西部利得景程灵活配置混合型证券投资基
金更新招募说明书(2018 年第一期) (摘要)
西部利得 景程 灵活配置 混合 型证券投 资基 金（以下 简称 “本基金 ” ） 经中
国证券监 督管 理委员 会 2017 年 12 月 29 日证监许 可【2017】2446 号文准予 注册 。
本基金的 基金 合同于 2018 年 6 月 20 日 正式生效 。
【重要提 示】
本基金投 资于 证券市场 ，基 金净值会 因为 证券市场 波动 等因素产 生波 动，
投资人根 据所 持有份额 享受 基金的收 益， 但同时也 要承 担相应的 投资 风险。投
资有风险 ，投 资人在投 资本 基金前， 请认 真阅读本 招募 说明书， 全面 认识本基
金产品的 风险 收益特征 和产 品特性， 充分 考虑自身 的风 险承受能 力， 理性判断
市场，对 认购 （或申购 ）基 金的意愿 、时 机、数量 等投 资行为作 出独 立决策，
获得基金 投资 收益，亦 承担 基金投资 中出 现的各类 风险 。基金投 资中 的风险包
括：市场 风险 、管理风 险、 技术风险 、合 规风险等 ，也 包括本基 金的 特定风险
等。
本基金为 混合 型基金， 在通 常情况下 其预 期风险和 预期 收益高于 债券 型基
金和货币 市场 基金，但 低于 股票型基 金， 属于证券 投资 基金中等 风险 水平的投
资品种。
投资有风 险， 投资人认 购（ 申购）基 金时 应认真阅 读本 基金的招 募说 明书
及基金合 同。 基金管理 人提 醒投资人 基金 投资的“ 买者 自负”原 则， 在投资人
作出投资 决策 后，基金 运营 状况与基 金净 值变化引 致的 投资风险 ，由 投资人自
行负责。
基金的过 往业 绩并不预 示其 未来表现 。基 金管理人 管理 的其他基 金的 业绩
也不构成 对本 基金业绩 表现 的保证。
本基金单 一投 资者持有 基金 份额数不 得达 到或超过 基金 份额总数 的 50% ，
但在基金 运作 过程中因 基金 份额赎回 等情 形导致被 动达 到或超过 50% 的除外。
2
本次招募 说明 书的更新 内容 中与托管 相关 的信息已 经本 基金托管 人复 核。
所载内容 截止 日为 2018 年 12 月 20 日 ，基金投 资组 合报告和 基金 业绩表现 截止
至 2018 年 9 月 30 日 （ 财务数据 未经 审计） 。
第一部分 基金管理 人
一、公司 概 况
名称：西 部利 得基金管 理有 限公司
住所：中 国（ 上海）自 由贸 易试验区 杨高 南路 799 号 11 层 02 、03 单元
办公地址 ：上 海市浦东 新区 杨高南路 799 号陆 家嘴世 纪金融广 场 3 号楼 11
层
法定代表 人： 刘建武
成立时间 ：2010 年 7 月 20 日
批准设立 机关 ：中国证 券监 督管理委 员 会
批准设立 文号 ：中国证 监会 证监许可[2010]864 号
组织形式 ：有 限责任公 司
注册资本 ：叁 亿伍仟万 元
存续期限 ：持 续经营
联系人： 陈眉 媚
联系电话 ： （021 ）38572888
股权结构 ：
股东 出资额 （元） 出资 比例
西部证券 股份 有限公司 178，500 ，000 51%
利得科技 有限 公司 171 ，500 ，000 49%
合 计 350 ，000 ，000 100%
二、主要 人员 情况
1 ．董 事会成 员：
刘建武先 生： 董事
3
刘建武先 生， 董事，博 士研 究生，高 级经 济师。毕 业于 陕西财经 学院 、西
北大学， 分别 获工业经 济学 硕士和政 治经 济学博士 学位 。17 年 证券 从业经历 。
1991 年起 在 陕西省计 划委 员会经济 研究 所工作。1993 年起 在西安 市人民政 府办
公厅工作 ，历 任财贸、 金融 、经济管 理副 处级秘书 ，科 技文教管 理处 处长。
2001 年起 任 西安高新 管委 会管理办 副主 任及西安 高科 集团公司 副总 经理。2002
年起任西 安市 投资服务 中心 投资管理 副主 任。2003 年 起任陕西 省投 资集团公 司
金融证券 部经 理。2005 年 10 月起 任西 部证券股 份有 限公司董 事长 、党委书
记。目前 兼任 陕西能源 集团 有限公司 董事 。2014 年 10 月加 入本公 司，历任 公
司董事， 自 2018 年 10 月 起任公司 董事 长。
贺燕萍女 士： 董事
贺燕萍女 士， 董事，硕 士研 究生，高 级经 济师。毕 业于 中国社会 科学 院研
究生院， 获经 济学硕士 学位 ，21 年 证券 从业经历 。1990 年起 任北 京市永安 宾馆
业务主管 。1998 年起 任华 夏证券股 份有 限公司研 究所 客户部经 理。2006 年起 任
中信建投 证券 股份有限 公司 机构销售 部总 经理助理 。2007 年起 在光 大证券股 份
有限公司 工作 ，历任销 售交 易部副总 经理 、销售交 易部 总经理。2013 年 1 月起
任光大证 券资 产管理有 限公 司总经理 。2013 年 8 月 起 任国泰基 金管 理有限公 司
副总经理 。自 2015 年 11 月起任公 司总 经理。
李兴春先 生： 董事
李兴春先 生， 董事，博 士。 毕业于南 京大 学，获管 理科 学与工程 博士 学
位。曾任 携程 旅行网高 级总 监, 富友 证券 有限责任 公司 副总裁, 泛亚 信托投资 有
限公司执 行副 总裁，西 部发 展控股有 限公 司董事、 总裁 ，利得科 技有 限公司执
行董事， 现任 利得科技 有限 公司董事 长兼 总经理。
陈伟忠先 生： 独立董 事
陈伟忠， 教授 ，独立董 事， 博士研究 生。 毕业于西 安交 通大学， 获管 理学
博士学位 。长 期从事金 融研 究及管理 工作 。1984 年 起 历任西安 交通 大学教研 室
主任、系 主任 、博导， 同济 大学经管 学院 现代金融 研究 所所长。 现担 任同济大
学经济金 融系 主任、同 济大 学上海期 货研 究院院长 、应 用经济学 学术 委员会主
任、中国 金融 学会金融 工程 分会理事 、上 海金融学 会常 务理事。
沈宏山先 生： 独立董 事
4
沈宏山先 生： 独立董事 。毕 业于北京 大学 法学院， 获法 学硕士学 位。 曾任
君安证券 、国 泰君安证 券法 律事务部 、人 力资源部 、收 购兼并部 门业 务董事，
方正证券 法律 事务部总 经理 等职务。 爱建 证券有限 公司 、上海辰 光医 疗股份有
限公司独 立董 事，安信 证券 内核委员 。现 任德恒上 海律 师事务所 主任 ，高级合
伙人。
严荣荣女 士： 独立董 事
严荣荣， 独立 董事，硕 士研 究生。毕 业于 西北政法 学院 、美国纽 约大 学法
学院。曾 任 Gless Lutz & Partner 律师事 务所法律 顾问 。现任君 合律 师事务所
合伙人。 中华 全国律师 协会 会员和上 海市 律师协会 会员 。
2 、监 事会成 员
徐剑钧先 生： 监事会主 席
徐剑钧， 监事 会主席。 博士 研究生， 高级 经济师。 毕业 于陕西师 范大 学、
复旦大学 及西 安西北大 学， 分别获理 学硕 士（基础 数学 ）和经济 学博 士学位。
曾在英国 爱丁 堡大学从 事资 本市场研 究工 作，24 年证 券从业经 历。1995 年 3 月
起任陕西 省证 监局市场 部负 责人。1995 年 10 月起 任 陕西证券 有限 公司总经 理
助理。2001 年起任西 部证 券股份有 限公 司副总经 理。2010 年 7 月 加入本公 司，
历任公司 督察 长、董事 长， 自 2018 年 10 月起任 公司 监事会主 席。
何方先生 ：监 事
何方先生 ，监 事。毕业 于上 海财经大 学， 硕士研究 生学 历。曾任 汉唐 证券
资产管理 部研 究员、西 部证 券投资管 理总 部投资经 理、 西部证券 投资 管理总部
副总经理 、西 部证券投 资管 理总部总 经理 、西部证 券总 经理助理 兼上 海第一分
公司总经 理、 西部证券 副总 经理。现 任西 部证券总 经理 。
杨超先生 ：监 事
杨超先生 ，监 事，硕士 学历 。先后毕 业于 上海同济 大学 信息工程 专业 ，获
学士学位 ；上 海交通大 学软 件工程专 业， 获硕士学 位。 曾任汇添 富基 金高级 IT
经理、中 银国 际证券信 息技 术部经理 、华 夏证券软 件开 发工程师 。现 任公司总
经理助理 兼事 业十二部 总经 理。
谢娟女士 ：监 事
5
谢娟女士 ，监 事。毕业 于四 川大学行 政管 理专业， 获硕 士学位。 曾任 中国
银行重庆 市分 行助理风 险经 理、南洋 商业 银行总行 风险 主任。现 任公 司风险管
理部副总 经理 （主持工 作） 。
3 、公 司高级 管理人 员
刘建武先 生： 董事长
博士研究 生， 高级经济 师。 毕业于陕 西财 经学院、 西北 大学，分 别获 工业
经济学硕 士和 政治经济 学博 士学位。17 年证券从 业经 历。1991 年 起在陕西 省计
划委员会 经济 研究所工 作。1993 年起 在 西安市人 民政 府办公厅 工作 ，历任财
贸、金融 、经 济管理副 处级 秘书，科 技文 教管理处 处长 。2001 年起任西安高 新
管委会管 理办 副主任及 西安 高科集团 公司 副总经理 。2002 年起 任西 安市投资 服
务中心投 资管 理副主任 。2003 年起 任陕 西省投资 集团 公司金融 证券 部经理。 2005 年 10 月起任西 部证 券股份有 限公 司董事长 、党 委书记。 目前 兼任陕西 能
源集团有 限公 司董事。2014 年 10 月加 入本公司 ，历 任公司董 事， 自 2018 年 10
月起任公 司董 事长。
贺燕萍女 士： 总经理
贺燕萍女 士， 总经理， 硕士 研究生， 高级 经济师。 毕业 于中国社 会科 学院
研究生院 ，获 经济学硕 士学 位，21 年证 券从业经 历。1990 年起 任 北京市永 安宾
馆业务主 管。1998 年起 任 华夏证券 股份 有限公司 研究 所客户部 经理 。2006 年起
任中信建 投证 券股份有 限公 司机构销 售部 总经理助 理。2007 年起 在 光大证券 股
份有限公 司工 作，历任 销售 交易部副 总经 理、销售 交易 部总经理 。2013 年 1 月
起任光大 证券 资产管理 有限 公司总经 理。2013 年 8 月 起任国泰 基金 管理有限 公
