联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
?
博时
更
基金管
基金托
第
时兴盛
更新招
2019
管理人: 博
托管人: 兴
博时兴盛
第1页? 共 112
盛货币
招募说
年第
 
 
 
 
 
 
 
 
博时基金
兴业银行
盛货币市场基金
页?
市场
说明书
第 1 号
金管理有限
行股份有限
金更新招募说明
基金 
书 
号 
限公司 
限公司
明书2019年第 第 1号?
 场基
注册
益作
实信
投资
基金
的风
风险
有人
是证
债券
略有
变现
金可
约，
款类
等信
充分
对本
1、本基金根
基金注册的批
2、基金管理
册，但中国证
作出实质性判
信用、 谨慎勤勉
3、本基金投
资者购买本基
金前，需充分
风险包括：因
险，中国人民
人连续大量赎
证券投资基金
券型基金。



4、本基金主
有可能造成投
现冲击成本较
可能保留大量
5、基金管理
导致停止申
6、投资有风
类金融机构。
信息披露文件
分考虑自身的
7、基金的过
本基金业绩表
?
根据 2016 年
批复》（证监
理人保证招募
证监会对本基金
判断或保证，
勉的原则管理
投资于货币市
基金并不等于
分了解本基金
整体政治、经
银行的利率调
赎回基金产生
金中的低风险
主要投资于货
投资收益的减
较大，会造成
量的现金，而
理人因违反基
申购赎回业务
风险，投资者
投资者在进
件，全面认识本
的风险承受能
过往业绩并不
表现的保证。
第
【重
08 月 24 日中
监许可[2016]
募说明书的内
金募集的注册
也不表明投资
理和运用基金
市场，每万份
于将资金作为
的产品特性，
经济、社会等
调整和市场利
生的流动性风
险品种，其预期
货币市场工具
减少， 另一方面
变现损失，降
而现金的投资
基金合同及相
务，造成投资
者购买货币市
行投资决策前
本基金的风险
能力，理性判
不预示其未来




博时兴盛
第2页? 共 112
重要提示
中国证券监督
1928 号）准
内容真实、准
册，并不表明
资于本基金没
金财产， 但不保
份基金净收益
存款存放在银
，并承担基金
等环境因素对
利率的波动构
险及本基金
期风险和预期
具，对流动性
面， 由于大额赎
降低资产净值
收益最低，从
相关业务规则
者损失由基金
市场基金并不
前，请仔细阅
险收益特征和
断市场，谨慎
来表现，基金
盛货币市场基金
页?
示】 
督管理委员会
准予注册。



准确、完整。
明其对本基金
没有风险。基
保证基金一定
益会因为货币
银行或存款类
金投资中出现
对证券市场价
构成本基金的
的特定风险等
期收益均低于
性要求较高，
赎回被迫减仓
值。例如，为
从而造成基金
则规定导致流
金管理人承担
不等于将资金
阅读本基金的
和产品特性，
慎做出投资决
金管理人管理
金更新招募说明
会《关于准予
本招募说明
金的投资价值
基金管理人依
定盈利， 也不
币市场波动等
类金融机构，
现的各类风险
价格产生影响
的利率风险，
等。本基金为
于股票型基金
这种确保高
仓的个券， 若
为满足投资者
金当期收益下
流动性管理不
担。



金作为存款存
的《招募说明
自主判断基
决策，自行承
理的其他基金
明书2019年第
予博时兴盛货
明书经中国证
值、市场前景
依照恪尽职守
不保证最低收
等因素产生波
投资者在投
险。本基金投
响而形成的系
由于基金份
为货币市场基
金、混合型基
高流动性的投
若市场流动性
者的赎回需要
下降等风险。
不善而引起交
存放在银行或
明书》、基金
基金的投资价
承担投资风险
金的业绩并不
第 1号?
币市
监会
和收
守、诚
收益。



动。
投资本
资中
统性
额持
基金，
金及
资策
性弱，
要，基




收违
者存
合同
值并
险。



构成保证
基金
值表
8、基金管理
证基金一定盈
9、基金管理
金运营状况与
10、本招募
表现截止日为
?
理人依照恪尽
盈利，也不保
理人提醒投资
与基金净值变
募说明书（更
为 2018 年 09
第
尽职守、诚实
保证最低收益
资人基金投资
变化引致的投
更新）所载内
月30日（ 财
博时兴盛
第3页? 共 112
实信用、谨慎
。



资的“买者自
资风险，由投
容截止日为
财务数据未经
盛货币市场基金
页?
慎勤勉的原则
自负”原则，
投资人自行负
2018 年 12 月
经审计）。 
金更新招募说明
则管理和运用
在投资人作
负责。



月21 日，有
明书2019年第
用基金财产，
作出投资决策
有关财务数据
第 1号?
但不
后，
和净




【重要提示
第一部分 
第二部分 
第三部分 
第四部分 
第五部分 
第六部分 
第七部分 
第八部分 
第九部分 
第十部分 
第十一部分
第十二部分
第十三部分
第十四部分
第十五部分
第十六部分
第十七部分
第十八部分
第十九部分
第二十部分
第二十一部
第二十二部
第二十三部
?
示】 .....
 绪言 ...
 释义 ...
 基金管理
 基金托管
 相关服务
基金的募集
 基金份额
 基金的投
基金的业绩
 基金的财
分


基金资
分


基金的
分


基金费
分


基金的
分


基金的
分


风险揭
分


基金合
分


基金合
分


基金托
分


对基金
部分 其他应
部分


招募
部分


备查
第
.........
.........
.........
理人 ......
管人 ......
务机构 ....
集与基金合
额的申购与赎
投资 ......
绩 .......
财产 ......
资产的估值
的收益分配
费用与税收
的会计与审计
的信息披露
揭示 ......
合同的变更
合同的内容摘
托管协议的
金份额持有人
应披露的事
募说明书存放
查文件 ....
 
博时兴盛
第4页? 共 112
目录 
..........
..........
..........
..........
..........
..........
合同的生效
赎回 .....
..........
..........
..........
.........
.........
.........
计 .......
.........
..........
、终止与基
摘要 .....
内容摘要 .
人的服务 .
事项 ......
放及查阅方
..........
 
盛货币市场基金
页?
.........
.........
.........
.........
.........
.........
........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
基金财产的
.........
.........
.........
.........
方式 .....
.........
金更新招募说明
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
清算 ....
.........
.........
.........
.........
.........
.........
明书2019年第
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
第 1号?
.. 2 
.. 5 
.. 6 
. 10 
. 25 
. 29 
. 34 
. 35 
. 46 
. 56 
. 57 
. 58 
. 62 
. 64 
. 66 
. 67 
. 73 
. 77 
. 79 
. 94 
 107 
 110 
 111 
 112 依照
资基
下简
办法
有关
规定
险管
“基
实性
的资
的信
国证
者自
额的
规定
金合
 
《博时兴盛
照《中华人民
基金运作管理
简称“《销售
法》”）、、
关问题的规定
定>》、《公开
管理规定》”
基金合同”）
基金管理人
性、准确性、
博时兴盛货
资料申请募集
信息，或对本
本招募说明
证监会”）注
自依基金合同
的行为本身即
定享有权利、
合同。



?
盛货币市场基
民共和国证券
理办法》 （以下
售办法》”）、
《货币市场基
定》、《证券
开募集开放式
）和其他有关
编写。


 
人承诺本招募
完整性承担
货币市场基金
集的。 本基金管
本招募说明书
明书根据本基
册。基金合同
同取得基金份
即表明其对基
承担义务。基
第
第一
基金招募说明
投资基金法
下简称“《运
、《证券投资
基金监督管理
券投资基金信
式证券投资基
关法律法规以
募说明书不存
担法律责任。
金（以下简称
管理人没有委
书作任何解释
基金的基金合
同是约定基金
份额，即成为基
基金合同的承
基金投资者欲
 
博时兴盛
第5页? 共 112
一部分


绪
书》 （以下简
》（以下简称
运作办法》”
资基金信息披
理办法》、《
息披露编报规
基金流动性风
以及《博时兴
在任何虚假记




“基金”或
委托或授权任
或者说明。
同编写， 并经
金合同当事人
基金份额持有
认和接受，并
欲了解基金份
盛货币市场基金
页?
绪言 
简称“招募说
称“《基金法
）、《证券投
披露管理办法
《关于实施<货
规则第 5 号<
风险管理规定
兴盛货币市场
记载、误导性
“本基金”）
任何其他人提
 
经中国证券监
人之间权利、
有人和基金合
并按照《基金
份额持有人的
金更新招募说明
明 书 ”或“本
法》”）、《
投资基金销售
法》（以下简
货币市场基金
<货币市场基
定》（以下简
场基金基金合
性陈述或重大
是根据本招
提供未在本招
监督管理委员
义务的法律
合同的当事人
金法》、基金
的权利和义务
明书2019年第
本招募说明书
《公开募集证
售管理办法》
简称“《信息
金监督管理办
基金信息披露
简称“《流动
合同》（以下
大遗漏，并对
招募说明书所
招募说明书中
员会 （以下简称
律文件。基金
人，其持有基
金合同及其他
务，应详细查
第 1号?
书”）
券投
（以
披露
办法>
特别
性风
简称
其真
载明
载明
称 “中
投资
金份
有关
阅基补充
管协
更新
行政
订。
出的
出的
实施
订。
体，
在本招募说
1、基金或本
2、基金管理
3、基金托管
4、基金合同
充。



5、托管协议
协议》及对该
6、招募说明
新。



7、基金份额
8、法律法规
政规章以及其
9、《基金法




10、 《销售办
11、《信息
的修订。



12、《运作
的修订。



13、《流动
施的《公开募




14、中国证
15、银行业
16、基金合
包括基金管
?
说明书中，除
本基金：指博
理人：指博时
管人：指兴业
同：指《博时
议：指基金管
该托管协议的
明书或本招募
额发售公告：
规：指中国现
其他对基金合
法》：指《中
办法 》：指《证
披露办法》：
作办法》：指
动性风险管理
集开放式证券
证监会：指中
业监督管理机
合同当事人：指
管理人、基金
第
第二
除非文意另有
博时兴盛货币
时基金管理有
业银行股份有
时兴盛货币市
管理人与基金
的任何有效修
募说明书：指
指《博时兴
现行有效并公
合同当事人有
中华人民共和
证券投资基金
：指《证券投
《公开募集证
理规定》：指
券投资基金流
国证券监督
机构：指中国
指受基金合同
金托管人和基
博时兴盛
第6页? 共 112
二部分


释
所指，下列词
币市场基金。
有限公司。 
有限公司。 
市场基金基金
金托管人就本
订和补充。
指《博时兴盛
兴盛货币市场
公布实施的法
约束力的决定
和国证券投资
金销售管理办
投资基金信息
证券投资基金
中国证监会
流动性风险管
管理委员会
人民银行和/
同约束，根据
金份额持有人
盛货币市场基金
页?
释义 
词语或简称具













 










金合同》及对
本基金签订之
 
盛货币市场基
场基金基金份
律、行政法规
定、决议、通
资基金法》及
办法》及颁布
息披露管理办
金运作管理办
2017 年 8 月
管理规定》及
。



/或中国银行
据基金合同享
人。



金更新招募说明
具有以下含义
对基金合同的
之《博时兴盛
基金招募说明
份额发售公告
规、规范性文
通知等。



及颁布机关对
布机关对其不
办法》及颁布
办法》及颁布
月31 日颁布、
及颁布机关对
行业监督管理
享有权利并承
明书2019年第
义：


 
的任何有效修
盛货币市场基
明书》及其定
告》。



文件、司法解
对其不时做出
不时做出的修
布机关对其不
布机关对其不
、同年 10 月
对其不时做出
理委员会。



承担义务的法
第 1号?
订和
金托
期的
解释、
的修
修订。



时做
时做
1日
的修
律主存续
证券
或中
份额
他条
金销
账户
立并
受博
份额
申购
人向
清算
个月
17、个人投
18、机构投
续或经有关政
19、合格境
券投资基金的
20、投资人
中国证监会允
21、基金份
22、基金销
额的申购、赎
23、销售机
条件，取得基
销售业务的机
24、登记业
户的建立和管
并保管基金份
25、登记机
博时基金管理
26、基金账
额余额及其变
27、 基金交易
购、赎回、转
28、基金合
向中国证监会
29、 基金合同
算结果报中国
30、基金募
月。



31、存续期
?
投资者：指依
投资者：指依法
政府部门批准
外机构投资者
的中国境外的
人、投资者：指
允许购买证券
份额持有人：
销售业务：指基
赎回、转换、
机构：指博时基
金销售业务资
机构。



业务：指基金
管理、基金份
份额持有人名
机构：指办理登
理有限公司委
账户：指登记机
变动情况的账
易账户： 指销
转换、转托管
合同生效日：指
会办理基金备
同终止日： 指
国证监会备案
募集期：指自基
期：指基金合
第
依据有关法律
法可以投资证
准设立并存续
者：指符合相
的机构投资者
指个人投资者
券投资基金的
指依基金合
基金管理人或
转托管及定
基金管理有限
资格并与基金
登记、存管、
额登记、基金
册和办理非
登记业务的机
委托代为办理
机构为投资人
账户。


 
销售机构为投
管及定期定额
指基金募集达
备案手续完毕
指基金合同规
案并予以公告
基金份额发售
合同生效至终
博时兴盛
第7页? 共 112
法规规定可投
证券投资基金
的企业法人、
相关法律法规
。



者、机构投资
其他投资人
同和招募说
或销售机构宣
期定额投资等
限公司以及符
金管理人签订
、过户、清算
金销售业务的
交易过户等
机构。基金的
登记业务的机
人开立的、记
资人开立的
投资等业务导
达到法律法规
，并获得中
定的基金合
的日期。 
售之日起至发
止之间的不定
盛货币市场基金
页?
投资于证券投
金的、在中华
、事业法人、
规规定可以投
资者和合格境
的合称。 
明书合法取得
宣传推介基金
等业务。 
符合《销售办
订了基金销售
算和结算业务
的确认、清算
。



的登记机构为
机构。



记录其持有的
、 记录投资人
导致基金份额
规规定及基金
国证监会书面
同终止事由出
发售结束之日
定期期限。
金更新招募说明
投资基金的自
华人民共和国
、社会团体或
投资于在中国
境外机构投资
得基金份额的
金，发售基金
办法》和中国
售服务代理协
务，具体内容
算和结算、代
为博时基金管
的、基金管理
人通过该销售
额变动及结余
金合同规定的
面确认的日期
出现后， 基金
日止的期间，
 
明书2019年第
自然人。



国境内合法登
或其他组织。
国境内依法募
资者以及法律
的投资人。 
金份额，办理
国证监会规定
协议，代为办
容包括投资人
代理发放红利
管理有限公司
理人所管理的
售机构办理认
余情况的账户
的条件，基金
期。



金财产清算完
最长不得超
第 1号?
记并




集的
法规
 
基金
的其
理基
基金
利、建
或接
基金
购、
户。



管理
毕，
超过3理人
份额
份额
求将
申请
金份
销售
金额
理基
换中
超过
他合
时的
32、工作日
33、T日：
34、T+n日
35、开放日
36、开放时
37、《业务
人所管理的开
38、认购：指
额的行为。



39、申购：指
额的行为。



40、赎回：指
将基金份额兑
41、 基金转换
请将其持有基
份额的行为。
42、转托管
售机构的操作
43、定期定
额及扣款方式
基金申购申请
44、巨额赎
中转出申请份
过上一开放日
45、元：指
46、基金收
合法收入及因
47、摊余成
的溢价与折价
?
日：指上海证
指销售机构在
：指自 T 日起
日：指为投资
时间：指开放
务规则》：指
开放式证券投
指在基金募集
指基金合同生
指基金合同生
兑换为现金的
换： 指基金份
基金管理人管




：指基金份额
作。



定额投资计划
式， 由销售机构
请的一种投资
赎回：指本基
份额总数后扣
日基金总份额
指人民币元。
收益：指基金投
因运用基金财
成本法：指计价
价，在剩余存
第
证券交易所、
在规定时间受
起第n个工 作
资人办理基金
放日基金接受
《博时基金管
投资基金登记
集期内，投资
生效后，投资
生效后，基金
的行为。



份额持有人按
管理的、 某一基
额持有人在本
：指投资人通
构于每期约定
资方式。



基金单个开放
除申购申请
额的 10 %。 




投资所得债券
财产带来的成
价对象以买入
存续期内按实
博时兴盛
第8页? 共 112
深圳证券交易
受理投资人申
作日(不包含
份额申购、赎
申购、赎回或
管理有限公司
方面的业务规
资人根据基金
资人根据基金
金份额持有人
照基金合同和
基金的基金份
本基金的不同
通过有关销售
定扣款日在投
日，基金净赎
份额总数及基
券利息、买卖
本和费用的节
入成本列示，
际利率法进行
盛货币市场基金
页?
易所的正常交
申购、赎回或
含T日)。



赎回或其他业
或其他交易的
司开放式基金
规则，由基金
金合同和招募
金合同和招募
人按基金合同
和基金管理人
份额转换为基
同销售机构之
售机构提出申
投资人指定银
赎回申请(赎
基金转换中转
卖证券价差、
节约。



按照票面利
行摊销，每日
金更新招募说明
交易日。



或其他业务申
业务的工作日
的时间段。 
金业务规则》
金管理人和投
募说明书的规
募说明书的规
同和招募说明
人届时有效公
基金管理人管
之间实施的变
申请，约定每
银行账户内自
赎回申请份额
转入申请份额
银行存款利
利率或协议利
日计提损益。
明书2019年第
申请的开放日
日。



 
，是规范基
投资人共同遵
规定申请购买
规定申请购买
明书规定的条
公告规定的条
管理的其他基
变更所持基金
每期申购日、
自动完成扣款
额总数加上基
额总数后的余
利息、已实现
利率并考虑其
。



第 1号?
日。



金管
遵守。



基金
基金
件要
条件，
金基
份额
扣款
及受
金转
余额)
的其
买入他资
基金
予以
议约
易的
 
48、每万份
49、七日年
50、基金资
资产的价值总
51、基金资
52、基金份
53、基金资
金净收益和七
54、 指定媒介
55、不可抗
56、流动性
以变现的资产
约定有条件提
的债券等。



?
份基金净收益
年化收益率：
资产总值：指基
总和。



资产净值：指
份额净值：指
资产估值：指计
七日年化收益
介： 指中国证
抗力：指基金
性受限资产：指
产，包括但不
提前支取的银
第
益：指按照相
指以最近七
基金拥有的各
指基金资产总
指计算日基金
计算评估基金
益率的过程。
证监会指定的
金合同当事人
指由于法律法
不限于到期日
银行存款）、资
 
博时兴盛
第9页? 共 112
关法规计算
日(含节假日
各类有价证券
值减去基金负
资产净值除
金资产和负债




用以进行信息
不能预见、不
法规、监管、
在10个交 易
资产支持证券
盛货币市场基金
页?
的每万份基金
日)收益所折算
券、银行存款
负债后的价值
以计算日基金
债的价值，以
息披露的报刊
不能避免且不
合同或操作
易日以上的逆
券、因发行人
金更新招募说明
金份额的日净
算的年资产收
款本息、基金
值。



金份额总数。
以确定基金资
刊、 互联网网
不能克服的客
作障碍等原因
逆回购与银行
人债务违约无
明书2019年第
净收益。



收益率。



金应收申购款
。



资产净值、每
网站及其他媒
客观事件。 
因无法以合理
行定期存款（
无法进行转让
第 1号?
及其
万份
媒介。



 
价格
含协
或交准设
持有
份1
有股
资策
观策
绝对
略客
企业
金运
投资
负责
一、基金管
名称： 博时
住所： 广东
办公地址：
法定代表人
成立时间：
注册资本：
存续期间：
联系人：



联系电话：
博时基金管
设立。目前公
有股份 25%；
2％；上海盛
股份2%。注册
公司设立了
策略和投资组
公司下设两
策略部、交易
对收益投资部
客户部、机构
业务部、互联
运作部、风险
权益投资总
资部（含各投
责完成对宏观
?
管理人概况



时基金管理有
东省深圳市福
 广东省深圳
人：张光华



 1998 年 7 月
 2.5 亿元人
 持续经营 
 韩强



 （0755）8
管理有限公司
公司股东为招
天津港（集团
盛业股权投资
册资本为 2.5
了投资决策委
组合的原则。
两大总部和二
易部、指数与
部、产品规划
构-上海、机构
联网金融部、
险管理部和监
总部负责公司
投资风格小组
观经济、投资策
第
第三部分
 
有限公司



福田区深南大
圳市福田区益
月13日



人民币



 
8316 9999 
（以下简称
招商证券股份
团）有限公司
资基金有限公
5 亿元人民币
委员会。投资决




二十九个直属
与量化投资部
部、销售管理
构-南方、券
董事会办公室
监察法律部。
所管理资产
）、研究部。
策略、行业上
博时兴盛
第10页? 共112
分


基金
大道 7088 号招
益田路 5999 号
“公司”）经
份有限公司，
司，持有股份
公司，持有股份
币。



决策委员会负
部门，分别是
、特定资产管
理部、客户服
商业务部、零
室、办公室、




的权益投资管
。股票投资部
上市公司及市
盛货币市场基金
页?
金管理人
招商银行大厦
号基金大厦
经中国证监会
持有股份49
份 6％；上海
份 6％；广厦
负责指导基金
是：权益投资
管理部、多元
服务中心、市
零售-北京、
、人力资源部
管理及相关工
部负责进行股
市场的研究。
金更新招募说明
厦 29 层



21 层



会证监基字[
9%；中国长城
海汇华实业有
厦建设集团有
金资产的运作
资总部、固定
元资产管理部
市场部、养老
零售-上海、
部、财务部、
工作。 权益投
股票选择和组
固定收益总
明书2019年第
[1998]26号文
城资产管理公
有限公司，持
有限责任公司
作、确定基本
定收益总部以
部、年金投资
老金业务中心
、零售-南方
信息技术部
投资总部下设
组合管理。研
总部负责公司
第 1号?
文批
公司，
有股
司，持
的投
及宏
资部、
心、战
、央
部、基
股票
究部
所管理资
组、
资体
和费
北方
海和
工作
销售
作。
公司
要中
渠道
代销
执行
与量
益类
的研
关工
产品
融部
客户
询与
及备
股东
公司
务工
资产的固定收
国际组和研
市场部负责
体系以及市场
费用管理；公
方地区由国资
和机构-南方分
作。养老金业
售与服务、养
券商业务部
司全国范围内
中央企业及其
道维护，零售
销支持与服务
宏观策略部
行基金经理的
量化投资产品
类社保投资组
研究和投资管
工作。绝对收
品设计、新产
部负责公司互
户运营，推动
与服务；呼出
备案管理、机
董事会办公
东关系管理与
司文化建设；
工作；博时慈
?
收益投资管理
研究组，分别
责市场竞争分
场团队的协同
公司品牌及产
资委和财政部
分别主要负责
业务中心负责
养老金研究与政
部负责券商渠
内零售客户的
其财务公司等
售产品营销组
务；零售体系
部负责为投委
的交易指令并
品的研究和投
组合的投资管
管理工作。 年金
益投资部负责
产品报批、主管
互联网金融战
公司相关业务
业务与电话
机构售前支持
公室专门负责
与董、监事的
与公司治理及
慈善基金会的
第
理及相关工作
别负责各类固
分析、市场政策
；拟订年度市
品传播；机构
部直接管辖企
责华东地区、
责公司社保基
政策咨询、养
渠道的开拓和
的渠道销售和
等客户的拓展
织、销售督导
的绩效考核
委会审定资产
并进行交易分
投资管理工作
管理及相关工
金投资部负责
责公司绝对收
管部门沟通维
战略规划的设
务在互联网平
营销理财；营
持；专户中台
责股东会、董
的联络、沟通
及发展战略等
管理及运营等
博时兴盛
第11页? 共112
。固定收益总
定收益资产
策拟订；组织
市场计划和费
构产品营销组
业以及该区域
华南地区以
金、企业年金
养老金销售支
销售服务。零
服务。央企业
、合作业务落
导；营销策划
与费用管理等
配置计划提供
析和交易监督
。 特定资产管
作。 多元资产
责公司所管理
收益产品的研
维护、产品维
计和实施，公
平台的整合与
营销系统数据
服务与运营支
事会、监事会
及服务；基金
等相关的重大
等。办公室负
盛货币市场基金
页?
总部下设现金
的研究和投资
织落实公司总
费用预算，具
组织、市场分
域机构客户的
以及其他指定
金、基本养老
支持与中台运
零售-北京、
业务部负责招
落地与服务等
划及公募销售
等工作。 
供宏观研究和
督。 指数与量
管理部负责公
产管理部负责
理企业年金等
研究和投资管
维护以及年金
公司互联网金
与创新。客户
据维护与挖掘
支持等工作。
会及董事会各
金行业政策、
大信息披露管
负责公司的行
金更新招募说明
金管理组、公
资工作。



总体市场战略
具体负责机构
分析等工作。
的销售与服务
定区域的机构
老金及职业年
运作协调、相
零售-上海、
招商局集团签
等工作。销售
售支持；营销
和策略研究支
量化投资部负
公司权益类特
责公司的基金
等养老金资产
管理工作。产
金方案设计等
金融的平台建
户服务中心负
掘；直销柜台
。



各专业委员会
、公司治理、
管理；政府公
行政后勤支持
明书2019年第
公募基金组、
略，协同产品
构业务的绩效
战略客户部
务工作。机构
构客户销售与
年金的客户拓
相关信息服务
、零售-南方
签约机构客户
售管理部负责
销培训管理；
支持。 交易部
负责公司各类
特定资产专户
金中基金投资
产的投资管理
产品规划部负
等工作。互联
建设、业务拓
负责电话与网
台业务；专户
会各项会务工
、战略发展研
公共关系管理
持、会议及文
第 1号?
专户
和投
考核
负责
构-上
服务
拓展、
等工
负责
户、重
总行
渠道
负责
指数
和权
产品
理及相
责新
网金
展和
络咨
合同
工作；
研究、
理；党
件管理、
薪酬
核算
系统
负责
确保
内部
意见
理公
时基
有硕
管理
民银
展银
行任
限公
月起
大学
学系
年，
局金
外事活动管
酬福利、绩效
算、成本控制
统安全及数据
责建立和完善
保公司各类投
部管理、制度
见和建议。



另设北京分
公务人员给予
基金（国际）
截止到 201
硕士及以上学
公司已经建
理制度、信息
二、主要成
1、基金管理
张光华先生
银行海南省分
银行行长、党
任职期间曾兼
公司董事长、
起，任博时基
江向阳先生
学国际金融博
系， 获学士学位
就读于南开
金融集团副总
?
管理、档案管
效评估、员工沟
制、财务分析
据备份等工作
善公司投资风
投资风险得到
度执行等方面
分公司、上海
予协助。此外
有限公司。
8年9月30
学位。



建立健全投资
息披露制度和
成员情况


 
理人董事会成
生，博士，董事
分行副行长、
党委副书记，招
兼任永隆银行
招银国际金
基金管理有限
生，董事。20
博士，清华大学
位； 1994-199
开大学国际经
总经理、博时基
第
管理及工会工
沟通、人力资
析等工作。信
作。基金运作部
风险管理制度
到良好监督与
进行监察，并
分公司，分别
，还设有全资




日，公司总人
资管理制度、风
和员工行为准
成员



事长。历任国
党委委员，中
招商银行副行
行副董事长、招
金融有限公司
限公司董事长
015 年 7 月起
学金融媒体
97 年就读于中
经济研究所，
基金管理有限
博时兴盛
第12页? 共112
作等。人力资
资源信息管理
息技术部负责
部负责基金会
与流程， 组织
控制。监察法
并向公司管理
别负责对驻京
资子公司博时
人数为 569 人
风险控制制度
则等公司管理
国家外汇管理
中国人民银行
行长、执行董
招商基金管理
董事长、招银
暨法定代表人
起任博时基金
EMBA。1986-
中国政法大学
获国际金融博
限公司党委副
盛货币市场基金
页?
资源部负责公
理工作。财务
责信息系统开
会计和基金注
织实施公司投
法律部负责对
理层和有关机
京、沪人员日
时资本管理有
人，其中研究
度、内部监察
理制度体系。
理局政研室副
行广州分行副
董事、副董事
理有限公司董
银金融租赁有
人。



金管理有限公
-1990 年就读
学研究生院，
博士学位。2
副书记。历任
金更新招募说明
公司的人员招
务部负责公司
开发、网络运
注册登记等业
投资风险管理
对公司投资决
机构提供独立
日常行政管理
有限公司，以
究员和基金经
察制度、财务
。






副主任，计划
副行长、党委
事长、党委副
董事长、招商
有限公司董事
司总经理。中
读于北京师范
获法学硕士
2015 年 1 月至
任中国证监会
明书2019年第
招聘、培训发
司预算管理、
运行及维护、
业务。风险管
理与绩效分析
决策、基金运
立、客观、公
理和对赴京、
以及境外子公
经理超过 89.
务管理制度、
划处处长，中
委副书记，广
副书记，在招
商信诺人寿保
事长。2015 年
中共党员，南
范大学信息与
士学位； 2003-
至7月，任 招
会办公厅、党
第 1号?
发展、
财务
IT
理部
工作，
运作、
正的
沪处
司博
5%拥
人事
国人
东发
商银
险有
年8
南开
情报
2006
招商
办副主任
副专
中国
6 月
师资
及上
限公
司，
担任
市公
任公
年1
至 2
6000
任中
上市
限公
任安
亦拥
团）
师，
基金
教师
理（
理（
时基
司第
任兼新闻办（
专员；中国证
苏敏女士,分
国科学技术大
月获中国注册
资格及安徽省
上市公司的经
公司总经理及
股票代码：
任招商银行股
公司，股票代
公司监事； 自
1 月至2017
2015 年 8 月
026；香港联
中远海运发展
市公司，股票
公司（香港联
安徽省皖能股
拥有会计等相
总公司总会
并于 2010 年
金管理有限公
王金宝先生
师。1995年 4
（主持工作）
（现更名为机
基金管理有限
第四届至第六
?
（网信办）主
证监会期货监
分别于1990 
大学工商管理
册会计师协会
省人力资源和
经验，其经验
及董事；自 20
600999；香港
股份有限公司
代码：3968）
2015 年11 
7 年4 月任深
月任中远海运
联交所上市公
展股份有限公
票代码：2866
联交所上市公
股份有限公司
相关管理经验
会计师；自 20
年11 月至2
公司第七届董
生，硕士，董
4 月进入招商
、投资部总经
机构业务总部
限公司第二届
六届董事会董
第
主任；中国证
监管部副处长
年7 月及20
理硕士学位。 苏
会授予的注册
和社会保障厅
验包括：自 20
016 年 6 月起
港联交所上市
（上海证券交
董事。自20
月至2018年
深圳招商启航
运能源运输股份
公司，股票代
公司（上海证券
6）董事；自
司，股票代码
（深圳证券交
验， 其经验包括
007 年5 月至
2011 年 4 月
董事会董事。
事。1988 年
商证券，先后
经理、投资部
部）、机构业
、第三届监
董事。



博时兴盛
第13页? 共112
监会办公厅副
、处长；中
002 年12 月
苏女士分别于
会计师资格、
授予的高级会
015 年9 月及
起任招商证券
市公司，股票
交易所上市公
016 年1 月至
年 8 月任招商
航互联网投资
份有限公司
码：1138）董
券交易所上市
2009 年12
码：3698）董
交易所上市公
括： 自 2011 年
至 2011 年 4
月担任该公司



 
年7月至199 5
后任上海澳门
部总经理兼固
务董事总经理
事会监事。2
盛货币市场基金
页?
副巡视员；中
国农业工程研
月获得上海财
于 1998 年6
、 中国资产评
会计师职称。
及 2015 年 1
券股份有限公
票代码：6099
公司，股票代
至 2018 年 8
商局创新投资
资管理有限公
（上海证券交
董事；自20
市公司，股票
月至2011 
董事；自200
公司，股票代
年 3 月至20
4 月担任安徽
司副总经理。
5年4月在 上
门路营业部总
固定收益部总
理。2002 年
2008 年 7 月
金更新招募说明
中国证监会深
研究设计院情
财经大学金融
月、 1999 年
评估协会授予
。 苏女士拥有
12 月起任招
公司（上海证
9）董事；自
代码：600036
月任招商局
资管理有限公
公司董事长；
交易所上市公
13 年6月至
票代码：6018
年 5 月担任
08 年 3 月至
代码︰000543
15 年8 月担
徽省能源集团
2018年9月
上海同济大学
经理、上海地
总经理、股票
10月至200
起，任博时基
明书2019年第
深圳专员办处
情报室干部。
融专业学士学
年 6 月及200
予的注册资产
有管理金融类
招商局金融集
证券交易所上
自 2014 年9 
6；香港联交
局资本投资有
公司董事； 自
自2013 年
公司，股票代
至 2015 年12
866；香港联
任徽商银行股
至 2011 年 9 
3）董事。苏
担任中国海运
团有限公司总
月 3 日起，任
学数学系工作
地区总部副总
票销售交易部
08年7月， 任
基金管理有限
第 1号?
处长、




位和
8 年
评估
公司
团有
市公
月起
所上
限责
2015 
5 月
代码：
2 月
交所
份有
月担
女士
运 （集
会计
博时
作，任
总经
总经
任博
限公经理
年加
支行
年起
理工
理、
年 9
任博
团总
蛇口
总经
蛇口
有限
总经
月至
平安
有限
董事
博时
任中
铃海
香港
副总
职。
2008
陈克庆先生
理，国信证券
加入中国长城
方瓯华先生
行、 大客户二部
起，调入交通
工作。2015 年
总经理、董
9 月起， 担任上
博时基金管理
顾立基先生
总支书记；19
口工业区免税
经理； 招商局蛇
口招商港务股
限公司董事总
经理。2008 年
至 2010 年 10
安保险（集团
限公司外部董
事；2013年6
时基金管理有
姜立军先生
中国远洋运输
海运服务公司
港-佛罗伦租箱
总经理、中远
2002.8-200
8.8-2011.12
?
生，北京大学
券投行业务部
城资产管理公
生：硕士，中
部、 授信部、
通银行投资部
年，加入上海
事等职，同时
上海盛业股权
理有限公司第
生，硕士，独
983 年起，先
税品有限公司
蛇口工业区有
股份有限公司
总经理；招商局
年退休。2008
月，兼任招
团）股份有限
董事；2013 年
6 月至今，兼
有限公司第六
生，1955 年生
输总公司财务
司财务部经理
箱公司（香港
日本公司财务
08.7，任中远
2，任中远投资
第
学工商管理硕
副总经理，华
公司，现任投
级经济师。
宝山支行行
，担任高级经
海信利股权投
时兼任上海汇
权投资有限公
第七届董事会
立董事。196
先后任招商局
董事总经理
有限公司副总
董事总经理
局科技集团有
8年2月至 今
招商局科技集
限公司外部监
年5月至201
兼任深圳市昌
六届董事会独
生，会计师，
务处科员、中
理、 中远 （英国
港上市公司）
务部长和营业
远航运股份有
资（新加坡）
博时兴盛
第14页? 共112
士。2001 年
华西证券投资
资投行事业部
2009 年起，
行长助理等职
经理，负责交
投资基金管理
汇华实业有限
公司法定代表
董事。


 
68年至197 8
局蛇口工业区
；中国国际海
总经理、 国际招
；招商局蛇口
有限公司董事
今，任清华大
团有限公司执
事、监事会主
14年8月， 兼
红科技股份有
立董事。 
工商管理硕
国-坦桑尼亚
国） 公司财务部
副总经理、
业副本部长、
有限公司（A
有限公司（新
盛货币市场基金
页?
年起历任世纪
资银行总部副
部副总经理。
加入交通银
位， 主要负责
交行对外战略
理有限公司并
限公司总经理
表人及执行董
8年就职于上
区管理委员会
海运集装箱股
招商局贸易投
口工业区有限
事总经理、招
大学深圳研究
执行董事；2
主席；2011
兼任德华安顾
有限公司独立
硕士（MBA）。
亚联合海运服
部经理、 香港
中远太平洋
中远集装箱
股上市公司
新加坡上市公
金更新招募说明
证券投资银行
副总经理、董
。



