华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 1
华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ） 2019 年 第 1 号 华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （ 以下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 根 据 2015年 1月 5日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 《 关 于 准 予 华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 募 集 注 册 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 【 2015】 42号 ） 的 注 册 ， 进 行 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合同 于 2015年 6月 29日 正 式 生 效 。 重 要 提 示 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 或 “ 管 理 人 ” 或 “ 本 公 司 ” ） 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 在 中 国 证 监 会 注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 并 承担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管 理 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 等等 。 本 基 金 以 市 场 中 性 为主 要 投 资 策 略 ， 通 过 同 时 构 建 多头 和 空 头 的 方 式 实 现 策 略 ， 因 此 除 面 临一 般 混 合 型基 金 风 险 外 ， 还 包 括 本 基 金 所 特 有 的 风 险 。 首 先 本 基 金 的 市 场 中 性 策 略 是 否 能 实 现 剥 离 多头 股 票 系 统 性 风 险 具 有 不 确 定 性 ； 其 次 ， 本 基 金 的 主 要 投 资 工 具 股 指 期 货 还 可 能 引 发 基 差 风 险 、 杠杆 风 险 、 对 手 方 风 险 、 盯 市 结 算 风 险 等 ； 此 外 ， 在 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 还 面 临不 能 赎 回 基 金 份 额 的 风 险 。 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合同 。 基 金 管 理 人 建 议 投 资 者 根 据 自 身 的 风 险 收 益 偏 好 ， 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产 品 ， 并 且中 长 期 持 有 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未来 表 现 。 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2018年 12月 28日 ， 有 关 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 截 止华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 2
日 为 2018年 9月 30日 ， 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 未 经 审 计 。 本 基 金 托 管 人中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 已 对 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书中 的 投 资 组 合 报 告和 业 绩 表 现 进 行 了 复 核 确 认 。 一 、 基 金 管 理 人 （ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况 名 称 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 民 生 路 1199弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1号 17层 法 定 代 表 人 ： 贾 波 成 立 日 期 ： 2004年 11月 18日 批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]178号 经 营 范 围 ： 基 金 管 理 业 务 ； 发 起 设 立 基 金 ； 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他业 务 组织 形式 ： 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 ： 贰 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 ： 持 续经 营 联 系 人 ： 汪 莹 白 联 系 电 话 ： 400-888-0001，（ 021） 38601777
股 权 结 构 ： 柏 瑞 投 资 有 限 责 任 公 司 （ 原 AIGGIC） 49%、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 49%、 苏 州 新 区 高 新 技 术 产业 股 份 有 限 公 司 2%。 （ 二 ） 主 要 人 员 情 况 1、 董 事 会 成 员 贾 波 先 生 ： 董 事 长 ， 学 士 ， 曾 任 职 于 工 商 银 行 江 苏 省 分 行 ， 2001年 7月 至 2016年 11月 在 华 泰 证 券 工 作 ， 历 任 经纪 业 务 总 部 技 术 主 办 、 零 售 客 户 服 务 总 部 地 区 经 理 、 南 宁 双 拥 路 营 业 部 总 经 理 、 南 京 长 江 路 营 业 部 总 经 理 、 企 划 部 副 总 经 理 (主 持 工 作 )、 北 京 分 公 司 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 等 职 务 。 2016年 12月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。 翟 军先 生 ： 董 事 ， 学 士 ， 曾 任 职 于 江 苏 省 国 际 信 托投 资 公 司 、 信 泰 证 券 ， 2009年 9月 进 入 华 泰 证 券 工 作 ， 曾 任 零 售 客 户 服 务 总 部 总 经 理 助 理 、 经纪 业 务 总 部 副 总 经 理 、 浙 江 分 公华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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司 总 经 理 等 职 务 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 分 公 司 总 经 理 。 Rajeev Mittal 先 生 ： 董 事 ， 学 士 ， 1992年 加 入 美 国国 际集 团 ， 2009至 2011年 担 任 柏 瑞 投 资 （ 欧 洲 分 公 司 ） 总 经 理 ， 新 兴 市 场 投 资 主 管 ， 全 球 固 定 收 益 研 究 团 队 主 管 和 行 政 总 裁 （ 欧 洲 分 公 司 ） 。 2011年 至 今 担 任 柏 瑞 投 资 亚 洲 有 限 公 司 业 务 行 政 总 裁 （ 亚 洲 ， 日 本 除 外 ） 、 总 经 理 、 新 兴 市 场 投 资 总 管 ， 全 球 固 定 收 益 研 究 团 队 主 管 。 杨 智 雅 女 士 ： 董 事 ， 硕 士 ， 曾 就 职 于 升 强 工 业 股 份 有 限 公 司 ， 华 之 杰 国 际 商 业 顾 问 有 限 公 司 ， 1992年 4月 至 1996年 12月 任 AIG友 邦 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 管 理 部 经 理 ， 1997
年 1月 至 2001年 7月 任 AIG友 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 管 理 部 经 理 、 资 深 经 理 、 协 理 ， 2001年 7月 至 2010年 2月 任 AIG友 邦 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 暨 总 经 理 。 2010年 2月 至 今任 柏 瑞 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 董 事 长 暨 总 经 理 、 总 经 理 。 韩 勇 先 生 ： 董 事 ， 博 士 ， 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ， 2007年 7月 至 2011年 9月 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2011年 10月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。 杨 科 先 生 ： 独 立 董 事 ， 学 士 ， 2001年 至 今任 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 律 师 。 2010年 至 今 任 该 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 李 亦 宜 女 士 ： 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 曾 任 职 于 Lazard & Co. 旧 金 山 办 事 处 以 及 Lazard Asia
