博 博时安
?
博时
安誉 1
更
基金管
基金托管
时安誉18个月定
第
18个 月
券投
更新招
2019
管理人: 博
管人: 中
定期开放债券型
第1页? 共 125
月定期
投资基
招募说
年第
博时基金
国民生银
型证券投资基金
页?
期开放
基金
说明书
第 1 号
金管理有限
银行股份有
金更新招募说明
放债券
书
号
限公司
有限公司
明书2019年第
券型证
司
第1号?
证
月定
注册
断或
勉的
本基
利率
包括
理人
募集
债券
中等
币市
相关
的成
资产
进行
门槛
务，
过上
时，
200
险。
1、本基金根
定期开放债券
2、基金管理
册，但中国证
或保证，也不
的原则管理和
3、投资有风
基金的产品特
率风险， 本基金
括在本基金的
人在基金管理
集，在市场波
券型基金，预
等风险/收益的
4、本基金主
市场工具及法
关规定），在
成交量发生急
产变现困难或
行正常赎回业
5、本基金的
槛低，投资过
或者在存续
上证所固定收
交易所按照
人的转让不
?
博时
根据 2015 年
券型募集的批
理人保证招募
监会对本基金
不表明投资于
和运用基金财
风险，投资人
特性，并承担
金持有的信用
的封闭运作期
理运作过程中
波动等因素的影
预期收益和预
的产品。
主要投资于具
法律法规或中
正常市场环境
急剧萎缩、基金
或变现对证券
业务、基金不
的一部分资产
过程中的信用风
续期内评级被
收益证券综合
照申报时间先
予确认。因此
时安誉18个月定
第
【重
年 10 月 30 日
批复》（证监
募说明书的内
金募集的注册
本基金没有风
财产，但不保
人认购（或申
担基金投资中
用品种违约带
期间，基金份额
产生的基金
影响下，存在
期风险高于货
具有良好流动
国证监会允
境下本基金的
金发生巨额赎
券资产价格造
不能实现既定
产将可能投资
风险也相应增
下调的风险。
合电子平台及
先后顺序对私
此，本基金在
定期开放债券型
第2页? 共 125
重要提示
中国证券监督
许可[2015]2
内容真实、准
册，并不表明
风险。基金管
证基金一定盈
申购）基金时
出现的各类风
带来的信用风
额持有人面临
管理风险，等
在基金份额净
货币市场基金
动性的金融工
许基金投资
的流动性风险
赎回以及其他
成较大冲击，
的投资决策等
资于中小企业
增加，有可能
。中小企业私
深交所综合协
募债券转让进
在投资中小企
型证券投资基金
页?
示】
督管理委员会
2432号）。
准确、完整。
明其对本基金
管理人依照恪
盈利，也不保
时应认真阅读
风险。投资本
风险， 债券回购
临不能赎回基
等等。此外，
净值跌破 1元
金，低于混合
工具，包括国
的其他金融工
险适中。在特
他未能预见的
，发生基金份
等风险。
业私募债券。
能出现债券到
私募债券不能
协议交易平台
进行确认，对
企业私募债券
金更新招募说明
会《关于核准
本招募说明
金的价值和收
恪尽职守、诚
保证最低收益
读本招募说明
本基金可能遇
购风险等等；
基金份额的风
本基金以 1
元初始面值的
合型基金、股
国内依法发行
工具 （但须符
特殊市场条件
的特殊情形下
份额净值波动
由于中小企
到期后，企业
能在交易所上
台，或证券公
对导致私募债
券的过程中，
明书2019年第
准博时安誉 1
明书经中国证
收益作出实质
诚实信用、谨
益。
明书，需充分
遇到的风险包
基金运作风
风险，以及基
元初始面值
的风险。本基
股票型基金，
行上市的债券
符合中国证监
件下，如证券
下，可能导致
动幅度较大、
企业私募债券
业不能按时清
上市交易，而
公司进行转让
债券投资者超
面临着流动
第1号?
18个
监会
性判
慎勤
了解
包括：
险，
金管
进行
金为
属于
、货
会的
市场
基金
无法
发行
偿债
是通
让，同
超过
性风年期
平有
的风
金。 投
新基
若基
开放
基金
值表
6、本基金的
期定期存款利
有可能不能达
风险。
7、基金不同
投资有风险，
8、基金的过
基金业绩表现
9、本基金的
基金份额持有
放期方可赎回
10、基金管
金运营状况与
11、本招募
表现截止日为
?
博时
的业绩比较基
利率根据当日
达到或超过同
同于银行储蓄
， 投资者在进
过往业绩并不
现的保证。
的封闭运作期
有人错过某一
回。
管理人提醒投
与基金净值变
募说明书（更
为 2018 年 09
时安誉18个月定
第
基准为一年期
中国人民银
期的目标收
蓄与债券，基
进行投资决策
不预示其未来
期间，基金份
一开放期而未
投资人基金投
变化引致的投
更新）所载内
月30日（ 财
定期开放债券型
第3页? 共 125
期定期存款利
行公布并执行
益率水平， 投
基金投资者有
前， 请仔细阅
来表现。基金
份额持有人不
能赎回，其份
资的“买者
资风险，由投
容截止日为
财务数据未经
型证券投资基金
页?
利率（税后）
行的利率水平
投资者面临获
有可能获得较
阅读本基金的
金管理人管理
不能申购、赎
份额将自动转
自负”原则，
投资人自行负
2018 年 12 月
经审计）。
金更新招募说明
×150%（每个
平调整），但
获得低于目标
较高的收益，
的招募说明书
理的其他基金
赎回、转换基
转入下一封闭
在投资人作
负责。
月23 日，有
明书2019年第
个封闭期首日
但本基金的收
标收益率甚至
也有可能损
书及 《基金合同
金的业绩并不
基金份额，因
闭期，至少到
作出投资决策
有关财务数据
第1号?
日，1
益水
亏损
失本
同》 。
构成
此，
下一
策后，
和净
【重要提示
第一部分
第二部分
第三部分
第四部分
第五部分
第六部分
第七部分
第八部分
第九部分
第十部分
第十一部分
第十二部分
第十三部分
第十四部分
第十五部分
第十六部分
第十七部分
第十八部分
第十九部分
第二十部分
第二十一部
第二十二部
第二十三部
?
博时
示】 .....
绪言 ...
释义 ...
基金管理
基金托管
相关服务
基金的募集
基金份额
基金的投
基金的业绩
基金的财
分
基金资
分
基金的
分
基金费
分
基金的
分
基金的
分
风险揭
分
基金合
分
基金合
分
基金托
分
对基金
部分 其他应
部分
招募
部分
备查
时安誉18个月定
第
.........
.........
.........
理人 ......
管人 ......
务机构 ....
集与基金合
额的申购与赎
投资 ......
绩 .......
财产 ......
资产的估值
的收益分配
费用与税收
的会计与审计
的信息披露
揭示 ......
合同的变更
合同的内容摘
托管协议的
金份额持有人
应披露的事
募说明书存放
查文件 ....
定期开放债券型
第4页? 共 125
目录
..........
..........
..........
..........
..........
..........
合同的生效
赎回 .....
..........
..........
..........
.........
.........
.........
计 .......
.........
..........
、终止与基
摘要 .....
内容摘要 .
人的服务 .
事项 ......
放及查阅方
..........
型证券投资基金
页?
.........
.........
.........
.........
.........
.........
........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
基金财产的
.........
.........
.........
.........
方式 .....
.........
金更新招募说明
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
清算 ....
.........
.........
.........
.........
.........
.........
明书2019年第
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
第1号?
.. 2
.. 5
.. 6
. 10
. 25
. 31
. 50
. 51
. 63
. 71
. 72
. 73
. 77
. 78
. 80
. 81
. 87
. 91
. 93
107
120
122
124
125 书”
《公
销售
下简
下简
金基
实性
根据
未在
国证
投资
金份
有关
阅基
《博时安誉
或 “本招募说
公开募集证券
售管理办法》
简称“《信 息披
简称“《流动
基金合同》（
基金管理人
性、准确性、
博时安誉 1
据本招募说明
在本招募说明
本招募说明
证监会”）注
资者自依基金
份额的行为本
关规定享有权
基金合同。
?
博时
誉 18 个月定期
说明书” ） 依照
券投资基金运
（以下简称
披露办法》”
动性风险管理
（以下简称“
人承诺本招募
完整性承担
8个月定期开
明书所载明的
明书中载明的
明书根据本基
册。基金合同
金合同取得基
本身即表明其
权利、承担义务
时安誉18个月定
第
第一
期开放债券型
照 《中华人民
运作管理办法
“《销售办法
”）、《公开募
理规定》”）
基金合同”
募说明书不存
担法律责任。
开放债券型证
的资料申请募
的信息，或对
基金的基金合
同是约定基金
基金份额，即成
其对基金合同
务。基金投资
定期开放债券型
第5页? 共 125
一部分
绪
型证券投资基
民共和国证券
》（以下简称
法》”）、
募集开放式证
以及《博时安
或《基金合
在任何虚假记
证券投资基金
集的。 本基金
本招募说明书
同编写， 并经
金合同当事人
成为基金份额
的承认和接受
资者欲了解基
型证券投资基金
页?
绪言
基金招募说明
投资基金法》
称“《运作办
《证券投资基
证券投资基金
安誉18个月
同》）编写。
记载、误导性
金（以下简称
金管理人没有
书作任何解释
经中国证券监
人之间权利、
额持有人和基
受，并按照
基金份额持有
金更新招募说明
明书》（以下
》 （以下简称
办法》”）、
基金信息披露
金流动性风险
月定期开放债
。
性陈述或重大
称“基金”或
有委托或授权
释或者说明。
监督管理委员
义务关系的
基金合同的当
《基金法》、
有人的权利和
明书2019年第
下简称“招募
“ 《基金法》 ”
《证券投资
露管理办法》
险管理规定》
债券型证券投
大遗漏，并对
或“本基金”
权任何其他人
。
员会 （以下简称
的法律文件。
当事人，其持
基金合同及
和义务，应详
第1号?
说明
” ） 、
基金
（以
（以
资基
其真
）是
提供
称 “中
基金
有基
其他
细查合同
债券
募说
售公
行政
会议
自 2
第十
律的
投资
券投
募集
在本招募说
1、基金或本
2、基金管理
3、基金托管
4、基金合同
同的任何有效
5、托管协议
券型证券投资
6、招募说明
说明书》及其
7、基金份额
公告》
9、法律法规
政规章以及其
10、《基金
议通过， 经20
2013 年 6 月
十四次会议《
的决定》修改
11、《销售
资基金销售管
12、 《信息披
投资基金信息
13、《运作
集证券投资基
?
博时
说明书中，除
本基金：指博
理人：指博时
管人：指中国
同：指《博时
效修订和补充
议：指基金管
资基金托管协
明书或本招募
其定期的更新
额发售公告：
规：指中国现
其他对基金合
金法》：指 20
12年12月2
1 日起实施，
《全国人民代
改的《中华人
售办法》：指中
管理办法》及
披露办法》：
息披露管理办
作办法》：指
基金运作管理
时安誉18个月定
第
第二
除非文意另有
博时安誉 18
时基金管理有
国民生银行股
时安誉 18 个月
充
管理人与基金
协议》及对该
募说明书：指
新
指《博时安
现行有效并公
合同当事人有
003 年 10 月
8日第十一届
并经 2015
代表大会常务
人民共和国证
中国证监会 2
及颁布机关对
指中国证监
办法》及颁布
指中国证监会
理办法》及颁
定期开放债券型
第6页? 共 125
二部分
释
所指，下列词
个月定期开放
有限公司
股份有限公司
月定期开放债
金托管人就本
托管协议的任
指《博时安誉
誉18个月 定
公布实施的法
约束力的决定
28 日经第十
届全国人民代
年4月24日
委员会关于修
券投资基金法
2013 年 3 月
其不时做出
监会2004年
机关对其不时
2014 年 7 月
布机关对其不
型证券投资基金
页?
释义
词语或简称具
放债券型证券
司
债券型证券投
本基金签订之
任何有效修订
18 个月定期
定期开放债券
律、行政法规
定、决议、通
十届全国人民
代表大会常务
日第十二届全
修改〈中华人
法》及颁布机
15 日颁布、
的修订
6月8日颁 布
时做出的修订
月7日颁布、
不时做出的修
金更新招募说明
具有如下含义
券投资基金
投资基金基金
《博时安誉 1
订和补充
期开放债券型
券型证券投资
规、规范性文
通知等
民代表大会常
务委员会第三
全国人民代表
人民共和国港
机关对其不时
同年 6 月1
布、同年 7 月
订
同年 8 月8
修订
明书2019年第
义：
金合同》及对
18 个月定期
型证券投资基
资基金基金份
文件、司法解
常务委员会第
三十次会议修
表大会常务委
港口法>等七
时做出的修订
日实施的《
月1日实施 的
日实施的《
第1号?
基金
开放
金招
额发
解释、
五次
订，
员会
部法
订
证券
的《证
公开实施
订
体，
存续
关法
监会
份额
他条
金销
账户
立并
受博
份额
购、
14、《流动
施的《公开募
15、中国证
16、银行业
17、基金合
包括基金管
18、个人投
19、机构投
续或经有关政
20、合格境
法律法规规定
21、投资人
会允许购买证
22、基金份
23、基金销
额的申购、赎
24、销售机
条件，取得基
销售业务的机
25、登记业
户的建立和管
并保管基金份
26、登记机
博时基金管理
29、基金账
额余额及其变
30、基金交
申购、赎回
?
博时
动性风险管理
集开放式证券
证监会：指中
业监督管理机
合同当事人：指
管理人、基金
投资者：指依
投资者：指依法
政府部门批准
境外机构投资
定可以投资于
人：指个人投资
证券投资基金
份额持有人：
销售业务：指基
赎回、转换、
机构：指博时基
金销售业务资
机构
业务：指基金
管理、基金份
份额持有人名
机构：指办理登
理有限公司委
账户：指登记机
变动情况的账
交易账户：指销
回、转换及转
时安誉18个月定
第
理规定》：指
券投资基金流
国证券监督
机构：指中国
指受基金合同
金托管人和基
依据有关法律
法可以投资证
准设立并存续
者：指符合
于在中国境内
资者、机构投
金的其他投资
指依基金合
基金管理人或
转托管及定
基金管理有限
资格并与基金
登记、存管、
额登记、基金
册和办理非
登记业务的机
委托代为办理
机构为投资人
账户
销售机构为投
转托管等业务
定期开放债券型
第7页? 共 125
中国证监会
流动性风险管
管理委员会
人民银行和/
同约束，根据
金份额持有人
法规规定可投
证券投资基金
的企业法人、
《合格境外机
依法募集的证
投资者和合格
人的合称
同和招募说
或销售机构宣
期定额投资等
限公司以及符
金管理人签订
、过户、清算
金销售业务的
交易过户等
机构。基金的
登记业务的机
人开立的、记
投资人开立的
而引起的基金
型证券投资基金
页?
2017 年 8 月
管理规定》及
/或中国银行
据基金合同享
人
投资于证券投
金的、在中华
、事业法人、
机构投资者境
证券投资基金
格境外机构投
明书合法取得
宣传推介基金
等业务
符合《销售办
订了基金销售
算和结算业务
的确认、清算
的登记机构为
机构
记录其持有的
的、记录投资
金份额变动及
金更新招募说明
月31 日颁布、
及颁布机关对
行业监督管理
享有权利并承
投资基金的自
华人民共和国
、社会团体或
境内证券投资
金的中国境外
投资者以及法
得基金份额的
金，发售基金
办法》和中国
售服务代理协
务，具体内容
算和结算、代
为博时基金管
的、基金管理
资人通过该销
及结余情况的
明书2019年第
、同年 10 月
对其不时做出
理委员会
承担义务的法
自然人
国境内合法登
或其他组织
资管理办法》
外的机构投资
法律法规或中
的投资人
金份额，办理
国证监会规定
协议，代为办
容包括投资人
代理发放红利
管理有限公司
理人所管理的
销售机构构办
的账户
第1号?
1日
的修
律主
记并
及相
资者
国证
基金
的其
理基
基金
利、建
或接
基金
理认人向
清算
个月
放期
生效
个月
金封
体期
人可
如在
购与
理人
份额
请购
32、基金合
向中国证监会
33、 基金合同
算结果报中国
34、基金募
月
35、存续期
36、工作日
37、T日：
38、T+n日
39、封闭期
期结束之日次
效之日起至 1
月后的对应日
封闭期内不办
40、开放期
期间由基金管
可办理基金份
在开放期内发
与赎回业务的
41、开放日
42、开放时
43、《业务
人所管理的开
44、认购：指
额的行为
45、申购：指
购买基金份额
?
博时
合同生效日：指
会办理基金备
同终止日： 指
国证监会备案
募集期：指自基
期：指基金合
日：指上海证
指销售机构在
：指自 T 日起
期：指自《基金
次日起（包括该
8 个月后的对
日的期间，以
办理申购与赎
期：指自封闭期
管理人在封闭
份额申购、赎
发生不可抗力
的，基金管理
日：指在开放
时间：指开放
务规则》：指
开放式证券投
指在基金募集
指基金合同生
额的行为
时安誉18个月定
第
指基金募集达
备案手续完毕
指基金合同规
案并予以公告
基金份额发售
合同生效至终
证券交易所、
在规定时间受
起第n个工 作
金合同》生效
该日）18个月
对应日的期间
此类推。如该
赎回业务，也
期结束之日后
期结束前公
赎回或其他业
或其他情形
理人有权合理
放期内，为投
放日基金接受
《博时基金管
投资基金登记
集期内，投资
生效后的开放
定期开放债券型
第8页? 共 125
达到法律法规
，并获得中
定的基金合
的日期
售之日起至发
止之间的不定
深圳证券交易
受理投资人申
作日(不包含
效之日起（包
月的期间。本
间。下一个封
该对应日不存
不上市交易
后第一个工作
告说明。开放
务，开放期未
致使基金无法
调整申购或赎
资人办理基金
申购、赎回或
管理有限公司
方面的业务规
资人根据基金
放期内，投资
型证券投资基金
页?
规规定及基金
国证监会书面
同终止事由出
发售结束之日
定期期限
易所的正常交
申购、赎回或
含T日)
包括《基金合
本基金的第一
封闭期为首个
存在对应日期
作日起（含该
放期内，本基
未赎回的份额
法按时开放或
赎回业务的办
金份额申购、
或其他交易的
司开放式基金
规则，由基金
金合同和招募
资人根据基金
金更新招募说明
金合同规定的
面确认的日期
出现后， 基金
日止的期间，
交易日
或其他业务申
合同》生效之
一个封闭期为
开放期结束之
期的，则顺延
该日）五至二
基金采取开放
额将自动转入
或需依据《基
办理期间并予
、赎回或其他
的时间段
金业务规则》
金管理人和投
募说明书的规
金合同和招募
明书2019年第
的条件，基金
期
金财产清算完
最长不得超
申请的开放日
之日）或自每
为自《基金合
之日次日起至
延至下一日。
二十个工作日
放运作模式，
入下一个封闭
基金合同》暂
予以公告
他业务的工作
，是规范基
投资人共同遵
规定申请购买
募说明书的规
第1号?
管理
毕，
超过3
日
每一开
同》
至 18
本基
，具
投资
闭期。
停申
作日
金管
遵守
基金
定申定的
规定
的其
销售
金额
理基
换中
超过
他合
他资
额净
予以
议约
易的
46、赎回：指
的条件要求将
47、基金转
定的条件，申
其他基金基金
48、转托管
售机构的操作
50、定期定
额及扣款方式
基金申购申请
51、巨额赎
中转出申请份
过上一工作日
52、元：指
53、基金收
合法收入及因
54、基金资
资产的价值总
55、基金资
56、基金份
57、基金资
净值的过程
58、指定媒
59、不可抗
60、流动性
以变现的资产
约定有条件提
的债券等
?
博时
指基金合同生
将基金份额兑
换：指基金份
请将其持有基
金份额的行为
：指基金份额
作
定额投资计划
式， 由销售机构
请的一种投资
赎回：指本基
份额总数后扣
日基金总份额
指人民币元
收益：指基金投
因运用基金财
资产总值：指基
总和
资产净值：指
份额净值：指
产估值：指计
媒介：指中国证
抗力：指基金
性受限资产：指
产，包括但不
提前支取的银
时安誉18个月定
第
生效后的开放
兑换为现金的
份额持有人在
基金管理人管
为
额持有人在本
：指投资人通
构于每期约定
资方式
基金单个开放
除申购申请
额的 20%
投资所得债券
财产带来的成
基金拥有的各
指基金资产总
指计算日基金
计算评估基金
证监会指定的
金合同当事人
指由于法律法
不限于到期日
银行存款）、资
定期开放债券型
第9页? 共 125
放期内，基金
行为
在开放期内按
管理的、某一
本基金的不同
通过有关销售
定扣款日在投
日，基金净赎
份额总数及基
券利息、买卖
本和费用的节
各类有价证券
值减去基金负
资产净值除
金资产和负债
的用以进行信
不能预见、不
法规、监管、
在10个交 易
资产支持证券
型证券投资基金
页?
金份额持有人
按照基金合同
一基金的基金
同销售机构之
售机构提出申
投资人指定银
赎回申请(赎
基金转换中转
卖证券价差、
节约
券、银行存款
负债后的价值
以计算日基金
债的价值，以
信息披露的报
不能避免且不
合同或操作
易日以上的逆
券、因发行人
金更新招募说明
人按基金合同
同和基金管理
金份额转换为
之间实施的变
申请，约定每
银行账户内自
赎回申请份额
转入申请份额
银行存款利
款本息、基金
值
金份额总数
以确定基金资
报刊、互联网
不能克服的客
作障碍等原因
逆回购与银行
人债务违约无
明书2019年第
同和招募说明
理人届时有效
为基金管理人
变更所持基金
每期申购日、
自动完成扣款
额总数加上基
额总数后的余
利息、已实现
金应收申购款
资产净值和基
网网站及其他
客观事件
因无法以合理
行定期存款（
无法进行转让
第1号?
书规
公告
管理
份额
扣款
及受
金转
余额)
的其
及其
金份
媒介
价格
含协
或交准设
持有
份1
有股
资策
观策
绝对
略客
企业
金运
投资
负责
一、基金管
名称： 博时
住所： 广东
办公地址：
法定代表人
成立时间：
注册资本：
存续期间：
联系人：
联系电话：
博时基金管
设立。目前公
有股份 25%；
2％；上海盛
股份2%。注册
公司设立了
策略和投资组
公司下设两
策略部、交易
对收益投资部
客户部、机构
业务部、互联
运作部、风险
权益投资总
资部（含各投
责完成对宏观
?
博时
管理人概况
时基金管理有
东省深圳市福
广东省深圳
人：张光华
1998 年 7 月
2.5 亿元人
持续经营
韩强
（0755）8
管理有限公司
公司股东为招
天津港（集团
盛业股权投资
册资本为 2.5
了投资决策委
组合的原则。
两大总部和二
易部、指数与
部、产品规划
构-上海、机构
联网金融部、
险管理部和监
总部负责公司
投资风格小组
观经济、投资策
时安誉18个月定
第
第三部分
有限公司
福田区深南大
圳市福田区益
月13日
人民币
8316 9999
（以下简称
招商证券股份
团）有限公司
资基金有限公
5 亿元人民币
委员会。投资决
二十九个直属
与量化投资部
部、销售管理
构-南方、券
董事会办公室
监察法律部。
所管理资产
）、研究部。
策略、行业上
定期开放债券型
第10页? 共125
分
基金
大道 7088 号招
益田路 5999 号
“公司”）经
份有限公司，
司，持有股份
公司，持有股份
币。
决策委员会负
部门，分别是
、特定资产管
理部、客户服
商业务部、零
室、办公室、
的权益投资管
。股票投资部
上市公司及市
型证券投资基金
页?
金管理人
招商银行大厦
号基金大厦
经中国证监会
持有股份49
份 6％；上海
份 6％；广厦
负责指导基金
是：权益投资
管理部、多元
服务中心、市
零售-北京、
、人力资源部
管理及相关工
部负责进行股
市场的研究。
金更新招募说明
厦 29 层
21 层
会证监基字[
9%；中国长城
海汇华实业有
厦建设集团有
金资产的运作
资总部、固定
元资产管理部
市场部、养老
零售-上海、
部、财务部、
工作。 权益投
股票选择和组
固定收益总
明书2019年第
[1998]26号文
城资产管理公
有限公司，持
有限责任公司
作、确定基本
定收益总部以
部、年金投资
老金业务中心
、零售-南方
信息技术部
投资总部下设
组合管理。研
总部负责公司
第1号?
文批
公司，
有股
司，持
的投
及宏
资部、
心、战
、央
部、基
股票
究部
所管理资
组、
资体
和费
北方
海和
工作
销售
作。
公司
要中
渠道
代销
执行
与量
益类
的研
关工
产品
融部
客户
询与
及备
股东
公司
务工
资产的固定收
国际组和研
市场部负责
体系以及市场
费用管理；公
方地区由国资
和机构-南方分
作。养老金业
售与服务、养
券商业务部
司全国范围内
中央企业及其
道维护，零售
销支持与服务
宏观策略部
行基金经理的
量化投资产品
类社保投资组
研究和投资管
工作。绝对收
品设计、新产
部负责公司互
户运营，推动
与服务；呼出
备案管理、机
董事会办公
东关系管理与
司文化建设；
工作；博时慈
?
博时
收益投资管理
研究组，分别
责市场竞争分
场团队的协同
公司品牌及产
资委和财政部
分别主要负责
业务中心负责
养老金研究与政
部负责券商渠
内零售客户的
其财务公司等
售产品营销组
务；零售体系
部负责为投委
的交易指令并
品的研究和投
组合的投资管
管理工作。 年金
益投资部负责
产品报批、主管
互联网金融战
公司相关业务
业务与电话
机构售前支持
公室专门负责
与董、监事的
与公司治理及
慈善基金会的
时安誉18个月定
第
理及相关工作
别负责各类固
分析、市场政策
；拟订年度市
品传播；机构
部直接管辖企
责华东地区、
责公司社保基
政策咨询、养
渠道的开拓和
的渠道销售和
等客户的拓展
织、销售督导
的绩效考核
委会审定资产
并进行交易分
投资管理工作
管理及相关工
金投资部负责
责公司绝对收
管部门沟通维
战略规划的设
务在互联网平
营销理财；营
持；专户中台
责股东会、董
的联络、沟通
及发展战略等
管理及运营等
定期开放债券型
第11页? 共125
。固定收益总
定收益资产
策拟订；组织
市场计划和费
构产品营销组
业以及该区域
华南地区以
金、企业年金
养老金销售支
销售服务。零
服务。央企业
、合作业务落
导；营销策划
与费用管理等
配置计划提供
析和交易监督
。 特定资产管
作。 多元资产
责公司所管理
收益产品的研
维护、产品维
计和实施，公
平台的整合与
营销系统数据
服务与运营支
事会、监事会
及服务；基金
等相关的重大
等。办公室负
型证券投资基金
页?
总部下设现金
的研究和投资
织落实公司总
费用预算，具
组织、市场分
域机构客户的
以及其他指定
金、基本养老
支持与中台运
零售-北京、
业务部负责招
落地与服务等
划及公募销售
等工作。
供宏观研究和
督。 指数与量
管理部负责公
产管理部负责
理企业年金等
研究和投资管
维护以及年金
公司互联网金
与创新。客户
据维护与挖掘
支持等工作。
会及董事会各
金行业政策、
大信息披露管
负责公司的行
金更新招募说明
金管理组、公
资工作。
总体市场战略
具体负责机构
分析等工作。
的销售与服务
定区域的机构
老金及职业年
运作协调、相
零售-上海、
招商局集团签
等工作。销售
售支持；营销
和策略研究支
量化投资部负
公司权益类特
责公司的基金
等养老金资产
管理工作。产
金方案设计等
金融的平台建
户服务中心负
掘；直销柜台
。
各专业委员会
、公司治理、
管理；政府公
行政后勤支持
明书2019年第
公募基金组、
略，协同产品
构业务的绩效
战略客户部
务工作。机构
构客户销售与
年金的客户拓
相关信息服务
、零售-南方
签约机构客户
售管理部负责
销培训管理；
支持。 交易部
负责公司各类
特定资产专户
金中基金投资
产的投资管理
产品规划部负
等工作。互联
建设、业务拓
负责电话与网
台业务；专户
会各项会务工
、战略发展研
公共关系管理
持、会议及文
第1号?
专户
和投
考核
负责
构-上
服务
拓展、
等工
负责
户、重
总行
渠道
负责
指数
和权
产品
理及相
责新
网金
展和
络咨
合同
工作；
研究、
理；党
件管理、
薪酬
核算
系统
负责
确保
内部
意见
理公
时基
有硕
管理
民银
展银
行任
限公
月起
大学
学系
年，
局金
外事活动管
酬福利、绩效
算、成本控制
统安全及数据
责建立和完善
保公司各类投
部管理、制度
见和建议。
另设北京分
公务人员给予
基金（国际）
截止到 201
硕士及以上学
公司已经建
理制度、信息
二、主要成
1、基金管理
张光华先生
银行海南省分
银行行长、党
任职期间曾兼
公司董事长、
起，任博时基
江向阳先生
学国际金融博
系， 获学士学位
就读于南开
金融集团副总
?
博时
管理、档案管
效评估、员工沟
制、财务分析
据备份等工作
善公司投资风
投资风险得到
度执行等方面
分公司、上海
予协助。此外
有限公司。
8年9月30
学位。
建立健全投资
息披露制度和
成员情况
理人董事会成
生，博士，董事
分行副行长、
党委副书记，招
兼任永隆银行
招银国际金
基金管理有限
生，董事。20
博士，清华大学
位； 1994-199
开大学国际经
总经理、博时基
时安誉18个月定
第
管理及工会工
沟通、人力资
析等工作。信
作。基金运作部
风险管理制度
到良好监督与
进行监察，并
分公司，分别
，还设有全资
日，公司总人
资管理制度、风
和员工行为准
成员
事长。历任国
党委委员，中
招商银行副行
行副董事长、招
金融有限公司
限公司董事长
015 年 7 月起
学金融媒体
97 年就读于中
经济研究所，
基金管理有限
定期开放债券型
第12页? 共125
作等。人力资
资源信息管理
息技术部负责
部负责基金会
与流程， 组织
控制。监察法
并向公司管理
别负责对驻京
资子公司博时
人数为 569 人
风险控制制度
则等公司管理
国家外汇管理
中国人民银行
行长、执行董
招商基金管理
董事长、招银
暨法定代表人
起任博时基金
EMBA。1986-
中国政法大学
获国际金融博
限公司党委副
型证券投资基金
页?
资源部负责公
理工作。财务
责信息系统开
会计和基金注
织实施公司投
法律部负责对
理层和有关机
京、沪人员日
时资本管理有
人，其中研究
度、内部监察
理制度体系。
理局政研室副
行广州分行副
董事、副董事
理有限公司董
银金融租赁有
人。
金管理有限公
-1990 年就读
学研究生院，
博士学位。2
副书记。历任
金更新招募说明
公司的人员招
务部负责公司
开发、网络运
注册登记等业
投资风险管理
对公司投资决
机构提供独立
日常行政管理
有限公司，以
究员和基金经
察制度、财务
。
副主任，计划
副行长、党委
事长、党委副
董事长、招商
有限公司董事
司总经理。中
读于北京师范
获法学硕士
2015 年 1 月至
任中国证监会
明书2019年第
招聘、培训发
司预算管理、
运行及维护、
业务。风险管
理与绩效分析
决策、基金运
立、客观、公
理和对赴京、
以及境外子公
经理超过 89.
务管理制度、
划处处长，中
委副书记，广
副书记，在招
商信诺人寿保
事长。2015 年
中共党员，南
范大学信息与
士学位； 2003-
至7月，任 招
会办公厅、党
第1号?
发展、
财务
IT
理部
工作，
运作、
正的
沪处
司博
5%拥
人事
国人
东发
商银
险有
年8
南开
情报
2006
招商
办副主任
副专
中国
6 月
师资
及上
限公
司，
担任
市公
任公
年1
至 2
6000
任中
上市
限公
任安
亦拥
团）
师，
基金
教师
理（
理（
时基
司第
任兼新闻办（
专员；中国证
苏敏女士,分
国科学技术大
月获中国注册
资格及安徽省
上市公司的经
公司总经理及
股票代码：
任招商银行股
公司，股票代
公司监事； 自
1 月至2017
2015 年 8 月
026；香港联
中远海运发展
市公司，股票
公司（香港联
安徽省皖能股
拥有会计等相
总公司总会
并于 2010 年
金管理有限公
王金宝先生
师。1995年 4
（主持工作）
（现更名为机
基金管理有限
第四届至第六
?
博时
（网信办）主
证监会期货监
分别于1990
大学工商管理
册会计师协会
省人力资源和
经验，其经验
及董事；自 20
600999；香港
股份有限公司
代码：3968）
2015 年11
7 年4 月任深
月任中远海运
联交所上市公
展股份有限公
票代码：2866
联交所上市公
股份有限公司
相关管理经验
会计师；自 20
年11 月至2
公司第七届董
生，硕士，董
4 月进入招商
、投资部总经
机构业务总部
限公司第二届
六届董事会董
时安誉18个月定
第
主任；中国证
监管部副处长
年7 月及20
理硕士学位。 苏
会授予的注册
和社会保障厅
验包括：自 20
016 年 6 月起
港联交所上市
（上海证券交
董事。自20
月至2018年
深圳招商启航
运能源运输股份
公司，股票代
公司（上海证券
6）董事；自
司，股票代码
（深圳证券交
验， 其经验包括
007 年5 月至
2011 年 4 月
董事会董事。
事。1988 年
商证券，先后
经理、投资部
部）、机构业
、第三届监
董事。
定期开放债券型
第13页? 共125
监会办公厅副
、处长；中
002 年12 月
苏女士分别于
会计师资格、
授予的高级会
015 年9 月及
起任招商证券
市公司，股票
交易所上市公
016 年1 月至
年 8 月任招商
航互联网投资
份有限公司
码：1138）董
券交易所上市
2009 年12
码：3698）董
交易所上市公
括： 自 2011 年
至 2011 年 4
月担任该公司
年7月至199 5
后任上海澳门
部总经理兼固
务董事总经理
事会监事。2
型证券投资基金
页?
副巡视员；中
国农业工程研
月获得上海财
于 1998 年6
、 中国资产评
会计师职称。
及 2015 年 1
券股份有限公
票代码：6099
公司，股票代
至 2018 年 8
商局创新投资
资管理有限公
（上海证券交
董事；自20
市公司，股票
月至2011
董事；自200
公司，股票代
年 3 月至20
4 月担任安徽
司副总经理。
5年4月在 上
门路营业部总
固定收益部总
理。2002 年
2008 年 7 月
金更新招募说明
中国证监会深
研究设计院情
财经大学金融
月、 1999 年
评估协会授予
。 苏女士拥有
12 月起任招
公司（上海证
9）董事；自
代码：600036
月任招商局
资管理有限公
公司董事长；
交易所上市公
13 年6月至
票代码：6018
年 5 月担任
08 年 3 月至
代码︰000543
15 年8 月担
徽省能源集团
2018年9月
上海同济大学
经理、上海地
总经理、股票
10月至200
起，任博时基
明书2019年第
深圳专员办处
情报室干部。
融专业学士学
年 6 月及200
予的注册资产
有管理金融类
招商局金融集
证券交易所上
自 2014 年9
6；香港联交
局资本投资有
公司董事； 自
自2013 年
公司，股票代
至 2015 年12
866；香港联
任徽商银行股
至 2011 年 9
3）董事。苏
担任中国海运
团有限公司总
月 3 日起，任
学数学系工作
地区总部副总
票销售交易部
08年7月， 任
基金管理有限
第1号?