行，历任交行
责营运及个人
略投资及对下
工作至今，历
理，负责公司
董事。 2018 年
上海印染机械
办公室秘书、
股份有限公司
投资有限公司
限公司董事总
招商局蛇口工
究生院兼职教
2009年6月至
年3月至今，
顾人寿保险有
立董事。201
1974年12
服务公司财务
港益丰船务公
洋有限公司（
箱运输有限公
）首席执行官
公司）总裁、
明书2019年第
行北京总部副
董事总经理。
行上海分行市
人金融业务。
下属子公司股
历任高级投资
司整体运营。
年10月25日
械修配厂，任
、主任；招商
司董事副总经
司董事副总经
总经理；香港
工业区有限公
教授；2008年
至今，兼任中
，兼任湘电集
有限公司（E
4年11月 起
月参加工作
务部经理、日
公司财务部经
（香港上市公
公司副总会计
官、董事。
董事会副主
第 1号?
副总
2014
市南
2011
权管
资经
2018
起，
共青
商局
经理、
经理；
海通
司副
年 11
中国
集团
CNL）
起，任
，历
本中
理、
司）
师等
席、中远
中国
任中
公司
葛洲
书记
主持
厂办
理，
长城
南方
副董
2009
2016
份独
券有
财务
及安
福州
长城
司监
年 5
限公
远控股（新加
国远洋控股股
中国上市公司
司协会监事会
赵如冰先生
洲坝水力发电
记；1989.09—
持参加了我国
办公室主任兼
兼任中国华
城证券有限责
方公司被国家
董事长、董事
9.12-2016.8
6.8-至今，任
独立董事。



2、基金管理
车晓昕女士
有限公司经理
务管理董事总
陈良生先生
安徽省分行。 2
州办事处党委
城资产管理股
监事。



赵兴利先生
5 月先后任天
公司财务部总
?
加坡）有限公
股份有限公司
司协会副监事
会专业委员会
生，1956 年生
电厂工作助理
—1991.10任
国第一条亚洲
兼外事办公室
华能集团董事
责任公司副董
家电力公司重
事；2004.07-
8,任景顺长城
任阳光资产管
理人监事会成
士，硕士，监
理、招商证券股
总经理。2008
生，中央党校
2000 年起就
委委员、总经
股份有限公司
生，硕士，监事
天津港贸易公
总经理、天津港
第
公司总裁；并
执行（A+H 上
事长、天津上市
会副主任委员
生，教授级高
理工程师、工
任葛洲坝至上
洲最大的直流
室主任；1995.
、深圳南山热
董事长、深圳
重组后，任华能
-2009.03，任
城基金管理公
管理股份有限
成员



监事。1983 年
股份有限公司
8年7月起，
经济学硕士。
职于中国长城
经理、福建省
机构协同部
事。1 9 8 7 年至
公司财务科科
港财务有限公
博时兴盛
第15页? 共112
任新加坡中资
上市公司）执
市公司协会副
。



高级工程师，
程师、高级工
上海正负 50 万
输电工程的安
.12—1999.1
热电股份有限
华能电讯有限
能房地产开发
任华能房地产
公司董事长、
限公司副董事
年起历任郑州
司投资银行总
任博时基金
。1980年至
城资产管理公
分公司党委书
专职董监事
至 1995 年就
长、天津港货
公司常务副总
盛货币市场基金
页?
资企业协会会
执行董事、总
副会长；2014
国际金融专
工程师、葛洲
万伏超高压直
安装调试和运
12，任华能南
限公司（上市
限公司董事长
发公司副总经
产开发公司党
景顺长城资产
事长；兼任西
州航空工业管
总部总经理。
金管理有限公
2000 年就职
公司， 历任合
书记、总经理
。2017年 6
就职于天津港
货运公司会计
总经理。2012
金更新招募说明
会长。2011.
总经理。2012
4.9-2015.12
业经济学硕士
洲坝二江电厂
直流输电换流
运行；1991.
南方开发公司
市公司代码 00
长；2000.01
经理，长城证
党组书记、总
产管理 （深圳
西南证券、百
理学院助教、
现任招商证
司第四至六届
职于中国农业
合肥办事处综
理。2017 年
月起任博时基
务局计财处。
计主管、华夏
2年5月筹 备
明书2019年第
11-2015.12
2.2-2015.12
2，兼任中国
士研究生。历
厂电气分厂主
流站书记兼站
10—1995.1
司党组书记、
037）副董事
1-2004.07，
证券有限责任
总经理；
圳） 公司董事
百隆东方、威
、讲师、珠海
证券股份有限
届监事会监事
业银行巢湖市
综合管理部部
4 月至今任中
基金管理有限
。1995年至
夏人寿保险股
备天津港（集
第 1号?
，任
2，兼
上市
历任
主任、
站长，
2任
总经
长、
华能
公司
长；
华股
海证
公司
事。



支行
长、
中国
限公
2012
份有
集团）有限
年 3
限公
月起
责任
管理
经理
理。
理、
管理
司工
公司
清华
任行
理，
限公
海投
月加
经理
有限
际）
限公司金融事
3 月起，任博
郑波先生，
公司工作。现
起，任博时基
黄健斌先生
任公司投资管
理公司，历任
理、社保组合
现任公司总
高级投资经
理有限公司监
严斌先生，
工作。现任博
司第六届监事
3、高级管理
张光华先生
江向阳先生
王德英先生
华紫光股份公
行政管理部副
主管 IT、运
公司董事。



董良泓先生
投资公司、融
加入博时基金
理兼特定资产
限公司董事。
有限公司董
?
事业部， 2011
博时基金管理
博士，监事
现任博时基金
基金管理有限
生，工商管理
管理部、中银
任固定收益部基
合投资经理、固
经理助理兼
经理、兼任博
监事会员工监
硕士，监事
博时基金管理
事会监事。



理人员



生，简历同上
生，简历同上
生，硕士，副
公司CAD与 信
副经理，电脑
运作、指数与
生，CFA，MBA
融通基金管理有
金管理有限公
产高级投资经
现任公司副
董事。



第
年11月至 今
理有限公司第
事。2001 年起
金管理有限公
限公司第四至
理硕士。1995
银国际基金管
基金经理、博
固定收益部总
固定收益总部
时资本管理有
监事。



事。1997年 7
理有限公司财
上。



上。



总经理。19
信息事业部任
部副经理、信
与量化投资等
A，副总经理
有限公司、长
公司，历任社保
经理、社保股票
总经理兼高级
博时兴盛
第16页? 共112
今任天津港 （
五至六届监事
起先后在中国
司公司董事总
六届监事会监
年起先后在
理有限公司基
博时平衡配置
总经理、固定
部董事总经理
有限公司董事
月起先后在
务部总经理
95 年起先后
总工程师。2
信息技术部总
等工作，博时
。1993 年起
长城基金管理
保股票基金经
票基金经理、
级投资经理、
盛货币市场基金
页?
集团） 有限公
事会监事。
国平安保险公
总经理兼人力
监事。



在广发证券有
基金管理部工
置混合型基金
定收益总部董
理、年金投资
事。2016 年
在华侨城集团
。2015年 5
后在北京清华
2000 年加入
总经理、公司
时基金(国际)
起先后在中国
理有限公司从
经理，特定资
、特定资产管
、社保组合投
金更新招募说明
公司金融事业
 
司总公司、博
力资源部总经
限公司、广发
工作。2005 年
金基金经理、
董事总经理、
资部总经理、
3月18日 至
公司、博时基
月起，任博时
计算机公司任
博时基金管理
司代总经理。
有限公司及博
技术进出口总
从事投资管理
资产高级投资
管理部总经理
投资经理，兼
明书2019年第
业部副部长。
博时基金管理
经理。2008 年
发基金管理有
年加入博时基
固定收益部
年金投资部
社保组合投
至今担任博时
基金管理有限
时基金管理有
任开发部经理
理有限公司，
现任公司副
博时资本管理
总公司、中技
理工作。2005
资经理，研究
理、博时资本
兼任博时基金
第 1号?
2013
理有
年7
有限
基金
副总
总经
资经
基金
限公
有限
理、
，历
总经
理有
技上
年2
部总
管理
金（国投资
合经
部总
际）
摩根
博时
基金
博时
金管
(201
(201
7月
日-2
博时
型证
金(2
(201
19 日
-201
29 日
日)、
博时
日)的
年9
邵凯先生，
资管理工作。
经理、社保债
总经理、固定
有限公司董
徐卫先生，
根士丹利华鑫
时资本管理有
孙麒清女士
金管理有限公
时基金（国际
4、本基金基
魏桢女士，
管理有限公司
13年1月2 8
13年6月2 6
25 日-2016
2016年4月
时保证金实时
证券投资基金
2016年5月
15年11月2
日-2017年1
17年11月8
日)、博时安
、 博时安恒18
时安丰 18 个月
的基金经理。
月18日—至
?
经济学硕士
2000年8 月
债券基金基金经
定收益投资总
董事、博时资
硕士，副总
鑫基金工作。
有限公司董事
士，商法学硕
公司，历任监
际）有限公司
基金经理



硕士。2004
司。历任债券
8 日-2015 年
6 日-2016 年
年4月25日
25日)、 博时
时交易型货币
金(2015年5 月
25 日-2017
24 日-2017 年
0月27日)、
8 日)、博时裕
润18个月 定
8个月定期开
月定期开放债
。 现任固定收
至今)、 博时月
第
，副总经理。
月加入博时基
经理、固定收
监、社保组合
资本管理有限
经理。1993
2015年6 月
事、博时基金
硕士，督察长
察法律部法律
董事、博时
4年起在厦门
券交易员、固
年9月11日)
年4月25日)
日)、博时双
时天天增利货
市场基金(2
月22 日-201
年5月31日
年6月15日
博时安仁一
裕鹏纯债债券
定期开放债券
开放债券型证
债券型证券投
收益总部现金
月月盈短期理
博时兴盛
第17页? 共112
。1997年至
基金管理有限
收益部副总经
合投资经理。
公司董事。
年起先后在
月加入博时基
(国际)有限公
。曾供职于广
律顾问、监察
资本管理有限
门市商业银行
定收益研究员
、博时岁岁增
、博时月月薪
月薪定期支付
币市场基金
015年6月8
17年5月3 1
日)、博时安荣
)、博时聚享
一年定期开放
券型证券投资
券型证券投资
证券投资基金
投资基金（LO
管理组投资副
理财债券型证
盛货币市场基金
页?
1999 年在河
限公司，历任
经理兼社保债
。现任公司副
 
在深圳市证券
基金管理有限
公司董事。
广东深港律师
察法律部总经
限公司副董事
行任债券交易
员、博时理财
增利一年定期
薪定期支付债
付债券型证券
(2014年8月
8 日-2017 年
1 日)、 博时产
荣 18 个月定
享纯债债券型
放债券型证券
资基金(2016
资基金(2016 年
金(2016年9月
OF）(2013 年
副总监兼博时
证券投资基金
金更新招募说明
河北省经济开
债券组合经理
债券基金基金
副总经理、兼
管理办公室、
公司，现任公




师事务所。2
经理。现任公
事长。






组主管。200
财 30 天债券
期开放债券型
债券型证券投
券投资基金(
月25日-2017
年4月26日)
产业债纯债债
定期开放债券
证券投资基金
投资基金(20
年12月22
年5月20日
月22日-201
年8月22日 -
时现金宝货币
(2014年9月
明书2019年第
开发投资公司
理助理、债券
金经理、固定
兼任博时基金
、中国证监会
公司副总经理
2002 年加入博
公司督察长，
08 年加入博
券型证券投资
型证券投资基
投资基金(201
(2013年10月
7年4月26日
、博时安盈
债券型证券投
券型证券投资
金(2016年1
016 年 6 月 2
日-2017 年1
-2018年1月
18年4月2日
-2018 年 6 月
币市场基金(
月22日—至今
第 1号?
从事
券组
收益
金（国
会、
理兼
博时
兼任
时基
基金
基金
13年
月 22
日)、
债券
资基
基金
12月
24日
12月
月 12
日)、
月 21
2014
今)、博时
月1
纯债
3日
债券
日—
资基
金经
1998
香港
招商
经理
究员
8月
基金
（20
（20
组负
博时
董事
收益
时现金收益证
9 日—至今)
债债券型证券
—至今)、博
券型证券投资
—至今)、博时
基金(2017 年
经理。


 
本基金历任
5、投资决策
委员：江向
江向阳先生
邵凯先生，
黄健斌先生
李权胜先生
8 年至 2001
港中文大学金
商证券研发中
理助理。2006
员兼任博时精
至2014年1
金经理。2016
016.7.25-20
013.12.19-至
负责人,公司投
欧阳凡先生
时基金管理有
事总经理兼特
益投资部总经
?
证券投资基金
)、博时裕创
券投资基金(2
博时合鑫货币
资基金(2016年
时合晶货币市
8月23日 —
任基金经理：
策委员会成员
向阳、邵凯、
生，简历同上
简历同上。
生，简历同上
生， 硕士。 1994
年继续就读于
金融MBA项目
中心工作，任
6年3月加 入
精选股票基金
12 月担任博
6年7月至2
018.1.5）基
至今）基金经
投资决策委员
生，硕士。20
有限公司，曾任
特定资产管理
经理、社保组
第
金(2015年5 月
纯债债券型证
2016年5月
币市场基金(2
年 11 月 15 日
市场基金(201
—至今)、 博时
邓欣雨（20
员



黄健斌、李
上。







上。



4 年至 1998 年
于北京大学，
，获得香港
任研究员；20
入博时基金管
金经理助理。
时医疗保健行
2018 年 1 月担
基金经理。20
经理。现任公
员会成员。 
003 年起先后
任特定资产管
理部总经理、
组合投资经理
博时兴盛
第18页? 共112
月22 日—至
证券投资基金
20 日—至今
2016年10 月
日—至今)、
17年8月2
时兴盛货币市
16.12.21-20
权胜、欧阳凡
年在北京大学
，获理学硕士
中文大学 MB
03年12月至
管理有限公司
2008年2月
行业股票型证
担任博时新趋
13 年 12 月开
公司董事总经
 
后在衡阳市金
管理部副总经
权益投资 GA
。



盛货币市场基金
页?
至今)、博时外
金(2016年5
今)、博时合利
月12 日—至今
博时合惠货
日—至今)、
市场基金(201
017.12.29）
凡、魏凤春、
学生命科学学
士学位。2013
BA学位。20 0
至 2006 年 2
，任研究员
调任特定资
证券投资基金
趋势灵活配置
开始担任博时
经理兼股票投
金杯电缆厂、
经理、社保组
ARP 组负责人
金更新招募说明
外服货币市场
5月13日—至
利货币市场基
今)、博时安
币市场基金
博时丰庆纯
7年12月29
。


 
、王俊、过钧
学院学习， 获
年至2015年
01年7月至
月在银华基金
。2007年3
产管理部投资
金（2012.8.
置混合型证券
时精选混合型
投资部总经理
南方基金工作
组合投资经理
人、年金投资
明书2019年第
场基金(2015
至今)、博时
基金(2016 年
安弘一年定期
(2017年5月
纯债债券型证
9 日—至今)
钧



获理学学士学
年就读清华大
2003 年 12 月
金工作，任基
月起任研究
资经理。201
28-2014.12
券投资基金
型证券投资基
理，权益投资
作。2011 年
理助理。现任
资部总经理、
第 1号?
年6
裕盛
8月
开放
月 31
券投
的基
位。
大学-
月在
基金
部研
12年
.26）
基金
价值
加入
公司
绝对中信
回报
基金
策略
司。
（20
值优
混合
博时
至今
行、
入博
的基
（20
博时
基金
博时
投资
（20
博时
型证
（20
资总
基金
博时
魏凤春先生
信建投证券工
报证券投资基
金(2015年11
略部总经理、
王俊先生，
历任研究员
015.5.20-20
优选混合基金
合(LOF)基金
时沪港深成长
今）的基金经
过钧先生，
美国 Lowes
博时基金管理
基金经理、固
010.11.24-2
时裕祥分级债
金（2013.9.1
时新机遇混合
资基金（2016
014.6.10-20
时鑫润灵活配
证券投资基金
017.1.10-20
总监、博时信
金（2016.2.2
时鑫源灵活配
?
生，博士。199
工作。2011 年
基金(2015 年
1月30日-2 0
多元资产管
硕士。2008
员、金融地产
016.6.8）、博
金（2017.1.2
（2015.1.22
长企业混合基
经理。



硕士。1995
食品有限公
理有限公司， 历
固定收益部副
2013.9.25） 、
债券型证券投
3-2015.7.16
合型证券投资
6.8.1-2018.
018.4.23）、
配置混合型证
金（2017.12.
018.7.30）的
信用债券投资
29-至今）、
配置混合型证
第
93 年起先后在
年加入博时基
8月24日- 2
016 年 12 月
管理部总经理
8年从上海交
产与公用事业
博时丝路主题
25-2018.3.14
2-至今）、博
基金（2016.11
5年起先后在
公司、美国通
历任基金经理
总经理、博
博时亚洲票
投资基金（201
6）、博时新财
资基金（2016.
2.6）、博时
博时双债增
证券投资基金
13-2018.6.
的基金经理。
基金（2009.
博时新价值
证券投资基金
博时兴盛
第19页? 共112
在山东经济学
基金管理有限
2016年12月
19 日)的基金
。



交通大学硕士
组组长、研究
题股票基金
4）的基金经
博时沪港深优
1.9-至今） 、
在上海工艺品
用电气公司、
理、 博时稳定价
时转债增强债
息收益债券型
14.1.8-2014
财富混合型证
.3.29-2018.
时稳健回报债
增强债券型证
（2017.2.10
16）、博时鑫
现任公司董
6.10-至今）
灵活配置混合
（2016.9.6-
盛货币市场基金
页?
学院、江南信
限公司。历任
月 19 日)、博
金经理。 现任
士研究生毕业
究部副总经理
（2015.5.22-
经理。现任研
优质企业混合
博时新兴消
品进出口公司
、华夏基金固
价值债券投资
债券型证券投
型证券投资基
4.6.10）、博
证券投资基金
2.6）、博时
债券型证券投
证券投资基金
0-2018.5.21
鑫惠灵活配置
董事总经理兼
）、博时新收
合型证券投资
-至今）、博
金更新招募说明
信托、清华大
投资经理、博
博时平衡配置
任首席宏观策
后加入博时基
理、博时国企
-2016.6.8）
研究部总经理
合基金（2016
费主题混合基
、德国德累斯
固定收益部工
资基金 （2005
投资基金
基金 （2013.2
博时双债增强
金（2015.6.2
时新策略灵活
投资基金（LO
金（2016.10.
1）、博时鑫
置混合型证券
兼固定收益总
收益灵活配置
资基金（201
博时乐臻定期
明书2019年第
大学、江南证
博时抗通胀增
置混合型证券
策略分析师兼
基金管理有限
企改革股票基
、博时沪港
理兼博时主题
6.11.9-至今
基金（2017.
斯顿银行上海
工作。2005 年
5.8.24-2010
2.1-2014.4.
强债券型证券
24-2016.7.4
活配置混合型
OF）
24-2018.5.
鑫和灵活配置
券投资基金
总部公募基金
置混合型证券
16.3.29-至今
期开放混合型
第 1号?
证券、
增强
投资
宏观
限公
基金
深价
行业
）、
6.5-
海分
年加
.8.4）
2） 、
投资
4）、
证券
5）、
混合
组投
投资
今）、
证券投资
今）
售、
理和
基金
券投
任何
金合
日年
同》
益；
金托
资基金（2016
、博时鑫瑞
6、上述人员
三、基金管
1、依法募集
申购、赎回
2、办理基金
3、自《基金
4、配备足够
和运作基金财
5、建立健全
金财产和基金
投资；



6、除依据
何第三人谋取
7、依法接受
8、采取适当
合同》等法律
年化收益率；
9、进行基金
10、编制季
11、严格按
12、保守基
及其他有关
13、按《基




14、按规定
15、依据《
托管人、基金
?
6.9.29-至今
瑞灵活配置混
员之间均不存
管理人的职责
集资金，办理
回和登记事宜
金备案手续；
金合同》生效
够的具有专业
财产；



全内部风险控
金管理人的财
《基金法》、
取利益，不得
受基金托管人
当合理的措施
律文件的规定




金会计核算并
季度、半年度
按照《基金法
基金商业秘密
关规定另有规
金合同》的约
定受理申购与
基金法》、
金份额持有人
第
今）、博时新
混合型证券投
存在近亲属关
责


 
理或者委托经
宜；







效之日起，以
业资格的人员
控制、监察与
财产相互独立
《基金合同
得委托第三人
人的监督； 
施使计算基金
，按有关规定
并编制基金财
度和年度基金报
法》、《基金
，不泄露基金
规定外，在基
约定确定基金
与赎回申请，
《基金合同》
人依法召集基
博时兴盛
第20页? 共112
起点灵活配置
资基金（201
关系。






经中国证监会
以诚实信用、
员进行基金投
与稽核、财务
，对所管理的
同》及其他有
运作基金财产
 
金份额认购、
定计算并公告
财务会计报告
报告；



合同》及其他
金投资计划、
金信息公开披
金收益分配方
及时、足额支
》及其他有关
金份额持有人
盛货币市场基金
页?
置混合型证券
17.2.10-至今
会认定的其他
谨慎勤勉的
投资分析、决
务管理及人事
的不同基金分
有关规定外，
产；



申购、赎回
告基金资产净
告；



他有关规定，
、投资意向等
披露前应予保
方案，及时向
支付赎回款项
关规定召集基
人大会； 
金更新招募说明
券投资基金
今）的基金经
他机构代为办
的原则管理和
决策，以专业
事管理等制度
分别管理，分
不得利用基
回和注销价格
净值、每万份
履行信息披
等。除《基金
保密，不向他
向基金份额持
项；



基金份额持有
明书2019年第
（2016.10.1
经理。



办理基金份额
和运用基金财
业化的经营方
度，保证所管
分别记账，进
基金财产为自
格的方法符合
份基金净收益
披露及报告义
金法》、《基
他人泄露； 
持有人分配基
有人大会或配
第 1号?
7-至
的发
产；



式管
理的
行证
己及
《基
和七
义务；



基金合
 
金收
合基以上
够按
成本
管人
承担
《基
承担
24、
承担
内退
部控
采取
16、按规定
上；



17、确保需
按照《基金合
本的条件下得
18、组织并
19、面临解
人；



20、因违反
担赔偿责任，
21、监督基
基金合同》 造成
22、当基金
担责任；



23、以基金
基金管理人
担全部募集费
退还基金认购
25、执行生
26、建立并
27、法律法
四、基金管
1、基金管理
控制制度，采
2、基金管理
取有效措施，
（1）将基金
（2）不公平
（3）利用基
?
定保存基金财
要向基金投资
合同》规定的时
得到有关资料
并参加基金财
解散、依法被撤
反《基金合同》
其赔偿责任
基金托管人按
成基金财产损
管理人将其义
金管理人名义
人在募集期间
费用，将已募
购人；



生效的基金份
并保存基金份
法规及中国证
管理人的承诺
理人承诺不从
采取有效措施
理人承诺不从
防止下列行
金管理人固有
平地对待管理
基金财产或职
第
财产管理业务
资者提供的各
时间和方式，
料的复印件；
财产清算小组
撤销或者被依
》导致基金财
任不因其退任
法律法规和
损失时， 基金
义务委托第三
义，代表基金
未能达到基金
募集资金并加
份额持有人大
份额持有人名
证监会规定的
诺


 
从事违反《中
施，防止违反
从事违反《基
行为的发生：
有财产或者他
理的不同基金
职务之便为基
博时兴盛
第21页? 共112
活动的会计账
各项文件或资
，随时查阅到




，参与基金财
依法宣告破产
财产的损失或
而免除； 
《基金合同》
管理人应为基
三方处理时，
份额持有人利
金的备案条件
计银行同期活
会的决议；
册；



和《基金合
中华人民共和
《中华人民共
金法》的行为




他人财产混同
金财产；



基金份额持有
盛货币市场基金
页?
账册、报表、
资料在规定时
到与基金有关
财产的保管、
产时，及时报
或损害基金份
》规定履行自
基金份额持有
应当对第三
利益行使诉讼
件，《 基 金合
活期存款利息
 
同》约定的其
和国证券法》
共和国证券法
为，并承诺建
同于基金财产
有人以外的第
金更新招募说明
、记录和其他
时间发出，并
关的公开资料
、清理、估价
报告中国证监
份额持有人合
自己的义务，
有人利益向基
三方处理有关
讼权利或实施
合同》不能生
息在基金募集
其他义务。 
的行为，并
法》行为的发
建立健全内部
产从事证券投
第三人牟取利
明书2019年第
他相关资料 1
并且保证投资
料，并在支付
价、变现和分
监会并通知基
合法权益时，
基金托管人
基金托管人追
关基金事务的
施其他法律行
生效，基金管
集期结束后 3
 
并承诺建立健
发生；



部风险控制制
投资；



利益；



第 1号?
15年
者能
合理
分配；



金托
应当
违反
追偿；



行为
行为；






理人
30日
全内
度，关的
防止
法规
利益
容、
制工
的制
（4）向基金
（5）侵占、
（6）泄露因
的交易活动；
（7）玩忽职
（8）法律、
3、 基金管理
止违反基金合
4、基金管理
规及行业规范
5、基金管理
五、基金经
1、依照有关
益；



2、不利用职
3、不泄露在
基金投资计
4、不以任何
六、基金管
1、风险管理
（1）全面性
公司风险管
（2）独立性
公司设立独
工作进行稽核
（3）相互制
公司及各部
制衡体系。



（4）定性和
?
金份额持有人
、挪用基金财
因职务便利获




职守，不按照
、行政法规和
理人承诺严格
合同行为的发
理人承诺加强
范，诚实信用
理人承诺不从
经理承诺


 
关法律法规和
职务之便为自
在任职期间知
计划等信息，
何形式为其他
管理人的内部
理的原则



性原则



管理必须覆盖
性原则



独立的监察部
核和检查。



制约原则



部门在内部组
和定量相结合
第
人违规承诺收
财产；



获取的未公开
照规定履行职
和中国证监会
格遵守基金合
发生；



强人员管理，
、勤勉尽责
从事其他法规
和基金合同的
自己、受雇人
知悉的有关证
不利用该信
他组织或个人
部控制制度 
盖公司的所有
部，监察部保持
组织结构的设
合原则



博时兴盛
第22页? 共112
收益或者承担
开信息、利用
职责；



会规定禁止的
合同， 并承诺建
强化职业操
；



规规定禁止从
的规定，本着
人或任何第三
证券、基金的
息从事或者
人进行证券交
 
部门和岗位，
持高度的独立
计上要形成一
盛货币市场基金
页?
担损失；



用该信息从事
的其他行为。
建立健全内部
操守，督促和
从事的行为。
着谨慎的原则
三者谋取利益
的商业秘密，
明示、暗示他
交易。



，渗透各项业
立性和权威性
一种相互制约
金更新招募说明
事或者明示、




部控制制度，
和约束员工遵




则为基金份额
益；



尚未依法公
他人从事相关
业务过程和业
性，负责对公
约的机制， 建
明书2019年第
暗示他人从
采取有效措
遵守国家有关
额持有人谋取
公开的基金投
关的交易活动
业务环节。 
公司各部门风
建立不同岗位
第 1号?
事相
施，
法律
最大
资内
动；



 
险控
位之间管理
管理
负责
门的
告和
险管
与绩
履行
控和
当的
定期
建立完备的
2、风险管理
公司的风险
理负最终责任
理措施的执行
（1）董事会
负责制定公
（2）风险管
作为董事会
责确保每一个
的风险级别。
（3）督察长
独立行使督
和风险管理建
（4）监察法
监察法律部
管理系统的发
（5）风险管
风险管理部
绩效分析工作
（6）业务部
风险管理是
行公司的风险
和降低风险。
3、风险管理
（1）建立内
公司建立、
的组织和授权
期更新。



?
的风险管理指
理和内部风险
险管理体系结
任，各个业务部
行。具体而言
会



公司的风险管
管理委员会 
会下的专业委
个部门都有合
负责解决重
长



督察权利；直接
建议。



法律部



部负责对公司
发展提供协助
管理部



部负责建立和
作，确保公司
部门



是每一个业务
险管理程序，




理和内部风险
内控结构，完
健全了内控
权，确保监察
第
指标体系，使
险控制体系结
结构是一个分
部门负责本部
言，包括如下
管理政策，对
 
委员会之一，风
合适的系统来
重大的突发的
接对董事会负
风险管理政
助，使公司在
和完善公司投
各类投资风
务部门最首要
负责本部门的
险控制的措施
完善内控制度
结构，高管人
活动是独立的
博时兴盛
第23页? 共112
风险管理更具
结构



工明确、相互
部门的风险评
组成部分：
风险管理负完
风险管理委员
识别、评定和
风险。



负责；按季向
策和措施的执
一种风险管理
资风险管理制
险得到良好监
的责任。部门
的风险管理系
施



度



人员关于内控
的，并得到高
盛货币市场基金
页?
具客观性和操
互牵制的组织
评估和监控，
 
完全的和最终
员会负责批准
和监控该部门
向风险管理委
执行情况进行
理和控制的环
制度与流程，
监督与控制。
门经理对本部
系统的开发、
控有明确的分
高管人员的支
金更新招募说明
操作性。



织结构，由最
监察部负责
终的责任。 
准公司风险管
门的风险，负
委员会提交独
行监察， 并为
环境中实现业
组织实施公
。



部门的风险负
执行和维护
分工，确保各
支持，同时置
明书2019年第
最高管理层对
责监察公司的
 
管理系统文件
负责批准每一
独立的风险管
为每一个部门
业务目标。 
公司投资风险
负全部责任，
护，用于识别
各项业务活动
置备操作手册
第 1号?
风险
风险
件，即
个部
理报
的风
 
管理
负责
别、监
有恰
册，并部门
域中
建立
险状
种风
行业
地减
控制
 
（2）建立相
建立、健全
门，不同岗位
（3）建立、
建立、健全
中的风险隐患
（4）建立风
建立了评估
立了自下而上
状况，从而以
（5）建立有
建立了足够
风险进行全面
（6）使用数
采取数量化
业及个股的风
减少损失。



（7）提供足
制定了完整
制风险。



?
相互分离、相
全了各项制度
位之间的制衡
、健全岗位责
全了岗位责任
患上报，以防
风险分类、识
估风险的委员
上的风险报告
以最快速度作
有效的内部监
够、有效的内
面和实时的监
数量化的风险
化、 技术化的风
风险，以便公
足够的培训 
整的培训计划
第
相互制衡的内
，做到基金经
衡机制，从制
责任制



制，使每个员
防范和减少风
识别、评估、
会，使用适合
告程序，对风险
作出决策。 
监控系统



部监控系统，
监控。



险管理手段 
风险控制手段
司及时采取有
 
划，为所有员
 
博时兴盛
第24页? 共112
内控机制



经理分开，投
度上减少和防
员工都明确自
险。



报告、提示
合的程序，确
险隐患进行层
，如电脑预警
 
段， 建立数量化
有效的措施，
工提供足够和
盛货币市场基金
页?
投资决策分开
防范风险。
自己的任务、
示程序



确认和评估与
层层汇报，使
警系统、投资
化的风险管理
，对风险进行
和适当的培训
金更新招募说明
开，基金交易
 
职责，并及
与公司运作有
使各个层次的
资监控系统，
理模型， 用以
行分散、控制
训，使员工明
明书2019年第
易集中，形成
及时将各自工
有关的风险；
的人员及时掌
对可能出现
以提示指数趋
制和规避，尽
明确其职责所
第 1号?
不同
作领
公司
握风
的各
趋势、
可能
所在，兑与
代理
同业
保；
务；
规定
银行
票代
户提
万亿
一、基本情
（一）基本
名称：兴业
注册地址：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人
成立日期：
批准设立机
基金托管业
组织形式：
注册资本：
存续期间：
经营范围：
与贴现；发行
理发行股票以
业拆借；买卖
代理收付款
经中国银行
定）。



 (二) 发展
兴业银行成
行之一，总行
代码：601166
开业二十多
提供全面、优
亿元，实现营
?
情况


 
本情况



业银行股份有
福建省福州
上海市江宁
350013



人：高建平



1988 年 8 月
机关和批准设
业务批准文号
股份有限公
人民币 207.
持续经营



吸收公众存
金融债券；代
以外的有价证
卖、代理买卖
款项及代理保
业监督管理机
展概况及财务
成立于 1988 年
行设在福建省
6），注册资
多年来，兴业
优质、高效的
营业收入 1399
第
第四部分
有限公司（简
市湖东路 15
宁路168号 
月22 日



设立文号：中
号：中国证监
公司



.74 亿元



款；发放短期
代理发行、代
证券；买卖、代
外汇；结汇、
险业务；提供
机构批准的其
务状况



年8 月，是经
省福州市，20
资本 207.74 亿
银行始终坚持
金融服务。截
9.75 亿元，
博时兴盛
第25页? 共112
分


基金
称：兴业银行
54号



国人民银行总
会证监基金字
期、中期和长
代理兑付、承销
代理买卖股票
、售汇业务；
供保管箱服务
其他业务（以
经国务院、中
07年2月5
亿元。






持“真诚服务
截至 2017 年
全年实现归属
盛货币市场基金
页?
金托管人
行）



总行，银复[
字[2005]74
长期贷款；办
销政府债券；
票以外的有价
从事银行卡
务；财务顾问
以上范围凡涉
中国人民银行
日正式在上
务，相伴成长
年12月31日
属于母公司股
金更新招募说明
[1988]347 号
号



办理国内外结
买卖政府债
价证券；资产
卡业务；提供
问、资信调查
涉及国家专项
行批准成立的
海证券交易所
长”的经营理
，兴业银行资
股东的净利润
明书2019年第
号



结算；办理票
债券、金融债
产托管业务；
供信用证服务
查、咨询、见
项专营规定的
的首批股份制
所挂牌上市
理念，致力于
资产总额达
润 572.00亿
第 1号?
据承
券；
从事
及担
证业
从其
商业
（股
为客
6.42
元。根据
28 位
最新
机构
受尊
产品
岗位
证监
托管
规范
实、
监察
监督
内控
具体
和业
围内
据 2017 年英国
位，按总资产
新榜单，兴业
构组织的各项
尊敬企业”等
(三) 托管业
兴业银行股
品管理处、稽
位人员均具有
(四) 基金托
兴业银行股
监基金字[200
管基金的基金
(五) 基金托
1. 内部控制
严格遵守国
范运作、严格
准确、完整
2. 内部控制
兴业银行基
察处及资产托
督；资产托管
控监督工作，
体的风险控制
3. 内部风险
(1) 全面性
业务环节；风
内的风险负责
?
国《银行家》
产排名第 30 位
业银行以 426.
项评比中，先
等多项殊荣。
业务部的部门
股份有限公司
稽核监察处、运
有基金从业资
托管业务经营
股份有限公司
05]74 号。截
金资产净值合
托管人的内部
制目标



国家有关托管
格监察，确保业
整、及时，保
制组织结构 
基金托管业务
托管部各业务
管部内设独立
具有独立行使
制措施。



险控制原则 
性原则：风险控
险控制责任应
责。



第
》杂志“全球
位，跻身全球
216 亿美元总
后获得“亚洲




门设置及员工
总行设资产
运行管理处、
资格。






营情况



于2005年4
截至 2018 年
合计 8964.38
部风险控制制
管业务的法律
业务的稳健运
保护基金份额
 
务内部风险控
务处室共同组
、专职的稽核
使监督稽核工
 
控制必须覆盖
应落实到每一
博时兴盛
第26页? 共112
球银行 1000 强
球银行 30 强
总营收排名第
洲卓越商业银
工情况



托管部， 下设
、养老金管理
月26日取得
12月31日，
亿元，基金份
制度说明



法规、 行业监
运行，保证基
持有人的合法
制组织结构
成。 总行审计
核监察处，配
工作职权和能
盖基金托管部
一业务部门和
盛货币市场基金
页?
强”排名，兴
。按照美国
第 230位。同
银行”“年度
设综合管理处
理中心等处室
得基金托管资
，兴业银行共
份额合计亿
监管规章和行
基金资产的安
法权益。 
由兴业银行审
计部对托管业
配备了专职内
能力。各业务
部的所有处室
和业务岗位，
金更新招募说明
兴业银行按一
《财富》杂志
同时，过去一
度最佳股份制
处、 市场处、 委
室，共有员工
资格。 基金托管
共托管证券投
8923.86亿份
行内有关管理
安全完整，确
审计部、 资产
业务风险控制
内控监督人员
务处室在各自
室和岗位，渗
每位员工对
明书2019年第
一级资本排名
志“世界 500
一年在国内外
制银行”“中
委托资产管理
工 100余人，
管业务批准文
投资基金248
份。






