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兴业纯债一年定开债券A(005988)

兴业纯债一年定开债券:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金




















招募说明书( 更新) 摘要 兴 业 纯债 一 年定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金 招 募 说明 书 (更 新 ) 摘要 (2018 年第 1 号) 基金管 理人:兴业基金管 理有限公司 基金托 管人:中国民生银 行股份有限公司


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招募说明书( 更新) 摘要 5-2 重要提 示 本基金经 2017 年 11 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2186 号文准予募集注册,基金合同于 2018 年6 月 27 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险, 投资者拟认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书、 基 金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 全面认 识本基金产品的风险收益特征, 并承担基金投资中出现的各类风险 , 包括: 因整 体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别 证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风 险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险 等等。 本基金是债券型基金, 其风险收益预期高于货币市场基金, 低于混合型基 金和股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化引致的 投资风险,由投资者自行负责。


本基金投资中小企业私募债券, 中小企业私募 债券是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易, 一般情况下, 交 易不活跃, 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所 限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券, 由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管 理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-3 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但 在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 除非 另有说 明,本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 26 日,有 关财务数据 和净值表现截止日为 2018 年9 月30 日(财务数据未经审计)。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-4 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人情况 名称:兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场25 楼 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场7 号楼 法定代表人:卓新章 设立日期:2013 年4 月17 日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监许可[2013]288 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:12 亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:021-22211888 联系人:郭玲燕 股权结构: 股东名称 出资比例


兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 卓新章先生, 董事长, 本科学历。 曾任兴业银行宁德分行副行长、 行长, 兴 业银行总行信贷审查部总经理, 兴业银行福州分行副行长, 兴业银行济南分行行 长,兴业银行基金业务筹建工作小组负责人,兴业银行总行基金金融部总经理, 兴业银行总行资产管理部总经理、 兴业银行金融市场总部副总裁等职。 现任兴业 基金管理有限公司董事长,兴业财富资产管理有限公司执行董事。 明东先生, 董事, 硕士学位。 曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运 输 (集团) 总公司资产 经营中心、 总裁事务部、 资本运营部工作, 历 任中国远洋 兴业纯债一年定期开放债券型证券投 资基金




















招募说明书( 更新) 摘要 5-5 控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券 事务代表,中国远洋运输(集团) 总公司/ 中国 远洋 控股 股份有 限公司 证券 事务 部总经 理。现 任中 远海 运发展 股份 有限公司副总经理、党委委员,中海集团投资有限公司总经理。 汤夕生先生, 董事, 硕士学位。 曾任建设银行浦东分行办公室负责人, 兴业 银行上海分行南市支行行长, 兴业银行上海分行副行长等职。 现任兴业基金管理 有限公司总经理,兼任上海市基金同业公会第三届副会长。 朱利民先生, 独立董事, 硕士学位。 曾任国家体改委试点司主任科员、 副处 长、 处长, 国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理, 中国证监会稽查局副 局长、 中国证监会派出机构工作 协调部主任、 兼投资者教育办公室主任, 中信建 投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。 黄泽民先生, 独立董事, 博士学位。 曾任华东 师范大学商学院院长, 第十届、 十一届、 十二届全国政协委员等职。 现任华东师范大学终身教授、 博导、 国际金 融研究所所长, 兼任上海世界经济学会副会长, 中国金融学会学术委员, 中国国 际金融学会理事,中国国际经济关系学会常务理事,全国日本经济学会副会长, 上海市人民政府参事。 曹和平先生, 独立董事, 博士学位。 曾任中共中央书记处农研室国务院农村 发展研究中心农业部研究室副主任, 北京大学经济学院副院长,云南大学副校长, 北京大学供应链研究中心主任,北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。 现任北京大学经济学院教授 (博士生导师) , 北京大学环境、 资源与发展经济学 创系主任,兼任北京大学数字中国研究院副院长,中国经济规律研究会副会长, 中国西部促进会副会长, 中国环境科学学会绿色金融分会主任, 中央电视台财经 频道评论员, 北京大学供应链研究中心顾问, 互联网普惠金融研究院院长, 广州 市、 西安市、 哈尔滨市 、 厦门市、 广安市和青 岛市金融咨询决策专家委员, 云南 省政府经济顾问。 2、监事会成员 顾卫平先生, 监事会主席, 硕士学位。 曾任上海农 学院农业经济系金融教研 室主任、 系副主任, 兴业银行上海分行副行长, 兴业银行天津分行行长, 兴业银 行广州分行行长等职。现任兴业银行总行资产管理部总经理。 杜海英女士, 监事, 硕 士学位。 曾任中海 (海 南) 海盛船务股份有限公司发 兴业纯债一年定期开放债券型证券投 资基金




