处长、
位和
8 年
评估
公司
团有
市公
月起
所上
限责
2015
5 月
代码：
2 月
交所
份有
月担
女士
运 （集
会计
博时
作，任
总经
总经
任博
限公经理
年加
支行
年起
理工
理、
年 9
任博
团总
蛇口
总经
蛇口
有限
总经
月至
平安
有限
董事
博时
任中
铃海
香港
副总
职。
2008
陈克庆先生
理，国信证券
加入中国长城
方瓯华先生
行、 大客户二部
起，调入交通
工作。2015 年
总经理、董
9 月起， 担任上
博时基金管理
顾立基先生
总支书记；19
口工业区免税
经理； 招商局蛇
口招商港务股
限公司董事总
经理。2008 年
至 2010 年 10
安保险（集团
限公司外部董
事；2013年6
时基金管理有
姜立军先生
中国远洋运输
海运服务公司
港-佛罗伦租箱
总经理、中远
2002.8-200
8.8-2011.12
?
博时
生，北京大学
券投行业务部
城资产管理公
生：硕士，中
部、 授信部、
通银行投资部
年，加入上海
事等职，同时
上海盛业股权
理有限公司第
生，硕士，独
983 年起，先
税品有限公司
蛇口工业区有
股份有限公司
总经理；招商局
年退休。2008
月，兼任招
团）股份有限
董事；2013 年
6 月至今，兼
有限公司第六
生，1955 年生
输总公司财务
司财务部经理
箱公司（香港
日本公司财务
08.7，任中远
2，任中远投资
时安誉18个月定
第
学工商管理硕
副总经理，华
公司，现任投
级经济师。
宝山支行行
，担任高级经
海信利股权投
时兼任上海汇
权投资有限公
第七届董事会
立董事。196
先后任招商局
董事总经理
有限公司副总
董事总经理
局科技集团有
8年2月至 今
招商局科技集
限公司外部监
年5月至201
兼任深圳市昌
六届董事会独
生，会计师，
务处科员、中
理、 中远 （英国
港上市公司）
务部长和营业
远航运股份有
资（新加坡）
定期开放债券型
第14页? 共125
士。2001 年
华西证券投资
资投行事业部
2009 年起，
行长助理等职
经理，负责交
投资基金管理
汇华实业有限
公司法定代表
董事。
68年至197 8
局蛇口工业区
；中国国际海
总经理、 国际招
；招商局蛇口
有限公司董事
今，任清华大
团有限公司执
事、监事会主
14年8月， 兼
红科技股份有
立董事。
工商管理硕
国-坦桑尼亚
国） 公司财务部
副总经理、
业副本部长、
有限公司（A
有限公司（新
型证券投资基金
页?
年起历任世纪
资银行总部副
部副总经理。
加入交通银
位， 主要负责
交行对外战略
理有限公司并
限公司总经理
表人及执行董
8年就职于上
区管理委员会
海运集装箱股
招商局贸易投
口工业区有限
事总经理、招
大学深圳研究
执行董事；2
主席；2011
兼任德华安顾
有限公司独立
硕士（MBA）。
亚联合海运服
部经理、 香港
中远太平洋
中远集装箱
股上市公司
新加坡上市公
金更新招募说明
证券投资银行
副总经理、董
。
行，历任交行
责营运及个人
略投资及对下
工作至今，历
理，负责公司
董事。 2018 年
上海印染机械
办公室秘书、
股份有限公司
投资有限公司
限公司董事总
招商局蛇口工
究生院兼职教
2009年6月至
年3月至今，
顾人寿保险有
立董事。201
1974年12
服务公司财务
港益丰船务公
洋有限公司（
箱运输有限公
）首席执行官
公司）总裁、
明书2019年第
行北京总部副
董事总经理。
行上海分行市
人金融业务。
下属子公司股
历任高级投资
司整体运营。
年10月25日
械修配厂，任
、主任；招商
司董事副总经
司董事副总经
总经理；香港
工业区有限公
教授；2008年
至今，兼任中
，兼任湘电集
有限公司（E
4年11月 起
月参加工作
务部经理、日
公司财务部经
（香港上市公
公司副总会计
官、董事。
董事会副主
第1号?
副总
2014
市南
2011
权管
资经
2018
起，
共青
商局
经理、
经理；
海通
司副
年 11
中国
集团
CNL）
起，任
，历
本中
理、
司）
师等
席、中远
中国
任中
公司
葛洲
书记
主持
厂办
理，
长城
南方
副董
2009
2016
份独
券有
财务
及安
福州
长城
司监
年 5
限公
远控股（新加
国远洋控股股
中国上市公司
司协会监事会
赵如冰先生
洲坝水力发电
记；1989.09—
持参加了我国
办公室主任兼
兼任中国华
城证券有限责
方公司被国家
董事长、董事
9.12-2016.8
6.8-至今，任
独立董事。
2、基金管理
车晓昕女士
有限公司经理
务管理董事总
陈良生先生
安徽省分行。 2
州办事处党委
城资产管理股
监事。
赵兴利先生
5 月先后任天
公司财务部总
?
博时
加坡）有限公
股份有限公司
司协会副监事
会专业委员会
生，1956 年生
电厂工作助理
—1991.10任
国第一条亚洲
兼外事办公室
华能集团董事
责任公司副董
家电力公司重
事；2004.07-
8,任景顺长城
任阳光资产管
理人监事会成
士，硕士，监
理、招商证券股
总经理。2008
生，中央党校
2000 年起就
委委员、总经
股份有限公司
生，硕士，监事
天津港贸易公
总经理、天津港
时安誉18个月定
第
公司总裁；并
执行（A+H 上
事长、天津上市
会副主任委员
生，教授级高
理工程师、工
任葛洲坝至上
洲最大的直流
室主任；1995.
、深圳南山热
董事长、深圳
重组后，任华能
-2009.03，任
城基金管理公
管理股份有限
成员
监事。1983 年
股份有限公司
8年7月起，
经济学硕士。
职于中国长城
经理、福建省
机构协同部
事。1 9 8 7 年至
公司财务科科
港财务有限公
定期开放债券型
第15页? 共125
任新加坡中资
上市公司）执
市公司协会副
。
高级工程师，
程师、高级工
上海正负 50 万
输电工程的安
.12—1999.1
热电股份有限
华能电讯有限
能房地产开发
任华能房地产
公司董事长、
限公司副董事
年起历任郑州
司投资银行总
任博时基金
。1980年至
城资产管理公
分公司党委书
专职董监事
至 1995 年就
长、天津港货
公司常务副总
型证券投资基金
页?
资企业协会会
执行董事、总
副会长；2014
国际金融专
工程师、葛洲
万伏超高压直
安装调试和运
12，任华能南
限公司（上市
限公司董事长
发公司副总经
产开发公司党
景顺长城资产
事长；兼任西
州航空工业管
总部总经理。
金管理有限公
2000 年就职
公司， 历任合
书记、总经理
。2017年 6
就职于天津港
货运公司会计
总经理。2012
金更新招募说明
会长。2011.
总经理。2012
4.9-2015.12
业经济学硕士
洲坝二江电厂
直流输电换流
运行；1991.
南方开发公司
市公司代码 00
长；2000.01
经理，长城证
党组书记、总
产管理 （深圳
西南证券、百
理学院助教、
现任招商证
司第四至六届
职于中国农业
合肥办事处综
理。2017 年
月起任博时基
务局计财处。
计主管、华夏
2年5月筹 备
明书2019年第
11-2015.12
2.2-2015.12
2，兼任中国
士研究生。历
厂电气分厂主
流站书记兼站
10—1995.1
司党组书记、
037）副董事
1-2004.07，
证券有限责任
总经理；
圳） 公司董事
百隆东方、威
、讲师、珠海
证券股份有限
届监事会监事
业银行巢湖市
综合管理部部
4 月至今任中
基金管理有限
。1995年至
夏人寿保险股
备天津港（集
第1号?
，任
2，兼
上市
历任
主任、
站长，
2任
总经
长、
华能
公司
长；
华股
海证
公司
事。
支行
长、
中国
限公
2012
份有
集团）有限
年 3
限公
月起
责任
管理
经理
理。
理、
管理
司工
公司
清华
任行
理，
限公
海投
月加
经理
有限
际）
限公司金融事
3 月起，任博
郑波先生，
公司工作。现
起，任博时基
黄健斌先生
任公司投资管
理公司，历任
理、社保组合
现任公司总
高级投资经
理有限公司监
严斌先生，
工作。现任博
司第六届监事
3、高级管理
张光华先生
江向阳先生
王德英先生
华紫光股份公
行政管理部副
主管 IT、运
公司董事。
董良泓先生
投资公司、融
加入博时基金
理兼特定资产
限公司董事。
有限公司董
?
博时
事业部， 2011
博时基金管理
博士，监事
现任博时基金
基金管理有限
生，工商管理
管理部、中银
任固定收益部基
合投资经理、固
经理助理兼
经理、兼任博
监事会员工监
硕士，监事
博时基金管理
事会监事。
理人员
生，简历同上
生，简历同上
生，硕士，副
公司CAD与 信
副经理，电脑
运作、指数与
生，CFA，MBA
融通基金管理有
金管理有限公
产高级投资经
现任公司副
董事。
时安誉18个月定
第
年11月至 今
理有限公司第
事。2001 年起
金管理有限公
限公司第四至
理硕士。1995
银国际基金管
基金经理、博
固定收益部总
固定收益总部
时资本管理有
监事。
事。1997年 7
理有限公司财
上。
上。
总经理。19
信息事业部任
部副经理、信
与量化投资等
A，副总经理
有限公司、长
公司，历任社保
经理、社保股票
总经理兼高级
定期开放债券型
第16页? 共125
今任天津港 （
五至六届监事
起先后在中国
司公司董事总
六届监事会监
年起先后在
理有限公司基
博时平衡配置
总经理、固定
部董事总经理
有限公司董事
月起先后在
务部总经理
95 年起先后
总工程师。2
信息技术部总
等工作，博时
。1993 年起
长城基金管理
保股票基金经
票基金经理、
级投资经理、
型证券投资基金
页?
集团） 有限公
事会监事。
国平安保险公
总经理兼人力
监事。
在广发证券有
基金管理部工
置混合型基金
定收益总部董
理、年金投资
事。2016 年
在华侨城集团
。2015年 5
后在北京清华
2000 年加入
总经理、公司
时基金(国际)
起先后在中国
理有限公司从
经理，特定资
、特定资产管
、社保组合投
金更新招募说明
公司金融事业
司总公司、博
力资源部总经
限公司、广发
工作。2005 年
金基金经理、
董事总经理、
资部总经理、
3月18日 至
公司、博时基
月起，任博时
计算机公司任
博时基金管理
司代总经理。
有限公司及博
技术进出口总
从事投资管理
资产高级投资
管理部总经理
投资经理，兼
明书2019年第
业部副部长。
博时基金管理
经理。2008 年
发基金管理有
年加入博时基
固定收益部
年金投资部
社保组合投
至今担任博时
基金管理有限
时基金管理有
任开发部经理
理有限公司，
现任公司副
博时资本管理
总公司、中技
理工作。2005
资经理，研究
理、博时资本
兼任博时基金
第1号?
2013
理有
年7
有限
基金
副总
总经
资经
基金
限公
有限
理、
，历
总经
理有
技上
年2
部总
管理
金（国投资
合经
部总
际）
摩根
博时
基金
博时
金管
年6
博时
型证
金(2
博时
资基
至今
期开
(201
年 4
月2
博时
金经
邵凯先生，
资管理工作。
经理、社保债
总经理、固定
有限公司董
徐卫先生，
根士丹利华鑫
时资本管理有
孙麒清女士
金管理有限公
时基金（国际
4、本基金基
程卓先生，
管理有限公司
月16日)基金
时富嘉纯债债
证券投资基金
2018年3月1
时臻选纯债债
基金(2018 年
今)、博时富宁
开放债券型证
18年3月1 5
4月23日—至
3日—至今)
时富永纯债 3
经理。
本基金历任
5、投资决策
?
博时
经济学硕士
2000年8 月
债券基金基金经
定收益投资总
董事、博时资
硕士，副总
鑫基金工作。
有限公司董事
士，商法学硕
公司，历任监
际）有限公司
基金经理
硕士。2008
司。 曾任博时安
金经理。 现任
债券型证券投
金(2018年3 月
15日—至今)
债券型证券投
3月15日 —
宁纯债债券型
证券投资基金
5 日—至今)、
至今)、博时
、 博时安诚1
个月定期开
任基金经理：
策委员会成员
时安誉18个月定
第
，副总经理。
月加入博时基
经理、固定收
监、社保组合
资本管理有限
经理。1993
2015年6 月
事、博时基金
硕士，督察长
察法律部法律
董事、博时
8年起先后在
安恒18个月定
任博时汇享纯
投资基金(201
月15 日—至
)、 博时民泽纯
投资基金(201
—至今)、 博时
型证券投资基
金(2018年3 月
、博时安丰
时丰达纯债 6
8个月定期开
开放债券型发
陈凯杨（20
员
定期开放债券型
第17页? 共125
。1997年至
基金管理有限
收益部副总经
合投资经理。
公司董事。
年起先后在
月加入博时基
(国际)有限公
。曾供职于广
律顾问、监察
资本管理有限
在招商银行总
定期开放债券
纯债债券型证
8年3月15
至今)、博时安
纯债债券型证
8年3月15
时智臻纯债债
基金(2018 年
月15 日—至
18 个月定期
个月定期开放
开放债券型证
起式证券投资
15.12.23-20
型证券投资基金
页?
1999 年在河
限公司，历任
经理兼社保债
。现任公司副
在深圳市证券
基金管理有限
公司董事。
广东深港律师
察法律部总经
限公司副董事
总行、诺安基
券型证券投资
证券投资基金
日—至今)、
安誉18个月
证券投资基金
日—至今)、
债券型证券投
3月15日 —
至今)、博时景
期开放债券型
放债券型发起
证券投资基金
资基金(2018
018.03.15）
金更新招募说明
河北省经济开
债券组合经理
债券基金基金
副总经理、兼
管理办公室、
公司，现任公
师事务所。2
经理。现任公
事长。
金工作。201
资基金(2018
(2018年3月
博时安祺一
定期开放债券
金(2018年3月
博时聚源纯
资基金(2018
—至今)、博时
景兴纯债债券
证券投资基金
起式证券投资
金(2018年5月
8年12月1 9
。
明书2019年第
开发投资公司
理助理、债券
金经理、固定
兼任博时基金
、中国证监会
公司副总经理
2002 年加入博
公司督察长，
17 年加入博
年4月2日-
月15日—至今
一年定期开放
券型证券投资
月15日—至
纯债债券型证
8年3月15
时安泰 18 个
券型证券投资
金（LOF）(2
资基金(2018
月28日—至
9 日—至今)的
第1号?
从事
券组
收益
金（国
会、
理兼
博时
兼任
时基
2018
今)、
债券
资基
今)、
券投
日—
月定
基金
2018
年4
今)、
的基1998
香港
招商
经理
究员
8月
基金
（20
（20
组负
博时
董事
收益
中信
回报
基金
策略
司。
（20
值优
混合
委员：江向
江向阳先生
邵凯先生，
黄健斌先生
李权胜先生
8 年至 2001
港中文大学金
商证券研发中
理助理。2006
员兼任博时精
至2014年1
金经理。2016
016.7.25-20
013.12.19-至
负责人,公司投
欧阳凡先生
时基金管理有
事总经理兼特
益投资部总经
魏凤春先生
信建投证券工
报证券投资基
金(2015年11
略部总经理、
王俊先生，
历任研究员
015.5.20-20
优选混合基金
合(LOF)基金
?
博时
向阳、邵凯、
生，简历同上
简历同上。
生，简历同上
生， 硕士。 1994
年继续就读于
金融MBA项目
中心工作，任
6年3月加 入
精选股票基金
12 月担任博
6年7月至2
018.1.5）基
至今）基金经
投资决策委员
生，硕士。20
有限公司，曾任
特定资产管理
经理、社保组
生，博士。199
工作。2011 年
基金(2015 年
1月30日-2 0
多元资产管
硕士。2008
员、金融地产
016.6.8）、博
金（2017.1.2
（2015.1.22
时安誉18个月定
第
黄健斌、李
上。
上。
4 年至 1998 年
于北京大学，
，获得香港
任研究员；20
入博时基金管
金经理助理。
时医疗保健行
2018 年 1 月担
基金经理。20
经理。现任公
员会成员。
003 年起先后
任特定资产管
理部总经理、
组合投资经理
93 年起先后在
年加入博时基
8月24日- 2
016 年 12 月
管理部总经理
8年从上海交
产与公用事业
博时丝路主题
25-2018.3.14
2-至今）、博
定期开放债券型
第18页? 共125
权胜、欧阳凡
年在北京大学
，获理学硕士
中文大学 MB
03年12月至
管理有限公司
2008年2月
行业股票型证
担任博时新趋
13 年 12 月开
公司董事总经
后在衡阳市金
管理部副总经
权益投资 GA
。
在山东经济学
基金管理有限
2016年12月
19 日)的基金
。
交通大学硕士
组组长、研究
题股票基金
4）的基金经
博时沪港深优
型证券投资基金
页?
凡、魏凤春、
学生命科学学
士学位。2013
BA学位。20 0
至 2006 年 2
，任研究员
调任特定资
证券投资基金
趋势灵活配置
开始担任博时
经理兼股票投
金杯电缆厂、
经理、社保组
ARP 组负责人
学院、江南信
限公司。历任
月 19 日)、博
金经理。 现任
士研究生毕业
究部副总经理
（2015.5.22-
经理。现任研
优质企业混合
金更新招募说明
、王俊、过钧
学院学习， 获
年至2015年
01年7月至
月在银华基金
。2007年3
产管理部投资
金（2012.8.
置混合型证券
时精选混合型
投资部总经理
南方基金工作
组合投资经理
人、年金投资
信托、清华大
投资经理、博
博时平衡配置
任首席宏观策
后加入博时基
理、博时国企
-2016.6.8）
研究部总经理
合基金（2016
明书2019年第
钧
获理学学士学
年就读清华大
2003 年 12 月
金工作，任基
月起任研究
资经理。201
28-2014.12
券投资基金
型证券投资基
理，权益投资
作。2011 年
理助理。现任
资部总经理、
大学、江南证
博时抗通胀增
置混合型证券
策略分析师兼
基金管理有限
企改革股票基
、博时沪港
理兼博时主题
6.11.9-至今
第1号?
位。
大学-
月在
基金
部研
12年
.26）
基金
价值
加入
公司
绝对
证券、
增强
投资
宏观
限公
基金
深价
行业
）、博时
至今
行、
入博
的基
（20
博时
基金
博时
投资
（20
博时
型证
（20
资总
基金
博时
投资
今）
售、
理和
时沪港深成长
今）的基金经
过钧先生，
美国 Lowes
博时基金管理
基金经理、固
010.11.24-2
时裕祥分级债
金（2013.9.1
时新机遇混合
资基金（2016
014.6.10-20
时鑫润灵活配
证券投资基金
017.1.10-20
总监、博时信
金（2016.2.2
时鑫源灵活配
资基金（2016
、博时鑫瑞
6、上述人员
三、基金管
1、依法募集
申购、赎回
2、办理基金
3、自基金合
4、配备足够
和运作基金财
?
博时
长企业混合基
经理。
硕士。1995
食品有限公
理有限公司， 历
固定收益部副
2013.9.25） 、
债券型证券投
3-2015.7.16
合型证券投资
6.8.1-2018.
018.4.23）、
配置混合型证
金（2017.12.
018.7.30）的
信用债券投资
29-至今）、
配置混合型证
6.9.29-至今
瑞灵活配置混
员之间均不存
管理人的职责
集资金，办理
回和登记事宜
金备案手续；
合同生效之日
够的具有专业
财产；
时安誉18个月定
第
基金（2016.11
5年起先后在
公司、美国通
历任基金经理
总经理、博
博时亚洲票
投资基金（201
6）、博时新财
资基金（2016.
2.6）、博时
博时双债增
证券投资基金
13-2018.6.
的基金经理。
基金（2009.
博时新价值
证券投资基金
今）、博时新
混合型证券投
存在近亲属关
责
理或者委托经
宜；
日起，以诚实
业资格的人员
定期开放债券型
第19页? 共125
1.9-至今） 、
在上海工艺品
用电气公司、
理、 博时稳定价
时转债增强债
息收益债券型
14.1.8-2014
财富混合型证
.3.29-2018.
时稳健回报债
增强债券型证
（2017.2.10
16）、博时鑫
现任公司董
6.10-至今）
灵活配置混合
（2016.9.6-
起点灵活配置
资基金（201
关系。
经中国证监会
实信用、谨慎
员进行基金投
型证券投资基金
页?
博时新兴消
品进出口公司
、华夏基金固
价值债券投资
债券型证券投
型证券投资基
4.6.10）、博
证券投资基金
2.6）、博时
债券型证券投
证券投资基金
0-2018.5.21
鑫惠灵活配置
董事总经理兼
）、博时新收
合型证券投资
-至今）、博
置混合型证券
17.2.10-至今
会认定的其他
慎勤勉的原则
投资分析、决
金更新招募说明
费主题混合基
、德国德累斯
固定收益部工
资基金 （2005
投资基金
基金 （2013.2
博时双债增强
金（2015.6.2
时新策略灵活
投资基金（LO
金（2016.10.
1）、博时鑫
置混合型证券
兼固定收益总
收益灵活配置
资基金（201
博时乐臻定期
券投资基金
今）的基金经
他机构代为办
则管理和运用
决策，以专业
明书2019年第
基金（2017.
斯顿银行上海
工作。2005 年
5.8.24-2010
2.1-2014.4.
强债券型证券
24-2016.7.4
活配置混合型
OF）
24-2018.5.
鑫和灵活配置
券投资基金
总部公募基金
置混合型证券
16.3.29-至今
期开放混合型
（2016.10.1
经理。
办理基金份额
用基金财产；
业化的经营方
第1号?
6.5-
海分
年加
.8.4）
2） 、
投资
4）、
证券
5）、
混合
组投
投资
今）、
证券
7-至
的发
式管基金
券投
三人
合同
价格
同》
管人
以上
够按
的条
管人
赔偿
5、建立健全
金财产和基金
投资；
6、除依据
人谋取利益，
7、依法接受
8、采取适当
同等法律文件
格；
9、进行基金
10、编制季
11、严格按
12、保守基
及其他有关
13、按基金
14、按规定
15、依据《
人、基金份额
16、按规定
上；
17、确保需
按照基金合同
条件下得到有
18、组织并
19、面临解
人；
20、因违反
偿责任，其赔
?
博时
全内部风险控
金管理人的财
《基金法》、
不得委托第
受基金托管人
当合理的措施
件的规定，按有
金会计核算并
季度、半年度
按照《基金法
基金商业秘密
关规定另有规
金合同的约定
定受理申购与
基金法》、基
额持有人依法
定保存基金财
要向基金投资
同规定的时间
有关资料的复
并参加基金财
解散、依法被撤
基金合同导致
赔偿责任不因
时安誉18个月定
第
控制、监察与
财产相互独立
基金合同及
第三人运作基
人的监督；
施使计算基金
有关规定计算
并编制基金财
度和年度基金报
法》、基金合
，不泄露基金
规定外，在基
定确定基金收
与赎回申请，
基金合同及其
法召集基金份
财产管理业务
资者提供的各
和方式，随时
复印件；
财产清算小组
撤销或者被依
致基金财产的
其退任而免
定期开放债券型
第20页? 共125
与稽核、财务
,对所管理的
其他有关规定
金财产；
金份额认购、
算并公告基金
财务会计报告
报告；
同及其他有关
金投资计划、
金信息公开披
益分配方案，
及时、足额支
其他有关规定
额持有人大会
活动的会计账
各项文件或资
时查阅到与基
,参与基金财
依法宣告破产
的损失或损害
除；
型证券投资基金
页?
务管理及人事
的不同基金分
定外,不得利
申购、赎回
金资产净值，
告；
关规定，履行
、投资意向等
披露前应予保
，及时向基金
支付赎回款项
定召集基金份
会；
账册、报表、
资料在规定时
基金有关的公
财产的保管、
产时，及时报
害基金份额持
金更新招募说明
事管理等制度
分别管理，分
利用基金财产
回和注销价格
确定基金份
行信息披露及
等。除《基金
保密，不向他
金份额持有人
项；
份额持有人大
、记录和其他
时间发出，并
公开资料，并
清理、估价
报告中国证监
持有人合法权
明书2019年第
度，保证所管
分别记账，进
产为自己及任
格的方法符合
份额申购、赎
及报告义务；
金法》、《基
他人泄露；
人分配基金收
大会或配合基
他相关资料 1
并且保证投资
并在支付合理
价、变现和分
监会并通知基
权益时，应当
第1号?
理的
行证
何第
基金
回的
基金合
收益；
金托
15年
者能
成本
配；
金托
承担合同
承担
24、
全部
还基
部控
采取
关的
防止
法规
21、监督基
同造成基金财
22、当基金
担责任；
23、以基金
基金管理人
部募集费用，
基金认购人；
25、执行生
26、建立并
27、法律法
四、基金管
1、基金管理
控制制度，采
2、基金管理
取有效措施，
（1）将基金
（2）不公平
（3）利用基
（4）向基金
（5）侵占、
（6）泄露因
的交易活动；
（7）玩忽职
（8）依照法
3、 基金管理
止违反基金合
4、基金管理
规及行业规范
?
博时
金托管人按法
财产损失时，
管理人将其义
金管理人名义
人在募集期间
将已募集资
生效的基金份
并保存基金份
法规及中国证
管理人的承诺
理人承诺不从
采取有效措施
理人承诺不从
防止下列行
金管理人固有
平地对待管理
基金财产为基
金份额持有人
、挪用基金财
因职务便利获
职守，不按照
法律、行政法
理人承诺严格
合同行为的发
理人承诺加强
范，诚实信用
时安誉18个月定
第
法律法规和基
基金管理人
义务委托第三
义，代表基金
未能达到基金
资金并加计银
份额持有人大
份额持有人名
证监会规定的
诺
从事违反《中
施，防止违反
从事违反《基
行为的发生：
有财产或者他
理的不同基金
基金份额持有
人违规承诺收
财产；
获取的未公开
照规定履行职
法规有关规定
格遵守基金合
发生；
强人员管理，
、勤勉尽责
定期开放债券型
第21页? 共125
基金合同规定
应为基金份额
三方处理时，
份额持有人利
金的备案条件
行同期活期存
会的决议；
册；
和基金合同约
中华人民共和
《中华人民共
金法》的行为
他人财产混同
金财产；
有人以外的第
收益或者承担
开信息、利用
职责；
定，由中国证
合同， 并承诺建
强化职业操
；
型证券投资基金
页?
定履行自己的
额持有人利益
应当对第三
利益行使诉讼
件，基金合同
存款利息在基
约定的其他义
和国证券法》
共和国证券法
为，并承诺建
同于基金财产
第三人牟取利
担损失；
用该信息从事
证监会规定禁
建立健全内部
操守，督促和
金更新招募说明
的义务，基金
益向基金托管
三方处理有关
讼权利或实施
同不能生效，
基金募集期结
义务。
的行为，并
法》行为的发
建立健全内部
产从事证券投
利益；
事或者明示、
禁止的其他行
部控制制度，
和约束员工遵
明书2019年第
金托管人违反
管人追偿；
关基金事务的
施其他法律行
基金管理人
结束后 30 日
并承诺建立健
发生；
部风险控制制
投资；
暗示他人从
行为。
采取有效措
遵守国家有关
第1号?
基金
行为
行为；
承担
内退
全内
度，
事相
施，
法律利益
容、
门风
的制
管理
风险
5、基金管理
五、基金经
1、依照有关
益；
2、不利用职
3、不泄露在
基金投资计
4、不以任何
六、基金管
1、风险管理
（1）全面性
公司风险管
（2）独立性
公司设立独
风险控制工作
（3）相互制
公司及各部
制衡体系。
（4）定性和
建立完备的
2、风险管理
公司的风险
理负最终责任
险管理措施的
（1）董事会
负责制定公
（2）风险管
?
博时
理人承诺不从
经理承诺
关法律法规和
职务之便为自
在任职期间知
计划等信息；
何形式为其他
管理人的内部
理的原则
性原则
管理必须覆盖
性原则
独立的监察法
作进行稽核和
制约原则
部门在内部组
和定量相结合
的风险管理指
理和内部风险
险管理体系结
任，各个业务部
的执行。具体
会
公司的风险管
管理委员会
时安誉18个月定
第
从事其他法规
和基金合同的
自己、受雇人
知悉的有关证
他组织或个人
部控制制度
盖公司的所有
法律部，监察法
和检查。
组织结构的设
合原则
指标体系，使
险控制体系结
结构是一个分
部门负责本部
体而言，包括
管理政策，对
定期开放债券型
第22页? 共125
规规定禁止从
的规定，本着
人或任何第三
证券、基金的
人进行证券交
部门和岗位，
法律部保持高
计上要形成一
风险管理更具
结构
工明确、相互
部门的风险评
如下组成部分
风险管理负完
型证券投资基金
页?
从事的行为。
着谨慎的原则
三者谋取利益
的商业秘密，
交易。
，渗透各项业
高度的独立性
一种相互制约
具客观性和操
互牵制的组织
评估和监控，
分：
完全的和最终
金更新招募说明
则为基金份额
益；
尚未依法公
业务过程和业
性和权威性，
约的机制， 建
操作性。
织结构，由最
监察法律部
终的责任。
明书2019年第
额持有人谋取
公开的基金投
业务环节。
负责对公司
建立不同岗位
最高管理层对
部负责监察公
第1号?
最大
资内
各部
位之间
风险
司的负责
门的
告和
险管
与绩
履行
控和
当的
定期
部门
域中
作为董事会
责确保每一个
的风险级别。
（3）督察长
独立行使督
和风险管理建
（4）监察法
监察法律部
管理系统的发
（5）风险管
风险管理部
绩效分析工作
（6）业务部
风险管理是
行公司的风险
和降低风险。
3、风险管理
（1）建立内
公司建立、
的组织和授权
期更新。
（2）建立相
建立、健全
门，不同岗位
（3）建立、
建立、健全
中的风险隐患
（4）建立风
?
博时
会下的专业委
个部门都有合
负责解决重
长
督察权利；直接
建议。
法律部
部负责对公司
发展提供协助
管理部
部负责建立和
作，确保公司
部门
是每一个业务
险管理程序，
理和内部风险
内控结构，完
健全了内控
权，确保监察
相互分离、相
全了各项制度
位之间的制衡
、健全岗位责
全了岗位责任
患上报，以防
风险分类、识
时安誉18个月定
第
委员会之一，风
合适的系统来
重大的突发的
接对董事会负
风险管理政
助，使公司在
和完善公司投
各类投资风
务部门最首要
负责本部门的
险控制的措施
完善内控制度
结构，高管人
活动是独立的
相互制衡的内
，做到基金经
衡机制，从制
责任制
制，使每个员
防范和减少风
识别、评估、
定期开放债券型
第23页? 共125
风险管理委员
识别、评定和
风险。
负责；按季向
策和措施的执
一种风险管理
资风险管理制
险得到良好监
的责任。部门
的风险管理系
施
度
人员关于内控
的，并得到高
内控机制
经理分开，投
度上减少和防
员工都明确自
险。
报告、提示
型证券投资基金
页?
员会负责批准
和监控该部门
向风险管理委
执行情况进行
理和控制的环
制度与流程，
监督与控制。
门经理对本部
系统的开发、
控有明确的分
高管人员的支
投资决策分开
防范风险。
自己的任务、
示程序
金更新招募说明
准公司风险管
门的风险，负
委员会提交独
行监察， 并为
环境中实现业
组织实施公
。
部门的风险负
执行和维护
分工，确保各
支持，同时置
开，基金交易
职责，并及
明书2019年第
管理系统文件
负责批准每一
独立的风险管
为每一个部门
业务目标。
公司投资风险
负全部责任，
护，用于识别
各项业务活动
置备操作手册
易集中，形成
及时将各自工
第1号?
件，即
个部
理报
的风
管理
负责
别、监
有恰
册，并
不同
作领建立
险状
种风
行业
地减
控制
建立了评估
立了自下而上
状况，从而以
（5）建立有
建立了足够
风险进行全面
（6）使用数
采取数量化
业及个股的风
减少损失。
（7）提供足
制定了完整
制风险。
?
博时
估风险的委员
上的风险报告
以最快速度作
有效的内部监
够、有效的内
面和实时的监
数量化的风险
化、 技术化的风
风险，以便公
足够的培训
整的培训计划
时安誉18个月定
第
会，使用适合
告程序，对风险
作出决策。
监控系统
部监控系统，
监控。
险管理手段
风险控制手段
司及时采取有
划，为所有员
定期开放债券型
第24页? 共125
合的程序，确
险隐患进行层
，如电脑预警
段， 建立数量化
有效的措施，
工提供足够和
型证券投资基金
页?
确认和评估与
层层汇报，使
警系统、投资
化的风险管理
，对风险进行
和适当的培训
金更新招募说明
与公司运作有
使各个层次的
资监控系统，
理模型， 用以
行分散、控制
训，使员工明
明书2019年第
有关的风险；
的人员及时掌
对可能出现
以提示指数趋
制和规避，尽
明确其职责所
第1号?
公司
握风
的各
趋势、
可能
所在，严格
金融
而为
扩大
2003
月 8
第一
生银
场股
市。
为，
(一)
基
1.
基本情
名称：中国
住所：北京
办公地址：
法定代表人
成立时间：
基金托管业
组织形式：
注册资本：
存续期间：
电话：010-
联系人：罗
中国民生银
格按照《公司
融业的涉足和
为国内外经济
大，效益逐年
2000年12
3年3月18
8 日，中国民
一家在全国银
银行成功完成
股权分置改革
中国民生银
敬业守法；
?
博时
基金托管人概
情况
国民生银行股
京市西城区复
北京市西城
人：洪崎
1996 年 2 月
业务批准文号
其他股份有
28,365,585
持续经营
-58560666
罗菲菲
银行是我国首
法》和《商业
和实现规范的
济界、金融界
年递增，并保
月19日， 中
日，中国民生
民生银行通过
银行间债券市
成股权分置改
革提供了成功
银行自上市以
讲究质量，提
时安誉18个月定
第
第四部分
概况
股份有限公司
复兴门内大街
城区复兴门内
月7日
号：证监基金
有限公司（上
5,227 元人民
首家主要由非
业银行法》建
的现代企业制
所关注。中国
保持了快速健
中国民生银行
生银行 40 亿
过银行间债券
市场成功私募
改革，成为国内
功范例。2009
来，按照“团
提高效益，健
定期开放债券型
第25页? 共125
分
基金
（以下简称
2号
大街 2 号
字［2004］1
市）
民币
公有制企业入
建立的规范的
度， 使中国民
国民生银行成
康的发展势头
行 A 股股票（
亿可转换公司
市场成功发行
发行次级债券
内首家完成股
年11月26
团结奋进，开
健康发展”的
型证券投资基金
页?
金托管人
“中国民生银
101号
入股的全国性
的股份制金融
民生银行有别
成立二十年来
头。
600016）在
债券在上交所
行了58亿元
券的商业银行
股权分置改革
日，中国民
开拓创新，培
的经营发展方
金更新招募说明
银行”）
性股份制商业
融企业。多种
别于国有银行
来，业务不断
上海证券交易
所正式挂牌交
元人民币次级
行。2005 年
革的商业银行
生银行在香港
培育人才；严
方针，在改革
明书2019年第
业银行， 同时
种经济成份在
行和其他商业
断拓展，规模
易所挂牌上市
交易。2004 年
级债券，成为
10月26日，
行，为中国资
港交易所挂牌
严格管理，规
革发展与管理
第1号?
又是
中国
业银行，
不断
市。
年11
中国
，民
本市
牌上
范行
等方面进
独立
风险
和创
服务
行”
建设
业上
社会
民大
管治
经济
等。
牌创
社会
进行了有益探
立评审制度、
险、快增长、
2013 年度,
创业投资中介
务托管银行奖
2013 年荣获
在第八届“
大奖。
在“2013 第
设银行”奖。
在中国社科
上市公司社会
会责任指数第
在 2013 年第
大奖”。
2013 年还获
2014 年获评
2014 年荣获
治典范奖”。
2014 年被英
2014 年还荣
济报道》颁发
2015 年度，
创新力托管银
2015 年度，
2015 年度，
会责任发展指
?