司副总经 理。 自 2015 年 11 月起任 公司 总经理。
赵毅先生 ：督 察长
赵毅先生 ，督 察长，硕 士研 究生，毕 业于 加拿大卡 尔加 里大学工 商管 理硕
士专业，23 年证券从 业经 历。1988 年 起任北京 大学 社会科学 处职 员。1993 年
起任北京 市波 姆红外技 术公 司总经理 助理 。1996 年 起 任华夏证 券有 限责任公 司
高级投资 经理 。2007 年 起 在华夏基 金管 理有限公 司工 作，历任 股票 分析师、 风
险管理部 总经 理助理、 风险 管理部总 经理 ，自 2016 年 9 月 起任公 司督察长 。
4．基 金经 理
6
朱朝华先 生， 基金经理 ，法 国高等商 业管 理学院工 商管 理硕士。13 年证券
从业年限 。曾 任广东省 高速 公路公司 项目 经理助理 、百 德能证券 有限 公司上海
代表处研 究员 、荷兰银 行港 汇支行理 财经 理、安信 资产 管理有限 公司 研究分析
经理、上 海日 升昌行股 权投 资基金管 理有 限公司研 究副 总监、前 海投 资控股有
限公司投 资经 理、北大 方正 人寿保险 有限 公司投资 经理 。2016 年 8 月加入本 公
司，现任 事业 十六部总 经理 。自 2016 年 9 月 起担任 西部利得 景瑞 灵活配置 混合
型证券投 资基 金的基金 经理 ，自 2018 年 6 月 西部利 得景程灵 活配 置混合型 证券
投资基金 的基 金经理。
刘荟女士 ，公 募投资部 副总 经理，硕 士毕 业于辽宁 大学 应用数学 专业 。10
年证券从 业年 限。曾任 群益 证券股份 有限 公司研究 员。2014 年 1 月 加入本公
司，曾任 研究 员，现任 公募 投资部副 总经 理。自 2016 年 1 月起担 任西部利 得策
略优选混 合型 证券投资 基金 的基金经 理， 自 2016 年 8 月至 2017 年 10 月担 任西
部利得景 瑞灵 活配置混 合型 证券投资 基金 的基金经 理， 自 2016 年 11 月至 2017
年 12 月担 任 西部利得 新动 力灵活配 置混 合型证券 投资 基金的基 金经 理，自
2017 年 1 月至 2018 年 5 月担 任西部 利得个股 精选 股票型证 券投 资基金的 基金
经理，自 2017 年 3 月至 2018 年 5 月 担任西部 利得 久安回报 灵活 配置混合 型证
券投资基 金的 基金经理 ，自 2017 年 7 月起担任 西部 利得祥盈 债券 型证券投 资基
金的基金 经理 ，自 2018 年 6 月 起担任 西部利得 景程 灵活配置 混合 型证券投 资基
金的基金 经理 ，自 2018 年 9 月 起担任 西部利得 事件 驱动股票 型证 券投资基 金的
基金经理 。
严志勇先 生， 公募固定 收益 部副总经 理（ 主持工作 ） 、 基金经理 ，硕 士毕
业于复旦 大学 数量经济 学专 业。7 年 证券 从业年限 。曾 任上海强 生有 限公司管
理培训生 、中 国国际金 融股 份有限公 司研 究员、中 证指 数有限公 司研 究员、兴
业证券股 份有 限公司研 究员 、鑫元基 金管 理有限公 司债 券研究主 管。2017 年 5 月加入本 公司 ，自 2017 年 8 月 起担任 西部利得 汇享 债券型证 券投 资基金、 西部
利得祥盈 债券 型证券投 资基 金的基金 经理 ，自 2018 年 4 月 起担任 西部利得 合享
债券型证 券投 资基金的 基金 经理，自 2018 年 6 月西 部利得景 程灵 活配置混 合型
证券投资 基金 的基金经 理， 自 2018 年 11 月西部 利得 得尊纯债 债券 型证券投 资
基金的基 金经 理。
5 ．投 资决策 委员会成 员
7
本基金采 取集 体投资决 策制 度。
投资决策 委员 会由下述 委员 组成：
投资决策 委员 会主任委 员， 吴江先生 ，总 经理助理 、投 资总监， 硕士 毕业
于复旦大 学财 政学专业 。12 年证 券从业 年限。曾 任兴 业银行资 金营 运中心交 易
员、农银 汇理 基金管理 有限 公司基金 经理 、固定收 益部 副总经理 。2016 年 8 月
加入本公 司， 现任总经 理助 理、投资 总监 。
投资决策 委员 会副主任 委员 ，崔惠军 先生 ，公募投 资部 副总经理 、权 益量
化投资总 监、 公募权益 投资 部总经理 、公 募指数投 资部 总经理、 基金 经理。硕
士毕业于 中国 人民大学 数量 经济学专 业， 获得理学 硕士 学位。17 年 证券从业 年
限。曾任 世纪 证券证券 投资 部分析师 、中 企东方资 产管 理有限公 司投 资策略部
高级经理 、东 方证券金 融衍 生品业务 总部 总经理助 理、 鹏华基金 量化 及衍生品
投资部总 经理 助理。于 2017 年 8 月加 入本公司 ，现 任公募投 资部 副总经理 、权
益量化投 资总 监、基金 经理 。自 2018 年 1 月 起担任 西部利得 个股 精选股票 型证
券投资基 金的 基金经理 ，自 2018 年 7 月起担任 西部 利得中证 国有 企业红利 指数
增强型证 券投 资基金（LOF) 的基金经 理。
投资决策 委员 会委员， 刘荟 女士，公 募投 资部副总 经理 ，毕业于 辽宁 大学
应用数学 专业 。10 年 证券 从业年限 。曾 任群益证 券股 份有限公 司研 究员。2014
年 1 月加入 本公司， 曾任 研究员， 现任 公募投资 部副 总经理。 自 2016 年 1 月起
担任西部 利得 策略优选 混合 型证券投 资基 金的基金 经理 ，自 2017 年 7 月 起担任
西部利得 祥盈 债券型证 券投 资基金的 基金 经理，自 2018 年 6 月起 担任西部 利得
景程灵活 配置 混合型证 券投 资基金的 基金 经理，自 2018 年 9 月起 担任西部 利得
事件驱动 股票 型证券投 资基 金的基金 经理 。
投资决策 委员 会委员， 韩丽 楠女士， 事业 三部副总 经理 、基金经 理， 硕士
毕业于英 国约 克大学经 济与 金融专业 ，获 理学硕士 学位 。14 年 证券 从业年限 。
曾任渣打 银行 国际管理 培训 生、诺德 基金 管理有限 公司 研究员、 上海 元普投资
管理有限 公司 固定收益 投资 总监。2015 年 5 月加入 西部利得 基金 管理有限 公
司，曾任 基金 经理助理 ，现 任事业三 部副 总经理， 基金 经理。自 2015 年 8 月起
担任西部 利得 成长精选 灵活 配置混合 型证 券投资基 金、 西部利得 多策 略优选灵
活配置混 合型 证券投资 基金 的基金经 理， 自 2016 年 2 月起 担任西 部利得新 盈灵
活配置混 合型 证券投资 基金 的基金经 理， 自 2016 年 3 月起 担任西 部利得行 业主
8
题优选灵 活配 置混合型 证券 投资基金 的基 金经理， 自 2016 年 6 月 起担任西 部利
得稳健双 利债 券型证券 投资 基金的基 金经 理，自 2016 年 12 月起 担 任西部利 得
祥运灵活 配置 混合型证 券投 资基金的 基金 经理, 自 2017 年 2 月起 担西部利 得新
动力灵活 配置 混合型证 券投 资基金的 基金 经理，自 2017 年 8 月起 担任西部 利得 天添益货 币市 场基金的 基金 经理，自 2018 年 5 月起 担任西部 利得 汇盈债券 型证
券投资基 金的 基金经理 ，自 2018 年 11 月起担任 西部 利得新富 灵活 配置混合 型
证券投资 基金 的基金经 理。
投资决策 委员 会委员， 陈保 国先生， 研究 部总经理 ，硕 士毕业于 上海 理工
大学系统 理论 专业，获 理学 硕士学位 。8 年证券从 业年 限。曾任 西藏 同信证券
有限公司 研究 员、上海 嘉华 投资有限 公司 研究员。2016 年 1 月 加入 我公司， 现
任研究部 总经 理。
投资决策 委员 会委员， 盛丰 衍先生， 基金 经理，硕 士毕 业于复旦 大学 计算
机应用技 术专 业。5 年 证券 从业年限 。曾 任光大证 券股 份有限公 司权 益投资助
理、上海 光大 证券资产 管理 有限公司 研究 员、兴证 证券 资产管理 有限 公司量化
研究员。2016 年 10 月加 入本公司 ，自 2016 年 11 月起担任 西部 利得中证 500
等权重指 数分 级证券投 资基 金的基金 经理 ，自 2018 年 7 月 起担任 西部利得 中证
国有企业 红利 指数增强 型证 券投资基 金（LOF) 的 基金经 理，自 2018 年 12 月起
担任西部 利得 沪深 300 指 数增强型 证券 投资基金 的基 金经理。
投资决策 委员 会委员， 刘心 峰先生， 基金 经理，硕 士毕 业于英国 曼彻 斯特
大学数量 金融 专业。6 年证 券从业年 限。 曾任中德 安联 人寿保险 有限 公司交易
员、华泰 柏瑞 基金管理 有限 公司交易 员。2016 年 11 月加入本 公司 ，曾任基 金
经理助理 。自 2017 年 2 月起担任 西部 利得天添 鑫货 币市场基 金、 西部利得 天添
富货币市 场基 金、西部 利得 合享债券 型证 券投资基 金的 基金经理 ，自 2017 年 8
月起担任 西部 利得天添 益货 币市场基 金的 基金经理 。
投资决策 委员 会委员， 严志 勇先生， 公募 固定收益 部副 总经理（ 主持 工
作） 、 基金经 理，硕士 毕业 于复旦大 学数 量经济学 专业 ，获得理 学硕 士学位。7
年证券从 业年 限。曾任 上海 强生有限 公司 管理培训 生、 中国国际 金融 股份有限
公司研究 员、 中证指数 有限 公司研究 员、 兴业证券 股份 有限公司 研究 员、鑫元
基金管理 有限 公司债券 研究 主管。2017 年 5 月加入 本公司， 现任 公募固定 收益
部副总经 理（ 主持工作 ） 、 基金经理 。自 2017 年 8 月起担任 西部 利得汇享 债券
9
型证券投 资基 金、西部 利得 祥盈债券 型证 券投资基 金的 基金经理 ，自 2018 年 4
月起担任 西部 利得合享 债券 型证券投 资基 金的基金 经理 ，自 2018 年 6 月 西部利
得景程灵 活配 置混合型 证券 投资基金 的基 金经理， 自 2018 年 11 月 西部利得 得
尊纯债债 券型 证券投资 基金 的基金经 理。
张翔先生 ，事 业十六部 总经 理、基金 经理 ，硕士毕 业于 荷兰代尔 夫特 理工
