上投摩根 大盘蓝筹股票 型 证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
基金合同生效日期：2010 年12 月 20 日
基金管理人： 上投摩 根 基 金管理有限公司
基金托管人：中国建 设银 行股份有限公司
重要提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 申 购基金 时应 当认 真阅 读招 募说明 书；
2. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
3．本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
4． 本招 募说 明书 摘要 所载 内容截 止日 为2018 年 12 月19 日， 基 金投 资组 合及 基金业 绩的 数
据截止 日 为2018 年9 月30 日。
二零一 九年 二月
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一、 基金管理人
(一)基 金管 理人 概况
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼25 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼25 层
法定代 表人 ：陈兵
总经理 ：章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股 东名 称、 股权 结构 及 持股比 例：
上 海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的51%和49% 。
2006 年 6 月 6 日 ，基 金管 理人的 名称 由 “ 上投 摩根 富林明 基金 管理 有限 公司 ”变更 为
“ 上投 摩根 基金 管理 有限 公司 ” ，该 更名 申请 于 2006 年4 月 29 日 获得 中国 证监会 的批 准 ，
并于2006 年6 月2 日在 国 家工商 总局 完成 所有 变更 相关手 续。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
( 二) 主要 人员 情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长 ：陈 兵
博士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾 任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理部 总经理 ， 上海 国
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。
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现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长 。
董事：Paul Bateman
大学本 科学 位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球总监 、摩 根资 产管 理全 球投资 管
理业务 行政 总裁 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、 资 产管 理营 运委 员会 成员及 投资 委员 会成 员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学 位。
曾任欧 洲业 务副 首席 执行 官、摩 根资 产欧 洲业 务首 席运营 官、 全球 投资 管理 运营总 监 、
欧洲运 营总 监 、 欧洲 注册 登记业 务总 监 、 卢森 堡运 营总监 、 欧洲 注册登 记业 务及伦 敦投 资 运
营经理 、富 林明 投资 运营 团队经 理等 职务 。
现任摩 根资 产管 理亚 洲业 务首席 执行 官、 资产 管理 运营委 员会 成员 、 集 团亚 太管理 团队
成员。
董事： 王大 智
学士学 位。
曾任摩 根资 产管 理机 构分 销业务 总监 、机 构业 务拓 展总监 、香 港及 中国 基金 业务总 监 。
现任摩 根投 信董 事长 暨摩 根资产 管理 集团 台湾 区负 责人。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上海 市金 融服务 办公 室金融机 构处 处长（ 挂职） 、上海国 际集 团有限 公司 副总裁 、
上海国 际信 托有 限公 司党 委书记 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长、 上海 国际信 托有 限公 司董 事长 。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 兼任总 行战 略发 展部 总经 理。
董事： 丁蔚
硕士研 究生 。
曾就职 于中 国建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
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总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行零售 业务 部总 经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共金融 与治 理中 心主 任 。 曾 经在加 里
伯利大 学经 济系 、新 加 坡 国立大 学经 济系 、复 旦大 学金融 系等 单位 任教 。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士
现任复 旦大 学经 济学 院教 授，复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士(主 修财 务)、 企管硕 士、 经济 硕士 等学 位。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事会 主席 ：赵 峥嵘
硕士学 位， 高级 经济 师。
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职务 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。
监事： 梁斌
学士学 位。
曾在高 伟绅 律师 事务 所（ 香港） 任职 律师 多年 。
现任摩 根大 通集 团中 国法 律总监 。
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监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。
现任上投摩根基金管 理有 限公司投资董事 ， 管理 上投 摩 根 亚 太 优 势 混 合型 证券 投 资 基
金 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 多 元 配 置 证 券 投 资 基 金
（QDII）。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
