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创金合信中证1000A(003646)

创金合信中证1000:更新招募说明书(2018年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券
投资基金(2018 年第 2 号) 
招募说明书(更新) 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:创金合信基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
 
 
截止日:2018 年12 月22 日 
 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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重要提示 
本基金经中国证监会 2016 年 8 月 23 日证监许可[2016]1918 号文注册募集。本基金
的基金合同于2016年 12月 22日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,但中
国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金为股票型基金,理论上其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股,具有与标的指数类似的风险
收益特征。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:与发
起式、指数化投资方式相关,以及与投资股指期货等金融衍生品等特定投资标的相关的特定
风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;市场风险、流
动性风险;基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险。其中,本基金的特
有风险指本基金与指数化投资方式相关的系统性风险、投资替代风险、与标的指数相关的风
险以及跟踪偏差风险,与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险,与投资股指期
货等金融衍生品相关的基差风险、盯市结算风险、第三方风险等。特别的,出于保护基金份
额持有人的目的, 本基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额持有人的净赎回需求相适
配,还将在特定环境下启动相应的流动性风险管理工具。敬请投资人详细阅读本招募说明书
“风险揭示”,以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。 
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 
本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用其固有资金认购本基金份额的金
额不低于 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人对本基金的发起
认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用
于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认
购的本基金份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时基
金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,基金合同生效日起三年后的对应日,若基金
资产净值低于二亿元的,基金合同自动终止,同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基
金合同期限。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月
22日,有关财务数据和净值表现截止日为2018 年9月30日(未经审计)。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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目录 
 
第一部分绪言................................................................................................................ 4 
第二部分释义................................................................................................................ 5 
第三部分基金管理人.................................................................................................... 9 
第四部分基金托管人.................................................................................................. 19 
第五部分相关服务机构.............................................................................................. 22 
第六部分基金的募集.................................................................................................. 37 
第七部分基金合同的生效.......................................................................................... 38 
第八部分基金份额的申购和赎回.............................................................................. 39 
第九部分基金的投资.................................................................................................. 49 
第十部分基金业绩...................................................................................................... 60 
第十一部分基金的财产.............................................................................................. 61 
第十二部分基金资产估值.......................................................................................... 62 
第十三部分基金的收益与分配.................................................................................. 67 
第十四部分基金的费用与税收.................................................................................. 69 
第十五部分基金的会计与审计.................................................................................. 72 
第十六部分基金的信息披露...................................................................................... 73 
第十七部分风险揭示.................................................................................................. 78 
第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................... 83 
第十九部分基金合同的内容摘要.............................................................................. 85 
第二十部分基金托管协议的内容摘要...................................................................... 98 
第二十一部分基金份额持有人服务........................................................................ 110 
第二十二部分其他应披露事项................................................................................ 112 
第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式........................................................ 113 
第二十四部分备查文件............................................................................................ 114 
 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第一部分 绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以
下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<
招募说明书的内容与格式>》以及《创金合信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金基金
合同》编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第二部分 释义 
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
1、基金或本基金:指创金合信中证1000指数增强型发起式证券投资基金 
2、基金管理人:指创金合信基金管理有限公司 
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司 
4、基金合同、《基金合同》:指《创金合信中证1000 指数增强型发起式证券投资基金
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《创金合信中证 1000指数增
强型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书:指《创金合信中证1000 指数增强型
发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金份额发售公告:指《创金合信中证1000 指数增强型发起式证券投资基金基金份
额发售公告》 
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、《基金法》:指2012年12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过,自 2013年6月1日起实施,并经2015年 4 月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订 
10、《销售办法》:指中国证监会2013年 3月 15日颁布、同年6月 1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》:指中国证监会2004 年6月8日颁布、同年 7月 1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7月 7 日颁布、同年8 月 8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8 月31 日颁布、同年 10 月1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订 
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、投资者、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提
供方,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、销售机构:指创金合信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销
售业务的机构 
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为创金合信基金管理有限公司
或接受创金合信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户 
27、 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 
29、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过三
个月 
31、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
34、T+n日:指自 T日起第 n 个工作日(不包含 T日),n为自然数 
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、《业务规则》:指《创金合信基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵
守 
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为 
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式 
44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10% 
45、元:指人民币元 
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和 
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 
52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
53、A类基金份额:指在投资人认购、申购基金时收取前端认购费、前端申购费,但不
计提销售服务费的基金份额类别 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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54、C类基金份额:指不收取认购费、申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额类别 
55、 基金份额折算: 指基金管理人根据基金运作的需要, 在基金资产净值不变的前提下,
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 
56、发起式基金:指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集资金中发起
资金不低于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金 
57、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有
期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人
员 
58、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固
有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金 
59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第三部分 基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称:创金合信基金管理有限公司 
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司) 
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115 号投行大厦15 层 
法定代表人:刘学民 
成立日期:2014 年7月9日 
联系电话:0755-23838000 
联系人:贾崇宝 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:人民币 1.7亿元 
股权结构 
股东名称 出资比例 
第一创业证券股份有限公司 70% 
深圳市金合信投资合伙企业(有限合伙) 30% 
总计 100% 
二、主要人员情况 
1、董事会成员基本情况 
公司董事会共有7 名成员,其中 1 名董事长,3 名董事,3名独立董事。 
刘学民先生,董事长,研究生,国籍:中国。历任北京市计划委员会外经处副处长、北
京京放经济发展公司总经理、佛山证券有限责任公司董事长,现任第一创业证券股份有限公
司董事长、第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事、国
泰一新 (北京) 节水投资基金管理有限公司董事、 深圳第一创业元创投资管理有限公司董事、
北京一创远航投资管理有限公司董事长、创金合信基金管理有限公司董事长、法定代表人。 
苏彦祝先生,董事,硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、
投资部执行总监、投资部总监、第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理,现
任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。 
黄越岷先生,董事,硕士,国籍:中国。历任佛山市计量所工程师、佛山市诚信税务师
事务所副经理、第一创业证券股份有限公司信息技术部总经理助理、清算托管部副总经理、
资产管理部运营与客服负责人,现任创金合信基金管理有限公司董事、公司副总经理。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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刘红霞女士,董事,本科,国籍:中国。历任广东省香江集团人力资源部副总经理、中
国建材集团下属北新家居/易好家电器连锁有限公司人力资源总监、顺丰快递集团人事处总
经理, 现任第一创业证券股份有限公司副总裁, 深圳第一创业元创投资管理有限公司董事长,
第一创业投资管理有限公司董事长、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事长,深圳聚创
文化产业投资管理有限公司董事长,深圳市一创创富投资管理有限公司执行董事,广东恒元
创投资管理有限公司董事,珠海一创明昇投资管理有限公司董事长,深圳一创杉杉股权投资
管理有限公司法人代表、董事长,珠海一创众值大数据投资有限公司董事,中关村顺势一创
(北京)投资管理股份有限公司法人代表、董事长,浙江一创电建资产管理有限公司董事,
深圳市鲲鹏一创股权投资管理有限公司董事,上海金浦瓴岳投资管理有限公司董事,广东恒
健新兴产业投资基金管理有限公司董事,颐创(上海)文化传媒有限公司董事、广东一创恒
健融资租赁有限公司董事、创金合信基金管理有限公司董事。 
陈基华先生,独立董事,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国诚信证券评估有限
公司经理、红牛维他命饮料有限公司财务总监、ALJ(中国)有限公司财务总监、吉通网络
通讯股份有限公司副总裁、财务总监、 中国铝业股份有限公司执行董事、副总裁、财务总监、
农银汇理基金管理有限公司董事、中铝海外控股有限公司总裁、中国太平洋保险(集团)有
限公司副总裁,现任北京厚基资本管理有限公司董事长、总裁,中铁高新工业股份有限公司
独立董事,江苏沃田集团董事,黄山永新股份有限公司独立董事,北京京玺瑞丰农业发展有
限公司董事长、法定代表人,北京厚基鼎成投资管理有限公司董事长、法定代表人,烟台京
玺农业发展有限公司董事长、法定代表人,创金合信基金管理有限公司独立董事。 
潘津良先生,独立董事,研究生,国籍:中国。于1970 年 12 月-1975年 3月服役;1975
年4月起历任北京照相机总厂职工,北京经济学院劳动经济系教师,北京市西城区委办公室
干部、副总主任,北京市委办公厅副处长,北京市政府休改办调研处、研究室处长,建设银
行信托投资公司房地产业务部总经理、 海南代表处主任、 海南建信投资管理有限公司总经理,
信达信托投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总经理,信达投资有限公司总裁助理兼总
裁办主任,中润经济发展有限责任公司副总经理、总经理、董事长、党委委员、党委书记,
名誉董事长。现任创金合信基金管理有限公司独立董事。 
徐肇宏先生,独立董事,学士,国籍,中国。曾就职于北京市皮革工业公司、中国人民
银行、中国工商银行,1999 年12月-2015 年 5 月历任中国华融资产管理公司人力资源部总
经理、组织部部长,北京办事处总经理、党委书记,公司总裁助理、党委委员、副总裁。2011
年1月-2013年1 月任融德资产管理有限公司董事长、党委书记。现任创金合信基金管理有
限独立董事。 
2、监事基本情况 
公司不设监事会,设监事一名、职工监事一名。 
杨健先生,监事,博士,国籍:美国。历任华北电力设计院(北京)工程师,GE Energy创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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(通用电气能源集团)工程师,ABB Inc.项目经理、新英格兰电力交易与调度中心首席分析
师、通用电气能源投资公司助理副总裁、花旗集团高级副总裁,现任第一创业证券股份有限
公司首席风险官、创金合信基金管理有限公司监事。 
梁少珍女士,职工监事,国籍:中国。历任第一创业证券股份有限公司经纪业务部营销
管理、东莞营业部运营总监、资产管理部综合运营主管。2014 年 8 月加入创金合信基金管
理有限公司。 
3、高级管理人员基本情况 
刘学民先生,董事长、法定代表人,简历同前。 
苏彦祝先生,总经理,简历同前。 
梁绍锋先生,督察长,硕士,国籍:中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法务
主管、世纪证券有限责任公司合规专员、第一创业证券股份有限公司法律合规部副总经理、
现任创金合信基金管理有限公司督察长。 
黄先智先生,副总经理,硕士,国籍:中国。历任湖南浏阳枫林花炮厂销售经理、第一
创业证券股份有限公司资产管理部高级投资助理、固定收益部投资经理、资产管理部产品研
发与创新业务部负责人兼交易部负责人。现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 
黄越岷先生,副总经理,简历同前。 
刘逸心女士,副总经理,学士,国籍:中国。历任中国工商银行北京市分行个人金融业
务部项目经理、上投摩根基金管理有限公司北京分公司北方区域渠道业务总监、第一创业证
券股份有限公司资产管理部市场部负责人,现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 
张雪松先生,副总经理,博士,国籍:中国。历任广东发展银行深圳分行信贷员,深圳
市太阳海岸国际旅游发展有限公司财务副经理, 南方基金管理有限公司养老金及机构理财部
总监助理、基金经理、养老金业务部总监、机构业务部总监,第一创业证券股份有限公司资
产管理部私募业务战略规划组负责人,现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 
4、本基金基金经理 
程志田先生,金融学硕士,2006 年 7 月加入长江证券股份有限公司任高级研究经理。
2009年 7 月加入国海证券股份有限公司任金融工程总监。2011 年 7 月加入摩根士丹利华鑫
基金管理有限公司,于 2011年11月 15日至 2013年4 月 15 日担任大摩深证300基金的基
金经理。2013年9 月加入泰康资产管理有限责任公司任量化投资总监。2015 年 5月加入创
金合信基金管理有限公司,现任量化投资部总监、基金经理。 
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 
苏彦祝先生,创金合信基金管理有限公司董事、总经理 
陈玉辉先生,创金合信基金管理有限公司投资一部总监 
曹春林先生,创金合信基金管理有限公司基金经理 
王一兵先生,创金合信基金管理有限公司固定收益部总监 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
12 
张荣先生,创金合信基金管理有限公司基金经理 
薛静女士,创金合信基金管理有限公司总经理助理 
程志田先生,创金合信基金管理有限公司量化投资部总监 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产; 
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用; 
(4)销售基金份额; 
(5)按照规定召集基金份额持有人大会; 
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用; 
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; 
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利; 
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法进行融资、融券; 
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为; 
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构; 
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务规则; 
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
13 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产; 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资; 
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度、半年度和年度基金报告; 
(11)严格按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益; 
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上; 
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人; 
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
14 
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任; 
(23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 
(24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人
承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)侵占、挪用基金财产; 
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动; 
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责; 
(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
15 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨, 按照诚实信用、 勤勉尽责的原则,
严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。 
5、基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益; 
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
五、基金管理人的内部控制制度 
1、风险管理的原则 
(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程
和业务环节; 
(2)独立性原则:公司各部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金财产、自有资
产、特定客户资产的运作应当分离; 
(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机
制,建立不同岗位之间的制衡体系; 
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性
和操作性; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
16 
(5)适当性原则:产品的设计、推广、运作应遵循风险与客户承受能力适当的原则。 
2、风险管理体系组织架构 
 