招募说明书( 更新) 摘要 5-6 展部科长、 发展部副主任 (主持工作) 、 发展 部主任, 中共中国海运 (集团) 总 公司党校副校长, 集团管理干部学院副院长等职。 现任中远海运发展股份有限公 司总经理助理、 中海集团投资有限公司副总经理、 河南远海中原物流产业发展基 金管理有限公司董事长。 李骏先生, 职工监事, 硕士学位。 曾任渣打银行全球金融市场部主任, 海 富 通基金管理有限公司机构业务部副总经理, 兴业基金管理有限公司综合管理部副 总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。 赵正义女士, 职工监事, 硕士学位。 曾任上海上会会计师事务所审计员, 生 命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理, 海富通基金管理有限公司监察 稽核部稽核经理、 财务部高级财务经理, 兴业基金管理有限公司监察稽核部副总 经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部总经理。 3、公司高级管理人员 卓新章先生,董事长,简历同上。 汤夕生先生,总经理,简历同上。 王薏女士, 督察长, 本科学历。 历任兴业银行信贷 管理部总经理助理、 副总 经理, 兴业银行广州分行副行长, 兴业银行信用审查部总经理, 兴业银行小企业 部总经理, 兴业银行金融市场总部风险总监、 金融市场风险管理部总经理。 现任 兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生,副总经理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长, 兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、 国际业务部总经理, 兴 业银行厦门分行党委委员、 行长助理, 兴业银行总行投资银行部副总经理, 兴业 银行沈阳分行党委委员、 副行长。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经 理。 张顺国先生, 副总经理, 本科学 历。 历任泰阳证券上海管理总部总经理助理, 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、 商人银行部副总经理, 深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长, 兴业银行上海分行漕河泾支行行长、 静安支行行长、 上海分行营销管理部总经理, 兴业基金管理有限公司总经理助理、 上海分公司总 经理, 上海兴晟股权投资管理有限公司总经理, 兴投 (平潭) 资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-7 庄孝强先生, 总经理助理, 本科学历。 历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理, 兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、 上海分部业务二处副处 长,兴业银行总行资产管理部总经理助理,兴业财富资产管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经理助理, 兼任上海兴晟股权投资管理 有限公司执行董事。 4、本基金的基金经理 徐青先生,硕士学位。7 年证券从业经验。2011 年 7 月至 2014 年 1 月,在 华泰证 券股 份有限 公司 研究所 担任 债券研 究员 ,从事 债券 研究工 作;2014 年 2 月至 2016 年 8 月,在 国联安基金管理有限公司债券组合管理部从事债券投资研 究工作, 期间担任债券研究员和基金经理助理, 其中 2015 年5 月至 2016 年8 月 担任国联安德盛增利证券投资基金的基金经理助理,2015 年 5 月至 2015 年 12 月担任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金的基金经理助理, 2016 年3 月至2016 年8 月担 任国联安安稳保本混合型证券投资基金的基金经理助 理。 2016 年9 月加入兴业基金管理有限公司, 2017 年1 月19 日起担任兴业聚惠灵活 配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年 5 月9 日起担任兴业18 个月定期开 放债券型证券投资基金、 兴业福益债券型证券投资基金、 兴业聚盛灵活配置混合 型证券投资基金基金经理,2018 年 3 月 8 日 起担任兴业嘉润 3 个月 定期开放债 券型发起式证券投资基金基金经理,2018 年 6 月 6 日起担任兴 业 3 个月定期开 放债券型发起式证券投资基金基金经理,2018 年6 月27 日起担任兴业纯债一年 定期开放债券型证券投资基金基金经理。 伍方方女士,硕士学位,8 年证券投资管理经历,2010 年 12 月至 2017 年 12 月主 要在兴 业银 行 资金营 运中心 担任 交易 员,从 事人民 币资 金交 易、流 动性 管理、 债券借贷、 同业存单发行与投资交易、 投资策略研究以及其他资产负债管 理相关工作。2017 年 12 月加入兴业基金管理有限公司,2018 年 5 月 28 日起担 任兴业 14 天理财债券型证券投资基金的基金经理,2018 年 8 月 7 日起担任兴业 纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 5、投资策略委员会成员 汤夕生先生,总经理。 黄文锋先生,副总经理。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-8 周鸣女士,固定收益投资一部总监。 冯小波先生,固定收益投资二 部总经理。 徐莹,固定收益投资二部副总经理兼投资总监。 腊博,固定收益投资一部投资总监。 陈子越先生,研究部总经理助理兼海外 投资部(筹)投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-9 二 、基 金托管 人 (一) 基金托管人概况 1. 基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行, 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企 业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度, 使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行, 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国 民生银行成立二十年来, 业务不断拓展, 规模不断扩大, 效益逐年递增, 并保持 了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日, 中国民生银行 A 股股票 (600016)在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月18 日, 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年11 月8 日, 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元 人民币 次级 债 券,成 为中国 第一 家在 全国银 行间债 券市 场成 功私募 发行 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日, 民生银行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行, 为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年11 月26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来, 按照 “团结 奋进, 开拓创新, 培育人才; 严格管 理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针, 兴业纯债一年定期开放债券型证券投 资基金




