杨红女 士， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。
杜猛先 生， 副总 经理
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。
孙芳女 士， 副总 经理
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。
历任华 宝兴 业 基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国内 权益 投资 二 部总监 兼资 深基 金经 理。
郭鹏先 生， 副总 经理
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毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
邹树波 先生 ，督 察长 。
获管理 学学 士学 位。
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。
5 ．本 基金 基金 经理
征茂平 先生 自2001 年3 月至2004 年3 月在 上海 证大 投资管 理有 限公 司任 高级 研究员 从
事证券 研究 的工 作 ；2004 年3 月至 2005 年 4 月在 平 安证券 有限 公司 任高 级研 究员从 事证 券
研究的 工作 ；2005 年 5 月至 2008 年5 月 在大 成基 金 管理有 限公 司任 研究 员从 事成长 股票 组
合的管 理工 作；2008 年 5 月起加 入上 投摩 根基 金管 理有限 公司 ，担 任行 业专 家兼基 金经 理
助理， 自2013 年7 月 起担 任上投 摩根 大盘 蓝筹 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年9 月
至2018 年6 月担 任上 投摩 根红利 回报 混合 型证 券投 资基金 基金 经理,2014 年1 月至2015 年
2 月担 任上 投摩 根阿 尔法 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 自 2015 年 9 月起 同时担 任上 投摩
根整合 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 自 2016 年11 月 起同 时担 任上投 摩根 中
国世纪 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 基金 经理 。
本基金 的历 任基 金经 理为 罗建辉 先生 ，任 职时 间 为 2010 年 12 月 20 日至 2013 年 8 月
21 日。
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
杜猛， 副总经 理兼 投资 总 监； 孙 芳， 副 总经理 兼投 资副总 监； 朱 晓龙， 研究 总监； 孟 晨
波， 总 经理 助理 兼货 币市 场投资 部总 监； 聂曙 光 ， 债 券投资 部总 监； 张军 ， 投 资 董事； 黄栋 ，
量化投 资部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人概况
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（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018年6月 末， 本集 团 资产总 额228,051.82 亿元 ，较上 年末 增加6,807.99 亿元， 增幅
3.08%。 上半 年， 本 集团 盈 利平稳 增长 ， 利 润总 额较 上 年同期 增加93.27 亿 元至1,814.20 亿元 ，
增幅5.42% ；净 利润 较上 年 同期增 加84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增幅6.08% 。
2017 年， 本集 团先 后 荣获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年 中国 最佳 银行 ”， 美国《 环球 金
融》 “2017 最 佳转型 银行 ” 、新加 坡《 亚洲 银行 家》 “2017 年中 国最 佳数 字银 行 ” 、 “2017 年
中国最 佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《 银行 家》 “2017 最 佳金 融创新 奖 ” 及 中国 银行 业 协会 “年 度最
具社会 责任 金融 机构 ” 等 多项重 要奖 项 。 本 集团 在 英国 《银 行家 》 “2017 全球 银行 1000 强”
中列 第2 位 ；在 美国 《财 富》 “2017 年世 界500 强 排行榜 ”中 列 第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险
资产市 场处、 理财 信托 股 权市场 处、QFII 托 管处、 养老金 托管 处、 清 算处、 核算处、 跨境托
管运营 处 、 监 督稽核 处等10 个职 能处 室， 在安 徽合 肥 设有托 管运 营中 心， 在上 海设有 托管 运
营中心上 海分 中心， 共有 员工315 余人。 自2007 年起 ，托管部 连续 聘请外 部会 计师事务 所对
托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
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贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资 产托 管业务 部资 深经理（ 专 业 技术一 级） ， 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产 托管业 务部 资深经理 （专 业技术 一级） ，曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业 务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行先 后9 次获 得 《 全球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次
获得 《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续5 年获 得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构 ”等 奖项 ，
并在2016 年被 《 环球 金融 》 评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ”、在 2017 年荣 获 《 亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
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2. 代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ： 陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
