交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2018 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
二 〇一 八年十二月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更新一次 ， 并于 每 6 个月 结束之日 后的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至每 6 个月 的最 后 1 日。
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【重要 提示】
交银施罗德趋势优 先混合 型证券投资基金 由交银 施罗德趋势优先 股票证 券投
资基金变更而来， 交银施罗德趋势优先股票证券投资基金经 2010 年 10 月 27 日中
国证券监督管理委员会证监许可 【2010】 1477 号文核准募集。 其基金 《基金合同》
于 2010 年 12 月 22 日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、
完整。本招募 说明书经中 国证监会核 准，但中国 证监会对交 银施罗德趋 势优先股
票证券投资基 金募集的核 准，并不表 明其对本基 金的价值和 收益作出实 质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资 本基金一定 盈利，也不 保证基金份 额持有人的 最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资
者在投资本基 金前，需全 面认识本基 金产品的风 险收益特征 和产品特性 ，充分考
虑自身的风险 承受能力， 理性判断市 场，对投资 本基金的意 愿、时机、 数量等投
资行为作出独 立决策。投 资者根据所 持有份额享 受基金的收 益，但同时 也需承担
相应的投资风 险。投资本 基金可能遇 到的风险包 括：因政治 、经济、社 会等因素
对证券价格波 动产生影响 而引发的系 统性风险， 个别证券特 有的非系统 性风险，
基金管理人在 基金管理实 施过程中产 生的基金管 理风险，本 基金投资债 券引发的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险，投资 者在投 资本基金前应认 真阅读 本基金的《招募 说明书 》和
《基金合同》 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。基金 管理人管理 的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据《基金 合同》 和基金招募说明 书编写 。《基金合同》 是约定 基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依 《基金合同》 取得基金份额，
即成为基金份 额持有人和 本《基金合 同》的当事 人，其持有 基金份额的 行为本身
即表明其对 《基金合同 》 的承认和接受， 并按 照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《基
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金合同》及其 他有关规定 享有权利、 承担义务。 基金投资人 欲了解基金 份额持有
人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 22 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号国金中心二期21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人：阮红
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管 理有限 公司（以下简称“ 公司” ）经中国证监 会证监 基金
字[2005]128 号文批准 设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长 ，博士 学位。历任交通 银行办 公室副处长、处 长，交 通银
行海外机构管 理部副总经 理、总经理 ，交通银行 上海分行副 行长，交通 银行资产
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托管部总经理 ，交通银行 投资管理部 总经理， 交银施罗德基 金管理有限 公司总经
理。
陈朝灯先生，副董 事长， 博士学位。现任 施罗德 证券投资信托股 份有限 公司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士，董事 ， 硕士学 位。现任交通银 行总行 个人金融业务部 副总经 理兼
风险管理部副 总经理。历 任交通银行 湖南省分行 风险管理部 、资产保全 部、法律
合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先生， 董事， 硕士学位， 现任交通银行总行风险管理部 （资产保全部）
副总经理。历 任交通银行 总行风险管 理部副高级 经理、高级 经理，交通 银行广西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦（Lieven Debruyne ）先生，董事，硕 士学位，现任施罗德集 团亚太区
行政总裁。 历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监， 施罗德投资管理 （香
港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士，独立 董事， 学士学位。历任 人民银 行稽核司副处长 、处长 ，合
作司调研员， 非银司副巡 视员、副司 长；银监会 非银部副主 任，银行监 管一部副
主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生， 独立董事， 博士学位。 现任中国 政法大学民商经济法学院教授，
兼任基金业协 会自律监察 委员会委员 。历任证监 会办公厅副 处长、上市 公司监管
部处长、行政 处罚委员会 专职委员、 副主任审理 员，兼任证 监会上市公 司并购重
组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生，独立 董事， 博士学位，教育 部长江 学者讲座教授。 现任香 港大
学工业工程系 荣誉教授， 亚洲风险及 危机管理协 会主席，兼 任深交所上 市的中联
重科集团独立 非执行董事 。历任香港 城市大学管 理科学讲座 教授，湖南 省政协委
员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事 长，硕 士学位。现任交 通银行 战略投资部总经 理。历 任交
通银行办公室 副处长，交 通银行公司 业务部副处 长、高级经 理、总经理 助理、副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
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章骏翔先生， 监事， 硕士学位， 志奋领学者， 美国特许金融分析师(CFA) 持证
人。 现任施罗德投资管理( 香港) 有限公司亚洲 投资风险主管。 历任法国安盛投资管
理（香港）有 限公司亚洲 风险经理、 华宝兴业基 金管理有限 公司风险管 理部总经
理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
张玲菡女士， 监事， 学 士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行 福州分行客 户经理，新 华人寿保险 公司上海分 公司区域经 理，银河
基金管理有限 公司市场部 渠道经理， 交银施罗德 基金管理有 限公司渠道 经理、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生，监事 ， 硕士学 位。 现任交银 施罗德基 金管理有限公司 总裁 办公室
副总经理。 历任交通 银行 上海市分行 管理培训生 、交通银行 总行战略投 资部高级
投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总 经理， 硕士学历，高级 经济师 ，兼任交银施罗 德资产 管理
有限公司董事 。历任湖南 大学（原湖 南财经学院 ）金融学院 讲师，湘财 证券有限
责任公司国债 部副经理、 基金管理总 部总经理， 湘财荷银基 金管理有限 公司副总
经理。
夏华龙先生，副总 经理， 博士学历。历任 中国地 质大学经济管理 系教师 、经
济学院教研室 副主任、主 任、经济学 院副院长 ；交通银行资 产托管部副 处长、处
长、高级经理 、副总经理 ；交通银行 资产托管业 务中心副总 裁；云南省 曲靖市市
委常委、副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经 理，经 济学博士，高级 经济师 。历任中央财经 大学金 融系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中国人保信托 投资公司证 券部副总经 理、总经理 、北京证券 营业部总经 理、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
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佘川女士，督察长，硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经
理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管
理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
韩威俊先生， 基金经理。 上海财经大学金融学硕士，12 年证券行业经验。2005
年 7 月至 2008 年 9 月担任申银万国证券研究所助理分析师， 2008 年 9 月至 2009 年
4 月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理，2009 年 4 月至 2010 年 10 月担任申
银万国证券研究所行业分析师， 2010 年 10 月至 2013 年 5 月担任信诚基金管理有限
公司投资分析师。 2013 年加入交银施罗德基金管理有限公司， 曾任行业分析师， 2016
年 1 月 20 日起担任交 银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至
今， 2017 年 6 月 3 日起 担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金基金经理至今，
