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博时安仁一年债A(002904)

博时安仁一年债:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

博时安仁一年定期开放债券型证券投资基
金更新招募说明书摘要 2019 年第 1 号 
本基金根 据 2016 年 5 月 30 日中国 证券 监督管理 委员 会《关于 准予 博时安仁 一年 定期开放 债券
型 证券投资 基金 注册的批 复》 (证 监许可[2016]1174 号) 进行募集 。本 基金的基 金合 同于 2016
年 6 月 24 日 正式生效 。本 基金为契 约型 开放式基 金。 
 



【重 要提 示】


1 、 本基 金根据 2016 年 5 月 30 日 中国证券 监督 管理委员 会 《 关于准予 博时 安仁一年 定期 开 放债券型 证券 投资基金 注册 的批复 》 (证 监许可[2016]1174 号)进 行募集。


2 、 基金 管理人保 证招 募说明书 的内 容真实、 准 确 、 完整。 本招 募说明书 经中 国证监会 注册 , 但中国证 监会 对本基金 募集 的注册 , 并不 表明其对 本基 金的投资 价值 、 市场 前景和 收益作出 实质 性判断或 保证 , 也不表明 投 资于本基 金没 有风险。 基 金 管理人依 照恪 尽职守、 诚 实 信用、 谨慎勤 勉的原则 管理 和运用基 金财 产,但不 保证 基金一定 盈利 ,也不保 证最 低收益。


3 、投 资 有风险,投资 人认购(或申 购)基金时应 认真阅读基金 合同、本招募 说明书等信 息 披露文件, 自 主判断基 金的 投资价值, 自 主做出投 资决 策, 自行承 担 投资风险。 投 资者需充 分 了 解本基金 的产 品特性, 并承 担基金投 资中 出现的各 类风 险。 投资 本基 金可能遇 到的 风险包括 : 利 率风险, 本 基 金持有的 信用 品种违约 带来 的信用风 险, 债券回购 风险 等等; 基金 运 作风险, 包括 在本基金 的封 闭运作期 间, 基金份额 持有 人面临不 能赎 回基金份 额的 风险, 以及基 金管理人 在基 金管理运 作过 程中产生 的基 金管理风 险, 等等。 此 外, 本基金 以 1 元 初始面值 进行 募集, 在 市场 波动等因 素的 影响下 , 存 在 基金份额 净值 跌破 1 元初始 面值的风 险。 本 基金为 债券 型基金 , 预期 收益和预 期风 险高于货 币市 场基金, 低 于 混合型基 金、 股票型基 金, 属于中低 风险/ 收益 的产品 。


4 、本 基 金的一部分资 产将可能投资 于中小企业私 募债券。由于 中小企业私募 债券发行门 槛 低, 投资过 程 中的信用 风险 也相应增 加, 有可能出 现债 券到期后, 企 业不能按 时清 偿债务, 或者 在存续期 内评 级被下调 的风 险。 中 小企业 私募债券 不能 在交易所 上市 交易, 而是通 过上证所 固定 收益证券 综合 电子平台 及深 交所综合 协议 交易平台 , 或 证券公司 进行 转让, 同 时, 交易所按 照申 报时间先 后顺 序对私募 债券 转让进行 确认 ,对导致 私募 债券投资 者超 过 200 人 的转 让不予确 认。 因此,本 基金 在投资中 小企 业私募债 券的 过程中, 面临 着流动性 风险 。


5 、本 基 金主要投资于 具有良好流动 性的金融工具 ,包括国内依 法发行上市的 债券、货币 市 场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定) ,在正 常 市场环境下本 基金的流动性 风险适中。在 特殊市场条件 下,如证券市 场的成交量发 生急剧萎 缩、 基金发生 巨额 赎回以及 其他 未能预见 的特 殊情形下 , 可 能导致基 金资 产变现困 难或 变现对证券资 产价格造成较 大冲击,发生 基金份额净值 波动幅度较大 、无法进行正 常赎回业务 、 基金不能 实现 既定的投 资决 策等风险 。


6 、本基金 的业 绩比 较基 准为 :中 债综 合财 富( 总值) 指 数收益率 ×90%+1 年期定 期存 款利 率 (税后) ×10% (每个封 闭 期首日,1 年 期定期存 款利 率根据当 日中 国人民银 行公 布并执行 的利 率水平调整 ) ,但本基金的 收益水平有可 能不能达到或 超过同期的目 标收益率水平 ,投资者面临获得低于 目标 收益率甚 至亏 损的风险 。


7 、基 金 不同于银行储 蓄与债券,基 金投资者有可 能获得较高的 收益,也有可 能损失本金 。 投资有风 险, 投资者在 进行 投资决策 前, 请仔细阅 读本 基金的招 募说 明书及《 基金 合同》 。


8、基 金的 过往业绩并 不预示其未来 表现。基金管 理人管理的其 他基金的业绩 并不构成新 基 金业绩表 现的 保证。


9 、本 基 金的封闭运作 期间,基金份 额持有人不能 申购、赎回、 转换基金份额 ,因此,若 基 金份额持 有人 错过某一 开放 期而未能 赎回 , 其份 额将自 动转入下 一封 闭期, 至少到 下一开放 期方 可赎回。


10 、 基金 管理人提 醒投 资人基金 投资 的 “买者 自负 ” 原则 , 在投 资人作出 投资 决策后, 基金 运营状况 与基 金净值变 化引 致的投资 风险 ,由投资 人自 行负责。


本招 募说 明书 ( 更新 ) 所载内容 截止 日为 2018 年 12 月 24 日 , 有关财务 数据 和净值表 现截 止日为 2018 年 9 月 30 日 (财务数 据未 经审计 ) 。


一、 基金 管理人


一、 基金 管理人概 况


名称 : 博时基金 管理 有限公司


住所 : 广东省深 圳市 福田区深 南大 道 7088 号招商银行大 厦 29 层


办公 地址 : 广 东省深 圳市福田 区益 田路 5999 号基金大 厦 21 层


法定 代表 人:张光 华


成立 时间 : 1998 年 7 月 13 日


注册 资本 : 2.5 亿元人 民币


存续 期间 : 持 续经营


联系 人: 韩强


联系 电话 : (0755 )8316 9999


博时 基金 管理有限 公司 (以下简称 “ 公司” ) 经中 国证监会 证监 基字[1998]26 号文批准 设立 。 目前公司 股东 为招商证 券股 份有限公 司, 持有股 份 49% ; 中国 长城资 产管理公 司, 持有股 份 25% ; 天津港 (集 团 ) 有限公司, 持有股 份 6 % ; 上海汇华 实 业有限公 司, 持有股 份 12%; 上海盛 业股 权投资基 金有 限公司, 持有 股份 6 %;广 厦建设集 团有 限责任公 司, 持有股 份 2% 。注册资 本为2.5 亿元人 民 币。


公司 设立 了投资决 策委 员会。 投资决 策委员会 负责 指导基金 资产 的运作 、 确定 基本的投 资策 略和投资 组合 的原则。


公司 下设 两大总部 和二 十九个直 属部 门, 分别 是: 权益投资 总部 、 固定收 益总 部以及宏 观策 略部、 交 易部 、 指数与 量化 投资部、 特定 资产管理 部、 多元资产 管理 部、 年金 投资 部、 绝对 收益 投资部 、 产品 规划部 、 销售 管理部 、 客户 服务中心 、 市 场部、 养老金 业务中心 、 战 略客户部 、 机 构-上海、 机构- 南方、 券 商业务部 、零 售-北京、 零售-上海、 零售- 南方、 央 企业务部 、互 联网 金 融部、 董事会 办公室 、 办公 室、 人 力资源 部、 财 务部、 信息技术 部、 基金运作 部、 风险管理 部和 监察法律 部。


权益 投资 总部负责 公司 所管理资 产的 权益投资 管理 及相关工 作。 权益投资 总部 下设股票 投资 部(含各投资 风格小组) 、 研究部。股票 投资部负责进 行股票选择和 组合管理。研 究部负责完成 对宏观经 济、 投资策略 、 行 业上市公 司及 市场的研 究。 固定收益 总部 负责公司 所管 理资产的 固定 收益投资 管理 及相关工 作。 固定收益 总部 下设现金 管理 组、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究 组,分别 负责 各类固定 收益 资产的研 究和 投资工作 。