招募说明书( 更新) 摘要 5-10 在改革发展与管理等方面进行了有益探索, 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两 率” 考核机制、 “三卡 ” 工程、 独立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标, 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由21 世纪传媒颁发的2013 年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上, 民生银行荣获 “2013?亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 (2013) 》 中, 民生 银行荣 获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第 一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中, 民生银 行荣获 “2013 年度中国 最佳企业公民大奖”。


2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获 评中 国银 行 业协会 “最 佳民 生金 融 奖 ”、 “年 度公 益慈 善 优秀 项 目奖 ”。 2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖 ”。 2014 年被 英国 《金 融 时报》 、《 博鳌 观察 》 联合授 予 “ 亚洲 贸易 金 融创 新 服务 ”称号。 2014 年还 荣获 《亚 洲 银行家 》 “ 中国 最佳 中 小企业 贸易 金融 银行 奖 ”, 获 得《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ”奖, 获评 《经济观察》 报 “年度卓越私人银 行”等。 2015 年度, 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度, 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资 兴业纯债一年定期开放债券型证券投 资基金




















招募说明书( 更新) 摘要 5-11 银行”称号。 2015 年度, 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 (2015 ) 》 “中 国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金 融奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大 奖。 2016 年度, 民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和2016 中国最具创新 模式新金融企业奖。 2、主要人员情况 张庆先生, 中国民生银行资产托管部总经理, 博士研究生, 具有基金托管人 高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25 年金 融从业 经历 , 不仅有 丰富的 一线 实战 经验, 还有扎 实的 总部 管理经 历。 历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、 党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月9 日获得基金托管资格, 成为 《中 华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了 更好地发挥后发优势, 大力发展托管业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的 原则, 高起点 地建 立系 统、完 善制度 、组 织人 员。资 产托管 部目 前共 有员工 70 人, 平均年龄37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,65%以上员工具有硕士以 上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向, 秉承 “诚信、 严谨、 高效、 务实” 的 经营理念, 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9 月30 日, 中国民生银行已托管 178 只证券投资基金。 中国民生银行于 2007 年 推出 “托付民生· 安享财富” 托管业务品牌, 塑造产品创新、 服务专业、 效益优 异、 流程先进、 践行社会责任的托管行形象, 赢得了业界的高度认可和客户的广 泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融 理财》 杂志颁发的 “最 具潜力托管银行” 、 “ 最佳创新托 管银行” 、 “金牌创新 兴业纯债一年定期开放债券型证券投 资基金




