博时
探索，先后推
八大基础管理
高效益的战
民生银行荣获
介机构“最佳资
奖。
获中国内部审
“21 世纪亚洲
第五届卓越竞
科院发布的《
会责任指数第
第一名”。
第十届中国最
获得年度品牌
评中国银行业
获《亚洲企业
英国《金融时
荣获《亚洲银
的“最佳资产
民生银行在
银行奖”。
民生银行荣
民生银行连
指数第一名”
时安誉18个月定
第
推出了“大集
理系统、集中
战略目标，树
获中国投资协
资金托管银行
审计协会民营
洲金融年会”
竞争力金融机
中国企业社会
第一名”、“中
最佳企业公民
牌金博奖“品
业协会“最佳
业管治》“第
时报》、《博鳌
银行家》“中
产管理私人银
《金融理财》
获 《EUROMON
连续第四次获
。
定期开放债券型
第26页? 共125
中”科技平
中处理商业模
立了充满生机
协会股权和创
行”及 由 2 1 世
营企业内部审
上，民生银
机构评选”中
会责任蓝皮书
中国民营企业
民评选中，民
品牌贡献奖”
佳民生金融奖
第四届最佳投
鳌观察》联合
中国最佳中小
银行”奖，获
》 举办的 201
NEY》 2015年
获评《企业社
型证券投资基金
页?
台、“两率”
模式及事业部
机与活力的崭
创业投资专业
世纪传媒颁发
审计优秀企业
银行荣获“20
中，民生银行
书（2013）》
业社会责任指
民生银行荣获
。
奖”、“年度
投资者关系公
合授予“亚洲
小企业贸易金
评《经济观察
5 年度金融理
度 “中国最佳
社会责任蓝皮
金更新招募说明
”考核机制、
部改革等制度
崭新的商业银
业委员会年度
发的 2013 年
。
13亚洲最佳
荣获“2013
中，民生银
指数第一名”
获“2013 年度
公益慈善优秀
司”大奖和
洲贸易金融创
融银行奖”，
察》报“ 年度
理财金貔貅奖
佳实物黄金投
书（2015）》
明书2019年第
、“三卡”工
度创新，实现
银行形象。
度中国优秀股
年PE/VC最佳
佳投资金融服
卓越竞争力
银行荣获“中
、“中国银
度中国最佳企
秀项目奖”。
“2014 亚洲
创新服务”称
，获得《21
度卓越私人银
奖评选中荣获
投资银行” 称
》“中国银行
第1号?
工程、
了低
股权
佳金融
务银
品牌
国企
行业
业公
。
企业
号。
世纪
行”
获 “金
号。
行业荣获
企业
员任
仅有
中国
和国
大力
持有
员。
以上
依托
安全
178
塑造
的高
荣获
力托
服务
2015 年度，
获“年度卓越
2016 年度，
业奖。
2、主要人员
张庆先生，
任职资格，从
有丰富的一线
国民生银行沈
3、基金托管
中国民生银
国证券投资基
力发展托管业
有人的利益、
资产托管部
上员工具有硕
中国民生银
托丰富的资产
全、准确、及
只证券投资
造产品创新、
高度认可和客
获《金融理财
托管银行”奖
务托管银行”
(二)
基
1.
内部风
?
博时
民生银行在
越创新战略创
民生银行荣
员情况
中国民生银
从事过金融租
线实战经验，
沈阳分行筹备
管业务经营情
银行股份有限
基金法》 颁布后
业务， 中国民生
为客户提供
目前共有员工
硕士以上文凭
银行坚持以客
产托管经验、专
及时、高效的
基金。中国民
服务专业、效
客户的广泛好
财》杂志颁发
奖和“年度金
奖。
基金托管人的
风险控制目标
时安誉18个月定
第
在《经济观察
创新银行”和
荣获 2016 胡润
行资产托管部
租赁、证券投
还有扎实的
备组组长、行
情况
限公司于 2004
后首家获批从
生银行股份有
高品质托管服
工 70 人，平
凭。基金业务
客户需求为导
专业的托管业
的专业托管服
民生银行于 2
效益优异、流
好评，深化了
的“最具潜力
金牌托管银行
的内部控制制
标
定期开放债券型
第27页? 共125
察报》主办的
“年度卓越直
润中国新金融
部总经理，博
资、银行管理
总部管理经历
长、党委书记
4年7月9日
从事基金托管
有限公司资产
服务的原则，
均年龄 37 岁
人员 100%都
向，秉承“诚
业务服务和先
务。截至 20
2007 年推出
流程先进、践
与客户的战略
力托管银行”
”奖，荣获
制度
型证券投资基金
页?
的 2014-2015
直销银行”两
融 50 强和20
博士研究生，
理等工作，具
历。历任中国
记。
日获得基金托
管业务的银行
产托管部从成
，高起点地建
岁，100%员工
都具有基金从
诚信、严谨、
先进的托管业
018 年 9 月 3
“托付民生
践行社会责任
略合作。自
”、“最佳创
《21 世纪经
金更新招募说明
年度中国卓越
两项大奖。
16中国最具
具有基金托
具有25年金
国民生银行西
托管资格，成
行。 为了更好地
成立伊始就本
建立系统、完
拥有大学本科
业资格。
、高效、务实
业务平台，为
0 日，中国民
·安享财富”
任的托管行形
2010 年至今
创新托管银行
济报道》颁发
明书2019年第
越金融奖评选
具创新模式新
托管人高级管
金融从业经历
西安分行副行
成为《中华人
地发挥后发优
本着充分保护
完善制度、组
科以上学历，
实”的经营理
为境内外客户
民生银行已托
托管业务品
形象，赢得了
今，中国民生
行”、“金牌
发的“最佳金
第1号?
选中
金融
理人
，不
行长，
民共
优势，
基金
织人
，65%
理念，
提供
托管
牌，
业界
银行
创新
金融经营
护基
有限
计部
心，
风险
和业
围内
威性
不同
操作
研发
员行
险控
强化内部管
营，形成一个
基金份额持有
2.
内部风
中国民生银
限公司审计部
部对各业务部
负责拟定托
险控制工作的
3.
内部风
(1)全面性原
业务环节；风
内的风险负责
(2)独立性原
性，负责对托
(3)相互制约
同岗位之间的
(4)定性和定
作性。
(5)防火墙原
发和营销等部
4.
内部风
(1)制度建设
行为规范等一
(2)建立健全
(3)风险识别
控制措施。
(4)相对独立
?
博时
管理，保障国家
个运作规范化
有人及基金托
风险控制组织
银行股份有限
部、资产托管部
部门风险控制
托管业务风险
的实施。各业
风险控制原则
原则：风险控
险控制责任应
责。
原则：资产托
托管业务风险
约原则：各中
的制衡体系。
定量相结合原
原则： 托管部
部门严格分离
风险控制制度
设：建立了明
一系列规章制
全的组织管理
别与评估：风
立的业务操作
时安誉18个月定
第
家的金融方针
、管理科学化
托管人的合法
织结构
限公司基金托
部内设风险监
工作进行指
控制工作总体
业务中心在各
控制必须覆盖
应落实到每一
托管部设立独
险控制工作进
中心在内部组
原则：建立完
部自身财务与
离。
度和措施
明确的岗位职
度。
理结构：前后
风险监督中心
作空间：业务
定期开放债券型
第28页? 共125
针政策及相关
化、监控制度
权益。
管业务内部风
监督中心及资
导、监督。资
体思路与计划
自职责范围
盖资产托管部
一业务部门和
独立的风险监
行指导和监督
组织结构的设
完备的风险管
基金财务严格
职责、科学的
后台分离，不
心指导业务中
务操作区相对
型证券投资基金
页?
关法律法规贯
度化的内控体
风险控制组织
资产托管部各
资产托管部内
划，组织、指
内实施具体的
部的所有中心
和业务岗位，
监督中心，该
督。
设计上要形成
管理指标体系
格分开； 托管
的业务流程、
不同部门、岗
中心进行风险
对独立，实施
金更新招募说明
贯彻执行，保
体系，保障业
织结构由中国
各业务中心共
内设独立、专
指导、协调、
的风险控制措
心和岗位，渗
每位员工对
该中心保持高
成一种相互制
系，使风险管
管业务日常操
详细的操作
岗位相互牵制
险识别、评估
施门禁管理和
明书2019年第
保证自觉合规
业务正常运行
国民生银行股
共同组成。总
专职的风险监
监督各业务
措施。
渗透各项业务
对自己岗位职
高度的独立性
制约的机制，
管理更具客观
操作部门与行
作手册、严格
制。
估，制定并实
和音像监控。
第1号?
依法
行，维
股份
行审
督中
中心
过程
责范
和权
建立
性和
政、
的人
施风
签订
保证
方面
中国
系统
展，
业务
这样
员风
围内
多中
内部
制度
境和
是风
中心
管部
险更
控制
(5)人员管理
订承诺书。
(6)应急预案
证业务不中断
5.
资产托
中国民生银
面构建了托管
(1)坚持风险
国民生银行股
统、高效的风
新问题新情
务发展同等重
(2)实施全员
样，风险控制
风险管理，将
内的风险负责
(3)建立分工
中心制的内部
(4)以制度建
部控制制度的
度、员工行为
和业务的发展
(5)制度的执
风险控制管理
心，依照有关
部进行稽核检
(6)将先进的
更加可靠，可
制方面都要经
?
博时
理：进行定期
案：制定完备
断。
托管部内部风
银行股份有限
管业务风险控
险管理与业务
股份有限公司
险防范和控制
况不断出现，
重要的位置，
员风险管理。
制度和措施才
风险控制责任
责。
工明确、相互
部组织结构，
建设作为风险
的建设，已经建
为规范、岗位职
展还会不断增
执行和监督是
理的有力保证
关法律规章，定
检查。
的技术手段运
将人为不确定
经过多方论证
时安誉18个月定
第
期的业务与职
备的《应急预
风险控制
限公司从控制
控制体系。
务发展同等重
资产托管部
制体系作为工
，中国民生银
视风险防范
完善的风险
才会全面、有
任落实到具体
互牵制的风险
形成不同中
险管理的核心
建立了一整套
职责及涵括所
增加和完善。
是风险控制的
证。 中国民生银
定期对业务的
运用于风险控
定因素降至最
证，托管业务
定期开放债券型
第29页? 共125
职业道德培训
预案》，并组
环境、风险评
重要的理念。
从成立之日起
工作重点。随
银行股份有限
和控制为托管
险管理体系需
有效。中国民
体业务中心和
险控制组织结
心、不同岗位
心。中国民生
套内部风险控
所有后台运作
的关键。制度
银行股份有限
的运行进行稽
控制中。在风
最低。托管业
技术系统具有
型证券投资基金
页?
训，使员工树
组织员工定期
评估、控制活
托管业务是
起就特别强调
随着市场环境
限公司资产托
管业务生存和
需要从上至下
民生银行股份
和业务岗位，
结构。托管部
位相互制衡的
生银行股份有
控制制度，包
作环节的操作
度执行比编写
限公司资产托
稽核检查。总
风险管理中，
业务系统需求
有较强的自动
金更新招募说明
树立风险防范
期演练；建立
活动、信息沟
是商业银行新
调规范运作，
境的变化和托
托管部始终将
和发展的生命
下每个员工的
份有限公司资
每位员工对
部通过建立纵
的组织结构。
有限公司资产
包括业务管理
作手册。以上
写制度更重要
托管部内部设
总行审计部也
技术控制风
求不仅从业务
动风险控制功
明书2019年第
范与控制理念
立异地灾备中
沟通、监控等
新兴的中间业
一直将建立
托管业务的快
将风险管理放
命线。
的共同参与，
资产托管部实
对自己岗位职
纵向双人制，
。
产托管部十分
理办法、内部
上制度随着外
要，制度落实
设置专职风险
也不定期对资
风险比制度控
务方面而且从
功能。
第1号?
，并
心，
五个
务，
立一个
速发
在与
只有
施全
责范
横向
重视
控制
部环
检查
监督
产托
制风
风险基金
和支
分配
规规
核对
进行
正的
理人
(三)
基
根据《基金
金资产的投资
支付、基金托
配等行为的合
基金托管人
规定的行为，
对确认并以书
行复查，督促
的，基金托管
基金托管人
人限期纠正。
?
博时
基金托管人对
法》、 《运作
资组合比例、基
托管人报酬的计
合法性、合规
人发现基金管
应及时以书面
书面形式对基
基金管理人改
管人应报告中
人发现基金管
时安誉18个月定
第
对基金管理人
作办 法 》、基金
基金资产的核
计提和支付、
规性进行监督
管理人的违反
面形式通知基
基金托管人发
改正。基金管
国证监会。
管理人有重大
定期开放债券型
第30页? 共125
运作基金进行
金合同和有关
核算、基金资
、基金申购资
和核查。
《基金法》、
基金管理人限
出回函。在限
管理人对基金
违规行为，应
型证券投资基金
页?
行监督的方法
关法律法规的
资产净值的计
资金的到账和
、《运作办法
限期纠正，基
限期内，基金
金托管人通知
应立即报告中
金更新招募说明
法和程序
的规定，对基
计算、基金管
和赎回资金的
法》、基金合
基金管理人收
金托管人有权
知的违规事项
中国证监会，
明书2019年第
基金的投资对
管理人报酬的
的划付、基金
合同和有关法
收到通知后应
权随时对通知
项未能在限期
同时通知基
第1号?
象、
计提
收益
律法
及时
事项
内纠
金管
注册
办公
法定
联系
电话
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
一、基金份
1、直销机构
博时基金管
名称：
地址：
电话：
传真：
联系人：
博时一线通
2、代销机构
(1)中国银行
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
户服务电话：
址：
(2)交通银行
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(3)招商银行
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
?
博时
份额销售机构
构
管理有限公司
通：
构
行股份有限公
北
北
陈
高
01
95
ht
行股份有限公
上
上
彭
王
02
02
95
ht
行股份有限公
深
深
李
邓
07
07
95
时安誉18个月定
第
第五部分
构
北京直销中
博时基
北京市
010-65
010-65
韩明亮
951055
公司
北京市西城区
北京市西城区
陈四清
高越
10-66594973
5566
ttp://www.b
公司
上海市银城中路
上海市银城中路
彭纯
王菁
1-58781234
1-58408483
559
tp://www.ba
公司
圳市福田区深
圳市福田区深
建红
炯鹏
55－8319888
55－8319504
555
定期开放债券型
第31页? 共125
分
相关服
心
金管理有限公
建国门内大街
187055
187032、010
68（免长途话
区复兴门内大
区复兴门内大
3
boc.cn/
路188号
路188号
ankcomm.com
深南大道 70
深南大道 70
88
49
型证券投资基金
页?
服务机构
公司北京直销
街 18 号恒基
0-65187592
话费）
大街1号
大街1号
m/
088 号
088 号
金更新招募说明
构
销中心
基中心 1 座23
明书2019年第
3 层
第1号?网址
注册
办公
法定
联系
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
址：
(4)中信银行
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
真：
户服务电话：
址：
(5)上海浦东
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(6)中国民生
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(7)广发银行
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(8)平安银行
册地址：
公地址：
定代表人：
?
博时
ht
行股份有限公
北
北
李
廉
01
95
ht
东发展银行股
上
上
高
吴
02
02
95
ht
生银行股份有
北
北
洪
王
01
01
95
ht
行股份有限公
广州
广州
杨
陈泾
020
020
400
htt
行股份有限公
深
深
谢
时安誉18个月定
第
tp://www.cm
公司
北京市东城区
北京市东城区
李庆萍
廉赵峰
0－8993736
5558
ttp://bank.
股份有限公司
上海市中山东
上海市北京东
高国富
吴斌
21－6161888
21－6360243
5528
ttp://www.s
有限公司
北京市西城区
北京市西城区
洪崎
王继伟
0－5856066
0－5709261
5568
ttp://www.cm
公司
州市越秀区农
州市越秀区农
明生
泾渭/刘伟
0-38321497/
0-38321676
08308003
tp://www.cg
公司
深圳市深南东
深圳市深南东
谢永林
定期开放债券型
第32页? 共125
mbchina.com
朝阳门北大街
朝阳门北大街
9
ecitic.com/
司
一路 12 号
路689号东 银
88
1
pdb.com.cn
复兴门内大街
复兴门内大街
6
1
mbc.com.cn/
农林下路 83
农林下路 83
/020-383225
gbchina.com
路 5047 号
路 5047 号
型证券投资基金
页?
m/
街8号富华 大
街9号文化 大
/
银大厦 25 楼
街2号
街2号
/
号
号
566
m.cn/
金更新招募说明
大厦 C 座
大厦
楼
明书2019年第 第1号?联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(9)东莞银行
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(10)江苏银
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(11)深圳农
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(12)哈尔滨
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
?
博时
施
02
02
95
ht
行股份有限公
东
东
卢
吴
07
07
40
ht
银行股份有限
南
南
夏
田
02
02
95
ht
农村商业银行
广
广
李
常
07
07
96
ht
滨银行股份有
哈
哈
郭
李
04
04
95
时安誉18个月定
第
施艺帆
21-50979384
21-50979507
5511-3
ttp://bank.
公司
莞市莞城区体
莞市莞城区体
国锋
照群
69－2211906
69－2211773
01196228;07
tp://www.do
限公司
南京市洪武北
南京市中华路
夏平
田春慧
25-58587018
25-58587038
5319
ttp://www.j
行股份有限公
东省深圳市罗
东省深圳市罗
光安
志勇
55-25188781
55-25188785
1200，40019
tp://www.40
有限公司
哈尔滨市道里
哈尔滨市道里
郭志文
李至北
451-8779245
451-8779268
5537
定期开放债券型
第33页? 共125
4
7
pingan.com
体育路 21 号
体育路 21 号
61
30
769-96228
ongguanbank
北路55号
路 26 号
8
8
sbchina.cn
公司
罗湖区深南东
罗湖区深南东
1
5
961200
001961200.c
里区尚志大街
里区上江街 88
0
82
型证券投资基金
页?
号
号
k.cn
东路 3038 号
东路 3038 号
com
160号
88号
金更新招募说明
号合作金融大
号合作金融大
明书2019年第
大厦
大厦
第1号?网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
址：
(13)重庆银
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(14)东莞农
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(15)河北银
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(16)嘉兴银
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(17)重庆农
册地址：
公地址：
?
博时
ht
银行股份有限
重
重
甘
孔
02
02
96
ht
农村商业银行
广
广
王
杨
07
07
96
ht
银行股份有限
河
河
乔
王
03
03
40
ht
银行股份有限
嘉
嘉
夏
顾
05
05
05
ht
农村商业银行
重
重
时安誉18个月定
第
ttp://www.h
限公司
重庆市渝中区
重庆市渝中区
甘为民
孔文超
23- 6379221
23- 6379241
6899（重庆）
ttp://www.c
行股份有限公
广东省东莞市
广东省东莞市
王耀球
杨亢
769-2286627
769-2286628
61122
ttp://www.d
限公司
河北省石家庄
河北省石家庄
乔志强
王丽辉
311-6780640
311-8862702
00-612-9999
ttp://www.h
限公司
嘉兴市建国南
嘉兴市建国南
夏林生
顾晓光
573-8209966
573-8209966
573-96528
ttp://www.b
行股份有限公
重庆市江北区
重庆市江北区
定期开放债券型
第34页? 共125
hrbb.com.cn
邹容路 153
邹容路 153
2
2
、400-70-9
qcbank.com
公司
东城区鸿福东
东城区鸿福东
0
2
rcbank.com/
庄市平安北大街
庄市平安北大街
07
7
9
hebbank.com
南路409号
南路409号
60
60
bojx.com
公司
区洋河东路 1
区洋河东路 1
型证券投资基金
页?
号
号
96899（其他
东路2号
东路2号东 莞
/
街 28 号
街 28 号
0 号
0 号
金更新招募说明
他地区）
莞农商银行大
明书2019年第
大厦
第1号?法定
联系
电话
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
定代表人：
系人：
话：
户服务电话：
址：
(18)江苏吴
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(19)江苏江
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(20)广州农
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(21)成都农
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
?
博时
刘
范
0
9
w
吴江农村商业
江
江
陆
傅
0
0
4
w
江南农村商业
常
常
陆
包
05
05
05
ht
农村商业银行
广
广
王
王
0
0
9
ww
农村商业银行
四
四
陈
杨
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三、出具法
名称：上海
注册地址：
办公地址：
电话： 021
传真： 021
负责人：俞
联系人：陆
经办律师：
四、审计基
名称：普华
住所：中国
办公地址：
执行事务合
联系电话：
传真：（02
联系人：沈
经办注册会
?
博时
法律意见书的
海市通力律师
上海市银城
上海市银城
1- 31358666
1- 31358600
俞卫锋
陆奇
安冬、陆奇
基金财产的会
华永道中天会
国（上海）自
上海市湖滨
合伙人：李丹
（021）232
21）2323880
沈兆杰
会计师：张振
时安誉18个月定
第
的律师事务所
师事务所
城中路 68 号时
城中路 68 号时
6
0
奇
会计师事务所
会计师事务所
由贸易试验
滨路202号普
丹
238888
00
振波、沈兆杰
定期开放债券型
第49页? 共125
所
时代金融中心
时代金融中心
所
(特殊普通合
区陆家嘴环路
华永道中心
型证券投资基金
页?
心 19 楼
心 19 楼
合伙）
路 1318 号星
11 楼
金更新招募说明
星展银行大厦
明书2019年第
厦 507 单元 01
第1号?
1 室
募集
券型
2,59
净值
前述
基金
人，
召开
一、基金的
基金管理人
集本基金，并
型募集的批复
本基金募集
95,211,794.
本基金运作
二、基金合
本基金的基
三、基金存
基金合同生
值低于五千万
述情形的，基
金合并或者终
《基金合同
或者基金资
开基金份额持
法律法规另
?
博时
第六部分
的募集
人按照《基金
于 2015 年1
复》（证监许
集期自 2015 年
47 份（含利
作方式为契约
合同的生效
基金合同已于
存续期内的基
生效后， 连续二
万元情形的，基
基金管理人应
终止基金合同
同》生效后，
产净值低于
持有人大会。
另有规定时，
时安誉18个月定
第
分 基金的
法》、《运作
0月30日获
许可[2015]24
年11月23 日
利息结转的份
型、定期开
于 2015 年 12
基金份额持有
二十个工作日
基金管理人应
当向中国证监
等，并召开
若在开放期
2 亿元，基金
本基金将根
从其规定。
定期开放债券型
第50页? 共125
的募集与
作办法》、
获中国证监会
32 号）注册
日至 2015 年
份额），有效
放式，存续期
月23日正式
有人数量和资产
日出现基金份
应当在定期报
监会报告并提
基金份额持有
结束日次日本
金管理人在履
据基金合同第
型证券投资基金
页?
与基金合同
《销售办法》
会《关于准予博
册。
12 月 18 日止
效认购户数为
期间为不定期
式生效。
产规模
份额持有人数
报告中予以披
提出解决方案
有人大会进行
本基金的基金
履行信息披露
第二十部分的
金更新招募说明
同的生效
、基金合同
博时安誉 18
止，基金份额
7,748 户。
期。
数量不满二百
披露；连续六
案，如转换运
行表决。
金份额持有人
露义务后终止
的约定进行基
明书2019年第
同及其他有关
个月定期开
额共募集
百人或者基金
六十个工作日
运作方式、与
人数量不满 2
止基金合同而
基金财产清算
第1号?
规定
放债
资产
出现
其他
200
无需
算。
该日
本基
下一
对应
上市
个工
开放
期未
停申
理人
办理
券交
监会
赎回
基金
披露
一、开放期
自基金合同
日）18 个月的
基金。 本基金
一个封闭期为
应日不存在对
市交易。
每一个封闭
工作日起 （含该
放期内，本基
未赎回的份额
如在开放期
申购与赎回业
二、申购与
本基金的申
人委托的其他
基金管理人
理基金销售业
三、申购与
1、开放日及
本基金开放
交易所、深圳
会的要求或基
回业务，也不
基金合同生
金管理人将视
露办法》的有
?
博时
第七
期和封闭期
同生效日起（包
的期间内，本
的第一个封闭
为首个开放期
对应日期的，
闭期结束后，本
该日） 五至二
基金采取开放
额将自动转入
期内发生不可
业务的，基金
与赎回的场所
申购与赎回将
他销售机构。
人可根据情况
业务的营业场
与赎回办理的
及开放时间
放期内，投资人
证券交易所
基金合同的规
不上市交易。
生效后， 若出现
视情况对前述
有关规定在指
时安誉18个月定
第
部分
基
包括基金合同
本基金采取封
闭期为自 《基
期结束之日次
则顺延至下一
本基金即进入
二十个工作日
运作模式，投
入下一个封闭
可抗力或其他情
金管理人有权
所
将通过销售机
况变更或增减
场所或按销售
的开放日及时
人在开放日办
的正常交易
规定公告暂停
现新的证券交
述开放日及开
指定媒介上公
定期开放债券型
第51页? 共125
基金份额的
同生效日）或
封闭运作模式
基金合同》 生效
日起至 18 个
一日。本基金
入开放期，开
， 具体期间由
投资人可办理
期。
情形致使基金
合理调整申购
构进行。 本基
销售机构，并
机构提供的其
间
办理基金份额
日的交易时间
申购、 赎回时
交易市场、 证券
放时间进行相
告。
型证券投资基金
页?
的申购与
或者每一个开
式，基金份额
效之日起至
个月后的对应
金封闭期内不
开放期的期限
由基金管理人
理基金份额申
金无法按时开
购或赎回业务
基金的销售机
并予以公告。
其他方式办理
额的申购和赎
间，但基金管
时除外。 在封闭
券交易所交易
相应的调整，
金更新招募说明
与赎回
开放期结束之
持有人不得
18 个月后的
应日的期间，
不办理申购与
限为自封闭期
人在封闭期结
申购、赎回或
开放或需依据
务的办理期间
机构包括基金
基金投资者
理基金份额的
赎回，具体办
管理人根据法
闭期内， 本基
易时间变更或
但应在实施
明书2019年第
之日次日起（
申请申购、赎
的对应日的期
以此类推。
与赎回业务，
期结束之日后
结束前公告说
或其他业务。
据《基金合同
间并予以公告
金管理人和基
者应当在销售
的申购与赎回
办理时间为上
法律法规、中
基金不办理申
或其他特殊情
施日前依照《
第1号?
包括
赎回
间。
如该
也不
第一
明。
开放
同》暂
告。
金管
机构
回。
海证
国证
购、
情况，
信息之日
前公
月 2
2017
月 6
停申
记机
的价
的，
布的
见当
份额
资者
合法
应当
金申
告。
2、申购、赎
本基金每个
日后第一个工
公告说明。
本基金的第
24 日至 2017
7年6月26
6 日起的18 个
如在开放期
申购与赎回业
在开放期内
机构确认接受
价格；但若投
视为无效申
的相关公告。
四、申购与
1、投资人首
当地销售机构
2、每个交易
额余额少于 1
3、本基金目
者累计持有的
法律法规、监
4、当接受申
当采取设定单
申购等措施，
?
博时
赎回开始日及
个封闭期结束
工作日起（含
第一个封闭期
年6月25日
日至 2017 年
个月。封闭期
期内发生不可
业务的，基金
内，投资人在基
受的，其基金份
资人在开放期
请。开放期以
与赎回的数额
首次购买基金
构公告；
易账户最低持
0 份时，余额
目前对单个投
的基金份额数
监管机构的规
申购申请对存
单一投资者申
切实保护存量
时安誉18个月定
第
及业务办理时
束之后第一个
该日）五至二
期为自 2015 年
日为非工作日
年7月5日，
期内本基金不
可抗力或其他情
金管理人有权
基金合同约定
份额申购、赎
期最后一日业
以及开放期办
额限制
金份额的最低
持有基金份额
额部分基金份
投资人累计持
数量限制，具体
规定及基金合
存量基金份额
购金额上限
量基金份额持
定期开放债券型
第52页? 共125
时间
工作日起进入
二十个工作日
年12月23 日
日，故本基金
共八个工作
不办理申购与
情形致使基金
合理调整申购
定之外的日期
赎回价格为该
业务办理时间
办理申购与赎
低金额为 10 元
额余额为 10 份
份额必须一同
持有份额不设
体规定见定期
同的约定；
额持有人利益
或基金单日净
持有人的合法
型证券投资基金
页?
入开放期， 开
日，具体期间
日至 2017 年
金第一次办理
作日。本基金
与赎回业务。
金无法按时开
购或赎回业务
期和时间提出
该开放期下一
间结束之后提
赎回业务的具
元，追加购买
份，若某笔赎
同赎回；
设上限限制，
期更新的招募
益构成潜在重
净申购比例上
法权益。具体
金更新招募说明
开放期的期限
间由基金管理
6月23日止
理申购与赎回
第二个封闭期
开放或需依据
务的办理期间
出申购、赎回
一开放日基金
提出申购、赎
具体事宜见基
买最低金额为
赎回导致单个
基金管理人
募说明书或相
重大不利影响
上限、拒绝大
体请参见招募
明书2019年第
限为自封闭期
理人在封闭期
止。因 2017 年
回业务的开放
期为自 2017
据《基金合同
间并予以公告
回或转换申请
金份额申购、
赎回或者转换
基金管理人届
为 10 元；详
个交易账户的
人可以规定单
相关公告；但
响时，基金管
大额申购、暂
募说明书或相
第1号?
结束
结束
年 6
期为
年7
同》暂
告。
且登
赎回
申请
时发
情请
基金
个投
需符
理人
停基
关公限制
监会
进行
则开
购或
额交
投资
赎回
日(T
交的
其他
接收
资者
5、基金管理
制。基金管理
会备案。
五、申购与
1、“未知价
行计算；
2、“金额申
3、当日的申
4、赎回遵循
基金管理人
开始实施前依
六、申购与
1、申购和赎
投资人必须
或赎回的申请
2、申购和赎
投资人申购
交付申购款项
基金份额持
资人赎回申请
回或基金合同
3、申购和赎
基金管理人
T 日)，在正常
的有效申请，
他方式查询申
基金销售机
收到申请。申
者应及时查询
?
博时
理人可在法律
理人必须在调整
与赎回的原则
价”原则，即
申购、份额赎
申购与赎回申
循“先进先出
人可在法律法
依照《信息披
与赎回的程序
赎回的申请方
须根据销售机
请。
赎回的款项支
购基金份额时
项，申购成立
持有人递交赎
请成功后，基
同约定的延缓
赎回申请的确
人应以交易时
常情况下，本
投资人应在
申请的确认情
机构对申购、赎
购、赎回申请
询。
时安誉18个月定
第
律法规允许的
整实施前依照
则
即申购、赎回
赎回”原则，
申请可以在基
出”原则，即
法规允许的情
披露办法》的
序
方式
机构规定的程
支付
时，必须在规定
立；基金份额
赎回申请，赎
基金管理人将
缓支付赎回款
确认
时间结束前受
本基金登记机
在 T＋2 日后(
情况。若申购
赎回申请的受
请的确认以登
定期开放债券型
第53页? 共125
的情况下，调
照《信息披露
回价格以申请
即申购以金
基金管理人规
即按照投资人
况下，对上述
有关规定进行
序， 在开放期
定时间前全额
登记机构确认
回成立；基金
在T＋7日(包
项时，款项
理有效申购和
机构在T＋1
包括该日)及
不成功，则
受理并不代表
登记机构的确
型证券投资基金
页?
调整上述规定
露办法》的有
请当日收市后
金额申请，赎
规定的时间以
人认购、申购
述原则进行调
行公告。
期的开放日的
额交付申购款
认基金份额时
金份额登记机
包括该日)内
的支付办法参
和赎回申请的
日内对该交易
及时到销售网
申购款项退还
表申请一定成
确认结果为准
金更新招募说明
定申购金额和
有关规定进行
后计算的基金
赎回以份额申
以内撤销；
购的先后次序
调整。基金管
的具体业务办
款项，投资人
时，申购生效
机构确认赎回
内支付赎回款
参照基金合同
的当天作为申
易的有效性进
网点柜台或以
还给投资人。
成功，而仅代
准。对于申请
明书2019年第
和赎回份额的
行公告并报中
金份额净值为
申请；
序进行顺序赎
管理人必须在
办理时间内提
人在规定时间
效。
回时，赎回生
款项。在发生
同有关条款处
申购或赎回申
进行确认。T
以销售机构规
。
代表销售机构
请的确认情况
第1号?
数量
国证
基准
回。
新规
出申
前全
生效。
巨额
处理。
申请
日提
定的
确实
况，投之外
不高
的补
一计
人可
备案
申购
方式
定在
七、申购费
1、本基金在
外的其他投资
（1）对于通
高于 0.06%，
购买金额（
M＜50 万
50 万≤M＜
300 万≤M＜
M≥500 万
养老金客户
补充养老基金
计划以及集合
可在招募说明
案。
（2）除上述
购金额的增加
购
50万
300 万
M
2、本基金的
持续持
持续持有
本基金的赎
3、基金管理
式。费率或收
在指定媒介上
?
博时
费率、赎回费
在申购时收取
资者实施差别
通过基金管理
且随申购金额
（M）
300 万
＜500 万
户指基本养老
金，包括全国社
合计划。如将来
明书更新时或
述养老金客户
加而递减，如
购买金额（M）
M＜50 万元
元≤M＜300
万元≤M＜500
M≥500 万元
的赎回费用见
持有时间
持有期少于
有期大于等于
赎回费用由赎
理人可以在法
收费方式如发
上公告。
时安誉18个月定
第
费率
取申购费用，
别的申购费率
理人的直销中
额的增加而递
申购
0.0
0.0
0.0
每笔
老基金与依法
社会保障基金
来出现经养老
或发布临时公
户外，本基金
如下表所示：
）
万元
0 万元
见下表：
7 日的
于 7日的
赎回基金份额
法律法规和基
生变更，基金
定期开放债券型
第54页? 共125
并对通过直
。
中心申购本基
递减，如下表
购费率
06%
03%
008%
笔 100元
成立的养老计
金、可以投资
老基金监管部
告将其纳入养
金的投资者，
的基金份额持
基金合同规定
金管理人应在
型证券投资基金
页?
直销中心申购
基金的养老金
表所示：
计划筹集的资
资基金的地方
部门认可的新
养老金客户范
本基金申购
持有人承担，
定范围内调整
在调整前依照
金更新招募说明
购本基金的养
金客户，本基
资金及其投资
方社会保障基
新的养老基金
范围， 并按规
费率最高不高
申购费率
0.60%
0.30%
0.08%
1000 元/笔
赎回费率
1.50%
0.00%
赎回费100
整申购费率和
照《信息披露
明书2019年第
养老金客户与
基金申购费率
资运营收益形
基金、企业年
金类型，基金
规定向中国证
高于0.6%，
0%计入基金财
和赎回费率或
露办法》的有
第1号?
除此
最高
形成
金单
管理
监会
且随
财产。
收费
关规由基
基金
1.01
日的
的收
八、申购份
1、本基金申
申购费用适
净申购金额
申购费用＝
申购份额＝
申购费用适
申购费用＝
净申购金额
申购份额＝
申购份额的
基金财产承担
例1：假定
金 10 万元，对
净申购金额
申购费用＝
申购份额＝
即：投资者
16 元，可得
2、赎回金额
本基金的净
的基金份额净
赎回金额＝
赎回费＝赎
净赎回金额
赎回金额单
收益或损失由
?
博时
份额与赎回金
申购份额的计
适用比例费率
额＝申购金额
＝申购金额－
＝净申购金额
适用固定金额
＝固定金额
额＝申购金额
＝净申购金额
的计算结果均
担，产生的收
T日基金份额
对应的本次申
额＝100,000/
＝100,000－9
＝99,403.58/
者（非养老金
到 97,838.1
额的计算方式
净赎回金额为
净值为基准进
＝赎回份额×
赎回份额×T
额＝赎回金额
单位为人民币
由基金财产享
时安誉18个月定
第
金额的计算方
计算方式
率时：
额/（1＋申购
净申购金额
额/申购当日基
额时：
额－申购费用
额/申购当日基
均按照四舍五
收益归基金财
额净值为1.0
申购费率为 0
/ (1＋0.6%)
99,403.58＝
/1.016＝97,
金客户）投资
7 份基金份额
式：
为赎回金额扣
进行计算，其
T日基金份额
日基金份额净
额－赎回费
元，计算结果
享有或承担。
定期开放债券型
第55页? 共125
方式
费率）
基金份额净值
基金份额净值
入方法，保留
产所有。
016 元，某投
0.60%，该投
＝99,403.58
596.42 元
838.17 份
10 万元申购
额。
减赎回费用
中：
额净值
净值×赎回费
果按四舍五入
型证券投资基金
页?
