景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金
2019 年 第 1 号更新招募说明书
重 要提 示
（一）景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金由景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金变更而来。景
顺长城核心竞争力混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民
共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下
简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《景 顺长城核心竞争力混合型证券投资基
金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） 及其他有关规定募集， 并经中国证监会 2011 年 9 月 5 日证监许可
【2011 】1420 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2011 年 12 月 20 日生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证
监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未 来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资
收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操
作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基
金是混合型基金，属于风险程 度较高的投资品种，其预期风险收益水平高于货币型基金与债券型基金，低
于股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 20 日 ， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2018 年9 月30 日。本更新招募 说明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
景顺长城核心竞 争力混合型证券投资基金更新招募说明书
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目
录
第 一 部 分、 绪 言 ...................................................................................................................................... 3
第 二 部 分、 释 义 ...................................................................................................................................... 4
第 三 部 分、 基 金管 理 人 ........................................................................................................................ 11
第 四 部 分、 基 金托 管 人 ........................................................................................................................ 24
第 五 部 分、 相 关服 务 机构 .................................................................................................................... 27
第 六 部 分、 基 金份 额 的发 售 ................................................................................................................ 65
第七部分 、 基 金合 同 的生 效 ................................................................................................................ 68
第 八 部 分、 基 金份 额 的申 购、 赎 回 、转 换 及其 他 注册 登记 业 务 .................................................... 69
第 九 部 分、 基 金的 投 资 ........................................................................................................................ 92
第 十 部 分、 基 金的业绩 ...................................................................................................................... 106
第 十 一 部分 、 基金 的 财产 .................................................................................................................. 110
第 十 二 部分 、 基金 资 产估 值 .............................................................................................................. 111
第 十 三 部分 、 基金 费 用与 税收 .......................................................................................................... 119
第 十 四 部分 、 基金 的 收益 与分 配 ...................................................................................................... 124
第 十 五 部分 、 基金 的 会计 与审 计 ...................................................................................................... 126
第 十 六 部分 、 基金 的 信息 披露 .......................................................................................................... 127
第 十 七 部分 、 风险 揭 示 ...................................................................................................................... 133
第 十 八 部分 、 基金 合 同的 变更 、 终 止与 清 算 .................................................................................. 136
第 十 九 部分 、 基金 合 同内 容摘 要 ...................................................................................................... 139
第 二 十 部分 、 基金 托 管协 议的 内 容 摘要 .......................................................................................... 155
第 二 十 一部 分 、对 基 金份 额持 有 人 的服 务 ...................................................................................... 174
第 二 十 二部 分 、其 它 应披 露事 项 ...................................................................................................... 177
第 二 十 三部 分 、招 募 说明 书的 存 放 及其 查 阅方 式 .......................................................................... 180
第 二 十 四部 分 、备 查 文件 .................................................................................................................. 181
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第 一部 分、 绪言
本基金由景顺长城基金管理有限公司依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《证券投
资基金 参与股 指期货 交 易指引 》 、 《 销售办 法》 、 《信息 披露办 法》 、 基 金合同 及 其
它有关规定募集。
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《证券投资基金参与股指期货交
易指引》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》( 以下简称“ 《流动性风险管理规定》 ” 以及基金合同等编写。
本招募说明书阐述了景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金的投资目标、
投资策略、 风险、 费率、 管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项， 投资者
在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并 对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基
金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表 明其对 基金 合同 的承认 和接受 ，并 按照 《基金 法》 、 基金 合同 及其他 有关
规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
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第 二部 分、 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
基金合同 指 《景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国， 就基金合同及本招募说明书而
言， 不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台
湾地区
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 司
法解释、 部门规章、 地方性法规、 地方政府规章及
其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 规 范 性 文 件 及
对该等法律法规不时作出的 修订
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日 经第十届全国人民代表大会
常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日
起实施，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全 国人民
代表大会常务委员会第三十次会议修订的 《中华人
民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时作
出的修订
《销售办法》 指指中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、 同年 6 月
1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其
不时作出的修订
《运作办法》
指中国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同年 8 月 8
日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及对其不时作出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及对
其不时作出的修订
元 指人民币元
基金或本基金 指景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金， 本基
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金 由 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变
更而来
招募说明书或本招募说明书
指 《景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金招募
说明书》 ，及其定期的更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订的 《景顺
长城核心竞争力混合型证券投资基金托管协议》 及
对该托管协议的任何有效修订和补充
发售公告 指本基金根据 《运作办法》 变更为混合型基金前的
《 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
份额发售公告》
《业务规则》 指 《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规
则 》 ， 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资
基金注册登记方面的业务规则， 由基金管理人和 基
金投资者共同遵守
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会
基金管理人或本基金管理人 指景顺长城基金管理有限公司
基金托管人或本基金托管人 指中国农业银行股份有限公司
基金份额持有人 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的
基金投资者
基金销售业务 指基金销售机构宣传推介基金、 办理基金份额的认
购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等
业务
直销机构 指景顺长城基金管理有限公司
代销机构 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，
取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金
销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构
销售机构 指直销机构和代销机构
基金销售网点 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网
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点
注册登记业务 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体
内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、 基金
份额注册登记、 基金销 售业务的确认、 清算和结算、
代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机构
为 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 景 顺 长 城 基
金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机
构
基金合同当事人 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金托管人和
基金份额持有人
个人投资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基
金的自然人
机构投资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在
中 国 合 法 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的
机构
合格境 外机构投资者 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》 及其他相关法律法规规定的条件， 经中国证监
会批准可投资于中国证券市场， 并取得国家外汇管
理局额度批准的的 中国境外的机构投资者
基金投资者或投资者 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者
和名义持有人， 以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资者
基金合同生效日
指 基 金 募集 期 结束 后达到 法 律 法规 规定 及 基金合 同
约 定 的 备案 条 件， 基金管 理 人 向中 国证 监 会办理 基
金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期
基金合同终止日 指 基 金 合同 规 定的 基金合 同 终 止事 由出 现 后，基 金
财 产 清 算完 毕 ，清 算结果 报 中 国证 监会 备 案并予 以
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公告的日期
基金募集期 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期
间，最长不得超过 3 个月
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
日 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、 赎回或其他业
务的工作日
交易时间 指开放日基金接受申购、 赎回或其他交易的时间段
T 日 指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申购、
赎回或其他基金业务申请的工作日
T+n 日 指自T 日起第 n 个工作日（不包含T 日）
认购 指在基金募集期间， 基金投资者按基金合同和招募
说明书的规定申请购买基金份额的行为
申购 指在基金存续期内， 基金投资者按基金合同和招募
说明书的规定申请购买基金份额的行为
赎回 指 在 基 金 存 续 期 内 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和
招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 成 现
金的行为
巨额赎回 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请
份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣
除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时
的情形
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、 记录其持有
的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情
况的账户
基金交易账户 指销售机构为基金投资者开立的、 记录基金投资者
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通过该销售机构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转
托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业务 而 引 起 的 基 金 份 额 的
变动及结余情况的账户
转托管 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间
实施变更所持基金份额销售机构的操作
基金转换 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届
时的公告， 向基金管理人提出申请将其所持有的基
金管理人管理的某一开放式基金 （转出基金） 的全
部或部分基金份额转换为基金 管理人管理的， 且由
同 一 注 册 登 记 机 构 办 理 登 记 结 算 的 其 他 开 放 式 基
金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由指定的销售机构在
基 金 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 并 于 每
期 约 定 的 申 购 日 提 交 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方
式
基金利润
指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和
其他收入扣除相关费用后的余额
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金
应收申购款及其他 资产的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
基金份额净值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数
的数值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互
联网网站及其他媒体
不可抗力
指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服，
且在基金合同由基金管理人、 基金托管人签署之日
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后发生的， 使基金合同当事人无法全部或部分履行
基金合同的任何事件
香港证监会
指香港证券及期货事务监察委员会
《通函》
指香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、 同年 7 月 1
日实施的 《有关内地与香港基金互认的通函》 及颁
布机关对其不时做出的修订
A 类别基金份额
指依据 《基金法》 、 《销售办法》 等法律法规的有关
规定在中国内地销售的、 为中国内地投资者设立的
份额类别
H 类别基金份额
指依据 《基金法》 、 《销售办法》 、 《通函》 等法律法
规的有关规定为香港投资者设立的， 在香港销售机
构销售的本基金的份额类别
基金份额
指 A 类别基金份额、H 类别基金份额以及本基金未
来增设的其他类别份额， 但本基金合同关于 H 类别
基金份额另有约定的除外
香港代表
指按 照《通 函》 等法律法 规担任 本基金 在香港地区
的代表，负责接收香港地区投资者/ 机 构 的 申 购 赎
回申请、 协调基金销售、 向香港证监会进行报备和
香 港 基 金 投 资 人 的 信 息 披 露 和 沟 通 工 作 等 依 据 香
港法规应履行的职责
香港销售 机构
指经 香港证 监会 批准的， 具备基 金销售 资格的由基
金管理人或香港代表选聘的相关销售机构
名义持有 人
指依 据香港 市场 的特点， 香港销 售机构 将代表投资
者名义持有 “内地互认基金” （H 类别份额） 的基金
份额，并出现在注册登记机构的持有人名册中
H 类别份额的开放日
指为投资人办理基金申购、 赎回等业务， 仅指基金
A 类别份额开放日且该日为香港工作日， 同时能满
足H 类别份额结算安排的交易日
《流动性风险管理规定》
指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、 同年 10 月1
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日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产
指由于法律法规、 监管、 合同或操作障 碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期
日在 10 个 交 易 日 以 上 的 逆 回 购 与 银 行 定 期 存 款
（ 含 协 议约 定 有条 件提前 支 取 的银 行存 款 ） 、停 牌
股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支
持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的
债券等
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第 三部 分、 基金 管理 人
一、基金管理人概况
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
设立日期：2003 年6 月12 日
法定代表人：丁益
注册资本：1.3 亿元人民币
批准设立文号：证监基 金字［2003］76 号
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
电
话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传
真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
丁益女士，董事长，经济学博士。曾担 任中国人民大学财政金融学院讲师；
华能国际电力股份有限公司证券融资部干部， 证券融资部投资关系处副处长、 处
长， 证券融资部副经理兼投资关系处处长； 中国人民保险公司投资管理部副总经
理； 中国人保资产管理有限公司党委委员、 董事、 总裁助理； 华能资本常务副总
经理 （主持工作） 、 党组副书记； 华能资本总经理、 党组副书记。 现任华能资本
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服务有限公司董事长、 党组书记， 长城证券股份有限公司董事长 ， 景顺长城基金
管理有限公司董事长。
康乐先生， 董事， 总经理， 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限
公司研究部研究员、 组合管理部投资经理、 国际 业务部投资经理， 景顺投资管理
有限公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表， 中国国际金融有限公司销售交
易部副总经理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事兼总经理。
罗德城先生， 董事， 工商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的 董事总经理。1992 至 1996 年间出
任香港投资基金公会管理委员会成员， 并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。 1997
至 2000 年间，担任香 港联交所委员会成员，并在 1997 至 2001 年间 担任香港证
监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚 太区首席执行官。
李翔先生， 董事， 高级管理人员工商管理硕士。 曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、 人事监察部总经理、 营业部总经理、 公司营销总监、 营销管理
部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
伍同明先生， 独立董事， 文学学士。 香港会计师公会会员 （HKICPA ） 、 英国
特 许 公 认 会 计 师 （ACCA ） 、 香 港 执 业 会 计 师 （CPA ） 、 加 拿 大 公 认 管 理 会 计 师
（CMA ） 。 拥 有 超 过 二 十 年 以 上 的 会 计 、 审 核 、 管 治 税 务 的 专 业 经 验 及 知 识 ，
1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威 会计师行”[KPMG] 。现 为 “ 伍 同
明会计 师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，
在香港马士打律师行、 英国律师行 C1yde ＆Co. 从事律师工作， 1993 年发起设立
信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生， 独立董事， 经济学硕士。 曾担任中国人民银行金融管理公司科
员、 主任科员； 中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、 处长； 中国银行业
监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、 副巡视员、 巡视员； 中国小额贷款
公司协会会长； 重庆富民银行行长。 现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限
公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士， 监事， 会计学硕士。 现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
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郭慧娜女士， 监事， 管理理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师， 历
任景顺投资管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士， 监事， 管 理学硕士。 曾任职于深圳市天健 （信德） 会计 师事务
所、 福建兴业银行深圳分行计财部。 现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
杨波先生， 监事， 工商管理硕士。 曾任职于长城证券经纪业务管理部。 现任
景顺长城基金管 理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
丁益女士，董事长，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHEN WENYU （ 陈 文宇 ） ， 副 总经 理 ，工 商管 理 硕 士 。曾 担 任中 国 海口电
视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人 ， 安盛罗森堡投资管理公司 （美国
加州 ）美洲区副首席投资官 、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位 ，
安盛投资管理亚洲有限公司 （新加坡） 泛亚地区首席投资官 ， 主要负责投资组合
管理、研究、交易 等相关业务。2018 年 9 月加入本公司，现任公司副总经理。
毛从容女士， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于交通银行 深圳市分行国际业
务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入
本公司，现任公司副总经理。
黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员，
美国贝莱德集团 （原巴克莱国际投资管理有限公司） 基金经理、 主动股票部副总
裁，香港海通国际资产管理有限公司( 海 通 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司) 量化总监。
2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。
赵代中先生， 副总经理， 理学硕士。 曾担任深圳发展银行北京分行金融同业
部投资经理、 宁夏嘉川集团项目部项目负责人、 全国社会保障基金理事会境外投
资部全球 股票处处长、 浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。 2016 年 3
月加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾担任海南汇通国际信托投资公司证
券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003
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年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
刘焕喜先生， 副总经理， 投资与金融系博士。 曾担任武汉大学教师工作处副
科长、 武汉大 学成 人教 育学院 讲师， 《证 券时 报》社 编辑记 者， 长城 证券研 发中
心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公 司，现任公
司副总经理。
杨皞阳先生， 督 察长， 法学硕士。 曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助
理审判员， 南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、 监察稽核高级经理、
总监助理。2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式， 即通过整个投资部门全体人员的共同努力， 争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：
余广先生， 银行和金融工商管理硕士。 中国注册会计师。 曾先后担任蛇口中
华会计师事务所审计项目经理、杭州中融投资管理有限公司财务顾问项目经理、
世纪证券综合研究所研究员、 中银国际 （中国） 证券风险管理部高级经 理等职务。
2005 年 1 月加入本公司， 担任股票投资部研究员， 自 2010 年 5 月起担任股票投
资部基金经理，现任总经理助理兼股票投资部投资总监兼股票投资部基金经理。
具有 14 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理余广先生曾于 2010 年 5 月至 2015 年 3 月管理 景顺长城
能源基建混合型证券投资基金； 于 2013 年 3 月至 2017 年 1 月管理景顺长城品质
投资混合型证券投资基金； 于 2014 年 3 月至 2016 年 2 月管理景顺长城优势企业
混合型证券投资基金。
6、本基金现任基金经理 兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理余广先生兼任景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金
基金经理 。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
陈嘉平 2011 年12 月 20 日-2013 年9 月11 日
余广 2011 年 12 月20 日-至今
8、投资决策委员会委员名单
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本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
康乐先生，总经理；
CHEN WENYU（陈文宇） ，副总经理；
毛从容女士，副总 经理；
黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监；
余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；
刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监；
陈文鹏先生，固定收益部投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的权利和义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包括
但不限于：
（1） 自基 金合同 生效 之日起 ，依 照有关 法律 法规和 基金 合同的 规定 独立运
用基金财产；
（2） 依照 基金合 同获 得基金 管理 人报酬 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批
准的其他收入；
（3） 依照有关规定为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（4） 在符合有关法律法规和基金合同的前提下， 制订和调整有关基金认购、
申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（5） 根据 基金合 同及 有关规 定监 督基金 托管 人，对 于基 金托管 人违 反了基
金合同或有关法律法规规定的行为， 对基金财产、 其他基金当事人的利益造成重
大损失的情形， 应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构， 并采取必要措施
保护基金及相关基金当事人的利益；
（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（7） 自行 担任注 册登 记机构 或选 择、更 换注 册登 记 机构 ，并对 注册 登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
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（8） 选择 、更换 代销 机构， 并依 据销售 代理 协议和 有关 法律法 规， 对其行
为进行必要的监督和检查；
（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份额持有人大会；
（11） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（12） 根据国家有关规定， 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为
基金融资、融券；
（13）法律法规规定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包括
但不限于：
（1） 依法 募集基 金， 办理或 者委 托经由 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自基 金合同 生效 之日起 ，以 诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管 理和 运用基
金财产；
（4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金财产
分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法 》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（9） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回价 格的 方法符
合基金合同等法律文件的规定；
（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
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（12）编制季度、半年度和年度基金报告；
（13） 严格 按照《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定， 履行信 息披 露及报
告义务；
（14） 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金
法》 、 基金合 同及 其他 有关规 定另有 规定 外， 在基金 信息公 开披 露前 应予保 密，
不得向他人泄露；
（15） 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配收益；
（16） 依据 《基金 法》 、基金 合同 及其他 有关 规定召 集基 金份额 持有 人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（20 ）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23）建立并保存基金份额持有人名册；
（24） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（25）执行生效的基 金份额持有人大会的决定；
（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（27） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
（28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
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四、基金管理人承诺
1、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守现 行有效 的相 关法律 、法 规、规 章、 基金合
同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反
现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会有关 规定的行为发生。
2、本 基金管 理人 承诺 严格遵 守《证 券法 》 、 《 基金法 》及有 关法 律法 规，建
立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本 基金 管理人 承诺 加强人 员管 理，强 化职 业操守 ，督 促和约 束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责， 不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 违反 现行有 效的 有关法 律、 法规、 规章 、基金 合同 和中国 证监 会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8） 违反 证券交 易场 所业务 规则 ，利用 对敲 、倒仓 等手 段操纵 市场 价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
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（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1） 依照 有关法 律、 法规和 基金 合同的 规定 ，本着 谨慎 的原则 为基 金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违 反现行 有效 的有关 法律 、法规 、规 章、基 金合 同和中 国证 监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的风险管理和内部控制体系
1、风险管理理念与目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护投资者和股东的合法权益。
2、风险管理措施
（1）建立健全公司组织架构；
（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；
（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；
（4）制定员工行为规范和纪律程序；
（5）建立岗位分离 制度；
（6）建立危机处理和灾难恢复计划。
3、风险管理和内部控制的原则
（1） 全面 性原则 ：公 司风险 管理 必须覆 盖公 司的所 有部 门和岗 位， 渗透各
项业务过程和业务环节；
（2） 独立 性原则 ：公 司各机 构、 部门和 岗位 职责应 当保 持相对 独立 ，公司
基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（3） 相互 制约原 则： 公司及 各部 门在内 部组 织结构 的设 计上要 形成 一种相
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互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性 和定量 相结 合原则 ：建 立完备 的风 险管理 指标 体系， 使风 险管理
更具客观性和操作性；
（5） 防火 墙原则 ：基 金财产 、公 司自有 资 产 、其他 资产 的运作 应当 严格分
开并独立核算。
4、内部控制体系
（1）内部控制的组织架构
（i） 董事 会审计 与风 险控制 委员 会：负 责对 公司经 营管 理和基 金投 资业务
进行合规性控制， 并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。 该委员会主要职责
是： 审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况； 监督公司内部审计制度
的实施； 向董事会提名外部审计机构； 负责内部审计和外部审计之间的协调； 审
议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，
提出完善风险管理和内部制度的意见、 制定公司日常经营、 拟募集基金及运用基
金资产进 行投资的风险控制指标和监督制度， 并不定期地对风险控制情况进行检
查和监督， 形成风险评估报告和建议， 在例行董事会会议上提出公司上半个年度
风险控制工作总结报告； 监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董
事会赋予的其他职责。
（ii） 风险 管理委 员会 ： 是公 司日 常经营 中整 体风险 控制 的决策 机构 ，该委
员会是对公司各种风险的识别、 防范和控制的非常设机构， 负责公司整体运作风
险的评估和控制， 由总经理、 副总经理、 督察长、 以及其他相关部门负责人或相
关人员组成， 其主要职责是： 评估公司各机构、 部门制度本身隐含的风险， 以及
这些制度在 执行过程中显现的问题， 并负责审定风险控制政策和策略； 审议基金
财产风险状况分析报告， 基于风险与回报对业务策略提出质疑， 需要时指导业务
方向； 审定公司的业务授权方案； 负责协调处理突发性重大事件； 负责界定业务