招募说明书( 更新) 摘要 5-12 力托管 银行” 奖和 “年 度金牌 托管银 行” 奖, 荣获《21 世纪 经济 报 道》颁 发的 “最佳金融服务托管银行”奖。 (二) 基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 强化内部管理, 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行, 保证自 觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系, 保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2. 内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部 各业务 中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托 管部内设独立、 专职的风险监督中心, 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路 与计划, 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3. 内部风险控制原则 (1)全面 性原 则: 风险 控制必 须覆 盖资 产托管 部的所 有中 心和岗 位, 渗透各 项业务过程和业务环节; 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位, 每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立 性原 则: 资产 托管部 设立 独立 的风险 监督中 心, 该中心 保 持 高度的 独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互 制约 原则 :各 中心在 内部 组织 结构的 设计上 要形 成一种 相互 制约的 机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性 和定 量相 结合 原则: 建立 完备 的风险 管理指 标体 系,使 风险 管理更 具客观性和操作性。 (5)防火 墙原 则: 托管 部自身 财务 与基 金财务 严格分 开; 托管业 务日 常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4. 内部风险控制制度和措施 (1)制度建设: 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-13 (3)风险 识别 与评 估: 风险监 督中 心指 导业务 中心进 行风 险识别 、评 估,制 定并实施风险控制措施。 (4)相对 独立 的业 务操 作空间 :业 务操 作区相 对独立 ,实 施门禁 管理 和音像 监控。 (5)人员 管理 :进 行定 期的业 务与 职业 道德培 训,使 员工 树立风 险防 范与控 制理念,并签订承诺书。 (6)应急 预案 :制 定完 备的《 应急 预案 》,并 组织员 工定 期演练 ;建 立异地 灾备中心,保证业务不中断。 5. 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持 风险 管理 与业 务发展 同等 重要 的理念 。托管 业务 是商业 银行 新兴的 中间业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题新情况不断出现, 中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施 全 员 风险 管理 。完善 的风 险管 理体系 需要从 上至 下每个 员工 的共同 参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立 分工 明确 、相 互牵制 的风 险控 制组织 结构。 托管 部通过 建立 纵向双 人制, 横向多中心制的内部组织结构, 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4)以制 度建 设作 为风 险管理 的核 心。 中国民 生银行 股份 有限公 司资 产托管 部十分重视内部控制制度的建设, 已经建立了一整套内部风险 控制制度, 包括业 务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度 的执 行和 监督 是风险 控制 的关 键。制 度执行 比编 写制度 更重 要,制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部 兴业纯债一年定期开放债券型证券投 资基金




















招募说明书( 更新) 摘要 5-14 内部设置专职风险监督中心, 依照有关法律规章, 定期对业务的运行进行稽核检 查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先 进的 技术 手段 运用于 风险 控制 中。在 风险管 理中 ,技术 控制 风险比 制度控制风险更加可靠, 可将人为不确 定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证, 托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 (三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定, 对基金 的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和 有关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-15 五 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场25 楼 法定代表人:卓新章 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场7 号楼 联系人:许野 电话:021-22211885 传真:021-22211997 网址:http://www.cib-fund.com.cn/ (2)名称:网上直销系统 网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ (3)名称:兴业基金微信公众号 微信号:“兴业基金 ”或者“cibfund” (二)登记机构 名称:兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场7 号楼 法定代表人:卓新章 设立日期:2013 年4 月17 日 联系电话:021-22211899 联系人:金晨 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666


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招募说明书( 更新) 摘要 5-16 传真:021-31358600 联系人:陈颖华


经办律师:黎明、陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人:曾顺福 电话:021-61418888 传真:021-63350177/0377 联系人:曾浩 经办注册会计师:曾浩、吴凌志


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招募说明书( 更新) 摘要 5-17 四 、基 金的 名称 兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金


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招募说明书( 更新) 摘要 5-18 五 、基 金的 类型 债券型证券投资基金


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招募说明书( 更新) 摘要 5-19 六 、基 金份额 的封 闭期和 开放 期 (一)基金的封闭期


本基金封闭期为自基金合同生效日起 (包括该日) 一年或自每一开放期结束 之日次日起 (包括该日) 一年的期间。 本基金封闭期内采取封闭运作模式, 不办 理申购与赎回业务, 也不上市交易。 本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起 (包括该日) 至一年后的年度对日的前一日止。 首个封闭期结束之后第一个工作 日起 (包括该日) 进入首个开放期, 第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起 (包括该日)至一年后的年度对日的前一日止,以此类推。 (二)基金的开放期