理规定， 守法经
确保有关信息
产托管部内设
制工作进行指
员负责托管业
自职责范围内
渗透各项业务
对自己岗位职
第 1号?
名第
强”
权威
国最
理处、
业务
文号：
8 只，
经营、
的真
稽核
导和
务的
实施
过程
责范性，
不同
操作
研发
部制
应修
内部
完整
做到
人以
员行
控制
签订
保证
(2) 独立性
负责对托管
(3) 相互制
同岗位之间的
(4) 定性和
作性。



(5) 防火墙
发和营销等部
(6) 有效性
制度的制订应
修改和完善； 内
部控制存在的
(7) 审慎性
整为出发点； 托
到先期完成相
(8) 责任追
以及对负有领
(六) 内部控
1. 制度建设
行为规范等一
2. 建立健全
3. 风险识别
制措施。



4. 相对独立
5. 人员管理
订承诺书。



6. 应急预案
证业务不中断
(七) 基金托
?
性原则：资产托
管业务风险控
制约原则：各处
的制衡体系。
和定量相结合
墙原则： 托管部
部门严格分离
性原则。内部控
应当具有前瞻
内部控制应当
的问题应当能
性原则。内控
托管业务经营
相关制度建设
追究原则。各业
领导责任的主
控制制度及措
设：建立了明
一系列规章制
全的组织管理
别与评估：稽
立的业务操作
理：进行定期
案：制定完备
断。



托管人对基金
第
托管部设立独
控制工作进行
处室在内部组




合原则：建立完
部自身财务与
离。



控制体系同所
瞻性，并应当根
当具有高度的
能够得到及时
与风险管理必
营管理必须按
设。



业务环节都应
主管领导进行
措施



明确的岗位职
度。



理结构：前后
稽核监察处指
作空间：业务
期的业务与职
备的《应急预
金管理人进行
博时兴盛
第27页? 共112
独立的稽核监
指导和监督
组织结构的设
完备的风险管
与基金财务严
所处的环境相
根据国家政策
的权威性， 任何
反馈和纠正
必须以防范风
按照 “内控优
应有明确的责
问责。



职责、科学的
后台分离，不
指导业务处室
务操作区相对
职业道德培训
预案》，并组
行监督的方法
盛货币市场基金
页?
监察处，该处
。



设计上要形成
管理指标体系
严格分开； 托管
相适应，以合
策、法律及经
何人不得拥有
。



风险，审慎经
优先” 的原则，
责任人，并按
的业务流程、
不同部门、岗
室进行风险识
对独立，实施
训，使员工树
组织员工定期
法和程序



金更新招募说明
处室保持高度
成一种相互制
系，使风险管
管业务日常操
合理的成本实
经营管理的需
有不受内部控
经营，保证托
在新设机构
按规定对违反
详细的操作
岗位相互牵制
识别、评估，
施门禁管理和
树立风险防范
期演练；建立
明书2019年第
度的独立性和
制约的机制，
管理更具客观
操作部门与行
实现内控目标
需要，适时进
控制约束的权
托管资产的安
构或新增业务
反制度的直接
作手册、严格
制。



制定并实施
和音像监控。
范与控制理念
立异地灾备中
第 1号?
权威
建立
性和
行政、
标，内
行相
权力，
全与
时，
责任
的人
风险




，并
心，办法
限制
申购
规规
核对
复查
基金
理人
合同
人发
或者
 
基金托管人
法》、基金合
制、 费用的计提
购赎回以及其
基金托管人
规定的行为，
对并以书面形
查， 督促基金管
金托管人应报
基金托管人
人限期纠正，
基金托管人
同约定的，应
发现基金管理
者违反基金合
?
人负有对基金
同及其他有关
提和支付方式
其他有关基金
人发现基金管
应及时以书面
形式对基金托
管理人改正。
报告中国证监
人发现基金管
并将纠正结
人发现基金管
应当拒绝执行
理人依据交易
合同约定的，
第
金管理人的投
关规定，托管
式、 基金会计
金投资和运作
管理人有违反
面形式通知基
托管人发出回
基金管理人
监会。



管理人有重大
结果报告中国
管理人的指令
行，立即通知
程序已经生
应当立即通
 
博时兴盛
第28页? 共112
资运作行使监
管人对基金的
计核算、 基金资
的事项，对基
《基金法》、
基金管理人限
函。在限期内
对基金托管人
违规行为，立
证监会。 
违反法律、行
基金管理人，
效的投资指令
知基金管理人
盛货币市场基金
页?
监督权的职责
的投资对象和
资产估值和基
基金管理人进
、《运作办法
限期纠正，基
内，基金托管
人通知的违规
立即报告中国
行政法规和其
，并及时向中
令违反法律、
人，并及时向
金更新招募说明
责。根据《基
和范围、投资
基金净值的计
进行业务监督
法》、基金合
基金管理人收
管人有权随时
规事项未能在
国证监会，同
其他有关规定
中国证监会报
、行政法规和
向中国证监会
明书2019年第
基金法》、《
资组合比例、
计算、 收益分
督、核查。 
合同和有关法
收到通知后应
时对通知事项
在限期内纠正
同时，通知基
定，或者违反
报告。 基金
和其他有关规
会报告。


 
第 1号?
运作
投资
配、
 
律法
及时
进行
正的，
金管
基金
托管
规定， 
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
一、基金份
1、直销机构
博时基金管
名称：


 
地址：






电话：


 
传真：






联系人：



博时一线通
2、代销机构
(1)平安银行
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(2)深圳众禄
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(3)上海天天
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
?
份额销售机构
构



管理有限公司







 
 
通：


 
构



行股份有限公
深
深
 谢
施
02
02



 95
ht
禄基金销售股
深
深
 薛
童
07
07



 40
ht
天基金销售有
上
上
 其
潘
02
02
第
第五部分
构


 
北京直销中
博时基
北京市
010-65
010-65
韩明亮
951055
公司


 
深圳市深南东
深圳市深南东
谢永林


 
施艺帆


 
21-50979384
21-50979507
5511-3


 
ttp://bank.
股份有限公司
深圳市罗湖区
深圳市罗湖区
薛峰


 
童彩平


 
755-3322795
755-3322795
00-678-8887
ttps://www.
有限公司



海市徐汇区龙
海市徐汇区龙
实


 
世友


 
1-54509998
1-64385308
博时兴盛
第29页? 共112
分


相关服
心



金管理有限公
建国门内大街
187055


 
187032、010



 
68（免长途话
路 5047 号 
路 5047 号 
4


 
7


 
pingan.com
司


 
梨园路物资控
梨园路物资控
0


 
1


 



 
zlfund.cn/
龙田路 190 号
龙田路 195 号








盛货币市场基金
页?
服务机构
公司北京直销
街 18 号恒基
0-65187592
话费）


 
 
 




控股置地大厦
控股置地大厦
; www.jjmmw
号2号楼2层
号3C座9楼
金更新招募说明
构 
销中心


 
基中心 1 座23




厦8楼


 
厦8楼


 
w.com


 
层


 
楼


 
明书2019年第
3 层


 
第 1号?客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
户服务电话：
址：


 
(4)蚂蚁（杭
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(5)浙江同花
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(6)北京恒天
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(7)北京汇成
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(8)北京钱景
册地址：


 
?



 40
ht
杭州）基金销
杭
浙
 陈
朱
02
05



 40
ht
花顺基金销售
杭
浙
 凌
吴
0
0



 4
w
天明泽基金销
北
北
 周
马
0
0



 4
w
成基金销售有
北
北
 王
丁
0
0



 4
ww
景基金销售有
北
第
0-181-8188
tp://www.12
销售有限公司
杭州市余杭区
浙江省杭州市
陈柏青


 
朱晓超


 
21-60897840
571-2669701
00-076-6123
ttp://www.f
售有限公司
杭州市西湖区
浙江省杭州市
凌顺平


 
吴杰


 
571-8891181
571-8680042
00-877-3772
ww.5ifund.c
销售有限公司
北京市北京经
北京市朝阳区
周斌


 
马鹏程


 
10-57756074
10-56810782
00-8980-618
www.chtwm.co
有限公司



北京市海淀区
北京市海淀区
王伟刚


 
丁向坤


 
10-56282140
10-62680827
00-619-9059
ww.fundzone
有限公司



北京市海淀区
博时兴盛
第30页? 共112




234567.com.
司


 
区仓前街道文
市滨江区江南
0


 
13


 
3


 
fund123.cn 




区文二西路 1
市余杭区五常
18


 
23


 
2


 
com


 
司


 
经济技术开发
区东三环中路
4


 
2


 
8






om


 
区中关村大街
区中关村大街
0


 
7


 
9


 
e.cn


 
区丹棱街 6号
盛货币市场基金
页?
cn


 
一西路 1218
大道 3588号
 
号元茂大厦
常街道同顺街
发区宏达北路
路 20 号乐成中
街 11 号 11 层
街 11 号 11 层
号1幢9层1 0
金更新招募说明
8号1栋202
号恒生大厦 12
厦 903室


 
街 18 号同花顺
路 10 号 5 层5
中心A座23
层 1108


 
层 1108


 
008-1012


 
明书2019年第
室


 
2 楼


 
顺大楼


 
5122 室


 
层


 
第 1号?办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(9)深圳富济
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(10)上海陆
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(11)珠海盈
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(12)深圳市
册地址：


 
公地址：


 
?
北
 赵
魏
0
0



 40
ww
济基金销售有
深
深
 齐
陈
07
07



 07
ww
陆金所基金销
上
上
 郭
宁
0
0



 4
ww
盈米基金销售
珠
广
B
 肖
吴
0
0



 0
w
市金斧子基金
深
3
深
3
第
北京市海淀区
赵荣春


 
魏争


 
10-57418829
10-57569671
00-893-6885
ww.qianjing
有限公司



深圳市前海深
深圳市南山区
齐小贺


 
陈勇军


 
755-8399990
755-8399992
755-8399991
ww.jinqianw
销售有限公司
上海市浦东新
上海市浦东新
郭坚


 
宁博宇


 
21-20665952
21-22066653
00-821-9031
ww.lufunds.
售有限公司 
珠海市横琴新
广州市海珠区
1201-1203 
肖雯


 
吴煜浩


 
20-89629099
20-8962901
20-80629066
www.yingmi.c
金销售有限公
深圳市南山区
单元11层1
深圳市南山区
单元11层1
博时兴盛
第31页? 共112
区丹棱街 6号
9


 
1


 
5


 
g.com


 
深港合作区前
区高新南七道
07


 
26


 
13


 
wo.cn


 



 
新区陆家嘴环
新区陆家嘴环
2


 
3


 
1


 
.com


 
 
新区宝华路 6
区琶洲大道东
 
9


 
1


 
6


 
cn


 
公司


 
区粤海街道科
1108






区粤海街道科
1108






盛货币市场基金
页?
号1幢9层1 0
前湾一路 1号
道惠恒集团二
环路 1333 号1
环路 1333 号1
6号105室-3
东 1 号保利国
科技园中区科
科技园中区科
金更新招募说明
008-1012


 
A栋201室 
期 418 室


 
14楼09单元
14楼


 
3491


 
国际广场南塔
科苑路15号科
科苑路15号科
明书2019年第




元


 
塔 12 楼
科兴科学园B
科兴科学园B
第 1号?
B栋
B栋法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
(13)北京蛋
册地址：


 
公地址：


 
定代表人：



系人：


 
话：


 
真：


 
户服务电话：
址：


 
二、登记机
名称：博时
住所：广东
办公地址：
法定代表人
电话：（01
传真：（01
联系人：许
三、出具法
名称：上海
注册地址：
办公地址：
电话： 021
传真： 021
负责人：俞
联系人：陆
经办律师：
四、审计基
?
 赖
刘
0
0



 4
w
蛋卷基金销售
北
北
 钟
戚
1
0



 4
d
机构


 
时基金管理有
东省深圳市福
北京市建国
人：张光华



10）6517116
10）6518706
许鹏



法律意见书的
海市通力律师
上海市银城
上海市银城
1- 31358666
1- 31358600
俞卫锋



陆奇



安冬、陆奇
基金财产的会
第
赖任军


 
刘昕霞


 
755-2933051
755-2692053
00-930-0660
ww.jfzinv.c
售有限公司 
北京市朝阳区
北京市朝阳区
钟斐斐


 
戚晓强


 
5810005516
10-85659484
00-061-8518
anjuanapp.c
有限公司



福田区深南大
门内大街 18
66



68



的律师事务所
师事务所



城中路 68 号时
城中路 68 号时
6



0



奇






会计师事务所
博时兴盛
第32页? 共112
13


 
30


 
0


 
com


 
 
区阜通东大街
区阜通东大街




4


 
8


 
com


 
道 7088 号招
8号恒基中心
所


 
时代金融中心
时代金融中心
所


 
盛货币市场基金
页?
街1号院6号
街1号院6号
招商银行大厦
心1座23层
心 19 楼



心 19 楼



金更新招募说明
号楼2单元2 1
号楼2单元2 1
厦 29 层







明书2019年第
1 层 222507 
1 层 222507 
第 1号?







 
名称：普华
住所：中国
办公地址：
执行事务合
联系电话：
传真：（02
联系人：沈
经办注册会
?
华永道中天会
国（上海）自
上海市湖滨
合伙人：李丹
（021）232
21）2323880
沈兆杰


 
会计师：张振
第
会计师事务所
由贸易试验
滨路202号普
丹


 
238888


 
00


 
振波、沈兆杰
 
博时兴盛
第33页? 共112
(特殊普通合
区陆家嘴环路
华永道中心






 
盛货币市场基金
页?
合伙）


 
路 1318 号星
11 楼


 
金更新招募说明
星展银行大厦
明书2019年第
厦 507 单元 01
第 1号?
1 室


 他有
予募
200,
资产
出现
需召
 
一、基金的
基金的募集
有关规定募集
募集注册。



本基金募集
,033,470.25
本基金运作
二、基金合
本基金的基
三、基金存
《基金合同
产净值低于五
现前述情形的
召开持有人大
法律法规或
?
第六部分
的募集


 
集基金管理人
集本基金，并于
集期间为自 20
5 份（含利息
作方式为契约
合同的生效



基金合同已于
存续期内的基
同》生效后，连
五千万元情形
的，本基金将根
大会，同时基
或监管机构另
第
分 基金的
人按照《基金法
于 2016 年 0
016 年 12 月
息结转的份额
型开放式，
 
于 2016 年 12
基金份额持有
连续二十个工
形的，基金管理
根据基金合同
基金管理人应
有规定时，
 
博时兴盛
第34页? 共112
的募集与
法》、《运作
8月24日经
12 日至 201
额），有效认
存续期间为不
月21日正式
有人数量和资产
工作日出现基
理人应当在定
同第十九部分
履行相关的监
从其规定。
盛货币市场基金
页?
与基金合同
作办法》、《
经中国证监会
16年12月1
认购户数为 22
不定期。 
式生效。



产规模


 
基金份额持有
定期报告中予
分的约定进行
监管报告和信
 
金更新招募说明
同的生效 
《销售办法》
证监许可[20
6日，基金 份
24户。



有人数量不满
予以披露；连
行基金财产清
信息披露程序
明书2019年第
、基金合同
016]1928号
份额共募集
满二百人或者
连续六十个工
清算并终止，
序。



第 1号?
及其
文准
基金
作日
且无销售
机构
话、
券交
合同
基金
或其
施日
换。
受的
规定
一、申购与
本基金的申
具体的销售
售机构，并予
构提供的其他
传真或网上
二、申购与
1、开放日及
投资人在开
交易所的正常
同的规定公告
金管理人可对
基金合同生
其他特殊情况
日前依照《信
2、申购、赎
本基金已于
基金管理人
投资人在基
的，视为下一
三、申购与
1、 “确定价
2、“金额申
3、当日的申
定的，以基金
4、当基金份
5、 当投资者
?
第七
与赎回的场所
申购与赎回通
售网点将由基
以公告。基金
他方式办理基
上等交易方式
与赎回办理的
及开放时间 
开放日办理基
常交易日的交
告暂停申购、
对开放日、开
生效后，若出现
况，基金管理人
信息披露办法
赎回开始日及
于 2017 年 1 月
人不得在基金
金合同约定之
一开放日的申
与赎回的原则
价” 原则， 即申
申购、份额赎
申购与赎回申
金销售机构的
份额持有人全
者的未结转收
第
部分


基
所


 
通过销售机构进
基金管理人在
金投资人应当
基金份额的申购
式，投资人可
的开放日及时
 
基金份额的申购
交易时间。但基
赎回时除外
开放时间进行
现新的证券交
人将视情况对
法》的有关规
及业务办理时
月16 日开通
金合同约定之
之外的日期和
购、赎回或
则


 
申购、 赎回价
赎回”原则，
申请可以在基
的规定为准；
全部赎回其持
收益为负时， 若
博时兴盛
第35页? 共112
基金份额的
进行。



相关公告中列
当在销售机构
购与赎回。 若
以通过上述方
间


 
购和赎回，具
基金管理人根
。若证券交易
相应的调整并
交易市场、证
对前述开放日
定在指定媒介
时间



日常申购、赎
外的日期或者
和时间提出申
转换申请。
格以每份基金
即申购以金
基金管理人规




持有的基金份
若投资者赎回
盛货币市场基金
页?
的申购与
列明。 基金管
构办理基金销
若基金管理人
方式进行申购
具体办理时间
根据法律法规
易所变更交易
并公告。 
证券交易所交
日及开放时间
介上公告。
赎回业务。
者时间办理基
申购、赎回或
 
金份额净值为
金额申请，赎
规定的时间以
份额时，其未
回基金份额，
金更新招募说明
与赎回 
管理人可根据
销售业务的营
人或其指定的
购与赎回。 
间为上海证券
规、中国证监
易时间或出现
交易时间变更
间进行相应的
 
 
基金份额的申
或转换申请且
为 1.00 元的
赎回以份额申
以内撤销，基
未结转收益将
将按比例从
明书2019年第
据情况变更或
营业场所或按
的销售机构开
 
券交易所、深
监会的要求或
现其他特殊情
更、业务操作
的调整，但应
申购、 赎回或
且登记机构确
的基准进行计
申请；



基金销售机构
将被一并赎回
从赎回款中扣
第 1号?
或增减
销售
通电
圳证
基金
情况，
需要
在实
或者转
认接
算；



另有
；



除；


披露
变更
的有
额/净
告。
者拒
应当
金申
告。
制。
中国
的申
6、基金管理
露办法》的有
基金管理人
更上述原则时
四、申购与
1、投资者每
2、基金份额
3、每个交易
4、 基金管理
有关规定在指
5、基金管理
净申购金额上




6、基金管理
拒绝接受一定
7、当接受申
当采取设定单
申购等措施，




8、基金管理
基金管理人
国证监会备案
五、申购与
1、申购和赎
投资人必须
申请。



2、申购和赎
?
理人有权决定
有关规定在指
人在对现有基
时，基金管理
与赎回的数额
每次最低申购
额持有人在销
易账户最低持
理人可以设置
指定媒介上公
理人可以设置
上限、单笔申
理人可以依照
定金额以上的
申购申请对存
单一投资者申
切实保护存量
理人可在法律
人必须在调整
案。



与赎回的程序
赎回的申请方
须根据销售机
赎回的款项支
第
定本基金的总
指定媒介上公
基金份额持有
理人必须最迟
额限制


 
购金额为0.0
销售机构赎回
持有基金份额
置单个投资人
公告， 但法律法
置单日累计申
申购上限，并
照相关法律法
的资金申购，
存量基金份额
购金额上限
量基金份额持
律法规允许的
实施前依照
序


 
方式



机构规定的程
支付



博时兴盛
第36页? 共112
总规模限额，
告。



人利益无实质
在新规则实施
01元。



回时，每次赎
额余额为0.0
人累计持有的
法规、 监管机构
申购金额/净申
并依照《信息
法规以及基金
具体以基金管
额持有人利益
或基金单日净
持有人的合法
的情况下，调
《信息披露办
序， 在开放日
盛货币市场基金
页?
但应最迟在
质不利影响的
施日前 3 个工
赎回申请最低
01份。



基金份额上
构另有规定或
申购金额上限
息披露办法》
金合同的约定
管理人的公告
益构成潜在重
净申购比例上
法权益。具体
调整上述申购
办法》的有关
日的具体业务
金更新招募说明
在新的限额实
的情况下可更
工作日在指定
低份额为 0.01
限， 并依照 《
或基金合同另
限、单个账户
的有关规定
定，在特定市
告为准。



重大不利影响
上限、拒绝大
体请参见招募
购金额和赎回
关规定在指定
务办理时间内
明书2019年第
实施前依照《
更改上述原则
定媒介上公告
1份。



《信息披露办
另有约定的除
户单日累计申
定在指定媒介
市场条件下暂
响时，基金管
大额申购、暂
募说明书或相
回份额的数量
定媒介上公告
内提出申购或
第 1号?
信息
则。 在
告。



法》
除外；



购金
上公
停或
理人
停基
关公
等限
并报
或赎回项，
成立
付赎
或其
间可
日(T
认。
构规
收到
投资
基金
告。
到期
人应
收1
商确
额合
及 5
基金
赎回
投资人申购
申购成立；
立；登记机构
正常情况下
赎回款项。如
其它非基金管
可相应顺延。
3、申购和赎
基金管理人
T 日)，在正常
T 日提交的有
规定的其他方
销售机构对
到申购、 赎回申
资人应及时查
金销售机构不
基金管理人




六、申购费
1、除法律法
2、发生本基
期的其他金融
应当对当日单
%的强制赎回
确认上述做法
合计超过基金
5 个交易日内
金管理人应对
回费用，并将
?
购基金份额时
登记机构确认
构确认赎回时
下，投资人赎
遇交易所或
管理人及基金
在发生巨额
赎回申请的确
人应以交易时
常情况下，本
有效申请，投
方式查询申请
对申购、赎回
申请。 申购与
查询。 因投资者
不承担由此造
人可以在不违
费率、赎回费
法规另有规定
基金持有的现
融工具占基金
单个基金份额
回费用，并将
法无益于基金
金总份额 50%，
内到期的其他
对当日单个基
将上述赎回费
第
时，必须全额交
认基金份额时
时，赎回生效
回（T 日）申
交易市场数据
金托管人所能
额赎回时，款
确认



时间结束前受
本基金登记机
投资人应在 T
请的确认情况
申请的受理并
与赎回的确认
者怠于查询，
造成的损失或
违反法律法规
费率


 
定或基金合同
现金、国债、
金资产净值的
额持有人申请
将上述赎回费
金利益最大化
，且投资组合
他金融工具占
基金份额持有
费用全额计入
博时兴盛
第37页? 共112
交付申购款项
时，申购生效
。



申请生效后，
据传输延迟、
控制的因素影
项的支付办法
理有效申购和
机构在 T+1 日
T+2 日后(包括
。若申购不生
并不代表该申
以登记机构
致使其相关
不利后果。
的前提下，对
同另有约定外
中央银行票
比例合计低于
赎回基金份额
费用全额计入
的情形除外
合中现金、国
占基金资产净
人超过基金总
基金财产。
盛货币市场基金
页?
项，投资人在
效。基金份额
基金管理人
、通讯系统故
影响业务处理
法参照基金合
和赎回申请的
日(包括该日)
括该日)及时
生效，则申购
申请一定生效
的确认结果为
关权益受损的
 
对上述业务办
外，本基金不
票据、政策性
于 5%且偏离
额超过基金总
入基金财产。
。当本基金前
国债、中央银
值的比例合计
总份额 1%以
 
金更新招募说明
在规定时间前
额持有人递交
人将在 T+2 日
故障、银行数
理流程， 则赎
合同有关条款
的当天作为申
)内对该交易
时到销售网点
购款项退还给
效，而仅代表
为准。 对于申
， 基金管理人
办理时间进行
不收取申购费
性金融债券以
度为负的情形
总份额 1%以上
基金管理人与
前 10 名份额
银行票据、政
计低于10%且
上的赎回申请
明书2019年第
前全额交付申
交赎回申请，
日(包括该日)
数据交换系统
赎回款项的支
款处理。



申购或赎回申
易的有效性进
点柜台或以销
给投资人。 
表销售机构已
申请的确认情
人、 基金托管
行调整，并提
费用与赎回费
以及 5 个交易
形时，基金管
上的赎回申请
与基金托管人
额持有人的持
政策性金融债
且偏离度为负
请征收 1%的
第 1号?
购款
赎回
内支
故障
付时
申请
行确
售机
 
经接
况，
人、
前公
用。



日内
管理
请征
人协
有份
券以
负时，
强制公告
1.00
下：
的其
份额
并将
金利
且投
融工
份额
全额
3、 基金管理
如发生变更
告。



七、申购份
本基金的基
0 元。



1、申购份额
申购份额＝
例一：假定




申购份额=1
即：投资者
2、赎回金额
赎回金额单
在不收取赎
赎回金额＝
发生本基金
其他金融工具
额持有人申请
将上述赎回费
利益最大化的
投资组合中现
工具占基金资
额持有人超过
额计入基金财
赎回费用=(
赎回金额=赎
赎回时的未
?
理人可以在法
更，基金管理人
份额与赎回金
基金份额净值
额的计算



＝申购金额/1
某投资者 T
10,000.00/1
者投资10,000
额的计算



单位为元。



赎回费的情形
＝赎回份额×
金持有的现金
具占基金资产
请赎回基金份
费用全额计入
的情形除外。 当
现金、国债、中
资产净值的比
过基金总份额
财产。赎回金
(赎回份额-T
赎回份额×1
未结转收益按
第
法律法规和基
人应在调整实
金额的计算方
值保持为 1.00
.00



日申购金额为
.00=10,000
0.00 元申购
形下，赎回金
1.00



金、国债、中央
产净值的比例
份额超过基金
入基金财产。 基
当本基金前1
中央银行票据
比例合计低于
额 1%以上的赎
金额的计算公
T日本基金总
.00 -赎回费
按照基金合同
博时兴盛
第38页? 共112
金合同规定范
实施前依照
方式


 
0元，本基金
为 10,000.00
.00份



本基金，则其
额的计算公式
央银行票据、
合计低于 5%
总份额 1%以
基金管理人与
10名份额持有
据、政策性金
10%且偏离度
赎回申请征收
式如下： 
总份额×1%)×
费用



及本招募说
盛货币市场基金
页?
范围内调整申
《信息披露办
金的申购、赎
0 元，则投资
其可以得到
式如下： 
政策性金融
%且偏离度为
以上的赎回申
与基金托管人
有人的持有份
金融债券以及
度为负时，基
收 1%的强制赎
×1.00×1% 
明书的规定处
金更新招募说明
申购、 赎回费
办法》的有关
赎回价格为每
资者可获得的
10,000.00 份
融债券以及 5
负的情形，对
请征收1%的
人协商确认上
份额合计超过
及 5 个交易日
基金管理人应
赎回费用，并
处理。



明书2019年第
费率或收费方
关规定在指定
每份基金份额
的基金份额计
份基金份额。
个交易日内
对当日单个基
的强制赎回费
上述做法无益
过基金总份额
日内到期的其
应对当日单个
并将上述赎回
第 1号?
方式。



媒介
净值
算如




到期
基金
用，
于基
额50%，
他金
基金
费用则赎
元。
生的
生的
购申
份额
绩产
基金
金销
例二： 假定某
赎回金额的计
赎回金额=1
即：投资者




3、申购份额
申购份额的
的误差计入基
4、赎回金额
赎回金额的
的误差计入基
八、拒绝或
发生下列情
1、因不可抗
2、发生基金
申请。



3、证券交易
4、基金管理
额持有人利益
5、基金资产
产生负面影响
6、本基金出
金管理人可暂
7、基金管理
销售系统或基
8、本基金每
9、单一账户
10、单笔申
?
某投资者在T
计算如下：



10,000.00×
者赎回本基金
额的处理方式
的计算结果保
基金财产。



额的处理方式
的计算结果保
基金财产。



或暂停申购的
情况时，基金
抗力导致基金
金合同规定的
易所交易时间
理人接受某笔
益构成潜在重
产规模过大，
响，或出现其
出现当日净收
暂停本基金的
理人、基金托
基金登记系统
每日累计申购
户每日累计申
申购金额达到
第
T日赎回10,0
1.00=10,00
金 10,000.00
式



保留到小数点
式



保留到小数点
的情形及处理
金管理人可拒
金无法正常运
的暂停基金资
间非正常停市
笔或某些申购
重大不利影响
使基金管理
其他损害现有
收益或累计未
的申购。



托管人、基金
统或基金会计
购金额/净申购
申购金额/净
到基金管理人
博时兴盛
第39页? 共112
000.00份基金
0.00 元



份基金份额，
后2位， 小 数
后2位， 小 数
理


 
绝或暂停接受
运作。



资产估值情况
市，导致基金
购申请会损害
时。



理人无法找到
基金份额持有
未分配净收益
金销售机构或
系统无法正常
购金额达到基
申购金额达到
所设定的上限
盛货币市场基金
页?
金份额， 在不
，则其可得到
数点后 2 位以
数点后 2 位以
受投资人的申
况时，基金管
金管理人无法
害现有基金份
到合适的投资
有人利益的情
益小于零的情
或登记机构的
常运行。 
基金管理人所
到基金管理人
限。



金更新招募说明
不发生收取赎
到的赎回金额
以后的部分四
以后的部分四
申购申请： 
管理人可暂停
法计算当日基
份额持有人利
资品种，或其
情形。



情形，为保护
的技术故障等
所设定的上限
人所设定的上
明书2019年第
赎回费的情形
额为 10,000.
四舍五入，由
四舍五入，由
 
停接受投资人
基金资产净值
利益或对存量
其他可能对基
护投资人的利
等异常情况导
限。



上限。



第 1号?
下，
00
此产
此产
的申
。



基金
金业
益，
致基对值
值技
暂停
达到
停申
9、1
限设
情况
回申
的利
值技
延缓
人的
11、 当影子定
值达到或超过
12、当前一
技术仍导致公
停接受基金申
13、 基金管理
到或者超过 5
14、法律法
发生上述第
申购时，基金
10 项拒绝申购
设定。如果投
况消除时，基
九、暂停赎
发生下列情
1、因不可抗
2、发生基金
申请或延缓支
3、证券交易
4、本基金出
利益，基金管
5、连续两个
6、基金管理
7、当前一估
技术仍导致公
缓支付赎回款
8、出现继续
的赎回申请。
9、法律法规
?
定价法确定的
过 0.5%时。



估值日基金资
公允价值存在
申购申请。



理人接受某笔
0%，或者变相
法规规定或中
第 1、2、3、5
金管理人应当
购的情形，基
投资人的申购
基金管理人应
赎回或延缓支
情形时，基金
抗力导致基金
金合同规定的
支付赎回款项
易所交易时间
出现当日净收
管理人可暂停
个或两个以上
理人、基金托
估值日基金资
公允价值存在
款项或暂停接
续接受赎回申




规规定或中国
第
的基金资产净
资产净值50
在重大不确定
笔或者某些申
相规避 50%集
国证监会认
5、6、7、11
当根据有关规
基金管理人将
申请被拒绝，
应及时恢复申购
支付赎回款项
金管理人可暂
金管理人不能
的暂停基金资
项。



间非正常停市
收益或累计未
停本基金的赎
上开放日发生
托管人、登记
资产净值50%
在重大不确定
接受基金赎回
申请将损害现
国证监会认定
博时兴盛
第40页? 共112
净值与摊余成
%以上的资产
性时，经与基
申购申请有可
集中度的情形
定的其他情形
1、12、14 项
规定在指定媒
将于每一开放
，被拒绝的申
购业务的办理
的情形


 
停接受投资人
能支付赎回款
资产估值情况
市，导致基金
未分配净收益
回。



生巨额赎回。
记机构、销售
%以上的资产
性时，经与基
申请。



现有基金份额
定的或基金合
盛货币市场基金
页?
成本法计算的
产出现无可参
基金托管人协
可能导致单一
形时。



形。



项暂停申购情
介上刊登暂停
放日在基金管
申购款项将退
理。



人的赎回申请
款项。



况时，基金管
金管理人无法
益小于零的情




售机构等因异
产出现无可参
基金托管人协
额持有人利益
合同约定的其
金更新招募说明
的基金资产净
参考的活跃市
协商确认后，
一投资者持有
情形之一且基
停申购公告。
管理人网站上
退还给投资人
请或延缓支付
管理人可暂停
法计算当日基
情形，为保护
异常情况无法
考的活跃市场
协商确认后，
益的情形时，
其他情形。



明书2019年第
净值的正偏离
市场价格且采
基金管理人
有基金份额的
基金管理人决
。对于上述第
上公布相关申
人。在暂停申
付赎回款项：
停接受投资人
基金资产净值
护基金份额持
法办理赎回业
场价格且采用
基金管理人
可暂停接受
第 1号?
度绝
用估
应当
比例
定暂
第 8、
购上
购的




的赎
。



有人
务。



用估
应当
投资持有
登暂
额支
持有
时，
开放
申请
申请
开放
部分
程序
资人
日接
对于
赎回
择延
当日
无优
人未
发生上述第
有人的赎回申
暂停赎回公告
支付，可延期
有人在申请赎
基金管理人
为公平对待
放日申请赎回
请或者延缓支
十、巨额赎
1、巨额赎回
若本基金单
请份额总数后
放日的基金总
2、巨额赎回
当基金出现
分延期赎回。
（1）全额赎
序执行。



（2）部分延
人的赎回申请
接受赎回比例
于当日的赎回
回份额；对于
延期赎回的，
日未获受理的
优先权，以此
未能赎回部分
?
第 1、2、3、4
申请或者延缓
告。已确认的赎
期支付。若出现
赎回时可事先
人应及时恢复
待不同类别基
回基金份额超
支付赎回款项
赎回的情形及
回的认定



单个开放日内
后扣除申购申
总份额的 10%，
回的处理方式
现巨额赎回时




赎回：当基金
延期赎回：当
请而进行的财
例不低于上一
回申请，应当按
于未能赎回部分
将自动转入
的部分赎回申
此类推，直到全
分作自动延期
第
4、6、7、8、
缓支付赎回款
赎回申请，基
现上述第 5 项
先选择将当日
复赎回业务的
基金份额持有
超过基金总份
项的措施。 
及处理方式 
的基金份额
请份额总数
，即认为是发
式



时， 基金管理人
金管理人认为
当基金管理人
财产变现可能
一开放日基金
按单个账户赎
分，投资人在
入下一个开放
请将被撤销
全部赎回为止
期赎回处理。
博时兴盛
第41页? 共112
、9项情形之
项时， 基金管
基金管理人应
项所述情形，
可能未获受理
办理并公告
人的合法权益
额10%的， 基
 
净赎回申请
及基金转换
发生了巨额赎
人可以根据基
为有能力支付
人认为支付投
会对基金资产
总份额的 10
赎回申请量占
在提交赎回申
日继续赎回，
。延期的赎
止。如投资人




盛货币市场基金
页?
之一且基金管
管理人应当根
应足额支付；
按基金合同
理部分予以撤
。



益， 如本基金
基金管理人可
(赎回申请份
中转入申请份
赎回。



基金当时的资
付投资人的全
投资人的赎回
产净值造成较
0%的前提下，
占赎回申请总
申请时可以选
，直到全部赎
回申请与下一
人在提交赎回
金更新招募说明
管理人决定暂
根据有关规定
如已确认的
同的相关条款
撤销。 在暂停
金单个基金份
可对其采取延
份额总数加上
份额总数后的
资产组合状况
全部赎回申请
回申请有困难
较大波动时，
可对其余赎
总量的比例，
选择延期赎回
赎回为止；选
一开放日赎回
回申请时未作
明书2019年第
暂停接受基金
定在指定媒介
的赎回暂时不
款处理。基金
停赎回的情况
份额持有人在
延期办理部分
上基金转换中
的余额)超过
况决定全额赎
请时，按正常
难或认为因支
基金管理人
赎回申请延期
确定当日受
回或取消赎回
选择取消赎回
回申请一并处
作明确选择，
第 1号?
份额
上刊
能足
份额
消除
单个
赎回
转出
前一
回或
赎回
付投
在当
办理。
理的
回。选
回的，
处理，
投资基金
将自
先权
对于
管理
有人
获受
可暂
个工
定的
刊登
期限
最迟
停公
的每
（3）本基金
金总份额10%
自动转入下一
权并以下一开
于该基金份额
理人根据前段
人的赎回申请
受理的部分赎
（4）暂停赎
暂停接受基金
工作日，并应
3、巨额赎回
当发生上述
的其他方式在
登公告。



