汇安嘉源纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2019 年 第 1 号
基金管理 人：汇安 基金管理 有限责任 公司
基金托管 人：上海 浦东发展 银行股份 有限公司
二〇一 九 年 二 月
汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【重要提 示】
1、 本基金根据2016 年11 月16 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中
国证监 会” ） 《关于 准予 汇安嘉 源纯 债债券 型证 券投资 基金 注册的 批复 》 （证 监许
可[2016]2723 号）进行募集。本基金合同已于2016 年12 月22 日生效。
2 、基金 管 理人保证 招 募说明书 的 内容真实 、 准确、完 整 。本招募 说 明 书 经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3 、投资 有 风险，投 资 者认购（ 或 申购）基 金 份额时应 认 真阅读基 金 合 同 、
本招募说明书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品
的风险收 益 特征，应 充 分考虑投 资 者自身的 风 险承受能 力 ，并对认 购 （或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净 值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
4、 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担
基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不
活跃，潜 在 较大流动 性 风险。当 发 债主体信 用 质量恶化 时 ，受市场 流 动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
5 、本基 金 为债券型 基 金，预期 收 益和预期 风 险高于货 币 市场基金 ， 但 低 于
混合型基金、股票型基金，属于较低预期风险/收益的产品。
6 、本基 金 的投资范 围 包括国内 依 法发行上 市 的国债、 金 融债、企 业 债 、 公
司债、 央行票据、 地方政府债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 同业存
单、资产 支 持证券、 次 级债、可 分 离交易可 转 债的纯债 部 分、中小 企 业私募债、
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债券回购、 银行存款、 国债期货， 以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资 的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不投资于股票、 权证等资产， 可转债仅投资可分离交易可转债的纯债
部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
7、 基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一
年以内的 政 府债券的 投 资比例不 低 于基金资 产 净值的 5%，其中， 现 金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
8、 本基金初始募集面值为人民币1.00 元。 在市场波动因素影响下， 本基金
净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
9 、基金 的 过往业绩 并 不预示其 未 来表现， 基 金管理人 管 理的其他 基 金 的 业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
10、 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
11、本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 21 日 ，有关财务数据和
净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经
基金托管人复核。
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路218 弄1 号2 楼215 室
办公地址：北京市东城区东直门南大街5 号中青旅大厦13 层
法定代表人：秦军
成立时间：2016 年4 月25 日
注册资本：1 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：田云梦
联系电话： （010）56711600
汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司” ）经中国证监会证监许可
[2016]860 号文批准设立。
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
何斌先生 ， 董事长。20 年证券 、 基金行业 从 业经验。东北 财 经 大学国 民 经
济计划学学士， 先后就职于北京市财政局、 北京京都会计师事务所、 中国证券监
督管理委员会基金监管部， 曾任国泰基金管理公司副总经理、 建信基金管理有限
责任公司督察长、副总经理。现任汇安基金管理有限责任公司董事长。
秦军先生 ， 董事，总 经 理，代理 督 察长。18 年证券、 基 金行业从 业 经 验 。
清华大学MBA。 曾任中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理， 中合资产
管理有限责任公司北京分公司总经理， 嘉实基金管理有限公司总经理助理， 华安
基金管理有限公司副总经理， 现任汇安基金管理有限责任公司总经理， 代理督查
长。
赵毅先生，董事。1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业，1999 年获该
校经济学硕士学位， 中欧国际工商学院EMBA 毕业。 自1997 年以来先后创办大连
生威粮食集团有限公司、 辽宁中稻股份有限公司、 沈阳生威投资有限公司。 现任
大连生威控股有限公司董事长兼总经理。
盛希泰先生 ，独立董事 。南开大学 会计系研究 生，北京大 学 EMBA ， 清华大
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学五道口金融学院EMBA， 北京交通大学管理学博士。05-15 三届全国青联常委兼
金融界别秘书长， 中央国家机关青联副主席， 全国大学生创新创业联盟联席理事
长， 中国青年创新创业联盟副会长， 中国基金业协会天使专委会会员， 湖畔大学
保荐人， 南开大学校友总会副理事长、 南开北京校友会会长、 南开允能商学院理
事 长 ， 清 华 校 友 种 子 基 金 管 理 合伙人，阳光保险独立董事、首创股份独立董事。
李海涛先生 ，独立董事 。1998 年 获得美国耶 鲁大学管理 学院金融学 博士学
位。曾任密西根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者。现
任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。
陈伟莉女士 ，独立董事 。1984 年 获西南政法 大学法律专 业法学学士 学位，
2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA。现任北京金诚同达律师事
务所高级合伙人。
2、基金管理人监事
戴樱女士， 监事。2004 年毕业于 上海对外贸 易学院，国 际贸易专业 学士学