2017 年 8 月 25 日起担 任交银施罗德股息优化混合型证券投资基金基金经理至今，
2018 年 2 月 8 日起担 任交银施罗德品质升级混合型证券投资基金基金经理至今，
2018 年 8 月 24 日起担 任交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理
管华雨先生，分别于 2010 年 12 月 22 日至 2012 年 3 月 12 日、2013 年 8 月 8
日至 2014 年 10 月 21 日任本基金基金经理；
张迎军先生，2011 年 5 月 3 日至 2013 年 9 月 2 日任本基金基金经理；
曹文俊先生，2013 年 8 月 8 日至 2017 年 6 月 12 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间不存在近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为2018 年12
月22 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
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名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄
33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管服务以来， 秉承“诚实 信用、勤勉 尽责”的宗 旨，依靠严 密科学的风 险管理和
内部控制体系 、规范的管 理模式、先 进的营运系 统和专业的 服务团队， 严格履行
资产托管人职责， 为境 内外广大投资者、 金融 资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的 托管服务， 展现优异的 市场形象和 影响力。建 立了国内托 管银行中
最丰富、最成 熟的产品线 。拥有包括 证券投资基 金、信托资 产、保险资 产、社会
保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资 产、 QDII 资 产、 股 权投资基金、
证券公司集合 资产管理计 划、证券公 司定向资产 管理计划、 商业银行信 贷资产证
券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等 门类齐全的托
管产品体系， 同时在国内 率先开展绩 效评估、风 险管理等增 值服务，可 以为各类
客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 6 月， 中国工商银行共托 管证券投资基
金 874 只。 自 2003 年以来， 本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球
托管人》、香 港《财资 》、美国《环 球金融》、 内地《证券 时报》、《 上海证券
报》 等境内外权威财经 媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖； 是获得 奖项最多的国
内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
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中国工商银行资产 托管部 自成立以来，各 项业务 飞速发展，始终 保持在 资产
托管行业的优 势地位。这 些成绩的取 得，是与资 产托管部“ 一手抓业务 拓展，一
手抓内控建设 ”的做法是 分不开的。 资产托管部 非常重视改 进和加强内 部风险管
理工作，在积 极拓展各项 托管业务的 同时，把加 强风险防范 和控制的力 度，精心
培育内控文化 ，完善风险 控制机制， 强化业务项 目全过程风 险管理作为 重要工作
来做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 、2015 、2016 、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅， 获得无
保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402 审
阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格 遵守国 家有关法律法规 和行业 监管规则，强化 和建立 守法
经营、规范运 作的经营思 想和经营风 格，形成一 个运作规范 化、管理科 学化、监
控制度化的内 控体系；防 范和化解经 营风险，保 证托管资产 的安全完整 ；维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产 托管业 务内部风险控制 组织结 构由中国工商银 行稽核 监察
部门（内控合 规部、内部 审计局）、 资产托管部 内设风险控 制处及资产 托管部各
业务处室共同 组成。总行 稽核监察部 门负责制定 全行风险管 理政策，对 各业务 部
门风险控制工 作进行指导 、监督。资 产托管部内 部设置专门 负责稽核监 察工作的
内部风险控制 处，配备专 职稽核监察 人员，在总 经理的直接 领导下，依 照有关法
律规章，对业 务的运行独 立行使稽核 监察职权。 各业务处室 在各自职责 范围内实
施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
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（2） 完整性原则。 托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监督制约；监 督制约应渗 透到托管业 务的全过程 和各个操作 环节，覆盖 所有的部
门、岗位和人员。
（3） 及时性原则。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照
“内控优先” 的原则，新 设机构或新 增业务品种 时，必须做 到已建立相 关的规章
制度。
（4） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修
改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控
制人员必须相 对独立，适 当分离；内 控制度的检 查、评价部 门必须独立 于内控制
度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确
的岗位职责、 科学的业务 流程、详细 的操作手册 、严格的人 员行为规范 等一系列
规章制度，并 采取了良好 的防火墙隔 离制度，能 够确保资产 独立、环境 独立、人
员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2） 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的制定者和管 理者，要求 下级部门及 时报告经营 管理情况和 特别情况， 以检查资
产托管部在实 现内部控制 目标方面的 进展，并根 据检查情况 提出内部控 制措施，
督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互
控防线”、“ 监控防线” 三道控制防 线，健全绩 效考核和激 励机制，树 立“以人
为本”的内控 文化，增强 员工的责任 心和荣誉感 ，培育团队 精神和核心 竞争力。
并通过进行定 期、定向的 业务与职业 道德培训、 签订承诺书 ，使员工树 立风险防
范与控制理念。
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（4） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营
销活动、处理 各项事务， 从而有效地 控制和配置 组织资源， 达到资源利 用和效益
最大化目的。
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风
险管理，定期 或不定期地 对业务运作 状况进行检 查、监控， 指导业务部 门进行风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于
数据、 应用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。
为使演练更加 接近实战， 资产托管部 不断提高演 练标准，从 最初的按照 预订时间
演练发展到现 在的“随机 演练”。从 演练结果看 ，资产托管 部完全有能 力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总
经理的直接领 导下，依照 有关法律规 章，全面贯 彻落实全程 监控思想， 确保资产
托管业务健康、稳定地发展。
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下
每个员工的共 同参与，只 有这样，风 险控制制度 和措施才会 全面、有效 。资产托
管部实施全员 风险管理， 将风险控制 责任落实到 具体业务部 门和业务岗 位，每位
员工对自己岗 位职责范围 内的风险负 责，通过建 立纵向双人 制、横向多 部门制的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把
风险防范和控 制的理念和 方法融入岗 位职责、制 度建设和工 作流程中。 经过多年
努力，资产托 管部已经建 立了一整套 内部风险控 制制度，包 括：岗位职 责、业务
操作流程、稽 核监察制度 、信息披露 制度等，覆 盖所有部门 和岗位，渗 透各项业
务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务 是商业银行 新兴的中间 业务，资产 托管部从成 立之日起就 特别强调
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规范运作，一 直将建立一 个系统、高 效的风险防 范和控制体 系作为工作 重点。随
着市场环境的 变化和托管 业务的快速 发展，新问 题、新情况 不断出现， 资产托管
部始终将风险 管理放在与 业务发展同 等重要的位 置，视风险 防范和控制 为托管业
务生存和发展的生命线。
( 五) 基 金托 管人 对基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
根据《基金法》、 基金合 同、托管协议和 有关基 金法规的规定， 基金托 管人
对基金的投资 范围和投资 对象、基金 投融资比例 、基金投资 禁止行为、 基金参与
银行间债券市 场、基金资 产净值的计 算、基金份 额净值计算 、应收资金 到账、基
金费用开支及 收入确定、 基金收益分 配、相关信 息披露、基 金宣传推介 材料中登
载基金业绩表 现数据等进 行监督和核 查，其中对 基金的投资 比例的监督 和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基 金管理 人违反《基金法 》、基 金合同、基金托 管协议 或有