十一、暂停
1、发生上述
限内在指定媒
2、基金管理
迟于重新开放
公告中明确重
3、上述暂停
每万份基金净
十二、基金
1、业务开放
本基金已于
2、日常转换
?
金发生巨额赎
以上的部分
一个开放日继
开放日的基金
额持有人申请
段“（1）全额
请一并办理。但
赎回申请将被
赎回：连续 2
金的赎回申请
应当在指定媒
回的公告



述巨额赎回并
在3个交易日
停申购或赎回
述暂停申购或
媒介上刊登暂
理人可以根据
放日在指定媒
重新开放申购
停申购或赎回
净收益、七日
金转换


 
放时间



于 2017 年 1 月
换、定期定额
第
赎回时，对于
，基金管理人
继续赎回，延期
金份额净值为
请赎回的份额
额赎回”或“
但是，如该持
被撤销。



2个开放日以
请；已经接受
媒介上进行公
并延期办理时
内通知基金
回的公告和重
或赎回情况的
暂停公告。 
据暂停申购或
媒介上刊登重
购或赎回的时
回情况消除的
年化收益率
月16 日开放
额投资业务的
博时兴盛
第42页? 共112
于单个基金份
人有权对其进
期的赎回申请
基础计算赎
中未超过上一
“（2）部分延
持有人在提交
以上(含)发生
的赎回申请可
告。



，基金管理人
份额持有人，
重新开放申购
的，基金管理
或赎回的时间
新开放申购或
间，届时不再
的，基金管理
。



日常转换业务
的办理时间 
盛货币市场基金
页?
份额持有人当
进行延期办理
请与下一开放
回金额， 以此
一开放日基金
延期赎回”的
交赎回申请时
生巨额赎回，
可以延缓支付
人应当通过邮
，说明有关处
或赎回的公告
理人应及时向
间，依照《信
或赎回的公告
再另行发布重
理人应于重新
务。



金更新招募说明
当日赎回申请
理（被延期赎
放日赎回申请
此类推， 直到全
金总份额10％
的约定方式与
时选择取消赎
如基金管理
付赎回款项，
邮寄、传真或
处理方法，同
告


 
向中国证监会
信息披露办法
告； 也可以根
重新开放的公
新开放日公布
明书2019年第
请超过上一开
赎回的赎回申
请一并处理，
全部赎回为止
％的部分，基
与其他基金份
赎回，则其当
理人认为有必
但不得超过
或者招募说明
同时在指定媒
会备案，并在
法》的有关规
根据实际情况
公告。



布最近 1 个工
第 1号?
放日
申请，
无优
止） ；
基金
额持
日未
要，
过 20
书规
介上
规定
定，
在暂
作日券交
30-1
情况
担。
基金
视同
非 Q
基金
申请
或拒
并获
只）
投资人在开
交易所、 深圳证
15：00，具体
3、日常转换
（1）转换费
基金转换费
况，视每次转




（2）其他与
1）业务规则
①基金转换
金管理人管理
②前端收费
同为前端收费
QDII 基金不能
③基金转换
金转换后可赎
④基金分红
⑤基金转换
请。转出基金
2）暂停基金
基金转换视
拒绝申购、暂
出现法律、
获中国证监会
3）重要提示
①本基金转
，且基金注
?
开放日办理基
证券交易所的
体以销售网点
换业务



费用



费用由转出基
换时的两只基
与转换相关的
则



换只能在同一
理的、在同一
费模式的开放
费模式），后
能与 QDII 基
换的目标基金
赎回的时间为
红时再投资的
换以申请当日
金份额必须是
金转换的情形
视同为转出基
暂停赎回的有
法规、规章
会批准的特殊
示



转换业务适用
注册登记机构
第
基金份额的日
的正常交易日
点的公告和安
基金赎回费和
基金的申购费
的事项



一销售机构进
一注册登记机
放式基金只能
后端收费模式
基金进行互转
金份额按新交
为 T＋2 日。 
的份额可在权
基金份额净
是可用份额，
形及处理



基金的赎回和
有关规定适用
规定的其它情
殊情形时，基
于可以销售
构为同一机构
博时兴盛
第43页? 共112
常转换和定期
日的交易时间
安排为准。 
申购费补差两
费率的差异情
行。 转换的两
构处注册登记
转换到前端收
的基金可以转
。



易计算持有时
 
益登记日的
值为基础计算
并遵循“先进
转入基金的
于基金转换
情形或其它在
金管理人可
包括博时兴盛
的博时旗下基
盛货币市场基金
页?
期定额投资业
间。 开放日对
两部分构成，
情况而定。基
两只基金必须
记的基金。
收费模式的其
转换到前端或
时间。 基金转
T＋2 日提交
算。投资者采
进先出”的原
申购， 因此有
。



在《基金合同
以暂停基金转
盛货币市场基
基金的销售机
金更新招募说明
业务， 具体办
投资者的业务
其中：申购
基金转换费用
须都是该销售
 
其它基金 （申
或后端收费模
转出视为赎回
交基金转换申
采用“份额转
原则。



有关转出基金
同》、《招募
转换业务。 
基金在内的两
机构。



明书2019年第
办理时间为上
务办理时间是
购费补差具体
用由基金持有
售机构代理的
申购费为零的
模式的其它基
回， 转入视为申
申请。



转换”的原则
金和转入基金
募说明书》已
 
两只以上（含
第 1号?
海证
是 9：
收取
人承
同一
基金
基金，
申购。
提交
暂停
载明
含两金管
交易
受划
份额
指司
人或
的非
以按
买证
0.01
金账
②转换业务
管理有限公司
③本公司管
十三、基金
基金的非交
易过户以及登
划转的主体必
继承是指基
额持有人将其
司法机构依据
或其他组织。
非交易过户申
十四、基金
基金份额持
按照规定的标
十五、定期
本基金已于
（1）适用投
个人投资者
证券投资基金
（2）申购费
除法律法规
（3）扣款日
投资者须遵
1 元）。



（4）重要提
1）凡申请办
账户。



?
务的收费计算
司关于旗下开
管理基金的转
金的非交易过
交易过户是指
登记机构认可
必须是依法可
基金份额持有
其合法持有的
据生效司法文
办理非交易过
申请按基金登
金的转托管



持有人可办理
标准收取转托
期定额投资计
于 2017 年 1 月
投资者范围 
者、机构投资者
金的其他投资
费率



规另有规定或
日期和扣款金
遵循各销售机
提示



办理本基金
第
算公式及举例
开放式基金转
转换业务的解
过户


 
指基金登记机
可、符合法律法
可以持有本基
有人死亡，其持
的基金份额捐
文书将基金份
过户必须提供
登记机构的规
 
理已持有基金
托管费。



计划


 
月16 日开放
 
者、合格境外
资者。



或基金合同另
金额



机构有关扣款
“定期定额投
博时兴盛
第44页? 共112
参见 2010 年
换业务的公告
释权归本公司
构受理继承、
法规的其它非
金基金份额
持有的基金份
赠给福利性质
额持有人持有
供基金登记机
定办理，并按
份额在不同销
定期定额投资
外机构投资者
有约定外，本
日期的规定，
投资计划”的
盛货币市场基金
页?
年3月16日 刊
告》。



司。



、 捐赠和司法
非交易过户。
的投资人。
份额由其合法
质的基金会或
有的基金份额
机构要求提供
按基金登记机
销售机构之间
资业务。 
者以及法律法
本基金不收取
， 定投金额每
的投资者须首
金更新招募说明
刊登于本公司
法强制执行等
无论在上述
 
法的继承人继
或社会团体；
额强制划转给
供的相关资料
机构规定的标
间的转托管，
法规或中国证
取申购费用。
每次不少于人
首先开立本公
明书2019年第
司网站的 《博
等情形而产生
述何种情况下
继承；捐赠指
司法强制执
给其他自然人
料，对于符合
标准收费。 
基金销售机
证监会规定允
。



人民币 0.01 元
公司开放式基
第 1号?
博时基
的非
下，接
基金
执行是
人、 法
条件
 
机构可
许购
元 （含
金基的基
网点
在确
可、
构的
章及
的交
基金
基金
应根
根据
 
2）本基金定
基金份额净值
点、致电本公
确认成功后直
十六、基金
基金登记机
符合法律法
的相关规定办
及国家有权机
十七、 基金
在相关法律
交易场所或者
金登记机构可
金管理人拟受
根据基金管理
十八、基金
基金管理人
据具体情况对
?
定期定额投资
值为基准计算
司客服电话或
直接计入投资
金份额的冻结
机构只受理国
法规的其他情况
办理。基金份额
机关的要求以
金份额转让及
律法规允许的
者交易方式进
可依据其业务
受理基金份额
理人公告的业
金申赎安排的
人可在不违反
对上述申购和
第
资计划的每月
算申购份额。 投
或登录本公司
资者的基金账
结和解冻


 
家有权机关
况下的冻结与
额被冻结的，
及登记机构
及其他业务
的条件下， 基金
进行份额转让
务规则， 办理基
额转让业务或
业务规则办理
的补充和调整
反相关法律法
和赎回的安排进
 
博时兴盛
第45页? 共112
月实际扣款日
投资者可以从
司网站查询其
户。



依法要求的基
与解冻。基金
，被冻结部分
业务规定来处




金管理人可受
的申请或基金
基金份额转让
基金份额质押
基金份额转让
整


 
规、 对基金份
进行补充和调
盛货币市场基金
页?
即为基金申
从 T+2日起通
其每次申购申
基金份额的冻
金份额的冻结
分产生的权益
处理。



受理基金份额
金份额持有人
让、 质押等业务
押业务的，将
让业务或基金
份额持有人利
调整并提前公
金更新招募说明
购申请日，并
通过本定期定
申请的确认情
冻结与解冻，
结手续、冻结
益按照我国法
额持有人通过
人提交的基金
务， 并收取一
将提前公告，
金份额质押业
利益无实质不
公告。



明书2019年第
并以该日（T
定额投资计划
情况。申购份
以及登记机
结方式按照登
法律法规、监
过中国证监会
金份额质押申
一定的手续费
基金份额持
业务。



不利影响的前
第 1号?
日）
办理
额将
机构认
记机
管规
认可
申请，
用。
有人
提下，报。
一年
天）
可的
以将
险并
济情
时，
预判
通货
当前
曲线
余期
移，
一、投资目
在控制投资







二、投资范
本基金投资
年）的银行存
的债券、非
的其他具有良
如法律法规
将其纳入投资
三、投资策
本基金将采
并满足流动性
1、利率策略
本基金将首
情况，建立经
本基金还将
判，建立资金
在宏观分析
货膨胀补偿、
前利率债收益
线与均衡收益
期限，并据此
2、骑乘策略
当市场利率
债券剩余年
?
目标


 
资组合风险，保
范围


 
资于法律法规
存款、债券回
金融企业债务
良好流动性的
规或监管机构
资范围。






策略


 
采用积极管理
性的前提下，
略



首先采用“自
经济前景的情
分析金融市场
金面的场景模
析与流动性分
流动性溢价等
益率曲线期限
益率曲线的对
此动态调整投
略



率期限结构向
年限减少，市场
第
第八部分
保持相对流动
规及监管机构
购、中央银行
务融资工具、
的货币市场工
构以后允许基
理型的投资策
提高基金收
上而下”的研
景模拟，进而
场资金供求状
模拟。



分析的基础上
等要素，得到
限利差、曲率与
对比，判断收益
投资组合。 
上倾斜并且
场同样年限的
博时兴盛
第46页? 共112
分


基金
动性的前提下
允许投资的金
行票据、同业
、资产支持证
具。



金投资其他
略，在控制利
益。



研究方法，综
而判断财政政
状况变化趋势
，结合历史与
到当前宏观与
与券间利差所
益率曲线参数
相对较陡时，
的债券收益率
盛货币市场基金
页?
金的投资
下，力争实现
金融工具， 包
业存单，剩余
证券，以及中
品种，基金管
利率风险、尽
综合研究主要
政策、货币政
势，对影响资
与经验数据，
与流动性条件
所面临的历史
数变动的程度
，投资并持有
率较低，这时
金更新招募说明
现超越业绩比
包括现金， 期限
余期限在397
中国证监会、
管理人在履行
尽量降低基金
要经济变量指
政策等宏观经
资金面的因素
确定当前资
件下的均衡收
史分位，然后
度和概率，确
有债券一段时
时将债券按市
明书2019年第
比较基准的投
限在一年以内
7 天以内（含
中国人民银
行适当程序后
金资产净值波
指标、分析宏
经济政策取向
素进行详细分
资金的时间价
收益率曲线。
后通过市场收
确定组合的平
时间，随着时
市场价格出售
第 1号?
资回
内 （含
含 397
行认
后，可
动风
观经
向。同
析与
价值、
区分
益率
均剩
间推
售，投资人
以获
购买
足、
进行
险。
高投
常会
济周
资具
调整
选择
结构
间利
用评
的信
合理
风险
押贷
现金
人除了获得债
获得比持有到
3、放大策略
放大策略即
买剩余年限相
或者市场状
4、信用债投
(1)信用风险
行内部评级，




(2)信用利差
投资收益的来
会缩小或扩大
周期和政策变
具有积极因素
整的变化会使
择评级有上调
构进行研究，
利差的相对水
评级债券的相
(3)类属选择
信用产品在定
理性、产品主
险状况，进行
5、资产支持
当前国内资
贷款等作为基
金流的分析，
?
债券利息以外
到期更高的收
略



即以组合现有
相对较长的债
状况不宜采用
投资策略



险控制。本基
符合基金所对
差策略。信用
来源。首先，伴
大，利差的变动
变动中所受的
素的行业，规避
使产品的信用
调可能的信用
分析各期限信
水平，发现更
相对利差水平
择策略。国内
定价、产品价格
要投资人的需
行信用债券的
持证券投资策
资产支持证券
基础资产），仍
本基金将在
第
外，还可以获得
收益。



有债券为基础
债券，以期获取
放大策略等情
基金拟投资的
对应的内部评
用产品相对国
伴随经济周期
动会带来趋势
的影响，以确定
避具有潜在风
利差扩大或
债，以获取因
信用债利差水
具投资价值的
平，发现偏离
内信用产品目
格特性、信用
需求特征、不
的类属选择。
策略



券市场以信贷
仍处于创新试
国内资产证券
博时兴盛
第47页? 共112
得资本利得。
，利用买断式
取超额收益的
情况下，本基
的每支信用债
评级规定的方
国债、政策性
期的波动，在
势性的信用产
定不同行业总
风险的行业。
缩小， 本基金
因利差下降带
水平相对历史
的期限进行投
均值较多、相
目前正经历着
用风险方面具
不同类属产品




资产证券化产
试点阶段。产
券化产品具体
盛货币市场基金
页?
。在多数情况
式回购、质押
的操作方式。
基金将适时降
债券必需经过
方可进行投资
性金融债等利
在经济周期上
产品投资机会
总体信用风险
。其次，信用
金将充分发挥
带来的价差收
史平均水平所
投资；第四，
相对利差有收
着快速发展阶
具有一定差别
品的持有收益
产品为主（包
产品投资关键
体政策框架下
金更新招募说明
况下，这样的
押式回购等方
在回购利率
降低杠杆投资
过博时基金债
资，以事前防
利率产品的信
上行或下行阶
会。同时，研
险和利差水平
用产品发行人
挥内部评级在
收益。第三，
所处的位置，
研究分析相
收窄可能的债
阶段，不同审
别，本基金将
益和价差收益
包括以银行贷
键在于对基础
下，采用基本
明书2019年第
的骑乘操作策
方式融入资金
率过高、流动
资比例。



债券信用评级
防范和控制信
信用利差是获
阶段，信用利
研究不同行业
平的变动情况
人资信水平和
在定价方面的
对信用利差
以及不同期
相同期限但不
债券。



审批机构批准
将考虑产品定
益特点和实际
贷款资产、住
础资产质量及
本面分析和数
第 1号?
略可
金，并
性不
系统
用风
取较
差通
在经
况，投
评级
作用，
期限
限之
同信
发行
价的
信用
房抵
未来
量化模型
的总
问题
互制
析员
的变
的反
管理
预算
金管
信息
型相结合，对
总体投资规模
四、投资决
投资决策委
题进行讨论，
制衡。具体的
（1）投资决
（2）宏观策
员为固定收益
（3）固定收
变化，制定具
（4）基金经
反馈意见，根
（5）基金经
（6）监察法
（7）风险管
理政策防范超
（8）风险管
算。



五、投资限
1、本基金不
（1）股票、
（2）可转换
（3） 以定期
（4）信用等
（5）中国证
本基金拟投
管理人董事会
息披露程序。
?
个券进行风险
模并进行分散
决策流程


 
委员会是本基
并对本基金
的投资流程为
决策委员会定
策略部基于自
益类投资决策
收益总部定期
具体的投资策
经理依据投委
根据市场情况
经理向交易员
法律部对投资
管理部通过行
超预期风险；
管理部对基金
限制


 
不得投资于以
、权证及股指
换债券、可交
期存款利率为
等级在 AA+以
证监会、中国
投资于主体信
会审议批准，相




第
险分析和价值
散投资，以降
基金的最高决
投资做方向性
为：



定期召开会议
自上而下的研
策提供依据；
期召开投资例
策略；



委会的决定，
况，制定并实
员下达指令，
资的全过程进
行使风险管理




金投资进行风
以下金融工具
指期货；



交换债券； 
为基准利率的
以下的债券与
国人民银行禁
信用评级低于
相关交易应当
博时兴盛
第48页? 共112
值评估后进行
低流动性风险
策机构， 定期
性指导。基金
议，确定本基
研究为本基金




例会，根据投
参考研究员
施具体的投资
交易员执行
进行合规风险
理职能，测算
风险调整业绩
具：



 
浮动利率债券
与非金融企业
禁止投资的其
AA+的商业银
当事先征得基
盛货币市场基金
页?
行投资。本基
险。






期或遇重大事
金经理、研究
基金的总投资
金提供建议；
投资决策委员
员的投资建议
资组合方案；
行后向基金经
险监控；



算、分析和监
绩评估，定期
券， 已进入最
业债务融资工
其他金融工具
银行的银行存
基金托管人的
金更新招募说明
基金将严格控
事件时就投资
究员、交易员
资思路和投资
固定收益总
员会的决定，
议，结合风险




经理反馈；



监控投资风险
期与基金经理
最后一个利率
具；



具。



存款与同业存
的同意，并作
明书2019年第
控制资产支持
资管理业务的
员等各司其责
资原则；



总部数量及信
结合市场和
险控制和业绩
险，根据风险
理讨论收益和
率调整期的除
存单的，应当
作为重大事项
第 1号?
证券
重大
责，相
用分
个券
评估
限额
风险
外；



经基
履行期不
工具
下调
组合
国债
值的
组合
国债
值的
产支
券除
于 5
例限
金资
法律法规或
2、基金的投
（1）本基金
不得超过 240
（2）现金、
具占基金资产
（3）根据本
调整：



1）当本基金
合的平均剩余
债、中央银行
的比例合计不
2）当本基金
合的平均剩余
债、中央银行
的比例合计不
（4）本基金
（5）投资于
支持证券占基
除外；



（6）本基金
（7）基金资
（8）现金、
5%；



（9）本基金
因证券市场
限制的，基金
（10）到期
资产净值的比
?
或监管部门取
投资组合应遵
金投资组合的
天；



、国债、中央
产净值的比例
本基金基金份
金前10名份
余期限不得超
票据、政策性
不得低于 30%；
金前10名份
余期限不得超
票据、政策性
不得低于 20%；
金持有一家公
于同一机构发
基金资产净值
金管理人管理
资产总值不得
、国债、中央
金主动投资于
场波动、 基金规
金管理人不得
期日在 10 个交
比例合计不得
第
取消上述限制
遵循以下比例
的平均剩余期
央银行票据、
例合计不得低
份额持有人的
额持有人的持
超过60天， 平
性金融债券以
；



额持有人的持
超过90天， 平
性金融债券以
；



公司发行的证
发行的债券、
值的比例合计
理的全部基金
得超过基金资
央银行票据、
于流动性受限
规模变动等基
得主动新增流
交易日以上的
得超过 30%；
博时兴盛
第49页? 共112
的，履行适当
例限制：



期限在每个交
政策性金融
于10%；



的集中度，对
持有份额合计
平均剩余存续
以及5个交 易
持有份额合计
平均剩余存续
以及5个交 易
证券，其市值
非金融企业
不得超过 10
金持有一家公
资产净值的 1
政策性金融
限资产的市值
基金管理人之
动性受限资产
的逆回购、银
 
盛货币市场基金
页?
当程序后，基
交易日均不得
融债券以及五
对上述第（1）
计超过基金总
续期不得超过
易日内到期的
计超过基金总
续期不得超过
易日内到期的
值不超过基金
业债务融资工
0%，国债、中
公司发行的证
140%；



融债券占基金
值合计不得超
之外的因素致
产的投资；
银行定期存款
金更新招募说明
基金不受上述
得超过 120 天
五个交易日内
）、（2）项
总份额的50%
过 120天；投
的其他金融工
总份额的20%
过 180天；投
的其他金融工
金资产净值的
工具及其作为
中央银行票据
证券，不超过
金资产净值的
超过本基金资
致使基金不符
 
款等流动性受
明书2019年第
述限制。



天，平均剩余
内到期的其他
项投资组合实
%时，本基金
投资组合中现
工具占基金资
%时，本基金
投资组合中现
工具占基金资
的 10％；



为原始权益人
据、政策性金
过该证券的 10
的比例合计不
资产净值的 10
符合前款所规
受限资产投资
第 1号?
存续
金融
施如
投资
金、
产净
投资
金、
产净
的资
融债
0%；



得低
0%；



定比
占基回 3
资于
资产
款、
金持
10%；
其各
产支
个月
同业
例合
为原
购交
并、
上述
殊情
（11）除发
30%以上的情
（12）债券
（13）本基
于有存款期限
（14）本基
产净值的比例
同业存单占
（15）本基
持有的同一（
；本基金管理
各类资产支持
（16）本基
支持证券期间
月内予以全部
（17） 本基金
业存单与债券
（18） 本基金
合计不得超过
前述金融工
原始权益人的
（19） 本基金
交易的，可接
（20）法律
除上述（1）
基金规模变
述规定投资比
情形除外。法
?
发生巨额赎回
形外，债券正
券回购最长期
基金投资于有
限，根据协议
金投资于具有
例合计不得超
占基金资产净
基金持有的全
（指同一信用
理人管理的全
持证券合计规
基金应投资于
间，如果其信
部卖出；



金管理人管理
券，不得超过
金投资于主体
过 10%， 其中单
工具包括债券
的资产支持证
金与私募类证
接受质押品的
律法规或中国
）、（8）、
动、基金份额
比例的，基金
法律法规另有
第
、连续 3 个交
正回购的资金
期限为 1 年，
固定期限银行
议可提前支取
有基金托管人
超过20%， 投 资
净值的比例合
全部资产支持
级别）资产
全部基金投资
规模的 10%；
信用级别评级
信用等级下降
理的全部货币
过该商业银行
体信用评级低
单一机构发行
券、非金融企业
证券及中国证
证券资管产品
的资质要求应
证监会规定
（9）、（1
额持有人赎回
金管理人应当
有规定的，从
博时兴盛
第50页? 共112
交易日累计赎
金余额占基金
债券回购到期
行存款的比例
的银行存款不
人资格的同一
资于不具有基
计不得超过
证券，其市值
支持证券的
资于同一原始
 
级为AAA以 上
、不再符合投
币市场基金投
最近一个季度
低于AAA的 机
行的金融工具
业债务融资工
监会认定的其
品及中国证监
当与基金合
的其他比例限
6）、（19）
回等基金管理
在10个交 易
其规定。 
盛货币市场基金
页?
赎回20%以 上
金资产净值的
期后不得展期
例，不得超过
不受上述比例
一商业银行的
基金托管人资
5%；



值不得超过基
比例，不得超
始权益人的各
上(含 AAA)的
投资标准，应
投资同一商业
度末净资产的
机构发行的金
具占基金资产
工具、银行存
其他品种；
监会认定的其
同约定的投资
限制。



项外，因证
理人之外的因
易日内进行调
金更新招募说明
上或者连续 5
的比例不得超
期；



过基金资产净
例限制；



的银行存款、
资格的同一商
基金资产净值
超过该资产支
各类资产支持
的资产支持证
应在评级报告
业银行的银行
的 10%；



金融工具占基
净值的比例合
存款、同业存




其他主体为交
资范围保持一
证券市场波动
因素致使基金
调整，但中国
明书2019年第
个交易日累
超过20%；



净值的30%，
同业存单占
商业银行的银
值的20％；本
支持证券规模
持证券，不得
证券。基金持
告发布之日起
行存款及其发
基金资产净值
合计不得超过
存单、相关机
交易对手开展
一致；



动、证券发行
金投资比例不
国证监会规定
第 1号?
计赎
但投
基金
银行存
本基
模的
超过
有资
起 3
行的
值的比
过 2%；



构作
逆回
人合
符合
的特的有
托管
与其
易的
冲突
得到
议，
进行
基金
（税
税发
场中
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
3、禁止行为
为维护基金
（1）承销证
（2）违反规
（3）从事承
（4）买卖其
（5）向其基
（6）从事内
（7）法律、
基金管理人
其有重大利害
的，应当符合
突，建立健全
到基金托管人
并经过三分
行审查。



法律、行政
金管理人在履
六、业绩比
活期存款利
本基金定位
税后）作为业
发生调整，则
如果今后法
中出现其他代
?
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
为



金份额持有人
证券；



规定向他人贷
承担无限责任
其他基金份额
基金管理人、
内幕交易、操
、行政法规和
人运用基金财
害关系的公司
合基金的投资
全内部审批机制
人的同意，并按
之二以上的独
政法规和监管
履行适当程序
比较基准


 
利率(税后)



位为现金管理
业绩比较基准
则新的业绩比
法律法规发生
代表性更强、更
第
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
人的合法权益
贷款或者提供
任的投资； 
额，但是中国
基金托管人
操纵证券交易
和中国证监会
财产买卖基金
发行的证券
目标和投资策
制和评估机制
按法律法规予
独立董事通过
管部门取消或
序后，本基金




理工具，注重基
。活期存款利
比较基准将从
生变化，或者中
更科学客观的
博时兴盛
第51页? 共112
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
，基金财产不
供担保；



 
国证监会另有
人出资；



易价格及其他
会规定禁止的
管理人、基金
或者承销期
策略，遵循基
制，按照市场
予以披露。重
过。基金管理
调整上述禁止
投资不再受相
基金资产的流
利率由中国人
调整当日起开
中国人民银行
的业绩比较基
盛货币市场基金
页?
内使基金的投
投资策略应当
之日起开始。
不得用于下列
有规定的除外
他不正当的证
的其他活动。
金托管人及其
内承销的证券
基金份额持有
场公平合理价
重大关联交易
理人董事会应
止性规定的，
相关限制或以
流动性和安全
人民银行公布
开始生效。
行调整或停止
基准适用于本
金更新招募说明
投资组合比例
当符合基金合
。



列投资或者活
外；



证券交易活动




其控股股东、
券， 或者从事
有人利益优先
价格执行。相
易应提交基金
应至少每半年
在适用于本
以调整后的规
全性，因此采
布，如果活期
 
止该基准利率
本基金时，经
明书2019年第
例符合基金合
合同的约定。
活动：



动；



实际控制人
事其他重大关
先原则，防范
相关交易必须
金管理人董事
年对关联交易
本基金的情况
规定为准。 
采用活期存款
期存款利率或
率的发布，或
经基金管理人
第 1号?
合同
基金
或者
联交
利益
事先
会审
事项
况下，
 
利率
利息
者市
和基金托
无需
低于
券清
际剩
和剩
余存
数，
调整
至债
期日
剩余
限；
期日
规定
托管人协商一
需召开基金份
七、风险收
本基金为货
于股票型基金
八、投资组
1、平均剩余
投资组合平
2、各类资产
（1）银行活
清算款的剩余
（2）银行定
剩余天数计算
剩余存续期限
存续期限以存
（3）组合中
以下情况除
整日的实际剩
债券到期日的
（4）回购
日的实际剩余
（5）中央银
余天数计算；
（6）买断式




（7）买断式
日的实际剩余
（8）对其它
定、或参照行
?
一致后，本基金
份额持有人大
收益特征


 
货币市场基金
金、混合型基
组合平均剩余
余期限（天）
平均剩余存续
产和负债剩余
活期存款、清
余期限和剩余
定期存款、同
算；有存款期
限以计算日至
存款协议中约
中债券的剩余
外：允许投资
剩余天数计算
的实际剩余天
（包括正回购
余天数计算；
银行票据的剩




式回购产生的
式回购产生的
余天数计算；
它金融工具，
行业公认的方
第
金可以在报中
大会。



金，是证券投资
基金和债券型
余期限与平均
）的计算公式
续期限（天）
余期限和剩余
清算备付金、
余存续期限以
同业存单的剩
限，根据协议
至协议到期日
定的通知期
余期限和剩余
资的可变利率
算； 允许投资的
天数计算； 
购和逆回购）




剩余期限和剩
的待回购债券
的待返售债券




本基金管理
方法计算其剩
博时兴盛
第52页? 共112
中国证监会备
资基金中的低
基金。


 
剩余存续期计
式如下：



的计算公式如
余存续期限的
交易保证金
计算日至交收
剩余期限和剩
议可提前支取
的实际剩余天
计算；



余存续期限是
率或浮动利率
的可变利率或
的剩余期限
剩余存续期限
券的剩余期限
券的剩余期限
理人将基于审
余期限和剩余
盛货币市场基金
页?
备案后变更业
低风险品种，
计算方法



如下：



的确定



金的剩余期限
收日的剩余交
剩余存续期限
取且没有利息
天数计算； 银
是指计算日至
率债券的剩余
或浮动利率债
限和剩余存续
限以计算日至
限和剩余存续
限和剩余存续
审慎原则，根
余存续期限。
金更新招募说明
业绩比较基准
其预期风险
限和剩余存续
交易日天数计
限以计算日至
息损失的银行
银行通知存款
至债券到期日
余期限以计算
债券的剩余存
续期限以计算
至中央银行票
续期限为该基
续期限以计算
根据法律法规
。



明书2019年第
准并及时公告
险和预期收益
续期限为 0 天
计算；



至协议到期日
行存款，剩余
款的剩余期限
为止所剩余
算日至下一个
存续期限以计
算日至回购协
票据到期日的
基础债券的剩
算日至回购协
规或中国证监
第 1号?
告，而
率均
；证
的实
期限
和剩
的天
利率
算日
议到
实际
余期
议到
会的规或
大遗
证复
序号
1 
 
 
2 
 
3 
4 
5 
序号
1 
序号
2 
占资
平均剩余期
或中国证监会
九、基金投
博时基金管
遗漏，并对其
基金托管人
复核内容不存
本投资组合
1 报告期末
号


项目


 
固定收益
其中：债
资产支持
买入返售
其中：买
资产


 
银行存款
其他各项
合计


 
2 报告期债
号


项目


 
报告期内
额


 
其中：买
号


项目


 
报告期末
额


 
其中：买
注： 报告期内
资产净值比例
 债券正回购
在本报告期
3 基金投资
?
期限和剩余存
会对剩余期限
投资组合报告
管理人的董事
其内容的真实
人根据基金合
存在虚假记载
合报告所载数
末基金资产组
益投资


 
债券


 
持证券


 
售金融资产



买断式回购的
款和结算备付
项资产


 
债券回购融资
内债券回购融
买断式回购融
末债券回购融
买断式回购融
内债券回购融
例的简单平均
购的资金余额
期内本货币市
资组合平均剩
第
存续期限的计
限和剩余存续
告


 
事会及董事保
实性、准确性
合同规定，复核
载、误导性陈
数据截至 2018
组合情况


 
 
的买入返售金
付金合计



资情况


 
占基
融资余
融资


 
金额
融资余
融资


 
融资余额占基
均值。


 
额超过基金资
市场基金债券
剩余期限


 
博时兴盛
第53页? 共112
算结果保留至
期限计算方法
证本报告所载
和完整性承担
核了本报告中
述或者重大遗
8年09月3 0
金额(元
金融
基金资产净值
额


 
基金资产净值
资产净值的 2
正回购的资金
盛货币市场基金
页?
至整数位，小
法另有规定的
载资料不存在
担个别及连带
中的净值表现
遗漏。



0日，本报告
元)


 
3,1
5,2
1
8,4
值的比例（％
-
-
值的比例为报
20％的说明
金余额未超过
金更新招募说明
小数点后四舍
的从其规定。
在虚假记载、
带责任。



现和投资组合
告中所列财务
- 
- 
- 
00,000.00 
- 
11,763.33 
03,872.39 
415,635.72 
％）


 
占基金资产
（％）


 
报告期内每个
 
过资产净值的
明书2019年第
舍五入。如法
。



、 误导性陈述
合报告等内容
务数据未经审
占基金总资
的比例(%) 
3
6
10
产净值的比例
个交易日融资
的 20%。


 
第 1号?
律法
述或重
容，保
计。



资产




-
-
-
6.84
-
1.93
1.23
0.00
0.43
-
例
-
-
余额项目
报告
报告
报告
序号
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
合计
项目
报告
次数
报告
3.1 投资组
目


 
告期末投资组
告期内投资组
告期内投资组
 报告期内投
本基金本报
3.2 报告期
号


平均剩余
30 天以内
其中：剩
397天的
30 天（含
其中：剩
397天的
60 天（含
其中：剩
397天的
90 天（含
其中：剩
397天的
120天 （含
其中：剩
397天的
计


 
4 报告期内
本基金本报
5 报告期末
本基金本报
6 报告期末
本基金本报
7“影子定价
目


 
告期内偏离度
数


 
告期内偏离度
?
组合平均剩余
组合平均剩余
组合平均剩余
组合平均剩余
投资组合平均
报告期未出现
期末投资组合
余期限


 
内


 
剩余存续期超
的浮动利率债
含）—60 天 
剩余存续期超
的浮动利率债
含）—90 天 
剩余存续期超
的浮动利率债
含）—120 天
剩余存续期超
的浮动利率债
含） —397天 （
剩余存续期超
的浮动利率债
内投资组合平
报告期未出现
末按债券品种
报告期末未持
末按摊余成本
报告期末未持
价”与“摊余
度的绝对值在
度的最高值



第
余期限基本情
余期限


 
余期限最高值
余期限最低值
均剩余期限超
现平均剩余期
合平均剩余期
各期限
值的比
超过
债


 




超过
债


 




超过
债


 
天


 
超过
债


 
（含） 
超过
债


 
平均剩余存续
现平均剩余存
种分类的债券
持有债券。



本占基金资产
持有债券。



余成本法”确
在 0.25(含)-0
 
博时兴盛
第54页? 共112
情况


 



 



 
超过120天 情
限超过 120天
限分布比例
限资产占基金
比例（%） 
续期超过240
续期超过 24
券投资组合



 
净值比例大
 
确定的基金资
0.5%间的
盛货币市场基金
页?
情况说明



天的情况。




金资产净
 
102.92
-
-
-
-
-
-
-
-
-
102.92
天情况说明
40 天的情况。
小排名的前十
资产净值的偏
偏离情况 
金更新招募说明




各期限负债
值的比例（




。


 
十名债券投资
偏离


 
明书2019年第
债占基金资产
（％）


 
资明细


 
0.0
第 1号?
天数
3
24
0
产净
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0次
403%报告
报告
值



的溢
份额
告编
序号
1
2
3
4
5
6
7
8







 
告期内偏离度
告期内每个工
 
注：上表中
报告期内负
本报告期内
报告期内正
本报告期内
8 报告期末
本基金本报
9 投资组合
5.9.1 基金
本基金采用
溢价与折价，
额净值始终保
9.2 报告期
编制日前一年
9.3 其他各
号