大学概率 、风 险及统计 专业 ，获得理 学硕 士学位。12 年证券从 业年 限。曾任 上
海汇富融 略投 资顾问有 限公 司助理副 总裁 、派杰亚 洲证 券有限公 司研 究员及产
品协调员 、华 富基金管 理有 限公司高 级经 理、德邦 基金 管理有限 公司 基金经
理。2017 年 3 月加入 本公 司，现任 事业 十六部总 经理 、基金经 理。 自 2017 年
10 月西 部利 得新润灵 活配 置混合型 证券 投资基金 的基 金经理。
6 ．上 述人员 之间不存 在近 亲属关系 。
三、基金 管理 人的职 责
1 ．依 法募集 资金，办 理或 者委托经 中国 证监会认 定的 其他机构 代为 办理基
金份额的 发售 、申购、 赎回 和登记事 宜；
2 ．办 理基金 备案手续 ；
3 ．对 所管理 的不同基 金分 别管理， 分别 记账，进 行证 券投资；
4 ．按 照基金 合同的约 定确 定基金收 益分 配方案， 及时 向基金份 额持 有人分
配收益；
5 ．进 行基金 会计核算 并编 制基金财 务会 计报告；
6 ．编 制季度 、半年度 和年 度基金报 告；
7 ．计 算并公 告基金资 产及 基金份额 （参 考）净值 ，确 定基金份 额申 购、赎
回价格；
8 ．严 格按照 《基金法 》 、 基金合同 及其 他有关规 定， 履行信息 披露 及报告
义务；
9 ．按 照规定 召集基金 份额 持有人大 会；
10． 保存基 金 财产管理 业务 活动的记 录、 账册、报 表和 其他相关 资料 ；
11． 以基金 管 理人名义 ，代 表基金份 额持 有人利益 行使 诉讼权利 或者 实施
其他法律 行为 ；
12． 有关法 律 法规、中 国证 监会和基 金合 同规定的 其他 职责。
四、基金 管理 人的承 诺
10
1 ．基 金管理 人将遵守 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《 销售 办法》 、 《 信息
披露办法 》等 法律法规 的相 关规定， 并建 立健全内 部控 制制度， 采取 有效措
施，防止 违法 违规行为 的发 生。
2 ．基 金管理 人不从事 下列 行为：
（1 ） 将其固 有财产或 者他 人财产混 同于 基金财产 从事 证券投资 ；
（2 ） 不公平 地对待其 管理 的不同基 金财 产；
（3 ） 利用基 金财产或 职务 之便为基 金份 额持有人 以外 的第三人 牟取 利益；
（4 ） 向基金 份额持有 人违 规承诺收 益或 者承担损 失；
（5 ） 侵占、 挪用基金 财产 ；
（6 ） 泄露因 职务便利 获取 的未公开 信息 、利用该 信息 从事或者 明示 、暗示
他人从事 相关 的交易活 动；
（7 ） 玩忽职 守，不按 照规 定履行职 责；
（8 ） 法律、 行政法规 和中 国证监会 规定 禁止的其 他行 为。
3 ． 基金 经理 承诺
（1 ） 依照有 关法律法 规和 基金合同 的规 定，本着 谨慎 的原则为 基金 份额持
有人谋取 最大 利益；
（2 ） 不利用 职务之便 为自 己、代理 人、 代表人、 受雇 人或任何 其他 第三人
牟取不当 利益 ；
（3 ） 不泄漏 在任职期 间知 悉的有关 证券 、基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开
的基金投 资内 容、基金 投资 计划等信 息；
（4 ） 不以任 何形式为 其他 组织或个 人进 行证券交 易。
五、基金 管理 人内部控 制制 度及风险 控制 体系
1 ．内 部控制 制度概 述
公司内部 控制 是指公司 为合 理地评价 和控 制风险， 保证 经营运作 符合 公司
的发展规 划， 防范和化 解风 险，保护 投资 人、公司 和公 司股东的 合法 权益，在
充分考虑 内外 部环境的 基础 上，通过 建立 组织机制 、运 用管理方 法、 实施操作
程序与控 制措 施所形成 的风 险导向型 的内 部控制系 统。
（1 ） 内部控 制的原 则
1 ）健 全性原 则：内部 控制 须覆盖公 司的 各项业务 、各 个部门或 机构 和各级
岗位，并 渗透 到各项业 务过 程，涵盖 到决 策、执行 、监 督、反馈 等各 个环节；
11
2 ）有 效性原 则：通过 科学 的内控手 段和 方法，建 立合 理适用的 内控 程序，
并适时调 整和 不断完善 ，维 护内控制 度的 有效执行 ；
3 ）独 立性原 则：公司 各机 构、部门 和岗 位的职责 应当 保持相对 独立 ，公司
基金资产 、自 有资产、 其他 资产的运 作应 当分离；
4 ）防 火墙原 则：公司 管理 的基金资 产、 自有资产 以及 其他资产 的运 作应当
分离，基 金投 资研究、 决策 、执行、 清算 、评估等 部门 和岗位， 应当 在物理上
和制度上 适当 隔离，以 达到 风险防范 的目 的；
5 ）相 互制约 原则：公 司组 织机构、 内部 部门和岗 位的 设置应当 权责 分明、
相互制衡 ；
6 ）成 本效益 原则：公 司运 用科学化 的经 营管理方 法降 低运作成 本， 提高经
济效益， 以合 理的控制 成本 达到最佳 的内 部控制效 果。
（2 ） 内部控 制的制度 系 统
公司内部 控制 制度系统 包括 四个层次 ：第 一个层次 是国 家有关法 律法 规和
公司章程 ；第 二个层次 是包 括内部控 制大 纲在内的 基本 管理制度 ；第 三个层次
是部门管 理制 度；第四 个层 次是各项 具体 业务规则 。
1 ）国 家有关 法律法规 是公 司一切制 度的 最高准则 ，公 司章程是 公司 管理制
度的基本 原则 ，公司章 程、 董事会及 其下 属的专门 委员 会的管理 规定 是制订各
项制度的 基础 和前提；
2 ）内 部控制 大纲是依 据国 家相关法 律法 规、监管 机构 的有关规 定以 及公司
章程规定 的内 控原则而 确定 的方针和 策略 ，是内部 控制 纲领性文 件， 对制订各
项基本管 理制 度和部门 业务 规章起着 指导 性的作用 。公 司内部控 制是 公司为实
现内部控 制目 标而建立 的一 系列组织 机制 、管理办 法、 操作程序 与控 制措施的
总称；
3 ）公 司基本 管理制度 包括 了以下内 容： 内部控制 大纲 、风险控 制制 度、投
资管理制 度、 监察稽核 制度 、基金会 计制 度、信息 披露 制度、信 息技 术管理制
度、紧急 应变 制度、公 司财 务管理制 度、 人力资源 管理 制度和资 料档 案管理制
度等；
4 ）部 门管理 制度是根 据公 司章程和 内控 大纲等文 件的 要求，在 基本 管理制
度的基础 上， 对各部门 内部 管理的具 体说 明，包括 主要 职责、岗 位设 置、岗位
责任及操 作规 程等；
12
5 ）各 项具体 业务规则 是针 对公司的 某项 具体业务 ，对 该业务的 操作 要求、
流程、授 权等 作出的详 细完 整的规定 。
（3 ） 内部控 制的要 素
公司内部 控制 的要素主 要包 括：控制 环境 、风险评 估、 控制活动 、信 息沟
通及内部 监控 。
1）控 制环 境
公司设立 董事 会，向股 东会 负责。董 事会 由 7 名董事 组成，其 中独 立董事
3 名。董 事会 下设合规 审核 委员会、 资格 审查委员 会及 薪酬与考 核委 员会等各 专门委员 会。 董事会是 股东 会的执行 机构 ，依照法 律法 规及公司 章程 的规定贯
彻执行股 东会 的决议， 行使 决定公司 经营 和投资方 案等 重大职权 。公 司设立监
事会，向 股东 会负责， 依照 《公司法 》和 公司章程 对公 司经营管 理活 动、董事
和公司管 理层 的经营管 理行 为进行监 督。 公司的日 常经 营管理工 作在 总经理的
领导下运 行， 总经理直 接对 董事会负 责。
公司设立 督察 长，对董 事会 负责，负 责监 督检查基 金和 公司运作 的合 法合
规情况及 公司 内部风险 控制 情况，行 使法 律法规及 公司 章程规定 的职 权。
2）风 险评 估
A 、董 事会下 属的合规 审核 委员会对 公司 制度的合 规性 和有效性 进行 评估，
并对公司 与基 金运作的 合法 合规性进 行监 督检查， 以协 助董事会 确定 风险管理
目标，提 出风 险防范措 施的 建议，建 立并 有效维持 公司 内部控制 系统 ，确保公
司规范健 康发 展；
B 、公司 经营 层下设风 险控 制委员会 ，向 总经理负 责， 负责对基 金投 资风险
控制及公 司运 作风险控 制的 有效性进 行分 析和评估 ，评 估公司面 临的 风险事项
将导致公 司在 承担法律 责任 、社会和 公众 责任、经 济损 失或是在 以上 三个领域
的任何组 合损 失，以及 对商 业机会、 运营 基础以及 法律 责任等方 面的 影响，具
体包括负 责审 核公司的 风险 控制制度 和风 险管理流 程， 识别、监 控与 管理公司
整体风险 ；
C、公司经 营 层下设投 资决 策委员会 ，负 责对公司 的基 金产品及 各投 资品种
的市场风 险、 流动性风 险、 信用风险 等进 行风险分 析和 评估，采 用风 险量化技
术和风险 限额 控制等方 法把 控基金投 资整 体风险；
D 、各业 务部 门是公司 内部 控制的具 体实 施单位， 负责 对职责范 围内 的业务
13
所面临的 风险 进行识别 和评 估。各业 务部 门在公司 基本 管理制度 的基 础上，根
据具体情 况制 订本部门 的业 务管理规 定、 操作流程 及内 部控制规 定， 对业务风
险进行控 制。 部门管理 层定 期对部门 内风 险进行评 估， 确定风险 管理 措施并实
施，监控 风险 管理绩效 ，以 不断改进 风险 管理能力 。
3）控 制活 动
公司根据 自身 经营的特 点， 从组织结 构、 操作流程 及报 告制度等 多种 管理
方式入手 ，设 立顺序递 进、 权责统一 、严 密有效的 内控 防线：
A 、各 岗位职 责明确， 有详 细的岗位 说明 书和业务 流程 ，各岗位 人员 在上岗
前均应知 悉并 以书面方 式承 诺遵守， 在授 权范围内 承担 责任；
B 、建立 重要 业务处理 凭据 传递和信 息沟 通机制， 相关 部门和岗 位之 间相互
监督制衡 ；
C、公司督 察 长和内部 监察 稽核部门 独立 于其他部 门， 对内部控 制制 度的执
行情况实 行严 格的检查 和反 馈。
4 ）信 息与沟 通
公司采用 适当 、有效的 信息 系统，识 别、 采集、加 工并 相互交流 经营 活动