香 港 办 事 处 ， 2010年 至 2013年 曾 担 任 Japan Residential Assets Management Limited 董 事 。 2002年 至 今 历 任 Argyle Street Management Limited 基 金 经 理 、 执 行 董 事 ， 2006年 至 今 同 时 担 任 新 加 坡 上 市 公 司 TIH Limited董 事 。 文 光 伟 先 生 ： 独 立 董 事 ， 博 士 ， 1983年 至 2015年 先 后 任中 国 人 民 大 学 会 计 系 助 教 、 会 计 系 讲 师 、 中 国 人 民 大 学 商 学 院 会 计 系 副 教 授 、 硕 士 生 导 师 ， 1989年 12月 至 1991年 6月期 间 兼 职 于 香 港 普 华 会 计 公 司 审 计 部 。 2015年 3月 从中 国 人 民 大 学 退 休 。 沈 志 群 先 生 ： 独 立 董 事 ， 学 士 ， 1978年 至 1987年 先 后 在 中 国 建 筑 科 学 研 究 院 、 国 家 建 委 政 策 研 究 室 、 国 家 建 设 部 经 济 研 究 所 从事 研 究 工 作 ， 任 研 究 室 副 主任 ， 1987年 至 1997年 先 后 任 国 家 计 委 投 资 研 究 所 研 究 室 主任 、 所 长 助 理 、 副 所 长 （ 副 司 级 ）， 1997年 任 国 家 计 委 宏 观 经 济 研 究 院 科 研 部 主任 （ 正 司 级 ）， 2000年 任 国 家 计 委 （ 国 家 发 改 委 ） 宏 观 经 济 研 究 院院 长 助 理 ， 2001年 至 2014年 任 北 京 国 宏 物 业 管 理 有 限 公 司 （ 宏 观 院 下 属 ） 总 经 理 。 2014年 退 休 ， 现 任中 国 投 资 协 会 副 会 长 。 2、 监 事 会 成 员华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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吴 海 云 女 士 ： 监 事 长 ， 硕 士 ， 于 香 港 银 行 与 资 产 管 理 业 拥 有 丰 富 经 验 。 曾 任 汇 丰 环 球 投 资 管 理 财 务 部 副 总 裁 ， 以 及 曾 在 富 国 银 行 ， 瑞 银 全 球 资 产 管 理 ， 瑞 信 私 人 银 行 ， 东 方 汇 理 资 产 管 理 等 公 司 任 多 个 重 要 职 位 。 2017年 6月 起 任 柏 瑞 投 资财 务 总 监 – 亚 洲 （ 日 本 及台 湾 除 外 ） 。 刘 晓 冰先 生 ： 监 事 ， 二 十 三 年 证 券 从业 经 历 。 1993年 12月 进 入公 司 ， 曾 任 无 锡 解 放 西 路 营 业 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 无 锡 永 乐 路 营 业 部 负责 人 ， 无 锡 城 市 中 心 营 业 部 总 经 理 ， 无 锡 分 公 司 总 经 理 等 职 务 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 苏 州 分 公 司 总 经 理 。 柳 军先 生 ： 监 事 ， 硕 士 ， 2000-2001年 任上 海 汽 车 集 团 财 务 有 限 公 司 财 务 ， 2001-2004
年 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 基 金 核 算 员 ， 2004年 7月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 基 金 事 务 部 总 监 、 上 证 红 利 ETF基 金 经 理 助 理 。 2009年 6月 起 任 华 泰 柏 瑞 （ 原友 邦 华 泰 ） 上 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 经 理 。 2010年 10月 起 担 任 指 数 投 资 部 副 总 监 。 2011年 1月 起 兼 任 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 ETF基 金 、 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 ETF联 接 基 金 基 金 经 理 。 2012年 5月 起 兼 任 华 泰 柏 瑞 沪 深 300ETF基 金 、 华 泰 柏 瑞 沪 深 300ETF联 接 基 金 基 金 经 理 。 2015年 2月 起 任 指 数 投 资 部 总 监 。 2015年 5月 起 任 华 泰 柏 瑞 中 证 500 ETF 及华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF联 接 基 金 的 基 金 经 理 。 2018年 3月 至 2018年 11月 任 华 泰 柏 瑞 锦 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 华 泰 柏 瑞 裕 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2018年 3月 至 2018
年 10月 任 华 泰 柏 瑞 泰 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2018年 4月 起 任 华 泰 柏 瑞 MSCI中 国 A股 国 际 通 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2018年 10月 起 任 华 泰 柏 瑞 MSCI中 国 A股 国 际 通 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经 理 。 2018年 12月 起 任 华 泰 柏 瑞 中 证 红 利 低 波 动 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 童 辉 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。 1997-1998年 任上 海 众 恒 信 息 产业 有 限 公 司 程 序 员 ， 1998-
2004年 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 经 理 ， 2004年 4月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 信 息 技 术 与 电 子 商 务 部 总 监 。 3、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 韩 勇 先 生 ： 总 经 理 ， 博 士 ， 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ， 2007年 7月 至 2011年 9月 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2011年 10
月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。 王 溯 舸 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 ， 1997-2000年 任 深 圳 特 区 证 券 公 司 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 2001-2004年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司受 托 资 产 管 理 总 部 总 经 理 。华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ， 1993-1999年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司北 京代 表 处 代 表 ， 1999-2004年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司北 京 总 部 总 经 理 。 房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 ,1997-2001年 就 职 于上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ， 2001-2004年 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 部 门 总 监 ， 2004-2008年 5月 任 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。 田 汉 卿 女 士 ： 副 总 经 理 。 曾 在 美 国 巴 克 莱 全 球 投 资 管 理 有 限 公 司 （ BGI） 担 任 投 资 经 理 ， 2012年 8月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 2013年 8月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 增 强 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2013年 10月 起 任 公 司 副 总 经 理 ， 2014年 12月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2015年 3月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 先 行 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2015年 6月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 智 慧 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2016年 5月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 对 冲 稳 健 收 益 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2017年 3月 至 2018