 名称



 存 出 保
 应 收 证
 应 收 利
4 应 收 申
 其 他 应
 待 摊 费
 其他



 合计



9.4 投资组
由于四舍五
 
?
度的最低值



工作日偏离度
中“偏离情况
负偏离度的绝
内本货币市场
正偏离度的绝
内本货币市场
末按公允价值
报告期末未持
合报告附注



金计价方法说
用摊余成本法
在其剩余期
保持 1.00 元。
期内本基金投
年内受到公开
各项资产构成
 
保证金


 
证券清算款



利息


 
申购款


 
应收款


 
费用


 
 
 
组合报告附注
五入的原因，
第
 
度的绝对值的
况”根据报告
绝对值达到0.
场基金负偏离
绝对值达到0.
场基金正偏离
值占基金资产
持有资产支持
 
说明


 
法计价，即计价
限内摊销，每



 
投资的前十名
开谴责、处罚
成


 
 
注的其他文字
分项之和与
 
博时兴盛
第55页? 共112
简单平均
期内各工作
25%情况说明
度的绝对值未
5%情况说明
度的绝对值未
净值比例大
证券。


 
价对象以买入
每日计提收益
证券的发行
。


 
字描述部分



合计项之间可
盛货币市场基金
页?
日数据计算。
明


 
未超过0.25
明


 
未超过0.5%
小排名的前十
入成本列示，
益。本基金采
主体没有被监
金额(元)



可能存在尾差
金更新招募说明
。


 
%。


 
。


 
十名资产支持
按实际利率
采用固定份额
监管部门立案
差。



明书2019年第
0.0
0.0
持证券投资明
率并考虑其买
额净值，基金
案调查，或在
103,93
-36
30
103,87
第 1号?
000%
074%
明细


 
入时
账面
在报
-
6.44
4.05
0.00
-
-
-
2.39基金
资者
2016
2017
2018
2016
 
基金管理人
金一定盈利，
者在做出投资
自基金合同
 
期间 
6.12.21-201
7.01.01-201
8.01.01-201
6.12.21-201



 
?
人依照恪尽职
也不保证最
资决策前应仔
同生效开始，
16.12.31 0
17.12.31 4
18.09.30 2
18.09.30 7
第
第九部
职守、诚实信用
低收益。基金
仔细阅读本基
基金份额净
①净值
增长率
②
增
标
0.1399% 0
4.4142% 0
2.6059% 0
7.2851% 0
 
博时兴盛
第56页? 共112
部分 基金
用、谨慎勤勉
金的过往业绩
金的招募说
值增长率及其
②净值
增长率
标准差 
③
较
.0010% 0.
.0008% 0.
.0032% 0.
.0025% 0.
盛货币市场基金
页?
金的业绩
勉的原则管理
绩并不代表其
明书。



其与同期业绩
③业绩比
较基准收
益率 
④
较
益
.0107% 0.
.3549% 0.
.2654% 0.
.6310% 0.
金更新招募说明
理和运用基金
其未来表现。
绩比较基准收
④业绩比
较基准收
益率标准
差 
①
0000% 0.
0000% 4.
0000% 2.
0000% 6.
明书2019年第
金财产，但不
投资有风险
收益率的比较
①-③ ②
1292% 0.0
0593% 0.0
3405% 0.0
6541% 0.0
第 1号?
保证
险，投
较



②-④ 
010%
008%
032%
025%以及
所需
金登
管。
法律
金合
的，
有资
得相
 
一、基金资
基金资产总
及其他投资所
二、基金资
基金资产净
三、基金财
基金托管人
需的其他专用
登记机构自有
四、基金财
本基金财产
基金管理人
律责任， 其债权
合同》的规定
基金管理人
基金财产不
资产产生的债
相互抵销。



?
资产总值


 
总值是指购买
所形成的价值
资产净值


 
净值是指基金
财产的账户



人根据相关法
用账户。开立
有的财产账户
财产的保管和
产独立于基金
人、基金托管人
权人不得对本
定处分外，基
人、基金托管人
不属于其清算财
债务相互抵销
第
第十部分
买的各类证券
值总和。



金资产总值减
 
法律法规、规范
的基金专用账
以及其他基
和处分


 
金管理人、基金
人、基金登记
本基金财产行
基金财产不得
人因依法解散
财产。基金管
销； 基金管理人
 
博时兴盛
第57页? 共112
分


基金
及票据价值、
去基金负债后
范性文件为本
账户与基金管
金财产账户相
金托管人和基
记机构和基金
行使请求冻结
被处分。 
散、被依法撤
管理人管理运
人管理运作不
盛货币市场基金
页?
金的财产
、 银行存款本
后的价值。
本基金开立资
管理人、基金
相独立。 
基金销售机构
金销售机构以
结、 扣押或其
撤销或者被依
运作基金财产
不同基金的基
金更新招募说明
本息和基金应
 
资金账户、证
金托管人、基
构的财产，并
以其自有的财
他权利。 除依
依法宣告破产
产所产生的债
基金财产所产
明书2019年第
应收的申购基
证券账户以及
基金销售机构
并由基金托管
财产承担其自
依法律法规和
产等原因进行
债权，不得与
产生的债权债
第 1号?
金款
投资
和基
人保
身的
和 《基
清算
其固
务不外披
利率
金资
理人
当“
值达
正偏
绝对
或者
连续
面价
根据
规定
律法
双方
一、估值日
本基金的估
披露基金资产
二、估值对
基金所拥有
三、估值方
1.本基金估
率并考虑其买
2.为了避免
资产净值发生
人于每一估值
“影子定价”
达到 0.25%时
偏离度绝对值
对值调整到 0
者固有资金弥
续两个交易日
价值进行调整
3、如有确凿
据具体情况与
4、其他资产
5、相关法律
定估值。



如基金管理
法规的规定或
方协商解决。
?
第
日


 
估值日为本基
产净值、每万
对象


 
有的各类证券
方法


 
估值采用“摊
买入时的溢价
免采用“摊余成
生重大偏离，从
值日， 采用估值
确定的基金资
，基金管理人
值达到 0.5%时
.5%以内。当
弥补潜在资产
日超过 0.5%时
整，或者采取
凿证据表明按
与基金托管人
产按法律法规
律法规以及监
理人或基金托
或者未能充分




第
十一部分
基金相关的证
万份基金净收
券和银行存款
余成本法”，
价与折价， 在剩
成本法”计算
从而对基金份
值技术， 对基
资产净值与
人应当在 5 个
时，基金管理
当负偏离度绝
产损失，将负
时，基金管理
取暂停接受所
按上述方法进
人商定后，按
规或监管机构
监管部门有强
托管人发现基
分维护基金份
博时兴盛
第58页? 共112
分


基金资
券交易场所
益和七日年化
本息、应收款
，即计价对象
剩余存续期内
算的基金资产
份额持有人的
基金持有的估
“摊余成本法
个交易日内将
理人应当暂停
绝对值达到 0.
偏离度绝对值
理人应当采用
有赎回申请并
进行估值不能
最能反映公允
构有关规定进
强制规定的，
金估值违反基
额持有人利益
盛货币市场基金
页?
资产的估
的交易日以及
化收益率的非
款项、其它投
象以买入成本
内按实际利率
产净值与按市
的利益产生稀
估值对象进行
法”计算的基
将负偏离度绝
停接受申购并
.5%时，基金
值控制在0.
公允价值估
并终止基金合
能客观反映其
允价值的价格
进行估值。 
从其规定。
基金合同订明
益时，应立即
金更新招募说明
估值 
及国家法律法
非交易日。 
投资等资产及
本列示，按照
率法进行摊销
市场利率和交
稀释和不公平
行重新评估， 即
基金资产净值
绝对值调整到
在5个交易
金管理人应当
5%以内。当负
值方法对持有
合同进行财产
其公允价值的
格估值。



如有新增事
明的估值方法
即通知对方，
明书2019年第
法规规定需要
 
及负债。



照票面利率或
销， 每日计提损
交易市价计算
平的结果，基
即 “影子定价
值的负偏离度
到 0.25%以内
日内将正偏离
当使用风险准
负偏离度绝对
有投资组合的
产清算等措施
的，基金管理
事项，按国家
法、 程序及相
共同查明原
第 1号?
要对
协议
损益。



的基
金管
价” 。
绝对
。当
离度
备金
对值
的账
施。



人可
最新
关法
原因，计核
本基
按照
公布
点后
算的
其规
的规
管人
及时
小数
投资
估值
承担
系统
能预
力原
仍应
根据有关法
核算的义务由
基金有关的会
照基金管理人
布。



四、估值程
1、每万份基
后第4位， 小
的年收益率，
规定。



2、基金管理
规定暂停估值
人，经基金托
五、估值错
基金管理人
时性。 当基金资
数点后 3位以
基金合同的
1、估值错误
本基金运作
资人自身的过
值错误遭受损
担赔偿责任。
上述估值错
统故障差错、
预见、不能避
由于不可抗
原因出现差错
应负有返还不
?
法律法规，基金
由基金管理人
会计问题，如
人对基金资产
程序


 
基金净收益是
数点后第 5 位
精确到 0.00
理人应每个工
值时除外。基金
托管人复核无
错误的处理



人和基金托管
资产的计价导
以内发生差错
的当事人应按
误类型



作过程中，如
过错造成估值
损失当事人(




错误的主要类
下达指令差错
避免、不能克
抗力原因造成
错的当事人不
不当得利的义
第
金资产净值、
人承担。本基金
如经相关各方
产净值、 每万份
是按照相关法
位四舍五入。
01%，百分号
工作日对基金
金管理人每个
无误后，由基
 
管人将采取必
导致每万份基
错时，视为估
按照以下约定
果由于基金管
值错误，导致其
“受损方”)
类型包括但不
错等。对于因
克服，则属不
成投资人的交
不对其他当事
义务。



博时兴盛
第59页? 共112
、每万份基金
金的基金会计
在平等基础上
份基金净收益
法规计算的每
。七日年化收
号内小数点后
金资产估值。
个工作日对基
金管理人按规
要、适当、合
基金净收益小
值错误。 
处理：



管理人或基金
其他当事人遭
的直接损失按
限于： 资料申
因技术原因引
可抗力，按照
易资料灭失或
人承担赔偿责
盛货币市场基金
页?
金净收益及七
计责任方由基
上充分讨论后
益及七日年化
每万份基金份
收益率是以最
后第4位四舍
但基金管理
基金资产估值
规定对外公布
合理的措施确
小数点后 4 位
金托管人、或
遭受损失的，
按下述“估值
申报差错、 数据
引起的差错，
照下述规定执
或被错误处理
责任， 但因该
金更新招募说明
七日年化收益
基金管理人担
后，仍无法达
化收益率的计
份额的日净收
最近七日(含节
五入。国家另
理人根据法律
值后，将估值
布。



确保基金资产
位或七日年化
或登记机构、
过错的责任
值错误处理原
据传输差错、
若系同行业
执行；



理或造成其他
该差错取得不
明书2019年第
益率计算和基
担任，因此，
达成一致的意
计算结果对外
收益，精确到
节假日)收益
另有规定的，
律法规或基金
值结果发送基
产估值的准确
化收益率百分
或销售机构
任人应当对由
原则”给予赔
、 数据计算差
业现有技术水
他差错， 因不
不当得利的当
第 1号?
金会
就与
意见，
予以
小数
所折
，从
合同
金托
确性、
号内
构、或
于该
赔偿，
错、
平不
可抗
事人及时
及时
责任
未更
认，
估值
责任
造成
支付
不当
额加
估值
损失
进行
采取
2、估值错误
（1） 估值错
时进行更正，
时更正已产生
任；若估值错
更正，则其应
确保估值错
（2）估值错
值错误的有关
（3）因估值
任方仍应对估
成其他当事人
付的赔偿金额
当得利的当事
加上已经获得
（4）估值错
3、估值错误
估值错误被
（1）查明估
值错误的责任
（2）根据估
（3）根据估
失；



（4）根据估
行更正，并就
4、基金资产
（1）基金资
取合理的措施
?
误处理原则 
错误已发生， 但
因更正估值错
生的估值错误
误责任方已经
当承担相应赔
错误已得到更
错误的责任方
关直接当事人
值错误而获得
估值错误负责
人的利益损失
额的范围内对
事人已经将此
得的不当得利
错误调整采用
误处理程序 
被发现后，有
估值错误发生
任方；



估值错误处理
估值错误处理
估值错误处理
就估值错误的
产估值错误处
资产估值出现
施防止损失进
第
 
但尚未给当事
错误发生的费
误，给当事人造
经积极协调，
赔偿责任。估
更正。



方对有关当事
人负责，不对
得不当得利的
责。 如果由于获
失(“受损方”
对获得不当得
此部分不当得
利返还的总和
用尽量恢复至
 
有关的当事人
生的原因，列
理原则或当事
理原则或当事
理的方法，需
的更正向有关
处理的方法如
现错误时，基
进一步扩大。
博时兴盛
第60页? 共112
事人造成损失
费用由估值错
造成损失的，
，并且有协助
估值错误责任
事人的直接损
第三方负责
的当事人负有
获得不当得利
)，则估值错
利的当事人享
利返还给受损
超过其实际损
至假设未发生
应当及时进行
列明所有的当
事人协商的方
事人协商的方
需要修改基金
当事人进行确
如下：



基金管理人应




盛货币市场基金
页?
失时， 估值错
错误责任方承
由估值错误
助义务的当事
任方应对更正
损失负责，不
。



有及时返还不
利的当事人不
错误责任方应
享有要求交付
损方， 则受损
损失的差额部
生估值错误的
行处理，处理
当事人，并根
方法对因估值
方法由估值错
金登记机构交
确认。



应当立即予以
金更新招募说明
错误责任方应
承担；由于估
误责任方对直
事人有足够的
正的情况向有
不对间接损失
不当得利的义
不返还或不全
应赔偿受损方
付不当得利的
损方应当将其
部分支付给估
的正确情形的
理的程序如下
根据估值错误
值错误造成的
错误的责任方
交易数据的，
以纠正，通报
明书2019年第
应及时协调各
估值错误责任
直接损失承担
的时间进行更
有关当事人进
失负责，并且
义务。但估值
全部返还不当
方的损失，并
的权利； 如果
其已经获得的
估值错误责任
的方式。



下：



误发生的原因
的损失进行评
方进行更正和
由基金登记
报基金托管人
第 1号?
方，
方未
赔偿
正而
行确
仅对
错误
得利
在其
获得
赔偿
任方。



确定
估；



赔偿
机构
，并国证
法，
益，
任何
值技
负责
金资
认后
金资
原因
发现
但基
 
（2）错误偏
证监会备案；
（3）前述内
双方当事人
六、暂停估
1、基金投资
2、因不可抗
3、占基金相
决定延迟估
4、出现基金
何情况时；



5、当前一估
技术仍导致公
6、法律法规
七、基金净
用于基金信
责计算，基金
资产净值、每
后发送给基金
八、特殊情
1、基金管理
资产估值错误
2、由于证券
因，基金管理
现该错误的， 由
基金管理人和
?
偏差达到基金
错误偏差达
内容如法律法
人应本着平等
估值的情形



资所涉及的证
抗力致使基金
相当比例的投
估值时；



金管理人认为
估值日基金资
公允价值存在
规规定、中国
净值的确认



信息披露的基
托管人负责进
万份基金净收
金管理人，由
情况的处理



理人或基金托
误处理。



券交易所、登
理人和基金托
由此造成的基
和基金托管人
第
金资产净值的
达到基金资产
法规或监管机
等和保护基金
 
证券交易市场
金管理人、基
投资品种的估
为属于会导致
资产净值50%
在重大不确定
国证监会和基
 
基金资产净值
进行复核。基
收益和七日年
基金管理人
 
托管人按估值
登记结算公司
管人虽然已经
基金资产估值
人应当积极采
 
博时兴盛
第61页? 共112
的 0.25%时，
净值的 0.5%
机关另有规定
份额持有人利
场遇法定节假
基金托管人无
估值出现重大
致基金管理人
%以上的资产
性时，经与基
基金合同认定
、 每万份基金
基金管理人应
年化收益率并
按规定予以公
值方法的第 3
司或存款银行
经采取必要、
值错误， 基金管
取必要的措施
盛货币市场基金
页?
基金管理人
%时，基金管
定的，从其规
利益的原则进
假日或因其他
无法准确评估
大转变，而基
人不能出售或
产出现无可参
基金托管人协
定的其它情形
金净收益和七
应于每个工作
并发送给基金
公布。



3项进行估值
行等发送的数
、适当、合理
管理人和基金
施消除或减轻
金更新招募说明
应当通报基金
理人应当公告
规定处理。如
进行协商。 
他原因暂停营
估基金资产价
基金管理人为
或评估基金资
考的活跃市场
协商一致的，
形。



七日年化收益
作日交易结束
金托管人。基
值时，所造成
数据错误，或
理的措施进行
金托管人可以
轻由此造成的
明书2019年第
金托管人并报
告。



如果行业有通
 
营业时；



价值时；



为保障投资人
资产的紧急事
场价格且采用
应当暂停估
益率由基金管
束后计算当日
基金托管人复
成的误差不作
或由于不可抗
行检查，但是
以免除赔偿责
的影响。



第 1号?
报中
行做
的利
故的
用估
估值；



理人
的基
核确
为基
力等
未能
责任。余额
基金
行结
布的
人记
资人
应的
当投
投资
金份
的情
会；
基金
计未
一、基金利
基金利润指
额；基金净收
二、基金收
本基金收益
1、本基金每
2、本基金收
3、本基金采
金收益情况，
结转。本基金
的为准。不论
4、本基金根
记正收益；若
人不记收益；
5、当进行收
的基金份额； 如
投资人赎回基
资者的累计未
6、当日申购
份额自下一个
7、在不违反
情况下，基金




8、 如需召开
金管理人将于
未结转收益的
9、法律法规
?
第
利润的构成



指基金利息收
收益指基金利
收益分配原则
益分配应遵循
每份基金份额
收益分配方式
采用 1.00 元
以每万份基金
的收益结转方
论何种结转方
根据每日收益
若当日净收益




收益结转时，
如投资者的累
基金份额时，将
未结转收益等
购的基金份额
个交易日起，
反法律法规、
管理人可调整
开基金份额持
于召开基金份
的结转；



规或监管机构
第
十二部分
 
收入、投资收益
利润减去公允
则


 
循下列原则：
额享有同等分
式为红利再投
固定份额净值
金净收益为基
方式支持按日
方式，当日收
益情况，将当
小于零时，为
如投资者的
累计未结转收
将按比例从赎
等于零时，基
额自下一个交
不享有基金
基金合同的
整基金收益的
持有人大会， 为
份额持有人大
构另有规定的
博时兴盛
第62页? 共112
分


基金的
益、公允价值
价值变动损益




分配权；



投资；



值交易方式，
基准，为投资
日结转或按月
益均参与下一
当日收益全部
为投资人记负
的累计未结转
收益为负， 则为
赎回款中扣除
金份额持有人
交易日起，享
的收益分配权
的约定以及对
的分配原则和
为确保基金份
会的权益登记
的从其规定。
盛货币市场基金
页?
的收益分
值变动收益和
益后的余额。
自基金合同
资人每日计算
月结转，具体
一日的收益分
部分配，若当
负收益；若当
转收益为正，
为基金份额持
除，剩余部分
人的基金份额
享有基金的收
权益；



对基金份额持
和支付方式，
份额持有人的
记日当日统一




金更新招募说明
分配 
和其他收入扣
。



同生效日起，
算当日收益并
体采用哪种方
分配；



当日净收益大
当日净收益等
则为基金份
持有人缩减相
分缩减投资人
额保持不变；
收益分配权益
持有人利益无
不需召开基
的表决权体现
一为基金份额
明书2019年第
扣除相关费用
本基金根据
并分配，且定
方式以销售机
大于零时，为
等于零时，当
份额持有人增
相应的基金份
人的基金份额




益；当日赎回
无实质性不利
基金份额持有
现其持有的权
额持有人进行
第 1号?
后的
每日
期进
构公
投资
日投
加相
份额，
额；如
的基
影响
人大
权益，
行累披露
 
三、收益分
本基金按日
四、收益分
本基金每日
五、本基金
露”章节。



 
?
分配方案


 
日计算并按日
分配的时间和
日或每月例行
金每万份基金
 
第
或按月结转
和程序


 
行的收益结转
金净收益及七
 
博时兴盛
第63页? 共112
收益，基金管
不再另行公告
七日年化收益
盛货币市场基金
页?
管理人不另行
告。



率的计算见本
金更新招募说明
行公告基金收
本招募说明书
明书2019年第
收益分配方案
书“基金的信
第 1号?
案。



信息对一
一次
一、基金费
1、基金管理
2、基金托管
3、《基金合
4、《基金合
5、基金份额
6、基金的证
7、基金的银
8、账户开户
9、按照国家
本基金终止
二、基金费
1、基金管理
本基金的管
管理费的计
H＝E×0.15
H 为每日应
E 为前一日
基金管理费
一致后， 基金托
次性支付给基
2、基金托管
本基金的托
H＝E×0.05
H 为每日应
E 为前一日
?
第
费用的种类



理人的管理费
管人的托管费
合同》生效后
合同》生效后
额持有人大会
证券交易费用
银行汇划费用
户费用、账户
家有关规定和
止清算时所发
费用计提方法
理人的管理费
管理费按前一
计算方法如下
5%÷当年天数
计提的基金管
的基金资产净
费每日计算，逐
托管人按照与
基金管理人。
管人的托管费
托管费按前一
5÷当年天数
计提的基金托
的基金资产净
第
十三部分
 
费；



费；



后与基金相关
后与基金相关
会费用；



用；



用；



户维护费用；
和《基金合同
发生费用，按
法、计提标准
费



一日基金资产
下：



数



管理费



净值



逐日累计至每
与基金管理人
若遇法定节
费



一日基金资产
数



托管费



净值



博时兴盛
第64页? 共112
分


基金费
关的信息披露
关的会计师费




同》约定，可
实际支出额从
准和支付方式
净值的 0.15
每月月末，按
人协商一致的
假日、公休假
净值的 0.05
盛货币市场基金
页?
费用与税
露费用；



费、律师费、
可以在基金财
从基金财产总




5%年费率计提
按月支付，由
的方式在月初
假等，支付日
5%的年费率计
金更新招募说明
税收 
仲裁费和诉
财产中列支的
总值中扣除。
提。



由基金管理人
初三个工作日
日期顺延。 
计提。托管费
明书2019年第
诉讼费；



的其他费用。
。



人与基金托管
日内从基金财
 
费的计算方法
第 1号?




人核
财产中
如下：


对一
中一
对一
一次
期顺
用实
损失
金合
 
基金托管费
一致后， 基金托
一次性支取。
3、基金销售
本基金的销
销售服务费
H＝E×0.03
H 为每日应
E 为前一日
销售服务费
一致后， 基金托
次性支付至登
顺延。



上述“一、
实际支出金额
三、不列入
下列费用不
1、基金管理
失；



2、基金管理
3、《基金合
4、其他根据
四、基金管
基金管理人
合同约定调整
基金管理人
五、基金税
本基金运作
?
费每日计算，逐
托管人按照与
若遇法定节
售服务费



销售服务费按
费的计算方法
3%÷当年天数
计提的销售服
的基金资产净
费每日计算，逐
托管人按照与
登记机构，由
基金费用的
额列入当期费
入基金费用的
不列入基金费
理人和基金托
理人和基金托
合同》生效前
据相关法律法
管理费、基金
人和基金托管
整基金管理费
人必须于新的
税收


 
作过程中涉及
第
逐日累计至每
与基金管理人
节假日、公休
按前一日基金
法如下：



数



服务费



净值



逐日累计至每
与基金管理人
登记机构代付
的种类中第 3－
费用，由基金
的项目


 
费用：



托管人因未履
托管人处理与
前的相关费用
法规及中国证
金托管费等费
管人协商一致
费率、基金托
的费率实施日
及的各纳税主
 
博时兴盛
第65页? 共112
每月月末，按
人协商一致的
假等，支付
资产净值的
每月月末，按
人协商一致的
付给销售机构
－9 项费用”
托管人从基金
履行或未完全
与基金运作无
用；



证监会的有关
用的调整



后，可按照基
管费率等相关
前在指定媒介
体，其纳税义
盛货币市场基金
页?
按月支付，由
的方式于次月
日期顺延。
0.03%年费率
按月支付，由
的方式在月初
构。若遇法定
，根据有关
金财产中支付
全履行义务导
无关的事项发
关规定不得列
基金发展情况
关费率。 
介上公告。
义务按国家税
金更新招募说明
由基金管理人
月前3个工 作
 
率计提。



由基金管理人
初三个工作日
定节假日、公
关法规及相应
付。



导致的费用支
发生的费用；
列入基金费用
况，并根据法
 
税收法律、法
明书2019年第
人与基金托管
作日内从基金
人与基金托管
日内从基金财
公休假等，支
应协议规定，
支出或基金财




用的项目。



法律法规规定
法规执行。 
第 1号?
人核
财产
人核
财产中
付日
按费
产的
和基
 如下
按照
式确
事务
务所
 
一、基金会
1、基金管理
2、基金的会
下原则：如果
3、基金核算
4、会计制度
5、本基金独
6、基金管理
照有关规定编
7、基金托管
确认。



二、基金的
1、基金管理
务所及其注册
2、会计师事
3、基金管理
所需在 2个工
?
第十
会计政策


 
理人为本基金
会计年度为公
果《基金合同
算以人民币为
度执行国家有
独立建账、独
理人及基金托
编制基金会计
管人每月与基
的年度审计



理人聘请与基
册会计师对本
事务所更换经
理人认为有充
工作日内在指
第
十四部分
金的基金会计
公历年度的 1
》生效少于
为记账本位币
有关会计制度
独立核算； 
托管人各自保
计报表；



基金管理人就
 
基金管理人、
本基金的年度
经办注册会计
充足理由更换
指定媒介公告
 
博时兴盛
第66页? 共112
 基金的
计责任方； 
1月1日至1
2个月，可
币，以人民币
度；



 
保留完整的会
就基金的会计
基金托管人
财务报表进行
计师，应事先
换会计师事务
并报中国证监
盛货币市场基金
页?
的会计与审
12月31日；
以并入下一个
币元为记账单
会计账目、凭
计核算、报表
人相互独立的
行审计。 
先征得基金管
务所，须通报
监会备案。
金更新招募说明
审计 
基金首次募
个会计年度披
单位；



凭证并进行日
表编制等进行
的具有证券从
管理人同意。
报基金托管人
 
明书2019年第
募集的会计年
披露；



常的会计核
行核对并以书
从业资格的会




人。更换会计
第 1号?
度按
算，
面方
计师
师事金合
等规
份额
信息
证监
露，
息资
义务
一、本基金
合同》及其他
规定发生变化
二、信息披
本基金信息
额持有人等法
本基金信息
息的真实性、
本基金信息
监会指定的媒
并保证基金
资料。



三、本基金
1、虚假记载
2、对证券投
3、违规承诺
4、诋毁其他
5、登载任何
6、中国证监
四、本基金
务人应保证两
本基金公开
五、公开披
公开披露的
（一）基金
?
第
金的信息披露
他有关规定。
化时，本基金
披露义务人



息披露义务人
法律法规和中
息披露义务人
准确性和完
息披露义务人
媒介和基金管
金投资者能够按
金信息披露义
载、误导性陈
投资业绩进行
诺收益或者承
他基金管理人
何自然人、法
监会禁止的其
金公开披露的
两种文本的内
开披露的信息
披露的基金信
的基金信息包
金招募说明书
第
十五部分
露应符合《基
相关法律法
金从其最新规
 
人包括基金管
国证监会规
人按照法律法
完整性。



人应当在中国
管理人、基金托
按照《基金合
义务人承诺公
陈述或者重大
行预测；



承担损失； 
人、基金托管
法人或者其他
其他行为。 
的信息应采用
容一致。两
息采用阿拉伯
信息


 
包括：



书、《基金合
博时兴盛
第67页? 共112
分


基金的
基金法》、《运
法规关于信息
规定。


 
理人、基金托
定的自然人、
规和中国证监
证监会规定时
托管人的互联
合同》约定的
开披露的基
大遗漏；



 
管人或者基金
他组织的祝贺
 
中文文本。
两种文本发生
数字；除特别
同》、基金托
盛货币市场基金
页?
的信息披
运作办法》、
披露的披露方
托管人、召集
、法人和其他
监会的规定披
时间内， 将应
联网网站（以
的时间和方式
金信息，不得
金销售机构；
贺性、恭维性
如同时采用外
歧义的，以中
别说明外，货
托管协议 
金更新招募说明
披露 
、《信息披露
方式、登载媒
集基金份额持
他组织。



披露基金信息
应予披露的基
以下简称“网
式查阅或者复
得有下列行为




性或推荐性的
外文文本的，
中文文本为准
货币单位为人
明书2019年第
露办法》、
媒介、报备方
持有人大会的
息， 并保证所
基金信息通过
网站”）等媒
复制公开披露
为：


 
的文字；



，基金信息披
准。


 
人民币元。 
第 1号?
《基
方式
基金
所披露
过中国
介披
的信
披露
 有人
法律
购、
务等
明书
15 日
新内
动中
说明
基金
书的
公告
少每
1、《基金合
人大会召开的
律文件。



2、基金招募
申购和赎回
等内容。《基
书并登载在网
日前向主要办
内容提供书面
3、基金托管
中的权利、义
基金募集申
明书、 《基金合
金托管协议登
（二）基金
基金管理人
的当日登载于
（三）《基
基金管理人
告。



（四）基金
1、本基金的
每周公告一次
每万份基金
每万份基金
七日年化收
七日年化收
其中，Ri 为
?
合同》是界定
的规则及具体
募说明书应当
回安排、基金投
基金合同》生
网站上，将更新
办公场所所在
面说明。



管协议是界定
义务关系的法
申请经中国证
合同》 摘要登
登载在网站上
金份额发售公
人应当就基金
于指定媒介上
基金合同》生
人应当在收到
金资产净值、
的基金合同生
次基金资产净
金净收益和七
金净收益＝[当
收益率的计算
收益率（%）=
为最近第 i 个
第
定《基金合同
体程序， 说明基
当最大限度地
投资、基金产
生效后，基金
新后的招募说
在地的中国证
定基金托管人
法律文件。 
证监会注册后
载在指定媒介
上。



公告



金份额发售的
上。



生效公告



到中国证监会
每万份基金
生效后，在开
净值、每万份
七日年化收益
当日基金净收
算方法：



=



个自然日(包括
博时兴盛
第68页? 共112
同》当事人的
基金产品的特
地披露影响基
产品特性、风
管理人在每
说明书摘要登
证监会派出机
人和基金管理
，基金管理人
介上； 基金管
具体事宜编制
确认文件的次
净收益和七
开始办理基金
基金净收益和
率的计算方法
收益/当日基金
括计算当日)
盛货币市场基金
页?
的各项权利、
特性等涉及基
基金投资者决
风险揭示、信
6个月结束 之
登载在指定媒
机构报送更新
理人在基金财
人在基金份额
管理人、 基金
制基金份额发
次日在指定媒
日年化收益率
金份额申购或
和七日年化收
法如下： 
金份额总额]
的每万份基
金更新招募说明
义务关系，
基金投资者重
决策的全部事
信息披露及基
之日起 45 日
媒介上；基金
的招募说明书
财产保管及基
额发售的 3 日
托管人应当将
发售公告， 并
媒介上登载《
率公告



或者赎回前，
收益率；



]×10000



金净收益。 
明书2019年第
明确基金份
重大利益的事
事项，说明基
基金份额持有
内，更新招
金管理人在公
书，并就有关
基金运作监督
日前，将基金
将 《基金合同
并在披露招募
《基金合同》
基金管理人
 
第 1号?
额持
项的
金认
人服
募说
告的
关更
等活
招募
同》 、
说明
生效
将至保留
日)未
站、
遇法
日最
益率
每万
日，
文登
过审
报告
季度
者年
所所
其流
的类
他投
每万份基金
留至百分号内
未结转份额。
2、在开始办
基金份额销
法定节假日，
最后一日的七
率。经中国证
3、基金管理
万份基金净收
将基金资产
（五）基金
基金管理人
登载于网站上
审计。



基金管理人
告正文登载在
基金管理人
度报告登载在
《基金合同
年度报告。



基金定期报
所在地中国证
本基金持续
流动性风险分
本基金应当
类别、持有份
如报告期内
投资者的权益
?
金净收益采用
内小数点后第
。如果基金成
办理基金份额
售网点以及其
于节假日结束
七日年化收益
证监会同意，
理人将公告半
收益和七日年
产净值、每万
金定期报告，
人应当在每年
上，将年度报告
人应当在上半
在网站上，将
人应当在每个
在指定媒介上
同》生效不足
报告在公开披
证监会派出机
续运作过程中
分析等。



当在年度报告
份额及占总份
内出现单一投
益，基金管理
第
四舍五入保
第3位。其中
成立不足七日
额申购或者赎
其他媒介，披
束后第 2个
益率， 以及节假
可以适当延
半年度和年度
年化收益率。基
万份基金净收
包括基金年
年结束之日起
告摘要登载在
半年结束之日
将半年度报告
个季度结束之
上。



2个月的，基
披露的第 2 个
机构备案。报
， 应当在基金
告、半年度报
份额的比例等
投资者持有基
理人至少应当
博时兴盛
第69页? 共112
留至小数点后
，当日基金份
日，按类似规
赎回后，基金
披露开放日每
自然日，公告
假日后首个工
迟计算或公告
度最后一个市
基金管理人应
益和七日年化
度报告、基金
90 日内，编
在指定媒介上
起 60 日内，
摘要登载在指
日起 15 个工
基金管理人可
工作日， 分别
备应当采用
金年度报告和
告中至少披露
信息。



金份额达到或
在基金定期报
盛货币市场基金
页?
后第4位， 七
份额总额包括
规则计算。 
金管理人将在
每万份基金净
告节假日期间
工作日的每万
告。法律法规
市场交易日（
应当在上述市
化收益率登载
金半年度报告
编制完成基金
上。基金年度
编制完成基
指定媒介上。
工作日内，编
可以不编制当
别报中国证监
电子文本或书
和半年度报告
露报告期末基
或超过基金总
报告“影响投
金更新招募说明
七日年化收益
括截至上一工
在每个开放日
净收益和七日
间的每万份基
万份基金净收
规另有规定的
（或自然日）
市场交易日（
载在指定媒介
告和基金季度
金年度报告，
度报告的财务
基金半年度报
。



编制完成基金
当期季度报告
监会和基金管
书面报告方式
告中披露基金
基金前 10 名
总份额 20%的
投资者决策的
明书2019年第
益率采用四舍
工作日(包括
的次日，通
日年化收益率
基金净收益、
收益和七日年
的，从其规定
基金资产净
（或自然日）
介上。



度报告



并将年度报
务会计报告应
报告，并将半
金季度报告，
告、半年度报
管理人主要办
式。



金组合资产情
名基金份额持
的情形，为保
的其他重要信
第 1号?
五入
节假
过网
率。若
节假
化收
定。



值、
的次
告正
当经
年度
并将
告或
公场
况及
有人
障其
信息”项下
的特
公告
出机
下列
管部
十；
基金
下披露该投资
特有风险，中
（六）临时
本基金发生
告， 并在公开披
机构备案。



前款所称重
列事件：



1、基金份额
2、终止《基
3、转换基金
4、更换基金
5、基金管理
6、基金管理
7、基金募集
8、基金管理
部门负责人发
9、基金管理
10、基金管




11、涉及基
12、基金管
13、基金管
金托管人及其
14、重大关
15、基金收
16、管理费
17、基金资
18、基金改
?
资者的类别、报
中国证监会认
时报告



生重大事件，有
披露日分别报
重大事件， 是指
额持有人大会
基金合同》；
金运作方式；
金管理人、基
理人、基金托
理人股东及其
集期延长； 
理人的董事长
发生变动；



理人的董事在
理人、基金托
基金管理业务
管理人、基金
管理人及其董
其基金托管部
关联交易事项
收益分配事项
费、托管费等
资产净值计价
改聘会计师事
第
报告期末持有
认定的特殊情
有关信息披露
报中国证监会
指可能对基金
会的召开； 








