金融债 4,691,544.00 61.73 4 企业债券 611,667.20 8.05 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,639,819.90 87.37 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 018002 国开1302 28,600 2,884,024.00 37.95 2 010107 21国债⑺ 12,000 1,230,240.00 16.19 3 018006 国开1702 8,000 804,080.00 10.58 4 124448 13大理01 9,920 611,667.20 8.05 5 018005 国开1701 5,400 543,240.00 7.15 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十）投资组合报告附注1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 648.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 202,740.62 5 应收申购款 99.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 203,489.01 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016年6月28日（基金合同生效日）-2016年12月31日 0.57% 0.10% 0.89% 0.14% - 0.32% -0.04% 2017年 -0.70% 0.09% 1.16% 0.09% -1.86% 0.00% 2018年1月1日-2018年6月30日 0.83% 0.13% 2.45% 0.13% -1.62% 0.00% 2018年7月1日-2018年9月30日 0.16% 0.04% 0.90% 0.13% -0.74% -0.09% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 注：1、图示日期为2016年6月28日至2018年9月30日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期；建仓期结束时，本基 金的各项投资比例已符合基金合同的约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）证券账户开户费用、银行账户维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结 束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个 工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致，并履行适当程序后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 5、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 （1）场外申购费用 投资者在场外申购本基金时交纳申购费用，申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（M，含申购费） 前端申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜200万 0.5% 200万≤M＜500万 0.3% M≥500万 每笔1000元 注：M为申购金额 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 （2）场内申购费用 投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。本基金的场内申购费率与上述规定的场外申购 费率一致。 2、赎回费用 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的增加而递减， 场内、场外赎回具体费率如下： 持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜1年 0.3% Y≥1年 0% 注：Y为持有期限 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对持续持有期少于7 日的投资者收取的 赎回费全额计入基金财产；其他赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和 其他必要的手续费。 3、基金转换 本公司已开通了长信利发债券基金与长信利息收益货币基金A、B级份额（A级代码： 519999；B级代码：519998）(非直销渠道)、长信银利精选混合基金（前端代码： 519997）、长信金利趋势混合基金（前端代码：519995）、长信增利动态混合基金（前端 代码：519993）、长信利丰债券基金C类份额（C类代码：519989）、长信双利优选混合 基金A类份额（A类代码：519991）、长信恒利优势混合基金、长信纯债壹号债券基金 A类份额（A类代码：519985）、长信量化先锋混合基金A类份额（A类代码：519983）、 长信内需成长混合基金A类份额（A类代码：519979）、长信可转债债券基金、长信改革 红利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信 量化多策略股票基金A类份额（A类代码：519965）、长信利盈混合基金、长信利广混合 基金、长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长信利泰混合基金、长信利保债券基金、 长信先锐债券基金、长信电子量化混合基金、长信创新驱动股票基金、长信利信混合基金、长信上证港股通指数型发起式基金、长信先优债券基金、长信中证500指数基金、长信乐 信混合基金(非直销渠道)、长信低碳环保量化股票基金和长信消费精选股票基金(非直销渠 道)之间的双向转换业务。 本公司于2017年6月30日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信上证港股通指数 型发起式证券投资基金暂停转换转出和转换转入业务的公告》，自2017年7月4日起，暂 停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换转出业务。 根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规定，本公 司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规则如下： （1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申 购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收 取费用补差。 （2）转换份额的计算公式： 1）非货币基金之间转换 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零） 2）货币基金转至非货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收益 补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 (货币基金份额净值为1.00元，没有赎回费) 3）非货币基金转至货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费 转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值 (货币基金份额净值为1.00元，补差费为零） 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,并结合本基 金管理人对基金实施的投资经营活动，对本基金原招募说明书（《长信利发债券型证券投 资基金更新的招募说明书》）进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新； 2、在“四、基金托管人”部分，更新了相关信息； 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了销售机构的信息； 4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了可转换的基金信息； 5、在“十、基金的投资组合报告”部分，根据最新的定期报告，更新了相应的内容；6、在“十一、基金的业绩”部分，根据最新的定期报告，更新了相应的内容，并经托管人 复核； 7、在“二十三、其它应披露的事项”部分，更新了相应内容。 长信基金管理有限责任公司 二〇一九年二月二日