年 11月 任 华 泰 柏 瑞 惠 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2017年 5月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 创 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2017年 9月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2017年 12月 起 任 华 泰 柏 瑞 港 股 通 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 本 科 与 研 究 生 毕 业于 清 华 大 学 ， MBA毕 业于 美 国 加 州 大 学 伯 克 利分 校 哈 斯 商 学 院 。 高 山 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。 2001年 5月 至 2013年 7月 任 职 于 全 国 社 会保 障 基 金 理 事 会 投 资 部 ， 任 处 长 ； 2013年 7月 起 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。 本 科 毕 业于 山 东 大 学 经 济 管 理 学 院 ， 硕 士 毕 业于中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 ， 博 士 毕 业于 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 研 究 生 部 。 董 元 星 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。 2006.9-2008.12任 巴 克 莱 资 本 （ 纽约 ） 债 券 交 易 员 ， 2009.3-2012.8任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 。 2012年 8月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 固 定 收 益 部 总 监 。 2013年 10月 起 任 华 泰 柏 瑞 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2014年 2月 起 任 总 经 理 助 理 。 2015年 12月 起 任 公 司 副 总 经 理 。 北 京 大 学 经 济 学学 士 ， 纽约 大 学 STERN商 学 院 金 融 学 博 士 。 程 安 至 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 1997.9-2001.1任中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 信 贷 经 理 ， 2001.2-2012.4任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 销 售 总 监 。 2012年 5月 加 入 华 泰 柏 瑞 基华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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金 管 理 有 限 公 司 ， 任 总 经 理 助 理 。 2015年 12月 起 任 公 司 副 总 经 理 。 本 科 毕 业于 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 专业 ， 硕 士 毕 业于上 海 财 经 大 学 国 民 经 济 学 专业 ， EMBA毕 业于上 海 交 通 大 学 中 欧 国 际 工 商 学 院 。 李 晓 西 先 生 ： 副 总 经 理 ， 美 国 杜 克 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任中 银 信 托投 资 公 司 外 汇 交 易 结 算 员 ， 银 建 实 业 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 经 理 ， 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级经 理 ， 美 国 信 安 环 球 股 票 有 限 公 司 董 事 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 2018年 7月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 2018年 8月 起 任 公 司 副 总 经 理 。 4、 本 基 金 基 金 经 理 田 汉 卿 女 士 ， 同 上 。 5、 权 益 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 席 ： 总 经 理 韩 勇 先 生 ； 成 员 ： 副 总 经 理 王 溯 舸 先 生 ； 副 总 经 理 李 晓 西 先 生 ； 副 总 经 理 田 汉 卿 女 士 ； 投 资 部 总 监 方 伦 煜 先 生 ； 投 资 部 总 监 吕 慧 建 先 生 ； 研 究 部 副 总 监 李 磊 先 生 。 列 席 人 员 ： 督 察 长 陈 晖 女 士 ； 权 益 投 资 决 策 委 员 会 主 席 指 定 的 其 他人 员 。 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。 （ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责 1、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机构 代为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 登 记 事 宜 ； 2、 办 理 基 金 备 案 手 续 ； 3、 自 基 金 合同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 建 立 健 全内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分别 管 理 、 分别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ； 4、 按 照 基 金 合同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ； 5、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ； 6、 编 制 季 度 、 半 年度 和 年度 基 金 报 告 ； 7、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ； 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合同 等 法 律 文 件 的 规 定 ；华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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8、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ； 9、 依 据 《 基 金 法 》、 基 金 合同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； 10、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 、 代 表 基 金 签 订 的 重 大 合同 及 其 他 相 关 资 料 ； 11、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ； 12、 组织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ； 13、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 。 （ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺 1、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合同和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 建 立 健 全内 部 控 制制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合同和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 。 2、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》、《 基 金 法 》 及 有 关 法 律 法 规 ， 建 立 健 全 的 内 部 控 制制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ： （ 1） 将 其 固 有 财 产 或 者 他人 财 产 混 同 于 基 金 财 产从事 证 券 投 资 ； （ 2） 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ； （ 3） 利 用 基 金 财 产为 基 金 份 额 持 有 人以 外 的 第 三人 谋 取 利 益 ； （ 4） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承担 损 失 ； （ 5） 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。 3、 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤勉 尽 责 ， 不从事以下 活 动 ： （ 1） 越 权 或 违 规 经 营 ； （ 2） 违 反 基 金 合同 或托 管 协 议 ； （ 3） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机构 的 合 法 利 益 ； （ 4） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ； （ 5） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会依 法 监 管 ； （ 6） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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（ 7） 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合同和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ； （ 8） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场 秩 序 ； （ 9） 贬 损 同 行 ， 以 抬 高 自 己 ； （ 10 ） 以不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ； （ 11 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ； （ 12 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ； （ 13 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。 4、 基 金 经 理 承 诺 （ 1） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ； （ 2） 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三人 谋 取 利 益 ； （ 3） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合同和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ； （ 4） 不从事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。 （ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制制 度 1、 内 部 控 制 的 原 则 （ 1） 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 各 个 部 门 和各 级 岗 位 ， 并 渗 透 到 各 项 业 务 过 程 ， 涵 盖 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 ； （ 2） 有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 ； （ 3） 独 立 性 原 则 。 公 司 在 精 简 的 基 础 上 设 立 能 够 充 分 满 足 经 营 运 作 需 要 的 机构 、 部 门 和 岗 位 ， 各 机构 、 部 门 和 岗 位 职能 上 保 持 相 对 独 立 。 内 部 控 制 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 部 控 制 的 建 立 和 执 行 部 门 ； （ 4） 相 互 制 约 原 则 。 公 司 内 部部 门 和 岗 位 的 设 置 应 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ， 消 除 内 部 控 制 中 的盲 点 ；华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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（ 5） 防 火 墙 原 则 。 公 司 基 金 资 产 、 自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ， 基 金 投 资 研 究 、 决 策 、 执 行 、 清 算 、 评 估 等 部 门 和 岗 位 ， 应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 ， 以 达 到 风 险防 范 的目的 ； （ 6） 成 本 效 益 原 则 。 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ， 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。 2、 内 部 控 制 的 主 要 内 容 （ 1） 控 制 环 境 董 事 会 下 设 风 险 管 理 与 审 计 委 员 会 ， 全 面 负责 公 司 的 风 险 管 理 、 风 险 控 制 和 财 务 监 控 ， 审 查 公 司 的 内 控 制 度 ， 并 对 重 大 关 联 交 易 进 行 审 计 ； 董 事 会 下 设 薪 酬 、 考 核 与 资 格 审 查 委 员 会 ， 对 董 事 、 总 经 理 、 督 察 长 、 财 务 总 监 和 其 他 高 级 管 理 人 员 的 候 选 人 进 行 资 格 审 查 以 确 保 其具 有 中 国 证 监 会 所 要 求 的 任 职 资 格 ， 制 定 董 事 、 监 事 、 总 经 理 、 督 察 长 、 财 务 总 监 、 其 他 高 级 管 理 人 员 及 基 金 经 理 的 薪 酬 /报 酬 计 划 或 方 案 。 公 司 管 理 层 在 总 经 理 领 导 下 ， 认 真 执 行 董 事 会 确 定 的 内 部 控 制 战 略 ， 为了 有 效 贯 彻 公 司 董 事 会 制 定 的 经 营 方 针 及发 展 战 略 ， 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 ， 就 基 金 投 资 和 风 险 控 制 等 发 表 专业 意 见 及 建 议 。 公 司 设 立 督 察 长 ， 对 董 事 会 负责 ， 主 要 负责 对 公 司 内 部 控 制 的 合 法 合 规 性 、 有 效 性 和 合 理 性 进 行 审 查 ， 发 现 重 大 风 险 事件 时 向 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 报 告 。 （ 2） 风 险 评 估 公 司 风 险 控 制 人 员 定 期 评 估 公 司 风 险 状 况 ， 范 围 包 括所 有 能 对 经 营 目 标 产 生 负 面 影 响 的 内 部 和 外 部 因 素 ， 评 估 这 些 因 素 对 公 司 总 体 经 营 目 标 产 生 影 响 的 程 度 及可 能 性 ， 并 将 评 估 报 告 报 公 司 董 事 会 及 高 层 管 理 人 员 。 （ 3） 控 制 活 动 控 制 活 动 包 括 自 我 控 制 、 职 责 分 离 、 监 察 稽 核 、 实 物 控 制 、 业 绩 评 价 、 严 格 授 权 、 资 产 分 离 、 危 机 处 理 等 政 策 、 程 序 或 措 施 。 自 我 控 制 以 各 岗 位 的目 标 责 任 制 为 基 础 ， 是 内 部 控 制 的 第 一 道 防 线 。 在 公 司 内 部 建 立 科 学 、 严 格 的 岗 位 分 离 制 度 ， 在 相 关 部 门 和 相 关 岗 位 之 间 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度 ， 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负 有 监 督 责 任 ， 使 相 互 监 督 制 衡 的 机 制 成 为 内 部 控 制 的 第 二 道 防 线 。 