基金托管人；
托管人的法定
其出资比例发
 
长、总经理及
在一年内变更
托管人基金托
务、基金财产
金托管人受到
董事、总经理
部门负责人受
项；



项，但基金合
等费用计提标
价错误达基金
事务所；



博时兴盛
第70页? 共112
有份额及占比
形除外。 
露义务人应当
会和基金管理
金份额持有人
 




定名称、住所
发生变更； 
及其他高级管
更超过百分之
托管部门的主
、基金托管业
监管部门的调
及其他高级管
到严重行政处
同另有约定
准、计提方式
资产净值百分
盛货币市场基金
页?
比、报告期内
当在2个工 作
理人主要办公
人权益或者基
所发生变更；
管理人员、基
之五十；



主要业务人员
业务的诉讼或
调查；



管理人员、基
处罚；



的除外； 
式和费率发生
分之零点五；
金更新招募说明
内持有份额变
作日内编制临
公场所所在地
基金资产净值




基金经理和基
员在一年内变
或仲裁；



基金经理受到
生变更；







明书2019年第
变化情况及本
临时报告书，
地的中国证监
值产生重大影
基金托管人基
变动超过百分
到严重行政处
第 1号?
基金
予以
会派
响的
金托
之三
处罚，偏离
算的
金资
消息
值占
基金
细。
19、变更基
20、更换基
21、本基金
22、本基金
23、本基金
24、本基金
25、本基金
26、当“影
离度绝对值达
的基金资产净
27、调整基
28、发生涉
29、本基金
30、中国证
（七）澄清
在《基金合
资产净值产生
息进行公开澄
（八）基金
基金份额持
（九）投资
基金管理人
占基金净资产
基金管理人
金净资产的比




（十）中国
六、信息披
?
基金销售机构
基金登记机构
金开始办理申
金收费方式发
金发生巨额赎
金连续发生巨
金暂停接受申
子定价”确定
达到 0.5%的情
净值连续 2 个
基金份额类别
涉及基金申购
金投资于主体
证监会规定的
清公告



合同》存续期限
生误导性影响
澄清，并将有
金份额持有人
持有人大会决
资资产支持证
人应在基金年
产的比例和报
人应在基金季
比例和报告期
国证监会规定
披露事务管理
第
构；



构；



购、赎回；
发生变更； 
赎回并延期办
巨额赎回并暂
购、赎回申请
定的基金资产
情形；当“影
个交易日出现
别的设置； 
购、赎回事项
体信用评级低
的其他事项。
限内，任何公
响或者引起较
有关情况立即报
人大会决议 
决定的事项，
证券的信息披
年报及半年报
报告期内所有
季度报告中披
期末按市值占
定的其他信息
理


 
博时兴盛
第71页? 共112




理；



停接受赎回
请后重新接受
产净值与“摊
影子定价”确
负偏离度绝对
调整或潜在影
于AA+的商 业




公共媒介中出
大波动的， 相
报告中国证监
应当依法报
露内容



中披露其持有
的资产支持证
露其持有的资
基金净资产
。



盛货币市场基金
页?
申请；



受申购、赎回
摊余成本法”
确定的基金资
对值达到 0.
影响投资者赎
业银行的银行
出现的或者在
相关信息披露
监会。



中国证监会备
有的资产支持
证券明细。
资产支持证券
比例大小排序
金更新招募说明
回；



计算的基金
产净值与“摊
5%的情形； 
赎回等重大事
行存款与同业
在市场上流传
露义务人知悉
备案，并予以
持证券总额、
 
券总额、 资产
序的前 10 名
明书2019年第
金资产净值的
摊余成本法”
 
事项时；



业存单的；



传的消息可能
悉后应当立即
以公告。



、 资产支持证
产支持证券市
名资产支持证
第 1号?
正负
”计
对基
对该
券市
值占
券明事务
格式
管理
报告
出具
媒介
信息
当制
供公
复制
 
基金管理人
务。



基金信息披
式准则的规定
基金托管人
理人编制的基
告和定期更新
具书面文件或
基金管理人
基金管理人
介披露信息，
息的内容应当
为基金信息
制作工作底稿
七、信息披
招募说明书
公众查阅、复
基金定期报
制。



?
人、基金托管人
披露义务人公
定。



人应当按照相
基金资产净值
新的招募说明
或者盖章确认
人、基金托管
人、基金托管人
但是其他公共
当一致。



息披露义务人
稿，并将相关
披露文件的存
书公布后，应
复制。



报告公布后， 应
第
人应当建立健
公开披露基金
相关法律法规
值、各类基金份
书等公开披
认。



管人应当在指
人除依法在指
共媒介不得早
人公开披露的
关档案至少保
存放与查阅 
应当分别置备
应当分别置备
 
博时兴盛
第72页? 共112
健全信息披露
信息， 应当符
、中国证监会
份额每万份基
露的相关基金
定媒介中选择
指定媒介上披
早于指定媒介
基金信息出具
存到《基金合
 
于基金管理人
备于基金管理
盛货币市场基金
页?
露管理制度，
符合中国证监
会的规定和
基金净收益、
金信息进行复
择披露信息的
披露信息外，
介披露信息，
具审计报告、
合同》终止后
人、基金托管
理人和基金托
金更新招募说明
指定专人负
监会相关基金
《基金合同》
七日年化收
复核、审查，
的报刊。



还可以根据
并且在不同
、法律意见书
后 10 年。



管人和基金销
托管人的住所
明书2019年第
负责管理信息
金信息披露内
的约定，对
收益率、基金
并向基金管
据需要在其他
同媒介上披露
书的专业机构
销售机构的住
所， 以供公众查
第 1号?
披露
容与
基金
定期
理人
公共
同一
构，应
住所，
查阅、投资
者购
将根
投资
动性
需要
或投
致基
使得
回或
机制
枯竭
益的
性风
场所
一、投资于
本基金虽然
资人仍有可能
1、基金收益
本基金为货
购买本基金并
根据市场情况
2、流动性风
本基金投资
资策略有可能
性弱，变现冲
要，基金可能
投资定期存款
基金财产的损
基金管理人
得流动性资产
或减仓需求。
（1）基金申
本基金基于
制，在接受申
竭等极端情况
的前提下可按
风险管理工具
（2）拟投资
本基金的投
所，主要投资
?
于本基金的主
然相比其他金
能承担一定的
益为负的风险
货币市场基金
并不等于将资
况上下波动，
风险


 
资策略不同于
能造成投资收
冲击成本较大
能保留大量的
款时，资金不
损失，从而存
人风险管理部
产配置比例保




申购、赎回安
于客户集中度
购申请对存量
况下发生无法
按照法律法规
具作为辅助措
资市场、行业
投资市场主要
资对象为具有
第
第十六部
主要风险


 
金融产品具有
的风险。具体
险


 
金，基金的份
资金作为存款
在极端情况
于股票基金和
收益的减少，另
，会造成变现
现金，而现金
能随时提取。
存在一定的风
部会定期评估
保持在适当水
安排



度控制、 巨额赎
量客户利益构
法应对投资者
规及基金合同
措施，全面应
业及资产的流
要为证券交易
有良好流动性
博时兴盛
第73页? 共112
部分


风
低风险的特点
的风险及相应
额净值始终保
存放在银行或
下可能为负值
债券基金，对
另一方面，由
现损失，降低
金的投资收益
。如果基金提
险。



投资组合的流
平，既不损害
赎回监测及应
构成潜在重大
巨额赎回的情
的规定， 审慎
对流动性风险
流动性风险评
所、 全国银行
的金融工具
盛货币市场基金
页?
风险揭示
点，但基金产
应管理措施包
保持为 1.00
或存款类金融
值，存在亏损
对流动性要求
由于大额赎回
低资产净值。
益最低，从而
提前支取将可
流动性风险水
害投资收益，
应对在投资者
大不利影响，
情形时， 基金
慎确认申购赎
险。



评估



行间债券市场
（包括现金、
金更新招募说明
产品依靠投资
包括：



元，每日分
融机构， 基金
损的可能。 
求较高，这种
回被迫减仓的
例如，为满
而造成基金当
可能不能获取
水平，与投资
也能应对可
者申购赎回方
以及市场大
金管理人在保
赎回申请并综
场等流动性较
、债券和货币
明书2019年第
资获得收益，
分配收益。但
金每日分配的
 
种确保高流动
的个券，若市
满足投资者的
当期收益下降
取定期利息，
资经理及时沟
可能的较大额
方面均明确了
大幅波动、流
保障投资者合
综合运用各类
较好的规范型
币市场工具等
第 1号?
基金
投资
收益
性的
场流
赎回
降；又
会导
沟通，
度赎
管理
动性
法权
流动
交易
等），同时
场环
额占
日申
回申
金管
延期
险管
批、
金托
支付
面保
情况
券市
收益
下降
所以
债券
险。
责任
时本基金基于
环境下本基金
（3）巨额赎
基金出现巨
占比情况决定
申请赎回基金
申请或延缓支
（4）实施备
在市场大幅
管理人将以保
期办理巨额赎
管理工具作为
审慎决策的
托管人协商一
付等可能受到
保障投资者的
3、利率风险
中央银行的
况出现下调，
市场上，其收
益率没有存款
降。由于基金
以市场利率上
针对此项风
券市场、收益




4、信用风险
在现有投资
任而造成的风
?
于分散投资的
金的流动性风
赎回情形下的
巨额赎回情形
定全额赎回或
金份额超过基
支付赎回款项
备用的流动性
幅波动、流动性
保障投资者合
赎回申请、暂停
为辅助措施。对
原则，及时有
一致。在实际运
到相应影响，基
的合法权益。
险


 
的利率调整和
而央行制定的
益取决于市场
款利率高的风
金投资组合的
上升导致基金
风险，基金管
益率曲线变动等
险


 
资工具的范围
风险。 在短期债
第
的原则在行业
风险适中。 
的流动性风险
形下， 基金管理
或部分延期赎
基金总份额一
项的措施。 
性风险管理工
性枯竭等极端
合法权益为前
停接受赎回申
对于各类流动
有效地对风险
运用各类流动
基金管理人将




和市场利率的
的存款利率没
场各金融产品
风险。当市场利
的平均剩余期
金本金损失的
管理人风险管
等角度，对组
内， 信用风险
债券中主要是
博时兴盛
第74页? 共112
和个券方面未
险管理措施 
理人可以根据
回。同时，如
定比例以上
工具的情形、
端情况下发生
提，严格按照
申请、延缓支
动性风险管理
险进行监测和
动性风险管理
将严格依照法
波动构成本基
没有下调，由
品的收益率，
利率上升时，
限不超过 12
风险较小。
理部会定期
组合持券的风
险主要指交易
是金融债和企
盛货币市场基金
页?
未有高集中度
据基金当时的
如本基金单个
的， 基金管理
 程序及对投
生无法应对投
照法律法规及
支付赎回款项
理工具的使用
和评估，使用
理工具时，投
法律法规及基
基金的利率风
由于现金管理
基金投资人
基金持有的
20天，平均 剩
 
出具独立的风
风险暴露和敏
易对方不能履
企业债的发行
金更新招募说明
度的特征， 综
的资产组合状
个基金份额持
理人有权对其
投资者的潜在
投资者巨额赎
及基金合同的
项、暂停基金
用，基金管理
用前经过内部
投资者的赎回
基金合同的约
风险。 如市场
理基金的投资
人会面临投资
的短期金融工
剩余存续期不
风险分析报告
敏感度进行分
履行还款责任
行人不能按期
明书2019年第
综合评估在正
状况或巨额赎
持有人在单个
其采取延期办
在影响



赎回的情形时
的规定，谨慎
金估值等流动
理人将依照严
部审批程序并
回申请、赎回
约定进行操作
场利率因资金
资工具是在短
资现金管理基
工具的市场价
不得超过 240
告，从宏观环
分析，提示相
任或不能履行
期还本付息和
第 1号?
常市
回份
开放
理赎
时，基
选取
性风
格审
与基
款项
作，全
供求
期债
金的
格将
0 天，
环境、
应风
交割
回购交易
值损
严格
来的
临资
风险
降低
此降
考虑
促使
内部
中断
管理
置奖
也暂
金投
的现
分析
适应
易中交易对手
损失的风险。
格监控信用违
5、再投资风
再投资风险
的利率进行再
资金再投资的
险管理部会密
低再投资资金
6、通货膨胀
如果中国今
降低。基金管
虑通胀因素的
使组合投资实
7、操作风险
操作风险是
部控制不严造
断、机构设置
理人内部各部
奖惩机制，规
8、政策风险
目前国家对
暂不征收所得
投资人的变化
现金投资部分
析平台，由分
应调整，尽可
9、估值风险
?
手在回购到期
基金管理人
违约风险。



风险


 
险是指某一回
再投资的风险
的收益率低于
密切跟踪市场
金收益率的非
胀风险


 
今后出现物价
理人投研团队
的影响，另一
实现真实收益
险


 
是基金管理人
造成的违规风
置或操作过程
部门均对部门
规范操作流程
险


 
对个人买卖基
得税；对企业和
化，构成本基
分的收益减少
分析、风险各部
可能减少非预
险


 
第
期时交割责任
人在审慎使用
购品种到期
险。 如债券偿付
于原来利率，由
场变化，对可能
非预期波动。
价水平持续上
队和风险管理
一方面在投资
益。



人在基金运作
风险、基金管理
中的低效、操
可能的风险
程等措施，尽
基金差价收入
和个人买卖基
金的政策风险
，也是本基金
部门为投资提
预期的损失。
博时兴盛
第75页? 共112
时，不能偿还
外部评级的基
后所产生的现
付本息后以及
由此本基金面
能的风险提前




涨，通货膨胀
理部会密切关
风险分析上，
对内及对外
理人系统及软
操作方法本身
点进行过梳理
可能降低误操
暂不征收所得
基金的交易暂
险。另外，如
金的政策风险
提供相关信息




盛货币市场基金
页?
还全部或部分
基础上，内部
现金流， 面临
及回购到期后
面临再投资风
前制定应对对
胀率提高，现
关注通胀水平
，也会将通胀
的业务操作过
软件错误或失
身的错误或不
理和查漏补缺
操作带来的风
得税， 从基金
暂不征收印花
如果国家对同
险。基金管理
息，协助投资
金更新招募说明
分证券或价款
部开发了一套
临因市场利率
后可能由于市
风险。基金管
对策，通过投
现金管理基金
平，一方面在
胀水平作为考
过程中所产生
失灵、人为疏
不精确、灾难
缺，通过培养
风险。



金分配中获得
花税。这些政
同业存款利率
理人具有完善
资经理对政策
明书2019年第
款，造成本基
套信用评级系
率变化而不能
市场利率的下
管理人投研团
投资策略的调
金的投资价值
在投资券种选
考核的参考因
生的风险，比
疏忽及错误、
难性事故等。
养员工责任感
得的国债利息
政策发生不利
率下调，会使
善的高水平的
策的判断和及
第 1号?
金净
系统，
以原
降面
队及
整等
会因
择上
因素，
比如：
控制
基金
感，设
收入
于基
基金
投研
时的不一
度较
错导
所、
强与
低此
管人
金的
措施
支付
证券
求权
致的
动性
金一
基金
基金
 
本基金估值
一致的风险。
较高的个券给
10、技术风
在本基金的
导致投资人的
登记结算机
与外部合作机
此类风险发生
11、不可抗
战争、自然
人、证券交易
的各项业务按
施，加强应对
12、资产支
资产支持证
付的本息来自
券不是对某一
权，是一种以
的基础资产池
性风险等。



二、声明



1、投资者自
2、基金管理
一定盈利， 也不
金管理人提醒
金净值变化引
?
值采用摊余成
对此风险，基
给予风险提示
风险


 
的投资、交易
的利益受到影
机构及销售机
机构的技术交
生概率。



抗力


 
然灾害等不可抗
所、登记结算
按正常时限完
对灾害时的能
支持证券的风
证券（ABS）或
自于基础资产
一经营实体的
资产信用为支
池现金流与对
 
自愿投资于本
理人承诺以诚
不保证最低收
醒投资者基金
引致的投资风
第
成本法，在未持
基金管理人会
示。



、服务与后台
影响。这种技术
构等。基金管
交流，关注系统
抗力可能导致
算机构和销售
完成。基金管理
能力，尽可能
风险


 
或资产支持票
产池产生的现
的利益要求权
支持的证券，
对应证券现金
本基金，须自
诚实信用、勤
收益。 本基金
金投资的“买者
风险，由投资
 
博时兴盛
第76页? 共112
持有到期时，
会定期比较成
台运作等业务
术风险可能来
管理人会定期
统的更新升级
致基金资产有
售机构等可能
理人通过设置
的保证公司核
票据（ABN）是
金流或剩余权
， 而是对基础
，所面临的风
流不匹配产生
自行承担投资
勤勉尽责的原
的过往业绩及
者自负”原则
者自行负担
盛货币市场基金
页?
会产生资产
成本估值与公
务过程中，可
来自基金管理
期检测内部设
级，尽可能保
有遭受损失的
能因不可抗力
置远程备份服
核心业务的正
是一种债券性
权益。与股票
础资产池所产
风险主要包括
生的信用风险
资风险；



原则管理和运
及其净值高低
则，在做出投
。



金更新招募说明
产净值的账面
公允估值的差
可能因为技术
理人、基金托
设备，培训相
保证技术合作
的风险。基金
力无法正常工
服务器、定期
正常运转，保
性质的金融工
票和一般债券
产生的现金流
括交易结构风
险、 市场交易
运用基金资产
低并不预示其
投资决策后，
明书2019年第
面价值与市场
差价，对估值
术系统的故障
托管人、证券
相关人员，同
作的顺利开展
金管理人、基
工作，从而影
期进行灾备演
保障投资人权
工具，其向投
券不同，资产
流和剩余权益
风险、各种原
易不活跃导致
产，但不保证
其未来业绩表
基金运营状
第 1号?
价值
偏离
或差
交易
时增
展，降
金托
响基
练等
权益。



资者
支持
的要
因导
致的流
本基
表现。
况与的事
基金
中国
效后
承接
组，
从事
小组
现和
第十七
一、基金合
1、变更基金
事项的，应召
金份额持有人
国证监会备案
2、关于《基
后两个工作日
二、《基金
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的；



3、《基金合
4、相关法律
三、基金财
1、基金财产
基金管理人
2、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
3、基金财产
和分配。基金
4、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
?
七部分


基
合同的变更



金合同涉及法
开基金份额持
人大会决议通
案。



基金合同》变
日内在指定媒
金合同》的终
形之一的，《
额持有人大会
理人、基金托
合同》约定的
律法规和中国
财产的清算



产清算小组：
人组织基金财
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告； 
第
基金合同
 
法律法规规定
持有人大会决
通过的事项，由
变更的基金份
媒介公告。 
终止事由


 
基金合同》
会决定终止的
托管人职责终
的其他情形；
国证监会规定
 
自出现《基
财产清算小组
组成：基金财
注册会计师、律
人员。



职责：基金财
小组可以依法进




止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
 
博时兴盛
第77页? 共112
的变更、
定或基金合同
决议通过。对
由基金管理人
份额持有人大
应当终止：
的；



终止，在 6 个




定的其他情况
基金合同》终止
并在中国证监
财产清算小组
律师以及中国
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；




盛货币市场基金
页?
终止与基
同约定应经基
对于法律法规
人和基金托管
大会决议自生
 
个月内没有新
况。



止事由之日起
监会的监督下
组成员由基金
国证监会指定
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组




金更新招募说明
基金财产
基金份额持有
规规定和基金
管人同意后变
生效后方可执
新基金管理人
起 30 个工作
下进行基金清
金管理人、基
定的人员组成
财产的保管、
 
组统一接管基
明书2019年第
产的清算 
有人大会决议
金合同约定可
变更并公告，
执行，并自决
人、新基金托
作日内成立清
清算。



基金托管人、
成。基金财产
清理、估价
基金；



第 1号?
通过
不经
并报
议生
管人
算小
具有
清算
、变律意
由基
用、
师事
告报
 
（5）聘请会
意见书；



（6）将清算
（7）对基金
5、基金财产
四、清算费
清算费用是
基金财产清算
五、基金财
依据基金财
交纳所欠税
六、基金财
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
七、基金财
基金财产清
?
会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
费用


 
是指基金财产
算小组优先从
财产清算剩余
财产清算的分
税款并清偿基
财产清算的公
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
财产清算账册
清算账册及有
第
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。 
限为 6 个月。
产清算小组在进
从基金财产中
余资产的分配
分配方案， 将基
基金债务后，
公告


 
大事项须及时
后报中国证监
个工作日内由
册及文件的保
有关文件由基
 
博时兴盛
第78页? 共112
告进行外部审
案并公告； 
 




进行基金清算
支付。



配


 
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
保存


 
金托管人保存
盛货币市场基金
页?
审计，聘请律
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
金更新招募说明
律师事务所对
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。



上。



明书2019年第
对清算报告出
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
第 1号?
具法
费用
算费
配。



由律
算报财产
用；
金合
金投
金合
律行
部机
和非
一、基金份
（一）基金
1、根据《基
（1）依法募
（2）自《基
产；



（3）依照




（4）销售基
（5）按照规
（6）依据《
合同》及国家
投资者的利益
（7）在基金
（8）选择、
（9）担任或
合同》规定的
（10）依据
（11）在《
（12）在法
（13）以基
行为；





 
（14）选择
机构；





 
（15）在符
非交易过户等
?
第十
份额持有人、
金管理人的权
基金法》、 《运
募集资金； 
基金合同》生
《基金合同》
基金份额； 
规定召集基金
《基金合同》
家有关法律规
益；



金托管人更换
、更换基金销
或委托其他符
的费用；



据《基金合同
《基金合同》
法律法规允许
金管理人的名
择、更换律师事
符合有关法律
等的业务规则
第
八部分 
基金管理人
权利、义务 
运作办法》及
 
生效之日起，
》收取基金管
 
金份额持有人
及有关法律规
定，应呈报中
换时，提名新
销售机构，对
符合条件的机
》及有关法
约定的范围
许的前提下，
名义，代表基
事务所、会计
、法规的前提
；



博时兴盛
第79页? 共112
基金合同
人和基金托管
及其他有关规
根据法律法
管理费以及法
人大会；



规定监督基金
中国证监会和
新的基金托管
对基金销售机
机构担任基金
律规定决定基
内，拒绝或暂
为基金的利益
基金份额持有
计师事务所、
提下，制订和
盛货币市场基金
页?
同的内容
人的权利、义
规定，基金管
法规和《基金
法律法规规定
金托管人，如
和其他监管部
管人；



机构的相关行
金登记机构办
基金收益的分
暂停受理申购
益依法为基金
有人的利益行
证券经纪商
和调整有关基
金更新招募说明
容摘要 
义务


 
管理人的权利
金合同》独立
定或中国证监
如认为基金托
部门，并采取
行为进行监督
办理基金登记
分配方案； 
购与赎回申请
金进行融资、
行使诉讼权利
商或其他为基
基金认购、申
明书2019年第
利包括但不限
立运用并管理
监会批准的其
托管人违反了
取必要措施保
督和处理；



记业务并获得







请；



、融券；



利或者实施其
基金提供服务
申购、赎回、
第 1号?
于：



基金
他费
了《基
护基
《基
他法
的外
转换为支
发售
管理
的基
证券
及任
金合
日年
合同
收益
基金
（16） 在不违
支付本基金应
（17）法律
2、根据《基
（1）依法募
售、申购、赎
（2）办理基
（ 3 ）自《基
（4）配备足
理和运作基金
（5）建立健
基金财产和基
券投资；



（6）除依据
任何第三人谋
（7）依法接
（8）采取适
合同》等法律
年化收益率；
（9）进行基
（10）编制
（11）严格
（12）保守
同》及其他有
（13）按《
益；



（14）按规
（15）依据
金托管人、基
?
违反法律法规
应付的赎回、
律法规及中国
基金法》、 《运
募集资金，办
赎回和登记事
基金备案手续
基金合同》生
足够的具有专
金财产；



健全内部风险
基金管理人的
据《基金法》
谋取利益，不
接受基金托管
适当合理的措
律文件的规定




基金会计核算
制季度、半年
按照《基金法
守基金商业秘
有关规定另有
基金合同》的
规定受理申购
据《基金法》、
基金份额持有
第
规和监管规定
交易清算等
证监会规定
运作办法》及
办理或者委托
事宜；



续；



效之日起，以
专业资格的人
险控制、监察
的财产相互独
》、《基金合
不得委托第三
管人的监督；
措施使计算基
，按有关规定
算并编制基金
年度和年度基
法》、《基金合
密，不泄露基
有规定外，在
的约定确定基
购与赎回申请
、《基金合同
有人依法召集
博时兴盛
第80页? 共112
定且对基金份
款项；



的和《基金合
及其他有关规
托经中国证监
以诚实信用、
人员进行基金
察与稽核、财
立，对所管理
合同》及其他
人运作基金财




基金份额认购
定计算并公告
金财务会计报
金报告； 
合同》及其他
基金投资计划
基金信息公开
基金收益分配
，及时、足额
同》及其他有
基金份额持有
盛货币市场基金
页?
份额持有人利
合同》约定的
规定，基金管
监会认定的其
谨慎勤勉的
金投资分析、
财务管理及人
理的不同基金
他有关规定外
财产；



购、申购、赎回
告基金资产净
报告；



他有关规定，
划、投资意向
开披露前应予
配方案，及时
额支付赎回款
有关规定召集
有人大会；
金更新招募说明
利益无实质不
的其他权利。
管理人的义务
其他机构代为
的原则管理和
决策，以专
人事管理等制
金分别管理，
外，不得利用
回和注销价格
净值、每万份
履行信息披
向等。除《基
予保密，不向
时向基金份额
款项；



集基金份额持
 
明书2019年第
不利影响的前
。



务包括但不限
为办理基金份
和运用基金财
专业化的经营
制度，保证所
分别记账，
用基金财产为
格的方法符合
份基金净收益
披露及报告义
基金法》、《
向他人泄露；
额持有人分配
持有人大会或
第 1号?
提下，
于：



额的
财产；



方式
管理
进行
自己
合《基
和七
务；



基金




基金
配合年以
能够
理成
托管
当承
反《
偿；
为承
管理
30 日
产；
用；
（16）按规
以上；



（17）确保
够按照《基金
成本的条件下
（18） 组织并
（19）面临
管人；



（20）因违
承担赔偿责任
（21）监督
《基金合同》造




（22）当基
承担责任；



（23） 以基金
（24）基金
理人承担全部
日内退还基金
（25）执行
（26）建立
（27）法律
（二）基金
1、根据《基
（1）自《基




（2）依《基




?
规定保存基金
需要向基金投
金合同》规定的
下得到有关资
并参加基金财
解散、依法被
违反《基金合
任，其赔偿责
督基金托管人
造成基金财产
金管理人将其
金管理人名义
金管理人在募
部募集费用， 将
金认购人；



行生效的基金
立并保存基金
律法规及中国
金托管人的权
基金法》、 《运
基金合同》生
基金合同》约
第
金财产管理业
投资者提供的
的时间和方式
资料的复印件
财产清算小组
被撤销或者被
同》导致基金
责任不因其退
按法律法规和
产损失时，基
其义务委托第
义， 代表基金
集期间未能达
将已募集资金
金份额持有人
金份额持有人
证监会规定
权利、义务 
运作办法》及
生效之日起，
约定获得基金
博时兴盛
第81页? 共112
务活动的会计
的各项文件或
式，随时查阅
；



组， 参与基金
被依法宣告破
金财产的损失
任而免除；
和《基金合同
基金管理人应
第三方处理时
份额持有人利
达到基金的备
金并加计银行
大会的决议
名册；



的和《基金合
及其他有关规
依法律法规
金托管费以及
盛货币市场基金
页?
计账册、报表
或资料在规定
阅到与基金有
金财产的保管
破产时，及时
失或损害基金
 
同》规定履行
应为基金份额
时，应当对第
利益行使诉讼
备案条件，
行同期活期存
；



合同》约定的
规定，基金托
规和《基金合
及法律法规规
金更新招募说明
表、记录和其
定时间发出，
有关的公开资
管、 清理、 估价
时报告中国证
金份额持有人
行自己的义务
额持有人利益
第三方处理有
讼权利或实施
《基金合同》
存款利息在基
的其他义务。
托管人的权利
合同》的规定
规定或监管部
明书2019年第
其他相关资料
并且保证投
资料，并在支
价、 变现和分
证监会并通知
人合法权益时
务，基金托管
益向基金托管
有关基金事务
施其他法律行
不能生效，
基金募集期结
。



利包括但不限
定安全保管基
部门批准的其
第 1号?
料 15
资者
付合
配；



基金
时，应
人违
人追
的行
行为；



基金
束后
于：



金财
他费国家
会，
理证
基金
产的
所托
资金
及任
的约
在基
率；
在各
金合
（3）监督基
家法律法规行
并采取必要
（4）根据相
证券交易资金
（5）提议召
（6）在基金
（7）法律法
2、根据《基
（1）以诚实
（2）设立专
金托管业务的
（3）建立健
的安全，保证
托管的不同的
金划拨、账册
（4）除依据
任何第三人谋
（5）保管由
（6）按规定
约定，根据基
（7）保守基
基金信息公开
（8）复核、




（9）办理与
（10）对基
各重要方面的
合同》规定的
?
基金管理人对
行为，对基金财
要措施保护基
相关市场规则
金清算；



召开或召集基
金管理人更换
法规及中国证
基金法》、 《运
实信用、勤勉
专门的基金托
的专职人员，
健全内部风险
其托管的基金
的基金分别设
册记录等方面
据《基金法》
谋取利益，不
由基金管理人
定开设基金财
基金管理人的
基金商业秘密
开披露前予以
、审查基金管
与基金托管业
基金财务会计
的运作是否严
的行为，还应
第
对本基金的投
财产、其他当
基金投资者的
则，为基金开
基金份额持有
换时，提名新
证监会规定的
运作办法》及
勉尽责的原则
托管部门，具
负责基金财
险控制、监察
金财产与基金
设置账户，独
面相互独立；
》、《基金合
不得委托第三
人代表基金签
财产的资金账
的投资指令，
密，除《基金
保密，不得
管理人计算的
业务活动有关
报告、季度、
严格按照《基金
应当说明基金
博时兴盛
第82页? 共112
投资运作，如
当事人的利益
利益；



开设资金账户
有人大会； 
新的基金管理
的和《基金合
及其他有关规
则持有并安全
具有符合要求
产托管事宜
察与稽核、财
金托管人自有
立核算，分账




合同》及其他
人托管基金财
签订的与基金
账户和证券账
及时办理清算
金法》、《基
向他人泄露
的基金资产净
关的信息披露
、半年度和年
金合同》的规
托管人是否采
盛货币市场基金
页?
如发现基金管
益造成重大损
户、证券账户
理人；



合同》约定的
规定，基金托
全保管基金财
求的营业场所
；



财务管理及人
有财产以及不
账管理，保证
他有关规定外
财产；



金有关的重大
账户等投资所
算、交割事宜
基金合同》及
；



净值、每万份
露事项；



年度基金报告
规定进行；如
采取了适当的
金更新招募说明
管理人有违反
损失的情形，
户等投资所需
的其他权利。
托管人的义务
财产；



所，配备足够
人事管理等制
不同的基金财
证不同基金之
外，不得利用
大合同及有关
所需账户，按
宜；



及其他有关规
份基金净收益
告出具意见，
如果基金管理
的措施；



明书2019年第
反《基金合同
应呈报中国
需账户、为基




务包括但不限
够的、合格的
制度，确保基
财产相互独立
之间在账户设
用基金财产为
关凭证；



按照《基金合
规定另有规定
益和七日年化
说明基金管
理人有未执行
第 1号?
》及
证监
金办
于：



熟悉
金财
立；对
设置、
自己
同》
外，
收益
理人
行《基合基
机构
退任
理人
限于
使表
（11）保存
（12）建立
（13）按规
（14）依据
（15）依据
基金管理人、
（16）按照
（17）参加
（18）面临
构，并通知基
（19）因违
任而免除；



（20）按规
人因违反 《基金
（21）执行
（22）法律
（三）基金
每份基金份
1、根据《基
于：



（1）分享基
（2）参与分
（3）依法申
（4）按照规
（5）出席或
表决权；



（6）查阅或
（7）监督基
?
存基金托管业
立并保存基金
规定制作相关
据基金管理人
据《基金法》
基金份额持
照法律法规和
加基金财产清
解散、依法被
基金管理人；
违反《基金合
规定监督基金
金合同》 造成
行生效的基金
律法规及中国
金份额持有人
份额具有同等
基金法》、
基金财产收益
分配清算后的
申请赎回其持
规定要求召开
或者委派代表
或者复制公开
基金管理人的
第
业务活动的记
金份额持有人
关账册并与基
人的指令或有
、《基金合同
持有人依法召
和《基金合同
清算小组，参
被撤销或者被




同》导致基金
管理人按法律
成基金财产损
金份额持有人
证监会规定
人的权利、义
等的合法权益
《运作办法》
益；



的剩余基金财
持有的基金份
开基金份额持
表出席基金份
开披露的基金
的投资运作；
博时兴盛
第83页? 共112
录、账册、报
名册；



金管理人核对
关规定向基金
同》及其他有
集基金份额持
》的规定监督
与基金财产
被依法宣告破
金财产损失时
律法规和《基
失时， 应为基
大会的决议
的和《基金合
务



。



及其他有关
财产；



份额；



持有人大会或
份额持有人大
金信息资料；




盛货币市场基金
页?
报表和其他相
对；



金份额持有人
有关规定，召
持有人大会；
督基金管理人
的保管、清理
破产时，及时
时，应承担赔
基金合同》规
基金份额持有
；



合同》约定的
关规定，基金
或者召集基金
大会，对基金




金更新招募说明
相关资料 15
人支付基金收
召集基金份额




人的投资运作
理、估价、变
时报告中国证
赔偿责任，其
规定履行自己
有人利益向基
的其他义务。
金份额持有人
金份额持有人
金份额持有人
明书2019年第
年以上；



收益和赎回款
额持有人大会
作；



变现和分配；
证监会和银行
其赔偿责任不
己的义务，基
基金管理人追
。



人的权利包括
人大会；



人大会审议事
第 1号?
款项；



或配




监管
因其
金管
偿；



但不
项行或仲
限于
做出
基金
标准
（8）对基金
仲裁；



（9）法律法
2、根据《基
于：



（1）认真阅
（2）了解所
出投资决策，
（3）关注基
（4）缴纳基
（5）在其持
（6）不从事
（7）执行生
（8）返还在
（9）法律法
二、基金份
基金份额持
金份额持有人
本基金份额
（一）召开
1、当出现或
（1）终止
（2）更换基
（3）更换基
（4）转换基
（5）调整基
准的除外；



（6）变更基
（7）本基金
?
金管理人、基
法规及中国证
基金法》、
阅读并遵守
所投资基金产
自行承担投
基金信息披露
基金认购、申
持有的基金份
事任何有损基
生效的基金份
在基金交易过
法规及中国证
份额持有人大
持有人大会由
人出席会议并
额持有人大会
开事由



或需要决定下
《基金合同》
基金管理人；
基金托管人；
基金运作方式
基金管理人、
基金类别； 
金与其他基金
第
基金托管人、
证监会规定的
《运作办法》
《基金合同》
产品，了解自
投资风险； 
露，及时行使
申购款项及法
份额范围内，
基金及其他
份额持有人大
过程中因任何
证监会规定的
大会召集、议
基金份额持
并表决。基金
会不设日常机
下列事由之一
》，本基金合








式（法律法规
基金托管人
 
金的合并（法
博时兴盛
第84页? 共112
基金服务机
的和《基金合
及其他有关
、招募说明
自身风险承受
使权利和履行
法律法规和《
承担基金亏
《基金合同》
大会的决议；
何原因获得的
的和《基金合
议事及表决的程
有人组成， 基
份额持有人持
构。



一的，应当召
合同另有约定
规、中国证监
人的报酬标准
法律法规和中
盛货币市场基金
页?
机构损害其合
合同》约定的
关规定，基金
明书等信息披
受能力，自主
行义务；



《基金合同》
亏损或者《基
当事人合法




的不当得利；
合同》约定的
程序和规则
基金份额持有
持有的每一基
召开基金份额
定的除外； 
监会另有规定
准，但根据法
中国证监会另
金更新招募说明
合法权益的行
的其他权利。
金份额持有人
披露文件；