所需的一 切信 息。信息 系统 须保证业 务经 营信息和 财务 会计资料 的真 实性、准
确性和完 整性 ，必须能 实现 公司内部 信息 的沟通和 共享 ，促进公 司内 部管理顺
畅实施。 公司 根据组织 架构 和授权制 度， 建立清晰 的业 务报告系 统， 保障信息
的及时、 准确 的传递， 并且 维护渠道 的畅 通。
5）内 部监 控
公司内部 控制 的监督系 统由 监事会、 督察 长和监察 稽核 部等组成 ，监 督系
统通过其 监督 职能的行 使确 保公司决 策系 统和执行 系统 合法、合 规、 高效地运
作。根据 市场 环境、新 的金 融工具、 新的 技术应用 和新 的法律法 规等 情况，公
司组织专 门部 门对原有 的内 部控制进 行全 面的自查 ，审 查其合法 合规 性、合理
性和有效 性， 适时改进 。
（4 ） 内部控 制的检 测
内部控制 检测 的过程包 括如 下：
1 ）内 控制度 设计检测 ；
2 ）内 部控制 执行情况 测试 ；
3 ）将 测试结 果与内控 目标 进行比较 ；
14
4 ）形 成测试 报告，得 出继 续运行或 纠偏 的结论。
（5 ） 风险控 制体系
公司风险 控制 体系包括 以下 三个层次 ：
1 ）第 一层次 为公司各 业务 相关部门 对各 自部门的 风险 控制负责 ；
2 ）第 二层次 为总经理 、风 险控制委 员会 及监察稽 核部 ；
3 ）第 三层次 为董事会 、合 规审核委 员会 及督察长 ；
4 ）为 了有效 地控制公 司内 部风险， 公司 各业务部 门建 立第一道 监控 防线。
独立的监 察稽 核部，对 各业 务部门的 各项 业务全面 实行 监督反馈 ，必 要时对有
关部门进 行不 定期突击 检查 。同时， 监察 稽核部对 于日 常操作中 发现 的或认为
具有潜在 可能 的问题出 具监 察稽核报 告向 风险控制 委员 会和总经 理报 告，形成
第二道监 控防 线。督察 长在 工作上向 中国 证监会和 董事 会负责， 并就 将检查结
果汇报合 规审 核委员会 和董 事会，形 成第 三道监控 防线 。
3 ．基 金管理 人关于内 部控 制的声 明
（1 ） 本基金 管理人知 晓建 立、实施 和维 持内部控 制制 度是本公 司董 事会及
管理层的 责任 ；
（2 ） 上述关 于内部控 制的 披露真实 、准 确；
（3 ） 本公司 承诺将根 据市 场环境变 化及 公司发展 不断 完善内部 控制 制度。
第二部分 基金托管 人
（一）基 本情 况
名称：中 国银 行股份有 限公 司（简称 “中 国银行 ” ）
住所及办 公地 址：北京 市西 城区复兴 门内 大街 1 号
首次注册 登记 日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本 ：人 民币贰仟 玖佰 肆拾叁亿 捌仟 柒佰柒拾 玖万 壹仟贰佰 肆拾 壹元
整
法定代表 人： 陈四清
基金托管 业务 批准文号 ：中 国证监会 证监 基字【1998】24 号
托管部门 信息 披露联系 人： 王永民
传真： （010）66594942
15
中国银行 客服 电话：95566
( 二) 基 金托管 部门及主 要人 员情况
中国银行 托管 业务部设 立于 1998 年，现 有员工 110 余人，大 部分 员工具有
丰富的银 行、 证券、基 金、 信托从业 经验 ，且具有 海外 工作、学 习或 培训经
历，60 ％以 上 的员工具 有硕 士以上学 位或 高级职称 。为 给客户提 供专 业化的托
管服务， 中国 银行已在 境内 、外分行 开展 托管业务 。
作为国内 首批 开展证券 投资 基金托管 业务 的商业银 行， 中国银行 拥有 证券
投资基金 、基 金（一对 多、 一对一 ） 、社 保基金、 保险 资金、QFII 、RQFII 、
QDII 、境外 三 类机构、 券商 资产管理 计划 、信托计 划、 企业年金 、银 行理财产
品、股权 基金 、私募基 金、 资金托管 等门 类齐全、 产品 丰富的托 管业 务体系。
在国内， 中国 银行首家 开展 绩效评估 、风 险分析等 增值 服务，为 各类 客户提供
个性化的 托管 增值服务 ，是 国内领先 的大 型中资托 管银 行。
( 三) 证 券投资 基金托管 情 况
截至 2018 年 12 月 31 日 ，中国银 行已 托管 700 只 证券投资 基金 ，其中境 内
基金 662 只，QDII 基金 38 只， 覆盖 了股票型 、债 券型、混 合型 、货币型 、指
数型、FOF 等 多种类型 的基 金，满足 了不 同客户多 元化 的投资理 财需 求，基金
托管规模 位居 同业前列 。
( 四) 托 管业务 的内部控 制制 度
中国银行 托管 业务部风 险管 理与控制 工作 是中国银 行全 面风险控 制工 作的
组成部分 ，秉 承中国银 行风 险控制理 念， 坚持“规 范运 作、稳健 经营 ”的原
则。中国 银行 托管业务 部风 险控制工 作贯 穿业务各 环节 ，通过风 险识 别与评
估、风险 控制 措施设定 及制 度建设、 内外 部检查及 审计 等措施强 化托 管业务全
员、全面 、全 程的风险 管控 。
2007 年起 ， 中国银行 连续 聘请外部 会计 会计师事 务所 开展托管 业务 内部控
制审阅工 作。 先后获得 基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ”等 国际主流 内控 审阅准则 的无 保留意见 的审 阅报告。2017 年， 中国
银行继续 获得 了基于“ISAE3402”和“SSAE16 ”双准 则 的内部控 制审 计报告。
中国银行 托管 业务内控 制度 完善，内 控措 施严密， 能够 有效保证 托管 资产的安
全。
( 五) 托 管人对 管理人运 作基 金进行监 督的 方法和程 序
16
根据《中 华人 民共和国 证券 投资基金 法》 、 《公开募 集证 券投资基 金运 作
管理办法 》的 相关规定 ，基 金托管人 发现 基金管理 人的 投资指令 违反 法律、行
政法规和 其他 有关规定 ，或 者违反基 金合 同约定的 ，应 当拒绝执 行， 及时通知
基金管理 人， 并及时向 国务 院证券监 督管 理机构报 告。 基金托管 人如 发现基金
管理人依 据交 易程序已 经生 效的投资 指令 违反法律 、行 政法规和 其他 有关规
定，或者 违反 基金合同 约定 的, 应当 及时 通知基金 管理 人，并及 时向 国务院证 券
监督管理 机构 报告。
第三部分 相关服 务机 构
一、基金 份额 销售机 构
1. 直销机 构：
西部利得 基金 管理有限 公司 直销柜台 及电 子交易平 台
住所：中 国（ 上海）自 由贸 易试验区 杨高 南路 799 号 11 层 02 、03 单元
办公地址 ：上 海市浦东 新区 杨高南路 799 号陆 家嘴世 纪金融广 场 3 号楼 11
层
法定代表 人： 刘建武
联系人： 陈眉 媚
联系电话 ：400-700-7818
网址：www.westleadfund.com
2. 代销机 构：
（1 ） 西部证 券股份有 限公 司
地址：西 安市 新城区东 新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表 人： 徐朝晖
联系人： 梁承 华
客服热线 ：95582
网址： www.westsecu.com
（2 ） 上海利 得基金销 售有 限公司
地址：上 海虹 口区东大 名路 1098 号 53 楼
法定代表 人： 李兴春
17
联系人： 曹怡 晨
客服热线 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（3 ） 中国银 行股份有 限公 司
公司地址 ：北 京市西城 区复 兴门内大 街 1 号
法定代表 人： 田国立
联系人： 陈洪 源
客服热线 ：95566
网址：www.boc.cn
（4 ） 光大证 券股份有 限公 司
公司地址 ： 上海市静 安区 新闸路 1508 号
法定代表 人： 薛峰
联系人： 刘 晨
客服热线 ：95525
网址：www.ebscn.com
（5 ） 国金证 券股份有 限公 司
公司地址 ：成 都市青羊 区东 城根上街 95 号
法定代表 人： 冉云
联系人： 刘婧 漪、贾 鹏
客服热线 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（6 ） 中信证 券股份有 限公 司
地址: 北京 市 朝阳区亮 马桥 路 48 号中 信证券大 厦
法定代表 人： 张佑君
联系人： 侯艳 红
客服电话 ：95548
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（7 ） 中信证 券（山东 ）有 限责任公 司
地址：青 岛市 市南区东 海西 路 28 号龙 翔 广场东座 5 层
法定代表 人： 杨宝林
18
联系人： 孙秋 月
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（8 ） 招商证 券股份有 限公 司
公司地址 ：深 圳市福田 区益 田路江苏 大厦 38 －45 层
法定代表 人： 宫少林
联系人： 黄婵 君
客服热线 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（9 ） 广发证 券股份有 限公 司
地址：广 州市 天河北路 183 号大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、
42、43 、44 楼
法定代表 人： 孙树明
联系人： 黄 岚
客户服务 电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
（10 ）中国 银 河证券股 份有 限公司
地址: 北京 市 西城区金 融大 街 35 号国 际 企业大厦 C 座
法定代表 人： 陈共炎
联系人： 邓 颜
客服热线 ： 4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（11 ）申万 宏 源证券有 限公 司
公司地址 ：上 海市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人： 李梅