市场 部负 责市场竞 争分 析、 市场 政策 拟订; 组 织落 实公司总 体市 场战略, 协同 产品和投 资体 系以及市 场团 队的协同 ; 拟 订年度市 场计 划和费用 预算 , 具体 负责机 构业务的 绩效 考核和费 用管 理; 公司品 牌 及产品传 播; 机构产品 营销 组织、 市场 分 析等工作。 战 略客户部 负责 北方地区 由 国 资委和财 政部 直接管辖 企业 以及该区 域机 构客户的 销售 与服务工 作。 机构-上海 和机构-南方 分别 主要负责 华东 地区、 华南地 区以及其 他指 定区域的 机构 客户销售 与服 务工作 。 养老 金业务中 心负 责公司社 保基 金、 企业年 金 、 基本养老 金 及职业年 金的 客户拓展、 销 售与服务、 养 老金研究 与 政 策咨询、 养老 金销售支 持与 中台运作 协调 、 相关信 息服 务等工作 。 券 商业务部 负责 券商渠道 的开 拓和销售 服务 。 零售-北京、 零售- 上海、 零售- 南方 负 责公司全 国范 围内零售 客户 的渠道销 售和 服 务。 央企 业务 部负责招 商局 集团签约 机构 客户、 重 要中 央企业及 其财 务公司等 客户 的拓展、 合作 业务落地 与服 务等工作。 销 售管理部 负责 总行渠道 维护 , 零售产品 营 销组织、 销 售 督导; 营销策 划及公募 销售 支持; 营 销培 训管理; 渠道 代销支持 与服 务; 零售 体系 的绩效考 核与 费用管理 等工 作。


宏观 策略 部负责为 投委 会审定资 产配 置计划提 供宏 观研究和 策略 研究支持 。 交 易部负责 执行 基金经理 的交 易指令并 进行 交易分析 和交 易监督 。 指数 与量化投 资部 负责公司 各类 指数与量 化投 资产品的 研究 和投资管 理工 作。 特 定资产 管理部负 责公 司权益类 特定 资产专户 和权 益类社保 投资 组合的投 资管 理及相关 工作 。 多元 资产管 理部负责 公司 的基金中 基金 投资产品 的研 究和投资 管理 工作。 年金投 资部负责 公司 所管理企 业年 金等养老 金资 产的投资 管理 及相关工 作。 绝对收益 投资 部负责公 司绝 对收益产 品的 研究和投 资管 理工作。 产品 规划部负 责新 产品设计 、 新 产品报批 、 主 管部门沟 通维 护、 产 品维护 以及年金 方案 设计等工 作。 互联网金 融部 负责公司 互联 网金融战 略规 划的设计 和实 施, 公司 互联 网金融的 平台 建设、 业 务拓 展和客户 运营 , 推动公 司相 关业务在 互联 网平台的 整合 与创新。 客户 服务中心 负责 电话与网 络咨 询与服务 ; 呼 出业务与 电话 营销理财 ; 营 销系统数 据维 护与挖掘; 直 销柜台业 务; 专户合同 及备 案管理、 机 构 售前支持; 专 户中台服 务 与 运营支持 等工 作。


董事 会办 公室专门 负责 股东会、 董事 会、 监事 会及 董事会各 专业 委员会各 项会 务工作; 股东关系管理 与董 、 监事的 联络 、 沟通及 服务 ; 基金行 业政 策、 公司 治理 、 战略发 展研 究、 公司 文化 建设; 与公 司 治理及发 展战 略等相关 的重 大信息披 露管 理; 政府公 共 关系管理; 党 务工作; 博时 慈善基金 会的 管理及运 营等 。 办公室负 责 公司的行 政后 勤支持、 会 议 及文件管 理、 外事活动 管理 、 档案管理 及工 会工作等。 人 力资源部 负责 公司的人 员招 聘、 培训发 展 、 薪酬福利、 绩效评估、 员 工沟通、 人 力 资源信息 管理 工作。 财务 部 负责公司 预算 管理、 财务 核 算、 成本控 制 、 财务分析等 工作。 信 息技 术部负责 信息 系统开发 、 网 络运行及 维护 、IT 系统 安全 及数据备 份等 工作。 基 金运 作部负责 基金 会计和基 金注 册登记等 业务 。 风险 管理部 负责建立 和完 善公司投 资风 险管理制 度与 流程, 组 织实 施公司投 资风 险管理与 绩效 分析工作 , 确 保公司各 类投 资风险得 到良 好监督与 控制 。 监察法律 部负 责对公司 投资 决策、 基金 运 作、 内部管 理 、 制度执行 等 方面进行 监察 , 并向公司管 理层和有 关机 构提供独 立、 客观、公 正的 意见和建 议。


另设北京 分公司、上海 分公司、沈阳 分公司、郑州 分公司和成都 分公司,分别 负责对驻京 、 沪、 沈阳、 郑 州和成都 人员 日常行政 管理 和对赴京、 沪 、 沈阳和郑 州 处理公务 人员 给予协助。 此 外,还设 有全 资子公司 博时 资本管理 有限 公司,以 及境 外子公司 博时 基金(国 际) 有限公司 。


截止 到 2018 年 9 月 30 日, 公司 总人数为 569 人 , 其中研 究员 和基金经 理超 过 89.5% 拥有硕 士及以上 学位 。


公司 已 经 建立健全 投资 管理制度、 风 险控制制 度、 内部监察 制度 、 财务管理 制 度、 人事管理 制度、信 息披 露制度和 员工 行为准则 等公 司管理制 度体 系。


二、 主要 成员情况


1 、基金 管理人董 事会 成员


张光 华先 生, 博士, 董 事长。 历任 国 家外汇管 理局 政研室副 主任 , 计划处处 长 , 中国人民 银 行海南省 分行 副行长、 党 委 委员, 中国 人 民银行广 州分 行副行长、 党 委副书记, 广 东发展银 行 行 长、 党委 副书 记, 招商 银行 副行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党委 副书 记, 在招 商银 行任职期 间曾 兼任永隆 银行 副董事长 、 招 商基金管 理有 限公司董 事长 、 招商信 诺人 寿保险有 限公 司董事长 、 招 银国际金 融有 限公司董 事长 、招银金 融租 赁有限公 司董 事长。2015 年 8 月起, 任博时基 金管 理 有限公司 董事 长暨法定 代表 人。


江向 阳先 生,董事 。2015 年 7 月 起 任博时基 金管 理有限公 司总 经理。中 共党 员,南开 大学 国际金融 博士 ,清华大 学金 融媒体 EMBA 。1986-1990 年就读于 北京 师范大学 信息 与情报学 系, 获学士学 位;1994-1997 年 就读于中 国政 法大学研 究生 院,获法 学硕 士学位;2003-2006 年, 就 读于南开 大学 国际经济 研究 所,获国 际金 融博士学 位。2015 年 1 月至 7 月, 任招 商局金融 集团 副总经理 、 博 时基金管 理有 限公司党 委副 书记。 历任中 国证监会 办公 厅、 党 办副主 任兼新闻 办 ( 网 信办) 主任; 中国证监 会办 公厅副巡 视员 ; 中国证监 会 深圳专员 办处 长、 副专员; 中国证监 会期 货监管部 副处 长、处长 ;中 国农业工 程研 究设计院 情报 室干部。


苏敏 女士, 分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月 获 得上海财 经大 学金融专 业学 士学位和 中国 科学技术 大学 工商管理 硕士 学位。 苏 女士 分别于 1998 年 6 月、 1999 年 6 月及 2008 年 6 月获 中国注册 会计 师协会授 予的 注册会计 师资 格、 中 国资产 评估协会 授予 的注册资 产评 估师资格 及安 徽省人力 资源 和社会保 障厅 授予的高 级会 计师职称 。 苏 女士拥有 管理 金融类公 司及 上市公司 的经验, 其 经验包 括: 自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起 任招商局 金融 集团有限 公司 总经理及 董事 ; 自 2016 年 6 月起任招 商证 券股份有 限公 司 (上海 证券 交易所上 市公 司, 股票 代码 :600999;香 港联交所 上市 公司, 股票 代 码:6099)董 事; 自 2014 年 9 月 起担 任招商银 行股 份有限公 司 ( 上 海证券交易所上市公司,股票代码:600036 ;香港联交所上市公司,股票代码:3968 )董事。 自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招 商局 资本投资 有限 责任公司 监事 ;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任 招商 局创新投 资管 理有限公 司董 事; 自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任 深圳招商 启航 互联网投 资管 理有限公 司董 事长;自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月 任中远海 运能 源运输股 份有 限公司 (上 海 证券交易 所上 市公司, 股 票 代码: 600026; 香港联交 所 上市公司, 股 票代码: 1138 ) 董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月 任中远海 运发 展股份有 限公 司(上海 证券 交易所上 市公 司, 股 票代码 : 601866 ; 香 港联交所 上市 公司, 股票代 码: 2866)董 事; 自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月 担任 徽商银行 股份 有限公司 ( 香 港联交所 上市 公司, 股票 代 码:3698)董 事; 自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担 任 安徽省皖 能股 份有限公 司 ( 深圳证券 交易 所上市公 司, 股票代码 ︰000543) 董事。苏 女士 亦拥有会 计等 相关管理 经验 ,其经验 包括 :自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担 任 中国海运 (集 团) 总公 司总 会计师; 自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安 徽省 能源集团 有限 公 司总会计 师, 并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担 任 该公司副 总经 理。 2018 年 9 月 3 日起, 任 博时基金 管理 有限公司 第七 届董事会 董事 。