主判断基金的
所规定的费
基金合同》终
法权益的活动




的其他义务。




有人的合法授
基金份额拥有
额持有人大会
定的除外）；
法律法规的要
另有规定的除
明书2019年第
行为依法提起




人的义务包括
的投资价值，
费用；



终止的有限责
动；







授权代表有权
有平等的投票
会：







要求提高该等
除外）；



第 1号?
诉讼
但不
自主
任；



权代表
票权。



报酬基金
大会
的事
况下
金合
易过
值连
则基
大会
集。
议。 基
（8）变更基
（9）变更基
（10）基金
（11）单独
金管理人收到
会；



（12）对基
（13）法律
事项。



2、在不违反
下，以下情况
（1）法律法
（2）变更收
（3）因相应
（ 4 ）对《基
合同》当事人
（5）基金管
过户、转托管
（6）按照法
3、当影子定
连续两个交易
基金合同将根
会。



（二）会议
1、除法律法




2、基金管理
3、基金托管
基金管理人应
?
基金投资目标
基金份额持有
金管理人或基
或合计持有本
到提议当日的
基金合同当事
律法规、《基金
反法律法规、
况可由基金管
法规要求增加
收费方式，增
应的法律法规
基金合同》的修
人权利义务关
管理人、销售
管等业务等的
法律法规和
定价确定的基
易日超过 0.5%
根据第十九部
议召集人及召
法规规定或
理人未按规定
管人认为有必
应当自收到书
第
标、范围或策
有人大会程序
基金托管人要
本基金总份额
的基金份额计
事人权利和义
金合同》或中
基金合同的
管理人和基金
加的基金费用
增加、减少或
规发生变动而
修改对基金份
关系发生重大
售机构、登记
的规则；



《基金合同》
基金资产净值
%，且基金管
部分的约定进
集方式



《基金合同》
定召集或不能
必要召开基金
书面提议之日
博时兴盛
第85页? 共112
策略（法律法
序；



求召开基金份
额 10%以上（
算，下同）就
务产生重大影
中国证监会规
的约定以及对
托管人协商后
用的收取； 
或调整基金份
而应当对《基
份额持有人利
变化；



记机构调整有
规定不需召
值与摊余成本
管理人决定暂
行基金财产清
另有约定外
能召集时，由
金份额持有人
日起10日内 决
盛货币市场基金
页?
法规、中国证
份额持有人大
含10%）基金
就同一事项书
影响的其他事
规定的其他应
对份额持有人
后修改，不需
份额类别设置
基金合同》进
利益无实质性
有关基金认购
召开基金份额
本法计算的基
暂停接受所有
清算并终止，
外，基金份额
由基金托管人
人大会的，应
决定是否召集
金更新招募说明
证监会另有规
大会；



金份额的基金
书面要求召开
事项；



应当召开基金
人利益无实质
需召开基金份
置；



进行修改；



性不利影响或
购、申购、赎
额持有人大会
基金资产净值
赎回申请并终
且无须召开
额持有人大会
人召集。



应当向基金管
集， 并书面告
明书2019年第
规定的除外）
金份额持有人
开基金份额持
金份额持有人
质性不利影响
份额持有人大
或修改不涉及
赎回、转换、
会的其他情形
值的负偏离度
终止基金合同
开基金份额持
会由基金管理
管理人提出书
告知基金托管
第 1号?
；



人（以
有人
大会
的情
大会：



及《基
非交
。



绝对
同，
持有人
人召
面提
人。基金
基金
60 日
额持
10 日
理人
基金
出书
出提
之日
有人
10%）
人依
扰。
额持
等）
金管理人决定
金托管人仍认
日内召开并告
4、代表基金
持有人大会，
日内决定是否
人决定召集的
金份额 10%以
书面提议。基
提议的基金份
日起60日内 召
5、代表基金
人大会，而基
）的基金份额
依法自行召集




6、基金份额
（三）召开
1、召开基金
持有人大会通
（1）会议召
（2）会议拟
（3）有权出
（4）授权委
、送达时间
（5）会务常
（6）出席会
（7）召集人
?
定召集的， 应当
认为有必要召
告知基金管理
金份额 10%以
应当向基金
否召集，并书
的，应当自出
上（含 10%）
基金托管人应
份额持有人代
召开并告知基
金份额 10%以
基金管理人、
额持有人有权
集基金份额持
额持有人会议
开基金份额持
金份额持有人
通知应至少载
召开的时间、
拟审议的事项
出席基金份额
委托证明的内
间和地点；



常设联系人姓
会议者必须准
人需要通知的
第
当自出具书面
开的，应当
理人，基金管
以上（含 10%）
金管理人提出
书面告知提出
具书面决定
）的基金份额
应当自收到书
代表和基金管
基金管理人，
以上（含 10%）
基金托管人都
权自行召集，
持有人大会的
议的召集人负
持有人大会的
人大会，召集
载明以下内容
地点和会议
项、议事程序
额持有人大会
内容要求（包
姓名及联系电
准备的文件和
的其他事项。
博时兴盛
第86页? 共112
面决定之日起
由基金托管人
管理人应当配
）的基金份额
书面提议。基
出提议的基金
之日起 60 日
额持有人仍认
面提议之日起
理人；基金托
基金管理人
）的基金份额
都不召集的，
并至少提前
，基金管理人
负责选择确定
通知时间、通
集人应于会议
：



议形式；



序和表决方式
会的基金份额
包括但不限于
电话；



和必须履行的




盛货币市场基金
页?
起 60 日内召开
人自行召集，
配合。



额持有人就同
基金管理人应
金份额持有人
日内召开；基
认为有必要召
起 10 日内决
托管人决定召
人应当配合。
额持有人就同
，单独或合计
前 30 日报中国
人、基金托管
定开会时间、
通知内容、通
议召开前 30 日
式；



额持有人的权
于代理人身份
的手续；



金更新招募说明
开； 基金管理
并自出具书
同一事项书面
应当自收到书
代表和基金托
基金管理人决
召开的，应当
决定是否召集
召集的，应当




同一事项要求
计代表基金份
国证监会备案
管人应当配合
地点、方式
通知方式



日，在指定媒
权益登记日；
份，代理权限
明书2019年第
理人决定不召
书面决定之日
面要求召开基
书面提议之日
托管人。基金
决定不召集，
当向基金托管
集，并书面告
当自出具书面
求召开基金份
份额 10%以上
案。基金份额
合，不得阻碍
式和权益登记
媒介公告。基




限和代理有效
第 1号?
集，
日起
金份
日起
金管
代表
人提
知提
决定
额持
上（含
持有
碍、干
日。



金份
期限基金
表决
票进
的计
到指
计票
其他
现场
或基
基金
额的
并且
份额
记日
原公
集基
基金
截至
提示
2、采取通讯
金份额持有人
决意见寄交的
3、如召集人
进行监督；如
计票进行监督
指定地点对表
票进行监督的
（四）基金
基金份额持
他方式召开，
1、现场开会
场开会时基金
基金托管人不
金份额持有人
（1）亲自出
的凭证及委托
且持有基金份
（2）经核对
额不少于本基
日代表的有效
公告的基金份
基金份额持有
金份额应不少
2、通讯开会
至日以前送达
在同时符合
（1）会议召
示性公告；



?
讯开会方式并
人大会所采取
的截止时间和
人为基金管理
召集人为基金
督；如召集人为
表决意见的计
的，不影响表
金份额持有人
持有人大会可
会议的召开
会。由基金份
金管理人和基
不派代表列席
人大会议程：
出席会议者持
托人的代理投
份额的凭证与
对，汇总到会
基金在权益登
效的基金份额
份额持有人大
有人大会。 重新
少于本基金在
会。通讯开会
达至召集人指
合以下条件时
召集人按《基
第
并进行表决的
取的具体通讯
和收取方式。
理人，还应另
金托管人，则
为基金份额持
计票进行监督
表决意见的计
人出席会议的
可通过现场开
开方式由会议
份额持有人本
基金托管人的
席的，不影响表




持有基金份额
投票授权委托
与基金管理人
会者出示的在
登记日基金总
额少于本基金
大会召开时间
新召集的基金
在权益登记日
会系指基金份
指定的地址。
时，通讯开会
基金合同》约
博时兴盛
第87页? 共112
的情况下，由
方式、委托的




另行书面通知
则应另行书面
持有人，则应
。 基金管理人
票效力。 
方式



会方式、 通讯
召集人确定
本人出席或以
授权代表应当
表决效力。现
额的凭证、受
证明符合法律
持有的登记资
在权益登记日
份额的二分之
在权益登记
的3个月以 后
金份额持有人
基金总份额
份额持有人将
通讯开会应
的方式视为有
约定公布会议
盛货币市场基金
页?
由会议召集人
的公证机关及
知基金托管人
面通知基金管
应另行书面通
人或基金托管
讯开会方式等
。



以代理投票授
当列席基金份
现场开会同时
受托出席会议
律法规、 《基金
资料相符；
日持有基金份
之一（含二分
日基金总份额
后、6 个月以
人大会到会者
的三分之一
将其对表决事
以书面方式进
有效：



议通知后，在
金更新招募说明
人决定在会议
及其联系方式
人到指定地点
管理人到指定
通知基金管理
管人拒不派代
等法律法规或
授权委托证明
份额持有人大
时符合以下条
议者出具的委
金合同》 和会
 
份额的凭证显
分之一）。若
额的二分之一
以内，就原定
者在权益登记
（含三分之一
事项的投票以
进行表决。 
在 2 个工作日
明书2019年第
议通知中说明
式和联系人、
点对表决意见
定地点对表决
理人和基金托
代表对表决意
或监管机构允
明委派代表出
大会， 基金管
条件时，可以
委托人持有基
会议通知的规
显示，有效的
若到会者在权
一， 召集人可
定审议事项重
记日代表的有
一）。



以书面形式在
 
内连续公布
第 1号?
本次
书面
的计
意见
管人
见的
许的
席，
理人
进行
金份
定，
基金
益登
以在
新召
效的
表决
相关理人
管人
额持
影响
的基
决意
基金
6 个
会应
代表
见的
有基
知的
面方
现场
照现
止《
合同
额持
（2）召集人
人）到指定地
人为召集人，
持有人的书面
响表决效力；
（3）本人直
基金份额不小
意见或授权他
金总份额的二
个月以内，就原
应当有代表三
表出具表决意
（4）上述第
的代理人，同
基金份额的凭
的规定，并与
3、在法律法
方式授权其代
场方式或者以
现场开会和通
（五）议事
1、议事内容
议事内容为
《基金合同》
同》规定的其
基金份额持
持有人大会召
基金份额持
2、议事程序
?
人按基金合同
地点对书面表
则为基金管理
面表决意见；基




直接出具表决
小于在权益登
他人代表出具
二分之一， 召集
原定审议事项
三分之一以上
意见；



第（3）项中直
时提交的持有
凭证及委托人
与基金登记机
法规和监管机
代理人出席基
以现场方式与
通讯方式开会
事内容与程序
容及提案权 
为关系基金份
、更换基金管
其他事项以及
持有人大会的
召开前及时公
持有人大会不
序



第
同约定通知基
决意见的计票
理人）和公证
基金托管人或
决意见或授权
登记日基金总
具表决意见基
集人可以在原
项重新召集基
上（含三分之一
直接出具书面
有基金份额的
人的代理投票
机构记录相符
机关允许的情
基金份额持有
与非现场方式
会的程序进行
序



 
份额持有人利
管理人、更换
及会议召集人
的召集人发出
公告。



不得对未事先
博时兴盛
第88页? 共112
基金托管人（
票进行监督。
证机关的监督
或基金管理人
权他人代表出
份额的二分之
金份额持有人
原公告的基金
基金份额持有
一）基金份额
面意见的基金
的凭证、受托
授权委托证
。



情况下，本基
人大会；在会
相结合的方式
。



益的重大事项
换基金托管人
认为需提交基
召集会议的通
公告的议事
盛货币市场基金
页?
（如果基金托
。会议召集人
督下按照会议
人经通知不参
出具表决意见
之一（含二分
人所持有的基
金份额持有人
有人大会。重
额的持有人直
金份额持有人
托出具书面意
明符合法律法
基金的基金份
会议召开方式
式召开基金份
项，如《基金
人、与其他基
基金份额持有
通知后， 对原
内容进行表决
金更新招募说明
托管人为召集
人在基金托管
议通知规定的
参加收取书面
见的，基金份
分之一）。若
基金份额小于
人大会召开时
重新召集的基
直接出具表决
人或受托代表
意见的代理人
法规、 《基金
份额持有人亦
式上，本基金
份额持有人大
金合同》的重
基金合并、法
有人大会讨论
原有提案的修
决。



明书2019年第
集人，则为基
管人（如果基
的方式收取基
面表决意见的
份额持有人所
若本人直接出
于在权益登记
时间的 3个月
基金份额持有
决意见或授权
表他人出具书
人出具的委托
金合同》和会
亦可采用其他
金亦可采用其
大会， 会议程
重大修改、决
法律法规及《
论的其他事项
修改应当在基
第 1号?
金管
金托
金份
的，不
持有
具表
记日
以后、
人大
他人
面意
人持
议通
非书
他非
程序比
定终
基金
项。



金份人，
管理
授权
会，
举产
人拒
称）
联系
2 个
之一
的其
分之
管人
知中
面表
书面
（1）现场开
在现场开会
然后由大会
理人授权出席
权其出席会议
则由出席大
产生一名基金
拒不出席或主
会议召集人
、身份证明
系方式等事项
（2）通讯开
在通讯开会
个工作日内在
（六）表决
基金份额持
基金份额持
1、一般决议
一以上（含二
其他事项均以
2、特别决议
之二以上（含
人、终止《基
基金份额持
采取通讯方
中规定的确认
表决意见视为
面意见的基金
?
开会



会的方式下，
会主持人宣读
席会议的代表
议的代表主持
大会的基金份额
金份额持有人
主持基金份额
人应当制作出
文件号码、持
项。



开会



会的情况下，
公证机关监督
决



持有人所持每
持有人大会决
议，一般决议
二分之一）通过
以一般决议的
议，特别决议
含三分之二）通
基金合同》、
持有人大会采
方式进行表决
认投资者身份
为有效表决，表
金份额持有人
第
首先由大会主
提案，经讨论
表，在基金管理
持； 如果基金管
额持有人和代
人作为该次基
额持有人大会
席会议人员
持有或代表有
首先由召集
督下由召集人
每份基金份额
决议分为一般
议须经参加大
过方为有效；
的方式通过。
议应当经参加
通过方可做出
本基金与其
采取记名方式进
决时，除非在计
份文件的表决
表决意见模糊
人所代表的基
博时兴盛
第89页? 共112
主持人按照下
论后进行表决
理人授权代表
管理人授权代
代理人所持表
金份额持有人
，不影响基金
的签名册。签
有表决权的基
人提前 30 日
人统计全部有
有一票表决权
决议和特别决
大会的基金份
除下列第 2




加大会的基金
出。转换基金
他基金合并
进行投票表决
计票时有充分
视为有效出席
糊不清或相互
金份额总数
盛货币市场基金
页?
下列第（七）
决，并形成大
表未能主持大
代表和基金托
表决权的二分
人大会的主持
金份额持有人
签名册载明参
基金份额、委
日公布提案，
有效表决，在
权。



决议：



份额持有人或
2项所规定的
金份额持有人
金运作方式、
以特别决议通
决。



分的相反证据
席的投资者，
互矛盾的视为
。



金更新招募说明
条规定程序
大会决议。大
大会的情况下
托管人授权代
分之一以上（
持人。 基金管
人大会作出的
参加会议人员
委托人姓名（
在所通知的
在公证机关监
或其代理人所
的须以特别决
人或其代理人
更换基金管
通过方为有效
据证明，否则
表面符合会
为弃权表决，
明书2019年第
序确定和公布
大会主持人为
下，由基金托
代表均未能主
（含二分之一
管理人和基金
的决议的效力
员姓名（或单
（或单位名称
的表决截止日
监督下形成决
所持表决权的
决议通过事项
人所持表决权
管理人或者基
效。



则提交符合会
会议通知规定
但应当计入
第 1号?
监票
基金
管人
持大
一）选
托管
力。



位名
称）和
期后
决议。



二分
以外
的三
金托
议通
的书
出具决。
议开
会召
由基
有人
额持
结果
宣布
一次
影响
代表
对其
的，
方式
姓名
基金份额持




在上述规则
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会
开始后宣布在
召集人授权的
基金管理人或
人大会的主持
持有人代表担
（2）监票人
果。



（3）如果会
布表决结果后
次为限。重新
（4）计票过
响计票的效力
2、通讯开会
在通讯开会
表（若由基金
其计票过程予
不影响计票
（八）生效
基金份额持
基金份额持
基金份额持
式进行表决，
名等一同公告
?
持有人大会的
则的前提下，
票



会



会由基金管理
在出席会议的
的一名监督员
或基金托管人
持人应当在会
担任监票人。
人应当在基金
会议主持人或
后立即对所投
新清点后，大
过程应由公证
力。



会



会的情况下，计
金托管人召集
予以公证。 基金
票和表决结果
效与公告



持有人大会的
持有人大会的
持有人大会决
在公告基金
告。



第
的各项提案或
具体规则以
理人或基金托
的基金份额持
共同担任监
人召集，但是基
会议开始后宣
基金管理人
金份额持有人
或基金份额持
投票数要求进
大会主持人应
证机关予以公
计票方式为：
，则为基金管
金管理人或基
果。



的决议，召集
的决议自表决
决议自生效之
份额持有人大
博时兴盛
第90页? 共112
同一项提案
召集人发布
托管人召集，
有人和代理人
票人； 如大会
基金管理人或
布在出席会议
或基金托管人
人表决后立即
持有人或代理
行重新清点
当当场公布重
公证，基金管
：由大会召集
管理人授权代
基金托管人拒
人应当自通过
通过之日起生
日起 2 个工作
大会决议时，
盛货币市场基金
页?
内并列的各项
的基金份额持
基金份额持
人中选举两名
会由基金份额
或基金托管人
议的基金份额
人不出席大会
即进行清点并
理人对于提交
。监票人应当
重新清点结果
管理人或基金
集人授权的两
代表）的监督
拒派代表对书
过之日起 5日
生效。



作日内在指定
，必须将公证
金更新招募说明
项议题应当分
持有人大会通
持有人大会的
名基金份额持
额持有人自行
人未出席大会
额持有人中选
会的，不影响
并由大会主持
交的表决结果
当进行重新清
果。



金托管人拒不
两名监督员在
督下进行计票
书面表决意见
日内报中国证
定媒介上公告
证书全文、公
明书2019年第
分开审议、 逐
通知为准。 
的主持人应当
持有人代表与
行召集或大会
会的，基金份
选举三名基金
响计票的效力
持人当场公布
果有怀疑，可
清点，重新清
不出席大会的
在基金托管人
票，并由公证
见的计票进行
证监会备案。
告。 如果采用
公证机构、公
第 1号?
逐项表
 
在会
与大
虽然
额持
金份
力。



计票
以在
点以
，不
授权
机关
监督




通讯
证员生效
力。
定，
金管
审议
议通
可不
并报
效后
承接
组，
从事
小组
基金管理人
效的基金份额




（九）本部
凡是直接引
管理人提前公
议。



三、基金合
（一）《基
1、变更《基
通过的事项的
不经基金份额
报中国证监会
2、关于《基
后两个工作日
（二）《基
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的；



3、《基金合
4、相关法律
（三）基金
1、基金财产
基金管理人
2、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
?
人、 基金托管人
额持有人大会
部分关于基金
用法律法规
公告后，可直接
合同解除和终
基金合同》的
基金合同》涉
的，应召开基金
额持有人大会
会备案。



基金合同》变
日内在指定媒
基金合同》的
形之一的，《
额持有人大会
理人、基金托
合同》约定的
律法规和中国
金财产的清算
产清算小组：
人组织基金财
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
第
人和基金份额
会决议对全体
份额持有人大
的部分，如将
接对本部分内
终止的事由、
的变更



涉及法律法规
金份额持有人
会决议通过的
变更的基金份
媒介公告。 
的终止事由 
基金合同》
会决定终止的
托管人职责终
的其他情形；
国证监会规定
算



自出现《基
财产清算小组
组成：基金财
注册会计师、律
人员。



博时兴盛
第91页? 共112
额持有人应当
基金份额持有
大会召开事由
将来法律法规
内容进行修改
程序


 
规规定或本基
人大会决议通
事项， 由基金
份额持有人大
应当终止：
的；



终止，在 6 个




定的其他情况
基金合同》终止
并在中国证监
财产清算小组
律师以及中国
盛货币市场基金
页?
当执行生效的
有人、基金管
由、召开条件
规修改导致相
改和调整，无
基金合同约定
通过。对于法
金管理人和基
大会决议自生
 
个月内没有新
况。



止事由之日起
监会的监督下
组成员由基金
国证监会指定
金更新招募说明
的基金份额持
管理人、基金
件、议事程序
相关内容被取
无需召开基金
定应经基金份
法律法规规定
基金托管人同
生效后方可执
新基金管理人
起 30 个工作
下进行基金清
金管理人、基
定的人员组成
明书2019年第
持有人大会的
金托管人均有
序、表决条件
取消或变更的
金份额持有人
份额持有人大
定和基金合同
同意后变更并
执行，并自决
人、新基金托
作日内成立清
清算。



基金托管人、
成。基金财产
第 1号?
决议。
约束
等规
的，基
大会
会决
约定
公告，
议生
管人
算小
具有
清算现和
律意
由基
用、
师事
告报
好协
行仲
败诉
3、基金财产
和分配。基金
4、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
（5）聘请会
意见书；



（6）将清算
（7）对基金
5、基金财产
（四）清算
清算费用是
基金财产清算
（五）基金
依据基金财
交纳所欠税
（六）基金
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
（七）基金
基金财产清
四、争议解
各方当事人
协商未能解决
仲裁，仲裁地
诉方承担。



?
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告； 
会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
算费用



是指基金财产
算小组优先从
金财产清算剩
财产清算的分
税款并清偿基
金财产清算的
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
金财产清算账
清算账册及有
解决方式


 
人同意，因《基
决的，应提交
地点为上海市
第
职责：基金财
小组可以依法进




止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
 
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。 
限为 6 个月。
产清算小组在进
从基金财产中
剩余资产的分
分配方案， 将基
基金债务后，
的公告



大事项须及时
后报中国证监
个工作日内由
账册及文件的
有关文件由基
基金合同》而
中国国际经济
，仲裁裁决是
博时兴盛
第92页? 共112
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；




告进行外部审
案并公告； 
 




进行基金清算
支付。



配



基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
保存



金托管人保存
而产生的或与
济贸易仲裁委
是终局性的并
盛货币市场基金
页?
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组




审计，聘请律
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
与《基金合同
委员会，根据
并对各方当事
金更新招募说明
财产的保管、
 
组统一接管基
律师事务所对
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。



上。



同》有关的一
据该会当时有
事人具有约束
明书2019年第
清理、估价
基金；



对清算报告出
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
一切争议，如
有效的仲裁规
束力，仲裁费
第 1号?
、变
具法
费用
算费
配。



由律
算报
经友
则进
用由合同
和营
 
争议处理期
同规定的义务
《基金合同
五、基金合
《基金合同
营业场所查阅
?
期间，基金合
务，维护基金
同》受中国法
合同存放地和
同》可印制成
阅。



第
同当事人应恪
金份额持有人
法律管辖。 
和投资者取得
册，供投资者
 
博时兴盛
第93页? 共112
恪守各自的职
的合法权益
得基金合同的方
者在基金管理
盛货币市场基金
页?
职责，继续忠
。



方式


 
理人、基金托
金更新招募说明
忠实、勤勉、
托管人、销售
明书2019年第
尽责地履行
售机构的办公
第 1号?
基金
场所兑与
代理
同业
保；
一、托管协
（一）基金
名称：博时
住所：广东
法定代表人
成立时间：
批准设立机
注册资本：
组织形式:有
经营范围：
存续期间：
（二）基金
名称：兴业
注册地址：
办公地址：
法定代表人
成立时间：
批准设立文
基金托管业
组织形式：
注册资本：
存续期间：
经营范围：
与贴现；发行
理发行股票以
业拆借；买卖
代理收付款
?
第十九
协议当事人



金管理人



时基金管理有
东省深圳市福
人：张光华



1998 年 7 月
机关及批准设
2.5 亿元人民
有限责任公司
基金募集；
持续经营



金托管人



业银行股份有
福州市湖东
上海市江宁
人：高建平



1988 年 8 月
文号：中国人
业务批准文号
股份有限公
2077419.07
持续经营



吸收公众存
金融债券；代
以外的有价证
卖、代理买卖
款项及代理保
第
部分


基
 
有限公司



福田区深南大
月13 日



设立文号：中
民币



司



基金销售；
有限公司


 
东路154号 
宁路168号 
月22 日



人民银行总行
号：证监基金
公司



75100 万元人
款；发放短期
代理发行、代
证券；买卖、代
外汇；结汇、
险业务；提供
博时兴盛
第94页? 共112
基金托管协
道 7088 号招
国证监会证监
资产管理；
，银复[1988
字[2005]74
人民币



期、中期和长
代理兑付；承销
代理买卖股票
、售汇业务；
供保险箱服务
盛货币市场基金
页?
协议的内
招商银行大厦
监基字【199
中国证监会许
8]347号



号



长期贷款；办
销政府债券；
票以外的有价
从事银行卡
务；财务顾问
金更新招募说明
内容摘要 
厦 29 层



98】26 号



许可的其他业
办理国内外结
买卖政府债
价证券；资产
卡业务；提供
问、资信调查
明书2019年第
业务



结算；办理票
债券、金融债
产托管业务；
供信用证服务
查、咨询、见
第 1号?
据承
券；
从事
及担
证业务；
规定
投资
一年
天）
可的
以将
进行
金管
信息
序后
期不
经中国银行
定）。



二、基金托
2.1 基金托
2.1.1基金
资对象进行监
本基金投资
年）的银行存
的债券、非
的其他具有良
如法律法规
将其纳入投资
2.1.2基金
行监督：



1、本基金不
（1）股票、
（2）可转换
（3） 以定期
（4）信用等
（5）中国证
本基金拟投
管理人董事会
息披露程序。
法律法规或
后，则本基金
2、组合限制
本基金的投
（1）本基金
不得超过 240
?
业监督管理机
托管人对基金
管人对基金管
托管人根据有
监督。本基金
资于法律法规
存款、债券回
金融企业债务
良好流动性的
规或监管机构
资范围。



托管人根据有
不得投资于以
、权证及股指
换债券、可交
期存款利率为
等级在 AA+以
证监会、中国
投资于主体信
会审议批准，相




或监管部门取
金投资不再受
制



投资组合将遵
金投资组合的
天；



第
机构批准的其
金管理人的业
管理人的投资
有关法律法规
金将投资于以
规及监管机构
购、中央银行
务融资工具、
的货币市场工
构以后允许基
有关法律法规
以下金融工具
指期货；



交换债券； 
为基准利率的
以下的债券与
国人民银行禁
信用评级低于
相关交易应当
取消或调整上
受相关限制或
遵循以下限制
的平均剩余期
博时兴盛
第95页? 共112
其他业务（以
业务监督和核
资行为行使监
规的规定和基
下金融工具
允许投资的金
行票据、同业
、资产支持证
具。



金投资其他
规的规定及基
具：



 
浮动利率债券
与非金融企业
禁止投资的其
AA+的商业银
当事先征得基
述限制，如适
按调整后的规
：



期限在每个交
盛货币市场基金
页?
以上范围凡涉
查


 
监督权



基金合同的约
：



金融工具， 包
业存单，剩余
证券，以及中
品种，基金管
基金合同的约
券， 已进入最
业债务融资工
其他金融工具
银行的银行存
基金托管人的
适用于本基金
规定执行。
交易日均不得
金更新招募说明
涉及国家专项
约定，对下述
包括现金， 期限
余期限在397
中国证监会、
管理人在履行
约定对下述基
最后一个利率
具；



具。



存款与同业存
的同意，并作
金，基金管理
 
得超过 120 天
明书2019年第
项专营规定的
述基金投资范
限在一年以内
7 天以内（含
中国人民银
行适当程序后
基金投融资比
率调整期的除
存单的，应当
作为重大事项
理人在履行适
天，平均剩余
第 1号?
从其
范围、
内 （含
含 397
行认
后，可
比例
外；



经基
履行
当程
存续工具
下调
组合
国债
值的
组合
国债
值的
产支
券除
于 5
例限
金资
回 3
（2）现金、
具占基金资产
（3）根据本
调整：



1）当本基金
合的平均剩余
债、中央银行
的比例合计不
2）当本基金
合的平均剩余
债、中央银行
的比例合计不
（4）本基金
（5）投资于
支持证券占基
除外；



（6）本基金
（7）基金资
（8）现金、
5%；



（9）本基金
因证券市场
限制的，基金
（10）到期
资产净值的比
（11）除发
30%以上的情
（12）债券
?
、国债、中央
产净值的比例
本基金基金份
金前10名份
余期限不得超
票据、政策性
不得低于 30%；
金前10名份
余期限不得超
票据、政策性
不得低于 20%；
金持有一家公
于同一机构发
基金资产净值
金管理人管理
资产总值不得
、国债、中央
金主动投资于
场波动、 基金规
金管理人不得
期日在 10 个交
比例合计不得
发生巨额赎回
形外，债券正
券回购最长期
第
央银行票据、
例合计不得低
份额持有人的
额持有人的持
超过60天， 平
性金融债券以
；



额持有人的持
超过90天， 平
性金融债券以
；



公司发行的证
发行的债券、
值的比例合计
理的全部基金
得超过基金资
央银行票据、
于流动性受限
规模变动等基
得主动新增流
交易日以上的
得超过 30%；
、连续 3 个交
正回购的资金
期限为 1 年，
博时兴盛
第96页? 共112
政策性金融
于10%；



的集中度，对
持有份额合计
平均剩余存续
以及5个交 易
持有份额合计
平均剩余存续
以及5个交 易
证券，其市值
非金融企业
不得超过 10
金持有一家公
资产净值的 1
政策性金融
限资产的市值
基金管理人之
动性受限资产
的逆回购、银
 
交易日累计赎
金余额占基金
债券回购到期
盛货币市场基金
页?
融债券以及五
对上述第（1）
计超过基金总
续期不得超过
易日内到期的
计超过基金总
续期不得超过
易日内到期的
值不超过基金
业债务融资工
0%，国债、中
公司发行的证
140%；



融债券占基金
值合计不得超
之外的因素致
产的投资；
银行定期存款
赎回20%以 上
金资产净值的
期后不得展期
金更新招募说明
五个交易日内
）、（2）项
总份额的50%
过 120天；投
的其他金融工
总份额的20%
过 180天；投
的其他金融工
金资产净值的
工具及其作为
中央银行票据
证券，不超过
金资产净值的
超过本基金资
致使基金不符
 
款等流动性受
上或者连续 5
的比例不得超
期；



明书2019年第
内到期的其他
项投资组合实
%时，本基金
投资组合中现
工具占基金资
%时，本基金
投资组合中现
工具占基金资
的 10％；



为原始权益人
据、政策性金
过该证券的 10
的比例合计不
资产净值的 10
符合前款所规
受限资产投资
个交易日累
超过20%；



第 1号?
金融
施如
投资
金、
产净
投资
金、
产净
的资
融债
0%；



得低
0%；



定比
占基
计赎资于
资产
款、
金持
10%；
其各
产支
个月
同业
例合
为原
购交
并、
上述
殊情
的有
托管
（13）本基
于有存款期限
（14）本基
产净值的比例
同业存单占
（15）本基
持有的同一（
；本基金管理
各类资产支持
（16）本基
支持证券期间
月内予以全部
（17） 本基金
业存单与债券
（18） 本基金
合计不得超过
前述金融工
原始权益人的
（19） 本基金
交易的，可接
（20）法律
除上述（1）
基金规模变
述规定投资比
情形除外。法
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
?
基金投资于有
限，根据协议
金投资于具有
例合计不得超
占基金资产净
基金持有的全
（指同一信用
理人管理的全
持证券合计规
基金应投资于
间，如果其信
部卖出；



金管理人管理
券，不得超过
金投资于主体
过 10%， 其中单
工具包括债券
的资产支持证
金与私募类证
接受质押品的
律法规或中国
）、（8）、
动、基金份额
比例的，基金
法律法规另有
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
第
固定期限银行
议可提前支取
有基金托管人
超过20%， 投 资
净值的比例合
全部资产支持
级别）资产
全部基金投资
规模的 10%；
信用级别评级
信用等级下降
理的全部货币
过该商业银行
体信用评级低
单一机构发行
券、非金融企业
证券及中国证
证券资管产品
的资质要求应
证监会规定
（9）、（1
额持有人赎回
金管理人应当
有规定的，从
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
博时兴盛
第97页? 共112
行存款的比例
的银行存款不
人资格的同一
资于不具有基
计不得超过
证券，其市值
支持证券的
资于同一原始
 
级为AAA以 上
、不再符合投
币市场基金投
最近一个季度
低于AAA的 机
行的金融工具
业债务融资工
监会认定的其
品及中国证监
当与基金合
的其他比例限
6）、（19）
回等基金管理
在10个交 易
其规定。 
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
盛货币市场基金
页?
例，不得超过
不受上述比例
一商业银行的
基金托管人资
5%；



值不得超过基
比例，不得超
始权益人的各
上(含 AAA)的
投资标准，应
投资同一商业
度末净资产的
机构发行的金
具占基金资产
工具、银行存
其他品种；
监会认定的其
同约定的投资
限制。



项外，因证
理人之外的因
易日内进行调
内使基金的投
投资策略应当
之日起开始。
金更新招募说明
过基金资产净
例限制；



的银行存款、
资格的同一商
基金资产净值
超过该资产支
各类资产支持
的资产支持证
应在评级报告
业银行的银行
的 10%；



金融工具占基
净值的比例合
存款、同业存




其他主体为交
资范围保持一
证券市场波动
因素致使基金
调整，但中国
投资组合比例
当符合基金合
。



明书2019年第
净值的30%，
同业存单占
商业银行的银
值的20％；本
支持证券规模
持证券，不得
证券。基金持
告发布之日起
行存款及其发
基金资产净值
合计不得超过
存单、相关机
交易对手开展
一致；



动、证券发行
金投资比例不
国证监会规定
例符合基金合
合同的约定。
第 1号?
但投
基金
银行存
本基
模的
超过
有资
起 3
行的
值的比
过 2%；



构作
逆回
人合
符合
的特
合同
基金有人
为进
与其
易的
冲突
得到
人在
供与
关联
整性
负责
个工
开始
间债
基金管理人
人合计持有比
2.1.3基金
进行监督：



根据法律法
（1）承销证
（2）违反规
（3）从事承
（4）买卖其
（5）向其基
（6）从事内
（7）法律、
基金管理人
其有重大利害
的，应当符合
突，建立健全
到基金托管人
若法律、行
在履行适当程
根据法律法
与本机构有控
联方发行的证
性、全面性。
责及时更新该
工作日内进行
始生效。



2.1.4基金
债券市场进行
?
人应当在每个
比例等信息报
托管人根据有
法规的规定及
证券；



规定向他人贷
承担无限责任
其他基金份额
基金管理人、
内幕交易、操
、行政法规和
人运用基金财
害关系的公司
合基金的投资
全内部审批机制
人的同意，并
行政法规或监
程序后，本基
法规有关基金
控股关系的股
证券名单，加盖
基金管理人及
该名单。名单
行回函确认已
托管人依据有
行监督：



第
个交易日 10:0
报送基金托管
有关法律法规
及基金合同的
贷款或者提供
任的投资； 
额，但是中国
基金托管人
操纵证券交易
和中国证监会
财产买卖基金
发行的证券
目标和投资策
制和评估机制
并按法律法规
管部门取消或
基金投资可不
金从事的关联
股东、 实际控制
盖公章并书面
及基金托管人
变更后基金管
已知名单的变
有关法律法规
博时兴盛
第98页? 共112
00 前将货币市
人，基金托管
规的规定及基
约定，本基金
供担保；