位。 曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司， 任采购部经理助理； 上海樱琦干
燥剂有限 公 司, 任公 司 董事；上 海 上贝资产 管 理有限公 司 合伙人。 现 任汇安基金
管理有限责任公司监事。
3、高级管理人员
何斌先生，董事长。 （简历请参见董事会成员）
秦军先生，总经理，代理督察长。 （简历请参见董事会成员）
刘强先生， 副总经理。 美国注册管 理会计师（CMA) ， 东 北财经大学 审计学
学士。历 任阿尔卡特深圳公司财务总监， 霍尼韦尔深圳公司财务总监， 阿特维斯
( 中国)财务 及信息技 术 总监，北 京 刚正国际 投 资有限公 司 副总经理 。2016 年 4
月加入汇安基金管 理 有 限 责 任 公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
郭兆强先 生 ，副总经 理 。20 年 证券 、 基 金从业 经验， 保 荐代表人 。 北 京 大
学光华管理学院工商管理硕士。 曾任山西证券投行部综合经理、 中德证券高级副
总裁， 东北证券北京分公司深圳市场部副总经理， 从事投资银行业务。2016 年4
月加入汇安基金管 理 有 限 责 任 公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
窦星华先生， 副总经理。12 年证券、 基金从业经验，CFA。 英国杜伦大学 金
融学硕士。 历任标准普尔信息服务 （北京） 有 限公司指数分析师， 交银施罗德基
金管理有限公司产品经理， 华安基金管理有限公司产品高级设计经理及总经理助
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理，盛世景资产管理股份有限公司产品总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有
限责任公司任产品及创新业务部总经理。 现任汇安基金管理有限责任公司副总经
理。
王俊波先 生 ，副总经 理 。13 年 证 券、基金 从业 经验。中国 人 民 大学金 融 学
硕士。 历任中国平安产险营销策划经理， 嘉实基金券商业务部主管， 兴业证券资
产管理有限公司市场部执行总监。 2016 年7 月 加入汇安基金管理有限责任公司。
现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
4、本基金基金经理
仇秉则先生 ，CFA ，CPA，中山大学 经济学学士 ，12 年证 券、基金行 业从业
经历， 曾任普华永道中天会计师事务所审计经理， 嘉实基金管理有限公司固定收
益部高级信用分析师。2016 年 6 月加入汇安基金管理有限责任公司，担任固定
收益投资部副总经理一职， 从事信用债投资研究工作。 2016 年12 月19 日至2018
年 2 月 9 日，任汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 1 月
25 日至 2018 年 2 月 9 日，任汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2017 年1 月13 日至2018 年5 月14 日， 任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基
金基金经理；2017 年3 月13 日至2018 年5 月14 日， 任汇安丰恒灵活配置混合
型证券投资基金基金经理；2016 年12 月2 日至今， 任汇安嘉汇纯债债券型证券
投资基金基金经理；2016 年12 月5 日至今， 任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基
金基金经理；2016 年 12 月 22 日 至今，任汇安丰融灵活配置混合型证券投资基
金、 汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金经理；2017 年1 月10 日至今， 任汇
安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年7 月27 日至今， 任汇安
丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年8 月10 日至今， 任汇安丰
益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
杨芳女士， 经济学学士， 8 年证券、 基金行业从业经历。 曾任职于华创证券，
2016 年 7 月起加入汇安基金管理有限责任公司，任固定收益投资部高级经理一
职。 2017 年 4 月14 日至今， 任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金基金经理； 2017
年 4 月 28 日至今，任汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金、汇安嘉源纯债债券型
证券投资基金基金经理；2018 年 2 月 7 日至 今，任汇安裕华纯债定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理；2018 年3 月27 日至今， 任汇安稳裕债券型证
券投资基金基金经理；2018 年11 月7 日至今， 任汇安短债债券型证券投资基金
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基金经理；2018 年 11 月 26 日至 今，任汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金基金
经理。
5 、 投资决策委员会成员
秦军先生，总经理，代理督察长； （简历请参见董事会成员）
钟敬棣先 生 ，固定收 益 首席投资 官 。23 年银 行、基金 行 业从业经 验 。CFA ，
硕士。2005 年 4 月加 入嘉实基金，从事债券研究及投资组合管理工作。2008 年
5 月加入建信基金， 曾管理建信收益增强、 安心保本、 稳定增利、 双息红利四只
债券型基金，多次被评为金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公
司，担任固定收益首席投资官，固定收益投资部总经理，董事总经理。
邹唯先生 ， 首席投资 官 。18 年证 券、基金 行 业从业经 验 。理科硕 士 。 历 任
长城证券有限公司研究部行业分析师， 嘉实基金管理有限公司行业分析师、 基金
经理、 主题策略组组长， 中信产业基金金融投资部董事总经理， 嘉实基金管理有
限公司基金经理、 主题策略组组长、 董事总经理。2017 年12 月1 日加入汇安基
金管理有限责任公司，担任首席投资官，董事总经理。
仇秉则先生，固定收益研究部总监。 （简历请参见本基金基金经理）
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金托管人
（一）基 本情况
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年10 月19 日
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主营业
务主要包括： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票 据
贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券； 同
业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱业
务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外币兑换； 国际结算； 同业外汇拆借； 外