本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起 (包括该日) 进入开放期, 期 间可以办理申购与赎回业务 。开放期间原则上为 5 至 20 个工作日, 开放期的具 体时间由基金管理人在每一开放期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上予以公告。 如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时 开放申购与赎回业务的, 开放期时间中止计算, 在不可抗力或其他情形影响因素 消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间要求。 比如, 本基金的 《基金合同》 于 2017 年 8 月10 日生效, 则本基金的第一个 封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日为一年后的年度对日的前一日 止 ,2017 年8 月10 日的年度对日为2018 年 8 月10 日, 即本基金的第一个封闭 期为 2017 年 8 月 10 日至2018 年 8 月 9 日; 首个封闭期结束之后的第一个工作 日为 2018 年 8 月 10 日 ,从该日开始进入首个开放期,假设首个开放期为 10 个 工作日, 则首个开放期为自 2018 年8 月10 日至2018 年8 月23 日; 第二个封闭 期的起始日为首个开放期结束之日次日,即第二个封闭期的起始之日为 2018 年 8 月 24 日,结束之日 为第二个封闭期起始之日所对应的 一年后的年度对日的前 一日,如 年度对日为非工作日, 则顺延至下一个工作日,2018 年8 月 24 日的年 度对日为 2019 年 8 月 26 日,即第二个封闭期为 2018 年 8 月 24 日至 2019 年 8 月25 日,以此类推。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-20 七 、基 金的投 资目标


本基金利用定期开放、 定期封闭的运作特性, 通过积极主动的投资管理, 在 严格保持资产流动性和控制投资风险的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-21 八 、基 金的投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 国债、 央行票 据、 金融 债、地 方政府 债、 企业 债、公 司债、 可转 换债 券(含 可分 离交易 可转换 债券 的纯 债部分)、可 交换 债券 、 短期 融资券 、 超 短期 融资券 、证 券公司短期公司债 、中期票据、资产支持证券、次级债券、中小企业私募债券、 债券回购、 银行存款、 同业存单、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 因持有可转换债券转股所得的股票、 因所持股票派发的权证以及因投资可分 离债券而产生的权证,应当在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。 本基金不直接参与股票或权证的投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围, 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ;但 应开放 期流 动 性需要 ,为保 护基 金份 额持有 人利益 ,每 个开 放期开 始前 一个月至开放期结束后一个月内, 基金投资不受前述比例限制。 开放期内, 基金 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 在封闭期 内,本基金不受上述 5%的限制。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-22 九 、基 金的投 资策 略 (一) 投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 (1) 资产配置策略:本基金将在基金合同约定的投资范围内, 通过对宏观经 济运行状况、 国家货币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研 究, 把握大类资产的预期收益率、 利差水平、 风险水平, 在有效控制风险的基础 上,对债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例进行定期或不定期的调 整,以达到控制风险、增加收益的目的。 (2) 利率预期策略:本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研 究, 判断利率变化的方向和时间, 利用情景分析模拟利率变化的各种情形, 并在 考虑封闭剩余期限的基础上, 最终结合组合风险承受能力确定债券组合的目标久 期。 (3) 信用债券投资策略:信用类债券是本基金重要投资标的, 信用风险管理 对于提高债券组合收益率至关重要。 本基金将根据宏观经济运行状况、 行业发展 周期、 公司业务状况、 公司治理结构、 财务状况等因素综合评估信用风险, 确定 信用类债券的信用风险利差, 有效管理组合的整体信用风险。 同时, 本基金将运 用 本基金管理人比较完善的信用债券评级体系, 对信用债券发行人基本面的深入 调研分析, 结合流动性、 信用利差、 信用评级 、 违约风险等的综合评估结果, 选 取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。


(4) 收益率利差策略:本基金除考虑系统性 的利率风险对收益率 曲线形状的 影响之外,还 将考虑债券市场微观因素对 收益率 曲线的影响,如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场拆借利率等 , 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预 期,并适时调整基金的债券投资组合 。 (5) 属类配置策略:不同类型的债券在收益率、 流动性和信用风险上存在差 异, 债券资产有必要配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置, 以 寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。本基金将综合信用分析、 流动性分析、 税收及市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置 兴业纯债一年定期开放债券型证券投 资基金




