王金 宝先 生, 硕士, 董 事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月 在上海 同 济大学数 学系 工作, 任教 师 。 1995 年 4 月 进入招商 证券 ,先后任 上海 澳门路营 业部 总经理、 上海 地区总部 副总 经理(主 持工 作) 、投资 部 总经理、投资 部总经理兼固 定收益部总经 理、股票销售 交易部总经理 (现更名为机 构业务总 部) 、 机构 业务董 事总经理 。2002 年 10 月至 2008 年 7 月, 任博 时基金 管理有限 公司第 二届、第 三届 监事会监 事。2008 年 7 月 起,任博 时基 金管理有 限公 司第四届 至第 六届董事 会董 事。


陈克 庆先 生, 北 京大学 工商管理 硕士 。 2001 年 起历 任世纪证 券投 资银行北 京总 部副总经 理, 国信证券 投行 业务部副 总经 理,华西 证券 投资银行 总部 副总经理 、董 事总经理 。2014 年加 入中 国长城资 产管 理公司, 现任 投资投行 事业 部副总经 理。


方瓯 华先 生: 硕士 , 中 级经济师 。 2009 年起, 加入 交通银行 , 历 任交行上 海分 行市南支 行、 大客户二 部、 授信部、 宝山 支行行长 助理 等职位, 主要 负责营运 及个 人金融业 务。2011 年起 , 调入交通 银行 投资部 , 担任 高级经理 , 负 责交行对 外战 略投资及 对下 属子公司 股权 管理工作 。 2015 年, 加入上 海 信利股权 投资 基金管理 有限 公司并工 作至 今, 历任高 级 投资经理、 总 经理、 董事等 职,同时 兼任 上海汇华 实业 有限公司 总经 理,负责 公司 整体运营 。2018 年 9 月 起 ,担任上 海盛 业股权投 资有 限公司法 定代 表人及执 行董 事。 2018 年 10 月 25 日起 , 任博时 基金 管理有限 公司 第七届董 事会 董事。


顾立 基先 生, 硕士, 独立董事 。1968 年至 1978 年就职于 上海 印染机械 修配 厂, 任 共青团 总 支书记;1983 年起,先 后 任招商局 蛇口 工业区管 理委 员会办公 室秘 书、主任 ;招 商局蛇口 工业 区免税品 有限 公司董事 总经 理; 中国 国际 海运集装 箱股 份有限公 司董 事副总经 理、 总经理; 招商 局蛇口工 业区 有限公司 副总 经理、 国际招 商局贸易 投资 有限公司 董事 副总经理 ; 蛇 口招商港 务股 份有限公 司董 事总经理 ; 招 商局蛇口 工业 区有限公 司董 事总经理 ; 香 港海通有 限公 司董事总 经理 ; 招商局科 技集 团有限公 司董 事总经理 、 招 商局蛇口 工业 区有限公 司副 总经理。 2008 年退休。 2008 年 2 月至 今, 任清华大 学深 圳研究生 院兼 职教授 ;2008 年 11 月至 2010 年 10 月, 兼任 招商局 科 技集团有 限公 司执行董 事;2009 年 6 月 至今,兼 任中 国平安保 险( 集团)股 份有 限公司外 部监事、 监 事会主 席;2011 年 3 月 至今 , 兼 任湘电集 团有 限公司外 部董 事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任 德华 安顾人寿 保险 有限公司 (ECNL )董事 ;2013 年 6 月至 今,兼任 深圳 市昌红科 技股 份有限公 司独 立董事。2014 年 11 月 起 ,任博时 基金 管理有限 公司 第六届董 事会 独立董事 。


姜立 军先 生,1955 年 生,会 计师, 工商管理 硕士 (MBA)。 1974 年 12 月参加工作 ,历任 中 国远洋运 输总公 司财务 处科员 、中国- 坦桑 尼亚联 合海运 服务公 司财务 部经理 、日本 中铃海运服 务公司财 务部经 理、中 远(英 国)公 司财务 部经理 、香港 益丰船 务公司 财务部 经理、 香港-佛罗 伦租箱公 司 ( 香港上市 公司 ) 副总经 理、 中远太平 洋有 限公司 ( 香港 上市公司 ) 副 总经理、 中远 日 本公司 财务部 长和营 业副本 部长、 中远集 装箱运 输有限 公司副 总会计 师等职 。2002.8-2008.7 , 任中远航 运股 份有限公 司 (A 股 上市公 司 ) 首席执 行官 、 董事。 2008.8-2011.12 , 任 中远投资 (新 加坡)有限公 司(新加坡上 市公司)总裁 、董事会副主 席、中远控股 (新加坡)有 限公司总裁 ; 并任新加 坡中 资企业协 会会 长。2011.11-2015.12 , 任中 国远洋控 股股 份有限公 司执 行 (A+H 上市 公 司)执 行董事 、总经 理。2012.2-2015.12 , 兼任 中国上 市公司 协会副 监事长 、天津 上市公 司协 会副会长 ;2014.9-2015.12,兼任中 国上 市公司协 会监 事会专业 委员 会副主任 委员 。


赵如 冰先 生,1956 年 生,教授 级高 级工程师 ,国 际金融专 业经 济学硕士 研究 生。历任 葛洲 坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记; 1989.09—1991.10 任 葛洲坝 至上海正 负 50 万 伏超高 压 直流输电 换流 站书记兼 站长 ,主持参 加了 我国第一 条亚 洲最大的 直流 输电工程 的安 装调试和 运行 ; 1991.10—1995.12 任厂办 公室主任 兼外 事办公室 主任 ;1995.12—1999.12 , 任华 能南方开 发公 司党组书 记、 总经理 , 兼任 中国华能 集团 董事、深 圳南 山热电股 份有 限公司( 上市 公司代码 0037 )副 董事长 、长城证 券有 限责任公 司副 董事长、 深 圳 华能电讯 有限 公司董事 长; 2000.01-2004.07 , 华能 南方公 司被国家 电力 公司重组 后, 任华能房 地产 开发公司 副总 经理, 长 城证 券有限责 任公 司副董事 长、 董事;2004.07-2009.03,任 华能房地 产开 发公司党 组书 记、 总经 理;2009.12-2016.8, 任 景顺长 城 基金管理 公司 董事长、 景顺 长城资产管理(深圳)公 司董事长;2016.8- 至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼 任西南证 券、 百隆东方 、威 华股份独 立董 事。


2 、基金 管理人监 事会 成员


车晓 昕女 士,硕士 ,监 事。1983 年 起历任郑 州航 空工业管 理学 院助教、 讲师 、珠海证 券有 限公司经 理、 招商证券 股份 有限公司 投资 银行总部 总经 理。 现 任招商 证券股份 有限 公司财务 管理 董事总经 理。2008 年 7 月 起,任博 时基 金管理有 限公 司第四至 六届 监事会监 事。


陈良 生先 生, 中央 党校 经济学硕 士。 1980 年至 2000 年 就职于 中 国农业银 行巢 湖市支行 及安 徽省分行 。2000 年起 就职 于中国长 城资 产管理公 司, 历任合肥 办事 处综合管 理部 部长、福 州办 事处党委 委员 、总经理 、福 建省分公 司党 委书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国长城资 产管 理股份有 限公 司机构协 同部 专职董监 事。2017 年 6 月 起任博时 基金 管理有限 公司 监事。


赵兴 利先 生, 硕 士, 监 事。1987 年至 1995 年 就 职于天津 港务 局计财处 。1995 年至 2012 年 5 月 先后任 天 津港贸易 公司 财务科科 长、 天津港货 运公 司会计主 管、 华夏人寿 保险 股份有限 公司 财务部总 经理 、天津港 财务 有限公司 常务 副总经理 。2012 年 5 月 筹 备天津港 (集 团)有限 公司 金融事业 部, 2011 年 11 月 至今任天 津港 (集团) 有限 公司金融 事业 部副部长。 2013 年 3 月起, 任博时基 金管 理有限公 司第 五至六届 监事 会监事。


郑波 先生 ,博士, 监事 。2001 年 起 先后在中 国平 安保险公 司总 公司、博 时基 金管理有 限公 司工作。 现任 博时基金 管理 有限公司 公司 董事总经 理兼 人力资源 部总 经理。2008 年 7 月起, 任 博时基金 管理 有限公司 第四 至六届监 事会 监事。


黄健 斌先 生,工商 管理 硕士。1995 年起先后 在广 发证券有 限公 司、广发 基金 管理有限 责任 公司投资 管理 部、 中 银国际 基金管理 有限 公司基金 管理 部工作 。 2005 年加入博 时基 金管理公 司, 历任固定 收益 部基金经 理、 博时平衡 配置 混合型基 金基 金经理、 固定 收益部副 总经 理、 社保 组合 投资经理、 固 定收益部 总经 理、 固定收 益 总部董事 总经 理、 年金投 资 部总经理。 现 任公司总 经 理 助理兼社 保组 合投资经 理、 高级投资 经理 、 兼任博 时资 本管理有 限公 司董事。2016 年 3 月 18 日 至今担任 博时 基金管理 有限 公司监事 会员 工监事。


严斌 先生 ,硕士, 监事 。1997 年 7 月起先后 在华 侨城集团 公司 、博时基 金管 理有限公 司工 作。现任 博时 基金管理 有限 公司财务 部总 经理。2015 年 5 月起, 任博时基 金管 理有限公 司第 六 届监事会 监事 。