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汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 买卖和代理买卖股 票
以外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 资信调查、 咨询、 见证 业
务； 离岸银行业务； 证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务； 经 中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理处、 业
务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前， 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基
金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资 产
托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行 理
财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品， 形成完备的产品体系， 可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主 要人员情 况
高国富，男 ，1956 年 出生，研究 生学历，博 士学位，高 级经济师职 称。曾
任上海外高桥保税区开发 （控股） 公司总经理； 上海外高桥保税区管委会副主任；
上海万国证券公司代总裁； 上海久事公司总经理； 上海市城市建设投资开发总公
司总经理； 中国太平洋保险 （集团） 股份有限公司党委书记、 董事长。 现任上 海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。 第十二届全国政协委员。 伦敦金
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融城中国事务顾问委员会委员， 中欧国际工商学院理事会成员、 国际顾问委员会
委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男 ，1965 年 出生，硕士 研究生，高 级经济师。 曾任上海浦 东发展
银行上海地区总部副总经理， 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务
办主任助理， 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监， 上海国盛集团 有
限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968 年出 生，博士研 究生。历任 工商银行山 东省分行计 划处科
员、 副主任科员， 国际业务部、 工商信贷处科长， 资金营运处副处长， 上海浦 东
发展银行济南分行信管处总经理， 上海浦东发展银行济南分行行长助理、 副行长、
党委书记、 行长。 现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、 资产托管
部总经理。
（三）基 金托管业 务经营情 况
截止 2018 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
4213.09 亿元， 比去年末增加33.12%。 托管证券投资基金共一百五十六只， 分别
为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、 天治财富增长基金、 广发小盘成
长基金、 汇添富货币基金、 长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、 国联安货 币
基金、长 信 利众债券 基 金（LOF ） 、华富保 本 混合型证 券 投资基金 、 中海策略精
选灵活配置混合基金、 博时安丰 18 个月基金 （LOF） 、 易方达裕丰回报基金、 鹏
华丰泰定期开放基金、 汇添富双利增强债券基金、 中信建投稳信债券基金、 华富
恒财定开 债 券基金、 汇 添富和聚 宝 货币基金 、 工银目标 收 益一年定 开 债券基金、
北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、 国寿安保尊益信用纯债基金、
华富国泰民安灵活配置混合基金、 安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选
基金、国 联 安鑫享混 合 基金、长 安 鑫利优选 混 合基金、 工 银瑞信生 态 环境基金、
天弘新价值混合基金、 嘉实机构快线货币基金、 鹏华REITs 封闭式基金、 华富健
康文娱基金、 国寿安保稳定回报基金、 金鹰改革红利基金、 易方达裕祥回报债券
基金、 国联安鑫禧基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、 华夏新活力混合基金、 鑫
元汇利债券型基金、 南方转型驱动灵活配置基金、 银华远景债券基金、 富安达长
盈灵活配置混合型基金、 中信建投睿溢混合型证券投资基金、 工银瑞信恒享纯债
基金、 长信利发债券基金、 博时景发纯债基金、 鑫元得利债券型基金、 中银尊 享
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半年定开基金、 鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、 华富元鑫灵活配置基金、
东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、 博时利发纯债基金、 银河君信
混合基金、 汇添富保鑫保本混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞
盈18 个月定开债券基金、 中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、
中加丰享 纯 债债券基 金 、长安泓 泽 纯债债券 基 金、银河 君 耀灵活配 置 混合基金、
广发汇瑞3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、 汇安嘉汇纯债债券基金、 南
方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、
兴业裕华债券基金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、 招商招祥纯债债券基金、 易
方达瑞程混合基金、 华福长富一年定开债券基金、 中欧骏泰货币基金、 招商招华
纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、 汇安嘉源纯债债券基金、 国泰普益
混合基金 、 汇添富鑫 瑞 债券基金 、 鑫元合丰 纯 债债券基 金 、博时鑫 惠 混合基金、
国泰润利纯债基金、 华富天益货币基金、 汇安丰华混合基金、 汇安沪深300 指数
增强型证券投资基金、 汇安丰恒混合基金、 交银施罗德启通灵活配置混合型证券
投资基金、 景顺长城中证500 指数基金、 南方和利定开债券基金、 鹏华丰康债券
基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、
易方达瑞弘混合基金、 银河犇利灵活配置混合基金、 长安鑫富领先混合基金、万
家现金增利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资
基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、 安信工业4.0 主题沪港深精选混合基
金、 民生加银鑫顺债券型基金、 万家天添宝货币基金、 长安鑫垚主题轮动混合基
金、 中欧瑾泰灵活配置混合基金、 中银证券安弘债券基金、 鑫元鑫趋势灵活配置