值
值
留到小数点后
投资人（非养
投资人可得到
8 元
购本基金，假
。采用“份额
费率
入方法，保留
金更新招募说明
后两位，由此
养老金客户）
的基金份额为
假定申购当日
额赎回”方式
留到小数点后
明书2019年第
此误差产生的
本次通过申
为：
基金份额净
式，赎回价格
后两位，由此
第1号?
损失
购本
值为
格以T
产生天）
回金
其可
收益
告。
有效
后的
数点
基金
要求
间之
资者
不得
指定
例：某投资
，则对应的
金额为：
赎回总金额
赎回费用＝
净赎回金额
即：投资者
可得到的赎回
3、基金份额
本基金份额
益或损失由基
遇特殊情况
4、 申购份额
效份额单位为
的部分四舍五
5、赎回金额
点后两位，由
6、基金管理
金促销计划，
求履行必要手
九、申购与
1、经基金销
之前可以撤销
2、投资者申
者自T＋2日
3、投资者赎
4、基金管理
得实质影响投
定媒介公告。
?
博时
资者赎回本基
的赎回费率为
额＝100,000×
＝0 元
额＝=101,700
者赎回本基金
回金额为 101,
额净值的计算
额净值的计算
基金财产承担
况，经中国证
额余额的处理
为份，申购涉及
五入，由此产
额的处理方式
由此产生的收
理人可以在不
定期或不定期
手续后，基金
与赎回的登记
销售机构同意
销。
申购基金成功
（含该日）后
赎回基金成功
理人可以在法
投资者的合法
时安誉18个月定
第
基金10万份 基
为 0，假设赎回
×1.017＝10
0.00－0＝=1
10 万份基金
,700.00 元。
算
算，保留到小数
担。T 日的基金
证监会同意，
理方式： 申购的
及金额、份额
产生的误差计
式：赎回金额
收益或损失由
不违反法律法
期地开展基金
金管理人可以
记
意，基金投资
功后，登记机
后有权赎回该
功后，登记机
法律法规允许
法权益，并最迟
定期开放债券型
第56页? 共125
基金份额，该
回当日基金份
1,700.00 元
01,700.00 元
金份额，假设
数点后 3 位，
金份额净值在
可以适当延迟
的有效份额为
额的计算结果
入基金财产
额单位为元，
基金财产承担
法规规定及基
金促销活动。
适当调低基金
资者提出的申
机构在T＋1 日
该部分基金份
机构在T＋1
许的范围内，
迟于开始实施
型证券投资基金
页?
该笔份额持有
份额净值是 1
元
元
设赎回当日基
，小数点后第
在当天收市后
迟计算或公告
为净申购金额
果保留到小数
。
计算结果均
担。
基金合同约定
。在基金促销
金申购费率并
申购和赎回申
日为投资者登
份额。
日为投资者办
对上述注册
施前依照《信
金更新招募说明
有时间满一个
1. 017 元，则
基金份额净值是
第 4位四舍五
后计算，并按
告。
额除以当日的
数点后两位，
均按四舍五入
定的情形下根
销活动期间，
并进行公告。
申请，在基金
登记权益并办
办理扣除权益
册登记办理时
信息披露办法
明书2019年第
个封闭期（超
则其可得到的
是 1. 017 元
五入，由此产
按基金合同约
的基金份额净
小数点后两
入方法，保留
根据市场情况
按相关监管
。
金管理人规定
办理登记手续
益的登记手续
时间进行调整
法》的有关规
第1号?
过7
的赎
元，则
生的
定公
值，
位以
到小
制定
部门
的时
续，投
续。
，但
定在购申
益或
绩产
值技
暂停
达到
金管
被拒
业务
回款
回申
停接
十、拒绝或
在开放期间
1、因不可抗
2、发生基金
申请。
3、证券交易
4、基金管理
或对存量基金
5、基金资产
产生负面影响
6、当前一估
技术仍导致公
停接受基金申
7、基金管理
到或者超过 5
8、法律法规
发生上述第
管理人应当根
拒绝的申购款
务的办理，且
十一、暂停
在开放期间
款项：
1、因不可抗
2、发生基金
申请或延缓支
3、证券交易
4、发生继续
接受投资人的
?
博时
或暂停申购的
间，发生下列
抗力导致基金
金合同规定的
易所交易时间
理人认为接受
金份额持有人
产规模过大，
响，或发生其
估值日基金资
公允价值存在
申购申请。
理人接受某笔
0%，或者变相
规规定或中国
第 1、2、3、5
根据有关规定
款项将退还给
且开放期间可
停赎回或延缓
间，发生下列情
抗力导致基金
金合同规定的
支付赎回款项
易所交易时间
续接受赎回申
的赎回申请。
时安誉18个月定
第
的情形及处理
列情况时，基
金无法正常运
的暂停基金资
间非正常停市
受某笔或某些
人利益构成潜
使基金管理
其他损害现有
资产净值50%
在重大不确定
笔或者某些申
相规避 50%集
国证监会认定
5、6、8 项暂
定在指定媒介
给投资人。在暂
可以按暂停申购
缓支付赎回款
情形时，基金
金管理人不能
的暂停基金资
项。
间非正常停市
申请将损害现
定期开放债券型
第57页? 共125
理
金管理人可拒
运作。
资产估值情况
市，导致基金
些申购申请可
在重大不利影
理人无法找到
基金份额持有
%以上的资产
性时，经与基
申购申请有可
集中度的情形
定的其他情形
暂停申购情形
上刊登暂停
暂停申购的情
购的期间相应
款项的情形及
金管理人可暂
能支付赎回款
资产估值情况
市，导致基金
现有基金份额
型证券投资基金
页?
拒绝或暂停接
况时，基金管
金管理人无法
可能会影响或
影响时。
到合适的投资
有人利益的情
产出现无可参
基金托管人协
可能导致单一
形时。
形。
形之一且基金
申购公告。 如
情况消除时，
应延长。
处理
暂停接受投资
款项。
况时，基金管
金管理人无法
额持有人利益
金更新招募说明
接受投资人的
管理人可暂停
法计算当日基
或损害现有基
资品种，或其
情形。
考的活跃市场
协商确认后，
一投资者持有
金管理人决定
如果投资人的
基金管理人
资人的赎回申
管理人可暂停
法计算当日基
益的情形时，
明书2019年第
的申购申请：
停接受投资人
基金资产净值
基金份额持有
其他可能对基
场价格且采用
基金管理人
有基金份额的
定暂停申购时
的申购申请被
人应及时恢复
申请或延缓支
停接受投资人
基金资产净值
基金管理人
第1号?
的申
。
人利
金业
用估
应当
比例
，基
拒绝，
申购
付赎
的赎
。
可暂值技
延缓
理人
足额
应及
申请
工作
延缓
程序
上一
法律
得低
措施
为全
回款
金份
的赎
情形
监会
5、当前一估
技术仍导致公
缓支付赎回款
6、法律法规
发生上述情
人应在当日报
额支付，基金
及时恢复赎回
十二、巨额
1、巨额赎回
若本基金单
请份额总数后
作日的基金总
2、巨额赎回
当基金出现
缓支付赎回款
（1）全额赎
序执行。
（2）延缓支
一工作日基金
律法规及基金
低于前一工作
施。即对于已
全额支付投资
款项进行延缓
份额净值为基
赎回款项， 或基
形，基金管理
会备案后，终
?
博时
估值日基金资
公允价值存在
款项或暂停接
规规定或中国
情形之一且基
报中国证监会
金管理人可对赎
回业务的办理
额赎回的情形
回的认定
单个开放日内
后扣除申购申
总份额的 20%，
回的处理方式
现巨额赎回时
款项或延期办
赎回：当基金
支付赎回款项
金总份额 20%的
金合同约定的
作日基金总份
接受的赎回
资人的赎回款
缓支付，但不
基础计算赎回
基金管理人认
理人可不经基金
终止《基金合
时安誉18个月定
第
资产净值50%
在重大不确定
接受基金赎回
国证监会认定
基金管理人决
会备案，已确认
赎回款项进行
理并公告，且
形及处理方式
的基金份额
请份额总数
，即认为是发
式
时，基金管理
办理。
金管理人认为
项：开放期内
的情况下，基
的赎回申请全
份额的 20%的基
申请，如基金
款项可能会对
不得超过 20 个
金额。如基
认为在变现过
金份额持有人
合同》。
定期开放债券型
第58页? 共125
%以上的资产
性时，经与基
申请。
定的其他情形
定暂停接受赎
认的赎回申请
行延缓支付。
开放期间可
式
净赎回申请
及基金转换
发生了巨额赎
人可以根据基
为有能力支付
内，发生巨额
基金管理人可
部接受和确认
基础上，可对
金管理人认为
基金的资产净
个工作日。延
金管理人无法
过程中由于存
人大会决议，
型证券投资基金
页?
产出现无可参
基金托管人协
形。
赎回申请或延
请，基金管理
。在暂停赎回
以按暂停赎回
(赎回申请份
中转入申请份
赎回。
基金当时的资
付投资人的全
额赎回且不存
可以根据第
认并当日按比
对其余赎回申
为全额支付投
净值造成较大
延缓支付的赎
法在20个工
存在明显损害
经与基金托
金更新招募说明
考的活跃市场
协商确认后，
延缓支付赎回
理人应足额支
回的情况消除
回的期间相应
份额总数加上
份额总数后的
资产组合状况
全部赎回申请
存在单一持有
（1）项办理，
比例办理支付
申请采取延缓
投资人的赎回
大波动的， 基
赎回申请以赎
工作日内支付
害其他基金份
托管人协商一
明书2019年第
场价格且采用
基金管理人
回款项时， 基
支付；如暂时
除时，基金管
应延长。
上基金转换中
的余额)超过
况决定全额赎
请时，按正常
有人赎回申请
，亦可在对符
付的赎回份额
缓支付赎回款
回款项有困难
基金管理人可
赎回申请当日
付上述未支付
份额持有人利
一致，并报中
第1号?
用估
应当
金管
不能
理人
转出
前一
赎回、
赎回
超过
符合
额不
项的
或认
对赎
的基
部分
益的
国证基金
金份
期办
（2）
消赎
确选
放期
办理
回申
类别
的限
项规
真或
同时
规定
的基
最迟
停公
基金
（3）延期办
金总份额 20%
份额持有人当
办理。 对于此类
）项规则办理
赎回的，当日
选择的，将自
期的，基金管
理的期限最长
申请。 延期的
别的基金份额
限制。延长期
规则办理。
3、巨额赎回
当发生上述
或者招募说明
时在指定媒介
十三、暂停
1、发生上述
定期限内在指
2、上述暂停
基金份额净值
3、基金管理
迟于重新开放
公告中明确重
十四、基金
根据本基金
金封闭期结束
?
博时
办理：开放期
的情况下，基
当日赎回申请
类持有人剩余
理。对于上述
未获办理部分
动转入下一个
理人在开放期
长不可超过 20
的赎回申请与
额净值为基础
限的最后一个
回的公告
述巨额赎回并
明书规定的其
介上刊登公告
停申购或赎回
述暂停申购或
指定媒介上刊
停申购或赎回
值。
理人可以根据
放日在指定媒
重新开放申购
金转换
金《基金合同
束之后第一个
时安誉18个月定
第
期内，如果发
基金管理人可
请超过上一工
余部分赎回申
述持有人被延
分将被撤销；
个开放日继续
期外为该类基
0 个工作日，
与下一开放日
础计算赎回金
个工作日，尚
并延缓支付赎
其他方式在 3
告。
回的公告和重
或赎回情况的
刊登暂停公告
回情况消除的
据暂停申购或
媒介上刊登重
购或赎回的时
》、《招募说
个工作日起（
定期开放债券型
第59页? 共125
发生巨额赎回
可以延期办理
作日基金总份
申请以及其他
延期办理的部
；如投资人在
续赎回直至办
基金份额持有
开放期外延
日赎回申请一
额，以此类推
尚未办理完的
回款项或延期
个交易日内通
重新开放申购
的，基金管理
。
的，基金管理
或赎回的时间
新开放申购或
间，届时不再
说明书》的规
含该日）五至
型证券投资基金
页?
回且单一持有
理赎回申请。
份额 20%的部
他持有人的赎
部分，如投资
在提交赎回申
办理完毕，因
有人继续办理
延期办理期间
一并处理，无
推。部分延期
的赎回申请，
期办理时，基
通知基金份额
或赎回的公告
理人当日应立
理人应于重新
间，依照《信
或赎回的公告
再另行发布重
规定，本基金
至二十个工作
金更新招募说明
有人赎回申请
在上述情况
部分，基金管
赎回申请， 应当
资人在提交赎
申请时选择延
因此导致延期
理赎回申请，
间不办理申购
无优先权并以
期赎回不受单
基金管理人应
基金管理人应
额持有人， 说
告
立即向中国证
新开放日公布
信息披露办法
告； 也可以根
重新开放的公
金办理转换业
作日的期间，
明书2019年第
请超过上一工
况下，对于单
管理人可以进
当按上述第 （
赎回申请时选
延期赎回或未
期办理期限超
开放期间外
购亦不接受新
以下一开放日
单笔赎回最低
应按上述第
应当通过邮寄
说明有关处理
证监会备案，
布最近 1 个开
法》的有关规
根据实际情况
公告。
业务的开放期
本次开放期
第1号?
作日
个基
行延
1） 、
择取
作明
过开
延期
的赎
某一
份额
（1）
寄、传
理方法，
并在
放日
定，
在暂
为本
期为2017
期之
情况
担。
同一
基金
金，
申购
提交
或拒
并获
注册
时基
7年6月26
之外的日期不
1、转换费率
基金转换费
况，视每次转
2、业务规则
（1）基金转
一基金管理人
（2）前端收
金视同为前端
非 QDII 基金
（3）基金转
购。基金转换
（4）基金分
（5）基金转
交申请。转出
3、暂停基金
基金转换视
拒绝申购、暂
出现法律、
获中国证监会
4、重要提示
（1）本基金
册登记机构为
（2）转换业
基金管理有限
（3）本公司
5、基金销售
?
博时
日至 2017 年
不接受办理基
率
费用由转出基
换时的两只基
则
转换只能在同
人管理的、在
收费模式的开
端收费模式），
金不能与 QDI
转换的目标基
换后可赎回的
分红时再投资
转换以申请当
出基金份额必
金转换的情形
视同为转出基
暂停赎回的有
法规、规章
会批准的特殊
示
金转换业务适
为同一机构的
业务的收费计
限公司关于旗
司管理基金的
售机构
时安誉18个月定
第
年7月5日，
基金份额的转
基金赎回费和
基金的申购费
同一销售机构
在同一注册登
开放式基金只
，后端收费模
II 基金进行
基金份额按新
的时间为 T＋2
资的份额可在
当日基金份额
必须是可用份
形及处理
基金的赎回和
有关规定适用
规定的其它情
殊情形时，基
适用于可以销
的博时旗下基
计算公式及举
旗下开放式基
的转换业务的
定期开放债券型
第60页? 共125
共八个工作
换业务。
申购费补差两
费率的差异情
构进行。转换
记机构处注册
只能转换到前
模式的基金可
互转。
新交易计算持
2 日。
在权益登记日
额净值为基础
额，并遵循
转入基金的
于基金转换
情形或其它在
金管理人可
销售包括本基
金的销售机构
举例参见201
金转换业务
的解释权归本
型证券投资基金
页?
作日。基金管
两部分构成，
情况而定。基
换的两只基金
册登记的基金
前端收费模式
可以转换到前
持有时间。基
日的T＋2日 提
础计算。投资
“先进先出”
申购， 因此有
。
在《基金合同
以暂停基金转
基金在内的两
构。
10年3月16
的公告》。
本公司。
金更新招募说明
理人在基金合
其中：申购
基金转换费用
金必须都是该
金。
式的其它基金
前端或后端收
基金转出视为
提交基金转换
资者采用“份
”的原则。
有关转出基金
同》、《招募
转换业务。
两只以上（含
日刊登于本
明书2019年第
合同约定的开
购费补差具体
用由基金持有
该销售机构代
金（申购费为
收费模式的其
为赎回，转入
换申请。
份额转换”的
金和转入基金
募说明书》已
含两只），且
本公司网站的
第1号?
开放
收取
人承
理的
零的
它基
视为
原则
暂停
载明
基金
《博网上
务规
等业
值。
及其
净值
基金
相关
构查
作日
式，
按时
期间
每个
基金
也不
读基
博时基金管
上交易，可登
规则》、《博
业务。
6、基金份额
（1）在基金
（2）在基金
其他媒介，披
（3）基金管
值。基金管理
金份额累计净
7、其他需要
（1） 本公告
关事项予以说
查阅本基金相
（2）本基金
日，具体期间
投资人可办
时开放或需依
间并予以公告
（3）2017年
个工作日接受
金的转换业务
（4） 风险提
不保证最低收
基金的相关法
十五、基金
?
博时
管理有限公司
登录本公司网
时基金管理有
额净值公告的
金封闭期内，
金开放期每个
披露开放日的
管理人应当公
理人应当在前款
净值登载在指
要提示的事项
告仅对博时安
说明。投资者欲
相关法律文件
金的开放期为
由基金管理人
理基金份额转
依据《基金合
告。
年6月26日
受办理本基金
务直至下一个
提示： 本公司承
收益。基金的过
法律文件，并
金的非交易过
时安誉18个月定
第
直销机构（含
站 www.bose
有限公司网上
的披露安排
基金管理人
个开放日的次
的基金份额净
公告半年度和
款规定的市场
指定媒介上。
项
安誉18个月 定
欲了解本基金
件及资料。本
为自封闭期结
人在封闭期结
转换业务。如
同》暂停转换
日至 2017 年7
金份额的转换
个开放期。届
承诺诚实信用
过往业绩并不
并选择适合自
过户
定期开放债券型
第61页? 共125
含直销中心及
era.com 参阅
上交易业务规
人应当至少每
次日，基金管
值和基金份额
和年度最后一
场交易日的次
定期开放债券
金的详细情况
公告的解释权
结束之日后第
结束前公告说
如在开放期内
换业务的，基
7月5日为 本
业务，2017
时将不再另行
用地管理和运
不代表其未来
身风险承受能
型证券投资基金
页?
及直销网上交
阅《博时基金
规则》办理相
每周公告一次
管理人应通过
额累计净值。
一个市场交易
次日，将基金
券型证券投资
况，可于本基
权归本公司所
第一个工作日
说明。开放期
内发生不可抗
基金管理人有
本基金的第一
年7月5日
行公告。
运用基金财产
来表现。投资
能力的投资品
金更新招募说明
交易）。投资
金管理有限公
相关开户、申
次基金资产净
过网站、基金
。
易日基金资产
金资产净值、
资基金第一次
基金管理人网
所有。
日起（含该日
期内，本基金
抗力或其他情
有权合理调整
一个开放期，
15：00以后
产， 但不保证
资有风险，敬
品种进行投资
明书2019年第
资者如需办理
公司开放式基
申购、赎回和
净值和基金份
金份额发售网
产净值和基金
基金份额净
次办理转换业
网站或相关代
）五至二十
金采取开放运
情形致使基金
整转换业务的
即在开放期
后暂停接受办
证基金一定盈
敬请投资人认
资。
第1号?
直销
金业
转换
额净
点以
份额
值和
务等
销机
个工
作模
无法
办理
内的
理本
利，
真阅交易
受划
份额
指司
人或
的非
以按
资人
理人
可、
会认
记。
人公
基金的非交
易过户以及登
划转的主体必
继承是指基
额持有人将其
司法机构依据
或其他组织。
非交易过户申
十六、基金
基金份额持
按照规定的标
十七、定期
基金管理人
人在办理定期
人在相关公告
十八、基金
基金登记机
符合法律法
十九、基金
在法律法规
认可的交易场
基金管理人
公告的业务规
?
博时
交易过户是指
登记机构认可
必须是依法可
基金份额持有
其合法持有的
据生效司法文
办理非交易过
申请按基金登
金的转托管
持有人可办理
标准收取转托
期定额投资计
人可以为投资
期定额投资计
告或更新的招
金份额的冻结
机构只受理国
法规的其他情
金份额的转让
规允许且条件
场所或者交易
人拟受理基金份
规则办理基金
时安誉18个月定
第
指基金登记机
可、符合法律法
可以持有本基
有人死亡，其持
的基金份额捐
文书将基金份
过户必须提供
登记机构的规
理已持有基金
托管费。
计划
资人办理定期
计划时可自行
招募说明书中
结和解冻
家有权机关
情况下的冻结
让
件具备的情况
方式进行份
份额转让业务
金份额转让业
定期开放债券型
第62页? 共125
构受理继承、
法规的其它非
金基金份额
持有的基金份
赠给福利性质
额持有人持有
供基金登记机
定办理，并按
份额在不同销
定额投资计划
约定每期扣款
所规定的定期
依法要求的基
与解冻。
下， 基金管理
额转让的申请
务的，将提前
务。
型证券投资基金
页?
、 捐赠和司法
非交易过户。
的投资人。
份额由其合法
质的基金会或
有的基金份额
机构要求提供
按基金登记机
销售机构之间
划，具体规则
款金额， 每期
期定额投资计
基金份额的冻
理人可受理基
请并由登记机
前公告，基金
金更新招募说明
法强制执行等
无论在上述
法的继承人继
或社会团体；
额强制划转给
供的相关资料
机构规定的标
间的转托管，
则由基金管理
期扣款金额必
计划最低申购
冻结与解冻，
基金份额持有
机构办理基金
金份额持有人
明书2019年第
等情形而产生
述何种情况下
继承；捐赠指
司法强制执
给其他自然人
料，对于符合
标准收费。
基金销售机
理人另行规定
必须不低于基
购金额。
以及登记机
有人通过中国
金份额的过户
人应根据基金
第1号?
的非
下，接
基金
执行是
人、 法
条件
机构可
定。投
金管
机构认
证监
户登
管理续增
金融
短期
款等
国证
的纯
金份
投资
值的
证金
可以
次级
券及
工具
的相
交易
一、投资目
在谨慎投资
增值。
二、投资范
本基金的投
融债券、次级
期融资券及超
等金融工具以
证监会的相关
本基金不投
纯债部分除外
本基金投资
份额持有人利
资不受上述比
的 5%，在封闭
金、应收申购
如法律法规
以将其纳入投
三、投资策
1、封闭期投
（1）资产配
本基金为债
级债券、中央
及超级短期融
具以及法律法
相关规定）。
易可转债的纯
?
博时
目标
资的前提下，
范围
投资范围为具
债券、中央银
超级短期融资
以及法律法规
关规定）。
投资于股票、权
外）、可交换
资于债券资产
利益，在每次开
比例限制。 开放
闭期内，本基
购款等。
规或监管机构
投资范围。
策略
投资策略
配置策略
债券型基金，
央银行票据、
融资券、可分
法规或中国证
本基金不投
纯债部分除外
时安誉18个月定
第
第八部分
本基金力争战
具有良好流动
银行票据、企
资券、可分离交
规或中国证监
权证等权益类
换债券。
产比例不低于
开放期前三个
放期内现金或
基金不受上述
构以后允许基
基金的投资
企业债券、公
离交易债券的
证监会允许基
资于股票、权
外）、可交换
定期开放债券型
第63页? 共125
分
基金
战胜业绩比较
性的金融工具
企业债券、公司
交易债券的纯
会允许基金投
类资产，也不
基金资产的
个月、开放期
或者到期日在
述 5%的限制，
金投资的其他
范围为：国
公司债券、中
的纯债、资产
金投资的其他
权证等权益类
债券。
型证券投资基金
页?
金的投资
较基准，追求
具，包括国内
司债券、中期
纯债、资产支
投资的其他固
不投资于可转
80%，但应开
期及开放期结
在一年以内的
其中，现金
他品种，基金
内依法发行上
中期票据、中
产支持证券、
他固定收益类
类资产，也不
金更新招募说明
求基金资产的
内依法发行上
期票据、中小
支持证券、回
固定收益类证
转换债券（可
开放期流动性
结束后三个月
的政府债券不
金不包括结算
金管理人在履
上市的国家债
中小企业私募
回购和银行
类证券 （但须
不投资于可转
明书2019年第
的长期、稳健
上市的国家债
小企业私募债
回购和银行定
证券 （但须符
可分离交易可
性需要，为保
月的期间内，
不低于基金资
算备付金、存
履行适当程序
债券、金融债
募债券、短期
行定期存款等
须符合中国证
转换债券（可
第1号?
健、持
债券、
券、
期存
符合中
转债
护基
基金
产净
出保
序后，
债券、
融资
金融
监会
分离定量
和信
与封
要的
筛选
发行
流量
避同
外部
债能
析，
分析
和交
密切
前偿
后选
进行
在以上战略
量分析相补充
信用类固定收
（2）固定收
本基金的主
封闭期相匹配
的动态调整；
对于本基金
选出合适的投
第一，基于
行人的股东背
量动态、债务
同一信用等级
部增信好的个
第二，使用
能力、现金管
第三，对市
对个券进行
第四，根据
析，发掘其中
交易。
针对中小企
切关注债券的
针对资产支
偿还率、资产
选择风险调整
行分散，以降
（3）杠杆投
?
博时
略性资产配置
充的方法， 确定
收益类证券之
收益类证券投
主要投资策略
配的债券，获
在谨慎投资
金投资的固定
投资标的。
全部公开信息
背景、行业地
务压力、再融资
级中外部评级
个券，纳入债
基金管理人
管理能力、盈
市场同类可比
行流动性风险
据市场结构与
被市场低估
企业私募债， 本
的信用风险变
支持证券，本基
池结构及所在
整收益高的品
降低流动性风
投资策略
时安誉18个月定
第
置的基础上，本
定资产在非信
之间的配置比
投资策略
略是买入与封
得本金和票息
资的前提下，
定收益类证券
息对已经上市
位及发展趋势
资能力等，并
级偏高以及信
债券池。
内部的信用评
盈利能力三个
债券、信用收
险、信用风险
需求特征，在
的品种，在控
本基金以持有
变化，力争在
基金将在国内
在行业景气变
种进行投资
风险。
定期开放债券型
第64页? 共125
本基金通过自
信用类固定收
例。
闭期相匹配
息收入；同时
力争获取高于
，主要从四个
市或待上市债
势、担保方式
并从以上角度
用风险偏高
评估体系对备
核心要素。
收益率曲线、
的综合定价，
在前三个层次
控制流动性风
有到期， 获得本
控制风险的前
内资产证券化
变化等因素的
。本基金将
型证券投资基金
页?
自上而下和自
收益类证券 （国
的债券，并持
时，根据所持
于业绩比较基
个层次进行独
债券的发行主
式及担保资产
度对发行主体
的个券， 甄选
备选个券进行
市场交易活
，判断其合理
次的分析基础
风险的前提下
本金和票息收
前提下，获得
化品具体政策
的研究，对个
将严格控制产
金更新招募说明
自下而上相结
国家债券、 中
持有到期，或
持债券信用状
基准的投资收
独立、客观、
主体进行研究
产、外部增信
体进行精细化
选同一信用评
行评分，着重
活跃度、机构
理估值水平。
础上，对个券
下，对低估品
收入为主要投
得较高收益。
策框架下，通
个券进行风险
产支持证券的
明书2019年第
结合、定性分
中央银行票据
或者是持有回
状况变化，进
收益。
综合的考量
究，内容主要
信质量、自由
化分析和归类
评级中内生资
重考察发行人
构需求进行偏
。
券进行深入的
品种进行择机
投资策略， 同
。
通过宏观经济
险分析和价值
的总体投资规
第1号?
析和
等）
售期
行必
量，以
涉及
现金
类，规
质及
的偿
好分
跟踪
配置
时，
济、提
评估
模并提下
的1
投资
问题
互制
与分
化，
反馈
政策
算。
本基金将综
下，通过正回
40%；封闭期
2、开放期投
开放期内，
资限制与投资
四、投资决
投资决策委
题进行讨论，
制衡。具体的
1、投资决策
2、宏观策略
分析提供支持
3、固定收益
制定具体的
4、基金经理
馈意见，根据
5、基金经理
6、监察法律
7、风险管理
策防范超预期
8、风险管理
五、投资限
（一）禁止
为维护基金
1、承销证券
2、违反规定
3、从事承担
?
博时
综合考虑债券
购，获得杠杆
期内，本基金
投资策略
本基金为保持
资比例的前提
决策流程
委员会是本基
并对本基金
的投资流程为
策委员会定期
略部基于自上
持；固定收益
益部定期召开
的投资策略；
理依据投委会
据市场情况，
理向交易员下
律部对投资的
理部通过行使
期风险；
理部对基金投
限制
止行为
金份额持有人
券；
定向他人贷款
担无限责任的
时安誉18个月定
第
券投资的风险
杆放大收益。
金资产总值不
持较高的组合
提下，将主要
基金的最高决
投资做方向性
为：
期召开会议，
上而下的研究
益部数量及信
开投资例会，
会的决定，参
制定并实施
下达指令，交
的全过程进行
使风险管理职
投资进行风险
人的合法权益
款或者提供担
的投资；
定期开放债券型
第65页? 共125
收益以及回购
。开放期内，
不得超过基金
合流动性，方
投资于高流动
策机构， 定期
性指导。基金
确定本基金
究为本基金提
用分析员为
根据投资决
参考研究员的
具体的投资组
交易员执行后
行合规风险监
职能，测算、分
险调整业绩评
，基金财产不
担保；
型证券投资基金
页?
购成本等因素
本基金资产
金资产净值的
方便投资人安
动性的投资品
期或遇重大事
金经理、研究
金的总投资思
提供建议；研
固定收益类投
决策委员会的
的投资建议，
组合方案；
后向基金经理
监控；
分析和监控投
评估，定期与
不得用于下列
金更新招募说明
素， 在严格控
产总值不得超
200%。
安排投资，在
品种。
事件时就投资
究员、交易员
思路和投资原
研究部行业研
投资决策提供
的决定，结合
结合风险控
理反馈；
投资风险,根
与基金经理讨
列投资或者活
明书2019年第
控制投资风险
超过基金资产
在遵守本基金
资管理业务的
员等各司其责
原则；
研究员为行业
供依据；
合市场和个券
控制和业绩评
根据风险限额
讨论收益和风
活动：
第1号?
的前
净值
有关
重大
责，相
研究
的变
估的
管理
险预与其
易的
冲突
得到
议，
进行
护基
基金
在封
收申
人管
的1
券规
过其
4、买卖其他
5、向其基金
6、从事内幕
7、法律法规
基金管理人
其有重大利害
的，应当符合
突，建立健全
到基金托管人
并经过三分
行审查。
如法律、行
（二）投资
基金的投资
1、本基金投
基金份额持有
金投资不受上
2、开放期内
封闭期内，本
申购款等；
3、本基金持
管理的全部基
4、本基金投
0％；
5、本基金持
6、本基金持
规模的 10％；
7、本基金管
其各类资产支
?
博时
他基金份额，
金管理人、基
幕交易、操纵
规和中国证监
人运用基金财
害关系的公司
合基金的投资
全内部审批机制
人的同意，并按
之二以上的独
行政法规或监
资组合限制
资组合应遵循
投资于债券资
有人利益，在
上述比例限制
内保持不低于
本基金不受上
持有一家公司
基金持有一家
投资于同一原
持有的全部资
持有的同一(
管理人管理的
支持证券合计
时安誉18个月定
第
但是中国证
基金托管人出
纵证券交易价
监会规定禁止
财产买卖基金
发行的证券
目标和投资策
制和评估机制
按法律法规予
独立董事通过
监管部门取消
循以下限制：
资产比例不低
在每次开放期
；
于基金资产净
上述5%的限制
司发行的证券
家公司发行的
原始权益人的
资产支持证券
(指同一信用
的全部基金投
计规模的 10％
定期开放债券型
第66页? 共125
证监会另有规
出资；
价格及其他不
止的其他活动
管理人、基金
或者承销期
策略，遵循基
制，按照市场
予以披露。重
过。基金管理
上述禁止性规
低于基金资产
前三个月、开
净值5％的 现
制，其中，现
券，其市值不
证券，不超过
的各类资产支
券，其市值不
级别)资产支
投资于同一原
％；
型证券投资基金
页?
规定的除外；
不正当的证券
动。
金托管人及其
内承销的证券
基金份额持有
场公平合理价
重大关联交易
理人董事会应
规定，则本基
产的80%，但
开放期及开放
现金或者到期
现金不包括结
不超过基金资
过该证券的
支持证券的比
不得超过基金
支持证券的比
原始权益人的
金更新招募说明
券交易活动；
其控股股东、
券， 或者从事
有人利益优先
价格执行。相
易应提交基金
应至少每半年
基金可不受上
应开放期流动
放期结束后三
日在一年以内
算备付金、存
产净值的 10
10％；
比例，不得超
金资产净值的
比例，不得超
的各类资产支
明书2019年第
实际控制人
事其他重大关
先原则，防范
相关交易必须
金管理人董事
年对关联交易
上述规定的限
动性需要，为
三个月的期间
内的政府债券
存出保证金、
0％；本基金
超过基金资产
的 20％；
超过该资产支
支持证券，不
第1号?
或者
联交
利益
事先
会审
事项
限制。
为保
间内，
券，
、应
管理
净值
持证
得超支持
内予
40%；
运作
期到
中小
产总
的1
例限
交易
基金
10 个
规定
的有
托管
的规
8、本基金应
持证券期间，
予以全部卖出
9、本基金进
；
10、本基金
作期；本基金
到期日的期限
11、本基金
小企业私募债
12、开放期
总值不得超过
13、开放期
5%；封闭期
因证券市场
限制的，基金
14、 本基金与
易的，可接受
15、法律法
除上述第 2
金管理人之外
个交易日内进
定。
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
法律法规或
规定为准。
六、业绩比
?
博时
应投资于信用
如果其信用等
出；
进入全国银行
在封闭期内投
在开放期内投
限；
金持有的中小
债券市值不得
期内，本基金
过基金资产净
内，本基金主
不受此限；
场波动、 基金规
金管理人不得
与私募类证券
受质押品的资
法规及中国证
、8、13、14
外的因素致使
进行调整，但
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
或监管部门取
比较基准
时安誉18个月定
第
用级别评级为
等级下降、不
行间同业市场
投资中小企业
投资中小企业
企业私募债券
得超过基金资
金资产总值不
净值的 200%；
主动投资于流
规模变动等基
得主动新增流
券资管产品及
资质要求应当
证监会规定的
4 项以外，因
使基金投资比
但中国证监会
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
取消或变更上
定期开放债券型
第67页? 共125
为 BBB 以上(含
不再符合投资
场进行债券回
业私募债券的
业私募债券的
券，其市值不
产净值的 3%
得超过基金资
流动性受限资
基金管理人之
动性受限资产
及中国证监会
与基金合同约
和《基金合
因证券市场波
例不符合上述
会规定的特殊
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
述限制， 则本
型证券投资基金
页?
含BBB)的资
资标准，应在
回购的资金余
的剩余期限，
的剩余期限，
不得超过基金
%；
资产净值的
资产的市值合
之外的因素致
产的投资；
会认定的其他
约定的投资范
同》约定的其
波动、证券发
述规定投资比
殊情形除外。
内使基金的投
投资策略应当
之日起开始。
本基金投资可
金更新招募说明
产支持证券。
在评级报告发
余额不得超过
不得超过本
不得超过投
金资产净值的
140%；封闭期
合计不得超过
致使基金不符
他主体为交易
范围保持一致
其他投资限制
发行人合并、
比例的，基金
法律法规另有
投资组合比例
当符合基金合
。
可不再受相关
明书2019年第
。基金持有资
发布之日起 3
过基金资产净
本基金的剩余
投资日至下一
的 30%，其中
期内，本基金
过本基金资产
符合前款所规
易对手开展逆
致；
制。
基金规模变
金管理人应当
有规定的，从
例符合基金合
合同的约定。
关限制或以变
第1号?