公司建立四级风险管理体系,第一层级为董事会下设的风控与审计委员会,第二层级为
经营管理层下设的投资决策委员会和风险控制办公会,第三层级为监察稽核部,第四层级为
各业务或职能部门,采取“自上而下”和“自下而上”相结合的理念,即“自上而下”风险
管理政策的传达和执行,“自下而上”的风险汇报与处置。各层级分工明确,职责如下: 
(1)风控与审计委员会:负责对监察稽核、合规和风险控制的重要事项进行总体把控,
对重大决策的风险及其解决方案进行评估并提出意见,对董事会负责; 
(2)投资决策委员会:负责对客户资产的投资管理工作进行研究、评估、决策,督导
重大投资决策的执行,并对总经理负责; 
(3)风险控制办公会:负责对公司业务开展和经营管理过程中的重大事项进行风险揭
示、评估,提出应对措施建议,对重要风险控制措施的执行情况进行监督检查,并对总经理
负责; 
(4)监察稽核部:负责监督检查基金、特定客户资产与公司经营管理的合规合法及内
部控制的有效性;负责公司各类风险的识别、防范和控制;负责公司信息披露的复核工作;
负责公司制度体系的建设和维护;定期提交监察稽核报告(季报、年报)等法定报告及定期
或不定期出具其他各种报告;并负责法律事务管理、稽核和审计事务及处理重大客户投诉等
工作; 
(5)各职能部门:为公司风险控制措施的主要执行者,对各自范围内的风险进行管理,
确保公司的风险控制措施得以有效实施。 
3、内部控制制度综述 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
17 
(1)内部控制大纲 
内部控制大纲是公司经营管理的纲领性文件,是制定各项规章制度的基础和依据,公司
内部控制的目标是保证公司经营管理的合法合规性、保证基金份额持有人、资产委托人的合
法权益不受侵犯,实现公司稳健,持续发展,维护股东权益,促进公司全体员工恪守职业操
守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;保护公司声誉。公司实行内部控制的主要内容包括确
立加强内部控制的指导思想,营造有利于加强内部控制的文化氛围,健全公司治理结构,完
善公司组织体系,对公司基本业务的风险控制提出指导性要求,建立层次分明的制度体系,
并建立对制度本身的管理,对公司内部控制的合理性、有效性实行持续检验。 
(2)风险控制制度 
公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行政规章、行业自律规范和公司
各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;建立有效的基金管理
和特定客户资产管理业务风险控制机制, 将各种风险严格控制在规定范围内, 实现业务稳健、
持续发展;不断提高风险控制水平,保证客户合法权益不受侵犯;维护公司信誉,保持公司
的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括治理结构和业务行为风险、员工道德和法律风
险、投资与交易风险、注册登记与基金清算风险、IT 风险等,分别制定相应的风险防范措
施,并制定相应的管理制度和业务流程。 
(3)监察稽核制度 
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全
面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,
对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核,出具监察稽核
报告,报公司董事会和中国证监会。如发现公司有重大违规行为,应立即向公司董事会和中
国证监会报告。 
监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作,是风险控制办公会的日常办事
机构。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权,具体负责审查稽核
公司各项制度制定、运行的合规性和有效性;负责公司信息披露的复核工作;负责公司反洗
钱的管理工作;负责公司、基金及其它资产管理运作的风险管理工作;调查处理公司、员工
的违法违规事件;负责员工的离任审计、协调外部审计事宜等。 
(4)内部会计制度 
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程,确保会计业务有章可循;按照相互
制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督机制;为
了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工作,并在授权范围内,及时准确地完
成基金清算;强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度;为了防止会计数据的毁损、散
失和泄密,制定了完善的档案保管和财务交接制度。 
4、风险管理和内部风险控制的措施 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
18 
(1)建立、健全内控体系,完善内控制度。公司建立、健全了内控结构,各层级关于
内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核工作是独立的,
同时建立并完善风险管理手册,梳理各业务条线所涉及的风险点及建立相应的管控措施,做
到公开、透明,并不定期根据监管政策变化以及业务发展情况适时更新; 
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度,做到基金经
理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度
上减少和防范风险; 
(3)建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己
的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险; 
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险控制办公会,对
公司业务开展和经营管理过程中的重大事项进行风险揭示、评估,提出应对措施建议,对重
要风险控制措施的执行情况进行监督检查;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐
患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策; 
(5)建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统,如投资管理系统、风险管
理与绩效评估系统、员工投资行为监控系统等,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的
监控; 
(6)使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化
的风险管理分析模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措
施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失; 
(7)不定期的业务、风险管理和合规培训。公司制定完整的培训计划,为所有员工提
供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。 
5、基金管理人关于内部合规控制声明书 
基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会及经营管理
层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变
化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第四部分 基金托管人 
一、基金托管人情况 
1、基本情况 
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 
住所:北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人:周慕冰 
成立日期:2009 年1月 15 日 
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 
注册资本:32,479,411.7万元人民币 
存续期间:持续经营 
联系电话:010-66060069 
传真:010-68121816 
联系人:贺倩 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70 审计报告。自 2010年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成
绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。 
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、 内控监管部、账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2018年 12月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 422只。 
 