风险损失责任人的责任； 审议公司各项风险与内控状况的评价报告； 需要风险管
理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。
（iii） 投资 决策 委员 会：是 公司 投资 领域的 最高决 策机 构，以 定期 或不定
期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由 公司总经理、
分管投资的副总经理、 投资总监、 投资研究部研究总监、 投资研究部 量化及 ETF
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投资总监、 固定收益部投资总监、 国际投资部投资总监等组成 ， 其主要职责包括：
依照基金合同、 资产管理合同的规定， 确立各基金、 特定客户资产管理的投资方
针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资产、
特定客户资产管理在股票、 债券、 现金之间的配置比例； 制定基金、 特定客户资
产管理投资授权方案； 对超出投资负责人权限的投资项目做出决定； 考核包括基
金经理、 投资经理在内的投资团队的工作绩效； 需要投资决策委员会决定的其它
重大投资事项。
（iv） 督察长： 督察长制度是基金管理人特有的制度。 督察长负责组 织指导
公司的监察稽核工作； 可列席公司任何会议， 调阅公司任何档案材料， 对基金运
作、 内部管理、 制度执行及遵规守法情况进行内部监察、 稽核； 每月独立出具稽
核报告，报送中国证监会和董事长。
（v） 法律 、监察 稽核 部： 公 司设 立法律 、监 察稽核 部， 开展公 司的 监察稽
核工作， 并保证其工作的独立性和权威性， 充分发挥其职能作用。 法律、 监察稽
核部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、 合理性、 有效性进
行检查并提出相应意见和建议， 并将意见和建议上报公司总经理、 督察长和风险
管理委员会进行讨论。 法律、 监察稽核部协助对全公司员工进行 相关法律、 法规、
规章制度培训， 回答公司各部门提出的法律咨询， 并对公司出现的法律纠纷提出
解决方案， 同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行
讨论、 研究， 提出解决方案， 提交风险管理委员会、 投资决策委员会或总经理办
公会等进行审核、讨论，并监督整改。
（2）内部控制的原则
公司的内部控制遵循以下原则：
（i） 健全 性原则 ：内 部控制 应当 包括公 司的 各项业 务、 各个部 门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（ii） 有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维
护内控制度 的有效执行；
（iii） 独立 性原 则： 公司设 立独 立的 法律、 监察稽 核部 ，法律 、监 察稽核
部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查；
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（iv） 相互制约原则： 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡；
（v） 成本 效益原 则： 公司运 用科 学化的 经营 管理方 法降 低运作 成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司制订内部控制制度遵循以下原则：
（i） 合法 合规性 原则 ：公司 内控 制度应 当符 合国家 法律 、法规 、规 章和各
项规定；
（ii） 全面性原则： 内部控制制度涵盖公司管理的各个环节 ， 不得留有制度
上的空白或漏洞；
（iii） 审慎 性原 则： 制定内 部控 制制 度应当 以审慎 经营 、防范 和化 解风险
为出发点；
（iv） 适时性原则： 内 部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
（3）内部风险控制措施
建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。
公司成立以来， 根据中国证监会的要求， 借鉴外方股东的经验， 建立了科学合理
的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高
效、 严密的内部控制体系。 通过不 断地对内部控制制度进行修改， 公司已初步形
成了较为完善的内部控制制度。
建立健全了管理制度和业务规章。 公司建立了包括风险管理制度、 投资管理
制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司
财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、 岗位职责、 操作流程手册在内的业
务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。
建立了岗位分离、 相互制衡的内控机制。 公司在岗位设置上采取了严格的分
离制度， 实现了基金投资与交易， 交易与清算， 公司会计与基金会计等业务岗位
的分离制度， 形成了不同岗位之间的相互制衡机 制， 从岗位设置上减少和防范操
作及操守风险。
建立健全了岗位责任制。 公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明
确自己的岗位职责和风险管理责任。
构建了风险管理系统。 公司通过建立风险评估、 预警、 报告和控制以及监督
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程序， 并经过适当的控制流程， 定期或实时对风险进行评估、 预警、 监督， 从而
确认、 评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险， 通过顺畅的报告渠道， 对
风险问题进行层层监督、 管理、 控制， 使部门 和管理层及时把握风险状况并快速
做出风险控制决策。 建立自动化监督控制系统： 公司启用了电子化投资、 交易系
统，对 投资比 例进 行限 制 ，在 “股票 黑名 单” 、交叉 交易以 及防 范操 守风险 等方
面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。
使用数量化的风险管理手段。 采用数量化、 技术化的风险控制手段， 建立数
量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司及时采
取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。
提供足够的培训。 制定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够和适当的培
训， 使员工具有较高的职业水准， 从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问
题带来的风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司承诺以上关 于内部控制的披露真实、准确；
本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制
度。
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第 四部 分、 基金 托管 人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行 同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企 业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌 ， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
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优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。 自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管 银行 ”奖。2010 年再 次荣 获《首 席财 务官》 杂志 颁发的 “最 佳资产 托管
奖” 。2012 年荣获第十 届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；2013 年至
2017 年连 续荣 获上海 清算所 授予 的“托 管银 行优秀 奖” 和中央 国债 登记结 算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获 中国银行业
协会授 予的 “养老 金业 务最佳 发展 奖”称 号；2018 年荣 获中 国基金 报授予 的公
募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户三部、 客户四部、 风险合 规部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场 营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2018 年 9 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共419 只。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
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2、内部控制组织结构
风险管 理委 员会总 体负 责中国 农业 银行的 风险 管理与 内部 控制工 作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制 体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制 度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格 保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托 管人通 过参 数设 置将《 基金法 》 、 《运 作 办法》 、基金 合同 、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书 面警 示。对 本基 金投资 比例 接近超 标、 资金头 寸不 足等问 题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书 面报 告。对 投资 比例超 标、 清算资 金透 支以及 其他 涉嫌违 规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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第 五部 分 、 相关 服务 机构
一、基金份额发售机构
1、A 类别基金份额直销机构
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：丁益
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
电
话：0755-82370388-1663
传
真：0755-22381325
联系人：周婷
客户服务电话：0755-82370688、4008888606
网址：www.igwfmc.com
注：直 销机 构包括 本公 司深圳 直销 中心及 直销 网上交 易系 统/电 子交 易直销
前置式自助前台（具体以 本公司官网列示为准）
2、A 类别基金份额代销机构
序号 全称 销售机构信息
1 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市东城区
建国门内 大街 69 号
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 张伟
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服务 电话：95599
网址：www.abchina.com
2 中国银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
联系人： 宋亚平
客户服务 电话：95566 （ 全国）
网址：www.boc.cn
3 中国工商 银 行股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
客户服务 电话：95588 （ 全国）
网址：www.icbc.com.cn
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4 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
金融大街 25 号
法定代表 人：田 国立
客户服务 电话：95533
网址：www.ccb.com
5 交通银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址 ：上 海 市浦东新
区银城中 路 188 号
法定代表 人：彭 纯
联系人： 王菁
电话：021-58781234-1601
传真：021-58408483
客户服务 电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
深南大道 7088 号
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客户服务 电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7 广发银行 股份有 限公司
注册 （办公 ）地址 ： 广州市越
秀区东风 东路 713 号
法定 代表人 ：杨明 生
客户 服务电 话：400 830 8003
网址 ：www.cgbchina.com.cn
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南
路500 号
办公地址 ： 上 海市中 山东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 于慧
电话：（021 ）61618888
传真：（021 ）63604199
客户服务 热线：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 兴业银行 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 154 号中
山大厦
法定代表 人：高 建平
联系人： 陈丹
电话：(0591)87844211
客户服务 电话：95561
网址：www.cib.com.cn
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10 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
联系电话 ：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务 热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街
甲 17 号首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街
丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
传真：010-66226045
客户服务 电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北
大街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北
大街 9 号文 化大厦
法定代表 人：李 庆萍
电话：010-89937369
传真：010- 85230049
客户服务 电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
13 平安银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市深南东
路 5047 号深 圳发展 银行 大厦
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务 电话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
14 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道
201-205 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路
218 号渤海银 行大厦
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
联系电话 ：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务 热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
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15 温州银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：温 州 市车站大
道华海广 场 1 号楼
法定代表 人：夏 瑞洲
客户服务 电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
16 浙商银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：中 国 杭州市庆
春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
电话 ：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人： 毛真海
客户服务 热线：95527
银行网址 ：www.czbank.com
17 华夏银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市东城区
建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人： 马旭
联系电话 ：010-85238425
客户服务 电话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
18 金华银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：浙 江 省金华市
光南路 668 号（邮编 ：321015 ）
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服务 电话：400-711-6668
银行网址 ：www.jhccb.com.cn
19 嘉兴银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：嘉 兴 市建国南
路 409 号
法定代表 人：许 洪明
联系人： 陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服务 电话：057396528
银行网址 ： www.bojx.com
20 花旗银行 （中国 ）有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区花园石
桥路 33 号花 旗集团 大厦 35 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区花园石
桥路 33 号花 旗集团 大厦 35 楼
邮政编码 ： 200120
法定代表 人：林 钰华
客服电话 ：400-821-1880 ，
800-830-1880 ( 限 中国大 陆固话拨
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打)
网址： www.citibank.com.cn
21 包商银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：内 蒙 古包头市
钢铁大街 6 号
办公地址 ： 内 蒙古包 头市 钢铁大街 6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服电话 ： 95352
网站：www.bsb.com.cn
22 苏州银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：苏 州 工业园区
钟园路 728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 葛晓亮
传真：0512-69868370
客户服务 电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
23 星展银行 （中国 ）有限 公 司
注册（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区陆家嘴 环路 1318 号 1301 、1801
单元
法定代表 人：葛 甘牛
联系人： 吴欣莹
电话： 021-38968359
传真：021-38968995
客户服务 电话：400-820-8988
网址：www.dbs.com.cn
24 东亚银行 （中国 ）有限 公 司
注册地址 ：上海 浦东新 区 花园石桥
路 66 号东亚 银行大 厦 29 楼
办公地址 ：上海 浦东新 区 花园石桥
路 66 号东亚 银行大 厦
法定代表 人：李 国宝
联系人： 杨俊
电话：021-3866 3866
传真：021-3867 5314
客户服务 电话：95382
网址：
http://www.hkbea.com.cn/
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25 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册(办公) 地址： 上 海市 黄埔区中 山
东二路 70 号
法定代表 人：冀 光恒
客户服务 电话：021-962999 、
4006962999
网址：www.srcb.com
26 中原银行 股 份有 限公司
注册地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区
CBD 商务外环路 23 号中 科金座大
厦
办公地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区
CBD 商务外环路 23 号中 科金座大
厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客户服务 电话：96688
网址：www.zybank.com.cn
27 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册（办 公）地 址：广 州 市天河区
珠江新城 华夏路 1 号信合 大厦
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-28852675
客户服务 电话：95313
网址：www.grcbank.com
28 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册（办 公）地 址：常 州 和平中路
413 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 蒋姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服务 电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
29 恒丰银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：中 国 烟台市芝
罘区南大 街 248 号
法定代表 人：蔡 国华
联系人： 李胜贤
电话：021-63890179
传真：021-63890196
客户服务 电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
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30 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1
号
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区下
东大街 258 号
法定代表 人： 邢敏
联系人： 樊海波
电话：028-67676033
客户服务 电话：4001696869
网址：www.tf.cn
31 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区银 城中路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中
路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客户 服务 电话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
32 江苏银行 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地 址： 南 京市中华 路
26 号
法定代表 人： 夏平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587820
客户服务 电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
33 九江银行 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地 址： 江 西省九江 市
濂溪区长 虹大道 619 号
法定代表 人： 刘 羡庭
联系人： 刘心皓
电话： 0792-2190262
传真： 0792-8325029
客户服务 电话：95316
网址： www.jjccb.com
34 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区深
南大道 6008 号特区报 业 大厦 16-17
层
法定代表 人：丁 益
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田区深
南大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、
16 、17 层
客户服务 电话：4006666888
联系人： 金夏
联系电话 ：0755-83516289
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邮箱：jinxia@cgws.com
网址：www.cgws.com
35 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路
183-187 号大 都会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大
都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、
41 、42 、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务 电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
36 中国银河 证券股 份有限 公 司
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街
35 号国际企 业大厦 C 座
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街
35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
公司网址 ： www.chinastock.com.cn
邮政编码 ：100033
37 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区商 城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中
路 168 号上 海银行大 厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服务 电话: 95521
网址：www.gtja.com
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38 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市朝阳区
安立路 66 号 4 号楼
法定代表 人：王 常青
联系人： 许梦园
电话：（010 ）85156398
传真：（010 ）65182261
客户服务 电话: 4008888108/95587
网址：www.csc108.com
39 申万宏源 证券有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市徐汇区
长乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务 电话：95523 或
4008895523
网址：www.swhysc.com
40 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册（办 公）地 址 ：新 疆 乌鲁木齐
市高新区 （新市 区）北 京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：李 季
联系人： 王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
41 招商证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市益田路
江苏大厦 38-45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务 电话:400-8888-111 ，
95565
网址：www.newone.com.cn
42 国都证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市东城区
东直门南 大街 3 号 国华投 资大厦 9
号 10 层
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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43 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路
36 号
法定代表 人：杨 华辉
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
传真：0591-38507538
客户服务 电话:95562
网址 ：www.xyzq.com.cn
44 光大证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市静安区
新闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 郁疆
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务 电话：95525 、
4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
45 海通证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市广东路
689 号
法定代表 人：周 杰
联系人： 李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
46 安信证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 郑向溢
电话：0755 －82558038
传真：0755-82558355
客户服务 电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
47 平安证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田中
心区金田路 4036 号荣 超 大厦 16-20
层
法人代表 ：谢永 林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服务 电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
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48 国信证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市罗湖区
红岭中路 1012 号国 信证 券大厦十
六层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务 电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
49 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市建国门
外大街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
电话：010 －65051166
客户服务 电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
50 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 芙蓉中路
二段华侨 国际大 厦 22 －24 层
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘
江中路二 段 36 号华 远华 中心 4 、5
号楼 2701-3717
法定代表 人：高 利
联系人： 胡创
电话：010-59355941
传真：010- 56437013
客服热线 ：95571
网址：www.foundersc.com
51 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19
号富凯大 厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外
大街 28 号 C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线 ：010-66045678
网址：www.txsec.com
52 西部证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：西 安 市东新街
232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线 ：95582
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网址：www.westsecu.com.cn
53 华宝证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区世纪大 道 100 号上 海 环球金融 中
心 57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务 电话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
54 爱建证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：上 海 市南京西
路 758 号 24 楼
法定代表 人：宫 龙云
联系人： 陈敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线 ：021-63340678
网址：www.ajzq.com
55 华福证券 有限 责 任公司
注册（办 公）地 址：福 州 市五四路
157 号新天地 大厦 7 、8 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务 电话： 96326 （ 福建省外 请
加拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
56 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线 ：95321
网址：www.cindasc.com
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57 华泰证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：江 苏 省南京市
江东中路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务 电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
58 华龙证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：兰 州 市城关区
东岗西路 638 号兰州 财 富中心
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
客户服务 电话：0931-96668 ，
4006898888
网址：www.hlzqgs.com
59 国金证券 股份有 限公司
注册地址： 成都市 东城根 上街 95 号
办公地址： 成都市 东城根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、
02886690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
公司网站 ：www.gjzq.com.cn
60 中航证券 有限公 司
注册（办 公）地 址：南 昌 市红谷滩
新区红谷 中大道 1619 号 国际金融
大厦 A 座 41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
联系电话 ：0791-86768681
客户服务 电话：400-8866-567
公司网址 ：www.avicsec.com
61 中信证券 股份有 限 公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中
心三路 8 号 卓越时 代广场 （二期）
北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路
48 号中信证 券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 王一通
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电话 ：95548
网址： www.cs.ecitic.com
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62 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、
02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、
18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话 ：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
63 长江证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：武 汉 市新华路
特 8 号长江 证券大 厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务 电话：95579 或
4008-888-999
网址：www.95579.com
64 东莞证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：东 莞 市莞城区
可园南路 一号
法定代表 人：张 运勇
联系人： 张巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服务 电话：-95328
网址：www.dgzq.com.cn
65 东方证券 股份有 限公司
法定代表 人：潘 鑫军
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号
2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号
2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人： 胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务 热线：95503
公司网站 ：http://www.dfzq.com.cn
66 中泰证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：济 南 市市中区
经七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务 电话：95538
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-41-
网址：www.zts.com.cn
67 国盛证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：南 昌 市红谷滩
新区凤凰 中大道 1115 号 北京银行
大楼
法定代表 人：徐 丽峰
联系人： 占文驰
电话：0791-86283372
传真：0791-86281305
客户服务 电话: 400 8222 111
网址：www.gszq.com
68 国海证券 股份有 限公司
注册地址： 广西桂 林市辅 星路 13 号
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四
路光大银 行大厦 3 楼
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
联系电话 ：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务 电话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
69 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册（办 公）地 址：青 岛 市崂山区
深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服务 电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
70 西南证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：重 庆 市江北区
桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：400 809 6096
公司网站 ： www.swsc.com.cn
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-42-
71 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 延 陵西路 23
号投资广 场 18 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路
1928 号东海证 券大厦
法定代表 人：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
72 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
福华一路 115 号投行 大 厦 20 楼
法定代表 人：刘 学民
联系人： 毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话 ：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
73 川财证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：成 都 市高新区
交子大道 177 号中海 国 际中心 B 座
17 层
法定代表 人：孟 建军
联系 人： 匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务 电话：028-95105118
公司网址 ：http://www.cczq.com
74 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市 东湖新技
术开发区 关东园 路 2 号高 科大厦 4
楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市 武昌区中
南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务 电话：4008005000
网址：www.tfzq.com
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-43-
75 中信期货 有限公 司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
中心三路 8 号卓越 时代广 场 （二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务 电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
76 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路
213 号 7 楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路
213 号 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008 ，
021-53686200-7008
客户服务 热线：4008918918
77 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1
号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1
号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887256
客户服务 电话：400-860-8866 或
95325
网址： www.kysec.cn
78 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中
路 27 号院 5 号楼
办公地址 ：北京 市朝 阳 五 北四环中
路盘古大 观 A 座 40 －43F
法定代表 人：何 亚刚
联系人： 齐冬妮
电话： 010-59355807/13811475559
传真：010-56437013
客户服务 电话：4008895618
网址：http://www.e5618.com
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79 上海华信 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 浦东新 区 世纪大道