充 分 发 挥 督 察 长 和 法 律 监 察 部 对 各 岗 位 、 各 部 门 、 各 机构 、 各 项 业 务 全 面 监 察 稽 核 作 用 ， 建 立 内 部 控 制 的 第 三 道 防 线 。 （ 4） 信 息 与 沟 通华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与业 务 汇 报 体 系 ， 形 成 了 自 上 而 下 的 信 息 传 播 渠 道 和 自 下 而 上 的 信 息 呈 报 渠 道 。 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道 ， 保 证 了 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息 ， 并 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 。 （ 5） 内 部 监 控 内 部 监 控 由 公 司 风 险 管 理 与 审 计 委 员 会 、 督 察 长 、 风 险 控 制 委 员 会 和 法 律 监 察 部 等 部 门 在 各 自 的 职 权 范 围 内 开 展 。 本 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 法 律 监 察 部 ， 其 中 监 察 稽 核 人 员 履 行 内 部 稽 核 职能 ， 检 查 、 评 价 公 司 内 部 控 制制 度 合 理 性 、 完 备 性 和 有 效 性 ， 监 督 公 司 内 部 控 制制 度 的 执 行 情 况 ， 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险 ， 及 时 提 出 改 进 意 见 ， 促 进 公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 。 3、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 （ 1） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ； （ 2） 本 公 司 承 诺 以上 关 于 内 部 控 制制 度 的 披 露 真 实 、 准 确 ； （ 3） 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变化及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制制 度 。 二 、 基 金 托 管 人 （ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况 1、 基 本 情 况 名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法 定 代 表 人 ： 田 国 立 成 立 时 间 ： 2004年 09月 17日 组织 形式 ： 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 ： 贰 仟 伍佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 ： 持 续经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12号 联 系 人 ： 田 青华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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联 系 电 话 ： (010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954年 10月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ， 总 部 设 在 北 京 。 本 行 于 2005年 10月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 (股 票 代 码 939)， 于 2007
年 9月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 (股 票 代 码 601939)。 2018 年 6月末 ， 本 集 团 资 产 总 额 228,051.82亿 元 ， 较 上 年 末 增 加 6,807.99亿 元 ， 增 幅 3.08%。 上 半 年 ， 本 集 团 盈 利 平 稳 增 长 ， 利 润 总 额 较 上 年 同 期 增 加 93.27亿 元 至 1,814.20
亿 元 ， 增 幅 5.42%； 净 利 润 较 上 年 同 期 增 加 84.56亿 元 至 1,474.65亿 元 ， 增 幅 6.08%。 2017 年 ， 本 集 团 先 后 荣获 香 港 《 亚 洲 货 币 》 “ 2017年 中 国 最 佳 银 行 ” ， 美 国 《 环 球 金 融 》 “ 2017最 佳 转 型 银 行 ” 、 新 加 坡 《 亚 洲 银 行 家 》 “ 2017年 中 国 最 佳 数 字 银 行 ” 、 “ 2017年 中 国 最 佳 大 型 零 售 银 行 奖 ” 、《 银 行 家 》 “ 2017最 佳 金 融 创 新 奖 ” 及 中 国 银 行 业 协 会 “ 年度 最 具 社 会 责 任 金 融 机构 ” 等 多 项 重 要 奖 项 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 “ 2017全 球 银 行 1000强 ” 中 列 第 2位 ； 在 美 国 《 财 富 》 “ 2017年 世 界 500强 排 行 榜 ” 中 列 第 28名 。 中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 与 合 规 管 理 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 QFII托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监 督 稽 核 处 等 10个 职能 处 室 ， 在 安 徽 合 肥 设 有 托 管 运 营 中 心 ， 在 上 海 设 有 托 管 运 营 中 心 上 海 分 中 心 ， 共 有 员 工 315余 人 。 自 2007年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。 2、 主 要 人 员 情 况 纪 伟 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 任 职 ， 并 在 总 行 公 司 业 务 部 、 投 资 托 管 业 务 部 、 授 信 审 批 部 担 任 领 导 职 务 。 其 拥 有 八 年 托 管 从业 经 历 ， 熟 悉 各 项 托 管 业 务 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。 龚 毅 ， 资 产 托 管 业 务 部 资 深 经 理 （ 专业 技 术 一 级 ）， 曾 就 职 于中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 国 际 部 、 营 业 部 并 担 任 副 行 长 ， 长 期 从事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。 黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 资 深 经 理 （ 专业 技 术 一 级 ）， 曾 就 职 于中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从事 托 管 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。 郑 绍 平 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、 委 托 代 理 部 、 战 略 客 户 部 ， 长 期 从事 客 户 服 务 、 信 贷 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 12
原 玎 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于中 国 建 设 银 行 总 行 国 际 业 务 部 ， 长 期 从事 海 外 机构 及 海 外 业 务 管 理 、 境 内 外 汇 业 务 管 理 、 国 外 金 融 机构 客 户 营 销 拓 展 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。 3、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个人 账 户 、 (R)QFII、 (R)QDII、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之一 。 截 至 2018年 二 季 度 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 857只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 先 后 9次 获 得 《 全 球 托 管 人 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 4次 获 得 《 财资 》 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 连 续 5年 获 得 中 债 登 “ 优 秀 资 产 托 管 机构 ” 等 奖 项 ， 并 在 2016年 被 《 环 球 金 融 》 评 为中 国 市 场 唯 一一 家 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 、 在 2017年 荣获 《 亚 洲 银 行 家 》 “ 最 佳 托 管 系 统 实 施 奖 ” 。 （ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制制 度 1、 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 2、 内 部 控 制 组织结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 配 备 了专 职 内 控 合 规 人 员 负责 托 管 业 务 的 内 控 合 规 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 内 控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。 3、 内 部 控 制制 度 及 措 施 资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人为事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。 （ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1、 监 督 方 法 依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合同 的 约 定 ， 监 督 所托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自 行 开 发 的 “ 新 一代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 。 2、 监 督 流 程 （ 1） 每 工 作 日 按 时 通 过 新 一代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控 ， 如 发 现 投 资 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正 ， 如 有 重 大 异 常 事 项 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。 （ 2） 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 指 令 要 素 等 内 容 进 行 核 查 。 （ 3） 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证 ， 如 有 必 要 将 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。 三 、 相 关 服 务 机构 （ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机构 基 金 份 额 发 售 机构 包 括 基 金 管 理 人 的直 销 机构 和 代 销 机构 的 销 售 网 点 。 1、 直 销 机构 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 民 生 路 1199弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1号 17层 办 公 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 民 生 路 1199弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1号 17层 法 定 代 表 人 ： 贾 波 电 话 ：（ 021） 38784638
传 真 ：（ 021） 50103016
联 系 人 ： 汪 莹 白华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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客 服 电 话 ： 400-888-0001，（ 021） 38784638
公 司 网 址 ： www.huatai-pb.com
2、 代 销 机构
1） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号 法 定 代 表 人 ： 陈 四 清 传 真 ：（ 010） 66594853
客 服 电 话 ： 95566
公 司 网 址 ： www.boc.cn
2） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 法 定 代 表 人 ： 田 国 立 传 真 ：（ 010） 66275654
客 服 电 话 ： 95533
公 司 网 址 ： www.ccb.com
3） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188号 办 公 地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188号 法 定 代 表 人 ： 彭 纯 联 系 人 ： 曹 榕 电 话 ：（ 021） 58781234
传 真 ：（ 021） 58408483
客 服 电 话 ： 95559
公 司 网 址 ： www.bankcomm.com
4） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 李 建 红 联 系 人 ： 邓 炯 鹏 电 话 ：（ 0755） 83198888
传 真 ：（ 0755） 83195109
客 服 电 话 ： 95555
公 司 网 址 ： www.cmbchina.com
5） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 办 公 地址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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联 系 人 ： 杨 宁 电 话 ：（ 010） 65556612
传 真 ：（ 010） 65550828
客 服 电 话 ： 95558
公 司 网 址 ： bank.ecitic.com
6） 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 嘉 兴 市建 国 南 路 409号 办 公 地址 ： 嘉 兴 市建 国 南 路 409号 法 定 代 表 人 ： 许 洪 明 联 系 人 ： 陈 兢 电 话 ： 0573-82082676
传 真 ： 0573-82099678
客 服 电 话 ： 0573-96528
公 司 网 址 ： www.bojx.com
7） 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160号 办 公 地址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160号 法 定 代 表 人 ： 郭 志 文 联 系 人 ： 遇 玺 电 话 ：（ 0451） 86779018
传 真 ：（ 0451） 86779018
客 服 电 话 ： 95537或 400-609-5537
公 司 网 址 ： www.hrbb.com.cn
8） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发区 第 二 大 街 42号 写 字 楼 101室 办 公 地址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8号 法 定 代 表 人 ： 王 春 峰 联 系 人 ： 王 星
电 话 ：（ 022） 28451922
传 真 ：（ 022） 28451892
客 服 电 话 ： 400-651-5988
公 司 网 址 ： www.ewww.com.cn
9） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层 办 公 地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层 法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华 联 系 人 ： 高 峰 电 话 ：（ 0755） 83516094
传 真 ：（ 0755） 83515567华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 16
客 服 电 话 ：（ 0755） 33680000、 400-6666-888
公 司 网 址 ： www.cgws.com
10） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115号 投 行 大 厦 18楼 办 公 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115号 投 行 大 厦 18楼 法 定 代 表 人 ： 刘 学 民 联 系 人 ： 吴 军 电 话 ：（ 0755） 23838751
传 真 ：（ 0755） 23838750
客 服 电 话 ： 400-888-1888
公 司 网 址 ： www.firstcapital.com.cn
11） 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23号 投 资 广 场 18层
办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 赵 俊