3 、高级 管理人员


张光 华先 生,简历 同上 。


江向 阳先 生,简历 同上 。


王德 英先 生,硕士 ,副 总经理。1995 年起先后 在 北京清华 计算 机公司任 开发 部经理、 清华 紫光股份 公 司 CAD 与信 息事业部 任总 工程师。2000 年加入 博时 基金管理 有限 公司,历 任行 政管 理部副经 理, 电脑部副 经理 、信息技 术部 总经理、 公司 代总经理 。现 任公司副 总经 理,主管 IT 、 运作、指 数与 量化投资 等工 作,博时 基金( 国际) 有限 公 司及博时 资本 管理有限 公司 董事。


董良 泓先 生,CFA ,MBA , 副总 经理 。1993 年起 先后在中 国技 术进出口 总公 司、 中技上 海 投 资公司、 融通 基金管理 有限 公司、长 城基 金管理有 限公 司从事投 资管 理工作。2005 年 2 月加入 博时基金 管理 有限公司 , 历 任社保股 票基 金经理, 特定 资产高级 投资 经理, 研 究部 总经理兼 特定 资产高级投资 经理、社保股 票基金经理、 特定资产管理 部总经理、博 时资本管理有 限公司董事 。 现任公司 副总 经理兼高 级投 资经理、 社保 组合投资 经理 ,兼任博 时基 金(国际 )有 限公 司 董事 。


邵凯 先生 , 经济 学硕士 , 副总 经理 。1997 年至 1999 年 在河北 省 经济开发 投资 公司从事 投资 管理工作 。2000 年 8 月 加 入博时基 金管 理有限公 司, 历任债券 组合 经理助理 、债 券组合经 理、 社保债券 基金 基金经理 、 固 定收益部 副总 经理兼社 保债 券基金基 金经 理、 固定 收益 部总经理 、 固 定收益投 资总 监、 社保 组合 投资经理 。 现 任公司副 总经 理、 兼任 博时 基金 (国 际) 有限公司 董事 、 博时资本 管理 有限公司 董事 。


徐卫 先生 ,硕士, 副总 经理。1993 年起先后 在深 圳市证券 管理 办公室、 中国 证监会、 摩根 士丹利华 鑫基 金工作。2015 年 6 月加入 博时基金 管理 有限公司 ,现 任公司副 总经 理兼博时 资本 管理有限 公司 董事、博 时基 金( 国际)有限公司董事 。


孙麒 清女 士,商法 学硕 士,督察 长。 曾供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博时 基金 管理有限 公司 , 历任监察 法 律部法律 顾问 、 监察法律 部 总经理。 现 任 公司督察 长, 兼任博时 基 金(国际) 有限 公司董事 、博 时资本管 理有 限公司副 董事 长。


4 、本基 金基金经 理


黄海 峰先 生,学士 。2004 年起 先后 在深圳市 农村 商业银行 、博 时基金、 银华 基金、大 成基 金工作。2016 年 9 月再次加入博时基金管理有限公司,历任博时裕通纯债债券基金 (2017.5.31-2018.3.26 ) 、博时产业债纯债基金(2017.5.31-2018.5.30 ) 、博时盈海纯债债券基金 (2018.5.9-2018.7.19) 、 博 时聚瑞纯 债债 券基金 (2017.11.8-2018.9.3 ) 、 博时聚 瑞 6 个月定开 债发 起式基金 (2018.9.3-2018.11.22 ) 、 博时 富 祥纯债债 券基 金 (2017.11.16-2018.11.22) 的基金经 理 。 现任 博时安心收益 定期开放债券 基金(2016.12.28- 至今) 、博时 裕腾纯债 债券基金(2017.5.8- 至 今 ) 、博 时裕安纯 债债券基金(2017.5.8- 至今 ) 、 博时裕新 纯债债券基金 (2017.5.8- 至今 ) 、博时 裕发纯债 债券 基金 (2017.5.8- 至今 ) 、 博 时裕景纯 债债 券基金 (2017.5.8- 至 今) 、 博时裕乾 纯债 债 券基金 (2017.5.31- 至今 ) 、 博时安盈 债券 基金 (2017.5.31-至 今) 、 博 时安荣 18 个 月定期开 放债 券基金(2017.6.15- 至今) 、博 时安仁一年 定开债基金(2017.11.8- 至今) 、 、博时聚利纯债债券 基 金(2017.11.22- 至今) 、博时民丰纯债债券基金(2017.12.29- 至今) 、博时裕鹏纯债债券基金 (2017.12.29- 至今) 、 博 时 富安 3 个 月定 开债发起 式基 金 (2018.2.2- 至今) 、 博 时 富乾 3 个月定 开 债发起式 基金 (2018.2.8- 至 今) 、 博时华 盈纯债债 券(2018.3.15-至今) 、博时裕 通 3 个月 定开债 发起式基 金 (2018.3.26- 至 今) 、 博时富 兴 3 个月 定开 债发起式 基金 (2018.4.12- 至今) 、 博时 富腾 纯债债券 基金 (2018.5.9- 至今) 、博时广 利 3 个月 定 开债发起 式基 金(2018.5.28- 至今) 、博时 聚 源纯债债 券基 金(2018.11.22- 至今 )的基 金经理。


历任 基金 经理:


魏桢 女士 ,2016 年 6 月 24 日至 2017 年 11 月 8 日任本基 金基 金经理。


5 、投资 决策委员 会成 员


委员 :江 向阳、邵 凯、 黄健斌、 李权 胜、欧阳 凡、 魏凤春、 王俊 、过钧


江向 阳先 生,简历 同上 。


邵凯 先生 ,简历同 上。


黄健 斌先 生,简历 同上 。


李权 胜先 生,硕 士。 1994 年至 1998 年在北京 大学 生命科学 学院 学习, 获理学 学士学位 。 1998 年至 2001 年 继续就读 于北 京大学, 获理 学硕士学 位。2013 年至 2015 年就读清 华大学-香港 中文 大学金 融 MBA 项目,获 得香港中文 大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在招 商 证券 研 发中心工 作, 任研究员 ;2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银华基 金工 作,任基 金经 理助理。2006 年 3 月加 入博 时基金管 理有 限公司, 任研 究员。2007 年 3 月起 任研 究部研究 员兼 任博时精 选股 票基金经 理助 理。2008 年 2 月 调任特 定 资产管理 部投 资经理。2012 年 8 月至 2014 年 12 月担 任 博时医疗 保健 行业股票 型证 券投资基 金(2012.8.28-2014.12.26 )基 金 经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担 任 博时新趋 势灵 活配置混 合型 证券投资 基金 (2016.7.25-2018.1.5)基 金 经理。2013 年 12 月 开始担任 博时精 选混合 型证券 投资基 金(2013.12.19- 至今) 基金 经理。 现任公 司董事 总 经理兼股票 投资 部总经理 ,权 益投资价 值组 负责人, 公司 投资决策 委员 会成员。


欧阳 凡先 生, 硕士 。2003 年起先 后 在衡阳市 金杯 电缆厂、 南方 基金工作 。2011 年加入 博时 基金管理 有限 公司, 曾 任特 定资产管 理部 副总经理 、 社 保组合投 资经 理助理。 现任 公司董事 总经 理兼特定 资产 管理部总 经理 、 权益 投资 GARP 组负责 人 、 年金 投资部 总经理 、 绝对 收益投资 部总 经理、社 保组 合投资经 理。


魏凤 春先 生,博士 。1993 年起 先后 在山东经 济学 院、江南 信托 、清华大 学、 江南证券 、中 信建投证 券工 作。2011 年 加入博时 基金 管理有限 公司 。历任投 资经 理、博时 抗通 胀增强回 报证 券投资基 金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日) 、 博时平衡 配置 混合型证 券投 资基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日) 的基 金经 理。 现 任首席 宏观策略 分析 师兼宏观 策略 部总经理 、 多 元资产管 理部 总经理。


王俊 先生 ,硕士。2008 年从上海 交 通大学硕 士研 究生毕业 后加 入博时基 金管 理有限公 司。 历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金 (2015.5.20-2016.6.8) 、 博 时丝路主 题股 票基金 (2015.5.22-2016.6.8 ) 、 博时 沪港 深价值优 选混 合 基金(2017.1.25-2018.3.14 )的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基金 (2015.1.22- 至今) 、 博 时 沪港深优 质企 业混合基 金 (2016.11.9- 至 今) 、 博时 沪 港深成长 企业 混合 基金(2016.11.9- 至 今) 、博 时新兴消 费主 题混合基 金(2017.6.5-至今)的基金 经理 。