混合基金、 泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、 广发高端制造股票型发起式
基金、 永赢永益债券基金、 南方安福混合基金、 中银证券聚瑞混合基金、 太平 改
革红利精选灵活配置混合基金、 中金价值轮动灵活配置混合基金、 富荣富乾债券
型证券投资基金基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源景鑫
灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、 中
海沪港深 多 策略灵活 配 置混合型 基 金基金、 中 银证券祥 瑞 混合型证 券 投资基金、
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、 鑫元行业轮动灵活配置混合型证券
投资基金、 华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、 兴业3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、 富国颐利纯债债券型证券投资基金、 华安安浦债券型证券
投资基金、 南方泽元债券型证券投资基金、 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基
汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
金、 万家鑫悦纯债债券型基金、 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永
赢盈益债券型证券投资基金、 中加颐合纯债债券型证券投资基金、 中信保诚稳达
债券型证券投资基金基金、 中银中债3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、 东
方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、 平安大华惠锦纯债债券型证券
投资基金、 华夏鼎通债券型证券投资基金、 鑫元全利债券型发起式证券投资基金、
中融恒裕纯债债券型证券投资基金、 嘉实致盈债券型证券投资基金、 永赢消费主
题灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发
景智纯债债券型证券投资基金、 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广
发中债1-3 年国开行债券指数证券投资基金、 融通通捷债券型证券投资基金、 华
富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基
金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、 中欧瑾泰债券型证券投资基金、 国寿安
保安丰纯债债券型证券投资基金、 海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、 博时中
债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、
博时富永纯债3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 南方畅利定期开放债
券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。
三、相关 服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
汇安基金管理有限责任公司直销中心
传真：021-80219047
邮箱：DS@huianfund.cn
北京办公地址：北京市东城区东直门南大街5 号中青旅大厦13 层
联系人：田云梦
电话：010-56711624
上海办公地址： 上海市虹口区东大名路501 号上海白玉兰广场36 层02 单元
联系人：于擎玥
电话：021-80219027
2、其他销售机构
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基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择符合要求的机构销售本基金，
并及时公告。
（二）基金份额登记机构
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路218 弄1 号2 楼215 室
办公地址：北京市东城区东直门南大街5 号中青旅大厦13 层
法定代表人：秦军
电话：010-56711600
传真：010-56711640
联系人：刚晨升
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：薛竞
联系电话：021-23233950
传真电话：021-23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：赵钰、薛竞
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四 、基金的名称
汇安嘉源纯债债券型证券投资基金
五、基金的 类型
债券型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下， 力争长期内实现超越业绩比较基
准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、 金融债、 企业债、 公司债、
央行票据、 地方政府债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 同业存单、 资
产支持证券、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、 中小企业私募债、 债券回
购、 银行存款、 国债期货， 以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他 金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不投资于股票、 权证等资产， 可转债仅投资可分离交易可转债的纯债
部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ，
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
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适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金将在综合判断宏观经济周期、 市场资金供需状况、 大类资产估值水平
对比的基础上， 结合政策分析， 确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券
类属配置。 同时通过严格风险评估， 及时调整资产组合比例， 保持资产配置风险、
收益平衡，以稳健提升投资组合回报。
（二）债券组合管理策略
1、利率策略
利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因
素的投资策略。 通过全面研究国民经济运行状况， 分析宏观经济运行的可能情景，
预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势， 以及金融市场收
益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势的
预期， 可以制定出组合的目标久期， 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久
期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略， 例如： 子
弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
2、类属配置策略
债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况， 货币市场及资本市场资金
供求关系， 以及不同时期市场投资热点， 分析国债、 金融债、 企业债券等不同 债
券种类的利差水平， 评定不同债券类属的相对投资价值， 确定组合资产在不同债
券类属之间配置比例。
3、信用策略
信用品种 的 选择采取 以 利率研究 和 发行人偿 债 能力研究 为 核心的分 析 方 式 ，
在对宏观经济、 利率走势、 发行人经营及财务状况进行分析的基础上， 结合信用
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品 种 的 发 行 条 款 ， 建 立 信 用 债 备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
（1）宏观环境和行业分析
主要关注宏观经济状况和经济增长速度、 宏观经济政策及法律制度对企业信
用级别的影响； 行业分析主要关注企业所处的行业类型 （成长型、 周期型、 防 御
型） 、 产业链结构及行业在产业链中的位置、 行业的竞争程度和行业政策对企业
信用级别的影响。
（2）发债主体基本面分析
主要包括定性分析和定量分析两个方面：
定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、 企业财务管理的风格、 企业
的盈利模式、 企业在产业链中的位置、 产品竞争力和核心优势的分析， 以及企业
的股东背景、 政府对企业的支持、 银企关系、 企业对国家或地方的重要程度等企
业的外部支持分析。
定量分析主要包括资本结构分析、 现金获取能力分析、 盈利能力分析以及偿
债能力分析四部分， 定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深
层含义及互动关系，定量地实现企业信用水平的区分和预测。
（3）内部信用评级定量分析体系。
经过广泛的调研， 基于我国目前实际情况， 考虑到国内外评级、 以及专业的
发行评级与投资评级的差异， 从投资角度建立内部的公司债评级体系， 其分析过
程包括如下几个部分：
1 ）行业 内 财务数据 指 标筛选。 基 于可比原 则 ，采用因 子 分析对行 业 内 各 公
司多个具有信息冗余的财务数据指标 （相关性较高） 进行筛选， 选择能够反映公
司总体财务信息的财务数据指标。
2 ）行业 内 公司综合 评 价。基于 可 比原则， 利 用筛选指 标 对行业内 公 司 进 行
整体的综合评级，得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。
3）行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。
4 ）系统 校 验与跟踪 分 析。根据 财 务数据指 标 等信息的 变 化适时对信用 等 级
进行调整，并建立与信用利差相应的跟踪。
5 ）信用 利 差分析与 定 价。基于 实 际研究， 通 过寻找信 用 利差异动 所 带 来 的
定价偏差，获取与承担风险相适宜的收益。
4、相对价值策略
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本基金认为市场存在着失效的现象， 短期因素的影响被过分夸大。 债券市场
的参与者众多， 投资行为、 风险偏好、 财务与税收处理等各不相同， 发掘存在 于
这些不同因素之间的相对价值， 也是本基金发现投资机会的重要方面。 本基金密
切关注国家法律法规、 制度的变动， 通过深入分析市场参与者的立场和观点， 充
分利用因市场分割、 市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失
衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。
5、债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等
级、 流动性、 选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 选择那些定价 合
理或价值被低估的债券进行投资。
6、中小企业私募债投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最 大
化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础， 结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿债能力的分析评估对
中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，
并及时跟踪其信用风险的变化。
7、资产支持证券等品种投资策略
包括资产 抵 押贷款支 持 证券（ABS）等在内 的 资产支持 证 券，其定 价 受 多 种
因素影响 ， 包括市场 利 率、发行 条 款、支持 资 产的构成 及 质量、提 前 偿还率等。
本基金将深入分析上述基本面因素， 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，
评估其内在价值。
8、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券交易市场和期货市场运行
趋势的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行
匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考
虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统风险、 对冲
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特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
九、基金的业绩比较基准
中债新综合财富 （总值） 指数收益率*95%+金融机构人民币活期存款利率 （税
后）*5%。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的较低风险品种， 其长期平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 上海浦东发 展银行股份 有限公司根 据本基金合 同规定， 于 2019
年 1 月 11 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018 年7 月1 日起至9 月30 日止。
1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
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其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
971,496,000.00 95.71
其中：债券
969,176,000.00 95.48
资产支持证券
2,320,000.00 0.23
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
10,000,135.00 0.99
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
14,981,711.82 1.48
8 其他资产
18,603,502.75 1.83
9 合计
1,015,081,349.57
100.00
2 报告期末按行业分类 的股票投资 组合
2.1 报告期末按行业分 类的境内股 票投资组合.