电 话 ： 021-20333333
传 真 ： 021-50498825
联 系 人 ： 王 一 彦 客 服 电 话 ： 95531； 400-8888-588
网 址 ： www.longone.com.cn
12） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5号 办 公 地址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5号 法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏 联 系 人 ： 方 晓 丹 电 话 ：（ 0512） 65581136
传 真 ：（ 0512） 65588021
客 服 电 话 ： 400-860-1555或 96288
公 司 网 址 ： www.dwzq.com.cn
13） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 办 公 地址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 法 定 代 表 人 ： 薛 峰 联 系 人 ： 周 洁 瑾 电 话 ：（ 021） 22169999
传 真 ：（ 021） 22169134
客 服 电 话 ： 95525
公 司 网 址 ： www.ebscn.com
14） 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 17
注 册 地址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3号 国 华 投 资 大 厦 9层 10层 办 公 地址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3号 国 华 投 资 大 厦 9层 10层 联 系 人 ： 黄 静 电 话 ： (010） 84183333
传 真 ：（ 010） 84183311-3389
客 服 电 话 ： 400-818-8118
公 司 网 址 ： www.guodu.com
15） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618号 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号 上 海 银 行 大 厦 29楼 法 定 代 表 人 ： 杨 德 红 联 系 人 ： 芮 敏 棋 电 话 ：（ 021） 38676666
传 真 ：（ 021） 38670666
客 服 电 话 ： 95521
公 司 网 址 ： www.gtja.com
16） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 35号 大 成 国 际 大 厦 20楼 2005室 办 公 地址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区北 京 南 路 358号 大 成 国 际 大 厦 20楼 法 定 代 表 人 ： 韩 志 谦 联 系 人 ： 王 怀 春 电 话 ： 0991-2307105
传 真 ： 0991-2301802
客 服 电 话 ： 400-800-0562
公 司 网 址 ： www.swhysc.com
17） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100号 上 海 环 球 金 融 中 心 57楼 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100号 上 海 环 球 金 融 中 心 57楼 法 定 代 表 人 ： 陈 林 联 系 人 ： 刘 闻 川 电 话 ： 68778790
传 真 ： 68777992
客 服 电 话 ： 4008209898
公 司 网 址 ： www.cnhbstock.com
18） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地 大 厦 7、 8层 办 公 地址 ： 福 建 省 福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地 大 厦 7-10层 法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 联 系 人 ： 徐 松 梅华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 18
电 话 ：（ 0591） 83893286
传 真 ：（ 0591） 87383610
客 服 电 话 ： 96326（ 福 建 省 外 请 加 拨 0591） 公 司 网 址 ： www.hfzq.com.cn
19） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号 办 公 地址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号 法 定 代 表 人 ： 李 晓 安 联 系 人 ： 邓 鹏 怡 电 话 ：（ 0931） 4890208
传 真 ：（ 0931） 4890118
客 服 电 话 ：（ 0931） 4890100、 4890619、 4890618
公 司 网 址 ： www.hlzqgs.com
20） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 南 京 市 江 东中 路 228号 办 公 地址 ： 南 京 市建 邺 区 江 东中 路 228号华 泰 证 券 广 场 、 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011号 港 中 旅 大 厦 18楼 法 定 代 表 人 ： 周 易 联 系 人 ： 庞 晓 云 电 话 ： 025-883389093
传 真 ： 0755-82492962（ 深 圳 ） 客 服 电 话 ： 95597
公 司 网 址 ： www.htsc.com.cn
21） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198号华 西 证 券 大 厦 办 公 地址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198号华 西 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋 联 系 人 ： 周 志 茹 电 话 ： 028-86135991
传 真 ： 028-86150040
客 服 电 话 ： 95584
公 司 网 址 ： www.hx168.com.cn
22） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018号 安 联 大 厦 28层 A01、 B01（ b)单 元 办 公 地址 ： 上 海 市 肇 家 浜 路 750号 法 定 代 表 人 ： 俞 洋 联 系 人 ： 陈 敏 电 话 ：（ 021） 64316642
传 真 ：（ 021） 64333051华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 19
客 服 电 话 ： 400-109-9918、 021－ 32109999、 029-68918888
公 司 网 址 ： www.cfsc.com.cn
23） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036号 荣 超 大 厦 16-20层 办 公 地址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036号 荣 超 大 厦 16-20层 （ 518048） 法 定 代 表 人 ： 谢 永 林 联 系 人 ： 石 静 武 电 话 ：（ 021） 38631117
传 真 ：（ 021） 58991896
客 服 电 话 ： 95511*8
公 司 网 址 ： stock.pingan.com
24） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86号 办 公 地址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86号 23层 法 定 代 表 人 ： 李 玮 联 系 人 ： 吴 阳 电 话 ：（ 0531） 68889155
传 真 ：（ 0531） 68889752
客 服 电 话 ： 95538
公 司 网 址 ： www.zts.com.cn
25） 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 山 西 省 太 原 市府 西 街 69号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 办 公 地址 ： 山 西 省 太 原 市府 西 街 69号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 ： 侯 巍 联 系 人 ： 郭 熠 电 话 ：（ 0351） 8686659
传 真 ：（ 0351） 8686619
客 服 电 话 ： 400-666-1618、 （ 0351） 95573
公 司 网 址 ： www.i618.com.cn
26） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336号 办 公 地址 ： 上 海 市 四 川 中 路 213号 久事 商 务 大 厦 7楼 法 定 代 表 人 ： 龚 德 雄 联 系 人 ： 许 曼 华 电 话 ： 021-53686888
传 真 ： 021-53686100， 021-53686200