关基金法律法 规规定的行 为，应及时 以书面形式 通知基金管 理人限期纠 正，基金
管理人收到通 知后应及时 核对，并以 书面形式对 基金托管人 发出回函确 认。在限
期内，基金托 管人有权随 时对通知事 项进行复查 ，督促基金 管理人改正 。基金管
理人对基金托 管人通知的 违规事项未 能在限期内 纠正的，基 金托管人应 报告中国
证监会。
基金托管人发现基 金管理 人有重大违规行 为，应 立即报告中国证 监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为 本公司 直销柜台以及本 公司的 网上直销交易平 台（网站及
APP ，下同）。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人：阮红
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成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com
个人投资者可以通 过本公 司网上直销交易 平台办 理开户、本基金 的申购 、赎
回、定期定额 投资、转换 等业务，具 体交易细则 请参阅本公 司网站。网 上直销交
易平台网址：www.fund001.com 。
2、代销机构
场外代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
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法定代表人：田国立
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
传真： （010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
14
网址：www.cmbchina.com
（7）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话： （010）89936330
传真： （010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话： （010）58560666
传真： （010）57092611
联系人：许野
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10）中国光大银行股份有限公司
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
15
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：张东宁
传真： （010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话： 021-38637673
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16
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址: www.bank.pingan.com
（14）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
电话：（ 025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（15）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
电话： （0571）85108195、85120696
传真： （0571）86475527
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
（17）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
17
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（19）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：王耀球
电话： （0769）22866254
传真： （0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（20）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
18
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（21）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话： （021）38676666
传真： （021）38670666
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（22）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（23）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
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19
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（24）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（25）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
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（27）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（28）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（29）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（30）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
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电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（31）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话： （0755）82492193
传真： （0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（33）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
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22
（34）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（35）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（36）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（37）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
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联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（38）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（39）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（40）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
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网址：www.hysec.com
（41）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（42）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（43）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（44）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
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法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（45）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（46）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（47）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
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传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（48）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（49）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（50）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
27
网址：www.ajzq.com
（51）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（52）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（53）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690057，（ 028）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（54）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （010）68546765