联系人： 黄 莹
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
（12 ）申万 宏 源西部证 券有 限公司
公司地址 ：新 疆乌鲁木 齐市 高新区（ 新市 区）北京 南路 358 号 大成 国际大
19
厦 20 楼 2005 室
法定代表 人： 韩志谦
联系人： 王怀 春
客服电话 ：0991-2307105
网址：www.hysec.com
（13 ）长城 证 券股份有 限公 司
地址：深 圳市 福田区深 南大 道 6008 号报 业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表 人： 何伟
联系人： 金 夏
客服热线 ：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
（14 ）世纪 证 券股份有 限公 司
公司地址 ：深 圳市福田 区深 南大道 7088 号招商银 行大 厦 40-42 层
法定代表 人： 姜昧军
联系人： 王 雯
客服热线 ：4008-323-000
网址：http://www.csco.com.cn/
（15 ）平安 证 券股份有 限公 司
公司地址 ：深 圳市福田 中心 区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
法定代表 人： 詹露阳
联系人： 周 驰
客服热线 ：95511-8
网址：stock.pingan.com
（16 ）中泰 证 券股份有 限公 司
公司地址 ：济 南市市中 区经 七路 86 号
法定代表 人： 李玮
联系人： 许曼 华
客服热线 ：95538
网址：www.zts.com.cn
（17 ）东海 证 券股份有 限公 司
20
公司地址 ：上 海市浦东 新区 东方路 1928 号东海证 券大 厦
法定代表 人： 赵俊
联系人： 王一 彦
客服电话 ：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（18 ）国信 证 券股份有 限公 司
公司地址 ：深 圳市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证 券大 厦 6 楼
法定代表 人： 何如
联系人： 周 杨
客服热线 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
（19 ）信达 证 券股份有 限公 司
地址： 北京 市西城区 闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人： 张志刚
联系人： 尹旭 航
客服热线 ：95321
网址：www.cindasc.com
（20 ）安信 证 券股份有 限公 司
地址：深 圳市 福田区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表 人： 王连志
联系人： 陈剑 虹
客服电话 ：95517
网址：www.essence.com.cn
（21 ）中银 国 际证券有 限责 任公司
地址：上 海市 浦东新区 银城 中路 200 号 中银大厦 39F
法定代表 人： 钱卫
联系人： 王炜 哲
客服热线 ：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（22 ）浙江 同 花顺基金 销售 有限公 司
21
公司地址 ：杭 州市余杭 区五 常街道同 顺街 18 号同花 顺 大楼
法定代表 人： 凌顺平
联系人： 费超 超
客服热线 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（23 ）上海 万 得基金销 售有 限公司
地址: 上 海市 浦东新区 浦明 路 1500 号万 得大厦 11 楼
法定代表 人： 王廷富
联系人： 徐亚 丹
客服热线 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（24 ）上海 长 量基金销 售投 资顾问有 限公 司
公司地址: 上 海市浦东 新区 浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表 人： 张跃伟
联系人： 何 昳
客服热线 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（25 ）北京 汇 成基金销 售有 限公司
公司地址 ：北 京市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表 人： 王伟刚
联系人： 丁向 坤
客服热线 ：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（26 ）上海 陆 金所资产 管理 有限公 司
公司地址 ：上 海市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表 人： 鲍东华
联系人： 宁博 宇
客服热线 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
（27 ）泛华 普 益基金销 售有 限公司
22
公司地址 ：四 川省成都 市锦 江区东大 街 99 号平安 金融 中心 1501 室
法定代表 人： 于海锋
联系人： 陈金 红
客服热线 ：4008588588
网址：https://www.puyifund.com/
（28 ）喜鹊 财 富基金销 售有 限公司
地址：西 藏拉 萨市柳梧 新区 柳梧大厦 1513 室
法定代表 人： 陈皓
联系人： 曹砚 财、张 萌
客服热线 ：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
（29 ）北京 晟 视天下投 资管 理有限公 司
地址：北 京市 怀柔区九 渡河 镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表 人： 蒋煜
联系人： 殷 雯
客服热线 ：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（30 ）上海 挖 财基金销 售有 限公司
地址：中 国（ 上海）自 由贸 易试验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代表 人： 胡燕亮
联系人： 李 娟
客服热线 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（31 ）深圳 市 新兰德证 券投 资咨询有 限公 司
地址: 深圳 市 福田区华 强北 路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表 人： 张彦
联系人： 文雯
客服电话 ：4001661188
网址：http://www.new-rand.cn/
（32 ）上海 基 煜基金销 售有 限公司
23
公司地址 ：上 海市昆明 路 518 号北 美广 场 A1002-A1003 室
法定代表 人： 王翔
联系人： 吴鸿 飞
客服热线 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（33 ）武汉 市 伯嘉基金 销售 有限公 司
地址：湖 北省 武汉市江 汉区 武汉中央 商务 区泛海国 际 SOHO 城 （一 期）第七
幢 23 层 1 号 4 号
法定代表 人： 陶捷
联系人： 徐 博
客服热线 ：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（34 ）上海 联 泰基金销 售有 限公司
地址：上 海市 长宁区福 泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代表 人： 燕斌
联系人： 兰 敏
客服热线 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（35 ）泰诚 财 富基金销 售（ 大连）有 限公 司
地址：辽 宁省 大连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人： 林卓
联系人： 姜焕洋
客服热线 ：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com
（36 ）上海 华 夏财富投 资管 理有限公 司
地址：北 京市 西城区金 融大 街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层
法定代表 人： 毛淮平
联系人： 仲秋 玥
客服热线 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
24
（37 ）中信 期 货有限公 司
地址：深 圳市 福田区中 心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北座 13 层 1301
1305 室、14 层
法定代表 人： 张皓
联系人： 罗文 燕
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（38 ）珠海 盈 米财富管 理有 限公司
地址：广 州市 海珠区琶 洲大 道东 1 号保 利国际广 场南 塔 1201-1203 室
法定代表 人： 肖雯
联系人： 吴煜 浩
客服电话 ：020-89629066
网址：https://www.yingmi.cn
（39 ）万家 财 富基金销 售（ 天津）有 限公 司
地址：北 京市 西城区丰 盛胡 同 28 号太 平 洋保险大 厦 5 层
法定代表 人： 李修辞
联系人： 邵玉 磊
客服热线 ：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（40 ）大泰 金 石基金销 售有 限公司
地址：南 京市 建邺区江 东中 路 222 号南 京奥体中 心现 代五项馆 2105 室
法定代表 人： 袁顾明
联系人： 朱海 涛
客服热线:4009282266
网址：www.dtfunds.com