100 号环球金 融中心 9 楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 南京西路
399 号明天广 场 22 楼
法定代表 人：陈 灿辉
联系人： 徐璐
电话：021-63898952
传真：021-68776977 转 8952
客户服务 电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
80 华鑫证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单元
法定代表 人：俞 洋
联系人： 朱泽乾
电话：021-54967367
传真：021-54967032
客户服务 电话： 95323 ， 4001099918
（全国） 021 －32109999 ；
029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
81 财通证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：杭 州 市杭大路
15 号嘉华国 际商务 中心 201 、501 、
502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
法定代表 人：陆 建强
客户服务 电话： 95336 、
4008696336
网址： www.ctsec.com
82 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州市 天河 区珠江西 路
5 号广州 国际金 融中心 主 塔 19 层、
20 层
办公地址 ： 广州市 天河 区珠江西 路
5 号广州 国际金 融中心 主 塔 19 层、
20 层
法定代表 人： 胡 伏云
联系人： 梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客户服务 电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
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83 深圳众禄 基金销 售股份 有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市罗湖区
梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务 电话：4006-788-887
网址：众 禄基金 网 www.zlfund.cn
基金买卖 网 www.jjmmw.com
84 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道
文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万
塘路 18 号黄 龙时代 广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏 青
联系人： 韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务 电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
85 诺亚正行 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上 海市虹 口区 飞虹路 360
弄9 号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路
32 号东码 头园区C 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务 电话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
86 上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路
526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路
1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
公司网站 ： www.erichfund.com
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87 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 虹口区 场中路 685
弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址 ： 上海 市浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 9 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务 电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
88 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇
安富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路
15-1 号邮 电新闻 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 李晓芳
联系电话 ：010-59601366 转 7167
客服电话 ：400-818-8000
公司网站 ：www.myfund.com
89 和讯信息 科技有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市 朝外大
街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 习甜
联系电话 ：010-85650920
传真号码 ：010-85657357
全国统一 客服热 线：400-920-0022/
021-20835588
公司网址 ：licaike.hexun.com
90 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190
号东方财 富大厦 2 楼
办公地址 ： 上海市 徐汇 区宛平南 路
88 号金座（ 北楼）25 层
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服电话 ：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
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91 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路
一号元茂 大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 翠柏路 7
号杭州电 子商务 产业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
联系电话 ：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
92 众升财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园
四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项
中心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 高晓芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
客户服务 电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
93 宜信普泽 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88
号 9 号楼 15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88
号 SOHO 现代 城 C 座 1809 室
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 王巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服务 电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
94 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路
66 号建威大 厦 1208 室
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路
66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表 人：罗 细安
联系人： 孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务 电话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
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95 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册（办 公）地 址：厦 门 市思明区
鹭江道 2 号 厦门第 一广场 西座
1501-1504 室
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
联系电话 ：0592-3122757
客服电话 ：400-9180808
公司网站 ：www.xds.com.cn
96 北京晟视 天下基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市怀柔 区 九渡河镇
黄坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街
甲 6 号万通 中心 D 座 28 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 徐长征 、林凌
电话：010-58170943 ，
010-58170918
传真：010-58170800
客户服务 电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
97 嘉实财富 管理有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区世纪大 道 8 号国 金中心 二期
4606-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务 电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
98 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路
赛格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外
大街 10 号庄 胜广场 中央 办公楼东 翼
7 层
法定代表 人：马 勇
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务 电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
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99 一路财富 （北京 ）信息 科 技有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 车公庄大
街 9 号五栋 大楼 C 座 702
办公地址 ：北京 市西城 区 阜成门大
街 2 号万通 新世界 广场 A 座 2208
法定代表 人： 吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务 电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
100 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区
宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北
路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层
3001 室
法定代表 人：周 斌
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务 电话：400-8980-618
网址: www.chtwm.com
101 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市海淀区
丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 陈剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服务 电话：400-875-9885
网址：www.qianjing.com
102 深圳腾元 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路
2028 号卓越世 纪中 心 1 号楼 1806
单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南中路
4026 号田面城 市大 厦 18A
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务 电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
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103 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同
31 号 5 号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区 民白纸坊
东街 2 号经 济日报 社综合 楼 A 座
712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务 电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
104 北京唐鼎 耀华基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市延庆 县 延庆经济
开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外
大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人：张 冠宇
联系 人： 王丽敏
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客户服务 电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
105 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ：上海 自由贸 易 区富特北
路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市 长宁区 金钟路 658
号 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表 人：燕 斌
联系人： 凌秋艳
电话：13636316950
传真：021-62990063
客户服务 电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
106 上海汇付 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏中路
336 号1807-5 室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路
100 号金 外滩国 际广场 19 楼
法定代表 人：张 皛
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务 电话：400-820-2819
手机客户 端：天 天盈基 金
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107 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路
5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91
弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务 电话：400-921-7755
公司网址 ：www.leadfund.com.cn
108 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市海淀区
北四环西 路 58 号 906 室
法定代表 人：张 欢行
联系人： 李昭琛
电话：010-82244185
客户服务 电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
109 泰诚财富 基金销 售（大 连 ）有限公 司
注册（办 公）地 址：辽 宁 省大连市
沙河口区 星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务 电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
110 上海陆金 所基金 销售有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴
环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴
环路 1333 号
法定代表 人：王 之光
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务 电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
111 深圳富济 基金销 售有限 公 司
注册（办 公）地 址：深 圳 市 福田区
福田街道 金田路 中洲大 厦 35 层
01B、 02 、 03、 04 单位
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务 电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
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112 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 西大望路 1
号 1 号楼 1603
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 西大望路 1
号温特莱 中心 A 座 16 层
法定代表 人：郑 毓栋
联系人： 姜颖
电话：010-56409010
客户服务 电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
113 珠海盈米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 珠 海市横 琴新 区宝华路 6
号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区 琶洲大道
东 1 号保利 国际广 场南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务 电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
114 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路
359 号国睿大 厦一号 楼 B 区 4 楼
A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路
1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客户服务 电话：
400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
115 中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1
号 2 号楼 2-45 室
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外
大街甲 1 号 环球财 讯中 心 A 座 5 层
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客户服务 电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
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-53-
116 奕丰基金 销售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区
前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 住深
圳市前海 商务秘 书有限 公 司）
办公地址 ：深圳 市南山 区 海德三道
航天科技 广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表 人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务 电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
117 和耕传承 基金销 售有限 公 司
注册(办公) 地址： 河 南省 郑州市郑 东
新区心怡 路西广 场路南 升 龙广场 2
号楼 701
法定代表 人：李 淑慧
联系人： 裴小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服务 电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
118 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路
765 号 602-115 室
办公地址 ： 上 海市黄 浦区 延安东路 1
号凯石大 厦 4 楼
法定代表 人：陈 继武
联系人： 李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务 电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
119 深圳市金 斧子基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道
科技园中 区科苑 路 15 号 科兴科学 园
B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道
科技园中 区科苑 路 15 号 科兴科学 园
B 栋 3 单元 11 层 1108
法人代表 ：赖任 军
联系人： 刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-930-0660
公司网址 ：www.jfzinv.com
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-54-
120 武汉市伯 嘉基金 销售有 限 公司
注册 （办 公）地 址：湖 北 省武汉市
江汉区武 汉中央 商务区 泛 海国际
SOHO 城 （一期 ）第 7 栋 23 层 1
号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 孔繁
电话：18672739925
客户服务 电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
121 北京汇成 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大
街 11 号 E 世界 财富中 心 A 座 11 层
1108 号
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大
街 11 号 E 世界 财富中 心 A 座 11 层
法定代表 人：王 伟刚
客服电话 ：400-619-9059
公司网址 ：www.hcjijin.com
122 南京苏宁 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道
1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客户服务 电话：95177
网址： www.snjijin.com
123 上海大智 慧基金 销售有 限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区杨 高南路 428 号 1 号楼
1102 、1103 单元
法定代表 人：申 健
联系人： 印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服务 电话：021-20292031
网址：https.//www.wg.com.cn
124 北京广源 达信基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外
大街 28 号 C 座 六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园
四区 13 号楼 浦项中 心 B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：010-57298634
客服电话 ：4006236060
传真：010-82055860
网址：www.niuniufund.com
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-55-
125 上海中正 达广基 金销售 有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市徐汇区
龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客户服务 电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
126 海银基金 销售有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务 电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
127 深圳前海 微众银 行股份 有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区
前湾一路 1 号 A 栋 201 （ 入驻深圳
市前海商 务秘书 有限公 司 ）
办公地址 ：广东 省深圳 市 南山区沙
河西路 1819 号 深圳湾 科 技生态 园 7
栋 A 座
法定代表 人：顾 敏
联系人： 凌云
电话：0755-89462721
客户服务 电话：4009998877
网址：http://www.webank.com/
128 上海万得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路
33 号 8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服务 电话：400-821-0203
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129 深圳前海 凯恩斯 基金销 售 有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区
前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深
圳市前海 商务秘 书有限 公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道
6019 号金润大 厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务 电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
130 中民财富 基金销 售（上 海 ）
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路
100 号 7 层 05 单元
办公地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路
100 号 17 层
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 茅旦青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客户服务 电话：4008323291
网址：www.cmiwm.com
131 天津国美 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：天津 经济技 术 开发区南
港工业区 综合服 务区办 公 楼 D 座二
层 202-124 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 霄云路 26
号鹏润大 厦 B 座 19 层
法定代表 人：丁 东华
联系人： 郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客户服务 电话 ：4001110889
网址：www.gomefund.com
132 北京蛋卷 基金销 售有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市朝阳区
阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 翟相彬
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务 电话：400 0618 518
网址：http://danjuanapp.com/
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133 上海基煜 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市崇明 县 长兴镇路
潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上
海泰和经 济发展 区）
办公地址： 上海市 杨 浦区 昆明路 518
号 A1002 室
法定代表 人：王 翔
联系人： 蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务 电话：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
134 南京途牛 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道
699-1 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道
699-1 号
法定代表 人：宋 时琳
联系人： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025 —86853960
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
135 上海钜派 钰茂基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区泥城镇
新城路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南
路 379 号金 穗大厦 14 楼 C 座
法定代表 人：胡 天翔
联系人： 卢奕
电话：021-50793059
传真：021-68413161
客户服务 电话：4006889967
网址：http://www.jp-fund.com/
136 凤凰金信 （银川 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：宁夏 回族自 治 区银川市
金凤区阅 海湾中 央商务 区 万寿路
142 号 14 层 1402
办公地址 ：北京 市朝阳 区 紫月路 18
号院 朝来 高科技 产业 园 18 号楼
法定代表 人：张 旭
联系人： 陈旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服务 电话：400-810-5919
网址： www.fengfd.com
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137 北京微动 利基金 销售有 限 公司
注册地址 ：北京 市石景 山 区古城西
路 113 号景 山财富中 心 金融商业 楼
341 室
办公地址 ：北京 市石景 山 区古城西
路 113 号景 山财富中 心 金融商业 楼
341 室
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：010-52609551
传真：010-51957430
客户服务 电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
138
北京格上 富信基 金销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北
路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北
路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 曹庆展
电话：010-65983311
传真：010-65983333
客户服务 电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
139 北京肯特 瑞财富 投资管 理 有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东
路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址 ： 北京市 亦庄 经济开发 区
科创十一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代表 人： 陈超
联系人： 江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客户服务 电话： 95118
网址：www.fund.jd.com
140 上海朝阳 永续基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区上封路
977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代表 人：廖 冰
联系人： 陆纪青
电话：15902135304
客户服务 电话：4009987172
网址： www.998fund.com
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141 泛华普益 基金销 售有限公司
注册地址 ： 成都 市成华 区建设路 9
号高地中 心 1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区东
大街 99 号平 安金融 中心 1501 单元
法定代表 人： 于 海锋
联系人： 王峰
电话：028-84252474
传真：028-84252474
客户服务 电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
142 上海华夏 财富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路
687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街
33 号通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表 人：李 一梅
联系 人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客户服务 电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
143 上海云湾 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区新 金桥路27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 上海市 浦东 新区锦康 路
308 号陆家嘴 世纪金 融广 场6 号楼6
层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 朱学勇
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客户服务 电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
144 上海挖财 金融信 息服务 有 限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由 贸易
试验区杨 高南路 799 号 5 楼 01 、 02 、
03 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区杨 高南路 799 号 5 楼 01 、 02 、
03 室
法定代表 人： 胡 燕亮
联系人： 义雪辉
电话：021 - 50810687
传真：021-58300279
客户服务 电话：021-50810673
网址：http://www.wacaijijin.com/
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145 深圳秋实 惠智基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 深圳市 前海 深港合作 区
前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ： 北京市 朝阳 区东三环 北
路 2 号南银 大厦 2309
法定代表 人： 张 秋林
联系人： 张秋林
电话：010-64108876
传真：010-64108875
客户服务 电话：010-64108876
网址：http://fund.qiushicaifu.com
146 大河财富 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新
华路 110-134 号富中 国 际广场 1 栋
20 层 1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新
华路 110-134 号富中 国 际广场 1 栋
20 层 1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务 电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
147 天津万家 财富资 产管理 有 限公司
注册地址 ：天津 自贸区 （ 中心商务
区） 迎宾 大道 1988 号滨 海浙商大 厦
公寓 2-2413 室
办公地址 ：北京 市西城 区 丰盛胡同
28 号太平洋 保险大 厦 5 层
法定代表 人： 李 修辞
联系人： 王芳芳
电话：010-59013842
传真：021- 38909635
客户服务 电话：010--59013825
网址：www.wanjiawealth.com
148 北京电盈 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 呼家楼 （ 京
广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北
大街 8 号富 华大 厦 F 座 12B
法定代表 人：程 刚
联系人： 李丹
电话：010-56176115
传真：010-56176117
客户服务 电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
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149 通华财富 （上海 ）基金 销 售有限公 司
注册地址： 上海市 虹口区 同丰路 667
弄 107 号 201 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区杨高南
路 799 号陆 家嘴世纪 金 融广场 3 号
楼 9 楼
法定代表 人：马 刚
联系人： 杨徐霆
电话：021-60818249
客户服务 电话：95156
网址：www.tonghuafund.com
150 喜鹊财富 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳 梧新区柳
梧大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳 梧新区柳
梧大厦 1513 室
法定代表 人： 陈皓
联系人： 曹砚财
电话：010-58349088
传真：010-88371180
客户服务 电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
151 济安财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北 京 市朝阳 区 东三环中
路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中
路 7 号北京 财富中 心 A 座 46 层
法定代表 人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务 电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
152 华信期货 股份有 限公司
注册地址 ： 郑州市 郑东 新区商务 内
环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2
单元 3 层 02 号
办公地址 ： 郑州市 郑东 新区商务 内
环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2
单元 3 层 02 号
法定代表 人： 张岩
联系人： 李玉磊
电话：0371-69106682
传真：0371-69106655
客户服务 电话：400-6197-666
网址：http://www.cefcfco.com/
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153 洪泰财富 （青岛 ）基金 销 售有限责 任公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 香港东路
195 号 9 号楼 701 室
办公地址 ：北京 市西城 区 西什库大
街 31 号院九 思文创 园 5 号楼 501
室
法定代表 人：任 淑桢
联系人： 周映筱
电话：010-66162800
传真：0532-66728591
客户服务 电话：4006706863
网址：www.hongtaiwealth.com
154 上海有鱼 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 自由贸 易 试验区浦
东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址 ：上海 徐汇区 桂 平路 391
号 B 座 19 层
法定代表 人： 林琼
联系人： 徐海峥
电话：021-60907379
传真：021-60907397
客户服务 电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
155 深圳盈信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 莲花街道
商报东路 英龙商 务大厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
办公地址： 大连市 中山区 南山路 155
号南山 1910 小区 A3-1
法定代表 人：苗 宏升
联系人： 王清臣
电话：0411-66889805
传真：0411-66889827
客户服务 电话：4007-903-688
156 扬州国信 嘉利基 金销售 有 限公司
注册地址 ：江苏 省扬州 市 广陵新城
信息产业 基地 3 期 20B 栋
办公地址 ：江苏 省扬州 市 邗江区文
昌西路 56 号 公元国 际大 厦 320
法定代表 人：刘 晓光
联系人： 苏曦
电话：0514-82099618-805
客户服务 电话：400-021-6088
网址：https://www.gxjlcn.com/
景顺长城核心竞 争力混合型证券投资基金更新招募说明书
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157 中欧钱滚 滚基金 销售（ 上 海）有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区陆 家嘴环 路 333 号 729S 室
办公地址 ：上海 市虹口 区 公平路 18
号 8 栋嘉昱 大厦 6 层
法定代表 人： 许欣
联系人： 屠帅颖
电话：021-68609600-5905
传真：021-33830351
客户服务 电话：400-700-9700 （钱
滚滚专线 ）
网址：
https://www.qiangungun.com/
158 民商基金 销售（ 上海） 有 限公司
注册地址 ： 上海 黄浦区 北京东路
666 号 H 区（东 座）6 楼 A31 室
办公地址 ： 上海市 浦东 新区 张杨 路
707 号生命人 寿大厦 32 楼
法定代表 人： 贲 惠琴
联系人： 钟伟
电话：138-2642-0174
传真：021-50206001
客户服务 电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com/
159 腾安基金 销售（ 深圳） 有 限公司
注册地址 ： 深圳市 前海 深港合作 区
前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深
圳市前海 商务秘 书有限 公 司）
办公地址 ： 深圳市 南山 区海天二 路
33 号腾讯滨 海大厦 15 楼
法定代表 人： 刘 明军
联系人： 谭广锋
电话：95017 转 1 转 8
客户服务 电话：95017 转 1 转 8
网址：www.tenganxinxi.com
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
3、H 类别基 金份 额销 售机构 的具体 情况 详见 招募说 明书补 充文 件或 基金管 理人
届时公告。
二、注册登记机构
名称：景顺长城基金管理有限公司
景顺长城核心竞 争力混合型证券投资基金更新招募说明书
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住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人： 丁益
电话：0755-82370388-1902
传真：0755-22381325
联系人：曹竞