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
28
传真： （010）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（55）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（56）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（57）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
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网址：www.dfzq.com.cn
（58）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（59）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（60）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（61）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
30
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（62）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（63）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼盼
党静
电话： （0371）69099882
传真： （0371）65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
（64）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
邮政编码：200030
法定代表人：陈宏
电 话：021-23586603
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
31
传 真：021-23586860
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（65）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（66）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（67）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中 心 A 座 F12 、F13
邮政编码：030600
法定代表人：董祥
电 话： （ 0351）4130322
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传 真： （ 0351）7219891
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（68）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
电话： （0769）22115712
传真： （0769）22115712
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com
（69）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832852
传真： （0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（70）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
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客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（71）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（72）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）81119792
传真： （0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（73）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （ 0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
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（74）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（75）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（76）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（77）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（78）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（79）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（80）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
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传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（81）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（82）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（83）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
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客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（84）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（85）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（86）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
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（87）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（88）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411）88891212
传真： （0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（89）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（90）珠海盈米财富管理有限公司
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
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住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（91）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（92）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（93）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
40
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（94）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话： （010）65951887
传真： （010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（95）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（96）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
41
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（97）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（98）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
（99）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人：张晔
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
42
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（100）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（101）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（102）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
电话： （010）66154828
传真： （010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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网址： www.5irich.com
（103）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人： 周泉恭
电话： （021）61600500