（41 ）北京 钱 景基金销 售有 限公司
公司地址 ： 北京市海 淀区 中关村丹 棱 SOHO10 楼
法定代表 人： 赵荣春
联系人： 陈剑 炜
客服热线 ：400-893-6885
25
网址：www.qianjing.com
（42 ）上海 万 得基金销 售有 限公司
地址: 上 海市 浦东新区 浦明 路 1500 号万 得大厦 11 楼
法定代表 人： 王廷富
联系人： 徐亚 丹
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（43 ）奕丰 基 金销售有 限公 司
地址: 深圳 市 南山区海 德三 道航天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表 人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶 健
客服热线 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（44 ）大河 财 富基金销 售有 限公司
地址：贵 州省 贵阳市南 明区 新华路 110-134 号富 中国 际广场 1 栋 20 层 1.2
号
法定代表 人： 王荻
联系人： 方凯 鑫
客服热线 ：0851-8823-5678
网址：www.urainf.com
（45 ）北京 恒 天明泽基 金销 售有限公 司
地址： 北京 市朝阳区 东三 环北路甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人： 周斌
联系人： 陈 霞
客服热线 ：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（46 ）北京 蛋 卷基金销 售有 限公司
地址：北 京市 朝阳区阜 通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人： 钟斐斐
联系人： 戚晓 强
26
客服热线:4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
（47 ）北京 肯 特瑞基金 销售 有限公 司
地址：北 京市 大兴区亦 庄经 济开发区 科创 十一街十 八号 院京东集 团总 部
法定代表 人： 陈超
联系人： 赵德 赛
客服热线 ：95118
网址：http://fund.jd.com/
（48 ）和讯 信 息科技有 限公 司
地址：北 京市 朝阳区朝 外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表 人： 王莉
联系人： 于 杨
客服热线 ：400-920-0022
网址：www.licaike.com
（49 ）上海 天 天基金销 售有 限公司
地址：上 海市 徐汇区宛 平南 路 88 号金 座
法定代表 人： 其实
联系人： 朱 钰
客服热线 ：95021 、4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn
（50 ）蚂蚁 （ 杭州）基 金销 售有限公 司
地址：浙 江省 杭州市西 湖区 万塘路 18 号 黄龙时代 广场 B 座 6F
法定代表 人： 陈柏青
联系人： 韩爱 彬
客服热线 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（51 ）上海 好 买基金销 售有 限公司
地址：上 海市 浦东新区 浦东 南路 1118 号 鄂尔多斯 国际 大厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨文斌
联系人： 王诗 玙
27
客服热线 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（52 ）沈阳 麟 龙投资顾 问有 限公司
地址：辽 宁省 沈阳市东 陵区 白塔二南 街 18-2 号b 座 601
法定代表 人： 朱荣晖
联系人： 庞 园
客服热线 ：400—003—5811
网址：www.jinjiwo.com
（53 ）南京 苏 宁基金销 售有 限公司
地址：南 京市 玄武区苏 宁大 道 1-5 号
法定代表 人： 钱燕飞
联系人： 喻明 明
客服热线 ：95177
网址：www.snjijin.com
（54 ）阳光 人 寿保险股 份有 限公司
地址：北 京市 朝阳区朝 阳门 外大街乙 12 号院 1 号昆 泰国际大 厦 12 层
法定代表 人： 李科
联系人： 王 超
客服热线 ：95510
网址：http://fund.sinosig.com/
（55 ）中证 金 牛（北京 ）投 资咨询有 限公 司
地址：北 京市 西城区宣 武门 外大街甲 1 号环球财 讯中 心 A 座 5 层
法定代表 人： 钱昊旻
联系人： 孙 雯
客服热线 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（56 ）深圳 众 禄基金销 售有 限公司
地址：深 圳市 罗湖区深 南东 路 5047 号发 展银行大 厦 25 楼Ｉ、 Ｊ单 元
法定代表 人： 薛峰
联系人： 童彩 平
28
客服热线 ：400 －6788 －887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
3. 基金管 理人 可根据有 关法 律法规要 求， 选择其他 符合 要求的机 构代 理销
售本基金 或变 更上述销 售机 构，并及 时公 告。
二、登记 机 构
名称：西 部利 得基金管 理有 限公司
住所：中 国（ 上海）自 由贸 易试验区 杨高 南路 799 号 11 层 02 、03 单元
办公地址 ：上 海市浦东 新区 杨高南路 799 号陆 家嘴世 纪金融广 场 3 号楼 11
层
法定代表 人： 刘建武
电话： （021）38572888
传真： （021）38572750
联系人： 张皞 骏
客户服务 电话 ：4007-007-818
三、出具 法律 意见书的 律师 事务所
名称：上 海源 泰律师事 务 所
住所：上 海市 浦东南路 256 号华 夏银行 大厦 1405 室
办公地址 ：上 海市浦东 南路 256 号 华夏 银行大厦 1405 室
负责人： 廖 海
联系电话 ： （021 ）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 刘 佳
经办律师 ：廖 海、刘 佳
四、审计 基金 财产的会 计师 事务所
名称：毕 马威 华振会计 师事 务所( 特 殊普 通合伙)
住所：北 京市 东长安街 1 号东方广 场毕 马威大楼 8 层
办公地址 ：上 海市南京 西路 1266 号恒隆 广场 50 楼
法定代表 人： 邹俊
联系电话 ： （021 ）2212 2888
传真： （021）6288 1889
29
联系人： 黄小 熠
经办注册 会计 师：黄小 熠、 张楠
第四部分 基金的名 称
西部利得 景程 灵活配置 混合 型证券投 资基 金
第五部分 基金的类 型
契约型开 放 式
第六部分 基金的投资 目标
本基金在 严格 控制风险 和保 持资产高 流动 性的前提 下， 努力实现 基金 资产
的长期稳 健增 值。
第七部分 基金的投资 范围
本基金的 投资 范围为具 有良 好流动性 的金 融工具， 包括 国内依法 发行 上市
的股票（ 包括 中小板、 创业 板及其他 中国 证监会核 准上 市的股票 ） 、 国债、央
行票据、 金融 债、地方 政府 债、企业 债、 公司债、 可转 换债券（ 含可 分离交易
可转换债 券） 、可交换 债券 、短期融 资券 、中期票 据、 资产支持 证券 、次级债
券、债券 回购 、同业存 单、 银行存款 、货 币市场工 具、 权证、股 指期 货以及法
律法规或 中国 证监会允 许基 金投资的 其他 金融工具 （但 须符合中 国证 监会相关
规定） 。
如法律法 规或 监管机构 以后 允许基金 投资 其他品种 ，基 金管理人 在履 行适
当程序后 ，可 以将其纳 入投 资范围。
基金的投 资组 合比例为 ：股 票资产占 基金 资产的 0%-95% 。基金持 有 全部权
证的市值 不超 过基金资 产净 值的 3% ；本 基金每个 交易 日日终在 扣除 股指期货 合
约需缴纳 的交 易保证金 后， 应当保持 不低 于基金资 产净 值 5% 的现金 或者到期 日
在一年以 内的 政府债券 ，其 中现金不 包括 结算备付 金、 存出保证 金及 应收申购
款等。
30
第八部分 基金的投资 策略
1 、大 类资产 配置策 略
本基金采 取积 极的大类 资产 配置策略 ，通 过对宏观 经济 、微观经 济运 行态
势、政策 环境 、利率走 势、 证券市场 走势 及证券市 场现 阶段的系 统性 风险以及
未来一段 时期 内各大类 资产 的风险和 预期 收益率进 行分 析评估， 实现 投资组合
动态管理 最优 化。
2 、股 票投资 策略
本基金遵 循行 业间优势 配置 、各行业 内优 选个股相 结合 的股票投 资策 略，
综合评判 行业 所处的状 况和 未来发展 趋势 ，筛选出 经济 周期不同 阶段 的优势行
业，这些 优势 行业具有 综合 性的比较 优势 、较高的 投资 价值、能 够取 得超越各
行业平均 收益 率的投资 收益 ；行业内 优选 个股是以 若干 财务指标 、成 长性、估
值、在所 属行 业当中的 竞争 地位、企 业的 盈利前景 及成 长空间、 是否 具有主题
型投资机 会等 定性与定 量指 标为基础 ，筛 选出经济 周期 与行业发 展的 不同阶段
下，具有 较高 投资价值 、持 续成长性 较好 的优势个 股。
（1 ） 行业间 优势配置 策 略
本基金管 理人 在进行行 业配 置时，将 采用 自上而下 与自 下而上相 结合 的方
式，以证 监会 行业分类 为标 准，对行 业配 置定期进 行综 合评估， 遴选 出优势行
业，并制 定以 及调整行 业资 产配置比 例。 在投资组 合管 理过程中 ，基 金管理人
也将根据 宏观 经济形势 以及 各个行业 的基 本面特征 对行 业配置进 行持 续动态地
调整，以 把握 行业景气 轮动 带来的投 资机 会。
（2 ） 个股筛 选策略
在行业配 置策 略的基础 上， 本基金重 点投 资于优势 行业 中获益程 度较 高且