三、律师事务所及经办律师
名称： 上海市通力律 师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真 ：021-31358600
经办律师： 吕红、安冬
联系人：安冬
四、会计师事务所及经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
经办注册会计师： 吴翠蓉 、高鹤
联系人： 吴翠蓉
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第 六部 分、 基金份 额的 发售
本基金 由基金 管理 人依 照《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法 》 、基 金合同
及其他有关规定，并经中国证监会 2011 年 9 月 5 日证监许可[2011]1420 号文核
准募集。
本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。
一、发售时间
自基金份额发售之日起，最长不得超过 3 个月，具体发售时间见发售公告。
二、发售对象
个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者， 以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、发售方式和销售渠道
本基金同时通过直销和代销两种方式公开募集。
（1）直销：通过景顺长城基金管理有限公司设在深圳的直销中心。
（2） 代销： 通过基金管理人指定的代销机构的网点 （具体名单见发售公告） 。
除法律法规另有规定外， 任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基
金份额。
本基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按发 售面值发售，采用全额缴款的
认购方式。
投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经受理不得撤销。
四、认购费用
投资者认购需全额缴纳认购费用。 认购费用不列入基金财产， 主要用于本基
金的市场 推广、 销售、 注册登记等募集期间发生的各项费用。 认购费率按认购金
额采用比例费率， 投资者在一天之内如果有多笔认购， 适用费率按单笔分别计算。
当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时， 投资者认购费率按照
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有效认购申请确认金额所对应的费率计算。费率表如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M＜1000 万 0.2%
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔
五、认购的具体规定
1、 认购的程序
（1）申请方式：书面申请或基金管理人公布的其他 方式。
（2） 认购 款项支 付： 基金投 资者 认购时 ，采 用全额 缴款 方式， 若资 金未全
额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。
2、认购的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 投资者应在基
金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
3、 认购的数额约定
本基金代销网点或基金管理人网上交易系统 （目前仅对个人投资者开通） 每
个账户首次认购的最低金额为 1,000 元， 追加认购 不受首次认购最低金额的限制
（具体以各家代 销机构公告为准） 。 直销中心每个账户首次认购的最低金额为 50
万元， 追加认购不受首次认购最低金额的限制。
4、 认购期利息的处理方式
有效认购款项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 成 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持
有人所有， 该部分份额享受免除认购费的优惠， 其中利息转份额以注册登记机构
的记录为准。
5、认购份额的计算
本基金认购份额的计算如下：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率） ；
认购费用=认购金额-净认购金额
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认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值。
例： 某投资人投资 10,000 元认购本基金， 对应费率为 1.2%， 假设该笔认购
产生利息10 元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额=10,000 / （1+1.2%） = 9,881.42 元
认购费用 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元
认购份额 =（9,881.42 + 10 ）/ 1.00 = 9,891.42 份
认购费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后
两位； 认购份额计算结果 保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分尾数舍
去 ，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
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第 七部 分 、
基 金合 同的 生效
一、基金备案的条件
1、自本基金基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2
亿份， 基金募 集金 额不 少于 2 亿元人 民币 ， 并且基 金份额 持有 人的 人数不 少于
200 人的条件下， 基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定可以决定停止基
金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定 验资机构验
资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国 证监会提交验资报告，办理基金备
案手续。 自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基金合同生效。
2、基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日对 基金 合同生 效事 宜予以
公告。
3、基 金合 同生效 前， 基金投 资者 的有效 认购 款项只 能存 入专用 账户 ，任何
人不得动用。 有效认购款项在基金募集期形成的利息将折成基金份额， 归基金份
额持有人所有。其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
1、基金募集期届满，未达到基金备案的条件，则基金募集失败。
2、如 基金 募集失 败， 基金管 理人 应以其 固有 财产承 担因 募集行 为而 产生的
债务和费用， 在基金募集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的认购款项，
并加计同期银行存款利息。
三、基金合同的生效
本基金 的基金合同已于 2011 年12 月20 日正式生效。
四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内， 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于5,000 万元， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 基金份额持有人数
量连续20 个工作日达不到 200 人， 或连续20 个工作日基金资产净值低于 5,000
万元， 基金管理人应当及时向中国证监会报告， 说明出现上述情况的原因并提出
解决方案。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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第 八部 分、 基金份 额的 申购 、赎 回、 转换 及其 他注 册登 记
业务
一、基金份额的 类别
本基金根据销售对象的不同，将基金份额分为不同的类别。
在中国内地销售的、 为中国内地投资者设立的份额， 称为 A 类基金份额； 在
中国香港地区销售的、为中国香港投资者设立的份额，称为 H 类基金份额。
本基金A 类、H 类基金份额单独设置基金代码， 分别计算和公告基金份额净
值和基金份额累计净值。
本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
二、申购、赎回与转换的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购、 赎 回与转换。 基金管理人可根据情况变更或
增减基金代销机构，并予以公告。
H 类别基金份额的销售机构为经香港证监会批准的， 具备基金销售资格的由
基金管理人或香港代表选聘的相关销售机构。
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理H 类别基金份额的申购与赎回。
三、申购 、赎回与转换的开放日及时间
1、开放日及开放时间
A 类份额基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购、 赎回与转 换， 具体
办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 但基金
管理人根据法律法规、 中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回
与 转换时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告 。
本基金H 类别基金份额的开放日有别于本基金 A 类基金份额的开放日， 仅指
本基金A 类别份额开放日且该日为香港工作日， 并能同时满足 H 类别基金份额结
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算安排的交易日， 投资者应通过香港销售机构办理本基金 H 类基金份额的申购和
赎回。
具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
如今后中国证监会或深圳证券交易所、 上海证券交易所实施指数熔断等机制
对本基金的申购、 赎回、 转换等业务的开放时间另有规定的， 以届时中国证监会、
深圳证券交易所、 上海证券交易所发布的相关规定及本公司届时发布的相关公告
为准。
2、申购、赎回 与转换开始日及业务办理时间
本基金于 2011 年 12 月 20 日起基金合同正 式生效。根据《景顺长城核心竞
争力混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本公司已于 2012 年 1 月 10 日
开始办理本基金A 类别基金份额的日常申购、 赎回业务， 于 2012 年1 月19 日开
通了本 基金 A 类别 基 金份额 与基金 管理 人旗 下部分 基金在 直销 机构 的基金 转换
业务， 并于2012 年 2 月22 日开通了本基金A 类别基金份额与基金管理人旗下部
分基金在部分代销机构的基金转换业务。
本基金H 类别基金份额开始办理日常申购、 赎回业务及转换业务的时间详见
基金管理人届时公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回 与转换。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回 与转
换 申请的， 其基金份额申购、 赎回 与转换价格为下次办理基金份额申购、 赎回 与
转换 时间所在开放日的价格。
四、申购、赎回与转换的原则
1、 “未知价” 原则， 即基金 份额的申购、 赎回与转换 价格以申请当日收市后
计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
2、基 金采 用金额 申购 和份额 赎回 的方式 ，即 申购以 金额 申请， 赎回 与转换
以份额申请；
3、 基金份额持有人 在赎回 A 类基金份额 时， 基金管理人按 “先进先出 ” 的
原则， 对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理， 即 注册登记 确认
日期在先 的基金份额先赎回， 注册登记 确认日期在后 的基金份额后赎回， 以确定
被赎回基金份额的持有期限和 所适用的赎回费率 ； 考虑到香港销售机构的技术条
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件限制，H 类别基金份额的赎回可不采用“先进先出”原则 ；
4、当 日的 申购 、 赎回 与转换 申请 可以在 当日 业务办 理时 间结束 前撤 销，在
当日的业务办理时间结束后不得撤销 ；
5、A 类基 金份额 投资 者可在 同时 代理转 出基 金及转 入目 标基金 销售 的销售
机构处办理基金转换业务。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金
管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的基金。H 类基金份额暂时不开通
转换功能，待未来条件成熟后可由基金管理人公告开通 H 类基金份额转换功能；
6、A 类基 金份额 基金 转换转 出后 剩余份 额不 产生强 制赎 回；基 金转 换转入
金额不受转入基金首次申购及追加数额限制， 基金转换转出后， 原持有时间将不
延续计算，若转 换申请当日同时有赎回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则；
7、基 金管 理人在 不损 害基金 份额 持有人 权益 的情况 下可 更改上 述原 则，但
最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体上予以公告。
五、申购、赎回与转换的程序
1、申购、赎回与转换的申请方式
基金投资者必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内
提出申购、赎回或转换的申请。
基金投 资者 在提交 申购 申请时 须按 销售机 构规 定的方 式备 足申购 资金,基金
投资者在提交赎回、 转换申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、
赎回、转换的申请无效而不予成交。
2、A 类别基金份额申购 、赎回与转换申请的确认
T 日规 定时 间受 理的 申 请，正 常情 况下 ，注 册 登记机 构在 T+1 日 内 （包 括
该日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者应在 T＋2 日后（包括
该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申购 、 赎回与转换
申请的确认情况。
H 类份额的开放日与 A 类份额的开放日有所不同， 具体时间应遵循香港销售
机构的安排。
销售机构对申购 、 赎回与转换申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代
表销售机构确实接收到申购 、 赎回与转换申请。 申购 、 赎回与转换的确认以注册
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登记机构的确认结果为准 ， 否则如因申请未得到注册登记机构的确认而产生的后
果，由基金投资者自行承担。
在法律 法规 允许的 范围 内，注 册登 记机构 可根 据《业 务规 则》 ， 对上 述业务
办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。 若申购不成功或无效， 基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资
者已缴付的申购款项本金退还给投资者。
基金投资者赎回申请成功后， 基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售
机构在 T＋7 日（包括 该日）内将赎回款项 划给基金份额持有人银行账户。在发
生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
六、申购、赎回与转换的数额限制
1、本基金 A 类基金份 额首次申购、定期定额申购最低限额均为 1 元 ，追加
申购不受首次申购最低金额的限制 （本公司直销及各销售机构可根据业务情况设
置高于或等于前述的交易限额， 具体以本公司及各家销售机构公告为准， 投资者
在提交基金申购及定期定额投资申请时， 应遵循本公司及各销售机构的相关业务
规则） 。本基金对单个基金份额持有人持有本基金的数量不设上限。
本基金H 类基金份额的单笔最低申购限额为人民币 10000 元 （由香港代表选
聘的相 关销售 机构 可根 据业务 情况设 置高 于或 等于前 述的交 易限 额） ，H 类 基金
份额占本基金总份额的比例不应超过 50%。
2、本基金 A 类基金份 额不设最低赎回份额（代销机构另有规定的，从其规
定） ，但某笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 1 份 时，余额部
分基金份额必须一同全部赎回。
本基金H 类基金份额不设最低赎回份额 （代销机构另有规定的， 从其规定） ，
但某笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 10 份时， 余额部分基
金份额必须一同全部赎回。
3、本基金 A 类基金份 额单笔转换转出的最低申请份额为 1 份，基金 转换转
出后剩余份额不产生强制赎回。
4、本 基金 不对单 个投 资人累 计持 有的基 金份 额上限 进行 限制， 但单 个投资
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人累计持有的基金份额占本基金总份额的比例不应超过 50%。
5、基 金管 理人可 根据 市场情 况， 调整申 购、 赎回与 转换 份额的 数量 限制。
本基金代销机构首次申购和追加申购的最低金额的调整按照基金管理人和代销
机构的约定为准。 本基金直销最低申购金额由基金管理人调整； 调整前的三个工
作日基金管理人必须在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
6、基 金管 理人可 以根 据市场 情况 ，在法 律法 规允许 的情 况下， 调整 上述规
定的数量或比例限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公
告。
7、当 接受 申购申 请对 存量基 金份 额持有 人利 益构成 潜在 重大不 利影 响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
七、申购、赎回与转换费用
1、 本基金的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（1）A 类基金份额：
本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减，
适用以下前端收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.0%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔
（2）H 类基金份额：
本基金H 类份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%。
2、本 基金 的赎回 费用 由赎回 基金 份额的 基金 份额持 有人 承担， 对于 持续持
有期少于 7 日的投资者 ，本基金 A 类基金份额 将收取不低于 1.5%的赎回费并全
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额计入基金 财产。 对于持续持有期不少于 7 日的投资者， 本基金A 类基金份额赎
回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金H 类基金份额的赎回费全额归入基金资产。
（1）A 类基金份额：
本基金A 类基金份额的赎回费 率随持有期限的增加而递减。
持有期 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日以上（含）-1 年以内 0.5%
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：就赎回费而言， 每1 年指365 天。
（2）H 类基金份额：
投资人赎回H 类基金份额，赎回费率为赎回金额的 0.13%。
3、本基金 A 类基 金份额的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收
取赎回费， 转入时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的
约定， 申购补 差费 的收 取标准 为：申 购补 差费= MAX【 转出净 额在 转 入基金 中对
应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。
4、本 基金 的申购 费率 、赎回 费率 、转换 费率 最高不 得超 过法律 法规 规定的
限额。 基金管理人可以 在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内 调整申购、
赎回 费率或调整收费方式， 基金管理人 依照有关规定 应于新的费率或收费方式实
施日前 依照《信息披露办法》的有关规定 在 指定媒体上公告。
5、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 基金管理人可以采用低于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
6、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市
场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基
金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
八、申购份额与赎回金额与转换交易的计算
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1、本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类 基金份额，申购费率为 1.5%，
假设申购当日A 类基金份额净值为 1.128 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=5,000/ （1+1.5%）=4,926.11 元；
申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元；
申购份额=4,926.11/1.128=4,367.11 份
即： 投资者投资 5,000 元申购本基金A 类基金份额， 假设申购当日的 A 类基
金份额净值 为1.128 元，可得到4,367.11 份 A 类基金份额。
例： 投资者投资 10,000 元申购本基金H 类基金份额， 申购费率为 5%， 假设
申购当日H 类基金份额净值为 1.128 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/ （1+5%）=9,523.81 元；
申购费用=10,000-9,523.81=476.19 元；
申购份额=9,523.81/1.128=8,443.09 份
即：投资者投资 10,000 元申购本基金 H 类基 金份额，假设申购当日的 H 类
基金份额净值为1.128 元，可得到8,443.09 份H 类基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
赎回采用 “份额赎回” 方式， 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计
算，基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：
赎回总金额=赎回份额 ?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率
赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用
例： 某投资者持有本基金10,000 份A 类基金份 额18 个月， 赎回费率为0.25%，
假设赎回当日A 类基金份额净值是 1.148 元，则可得到的赎回金额为：
赎回总额 = 10,000 ×1.148 = 11,480 元
赎回费用 = 11,480 ×0.25% = 28.7 元
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赎回金额 = 11,480 －28.7= 11,451.3 元
即：投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份 额，假设赎回当日的 A 类基金
份额净值为1.148 元，可得到 11,451.3 元赎回金额 。
例：某投资者持有本基金 10,000 份 H 类基金 份额，赎回费率为 0.13%，假
设赎回当日H 类基金份额净值是 1.148 元，则可得到的赎回金额为：
赎回总额 = 10,000 ×1.148 = 11,480 元
赎回费用 = 11,480 ×0.13% = 14.92 元
赎回金额 = 11,480 －14.92= 11,465.08 元
即：投资者赎回 10,000 份本基金 H 类基金份 额，假设赎回当日的 H 类基金
份额净值为1.148 元，可得到 11,465.08 元 赎回金额。
3、A 类基金份额的转换交易的计算
A 类基金份额的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总 额＝ 转出份 额× 转出基 金当 日基金 份额 净值+ 待结 转收益 （全 额转出
时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中， 申购 补差 费= MAX 【转 出净 额在 转入基 金中对 应的 申购费 用－ 转出净
额在转出基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
例：投资者申请将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额转换为景顺长城内
需增长 贰号混 合型 证券 投资基 金，假 设转 换当 日本基 金的 A 类基 金 份额净 值为
1.148 元， 投资者持有该基金 18 个月， 对应赎回费为 0.25％， 申购费为 1.5％，
内需增长贰号基金的基金份额净值为 1.163 元， 申购费为1.5％， 则投资者转换
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后可得到的内需增长贰号基 金份额为：
转出总额＝10,000 ×1.148＝11,480 元
赎回费用＝11,480 ×0.25％＝28.70 元
转出净额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入金额＝11,451.3 －MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3 元
转入份额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
4、本基金基金份额净值的计算：
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金份额分为 A 类别基金份额
和H 类别基金份额， 两类基金份额单独设置基金代码， 分别计算和公告基金份额
净值。 本基金两类基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位
四舍五入，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
5、申购、转入份额的处理方式：
申购、 转入费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留至小
数点后两位； 申购、 转入份额计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后
的部分尾数舍去， 由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产
所有。
6、赎回、转出金额的处理方式：
赎回、 转出金额为按实际确认的有效赎回、 转出份额以当日基金份额净值为
基准并扣除相应的费用， 计算结果 保留到小数点后 2 位， 小数点后两位以后的部
分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 。
九、申购、 赎回和转换的注册登记
1．基金投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T
＋1 日为基金投资者增加权益并办理注册登记手续， 基金投资者自T＋2 日起 （含
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该日）有权赎回该部分基金份额。
2． 基金投资者 T 日赎回基金成功后， 正常情况下， 注册登记机构在 T＋1 日
为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
3．投资者转换基金成功后，注册登记人在 T+1 日为投资者办理扣减转出基
金权益的注册登记手续，并同时为投资者办理登记转入基金权益的注册登记手
续， 投资者可在T+2 日向销售机构查询确认结果且自 T+2 日 （含该日） 起转入基
金份额可用。
4、在 法律 法规允 许的 范围内 ，注 册登记 机构 可对上 述注 册登记 办理 时间进
行调整， 本基金管理人将于该调整开始实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定
在指定媒体上公告。
十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受 基金投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、证 券交 易所交 易时 间临时 停市 ，导致 基金 管理人 无法 计算当 日基 金资产
净值；
3、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况； 当 前一 估值日 基金 资产净
值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性， 经与基金托管人协商确定后， 基金管理人应当暂停接受申购
申请。
4、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 机构 或注册 登记 机构的 技术 保障不
充分或人员伤亡等异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计
系统无法正常运行；
5、基 金资 产规模 过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 基金管
理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购；
6、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
7、因销售地区不同导致本基金结算安排无法得到满足；
8、基 金管 理人接 受某 笔或者 某些 申购申 请有 可能导 致单 一投资 者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
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9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第 6 、8 项 以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果基金投资者
的申购申请被 全部或部分拒绝的 ， 被拒绝的申购款项将退还给投资者。 在暂停申
购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受基金投资者的赎 回申请或延缓支付
赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、证 券交 易所交 易时 间依法 决定 临时停 市， 导致基 金管 理人无 法计 算当日
基金资产净值。
3、连 续两 个或两 个以 上开放 日发 生巨额 赎回 ，导致 本基 金的现 金支 付出现
困难。
4、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况。 当 前一 估值日 基金 资产净
值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性， 经与基金托管人协商确定后， 基金管理人应当暂停接受赎回
申请或延缓支付赎回款项。
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回时， 基金管理人应在当日向中国证
监会备案， 已成功确认的赎回申请， 基金管理人应按时足额支付； 如暂时不能足
额支付的，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，
未支付部分可延期支付。 若出现上述第 3 项所述情形， 按基金合同的相关条款处
理。 投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十二、 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基 金单 个开放 日内 的基金 份额 净赎回 申请(赎回 申 请 份额总 数加 上基金
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转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额 赎回 ：当 基金 管理人 认为 有能 力支付 基金投 资者 的赎回 申请 时，按
正常赎回程序执行。
(2)部分 顺延 赎回 ：当 基金管 理人 认为 支付基 金投资 者的 赎回申 请有 困难或
认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管 理人在当日接受赎回比例不低于前一日基金总份额的 10%的前提
下， 对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按基金份额持有人提
交的每笔赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定该笔赎回申请当日部分确认的
赎回份额； 对于A 类别基金份额的基金投资者未能赎回部分， 投资者在提交赎回
申请时可以选择延期赎回或取消赎回。A 类别基金份额选择延期赎回的， 将自动
转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止；A 类别基金份额选择取消赎回
的， 当日未获赎回的部分申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理， 无优先权并以该开放日的基 金份额净值为基础计算赎回金额， 并以此
类推， 直到全部赎回为止。 如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资
者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 对于 H 类别基金份额的未受理部分， 默认
采用延期赎回方式， 并自动转入下一个 H 类基金份额的开放日继续赎回， 直到全
部赎回为止；延期的赎回申请与下一 H 类基金份额开放日的赎回申请一并处理，
无优先权并以下一H 类基金份额开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以
此类推， 直到全部赎回为止。 顺延赎回不受 H 类基金份额单笔赎回最低份额的限
制。 在延期赎回期内， 基金管理人有权根据香港销售机构的申请 ， 取消 H 份额类
别的部分或全部延期赎回申请。
若进行上述延期办理， 在单个 A 类别基金份额持有人超过上一工作日基金总
份额 20% 以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以对该基金份额持有人超过
20% 以上 的部分 延期 办 理赎回 申请。 对于 其余 当日非 自动延 期办 理的 赎回申 请，
应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总
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量的比例， 确定当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申
请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日
继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获 受理的部分赎回申请
将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一
开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如
投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当发生巨额赎回并延期办理时， 基金管理人将依据中国证监会与香港证监会
的相关要求，进行相关披露。
3、巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时， 基金管理人应依照 《信息披露办法》 的有关
规定在指定媒体上刊登公告， 并在公开披露日向中国证监会和基金 管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案， 并通过邮寄、 传真或者招募说明书规定
的其他方式在3 个工作日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
连续2 日以上( 含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要， 可暂停接
受基金的赎回申请； 已经成功确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超
过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
十三、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发 生上 述暂停 申购 或赎回 情况 的，基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会
备案，并依照有关规定在指定媒体上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日依照《信息披露
办法》 的有关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并公布最
近1 个工作日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日，暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人应依照 《信息披露办法》 的有关规定， 在指定媒体上刊登基金重新开
放申购或赎回的公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
4、除本基金的基金合同中规定的拒绝或暂停申购情形外，当发生以下情形
时， 本基金管理人可拒绝或暂停接受 H 类别基金份额的申购申请。 如果投资人的
申购申请被拒绝，被拒绝的申购 款项（不含利息）将退还给投资人。
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（1）基金互认安排下的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度；
（2）H 类别基金规模占基金总规模的比例接近或高于 50%。
发生上述暂停申购情形时， 基金管理人应立即向中国证监会、 香港证监会备
案并通知香港代表， 由香港代表或基金管理人告知香港销售机构， 并在规定期限
内在指定媒介上刊登暂停公告。
十四、 转托管
本基金目前实行份额 托 管的交易制度。投资 者 可将所持有的基金份额 从一
个交易账户转入另一个交易账户进行交易。 具体办理方法参照 《景顺长城基金管
理有限公司开放式基金注册登记业务规则 》 的有关规定以及基金代销机构的具体
规定。
基金份额持有人可办 理 已持有基金份额在不 同 销售机构之间的转托管 ，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、 注册登记机构、 办理转托管的销售机构因技术系统性
能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申
请。
投资者 办理H类别 基金 份额的 转托 管业务 时， 需遵循 香港 销售机 构的 相关规
则。
十五、 A 类基金份额的定期定额投资计划
本基金A 类基金份额 已推出“定期定额投资计划 ”，H 类基金份额暂未开通
此业务， 待未来条件成熟后可由基金管理人公告开 通。 “定期定额投资计划 ”是
申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提交申请，约定每期扣款时间、
扣款金额及扣款方式， 由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完
成扣款及基金申购。 投资者在办理 “定期定额投资计划 ”的同时， 仍然可以进行
本基金的日常申购、赎回业务。
（1）适用投资者范围：
本基金的“定期定额投资计划 ”适用于符合 《 景顺长城核心竞争力混合型证
券投资 基金基金合同 》规定的投资于A 类基金份额的 所有投资者。
（2）办理场所：
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自2012 年2 月 22 日起投资者可通过本公司直销、 中国农业银行股份有限公
司、中国 银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、
上海浦东发展银行股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、 华夏银行股份有
限公司、 平安银行股份有限公司、 北京银行股份有限公司、 渤海银行股份有限公
司、温州银行股份有限公司。长城证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 中信建投证券有限责
任公司、 申万宏源证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、 兴业证券股份有
限公司、 光大证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 安信证券股份有限公
司、平安证券有限责任公司、国信 证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、
爱建证券有限责任公司、 信达证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、 中信
证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 齐鲁证券有限公司、 国盛证券有限
责任公司、 国海证券股份有限公司、 中信万通证券有限责任公司办理定期定额业
务， 具体办理程序遵循本公司直销、 中国农业银行股份有限公司、 中国银行股份
有限公司、 交通银行股份有限公司、 中信银行股份有限公司、 上海浦东发展银行
股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、 华夏银行股份有限公司、 平安银行
股份有限公司、 北京银行股份有限公司、 渤海银行股份有限 公司、 温州银行股份
有限公司。 长城证券有限责任公司、 广发证券股份有限公司、 中国银河证券股份
有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 中信建投证券有限责任公司、 申万宏源
证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 光大证券
股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、 平安证券有限
责任公司、 国信证券股份有限公司、 天相投资顾问有限公司、 爱建证券有限责任
公司、 信达证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、
长江证券股份有限公司、 齐鲁证券有限公司、 国盛证券有限责任公司、 国海证券
股 份有限公司、中信万通证券有限责任公司的规定。
自 2012 年 6 月 4 日起 投资者可通过直销网上交易建设银行及通联支付交易
方式办理定期定额业务， 具体办理程序遵循景顺长城基金及建设银行、 通联支付
的规定。
自 2012 年 6 月 6 日起 投资者可通过 众禄基金 办理定期定额业务，具体办理
程序遵循 众禄基金的规定。
自 2012 年 7 月 4 日起 投资者可通过中投证券办理定期定额业务，具体办理
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程序遵中投证券的规定。
自 2012 年 7 月 4 日起 投资者可通过华宝证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵华宝证券的规定。
自2012 年7 月 12 日起投资者可通过金华 银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵金华银行的规定。
自2012 年7 月 20 日起投资者可通过招商银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵招商银行的规定。
自2012 年7 月 20 日起投资者可通过浙商银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵浙商银行的规定。
自2012 年7 月 25 日起投资者可通过嘉兴银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵嘉兴银行的规定。
自 2012 年 12 月 21 日 起投资者可通过数米基金网办理定期定额业务，具体
办理程序遵数米基金网的规定。
自 2012 年 12 月 28 日 起投资者可通过诺亚正行办理定期定额业务，具体办
理程序 遵诺亚正行的规定。
自2013 年1 月 11 日起投资者可通过长量基金办理定期定额业务， 具体办理
程序遵长量基金的规定。
自2013 年1 月 22 日起投资者可通过西南证券办理定期定额业务， 具体办理
程序遵西南证券的规定。
自2013 年2 月 18 日起投资者可通过建设银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵建设银行的规定。
自2013 年2 月 22 日起投资者可通过工商银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵工商银行的规定。