传真： （021）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（ 021）61600500
网址：www.rffund.com
（104）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021）20538888
传真： （021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（105）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话： （010）59336533
传真： （010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（106）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
44
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话： （010）62062880
传真： （010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（107）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511，4000888816
传真： （010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（108）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话： （010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话： （010）62675369
网址：www.xincai.com
（109）杭州科地瑞富基金销售有限公司
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
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住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话： （0571）85267500
传真： （0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571）86655920
网址：www.cd121.com
（110 ）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话： （010）61860688
传真： （010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（111 ）凤凰金信（银 川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话： （010）58160168
传真： （010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（112 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
46
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话： （0755）66892301
传真： （0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（113 ）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
电话： （021）80234888
传真： （021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（114 ）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
电话： （010）85594745
传真： （010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（115 ）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
电话：(0512) 68603767
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
47
传真：(0512) 68603767
联系人：马贇
客户服务电话：(0512) 68603767
网址：www.cai6.com
（116 ）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
电话： （021）33355392
传真： （021）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（117 ）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（118 ）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话： （010）59013828
传真： （010）59013707
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
48
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（119 ）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人： 胡燕亮
电话： （021）50810687
传真： （021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话： （021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（120）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
电话： （021）38789658
传真： （021）68880023
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
（121）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人： 冯鹏鹏
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
49
客户服务电话：95177
网址： www.snjijin.com
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格, 并经上海
证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司 认可的上海证券交易所会员( 以下
简称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站
（ 二） 基金注 册登 记机构
。
基金管理人可根据 有关法 律法规的要求， 选择其 它符合要求的机 构代理 销售
本基金，并及时公告。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人：周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
50
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
四、基 金的名称
本基金名称：交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金力图通过把 握中国 人口变化的重大 趋势， 精选受益其中的 优势行 业和
个股，在控制 风险并保持 基金资产良 好的流动性 的前提下， 力争实现基 金资产的
长期稳定增值。
七、基 金的 投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%-95% ；债券、货币 市场
工具、现金、 权证、资产 支持证券以 及法律法规 或中国证监 会允许基金 投资的其
他证券 品种占基金资产的 5%-40% ，其中基金持有的权证不超过基金资产净值的
3% ，基金保留 的现金和投 资于到期日 在一年以内 的政府债券 的比例合计 不低于基
金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在基金
实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
51
化，在上述组 合比例范围 内，适时调 整基金资产 在股票、债 券及货币市 场工具等
之间的配置比例。
如法律法规或监管 机构以 后允许本基金投 资其他 品种，基金管理 人在履 行适
当程序后，可 以将其纳入 投资范围， 并可依据届 时有效的法 律法规适时 合理地调
整投资范围。
八、基 金的 投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极
主动的投资风格相结合，在分析和判断未来人口趋势的重大转变对国民消费倾
向、国家收入分配政策、产业升级和区域发展方向等战略决策的重要影响以及其
中所蕴涵的行业投资机会的基础上，挖掘受益其中的优势行业，精选个股，以谋
求超额收益。
1、资产配置
本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市
场表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产
间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类
资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观
经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况
进行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配
置策略。
2、股票投资
（1）行业配置
1）人口趋势研究
本基金将在中国工业化、城市化和世界经济分工的大背景下，以人口为视
角，通过分析未来中国人口变化的重大趋势，积极把握中国经济增长的阶段特征
及其相应对资本市场产生的影响和蕴涵的投资机会。其中在未来一段时间重点关
注的中国人口重大趋势转变包括但不限于：与人口年龄结构相关的加速老龄化及
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
52
进入后人口红利时代、与人口教育结构相关的低高端劳动力供应变化、与人口迁
移和分布相关的区域发展和城市化、与人口产业结构相关的产业升级和转型等
等。上述未来人口趋势的重大转变将直接影响国民消费倾向、国家收入分配政
策、产业升级和区域发展方向等战略决策，从而直接或间接对国民经济不同行业