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(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
11
法定 代 表人 ：孔 丹
24 小 时客 户服 务热 线： 95558
网址：www.citicbank.com
(12) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
24 小 时客 户服 务热 线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户咨 询电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 （ 上海 、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
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(17) 广发银 行股 份有 限公 司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.gdb.com.cn
(18) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
客服电 话：961122
网址：www.drcbank.com
(19) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
法定代 表人 ： 冀 光恒
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(20) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
(21) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 琦
客户服 务电 话：400-800-0562
13
网址：www.hysec.com
(22) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
(23) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
(24) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(25) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(26) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 周 健男
网址：www.ebscn.com
(27) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
14
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(28) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(29) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：杨 华辉
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(30) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(31) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 王 少华
客户 服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(32) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人: 何如
客户服 务电 话: 95536
15
公司网 址:www.guosen.com.cn
(33) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客户咨 询电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务热 线：010-95558
(35) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(36) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法 定代 表人 ：杨 宝林
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(37) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客户服 务热 线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(38) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
16
法定代 表人 ： 金 立群
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(39) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(40) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.shhxzq.com
(41) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999 长 江证 券客 户服务 网站 ：www.95579.com
(42) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ： 詹露 阳
客服电 话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
(43) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
客户服 务电 话：95531 ；4008888588
公司网 站 ：www.longone.com.cn
17
(44) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(45) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(46)
北京 展恒 基金 销售 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
(47) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客户服 务电 话：400-817-5666
传真：010-88066552
(48) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
18