具有核心 竞争 优势的上 市公 司。基金 管理 人将综合 采用 定量和定 性相 结合的方
式；基于 公司 基本面全 面考 量、筛选 优势 企业，分 析股 票内在价 值， 结合风险
管理，构 建股 票组合并 对其 进行动态 调整 。
定量分析 ：
成长性指 标包 括未来 3 年 公司主营 业务 收入、毛 利率 及净利率 增长 率；累
计及新增 研发 支出；资 本支 出；人员 招聘 情况等。
31
盈利能力 指标 包括毛利 率和 净利率的 变动 趋势；净 资产 回报率等 。
估值水平 指标 包括 P/E( 市盈率) 、P/S （市销率 ） 、P/B （市净率 ）等 。
定性分析 ：
在定量分 析的 基础上， 基金 管理人还 将发 挥其在股 票研 究方面的 专业 优
势，综合 利用 卖方研究 报告 、实地调 研和 财务分析 等多 种手段， 对进 入研究范
围的上市 公司 基本面进 行深 入分析， 从定 性的角度 筛选 出基本面 良好 、成长潜
力较大的 股票 进行投资 。
3 、债 券投资 策略
本基金可 投资 于国债、 金融 债、公司 债、 企业债、 可转 换债券（ 含可 交换
债券） 、央行 票据、次 级债 、地方政 府债 券等债券 品种 ，基金经 理通 过对收益
率、流动 性、 信用风险 和风 险溢价等 因素 的综合评 估， 合理分配 固定 收益类证
券组合中 投资 于国债、 金融 债、企业 债、 短期金融 工具 等产品的 比例 ，构造债
券组合。
在选择国 债品 种中，本 产品 将重点分 析国 债品种所 蕴含 的利率风 险和 流动
性风险， 根据 利率预测 模型 构造最佳 期限 结构的国 债组 合；在选 择金 融债、企
业债品种 时， 本基金将 重点 分析债券 的市 场风险以 及发 行人的资 信品 质。资信
品质主要 考察 发行机构 及担 保机构的 财务 结构安全 性、 历史违约/ 担 保纪录等 。
本基金还 将关 注可转债 价格 与其所对 应股 票价格的 相对 变化，综 合考 虑可转债
的市场流 动性 等因素， 决定 投资可转 债的 品种和比 例， 捕捉其套 利机 会。
4 、股 指期货 投资策 略
在股指期 货投 资上，本 基金 以避险保 值和 有效管理 为目 标，在控 制风 险的 前提下， 谨慎 适当参与 股指 期货的投 资， 以管理投 资组 合的系统 性风 险，改善
组合的风 险收 益特性。
5 、资 产支持 证券投资 策 略
本基金将 重点 对市场利 率、 发行条款 、支 持资产的 构成 及质量、 提前 偿还
率、风险 补偿 收益和市 场流 动性等影 响资 产支持证 券价 值的因素 进行 分析，并
辅助采用 蒙特 卡洛方法 等数 量化定价 模型 ，评估资 产支 持证券的 相对 投资价值
并做出相 应的 投资决策 。
6 、权 证投资 策略
32
本基金将 因为 上市公司 进行 股权分置 改革 、或增发 配售 等原因被 动获 得权
证，或者 本基 金在进行 套利 交易、避 险交 易等情形 下将 主动投资 权证 。本基金
进行权证 投资 时，将在 对权 证标的证 券进 行基本面 研究 及估值的 基础 上，结合
隐含波动 率、 剩余期限 、标 的证券价 格走 势等参数 ，运 用数量化 期权 定价模
型，确定 其合 理内在价 值， 从而构建 套利 交易或避 险交 易组合， 力求 取得最优
的风险调 整收 益。
7 、同 业存单 投资策 略
本基金根 据对 存单发行 银行 的信用资 质和 存单流动 性进 行分析， 严控 信用
风险底线 的前 提下，根 据信 用资质、 流动 性、收益 率的 综合考虑 ，选 择具有良
好投资价 值的 存单品种 进行 投资。信 用资 质分析， 采用 外部评级 机构 和内部评
级相结合 的方 式，对信 用风 险进行审 慎甄 别。
第九部分 基 金的业绩 比较 基准
本基金的 业绩 比较基准 为：
沪深 300 指 数收益率*50%+ 中证全债 指数收益 率*50%
沪深 300 指 数是上海 证券 交易所和 深圳 证券交易 所共 同推出的 沪深 两个市
场第一个 统一 指数，该 指数 编制合理 、透 明，有一 定市 场覆盖率 ，抗 操纵性
强，并且 有较 高的知名 度和 市场影响 力。 中证全债 指数 是中证指 数公 司编制的
综合反映 银行 间债券市 场和 沪深交易 所债 券市场的 跨市 场债券指 数， 具有很高
的代表性 。综 合考虑基 金资 产配置与 市场 指数代表 性等 因素，本 基金 选用沪深
300 指数和 中 证全债指 数加 权作为本 基金 的投资业 绩比 较基准。
如果今后 法律 法规发生 变化 ，或者有 更权 威的、更 能为 市场普遍 接受 的业
绩比较基 准推 出，或者 是市 场上出现 更加 适合用于 本基 金的业绩 比较 基准，或
者本基金 的业 绩比较基 准停 止发布或 变更 名称时， 本基 金可以经 基金 管理人和
基金托管 人协 商一致后 变更 业绩比较 基准 并及时公 告， 无需召开 基金 份额持有
人大会。
33
第十部分 基 金的风险 收益 特征
本基金为 混合 型基金， 在通 常情况下 其预 期风险和 预期 收益高于 债券 型基
金和货币 市场 基金，但 低于 股票型基 金， 属于证券 投资 基金中等 风险 水平的投
资品种。
第十一部 分 基金的投 资组 合报告
基金管理 人的 董事会及 董事 保证本报 告所 载资料不 存在 虚假记载 、误 导性
陈述或重 大遗 漏，并对 其内 容的真实 性、 准确性和 完整 性承担个 别及 连带责
任。
基金托管 人中 国银行股 份有 限公司根 据基 金合同规 定， 复核了本 报告 中的
投资组合 报告 内容，保 证复 核内容不 存在 虚假记载 、误 导性陈述 或者 重大遗
漏。
本投资组 合报 告所载数 据截 止 2018 年 9 月 30 日 ， 本报告所 列财 务数据未
经审计。
1. 报 告期末 基金资产 组合 情况
序号 项目 金 额（元）
占基金总 资产
的比例（% ）
1 权益投 资 2,294,471.00 2.97
其中：股 票 2,294,471.00 2.97
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 57,178,092.20 74.05
其中：债 券 57,178,092.20 74.05
资产支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资产 15,000,000.00 19.43
其中：买 断式 回购的买 入返 售
金融资 产
- -
34
7 银行存 款和 结算备付 金合 计 1,665,343.54 2.16
8 其他资 产 1,072,598.84 1.39
9 合计 77,210,505.58 100.00
2 ．报 告期末 按行业分 类的 股票投资 组 合
（1 ） 报 告期 末按行业 分类 的境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公 允价值 （元）
占基金资 产净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造 业 1,519,571.00 1.98
D
电力、热 力、 燃气及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零 售业 774,900.00 1.01
G 交通 运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐 饮业 - -
I
信息传输 、软 件和信息 技术 服
务业
- -
J 金融 业 - -
K 房 地产业 - -
L 租赁 和商务 服务业 - -
M 科学研 究 和技术服 务业 - -
N 水 利、环 境和公共 设施 管理业 - -
O 居民服 务 、修理和 其他 服务业 - -
P 教育 - -
35
Q 卫生 和社 会工作 - -
R 文化、 体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,294,471.00 2.98
（2 ） 报告期 末按行业 分类 的沪港通 投资 股票投资 组 合
本基金本 报告 期末未持 有港 股通股票 投资 。
3 ．报 告期末 按公允价 值占 基金资产 净值 比例大小 排序 的前十名 股票 投资明
细
序号 股票代 码 股 票名称 数量（股 ）
公允价值
（元）
占基金资 产
净值比例
（％）
1 600522 中 天科技 176,900 1,519,571.00 1.98
2 601607 上 海医药 37,800 774,900.00 1.01
4. 报告期 末按 债券品种 分类 的债券投 资组 合
序号 债券品 种 公 允价值 （元） 占基 金资产净 值比 例( ％）
1 国家债 券 1,055,734.20 1.37
2 央行票 据 -
3 金融债 券 25,312,721.00 32.91
其中：政 策性 金
融债
25,312,721.00 32.91 4 企业债 券 18,511,020.00 24.06
5 企业短 期融 资券 -
6 中期票 据 -
7
可转债（ 可交 换
债）
12,298,617.00 15.99
36
8 同业存 单 -
9 其他 -
10 合计 57,178,092.20 74.33
5. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前五名债 券投 资明
细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 180406 18 农发 06 100,000 10,229,000.00 13.30 2 180209 18 国开 09 100,000 10,017,000.00 13.02
3 112196 13 苏宁债 66,000 6,706,920.00 8.72 4 122249 13 平煤 债 67,200 6,286,560.00 8.17 5
108602 国开 1704 50,340 5,066,721.00 6.59
6. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前十名资 产支 持证
券投资明 细
本基金本 报告 期末未持 有资 产支持证 券。
7. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前五名贵 金属 投资
明细
贵金属不 在本 基金投资 范围 内。
8. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产净 值比 例大小排 序的 前五名权 证投 资明
细
本基金本 报告 期末未持 有权 证。
9. 报告期 末本 基金投资 的股 指期货交 易情 况说明
股指期货 不在 本基金投 资范 围内。
37
10. 报 告期末 本基金投 资的 国债期货 交易 情况说 明
国债期货 不在 本基金投 资范 围内。
11. 投 资组合 报告附 注
（1 ） 本基金 投资的前 十名 证券的发 行主 体本期没 有被 监管部门 立案 调查， 或在报告 编制 日前一年 内受 到公开谴 责、 处罚的情 形。
（2 ） 本基金 投资的前 十名 股票没有 超出 基金合同 规定 的备选股 票库 。
（3 ） 其他各 项资产构 成
序号 名称 金 额（元）
1 存出保 证金 20,864.10
2 应收证 券清 算款 111,721.61
3 应收股 利 -
4 应收利 息 940,013.13
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,072,598.84
（4 ） 报告期 末持有的 处于 转股期的 可转 换债券明 细
序号 债券代 码 债 券名称 公允价值( 元)
占基金资 产净 值比例
（％）
1 132006 16 皖新EB 5,034,549.00 6.55
2 132007 16 凤凰EB 3,024,000.00 3.93
3 132011 17 浙报EB 4,148,078.00 5.39
4 128020 水 晶转债 91,990.00 0.12
38
（5 ） 报告期 末前十名 股票 中存在流 通受 限情况的 说 明
本基金本 报告 期末前十 名股 票中不存 在流 通受限情 况。
（6 ） 投资组 合报告附 注的 其他文字 描述 部分
由于四舍 五入 原因，本 报告 中涉及比 例计 算的分项 之和 与合计项 之间
可能存在 尾差 。
第十二部 分 基金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽职 守、 诚实信用 、谨 慎勤勉的 原则 管理和运 用基 金财
产，但不 保证 基金一定 盈利 ，也不保 证最 低收益。 基金 的过往业 绩并 不代表其
未来表现 。投 资有风险 ，投 资者在做 出投 资决策前 应仔 细阅读本 基金 的招募说
明书。
1. 本报告 期基 金份额净 值增 长率及其 与同 期业绩比 较基 准收益率 的比 较
1 ）西 部利得 景程混合A ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2018 年 6 月 20
日-2018 年 9
月 30 日
0.79% 0.08% -1.68% 0.68% 2.47% -0.60%
2 ）西 部利得 景程混合C ：
阶段 净值增 净值增 业绩 比 业绩比 ①- ③ ②- ④
39
长率① 长率 标
准差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
2018 年 6 月 20
日-2018 年 9
月 30 日
0.74% 0.08% -1.68% 0.68% 2.42% -0.60%
2. 自 基金合 同生效以 来基 金份额累 计净 值增长率 变动 及其与同 期业 绩比较
基准收益 率变 动的比 较
西部利得 祥运 灵活配置 混合 型证券投 资基 金份额累 计净 值增长率 与业 绩比
较基准收 益率 历史走势 对比 图
1 ）西 部利得 景程混合 A ：
（2018 年 6 月 20 日至 2018 年 9 月 30 日）
40
2 ）西 部利得 景程混合C ：
（2018 年 6 月 20 日至 2018 年 9 月 30 日）
41
42
第十三部 分 费用概 览
一、基金 费用 的种类
1 、基 金管理 人的管理 费；
2 、基 金托管 人的托管 费；
3 、销 售服务 费；
4 、 《基金 合同 》生效后 与基 金相关的 信息 披露费用 ；
5 、 《基金 合同 》生效后 与基 金相关的 会计 师费、律 师费 、仲裁费 和诉 讼
费；
6 、基 金份额 持有人大 会费 用；
7 、基 金的证 券交易费 用；
8 、基 金的银 行汇划费 用；
9 、基 金的账 户开户费 用、 账户维护 费用 ；
10、 按照国 家 有关规定 和《 基金合同 》约 定，可以 在基 金财产中 列支 的其
他费用。
二、基金 费用 计提方法 、计 提标准和 支付 方式
1 、基 金管理 人的管理 费
本基金的 管理 费按前一 日基 金资产净 值的 1.50% 年 费率 计提。管 理费 的计
算方法如 下：
H＝E×1.50% ÷当年天 数
H 为 每日应 计 提的基金 管理 费
E 为前一日的 基金资产 净值
基金管理 费每 日计算， 逐日 累计至每 月月 末，按月 支付 ，由基金 管理 人于
次月首日 起 5 个工 作日内 向基金托 管人 发送基金 管理 费划款指 令， 经基金托 管
人复核无 误后 于 5 个工作 日内从基 金财 产中一次 性支 付给基金 管理 人。若遇 法
定节假日 、休 息日或不 可抗 力致使无 法按 时支付的 ，顺 延至最近 可支 付日支
付。
2 、基 金托管 人的托管 费
本基金的 托管 费按前一 日基 金资产净 值的 0.25% 的 年费 率计提。 托管 费的
计算方法 如下 ：
43
H＝E×0.25% ÷当年天 数
H 为 每日应 计 提的基金 托管 费
E 为前一 日的 基金资产 净 值
基金托管 费每 日计算， 逐日 累计至每 月月 末，按月 支付 ，由基金 管理 人于
次月首日 起 5 个工 作日内 向基金托 管人 发送基金 托管 费划款指 令， 经基金托 管 人复核无 误后 于 5 个工作 日内从基 金财 产中一次 性支 付给基金 托管 人。若遇 法
定节假日 、休 息日或不 可抗 力致使无 法按 时支付的 ，顺 延至最近 可支 付日支
付。
3 、销 售服务 费
本基金分 设 A 类基 金份额 与 C 类基 金 份额。本 基金 A 类 基金份 额不收取 销
售服务费 ，C 类基金份 额的 销售服务 费年 费率为 0.10% 。本基金 销售 服务费将 专
门用于本 基金 的销售与 基金 份额持有 人服 务，基金 管理 人将在基 金年 度报告中
对该项费 用的 列支情况 作专 项说明。
C 类基 金份 额 的销售服 务费 按前一日 该类 基金资产 净值 的 0.10% 年费 率计
提。计算 方法 如下：
H＝E×0.10% ÷当年天 数
H 为 C 类基 金份额每 日应 计提的销 售服 务费
E 为 C 类 基 金份额前 一日 基金资产 净 值
销售服务 费每 日计提， 按月 支付。由 基金 管理人于 次月 首日起 5 个 工作日
内向基金 托管 人发送销 售服 务费划付 指令 ，基金托 管人 复核无误 后于 5 个工作
日内从基 金财 产中支付 到指 定账户。 基金 销售服务 费由 登记机构 代收 ，登记机
构收到后 按相 关合同规 定支 付给基金 销售 机构。若 遇法 定节假日 、休 息日或不
可抗力致 使无 法按时支 付的 ，顺延至 最近 可支付日 支付 。
上述“一 、基 金费用的 种类 中第 4 －10 项费用 ” ，根 据有关法 规及 相应协
议规定， 按费 用实际支 出金 额列入当 期费 用，由基 金托 管人从基 金财 产中支
付。
三、不列 入基 金费用的 项 目
下列费用 不列 入基金费 用：
1 、基 金管理 人和基金 托管 人因未履 行或 未完全履 行义 务导致的 费用 支出或
基金财产 的损 失；
44
2 、基 金管理 人和基金 托管 人处理与 基金 运作无关 的事 项发生的 费用 ；
3 、 《基金 合同 》生效前 的相 关费用；
4 、其 他根据 相关法律 法规 及中国证 监会 的有关规 定不 得列入基 金费 用的项
目。
四、基金 税 收
本基金运 作过 程中涉及 的各 纳税主体 ，其 纳税义务 按国 家税收法 律、 法规
执行。
五、费用 调 整
基金管理 人和 基金托管 人协 商一致， 待履 行相关程 序后 可调整基 金管 理
费、基金 托管 费和销售 服务 费。基金 管理 人必须最 迟于 新的费率 实施 日 2 个工
作日前予 以刊 登公告。
45
第十四部 分 对招募说 明书 更新部分 的说 明
本招募说 明书 依据《中 华人 民共和国 证券 投资基金 法》 、 《公开募 集证 券
投资基金 运作 管理办法 》 、 《 证券投资 基金 销售管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息披露 管理 办法》及 其他 有关法律 法规 的要求， 对 2018 年 4 月 13 日公布 的
《西部利 得景 程灵活配 置混 合型证券 投资 基金招募 说明 书》进行 更新 ，并根据
本基金管 理人 对本基金 实施 的投资经 营活 动进行了 内容 补充和更 新， 主要更新
的内容如 下：
1. 根据最 新资 料，更新 了“ 标题”部 分。
2. 根据最 新资 料，更新 了“ 重要提示 ”部 分。
3. 根据最 新资 料，更新 了“ 第一部分 绪言”部 分
4. 根据最 新资 料，更新 了“ 第三部分 基 金管理人 ”部 分。
5. 根据最 新资 料，更新 了“ 第四部分 基 金托管人 ”部 分。
6. 根据最 新资 料，更新 了“ 第五部分 相 关服务机 构” 部分。
7. 根据最 新资 料，更新 了“ 第六部分 基 金的募集 ”部 分。
8. 根据最 新资 料，更新 了“ 第七部分 基 金合同的 生效 ”部分。
9. 根据最 新资 料，更新 了“ 第八部分 基 金份额的 申购 与赎回” 部分 。
10. 根 据最新 资料，更 新了 “第十部 分 基金的投 资” 部分。
11. 根 据最新 材料，更 新了 “第二十 部分 托管 协议摘 要”部 分
12. 根 据最新 公告，更 新了 “第二十 二部 分 其 他应披 露的事项 ”部 分。
西部利得 基金 管理有限 公司
2019 年 2 月 1 日