二、基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。 
 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示; 
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第五部分 相关服务机构 
一、基金份额销售机构 
1、直销机构 
直销机构:创金合信基金管理有限公司 
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 201室 (入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115 号投行大厦15 层 
法定代表人:刘学民 
传真:0755-82769149 
电话:0755-23838923 
邮箱:cjhxzhixiao@cjhxfund.com 
联系人:欧小娟 
网站:www.cjhxfund.com 
2、其他销售机构 
(1)招商银行股份有限公司 
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 
办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 
法定代表人:李建红 
联系人:邓炯鹏 
客服电话:95555 
官方网址:www.cmbchina.com 
(2)平安银行股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号 
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号 
法定代表人:孙建一 
联系人:赵杨 
客服电话:95511-3 
官方网址:bank.pingan.com 
(3)包商银行股份有限公司 
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号 
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号 
法定代表人:李镇西 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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联系人:刘芳 
客服电话:95352 
官方网址:www.bsb.com.cn 
(4)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦18楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:毛诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话:400-888-1888 
官方网址:www.firstcapital.com.cn 
(5)银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街 35号2-6层 
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
法定代表人:陈共炎 
联系人:邓颜 
联系电话:010-66568292 
客服电话:400-888-8888 
官方网址:www.chinastock.com.cn 
(6)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 
法定代表人:王常青 
联系人:许梦圆 
联系电话:010-85156398 
客服电话:95587 
官方网址:www.csc108.com 
(7)中投证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4 层、18-21层 
法定代表人:高涛 
联系人:万玉琳 
客服电话:95532 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
24 
官方网址:www.china-invs.cn 
(8)金元证券股份有限公司 
注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 
法定代表人:王作义 
联系人:马贤清 
联系电话:0755-83025022 
客服电话:4008-888-228 
官方网址:www.jyzq.cn 
(9)招商证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38至45层 
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38至45层 
法定代表人:宫少林 
联系人:黄婵君 
联系电话:0755-82943666 
客服电话:95565 
官方网址:www.newone.com.cn 
(10)上海华信证券有限责任公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场20楼 
法定代表人:陈灿辉 
联系人:徐璐 
客服电话:400-820-5999 
官方网址:www.shhxzq.com 
(11)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人:詹露阳 
联系人:石静武 
客服电话:95511-8 
官方网址:stock.pingan.com 
(12)长城证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦16、17层 
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦16、17层 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
25 
法定代表人:丁益 
联系人:金夏 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:400-666-6888 
官方网址:www.cgws.com 
(13)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新匣路 1508号 
办公地址:上海市静安区新匣路 1508号 
法定代表人:薛峰 
联系人:李晓皙 
客服电话:95525 
官方网址:www.ebscn.com 
(14)安信证券股份有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元 
法定代表人:王连志 
联系人:郑向溢 
联系电话:0755-82558038 
客服电话:400-800-1001 
官方网址:www.essence.com.cn 
(15)东莞证券股份有限公司 
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 
法定代表人:张运勇 
联系人:李荣 
客服电话:95328 
官方网址:www.dgzq.com.cn 
(16)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人:李梅 
联系人:李玉婷 
联系电话:021-33388229 
客服电话:4008895523 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
26 
官方网址:www.swhysc.com 
(17)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005
室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005
室 
法定代表人:韩志谦 
联系人:李玉婷 
联系电话:0991-2307105 
客服电话:400-800-0562 
官方网址:www.hysec.com 
(18)国金证券股份有限公司 
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 
法定代表人:冉云 
联系人:刘婧漪 
客服电话:95310 
官方网址:www.gjzq.com.cn 
(19)上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼4楼 
法定代表人:胡学勤 
联系人:宁博宇 
客服电话:4008219031 
官方网址:www.lufunds.com 
(20)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:杭州市文二西路1号903室 
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 
法定代表人:凌顺平 
联系人:刘宁 
客服电话:4008-773-772 
官方网址:www.5ifund.com 
(21)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
27 
办公地址:上海徐汇区东湖路7号大公馆 
法定代表人:其实 
联系人:高莉莉 
客服电话:95021/400-1818-188 
官方网址:http://www.1234567.com.cn 
(22)深圳众禄金融控股股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 801 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 801 
法定代表人:薛峰 
联系人:童彩平 
客服电话:4006-788-887 
官方网址:www.zlfund.cn 
(23)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌 
联系人:王诗玙 
客服电话:400-700-9665 
官方网址:www.ehowbuy.com 
(24)深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元7层 
法人代表:赖任军 
联系人:刘昕霞 
电话:0755-29330513 
传真:0755-26920530 
客服电话:400-930-0660 
公司网址:www.jfzinv.com 
(25)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司 
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦23A 
法定代表人:高锋 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
28 
联系人:廖嘉琦 
客服电话:4008048688 
官方网址:http://www.foreseakeynes.com 
(26)上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1 号楼1102/1103单元 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1 号楼1102/1103单元 
法定代表人:申健 
联系人:胡旦 
客服电话:021-20292031 
官方网址:www.wg.com.cn 
(27)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦11楼 
法定代表人:王廷富 
联系人:徐亚丹 
客服电话:400-821-0203 
官方网址:www.520fund.com.cn 
(28)大泰金石基金销售有限公司 
注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆2105 室 
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦15 楼 
法定代表人:袁顾明 
联系人:王骅 
客服电话:400-928-2266 
官方网址:www.dtfunds.com 
(29)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区C 栋 
法定代表人:汪静波 
联系人:朱了 
客服电话:400-821-5399 
官方网址:www.noah-fund.com 
(30)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号 2 号楼 6153室(上海泰和经济发展
区) 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
29 
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003 室 
法定代表人:王翔 
联系人:吴鸿飞 
客服电话:400-820-5369 
官方网址:www.jiyufund.com.cn 
(31)北京虹点基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层 222单元 
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层 222单元 
法定代表人:胡伟 
联系人:姜颖 
客服电话:4006180707 
官方网址:www.hongdianfund.com 
(32)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号1002室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦10 层 
法定代表人:王莉 
联系人:刘洋 
客服电话:010-85650628 
官方网址: http://licaike.hexun.com 
(33)永鑫保险销售服务有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世博馆路200号3 层A 区 
办公地址:上海浦东新区世博馆路 200号 B栋 3层 
法定代表人:单开 
联系人:曹楠 
客服电话:95552 
官方网址:www.all-share.com.cn 
(34)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层222507 
办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街 望京 SOHO T3 A 座 19层 
法定代表人:钟斐斐 
联系人:戚晓强 
客服电话:4000618518 
官方网址:https://danjuanapp.com 
(35)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
30 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19 号A座1505 室 
法定代表人:张冠宇 
联系人:刘美薇 
客服电话:4008199868 
官方网址:http://www.tdyhfund.com 
(36)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402 办公用房 
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 
法定代表人:程刚 
联系人:陈旭 
客服电话:4000761166 
官方网址:www.fengfd.com 
(37)上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 
法定代表人:陈继武 
联系人:王哲宇 
客服电话:4006433389 
官方网址:www.vstonewealth.com 
(38)上海挖财金融信息服务有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5 层01、02、03室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5 层01、02、03室 
法定代表人:胡燕亮 
联系人:李娟 
客服电话:021-50810673 
官方网址:www.wacaijijin.com 
(39)天津万家财富资产管理有限公司 
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 
法定代表人:李修辞 
联系人:王茜蕊 
客服电话:010-59013825 
官方网址:www.wanjiawealth.com 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
31 
(40)上海联泰资产管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 
法定代表人:燕斌 
联系人:陈东 
客服电话:400-166-6788 
官方网址:www.66zichan.com 