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分 类的沪港通 投资股票投 资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票投 资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种 分类的债券 投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 140,577,000.00 13.86
其中：政策性金融债 140,577,000.00 13.86
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 471,757,000.00 46.50
6 中期票据 356,842,000.00 35.17
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 969,176,000.00 95.53
5 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
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1 101800070 18 汇金 MTN001 900,000 92,754,000.00 9.14
2 101760024 17 合 建投 MTN001 900,000 91,782,000.00 9.05
3 011800078 18 粤电 SCP001 900,000 90,684,000.00 8.94
4 011801087 18 广州地 铁SCP004 900,000 90,432,000.00 8.91
5 011801313 18 大唐发 电SCP004 800,000 80,288,000.00 7.91
6 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投
资 明 细
序
号
证券代码 证券名称 数量 （份） 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
(%)
1 1789114 17 睿程 1B 200,000 2,320,000.00 0.23
注：本基金本报告期末仅持有上述 1 只资产支持 证券。
7 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
9.1 本期国债期货投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.2 报告期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
10 投资组 合报告附注
10.1 本基金投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2 基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
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3 应收股利 -
4 应收利息 18,603,502.75
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,603,502.75
10.4 报告 期末持有的 处于转股期 的可转换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告 期末前十名 股票中存在 流通受限情 况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投资 组合报告附 注的其他文 字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2018 年9 月30 日，所列数据未经审计。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金合同生效以来（截至 2018 年 9 月 30 日）的基金份额净值增长率及
其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2016 年12 月22日（ 基
金合同生效日）至
2016 年 12 月 31 日
0.12% 0.01% 1.01% 0.09% -0.89% -0.08%
2017 年 1 月1 日至
2017 年 12 月 31 日
3.81% 0.02% 0.26% 0.06% 3.55% -0.04%
2018 年 1 月1 日至
2018 年 9 月30 日
4.09% 0.03% 5.14% 0.07% -1.05% -0.04%
2 、自基 金 合同生效 以 来基金累 计 净值增长 率 变动及其 与 同期业绩 比 较 基 准
收益率变动的比较
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注：本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
十三、基金的费用概览
（一）申购费与赎回费
1、申购费
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。 投资者的申购费用如
下：
金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M＜300 万 0.50%
300 万≤M＜500 万 0.30%
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M≥500 万 每笔1000 元
注：M 为申购金额
本基金的申购费用由投资者承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记
等各项费用，不列入基金财产。
2、赎回费率见下表：
持有期间（Y） 费率
Y＜7 天 1.50%
7≤Y＜30 天 0.10%
Y≥30 天 0%
注：Y 为持有期间
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的25%应归基金财产， 其余用于支付
登记费和其他必要的手续费。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率
或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的
有关规定在指定媒介上公告。
（二）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基 金 合同》生 效 后与基金 相 关的会计 师 费、公证 费 、律师费 、 诉 讼 费
和仲裁费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、按照 国 家有关规 定 和《基金 合 同》约定 ， 可以在基 金 财产中列 支 的 其 他
费用。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“（二）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金 管 理人和基 金 托管人因 未 履行或未 完 全履行义 务 导致的费 用 支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他 根 据相关法 律 法规及中 国 证监会的 有 关规定不 得 列入基金 费 用 的 项
目。
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（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、《流动性 风 险管理规 定 》及其它 有 关法律法 规 的要求， 结 合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募说明书进行了更新， 主要
更新的内容如下：
章节 主要更新 内 容
第三部分 基 金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
第四部分 基 金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
第五部分 相 关服务机构 更新了相关服务机构的信息。
第九部分 基 金的投资 修 改投 资决策 流程 ，更新了最 近一 期投资 组合 报 告
的内容。
第十部分 基 金的业绩 更新了基金业绩，已经托管人复核。
第二十二部分 其他应披 露事项 更 新了 披露了 期间 涉及本基金 和基 金管理 人的 相 关
临时公告。
汇安基 金 管理有限责 任公司
二 〇一 九 年 二 月一 日