资产
个月
值的
封闭
封闭
单只
金资
净值
定比
回购
动等
当在
从其
合同
基金
更后年期
出，
管人
型基
的利
不当
重大
证复
序号
1
2
3
4
5
本基金的业
期定期存款利
如果今后法
或者是市场
人协商一致，
七、风险收
本基金为债
基金，属于中
八、基金管
1、基金管理
利益；
2、有利于基
3、不通过关
当利益。
九、基金投
博时基金管
大遗漏，并对
基金托管人
复核内容不存
本投资组合
1 报告期末
号
项目
权益投资
其中：股
固定收益
其中：债
资产支持
贵金属投
金融衍生
买入返售
其中：买
买入返售
?
博时
业绩比较基准
利率根据当日
法律法规发生
上出现更加适
可调整或变
收益特征
债券型基金，预
中等风险/收益
管理人代表基
理人按照国家
基金财产的安
关联交易为自
投资组合报告
管理公司的董
对其内容的真
人根据基金合
存在虚假记载
合报告所载数
末基金资产组
资
股票
益投资
债券
持证券
投资
生品投资
售金融资产
买断式回购的
售金融资产
时安誉18个月定
第
准为：1 年期定
中国人民银
生变化，或者有
适合用于本基
变更业绩比较
预期收益和预
益的产品。
基金行使债权
家有关规定代
安全与增值；
自身、雇员、
告
董事会及董事
真实性、准确
合同规定，复核
载、误导性陈
数据截至 2018
组合情况
的
定期开放债券型
第68页? 共125
定期存款利率
行公布并执行
有更权威的、
基金的业绩基
基准并及时公
预期风险高于
权人权利的处
代表基金独立
授权代理人
保证本报告所
性和完整性承
核了本报告中
述或者重大遗
8年09月3 0
金额
型证券投资基金
页?
率（税后）×
行的利率水平
更能为市场
基准的指数时
公告，而无需
于货币市场基
理原则及方法
立行使债权人
人或任何存在
所载资料不存
承担个别及连
中的净值表现
遗漏。
0日，本报告
(元)
301,000
290,953
10,047
9,800
金更新招募说明
×150%。每个
平调整。
场普遍接受的
时，本基金管
需召开基金份
基金，低于混
法
人权利，保护
在利害关系的
存在虚假记载
连带责任。
现和投资组合
告中所列财务
占
-
-
,200.00
,200.00
,000.00
-
-
,134.70
-
明书2019年第
个封闭期首日
的业绩比较基
管理人在与基
份额持有人大
混合型基金、
护基金份额持
的第三人牟取
载、 误导性陈
合报告等内容
务数据未经审
占基金总资产
比例(%)
93
90
3
3
第1号?
日，1
准推
金托
大会。
股票
有人
任何
述或
容，保
计。
产的
-
-
3.74
0.61
3.13
-
-
3.05
-6
7
8
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
序号
1
2
3
4
5
序号
1
银行存款
金合计
其他各项
合计
2 报告期末
本基金本报
3 报告期末
本基金本报
4 报告期末
号
债券品种
国家债券
央行票据
金融债券
其中：政
企业债券
企业短期
中期票据
可转债
同业存单
其他
合计
5 报告期末
号
债券代码
143171
112456
180205
10180062
10180066
6 报告期末
号
证券代码
149386
7 报告期末
本基金本报
?
博时
款和结算备付
项资产
末按行业分类
报告期末未持
末按公允价值
报告期末未持
末按债券品种
种
券
据
券
政策性金融债
券
期融资券
据
（可交换债）
单
末按公允价值
码 债
17杭旅
16金街
18国开
28 18古井
69 18柯桥
末按公允价值
码
证券名
18花08
末按公允价值
报告期末未持
时安誉18个月定
第
付
类的股票投资
持有股票。
值占基金资产
持有股票。
种分类的债券
债
值占基金资产
债券名称
旅 02
街 02
开 05
井 MTN001
桥轻纺MTN00
值占基金资产
名称
A1
值占基金资产
持有贵金属。
定期开放债券型
第69页? 共125
组合
净值比例大小
投资组合
公允价值(
20
10
138
60
70
290
净值比例大小
数量(
14
14
10
10
01 10
净值比例大小
数量(份)
100,000
净值比例大小
型证券投资基金
页?
5,268
5,032
321,101
小排序的前十
(元)
0,607,000.0
0,459,000.0
8,946,200.0
0,477,000.0
0,923,000.0
0,953,200.0
小排序的前五
(张)
公
40,000 1
40,000 1
00,000 1
00,000 1
00,000 1
小排序的前十
公 允
.00 10
小排序的前五
金更新招募说明
,141.48
,930.43
,406.61
十名股票投资
占基金
-
-
0
0
0
0
0
-
-
-
0
五名债券投资
公允价值(元)
13,938,400.
13,512,800.
10,459,000.
10,260,000.
10,154,000.
十名资产支持
允价值(元)
,047,000.00
五名贵金属投
明书2019年第
1
1
100
资明细
金资产净值比
(％)
8
4
54
23
27
114
资明细
)
占基金
净值比
(％
00
00
00
00
00
持证券投资明
占基金资
净值比
(％)
0
投资明细
第1号?
1.64
1.57
0.00
比例
-
-
8.11
4.12
4.71
3.81
7.92
-
-
-
4.56
资产
比例
)
5.49
5.32
4.12
4.04
4.00
明细
资产
比例
3.96 编制
的股
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
8 报告期末
本基金本报
9 报告期末
本基金本报
10 报告期末
本基金本报
11 投资组合
11.1 报告期
制日前一年内
11.2 报告期
股票。
11.3 其他资
号
名称
存出保证
应收证券
应收股利
应收利息
应收申购
其他应收
待摊费用
其他
合计
11.4 报告期
本基金本报
11.5 报告期
本基金本报
11.6 投资组
由于四舍五
?
博时
末按公允价值
报告期末未持
末本基金投资
报告期末未持
末本基金投资
报告期末未持
合报告附注
期内基金投资
内受到公开谴
期内基金投资
资产构成
证金
券清算款
利
息
购款
收款
用
期末持有的处
报告期末未持
期末前十名股
报告期末未持
组合报告附注
五入的原因，
时安誉18个月定
第
值占基金资产
持有权证。
资的股指期货
持有股指期货
资的国债期货
持有国债期货
资的前十名证
谴责、处罚。
资的前十名股
处于转股期的
持有处于转股
股票中存在流
持有股票。
注的其他文字
分项之和与
定期开放债券型
第70页? 共125
净值比例大小
交易情况说
。
货交易情况说
。
证券的发行主
股票中，没有
的可转换债券
期的可转换债
流通受限情况
字描述部分
合计项之间可
型证券投资基金
页?
小排序的前五
明
说明
主体没有被监
有投资超出基
金
券明细
债券。
况的说明
可能存在尾差
金更新招募说明
五名权证投资
监管部门立案
基金合同规定
额(元)
差。
明书2019年第
资明细
案调查，或在
定备选股票库
3,78
5,029,14
5,032,93
第1号?
报告
之外
7.14
-
-
43.29
-
-
-
-
0.43 基金
资者
2015
2016
2017
2018
2015
基金管理人
金一定盈利，
者在做出投资
自基金合同
期间
5.12.23-201
6.01.01-201
7.01.01-201
8.01.01-201
5.12.23-201
?
博时
人依照恪尽职
也不保证最
资决策前应仔
同生效开始，
15.12.31
16.12.31
17.12.31
18.09.30
18.09.30
时安誉18个月定
第
第九部
职守、诚实信用
低收益。基金
仔细阅读本基
基金份额净
①净值
增长率
②
长
1.20%
1.87%
-3.00%
5.25%
5.25%
定期开放债券型
第71页? 共125
部分 基金
用、谨慎勤勉
金的过往业绩
金的招募说
值增长率及其
②净值增
长率标准
差
③
较
0.37%
0.16%
0.08%
0.10%
0.12%
型证券投资基金
页?
金的业绩
勉的原则管理
绩并不代表其
明书。
其与同期业绩
③业绩比
较基准收
益率
④
基
0.06%
2.25%
2.25%
1.68%
6.24%
金更新招募说明
理和运用基金
其未来表现。
绩比较基准收
④业绩比较
基准收益率
标准差
0.00%
0.01%
0.01%
0.01%
0.01%
明书2019年第
金财产，但不
投资有风险
收益率的比较
①-③
②
1.14%
0
-0.38% 0
-5.25% 0
3.57%
0
-0.99% 0
第1号?
保证
险，投
较
②-④
.37%
.15%
.07%
.09%
.11% 以及
所需
金登
管。
法律
金合
的，
有资
得相
一、基金资
基金资产总
及其他投资所
二、基金资
基金资产净
三、基金财
基金托管人
需的其他专用
登记机构自有
四、基金财
本基金财产
基金管理人
律责任， 其债权
合同》的规定
基金管理人
基金财产不
资产产生的债
相互抵销。
?
博时
资产总值
总值是指购买
所形成的价值
资产净值
净值是指基金
财产的账户
人根据相关法
用账户。开立
有的财产账户
财产的保管和
产独立于基金
人、基金托管人
权人不得对本
定处分外，基
人、基金托管人
不属于其清算财
债务相互抵销
时安誉18个月定
第
第十部分
买的各类证券
值总和。
金资产总值减
法律法规、规范
的基金专用账
以及其他基
和处分
金管理人、基金
人、基金登记
本基金财产行
基金财产不得
人因依法解散
财产。基金管
销； 基金管理人
定期开放债券型
第72页? 共125
分
基金
及票据价值、
去基金负债后
范性文件为本
账户与基金管
金财产账户相
金托管人和基
记机构和基金
行使请求冻结
被处分。
散、被依法撤
管理人管理运
人管理运作不
型证券投资基金
页?
金的财产
、 银行存款本
后的价值。
本基金开立资
管理人、基金
相独立。
基金销售机构
金销售机构以
结、 扣押或其
撤销或者被依
运作基金财产
不同基金的基
金更新招募说明
本息和基金应
资金账户、证
金托管人、基
构的财产，并
以其自有的财
他权利。 除依
依法宣告破产
产所产生的债
基金财产所产
明书2019年第
应收的申购基
证券账户以及
基金销售机构
并由基金托管
财产承担其自
依法律法规和
产等原因进行
债权，不得与
产生的债权债
第1号?
金款
投资
和基
人保
身的
和 《基
清算
其固
务不外披
估值
价格
重大
及重
相应
市的
下，
量公
定公
的情
根据
一、估值日
本基金的估
披露基金净值
二、估值对
基金所拥有
三、估值方
1、证券交易
（1）交易所
值日无交易的
格的重大事件
大变化或证券
重大变化因素
（2）交易所
应品种对应的
（3）交易所
的资产支持证
按成本估值
2、首次公开
公允价值的情
3、全国银行
公允价值。
4、同一债券
5、中小企业
情况下，按成
6、如有确凿
据具体情况与
?
博时
第
日
估值日为本基
值的非交易日
对象
有的债券和银
方法
易所上市的有
所上市的有价
的， 且最近交易
件的，以最近
券发行机构发
素，调整最近
所上市交易或
的估值净价估
所上市不存在
证券，采用估值
值。
开发行未上市
情况下，按成
行间债券市场
券同时在两个
业私募债券,采
成本估值。
凿证据表明按
与基金托管人
时安誉18个月定
第
十一部分
基金相关的证
。
银行存款本息
有价证券的估
价证券，以其
易日后经济环
交易日的市价
发生影响证券
近交易市价，
或挂牌转让的
估值，具体估
在活跃市场的
值技术确定公
市的债券，采
成本估值。
场交易的债券
个或两个以上
采用估值技术
按上述方法进
人商定后，按
定期开放债券型
第73页? 共125
分
基金资
券交易场所
、应收款项、
估值
其估值日在证
环境未发生重
价（收盘价）
价格的重大事
确定公允价格
的固定收益品
值机构由基金
的有价证券，
公允价值，在
采用估值技术
券、资产支持
上市场交易的
术确定公允价
进行估值不能
最能反映公允
型证券投资基金
页?
资产的估
的交易日以及
、其它投资等
证券交易所挂
重大变化或证
）估值；如最
事件的， 可参
格；
品种，选取估
金管理人与基
采用估值技
在估值技术难
术确定公允价
持证券等固定
的，按债券所
价值。在估值
能客观反映其
允价值的价格
金更新招募说明
估值
及国家法律法
等资产及负债
挂牌的市价（
证券发行机构
最近交易日后
参考类似投资
估值日第三方
基金托管人另
技术确定公允
难以可靠计量
价值，在估值
定收益品种，
所处的市场分
值技术难以可
其公允价值的
格估值。
明书2019年第
法规规定需要
债。
（收盘价）估
构未发生影响
后经济环境发
资品种的现行
方估值机构提
另行协商约定
允价值。交易
量公允价值的
值技术难以可
采用估值技
分别估值。
可靠计量公允
的，基金管理
第1号?
要对
值；
证券
生了
市价
供的
定；
所上
情况
靠计
术确
价值
人可规定
律法
双方
金的
在平
结果
量计
的规
送基
及时
错误
投资
估值
承担
系统
7、相关法律
定估值。
如基金管理
法规的规定或
方协商解决。
根据有关法
的基金会计责
平等基础上充
果对外予以公
四、估值程
1、基金份额
计算，精确到
基金管理人
2、基金管理
规定暂停估值
基金托管人，
五、估值错
基金管理人
时性。当基金
误。
基金合同的
1、估值错误
本基金运作
资人自身的过
值错误遭受损
担赔偿责任。
上述估值错
统故障差错、
2、估值错误
?
博时
律法规以及监
理人或基金托
或者未能充分
法律法规，基金
责任方由基金
充分讨论后，仍
公布。
程序
额净值是按照
到 0.001元，
人每个工作日
理人应每个工
值时除外。基金
经基金托管
错误的处理
人和基金托管
份额净值小数
的当事人应按
误类型
作过程中，如
过错造成估值
损失当事人(
错误的主要类
下达指令差
误处理原则
时安誉18个月定
第
监管部门有强
托管人发现基
分维护基金份
金资产净值计
金管理人担任
仍无法达成一
照每个工作日
小数点后第
计算基金资
工作日对基金
金管理人每个
管人复核无误
管人将采取必
数点后 3位以
按照以下约定
果由于基金管
值错误，导致其
“受损方”)
类型包括但不
差错等。
定期开放债券型
第74页? 共125
强制规定的，
金估值违反基
额持有人利益
计算和基金会
，因此，就与
一致的意见，
日闭市后，基
四位四舍五入
产净值及基金
金资产估值。
个工作日对基
后，由基金管
要、适当、合
以内(含第3
处理：
管理人或基金
其他当事人遭
的直接损失按
限于： 资料申
型证券投资基金
页?
从其规定。
基金合同订明
益时，应立即
会计核算的义
与本基金有关
按照基金管
基金资产净值
入。国家另有
金份额净值，
但基金管理
基金资产估值
管理人按规定
合理的措施确
位)发生估值
金托管人、或
遭受损失的，
按下述“估值
申报差错、 数据
金更新招募说明
如有新增事
明的估值方法
即通知对方，
义务由基金管
关的会计问题
管理人对基金
值除以当日基
有规定的，从
并按规定公
理人根据法律
值后，将基金
定对外公布。
确保基金资产
值错误时，视
或登记机构、
过错的责任
值错误处理原
据传输差错、
明书2019年第
事项，按国家
法、 程序及相
共同查明原
管理人承担。
题，如经相关
金资产净值的
基金份额的余
从其规定。
公告。
律法规或基金
金份额净值结
。
产估值的准确
视为基金份额
或销售机构
任人应当对由
原则”给予赔
、 数据计算差
第1号?
最新
关法
原因，
本基
各方
计算
额数
合同
果发
确性、
净值
构、或
于该
赔偿，
错、及时
及时
责任
未更
认，
估值
责任
造成
支付
不当
额加
估值
损失
进行
并采
国证
（1） 估值错
时进行更正，
时更正已产生
任；若估值错
更正，则其应
确保估值错
（2）估值错
值错误的有关
（3）因估值
任方仍应对估
成其他当事人
付的赔偿金额
当得利的当事
加上已经获得
（4）估值错
3、估值错误
估值错误被
（1）查明估
值错误的责任
（2）根据估
（3）根据估
失；
（4）根据估
行更正，并就
4、基金份额
（1） 基金份
采取合理的措
（2）错误偏
证监会备案；
?
博时
错误已发生， 但
因更正估值错
生的估值错误
误责任方已经
当承担相应赔
错误已得到更
错误的责任方
关直接当事人
值错误而获得
估值错误负责
人的利益损失
额的范围内对
事人已经将此
得的不当得利
错误调整采用
误处理程序
被发现后，有
估值错误发生
任方；
估值错误处理
估值错误处理
估值错误处理
就估值错误的
额净值估值错
份额净值计算
措施防止损失
偏差达到基金
错误偏差达
时安誉18个月定
第
但尚未给当事
错误发生的费
误，给当事人造
经积极协调，
赔偿责任。估
更正。
方对有关当事
人负责，不对
得不当得利的
责。 如果由于获
失(“受损方”
对获得不当得
此部分不当得
利返还的总和
用尽量恢复至
有关的当事人
生的原因，列
理原则或当事
理原则或当事
理的方法，需
的更正向有关
错误处理的方
算出现错误时
失进一步扩大
金份额净值的
达到基金份额
定期开放债券型
第75页? 共125
事人造成损失
费用由估值错
造成损失的，
，并且有协助
估值错误责任
事人的直接损
第三方负责
的当事人负有
获得不当得利
)，则估值错
利的当事人享
利返还给受损
超过其实际损
至假设未发生
应当及时进行
列明所有的当
事人协商的方
事人协商的方
需要修改基金
当事人进行确
方法如下：
时， 基金管理人
。
的 0.25%时，
净值的 0.5%
型证券投资基金
页?
失时， 估值错
错误责任方承
由估值错误
助义务的当事
任方应对更正
损失负责，不
。
有及时返还不
利的当事人不
错误责任方应
享有要求交付
损方， 则受损
损失的差额部
生估值错误的
行处理，处理
当事人，并根
方法对因估值
方法由估值错
金登记机构交
确认。
人应当立即予
基金管理人
%时，基金管
金更新招募说明
错误责任方应
承担；由于估
误责任方对直
事人有足够的
正的情况向有
不对间接损失
不当得利的义
不返还或不全
应赔偿受损方
付不当得利的
损方应当将其
部分支付给估
的正确情形的
理的程序如下
根据估值错误
值错误造成的
错误的责任方
交易数据的，
予以纠正， 通
应当通报基金
理人应当公告
明书2019年第
应及时协调各
估值错误责任
直接损失承担
的时间进行更
有关当事人进
失负责，并且
义务。但估值
全部返还不当
方的损失，并
的权利； 如果
其已经获得的
估值错误责任
的方式。
下：
误发生的原因
的损失进行评
方进行更正和
由基金登记
通报基金托管
金托管人并报
告。
第1号?
方，
方未
赔偿
正而
行确
仅对
错误
得利
在其
获得
赔偿
任方。
确定
估；
赔偿
机构
人，
报中值技
负责
净值
金管
资产
管理
由此
积极
（3）前述内
六、暂停估
1、基金投资
2、因不可抗
3、当前一估
技术仍导致公
4、法律法规
七、基金净
用于基金信
责进行复核。 基
值并发送给基
管理人按规定
八、特殊情
1.基金管理
产估值错误处
2.由于不可
理人和基金托
此造成的基金
极采取必要的
?
博时
内容如法律法
估值的情形
资所涉及的证
抗力致使基金
估值日基金资
公允价值存在
规规定、中国
净值的确认
信息披露的基
基金管理人应
基金托管人。基
定对基金净值
情况的处理
理人或基金托
处理。
可抗力原因，或
托管人虽然已
金资产估值错
的措施消除或
时安誉18个月定
第
法规或监管机
证券交易市场
金管理人、基
资产净值50%
在重大不确定
国证监会和基
基金资产净值
应于每个工作
基金托管人对
值予以公布。
托管人按估值
或由于证券交
已经采取必要
错误，基金管理
或减轻由此造
定期开放债券型
第76页? 共125
机关另有规定
场遇法定节假
基金托管人无
%以上的资产
性时，经与基
基金合同认定
和基金份额净
作日交易结束
对净值计算结
方法的第 6项
交易所及登记
、适当、合理
理人和基金托
成的影响。
型证券投资基金
页?
定的，从其规
假日或因其他
无法准确评估
产出现无可参
基金托管人协
定的其它情形
净值由基金管
束后计算当日
结果复核确认
项进行估值时
记结算公司发
理的措施进行
托管人免除赔
金更新招募说明
规定处理。
他原因暂停营
估基金资产价
考的活跃市场
协商一致的，
形。
管理人负责计
日的基金资产
认后发送给基
时， 所造成的
发送的数据错
行检查，但未
赔偿责任。但
明书2019年第
营业时；
价值时；
场价格且采用
应当暂停估
计算， 基金托
产净值和基金
基金管理人，
的误差不作为
错误等原因，
未能发现错误
但基金管理人
第1号?
用估
估值；
托管人
份额
由基
基金
基金
误的，
应当余额
的孰
现金
本基
值减
分配
媒介
15 个
红利
有人
一、基金利
基金利润指
额；基金已实
二、基金可
基金可供分
孰低数。
三、基金收
1、本基金收
金红利自动转
基金默认的收
2、基金收益
减去每单位基
3、每一基金
4、法律法规
四、收益分
基金收益分
配时间、分配
五、收益分
本基金收益
介公告并报中
基金红利发
个工作日。
六、基金收
基金收益分
利小于一定金
人的现金红利
?
博时
第
利润的构成
指基金利息收
实现收益指基
可供分配利润
分配利润指截
收益分配原则
收益分配方式
转为基金份额
收益分配方式
益分配后基金
基金份额收益
金份额享有同
规或监管机关
分配方案
分配方案中应
配数额及比例
分配方案的确
益分配方案由
中国证监会备
发放日距离收
收益分配中发
分配时所发生
金额，不足于支
利自动转为基
时安誉18个月定
第
十二部分
收入、投资收益
基金利润减去
润
截至收益分配
则
式分两种：现
额进行再投资
式是现金分红
金份额净值不
益分配金额后
同等分配权；
关另有规定的
应载明截止收
例、分配方式
确定、公告与
基金管理人
备案。
收益分配基准
发生的费用
生的银行转账
支付银行转账
基金份额。红
定期开放债券型
第77页? 共125
分
基金的
益、公允价值
公允价值变动
基准日基金未
现金分红与红
（红利再投资
；
不能低于面值
不能低于面值
的，从其规定
益分配基准
等内容。
实施
拟定，并由基
日（即可供分
或其他手续费
账或其他手续
利再投资的计
型证券投资基金
页?
的收益分
值变动收益和
动收益后的余
未分配利润与
红利再投资，
资不受封闭期
值，即基金收
值；
定。
日的可供分配
基金托管人复
分配利润计算
费用由投资者
续费用时，基
计算方法，依
金更新招募说明
分配
和其他收入扣
余额。
与未分配利润
投资者可选
期限制）；若
收益分配基准
配利润、基金
复核，在 2 个
算截止日）的
者自行承担。
基金登记机构
依照《业务规
明书2019年第
扣除相关费用
润中已实现收
选择现金红利
若投资者不选
准日的基金份
金收益分配对
个工作日内在
的时间不得超
。 当投资者的
构可将基金份
规则》执行。
第1号?
后的
收益
或将
选择，
额净
对象、
指定
超过
现金
额持
送基
给基
送基
若遇
一、基金费
1、基金管理
2、基金托管
3、《基金合
4、《基金合
5、基金份额
6、基金的证
7、基金的银
8、基金的开
9、按照国家
二、基金费
1、基金管理
本基金管理
H＝E×0.60
H 为每日应
E 为前一日
基金管理费
基金管理费划
基金管理人。
2、基金托管
本基金托管
H＝E×0.18
H 为每日应
E 为前一日
基金托管费
基金托管费划
遇法定节假日
?
博时
第
费用的种类
理人的管理费
管人的托管费
合同》生效后
合同》生效后
额持有人大会
证券交易费用
银行汇划费用
开户费用和账
家有关规定和
费用计提方法
理人的管理费
理费按前一日
0%÷当年天数
计提的基金管
基金资产净值
费每日计算，逐
划款指令， 基金
若遇法定节
管人的托管费
管费按前一日
8%÷当年天数
计提的基金托
基金资产净值
费每日计算，逐
划款指令， 基金
日、公休日等
时安誉18个月定
第
十三部分
费；
费；
后与基金相关
后与基金相关
会费用；
用；
用；
账户维护费；
和《基金合同
法、计提标准
费
基金资产净
数
管理费
值
逐日累计至每
金托管人复核
节假日、公休
费
基金资产净
数
托管费
值
逐日累计至每
金托管人复核
等，支付日期
定期开放债券型
第78页? 共125
分
基金费
关的信息披露
关的会计师费
同》约定，可
准和支付方式
值的0.60%年
每月月末，按
核后于次月前
假等，支付
值的0.18%年
每月月末，按
核后于次月前
顺延。
型证券投资基金
页?
费用与税
露费用；
费、律师费和
可以在基金财
年费率计提。
按月支付，由
前5个工作 日
日期顺延。
年费率计提。
按月支付，由
前5个工作 日
金更新招募说明
税收
和诉讼费；
财产中列支的
计算方法如
由基金管理人
日内从基金财
计算方法如
由基金管理人
日内从基金财
明书2019年第
的其他费用。
如下：
人向基金托管
财产中一次性
如下：
人向基金托管
财产中一次性
第1号?
人发
性支付
人发
性支取。费用
损失
3、上述“一
用实际支出金
三、不列入
下列费用不
1、基金管理
失；
2、基金管理
3、《基金合
4、其他根据
四、基金税
本基金运作
?
博时
一、基金费用
金额列入当期
入基金费用的
不列入基金费
理人和基金托
理人和基金托
合同》生效前
据相关法律法
税收
作过程中涉及
时安誉18个月定
第
用的种类中第
期费用，由基
的项目
费用：
托管人因未履
托管人处理与
前的相关费用
法规及中国证
及的各纳税主
定期开放债券型
第79页? 共125
第 3－9 项费用
金托管人从基
履行或未完全
与基金运作无
用；
证监会的有关
体，其纳税义
型证券投资基金
页?
用”，根据有
基金财产中支
全履行义务导
无关的事项发
关规定不得列
义务按国家税
金更新招募说明
有关法规及相
支付。
导致的费用支
发生的费用；
列入基金费用
税收法律、法
明书2019年第
相应协议规定
支出或基金财
用的项目。
法规执行。
第1号?
定，按
产的
如下
按照
式确
事务
务所
一、基金会
1、基金管理
2、基金的会
下原则：如果
3、基金核算
4、会计制度
5、本基金独
6、基金管理
照有关规定编
7、基金托管
确认。
二、基金的
1、基金管理
务所及其注册
2、会计师事
3、基金管理
所需在 2个工
?
博时
第十
会计政策
理人为本基金
会计年度为公
果《基金合同
算以人民币为
度执行国家有
独立建账、独
理人及基金托
编制基金会计
管人每月与基
的年度审计
理人聘请与基
册会计师对本
事务所更换经
理人认为有充
工作日内在指
时安誉18个月定
第
十四部分
金的基金会计
公历年度的 1
》生效少于
为记账本位币
有关会计制度
独立核算；
托管人各自保
计报表；
基金管理人就
基金管理人、
本基金的年度
经办注册会计
充足理由更换
指定媒介公告
定期开放债券型
第80页? 共125
基金的
计责任方；
1月1日至1
2个月，可
币，以人民币
度；
保留完整的会
就基金的会计
基金托管人
财务报表进行
计师，应事先
换会计师事务
并报中国证监
型证券投资基金
页?
的会计与审
12月31日；
以并入下一个
币元为记账单
会计账目、凭
计核算、报表
人相互独立的
行审计。
先征得基金管
务所，须通报
监会备案。
金更新招募说明
审计
基金首次募
个会计年度披
单位；
凭证并进行日
表编制等进行
的具有证券从
管理人同意。
报基金托管人
明书2019年第
募集的会计年
披露；
常的会计核
行核对并以书
从业资格的会
人。更换会计
第1号?
度按
算，
面方
计师
师事金合
份额
信息
证监
露，
息资
义务
有人
法律
一、本基金
合同》及其他
二、信息披
本基金信息
额持有人等法
本基金信息
息的真实性、
本基金信息
监会指定的媒
并保证基金
资料。
三、本基金
1、虚假记载
2、对证券投
3、违规承诺
4、诋毁其他
5、登载任何
6、中国证监
四、本基金
务人应保证两
本基金公开
五、公开披
公开披露的
（一）基金
1、《基金合
人大会召开的
律文件。
?
博时
第
金的信息披露
他有关规定。
披露义务人
息披露义务人
法律法规和中
息披露义务人
准确性和完
息披露义务人
媒介和基金管
金投资者能够按
金信息披露义
载、误导性陈
投资业绩进行
诺收益或者承
他基金管理人
何自然人、法
监会禁止的其
金公开披露的
两种文本的内
开披露的信息
披露的基金信
的基金信息包
金招募说明书
合同》是界定
的规则及具体
时安誉18个月定
第
十五部分
露应符合《基
人包括基金管
国证监会规
人按照法律法
完整性。
人应当在中国
管理人、基金托
按照《基金合
义务人承诺公
陈述或者重大
行预测；
承担损失；
人、基金托管
法人或者其他
其他行为。
的信息应采用
容一致。两
息采用阿拉伯
信息
包括：
书、《基金合
定《基金合同
体程序， 说明基
定期开放债券型
第81页? 共125
分
基金的
基金法》、《运
理人、基金托
定的自然人、
规和中国证监
证监会规定时
托管人的互联
合同》约定的
开披露的基
大遗漏；
管人或者基金
他组织的祝贺
中文文本。
两种文本发生
数字；除特别
同》、基金托
同》当事人的
基金产品的特
型证券投资基金
页?
的信息披
运作办法》、
托管人、召集
、法人和其他
监会的规定披
时间内， 将应
联网网站（以
的时间和方式
金信息，不得
金销售机构；
贺性、恭维性
如同时采用外
歧义的，以中
别说明外，货
托管协议
的各项权利、
特性等涉及基
金更新招募说明
披露
、《信息披露
集基金份额持
他组织。
披露基金信息
应予披露的基
以下简称“网
式查阅或者复
得有下列行为
性或推荐性的
外文文本的，
中文文本为准
货币单位为人
义务关系，
基金投资者重
明书2019年第
露办法》、
持有人大会的
息， 并保证所
基金信息通过
网站”）等媒
复制公开披露
为：
的文字；
，基金信息披
准。
人民币元。
明确基金份
重大利益的事
第1号?
《基
基金
所披露
过中国
介披
的信
披露
额持
项的购、
务等
明书
15 日
新内
动中
说明
基金
书的
公告
媒介
基金
额累
回价
复制
2、基金招募
申购和赎回
等内容。《基
书并登载在网
日前向主要办
内容提供书面
3、基金托管
中的权利、义
基金募集申
明书、 《基金合
金托管协议登
（二）基金
基金管理人
的当日登载于
（三）《基
基金管理人
告。
（四）基金
在基金封闭
在基金开放
介，披露开放
基金管理人
金管理人应当
累计净值登载
（五）基金
基金管理人
价格的计算方
制前述信息资
（六）基金
?
博时
募说明书应当
回安排、基金投
基金合同》生
网站上，将更新
办公场所所在
面说明。
管协议是界定
义务关系的法
申请经中国证
合同》 摘要登
登载在网站上
金份额发售公
人应当就基金
于指定媒介上
基金合同》生
人应当在收到
金资产净值、
闭期内，基金
放期每个开放
放日的基金份
人应当公告半
当在前款规定
载在指定媒介
金份额申购、
人应当在《基
方式及有关申
资料。
金定期报告，
时安誉18个月定
第
当最大限度地
投资、基金产
生效后，基金
新后的招募说
在地的中国证
定基金托管人
法律文件。
证监会注册后
载在指定媒介
上。
公告
金份额发售的
上。
生效公告
到中国证监会
基金份额净
金管理人应当
放日的次日，基
份额净值和基
半年度和年度
定的市场交易
介上。
赎回价格
金合同》、招
购、赎回费率
包括基金年
定期开放债券型
第82页? 共125
地披露影响基
产品特性、风
管理人在每
说明书摘要登
证监会派出机
人和基金管理
，基金管理人
介上； 基金管
具体事宜编制
确认文件的次
值
至少每周公告
基金管理人应
金份额累计净
最后一个市场
日的次日，将
招募说明书等
率，并保证投
度报告、基金
型证券投资基金
页?
基金投资者决
风险揭示、信
6个月结束 之
登载在指定媒
机构报送更新
理人在基金财
人在基金份额
管理人、 基金
制基金份额发
次日在指定媒
告一次基金资
应通过网站、
净值。
场交易日基金
将基金资产净
等信息披露文
投资者能够在
金半年度报告
金更新招募说明
决策的全部事
信息披露及基
之日起 45 日
媒介上；基金
的招募说明书
财产保管及基
额发售的 3 日
托管人应当将
发售公告， 并
媒介上登载《
资产净值和基
基金份额发
金资产净值和
净值、基金份
文件上载明基
在基金份额发
告和基金季度
明书2019年第
事项，说明基
基金份额持有
内，更新招
金管理人在公
书，并就有关
基金运作监督
日前，将基金
将 《基金合同
并在披露招募
《基金合同》
基金份额净值
发售网点以及
和基金份额净
份额净值和基
基金份额申购
发售网点查阅
度报告
第1号?
金认
人服
募说
告的
关更
等活
招募
同》 、
说明
生效
值。
其他
净值。
金份
购、赎
或者文登
过审
报告
季度
者年
所所
其流
他投
项下
特有
公告
出机
的下
基金管理人
登载于网站上
审计。
基金管理人
告正文登载在
基金管理人
度报告登载在
《基金合同
年度报告。
基金定期报
所在地中国证
本基金持续
流动性风险分
如报告期内
投资者的权益
下披露该投资
有风险，中国
（七）临时
本基金发生
告， 并在公开披
机构备案。
前款所称重
下列事件：
1、基金份额
2、终止《基
3、转换基金
4、更换基金
5、基金管理
6、基金管理
?
博时
人应当在每年
上，将年度报告
人应当在上半
在网站上，将
人应当在每个
在指定媒介上
同》生效不足
报告在公开披
证监会派出机
续运作过程中
分析等。
内出现单一投
益，基金管理
资者的类别、报
国证监会认定
时报告
生重大事件，有
披露日分别报
重大事件， 是指
额持有人大会
基金合同》；
金运作方式；
金管理人、基
理人、基金托
理人股东及其
时安誉18个月定
第
年结束之日起
告摘要登载在
半年结束之日
将半年度报告
个季度结束之
上。
2个月的，基
披露的第 2 个
机构备案。报
， 应当在基金
投资者持有基
理人至少应当
报告期末持有
定的特殊情形
有关信息披露
报中国证监会
指可能对基金
会的召开；
基金托管人；
托管人的法定
其出资比例发
定期开放债券型
第83页? 共125
90 日内，编
在指定媒介上
起 60 日内，
摘要登载在指
日起 15 个工
基金管理人可
工作日， 分别
备应当采用
金年度报告和
金份额达到或
在基金定期报
有份额及占比
除外。
露义务人应当
会和基金管理
金份额持有人
定名称、住所
发生变更；
型证券投资基金
页?
编制完成基金
上。基金年度
编制完成基
指定媒介上。
工作日内，编
可以不编制当
别报中国证监
电子文本或书
和半年度报告
或超过基金总
报告“影响投
比、报告期内
当在2个工 作
理人主要办公
人权益或者基
所发生变更；
金更新招募说明
金年度报告，
度报告的财务
基金半年度报
。
编制完成基金
当期季度报告
监会和基金管
书面报告方式
告中披露基金
总份额 20%的
投资者决策的
内持有份额变
作日内编制临
公场所所在地
基金份额的价
明书2019年第
并将年度报
务会计报告应
报告，并将半
金季度报告，
告、半年度报
管理人主要办
式。
金组合资产情
的情形，为保
的其他重要信
变化情况及产
临时报告书，
地的中国证监
价格产生重大
第1号?