(41)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层 1006# 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦 A座 7 层 
法定代表人:马勇 
联系人:文雯 
客服电话:400-166-1188 
官方网址:8.jrj.com.cn 
(42)珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 1201-1203室 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
客服电话:020-89629066 
官方网址:www.yingmi.cn 
(43)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号 1号楼22 层 2603-06 
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A 座 
法定代表人:江卉 
联系人:徐伯宇 
客服电话:95118 
官方网址:jr.jd.com 
(44)世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 
法定代表人:姜昧军 
联系人:王雯 
客服电话:400-832-3000 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
32 
官方网址:www.csco.com.cn 
(45)中泰证券股份有限公司 
注册地址:济南市市中区经七路 86号 
办公地址:上海市花园石桥路66 号东亚银行金融大厦18层 
法定代表人:李玮 
联系人:秦雨晴 
客服电话:95538 
官方网址:www.zts.com.cn 
(46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋 202室 
办公地址:浙江省虹点基金 
杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 6F 
法定代表人:陈柏青 
联系人:韩爱彬 
客服电话:4000-766-123 
官方网址:www.fund123.cn 
(47)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号 11层 1108号 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号 11层 1108号 
法定代表人:王伟刚 
联系人:熊小满 
客服电话:010-62680527 
官方网址:www.hcjijin.com 
(48)南京苏宁基金销售有限公司 
办公地址:南京玄武区苏宁大道 1 号 
注册地址:南京玄武区苏宁大道 1 号 
法定代表人:刘汉青 
联系人:刘汉青 
客服电话:95177 
官方网站:www.snjijin.com 
(49)广州证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层 
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层 
法定代表人:胡伏云 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
33 
联系人:梁微 
客服电话:95396 
官方网址:www.gzs.com.cn 
(50)广发证券股份有限公司 
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场43 楼(4301-4316房) 
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
客服电话:95575 
官方网址:www.gf.com.cn 
(51)上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:党敏 
联系电话:021-20691935 
客服电话:400-820-2899 
官方网址:www.erichfund.com 
(52)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6 楼602、603 房间 
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城b 座 
法定代表人:李淑慧 
联系人:董亚芳 
联系电话:13810222517 
客服电话:4000-555-671 
官方网址:www.hgccpb.com 
(53)恒泰证券股份有限公司 
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 
法定代表人:庞介民 
客服电话:440-196-6188 
官方网址:www.cnht.com.cn 
(54)腾安基金销售(深圳)有限公司 
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
34 
有限公司) 
办公地址: 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 
法定代表人:刘明军 
联系人:刘鸣 
客服电话:0755-86013388-77386 
官方网址:https://www.tenganxinxi.com/ 
(55)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
联系人:杨超 
客服电话:95510 
官网网址:http://life.sinosig.com/ 
(56)北京植信基金销售有限公司 
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号 
法定代表人:于龙 
联系人:张喆 
联系电话:13811935936 
客服电话:4006-802-123 
官方网址:https://www.zhixin-inv.com/ 
(57)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、
14层 
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、
14层 
法定代表人:张皓 
联系人:刘宏莹 
客服电话:400-990-8826 
官方网站:www.citicsf.com 
(58)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
35 
联系人:马静懿 
客服电话:95548 
官方网址:www.cs.ecitic.com 
(59)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 
法定代表人:杨宝林 
联系人:孙秋月 
客服电话:95548 
官方网址:www.citicssd.com 
(60)中银国际证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 
法定代表人:钱卫 
联系人:王炜哲 
客服电话:400-620-8888 
官方网址:www.bocichina.com 
二、登记机构 
名称:创金合信基金管理有限公司 
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号 201 室 
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115 号投行大厦15 层 
法定代表人:刘学民 
电话:0755-23838000 
传真:0755-82737441-0187 
联系人:吉祥 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海市通力律师事务所 
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人:俞卫锋 
电话:021-31358666 
传真:021-31358600 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
36 
经办律师:安冬、陆奇 
联系人:陆奇 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场2 座普华永道中心 11楼 
法定代表人:李丹 
电话:021-2323 8888 
传真:021-2323 8800 
联系人:边晓红 
经办注册会计师:曹翠丽、边晓红 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
37 
第六部分 基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及
其他有关规定,并经中国证监会2016 年8月23日证监许可[2016]1918号文注册。 
本基金的类别为股票型证券投资基金。本基金的运作方式为契约型开放式。基金存续期
限为不定期。 
本基金募集期为2016年12 月 5日至 2016 年 12月16 日,共募集10,115,717.42份基
金份额,募集户数为 36户。 
本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购、申购基金
时收取前端认购费、前端申购费,但不计提销售服务费的基金份额类别为 A类基金份额;不
收取认购费、申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别为 C类基金
份额。 
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用不同,本基金不同类
别的基金份额将分别计算并公告基金份额净值,计算公式如下: 
T 日某类基金份额净值=T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的基金
份额余额总数 
投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。 
基金管理人可根据基金实际运作情况,经与基金托管人协商一致,在不违反法律法规且
对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 增加基金份额类别或停止某类基金份额类
别的销售、调整基金份额类别设置,或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告,且无需
召开基金份额持有人大会审议。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
38 
第七部分 基金合同的生效 
本基金的基金合同于 2016年 12月 22 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理
人正式开始管理本基金。 
基金合同生效日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元的,《基金合同》自动
终止,同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国
证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的
法律法规或中国证监会规定执行。 
《基金合同》生效满 3 年后继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不
满200人或者基金资产净值低于5,000 万元的,基金管理人应在定期报告中予以披露;连续
60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换
运作方式、与其他基金合并或者终止 《基金合同》等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第八部分 基金份额的申购和赎回 
一、申购与赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。 
二、申购与赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况
或根据业务需要,基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于2016 年12月26日开始办理日常申购和赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。 
三、申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的某类别基金份额净值
为基准进行计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
4、除指定赎回外,赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序
进行顺序赎回。 
基金管理人可在不违反法律法规的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
四、申购与赎回的程序 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登
记机构确认基金份额时,申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以登记机构确认为准。基金份
额持有人赎回申请成功后, 基金管理人将指示基金托管人在法律法规规定的期限内向基金份
额持有人支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 则赎回款
项的支付时间可相应顺延。 在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回
款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请, 投资人应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认
情况。若申购不成功,则申购款项本金退还给投资人。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接
收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请
的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
基金管理人在不违反法律法规的前提下,可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在
新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
五、申购与赎回的数额限制 
1、申购金额限制 
投资者通过非直销销售机构首次申购本基金的单笔最低金额为10元 (含申购费, 下同) ,
追加申购单笔最低金额为1元;通过基金管理人直销中心申购的单笔最低金额见相关公告。
各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。 
投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额、单日或单笔申购金额不设上限限制。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。 
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 
2、赎回份额限制 
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回, 基金份额单笔赎回不得少于0.01份。
但某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致单个交易账户的基金份额余额少于
0.01份时,余额部分基金份额必须一同赎回。 
3、基金管理人可在不违反法律法规的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数
量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 
六、申购费用和赎回费用 
1、本基金的基金份额包括 A 类基金份额和 C 类基金份额两类。其中,A 类基金份额从
本类别基金资产中收取前端认购费、前端申购费,并不再从本类别基金资产中计提销售服务
费;C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取认购费、申购费。 
2、申购费率 
(1)A 类基金份额的申购费率 
投资人申购A类基金份额时的申购费率如下表: 
申购金额(含申购费) 申购费率 
100万元(不含)以下 1.50% 
100万元(含)-200 万元(不含) 0.80% 
200万元(含)-500 万元(不含) 0.30% 
500万元(含)以上 固定费率 1,000元/笔 
 