产生重要影响。
为了把握未来中国人口重大趋势转变，本基金将通过密切跟踪来自权威机构
的有关人口统计数据和研究报告，进一步分析和判断相关数据和研究结果以确定
未来可能遭遇的人口重大趋势转变的速度和深度。具体涉及指标包括：中国人口
总量变化和增速变化、抚养率、劳动人口比例、储蓄人口比例、MY 比例 （中年人口
和年轻人口的比例） 、大学生入学及毕业人数、中高端和低端劳动力供应量变化、
劳动人口按产业分类变化、劳动人口按区域分类变化、城镇化率等。
在通过对上述定量指标的分析确定人口重大趋势和特点后，本基金对受益行
业的把握主要基于定性的研究分析。人口趋势是个长周期问题，但结合当前中国
所处人口结构来看，最大的趋势转变在于人口老龄化和人口红利对经济的驱动已
由投资转向消费，而其衰减将始于低端劳动力环节，进而推动劳动力特别是低端
劳动力价格持续上涨。由此，当前受益于该人口重大变化趋势的行业可能包括但
不限于受益于人口老龄化趋势的医药、保险及其他有关行业；受益于低端劳动力
供应的大幅下降的自动化设备行业；受益于劳动力特别是低端劳动力收入的系统
性上升的大众消费品行业；受益于劳动生产率的提升以及大学生等中高端劳动力
供应增加的部分技术密集性制造业和新兴产业，等等。
2）行业配置与动态调整
在从分析和判断重大人口趋势对不同行业可能造成的长期影响后，本基金将
结合交银施罗德行业研究体系，进一步通过对当前经济周期、产业环境、产业政
策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观经济变量、行业景气度的变动对具体
行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，并据此对行业分布进
行动态调整。具体而言，通过以下几方面的分析对行业进行配置来优化投资组
合：
① 宏观经济环境分析：通过对宏观经济数据如季度GDP 增长率、每月CPI
数据、M2 增长速度、每月工业增加值增长速度等的跟踪研究，对宏观经济环
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
53
境变动趋势进行预测分析，并深入跟踪研究国家宏观政策和监管政策对市场和各
个行业的影响，从而判断宏观经济周期和政策导向对行业的影响；
② 行业景气度分析：对行业的景气状况、行业财务表现和竞争力格局和优势
进行综合研究，通过对行业主营业务收入、收入增长率、毛利率、净资产利
润率等数据进行分析，寻找财务稳健、景气度良好的领先行业作为投资的重点；
③ 行业估值和动量分析：通过对市场及各个行业估值水平PE、PB 等数据的
横向、纵向分析，进行估值比较，并跟踪各个行业的资金流向、分析师盈利
预测指数、机构持仓特征等，进行阶段性行业轮动配置。
（2）股票选择
本基金综合运用交银施罗德股票研究分析 方法和其它投资分析工具，采用自
下而上方式精选具有投资潜力的股票，尤其是受益于人口重大趋势转变的优势行
业中具有投资潜力的股票构建股票投资组合。具体分以下两个层次进行股票挑
选：
1） 品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，
构建备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标（如 P/E 、P/Cash Flow 、
P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等）、经营效率指标（如 ROE 、ROA 、Return on operating
assets 等）和财务状况指标（如D/A、流动比率等）。
2）
多元化价值评估
在备选股票池基础上结合前述行业分析，根据下述标准优先从受益于人
口重大趋势转变的战略性优势行业中挑选出具有投资潜力的优质上市公司构建股
票组合：
① 公司治理结构良好，管理规范，信息透明；
② 主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；
③ 公司具有质量优良的成长性；
④ 公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
⑤ 公 司在 管理 制度 、 产品开 发、 技术 进步 方 面具有 相当 的核 心竞 争 优势，有
良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位。
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
54
对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值
评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的构建股票组合。
3、债券投资
在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、
企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持
证券、次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方
式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性
风险和保证基金资产的流动性。
在全球经济的框架下，基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化
作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险
的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期
控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券
等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、权证投资
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当
期收益。
5、资产支持证券投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
75%× 沪深300 指数收益率+25%× 中证综合债券指数收益率
本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300 指数，债券投资部分的业绩比
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
55
较基准是中证综合债券指数。
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原
因：
1.沪深300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A 股市场整体走势的
指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作
为样本编制而成。
2. 该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性，投资者可以
方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。
3.沪深300 指数引进国 际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独
立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现
强于市场平均收益水平。
因此，沪深300 指数是 目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时，根据
本基金的目标资产配置比例来分配权重，本基金的业绩比较基准中加入了中证综
合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或者今后法律法规发生变化， 或
者有更权威的 、更能为市 场普遍接受 的业绩比较 基准推出， 或者是市场 上出现更
加适合用于本 基金的业绩 基准的指数 时，则基金 管理人将视 情况经与基 金托管人
协商同意并经 履行相关程 序后调整本 基金的业绩 比较基准， 及时公告并 在更新的
招募说明书中列示。
十、基 金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
56
本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定， 于 2018 年 10 月 25 日复核
了本报告中的 财务指标、 净值表现和 投资组合报 告等内容， 保证复核内 容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2018 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 278,582,868.66 81.63
其中：股票 278,582,868.66 81.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 60,694,643.60 17.79
8 其他各项资产 1,985,303.59 0.58
9 合计 341,262,815.85 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
183,094,457.99 54.81
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
57
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
12,720,498.92 3.81
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
70,982,444.01 21.25
L 租赁和商务服务业
8,720,826.74 2.61
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
3,064,641.00 0.92
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
278,582,868.66 83.39
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 37,579 27,432,670.00 8.21
2 000858 五粮液 397,591 27,016,308.45 8.09
3 600048 保利地产 2,170,863 26,419,402.71 7.91
4 000002 万科 A 1,085,541 26,378,646.30 7.90
5 300146 汤臣倍健 1,250,560 25,636,480.00 7.67
6 002304 洋河股份 187,630 24,016,640.00 7.19