 
国证监会另有
人出资；



易价格及其他
会规定禁止的
管理人、基金
或者承销期
策略，遵循基
制，按照市场
予以披露。
或调整上述禁
受上述规定限
交易的规定，
制人或者与其
面提交，并确
人有责任保管
管理人及基金
更。一方收到
规的规定和基
盛货币市场基金
页?
市场基金前一
管人依法履行
基金合同的约
金禁止从事下
有规定的除外
他不正当的证
的其他活动。
金托管人及其
内承销的证券
基金份额持有
场公平合理价
 
禁止性规定，
限制或按调整
， 基金管理人
其有其他重大
确保所提供的
管真实、完整
金托管人应及
到另一方书面
基金合同的约
金更新招募说明
一交易日前 1
行投资监督职
约定对下述基
下列行为： 
外；



证券交易活动




其控股股东、
券， 或者从事
有人利益优先
价格执行。相
如适用于本
整后的规定执
人和基金托管
大利害关系的
的关联交易名
整、全面的关
及时发送另一
面确认后，新
约定对基金管
明书2019年第
10名基金份
职责。



基金投资禁止
 
动；



实际控制人
事其他重大关
先原则，防范
相关交易必须
本基金，基金
执行。



管人应事先相
的公司名单及
名单的真实性
关联交易名单
一方，另一方
新的关联交易
管理人参与银
第 1号?
额持
止行
或者
联交
利益
事先
管理
互提
有关
性、完
单，并
方于2
名单
银行间债
间债
的交
应定
银行
到后
效，
议进
及时
金托
该交
约定
易对
任。
纷及
律责
管人
理人
管人
部门
（1）基金托
债券市场交易
基金管理人
债券市场交易
交易结算方式
定期或不定期
行间债券市场
后，对名单进
新名单生效
进行结算。



如果基金托
时提醒基金管
托管人不承担
（2）基金托
基金管理人
交易对手所适
定的有利于信
对手重新确定




（3）基金管
按银行间债
及损失。 若未履
责任的，基金
人则根据银行
人没有按照事
人不承担由此
2.1.5基金
（1）基金管
门的规定，制
?
托管人依据有
易时面临的交
人应在基金投
易对手的名单
式。基金托管人
期对银行间债
场交易对手时
进行更新。基金
前已与本次剔
托管人发现基
管理人撤销交
担责任。



托管人对于基
人在银行间债
适用的交易结
信用风险控制
定交易方式，经
管理人有责任
债券市场的交
履约的交易对
金管理人可以对
行间债券市场
事先约定的交
此造成的任何
托管人对基金
管理人管理的
定严格的关于
第
有关法律法规
交易对手资信
投资运作之前
单， 并按照审慎
人在收到名单
债券市场现券
时须及时通知
金管理人收到
剔除的交易对
基金管理人与
交易，经提醒后
基金管理人参
债券市场进行
结算方式进行
的交易方式进
经提醒后仍未
任控制交易对
交易规则进行
对手在基金管
对相应损失先
场成交单对合
交易对手进行
何损失和责任
金投资中期票
的基金在投资
于投资中期票
博时兴盛
第99页? 共112
规的规定和基
风险进行监督
向基金托管人
慎的风险控制
单后2个工 作
及回购交易对
基金托管人，
到基金托管人
对手所进行但
不在名单内
后基金管理人
参与银行间债
现券买卖和
交易。 如果基
进行交易时，
未改正并造成
对手的资信风
交易， 并负责
管理人确定的
先行予以承担
同履行情况进
交易时，基金
。



票据的监督：
资中期票据前
票据的风险控
盛货币市场基金
页?
基金合同的约
督。



人提供符合法
制原则在该名
作日内回函确
对手的名单进
， 基金托管人
人书面确认后
但尚未结算的
的银行间债券
人仍执行交易
债券市场交易
回购交易时，
基金托管人发
， 基金托管人
成基金资产损
风险



责解决因交易
的时间内仍未
担，然后再向
进行监督。 如
金托管人应及




前，基金管理
控制制度和流
金更新招募说明
约定对于基金
法律法规及行
名单中约定各
确认收到该名
进行更新， 名
人于2个工 作
后，被确认调
的交易，仍应
券市场交易对
易并造成基金
易的交易方式
需按交易对
发现基金管理
人应及时提醒
损失的，基金
易对手不履行
未承担违约责
向相关交易对
如基金托管人
及时提醒基金
理人须根据法
流动性风险处
明书2019年第
金管理人参与
行业标准的银
各交易对手所
名单。基金管
名单中增加或
作日内回函确
调整的名单开
应按照双方原
对手进行交易
金资产损失的
式的控制



对手名单中约
理人没有按照
醒基金管理人
金托管人不承
行合同而造成
责任及其他相
对手追偿。基
人事后发现基
金管理人，基
法律、法规、
处置预案，并
第 1号?
银行
银行
所适用
理人
或减少
认收
始生
定协
易， 应
的，基
定的
事先
与交
担责
成的纠
关法
金托
金管
金托
监管
书面提供
监督
从其
有关
基金
以书
基金
权随
内纠
银行
符合
银行
业务
协议
核对
责，
账户
作办
金予
供给基金托管
督。



（2）如未来
其约定。



（3） 基金托
关制度、信用
金托管人发现
书面形式通知
金管理人应按
随时对所通知
纠正的，基金
3.1.6基金
行进行监督：
基金投资银
合条件的所有
行存款的交易
本基金投资
（1）基金管
务账目及核算
（2）基金管
议，明确双方
对、到期兑付
以确保基金
（3） 基金托
户资料、投资
（4）基金管
办法》等有关
（5）本基金
予以弥补，风
?
管人， 基金托管
来有关监管部
托管人有权监
用风险、流动
现基金管理人
知基金管理人
按相关托管协
知事项进行复
金托管人应报
托管人根据有




银行定期存款
有存款银行的
易对手是否符
资银行存款应
管理人、基金
算的真实、准
管理人与基金
方在相关协议
付、文件保管
金财产的安全
托管人应加强
资指令、存款
管理人与基金
关法律法规，
金如出现因提
风险准备金不
第
管人依据上述
部门发布的法
监督基金管理
动性风险处置
人的上述事项
人纠正。基金
协议要求向基
复查,督促基金
报告中国证监
有关法律法规
款的，基金管理
的名单，并及时
符合有关规定进
应符合如下规
金托管人应当
准确。



金托管人应根
签署、账户开
以及存款证实
全，保护基金
强对基金银行
款证实书等有
金托管人在开
以及国家有
提前支取而导
不足时，应当
博时兴盛
100页? 共112
述文件对基金
法律法规对证
人在相关基金
预案的完善情
违反法律法规
管理人应积极
金托管人及时
金管理人改正
会。



规的规定及基
理人应根据法
时提供给基金
进行监督。
定：



当与存款银行
根据相关规定
开设与管理、
实书的开立、
份额持有人
行存款业务的
关文件，切实
开展基金存款
关账户管理、
导致利息损失
使用固有资金
盛货币市场基金
2页?
金管理人投资
证券投资基金
金投资中期票
情况，有关额
规和基金合同
极配合和协助
时发出回函，
正。如果基金
基金合同的约
法律法规的规
金托管人，基
 
行建立定期对
定，就本基金
、投资指令传
、传递、保管
的合法权益。
监督与核查
实履行托管职
款业务时，应
、利率管理、
失的情形，基
金予以弥补。
金更新招募说明
资中期票据的
金投资中期票
票据时的法律
额度、比例限
同以及本协议
助基金托管人
并及时改正
金管理人违规
约定，对基金
规定及基金合
基金托管人应
对账机制，确
金银行存款业
传达与执行、
管等流程中的
。



， 严格审查、
职责。



应严格遵守《
、支付结算等
基金管理人应
。



明书2019年第
的额度和比例
票据另有规定
律法规遵守情
限制的执行情
议的规定， 应
人的监督和核
正。基金托管
规事项未能在
金管理人选择
合同的约定，
应据以对基金
确保基金银行
业务另行签订
资金划拨、
的权利、义务
复核相关协
《基金法》、
等的各项规定
应当使用风险
第 1号?
进行
的，
情况，
情况。
及时
核查。
人有
限期
存款
确定
投资
存款
书面
账目
和职
议、
《运
定。



准备符合
外的
作日
更新
每万
收益
本托
到通
合理
金管
同约
规和
法承
基金
需向
基金
采取
不改
基金托管人
合条件的存款
的存款银行，
日将新名单发
新。基金管理
2.2 基金托
2.2.1基金
万份基金净收
益分配、相关
2.2.2基金
托管协议及其
通知后应在下
理的疑义进行
2.2.3在限
管理人对基金
2.2.4基金
约定的，应当
2.2.5基金
和其他有关规
承担相应责任
2.2.6基金
金托管人并改
向中国证监会
2.2.7基金
金管理人限期
2.2.8基金
取拖延、欺诈
改正的，基金
三、基金管
?
人对基金管理
款银行的名单
有权拒绝执
发送给基金托
理人收到基金
管人对基金管
托管人应根据
收益和 7日年
关信息披露、
托管人发现基
其他有关规定
下一个工作日
行解释或举证
期内，基金托
金托管人通知
托管人发现基
当拒绝执行，
托管人发现基
规定，或者违反
任。



管理人应积极
改正，就基金托
会报送基金监
托管人发现基
期纠正。



管理人无正当
等手段妨碍基
金托管人应报
管理人对基金
第
理人选择存款
单执行， 如基金
行。该名单如
托管人。基金托
金托管人书面
管理人业务进
据有关法律法
年化收益率计
基金宣传推
基金管理人的
定时，应及时以
及时核对，并
证。



托管人有权随
知的违规事项
基金管理人的
立即通知基
基金管理人依
反基金合同约
极配合和协助
托管人合理的
监督报告的，
基金管理人有
当理由，拒绝
基金托管人进
报告中国证监
金托管人的业
博时兴盛
101页? 共112
银行的监督应
金托管人发现
如有变更，基
托管人于 2 个
确认后，被确
进行监督和核
法规的规定及
算、应收资金
介材料中登载
的投资运作及
以书面形式通
并以书面形式
随时对通知事
未能在限期
的投资指令违
金管理人。
依据交易程序
约定的，应当
助基金托管人
的疑义进行解
基金管理人应
有重大违规行
绝、阻挠基金
进行有效监督
会。



业务监督、核
盛货币市场基金
2页?
应依据基金管
现基金管理人
基金管理人应
个工作日内回
确认调整的名
核查的有关措
及基金合同的
金到账、基金
载基金业绩表
及其他运作违
通知基金管理
式向基金托管
事项进行复查
内纠正的， 基
违反相关法律
 
序已经生效的
当立即通知基
人的监督和核
解释或举证，
应积极配合提
行为，应立即
金托管人根据
督，情节严重
查


 
金更新招募说明
管理人向基金
人将基金资产
应在启用新名
回函确认收到
名单开始生效
措施：



的约定，对基
金费用开支及
表现数据等进
违反《基金法
理人限期纠正
管人发出回函
查，督促基金
基金托管人应
律法规规定或
的投资指令违
基金管理人，
核查，必须在
对基金托管
提供相关数据
即报告中国证
据本协议规定
重或经基金托
明书2019年第
金托管人提供
产投资于该名
名单前提前 2
到后，对名单
效。



基金资产净值
及收入确定、
进行监督和核
法》、基金合
正，基金管理
函，就基金托
金管理人改正
应报告中国证
或者违反基金
违反法律、行
基金管理人
在规定时间内
管人按照法规
据资料和制度
证监会，同时
定行使监督权
托管人提出警
第 1号?
供的
单之
个工
进行
计算、
基金
核查。



合同、
人收
管人
正。基
监会。



金合
政法
应依
答复
要求
度等。



通知
权，或
告仍托管
管理
理清
行或
同、 本
基金
金管
对基
告中
失。
管理
基金
取拖
改正
约定
金托
立。
3.1 基金管
管人安全保管
理人计算的基
清算交收、相
3.2 基金管
或无故延迟执
本托管协议及
金托管人收到
管理人有权随
基金管理人通
中国证监会。 基




3.3 基金管
理机构，同时
3.4 基金托
金管理人核查
3.5 基金托
拖延、欺诈等
正的，基金管
四、基金财
4.1 基金财
4.1.1基金
4.1.2基金
定及基金管理
4.1.3基金
4.1.4基金
托管人的其他




?
理人对基金托
管基金财产、开
基金资产净值
相关信息披露
理人发现基金
执行基金管理
及其他有关规
到通知后应及
随时对通知事
通知的违规事
基金管理人有
理人发现基金
时通知基金托
管人应积极配
查托管财产的
管人无正当理
手段妨碍基金
管理人应报告
财产的保管



产保管的原则
财产应独立于
托管人应安全
理人的正当指
托管人按照规
托管人对所托
他业务和其他
第
托管人履行托
开设基金财产
值、每万份基金
露和监督基金
金托管人擅自
理人资金划拨
规定时， 基金
及时核对确认
事项进行复查
事项未能在限
有权要求基金
金托管人有重
托管人限期纠
配合基金管理
的完整性和真
理由，拒绝、
金管理人进行
告中国证监会
 
则



于基金管理人
全保管基金财
指令外，不得
规定开设基金
托管的不同基
他基金的托管
博时兴盛
102页? 共112
托管职责情况
产的资金账户
金净收益和 7
投资运作等行
自挪用基金财
指令、泄露基
管理人应及
并以书面形式
，督促基金托
期内纠正或未
金托管人赔偿
重大违规行为
正。



理人的核查行
实性，在规定
、阻挠基金管
行有效监督，
。



人、基金托管
财产。除依据
自行运用、处
金财产的资金
基金财产分别
业务实行严格
盛货币市场基金
2页?
况进行核查，
户和证券账户
7 日年化收益
行为。



财产、未对基
基金投资信息
时以书面形式
式向基金管理
托管人改正，
未在合理期限
偿基金管理人
为，应立即报
行为，包括但
定时间内答复
管理人根据本
情节严重或
管人的固有财
据法律法规规
处分、分配基
金账户、证券
别设置账户，
格的分账管理
金更新招募说明
核查事项包
户等投资所需
益率、根据基
基金财产实行
息等违反《基
式通知基金托
理人发出回函
并予协助配
限内确认的，
人及基金财产
报告中国证监
但不限于：提
复基金管理人
本协议规定行
或经基金管理
财产。



规定、基金合
基金的任何财
券账户和投资
独立核算、
理， 确保基金
明书2019年第
包括但不限于
需账户、复核
基金管理人指
行分账管理、
基金法》、基
托管人限期纠
函。在限期内
配合。基金托
基金管理人
产因此所遭受
监会和银行业
提交相关资料
人并改正。 
行使监督权，
理人提出警告
合同和本托管
财产。



资所需的其他
分账管理，
金财产的完整
第 1号?
基金
基金
令办
未执
金合
纠正，
内，基
管人
应报
的损
监督
以供
 
或采
仍不
协议
账户。



与基
与独如有
日期
管理
偿基
基金
金份
于本
到资
进行
计师
宜。
该账
户进
资金
金管
行本
4.1.5基金
有特殊情况双
4.1.6对于
期并通知基金
理人采取措施
基金财产的损
4.1.7除依
4.2 募集资
4.2.1基金
金管理人委托
4.2.2基金
份额持有人人
本基金财产的
资金当日出具
行验资，出具
师签字有效。
4.2.3若基




4.3 基金的
4.3.1基金
账户的开设和
进行。基金托
金汇划业务。
4.3.2基金
管理人不得假
本基金业务以
4.3.3基金
4.4 基金证
?
托管人根据基
双方可另行协
因为基金投资
金托管人，到账
施进行催收。
损失。



据法律法规和
金的验资



募集期间募集
托的登记机构
募集期满或基
人数符合《基
的全部资金划
具确认文件。
具验资报告，出




金募集期限届
银行账户的开
托管人以基金
和管理由基金
托管人可根据
基金管理人
银行账户的开
假借本基金的
以外的活动。
银行账户的管
券账户与证券
第
基金管理人的
协商解决。 
资产生的应收
账日基金财产
由此给基金财
和基金合同的
集的资金应存
构开立并管理
基金提前结束
金法》、《运
划入基金托管
同时，基金管
出具的验资报
届满，未能达
开立和管理
金托管人的名
金托管人承担
实际情况需要
人应当在开户
开立和使用，
的名义开立其




管理应符合有
券交易资金账
博时兴盛
103页? 共112
的指令，按照
收资产，应由
产没有到达基
财产造成损失
的规定外，基
存于基金管理
。



束募集时，募
运作办法》等
人为本基金开
管理人应聘请
报告应由参加
达到基金备案
 
名义开设资产
。本基金的一
要，为本基金
过程中给予必
，限于满足开
他任何银行账
有关法律法规
账户的开设和
盛货币市场基金
2页?
照基金合同和
由基金管理人
基金账户的，
失的，基金管
基金托管人不
理人开立的“
募集的基金份
等有关规定后
开立的资产托
请具有从事证
加验资的 2 名
案条件，由基
产托管专户，
一切货币收支
金开立资金清
必要的配合，
开展本基金业
账户； 亦不得
规的规定。 
和管理：



金更新招募说明
和本协议的约
人负责与有关
基金托管人
管理人应负责
不得委托第三
“基金募集专
份额总额、基
后，基金管理
托管专户中，
证券业务资格
名以上（含 2
基金管理人按
保管基金财
支活动，均需
清算辅助账户
并提供所需
业务的需要。
得使用基金的
明书2019年第
约定保管基金
关当事人确定
人应及时通知
责向有关当事
三人托管基金
专户”，该账
基金募集金额
理人应将募集
基金托管人
格的会计师事
名）中国注
按规定办理退
财产的银行存
需通过基金银
户，以办理相
需资料。



基金托管人
的任何银行账
第 1号?
财产，
到账
基金
人追
资产。



户由
额、基
的属
在收
务所
册会
款事
存款。
行账
关的
和基
户进司上
深圳
金管
户进
运用
拆借
结算
由基
资品
法律
也可
圳分
持有
控制
担。
与基
金签
4.4.1基金
上海分公司/深
4.4.2基金
圳分公司开立
4.4.3基金
管理人不得出
进行本基金业
4.4.4基金
用由基金管理
4.5 债券托
4.5.1基金
借市场的交易
算有限责任公
基金托管人负
4.6 其他账
在本托管协
品种的投资业
律法规的规定
4.7 基金财
基金财产投
可存入中央国
分公司、银行
有。实物证券
制下的实物证
基金托管人
4.8 与基金
与基金财产
基金有关的重
签署与基金有
?
托管人以基金
深圳分公司开
托管人以基金
立基金证券交
证券账户的开
出借和未经对
业务以外的活
证券账户的开
理人负责。



管账户的开立
合同生效后，
易资格，并代表
公司和银行间
负责基金的债
户的开设和管
协议生效之后
业务时，如果涉
定和基金合同
产投资的有关
投资的有关实
国债登记结算
间清算所股份
券的购买和转让
证券在基金托
人对基金托管
财产有关的重
产有关的重大
重大合同的原
有关的重大合
第
金托管人和本
开设证券账户
金托管人的名
交易资金账户
开立和使用，
对方同意擅自
活动。



开立和证券账
立和管理 
，基金管理人
表基金进行交
市场清算所
债券的后台匹
管理



后， 本基金被允
涉及相关账户
的约定，开
关实物证券、
实物证券由基
算有限责任公
份有限公司或
让，由基金托
托管人保管期
管人以外机构
重大合同的保
大合同的签署
原件分别应由
合同时应保证
博时兴盛
104页? 共112
本基金联名的
户。



名义在中国证
，用于证券清
，限于满足开
转让基金的任
账户卡的保管
人负责以基金
交易；基金托
股份有限公司
配及资金的清
允许从事符合
户的开设和使
立有关账户
、银行定期存
金托管人存放
司或中国证券
或票据营业中
托管人根据基
间的损坏、灭
实际有效控制
保管



，由基金管理
基金托管人、
基金一方持有
盛货币市场基金
2页?
的方式在中国
证券登记结算
清算。



开展本基金业
任何证券账户
管由基金托管
金的名义申请
托管人负责以
司开设银行间
清算。



合法律法规规
使用，由基金
。该账户按有
存款存单等有
放于基金托管
券登记结算有
中心的代保管
基金管理人的
灭失，由此产
制的证券不承
理人负责。由
、基金管理人
有两份以上的
金更新招募说明
国证券登记结
算有限责任公
业务的需要。
户； 亦不得使
管人负责，账
请并取得进入
以基金的名义
间债券市场债
规定和基金合
金管理人协助
有关规则使用
有价凭证的保
管人的保管库
有限责任公司
管库，保管凭
的指令办理。
产生的责任应
承担保管责任
由基金管理人
人保管。基金
的正本原件，
明书2019年第
结算有限责任
公司上海分公
基金托管人
使用基金的任
账户资产的管
入全国银行间
义在中央国债
债券托管账户
合同约定的其
助托管人根据
用并管理。 
保管



库； 其中实物
司上海分公司
凭证由基金托
属于基金托
应由基金托管
任。



人代表基金签
金管理人在代
以便基金管
第 1号?
任公
公司/
和基
何账
理和
同业
登记
户， 并
他投
有关
 
证券
司/深
管人
管人
人承
署的
表基
理人和基
基金
文件
供加
由基
照相
舍五
号内
的规
的基
复核
托管
基金
关的
管理
名册
金管
用电
额持
所保
基金托管人至
金托管人，并
件保管部门 1
加盖授权业务
基金管理人保
五、基金资
5.1.1基金
相关法规计算
五入。七日年
内小数点后 3
5.1.2基金
规定暂停估值
基金资产净值
核。基金管理
管人复核无误
5.1.3根据
金管理人计算
的会计问题，
理人对基金资
六、基金份
6.1 基金管
册的内容必须
6.2 基金份
管理人和基金
电子或文档的
6.3 基金管
持有人名册的
保管的基金份
?
至少各持有一
及时将正本送
5 年以上。对
务章的合同传
保管。



资产净值计算
资产净值是指
算的每万份基
化收益率是
位，百分号
管理人应每工
值时除外。估值
值、每万份基金
理人应于每个工
误后，由基金
《基金法》，
算的基金资产
如经相关各方
资产净值的计
份额持有人名
理人和基金托
须包括基金份
额持有人名册
金托管人应按
的形式。保管
理人应当及时
的内容必须包
份额持有人名
第
一份正本的原
送达基金托管
对于无法取得
传真件， 未经双
算与复核


 
指基金资产总
基金份额的日
以最近 7日(
号内小数点后
工作日对基金
值原则应符合
金净收益和
工作日对基金
金管理人对外
，基金管理人
产净值。因此，
方在平等基础
计算结果对外
册的登记与
托管人须分别
份额持有人的
册由基金的基
按照目前相关
管期限不低于
时向基金托管
包括基金份额
册用于基金
博时兴盛
105页? 共112
件。 基金管理
管人处。合同
得二份以上的
双方协商或未
总值减去负债
净收益，精确
(含节假日)收
第4位四舍 五
金资产估值，
合基金合同及
7 日年化收益
金资产估值后
公布。



人计算并公告
，本基金的会
础上充分讨论
予以公布。
保管


 
别妥善保管的
名称和持有
基金登记机构
规则分别保管
法定期限。
管人定期或不
持有人的名称
托管业务以外
盛货币市场基金
2页?
理人在合同签
同应存放于基
的正本的，基
未在合同约定
债后的净资产
确到小数点后
收益所折算的
五入。国家另
但基金管理
及法律、法规
益率由基金管
后，将估值结
告基金资产净
会计责任方是
论后，仍无法
 
的基金份额持
的基金份额。
构根据基金管
管基金份额持
 
不定期提交基
称和持有的基
外的其他用途
金更新招募说明
签署后及时将
基金管理人和
基金管理人应
定范围内， 合同
产值。每万份
后第4位， 小
的年资产收益
另有规定的，
理人根据法律
规的规定。用
管理人负责计
结果发送基金
净值，基金托
是基金管理人
法达成一致的
持有人名册，
。



管理人的指令
持有人名册。
基金份额持有
基金份额。 基
途，并应遵守
明书2019年第
将重大合同传
和基金托管人
应向基金托管
同原件不得转
份基金净收益
小数点后第 5
益率，精确到
从其规定。
律法规或基金
用于基金信息
计算，基金托
金托管人，经
托管人复核、
人，就与本基
的意见，按照
基金份额持
令编制和保管
。 保管方式可
有人名册。基
基金托管人不
守保密义务。
第 1号?
真给
各自
人提
转移，
是按
位四
百分




合同
披露
管人
基金
审查
金有
基金
有人
管，基
以采
金份
得将



有关
不包
能解
易仲
方当
勤勉
容不
 
6.4 若基金
关法规规定各
七、争议解
7.1 本合同
包括香港、澳
7.2 各方当
解决的，任何
仲裁委员会届
当事人均有约
7.3 争议处
勉、尽责地履
八、基金托
8.1 托管协
8.1.1托管
本协议双方
不得与基金合
8.1.2基金
发生以下情
（1）基金合
（2）基金托
（3）基金管
（4）发生法
?
管理人或基金
各自承担相应
解决方式


 
及本合同项下
澳门和台湾法
事人同意，因
一方均有权将
届时有效的仲
约束力，仲裁
理期间，相关
履行基金合同
托管协议的修
议的变更与终
协议的变更程
方当事人经协
合同的规定有
托管协议终止
情况，本托管
合同终止； 
托管人解散、
管理人解散、
法律法规或基
第
金托管人由于
应的责任。 
下各方的权利
法律），并按
因本协议而产
将争议提交中
裁规则进行
裁费用由败诉
关各方当事人
和托管协议
修改与终止 
终止



程序



协商一致，可以
有任何冲突。
止的情形 
管协议终止：
 
依法被撤销
依法被撤销
基金合同规定
 
博时兴盛
106页? 共112
于自身原因无
利和义务适用
照中华人民共
产生的或与本
中国国际经济
仲裁。仲裁地
方承担。 
人应恪守基金
规定的义务，
 
以对协议的内
本托管协议




销、破产或由
销、破产或由
定的终止事项
盛货币市场基金
2页?
无法妥善保管
用中华人民共
共和国法律解
本协议有关的
济贸易仲裁委
地点为上海市
金管理人和基
，维护基金份
内容进行变更
的变更报中国
由其他基金托
由其他基金管
项。



金更新招募说明
管基金份额持
共和国法律（
解释。



的一切争议，
委员会，按照
市。仲裁裁决
基金托管人职
份额持有人的
更。变更后的
国证监会备案
托管人接管基
管理人接管基
明书2019年第
持有人名册，
（为本合同之
如经友好协
照中国国际经
决是终局的，
职责，继续忠
的合法权益。
的托管协议，
案。



基金资产；



基金管理权；
第 1号?
应按
目的，
商未
济贸
对各
忠实、




其内



基金
变更
构的
过博
认单
内，
基金
电子
长途
投递
正常
询、
本公
对本基金份
金份额持有人
更服务项目，
一、基金份
1、交易确认
基金合同生
的网点柜台或
博时一线通电
单。



2、纸质对账
根据客户需
基金管理人
金管理人向所
3、电子对账
每月结束后
投资者可以
子对账单” 邮件
途话费）订阅
4、由于投资
递差错、通讯
常收取对账单
核对、变更
二、网上理
通过基金管
1、自助开户
投资者可登
公司有关服务
?
第二十
份额持有人的
人提供一系列
主要服务内
份额持有人交
认单



生效后正常开
或以销售机构
电话、基金管理
账单



需要，博时基
人向本季度有
所有持有本基
账单



后，基金管理
以登录基金管
件到客服邮箱
阅。



资者提供的邮
讯故障、延误等
单的投资者，敬
更您的预留联
理财服务


 
管理人网站，
户交易



登录基金管理
务条款并办理
第
部分


对
的服务主要由
列的服务，根据
容如下：



交易资料的寄
开放期，每次交
构规定的其他
理人网站查询
基金向投资人
有交易的投资
基金份额的投
理人向所有订
管理人网站（h
箱 service@b
邮寄地址、手
等原因有可能
敬请及时通过
联系方式。 
投资者可获
理人网站网上
理相关手续后
博时兴盛
107页? 共112
对基金份额
基金管理人、
据基金份额持
 
送服务


 
交易结束后，
方式查询和打
询交易确认情
提供纸质账单
者寄送纸质对
资者寄送纸质
阅电子邮件对
http://www.
bosera.com；
手机号码、电
能造成对账单
过本基金管理
得如下服务
交易系统，与
，即可自助开
盛货币市场基金
2页?
额持有人
、基金销售机
持有人的需要
投资者可在
打印交易确认
情况。基金管
单寄送服务。
对账单；每年
质对账单。
对账单的投资
.bosera.com
； 也可直接拨
电子邮箱不详
单无法按时或
理人网站，或
：



与本公司达成
开户并进行网
金更新招募说明
人的服务 
机构提供。基
要和市场的变
在 T+2个工作
认单， 或在 T+
管理人不向投
。每季度结束
年度结束后 1
 
资者发送电子
m）自助订阅
拨打博时一线
详、错误、未
或准确送达。
或拨打博时一
成电子交易的
网上交易，如
明书2019年第
基金管理人承
变化，有权增
作日后通过销
+1个工作日
投资者寄送交
束后10个工
15 个工作日
子邮件对账单
阅；或发送“
线通 95105568
未及时变更或
因上述原因
一线通客服电
的相关协议，
如基金认/申
第 1号?
诺为
加或
售机
后通
易确
作日
内，
单。



订阅
8 （免
邮局
无法
话查
接受
购、定投
公司
以修
基金
我答
直销
功能
邮件
务：
以自
索取
投、转换、赎
司网站查询。
2、查询服务
投资者可以
修改基金账户
3、信息资讯
投资者可以
金管理人最新
4、在线客服
投资者可以
答”栏目中，
三、短信服
基金管理人
四、电子邮
基金管理人
五、手机理
投资者通过
销网上交易系
能和服务。



六、信息订
投资者可以
件、手机短信
七、电话理
投资者拨打




1、自助语音
自助查询账户
取等操作。



?
回、赎回转申




务



以通过基金管
户信息等基本
讯服务



以利用基金管
新动态、热点
服



以通过基金管
直接提出有
服务


 
人向订制短信
邮件服务


 
人为投资者提
理财服务


 
过手机博时移
系统，可以使
订阅服务


 
以通过基金管
信的形式定期
理财服务


 
打博时一线通
音服务：基金
户余额、交易
第
申购及分红方
管理人网站查
本资料。



管理人网站获
点问题等。 
管理人网站首
有关本基金的
信服务的基金
提供电子邮件
移动版直销网
用基金理财所
管理人网站、客
期为投资者发送
通：95105568
金管理人自助
情况、基金净
博时兴盛
108页? 共112
方式变更等。
询所持有基金
取基金和基金
页“在线客服
问题和建议
份额持有人提
方式的业务咨
上交易系统
所需的基金交
客服中心提交
送所订制的信
（免长途话费
助语音系统提
净值等信息，
盛货币市场基金
2页?
具体业务办
金的基金份额
金管理人各类
服”功能进行
。



提供相应短信
咨询、投诉受
（http://m.
交易、理财查
交信息订制的
信息。



费）可享有投
提供7×24小
也可以进行
金更新招募说明
办理情况及业
额、交易记录
类信息，包括
行在线咨询。
信服务。



受理、基金份
bosera.com
查询、账户管
的申请，基金
投资理财交易
小时的全天候
行直销交易、
明书2019年第
业务规则请登
录等信息，同
括基金法律文
也可以在“
份额净值等服
m）和博时 Ap
管理、信息资
金管理人将以
易的一站式综
候服务，投资
密码修改、
第 1号?
录本
时可
文件、
您问
服务。



pp版
讯等
电子
合服
者可
传真认购
的投
订制
理人
 
2、电话交易
购、申购、赎
投资者还可以
3、人工电话
制、账户诊断
4、电话留言
八、基金管
网址：www.
电子信箱：
博时一线通
九、如本招
人。请确保投
?
易服务：本公
赎回、转换、变
以在线完成认
话服务：投资
断等服务。



言服务：非人
管理人联系方
bosera.com
service@bo
通客服电话：
招募说明书存
投资前，您/贵
第
公司直销投资
变更分红方式
认/申购款项的
资者可以获得
人工服务时间
方式


 
m



osera.com



95105568（
存在任何您/贵
贵机构已经全
 
博时兴盛
109页? 共112
资者可通过博
式、撤单等直
的自动划付。
得业务咨询、
间或线路繁忙
 
免长途话费
贵机构无法理
全面理解了本
盛货币市场基金
2页?
博时一线通电
直销交易业务




信息查询、
忙时，投资者
）



理解的内容，
本招募说明书
金更新招募说明
电话交易平台
务，其中已开
资料修改、
者可进行电话
请通过上述
书。


 
明书2019年第
台在线办理基
开通协议支付
投诉受理、
话留言。



述方式联系基
第 1号?
金的
账户
信息
金管告了
告了
告了
告了
告了
告了
告了
 
（一）、 2
了《博时兴盛
（二）、 2
了《博时兴盛
（三）、 2
了《博时兴盛
（四）、 2
了《博时兴盛
（五）、 2
了《关于博时
（六）、 2
了《博时兴盛
（七）、 2
了《博时兴盛
?
第二
2018 年 12 月
盛货币市场基
2018 年 10 月
盛货币市场基
2018 年 08 月
盛货币市场基
2018 年 08 月
盛货币市场基
2018 年 07 月
时兴盛货币市
2018 年 07 月
盛货币市场基
2018 年 07 月
盛货币市场基
第
二十一部分
月21 日，我公
基金调整大额
月25 日，我公
基金 2018 年第
月29 日，我公
基金 2018 年半
月04 日，我公
基金更新招募
月25 日，我公
市场基金增加
月20 日，我公
基金 2018 年第
月05 日，我公
基金调整大额
 
博时兴盛
110页? 共112
分 其他应
公司分别在中
申购、转换转
公司分别在中
第3季度报 告
公司分别在中
半年度报告（
公司分别在中
说明书 2018
公司分别在中
北京汇成基金
公司分别在中
第2季度报 告
公司分别在中
申购、转换转
盛货币市场基金
2页?
应披露的
中国证券报、
转入、定期定
中国证券报、
告》；



中国证券报、
（摘要）》；
中国证券报、
8 年第2 号（
中国证券报、
金销售有限公
中国证券报、
告》；



中国证券报、
转入、定期定
金更新招募说明
事项 
上海证券报
定额投资业务
上海证券报
上海证券报




上海证券报
（摘要）》；
上海证券报
公司为代销机
上海证券报
上海证券报
定额投资业务
明书2019年第
报，证券时报
务的公告》；
报，证券时报
报，证券时报
报，证券时报




报，证券时报
机构的公告》
报，证券时报
报，证券时报
务的公告》。
第 1号?
上公




上公
上公
上公
上公
；



上公
上公



 投资
复印
告的
 
第
招募说明书
资人可在办公
印件。对投资
的内容完全一
投资人还可
?
第二十二
书公布后，应
公时间查阅；投
人按此种方式
一致。


 
可以直接登录
第
部分


招
应当分别置备
投资人在支付
式所获得的文
录基金管理人
 
博时兴盛
111页? 共112
招募说明书
于基金管理人
付工本费后，
文件及其复印
的网站（www
盛货币市场基金
2页?
书存放及
人、基金托管
可在合理时
印件，基金管
w.bosera.co
金更新招募说明
及查阅方式
管人和基金销
时间内取得上
管理人保证文
om）查阅和下
明书2019年第
式 
销售机构的住
上述文件复制
文本的内容与
下载招募说明
第 1号?
住所，
件或
所公
明书。


 
以下备查文
（一）中国
（二）《博
（三）《博
（四）基金
（五）基金
（六）关于
（七）中国
查阅方式：
 
 
 
 
 
?
文件存放在基
国证监会准予
博时兴盛货币
博时兴盛货币
金管理人业务
金托管人业务
于申请募集注
国证监会要求
投资者可在
第
第二十三
基金管理人的
予博时兴盛货
市场基金基
市场基金托
务资格批件、
务资格批件、
注册博时兴盛
求的其他文件
在营业时间免
博时兴盛
112页? 共112
三部分


备
办公场所，在
币市场基金注
金合同》 
管协议》 
营业执照 
营业执照 
货币市场基金




费查阅，也可
盛货币市场基金
2页?
备查文件
在办公时间可
注册的文件
金之法律意见
可按工本费购
金更新招募说明
件 
可供免费查阅
 
见书



购买复印件。
博时基
201
明书2019年第
阅。


 
。



基金管理有限
19年02月0
第 1号?
公司


 
01 日