自2013 年3 月 15 日起投资者可通过展恒基金办理定期定额业务， 具体办理
程序遵展恒基金的规定。
自 2013 年 4 月 1 日起 投资者可通过好买基金办理定期定额业务，具体办理
程序遵好买基金的规定。
自2013 年4 月 19 日起投资者可通过和讯科技办理定期定额业务， 具体办理
程序遵和讯科技的规定。
自2013 年6 月 27 日起投资者可通过天天基金办理定期定额业务， 具体办理
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程序遵天天基金的规定。
自 2013 年 7 月 9 日起 投资者可通过同花顺基金办理定期定额业务，具体办
理程序遵同花顺基金的规定。
自2013 年8 月 26 日起投资者可通过万银财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵万银财富的规定。
自 2013 年 11 月 18 日 起投资者可通过宜信普泽办理定期定额业务， 具体办
理程序遵宜信普泽的规定。
自 2013 年 11 月 28 日 起投资者可通过华龙证券办理定期定额业务，具体办
理程序遵华龙证券的规定。
自2013 年12 月 4 日起投资者可通过増财基金办理定期定额业务， 具体办理
程序遵増财基金的规定。
自2014 年5 月 23 日起投资者可通过新兰德办理定期定额业务， 具体办理程
序遵新兰德的规定。
自2014 年5 月 27 日起投资者可通过晟视天下办理定期定额业务， 具体办理
程序遵晟视天下的规定。
自2014 年6 月 18 日起投资者可通过一路财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵一路财富的规定。
自2014 年6 月 26 日起投资者可通过恒天明泽 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 恒天明泽的规定。
自2014 年6 月 30 日起投资者可通过钱景财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循钱景财富的规定。
自 2014 年 7 月 7 日起 投资者可通过腾元基金办理定期定额业务，具体办理
程序遵循腾元基金的规定。
自2014 年7 月 30 日起投资者可通过创金启富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循创金启富的规定。
自 2014 年 9 月 4 日起 投资者可通过唐鼎耀华办理定期定额业务，具体办理
程序遵循唐鼎耀华的规定。
自 2014 年 11 月 27 日 起投资者可通过第一创业办 理定期定额业务，具体办
理程序遵循第一创业的规定。
自2015 年1 月 16 日起投资者可通过苏州银行办理定期定额业务， 具体办理
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程序遵循苏州银行的规定。
自2015 年4 月 22 日起投资者可通过东亚银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循东亚银行的规定。
自2015 年4 月 30 日起投资者可通过汇付金融办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循汇付金融的规定。
自 2015 年 5 月 8 日起 投资者可通过利得基金办理定期定额业务，具体办理
程序遵循利得基金的规定。
自2015 年5 月 29 日起投资者可通过川财证券办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循川 财证券的规定。
自 2015 年 6 月 4 日起 投资者可通过天风证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循天风证券的规定。
自2015 年7 月 16 日起投资者可通过星展银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循星展银行的规定。
自2015 年7 月 27 日起投资者可通过中信期货办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循中信期货的规定。
自 2015 年 8 月 5 日起 投资者可通过花旗银行办理定期定额业务，具体办理
程序遵循花旗银行的规定。
自2015 年9 月 22 日起投资者可通过泰诚财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循泰诚财富的规定。
自2015 年9 月 25 日起投资者可通过富济财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循富济财富的规定。
自 2015 年 10 月 14 日 起投资者可通过积木基金办理定期定额业务，具体办
理程序遵循积木基金的规定。
自 2015 年 10 月 26 日 起投资者可通过上海证券办理定期定额业务，具体办
理程序遵循上海证券的规定。
自 2015 年 10 月 26 日 起投资者可通过盈米财富办理定期定额业务，具体办
理程序遵循盈米财富的规定。
自 2015 年 12 月 31 日 起投资者可通过开源证券办理定期定额业务，具体办
理程序遵循开源证券的规定。
自2016 年1 月 18 日起投资者可通过中证金牛 办理定期定额业务， 具体办理
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程序遵循中证金牛的规定。
自2016 年1 月 29 日起投资者可通过奕丰公司办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循奕丰公司的规定。
自 2016 年 2 月 2 日起 投资者可通过和耕传承办理定期定额业务，具体办理
程序遵循和耕传承的规定。
自2016 年2 月 25 日起投资者可通过凯石财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循凯石财富的规定。
自2016 年4 月 25 日起投资者可通过上海农商行办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循上海农商行的规定。
自2016 年5 月 11 日起投资者可通过金斧子办理定期定额业务， 具体办理程
序遵 循金斧子的规定。
自2016 年5 月 16 日起投资者可通过伯嘉基金办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循伯嘉基金的规定。
自2016 年5 月 17 日起投资者可通过兴业银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循兴业银行的规定。
自2016 年5 月 26 日起投资者可通过金观诚办理定期定额业务， 具体办理程
序遵循金观诚的规定。
自2016 年5 月 27 日起投资者可通过汇成基金办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循汇成基金的规定。
自2016 年6 月 22 日起投资者可通过新浪仓石办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循新浪仓石的规定。
自2016 年6 月 24 日起投资者可通过陆金所资管办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循陆金所资管的规定。
自 2016 年 7 月 7 日起 投资者可通过鑫鼎盛办理定期定额业务，具体办理程
序遵循鑫鼎盛的规定。
自2016 年7 月 20 日起投资者可通过牛股王办理定期定额业务， 具体办理程
序遵循牛股王的规定。
自2016 年7 月 27 日起投资者可通过中正财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循中正财富的规定。
自2016 年7 月 28 日起投资者可通过海银基金办理定期定额业务， 具体办理
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程序遵循海银基金的规定。
自2016 年8 月 10 日起投资者可通过万得投顾办理定期定额 业务， 具体办理
程序遵循万得投顾的规定。
自2016 年8 月 26 日起投资者可通过前海凯恩斯办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循前海凯恩斯的规定。
自2016 年8 月 30 日起投资者可通过中民财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循中民财富的规定。
自2016 年9 月 28 日起投资者可通过国美基金办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循国美基金的规定。
自 2016 年 10 月 13 日 起投资者可通过蛋卷基金办理定期定额业务，具体办
理程序遵循蛋卷基金的规定。
自 2016 年 11 月 23 日 起投资者可通过凤凰金信办理定期定额业务，具体办
理程序遵循凤 凰金信的规定。
自2016 年12 月 9 日起投资者可通过联泰资产办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循联泰资产的规定。
自 2016 年 12 月 22 日 起投资者可通过微动利办理定期定额业务，具体办理
程序遵循微动利的规定。
自 2016 年 12 月 22 日 起投资者可通过中原银行办理定期定额业务，具体办
理程序遵循中原银行的规定。
自 2016 年 12 月 29 日 起投资者可通过格上富信办理定期定额业务，具体办
理程序遵循格上富信的规定。
自2017 年1 月 20 日起投资者可通过肯特瑞财富办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循肯特瑞财富的规定。
自2017 年2 月 23 日起投资者可通过广州农商行办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循广州农商行的规定。
自 2017 年 3 月 2 日起 投资者可通过华信证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循华信证券的规定。
自2017 年3 月 10 日起投资者可通过好买基金办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循好买基金的规定。
自2017 年3 月 22 日起投资者可通过泛华普益办理定期定额业务， 具体办理
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程序遵循泛华普益的规定。
自2017 年4 月 17 日起投资者可通过云湾投资办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循云湾投资的规定。
自2017 年4 月 21 日起投资者可通过挖财 金融办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循挖财金融的规定。
自2017 年4 月 27 日起投资者可通过江南农商行办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循江南农商行的规定。
自2017 年5 月 11 日起投资者可通过秋实财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循秋实财富的规定。
自 2017 年 6 月 2 日起 投资者可通过大河财富办理定期定额业务，具体办理
程序遵循大河财富的规定。
自2017 年8 月 16 日起投资者可通过华夏财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 华夏财富的规定。
自2017 年8 月 22 日起投资者可通过恒丰银行 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 恒丰银行的规定。
自2017 年8 月 25 日起投资者可通过大智慧 办理定期定额业务， 具体办理程
序遵循 大智慧的规定。
自2017 年9 月 18 日起投资者可通过东莞证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 东莞证券的规定。
自 2017 年 10 月 11 日 起投资者可通过电盈基金 办理定期定额业务，具体办
理程序遵循 电盈基金 的规定。
自2017 年11 月 3 日起投资者可通过喜鹊财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 喜鹊财富的规定。
自 2017 年 11 月 17 日 起投资者可通过济安财富 办理定期定额业务，具体办
理程序遵循 济安财富 的规定。
自2017 年12 月 8 日起投资者可通过华信期货 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 华信期货的规定。
自2018 年1 月 22 日起投资者可通过洪泰财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 洪泰财富的规定。
自2018 年2 月 28 日起投资者可通过有鱼基金 办理定期定额业务， 具体办理
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-90-
程序遵循 有鱼基金的规定。
自2018 年3 月 30 日起投资者可通过西部证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 西部证券的规定。
自2018 年4 月 11 日起投资者可通过盈信基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 盈信基金的规定。
自2018 年4 月 19 日起投资者可通过国 信嘉利办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 国信嘉利的规定。
自2018 年4 月 19 日起投资者可通过华福证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 华福证券的规定。
自2018 年4 月 23 日起投资者可通过钜派钰茂 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 钜派钰茂的规定。
自2018 年4 月 25 日起投资者可通过财通证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 财通证券的规定。
自2018 年4 月 27 日起投资者可通过华鑫证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 华鑫证券的规定。
自 2018 年 5 月 2 日起 投资者可通过 钱滚滚 办理定期定额业务，具体办理程
序 遵循钱滚滚的规定。
自2018 年5 月 23 日起投资者可通过四川天府银行 办理定期定额业务， 具体
办理程序遵循 四川天府银行 的规定。
自2018 年6 月 20 日起投资者可通过民商基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 民商基金的规定。
自2018 年7 月 12 日起投资者可通过广州证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 广州证券的规定。
自2018 年8 月 14 日起投资者可通过上海银行 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 上海银行的规定。
自2018 年8 月 15 日起投资者可通过国金证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 国金证券的规定。
自2018 年8 月 17 日起投资者可通过微众银行 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 微众银行的规定。
自2018 年8 月 30 日起投资者可通过中金公司 办理定期定额业务， 具体办理
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程序遵循 中金公司的规定。
自2018 年8 月 31 日起投资者可通过江苏银行 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 江苏银行的规定。
自2018 年9 月 10 日起投资者可通过东海证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 东海证券的规定。
自 2018 年 10 月 12 日 起投资者可通过九江银行 办理定期定额业务，具体办
理程序遵循 九江银行 的规定。
自 2018 年 11 月 12 日 起投资者可通过腾安基金 办理定期定额业务，具体办
理程序遵循 腾安基金 的规定。
其他代销机构根据实际需要也将适时开通， 景顺长城基金管理有限公司将及
时予以公告。
（3）定期定额投资计划适用费率
如无另行公告， 定期定额申购费率、 赎回费率及计费方式等同于正常的申购
赎回业务。
十六、 基金的非交易过户
指注册登记机构受理继承、 捐赠、 司法强制执 行和经注册登记机构认可的其
它情况而产生的非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依
法可以持有本基金基金份额的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承 人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供注
册登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机
构的有关规定办理，并按注册登记机构规定的标准收费。
投资者办理H 类别基金份额的非交易过户时， 需遵循香港销售机构的相关规
则。
十七、 其他情形
基金份额的冻结和解冻的业务，由注册登记机构办理。
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注册登记机构只受理国家有关机关依法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 以 及
注册登记机构认可的其他情况的基金份额的冻结与解冻。 基金份额被冻结的， 被
冻结部分产生的权益按照法律法规、 监管规章以及国家有权机关的要求来决定是
否冻结。
当基金份额处于冻结状态时， 注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基
金份额的赎回、转出、非交易过户以及基金的转托管申请。
H 类别 基金 份额 的冻结 、解冻 及质 押， 需遵循 香港的 相关 法律法 规及 操作
规则。
第 九部 分、 基金 的投 资
一、 投资目标
本基金通过投资于具有投资价值的优质企业， 分享其在中国经济增长的大背
景下的可持续性增长，以实现基金资 产的长期资本增值。
二、 投资理念
宁取细水长流，不要惊涛裂岸。
无论是股票还是债券投资， 本基金的每个投资决策都是基于公司的基本面和
估值情况的判断， 并通过系统化的风险管理机制， 力求给投资人带来长期 稳健的
资本回报。
三、投资范围
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包含中小板、 创业板及其他
经中国 证监会 核准 上市 的股票 ） 、债 券、 货币 市场工 具、权 证、 资产 支持证 券、
股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国
证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种， 本基
金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 将 基 金 资 产 的60%-95% 投 资 于 股 票 等 权 益 类 资 产 （ 其 中 ， 权 证 投 资 比
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例不超过基金资产净值的3%） ， 将基金资产的5%-40%投资于债券和现金等固定收
益类品种 （其中， 现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等 ）。
本 基 金 投 资 于 具 有 核 心 竞 争 力 的 公 司 股 票 的 资 产 不 低 于 基 金 股 票 资 产 的
80% 。
本基金参与股指期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制
并遵守相关期货交易所的业务规则。
四、 投资策略
（一）资产配置
基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、 股市
政策、 市场趋 势的 综合 分析， 运用宏 观经 济模 型（MEM ）做出 对于 宏 观经济 的评
价， 结合基金合同、 投资制度的要求提出资产配置建议， 经投资决策委员会审核
后形成资产配置方案。
（二）股票投资策略
本基金股票投资主要遵循 “自下而上” 的个股投资策略， 利用我公司股票研
究数据 库（SRD ）对 企 业进行 深入细 致的 分析 ，并进 一步挖 掘出 具有 较强核 心竞
争力的公司，最后以财务指标验证核心竞争力分析的结果。
2.1 股票研究数据库（SRD）
首先利用景顺长城 “ 股票研究数据库 （SRD ） ” 中的标准分析模板 对上市公司
的品质和估值水平进行鉴别，制定股票 买入 名单。其中重点考察：
（1）业务价值（Franchise Value）
寻找拥有高进入壁垒的上市公司， 其一般具有以下一种或多种特征： 产品定
价能力、 创新技术、 资 金密集、 优势品牌、 健 全的销售网络及售后服务、 规模经
济等。 在经济增长时它们能创造持续性的成长， 经济衰退时亦能度过难关， 享有
高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。
（2）估值水平（Valuation）
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估 值指标。
成长型股票 （G ） ： 用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG，即
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市盈率除以盈利增长率。 为了使投资人能够达到长期获利目标， 我们在选股时将
会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票 （V） ： 分析 股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资
本成本进行比较。 我们在挑选价值型股票时， 会根据公司的净资产收益率与资本
成本的相对水平判断公司的合理价值， 然后选出股价相对于合理价值存在折扣的
股票。
收益型股票（I ） ：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票，
要求其保持持续派息的政策，以及 较高的股息率水平。
（3）管理能力（Management）
注重公司治理、 管理层的稳定性以及管理班子的构成、 学历、 经验等， 了解
其管理能力以及是否诚信。
（4）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability ）
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。
2.2 核心竞争力分析
在“景顺长城股票数据库 ”筛选出来的买入名单的基础上， 本基金将优先投
资于 “核心竞争力” 较强的公司。 本基金认为， 所谓 “核心竞争力” 是指在经营
与管理、 产品和技术与生产等公司内在增长动力上具备其中一方面或多个 方面的
突出优势， 并为竞争对手所难以模仿、 难以替代或难以超越。 “核心 竞争力” 是
公司在中国经济转型、政策变化或行业不同周期中取得可持续的竞争优势的保
证。 基金管理人主要采用定性的方式评估公司是否具有核心竞争力， 并以财务指
标来进行验证。 核心竞争力主要体现在以下三个方面：
（1）经营与管理
管理层能力：专业、正直诚实和勤奋的管理层是公司发展的基本条件；
公司治理： 公司治理结构良好和信息透明是维护股东利益的保障， 并且能规
避许多风险事件的发生；
公司的战略规划： 理性、 符合公司长远利益的战略规划才能使公司拥有可持
续增长的商 业模式。
组织能力： 即公司整合其内部资源的能力， 是公司实施商业决策、 达到商业
目标的关键。
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流程：完善、高效的业务流程是企业经营成功的重要体现。
（2）技术与生产
技术：具备突出的技术优势、技术积累或专利权，通过不断强化技术壁垒，
增强其在产业链中的盈利能力或行业中的竞争优势。
生产：先进的生产能力和高效的生产效率是公司在保证产品质量的前提下，
实现控制成本、利润最大化的保障。
（3）产品/服务、渠道和品牌
主要考察公司的产品或是服务是否给客户提供了附加值或较大程度的改善
了用户体验。 具体的产品策略及其重要性包括： 差异化的产品能形成一定程度上
的不可替代性， 增强公司相对于买方的议价能力， 并维护公司的利润空间； 而产
品的创新不仅可以使公司获得新的市场份额， 还可以使公司避免价格战； 产品多
元化则可能有助于公司度过行业的下行周期， 维持甚至提高销售额， 有利于改变
其所处的竞争格局。
与产品销售最直接相关的是渠道， 与渠道的战略伙伴关系， 是公司产品抢占
市场，提高市场份额的有力支持。
公司品牌对于提升客户忠诚度和客户粘度具有极为重要的意义， 使得公司能
够在起初竞争激烈的行业环境中脱颖而出，并扩大优势，巩固行业优势地位。
对于挑选出来的被认为 具备较强核心竞争力的公司， 本基金将通过财务分析
中的成长性指标， 验证基金管理人对核心竞争力的分析； 同时结合估值和流动性
分析，在股价低于内在价值时买入。
财务分析指标：
主要以未来二到三年的净利润增长率是否高于行业平均水平来验证公司的
成长潜力。
估值分析：主要指标有PE、PEG、PB、PCF 、PS、EV/EBITDA等。
流动性分析：主要指标有市场流通量、股东分散性等。
（三）债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上， 采取利率预期策略、 信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础 上获取稳定的收益。
3.1自上而下确定组合久期及类属资产配置
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通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，
结合宏 观经济 模型 （MEM ）判 断收益 率曲 线变 动的趋 势及幅 度， 确定 组合久 期。
进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。
3.2自下而上个券选择
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状， 对比不同信用等级、 在不同市场交
易债券的到期收益率， 结合考虑流动性、 票息、 税收、 可否回购等其它决定债券
价值的 因素， 发现 市场 中个券 的相对 失衡 状况 。重点 选择的 债券 品种 包括：a、
在类似 信用质 量 和 期限 的债券 中到期 收益 率较 高的债 券；b 、有 较好 流动性 的债
券；c 、存在 信用 溢价 的债券 ；d、 较高债 性 或期权 价值的 可转债 ；e 、收 益率水
平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
（1）利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据， 分析宏观经
济运行的可能情景， 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金
融市场资金供求状况变化趋势， 在此基础上预测市场利率水平变动趋势， 以及收
益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期； 预期市场
利率将下降时， 提高组合的久期。 并根据收益率 曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
（2）信用策略
基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 （公司） 债等不同债券种类的利差
水平， 结合各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析， 评
定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比
例。
个券选择层面， 基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非
财务分析。 财务分析方面， 以企业财务报表为依据， 对企业规模、 资 产负债结构、
偿债能力和盈利能力四方面进行评分， 非财务分析方面 （包括管理能力 、 市场地
位和发展前景等指标） 则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。 通过打分来
评判该企业是低风险、 高风险还是绝对风险的企业， 重点投资于低风险的企业债
券；对于高风险企业，有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。
（3）时机策略
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1 ） 骑 乘 策 略 。 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时 ， 也 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时 ， 可 以
买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，
随着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
2 ）息差策 略 。 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得
资金投资于债券以获取超额收益。
3 ） 利 差 策 略 。 对 两 个 期 限 相 近 的 债 券 的 利 差 进 行 分 析 ， 从 而 对 利 差 水 平 的
未来走势做出判断， 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时， 可以买
入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得投资收
益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，
通过两债券利差的扩大获得投资收益。
（四）股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。
4.1 时点选择：基金 管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政
策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
4.2 套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前
提下， 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合的贝塔值， 具体得出参与股指期
货交易的买卖张数。
4.3 合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等
数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
五、投资决策流程
投资决策委员会是公司投资的最高决策机构， 以定期或不定期会议的形式讨
论和决定公司投资的重大问题， 包括确立各基金的投资方针及投资 方向， 审定基
金财产的配置方案。 投资决策委员会召开前， 由基金经理依据对宏观经济走势的
分析， 提出基金的资产配置建议， 交由投资决策委员会讨论。 一旦做出决议， 即
成为指导基金投资的正式文件，投资部据此拟订具体的投资计划。
投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门， 投资总监除履行投资
决策委员会执行委员的职责外， 还负责管理和协调投资部的日常运作。 投资研究
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联席会议是投资部常设议事机构， 负责讨论行业信息、 个股信息、 回顾行业表现、
行业配置、 模拟组合表现、 近期研究计划及成果、 市场热点、 当日投 资决策、 代
行表决权、 投资备选库调 整等问题。 投资研究部主要负责宏观经济研究、 行业研
究和投资品种研究， 负责编制、 维护投资备选库， 建立、 完善、 管理 并维护股票
研究数据库与债券研究资料库， 并为投资决策委员会、 投资研究联席会议、 投资
总监和基金经理提供基金投资决策依据。 投资研究部负责根据投资决策委员会决
议， 负责基金投资组合的构造、 优化、 风险管理及头寸管理等日常工作； 拟订基
金的总体投资策略、 资产配置方案、 重大投资项目提案和投资组合方案等并上报
投资决策委员会讨论决定； 组织实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的
投资方案并在授权范围内作出投资决定； 依据自主 的研究积极把握市场动态， 积
极提出基金投资组合优化方案， 并对管理基金的投资业绩负责。 其中基金经理根
据投资决策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。
风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构， 该委员会是对
公司各种风险的识别、 防范和控制的非常设机构， 由总经理、 副总经 理、 督察长、
以及其他相关部门负责人或相关人员组成， 其主要职责是： 负责评估公司的风险
控制制度和风险管理流程， 确保公司整体风险的识别、 监控和管理； 负责检查风
险控制制度的落实情况， 审阅公司各项风险与内控状况评价报告； 对公司重大 业
务可行性及风险进行论证； 负责组织公司内部员工严重违法违规事件的调查， 并
根据调查报告做出具体的决定； 针对公司经营管理活动中发生的紧急突发性事件
和重大危机情况， 组成危机处理小组， 评估事件风险， 制定危机处理方案并监督
实施； 其他风险管理职能。 绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管
理系统， 并负责对基金历史业绩进行分解和分析。 法律、 监察稽核部负责基金日
常运作的合规控制。
本基金投资决策过程为：
1、 由基金经理依据对宏观经济、 股市政策、 市场趋势分析， 结合基金合同、
投资制度的要求提出资产配置建议；
2、投 资决 策委 员 会审 核基金 经理 提交的 资产 配置建 议， 并最终 决定 资产配
置方案；
3、投 资研 究部（ 研究 部） 按 流程 筛选出 可投 资品种 ，由 基金经 理依 据本基
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金的投资目标、投资限制以及资产配置方案，制订具体的投资组合方案；
4、投 资决 策委员 会审 核重大 基金 投资组 合方 案，如 无异 议，由 基金 经理具
体执行投资计划。
六、投资限制
（一）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向 基金 管理人 、基 金托管 人出 资或者 买卖 其基金 管理 人、基 金托 管人发
行的股票或债券；
6、买 卖与 基金管 理人 、基金 托管 人有控 股关 系的股 东或 者与基 金管 理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 履行适当程序后， 本基金投资
可不受上述规定的限制。
（二）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、持有一家上市 公司的股票，其市值不得超过基金 资产净值的 10% ；
2、本 基金 与由本 基金 管理人 管理 的其他 基金 （中国 证监 会核准 的特 殊基金
品种除外）持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的 10% ；
3、本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金
资产净值的 40% 。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期 ；
4、本 基金 在任何 交易 日买入 权证 的总金 额， 不超过 上一 交易日 基金 资产净
值的 0.5% ， 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ， 本基金与由
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本基金管理人管理的其他基金 （中国证监会核准的特殊基金品种除外） 持有的同
一权证不得超过该权 证的 10% 。 法律法规或中国证监会另有规定的， 遵从其规定；
5、 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现
金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等 ； 本基金投资股指期货的， 每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后 ， 应当保持不低于基金
资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ；
6、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
7、本 基金 持有的 同一 （指同 一信 用级别 ）资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
8、本 基金 管理人 管理 的全部 基 金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
9、 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
10、本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
(1) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基
金资产净值的 10% ；
(2) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之
和不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在
一年以 内的政 府 债 券） 、权证 、资产 支持 证券 、买入 返售金 融资 产（ 不含质 押式
回购）等 ；
(3) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 本基金持
有的股票总市值的 20% ；
(4) 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差
计 算 ） 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ， 即 占 基 金 资 产 的
60%-95% ；
(5) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
11 、 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金） 持有一 家上市公司发行的可流通股票， 不超过该上市公司可流
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通股票 的 15％ ；本 基 金管理 人管理 的全 部投 资组合 持有一 家上 市公 司发行 的可
流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 30％；
12、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的 15% ；
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合本项所规定的比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
13、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保 持一致；
14、法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制 ；
15、本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；
16、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制 。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 除上述第 5、12、13 项外， 因证券或期货市场波动、 上
市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 法律法规另有规定
时，从其规定。
七、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
沪深 300 指数×80% ＋中证全债指数×20% 。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以与基金托管人协商一
致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 但不需要召开基金份额
持有人大会。
八、风险收益特征
本基金是混合型基金， 属于风险程度较高的投资品种， 其预期风险收益水平
高于货币型基金与债券型基金，低于股票型基金。
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-102-
九、基金管理人代表基金行使股东及债权人权 利的处理原则及方法
1、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 及债权 人权 利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不 通过 关联交 易为 自身、 雇员 、授权 代理 人或任 何存 在利害 关系 的第三
人牟取任何不当利益。
十、基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
十一、基金投资组合报告 （未经审计）
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内 容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定， 已经复核了本投
资组合报告， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资
组合报告所载数据截至 2018 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,787,988,953.84 77.03
其中： 股票
1,787,988,953.84 77.03
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
130,182,000.00 5.61
其中： 债券
130,182,000.00 5.61
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
338,701,148.05 14.59
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 - -
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-103-
售金融 资产
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
55,067,405.91 2.37
8 其他资 产
9,081,149.89 0.39
9 合计
2,321,020,657.69
100.00
2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,256,078,122.97 54.53
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 194,931,266.32 8.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 243,529,041.23 10.57
K 房地产 业 93,450,523.32 4.06
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,787,988,953.84 77.62
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的 港 股通投 资股 票投资 组合
无。
3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 300,000 219,000,000.00 9.51
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2 000651 格力电 器 3,500,000 140,700,000.00 6.11
3 601318 中国平 安 2,000,000 137,000,000.00 5.95
4 000786 北新建 材 7,999,956 132,719,270.04 5.76
5 601601 中国太 保 2,999,973 106,529,041.23 4.62
6 000333 美的集 团 2,500,000 105,175,000.00 4.57
7 002223 鱼跃医 疗 5,300,022 98,527,408.98 4.28
8 600196 复星医 药 3,000,000 94,650,000.00 4.11
9 002572 索菲亚 4,299,983 93,954,628.55 4.08
10 001979 招商蛇 口 5,000,028 93,450,523.32 4.06
4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 130,182,000.00 5.65
其中： 政策 性金 融债 130,182,000.00 5.65
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 130,182,000.00 5.65
5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值 比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180301 18 进出 01 500,000 50,200,000.00 2.18
2 160307 16 进出 07 500,000 49,850,000.00 2.16
3 180407 18 农发 07 300,000 30,132,000.00 1.31