过钧 先生 ,硕士。1995 年起先后 在 上海工艺 品进 出口公司 、德 国德累斯 顿银 行上海分 行、 美国 Lowes 食品有限 公司 、美国通 用电 气公司、 华夏 基金固定 收益 部工作。2005 年加入博 时基 金管理有 限公 司, 历 任基金 经理、 博时稳 定价值债 券投 资基金 (2005.8.24-2010.8.4 ) 的基 金经理 、 固定 收益部副总经 理、博时转债 增强债券型证 券投资基金(2010.11.24-2013.9.25 ) 、博 时亚洲 票 息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2 ) 、博时裕祥分级债券型证券投资基金 (2014.1.8-2014.6.10) 、博时 双债增强债券型证券投资基金(2013.9.13-2015.7.16) 、博时新财富 混合型证 券投 资基金 (2015.6.24-2016.7.4) 、 博时新 机遇 混合型证 券投 资基金 (2016.3.29-2018.2.6)、 博时新策 略灵 活配置混 合型 证券投资 基金 (2016.8.1-2018.2.6 ) 、 博时 稳健回报 债券 型证券投 资基 金(LOF)( 2014.6.10-2018.4.23) 、 博时双 债增强债 券型 证券投资 基金 (2016.10.24-2018.5.5)、 博 时鑫润灵 活配 置混合型 证券 投资基金 (2017.2.10-2018.5.21) 、 博时 鑫 和灵活配 置混 合型证券 投资 基金 (2017.12.13-2018.6.16 ) 、 博时 鑫惠 灵活配置 混合 型证券投 资基 金 (2017.1.10-2018.7.30)的 基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金 (2009.6.10- 至今) 、 博 时 新收益灵 活配 置混合型 证券 投资基金 (2016.2.29- 至今 ) 、 博时 新价值 灵 活配置混 合型 证券投资 基金 (2016.3.29-至 今) 、 博 时鑫源 灵活配置 混合 型证券投 资基 金 (2016.9.6- 至 今 ) 、 博时乐 臻定 期开放混 合型 证券投资 基金 (2016.9.29- 至今 ) 、博 时新 起点灵活 配置 混合 型 证券投资 基金 (2016.10.17- 至今) 、 博时 鑫瑞灵活 配置 混合型证 券投 资基金 (2017.2.10-至今 )的 基金经理 。


6 、上述 人员之间 均不 存在近亲 属关 系。


二、 基金 托管人


( 一) 基金 托管人概 况


1. 基本 情况


名称 :中 国民生银 行股 份有限公 司( 以下简称 “中 国民生银 行” )


住所 :北 京市西城 区复 兴门内大 街 2 号


办公 地址 :北京市 西城 区复兴门 内大 街 2 号


法定 代表 人:洪崎


成立 时间 :1996 年 2 月 7 日


基金 托管 业务批准 文号 :证监基 金字 [2004 ]101 号


组织 形式 :其他股 份有 限公司( 上市 )


注册 资本 :28,365,585,227 元 人民币


存续 期间 :持续经 营


电话 :010-58560666


联系 人: 罗菲菲


中国 民生 银行是我 国首 家主要由 非公 有制企业 入股 的全国性 股份 制商业银 行, 同时又是 严格 按照 《公司 法 》 和 《商业银 行法》 建立 的 规范的股 份制 金融企业。 多 种经济成 份在 中国金融 业的 涉足和实 现规 范的现代 企业 制度, 使中国 民生银行 有别 于国有银 行和 其他商业 银行 , 而为 国内外 经济界、 金 融 界所关注。 中 国民生银 行成 立二十年 来, 业务不断 拓展 , 规模不断 扩 大, 效益逐年 递增,并 保持 了快速健 康的 发展势头 。


2000 年 12 月 19 日, 中国民生 银 行 A 股股 票(600016) 在 上 海证券交 易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日 ,中国民 生银 行 40 亿 可转 换公司债 券在 上交所正 式挂 牌交易。2004 年 11 月 8 日, 中国民生 银行 通过银行 间债 券市场成 功发 行了 58 亿元 人民币次 级债 券,成为 中国 第一家在 全国 银行间债 券市 场成功私 募发 行次级债 券的 商业银行 。2005 年 10 月 26 日,民 生银 行成功完 成股 权分置改 革, 成为国内 首家 完成股权 分置 改革的商 业银 行, 为 中国资 本市场股 权分 置改革提 供了 成功范例 。 2009 年 11 月 26 日 ,中国 民 生银行在 香港 交易所挂 牌上 市。


中国民生 银行自上市以 来,按照“团 结奋进,开拓 创新,培育人 才;严格管理 ,规范行为 , 敬业守法; 讲 究质量, 提 高 效益, 健康 发 展” 的经营 发 展方针, 在 改 革发展与 管理 等方面进 行 了 有益探索,先 后推出了“大 集中”科技平 台、 “两率 ” 考核机制、 “ 三卡”工程、 独立评审制度 、 八大基础 管理 系统、 集中 处 理商业模 式及 事业部改 革等 制度创新, 实 现了低风 险、 快增长、 高效 益的战略 目标 ,树立了 充满 生机与活 力的 崭新的商 业银 行形象。


2013 年度, 民生 银行 荣获中国 投资 协会股权 和创 业投资专 业委 员会年度 中国 优秀股权 和创 业投资中介 机构 “最佳 资金托 管银行 ” 及 由 21 世纪传 媒 颁发的 2013 年 PE/VC 最佳 金融服务 托管 银 行奖。


2013 年 荣获中国 内部 审计协会 民营 企业内部 审计 优秀企业 。


在第 八届 “21 世 纪亚洲 金融年会 ” 上 , 民生 银行荣 获 “2013 · 亚 洲最佳投 资金 融服务银行” 大奖。


在“2013 第 五届卓 越 竞争力金 融机 构评选” 中, 民生银行 荣获 “2013 卓越竞争力品 牌建 设 银行”奖 。


在中 国社 科院发布 的《 中国企业 社会 责任蓝皮 书(2013 ) 》中 , 民生银行 荣获 “中国企 业上 市公司社 会责 任指数第 一名 ” 、 “中 国民营 企业社会 责任 指数第一 名” 、 “中国 银行业 社会责任 指数 第一名 ” 。


在 2013 年第十届 中国 最佳企业 公民 评选中, 民生 银行荣获 “2013 年度中 国 最佳企业 公民 大 奖” 。


2013 年 还获得年 度品 牌金博奖 “品 牌贡献奖 ” 。


2014 年 获评中国 银行 业协会“ 最佳 民生金融 奖” 、 “年度公 益慈 善优秀项 目奖 ” 。


2014 年 荣获《亚 洲企 业管治 》 “第 四届最佳 投资 者关系公 司” 大奖和“2014 亚洲企 业管 治 典范奖 ” 。


2014 年 被英国《 金融 时报》 、 《 博鳌 观察》联 合授 予“亚洲 贸易 金融创新 服务 ”称号。


2014 年 还荣获 《亚洲 银行家 》 “ 中 国最佳中 小企 业贸易金 融银 行奖” ,获 得 《21 世纪经 济报 道》颁发 的“ 最佳资产 管理 私人银行 ”奖 ,获评《 经济 观察》报 “年 度卓越私 人银 行”等。


2015 年 度, 民 生银行 在 《金 融理财 》 举办 的 2015 年 度金融 理 财金貔貅 奖评 选中荣获 “金 牌 创新力托 管银 行奖” 。


2015 年 度,民生 银行 荣获《EUROMONEY 》2015 年 度“中 国 最佳实物 黄金 投资银行 ”称号 。


2015 年 度,民生 银行 连续第四 次获 评《企业 社会 责任蓝皮 书(2015 ) 》 “中国 银行业社 会责 任发展指 数第 一名” 。


2015 年 度,民生 银行 在《经济 观察 报》主办的 2014-2015 年 度中国卓 越金 融奖评选 中荣 获 “年度卓 越创 新战略创 新银 行”和“ 年度 卓越直销 银行 ”两项大 奖。


2016 年 度, 民生银 行 荣获 2016 胡润中国新 金融 50 强和 2016 中国最 具 创新模式 新金 融企业 奖。


2 、主要 人员情况


张庆 先生 , 中国民 生银 行资产托 管部 总经理, 博士 研究生, 具有 基金托管 人高 级管理人 员任 职资格, 从事 过金融租 赁、 证券投资 、银 行管理等 工作 ,具有 25 年 金融从业 经历 ,不仅有 丰富 的一线实 战经 验, 还有 扎实 的总部管 理经 历。 历任 中国 民生银行 西安 分行副行 长, 中国民生 银行 沈阳分行 筹备 组组长、 行长 、党委书 记。


3 、基金 托管业务 经营 情况


中国 民生 银行股份 有限 公司于 2004 年 7 月 9 日 获 得基金托 管资 格, 成为 《中 华人民共 和国 证券投资 基金 法》 颁布 后首 家获批从 事基 金托管业 务的 银行。 为 了更 好地发挥 后发 优势, 大 力发 展托管业 务, 中国民生 银行 股份有限 公司 资产托管 部从 成立伊始 就本 着充分保 护基 金持有人 的利 益、 为客户 提 供高品质 托管 服务的原 则, 高起点地 建立 系统、 完善 制 度、 组织人 员 。 资产托管部 目前共有 员 工 70 人, 平 均年龄 37 岁, 100% 员工拥 有大学本 科以 上学历, 65% 以上员工 具有 硕士 以上文凭 。基 金业务人 员 100% 都 具有基 金从业资 格。