告正
当经
年度
并将
告或
公场
况及
障其
信息”
品的
予以
会派
影响管部
十；
基金
金份
消息
7、基金募集
8、基金管理
部门负责人发
9、基金管理
10、基金管
11、涉及基
12、基金管
13、基金管
金托管人及其
14、重大关
15、基金收
16、管理费
17、基金份
18、基金改
19、变更基
20、更换基
21、本基金
22、本基金
23、本基金
24、本基金
25、本基金
26、发生涉
27、中国证
（八）澄清
在《基金合
份额价格产生
息进行公开澄
（九）基金
?
博时
集期延长；
理人的董事长
发生变动；
理人的董事在
理人、基金托
基金管理业务
管理人、基金
管理人及其董
其基金托管部
关联交易事项
收益分配事项
费、托管费等
份额净值计价
改聘会计师事
基金销售机构
基金登记机构
金进入开放期
金申购、赎回
金发生巨额赎
金暂停接受申
金暂停接受申
涉及本基金申
证监会规定的
清公告
合同》存续期限
生误导性影响
澄清，并将有
金份额持有人
时安誉18个月定
第
长、总经理及
在一年内变更
托管人基金托
务、基金财产
金托管人受到
董事、总经理
部门负责人受
项；
项；
等费用计提标
价错误达基金
事务所；
构；
构；
期；
费率及其收
赎回并延期支
购、赎回申请
购、赎回申请
购、赎回事
的其他事项。
限内，任何公
响或者引起较
有关情况立即报
人大会决议
定期开放债券型
第84页? 共125
及其他高级管
更超过百分之
托管部门的主
、基金托管业
监管部门的调
及其他高级管
到严重行政处
准、计提方式
份额净值百分
费方式发生变
付或延期办理
请；
请后重新接受
项调整或潜在
公共媒介中出
大波动的， 相
报告中国证监
型证券投资基金
页?
管理人员、基
之五十；
主要业务人员
业务的诉讼或
调查；
管理人员、基
处罚；
式和费率发生
分之零点五；
变更；
理；
受申购、赎回
在影响投资者
出现的或者在
相关信息披露
监会。
金更新招募说明
基金经理和基
员在一年内变
或仲裁；
基金经理受到
生变更；
回；
者赎回等重大
在市场上流传
露义务人知悉
明书2019年第
基金托管人基
变动超过百分
到严重行政处
大事项时；
传的消息可能
悉后应当立即
第1号?
金托
之三
处罚，
对基
对该媒介
新）
值占
中披
值占
事务
格式
管理
更新
件或
媒介
信息
当制
基金份额持
（十）投资
1、基金管理
介披露所投资
2、基金管理
等文件中披
（十一）资
基金管理人
占基金净资产
披露其持有的
占基金净资产
（十二）中
六、信息披
基金管理人
务。
基金信息披
式准则的规定
基金托管人
理人编制的基
新的招募说明
或者盖章确认
基金管理人
基金管理人
介披露信息，
息的内容应当
为基金信息
制作工作底稿
七、信息披
?
博时
持有人大会决
资于中小企业
理人应当在基
资中小企业私
理人应当在季
披露中小企业
资产支持证券
人应在基金年
产的比例和报
的资产支持证
产比例大小排
中国证监会规
披露事务管理
人、基金托管人
披露义务人公
定。
人应当按照相
基金资产净值
明书等公开披
认。
人、基金托管
人、基金托管人
但是其他公共
当一致。
息披露义务人
稿，并将相关
披露文件的存
时安誉18个月定
第
决定的事项，
业私募债券的
基金投资中小
私募债券的名
季度报告、半
业私募债券的
券的投资情况
年报及半年报
报告期内所有
证券总额、 资产
排序的前 10 名
规定的其他信
理
人应当建立健
公开披露基金
相关法律法规
值、基金份额净
披露的相关基
管人应当在指
人除依法在指
共媒介不得早
人公开披露的
关档案至少保
存放与查阅
定期开放债券型
第85页? 共125
应当依法报
信息披露
小企业私募债
称、数量、期
半年度报告、
投资情况。
中披露其持有
的资产支持证
产支持证券市
名资产支持证
息。
健全信息披露
信息， 应当符
、中国证监会
净值、基金份
金信息进行复
定媒介中选择
指定媒介上披
早于指定媒介
基金信息出具
存到《基金合
型证券投资基金
页?
中国证监会备
债券后两个交
期限、收益率
年度报告等
有的资产支持
证券明细。 基
市值占基金净
证券明细。
露管理制度，
符合中国证监
会的规定和
份额申购赎回
复核、审查，
择披露信息的
披露信息外，
介披露信息，
具审计报告、
合同》终止后
金更新招募说明
备案，并予以
交易日内，在
率等信息。
等定期报告和
持证券总额、
基金管理人应
净资产的比例
指定专人负
监会相关基金
《基金合同》
回价格、基金
并向基金管
的报刊。
还可以根据
并且在不同
、法律意见书
后 10 年。
明书2019年第
以公告。
在中国证监会
和招募说明书
、 资产支持证
应在基金季度
例和报告期末
负责管理信息
金信息披露内
的约定，对
金定期报告和
管理人出具书
据需要在其他
同媒介上披露
书的专业机构
第1号?
指定
（更
券市
报告
按市
披露
容与
基金
定期
面文
公共
同一
构，应供公
复制
招募说明书
公众查阅、复
基金定期报
制。
?
博时
书公布后，应
复制。
报告公布后， 应
时安誉18个月定
第
应当分别置备
应当分别置备
定期开放债券型
第86页? 共125
于基金管理人
备于基金管理
型证券投资基金
页?
人、基金托管
理人和基金托
金更新招募说明
管人和基金销
托管人的住所
明书2019年第
销售机构的住
所， 以供公众查
第1号?
住所，
查阅、基金
等）
基金
基金
下降
的影
影响
金从
对基
券发
风险
指回
的风
于回
进行
行了
值造
一、投资于
1、市场风险
证券市场价
金收益水平变
（1）政策风
发生变化，
（2） 经济周
金投资于债券
（3） 利率风
金投资于债券
降，如基金组
（4）购买力
影响而导致购
（5）再投资
响，这与利率
从投资的固定
基金的净值增
（6）信用风
发行人信用等
（7）债券回
险。债券回购
回购交易中交
风险；投资风
回购操作导致
行回购操作时
了放大，即基
造成损失的可
?
博时
于本基金的主
险
价格受到经济
变化而产生风
风险。因国家
导致市场价
周期风险。 随
券，收益水平
风险。 利率直接
券，其收益水平
组合久期较长
力风险。基金
购买力下降，
资风险。再投
率上升所带来
定收益证券所
增长率产生影
风险。基金所
等级降低导致
回购风险。债
购的主要风险
交易对手在回
险是指在进行
致投资总量放
时，在对基金
基金组合的风
可能性也就越
时安誉18个月定
第
第十六部
主要风险
济因素、政治因
风险，主要包
家宏观政策
价格波动而产
经济运行的周
平也会随之变
接影响着债券
平会受到利率
长，则将造成
金的利润将主
从而使基金
投资风险反映
的价格风险
所得的利息收
影响。
所投资债券的
致债券价格下
债券回购为提
包括信用风险
购到期时，不
行回购操作时
放大，致使整个
组合收益进行
险将会加大。
越大。
定期开放债券型
第87页? 共125
部分
风
因素、投资心
括：
（如货币政策
生风险。
周期性变化，
化，从而产生
券的价格和收
率变化的影响
基金资产的损
主要通过现金
的实际收益下
映了利率下降
（即利率风险
入进行再投资
的发行人如出
降，将造成基
提升整体基金
险、投资风险
不能偿还全部
时，回购利率
个组合风险放
行放大的同时
。回购比例越
型证券投资基金
页?
风险揭示
心理和交易制
策、财政政策
， 证券市场的
生风险。
收益率， 影响
响。在利率上
损失。
金形式来分配
下降。
降对固定收益
险）互为消长
资时，将获得
出现违约、无
基金资产损失
金组合收益提
险及波动性加
部或部分证券
率大于债券投
放大的风险；
时，也对基金
越高，风险暴
金更新招募说明
制度等各种因
策、行业政策
的收益水平也
响着企业的融
上升时，基金
配，而现金可
益证券利息收
长。具体为当
得比以前较少
无法支付到期
失。
提供了可能，
加大的风险，
券或价款，造
投资收益而导
而波动性加
金组合的波动
暴露程度也就
明书2019年第
因素的影响，
策、地区发展
也呈周期性变
融资成本和利
金持有的债券
可能因为通货
收入再投资收
当利率下降时
少的收益率，
期本息，或由
但也存在一
其中，信用
造成基金净值
导致的风险以
加大的风险是
动性（标准差
就越高，对基
第1号?
导致
政策
化。
润。
价格
膨胀
益的
时，基
这将
于债
定的
风险
损失
及由
指在
差）进
金净管理
中，
因素
调整
基于
受申
情况
可按
工具
场所
场工
评估
额占
有人
采取
2、管理风险
基金运作过
理人内部失控
（1）决策风
由于决策失
（2）操作风
素而可能导致
（3）技术风
3、流动性风
在开放式基
整的困难，导
（1）基金申
本基金在封
于客户集中度
申购申请对存
况下发生无法
按照法律法规
具作为辅助措
（2）拟投资
本基金的投
所，主要投资
工具等），同时
估在正常市场
（3）巨额赎
基金出现巨
占比情况决定
人在单个开放
取延期办理赎
（4）实施备
?
博时
险
过程中由于基
控而可能产生
风险：指基金
失误而给基金
风险：指基金
致的损失；
风险：是指基
风险
基金交易过程
导致流动性风
申购、赎回安
封闭期内，不
度控制、巨额赎
存量客户利益
法应对投资者
规及基金合同
措施，全面应
资市场、行业
投资市场主要
对象为具有
时本基金基于
场环境下本基
赎回情形下的
巨额赎回情形
定全额赎回或
放日申请赎回
赎回申请或延
备用的流动性
时安誉18个月定
第
基金投资策略
生的损失。管
金投资的投资
金资产造成的
金投资决策执
基金管理人管
程中，可能会发
风险，甚至影
安排
办理申购、赎
赎回监测及应
益构成潜在重
者巨额赎回的情
的规定， 审慎
应对流动性风
业及资产的流
要为证券交易
良好流动性的
于分散投资的
基金的流动性
的流动性风险
形下， 基金管理
或延缓支付赎
基金份额超
延缓支付赎回
性风险管理工
定期开放债券型
第88页? 共125
、人为因素、
理风险包括
资策略制定、
可能的损失
执行中，由于
管理信息系统
发生巨额赎回
响基金份额净
赎回业务，无
应对在投资者
大不利影响，
情形时， 基金
慎确认申购赎
险。
流动性风险评
所、 全国银行
的金融工具（
的原则在行业
风险适中。
险管理措施
理人可以根据
回款项或延期
过基金总份额
款项的措施
工具的情形、
型证券投资基金
页?
管理系统设
：
投资决策执
；
于投资指令不
统设置不当等
回的情形。巨
净值。
无流动性应对
者申购赎回方
，以及市场大
金管理人在保
赎回申请并综
评估
行间债券市场
（包括国内依
业和个券方面
据基金当时的
期办理。同时
额一定比例以
。
程序及对投
金更新招募说明
设置不当造成
执行和投资绩
不明晰、交易
等因素而可能
巨额赎回可能
对压力。在开
方面均明确了
大幅波动、流
保障投资者合
综合运用各类
场等流动性较
依法发行上市
面未有高集中
的资产组合状
时，如本基金
以上的， 基金
投资者的潜在
明书2019年第
成操作失误或
绩效监督检查
易操作失误等
能造成的损失
能会产生基金
开放期内，本
了管理机制，
流动性枯竭等
合法权益的前
类流动性风险
较好的规范型
市的债券和货
中度的特征，
状况或巨额赎
金单个基金份
金管理人有权
在影响
第1号?
基金
过程
人为
。
仓位
基金
在接
极端
提下
管理
交易
币市
综合
回份
额持
权对其金管
延期
风险
审批
基金
项支
全面
合同
避发
的信
响和
自每
金份
份额
金合
情况
申请
金份
有权
可能
过小
在市场大幅
管理人将以保
期办理巨额赎
险管理工具作
批、审慎决策
金托管人协商
支付等可能受
面保障投资者
4、合规性风
指基金管理
同有关规定的
5、本基金特
（1）根据本
发债主体特别
信用风险；另
和波动。
（2）本基金
每一开放期结
份额持有人不
额将转入下一
（3）本基金
合同》约定的
况进行充分准
请赎回的基金
份额持有人在
权对其采取延
能承担短期内
（4）在每个
小、基金份额
?
博时
幅波动、流动性
保障投资者合
赎回申请、暂停
作为辅助措施
策的原则，及时
商一致。在实
受到相应影响
者的合法权益
风险
理或运作过程
的风险。
特有风险
本基金投资范
别是短期融资
外，如果持有
金的封闭期为
结束之日次日
不能赎回基金
一封闭期，至
金开放期内单
赎回申请应于
准备并做好流
金份额持有人
在单个开放日
延期办理赎回
内变现而带来
个开放期结束
额持有人人数
时安誉18个月定
第
性枯竭等极端
合法权益为前
停接受赎回申
施。对于各类流
时有效地对风
际运用各类流
响，基金管理
益。
程中，违反国家
范围的规定，
资券、中期票据
有的信用债出
为自《基金合
起（包括该
金份额，因此，
至下一开放期
单个开放日出
于当日全部予
流动性管理，但
人仍有可能存
申请赎回基
申请或延缓
来的冲击成本
束日次日，如
数较少等情形
定期开放债券型
第89页? 共125
端情况下发生
提，严格按照
申请、延缓支
流动性风险管
风险进行监测
流动性风险管
人将严格依照
家法律、法规
本基金主要
据、公司债、
出现信用违约
合同》生效之
日）18个月
，若基金份额
方可赎回。
出现巨额赎回
予以办理和确
但当基金在单
在延缓支付赎
金份额超过基
支付赎回款项
对基金净资产
如出现《基金
的，《基金合
型证券投资基金
页?
生无法应对投
照法律法规及
支付赎回款项
管理工具的使
测和评估，使
管理工具时，
照法律法规及
规的规定，或
要投资于各类
企业债的发
约风险，将给
之日起（包括
的期间。在
额持有人错过
回的，基金管
确认。基金经
单个开放日出
赎回款项的风
基金总份额一
项的措施， 未
产产生的负面
金合同》第五
合同》将终止
金更新招募说明
投资者巨额赎
及基金合同的
项、收取短期
使用，基金管
使用前经过内
投资者的赎
及基金合同的
或者基金投资
类固定收益证
发债主体的信
给基金净值带
括《基金合同
本基金的封闭
过某一开放期
管理人对符合
经理会对可能
出现巨额赎回
风险，同时，
一定比例以上
未赎回的基金
面影响。
五部分第三条
止。
明书2019年第
赎回的情形时
的规定，谨慎
期赎回费等流
管理人将依照
内部审批程序
赎回申请、赎
的约定进行操
资违反法规及
证券，无法完
信用质量变化
带来较大的负
同》生效之日
闭运作期间，
期而未能赎回
合法律法规及
能出现的巨额
回被全部确认
如本基金单
上的， 基金管
金份额持有人
条约定的资产
第1号?
时，基
选取
动性
严格
并与
回款
操作，
基金
全规
造成
面影
）或
，基
回，其
《基
赎回
认时，
个基
理人
仍有
规模行门
债务
通过
同时
200
险。
金可
生的
带来
等基
（5）本基金
门槛低，投资
务，或者在存
过上证所固定
时，交易所按
人的转让不
6、其他风险
（1）随着符
可能会面临一
（2）因技术
（3）因基金
的风险；
（4）因人为
（5）对主要
（6）战争、
来风险；
（7）其他意
二、声明
1、投资者投
2、除基金管
基金销售机构
?
博时
金的一部分资
过程中的信用
存续期内评级被
定收益证券综
照申报时间先
予确认。因此
险
符合本基金投
一些特殊的风
术因素而产生
金业务快速发
为因素而产生
要业务人员如
、自然灾害等
意外导致的风
投资于本基金
管理人直接办
构代理销售，
时安誉18个月定
第
资产将可能投
用风险也相应
被下调的风险
综合电子平台
先后顺序对私
此，本基金在
投资理念的新
风险；
生的风险，如
发展而在制度
生的风险、如
如基金经理的
等不可抗力可
风险。
金，须自行承
办理本基金的
基金管理人
定期开放债券型
第90页? 共125
投资于中小企
应增加。有可
险。中小企业
及深交所综合
私募债券转让
在投资中小企
新投资工具的
如计算机系统
度建设、人员
如内幕交易、
的依赖而可能
可能导致基金
承担投资风险
的销售外，本
与基金代销机
型证券投资基金
页?
企业私募债券
可能出现债券
业私募债券不
合协议交易平
让进行确认，
企业私募债券
的出现和发展
统不可靠产生
员配备、内控
欺诈行为等
能产生的风险
金资产的损失
险；
本基金还通过
机构都不能保
金更新招募说明
券。由于中小
券到期后，企
不能在交易所
平台，或证券
对导致私募
券的过程中，
展，如果投资
生的风险；
控制度建立等
等产生的风险
险；
失，影响基金
过中国民生银
保证其收益或
明书2019年第
小企业私募债
企业不能按时
所上市交易，
券公司进行转
募债券投资者
面临着流动
资于这些工具
等方面不完善
险；
金收益水平，
银行股份有限
或本金安全。
第1号?
券发
清偿
而是
转让，
超过
性风
，基
而产
从而
公司
的事
的事
后 2
承接
组，
从事
小组
现和
第十七
一、基金合
1、变更基金
事项的，应召
事项，由基金
2、关于《基
2 个工作日内
二、基金合
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的；
3、《基金合
4、相关法律
三、基金财
1、基金财产
基金管理人
2、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
3、基金财产
和分配。基金
4、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
?
博时
七部分
基
合同的变更
金合同涉及法
开基金份额持
金管理人和基
基金合同》变
内在指定媒介
合同的终止事
形之一的，《
额持有人大会
理人、基金托
合同》约定的
律法规和中国
财产的清算
产清算小组：
人组织基金财
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告；
时安誉18个月定
第
基金合同
法律法规规定
持有人大会决
基金托管人同
变更的基金份
介公告。
事由
基金合同》
会决定终止的
托管人职责终
的其他情形；
国证监会规定
自出现《基
财产清算小组
组成：基金财
注册会计师、律
人员。
职责：基金财
小组可以依法进
止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
定期开放债券型
第91页? 共125
的变更、
定或基金合同
决议通过。对
意后变更并公
份额持有人大
应当终止：
的；
终止，在 6 个
定的其他情况
基金合同》终止
并在中国证监
财产清算小组
律师以及中国
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；
型证券投资基金
页?
终止与基
同约定应经基
对于可不经基
公告，并报中
大会决议自生
个月内没有新
况。
止事由之日起
监会的监督下
组成员由基金
国证监会指定
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组
金更新招募说明
基金财产
基金份额持有
基金份额持有
中国证监会备
生效后方可执
新基金管理人
起 30 个工作
下进行基金清
金管理人、基
定的人员组成
财产的保管、
组统一接管基
明书2019年第
产的清算
有人大会决议
有人大会决议
备案。
执行，自决议
人、新基金托
作日内成立清
清算。
基金托管人、
成。基金财产
清理、估价
基金；
第1号?
通过
通过
生效
管人
算小
具有
清算
、变律意
由基
用、
师事
告报
（5）聘请会
意见书；
（6）将清算
（7）对基金
5、基金财产
四、清算费
清算费用是
基金财产清算
五、基金财
依据基金财
交纳所欠税
六、基金财
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
七、基金财
基金财产清
?
博时
会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
费用
是指基金财产
算小组优先从
财产清算剩余
财产清算的分
税款并清偿基
财产清算的公
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
财产清算账册
清算账册及有
时安誉18个月定
第
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。
限为 6 个月。
产清算小组在进
从基金财产中
余资产的分配
分配方案， 将基
基金债务后，
公告
大事项须及时
后报中国证监
个工作日内由
册及文件的保
有关文件由基
定期开放债券型
第92页? 共125
告进行外部审
案并公告；
进行基金清算
支付。
配
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
保存
金托管人保存
型证券投资基金
页?
审计，聘请律
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
金更新招募说明
律师事务所对
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。
上。
明书2019年第
对清算报告出
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
第1号?
具法
费用
算费
配。
由律
算报者自
直至
金合
限于
使表
或仲
限于
做出
一、基金份
（一）基金
基金投资者
自依据《基金
至其不再持有
合同》上书面
每份基金份
1、根据《基
于：
（1）分享基
（2）参与分
（3）在开放
（4）按照规
（5）出席或
表决权；
（6）查阅或
（7）监督基
（8）对基金
仲裁；
（9）法律法
2、根据《基
于：
（1）认真阅
（2）了解所
出投资决策，
（3）关注基
（4）缴纳基
?
博时
第十
份额持有人、
金份额持有人
者持有本基金
金合同》取得
有本基金的基
面签章或签字
份额具有同等
基金法》、
基金财产收益
分配清算后的
放期内依法申
规定要求召开
或者委派代表
或者复制公开
基金管理人的
金管理人、基
法规及中国证
基金法》、
阅读并遵守
所投资基金产
自行承担投
基金信息披露
基金认购、申
时安誉18个月定
第
八部分
基金管理人
人的权利、义
金基金份额的
得基金份额，
基金份额。基金
字为必要条件
等的合法权益
《运作办法》
益；
的剩余基金财
申请赎回其持
开基金份额持
表出席基金份
开披露的基金
的投资运作；
基金托管人、
证监会规定的
《运作办法》
《基金合同》
产品，了解自
投资风险；
露，及时行使
申购款项及法
定期开放债券型
第93页? 共125
基金合同
人和基金托管
务
行为即视为对
即成为本基金
金份额持有人
。
。
及其他有关
财产；
持有的基金份
持有人大会或
份额持有人大
金信息资料；
基金服务机
的和《基金合
及其他有关
、《招募说
自身风险承受
使权利和履行
法律法规和《
型证券投资基金
页?
同的内容
人的权利、义
对《基金合同
金份额持有人
人作为《基金
关规定，基金
份额；
或者召集基金
大会，对基金
机构损害其合
合同》约定的
关规定，基金
说明书》等信
受能力，自主
行义务；
《基金合同》
金更新招募说明
容摘要
义务
同》的承认和
人和《基金合
金合同》当事
金份额持有人
金份额持有人
金份额持有人
合法权益的行
的其他权利。
金份额持有人
信息披露文件
主判断基金的
所规定的费
明书2019年第
和接受，基金
合同》的当事
事人并不以在
人的权利包括
人大会；
人大会审议事
行为依法提起
人的义务包括
件；
的投资价值，
费用；
第1号?
投资
事人，
在《基
但不
项行
诉讼
但不
自主财产
用；
金合
金投
金合
律行
部机
（5）在其持
（6）不从事
（7）执行生
（8）返还在
（9）法律法
（二） 基金
1、根据《基
（1）依法募
（2）自《基
产；
（3）依照
（4）销售基
（5）按照规
（6）依据《
合同》及国家
投资者的利益
（7）在基金
（8）选择、
（9）担任或
合同》规定的
（10）依据
（11）在《
（12）依照
（13）在法
（14）以基
行为；
（15）选择
机构；
?
博时
持有的基金份
事任何有损基
生效的基金份
在基金交易过
法规及中国证
金管理人的权
基金法》、 《运
募集资金；
基金合同》生
《基金合同》
基金份额；
规定召集基金
《基金合同》
家有关法律规
益；
金托管人更换
、更换基金销
或委托其他符
的费用；
据《基金合同
《基金合同》
照法律法规为
法律法规允许
金管理人的名
择、更换律师事
时安誉18个月定
第
份额范围内，
基金及其他
份额持有人大
过程中因任何
证监会规定的
权利与义务
运作办法》及
生效之日起，
》收取基金管
金份额持有人
及有关法律规
定，应呈报中
换时，提名新
销售机构，对
符合条件的机
》及有关法
约定的范围
为基金的利益
许的前提下，
名义，代表基
事务所、会计
定期开放债券型
第94页? 共125
承担基金亏
《基金合同》
大会的决议；
何原因获得的
的和《基金合
及其他有关规
根据法律法
管理费以及法
人大会；
规定监督基金
中国证监会和
新的基金托管
对基金销售机
机构担任基金
律规定决定基
内，拒绝或暂
行使因基金财
为基金的利益
基金份额持有
计师事务所、
型证券投资基金
页?
亏损或者《基
当事人合法
的不当得利；
合同》约定的
规定，基金管
法规和《基金
法律法规规定
金托管人，如
和其他监管部
管人；
机构的相关行
金登记机构办
基金收益的分
暂停受理申购
财产投资于证
益依法为基金
有人的利益行
证券经纪商
金更新招募说明
基金合同》终
法权益的活动
的其他义务。
管理人的权利
金合同》独立
定或中国证监
如认为基金托
部门，并采取
行为进行监督
办理基金登记
分配方案；
购与赎回申请
证券所产生的
金进行融资、
行使诉讼权利
商或其他为基
明书2019年第
终止的有限责
动；
利包括但不限
立运用并管理
监会批准的其
托管人违反了
取必要措施保
督和处理；
记业务并获得
请；
的权利；
、融券；
利或者实施其
基金提供服务
第1号?
任；
于：
基金
他费
了《基
护基
《基
他法
的外和非
发售
管理
的基
证券
及任
金合
回的
合同
收益
基金
（16）在符
非交易过户等
（17）法律
2、根据《基
（1）依法募
售、申购、赎
（2）办理基
（ 3 ）自《基
（4）配备足
理和运作基金
（5）建立健
基金财产和基
券投资；
（6）除依据
任何第三人谋
（7）依法接
（8）采取适
合同》等法律
的价格；
（9）进行基
（10）编制
（11）严格
（12）保守
同》及其他有
（13）按《
益；
（14）按规
（15）依据
金托管人、基
?
博时
符合有关法律
等业务规则；
律法规及中国
基金法》、 《运
募集资金，办
赎回和登记事
基金备案手续
基金合同》生
足够的具有专
金财产；
健全内部风险
基金管理人的
据《基金法》
谋取利益，不
接受基金托管
适当合理的措
律文件的规定
基金会计核算
制季度、半年
按照《基金法
守基金商业秘
有关规定另有
基金合同》的
规定受理申购
据《基金法》、
基金份额持有
时安誉18个月定
第
、法规的前提
证监会规定
运作办法》及
办理或者委托
事宜；
续；
效之日起，以
专业资格的人
险控制、监察
的财产相互独
》、《基金合
不得委托第三
管人的监督；
措施使计算基
，按有关规定
算并编制基金
年度和年度基
法》、《基金合
密，不泄露基
有规定外，在
的约定确定基
购与赎回申请
、《基金合同
有人依法召集
定期开放债券型
第95页? 共125
提下，制订和
的和《基金合
及其他有关规
托经中国证监
以诚实信用、
人员进行基金
察与稽核、财
立，对所管理
合同》及其他
人运作基金财
基金份额认购
定计算并公告
金财务会计报
金报告；
合同》及其他
基金投资计划
基金信息公开
基金收益分配
，及时、足额
同》及其他有
基金份额持有
型证券投资基金
页?
和调整有关基
合同》约定的
规定，基金管
监会认定的其
谨慎勤勉的
金投资分析、
财务管理及人
理的不同基金
他有关规定外
财产；
购、申购、赎回
告基金资产净
报告；
他有关规定，
划、投资意向
开披露前应予
配方案，及时
额支付赎回款
有关规定召集
有人大会；
金更新招募说明
基金认购、申
的其他权利。
管理人的义务
其他机构代为
的原则管理和
决策，以专
人事管理等制
金分别管理，
外，不得利用
回和注销价格
净值，确定基
履行信息披
向等。除《基
予保密，不向
时向基金份额
款项；
集基金份额持
明书2019年第
申购、赎回、
。
务包括但不限
为办理基金份
和运用基金财
专业化的经营
制度，保证所
分别记账，
用基金财产为
格的方法符合
基金份额申购
披露及报告义
基金法》、《
向他人泄露；
额持有人分配
持有人大会或
第1号?
转换
于：
额的
财产；
方式
管理
进行
自己
合《基
购、赎
务；
基金
基金
配合年以
能够
理成
托管
当承
反《
偿；
为承
管理
30 日
产；
用；
（16）按规
以上；
（17）确保
够按照《基金
成本的条件下
（18） 组织并
（19）面临
管人；
（20）因违
承担赔偿责任
（21）监督
《基金合同》造
（22）当基
承担责任；
（23） 以基金
（24）基金
理人承担全部
日内退还基金
（25）执行
（26）建立
（27）法律
（二） 基金
1、根据《基
（1）自《基
（2）依《基
?
博时
规定保存基金
需要向基金投
金合同》规定的
下得到有关资
并参加基金财
解散、依法被
违反《基金合
任，其赔偿责
督基金托管人
造成基金财产
金管理人将其
金管理人名义
金管理人在募
部募集费用， 将
金认购人；
行生效的基金
立并保存基金
律法规及中国
金托管人的权
基金法》、 《运
基金合同》生
基金合同》约
时安誉18个月定
第
金财产管理业
投资者提供的
的时间和方式
资料的复印件
财产清算小组
被撤销或者被
同》导致基金
责任不因其退
按法律法规和
产损失时，基
其义务委托第
义， 代表基金
集期间未能达
将已募集资金
金份额持有人
金份额持有人
证监会规定
权利与义务
运作办法》及
生效之日起，
约定获得基金
定期开放债券型
第96页? 共125
务活动的会计
的各项文件或
式，随时查阅
；
组， 参与基金
被依法宣告破
金财产的损失
任而免除；
和《基金合同
基金管理人应
第三方处理时
份额持有人利
达到基金的备
金并加计银行
大会的决议
名册；
的和《基金合
及其他有关规
依法律法规
金托管费以及
型证券投资基金
页?
计账册、报表
或资料在规定
阅到与基金有
金财产的保管
破产时，及时
失或损害基金
同》规定履行
应为基金份额
时，应当对第
利益行使诉讼
备案条件，
行同期活期存
；
合同》约定的
规定，基金托
规和《基金合
及法律法规规
金更新招募说明
表、记录和其
定时间发出，
有关的公开资
管、 清理、 估价
时报告中国证
金份额持有人
行自己的义务
额持有人利益
第三方处理有
讼权利或实施
《基金合同》
存款利息在基
的其他义务。
托管人的权利
合同》的规定
规定或监管部
明书2019年第
其他相关资料
并且保证投
资料，并在支
价、 变现和分
证监会并通知
人合法权益时
务，基金托管
益向基金托管
有关基金事务
施其他法律行
不能生效，
基金募集期结
。
利包括但不限
定安全保管基
部门批准的其
第1号?
料 15
资者
付合
配；
基金
时，应
人违
人追
的行
行为；
基金
束后
于：
金财
他费国家
会，
基金
产的
所托
资金
及任
管理
在基
在各
金合
（3）监督基
家法律法规行
并采取必要
（4）根据相
（5）提议召
（6）在基金
（7）法律法
2、根据《基
（1）以诚实
（2）设立专
金托管业务的
（3）建立健
的安全，保证
托管的不同的
金划拨、账册
（4）除依据
任何第三人谋
（5）保管由
（6）按规定
理人的投资指
（7）保守基
基金信息公开
（8）复核、
（9）办理与
（10）对基
各重要方面的
合同》规定的
（11）保存
（12）建立
?
博时
基金管理人对
行为，对基金财
要措施保护基
相关市场规则
召开或召集基
金管理人更换
法规及中国证
基金法》、 《运
实信用、勤勉
专门的基金托
的专职人员，
健全内部风险
其托管的基金
的基金分别设
册记录等方面
据《基金法》
谋取利益，不
由基金管理人
定开设基金财
指令，及时办
基金商业秘密
开披露前予以
、审查基金管
与基金托管业
基金财务会计
的运作是否严
的行为，还应
存基金托管业
立并保存基金
时安誉18个月定
第
对本基金的投
财产、其他当
基金投资者的
则，为基金开
基金份额持有
换时，提名新
证监会规定的
运作办法》及
勉尽责的原则
托管部门，具
负责基金财
险控制、监察
金财产与基金
设置账户，独
面相互独立；
》、《基金合
不得委托第三
人代表基金签
财产的资金账
办理清算、交
密，除《基金
保密，不得
管理人计算的
业务活动有关
报告、季度、
严格按照《基金
应当说明基金
业务活动的记
金份额持有人
定期开放债券型
第97页? 共125
投资运作，如
当事人的利益
利益；
开设证券账户
有人大会；
新的基金管理
的和《基金合
及其他有关规
则持有并安全
具有符合要求
产托管事宜
察与稽核、财
金托管人自有
立核算，分账
合同》及其他
人托管基金财
签订的与基金
账户和证券账
割事宜；
金法》、《基
向他人泄露
的基金资产净
关的信息披露
、半年度和年
金合同》的规
托管人是否采
录、账册、报
名册；
型证券投资基金
页?
如发现基金管
益造成重大损
户、为基金办
理人；
合同》约定的
规定，基金托
全保管基金财
求的营业场所
；
财务管理及人
有财产以及不
账管理，保证
他有关规定外
财产；
金有关的重大
账户,按照《基
基金合同》及
；
净值、基金份
露事项；
年度基金报告
规定进行；如
采取了适当的
报表和其他相
金更新招募说明
管理人有违反
损失的情形，
办理证券交易
的其他权利。
托管人的义务
财产；
所，配备足够
人事管理等制
不同的基金财
证不同基金之
外，不得利用
大合同及有关
基金合同》的
及其他有关规
份额申购、赎
告出具意见，
如果基金管理
的措施；
相关资料 15
明书2019年第
反《基金合同
应呈报中国
易资金清算；
务包括但不限
够的、合格的
制度，确保基
财产相互独立
之间在账户设
用基金财产为
关凭证；
的约定，根据
规定另有规定
赎回价格；
说明基金管
理人有未执行
年以上；
第1号?
》及
证监
于：
熟悉
金财
立；对
设置、
自己
基金
外，
理人
行《基合基
机构
退任
基金
外；
（13）按规
（14）依据
（15）依据
基金管理人、
（16）按照
（17）参加
（18）面临
构，并通知基
（19）因违
任而免除；
（20）执行
（21）法律
二、基金份
基金份额持
金份额持有人
本基金份额
一、召开事
1、当出现或
（1）终止
（2）更换基
（3）更换基
（4）转换基
（5）提高基
（6）变更基
（7）本基金
（8）变更基
（9）变更基
（10）基金
?
博时
规定制作相关
据基金管理人
据《基金法》
基金份额持
照法律法规和
加基金财产清
解散、依法被
基金管理人；
违反《基金合
行生效的基金
律法规及中国
份额持有人大
持有人大会由
人出席会议并
额持有人大会
事由
或需要决定下
《基金合同》
基金管理人；
基金托管人；
基金运作方式
基金管理人、
基金类别；
金与其他基金
基金投资目标
基金份额持有
金管理人或基
时安誉18个月定
第
关账册并与基
人的指令或有
、《基金合同
持有人依法召
和《基金合同
清算小组，参
被撤销或者被
同》导致基金
金份额持有人
证监会规定
大会召集、议
基金份额持
并表决。基金
会不设日常机
下列事由之一
》，基金合同
式；
基金托管人
金的合并；
标、范围或策
有人大会程序
基金托管人要
定期开放债券型
第98页? 共125
金管理人核对
关规定向基金
同》及其他有
集基金份额持
》的规定监督
与基金财产
被依法宣告破
金财产损失时
大会的决议
的和《基金合
议事及表决的程
有人组成， 基
份额持有人持
构。
一的，应当召
同另有约定的
人的报酬标准
策略；
序；
求召开基金份
型证券投资基金
页?