(2)在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额
所对应的费率。 
(3)本基金 C类基金份额不收取申购费。 
3、赎回费率 
(1)A 类基金份额的赎回费率 
本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示: 
持有时间 赎回费率 
7 日(不含)以下 1.50% 
7日(含)-30日(不含) 0.75% 
30日(含)-180日(不含) 0.50% 
180日(含)-365日(不含) 0.25% 
365 日(含)以上 0 
 
投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。对持有期少于 30 日(不含)的 A
类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在 30 日以上(含)且少于创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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90日(不含)的 A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基金财产;对持有期在
90 日以上(含)且少于 180 日(不含)的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 50%
计入基金财产;对持续持有期 180日以上(含)的A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额
的25%计入基金财产; 未归入基金财产的部分用于支付市场推广、 注册登记费和其他手续费。 
(2)C 类基金份额的赎回费率 
本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示: 
持有时间 赎回费率 
7日(不含)以下 1.50% 
7日(含)-30日(不含) 0.50% 
30日(含)以上 0 
 
投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。对持有期少于 30 日(不含)的 C
类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 
4、正常情况下,本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 位,小数点后第 5 位四舍
五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申
请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 30%,基金管理人有权将
本基金基金份额净值的计算结果保留到小数点后8位,小数点后第 9 位四舍五入。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。 
5、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告。 
6、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 
7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。 
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以
对投资者开展不同的费率优惠活动。 
七、申购份额与赎回金额的计算 
1、申购和赎回数额、余额的处理方式 
(1)申购的有效份额为净申购金额除以当日某类别的基金份额净值,有效份额单位为
份。本基金分为A类和 C类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公
告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后
的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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(2)赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日某类别基金份额净值并扣除相应
的费用,赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后
两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
2、申购份额的计算 
(1)投资者选择申购A类基金份额时 
1)当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值 
2)当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下: 
申购费用=固定金额 
净申购金额=申购金额-申购费用 
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值 
举例说明:某投资者申购本基金 A 类基金份额 100,000元,对应的申购费率为1.50%,
假设申购当日 A类基金份额的基金份额净值为1.1100 元,则其申购手续费、可得到的申购
份额为: 
净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17元 
申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元 
申购份额=98,522.17/1.1100=88,758.71 份 
即,该投资者申购本基金A类基金份额100,000元,假设申购当日的A类基金份额的基
金份额净值为1.1100 元,可得到 88,758.71份A 类基金份额。 
(2)投资者选择申购C类基金份额时 
申购份额=申购金额/T日C类基金份额的基金份额净值 
举例说明:某投资人申购本基金C 类基金份额 100,000 元,假设申购当日C 类基金份额
的基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为: 
申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份 
即,该投资人投资100,000 元申购本基金C 类基金份额,假设申购当日C类基金份额的
基金份额净值为1.0400元,可得到 96,153.85份 C类基金份额。 
3、赎回金额的计算 
投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下: 
赎回费=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值×该类基金份额的赎回费率 
赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值-赎回费 
举例说明: 
(1)某投资者持有10,000 份A类基金份额 365日后决定赎回,对应的赎回费率为 0,创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.1320元,则可得到的净赎回金额为: 
赎回费用=0 元 
净赎回金额=10000×1.1320=11,320.00元 
即,该投资者持有10,000份基础份额 365 日后赎回,假设赎回当日 A类基金份额的基
金份额净值是1.1320 元,则可得到的净赎回金额为11,320.00元。 
(2)某投资人赎回 10,000 份C类基金份额,假设该笔份额持有期限为 25 日,则对应
的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日 C 类份额基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎
回金额为: 
赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% = 50.80元 
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80=10,109.20元 
即:投资人在持有25日后赎回本基金10,000份 C类基金份额,假设赎回当日C类基金
份额的基金份额净值是 1.0160元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20元。 
八、申购和赎回的登记 
1、本基金申购与赎回的登记业务按照登记机构的有关规定办理。正常情况下,投资人
T 日申购基金成功后,登记机构在 T+1 日内为投资人登记权益并办理登记结算手续,投资
人T+2日起(含该日)有权赎回该部分基金份额。 
2、投资人T日赎回成功后,正常情况下,登记机构在 T+1日内为投资人扣除权益并办
理相应的登记结算手续。 
3、登记机构可在不违反法律法规的前提下,对上述登记业务办理时间进行调整。基金
管理人最迟于开始实施前2个工作日在指定媒介上公告。 
九、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值 50%以
上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、在基金管理人就本基金的基金总规模、单日净申购比例、单一投资者单日和/或单笔创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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申购金额设置上限的情况下,接受某笔或某些申购申请超过前述某项或全部上限比例的。 
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比
例达到或者超过本基金基金份额总数的 50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3、5、8项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当
根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。 
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值 50%以
上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的
赎回申请。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎
回款项时,基金管理人应报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,未支付部分可延期支付。若出现上述第4 项所述情形,按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
十一、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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部分延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受
理的赎回份额; 对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部
赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。 
若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 120%的赎回申请
(“大额赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理,
即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的原则,基金管理人可以优先确认
小额赎回申请人的赎回申请,具体为:如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认,则
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下, 在仍可接受
赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认, 对大额赎回申请人未予确认的
赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确认的
赎回申请 (含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请) 延期办理。
延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理;同时,基金管理人
应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。 
(3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上
刊登公告。 
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应于规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告; 也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 
十三、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 
十四、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体; 司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 
十五、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
十六、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
十七、基金份额的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
十八、其他 
1、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协
商一致,可对基金份额进行折算,不需召开基金份额持有人大会审议。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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2、当技术条件成熟,本基金管理人在遵守届时有效的法律法规且对基金份额持有人利
益无实质不利影响的前提下,经与基金托管人协商一致,可根据具体情况对上述申购和赎回
的安排进行补充和调整,或者开通本基金的外币申购和赎回,或者安排本基金的一类或多类
基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回,或者在符合登记机构规定的前提下办理基金
份额的转让、过户、质押等业务,届时无须召开基金份额持有人大会审议但须提前公告。 
3、在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国
证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第九部分 基金的投资 
一、投资目标 
本基金为指数增强型股票基金,采取定量方法进行组合管理,力争在控制本基金净值增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%、年跟踪误差不超过 7.5%
的基础上,追求获得超越标的指数的回报。 
二、投资范围 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国
证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、债券回购、银行
存款、金融衍生品(包括权证、股指期货等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金在履行适当程序后可将其纳
入投资范围。 
基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例不低于90%,投资于标的指
数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终,在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
三、投资策略 
本基金为指数增强型股票基金,采取定量方法进行组合管理,力争在控制本基金净值增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%、年跟踪误差不超过 7.5%
的基础上,追求获得超越标的指数的回报。 
1、股票投资策略 
本基金股票投资组合的构建以多因子模型为基础框架,并根据预先设定的风险预算、交
易成本、投资限制等时机情况的需要进行组合优化。即,本基金股票组合的构建包括多因子
模型和投资组合优化两个部分。 
(1)多因子模型 
多因子模型是一套通用的定量分析框架。在这一框架下,股票收益可分解为一系列因子
收益及权重的组合。多因子模型致力于寻找持续稳健的超额收益因子,并进而根据因子收益
的预测,形成股票超额收益的预测结果。本基金根据国内证券市场的实际情况,在实证检验
的基础上,寻找适合国内市场的因子组合。本基金所采用的多因子模型主要运用包括价值、创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
50 
质量、 动量、 市场预期等类型的基本因子, 并将根据市场状态的变化和因子研究的更新结论,
对多因子模型及其所采用的具体因子进行适度调整。在此基础上,基金管理人将根据市场环
境的变化,综合因子的实际表现及影响因子收益的众多信息进行前瞻性研判,适时调整各因
子类别的具体组合及权重。 
(2)投资组合优化模型 
在形成股票投资组合的具体结构时,本基金将采取基于风险预算框架、结合交易成本控
制的投资组合优化模型。具体而言,根据多因子模型的超额收益预测结果,基金管理人将综
合考虑股票超额收益预测值、投资组合整体风险水平、交易成本、冲击成本、流动性以及投
资比例限制等因素,通过主动投资组合优化器,构建风险调整后的最优投资组合。 
2、债券投资策略 
本基金结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配
置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场
投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 
3、衍生产品投资策略 
(1)权证投资策略。权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资
产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。 
(2)股指期货投资策略。本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约进行交易,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地
实现投资目标。 
(3)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投
资其他衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定与本基金投资目
标相适应的投资策略和估值政策,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行
投资。 
4、其他 
未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前
提下,遵循法律法规的规定,在履行适当程序后相应调整或更新投资策略,并在招募说明书
更新中公告。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制: 
(1)本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%,投资于标的指数成份股及其备选
成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%; 
(2)每个交易日日终,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
51 
基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中, 现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等; 
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; 
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; 
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%; 
(8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%,本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得展
期; 
(10)本基金参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制: 
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%; 
2)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过
基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
3)在任何交易日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%; 
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基
金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定; 
5)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易
日基金资产净值的20%。 
(11)本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%; 
(12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本项规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
(13) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
(14)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
52 
可流通股票的30%; 
(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除第(2)、(12)、(13)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人
应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。上述期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范
利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。 
4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定的条件和要求,本基金可不
受相关限制。 法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定的条件和要求进行变更的,
经与基金托管人协商一致, 基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行
变更,该变更无须召开基金份额持有人大会审议。 
五、投资管理程序 
1、决策依据 
(1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定; 
(2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则; 
(3)标的指数的指数编制方案; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
53 
(4)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经
济因素分析。 
2、投资管理程序 
(1)备选库的形成与维护 
股票投资的备选库,由备选股票池模型根据价值、盈利能力、信用值三个维度进行挑选
备选股,形成基金股票投资备选库。 
(2)资产配置会议 
基金管理定期召开投资决策委员会,讨论基金的资产组合以及投资标的、量化投资模型
配置,形成资产配置决议。 
(3)构建投资组合 
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方案,并审批
重大单项投资决定。 
基金经理在投资决策委员会的授权下, 根据本基金的资产配置要求, 参考资产配置会议、
投研会议讨论结果,运行量化投资模型,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。 
(4)交易执行 
基金经理依据量化投资模型制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交
易部发出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基
金经理。 
(5)投资组合监控与调整 
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况, 监察稽核部对基金投资进行日
常监督,完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成
果和经验进行总结评估,运用量化投资模型对基金投资组合不断进行调整和优化。 
六、业绩比较基准 
本基金的标的指数为中证1000指数。 
本基金的业绩比较基准为: 
中证1000指数收益率×95%+一年期人民币定期存款利率(税后)×5% 
如果法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或
市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时, 本基金管理人可以根据本基金的投资范围
和投资策略,依据维护投资者合法权益的原则,在按照监管部门要求履行适当程序并取得基
金托管人同意后调整基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,无须召开基金份
额持有人大会审议。 
七、风险收益特征 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
54 
本基金为股票型基金,理论上其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股,具有与标的指数类似的风险
收益特征。 
八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
2、有利于基金资产的安全与增值; 
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的
利益; 
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益; 
5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。 
九、基金投资组合报告(未经审计) 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人根据基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2018年 9月 30日(未经审计)。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的
比例(%) 
1 权益投资 34,277,835.80 90.85 
 其中:股票 34,277,835.80 90.85 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 1,862,410.00 4.94 
 其中:债券 1,862,410.00 4.94 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 1,422,267.15 3.77 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
55 
8 其他资产 166,494.25 0.44 
9 合计 37,729,007.20 100.00 
 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值(元) 
占基金资产净值
的比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 96,968.00 0.26 
B 采矿业 580,941.00 1.56 
C 制造业 17,821,985.36 47.74 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 601,618.00 1.61 
E 建筑业 569,905.00 1.53 
F 批发和零售业 1,261,978.00 3.38 
G 交通运输、仓储和邮政业 1,095,092.00 2.93 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,482,424.00 9.33 
J 金融业 - - 
K 房地产业 1,041,244.00 2.79 
L 租赁和商务服务业 399,841.00 1.07 
M 科学研究和技术服务业 178,793.00 0.48 
N 水利、环境和公共设施管理业 490,546.00 1.31 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 171,904.00 0.46 
R 文化、体育和娱乐业 367,623.00 0.98 
S 综合 239,662.00 0.64 
 
合计 28,400,524.36 76.08 
 
2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值(元) 
占基金资产净值
的比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 21,730.00 0.06 
B 采矿业 178,062.00 0.48 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
56 
C 制造业 3,628,758.64 9.72 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 387,777.80 1.04 
E 建筑业 282,805.00 0.76 
F 批发和零售业 454,629.00 1.22 
G 交通运输、仓储和邮政业 61,511.00 0.16 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 220,587.00 0.59 
J 金融业 104,853.00 0.28 
K 房地产业 244,169.00 0.65 
L 租赁和商务服务业 34,122.00 0.09 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 48,002.00 0.13 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 210,305.00 0.56 
S 综合 - - 
 
合计 5,877,311.44 15.74 
 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 600567 山鹰纸业 111,200 417,000.00 1.12 
2 600252 中恒集团 100,000 290,000.00 0.78 
3 000683 远兴能源 101,700 281,709.00 0.75 
4 000059 华锦股份 35,400 254,172.00 0.68 
5 601636 旗滨集团 60,400 248,848.00 0.67 
6 300098 高新兴 34,200 233,586.00 0.63 
7 601918 新集能源 58,400 224,840.00 0.60 
8 600797 浙大网新 27,000 224,370.00 0.60 
9 000902 新洋丰 23,600 218,772.00 0.59 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
57 
10 002185 华天科技 40,600 206,654.00 0.55 
 
3.2积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 600585 海螺水泥 1,000 36,790.00 0.10 
2 601717 郑煤机 5,100 35,853.00 0.10 
3 000719 中原传媒 4,800 35,808.00 0.10 
4 600573 惠泉啤酒 5,600 35,336.00 0.09 
5 600022 山东钢铁 19,500 35,295.00 0.09 
 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产净值
比例(%) 
1 国家债券 1,751,750.00 4.69 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 110,660.00 0.30 
 