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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8.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略:
时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、
资金流向 和技术指标等因素。
套保比例： 基金管理人根据对指数点位区间判断， 在符合法律法规的前提下， 决
定套保比例。 再根据基金股票投资组合的贝塔值， 具体得出参与股指期货交易的
买卖张数。
合约选择： 基金管理人根据股指期货当时的成交金额、 持仓量和基差等数据， 选
择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
10. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投 资 组合 报告附 注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
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11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 300,594.12
2 应收证 券清 算款 3,112,413.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,435,121.96
5 应收申 购款 3,233,020.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,081,149.89
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说
明
1 000333 美的集 团 105,175,000.00 4.57 重大事 项停 牌
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
第 十部 分、 基金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 9
月30 日。
1 、 净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
景顺长城核心竞争力 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年 12 月 20 日至
2011 年 12 月 31 日
0.10% 0.03% -1.23% 0.75% 1.33% -0.72%
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2012 年 31.70% 1.23% 7.08% 1.02% 24.62% 0.21%
2013 年 21.17% 1.45% -6.02% 1.12% 27.19% 0.33%
2014 年 30.77% 1.19% 42.85% 0.97% -12.08% 0.22%
2015 年 35.95% 2.57% 7.52% 1.99% 28.43% 0.58%
2016 年 -12.90% 1.70% -8.42% 1.12% -4.48% 0.58%
2017 年 47.68% 0.89% 17.08% 0.51% 30.60% 0.38%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
-7.95% 1.49% -9.57% 0.92% 1.62% 0.57%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 9 月 30 日
-15.50% 1.46% -10.73% 0.98% -4.77% 0.48%
2011 年 12 月 20 日至
2018 年 9 月 30 日
208.68% 1.58% 46.14% 1.18% 162.54% 0.40%
景顺长城核心竞争力 H
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年 1 月 25 日至
2016 年 12 月 31 日
9.56% 1.43% 5.60% 0.93% 3.96% 0.50%
2017 年 47.73% 0.89% 17.08% 0.51% 30.65% 0.38%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
-7.95% 1.49% -9.57% 0.92% 1.62% 0.57%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 9 月 30 日
-15.52% 1.45% -10.73% 0.98% -4.79% 0.47%
2016 年 1 月 25 日至
2018 年 9 月 30 日
36.72% 1.27% 10.37% 0.82% 26.35% 0.45%
2、 自基 金合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收益
率 变动 的比较
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注： 本基金的资产配置比例为： 本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票等权益
类资产 （其中， 权证投资比例不超过基金资产净值的 3%） ， 将基金资产的 5%-40%
投资于债券和现金等固定收益类品种 （其中， 现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%） 。 本基金投资于具有核心竞争力的公司股票的资产
不低 于基金股票资产的 80%。本基金的建仓期为自 2011 年12 月20 日基金合同
生效日起6 个月。 建仓期结束时， 本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
本基金于2016 年1 月24 日开始销售H 类基金份额， 并于 2016 年1 月 25 日开始
对H 类份额进行估值。
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第 十一 部分 、基 金的 财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。
三、基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银 行存款账户， 以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户， 以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户， 以本基金的名义开立银行间债券托管账户。 开立的基金专用账户与基金管
理人、 基金托管人、 基 金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和代销机构的固有财产， 并由基金
托管人保管。 基金管理人、 基金托管人因基金财产的管理、 运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。 基金管理人、 基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理 费、 托管费以及基金合同约定的其他费用。 基金管理人、 基金托管人
以其自有财产承担法律责任， 其债权人不得对基金财产行使请求冻结、 扣押和其
他权利。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
除依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定处分外， 基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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第 十二 部分 、基 金资 产估 值
一、估值目 的
基金资产的估值目的是为了准确、 真实地反映基金相关金融资产和金融负债
的公允价值，并为基金份额提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日， 以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
三、估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证、股指期货及其他基金资产。
四、估值方法
1、股票估值方法：
（1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 以最近交易日的收盘价估值； 如果估
值日无交易， 且最近交易 日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值：
①首次发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、 转增股、 配股和公开增发新股等发行未上市的股票， 按估值日在证
券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
③流通受限的股票， 包括非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公
开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等 （不包括停牌、 新发行未上
市、回 购交易 中的 质 押 券等流 通受限 股票 ） ， 按监管 机构或 行业 协会 有关规 定确
定公允价值 。
（3） 在任何 情况 下， 基金管 理人如 采用 本项 第（1 ）－（2） 小项 规 定的方
法对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管
理人认为按本项第 （1）－（2） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能
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反映公允价值的价格估值。
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2、债券估值方法：
（1） 在证 券交易 所市 场挂牌 交易 且实行 净价 交易的 债券 按估值 日收 盘价估
值； 估值日 没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易
日的收盘价估值； 如果估值日无交易， 且最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，
确定公允价值进行估值。
（2） 在证 券交易 所市 场挂牌 交易 且未实 行净 价交易 的债 券按估 值日 收盘价
减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债
券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值； 如果估值日无交易， 且最近交
易日后经济环境 发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（3） 首次 发行未 上市 债券采 用估 值技术 确定 的公允 价值 进行估 值， 在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4） 交易 所以大 宗交 易方式 转让 的资产 支持 证券， 采用 估值技 术确 定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（5） 在全 国银行 间债 券市场 交易 的债券 、资 产支持 证券 等固定 收益 品种，
采用估值技术确定公允价值。
（6） 同一 债券同 时在 两个或 两个 以上市 场交 易的， 按债 券所处 的市 场 分别
估值。
（7） 在任何 情况 下， 基金管 理人如 采用 本项 第（1 ）－（6） 小项 规 定的方
法对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管
理人认为按本项第 （1）－（6） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的， 基金管理人在综合考虑市场成交价、 市场报价、 流动性、 收益
率曲线等多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根据具体情况与基金托
管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
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3、权证估值方法：
（1） 基金 持有的 权证 ，从持 有确 认日起 到卖 出 日或 行权 日止， 上市 交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 且
最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
（2） 首次 发行未 上市 的权证 ，采 用估值 技术 确定公 允价 值，在 估值 技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3） 因持 有股票 而享 有的配 股权 ，以及 停止 交易、 但未 行权的 权证 ，采用
估值技术确定公允价值进行估值。
（4） 在任何 情况 下， 基金管 理人如 采用 本项 第（1 ）－（3） 项规 定 的方法
对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理
人认为按本项第 （1）－（3） 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其
公允价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映
公允价值的价格估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4、股票指数期货合约估值方法：
（1） 股票指数期货合约以估值当日结算价进行估值 ， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值 。
（2） 在任何情况下， 基金管理人 如采用本项第 （1） 小项规定的方法对基金
资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为
按本项第 （1） 小项规定 的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价
格估值。
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
5、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方 协商解决。
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五、估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，
将估值结果以书面形式或双方认可的其他方式报给基金托管人， 基金托管人按基
金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金托管人复核无误后返回给基
金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或投资者自身的过错造成差错， 导致其他当事人遭受损失的， 差错的责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人 （ “受损方 ”） 按下述“差错处理原则 ”
给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服， 则属不可抗力， 按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错 ， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1） 差错 已发生 ，但 尚未给 当事 人造成 损失 时，差 错责 任方应 及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的， 由差错责任方承担； 若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保差错已得到更正；
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（2） 差错 的责任 方对 可能导 致有 关当事 人的 直接损 失负 责，不 对间 接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3） 因差 错而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时返还 不当 得利的 义务 。但差
错责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失， 则差错责任方应赔偿受损方的损失， 并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际
损失的差额部分支付给差错责任方；
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（5） 差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时 ，如果 因基 金管理 人的 行为造 成基 金财产
损失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 基金管
理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基
金管理人负责向差错方追偿；
（6） 如果 出现差 错的 当事人 未按 规定对 受损 方进行 赔偿 ，并且 依据 法律法
规、 基金合同或其他规定， 基 金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任， 则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索， 并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明 差错发 生的 原因， 列明 所有的 当事 人，并 根据 差错发 生的 原因确
定差错的责任方；
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3） 根据 差错处 理原 则或当 事人 协商的 方法 由差错 的责 任方进 行更 正和赔
偿损失；
（4） 根据 差错处 理的 方法， 需要 修改基 金注 册登记 机构 交易数 据的 ，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
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4、基金份额净值差错处理的原则和方法
（1）当基金份额净值小数点后 3 位以内（含 第 3 位）发生差错时， 视为基
金份额净值错误； 基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通
报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 当错误达到或超过基金
资产净值的0.25%时， 基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会； 错
误偏差 达到 基金份 额净 值的 0.5% 时， 基金管 理人应 当公 告、通 报基 金托管 人并
报中国证监会备案； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由此给基
金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔付， 基金管理人按差错
情形，有权向其他当事人追偿。
（2） 当基 金份额 净值 计算差 错给 基金和 基金 份额持 有人 造成损 失需 要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿：
① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失 ，由基金管理人负责赔付；
② 若 基金 管理人 计算 的基金 份额 净值已 由基 金托管 人复 核确认 后公 告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对基金份额持有人或
基 金 支 付 赔 偿金 ， 就 实际 向 基 金 份 额持 有 人 或基 金 支 付 的 赔偿 金 额 ， 其 中基金管
理人承 担 50% ， 基金 托管 人承 担 50% ；
③ 如 基金 管理人 和基 金托管 人对 基金份 额净 值的计 算结 果，虽 然多 次重新
计算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以
基金管理人的计算结果对外公布， 由此 给基金份额持有人和基金造成的损失， 由
基金管理人负责赔付；
④ 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额
等） ， 基金托 管人 在履 行正常 的复核 程序 后仍 不能发 现该错 误， 进而 导致基 金份
额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由基金管理人负责
赔付。
（3） 基金 管理人 和基 金托管 人由 于各自 技术 系统设 置而 产生的 净值 计算尾
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差，以基金管理人计算结果为准。
（4） 前述 内容如 法律 法规或 者监 管部门 另有 规定的 ，从 其规定 。如 果行业
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
七、 暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；
2、因 不可 抗力或 其他 情形致 使基 金管理 人、 基金托 管人 无法准 确评 估基金
资产价值时；
3、占 基金 相当比 例的 投资品 种的 估值出 现重 大转变 ，而 基金管 理人 为保障
基金份额持有人的利益，决定延迟估值；
4、当 前一 估值 日基金 资产净 值 50% 以上 的资 产出现 无可 参考的 活跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时， 经与基金托管人协商确认
后，应当暂停估值；
5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值
计算结果发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公
布。
本基金将分别计算 A 类别份额与H 类别份额的份额净值。A 类别份额与 H 类
别份额的份额净值皆以人民币计价。
T 日A 类别基金份额净 值＝T 日A 类别基金资 产净值/T 日A 类别基金 总份额
余额。
T 日H 类别基金份额净 值＝T 日H 类别基金资 产净值/T 日H 类别基金 份额总
数。
基金份额净值的计算精确到 0.001 元， 小数点后第四位四舍五入。 国家另有
规定的，从其规定。
九、特殊情形的处理
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1、 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第 （3） 项、 债券估值方法的
第（7 ）项、 权证 估值 方法的 第（4 ）项、 股 票指数 期货合 约估值 方 法的第 （2）
项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由 于证 券交易 所、 登记结 算公 司发送 的数 据错误 ，有 关会计 制度 变化或
由于其他不可抗力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合
理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基金
管理人 、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。
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第 十三 部分 、基 金费 用与 税收
一、与基金运作有关的费用
（一） 、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、证券账户开户费用和银行账户维护费；
8、基金的银行汇划费用；
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基 金 财产中 列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二） 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日 基金 资产 净值 的 1.5%年费 率计 提。 管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付 ， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日 期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 托管费的 计算
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方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月支付 。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述一、基金费用 的种类中第 3－7 项费用 由 基金托管人根据其他有关法律
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊 入当期基金费用 。
二 、与基金销售有关的费用
1、A 类基金份额的认购费
(1)投资 者认 购需 全额 缴纳认 购费 用。 认购费 用不列 入基 金财产 ，主 要用于
本基金的市场推广、 销售、 注册登记等募集期间发生的各项费用。 认购费率按认
购金额采用比例费率， 投资者在一天之内如果有多笔认购， 适用费率按单笔分别
计算。 当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时， 投资者认购费
率按照有效认购申请确认金额所对应的费率计算。费率表如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M＜1000 万 0.2%
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔
(2)计算公式
净认购金额=认购金额/（1+认购费率） ；
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值。
认购费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后
两位； 认购份额计算结果 保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分尾数舍
去 ，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
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2、申购费
本基金的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产， 主
要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。
（1）A 类基金份额：
本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减，
适用以下前端收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.0%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔
（2）H 类基金份额：
本基金H 类份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%。
（3）计算公式
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
3、赎回费
本基金 的赎 回费用 由赎 回基金 份额 的基金 份额 持有人 承担 ， 对于 持续 持有
期少于 7 日的投资者， 本基金 A 类基金份额将 收取不低于 1.5%的赎回费并全额
计入基金财产。 对于持续持有期不少于 7 日的投资者， 本基金A 类基金份额赎回
费总额的25%应归基金财产， 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 本
基金H 类基金份额的赎回费全额归入基金资产。
（1）A 类基金份额
本基金A 类基金份额的赎回费率，随持有期限的增加而递减。
持有期 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日以内-1 年以内 0.5%
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1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
（2）H 类基金份额
投资人赎回H 类基金份额，赎回费率为赎回金额的 0.13%。
（3）计算公式
赎回采用 “份额赎回” 方式， 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计
算，基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：
赎回总金额=赎回份额 ?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率
赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用
4、A 类基金份额的转换费
（1） 本基金的转换费 用由赎回费和申购补差费组成， 转出时收取赎回费， 转
入时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定， 申购补
差费的 收取标 准为 ：申 购补差 费= MAX 【转 出 净额在 转入基 金中 对应 的申购 费用
－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。
（2）本基金转换交易的计算
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）
赎回费用＝ 转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中， 申购补 差费= MAX 【转 出净额 在转 入基 金中对 应的申 购费 用－ 转出净 额在
转出基金中对应的申购费用，0】
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转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披 露
费等费用不列入基金费用。
四 、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据中国、 中国香港及投资人所在国家法律法规的规
定，履行纳税义务。
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第 十四 部分 、基 金的 收益 与分 配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润 减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现部分的孰低数。
三、收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、每类基金份额中的每一份基金份额享有同等分配权；
2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金 A 类基金份额的每年 收益分
配次数最多为4 次，A 类基金份额每次每单位基金份额分配的收益金额不得低于
该次收益分配基准日相应的每单位基金份额可供分配利润的 10%；
3、A 类基 金份额 基金 收益分 配基 准日的 基金 份额净 值减 去每单 位 基 金份额
收益分配金额后不能低于面值；
4、 本基金 A 类别基金份额收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资，
基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资
者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
5、本基金H 类别基金份额收益分配方式仅为红利再投资方式；
6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
在不影响基金份额持有人利益的情况下， 基金管理人可在法律法规允许的前
提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大
会，但应于变更实施日前在指定媒体公告。
四、收益分 配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、 基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
1、本基金 A 类别基金 份额的收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管
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人核实后确定，A 类别基金份额的基金收益分配方案由基金管理人按法律法规的
规定公告并向中国证监会备案。
2、本 基金 收益 分配的 发放日 距离 收益 分配基 准日的 时间 不超 过 15 个工作
日。 在分配方案公布后(依据具体方案的规定)， 基金管理人就支付的现金红利向
基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理 人的指令及时进行分红资金
的划付。
3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
六、收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者
的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 注册登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，
依照《业务规则》执行。
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第 十五 部分 、基 金的 会计 与审 计
一、基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方；
2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至12 月31 日；
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基 金管 理人及 基金 托管人 分别 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基 金托 管人定 期与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并确认。
二、基金的审计
1、基 金管 理人聘 请具 有从事 证券 相关业 务资 格的会 计师 事务所 及其 注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 经通 知基金 托管 人并报
中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒体上公告。
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第 十六 部分 、基 金的 信息 披露
一、本 基金的 信息披 露 应符合 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、 基金
合同及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过 中国证 监会 指定 的全国 性报刊 （以 下简 称“指 定报刊 ” ） 和基 金管理 人、
基金托管人的互联网网站等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照基金合同约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 但 H 类别份额的信息披露人应
予披露的基金信息的披露方式详见招募说明书及其补充文件。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
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五、公开披露的基金信息
公开披露的基金 信息包括：
（一）招募说明书、基金合同、托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后， 基金管理人在基金份额发售 3 日前， 将
招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上；基金管理人、
基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站上。
(1)招募 说明 书应 当最 大限度 地披 露影 响基金 投资者 决策 的全部 事项 ，说明
基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金 产品特性、 风险揭示、 信息披露及
基金份额持有人服务等内容。 基金合同生效后， 基金管理人在每 6 个月结束之日
起 45 日内，更新招募 说明书并登载在基金管理人网站上，将更新后的招募说 明
书摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上；基金管理人在公告的 15 日前向中
国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
(2)基金 合同 是界 定基 金合同 当事 人的 各项权 利、义 务关 系，明 确基 金份额
持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
(3)托管 协议 是界 定基 金托管 人和 基金 管理人 在基金 财产 保管及 基金 运作监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（二）发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告， 并在披露招募说
明书的当日登载于指定报刊和 基金管理人网站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上登
载基金合同生效公告。
（四）基金开始申购、赎回公告
基金管理人应于申购开始日、 赎回开始日前在指定报刊及基金管理人网站上
公告。
（五）基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
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在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过基金管理人网站、 代销机构以及其他媒介， 披露开放日的基金份额 净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于基金管理人网站上， 将年度报告摘要登载在指定报刊和基金
管理人网站上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结 束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上， 将半年度报告摘要登载在指定报
刊和基金管理人网站上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。
基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度
报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况， 及
其流动性风险分析等。
报告期内出现A 类别基金份额单一投资者或H 类别基金份额名义持有人持有
基金份额达到或超 过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益， 基金管理
人至少应当在定期报告 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该 A 类别基
金份额 投资者 或该 H 类别基 金份额 名义 持有 人的类 别、报 告期 末持 有份额 及占
比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情
形除外。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和、 书面
报告两种方式。
（七）临时报告
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本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以 公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基 金管 理人的 董事 长、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过30%；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净 值0.5%；
18、基金改聘会计师事务所；
19、基金变更、增加或减少销售代理机构；
20、基金更换注册登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
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22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、基金推出新业务或服务；
27、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
28、中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在基金合同存续期限内， 任 何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会核准或者备案， 并
予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日 公告基金份
额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的 事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。
（十）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并 向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
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基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和基金管理人网站上披露信息
外， 还可以根据需要在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定
报刊和基金管理人网站披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一
致。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金份额发
售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公 众查阅、复制。
投资者也可以直接在基金管理人的网站 （www.igwfmc.com） 查阅信息披露文
件。
投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
八、H 类别基金份额的特殊信息披露要求
基金管理人应尽量采取措施以确保本基金应向大陆和香港投资人进行持续
的信息 披露（ 包括 基金 定期财 务报告 、临 时公 告等） ，并根 据法 律法 规的要 求进
行报备。
基金产品的定期信息披露模板、 披露内容、 披 露时间和披露方式应符合中国
证监会和香港证监会的规定。
H 类别基金份额的临时信息披露也应同时符合香港证监会对于认可内地互认
基金的信息披露要求。 因此， 当 H 类别基金份额发生需要通知香港投资人的重大
变更事项时， 基金管理人应向香港代表根据香港证监会的要求进行相关的信息披
露及报备。
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第 十七 部分 、风 险揭 示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行 业政策、 地区发展政策等） 发
生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基 金投资
于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着
债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，
其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的
上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基
金投资收益下降。 虽然基金可以 通过投资多样化来分散这种非系统风险， 但不能
完全规避。
5、购买力风险
基金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的影响而
导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
二、流动性风险
本基金属于开放式基金， 在基金的所有开放日， 基金管理人都有义务接受投
资者的申购和赎回。 由于股票市场波动性较大， 在市场下跌时经常出现交易量急
剧减少的情况， 如果在这时出现较大数额的基金赎回申请， 则使基金财产变现困
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难，基金面临流动性风险。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能 等， 会
影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水