中国 民生 银行坚持 以客 户需求为 导向 , 秉承 “诚信 、 严谨 、 高效 、 务实 ” 的经 营理念 , 依托 丰富的资 产托 管经验、 专业 的托管业 务服 务和先进 的托 管业务平 台, 为境内外 客户 提供安全 、 准 确、及时 、高 效的专业 托管 服务。截至 2018 年 9 月 30 日,中 国民 生银行已 托 管 178 只证券 投 资基金。 中国 民生银行 于 2007 年推 出“ 托付民生 ·安 享财富” 托管 业务品牌 ,塑 造产品创 新、 服务专业、 效 益优异、 流 程 先进、 践行 社 会责任的 托管 行形象, 赢 得 了业界的 高度 认可和客 户 的 广泛好评 ,深 化了与客 户的 战略合作 。 自 2010 年至 今,中国 民生 银行荣获 《金 融理财》 杂志 颁 发的 “最具 潜 力托管银 行” 、 “最佳创新 托 管银行 ” 、 “ 金 牌创新力 托管 银行” 奖和 “ 年度金牌 托管 银行”奖 ,荣 获《21 世 纪 经济报道 》颁 发的“最 佳金 融服务托 管银 行”奖。


三、 相关 服务机构


一、 基金 份额销售 机构


1 、直销 机构


名称 :博 时基金管 理有 限公司北 京直 销中心


地址 :北 京市建国 门内 大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层


电话 :010-65187055


传真 :010-65187032


联系 人: 韩明亮


博时 一线 通:95105568(免长途 话费 )


2 、代销 机构





(1) 晋 商银 行股份有 限公 司


注册 地址 :山西省 太原 市万柏林 区长 风西街一 号丽 华大厦


办公 地址 :山西省 太原 市万柏林 区长 风西街一 号丽 华大厦


法定 代表 人:阎俊 生


联系 人: 董嘉文


电话 :0351-6819926


传真 :0351-6819926


客户 服务 电话:95105588


网址 :http://www.jshbank.com


(2) 上 海天 天基金销 售有 限公司


注册 地址 :上海市 徐汇 区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层


办公 地址 :上海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼


法定 代表 人:其实


联系 人: 潘世友


电话 :021-54509998


传真 :021-64385308


客户 服务 电话:400-181-8188


网址 :http://www.1234567.com.cn


(3) 上 海好 买基金销 售有 限公司


注册 地址 :上海市 虹口 区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公 地址 :上海市 浦东 新区浦东 南 路 1118 号鄂尔多斯国 际大 厦 903~906 室


法定 代表 人:杨文 斌





联系 人: 张茹


电话 :021-20613610


客户 服务 电话:400-700-9665


网址 :http://www.ehowbuy.com


(4) 蚂 蚁( 杭州)基 金销 售有限公 司


注册 地址 :杭州市 余杭 区仓前街 道文 一西路 1218 号 1 栋 202 室


办公 地址 :浙江省 杭州 市滨江区 江南 大道 3588 号恒生大 厦 12 楼


法定 代表 人:陈柏 青


联系 人: 朱晓超


电话 :021-60897840


传真 :0571-26697013


客户 服务 电话:400-076-6123


网址 :http://www.fund123.cn


(5) 浙 江同 花顺基金 销售 有限公司


注册 地址 :杭州市 西湖 区文二西 路 1 号元茂大 厦 903 室


办公 地址 :浙江省 杭州 市余杭区 五常 街道同顺 街 18 号同花顺 大楼


法定 代表 人:凌顺 平


联系 人: 吴杰


电话 :0571-88911818


传真 :0571-86800423


客户 服务 电话:400-877-3772


网址 :www.5ifund.com





(6) 北 京恒 天明泽基 金销 售有限公 司


注册 地址 :北京市 北京 经济技术 开发 区宏达北 路 10 号 5 层 5122 室


办公 地址 :北京市 朝阳 区东三环 中 路 20 号乐成 中心 A 座 23 层


法定 代表 人:周斌


联系 人: 马鹏程


电话 :010-57756074


传真 :010-56810782


客户 服务 电话:400-8980-618


网址 :www.chtwm.com


(7) 上 海陆 金所基金 销售 有限公司


注册 地址 :上海市 浦东 新区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元


办公 地址 :上海市 浦东 新区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼


法定 代表 人:郭坚


联系 人: 宁博宇


电话 :021-20665952


传真 :021-22066653


客户 服务 电话:400-821-9031


网址 :www.lufunds.com


(8) 北 京蛋 卷基金销 售有 限公司


注册 地址 :北京市 朝阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


办公 地址 :北京市 朝阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


法定 代表 人:钟斐 斐





联系 人: 戚晓强


电话 :15810005516


传真 :010-85659484


客户 服务 电话:400-061-8518


网址 :danjuanapp.com


基金 管理 人可根据 有关 法律、 法 规的 要求, 选 择其 他符合要 求的 机构销售 本基 金, 并及 时公 告。


二、 登记 机构


名称 : 博时基金 管理 有限公司


住所 : 广东省深 圳市 福田区深 南大 道 7088 号招商银行大 厦 29 层


办公 地址 : 北 京市建 国门内大 街 18 号恒基中 心 1 座 23 层


法定 代表 人:张光 华


电话 : 010-65171166


传真 : 010-65187068


联系 人: 许鹏


三、 出具 法律意见 书的 律师事务 所


名称 : 上海源泰 律师 事务所


注册 地址 : 上 海市浦 东新区浦 东南 路 256 号华 夏银行大 厦 14 楼


办公 地址 : 上 海市浦 东新区浦 东南 路 256 号华 夏银行大 厦 14 楼


负责 人: 廖海


电话 : 021- 51150298


传真 : 021- 51150398


联系 人: 刘佳


经办 律师 : 廖海、刘 佳


四、 审计 基金财产 的会 计师事务 所


名称 :普 华永道中 天会 计师事务 所( 特殊普通 合伙 )


住所 :中 国(上海 )自 由贸易试 验区 陆家嘴环 路 1318 号 星展银 行大厦 507 单元 01 室


办公 地址 :上海市 湖滨 路 202 号普 华永道中 心 11 楼


执行 事务 合伙人: 李丹


联系 电话 : (021 )23238888


传真 :( 021 )23238800


联系 人: 沈兆杰


经办 注册 会计师: 张振 波、沈兆 杰


四、 基金 名称


博时 安仁 一年定期 开放 债券型证 券投 资基金


五、 基金 类型


契约 型开 放式


六、 基金 的投资目 标


在谨 慎投 资的前提 下, 本基金力 争战 胜业绩比 较基 准, 追求基 金 资产的长 期、 稳健、 持续增 值。


七、 基金 的投资范 围


本基 金的 投资范围 为具 有良好流 动性 的金融工 具, 包括国内 依法 发行上市 的国 家债券 、 金融 债券、 次级债 券、 中 央银行 票据、 企业债 券、 公 司债券 、 中期 票据、 中小企业 私募 债券、 短期融 资券及超 级短 期融资券 、 可 分离交易 债券 的纯债、 资产 支持证券 、 回 购和银行 定期 存款等金 融工 具以及法 律法 规或中国 证监 会允许基 金投 资的其他 固定 收益类证 券 ( 但须符合 中国 证监会的 相关 规定) 。


本基 金不 投资于股 票、 权证等权 益类 资产, 也 不投 资于可转 换债 券 (可分 离交 易可转债 的纯债部分除 外) 、可交换 债券 。


本基 金投 资于债券 资产 比例不低 于基 金资产 的 80% , 但应 开放期 流动性需 要, 为保护基 金份 额持有人 利益 , 在每次 开放 期前三个 月、 开放期及 开放 期结束后 三个 月的期间 内, 基金投资 不受 上述比例 限制 。开放期 内现 金或者到 期日 在一年以 内的 政府债券 不低 于基金资 产净 值的 5% ,在 封闭期内 ,本 基金不受 上 述 5% 的限制 ,其中, 现金 不包括结 算备 付金、存 出保 证金、应 收申 购 款等。


如法 律法 规或监管 机构 以后允许 基金 投资其他 品种 , 基金 管理人 在履行适 当程 序后, 可以将 其纳入投 资范 围。


八、 基金 的投资策 略


1 、封闭 期投资策 略


(1 )资 产配置策 略


本基 金为 债券型基 金, 基金的投 资范 围为: 国内 依 法发行上 市的 国家债券、 金 融债券、 次级 债券、 中 央银 行票据、 企业 债券、 公 司债 券、 中期 票据 、 中小企 业私 募债券、 短期 融资券及 超级 短期融资 券、 可分离交 易债 券的纯债 、 资 产支持证 券、 回购和银 行定 期存款等 金融 工具以及 法律 法规或中国证 监会允许基金 投资的其他固 定收益类证券 (但须符合中 国证监会的相 关规定) 。 本 基金不投 资于 股票、 权 证等 权益类资 产, 也不投资 于可 转换债券 (可 分离交易 可转 债的纯债 部分 除外) 、可交 换债券。