其中:政策性金融债 110,660.00 0.30 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债(可交换债) - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 1,862,410.00 4.99 
 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 
占基金资产净值
比例(%) 
1 019579 17国债24 17,500 1,751,750.00 4.69 
2 018005 国开1701 1,100 110,660.00 0.30 
 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
11、投资组合报告附注 
11.1 2017年 10月 13日, 山鹰国际控股股份公司 (下称"山鹰纸业", 股票代码: 600567)
收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》,中国证监会决定对其财务负责人韩玉红进
行立案调查。 
据山鹰纸业8月30日发布的公告,山鹰纸业 8月29日收到财务负责人韩玉红的报告,
其证券账户存在违规买卖公司股票的情况。 韩玉红自2017 年1 月10 日起担任公司财务负责
人职务。公告显示,韩玉红平时工作繁忙,且对股票交易不甚了解,故证券账户交由家属代
为管理和交易。 其家属在韩玉红未知情的情况下自 2017年8 月18日至 2017年8月 25 日期
间,通过二级市场合计买入公司股票 31,900 股,成交均价 4.6108 元/股,成交金额合计
147,086 元,并通过二级市场分两次卖出公司股票合计24,500股,成交均价4.6780元/股,
成交金额 114,610 元,累计获利 695.86 元(扣除相关费用后),截至目前韩玉红女士证券账
户剩余公司股票7,400 股。根据相关规定,韩玉红作为山鹰纸业高级管理人员,其证券账户
的上述交易行为违反了上市公司董事、 监事及高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五的相关规定;违反了《证券法》第四十七条的
规定,构成了短线交易;同时也未能尽到交易报备及预披露的责任。对此,山鹰纸业对韩玉
红进行了批评教育、罚款、通报批评的处理,同时,对剩余的7,400 股公司股票,董事会要
求其在公司任职期内不准减持。韩玉红也表示,对违规买卖公司股票行为进行了深刻反省,
已收回证券账户并约束家属股票交易行为,杜绝此类事件再次发生。 
本基金投研人员分析认为,在受到处罚后,山鹰纸业改正态度积极,并迅速做出反应,
积极整改,该事件发生对该公司经营状况无实质影响。本基金基金经理依据基金合同和公司
投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序对山鹰纸业进行了投资。 
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
59 
1 存出保证金 76,979.48 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 59,134.79 
5 应收申购款 30,379.98 
6 其他应收款 - 
7 其他 - 
8 合计 166,494.25 
 
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。 
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限的情况。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
60 
第十部分 基金业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理
的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本基金合同生效日为 2016年 12月 22 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准
的比较如下表所示: 
创金合信中证1000增强A 
阶段 
净值收益
率① 
净值收益
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2016.12.22-2016.12.31 -1.13% 0.44% -1.31% 0.45% 0.18% -0.01% 
2017.01.01-2017.12.31 -1.31% 0.91% -16.45% 0.97% 15.14% -0.06% 
2018.01.01-2018.06.30 -12.67% 1.43% -19.09% 1.43% 6.42% 0.00% 
2018.07.01-2018.09.30 -5.86% 1.22% -10.51% 1.25% 4.65% -0.03% 
 
创金合信中证 1000增强C 
阶段 
净值收益
率① 
净值收益
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2016.12.22-2016.12.31 -1.14% 0.44% -1.31% 0.45% 0.17% -0.01% 
2017.01.01-2017.12.31 -1.34% 0.91% -16.45% 0.97% 15.11% -0.06% 
2018.01.01-2018.06.30 -12.64% 1.43% -19.09% 1.43% 6.45% 0.00% 
2018.07.01-2018.09.30 -5.91% 1.22% -10.51% 1.25% 4.60% -0.03% 
 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
61 
第十一部分 基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
62 
第十二部分 基金资产估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。 
 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、金融衍生品和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
负债。 
 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种(法律法规另有规定的
除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,具体估值机构由基金管
理人和基金托管人协商约定。 
(3)交易所上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。 
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
63 
(4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(5)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按成本估值。 
3、全国银行间债券市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价进行估值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
5、股指期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 
6、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
 
四、估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算。正常情况下,本基金基金份额净值的计算精确到0.0001 元,小数点后第 5位四舍
五入。若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前
一开放日的基金总份额的30%,基金管理人有权将本基金基金份额净值的计算结果保留到小
数点后 8位,小数点后第9位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值, 并按规定公
告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 
 
五、估值错误的处理 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
64 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为估值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。 
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获
得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔
偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。 
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方; 
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; 
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
65 
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人;错误
偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
(3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔
偿: 
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方在
平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额持
有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。 
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告, 由此给基金份额
持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或
基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,
尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对
外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 
④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔
付。 
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金
管理人计算结果为准。 
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托管人协商一致的; 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七、基金净值的确认 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 
 
八、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力,或证券/期货交易所、证券登记结算机构及存款银行等第三方机构发
送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第十三部分 基金的收益与分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基
金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%,
若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方
式是现金分红; 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权。由于本基金 A 类基金份额与 C类基金份
额的基金费用不同,不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将不同; 
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。 
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六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第十四部分 基金的费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、C类基金份额的销售服务费; 
4、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 
7、基金份额持有人大会费用; 
8、基金的证券、期货交易费用; 
9、基金的银行汇划费用; 
10、账户开户费用、账户维护费用; 
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×0.80%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如
下: 
H=E×0.15%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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3、C类基金份额的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费, 仅就 C类基金份额所代表的基金资产收取销售
服务费。本基金销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.20%的年费率计提。销
售服务费的计算方法如下: 
H=E×0.20%÷当年天数 
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支付,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构
等。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 
4、标的指数许可使用费 
《基金合同》 生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的
指数使用许可协议的约定,从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按
前一日基金资产净值 0.016%的年费率计提。具体计算方法如下: 
H=E×0.016%÷当年天数 
H 为每日应计提的标的指数许可使用费 
E 为本基金前一日的基金资产净值 
标的指数许可使用费每日计提,逐日累计,按季支付。标的指数许可使用费的收取下限
为每季度人民币壹万元(10,000元),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。 
如果标的指数许可使用费的计算方法或费率发生调整, 本基金将采用调整后的方法或费
率计算标的指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进
行公告,此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。 
5、上述“一、基金费用的种类”中第 5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
6、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自本
基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,
由基金管理人于基金成立一个月后的5 个工作日内进行垫付, 基金托管人不承担垫付开户费
用义务。 
 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第十五部分 基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1 月1 日至 12月31 日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于 2个月,可以并入下一个会计年度披露; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等以双方认可的方式进
行核对并确认。 
 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第十六部分 基金的信息披露 
一、信息披露的基本要求 
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生
变化时,本基金从其最新规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。 
 
三、信息披露义务人公开披露基金信息的禁止行为 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四、信息披露文本规范 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 
 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
74 
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。 
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告
的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关
更新内容提供书面说明。 
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上; 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
3、《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。 
基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、基
金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。 
4、基金资产净值、基金份额净值公告 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额
的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类
基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
正常情况下,本基金基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第5 位四舍五入。
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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日的基金总份额的30%,基金管理人有权将本基金基金份额净值的计算结果保留到小数点后
8位,小数点后第9 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。本基金各类基金份额的基金
份额净值和基金份额累计净值的披露结果精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。 
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人
高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情
况。 
基金定期报告在公开披露的第2个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或超过基金份额总数 20%的情
形,为保障其他投资者利益,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报
告 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 个工作日内编制临时报告书,予以
公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件: 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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(1)基金份额持有人大会的召开; 
(2)终止《基金合同》; 
(3)转换基金运作方式; 
(4)更换基金管理人、基金托管人; 
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更; 
(7)基金募集期延长; 
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金
托管部门负责人发生变动; 
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十; 
(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 
(13) 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 
(14)重大关联交易事项; 
(15)基金收益分配事项; 
(16)管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 
(18)基金改聘会计师事务所; 
(19)变更基金销售机构; 
(20)更换基金登记机构; 
(21)本基金开始办理申购、赎回; 
(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 
(23)本基金发生巨额赎回并延期办理; 
(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 
(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 
(26)发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 
(27)基金份额的折算; 
(28)本基金接受其它币种的申购、赎回; 
(29)本基金在基金合同约定的范围内调整基金份额净值计算小数点后的精确位数; 
(30)中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 
10、中国证监会规定的其他信息。 
若本基金投资股指期货,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告
和《招募说明书》(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损
益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管
理人出具书面文件或者盖章或XBRL电子方式复核确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以供公众查阅、
复制。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第十七部分 风险揭示 
本基金的投资运作中可能出现的风险包括特有风险、市场风险、管理风险、运作风险、
流动性风险及不可抗力风险等。 
 