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
58
7 603808 歌力思 1,334,342 23,350,985.00 6.99
8 600559 老白干酒 859,205 15,671,899.20 4.69
9 601155 新城控股 442,200 11,581,218.00 3.47
10 600887 伊利股份 405,825 10,421,586.00 3.12
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制 日前一年内 本基金投资 的前十名证 券的发行主 体未受到公 开谴责和
处罚。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
交银施罗德趋势优先混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
59
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 84,296.33
2 应收证券清算款 1,637,047.71
3 应收股利 -
4 应收利息 12,089.71
5 应收申购款 251,869.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,985,303.59
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过去三个月 -6.66% 1.62% -1.11% 1.02% -5.55% 0.60%
2018 年上半年
度
-5.09% 1.45% -8.80% 0.87% 3.71% 0.58%
2017 年度 21.76% 0.86% 16.11% 0.48% 5.65% 0.38%
2016 年度
5.13% 1.58% -7.69% 1.05% 12.82% 0.53%
2015 年度 70.38% 2.80% 7.24% 1.87% 63.14% 0.93%
2014 年度 21.28% 1.11% 40.22% 0.92% -18.94%
0.195
%
2013 年度 5.69% 1.24% -4.97% 1.05% 10.66% 0.19%
2012 年度 0.80% 1.17% 7.06% 0.96% -6.26% 0.21%
2011 年度 -25.22% 0.99% -18.35% 0.98% -6.87% 0.01%
2010 年度
（2010 年 12
月 22 日－
2010 年 12 月
31 日）
0.30% 0.14% -2.83% 1.01% 3.13%
-0.87
%
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注：本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日起，由“75%× 沪深 300 指数收益率
+25%× 中信标普全债指 数收益率” 变更为“75%× 沪深 300 指数收益率+25%× 中证综
合债券指数收益率” ， 下 图同。 详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的 《交
银施罗德基金 管理有限公 司关于旗下 部分基金业 绩比较基准 变更并修改 基金合同
相关内容的公告》 。
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2010 年 12 月 22 日至 2018 年 9 月 30 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
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1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 算，逐 日累计至每月月 末， 按月支付，由基金 管理人 向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法 定节假日、 公休假等,支 付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 算，逐 日累计至每月月 末， 按月支付， 由 基金 管理人 向基
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金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（3）上述一、基金费用的种类中第 3－8 项费用 ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费用
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申
购时支付申购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费用 由基金 申购人承担，不 列入基 金财产，主要用 于本基 金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）至500 万元 1.0%
500 万元以上（含500 万） 每笔交易1000 元
申购费率（后端）
持有 期限 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
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养老金客户指基本 养老基 金与依法成立的 养老计 划筹集的资金及 其投资 运营
收益形成的补 充养老基金 等，具体包 括全国社会 保障基金、 可以投资基 金的地方
社会保障基金 、企业年金 单一计划以 及集合计划 。如将来出 现经养老基 金监管部
门认可的新的 养老基金类 型，本公司 将发布临时 公告将其纳 入养老金客 户范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜 台申购 本基金前端基金 份额的 养老金客户特定 申购费 率如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
100 万元以下 0.60%
100 万元（含）至500 万元 0.40%
500 万元以上（含500 万） 每笔交易1000 元
有关养老金客户实 施特定 申购费率的具体 规定以 及活动时间如有 变化， 敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。
投资者通过直销机 构交易 享有如下费率优 惠，有 关费率优惠活动 的具体 费率
折扣及活动起 止时间如有 变化，敬请 投资者留意 本基金管理 人的有关公 告，届时
费率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金前端基金份额申购业务的投资者，
享受前端申购 费率一折优 惠；对上述 实施特定申 购费率的养 老金客户而 言，以其
目前适用的特 定申购费率 和上述一般 申购费率的 一折优惠中 孰低者执行 。若享有
折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2） 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金前端基金份额申购及定期
定额投资业务 的个人投资 者享受前端 申购费率及 定期定额 投资费率优惠 ，赎回费
率标准不变。 具体优惠费 率请参见本 基金管理人 网站列示的 网上直销交 易平台申
购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直 销业务 已开通的银行卡 及各银 行卡交易金额限 额请参 阅本
公司网站。
本基金管理人可根 据业务 情况调整上述交 易费用 和限额要求，并 依据相 关法
规的要求提前进行公告。
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（2）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式， 场内申购目前只支持前端收
费模式。
前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
对应返还申购金额=净申购金额-取整数位后确认的申购份额×T 日基金份额净
值
例一： 某投资者投资40,000 元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为1.040
元，如果其选择前端收费方式，申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份
如果投资者是场内申购，申购份额为37,893 份，则：
对应返还申购金额=39,408.87-37,893×1.040=0.15 元
即其余0.14 份对应金额0.15 元返回给投资者。如果投资者是场外申购，申购
份额为37,893.14 份。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
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例 二 ：某投资者投资 40,000 元申购本基金，假 设申购当日基金份额净 值为
1.040 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资者投资40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040
元，则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的
后端申购费率交纳后端申购费用。
（3）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的25%归基金财产， 其余用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的基金 份额持有人收
取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持有期 限 赎回费 率
7 日以内 1.5%
7 日（含）—1 年（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
2 年以上 0
基金管理人可以根据法律法规规定及《基金合同》调整申购费率和赎回费率，
最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管
理人最迟应于新的费率开始实施3 个工作日前在指定媒体上公告。
