国泰普益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2016年10月31日证监许可【2016】2459号文注册募
集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本
基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人
根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的
风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动
性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票
型基金。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风
险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流
动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基
金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。当投资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投
资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为2018年12月23日，投资组合报告为2018年3季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为2018年6月30日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币联系人：辛怡
联系电话： 021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年12月23日，本基金管理人共管理98只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝
筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基
金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金
（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰
区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券
投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金
融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国
泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品
配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资
基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国
证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰
估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型
开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业
境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫
生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民
益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国
泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安
康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国
泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合
型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置
混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证
TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票
型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券
投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福
保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延
增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金
转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数
分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰
中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券
投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵
活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能
装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债
债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股
票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货
币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置
混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠
收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国
泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基
金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价
值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债
债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证
券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基
金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金。
另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目
前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金
投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理
业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投
资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银行
总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年
11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月
至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年
8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托
有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文
公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、
法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资
有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、
处长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股
权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略
发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究；
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；
2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任
研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年
6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司
董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院任科员。
1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月
至2008年1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月，在国网
信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保
险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今，在中国电力财务有限公司任
总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设
银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7日
任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，
先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京
仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限
公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市
支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西
省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建设
银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至
1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国
建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾
问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年
8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年
6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部
总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经
理。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至
2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子
信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月
至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独
立董事。
2、监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副
总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投
资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine
Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort
Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase
India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment
Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global
Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任
GeneraliInvestments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali
Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部
主任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，
历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股
票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券
投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资
基金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有限责任公司项
目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监，
现任公司总经理助理。2017年2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分
所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察
室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公
司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年
7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财
富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大成
基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年1月至2018年7月在国寿安保
基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公
司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就
职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年
2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
樊利安，硕士，13年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金管
理有限公司等。2010年7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。
2014年10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混
合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年1月至
2018年8月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起兼任
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年5月起兼任国泰兴益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起兼任国泰睿吉灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，2015年6月至2018年2月兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2015年6月至2017年1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰
证券投资基金转型而来）的基金经理，2016年5月至2017年11月任国泰融丰定增灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理，2016年8月至2018年8月任国泰添益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2016年10月至2018年4月任国泰福益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2016年11月至2018年12月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年3月任国泰鑫益灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年5月任国泰泽益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年6月任国泰景益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2016年12月至2018年8月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2016年12月至2018年9月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理，2017年3月至2018年5月兼任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众
益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月至2018年9月任国泰融信定增
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年7月至2018年11月任国泰融安多策略
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年7月至2018年9月任国泰稳益定期开
放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年8月至2018年9月任国泰宁益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年11月起兼任国泰融丰外延增长灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而
来）的基金经理，2018年1月至2018年5月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理，2018年1月至2018年8月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2018年9月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增
灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理。2015年5月至2016年1月任研究
部副总监，2016年1月至2018年7月任研究部副总监（主持工作），2018年7月起任研
究部总监。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理，无基金经理变更事宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及
业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要
职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、
基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：
吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；
代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；
代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币
兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、
售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调
查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业
务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商
业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各
项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更
名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目
前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心
（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球
资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资
产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多