(49) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(50) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(51) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(52) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3 幢5 层599 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：祖 国明
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(53) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(54) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
19
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(55) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
客服电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(56) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
客服电 话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(57) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(58) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
客服电 话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(59) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
20
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
客服电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(60) 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号 院京东 集团 总部
法定代 表人 ： 江卉
客服电 话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(61) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客服电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(62) 奕丰基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海 深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
客服电 话：0755-89460500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时
公告。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
21
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 方达 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市南 京西 路 1515 号 嘉里 中心2202-2207 室
负责人 ：黄 伟民
联系电 话：021-5298 5566
传真：021-5298 5577
经办律 师： 黄伟 民
（四） 会计 师事 务所 ：
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：沈 兆杰
经 办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金 概况
基金名 称： 上投 摩根 大盘 蓝筹股票 型 证券 投资 基金
基金 运 作方 式 ： 契约 型 开 放式
五、基金的申购费、 赎回 费和转换费
1. 基金 申购 份额 的计 算
申购费 用 =
( 申购 金额 × 申购费 率) /（1 ＋申 购费 率）
净申购 金额 =
申购 金额- 申购费 用
申购份 额 = 净 申购 金额/ T 日基 金份 额净 值
申购费 率如 下表 所示 ：
22
申购金 额区 间 费率
人民 币100 万以 下 1.5%
人民 币100 万以 上（ 含） ，500 万 以下 1.0%
人民 币500 万以 上（ 含） 1000 元/笔
2. 基金 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费 率如 下表 所示 ：
3 、基 金转 换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的、 且由 同一 注册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。
六 、基金的投资
( 一)投 资目 标
通过 投资 大盘 蓝筹 股票 ，力争 最大 程度 的分 享中 国经济 持续 发展 带来 的中 长期收 益 。
在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
持有基 金份 额期 限 费率
小于七 日 1.5%
大于等 于七 日小 于一 年 0.5％
大于等 于一 年小 于两 年 0.35％
大于等 于两 年小 于三 年 0.2％
大于等 于三 年 0％
23
( 二)投 资范 围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包 括国 内依法发行上 市的股票、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票类 资产 占基 金资 产的 比例 为 80%-95% ， 其 中投 资 于大盘 蓝
筹股票 的比 例不 低于 股票 类资产 的 80% ， 债券 类资 产投资 比例 为基 金资 产的 0-20% ，权 证投
资占基金 资产 净值的 比例 为 0-3% ，现 金或到 期日在 一年期以 内的 政府债 券不 低于基金 资产
净值 的5% ，其 中现 金不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种 （ 如股 票指 数期 货等） ， 基金管 理
人 在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
（三） 投资 理念
大盘蓝 筹股 在行 业中 处于 领先地 位， 具备 较高 的市 场占有 率和 市场 影响 力， 将最大 程度
的分享 中国 经济 快速 增长 的果实 ， 并 将其 转化 为企 业自身 的成 长动 力。 本基 金通过 挖掘 在行
业内占 有领 先地 位、 业绩 良好且 稳定 增长 、 价 值相 对低估 的大 盘蓝 筹公 司股 票， 力求 在较 低
风险下 实现 基金 资产 的稳 健增值 。
( 四)投 资策 略
本基金充 分借 鉴摩根 资产 管理集团 全球 行之有 效的 投资理念 和技 术， “ 自下 而上 ” 的