平。 因此， 本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等
相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
四、信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支
付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。
五、操作和技术风险
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中， 可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险， 如越权交易、 内幕交易、 交
易错误和欺诈等。
此外， 在基金的后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正
常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。 这种技术风险可能来自基金管理
人、 基金托管人、 注册 登记机构、 销售机构、 证券交易所和证券登记结算机构等。
六、合规性风险
基金管理或运作过程中，违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。
七、本基金的特有风险
本基金注重公司的核心竞争力， 可以有效的防范公司的非系统性风险。 但是
基于投资范围的规定，本基金股票投资比例最低将保持在60%以上，无法完全规
避股票市场的投资风险，尤其是系统性风险。
1.策略风险。 本基金的投资策略中非常重要的一部分是 “核心竞争力” 的分
析， 此分析过程主要是建立在一系列的理论假设基础和定性指标之上的， 评估的
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结果可能与上市公司的实际发展情况、市场对股票的认知和理解存在差异。
2.模型风险。 本基金采用 “自下而上” 的投资 策略， 运用景顺长城 “ 股票研
究数据库(SRD) ”等分析系统及 FVMC 等选股 模型作为股票选择的依据，可能因
为模型计算的误差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误， 从而导致投
资损失。
3、股指期货投资风险
（1 ） 市 场 风 险 ： 定 义 为 由 于 投 资 标 的 物 价 格 变 动 而 产 生 的 衍 生 品 的 价 格 波
动
（2）市场流动性风险：当基金交易量大于市场可报价的交易量产生的风险
（3） 结算流动性风险： 定义为当基金之保证金部位不足而无法交易衍生品，
或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险
（4 ） 基 差 风 险 ： 定 义 为 期 货 市 场 价 格 与 连 动 之 标 的 价 格 不 一 致 所 产 生 的 风
险
（5）信用风险：定义为交易对手不愿或无法履行契约之风险
（6 ） 作 业 风 险 ： 定 义 为 因 交 易 过 程 、 交 易 系 统 、 人 员 疏 失 、 或 其 他 不 可 预
期时间所导致的损失。
八、H 类别基金份额的特殊风险详见招募说明书补充文件。
九、其他风险
1、因技术因素而产生的风险 ，如电脑系统出现问题产生的风险；
2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、 战争、 自然灾害等不 可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平，
从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。
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第 十八 部分 、基 金合 同的 变更 、终 止与 清算
一、基金合同的变更
1.按照法律法规或基金合同的规定， 对基金合同的变更应当召开基金份额持
有人大会的， 基 金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过， 并依法报
中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。
2.但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基
金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
(1)调低 基金 管理 费、 基金托 管费 等其 他应由 基金或 基金 份额持 有人 承担的
费用；
(2)在法 律法 规和 基金 合同规 定的 范围 内调整 基金的 申购 费率、 调低 赎回费
率、变更或新增收费方式；
(3) 经中国证监会批准，基金推出新业务或服务；
(4)基金 管理 人、 基金 注册登 记机 构、 代销机 构在法 律法 规规定 的 范 围内调
整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
(5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(6)基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(8) 按 照 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情
形。
3、 基金合同变更后， 基 金管理人应在按照 《信息披露办法》 的有关规定, 在
指定媒体上予以公告。
二、基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
1、基金份额持 有人大会决定终止的；
2、基金管理人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的；
3、基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组
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(1)基金 合同 终止 后， 成立基 金清 算小 组，基 金清算 小组 在中国 证监 会的监
督下进行基金清算。
(2)基金 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金托 管人、 具有 从事证 券相 关业务
资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金清算小组可以聘
用必要的工作人员。
(3)基金 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、清理 、估价 、变 现和分 配。 基金清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将基金清算结果报告中国证监会；
(8)公布基金清算报告；
(9)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金财 产清 算公 告于基 金合同 终止 并报 中国证 监会备 案后 5 个 工作 日内由
基金清算小组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果
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经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清算小组报中
国证监会备案并公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第 十九 部分 、基 金合 同内 容摘 要
一、基金合同当事人的权利与义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包括
但不限于：
（1） 自本 基金合 同生 效之日 起， 依照有 关法 律法规 和本 基金合 同的 规定独
立运用基金财产；
（2） 依照 本基金 合同 获得基 金管 理人报 酬以 及法律 法规 规定或 中国 证监会
批准的其他收入；
（3） 依照有关规定为基金的利益行使因基金财 产投资于证券所产生的权利；
（4） 在符 合有关 法律 法规和 本基 金合同 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（5） 根据 本基金 合同 及有关 规定 监督基 金托 管人， 对于 基金托 管人 违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为， 对基金财产、 其他基金当事人的利益造
成重大损失的情形， 应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构， 并采取必要
措施保护基金及相关基金当事人的利益；
（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（7） 自行 担任注 册登 记机构 或选 择、更 换注 册登记 机构 ，并对 注册 登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
（8） 选择 、更换 代销 机构， 并依 据销售 代理 协议和 有关 法律法 规， 对其行
为进行必要的监督和检查；
（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份额持有人大会；
（11） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（12） 根据国家有关规定， 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为
基金融资、融券；
（13）法律法规规定的其他权利。
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2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包括
但不限 于：
（1） 依法 募集基 金， 办理或 者委 托经由 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自基 金合同 生效 之日起 ，以 诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管 理和 运用基
金财产；
（4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金财产
分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（9） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回价 格的 方法符
合基金合同等法律文件的规定；
（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12）编制季度、半年度和年度基金报告；
（13） 严格 按照《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定， 履行信 息披 露及报
告义务 ；
（14） 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金
法》 、 基金合 同及 其他 有关规 定另有 规定 外， 在基金 信息公 开披 露前 应予保 密，
不得向他人泄露；
（15） 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配收益；
（16） 依据 《基金 法》 、基金 合同 及其他 有关 规定召 集基 金份额 持有 人大会
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或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法 律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（20 ）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23）建立并保存基金份额持有人名册；
（24） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（25）执行生效的基金份额 持有人大会的决定；
（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（27） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
（28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包括
但不限于：
（1）获得基金托管费；
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金 财产；
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（5） 根据 本基金 合同 及有关 规定 监督基 金管 理人， 对于 基金管 理人 违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为， 对基金财产、 其他基金合同当事人的利益
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造成重大损失的情形， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关
基金合同当事人的利益；
（6）依法召集基金份额持有人大会；
（7）按规定取得基金份额持有人名册；
（8）法律法规规定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安 全保管基金财产；
（2） 设立 专门的 基金 托管部 ，具 有符合 要求 的营业 场所 ，配备 足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 独立核算， 分账管
理， 保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互
独立；
（4） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委 托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密。 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
（9） 保存基金托管业务活动的记录、 账册 、 报表和其他相关资料不少于 15
年；
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
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（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价
格；
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（16） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有
人依法召集基金份额持有人大会；
（17） 因违反基金合同导致基金财产损失， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因其退任而免除；
（18） 按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务， 基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
（20） 参加基金财产清算组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
（21） 面临解散、 依法被撤销、 破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告
中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（22）执行生效的基金份 额持有人大会的决定；
（23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 法律法 规的规 定， 基金 份额持
有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会
审议事项行使表决权，H 类别基金份额持有人， 可由香港销售机构代为出席大会
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和行使表 决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 份额 代销机 构损 害其合 法权 益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 法律法 规的规 定， 基金 份额持
有人的义务包括但不限于：
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2） 缴纳 基金认 购、 申购款 项及 法律法 规、 基金合 同和 招募说 明书 规定的
费用；
（3） 在持 有的基 金份 额范围 内， 承担基 金亏 损或者 基金 合同终 止的 有限责
任；
（4）不从事任 何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6） 遵守 基金管 理人 、基金 托管 人及销 售机 构和注 册登 记机构 的相 关交易
及业务规则；
（7） 返还 在基金 交易 过程中 因任 何原因 ，自 基金管 理人 、基金 托管 人、代
销机构或其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（8）法律法规和基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
(二)召开事由
1、当 出现 或需要 决定 下列事 由之 一的， 经基 金管理 人、 基金托 管人 或持有
基金份 额 10%以上 (“ 以上” 含本数 ，下 同) 的基金 份额持 有人(以 基金管 理人收
到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
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(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更 基金 投资 目标 、投资 范围 或投 资策略 （法律 法规 、中国 证监 会和基
金合同另有规定的除外） ；
(5)变更基金份额持有人大会议事程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
（7） 提高 基金管 理人 、基金 托管 人的报 酬标 准。 但 根据 法律法 规的 要求提
高该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基 金合 同当 事人 权利、 义务 产生 重大影 响，需 召开 基金份 额持 有人大
会的变更基金合同等其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2、出 现以 下情形 之一 的，可 由基 金管理 人和 基金托 管人 协商后 修改 ，不需
召开基金份额持有人大会：
（1） 调低 基金管 理费 、基金 托管 费等其 他应 由基金 或基 金份额 持有 人承担
的费用；
(2)在法 律法 规和 本基 金合同 规定 的范 围内调 整基金 的申 购费率 、调 低赎回
费率、变更或新增收费方式；
(3)基金 管理 人 、 基金 注册登 记机 构、 代销机 构在法 律法 规规定 的范 围内调
整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照 法律 法规 或本 基金合 同规 定不 需召开 基金份 额持 有人大 会的 其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1、除 法律 法规或 本基 金合同 另有 约定外 ，基 金份额 持有 人大会 由基 金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集 时，由基金托管人召集。
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2、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
自行召集。
3、代 表基 金份 额 10% 以上的 基金 份额 持有人 认为有 必要 召开基 金份 额持有
人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表 和基金
托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基
金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起
10 日内 决定是 否召 集 ，并书 面告知 提出 提议 的基金 份额持 有人 代表 和基金 管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4、代 表基 金份 额 10% 以上的 基金 份额 持有人 就同一 事项 要求召 开基 金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 代表基金份额 10%以上的
基金份额持有人有权 自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中
国证监会备案。
5、基 金份 额持有 人依 法自行 召集 基金份 额持 有人大 会的 ，基金 管理 人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、基 金份 额持有 人大 会的召 集人(以下 简称 “召集 人 ”) 负责选 择 确定开会
时间、 地点、 方式和权益登记日。 召开基金份额持有人大会， 召集人必须于会议
召开日前 30 日在指定 媒体网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下
内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项 ；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
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(6)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、 代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2、采 用通 讯方式 开会 并进行 表决 的情况 下， 由召集 人决 定通讯 方式 和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人 、 书面表决意见的寄交的截止时间和
收取方式。
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对书
面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
1、会议方式
(1)基金 份额 持有 人大 会的召 开方 式包 括现场 开会 、 通讯 方式开 会或 法律法
规和监管机关允许的其他方式。
(2)会议 的召 开方 式由 会议召 集人 确定 ，但更 换基金 管理 人和基 金托 管人必
须以现场开会方式召开。
(3)现场 开会 由基 金份 额持有 人本 人出 席或通 过授权 委托 证明委 派其 代理人
出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席， 基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
(4) 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表
决。
2、召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
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在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1) 经核 对、 汇 总 ，到 会者出 示的 在权 益登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上 （含 50%，
下同） ；
2) 亲自 出席 会议 者持 有基金 份额 持有 人凭证 和受托 出席 会议者 出具 的委托
人持有基金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同及
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
(至少应在 25 个工作日 后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
的权益登记日不变。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
2)召集 人在 基金托 管人(如果 基金 托管人 为召 集人， 则为 基金管 理人 ；以下
称为“ 监督人 ”) 和公 证机关 的监督 下按 照会 议通知 规定的 方式 收取 和统计 基金
份额持有人的书面表决意见，监督人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见
的，不影响表决效力；
3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；
4) 直接出具书面意见的基金份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代
表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、 基金合同和会议通知的规定， 并
与注册登记机构记录相符；
如果开会条件达不到上述的条件， 则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 25 个工作 日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日不变。
(3) 在法律法规和监管机关允许的情况下， 本基金亦可采用网络、 电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
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会，会议程序比照 现场开会或通讯方式开会。
(六)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
(1)议事 内容 为本 基金 合同规 定的 召开 基金份 额持有 人大 会事由 所涉 及的内
容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出后向
大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交 召集人。召
集人对于临时提案应当在大会召开日 前 30 日 公告。否则，会议的召开日期应当
顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。
(3)对于 基金 份额持 有 人提交 的提 案(包 括临 时提案)， 大会召 集人 应当按照
以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。 大会召集人可以对基金份 额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。 如将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变
更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定， 并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)单独 或合 并持 有权 益登记 日基 金总 份额 10% 以上 的基 金份 额持 有 人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案、 基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于 6 个月。 法律法规和本基金合
同另有规定的除外 。
(5)基金 份额 持有 人大 会的召 集人 发出 召开会 议的通 知后 ，如果 需要 对原有
提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告 。否则，会
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议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。 在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下， 由基金托管人授权代表主持； 如果基 金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人
和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作
出的决议的效力。
召集人 应当 制作出 席会 议人员 的签 名册。 签名 册载明 参加 会议人 员姓 名(或
单位名称)、 身份证号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名(或单位
名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在 所通知的
表决截 止日期第 2 日 在公证 机构及 监督 人的 监督下 由召集 人统 计全 部有效 表决
并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则在公证机关监督下形成的决议
有效。
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上
通过方 为有效 ，除 下列(2)所规 定的须 以特 别 决议通 过事项 以外 的其 他事项 均以
一般决议的方式通 过；
(2)特别决议
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特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效； 更换基金管理人、 更换基金托管人、 转换基金运作方式、 终
止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3、基 金份 额持有 人大 会决定 的事 项，应 当依 法报中 国证 监会核 准， 或者备
案，并予以公告。
4、采 取通 讯方式 进行 表决时 ，除 非在计 票时 有充分 的相 反证据 证明 ，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6、基 金份 额持有 人大 会的各 项提 案或同 一项 提案内 并列 的各项 议题 应当分
开审议、逐项表决。
(八)计票
1、现场开会
(1)如基 金份 额持 有人 大会由 基金 管理 人或基 金托管 人召 集，则 基金 份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人
召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持
人应当 在会议 开始 后宣 布在出 席会议 的基 金份 额持有 人和代 理人 中推 举 3 名基
金份额持有人担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的， 不影响计票
的效力及表决结果。
(2)监票 人应 当在 基金 份额持 有人 表决 后立即 进行清 点， 由大会 主持 人当场
公布计票结果。
(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑， 可以对投票数进行重新清点；
如会议主持人未进行重新清点， 而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点， 会议
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
(4)计票过程应由公证机关予以公证。
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2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下， 计票方式为： 由大 会召集人授权的两名监督员在
监督人的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或
基金托管人不派代表监督计票的， 不影响计票效力及表决结果。 但基金管理人或
基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人， 由召集人邀请无直接利害关系
的第三方担任监督计票人员。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、 方式
1、基 金份 额持有 人大 会通过 的一 般决议 和特 别决议 ，召 集人应 当自 通过之
日起5 日内报中国证监 会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。
2、生 效的 基金份 额持 有人大 会决 议对全 体基 金份额 持有 人、基 金管 理人、
基金托管人均有约束力。 基金管理人、 基金托 管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决定。
3、 基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体公告。
4、如 果采 用通讯 方式 进行表 决， 在公告 基金 份额持 有人 大会决 议时 ，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十）H类别基金份额持有人 参与持有人大会
香港销售机构作为本基金 H 类别基金份额的名义持有人， 在符合基金合同和
相关法律法规并充分征求香港地区投资者的意见后， 为 H 类别基金份额投资者行
使相关基金份额持有人大会权利提供服务， 包括代为要求召开基金份额持有人大
会或代为召集基金份额持有人大会； 代为出席基金份额持有人大会， 代为行使基
金份额持有人大会表决权等。
三、基金合同终止的事由、程序以及基金财产的清算
（一） 《基金合同》的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人职责终止，而在 6 个月内没有新 的基金管理人承接的；
3、基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的；
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4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
(1)基金 合同 终止 后， 成立基 金清 算小 组，基 金清算 小组 在中国 证监 会的监
督下进行基金清算。
(2)基金 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金托 管人、 具有 从事证 券相 关业务
资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金清算小组可以聘
用必要的工作人员。
(3)基金 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、清理 、估价 、变 现和分 配。 基金清
算小组可以依法进行必要 的民事活动。
2、基金财产清算程序
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将基金清算结果报告中国证监会；
(8)公布基金清算报告；
(9)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列 顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
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5、基金财产清算的公告
基金财 产清 算公 告于基 金合同 终止 并报 中国证 监会备 案后 5 个 工作 日内由
基金清算小组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果
经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清算小组报中
国证监会备案并公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由 基金托管人保存 15 年以上。
四、争议的处理
对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议， 基金合同当事人应尽量
通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决的， 任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对当事
人均有约束力。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
五 、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
本基金合同可印制成册， 供基金投资者在基金管理人、 基金托管人、 代销机
构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以 基金合同正本为准。
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第 二十 部分 、基 金托 管协 议的 内容 摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
邮政编码：518048
法定代表人：丁益
成立日期：2003 年6 月12 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基 金字【2003】76 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.3 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围： 基金管理业务、 发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表人：周慕冰
成立时间：2009 年1 月15 日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政 府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 结汇、 售汇； 从
事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保
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管箱服务； 代理资金清算； 各类汇兑业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金
融机构贷款业务； 贷款承诺； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇 贷款； 外汇
汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；
外汇票据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
咨询、 见证业务； 企业、 个人财务顾问服务； 证券公司客户交易结算资金存管业
务； 证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务； 产业投资基金托管业务； 合格
境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理开放式基金业务； 电话银行、 手机
银行、 网上银行业务； 金融衍生产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构等
监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明 确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基
金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围主要限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行
上市的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、
货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机
构以后允许基 金投资的其它品种， 本基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳
入投资范围。
本基金的配置比例为：
本基金将基金资产的 60％-95％投资于股票等权益类资产 （其中， 权证投资
比例不超过基金资产净值的 3％） ，将基金资产的 5％-40％投资于债券和现金等
固定收益类品种 （其中， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）。
本基金参与股指期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制
并遵守相关期货交易所的业务规则。
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规 定及基金合同的约定， 对基金投资、
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融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
2、本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金
资产净值的40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
3、 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 本基金
投资股指期货的，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保 持不低 于基 金资 产净值 5% 的现 金或 到 期日在 一年以 内的 政府 债券 ， 其中
现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等 ；
4、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%；
5、本 基金 持有的 同一 （指同 一信 用级别 ）资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%；
6、 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
7、一 只基 金持有 一家 公司发 行的 流通受 限证 券，其 市值 不得超 过基 金资产
净值的 2% ；一 只基 金 持有的 所有流 通受 限证 券，其 市值不 得超 过该 基金资 产净
值的2%；经基金管理人和托管人协商， 可对以上比例进行调整；
8、基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
a) 本基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 股指 期 货合约 价值 ，不 得超 过基
金资产净值的10%；
b) 本基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 期货 合 约价值 与有 价证 券市 值之
和,不 得超过 基金 资产 净值的 95% ，其 中， 有 价证券 指股票 、债 券（ 不含到 期日
在一年 以内的 政府 债券 ） 、权 证、资 产支 持证 券、买 入返售 金融 资产 （不含 质押
式回购）等；
c) 本基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 卖出 期货 合 约价值 不得 超过 本基 金持
有的股票总市值的20% ；
d) 本基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期 货合约 价值 ，合 计（ 轧差
计 算 ） 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ， 即 占 基 金 资 产 的
60%-95%；
e) 本基金 在任 何交 易日 内 交易（ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
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f) 法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
9、本 基金 管理人 管理 且由基 金托 管人托 管的 全部开 放式 基金（ 包括 开放式
基金以及处于开放期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不
超过该 上市公 司可 流通 股票的 15 ％； 本基 金 管理人 管理且 由基 金托 管人托 管的
全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票， 不超过该上市公司可流通股
票的30％；
10 、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产净值的
15% ；因 证券市 场波 动 、上市 公司股 票停 牌、 基金规 模变动 等基 金管 理人之 外的
因素致使基金不符合本项所规定的比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
11、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围
保持一致；
12、本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；
13、相关法律法规 以及监管部门规定的其它投资限制。
除上述 3、6、10 、11 项外，因证券或期货市场波动、上市公司合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比
例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
上述投资组合限制条款中， 若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比
例限制规定进行变更的， 以变更后的规定为准； 若属法律法规的强制性规定， 则