项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高桥保
税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代总
裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集
团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董
事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院
理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总
部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发
展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银
行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员，
国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总
经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发
展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2018年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4213.09亿元，比去
年末增加33.12%。托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋
势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合
型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方
达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券
基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、
北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国
泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫
享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉
实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基
金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置
混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银
华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、
工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、
中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、
东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、
汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基
金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安
泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证
券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基
金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招
商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币
基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国
泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国
泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券
投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城
中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴
业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配
置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、
易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主
题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题
轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配
置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、
永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活
配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国
联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前
海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、
中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行
业轮动灵活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债
券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基
金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债
券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基
金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放
混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致
盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债
债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型
证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资
基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债
券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债
指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债
债券型证券投资基金等。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1 国泰基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平
台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
3 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
4 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
网址：www.myfund.com
5 浙江同花顺基金销售公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897 网址：www.5ifund.com
6 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
7 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼
A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
8 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢
10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
9 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号
3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
10 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
11 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
12 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号
华融大厦27层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦 联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
13 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
14 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分 投资目标
在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、央行票据、
金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、
政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、
超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股
指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相
关规定。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八部分 投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场
运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，综合评价各
类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和
调整范围。
2、股票投资策略
本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择。运用定性和
定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融工具，投资
的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上
而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等
特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小
企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收
益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数
量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方
面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
7、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、合约选
择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。
第九部分 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
1、沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，
指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市场流动
性；
2、沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相
关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资
价值；
3、沪深300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，
使基金之间更易于比较。
中债综合指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性，能够更全面地反
映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基
金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较
基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中
国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金
份额持有人大会审议。
第十部分 风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票
型基金。
第十一部分 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 61,779,285.31 30.55
其中：股票 61,779,285.31 30.55
2 固定收益投资 68,535,500.00 33.89
其中：债券 68,535,500.00 33.89
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 49,955,194.93 24.70
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 18,011,498.28 8.91
7 其他各项资产 3,973,107.36 1.96
8 合计 202,254,585.88 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,751,000.00
1.36
C 制造业 26,516,578.06 13.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,184,272.00 1.58
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,225,604.25 2.09
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 24,196,551.00 11.99
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 905,280.00 0.45
S 综合 - -
合计 61,779,285.31 30.61 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 601318 中国平安 99,942 6,846,027.00 3.39
2 601336 新华保险 100,000 5,048,000.00 2.50
3 601398 工商银行 800,000 4,616,000.00 2.29
4 603899 晨光文具 145,000 4,502,250.00 2.23
5 600519 贵州茅台 5,000 3,650,000.00 1.81
6 601601 中国太保 100,000 3,551,000.00 1.76
7 600741 华域汽车 150,000 3,375,000.00 1.67
8 600900 长江电力 194,400 3,184,272.00 1.58
9 601857 中国石油 300,000 2,751,000.00 1.36
10 600337 美克家居 570,300 2,623,380.00 1.30
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 4,972,500.00 2.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 20,015,000.00 9.92
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 43,548,000.00 21.58
9 其他 - -
10 合计 68,535,500.00 33.96
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 111813021 18浙商银行CD021 200,000 19,300,000.00 9.56
2 111819336 18恒丰银行CD336 150,000 14,598,000.00 7.23
3 011801658 18华电租赁SCP002 100,000 10,014,000.00 4.96
4 011801539 18物产中大SCP006 100,000 10,001,000.00 4.96
5 111821018 18渤海银行CD018 100,000 9,650,000.00 4.78
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股
指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选
择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“恒丰银行”公告其违规情况外），
没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据2017年12月29日中国银监会发布的处罚公告银监罚决字〔2017〕30号，恒丰银行
存在未经银监会批准违规开展员工股权激励计划；未经银监会批准违规实施2015年配股工
作；安排企业代内部员工间接持有银行股份；员工股权激励计划实施期间，员工自持部分
和股权池部分的入股资金均为非自有资金；变更持有资本总额或股份总额5%以上的股东未
报银监会批准；变更持有股份总额1%以上5%以下的股东未向银监会报告；部分高管违规在
其他经济组织兼职；董监事薪酬事项未经股东大会决定；未按规定披露高管人员薪酬信息；
提供虚假统计报表；理财资金投资非标准化债权资产余额超比例；未向理财产品投资人充
分披露投资非标准化债权资产信息；单一集团客户授信集中度超过监管规定比例；通过投
资非标准化债权资产方式，非真实转让多家分行不良信贷资产；违反国家规定从事投资活
动；内控管理存在严重漏洞；违规对非保本浮动收益理财产品出具担保函。等共计十七项
违规事实。中国银监会决定对其没收违法所得7566.106815万元，并处1倍罚款
7566.106815万元，对其他违规行为罚款1560万元，罚没合计16692.21363万元。
该情况发生后，本基金管理人就该公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为该公司存
在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产
生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 31,175.22
2 应收证券清算款 2,764,710.71
3 应收股利 -
4 应收利息 1,177,221.43
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,973,107.36 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为2018年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰普益灵活配置A类
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2016年12月23日至2016年12月31日 0.04% 0.01% -0.01% 0.22% 0.05% -0.21%
2017年度 13.45% 0.21% 8.60% 0.32% 4.85% -0.11%
2018年上半年 -1.67% 0.33% -5.47% 0.57% 3.80% -0.24%
2016年12月23日至2018年6月30日 11.61% 0.25% 2.65% 0.42% 8.96% -0.17%
国泰普益灵活配置C类
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2016年12月23日至2016年12月31日 0.04% 0.01% -0.01% 0.22% 0.05% -0.21%
2017年度 13.13% 0.21% 8.60% 0.32% 4.53% -0.11%
2018年上半年 -1.74% 0.33% -5.47% 0.57% 3.73% -0.24%
2016年12月23日至2018年6月30日 11.21% 0.25% 2.65% 0.42% 8.56% -0.17%
注：2016年12月23日为基金合同生效日。
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资
产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明
中国证监会要求的其他文件本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对2018年8月6日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“第八部分基金份额的申购与赎回”中的相关信息；6、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容，基金投资组合报告为本基金2018年
3季度报告的内容；
7、更新了“第十部分 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核；
8、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容
为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年二月二日