招募说明书( 更新) 摘要 5-23 策略。 (6) 个券选择策略:本基金根据债券市场收益率数据, 运用利率模型对单个 债券进行估值分析, 并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税赋 等因素, 选 择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 (7) 中小企业私募债券投资策略:对于中小企业私募债券而言, 由于其采取 非公开方式发行和交易, 同时, 发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用 基本面稳定性较差, 因此普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金管理人将 对个券信用资质进行详尽的分析, 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所处行 业、 资产负债状况、 盈 利能力、 现金流、 经营 稳定性等关键因素, 进而预测信用 水平的变 化趋势,决定投资策略。 (8)资产支持证券的投资策略:本基金将在综合考虑市场利率、发行条款、 支持资产的构成和质量等因素的基础上, 对资产证券化产品的收益和风险匹配情 况等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决 策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 (9) 证券 公司短 期公 司债投 资策 略 :本 基金 将根据 内部 的信用 分析 方法对 可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选, 并严格控制单只证券公司短期公司 债的投 资比例 。此 外, 由于证 券公司 短期 公司 债整体 流动性 相对 较差,本基 金将 对拟投资或已投资的 证券公司短期公司债进行流动性分析和监测, 尽量选择流动 性相对较好的品种进行投资,保证本基金的流动性。 (10) 可转换债券及可交换债券投资策略 : 可转换债券和可交换债券的价值 主要取决于其股权价值、 债券价值和内嵌期权价值, 本基金管理人将对可转换债 券和可交换债券的价值进行评估, 选择具有较高投资价值的可转换债券、 可交换 债券进行投资。此外,本基金还将根据新发可转债和可交换债券的预计中签率、 模型定价结果,积极参与可转债和可交换债券新券的申购。 2、开放期投资策略


开放期内, 本基金为保持较高的组合流动性, 方便投资人安排投资 , 在遵守 本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种, 防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。 (二)基金的投资管理 流程


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招募说明书( 更新) 摘要 5-24 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定; (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则; (3) 国内宏观经济发展态势、 微观经济运行环境、 证券市场走势、 政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 (1)备选库的形成与维护 对于债券投资, 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断, 采 用利率模型、 信用风险模型对债券进行分析, 在此基础上形成基金债券投资的信 用债备选库。 (2)资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个 券配置, 形成资产配置建议 。 (3)构建投资组合 投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下, 审议并确定基金资产配置方 案,并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资 策略委员会的授权下, 根据本基金的资产配置要求, 参考资 产配置会议、 投研 会议 讨论结果, 制定基金的投资策略, 在其权限范围进行基金 的日常投资组合管理工作。 (4)交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易 室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作, 并将指令的执行 情况反馈给基金经理。 (5)投资组合监控与调整 基金经 理负 责向 投资 策略委 员会 汇报 基金投 资执行 情况 ,监察 稽核 部对基 金投资进行日常监督 , 风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。 基金经 理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行 总结评估, 对基金投资组 合不断进行调整和优化 。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-25 十 、基 金的业 绩比 较基准 本基金的业绩比较基准为:中国债券综合全价指数收益率 中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制, 样本债券 涵盖的范围更加全面, 具有广泛的市场代表性, 涵盖主要交易市场 (银行间市场、 交易所市场等) 、 不同 发行主体 (政府、 企业 等) 和期限 (长期、 中 期、 短期等) , 能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 中债综合指数各项指标 值的时间序列更加完整, 有利于更加深入地研究和分析市场。 在综合考虑了指数 的权威性和代表性、 指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念, 本基金选 择市场认同度较高的中国债券综合全价指数的收益率作为业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化 , 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时, 经基金管理人和基金托管人协商一致后, 本基金可以在 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人 大会。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-26 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金为债券型基金, 其预期风险与预期 收益高于货币市场基金, 低于混合 型基金和股票型基金。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-27


十二 、 基 金投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国民生银行股份有限公司 根据本基金合同规定, 复核了本投资 组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自本基金 2018 年第 3 季度报告,所载数 据截至 2018 年9 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 报 告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 980,371,253.70 96.90 其中:债券 980,371,253.70 96.90 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 12,199,620.26 1.21 8 其他资产 19,185,227.19 1.90 9 合计 1,011,756,101.15 100.00 2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合 本基金本报告期末未持有股票。 3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合