精选个 股 ， 重 点投资 于在 行业内 占有 领先 地位 、 业 绩良好 且稳 定增 长、 价值 相对低 估的 大 盘
蓝筹上 市公 司。 同时 结合 宏观经 济运 行状 况和 金融 市场运 行分 析趋 势的 市场 研判， 对相 关资
产类别 的预 期收 益进 行监 控，动 态调 整股 票、 债券 等大类 资产 配置 。
1. 资产 配置 策略
本基金 对大 类资 产的 配置 是从宏 观层 面出 发 ， 采 用 定量分 析和 定性 分析 相结 合的手 段，
综合宏 观经 济环 境、 宏观 经济政 策、 行业 景气 度、 证券市 场走 势和 流动 性的 综合分 析， 积极
进行大 类资 产配 置。
影响资 产收益最为关 键的两大驱 动因素包括基 本面和流动 性。基本面驱 动，主要指 在
经济周 期 和 通胀 周期 影响 下，业 绩增 长、 利率 环境 、通胀 预期 等因 素的 变动 ；流动 性驱 动 ，
主要体 现为 货币 市场 环境 变动的 影响 ， 具体包 括汇 率变动 、 流动 性结构 变动 等。 随着 各类 资
24
产风险 收益 特征 的相 对变 化， 本基 金适 时动 态地 调整 股票 、 债 券和 货币 市场 工具 的投资 比例 。
本基金 作为 一只 高持 股的 基金， 对于 股票 的投 资不 低于基 金资 产 的 80 ％。
2. 行业 配置 策略
本基金 将根据各行业所处生命周 期、行业景气度、产业竞 争结构、近期发展趋势等 方
面因素 对各 行业 的相 对盈 利能力 及投 资吸 引力 进行 评价 ， 考 察净 资产收 益率 、 营 运周 期、 销
售收入 、 净利 润等指 标 ， 对各行 业的 相 对 投资 价值 进行评 估 。 本 基金将 重点 投资于 处于 成长
期和成 熟期 ，行 业景 气良 好，优 先受 益于 国民 经济 增长和 国家 政策 重点 扶持 的行业 。
3.股票 投资 策略
本基金 重点投资于在行业内占有 领先地位、业绩良好且稳 定增长、价值相对低估的 大
盘蓝筹公 司股 票，投 资于 大盘蓝筹 股票 的资产 占股 票资产的 比例 不低 于 80％ 。本基金 所重
点投资 的大 盘蓝 筹股 主要 包括以 下特 征 ：1. 具 有相 当大的 规模 ；2. 较强 的盈 利能力 ， 收入 和
利 润 稳 定 增 长；3. 在 行 业内 具 有 领 先 的地 位 ；4. 治理 结 构 良 好 ，管 理 规 范 ，信 息 透 明 ；5.
具有一 定的 估值 优势 。
本基金 管理人根据上述大盘蓝 筹 股选择标准，在定量指标 筛选和定性指标评价的基 础
上， 自 下而 上优 选符 合上 述标准 的股 票， 并根 据个 股所在 行业 的相 对投 资价 值进行 行业 优化
配置。 具体 的筛 选过 程如 下：
（1） 市值 筛选
按照本 基金对大盘股票的定义， 筛选出符合界定标准的大 盘股票。本基金每半年对 所
有A 股 市场 股票 按照 总市 值进行 排序 ， 将总 市值 规模 在 A 股 市场 中排 名前 三分 之一或 在所 属
行业内 总市 值处 于前 三分 之一的 股票 归入 大盘 股 （行 业分类 按照 申银 万国 一级 行业分 类标 准
进行划 分） 。
在此期 间对于未被纳入最近一次 排序范围的股票（如新股 上市等），如果其总市值 可
满足以 上标 准， 也归 入大 盘股票 。
（2） 蓝筹 特征 筛选
本基金 在所有满足本基金界定的 大盘上市公司中，选取经 营业绩优良，具有良好的 品
牌与信 誉， 且成 交相 对活 跃的上 市公 司， 构建 初级 大盘蓝 筹股 票池 。
在构建 初级 股票 池的 过程 中， 本基 金每 半年 对所 有A 股股 票按 照总 市值 进行 排序筛 选，
25
因此本 基金 初级 股票 池按 照基金 会计 年度 每半 年调 整一次 。 本基 金将 根据 上述 标准对 初级 股
票池进 行定 期调 整。
（3） 公司 基本 面分 析
本基金 管理人将通过案头分析和 实地调研，对备选股票的 基本面进行深入分析，通 过
公司的 盈利 能力 、 行 业地 位、 财 务状 况和 公司 治理 结构等 方面 的因 素对 上市 公司进 行全 面系
统的评 价， 挖掘 具有 良好 基本面 的大 盘蓝 筹公 司。
1 ） 行 业 地 位评 估。 重 点选 择在 行 业 或者 细分 行 业处 于垄 断 地 位或 者具 有 独特 的
竞 争 优 势， 如具 有 专利 技术 、 垄 断的 资源 优 势、 稳定 良 好 的销 售网 络 、独 特
的市场 形象 、较 高的 品牌 认知度 、创 新产 品等 。
2 ） 盈 利 能 力分 析。 挖 掘盈 利模 式 清 晰且 具备 可 持续 性， 在 生 产经 营、 产 品研 发
以 及 售 后服 务等 方 面拥 有较 强 的 、不 易为 竞 争对 手所 模 仿 的核 心竞 争 力的 上
市公司。
3 ） 财 务 状 况分 析。 从 资产 流动 性 、 经营 效率 等 方面 分析 公 司 的财 务状 况 及变 化
趋 势 ， 判断 公司 财 务状 况是 否 运 行良 好， 剔 除存 在重 大 陷 阱或 财务 危 机的 公
司。本 基金 将重 点关 注财 务稳健 、经 营效 率高 的上 市公司 。
4 ） 公 司 治 理结 构评 估 。分 析上 市 公 司的 治理 结 构、 管理 层 素 质及 其经 营 决策 能
力、投 资效 率等 方面 ，判 断公司 是否 具备 保持 长期 竞争优 势的 能力 。
（4） 估值 水平 分析
本 基金 管理 人将 对通 过以上 筛选 流程 的股 票进 行估值 水平 的考 察， 进一 步精选 出价 值相
对 低估 的大盘 蓝筹 股票。在 进行 估值评 估的 过程中， 本基 金将结 合上 市公司所 处行 业、业 务
模 式等 特征， 选 择 合适的股 票估 值方法 ，可 供选择的 估值 方法包 括市 盈率法（P/E） 、市净 率
法（P/B ） 、 市盈 率－ 长期成 长法 （PEG ） 、 企业 价值/销 售收 入(EV/SALES) 、企业 价值/ 息税 折
旧 摊 销前 利 润法 （EV/EBITDA ） 、 自由 现金 流 贴现 模型（FCFF,FCFE ） 或股 利贴 现模 型 （DDM ）
等。
4 ．固 定收 益类 投资 策略
对于固 定收 益类 资产 的选 择， 本 基金 将以 价值 分析 为主线 ， 在 综合 研究 的基 础上实 施积
极主动 的组 合管 理， 并主 要通过 类属 配置 与债 券选 择两个 层次 进行 投资 管理 。
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在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重。
在券种 选择 上 ， 本基 金以 中长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 趋势 、 货 币 政策及 不同
债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 重 点选 择那 些流动 性较 好、 风险 水平 合
理、到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种。 具体策 略有 ：
（1）利 率预期 策略： 本基 金首先根 据对 国内外 经济 形势的预 测， 分析市 场投 资环境 的
变化趋 势， 重点 关注 利率 趋势变 化。 通过 全面 分析 宏观经 济、 货币 政策 与财 政政策 、 物 价水