在以 上战 略性资产 配置 的基础上 , 本 基金通过 自上 而下和自 下而 上相结合 、 定 性分析和 定量 分析相补 充的 方法, 确定 资 产在非信 用类 固定收益 类证 券 (国家债 券 、 中央银行 票 据等) 和信用 类固定收 益类 证券之间 的配 置比例。


(2 )固 定收益类 证券 投资策略


本基 金的 主要投资 策略 是买入与 封闭 期相匹配 的债 券, 并 持有到 期, 或 者是持 有回售期 与封 闭期相匹 配的 债券, 获得 本 金和票息 收入 ; 同时, 根据 所持债券 信用 状况变化, 进 行必要的 动态 调整;在 谨慎 投资的前 提下 ,力争获 取高 于业绩比 较基 准的投资 收益 。


对于 本基 金投资的 固定 收益类证 券, 主要从四 个层 次进行独 立、 客观、 综合 的 考量, 以筛选 出合适的 投资 标的。


第一 , 基 于全部公 开信 息对已经 上市 或待上市 债券 的发行主 体进 行研究 , 内容 主要涉及 发行 人的股东 背景 、 行业 地位及 发展趋势 、 担 保方式及 担保 资产、 外部增 信质量 、 自由 现金流量 动态 、 债务压力 、 再 融资能力 等, 并从以上 角度 对发行主 体进 行精细化 分析 和归类, 规避 同一信用 等级 中外部评级偏 高以及信用风 险偏高的个券 ,甄选同一信 用评级中内生 资质及外部增 信好的个券 , 纳入债券 池。


第二 , 使 用基金管 理人 内部的信 用评 估体系对 备选 个券进行 评分 , 着重 考察发 行人的偿 债能力、现金 管理 能力、盈 利能 力三个核 心要 素。


第三,对 市场同类可比 债券、信用收 益率曲线、市 场交易活跃度 、机构需求进 行偏好分析 , 对个券进 行流 动性风险 、信 用风险的 综合 定价,判 断其 合理估值 水平 。


第四, 根 据市场结 构与 需求特征, 在 前三个层 次的 分析基础 上, 对个券进 行深 入的跟踪 分析 , 发掘其中 被市 场低估的 品种 ,在控制 流动 性风险的 前提 下,对低 估品 种进行择 机配 置和交易 。


(3 )中 小企业私 募债 投资策略


针对中小 企业私募债券 ,本基金以持 有到期,获得 本金和票息收 入为主要投资 策略,同时 , 密切关注 债券 的信用风 险变 化,力争 在控 制风险的 前提 下,获得 较高 收益。


(4 )资 产支持证 券投 资策略


针对 资产 支持证券 , 本 基金将在 国内 资产证券 化品 具体政策 框架 下, 通过 宏观 经济、 提 前偿 还率、 资产池 结构及所 在行 业景气变 化等 因素的研 究, 对个券进 行风 险分析和 价值 评估后选 择风 险调整收益高 的品种进行投 资 。本基 金 将严格控制产 支持证券的总 体投资规模并 进行分散,以 降低流动 性风 险。


(5 )杠 杆投资策 略


本基 金将 综合考虑 债券 投资的风 险收 益以及回 购成 本等因素 , 在 严格控制 投资 风险的前 提下 , 通过正回 购, 获得杠杆 放大 收益。开 放期 内,本基 金资 产总值不 得超 过基金资 产净 值的 140% ; 封闭期内 ,本 基金资产 总值 不得超过 基金 资产净值 的 200% 。


2 、开放 期投资策 略


开放 期内 , 本基金 为保 持较高的 组合 流动性, 方便 投资人安 排投 资, 在遵 守本 基金有关 投资 限制与投 资比 例的前提 下, 将主要投 资于 高流动性 的投 资品种。


九、 业绩 比较基准


本基 金的 业绩比较 基准 为: 中债 综合 财富(总值) 指 数收益率 ×90%+1 年期 定期 存款利率 (税 后)×10%


每个封 闭期 首日,1 年期 定期存款 利率 根据当日 中国 人民银行 公布 并执行的 利率 水平 调整 。


如果今后 法律法规发生 变化,或者有 更权威的、更 能为市场普遍 接受的业绩比 较基准推出 , 或者是市 场上 出现更加 适合 用于本基 金的 业绩基准 的指 数, 或 者市场 发生变化 导致 本业绩比 较基 准不再适 用或 本业绩比 较基 准停止发 布时 , 本基 金管理 人在与基 金托 管人协商 一致 , 可调 整或变 更业绩比 较基 准并及时 公告 ,而无需 召开 基金份额 持有 人大会。


十、 基金 的风险收 益特 征





本基 金为 债券型基 金, 预期收益 和预 期风险高 于货 币市场基 金, 低于混合 型基 金、 股票 型基 金,属于 中低 风险/ 收益的 产品。


十一 、基 金投资组 合报 告


博时 基金 管理公司 的董 事会及董 事保 证本报告 所载 资料不存 在虚 假记载 、 误导 性陈述或 重大 遗漏,并 对其 内容的真 实性 、准确性 和完 整性承担 个别 及连带责 任。


基金 托管 人根据基 金合 同规定 , 复核 了本报告 中的 净值表现 和投 资组合报 告等 内容, 保证复 核内容不 存在 虚假记载 、误 导性陈述 或者 重大遗漏 。


本投 资组 合报告所 载数 据截至 2018 年 9 月 30 日 ,本报告 中所 列财务数 据未 经审计。


1 报 告期 末基金资 产组 合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金总 资产 的比例 (%) 1 权益投 资 - - 其中:股 票 - - 2 固定收 益投 资 649,158,000.00 96.38 其中:债 券 621,723,000.00 92.31 资产支持 证券 27,435,000.00 4.07 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资产 - - 其中:买 断式 回购的 买入返售 金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算备 付金合计 13,724,416.30 2.04 7 其他各 项资 产 10,664,908.65 1.58 8 合计 673,547,324.95 100.00


2 报 告期 末按行业 分类 的股票投 资组 合


本基 金本 报告期末 未持 有股票。


3 报 告期 末按公允 价值 占基金资 产净 值比例大 小排 序的前十 名股 票投资明 细


本基 金本 报告期末 未持 有股票。


4 报 告期 末按债券 品种 分类的债 券投 资组合


序号 债 券品种 公允 价值( 元) 占基 金资产净 值比 例( %) 1 国家债 券 79,176,000.00 15.14 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 315,887,000.00 60.40 其中:政 策性 金融债 165,194,000.00 31.59 4 企业债 券 176,610,000.00 33.77 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 50,050,000.00 9.57 7 可转债 (可 交换债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 621,723,000.00 118.88


5 报 告期 末按公允 价值 占基金资 产净 值比例大 小排 序的前五 名债 券投资明 细


序号 债 券代码 债券 名称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产净 值比例( %) 1 180204 18 国开 04 800,000 82,328,000.00 15.74 2 180009 18 附息国 债 09 800,000 79,176,000.00 15.14 3 112556 17 广发 02 400,000 40,084,000.00 7.66 4 143785 18 湘财 02 400,000 40,000,000.00 7.65 5 136201 16 香江 01 400,000 39,924,000.00 7.63


6 报告 期末按公 允价 值占基金 资产 净值比例 大小 排序的前 十名 资产支持 证券 投资明细


序号 证 券代码 证券 名称 数量( 张) 公允 价值( 元) 占基 金资产 净 值比(% ) 1 142401 聚肆 A3 200,000.00 19,656,000.00 3.76 2 142400 PR 聚肆 A2 300,000.00 7,779,000.00 1.49


7 报 告期 末按公允 价值 占基金资 产净 值比例大 小排 序的前五 名贵 金属投资 明细


本基 金本 报告期末 未持 有贵金属 。


8 报 告期 末按公允 价值 占基金资 产净 值比例大 小排 序的前五 名权 证投资明 细


本基 金本 报告期末 未持 有权证投 资。


9 报 告期 末本基金 投资 的股指期 货交 易情况说 明


本基 金本 报告期末 未持 有股指期 货。


10 报告 期末本基 金投 资的国债 期货 交易情况 说明


本基 金本 报告期末 未持 有国债期 货。





11 投 资 组合报告 附注


11.1 报告 期内基金投资 的前十名证券 的发行主体没 有被监管部门 立案调查,或 在报告编制 日前一年 内受 到公开谴 责、 处罚。


11.2 报告 期内基金投资 的前十名股票 中,没有投资 超出基金合同 规定备选股票 库之外的股 票。


11.3 其 他资产构 成


序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 590.46 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,664,318.19 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,664,908.65


11.4 报 告期末持 有的 处于转股 期的 可转换债 券明 细


本基 金本 报告期末 未持 有处于转 股期 的可转换 债券 。


11.5 报 告期末前 十名 股票中存 在流 通受限情 况的 说明


本基 金本 报告期末 未持 有股票。


11.6 投 资组合报 告附 注的其他 文字 描述部分


由于 四舍 五入的原 因, 分项之和 与合 计项之间 可能 存在尾差 。


十二 、基 金的业绩


基金 管理 人依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金财 产, 但不保证 基金 一定盈利, 也 不保证最 低收 益。 基金的 过 往业绩并 不代 表其未来 表现 。 投资有风 险 , 投资者在做 出投资决 策前 应仔细阅 读本 基金的招 募说 明书。