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招募说明书( 更新) 摘要 5-28 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 85,791,026.70 11.32 2 央行票据 - - 3 金融债券 729,769,227.00 96.33 其中:政策性金融债 729,769,227.00 96.33 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 145,101,000.00 19.15 9 其他 19,710,000.00 2.60 10 合计 980,371,253.70 129.41 5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 180204 18国开04 2,000,000 205,820,000.00 27.17 2 180205 18国开05 1,300,000 135,967,000.00 17.95 3 180203 18国开03 1,000,000 102,120,000.00 13.48 4 018006 国开1702 753,110 75,695,086.10 9.99 5 010107 21国债⑺ 725,980 74,427,469.60 9.82 6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明


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招募说明书( 更新) 摘要 5-29 9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金投资范围不包含股指期货。 9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策 本基金投资范围不包含股指期货。 10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国 债期 货投资 政策 本基金投资范围不包含国债期货。 10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金投资范围不包含国债期货。 10.3 本 期国 债期 货投资 评价 本基金投资范围不包含国债期货。 11 投 资 组合 报告附 注


11.1 报 告 期内,本基金投 资决 策程序 符合 相关法 律法 规的要 求, 未 发现 本基 金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 出现 被监管 部门 立案调 查, 或 在报 告编 制日 前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 11.2 本 基 金为 债券型 基金 ,未 涉及股 票相 关投资 。 11.3 其 他 资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 32,356.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,152,870.76 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 19,185,227.19 11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细


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招募说明书( 更新) 摘要 5-30 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末未持有股票。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-31 十 三、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日2018年06 月27日,基金业绩截止日2018年9月30日。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 兴业纯债一年定开债券 A


阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2018 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 0.97% 0.09% 0.57% 0.07% 0.40% 0.02% 自基金 合同 生 效日(2018 年 6 月 27 日)起至 2018 年 9 月 30 日止 1.01% 0.01% 0.88% 0.08% 0.13% -0.07% 兴业纯债一年定开债券 C


阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2018 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 0.88% 0.10% 0.57% 0.07% 0.31% 0.03% 自基金 合同 生 效日(2018 年 6 月 27 日)起至 2018 年 9 月 30 日止 0.91% 0.01% 0.88% 0.08% 0.03% -0.07%


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招募说明书( 更新) 摘要 5-32 十 四、 基金的 费用 与税收


(一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费 和 诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用和账户维护费; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.3%年费 率计 提。 管理 费 的计 算 方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.1%的年 费率 计提 。托 管 费的 计 算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数


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招募说明书( 更新) 摘要 5-33 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核 后于次月前5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.4%,按前一日 C 类基金份额的基金资产 净值的 0.4%年费率计提。C 类基金 份额的销售服务费的计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为前一日C 类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计算, 按月支付。 由基金管理人向基金托管 人发送销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构按照相关协议支付给各个基金销售机 构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“ (一) 基金费用的种类 ”中第4-10 项费用, 根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。


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招募说明书( 更新) 摘要 5-34 十五 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018 年5 月25 日刊登的 《 兴业 纯债一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书》 进行了更新, 并 根据基金管 理人在 《基金合同》 生 效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更 新,主要补充和更新的内容如下: 1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 , 补 充 了 基 金 合 同 生 效 情 况 、 招 募 说 明 书 内 容 的截止日期以及相关财务数据的截至日期。 2、 在“一 、绪言”部分,更新了基金合同的生效日期 。 3、 在“三、基金管理人 ”部分,更新了基金 管理人的主要人员情况。 4、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 , 更 新 了 托 管 人 基 本 情 况 、 主 要 人 员 情 况、基金托管业务经营情况 等内容 。 5、 在“五 、相关服务机构”部分,更新了直销联系人的信息。 6、 在“六、基金的募集”部分,更新了基金募集的内容。 7、 在“七、基金合同的生效”部分,更新了基金合同生效的内容。 8、 在“十 、基金的投资”部分,新增 了基金投资组合报告的内容。 9、 在“十 一、基金的业绩”部分, 新增了基金业绩表现的内容。 10、 在“十五、基金的费用与税收” 部分,更新了基金的管理 率。 11、 在 “ 二 十 三 、其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 更 新 了 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2019 年 2 月2 日