平变化 趋势 等因 素， 对利 率走势 形成 合理 预期 。
（2）估 值策略 ：建立 不同 品种的收 益率 曲线预 测模 型，并利 用这 些模型 进行 估值， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 。
（3）久 期管理 ：本基 金努 力把握久 期与 债券价 格波 动之间的 量化 关系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为核 心， 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。
（4） 流动 性管理 ： 本 基金 通过紧 密关 注申 购/ 赎回 现 金流情 况、 季节 性资 金流 动、 日 历
效应等 ， 建立 组合流 动性 预警指 标 ， 实 现对基 金资 产的结 构化 管理 ， 以 确保 基金资 产的 整 体
变现能 力。
5 ．可 转换 债券 投资 策略
可 转换 债券 （含 交易 分离可 转债 ）兼 具权 益类 证券与 固定 收益 类证 券的 特性， 具有 抵御
下 行风 险、分 享股 票价格上 涨收 益的特 点。 可转债的 选择 结合其 债性 和股性特 征， 在对公 司
基 本面 和转债 条款 深入研究 的基 础上进 行估 值分析， 投资 于公司 基本 面优良、 具有 较高安 全
边际和 良好 流动 性的 可转 换债券 ，获 取稳 健的 投资 回报。
6 ．权 证投 资策 略
权 证为 本基 金辅 助性 投资工 具， 投资 原则 为有 利于基 金资 产增 值， 有利 于加强 基金 风险
控 制。 本基金 在投 资权证时 ，将 通过对 权证 标的证券 基本 面的深 入研 究，结合 权证 定价模 型
及其隐 含波 动率 等指 标， 寻求其 合理 的估 值水 平， 谨慎投 资, 以追 求较 稳定 的 当期收 益。
7 ．股 指期 货投 资策 略
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如 法律 法规 或监 管机 构允许 ，本 基金 将基 于谨 慎原则 运用 股指 期货 对基 金投资 组合 进行
管 理， 以更有 效地 控制基金 投资 组合的 风险 水平，实 现本 基金的 优化 配置和保 值增 值。本 基
金 管理 人运用 上述 金融衍生 工具 主要是 出于 套期保值 的目 的。本 基金 投资于股 指期 货的比 例
应当遵 循法 律法 规 或 监管 机构的 相关 规定 。
(五) 业绩 比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×85 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×1 5 %
沪深 300 指数 是中 证指数 公司编制 的包 含上海 、深 圳两个证 券交 易所流 动性 好、规 模
最大的 300 只 A 股 为样 本 的成分 股指 数， 是目 前中 国证券 市场 中市 值覆 盖率 高、 代 表性 强、
流动性 好， 同时 公信 力较 好的股 票指 数， 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。
本基金 是股 票型 基金 ， 基 金在运 作过 程中 将维 持 80%-95% 的股 票资 产， 其 余资 产投资 于
债券及 其他 具有 高流 动性 的短期 金融 工具 。 本基 金将 业绩比 较基 准中 股票 指数 与债券 指数 的
权重确 定 为 85% 和 15% ， 并用上 证国 债指 数收 益率 代表债 券资 产收 益率 。因 此， “ 沪深 300
指数收 益率 ×85 %+ 上 证国 债指数 收益 率 × 15% ” 是 衡 量本基 金投 资业 绩的 理想 基准。
如果今 后市 场中 出现 更具 有代表 性的 业绩 比较 基准 ，或者 更科 学的 复合 指数 权重比 例 ，
本基金 将根 据实 际情 况在 与基金 托管 人协 商一 致的 情况下 对业 绩比 较基 准予 以调整 。 业绩 比
较基准 的变 更应 履行 适当 的程序 ，报 中国 证监 会备 案，并 予以 公告 。
( 六)风 险收 益特 征
本 基金 属于 股票 型基 金 产品， 在开 放式 基金 中， 其 预期风 险和 收益 水平 高于 混合型 基金 、
债券型 基金 和货 币市 场基 金，属 于风 险水 平较 高的 基金产 品。
本基金 风险 收益 特征 会定 期评估 并在 公司 网站 发布 ，请投 资者 关注 。
( 七)投 资限 制
1. 组合 限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
(2)本 基金 管理 人管 理的 全 部开放 式基 金持 有一 家上 市公司 发行 的可 流通 股票 ， 不 超过
该公司 可流 通股 票 的 15% ；
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(3)本基 金管理 人管 理的全 部投资组 合持 有一家 上市 公司发行 的可 流通股 票， 不超过 该
公司可 流通 股票 的 30 ％；
(4)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
(5)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
(6)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
(7)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％；
(8) 股 票类 资产 占基 金资 产的比 例 为 80%-95% ， 其中 投资于 大盘 蓝筹 股票 的比 例不低 于
股票类 资产 的 80%， 债券 类资产 投资 比例 为基 金资 产的 0-20% ；
(9)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
(10)本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
(11)本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资产 支持证
券规模 的 10 ％；
(12)本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％；
(13)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
(14)基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
(15) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
(16)保 持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ， 其 中现 金
不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、应 收申 购款 等；
(17)本 基金持 有一家 上市 公司的股 票（ 含非公 开发 行） ， 其 公允价 值不超 过本 基金资 产
净值的 10％ ；本 基金 持有 的所有 受限 证券 ，其 公允 价值不 得超 过本 基金 资产 净值的 10％；