一、本基金的特有风险 
1、与指数化投资方式相关的特有风险。 
本基金为股票指数基金,以追踪标的指数为投资目标,在基金的投资运作过程中可能面
临指数基金特有的风险。 
(1)系统性风险 
本基金为股票型基金,绝大部分基金财产投资于标的指数成份股及其备选成份股。在具
体投资管理中,本基金可能面临标的指数成份股以及备选股所具有的特有风险,也可能由于
股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金采取指数化投资策略,被动跟踪标的指
数。为实现投资目标,当基础市场下跌而导致标的指数成份股发生系统性的下跌时,本基金
不会采取防守策略,由此可能对基金资产价值产生不利影响。 
(2)投资替代风险 
因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金无法获得足
够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代,由此可能对基金产
生不利影响。 
(3)与标的指数相关的风险 
1)标的指数变更风险 
根据基金合同约定,若出现指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或
标的指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原
标的指数不宜继续作为标的指数, 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时,
本基金可能变更标的指数,届时基金的投资组合将随之调整,基金的收益风险特征可能发生
变化,投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。 
2)标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险 
标的指数所包含的成份证券是证券市场的子集, 尽管标的指数成份证券相对证券市场的
市值覆盖率较高,但标的指数并不能完全代表整个证券市场,标的指数的回报率与整个股票
市场的平均回报率可能存在偏离。 
(4)跟踪偏差风险 
跟踪偏差风险是指基金业绩表现与业绩比较基准表现之间的差异及其不确定性。 产生跟
踪偏差风险的因素包括但不限于: 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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1)基金运作过程中发生的费用或成本。包括但不限于管理费、托管费、标的指数使用
许可费、基金上市费用、证券交易成本等各项基金费用; 
2)股息或利息收入。如指数成份股现金分红的股息收入,基金参与融券所获利息(如
有)收入、基金因持有债券而获得的票息收入等; 
3)因新股市值配售收益等因素,导致基金收益率超过标的指数收益率,产生正的跟踪
偏离度; 
4)当标的指数调整成份股构成,或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在
指数中的权重发生变化,或标的指数变更编制方法时,基金在相应的组合调整中可能暂时扩
大与标的指数的构成差异,而且会产生相应的交易成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大; 
5)基金发生申购或赎回。本基金在实际管理过程中由于投资者申购而增加的资金可能
不能及时地转化为目标指数的成份股票、 或在面临投资者赎回时无法将股票及时地转化为现
金,这些情况使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险; 
6)在指数化投资过程中,基金管理人对指数基金的管理能力,如跟踪技术手段、买入
卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响, 从而影响本基金对业绩比较基准的跟踪程
度; 
7)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票的
持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏低成本的卖空、对冲机制及其
他工具造成的指数跟踪成本较大; 因指数发布机构指数编制错误等产生的跟踪偏离度与跟踪
误差。 
2、与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险 
本基金的《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于 2亿元,基金
合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,存在着基金合同提
前终止的风险。 
3、与股指期货等金融衍生品投资相关的特定风险 
(1)基差风险 
指股指期货等金融衍生品的合约价格与标的指数价格波动方向及大小不一致而承受的
风险。因存在基差风险,在进行股指期货等金融衍生品合约展期的过程中,基金资产可能因
基差异常变动而遭受展期风险。 
(2)盯市结算风险 
股指期货等金融衍生品合约采取保证金交易方式, 对应的保证金账户实行当日无负债结
算制度, 对资金管理要求较高。 如出现极端行情, 市场持续向不利方向波动导致保证金不足,
在无法及时补足保证金的情形下,保证金账户将被强制平仓,从而导致超出预期的损失。 
(3)第三方风险 
1)对手方风险 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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基金管理人运用基金资产投资于股指期货等金融衍生品合约,会尽力选择资信状况优
良、风险控制能力强的经纪商,但不能杜绝因所选择的经纪商在交易过程中存在违法、违规
经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失。另外,基金管理人在银行间市场进行交易,也
会因为银行间交易对手违约等发生对手方风险。 
2)连带风险 
为基金资产交易股指期货等金融衍生品进行结算的交易所或登记公司会员单位, 或该会
员单位下的其他投资者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足,或因其他原因导致相
关交易场所对该会员下的经纪账户强行平仓时, 基金资产可能因相关交易保证金头寸被连带
强行平仓而遭受损失。 
 
二、市场风险 
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起
的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括: 
1、政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定
的影响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 
2、经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏
观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。 
3、利率风险。金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,
同时直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。 
4、购买力风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀
抵消,从而影响基金资产的保值增值。 
5、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 
6、信用风险。指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违
约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失。 
7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率。 
 
三、基金资产的流动性风险 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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基金资产的流动性风险是指基金资产不能迅速转变成现金, 或者不能应付可能出现的投
资者大额赎回的风险。此外,在本基金开放日交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨
额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。 
1、基金的申购、赎回安排 
投资人可在开放日内办理基金份额的申购、赎回和转换等业务,但在极端的、特殊的市
场情况下,可能无法满足投资者的日常申购或赎回申请。基金管理人可拒绝或暂停申购、暂
停赎回或延缓支付赎回款项、巨额赎回时可决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。基金
申购、赎回安排的详细规则参见招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分。 
2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括股票、债券、债券回购、银行存款、
金融衍生品等。上述资产均在规范的交易场所交易,监管主体明确,市场透明度较高,运作
方式规范,历史流动性状况良好,正常情况下能够及时满足基金变现需求,保障基金按时应
对赎回要求。极端市场情况下,上述资产可能出现流动性不足的情形,导致基金资产无法按
照净赎回金额的要求及时变现,影响投资者按时收到赎回款项,基金管理人将会按照基金合
同的约定及相关法律法规规定,及时启用流动性风险应对措施、灵活运用流动性风险管理工
具,切实保障基金投资者的合法权益。 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
若本基金发生了巨额赎回, 基金管理人有可能采取延缓支付赎回款项或延期办理的措施
以应对巨额赎回, 具体措施请见基金合同及招募说明书中 “基金份额的申购与赎回” 部分 “巨
额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在赎回款项延缓支付
或赎回申请不能被办理的风险。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
(1)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。 基金份额持有人存在不能及
时赎回基金份额的风险。 
本基金单一投资者持有基金份额比例不得达到或超过50%。如单一投资者的申购行为导
致该投资者持有本基金份额占基金总份额比例达到或超过50%时,登记机构可对其申购申请
进行部分确认,以确保确认之后该单一投资人所持有本基金基金份额的比例符合相关要求。
在该种情形下,投资者的申购申请存在部分确认或无法确认的风险。 
(2)本基金对持续持有期少于 7日的投资者,收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎
回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 
(3)若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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过前一开放日的基金总份额的30%,基金管理人有权将本基金基金份额净值的计算结果保留
到小数点后8位,小数点后第9位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
 
四、管理风险 
在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的
信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技
术等对基金收益水平存在影响。 
 
五、运作风险 
1、操作风险。指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为
因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,如交易错误、IT 系统故障等。此外,因
固定收益类金融工具主要在场外市场进行交易, 场外市场交易现阶段自动化程度较场内市场
低,本基金在投资运作过程中可能面临操作风险。 
2、技术风险。在本基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。 这种技术风险可能来自基金
管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
 
六、不可抗力风险 
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致
基金资产的损失。 
2、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的
因素出现,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议
生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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(7)对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6 个月。 
 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第十九部分 基金合同的内容摘要 
一、基金合同当事人权利及义务 
1、基金份额持有人的权利和义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金的基金份额持有人和《基金合同》的当
事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但
不限于: 
1)分享基金财产收益; 
2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 
4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会; 
5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权; 
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
7)监督基金管理人的投资运作; 
8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁; 
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但
不限于: 
1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 
2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做
出投资决策,自行承担投资风险; 
3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 
5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; 
6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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9)发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年; 
10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
2、基金管理人的权利与义务 
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限
于: 
1)依法募集资金; 
2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产; 
3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; 
4)销售基金份额; 
5)按照规定召集基金份额持有人大会; 
6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益; 
7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 
9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用; 
10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; 
12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利; 
13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法进行融资、融券; 
14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为; 
15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金
提供服务的外部机构; 
16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务规则; 
17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限
于: 
1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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2)办理基金备案手续; 
3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 
4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产; 
5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资; 
6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
7)依法接受基金托管人的监督; 
8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格; 
9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
10)编制季度、半年度和年度基金报告; 
11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 
12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 
13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益; 
14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上; 
17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件; 
18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人; 
20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; 
22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任; 
23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 
24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承
担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内
退还基金认购人; 
25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
26)建立并保存基金份额持有人名册; 
27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
3、基金托管人的权利和义务 
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限
于: 
1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产; 
2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; 
3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办理
证券交易资金清算; 
5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限
于: 
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立; 
4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 
9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上; 
12)保存基金份额持有人名册; 
13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 
17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机
构,并通知基金管理人; 
19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退
任而免除; 
20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; 
21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金基金份额持有人大会不设日常机构。 
1、召开事由 
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、
中国证监会另有规定的除外: 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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1)终止《基金合同》; 
2)更换基金管理人; 
3)更换基金托管人; 
4)转换基金运作方式; 
5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费; 
6)变更基金类别; 
7)本基金与其他基金的合并; 
8)变更基金投资目标、范围或策略; 
9)变更基金份额持有人大会程序; 
10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会; 
12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
(2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大
会: 
1)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下, 调低销售服务费或除基金管理费、 基金托管费以外的其他应由基金承担的费用; 
2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下,调整本基金的申购费率或变更收费方式; 
4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; 
6)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下,基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基
金交易、非交易过户、转托管等业务规则; 
7)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下,基金推出新业务或服务; 
8)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下,增加或减少份额类别,或调整基金份额分类办法及规则; 
9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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2、会议召集人及召集方式 
(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人
召集。 
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之
日起六十日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10%以上 (含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。 
(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
4) 授权委托证明的内容要求 (包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等) 、
送达时间和地点; 
5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
7)召集人需要通知的其他事项。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本
次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管
人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见
的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 
4、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 
(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人
或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金
份额持有人大会议程: 
1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票授
权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定; 
2)经核对,到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一(含二分之一)。 
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表
决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告; 
2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影
响表决效力; 
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 
4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的代理人,同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投票
授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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记机构记录相符。 
(3)重新召集基金份额持有人大会的条件 
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上 (含) 基金份额的持有人参加, 方可召开。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的, 召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含)基金份
额的持有人参加,方可召开。 
(4)在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方
式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
(5)基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
5、议事内容与程序 
(1)议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
(2)议事程序 
1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。 
2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 
6、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、
更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为
有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
7、计票 
(1)现场开会 
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额
持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一
次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。 
(2)通讯开会 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。 
8、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。 如果采用通讯
方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。 
9、其他 
本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡
是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理
人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
1、《基金合同》的变更 
(1)变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决
议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
2、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
(1)基金份额持有人大会决定终止的; 
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的; 
(3)《基金合同》约定的其他情形; 
(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
3、基金财产的清算 
(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
(4)基金财产清算程序: 
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
3)对基金财产进行估值和变现; 
4)制作清算报告; 
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书; 
6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
7)对基金剩余财产进行分配。 
(5)基金财产清算的期限为 6个月。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
5、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
6、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
7、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
四、争议解决方式 
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,《基金
合同》当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的,任何一方均有权
将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁
费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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争议处理期间,《基金合同》当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行
《基金合同》规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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第二十部分 基金托管协议的内容摘要 
一、基金托管协议当事人 
1、基金管理人 
名称:创金合信基金管理有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A栋201室 
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦15楼 
邮政编码:518046 
法定代表人:刘学民 
成立日期:2014 年7月9日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2014]651号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:1.7亿元人民币 
存续期间:持续经营 
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理、中国证监会许可的其
他业务。 
2、基金托管人 
名称:中国农业银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座九层 
邮政编码:100031 
法定代表人:周慕冰 
成立时间:2009 年1月 15 日 
基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 
注册资本:32,479,411.7万元人民币 
存续期间:持续经营 
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债
券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务
及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;
代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外
汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外
币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投
资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证 
券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产
品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对
象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托
管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金
实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核
查。 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国
证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、债券回购、银行
存款、金融衍生品(包括权证、股指期货等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金在履行适当程序后可将其纳
入投资范围。 
基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例不低于90%,投资于标的指
数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终,在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资比例进行监督。
基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 
(1)本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%,投资于标的指数成份股及其备选
成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%; 
(2)每个交易日日终,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于
基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中, 现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等; 
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; 
(4)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证
券,不超过该证券的 10%; 
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
(6)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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超过该权证的10%; 
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%; 
(8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%,本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展
期; 
(10)本基金参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制: 
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%; 
2)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过
基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
3)在任何交易日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%; 
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基
金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定; 
5)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易
日基金资产净值的20%。 
(11)本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%; 
(12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本项规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
(13) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
(14)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金
以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 
(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除第(2)、(12)、(13)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人
应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。上述期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九项
基金投资禁止行为进行监督。 
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定, 基金管理人和基金托管人应事先相互提
供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新, 并以双
方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有
责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理
人应及时发送基金托管人,基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金
管理人承担责任,基金托管人并有权向中国证监会报告。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。 
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本
基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金
托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新, 如基金管理人根据市场情况需要临
时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前
3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整
的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按
照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进
行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易
对手不履行合同造成的损失。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对
手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成
的任何损失和责任。 
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款银
行进行监督。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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基金投资银行定期存款的, 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择存
款银行。 
本基金投资银行存款应符合如下规定: 
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确。 
(2)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 
(3)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运
作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同
的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在
10个工作日内纠正或拒绝结算。 
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。 
7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限证券
进行监督。 
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券
有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。 
(3)在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控
制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排
流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风险。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人应
当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 
(4)在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供
有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有): 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的
销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、
划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 
(5)基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市场出现剧
烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险, 基金托管人有权要求
基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做出书面说明。否则,基金托管
人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产
损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。 
(6)基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确保证基金托
管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,造成基金财产的损失
或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,由基金管理人承担。 
(7)如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假
的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承担相应法律后果。除
基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,因投资流通受限证券产生的损失,基金
托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 
8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规
和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规
定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人
应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并报
告中国证监会。 
9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示, 基金管理人应在规定时间内答复并改正,
或就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对
方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
104 
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收
到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函, 说明违规原因及
纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知
事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括
但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
复基金管理人并改正。 
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对
方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重
或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 
 