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际 确认的 有效赎回份额乘 以当日 基金份额净值并 扣除相 应的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资者在认（ 申）购 时选择交纳前端 认（申 ）购费用，则赎 回金额 的计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
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例一： 某投资者赎回通过前端认购 （申购） 持有的10,000 份基金份额， 对应
的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016 元，则其可得到的赎回
金额为：
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额， 假设赎回当日基金份 额净值是
1.016 元，则其可得到的赎回金额为10,109.20 元。
如果投资者在认（ 申）购 时选择交纳后端 认（申 ）购费用，则赎 回金额 的计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认 （申） 购费用＝赎回份额×认 （申） 购日基金份额净值×后端认 （申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例二： 某投资者赎回通 过后端认购持有的10,000 份基金份额， 对应 的后端认
购费率为1.6%， 赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是1.016 元， 则其
可得到的赎回金额为：
后端认购费用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00 元
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.016-160.00-50.80 ＝ 9,949.20 元
即： 投资者赎回通过后 端认购所得本基金10,000 份基金份额， 对应 的赎回费
率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016 元，投资者对应的后端认购费率
是 1.6% ， 认 购时的基金份额初始面值为 1.00 元，则其可得到的赎回金额为
9,949.20 元。
例三： 某投资者赎回通 过后端申购持有的10,000 份基金份额， 对应 的后端申
购费率是1.8%， 赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是1.016 元， 申购
时的基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160 元
后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80 元
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赎回费用=10,16×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资者赎回本基金10,000 份基金份额， 对应的赎回费率为0.5%， 假设赎
回当日基金份额净值是1.016 元，投资者对应的后端申购费率是1.8%，申购时的
基金净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费 用按照 各基金最新的更 新招募 说明书及相关公 告规定 的赎
回费率和计费 方式收取， 赎回费用按 一定比例归 入基金财产 （收取标准 遵循各基
金最新的更新招募说明书相关规定） ，其余部分用于支付注册登记费等相关手续
费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用 的基金 或前端申购费用 低的基 金向前端申购费 用高的 基金
转换，收取前 端申购补差 费用；从前 端申购费用 高的基金向 前端申购费 用低的基
金或不收取申 购费用的基 金转换，不 收取前端申 购补差费用 。申购补差 费用原则
上按照转出确 认金额对应 分档的转入 基金前端申 购费率减去 转出基金前 端申购费
率差额进行补 差，转出与 转入基金的 申购补差费 率按照转出 确认金额分 档，并随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用 的基金 或后端申购费用 低的基 金向后端申购费 用高的 基金
转换，不收取 后端申购补 差费用，但 转入的基金 份额赎回的 时候需全额 收取转入
基金的后端申 购费；从后 端申购费用 高的基金向 后端申购费 用低的基金 或不收取
申购费用的基 金转换，收 取后端申购 补差费用， 且转入的基 金份额赎回 的时候需
全额收取转入 基金的后端 申购费。后 端申购补差 费用按照转 出份额持有 时间对应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者 ，本基 金管理人已开通 基金网 上直销业务，个 人投资 者可
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以通过“ 网上 直销交易平 台”办理基 金转换业务 ，其中部分 转换业务可 享受转换
费 率优惠，优 惠费率只适 用于转出与 转入基金申 购补差费用 ，转出基金 的赎回费
用无优惠。可 通过网上直 销交易平台 办理的转换 业务范围及 转换费率优 惠的具体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站 （www.fund001.com ） 列示的相关
转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并应 于调整后的 收费方式和 费率在实施 前依照《信 息披露办法 》的有关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费= 转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固 定金额 申购补差费用的 ，转出 与转入基金的申 购补差 费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A 为0）。
转入基金确认份额 的计算 精确到小数点后 两位， 小数点后两位以 后的部 分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
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转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利A 类基金份额的基金份额净值为1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000 份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利C 类基金份额净值为1.2500 元， 交银精选的基金份额净值为
2.2700 元。若该投资者将100,000 份交银增利C 类基金份额转换为交银精选前端
基金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A
类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
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转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费= 转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A 为0）。
转入基金确认份额 的计算 精确到小数点后 两位， 小数点后两位以 后的部 分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若 该投资者将100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
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币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为0.8500 元， 交银 增利B 类基金
份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 基金管理人可以在 《基金合同》 约定的范围内调整费率或收费方式， 并
应于新的费率 或收费方式 实施日前依 照《信息披 露办法》的 有关规定在 指定媒体
上公告。
（8） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的 情形下根
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据市场情况制 定基金促销 计划，针对 特定地域范 围、特定行 业、特定职 业的投资
者以及以特定 交易方式（ 如网上交易 、电话交易 等）等进行 基金交易的 投资者定
期或不定期地 开展基金促 销活动。在 基金促销活 动期间，按 相关监管部 门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基金管理人和基金 托管人 协商一致后，可 根据基 金发展情况调整 基金管 理费
率、基金托管费率等相关费率。
基金管理人必须最 迟于新 的费率实施日前 依照《 信息披露办法》 的有关 规定
在指定媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中 涉及的 各纳税主体，其 纳税义 务按国家税收法 律、法 规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总体更 新
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二） 更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三） 更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四） 更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五） 更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到 2018 年 9 月 30
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日。
（六） 更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2018 年 9 月
30 日。
（七） 更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一九年二月二日