本基金 持有 的同 一受 限证 券，其 公允 价值 不得 超过 本基金 资产 净值 的2 ％；
(18)本 基金 投资 于流 动性 受限资 产的 市值 合计 不得 超过本 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
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不符合 前款 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资；
(19) 本基金与私募类证 券 资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手 开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致。
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用于 本基 金， 则本 基金 在履行 适当 程序后 ， 投资 不
再受相 关限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 除上 述(13) 、 (16) 、 (18) 、 (19)
条所述 情况 外， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
2. 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5)向其 基金管 理人 、基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
(6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9)法律 法规或 监管 部门取 消上述限 制， 如适用 于本 基金，则 本基 金投资 不再 受相关 限
制。
（八） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 ， 保 护基 金份 额持 有人的 利
益；
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2. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
4. 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益 。
( 九)基 金的 融资 、融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。
（十） 基金 的投 资组 合报 告
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 272,942,459.73 91.46
其中： 股票 272,942,459.73 91.46
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,524,960.47 6.21
7
其他各 项资 产 6,975,200.31 2.34
8
合计 298,442,620.51 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
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比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
538,244.00 0.18
B 采矿业
1,780,712.00
0.60
C 制造业 156,174,558.12 52.88
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,500,921.94 1.19
E 建筑业 3,025,026.00 1.02
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,496,210.00 2.88
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,016,755.67 1.02
J 金融业 80,642,128.19 27.30
K 房地产 业 12,903,759.86 4.37
L 租赁和 商务 服务 业 1,975,571.40 0.67
M 科学研 究和 技术 服务 业 888,572.55 0.30
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 272,942,459.73 92.41
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002456 欧菲科 技 2,122,590 28,633,739.10 9.69
2 600519 贵州茅 台 24,458 17,854,340.00 6.05
3 002475 立讯精 密 1,072,170 16,532,861.40 5.60
4 601288 农业银 行 4,044,649 15,733,684.61 5.33
5 000858 五粮液 222,182 15,097,266.90 5.11
6 601318 中国平 安 173,100 11,857,350.00 4.01
7 600036 招商银 行 381,860 11,719,283.40 3.97
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8 601398 工商银 行 2,002,086 11,552,036.22 3.91
9 601688 华泰证 券 618,800 9,746,100.00 3.30
10 600030 中信证 券 514,101 8,580,345.69 2.91
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、基金 投资资 产支 持证券 及报告 期末按 市值占 基金 资产净 值比例 大小排 序的 前十名 资产支
持证券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基 金本 报告 期末 未持 有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
1） 根 据中 国银 监会 （现 名 ：中国 银行 保险 监督 管理 委员会 ） 于 2018 年 2 月 12 日 作出 的处
罚决定（ 银监 罚决字 〔2018 〕1 号） ，本基 金投 资的 招商银行 股份 有限公 司（ 以下简称 “招
商银行 ” ， 股 票代 码 600036 ） 有如 下主 要违 法违 规 事实： （ 一） 内控 管理 严重 违反审 慎经 营
33
规则； （二） 违规 批量 转让 以个人 为借 款主 体的 不良 贷款； （三） 同业 投资 业务 违规接 受第 三
方金融 机构 信用 担保 ； （四 ） 销售 同业 非保 本理 财产 品时违 规承 诺保 本； （ 五） 违规将 票据 贴
现资金 直接 转回 出票 人账 户； （六 ） 为同 业投 资业 务 违规提 供第 三方 金融 机构 信用担 保； （ 七）
未将房 地产 企业 贷款 计入 房地产 开发 贷款 科目 ； （八 ） 高管 人员 在获 得任 职资 格核准 前履 职；