对；
金份额持有人
有关规定，召
持有人大会；
督基金管理人
的保管、清理
破产时，及时
时，应承担赔
；
合同》约定的
程序和规则
基金份额持有
持有的每一基
召开基金份额
的除外；
准，法律法规
份额持有人大
金更新招募说明
人支付基金收
召集基金份额
人的投资运作
理、估价、变
时报告中国证
赔偿责任，其
的其他义务。
有人的合法授
基金份额拥有
额持有人大会
规要求提高该
大会；
明书2019年第
收益和赎回款
额持有人大会
作；
变现和分配；
证监会和银行
其赔偿责任不
。
授权代表有权
有平等的投票
会：
该等报酬标准
第1号?
款项；
或配
监管
因其
权代表
票权。
的除基金
大会
的事
影响
金合
形。
集。
议。 基
基金
基金
60 日
额持
10 日
（11）单独
金管理人收到
会；
（12）对基
（13）法律
事项。
2、 以下情况
（1）调低基
（2）法律法
（3）在法律
响的前提下调
（4）因相应
（ 5 ）对《基
合同》当事人
（6）调整本
（7）按照法
二、会议召
1、除法律法
2、基金管理
3、基金托管
基金管理人应
金管理人决定
金托管人仍认
日内召开并告
4、代表基金
持有人大会，
日内决定是否
?
博时
或合计持有本
到提议当日的
基金合同当事
律法规、《基金
况可由基金管
基金管理费、
法规要求增加
律法规和《基
调整本基金的
应的法律法规
基金合同》的修
人权利义务关
本基金份额类
法律法规和
召集人及召集
法规规定或
理人未按规定
管人认为有必
应当自收到书
定召集的， 应当
认为有必要召
告知基金管理
金份额 10%以
应当向基金
否召集，并书
时安誉18个月定
第
本基金总份额
的基金份额计
事人权利和义
金合同》或中
管理人和基金
基金托管费
加的基金费用
基金合同》规
的申购费率或
规发生变动而
修改对基金份
关系发生重大
类别的设置；
《基金合同》
集方式
《基金合同》
定召集或不能
必要召开基金
书面提议之日
当自出具书面
开的，应当
理人，基金管
以上（含 10%）
金管理人提出
书面告知提出
定期开放债券型
第99页? 共125
额 10%以上（
算，下同）就
务产生重大影
中国证监会规
托管人协商后
费和其他应有
用的收取；
规定的范围内
变更收费方式
而应当对《基
份额持有人利
变化；
规定不需召
另有约定外
能召集时，由
金份额持有人
日起10日内 决
面决定之日起
由基金托管人
管理人应当配
）的基金份额
书面提议。基
出提议的基金
型证券投资基金
页?
含10%）基金
就同一事项书
影响的其他事
规定的其他应
后修改， 不需
有基金承担的
内且对基金份
式；
基金合同》进
利益无实质性
召开基金份额
外，基金份额
由基金托管人
人大会的，应
决定是否召集
起 60 日内召开
人自行召集，
配合。
额持有人就同
基金管理人应
金份额持有人
金更新招募说明
金份额的基金
书面要求召开
事项；
应当召开基金
需召开基金份
的费用；
份额持有人利
进行修改；
性不利影响或
额持有人大会
额持有人大会
人召集。
应当向基金管
集， 并书面告
开； 基金管理
并自出具书
同一事项书面
应当自收到书
代表和基金托
明书2019年第
金份额持有人
开基金份额持
金份额持有人
份额持有人大
利益无实质性
或修改不涉及
会的以外的其
会由基金管理
管理人提出书
告知基金托管
理人决定不召
书面决定之日
面要求召开基
书面提议之日
托管人。基金
第1号?
人（以
有人
大会
会：
不利
及《基
他情
人召
面提
人。
集，
日起
金份
日起
金管理人
基金
出书
出提
之日
有人
10%）
人依
扰。
基金
等）
基金
表决
票进
的计
人决定召集的
金份额 10%以
书面提议。基
提议的基金份
日起60日内 召
5、代表基金
人大会，而基
）的基金份额
依法自行召集
6、基金份额
三、召开基
1、召开基金
金份额持有人
（1）会议召
（2）会议拟
（3）有权出
（4）授权委
、授权方式
（5）会务常
（6）出席会
（7）召集人
2、采取通讯
金份额持有人
决意见寄交的
3、如召集人
进行监督；如
计票进行监督
?
博时
的，应当自出
上（含 10%）
基金托管人应
份额持有人代
召开并告知基
金份额 10%以
基金管理人、
额持有人有权
集基金份额持
额持有人会议
基金份额持有
金份额持有人
人大会通知应
召开的时间、
拟审议的事项
出席基金份额
委托证明的内
式、送达时间
常设联系人姓
会议者必须准
人需要通知的
讯开会方式并
人大会所采取
的截止时间和
人为基金管理
召集人为基金
督；如召集人为
时安誉18个月定
第
具书面决定
）的基金份额
应当自收到书
代表和基金管
基金管理人，
以上（含 10%）
基金托管人都
权自行召集，
持有人大会的
议的召集人负
有人大会的通
人大会，召集
应至少载明以
地点和会议
项、议事程序
额持有人大会
内容要求（包
和地点；
姓名及联系电
准备的文件和
的其他事项。
并进行表决的
取的具体通讯
和收取方式。
理人，还应另
金托管人，则
为基金份额持
定期开放债券型
100页? 共125
之日起 60 日
额持有人仍认
面提议之日起
理人；基金托
基金管理人
）的基金份额
都不召集的，
并至少提前
，基金管理人
负责选择确定
知时间、通知
集人应于会议
下内容：
议形式；
序和表决方式
会的基金份额
包括但不限于
电话；
和必须履行的
的情况下，由
方式、委托的
另行书面通知
则应另行书面
持有人，则应
型证券投资基金
5页?
日内召开；基
认为有必要召
起 10 日内决
托管人决定召
人应当配合。
额持有人就同
，单独或合计
前 30 日报中国
人、基金托管
定开会时间、
知内容、通知
议召开前 30 日
式；
额持有人的权
于代理人身份
的手续；
由会议召集人
的公证机关及
知基金托管人
面通知基金管
应另行书面通
金更新招募说明
基金管理人决
召开的，应当
决定是否召集
召集的，应当
同一事项要求
计代表基金份
国证监会备案
管人应当配合
地点、方式
知方式
日，依据有关
权益登记日；
份，代理权限
人决定在会议
及其联系方式
人到指定地点
管理人到指定
通知基金管理
明书2019年第
决定不召集，
当向基金托管
集，并书面告
当自出具书面
求召开基金份
份额 10%以上
案。基金份额
合，不得阻碍
式和权益登记
关规定进行公
限和代理有效
议通知中说明
式和联系人、
点对表决意见
定地点对表决
理人和基金托
第1号?
代表
人提
知提
决定
额持
上（含
持有
碍、干
日。
公告。
期限
本次
书面
的计
意见
管人到指
计票
其他
现场
或基
基金
额的
并且
份额
记日
原公
集基
基金
截至
提示
理人
管人
额持
影响
的基
指定地点对表
票进行监督的
四、基金份
基金份额持
他方式召开，
1、现场开会
场开会时基金
基金托管人不
金份额持有人
（1）亲自出
的凭证及委托
且持有基金份
（2）经核对
额不少于本基
日代表的有效
公告的基金份
基金份额持有
金份额应不少
2、通讯开会
至日以前送达
（1）会议召
示性公告；
（2）召集人
人）到指定地
人为召集人，
持有人的书面
响表决效力；
（3）本人直
基金份额不小
?
博时
表决意见的计
的，不影响表
份额持有人出
持有人大会可
会议的召开
会。由基金份
金管理人和基
不派代表列席
人大会议程：
出席会议者持
托人的代理投
份额的凭证与
对，汇总到会
基金在权益登
效的基金份额
份额持有人大
有人大会。 重新
少于本基金在
会。通讯开会
达至召集人指
召集人按《基
人按基金合同
地点对书面表
则为基金管理
面表决意见；基
直接出具书面
小于在权益登
时安誉18个月定
第
计票进行监督
表决意见的计
席会议的方
可通过现场开
开方式由会议
份额持有人本
基金托管人的
席的，不影响表
持有基金份额
投票授权委托
与基金管理人
会者出示的在
登记日基金总
额少于本基金
大会召开时间
新召集的基金
在权益登记日
会系指基金份
指定的地址。
基金合同》约
同约定通知基
决意见的计票
理人）和公证
基金托管人或
面意见或授权
登记日基金总
定期开放债券型
101页? 共125
。 基金管理人
票效力。
式
会方式、 通讯
召集人确定
本人出席或以
授权代表应当
表决效力。现
额的凭证、受
证明符合法律
持有的登记资
在权益登记日
份额的二分之
在权益登记
的3个月以 后
金份额持有人
基金总份额
份额持有人将
在同时符合
约定公布会议
基金托管人（
票进行监督。
证机关的监督
或基金管理人
权他人代表出
份额的二分之
型证券投资基金
5页?
人或基金托管
讯开会方式或
。
以代理投票授
当列席基金份
现场开会同时
受托出席会议
律法规、 《基金
资料相符；
日持有基金份
之一（含二分
日基金总份额
后、6 个月以
人大会到会者
的三分之一
将其对表决事
以下条件时，
议通知后，在
（如果基金托
。会议召集人
督下按照会议
人经通知不参
出具书面意见
之一（含二分
金更新招募说明
管人拒不派代
或法律法规及
授权委托证明
份额持有人大
时符合以下条
议者出具的委
金合同》 和会
份额的凭证显
分之一）。若
额的二分之一
以内，就原定
者在权益登记
（含三分之一
事项的投票以
通讯开会的
在 2 个工作日
托管人为召集
人在基金托管
议通知规定的
参加收取书面
见的，基金份
分之一）；若
明书2019年第
代表对表决意
及监管机关允
明委派代表出
大会， 基金管
条件时，可以
委托人持有基
会议通知的规
显示，有效的
若到会者在权
一， 召集人可
定审议事项重
记日代表的有
一）。
以书面形式在
的方式视为有
内连续公布
集人，则为基
管人（如果基
的方式收取基
面表决意见的
份额持有人所
若本人直接出
第1号?
见的
许的
席，
理人
进行
金份
定，
基金
益登
以在
新召
效的
表决
有效：
相关
金管
金托
金份
的，不
持有
具书面意
基金
6 个
会应
代表
见的
有基
知的
亦可
金亦
人大
网络
止《
合同
额持
然后
人授
其出
则由
意见或授权他
金总份额的二
个月以内，就原
应当有代表三
表出具书面意
（4）上述第
的代理人，同
基金份额的凭
的规定，并与
3、在法律法
可采用其他非
亦可采用其他
大会， 会议程序
络、电话、短
五、议事内
1、议事内容
议事内容为
《基金合同》
同》规定的其
基金份额持
持有人大会召
基金份额持
2、议事程序
（1）现场开
在现场开会
后由大会主持
授权出席会议
出席会议的代
由出席大会的
?
博时
他人代表出具
二分之一， 召集
原定审议事项
三分之一以上
意见；
第（3）项中直
时提交的持有
凭证及委托人
与基金登记机
法规和监管机
非书面方式授
他非现场方式
序比照现场开
短信或其他方
内容与程序
容及提案权
为关系基金份
、更换基金管
其他事项以及
持有人大会的
召开前及时公
持有人大会不
序
开会
会的方式下，
持人宣读提案
议的代表，在基
代表主持；如
的基金份额持
时安誉18个月定
第
具书面意见基
集人可以在原
项重新召集基
上（含三分之一
直接出具书面
有基金份额的
人的代理投票
机构记录相符
机关允许的情
授权其代理人
式或者以现场
开会和通讯方
方式进行表决
份额持有人利
管理人、更换
及会议召集人
的召集人发出
公告。
不得对未事先
首先由大会
案，经讨论后进
基金管理人授
如果基金管理
持有人和代理
定期开放债券型
102页? 共125
金份额持有人
原公告的基金
基金份额持有
一）基金份额
面意见的基金
的凭证、受托
授权委托证
。
情况下，经会
出席基金份额
方式与非现场
方式开会的程
，具体方式
益的重大事项
换基金托管人
认为需提交基
召集会议的通
公告的议事
主持人按照下
进行表决，并
授权代表未能
人授权代表和
人所持表决权
型证券投资基金
5页?
人所持有的基
金份额持有人
有人大会。重
额的持有人直
金份额持有人
托出具书面意
明符合法律法
会议通知载明
额持有人大会
场方式相结合
程序进行。 基金
由会议召集人
项，如《基金
人、与其他基
基金份额持有
通知后， 对原
内容进行表决
下列第七条规
并形成大会决
能主持大会的
和基金托管人
权的二分之一
金更新招募说明
基金份额小于
人大会召开时
重新召集的基
直接出具书面
人或受托代表
意见的代理人
法规、 《基金
明，本基金的
会；在会议召
合的方式召开
金份额持有人
人确定并在会
金合同》的重
基金合并、法
有人大会讨论
原有提案的修
决。
规定程序确定
决议。大会主
的情况下，由
人授权代表均
一以上（含二
明书2019年第
于在权益登记
时间的 3个月
基金份额持有
面意见或授权
表他人出具书
人出具的委托
金合同》和会
的基金份额持
召开方式上，
开基金份额持
人可以采用书
会议通知中列
重大修改、决
法律法规及《
论的其他事项
修改应当在基
定和公布监票
主持人为基金
由基金托管人
均未能主持大
二分之一）选
第1号?
记日
以后、
人大
他人
面意
人持
议通
有人
本基
持有
书面、
列明。
定终
基金
项。
金份
票人，
管理
授权
大会，
举产生一
不出
称）
联系
2 个
之一
的其
分之
换基
方为
明，
面符
权表
决。
议开
一名基金份额
出席或主持基
会议召集人
、身份证明
系方式等事项
（2）通讯开
在通讯开会
个工作日内在
六、表决
基金份额持
基金份额持
1、一般决议
一以上（含二
其他事项均以
2、特别决议
之二以上（含
基金管理人或
为有效。
基金份额持
采取通讯方
否则提交符
符合会议通知
表决，但应当
基金份额持
七、计票
1、现场开会
（1）如大会
开始后宣布在
?
博时
额持有人作为
基金份额持有
人应当制作出
文件号码、持
项。
开会
会的情况下，
公证机关监督
持有人所持每
持有人大会决
议，一般决议
二分之一）通过
以一般决议的
议，特别决议
含三分之二）通
或者基金托管
持有人大会采
方式进行表决
合会议通知
知规定的书面
当计入出具书
持有人大会的
会
会由基金管理
在出席会议的
时安誉18个月定
第
为该次基金份
有人大会，不
席会议人员
持有或代表有
首先由召集
督下由召集人
每份基金份额
决议分为一般
议须经参加大
过方为有效；
的方式通过。
议应当经参加
通过方可做出
管人、终止《基
采取记名方式进
决时， 除非在计
中规定的确认
面表决意见视
书面意见的基
的各项提案或
理人或基金托
的基金份额持
定期开放债券型
103页? 共125
额持有人大会
影响基金份额
的签名册。签
有表决权的基
人提前 30 日
人统计全部有
有一票表决权
决议和特别决
大会的基金份
除下列第 2
加大会的基金
出。除基金合
基金合同》、
进行投票表决
计票时监督员
认投资者身份
为有效表决，
金份额持有人
同一项提案
托管人召集，
有人和代理人
型证券投资基金
5页?
会的主持人。
额持有人大会
签名册载明参
基金份额、委
日公布提案，
有效表决，在
权。
决议：
份额持有人或
2项所规定的
金份额持有人
合同另有约定
本基金与其
决。
员及公证机关
份文件的表决
， 表决意见模
人所代表的基
内并列的各项
基金份额持
人中选举两名
金更新招募说明
。 基金管理人
会作出的决议
参加会议人员
委托人姓名（
在所通知的
在公证机关监
或其代理人所
的须以特别决
人或其代理人
定外，转换基
其他基金合并
关均认为有充
决视为有效出
模糊不清或相
基金份额总数
项议题应当分
持有人大会的
名基金份额持
明书2019年第
人和基金托管
议的效力。
员姓名（或单
（或单位名称
的表决截止日
监督下形成决
所持表决权的
决议通过事项
人所持表决权
基金运作方式
并以特别决议
充分的相反证
出席的投资者
相互矛盾的视
数。
分开审议、 逐
的主持人应当
持有人代表与
第1号?
人拒
位名
称）和
期后
决议。
二分
以外
的三
式、更
通过
据证
者，表
视为弃
逐项表
在会
与大会召
由基
有人
额持
结果
宣布
一次
影响
代表
对其
的，
方式
姓名
生效
力。
凡是
理人
召集人授权的
基金管理人或
人大会的主持
持有人代表担
（2）监票人
果。
（3）如果会
布表决结果后
次为限。重新
（4）计票过
响计票的效力
2、通讯开会
在通讯开会
表（若由基金
其计票过程予
不影响计票
八、生效与
基金份额持
基金份额持
基金份额持
式进行表决，
名等一同公告
基金管理人
效的基金份额
九、 本部分关
是直接引用法
人提前公告后
三、基金合
?
博时
的一名监督员
或基金托管人
持人应当在会
担任监票人。
人应当在基金
会议主持人或
后立即对所投
新清点后，大
过程应由公证
力。
会
会的情况下，计
金托管人召集
予以公证。 基金
票和表决结果
与公告
持有人大会的
持有人大会的
持有人大会决
在公告基金
告。
人、 基金托管人
额持有人大会
关于基金份额
法律法规的部
后， 可直接对本
合同的解除和
时安誉18个月定
第
共同担任监
人召集，但是基
会议开始后宣
基金管理人
金份额持有人
或基金份额持
投票数要求进
大会主持人应
证机关予以公
计票方式为：
，则为基金管
金管理人或基
果。
的决议，召集
的决议自表决
决议自生效之
份额持有人大
人和基金份额
会决议对全体
额持有人大会
部分，如将来法
本部分内容进
和终止的事由
定期开放债券型
104页? 共125
票人； 如大会
基金管理人或
布在出席会议
或基金托管人
人表决后立即
持有人或代理
行重新清点
当当场公布重
公证，基金管
：由大会召集
管理人授权代
基金托管人拒
人应当自通过
通过之日起生
日起 2 个工作
大会决议时，
额持有人应当
基金份额持有
会召开事由、
法律法规修改
进行修改和调
、程序
型证券投资基金
5页?
会由基金份额
或基金托管人
议的基金份额
人不出席大会
即进行清点并
理人对于提交
。监票人应当
重新清点结果
管理人或基金
集人授权的两
代表）的监督
拒派代表对书
过之日起 5日
生效。
作日内在指定
，必须将公证
当执行生效的
有人、基金管
召开条件、 议
改导致相关内
调整， 无需召开
金更新招募说明
额持有人自行
人未出席大会
额持有人中选
会的，不影响
并由大会主持
交的表决结果
当进行重新清
果。
金托管人拒不
两名监督员在
督下进行计票
书面表决意见
日内报中国证
定媒介上公告
证书全文、公
的基金份额持
管理人、基金
议事程序、 表
内容被取消或
开基金份额持
明书2019年第
行召集或大会
会的，基金份
选举三名基金
响计票的效力
持人当场公布
果有怀疑，可
清点，重新清
不出席大会的
在基金托管人
票，并由公证
见的计票进行
证监会备案。
告。 如果采用
公证机构、公
持有人大会的
金托管人均有
表决条件等规
或变更的，基
持有人大会审
第1号?
虽然
额持
金份
力。
计票
以在
点以
，不
授权
机关
监督
通讯
证员
决议。
约束
定，
金管
审议。
的事
的事
效后
承接
组，
从事
小组
现和
律意
一、《基金
1、变更基金
事项的，应召
事项，由基金
2、关于《基
后两个工作日
二、《基金
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的；
3、《基金合
4、相关法律
三、基金财
1、基金财产
基金管理人
2、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
3、基金财产
和分配。基金
4、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
（5）聘请会
意见书；
（6）将清算
?
博时
金合同》的变
金合同涉及法
开基金份额持
金管理人和基
基金合同》变
日内在指定媒
金合同》的终
形之一的，《
额持有人大会
理人、基金托
合同》约定的
律法规和中国
财产的清算
产清算小组：
人组织基金财
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告；
会计师事务所
算报告报中国
时安誉18个月定
第
变更
法律法规规定
持有人大会决
基金托管人同
变更的基金份
媒介公告。
终止事由
基金合同》
会决定终止的
托管人职责终
的其他情形；
国证监会规定
自出现《基
财产清算小组
组成：基金财
注册会计师、律
人员。
职责：基金财
小组可以依法进
止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
所对清算报告
国证监会备案
定期开放债券型
105页? 共125
定或基金合同
决议通过。对
意后变更并公
份额持有人大
应当终止：
的；
终止，在 6 个
定的其他情况
基金合同》终止
并在中国证监
财产清算小组
律师以及中国
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；
告进行外部审
案并公告；
型证券投资基金
5页?
同约定应经基
对于可不经基
公告，并报中
大会决议自生
个月内没有新
况。
止事由之日起
监会的监督下
组成员由基金
国证监会指定
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组
审计，聘请律
金更新招募说明
基金份额持有
基金份额持有
中国证监会备
生效后方可执
新基金管理人
起 30 个工作
下进行基金清
金管理人、基
定的人员组成
财产的保管、
组统一接管基
律师事务所对
明书2019年第
有人大会决议
有人大会决议
备案。
执行，并自决
人、新基金托
作日内成立清
清算。
基金托管人、
成。基金财产
清理、估价
基金；
对清算报告出
第1号?
通过
通过
议生
管人
算小
具有
清算
、变
具法由基
用、
师事
告报
好协
仲裁
方承
和营
（7）对基金
5、基金财产
四、清算费
清算费用是
基金财产清算
五、基金财
依据基金财
交纳所欠税
六、基金财
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
七、基金财
基金财产清
四、争议解
各方当事人
协商未能解决
裁，仲裁地点
承担。
《基金合同
五、基金合
《基金合同
营业场所查阅
?
博时
金剩余财产进
产清算的期限
费用
是指基金财产
算小组优先从
财产清算剩余
财产清算的分
税款并清偿基
财产清算的公
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
财产清算账册
清算账册及有
解决方式
人同意，因《基
决的， 应提交中
为北京市，仲
同》受中国法
合同存放地和
同》可印制成
阅。
时安誉18个月定
第
进行分配。
限为 6 个月。
产清算小组在进
从基金财产中
余资产的分配
分配方案， 将基
基金债务后，
公告
大事项须及时
后报中国证监
个工作日内由
册及文件的保
有关文件由基
基金合同》而
中国国际经济
仲裁裁决是终
法律管辖。
和投资者取得
册，供投资者
定期开放债券型
106页? 共125
进行基金清算
支付。
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
存
金托管人保存
而产生的或与
济贸易仲裁委
终局性的并对
得基金合同的方
者在基金管理
型证券投资基金
5页?
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
与《基金合同
委员会根据该
对各方当事人
方式
理人、基金托
金更新招募说明
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。
上。
同》有关的一
该会当时有效
人具有约束力
托管人、销售
明书2019年第
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
一切争议，如
效的仲裁规则
力，仲裁费由
售机构的办公
第1号?
费用
算费
配。
由律
算报
经友
进行
败诉
场所兑与
从事
一、托管协
（一）基金
名称：博时
注册地址：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人
成立日期：
批准设立机
组织形式：
注册资本：
存续期间：
经营范围：
（二）基金
名称：中国
注册地址：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人
成立日期：
基金托管业
组织形式：
注册资本：
存续期间：
经营范围：
与贴现、发行
事同业拆借；
?
博时
第十九
协议当事人
金管理人
时基金管理有
广东省深圳
广东省深圳
518040
人：张光华
1998 年 7 月
机关及批准设
有限责任公
2.5 亿元人民
持续经营
基金募集；
金托管人
国民生银行股
北京市西城
北京市西城
100031
人：洪崎
1996 年 2 月
业务批准文号
股份有限公
28,365,585
持续经营
吸收公众存
金融债券；代
买卖、代理
时安誉18个月定
第
部分
基
有限公司
圳市福田区深
圳市福田区深
月13 日
设立文号：中
公司
民币
基金销售；
股份有限公司
城区复兴门内
城区复兴门内
月7日
号：证监基金
公司
5,227 元人民
款；发放短期
代理发行、代
买卖外汇；从
定期开放债券型
107页? 共125
基金托管协
南大道 7088
南大道 7088
国证监会证监
资产管理以及
大街 2 号
大街 2 号
字[2004]101
民币
期、中期和长
代理兑付、承销
从事结汇、售
型证券投资基金
5页?
协议的内
8号招商银行
8号招商银行
监基字【199
及中国证监会
1号
长期贷款；办
销政府债券；
售汇业务；从
金更新招募说明
内容摘要
行大厦 29 层
行大厦 29 层
98】26 号
会许可的其它
办理国内外结
买卖政府债
从事银行卡业
明书2019年第
它业务。
结算；办理票
债券、金融债
业务；提供信
第1号?
据承
券；
用证服务
管箱
对象
的格
合同
金融
短期
款等
国证
的纯
金份
投资
值的
证金
对上
券比
保护
基金
务及担保；代
箱服务；经国
二、基金托
（一）基金
象进行监督。
基金合同明
格式提供投资
同关于证券选
本基金的投
融债券、次级
期融资券及超
等金融工具以
证监会的相关
本基金不投
纯债部分除外
本基金投资
份额持有人利
资不受上述比
的 5%，在封闭
金、应收申购
若法律法规
上述资产配置
（二）基金
比例进行监督
（1）本基金
护基金份额持
金投资不受上
?
博时
代理收付款项
国务院银行业
托管人对基金
金托管人根据有
明确约定基金
资品种池，以便
选择标准的约
投资范围为具
债券、中央银
超级短期融资
以及法律法规
关规定）。
投资于股票、权
外）、可交换
资于债券资产
利益，在每次开
比例限制。 开放
闭期内，本基
购款等。
规的相关规定
置比例进行调
金托管人根据
督。基金托管
金投资于债券
持有人利益， 在
上述比例限制
时安誉18个月定
第
项；保险兼业
业监督管理机
金管理人的业
有关法律法规
金投资风格或
便基金托管人
定进行监督
具有良好流动
银行票据、企
资券、可分离交
规或中国证监
权证等权益类
换债券。
产比例不低于
开放期前三个
放期内现金或
基金不受上述
定发生变更或
调整。
有关法律法规
管人按下述比
券资产比例不
在每次开放期
；
定期开放债券型
108页? 共125
代理业务（有
构批准的其他
业务监督和核
规的规定及基
证券选择标准
人运用相关技
，对存在疑义
性的金融工具
企业债券、公司
交易债券的纯
会允许基金投
类资产，也不
基金资产的
个月、开放期
或者到期日在
述 5%的限制，
监管机构允许
规的规定及基
例和调整期限
不低于基金资
期前三个月、 开
型证券投资基金
5页?
有效期至20
他业务。
查
基金合同的约
准的， 基金管
技术系统，对
义的事项进行
具，包括国内
司债券、中期
纯债、资产支
投资的其他固
不投资于可转
80%，但应开
期及开放期结
在一年以内的
其中，现金
许，本基金管
基金合同的约
限进行监督：
资产的80%，
开放期及开放
金更新招募说明
17 年 02 月1
约定，对基金
管理人应按照
对基金实际投
行核查。
内依法发行上
期票据、中小
支持证券、回
固定收益类证
转换债券（可
开放期流动性
结束后三个月
的政府债券不
金不包括结算
管理人在履行
约定，对基金
但应开放期流
放期结束后三
明书2019年第
18 日）；提
金投资范围、
照基金托管人
投资是否符合
上市的国家债
小企业私募债
回购和银行定
证券 （但须符
可分离交易可
性需要，为保
月的期间内，
不低于基金资
算备付金、存
行适当程序后
金投资、融资
流动性需要，
三个月的期间
第1号?
供保
投资
要求
基金
债券、
券、
期存
符合中
转债
护基
基金
产净
出保
后，可
资、融
，为
间内，在封
收申
值的
证券
产支
个月
的 4
闭运
闭期
只中
资产
值的
例限
购交
（2）开放期
封闭期内，本
申购款等；
（3）本基金
（4）本基金
的 10％；
（5）本基金
（6）本基金
券规模的 10％
（7）本基金
支持证券期间
月内予以全部
（8）本基金
40%；
（9）本基金
运作期；本基
期到期日的期
（10）本基
中小企业私募
（11）开放
产总值不得超
（12）开放
的 15%；封闭
因证券市场
限制的，基金
（13） 本基金
交易的，可接
（14）法律
?
博时
期内保持不低
本基金不受上
金持有一家公
金投资于同一
金持有的全部
金持有的同一
％；
金应投资于信
间，如果其信
部卖出；
金进入全国银
金在封闭期内
金在开放期
期限；
基金持有的中
募债券市值不
放期内，本基
超过基金资产
期内，本基金
期不受此限；
场波动、 基金规
金管理人不得
金与私募类证
接受质押品的
律法规及中国
时安誉18个月定
第
低于基金资产
上述5%的限制
公司发行的证
一原始权益人
部资产支持证
一(指同一信
信用级别评级
信用等级下降
银行间同业市
内投资中小企
内投资中小企
小企业私募债
不得超过基金
基金资产总值
产净值的 200%
金主动投资于
；
规模变动等基
得主动新增流
证券资管产品
的资质要求应
证监会规定
定期开放债券型
109页? 共125
产净值 5％的现
制，其中，现
证券，其市值
人的各类资产
证券，其市值
用级别)资产
级为BBB以 上
、不再符合投
市场进行债券
企业私募债券
企业私募债券
债券，其市值
资产净值的
不得超过基金
%；
于流动性受限
基金管理人之
动性受限资产
品及中国证监
当与基金合
的和《基金合
型证券投资基金
5页?
现金或者到期
现金不包括结
值不超过基金
产支持证券的
值不得超过基
产支持证券的
上(含BBB)的
投资标准，应
券回购的资金
券的剩余期限
券的剩余期限
值不得超过基
3%；
金资产净值的
限资产的市值
之外的因素致
产的投资；
监会认定的其
同约定的投资
合同》约定的
金更新招募说明
期日在一年以
算备付金、存
金资产净值的
的比例，不得
基金资产净值
的比例，不得
资产支持证券
应在评级报告
金余额不得超
限，不得超过
限，不得超过
基金资产净值
的 140%；封闭
值合计不得超
致使基金不符
其他主体为交
资范围保持一
的其他投资限
明书2019年第
以内的政府债
存出保证金、
的 10％；
得超过基金资
值的20％；
得超过该资产
券。基金持有
告发布之日起
超过基金资产
过本基金的剩
过投资日至下
值的30%， 其
闭期内，本基
超过本基金资
符合前款所规
交易对手开展
一致；
限制。
第1号?
债券，
、应
产净
支持
有资
起 3
净值
余封
一封
其中单
基金
产净
定比
逆回基金
管理
规定
的有
托管
的规
第（
资禁
间债
行业
手所
择交
行交
单确
金管
基金
责解
责任
任及
手追
事后
时提
除上述第（
金规模变动等
理人应当在 1
定的，从其规
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
法律法规或
规定为准。
（三）基金
（九）款基金投
禁止行为进行
（四）基金
债券市场进行
业标准的、经
所适用的交易
交易对手。 基金
交易。基金管
确定前已与本
管理人根据市
金托管人说明
基金管理人
解决因交易对
任及损失。 若未
及其他相关法
追偿。基金托
后发现基金管
提醒基金管理
?
博时
（2）、（7）
等基金管理人
0 个交易日内
规定。
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
或监管部门取
托管人根据有
投资禁止行为
行监督。
托管人根据有
行监督。 基金管
经慎重选择的
易结算方式。 基
金托管人监督
理人可以每半
本次剔除的交
市场情况需要
明理由，协商
人负责对交易
对手不履行合
未履约的交易
法律责任的，基
管人则根据银
管理人没有按
理人，基金托
时安誉18个月定
第
、（12）、
人之外的因素
内进行调整，
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
取消或变更上
有关法律法规
为进行监督。
有关法律法规
管理人应在基
、本基金适用
基金管理人应
督基金管理人
半年对银行间
交易对手所进
要临时调整银
商解决。
对手的资信
合同而造成的
易对手在基金
基金管理人可
银行间债券市
按照事先约定
托管人不承担
定期开放债券型
110页? 共125
（13）项以外
致使基金投资
但中国证监
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
述限制， 则本
规的规定及基
。基金托管人
规的规定及基
基金投资运作
用的银行间债
应严格按照交
人是否按事前
间债券市场交
行但尚未结算
行间债券市场
控制，按银行
纠纷及损失，
金托管人与基
可以对相应损
市场成交单对
的交易对手或
由此造成的任
型证券投资基金
5页?
外，因证券市
资比例不符合
监会规定的特
内使基金的投
投资策略应当
之日起开始。
本基金投资可
基金合同的约
人通过事后监
基金合同的约
作之前向基金
债券市场交易
交易对手名单
前提供的银行
交易对手名单
算的交易，仍
场交易对手名
行间债券市场
， 基金托管人
基金管理人确
损失先行予以
对合同履行情
或交易方式进
任何损失和责
金更新招募说明
市场波动、证
合上述规定投
特殊情形除外
投资组合比例
当符合基金合
。
可不再受相关
约定，对本托
监督方式对基
约定，对基金
金托管人提供
易对手名单，
单的范围在银
行间债券市场
单及结算方式
仍应按照协议
名单及结算方
场的交易规则
人不承担由此
确定的时间前
以承担，然后
情况进行监督
进行交易时，
责任。
明书2019年第
证券发行人合
投资比例的，
外。法律法规
例符合基金合
合同的约定。
关限制或以变
托管协议第十
基金管理人基
金管理人参与
供符合法律法
并约定各交
银行间债券市
场交易对手名
式进行更新，
议进行结算。
方式的， 应及
则进行交易，
此造成的任何
前仍未承担违
后再向相关交
督。如基金托
基金托管人
第1号?
合并、
基金
另有
合同
基金
更后
五条
金投
银行
法规及
易对
场选
单进
新名
如基
时向
并负
何法律
约责
易对
管人
应及受限
限证
作风
相关
期的
券、
结算
银行
落实
问题
影响
极有
发生
的支
如因
致使
时调
善情
（五）基金
限证券进行监
基金管理人
证券的比例，
风险等各种风
关投资额度和
1.
本基金
的可交易证券
回购交易中
本基金投资
算有限责任公
行间债券市场
本基金投资
实和协调，并
题，造成基金
响本基金安全
本基金投资
2.
基金管
有效的措施，
生剧烈变动等
支付结算。 对本
因基金管理人
使基金托管人
3.
本基金
调整，基金管
4.
基金托
1)
本基金
2)
在基金
情况。
?
博时
托管人根据有
监督。
人投资流通受
制订严格的投
风险。基金托管
和比例等的情
金投资的流通
券，不包括由于
中的质押券等
资的流通受限
公司、银行间清
场交易的证券
资的流通受限
确保基金托管
托管人无法安
全的责任及损
资流通受限证
管理人对本基
在合理的时间
等原因而导致
本基金因投资
人违反基金合
人承担连带赔
金有关投资流
管理人应在两
托管人根据有
金投资流通受
金投资流通受
时安誉18个月定
第
有关法律法规
受限证券，应事
投资决策流程
管人对基金管
情况进行监督
通受限证券须
于发布重大消
等流通受限证
限证券限于可
清算所股份有
券。
限证券应保证
管人能够正常
安全保管本基
损失，由基金
证券，不得预
基金投资流通
间内有效解决
致基金现金周
资流通受限证
合同或预先确
赔偿责任的，
流通受限证券
两个工作日内
有关规定有权
受限证券时的
受限证券管理
定期开放债券型
111页? 共125
规的规定及基
事先根据中国
程和风险控制
管理人是否遵
。
为经中国证监
消息或其他原
券。本基金不
由中国证券登
有限公司负责
登记存管在本
常查询。因基
基金资产的责
管理人承担
付任何形式
受限证券的流
决基金运作的
转困难时， 基
证券导致的流
定的投资流通
基金管理人应
比例如违反有
编制临时报告
对基金管理人
法律法规遵守
工作方面有关
型证券投资基金
5页?