当法律法规或监管部门取消上述 限制， 在履行适当程序后， 本基金投资可不受上
述规定限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本协议第
十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金
管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事
关联交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股
东、 与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。 基金
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管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、 准 确性、 完整性， 并负
责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于基金管理人已成交的关联交
易， 如基金托管人事前已严格遵循了监督流程仍无法阻止该关联交易的发生， 而
只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算， 则基金托管人不承担由此造成
的损失，并应向中国证监会报告。
（四） 基金托管 人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。 基金托管人
监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金
管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新， 如基金管理人根据
市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理
由， 在与交易对手发生交易前 1 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人
与基金托管人完成确认后， 被确认调整的名单开 始生效， 新名单生效前已与本次
剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 基金管理人
负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行交易， 基金托管
人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易对手不
履行合同造成的损失。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交
易对手进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承担由此
造成的任何损失和责任。
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存 款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定， 确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基金托
管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基 金管 理人、 基金 托管人 应当 与存款 银行 建立定 期对 账机制 ，确 保基金
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银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基 金托 管人应 加强 对基金 银行 存款业 务的 监督与 核查 ，严格 审查 、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
3、 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应 严格遵守 《基金法》 、
《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等
的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 资产
净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并将在发现后立即报告中
国证监会。
（七） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
流通受限证券进行监督。
1、 基金投资流通受限证券 与上文流动性受限资产并不完全一致 ， 应遵守 《关
于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》 、 《关于 基金投资非公开发行股
票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、流 通受 限证券 ，包 括由《 上市 公司证 券发 行管理 办法 》规范 的非 公开发
行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。
3、 在首次投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制制度、 流动性风 险控制预案等规章制度。 基金管理人应当根据基金流动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比
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例， 避免基金出现流动性风险。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上述
规章制度经董事会通过之后， 基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上
述规章制度的决议提交给基金托管人。
4.在投资流通受限证券之前， 基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管
人提供有关流通受限证券的相关信息， 具体应当包括但不限于如下文件 （如有） ：
拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承
销商签订的销 售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、 划款金额、 划款时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完
整。
5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中， 如认为因市场
出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险， 基
金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改， 并做
出书面说明。 否则， 基金托管人经事先书面告知基金管理人， 有权拒绝执行其有
关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。
6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下， 并确保证
基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题， 造
成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失， 由基金管
理人承担。
7. 如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据， 导致基金托管人不能履行托管人职责的， 基金管理人应依法承
担相应法律后果。 除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外， 因投资
流通受限证券产生的损失， 基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损
失。
（八） 基金托管人 发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后
应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的
疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理
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人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托
管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基 金管理人依据交易程序已经生效的投
资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立
即通知基金管理人，并报告中国证监会。
（九） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
（十） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会 ，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运 作等行为。
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《 基金法 》 、 基金 合同、 本协议 及其 他有 关规定 时，应 及时 以书 面形式 通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及
时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料 以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改正。
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
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同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金 财 产。未 经基 金管理 人依 据合法 程序 作出的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基 金托 管人对 所托 管的不 同基 金财产 分别 设置账 户， 确保基 金财 产的完
整与独立。
5、基 金托 管人根 据基 金管理 人的 指令， 按照 基金合 同和 本协议 的约 定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对 于因 为基金 投资 产生的 应收 资产， 应由 基金管 理人 负责与 有关 当事人
确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托
管人应及时通知基金管理人采 取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基
金托管人对此不承担任何责任。
7、除 依据 法律法 规和 基金合 同的 规定外 ，基 金托管 人不 得委托 第三 人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基 金募 集期间 的认 购款项 应存 于专用 专户 。该账 户由 基金管 理人 委托的
注册登记机构开立。
2、 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将募集的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金管资金账户， 同时在规定时
间内， 聘请具有从事证券相关业 务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若 基金 募集期 限届 满，未 能达 到基金 合同 生效的 条件 ，由基 金管 理人按
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规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户， 并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支 付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
3、基 金托 管资金 帐户 的开立 和使 用，限 于满 足开展 本基 金业务 的需 要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、在 符合 法律法 规规 定的条 件下 ，基金 托管 人可以 通过 基金托 管人 专用账
户办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户 和结算备付金账户 的开立和管理
1、基 金托 管人在 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司上 海分 公司、 深圳 分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基 金证 券账户 的开 立和使 用， 限于满 足开 展本基 金业 务的需 要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限责任公司的规定执行。
4、基 金证 券账户 的开 立和证 券账 户卡的 保 管 由基金 托管 人负责 ，账 户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
5、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
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任公司的有关规定， 以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托
管与结算账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管
人同时代表基金签订 全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1、因 业务 发展需 要而 开立的 其他 账户， 可以 根据法 律法 规和基 金合 同的规
定， 在基金 管理人和基金 托管人商议后由基金托管人负责 开立。 新账户按有关规
则使用并管理。
2、法 律法 规等有 关规 定对相 关账 户的开 立和 管理另 有规 定的， 从其 规定办
理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券 、 银行定期存款存单等有价凭证 由基金托管人
负责妥善保管， 保管凭证由基金托管人持有 。 实物证券的购买和转让， 由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实 际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金
托管人对 基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份 正本的原件。重大合同 的保管期限为基金合同 终止后 15
年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算及 复核程序
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 净资产值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资
产净值。 本基金份额分为 A 类别基金份额和 H 类别基金份额， 两类基金份额单独
设置基金代码， 分别计算和公告基金份额净值。 本基金两类 基金份额净值的计算，
精确到0.001 元， 小数点后第 四位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 国
家另有规定的，从其规定。
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每工作日计算基金资产净值及 两类基金份额净值，并按规定公告。
2、复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进 行估值后， 将基金份额净值结果发送基金
托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人 依据基金合同和相关法律法规
的规定 对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证、股指期货及其他基金资产和负债。
2、估值方法
（1）股票估值方法：
1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 以最近交易日的收盘价估值； 如果估
值日无交易， 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种
的现行 市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
2）未上市股票的估值。
①首次发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、 转增股、 配股和公开增发新股等发行未上市的股票， 按估值日在证
券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
③流通受限的股票， 包括非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公
开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等 （不包括停牌、 新发行未上
市、回 购交易 中的 质 押 券等流 通受限 股票 ） ， 按监管 机构或 行业 协会 有关规 定确
定 公允价值。
3） 在任何情况下， 基金管理人如采用本项第 1）－2） 小项规定的方法对基
金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认
为按本 项第 1 ）－2 ） 小项规 定的方 法对 基金 资产进 行估值 不能 客观 反映其 公允
价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允
价值的价格估值；
4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
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（2）债券估值方法：
1） 在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的
收 盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价， 确定
公允价值进行估值。
2）在 证券 交易所 市场 挂牌交 易且 未实行 净价 交易的 债券 按估值 日收 盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值； 如果估值日无交易， 且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最 近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
3）首 次发 行未上 市债 券采用 估值 技术确 定的 公允价 值进 行估值 ，在 估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4）交 易所 以大宗 交易 方式转 让的 资产支 持证 券，采 用估 值技术 确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
5）在 全国 银行间 债券 市场交 易的 债券、 资产 支持证 券等 固定收 益品 种，采
用估值技术确定公允价值。
6）同 一债 券同时 在两 个或两 个以 上市场 交易 的，按 债券 所处的 市场 分别估
值。
7)在任 何情 况下， 基金 管理人 如采 用本项 第 1 ）－6 ）小 项规定 的方 法 对基
金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认
为按本 项第 1 ）－6 ） 小项规 定的方 法对 基金 资产进 行估值 不能 客观 反映其 公允
价值的， 基金管理人在综合考虑市场成交价、 市场报价、 流动性、 收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后，按最能反映公允价值的价格估值。
8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（3）权证估值方法：
1)基金持有的权证， 从持有确认日起到卖出日或行权日止， 上市交易的权证
按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易 的， 且最近
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交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价值。
2)首次发行未上市的权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3) 因持 有股 票而 享有 的配股 权， 以及 停止交 易、但 未行 权的权 证， 采用估
值技术确定公允价值进行估值。
4） 在任何情况下， 基金管理人如采用本项第 1）－3） 项规定的方法对基金
资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如 果基金管理人认为
按本项 第 1）－3 ）项 规定的 方法对 基金 资产 进行估 值不能 客观 反映 其公允 价值
的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值
的价格估值。
5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（4）股票指数期货合约估值方法：
1）股 指期 货合约 以估 值当日 结算 价进行 估值 ，估值 当日 无结算 价的 ，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
2）在 任何 情况下 ，基 金管理 人如 采用本 项 第 1） 小项 规定的 方法 对基金资
产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为按
本项第1） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格
估值。
3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（5）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方， 共同查明原因， 双方协商解决。 以约定的方法、 程序和相关法律法规的规
定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
3、特殊情形的处理
基金管理人、 基金托管人按股票估值方法的第 3） 项、 债券估值方法的第 7）
项、权证估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值
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时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
（1）当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时， 视为基金
份额净值错误； 基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到或超过基金
资产净值的0.25%时， 基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会； 错
误偏差达到基金份 额净值的 0.50%时， 基金管理人应当公告、 通报基金托管人并
报中国证监会备案； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由此给基
金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔付， 基金管理人按差错
情形，有权向其他当事人追偿。
（2） 当基 金份额 净值 计算差 错给 基金和 基金 份额持 有人 造成损 失需 要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会 计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基
金支付赔偿金， 就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额， 其中基金管理
人承担50%，基金托管人承担 50%。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计
算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金 份额净值的情形， 以基
金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基
金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误， 进而导致基金份额净值计
算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
（3） 由于 证券交 易所 、登记 结算 公司发 送的 数据错 误， 有关会 计制 度变化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
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合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值 计算错误， 基
金管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采
取必要的措施消除由此造成的影响。
（4） 基金 管理人 和基 金托管 人由 于各自 技术 系统设 置而 产生的 净值 计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5） 前述 内容如 法律 法规或 监管 机关另 有规 定的， 从其 规定处 理。 如果行
业有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1） 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；
（2） 因不 可抗力 或其 他情形 致使 基金管 理人 、基金 托管 人无法 准确 评估基
金资产价值时；
（3） 占基 金相当 比例 的投资 品种 的估值 出现 重大转 变， 而基金 管理 人为保
障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时；
（4） 当前 一估 值日基 金资产 净值 50% 以 上的 资产出 现无 可参考 的活 跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时， 经与基金托管人协商确
认后，应当暂停估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地
设置、 记录和保管本基 金的全套账册。 基金托管人按规定制作相关账册并与基金
管理人核对。 若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧， 应以基金管
理人的处理方法为准。 若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基
金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1、财务报表的编制
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、 完整的基金财务会计报告。 月度
报表的编制， 基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成。 季度报告应在每个季
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度结束之日起 15 个工 作日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年
终了后60 日内编制完毕并予以公告； 年度报告在会计年度结束后 90 日内编制完
毕并予以公告。 基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报
告、半年度报告或者年度报告。
2、报表复核
基金管理人在报表或定期报告完成当日，将有关报表提供基金托管人复核。
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基
金托管人在收到后应在 3 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基
金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人
应在收到后7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管 理人。 基金管
理人在半年度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应
在收到后 30 日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后
45 日内 完成复 核， 并 将复核 结果书 面通 知基 金管理 人。基 金管 理人 和基金 托管
人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金
托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双
方无法达成一致， 以基金管 理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托管人在基
金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的
复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（八） 基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和
编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，
包括基金合同生效日、 基金合同终止 日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
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基金份额持有人名册由注册登记机构编制， 由基金管理人审核并提交基金托
管人保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和12 月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同生
效日、 基 金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。
基金管 理人 和基 金托管 人应妥 善保 管基 金份额 持有人 名册 ，保存 期限 为 15
年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途， 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、基金托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
后生效。
（二）基金托管协议终止的情形
1、基金合同终止；
2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产；
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3、基 金管 理人解 散、 依法被 撤销 、破产 或由 其他基 金管 理人接 管基 金管理
权；
4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
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第 二十 一部 分、 对基 金份 额持 有人 的服 务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 对 H 类别基金份额持
有人的服务详见招募说明书补充文件， 以下是对 A 类别基金份额持有人主要的服
务内容， 基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 有权增加和修改
以下服务项目：
一、基金份额持有人交易资料的寄送服务
1、登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金
交易记录；
2、 我公司于 2017 年12 年21 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于调整
旗下基金对账单服务形式的公告》 ， 自 2018 年 1 月1 日起， 本公司按照投资者成
功定制的服务形式提供基金对账单服务， 对于未定制账单服务的投资者不再主动
提供对账单。
（1）月度电子邮件对账单：每月初 5 个工作 日内，本公司以电子邮件方式
给截至 上月最 后一 个交 易日仍 持有本 公司 基金 份额或 者账户 余额 为 0 但当 期有
交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对账单 。
（2）月度短信对账单：每月初 5 个工作日内 ，本公司以短信方式给截至上
月最后一个交易日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。
（3）月度微信对账单：每月初 5 个工作日内 ，本公司以微信方式给截至上
月最后一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、
且已在 “景顺长城基金” 微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账
单。
（4） 季度 及年度 纸质 对账单 ：每 年一、 二、 三季度 结束 后，本 公司 向定制
纸质对账单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单； 每年度结束后， 本公
司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持
有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。
因提供的个人信息 （包括但不限于姓名、 电子邮件地址、 邮寄地址、 邮编等）
不详、 错误、 变更或邮局投递差错、 通讯故障、 延误等原因有可能造成对账单无
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法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的， 请及时到原基金销售网
点或本 公司 网站 办理 联 系方 式 变更 手续 。详 询 400-8888-606， 或 通过本 公司网
站（www.igwfmc.com ） “在线客服”咨询。
二、红利再投资服务
若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配， 该持 有人当期
分配所得的红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额， 并免收申购
费用。
本项服务同时适用于 H 类别基金份额持有人。
三、定期定额投资计划
基金管理人为投资者提供定期定额投资的服务。 通过定期定额投资计划， 投
资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。
定期定额投资计划的有关规则另行公告。
四、网络在线服务
基金管理人利用其网站 （www.igwfmc.com ） 定 期或不定期为投资者提供基金
管理人信息、基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务。
投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。
对于直销个人客户，基金管理人 同时提供 A 类别基金份额的网上交易服务。
五、客户服务中心（Call Center）电话服务
投资者想要了解交易情况、 基金账户余额、 基 金产品与服务信息或进行投诉
等，可拨打基金管理人客户服务电话：400 8888 606 （免长途费） 。
客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五 （法定节假日及因此导致
的证券交易所休市日除外）9：00—17：00。
六、客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、 基金管理人网站留言栏目、 自动语音
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留言栏目、 客户服务中心人工热线、 书信、 电子邮 件等六种不同的渠道对基金管
理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。
基金管理人承诺在工作日收到的投诉， 将在下一个工作日内作出回应， 在非
工作日收到的投诉， 将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。 对于不能及时解
决的投诉，基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。
七、如 本招 募说明 书存 在任何 您/ 贵机构 无法 理解的 内容 ，请通 过上 述方式
联系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第 二十 二部 分、 其它 应披 露事 项
2018 年 11 月 12 日发 布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增腾安基金销售 （深圳） 有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务 ”
的公告 》
2018 年 11 月 12 日发 布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加腾安基金销售 （深圳） 有 限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的
公告 》
2018 年 10 月 29 日发 布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加北京蛋卷基金销售有限公司基金转换费率优惠活动的公告 》
2018 年10 月26 日发布 《 景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金 2018 年
第3 季度报告》
2018 年 10 月 12 日发 布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增九江银行为销售机构并开通基金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 和 基 金 转 换 业 务 的 公
告 》
2018 年 10 月 12 日发 布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加九江银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年9 月29 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年9 月28 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于基金行业高级管理
人员变更公告 》
2018 年9 月15 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于董事长离任及总经
理代行董事长职务的公告 》
2018 年9 月15 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于董事会成员变更事
宜的公告 》
2018 年9 月10 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在东
海证券开通基金定期定额投资业务并参加基金申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告 》
2018 年8 月31 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
景顺长城核心竞 争力混合型证券投资基金更新招募说明书
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江苏银行为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务 ”和基金转换业务的公告 》
2018 年8 月30 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在中
金公司开通基金定期定额投资业务并参加基金申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告 》
2018 年 8 月 25 日发布 《 景顺长城核心竞争 力混合型证券投资基金 2018 年
半年度报告 》及《摘要》
2018 年8 月17 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
深圳前海微众银行股份有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和
基金转换业务的公告 》
2018 年8 月17 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
深圳前海微众银行股份有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的
公告 》
2018 年8 月15 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在国
金证券开通基金 “定期定额投资业务 ”的公告 》
2018 年8 月14 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗 下部分基金新增
上海银行为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务 ”和基金转换业务的公告 》
2018 年8 月4 日发布 《 景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金 2018 年第
2 号更新招募说明书 》及《摘要》
2018 年7 月20 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
奕丰金融服务（深圳）有限公司基金转换费率优惠活动的公告 》
2018 年7 月20 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
奕丰金融服务 （深圳） 有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公
告 》
2018 年 7 月 18 日发布 《 景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金 2018 年
第2 季度报告》
2018 年7 月12 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
广州证券股份有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金转换
业务的公告 》
2018 年7 月12 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
景顺长城核心竞 争力混合型证券投资基金更新招募说明书
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广州证券股份有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年6 月30 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚基
金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 》
2018 年6 月29 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年6 月29 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
东亚银行基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
景顺长城核心竞 争力混合型证券投资基金更新招募说明书
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第 二十 三部 分、 招募 说明 书 的 存放 及其 查阅 方式
本招募说明书存放在本基金管理人、 基金托管人、 代销机构和注册登记机构
的办公场所， 投资者可在办公时间免费查阅； 也可按工本费购买基金招募说明书
复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
景顺长城核心竞 争力混合型证券投资基金更新招募说明书
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第 二十 四部 分、 备查 文件
（一） 中国证监会准予景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金募集注册的文件
（二）景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金基金合同
（三）景顺长城基金管理有限公司开放式基金 注册登记业务规则
（四）法律意见书
（五）基金管理 人业务资格批件、营业执照和公司章程
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金代销协议
（八）景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金托管协议
（九）中国证监会要求的其他文件
景顺长城基金管理有限公司
二○一九 年二月一日