（九） 未严格 审查贸 易背 景真实 性办理 银行承 兑业 务； （十 ）未严 格审 查贸易 背景真 实性开
立信用 证； （十一 ） 违 规签 订保本 合同 销售 同业 非保 本理财 产品 ； （十 二） 非真 实转让 信贷 资
产； （ 十三） 违规 向典 当行 发放贷 款； （十 四） 违 规向 关系人 发放 信用 贷款 。 中 国银监 会对 招
商银行 上述 的违 法违 规事 项作出 如下 处罚 决定 ： 罚 款 6570 万 元， 没 收违 法所 得 3.024 万 元，
罚没合 计6573.024 万元 。
对上述 股票 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 在投 资招商 银行 前严 格执 行了 对上市 公司 的
调研 、 内 部研 究推荐 、 投 资计划 审批 等相 关投 资决 策流程 。 上述 股票根 据股 票池审 批流 程进
入本基 金备 选库 ， 由 研究 员跟踪 并分 析 。 上述 事件 发生后 ， 本基 金管理 人对 上市公 司进 行 了
进一步 了解 和分 析， 认为 上述事 项对 上市 公司 财务 状况、 经营 成果 和现 金流 量未产 生重 大的
实质性 影响 ，因 此， 没有 改变本 基金 管理 人对 上述 上市公 司的 投资 判断 。
除上述 证券 外， 本基 金投 资的其 余前 十名 证券 的发 行主体 本期 未出 现被 监管 部门立 案调 查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
2） 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 中没 有在 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的 股票 。
3） 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 222,435.02
2 应收证 券清 算款 6,247,673.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,489.42
5 应收申 购款 500,602.39
6 其他应 收款 -
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,975,200.31
4） 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5） 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6） 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
七 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表
现。投 资有 风险 ，投 资者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
阶段 净值增 长率 ①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基 准
收益率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ② －④
2010/12/20-2010/12/31 0.30% 0.32% -2.57% 1.28% 2.87% -0.96%
2011/01/01-2011/12/31 -24.03% 1.01% -20.66% 1.10% -3.37% -0.09%
2012/01/01-2012/12/31 6.17% 1.17% 6.92% 1.09% -0.75% 0.08%
2013/01/01-2013/12/31 28.80% 1.45% -6.09% 1.18% 34.89% 0.27%
2014/01/01-2014/12/31 18.33% 1.24% 44.57% 1.03% -26.24% 0.21%
2015/01/01-2015/12/31 27.82% 2.51% 5.66% 2.11% 22.16% 0.40%
2016/01/01-2016/12/31 -18.08% 1.65% -9.08% 1.19% -9.00% 0.46%
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2017/01/01-2017/12/31 43.22% 1.05% 18.61% 0.54% 24.61% 0.51%
2018/01/01-2018/06/30 -12.49% 1.43% -10.53% 0.98% -1.96% 0.45%
2018/01/01-2018/09/30 -19.47% 1.49% -11.92% 1.04% -7.55% 0.45%
八 、费用概览
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
九 、招募说明书更新 部分 说明
上投摩 根大 盘蓝 筹股 票型 证券投 资基 金 于2010 年12 月 20 日 成立 ， 至2018 年 12 月 19
日运作 满八 年 。 现 依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 结合 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ， 对 2018 年 8 月 3 日公 告的
《 上投 摩根 大盘 蓝筹 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书(更新) 》 进 行内 容补 充和 更新, 主要 更
新的内 容如 下：
1、 在重要 提示 中， 更新 内容 截止日 为 2018 年 12 月 19 日，基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数
据截止 日 为2018 年9 月30 日。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”的 “主要 人员 情况 ”中 ，对 董事的 信息 进行 了更 新。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对基 金托 管人 的信 息进 行了更 新。
4、 在 “五 、相 关服 务机 构 ” 中，更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
5、 在 “八、 基金 的投资 ” 的 “基金的 投资 组合 报告” 中， 根据 本基 金实 际运 作 情况更 新了
最近一 期投 资组 合报 告的 内容。
6、 在 “九 、 基 金的 业绩” 中， 根据基 金的 实际 运作 情况 ， 对本 基金 成立 以来 的业 绩进行了
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说明。
7、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中， 本报 告期 内没 有与基 金运 作有 关的 其他 重大事 项 。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2019 年2 月2 日