四、基金财产保管 
1、基金财产保管的原则 
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
(2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规
指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。 
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 
(5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,
如有特殊情况双方可另行协商解决。 
(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金托管人对此不承担任何责任。 
(7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
(1)基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认
购专户。该账户由基金管理人开立并管理。 
(2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
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额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产
的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证
券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2
名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 
(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理
退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。 
3、基金资金账户的开立和管理 
(1)基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。 
(2)基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并根据基金
管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本
基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款,
均需通过本基金的资金账户进行。 
(3)基金托管资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。 
(4)基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 
(5)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基
金资产的支付。 
4、基金证券账户的开立和管理 
(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开
立基金托管人与基金联名的证券账户。 
(2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。 
(3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金
管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执
行。 
(4)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和
运用由基金管理人负责。 
(5)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,涉及相
关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则基金托管人应当
比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
5、债券托管账户的开设和管理 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
106 
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表
基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
(1)基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等,期货
公司按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。 
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金管理人保
证所提供的账户开户材料的真实性和有效性, 且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给
基金托管人。 
(2)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基
金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 
(3)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失,
由此产生的责任应由基金托管人承担。 托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担
保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金
托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15 年。 
 
五、基金资产净值计算和会计核算 
1、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。 
基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算。正常情况下,本基金基金份额净值的计算精确到 0.0001元,小数点后第5 位四舍五入。
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放
日的基金总份额的30%,基金管理人有权将本基金基金份额净值的计算结果保留到小数点后
8位,小数点后第9位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
107 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值, 并按规定公
告。 
2、复核程序 
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金份额
净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 
 
六、基金份额持有人名册的保管 
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 包括基金合
同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有
人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金
托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册, 基金
管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日
等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途, 并应遵守保密
义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有
关法规规定各自承担相应的责任。 
 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能
解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。 
争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
 
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
1、托管协议的变更程序 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
108 
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
(1)基金合同终止; 
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 
(4)发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 
3、基金财产的清算 
(1)基金财产清算小组 
1)自出现《基金合同》终止事由之日起30 个工作日内成立清算小组,基金管理人组织
基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。 
3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
小组可以依法进行必要的民事活动。 
(2)基金财产清算程序 
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
3)对基金财产进行估值和变现; 
4)制作清算报告; 
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书; 
6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
7)对基金剩余财产进行分配。 
基金财产清算的期限为6个月。 
(3)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(4)基金财产按下列顺序清偿: 
1)支付基金财产清算费用; 
2)交纳所欠税款; 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
109 
3)清偿基金债务; 
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 
(5)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
(6)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
110 
第二十一部分 基金份额持有人服务 
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。 
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金管
理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权在符
合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导
致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。 
一、电子渠道服务 
1、信息查询服务 
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站或微信公众号,可享
有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。 
2、网上交易服务 
个人投资者可通过微信公众号办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。 
3、信息资讯服务 
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息, 包括基金的法律
文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。 
 
二、客户服务中心电话服务 
1、自助语音服务:7×24 小时。投资者可以通过客服热线的 IVR 自动语音或人工服务
查询账户信息。账户信息查询服务内容包括基金份额余额、交易流水、交易确认、分红记录、
净值查询等信息。 
2、人工服务:工作日9:00-11:30,13:00-17:00。投资人可以通过该热线获得投资咨询、
业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 
 
三、投诉处理服务 
基金管理人呼叫中心提供电话投诉、信件和电子邮件投诉等多种投诉渠道。客户投诉实
行分级管理、限期处理。呼叫中心负责跟踪投诉处理的全过程,并将处理结果答复客户。 
 
四、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务 
1、电子对账单 
基金管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易手机短信对账单服务,基金管理人
将以电子邮件或手机短信方式向定制的个人投资者定期发送,资料(含电子邮件地址及手机创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
111 
号码)不详的除外。 
2、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易,
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务(含纸质及电子对账单)。投
资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 
 
五、各类讲座、推介会、座谈会和巡回路演 
基金管理人定期或不定期举办各类讲座、推介会、座谈会和巡回路演,及时与投资者分
享国内外经济和市场最新动态,介绍公司旗下基金的最新信息。 
 
六、基金经理座谈会 
基金管理人不定期举办基金经理座谈会,邀请机构客户与基金经理进行沟通,与投资者
分享基金投资理念,分析国内外经济形势、金融政策及投资机会。 
 
七、基金管理人客户服务联络方式 
客户服务热线:400-868-0666(国内免长途话费) 
传真:0755-82769149 
基金管理人网址:www.cjhxfund.com 
电子信箱:cjkf@cjhxfund.com 
微信公众号:创金合信基金(CJKeFu) 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
112 
第二十二部分 其他应披露事项 
标题 日期 
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加腾安基金为代销
机构的公告 
2018/12/7 
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加阳光人寿为代销
机构的公告 
2018/11/29 
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加中银国际证券为
代销机构的公告 
2018/11/13 
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加植信基金为代销
机构的公告 
2018/10/26 
创金合信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金2018年第3 季度报告 2018/10/25 
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加代销机构的公告 2018/9/11 
创金合信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理变更公告 2018/9/1 
创金合信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金2018年半年度报告 2018/8/29 
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加和耕传承为代销
机构的公告 
2018/8/17 
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加长量基金为代销
机构的公告 
2018/8/10 
创金合信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金2018年第2 季度报告 2018/7/20 
创金合信基金管理有限公司旗下基金资产净值公告 2018/7/2 
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加恒泰证券为代销
机构的公告 
2018/6/29 
 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
113 
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,投资人可在办
公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本
为准。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金(2018 年第 2 号)招募说明书(更新) 
114 
第二十四部分 备查文件 
一、中国证监会准予本基金注册的文件; 
二、《创金合信中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》; 
三、《创金合信中证1000指数增强型发起式证券投资基金托管协议》; 
四、法律意见书; 
五、基金管理人业务资格批件、营业执照; 
六、基金托管人业务资格批件、营业执照; 
七、中国证监会要求的其他文件。 
 
 
创金合信基金管理有限公司 
2019年 02月 01 日