自基 金合 同生效开 始, 基金份额 净值 增长率及 其与 同期业绩 比较 基准收益 率的 比较


1 、博时 安仁一年 定开 债 A :


阶段 净 值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基 准收益率 标 准差④ ①-③ ②- ④ 2016.6.24-2016.12.31 -0.75% 0.11% 0.55% 0.10% -1.30% 0.01% 2017.1.1-2017.12.31 2.17% 0.06% 0.37% 0.06% 1.80% 0.00% 2018.1.1-2018.9.30 4.33% 0.08% 4.98% 0.07% -0.65% 0.01% 2016.6.24-2018.9.30 5.80% 0.08% 5.95% 0.07% -0.15% 0.01%


2 、博时 安仁一年 定开 债 C:


阶段 净 值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基 准收益率 标 准差④ ①-③ ②- ④ 2016.6.24-2016.12.31 -1.06% 0.11% 0.55% 0.10% -1.61% 0.01% 2017.1.1-2017.12.31 1.57% 0.06% 0.37% 0.06% 1.20% 0.00% 2018.1.1-2018.9.30 3.87% 0.08% 4.98% 0.07% -1.11% 0.01% 2016.6.24-2018.9.30 4.37% 0.08% 5.95% 0.07% -1.58% 0.01%


十三 、 基 金费用与 税收


一、 基金 费用的种 类


1 、基金 管理人的 管理 费;


2 、基金 托管人的 托管 费;


3 、C 类 基金份额 的销 售服务费 ;


4 、基金 合同生效 后与 基金相关 的信 息披露费 用;


5 、基金 合同生效 后与 基金相关 的会 计师费、 律师 费、诉讼 费和 仲裁费;


6 、基金 份额持有 人大 会费用;


7 、基金 的证券交 易费 用;


8 、基金 的银行汇 划费 用;


9 、账户 开户费用 、账 户维护费 用;


10 、按 照 国家有关 规定 和基金合 同约 定,可以 在基 金财产中 列支 的其他费 用。


二、 基金 费用计提 方法 、计提标 准和 支付方式


1 、基金 管理人的 管理 费


本基 金的 管理费按 前一 日基金资 产净 值的 0.30% 年 费率计提 。管 理费的计 算方 法如下:


H=E ×0.30% ÷当年天 数


H 为每日 应计提的 基金 管理费


E 为前 一 日的基金 资产 净值


基金 管理 费每日计 提, 逐日累计 至每 月月末, 按月 支付。 由 基金 管理人于 次月 初三个工 作日 内向基金 托管 人发送管 理费 支付指令 , 经 基金托管 人复 核后于三 个工 作日内 、 按照 管理人指 令进 行资金支 付。 若遇法定 节假 日、公休 假等 ,支付日 期顺 延。


2 、基金 托管人的 托管 费


本基 金的 托管费按 前一 日基金资 产净 值的 0.10% 的 年费率计 提。 托管费的 计算 方法如下 :


H=E ×0.10% ÷当年天 数


H 为每日 应计提的 基金 托管费


E 为前 一 日的基金 资产 净值


基金 托管 费每日计 提, 逐日累计 至每 月月末, 按月 支付, 由 基金 管理人于 次月 初三个工 作日 内向基金 托管 人发送托 管费 支付指令 , 经 基金托管 人复 核后于三 个工 作日内 、 按照 管理人指 令进行资金支 付。 若遇法定 节假 日、公休 日等 ,支付日 期顺 延。


3 、销售 服务费


本基 金 A 类基金份 额不 收取销售 服务 费,C 类 基金 份额的销 售服 务费年费 率为 0.60% 。


本基 金销 售服务费 按前 一日 C 类基 金 份额的基 金资 产净值 的 0.60% 年费率计 提 。 计算 方法如 下:


H=E ×0.60% ÷当年 天数


H 为 C 类 基金份额 每日 应计提的 销售 服务费


E 为 C 类 基金份额 前一 日基金资 产净 值


销售 服务 费每日计 算, 逐日累计 至每 月月末, 按月 支付, 由 基金 管理人于 次月 初三个工 作日 内向基金 托管 人发送销 售服 务费支付 指令 , 经基 金托管 人复核后 于三 个工作日 内、 按照管理 人指 令进行资 金支 付至登记 机构 , 由登记机 构 代付给销 售机 构。 若遇法 定 节假日、 公 休 日等, 支付日 期顺延。


销售 服务 费主要用 于本 基金持续 销售 以及基金 份额 持有人服 务等 各项费用 。


上述 “一 、 基金 费用的 种类” 中第 4 -10 项费 用 , 根据 有关法 规及相应 协议 规定, 按费用 实 际支出金 额列 入当期费 用, 由基金托 管人 从基金财 产中 支付。


三、 不列 入基金费 用的 项目


下列 费用 不列入基 金费 用:


1 、 基 金管 理人和基 金托 管人因未 履行 或未完全 履行 义务导致 的费 用支出或 基金 财产的损 失;


2 、基金 管理人和 基金 托管人处 理与 基金运作 无关 的事项发 生的 费用;


3 、 《 基金 合同》生 效前 的相关费 用;


4 、其他 根据相关 法律 法规及中 国证 监会的有 关规 定不得列 入基 金费用的 项目 。


四、 基金 税收


本基 金运 作过程中 涉及 的各纳税 主体 ,其纳税 义务 按国家税 收法 律、法规 执行 。


五、 基金 管理费、 基金 托管费和 销售 服务费的 调整


基金 管理 人和基金 托管 人可根据 基金 规模等因 素协 商一致 , 在履 行适当程 序后 , 调整 基金管理费、 基金托 管费或销 售服 务费率 。 基金 管理人必 须依 照有关规 定最 迟于新的 费率 实施日前 依照 《信息披 露办 法》的有 关规 定在指定 媒介 上刊登公 告。


十四 、对 招募说明 书更 新部分的 说明


本招 募说 明书依据 《中 华人民共 和国 证券投资 基金 法》 、 《 公开募 集证券投 资基 金运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金销 售管 理办法 》 、 《证 券投资基 金信 息披露管 理办 法》 及其 它有 关法律法 规的 要求, 对本 基 金管理人 于 2018 年 8 月 8 日刊登的 本基 金原招募 说明 书 ( 〈博时 安 仁一年定 期开 放 债券型证 券投 资基金招 募说 明书 2018 年第 2 号〉 )进行了更新, 并 根据本基 金管 理人对本 基金 实 施的投资 经营 活动进行 了内 容补充和 更新, 主要补 充和 更新的内 容如 下:


1 、 在“ 第二部分 、释 义”中, 对银 行业监督 管理 机构的释 义进 行了更新 ;


2 、 在“ 第三部分 、基 金管理人 ”中 ,对基金 管理 人的基本 情况 进行了更 新;


3 、 在“ 第四部分 、基 金托管人 ”中 ,对基金 托管 人的基本 情况 进行了更 新;


4 、 在“ 第五部分 、相 关服务机 构” 中,对基 金份 额销售机 构进 行了更新 ;


5 、 在 “ 第八部分 、 基 金的投资 ” 中 , 更新了 “ 九、 基金 投资 组合报告 ” 的 内容, 数 据内 容 截止时间 为 2018 年 9 月 30 日;


6 、在 “第九部分、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2018 年 9 月 30 日;


7 、 在 “ 第二十二 部分 、 其它 应披露 的事项 ” 中根 据最新情 况对 相关应披 露事 项进行了 更新:


( 一) 、 2018 年 10 月 25 日 , 我 公司 分别在中 国证 券报、 上海证 券报、 证券时 报上公告 了 《 博 时安仁一 年定 期开放债 券型 证券投资 基 金 2018 年第 3 季度报告 》 ;


( 二) 、 2018 年 08 月 29 日 , 我 公司 分别在中 国证 券报、 上海证 券报、 证券时 报上公告 了 《 博 时安仁一 年定 期开放债 券型 证券投资 基 金 2018 年 半 年度报告 (摘 要) 》 ;


( 三) 、 2018 年 08 月 08 日 , 我 公司 分别在中 国证 券报、 上海证 券报、 证券时 报上公告 了 《 博 时安仁一 年定 期开放债 券型 证券投资 基金 招募说明 书 2018 年第 2 号(摘要 ) 》 ;


( 四) 、 2018 年 07 月 20 日, 我公司 分别 在中 国证 券报、 上海证 券报、 证券时 报上公告 了 《 博 时安仁一 年定 期开放债 券型 证券投资 基 金 2018 年第 2 季度报告 》 ;


( 五) 、 2018 年 06 月 30 日 , 我 公司 分别在中 国证 券报、 上海证 券报、 证券时 报上公告 了 《 博 时安仁一 年定 期开放债 券型 证券投资 基金 开放申购 、 赎 回业务的 公告 》 、 《 博时安 仁一年定 期开 放债券型 证券 投资基金 开放 转换业务 的公 告》 。


博时 基金 管理有限 公司





2019 年 2 月 1 日