基金合同的约
国证监会相关
制制度，防范
遵守相关制度
监会批准的在
原因而临时停
不投资有锁定
登记结算有限
责登记和存管
本基金名下，
基金管理人原
责任与损失，
。
的保证金。
流动性风险负
的流动性问题
基金管理人应
流动性风险， 基
通受限证券的
应赔偿基金托
有关限制规定
告书，予以公
人进行以下事
守情况。
关制度、 流动
金更新招募说明
约定，对基金
关规定，明确
范流动性风险
度、流动性风
在发行时明确
停牌的证券、
定期但锁定期
限责任公司或
管，并可在证
基金管理人
原因产生的受
及因流通受
负责， 确保对
题。如因基金
应保证提供足
基金托管人不
的比例导致本
托管人由此遭
定， 在合理期
公告。
事项监督：
动性风险处置
明书2019年第
金管理人投资
确基金投资流
险、法律风险
风险处置预案
确一定期限锁
已发行未上
期不明确的证
或中央国债登
证券交易所或
人负责相关工
受限证券登记
受限证券存管
对相关风险采
金巨额赎回或
足额现金确保
不承担任何责
本基金出现损
遭受的损失。
期限内未能进
置预案的建立
第1号?
流通
通受
和操
以及
锁定
市证
证券。
登记
全国
作的
存管
直接
取积
市场
保基金
责任。
损失
进行及
立与完本着
门的
以规
的，
中关
期证
及时
基金
时对
基金
金管
内将
董事
处置
资料
述资
3)
有关比
4)
信息披
5.
相关法
(六)基金管
着审慎、勤勉
的规定， 制定
规范对中期票
以本协议的
1.基金投资
(1)中期票据
关于该基金投
(2)基金管理
证券的 10%。
2.基金托管
基金托管人
时以书面形式
金管理人接到
对所通知事项
金托管人应报
3. 如因证券
管理人投资的
将中期票据调
(七)本基金
1.基金管理
事会批准的有
置预案、信用
基金管理人
料书面发至基
资料后两个工
?
博时
比例限制的执
披露情况。
法律法规对基
管理人应当对
勉尽责的原则
了经公司董事
票据的投资决
的约定为准。
资中期票据应
据属于固定收
投资固定收益
理人管理的全
管人对基金管
人对基金投资
式通知基金管
到通知后应及
项进行复查,督
报告中国证监
券市场波动、
的中期票据超
调整至规定的
金投资中小企
理人应在基金
有关基金投资
用风险处置预
人应至少于首
基金托管人，保
工作日内，以
时安誉18个月定
第
执行情况。
基金投资流通
对投资中期票
进行中期票据
事会批准的基
决策流程、风险
应遵循以下投
收益类证券，
益类证券的相
全部公募基金
管理人流动性
资中期票据是
管理人。基金
及时核对并向
督促基金管理
监会。
证券发行人
超过投资比例
的比例要求。
企业私募债券
金首次投资中
资中小企业私
预案等。
首次执行中小
保证基金托管
书面或其他
定期开放债券型
112页? 共125
受限证券有新
据业务进行研
据的投资业务
基金投资中期
险控制。基金
资限制：
基金投资中
关比例及期限
金投资于一家
风险处置的监
否符合比例限
管理人应积极
基金托管人说
理人改正。 基金
人合并、基金
的，基金托管
的应符合有关
小企业私募债
募债券的投资
企业私募债券
管人有足够的
双方认可的方
型证券投资基金
5页?
新规定的，从
研究， 认真评
务。基金管理
期票据相关制
金管理人《制
期票据应符合
限限制；
家企业发行的
监督职责限于
限制进行事后
极配合和协助
说明原因和解
金管理人违规
金规模变动等
管人有权要求
关法律法规的
债券前， 向基
资决策流程、
券相关投资指
的时间进行审
方式确认收到
金更新招募说明
从其规定。
评估中期票据
理人根据法律
制度(以下简称
制度》的内容
合法律、 法规
的单期中期票
于：
后监督，如发
助基金托管人
解决措施。 基
规事项未能在
等基金管理人
求基金管理人
的规定。
基金托管人提
、风险控制制
指令之前两个
审核。基金托
到上述资料。
明书2019年第
据投资业务的
律、法规、监
称 “ 《制度》 ”
容与本协议不
规及 《基金合
票据合计不超
发现异常情况
人的监督和核
基金托管人有
在限期内纠正
人之外的因素
人在10个交
提供经基金管
制度、流动性
个工作日将上
托管人应在收
。
第1号?
风险，
管部
” )，
一致
同》
过该
况，应
核查。
权随
正的，
，基
易日
理人
风险
上述
到上取积
市场
合同
募债
订后
常情
督和
管人
期内
管理
金托
致基
交易
对基
款协
人应
基金
露、
基金
正，
金管
基金
2. 基金管理
积极有效的措
场发生剧烈变
同的前提下确
3.基金托管
债券的额度和
后通知基金托
4.基金托管
情况，应及时
和核查。基金
人有权随时对
内纠正的，基
理人未就相应
托管人须承担
如因证券市
基金投资的中
易日内将中小
（八）基金
基金投资银行
协议前，应将
应与基金托管
（九）基金
金份额净值计
基金宣传推
（十） 基金托
金合同和本托
并及时向中
管理人收到书
金托管人的疑
?
博时
理人应防范本
措施，在合理的
变动等原因而
确保基金的支
管人有权根据
和比例进行监
托管人。
管人对基金投
以书面形式通
管理人接到通
对所通知事项
基金托管人应报
应风险控制制
担连带责任。
市场波动、 证券
中小企业私募
小企业私募债
金如投资银行
行存款的交易
将草拟的银行存
管人就银行存
金托管人根据
计算、应收资
推介材料中登
托管人发现基
托管协议的规
国证监会报
书面通知后应
疑义进行解释
时安誉18个月定
第
本基金投资中
的时间内有效
而导致基金现
支付结算。
据基金管理人
监督。如果基金
投资中小企业
通知基金管理
通知后应及时
项进行复查,督
报告中国证监
度的修订及
券发行人合并
募债券超过投
债券调整至规
行存款，基金
对手范围是
存款协议送基
存款的投资签
据有关法律法
金到账、基金
登载基金业绩
基金管理人的
规定， 应及时以
告。基金管理
应在下一工作
释或举证，说明
定期开放债券型
113页? 共125
中小企业私募
效解决基金运
金周转困难时
制定的风险控
金管理人对相
私募债券是否
理人。基金管
时核对并向基
督促基金管理
监会。如基金
时通知基金托
并或基金规模
资比例的，基
定的比例要求
托管人根据有
否符合有关规
基金托管人审
署风险控制补
规的规定及基
金费用开支及
表现数据等进
的上述事项及
以电话提醒或
理人应积极配
日及时核对并
明违规原因及
型证券投资基金
5页?
募债券的流动
运作的流动性
时，基金管理
控制制度对基
相应风险控制
否符合比例限
管理人应积极
基金托管人说
理人改正。基
金托管人没有
托管人的除外
模变化等不可
基金托管人有
求。
有关法律法规
规定进行监督
审核。首次投
补充协议。
基金合同的约
及收入确定、
进行监督和核
及投资指令或
或书面提示等
配合和协助基
并以书面形式
及纠正期限，
金更新招募说明
动性风险，确
性问题。如因
理人应在符合
基金管理人投
制制度进行修
限制进行事后
极配合和协助
说明原因和解
基金管理人违
有切实履行监
外），导致基
可归责于基金
有权要求基金
规的规定及基
督； 基金管理
投资银行存款
约定，对基金
基金收益分
核查。
或实际投资运
等方式通知基
基金托管人的
式给基金托管
并保证在规
明书2019年第
确保对相关风
因基金巨额赎
合法律法规、
投资中小企业
修改的，应及
后监督， 如发
助基金托管人
解决措施。基
违规事项未能
监督职责（因
基金出现风险
金管理人的因
金管理人在 1
基金合同的约
理人在签署银
款之前，基金
金资产净值计
分配、相关信
运作违反法律
基金管理人限
的监督和核查
管人发出回函
规定期限内及
第1号?
险采
回或
基金
业私
时修
现异
的监
金托
在限
基金
险，基
素导
10个
约定，
银行存
管理
计算、
息披
律法规、
期纠
查。基
函， 就
时改正。
基金
会。
议对
改正
托管
数据
规和
由基
知基
挠对
情节
安全
计算
监督
执行
合同
收到
纠正
事项
但不
复基
在上述规定
金管理人对基
（十一）基
对基金业务执
正，或就基金
管协议的要求
据资料和制度
（十二）若
和其他有关规
基金管理人承
（十三）基
基金管理人限
对方根据本托
节严重或经基
三、基金管
（一）基金
全保管基金财
算的基金资产
督基金投资运
（二）基金
行或无故延迟
同、本协议及
到通知后应在
正期限，并保
项进行复查，
不限于：提交
基金管理人并
?
博时
定期限内，基
基金托管人通
金管理人有义
执行核查。对基
金托管人的疑义
求需向中国证
度等。
基金托管人发
规定，或者违反
承担，并及时
基金托管人发现
限期纠正，并
托管协议规定
基金托管人提
管理人对基金
管理人对基金
财产、开设基金
产净值、基金份
运作等行为。
金管理人发现基
迟执行基金管
及其他有关规
在下一工作日
保证在规定期
督促基金托
相关资料以供
并改正。
时安誉18个月定
第
基金托管人有
通知的违规事
义务配合和协
基金托管人发
义进行解释或
证监会报送基
发现基金管理
反基金合同约
时向中国证监
现基金管理人
将纠正结果报
定行使监督权
提出警告仍不
金托管人的业
金托管人履行
金财产的资金
份额净值、根
基金托管人擅
管理人资金划
定时，应及时
及时核对并
限内及时改正
管人改正。基
供基金管理人
定期开放债券型
114页? 共125
权随时对通知
项未能在限期
协助基金托管
发出的书面提
或举证；对基
金监督报告
理人依据交易
约定的，应当
会报告。
人有重大违规
报告中国证监
，或采取拖延
改正的，基金
业务核查
行托管职责情
金账户和证券
根据基金管理
擅自挪用基金
拨指令、泄露
时以书面形式
以书面形式给
正。在上述规
基金托管人应
人核查托管财
型证券投资基金
5页?
知事项进行复
期内纠正的，
管人依照法律
提示，基金管
基金托管人按
的事项， 基金
易程序已经生
当立即通知基
规行为，应及
监会。基金管
延、欺诈等手
金托管人应报
情况进行核查
券账户等投资
理人指令办理
金财产、未对
露基金投资信
式通知基金托
给基金管理人
规定期限内，
应积极配合基
财产的完整性
金更新招募说明
复查，督促基
基金托管人
律法规、基金
管理人应在规
按照法律法规
金管理人应积
生效的指令违
基金管理人，
及时报告中国
管理人无正当
手段妨碍对方
报告中国证监
查，核查事项
资所需账户、
理清算交收、
对基金财产实
信息等违反《
托管人限期纠
人发出回函，
基金管理人
基金管理人的
性和真实性，
明书2019年第
基金管理人改
人应报告中国
金合同和本托
规定时间内答
规、基金合同
积极配合提供
违反法律、行
由此造成的
国证监会，同
当理由，拒绝
方进行有效监
监会。
项包括基金托
复核基金管
相关信息披
实行分账管理
《基金法》、
纠正。基金托
说明违规原
人有权随时对
的核查行为，
在规定时间
第1号?
改正。
证监
管协
复并
和本
供相关
政法
损失
时通
绝、阻
监督，
管人
理人
露和
理、未
基金
管人
因及
通知
包括
内答基金
对方
重或
基金
基金
结、
算的
基金
得对
有特
并通
人采
金财
开立
有人
（三）基金
金托管人限期
方根据本协议
或经基金管理
四、基金财
（一）基金
1、基金财产
金管理人、 基金
金管理人、基
扣押和其他
2.基金管理
的，基金财产
3.基金托管
金托管人不得
对基金财产强
4 基金托管
5.基金托管
6.基金托管
特殊情况双方
7.对于因为
通知基金托管
采取措施进行
财产的损失，
8.除依据法
（二）基金
1.基金募集
立。
2.基金募集
人人数符合《
?
博时
金管理人发现基
期纠正，并将
议规定行使监
理人提出警告
财产的保管
金财产保管的
产应独立于基
金托管人固有
金托管人以其
他权利。
理人、基金托管
产不属于其清
管人应安全保
得自行运用、
强制执行。
人按照规定开
管人对所托管
管人根据基金
方可另行协商
为基金投资产
管人，到账日基
行催收。由此给
基金托管人
法律法规和基
金募集期间及
集期间应开立
集期满或基金
《基金法》、
时安誉18个月定
第
基金托管人有
纠正结果报告
监督权，或采取
告仍不改正的
的原则
基金管理人、
有财产的债务
其自有资产承
管人因依法解
清算财产。
保管基金财产
处分、分配基
开设基金财产
管的不同基金
金管理人的指
商解决。
产生的应收资
基金财产没有
给基金财产造
人对此不承担
基金合同的规
及募集资金的
立“基金募集专
金停止募集时
《运作办法》
定期开放债券型
115页? 共125
有重大违规行
告中国证监会
取拖延、欺诈
，基金管理人
基金托管人
务相抵销， 不
承担法律责任
解散、被依法
。 未经基金管
基金的任何财
产的资金账户
财产分别设置
令，按照基金
产， 应由基金
有到达基金账
造成损失的，
任何责任。
定外，基金托
验资
专户”，用于
，募集的基金
》等有关规定
型证券投资基金
5页?
行为，应及时
会。基金托管
诈等手段妨碍
人应报告中国
人的固有财产
同基金财产的
任，其债权人
法撤销或者被
管理人依据合
财产。非因基
户和证券账户
置账户，确保
金合同和本协
金管理人负责
账户的，基金
基金管理人
托管人不得委
于存放募集的
金份额总额、
定后，基金管
金更新招募说明
时报告中国证
管人无正当理
碍对方进行有
国证监会。
产。基金财产
的债权债务，
人不得对基金
被依法宣告破
合法程序作出
基金财产本身
户等投资所需
保基金财产的
协议的约定保
责与有关当事
金托管人应及
人应负责向有
委托第三人托
的资金。该账
基金募集金
管理人应将属
明书2019年第
证监会，同时
理由，拒绝、
有效监督，情
产的债权、不
不得相互抵
金财产行使请
破产等原因进
出的合法合规
身承担的债务
需账户。
的完整与独立
保管基金财产
事人确定到账
及时通知基金
有关当事人追
托管基金财产
账户由基金管
金额、基金份
属于基金财产
第1号?
通知
阻挠
节严
得与
抵销。
求冻
行清
指令，
务，不
立。
产，如
日期
管理
偿基
产。
理人
额持
的全部资
务资
名以
等事
法合
理人
业务
产的
基金
管理
账户
由基
并代
人应
公司
资金划入基金
资格的会计师
以上中国注册
3.若基金募
事宜，基金托
（三）基金
1.基金托管
2.基金托管
合规的指令办
3.基金银行
人不得假借本
务以外的活动
4.基金银行
5.在符合法
的支付。
（四）基金
1.基金托管
金托管人与本
2.基金证券
理人不得出借
户进行本基金
3.基金证券
基金管理人负
4.基金托管
代表所托管的
应予以积极协
司的规定执行
?
博时
金托管人开立
师事务所进行
册会计师签字
募集期限届满
托管人应提供
金银行账户的
管人应负责本
管人应以本基
办理资金收付
行账户的开立
本基金的名义
动。
行账户的开立
法律法规规定
金证券账户和
管人在中国证
本基金联名的
券账户的开立
借或未经对方
金业务以外的
券账户的开立
负责。
管人以自身法
的基金完成与
协助。结算备付
行。
时安誉18个月定
第
立的基金银行
行验资，出具
字并加盖会计
满，未能达到基
供充分协助。
的开立和管理
本基金的银行
基金名义在其
付。本基金的
立和使用，限于
义开立任何其
立和管理应符
定的条件下， 基
和结算备付金
证券登记结算
的证券账户。
立和使用，仅限
方书面同意擅
的活动。
立和证券账户
法人名义在中
与中国证券登
付金、证券结
定期开放债券型
116页? 共125
账户，同时在
验资报告。
师事务所公章
基金合同生效
账户的开设和
营业机构开立
银行预留印鉴
于满足开展本
他银行账户
合银行业监督
基金托管人可
账户的开立和
有限责任公司
限于满足开展
自转让基金
卡的保管由基
国证券登记结
记结算有限责
结算保证金等
型证券投资基金
5页?
在规定时间内
出具的验资报
章方为有效。
效的条件，由
和管理。
立基金的银行
鉴由基金托管
本基金业务的
； 亦不得使用
督管理机构的
可以通过基金
和管理
司上海分公司
展本基金业务
的任何证券账
基金托管人负
结算有限责任
责任公司的一
等的收取按照
金更新招募说明
内，聘请具有
报告由参加验
。
由基金管理人
行账户， 并根
管人保管和使
的需要。基金
用基金的任何
的有关规定。
金托管人专用
司、 深圳分公
务的需要。基
账户， 亦不得
负责， 账户资
任公司开立结
一级法人清算
照中国证券登
明书2019年第
有从事证券相
验资的 2 名或
人按规定办理
根据基金管理
使用。
金托管人和基
何账户进行本
。
用账户办理基
公司为本基金
基金托管人和
得使用基金的
资产的管理和
结算备付金账
算工作， 基金
登记结算有限
第1号?
关业
或2
退款
理人合
金管
基金
金资
开立
基金
任何
运用
账户，
管理
责任的投
户开
关规
并代
行间
金管
可存
分公
买和
有效
与基
外， 基
基金
托管
5.若中国证
投资业务，涉
开立、使用的
（五）债券
基金合同生
规定， 在中央国
代表基金进行
间债券市场债
（六）其他
1.因业务发
管理人和基金
2.法律法规
（七）基金
基金财产投
存入中央国债
公司或票据营
和转让，由基
效控制的证券
（八）与基
与基金财产
基金财产有关
基金管理人代
金信息披露协
管人至少各持
五、基金资
（一）基金
1.
基金资
基金资产净
?
博时
证监会或其他
涉及相关账户
的规定执行。
券托管账户的
生效后，基金托
国债登记结算
行银行间市场
债券回购主协
他账户的开立
发展需要而开
金托管人商议
规等有关规定
金财产投资的
投资的有关实
债登记结算有
营业中心的代
金管理人和基
券不承担保管
基金财产有关
产有关的重大
关的重大合同
代表基金签署
协议及基金投
持有一份正本
资产净值计算
金资产净值的
资产净值
净值是指基金
时安誉18个月定
第
他监管机构在
的开立、使用
的开设和管理
托管人根据中
算有限责任公
场债券的结算
协议。
立和管理
开立的其他账
议后由基金托
定对相关账户
的有关有价凭
实物证券等有
有限责任公司
代保管库，保管
基金托管人共
管责任，但基
关的重大合同
大合同的签署
的原件分别
署的与基金财
投资业务中产
本的原件。重
算与复核
的计算、复核
金资产总值减
定期开放债券型
117页? 共125
本托管协议订
用的，若无相
中国人民银行
公司、 银行间清
。 基金管理人
户，可以根据
管人负责开立
的开立和管理
证等的保管
价凭证由基金
、中国证券登
管凭证由基金
共同办理。基
金托管人应妥
的保管
， 由基金管理
由基金管理人
财产有关的重
生的重大合
大合同的保管
与完成的时
去负债后的金
型证券投资基金
5页?
订立日之后允
相关规定，则
行、中央国债
清算所股份有
人和基金托管
据法律法规和
立。新账户按
理另有规定的
金托管人存放
登记结算有限
金托管人持有
基金托管人对
妥善保管保管
理人负责。 由基
人、基金托管
重大合同包括
同， 基金管理
管期限为基金
间及程序
金额。
金更新招募说明
允许基金从事
则基金托管人
债登记结算有
有限公司开立
管人共同代表
和基金合同的
按有关规定使
的，从其规定
放于基金托管
限责任公司上
有。实物证券
对由基金托管
管凭证。
基金管理人代
管人保管。除
括但不限于基
理人应保证基
金合同终止后
明书2019年第
事其他投资品
人比照上述关
有限责任公司
立债券托管账
表基金签订全
的规定开立，
使用并管理。
定办理。
管人的保管库
上海分公司/
券等有价凭证
管人以外机构
代表基金签署
除本协议另有
基金年度审计
基金管理人和
后 15 年。
第1号?
品种
于账
的有
账户，
国银
在基
库， 也
深圳
的购
实际
署的、
规定
合同、
基金0.00
公告
交给
由基
本基
各方
计算
有人
别保
任。
不得
的基
不能
为北
局的
忠实
益。
基金份额净
01 元，小数
基金管理人
告。但基金管
2.
复核程
基金管理人
给基金托管人
基金管理人依
3.
根据有
基金的基金会
方在平等基础
算结果对外予
六、基金份
基金份额持
人名册由基金
保管基金份额
在基金托管
得无故拒绝或
基金份额持有
七、争议解
因本托管协
能解决的，任
北京市，按照
的，对本托管
争议处理期
实、勤勉、尽责
本协议受中
?
博时
净值是指基金
点后第 4位四
人每个工作日
管理人根据法
程序
人每工作日对
人，经基金托
依据基金合同
有关法律法规
会计责任方由
础上充分讨论
予以公布。
份额持有人名
持有人名册至
金登记机构根
额持有人名册
管人要求或编
或延误提供，
有人名册用于
解决方式
协议产生或与
何一方均有权
中国国际经济
管协议双方当
期间，本托管协
责地履行基金
中国法律管辖
时安誉18个月定
第
金资产净值除
四舍五入，国
计算基金资
法律法规或基
对基金资产进
托管人复核无
和有关法律
规，基金资产
基金管理人
论后，仍无法达
册的登记与
至少应包括基
根据基金管理
册，保存期不
编制半年报和
并保证其的真
于基金托管业
与之相关的争
权将争议提交
济贸易仲裁委
事人均有约
协议双方当事
金合同和本托
辖。
定期开放债券型
118页? 共125
以基金份额总
国家另有规定
产净值及基金
金合同的规定
行估值后， 将
误后，以约定
法规对外公布
净值计算和基
担任，因此，
达成一致意见
保管
金份额持有人
人的指令编制
少于 15年。
年报前，基金
真实性、准确
务以外的其他
议，双方当事
交中国国际经
委员会届时有
束力，仲裁费
事人应恪守基
托管协议规定
型证券投资基金
5页?
总数，基金份
定的，从其规
金份额净值，
定暂停估值时
将基金份额净
定的方式将复
布。
基金会计核算
就与本基金
见的，按照基
人的名称和持
制和保管， 基
如不能妥善
金管理人应将
确性和完整性
他用途，并应
事人应通过协
经济贸易仲裁
有效的仲裁规
费用由败诉方
基金管理人和
定的义务，维
金更新招募说明
份额净值的计
规定。
经基金托管
时除外。
净值结果以双
复核结果提交
算的义务由基
金有关的会计
基金管理人对
持有的基金份
基金管理人和
善保管，则按
将有关资料送
性。基金托管
应遵守保密义
协商、调解解
裁委员会进行
规则进行仲裁
方承担。
和基金托管人
维护基金份额
明书2019年第
计算，精确到
管人复核，按
双方约定的方
交给基金管理
基金管理人承
计问题，如经
对基金资产净
份额。 基金份
和基金托管人
按相关法规承
送交基金托管
管人不得将所
义务。
解决，协商、
行仲裁，仲裁
裁。仲裁裁决
人职责，各自
额持有人的合
第1号?
到
规定
方式提
理人，
承担。
相关
值的
额持
应分
担责
管人，
保管
调解
地点
是终
继续
法权其内
八、托管协
（一）本托
本托管协议
内容不得与基
（二）基金
1.基金合同
2.基金托管
3.基金管理
4.发生法律
?
博时
协议的修改与
托管协议的变
议双方当事人
基金合同的规
金托管协议终
同终止；
管人解散、依
理人解散、依
律法规、监管
时安誉18个月定
第
与终止
变更程序
人经协商一致
规定有任何冲
终止出现的情
依法被撤销、
依法被撤销、
管部门或基金
定期开放债券型
119页? 共125
， 可以对本托
突。基金托管
形
破产或由其他
破产或由其他
合同规定的终
型证券投资基金
5页?
托管协议进行
管协议的变更
他基金托管人
他基金管理人
终止事项。
金更新招募说明
行修改。 修改后
更报中国证监
人接管基金资
人接管基金管
明书2019年第
后的新托管协
监会备案。
资产；
管理权；
第1号?
协议，
基金
修改
销售
交易
每年
子对
长途
招商
广发
付宝
等信
包括
线咨
对本基金份
金份额持有人
改服务项目，
一、基金份
1、正常开放
售机构的网点
易确认情况。
2、 每季度结
年度结束后 1
3、 每月结束
投资者可以
对账单”邮件
途话费）订阅
二、网上理
通过基金管
1、自助开户
商银行、兴业
发银行、华夏
宝理财专户均
2、查询服务
信息，同时可
3、信息咨询
括基金法律文
4、在线客服
咨询互动。也
三、短信服
基金管理人
?
博时
第二十
份额持有人的
人提供一系列
主要提供的
份额持有人交
放期，每次交
点查询和打印
基金管理人
结束后 10 个工
5 个工作日内
束后， 基金管理
以登录博时公
件到客服邮箱
阅。
理财服务
管理人网站，
户交易：投资
业银行、浦发
夏银行、上海银
均可以在基金
务：投资者可
可以修改基金
询服务：投资
文件、基金管
服：投资者可
也可以在“您
服务
人向订制短信
时安誉18个月定
第
部分
对
的服务主要由
列的服务，根据
的服务内容如
交易资料的寄
交易结束后，
交易确认单
人不向投资者
工作日内， 基
内， 基金管理
理人向所有订
公司网站（ht
箱 service@bo
投资者可获
资者使用建设
发银行、邮储
银行的借记卡
金管理人网站
可以通过基金
金账户信息等
资者可以利用
管理人最新动
可以点击基金
您问我答”栏
信服务的基金
定期开放债券型
120页? 共125
对基金份额
基金管理人、
据基金份额持
下：
送服务
对T日提 交
，或在T+1 日
寄送交易确认
金管理人向本
人向所有持有
订阅电子邮件
tp://www.bo
osera.com；
得如下服务
设银行、农业银
银行、民生银
卡或招商银行
上自助开户并
金管理人网站
基本资料。
用基金管理人
态、热点问题
金管理人网站
目中，直接提
份额持有人提
型证券投资基金
5页?
额持有人
、基金销售机
持有人的需要
交的有效申请
日后通过博时
认单。
本季度有交易
有本基金份额
件对账单的投
osera.com）
也可直接拨
：
银行、工商银
银行、中信银
行i理财账 户
并进行网上交
站查询所持有
人网站获取基
题等。
站首页“在线
提出有关本基
提供相应短信
金更新招募说明
人的服务
机构提供。基
要和市场的变
请，投资者可
时一线通电话
易的投资者寄
额的投资者寄
投资者发送电
自助订阅；
打博时一线通
银行、中国银
银行、光大银
户、汇付天下
交易。
有基金的基金
基金和基金管
线客服”，与
基金的问题和
信服务。
明书2019年第
基金管理人承
变化，有权增
可在T+2日后
话、博时网站
寄送纸质对账
寄送纸质对账
电子邮件对账
或发送“订
通 95105568
银行、交通银
银行、平安银
下天天盈账户
金份额、交易
管理人各类信
与客服代表进
和建议。
第1号?
诺为
加和
通过
查询
账单；
账单。
单。
阅电
（免
行、
银行、
户、支
记录
息，
行在交易
需的
机短
务：
以自
索取
金的
账户
订制
理人
四、电子邮
基金管理人
五、手机理
投资者通过
易系统（http
的基金交易、
六、信息订
投资者可以
短信的形式定
七、电话理
投资者拨打
1、自助语音
自助查询账户
取等操作。
2、电话交易
的认购、申购
户的投资者还
3、人工电话
制、账户诊断
4、电话留言
基金管理人
网址：www.
电子信箱：
八、如本招
人。请确保投
?
博时
邮件服务
人为投资者提
理财服务
过手机访问博
p://m.boser
理财查询、
订阅服务
以通过博时网
定期为投资者
理财服务
打博时一线通
音服务：基金
户余额、交易
易服务：基金
购、赎回、转换
还可以在线完
话服务：投资
断等服务。
言服务：非人
人的互联网地
bosera.com
service@bo
招募说明书存
投资前，您/贵
时安誉18个月定
第
提供电子邮件
博时WAP网站
ra.com）和博
账户管理、
站、客服中心
者发送所订制
通：95105568
金管理人自助
情况、基金净
金管理人直销
换、变更分红
完成认/申购款
资者可以获得
人工服务时间
地址及电子信
m
osera.com
存在任何您/贵
贵机构已经全
定期开放债券型
121页? 共125
方式的业务咨
（http://wa
博时App版 直
信息资讯等功
心提交信息订
的信息。
（免长途话费
助语音系统提
净值等信息，
销投资者可通
红方式、撤单
款项的自动划
得业务咨询、
间或线路繁忙
箱
贵机构无法理
全面理解了本
型证券投资基金
5页?
咨询、投诉受
ap.bosera.c
直销网上交易
功能和服务。
订制的申请，
费）可享有投
提供7×24小
也可以进行
通过博时一线
单等直销交易
划付。
信息查询、
忙时，投资者
理解的内容，
本招募说明书
金更新招募说明
受理、基金份
com）、博时
易系统，可以
。
博时公司将
投资理财交易
小时的全天候
行直销交易、
线通电话交易
易业务，其中
资料修改、
者可进行电话
请通过上述
书。
明书2019年第
份额净值等服
时移动版直销
以使用基金理
将以电子邮件
易的一站式综
候服务，投资
密码修改、
易平台在线办
中已开通协议
投诉受理、
话留言。
述方式联系基
第1号?
服务。
网上
财所
件、手
合服
者可
传真
理基
支付
信息
金管告了
务双
告了
持有
告了
率优
告了
率优
告了
资基
告了
资基
告了
资基
告了
告了
定投
（一）、 2
了 《关于博时基
双十二费率优
（二）、 2
了《博时基金
有人大会表决
（三）、 2
了 《关于博时旗
优惠活动的公
（四）、 2
了 《关于博时旗
优惠活动的公
（五）、 2
了《博时基金
基金基金份额
（六）、 2
了《博时基金
基金基金份额
（七）、 2
了《博时基金
基金基金份额
（八）、 2
了《博时安誉
（九）、 2
了 《关于博时基
投业务费率优
?
博时
第二
2018 年 12 月
基金管理有限
优惠活动的公
2018 年 12 月
金管理有限公
决结果暨决议
2018 年 11 月
旗下部分开放
公告》；
2018 年 11 月
旗下部分开放
公告》；
2018 年 10 月
金管理有限公
额持有人大会
2018 年 10 月
金管理有限公
额持有人大会
2018 年 10 月
金管理有限公
额持有人大会
2018 年 10 月
誉 18 个月定期
2018 年 09 月
基金管理有限
优惠活动的公
时安誉18个月定
第
二十一部分
月11 日，我公
限公司旗下部
公告》；
月06 日，我公
公司关于博时
议生效的公告
月26 日，我公
放式基金增加
月21 日，我公
放式基金增加
月31 日，我公
公司关于以通
会的的第二次
月30 日，我公
公司关于以通
会的的第一次
月29 日，我公
公司关于以通
会的公告》；
月25 日，我公
期开放债券型
月29 日，我公
限公司旗下部
公告》；
定期开放债券型
122页? 共125
分 其他应
公司分别在中
部分基金参加
公司分别在中
安誉 18 个月
》；
公司分别在中
加泰信财富基
公司分别在中
加阳光人寿保
公司分别在中
讯方式召开博
提示性公告》
公司分别在中
讯方式召开博
提示性公告》
公司分别在中
讯方式召开博
公司分别在中
型证券投资基
公司分别在中
部分基金参加
型证券投资基金
5页?
应披露的
中国证券报、
加上海浦东发
中国证券报、
月定期开放债
中国证券报、
基金销售有限
中国证券报、
保险股份有限
中国证券报、
博时安誉 18
》；
中国证券报、
博时安誉 18
》；
中国证券报、
博时安誉 18
中国证券报、
基金 2018 年第
中国证券报、
加交通银行股
金更新招募说明
事项
上海证券报
发展银行股份
上海证券报
债券型证券投
上海证券报
限公司为代销
上海证券报
限公司为代销
上海证券报
个月定期开
上海证券报
个月定期开
上海证券报
个月定期开
上海证券报
第3季度报 告
上海证券报
股份有限公司
明书2019年第
报，证券时报
份有限公司基
报，证券时报
投资基金基金
报，证券时报
销机构并参加
报，证券时报
销机构并参加
报，证券时报
开放债券型证
报，证券时报
开放债券型证
报，证券时报
开放债券型证
报，证券时报
告》；
报，证券时报
司手机银行申
第1号?
上公
金业
上公
份额
上公
其费
上公
其费
上公
券投
上公
券投
上公
券投
上公
上公
购及告了
其费
公告
公告
加其
公告
公告
机银
（十）、 2
了《关于博时
费率优惠活动
（十一）、
告了《博时安
（十二）、
告了 《关于博时
其费率优惠活
（十三）、
告了《博时安
（十四）、
告了《201806
银行申购及定
?
博时
2018 年 09 月
时旗下部分开放
动的公告》；
2018年08
安誉18个月 定
2018年08
时旗下部分开
活动的公告》
2018年07
安誉18个月 定
2018年06
629 关于博时
定投业务费率
时安誉18个月定
第
月25 日，我公
放式基金增加
月29日， 我
定期开放债券
月23日， 我
开放式基金增
；
月20日， 我
定期开放债券
月29日， 我
时基金管理有
率优惠活动的
定期开放债券型
123页? 共125
公司分别在中
加民商基金销
我公司分别在
券型证券投资
我公司分别在
增加南京途牛
我公司分别在
券型证券投资
我公司分别在
有限公司旗下
公告》。
型证券投资基金
5页?
中国证券报、
销售（上海）
在中国证券报
资基金 2018 年
在中国证券报
牛金融信息服
在中国证券报
资基金 2018 年
在中国证券报
下部分基金参
金更新招募说明
上海证券报
有限公司为
报、上海证券
年半年度报告
报、上海证券
服务有限公司
报、上海证券
年第2季度 报
报、上海证券
加交通银行股
明书2019年第
报，证券时报
为代销机构并
券报，证券时
告（摘要）》
券报，证券时
司为代销机构
券报，证券时
报告》；
券报，证券时
股份有限公司
第1号?
上公
参加
报上
；
报上
并参
报上
报上
司手供公
对投
完全
第
招募说明书
公众查阅、 复制
投资者按此种
全一致。
投资者还可
?
博时
第二十二
书公布后，应
制； 投资者在
种方式所获得
可以直接登录
时安誉18个月定
第
部分
招
应当分别置备
在支付工本费
得的文件及其
录基金管理人
定期开放债券型
124页? 共125
招募说明书
于基金管理人
后， 可在合理
复印件， 基金
的网站（www
型证券投资基金
5页?
书存放及
人、基金托管
理时间内取得
金管理人保证
w.bosera.co
金更新招募说明
及查阅方式
管人和基金销
得上述文件复
证文本的内容
om）查阅和下
明书2019年第
式
销售机构的住
复制件或复印
容与所公告的
下载招募说明
第1号?
住所，
件。
内容
明书。
以下备查文
（一）中国
（二）《博
（三）《博
（四）基金
（五）基金
（六）法律
（七）中国
查阅方式：
?
博时
文件存放在基
国证监会准予
博时安誉 18 个
博时安誉 18 个
金管理人业务
金托管人业务
律意见书
国证监会要求
投资者可在
时安誉18个月定
第
第二十三
基金管理人的
予博时安誉 18
个月定期开放
个月定期开放
务资格批件、
务资格批件、
求的其他文件
在营业时间免
定期开放债券型
125页? 共125
三部分
备
办公场所，在
8个月定期开
放债券型基金
放债券型托管
营业执照
营业执照
费查阅，也可
型证券投资基金
5页?
备查文件
在办公时间可
开放债券型注
金合同》
管协议》
可按工本费购
金更新招募说明
件
可供免费查阅
注册的文件
购买复印件。
博时基
201
明书2019年第
阅。
。
基金管理有限
19年02月0
第1号?
公司
01 日