客 服 电 话 ： 021-962518
公 司 网 址 ： www.962518.com
27） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 20
注 册 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989号 45层 办 公 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989号 45层 法 定 代 表 人 ： 李 梅 联 系 人 ： 黄 莹 电 话 ：（ 021） 33389888
传 真 ：（ 021） 33388224
客 服 电 话 ： 95523或 4008895523
公 司 网 址 ： www.swhysc.com
28） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外大 街 28号 C座 5层 法 定 代 表 人 ： 林 义 相 联 系 人 ： 尹 伶 电 话 ：（ 010） 66045152
传 真 ：（ 010） 66045518
客 服 电 话 ：（ 010） 66045678
公 司 网 址 ： www.txsec.com或 www.jjm.com.cn
29） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 重 庆市 江 北区 桥 北 苑 8号 办 公 地址 ： 重 庆市 江 北区 桥 北 苑 8号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 吴 坚 联 系 人 ： 张 煜 电 话 ：（ 023） 63786141
传 真 ：（ 023） 63810422
客 服 电 话 ： 400-809-6096
公 司 网 址 ： www.swsc.com.cn
30） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 法 定 代 表 人 ： 张志 刚 联 系 人 ： 尹 旭 航 电 话 ： 010-63081000
传 真 ： 010-63080978
客 服 电 话 ： 95321
公 司 网 址 ： www.cindasc.com
31） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268号 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199弄 证 大 五 道 口 广 场 1号 楼 21楼 法 定 代 表 人 ： 兰 荣华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 21
联 系 人 ： 夏 中 苏 电 话 ：（ 0591） 38281963
客 服 电 话 ： 400-888-8123
公 司 网 址 ： www.xyzq.com.cn
32） 中 国国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外大 街 1号 国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外大 街 1号 国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层 法 定 代 表 人 ： 丁 学 东 联 系 人 ： 杨 涵 宇 电 话 ：（ 010） 6505 1166 - 6493
传 真 ：（ 010） 8567 9535
客 服 电 话 ： 410-910-1166
公 司 网 址 ： www.cicc.com.cn
33） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单 元 办 公 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 04、 18层 至 21层 法 定 代 表 人 ： 高 涛 联 系 人 ： 刘 毅 电 话 ：（ 0755） 82023442
传 真 ：（ 0755） 82026539
客 服 电 话 ： 95532
公 司 网 址 ： www.china-invs.cn
34） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 安 立 路 66号 4号 楼 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号 法 定 代 表 人 ： 王 常 青 联 系 人 ： 权 唐 电 话 ： 400-8888-108
传 真 ：（ 010） 65182261
客 服 电 话 ： 400-888-8108
公 司 网 址 ： www.csc108.com
35） 中 信 证 券 (山 东 )有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 办 公 地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 (266061)
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林 联 系 人 ： 赵 艳 青 电 话 ：（ 0532） 85022326
传 真 ：（ 0532） 85022605华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 22
客 服 电 话 ： 95548
公 司 网 址 ： http://www.zxzqsd.com.cn
36） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 张 佑 君 联 系 人 ： 郑 慧 电 话 ： 010-60838888
传 真 ： 010-60836029
客 服 电 话 ： 95548
公 司 网 址 ： www.cs.ecitic.com
37） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7层 、 8层 办 公 地址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7层 、 8层 法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录 联 系 人 ： 罗 艺 琳 电 话 ： 0755-82570586
传 真 ： 0755-82960582
客 服 电 话 ： 95329
公 司 网 址 ： www.zszq.com
38） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198号 办 公 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198号 财 智 中 心 B1座 法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 范 超 电 话 ： 0551-65161821
传 真 ： 0551-65161672
客 服 电 话 ： 400-809-6518（ 全 国 ） 96518（ 安 徽 ） 公 司 网 址 ： www.hazq.com
39） 东亚 银 行 （ 中 国 ） 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66号 东亚 银 行 大 厦 29楼 办 公 地址 ： 上 海浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66号 东亚 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 李 国 宝 联 系 人 ： 杨 俊 电 话 ： 021-38663866
客 服 电 话 ： 95382
公 司 网 址 ： www.hkbea.com.cn
40） 中 信 期 货 有 限 公 司华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 23
注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13层 1301-1305
室 、 14层
办 公 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13层 1301-1305
室 、 14层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0755-23953913
传 真 ： 0755-83217421
客 服 电 话 ： 400-990-8826
公 司 网 址 ： www.citicsf.com
41） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司 注 册 地址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙河 口区 星 海 中 龙 园 3号 办 公 地址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙河 口区 星 海 中 龙 园 3号 法 定 代 表 人 ： 林 卓 联 系 人 ： 张 晓 辉 电 话 ： 0411-88891212
传 真 ： 0411-88891212
客 服 电 话 ： 400-0411-001
公 司 网 址 ： www.taichengcaifu.com
42） 一 路财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9号 院 5号 楼 702室 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外大 街 2号 万 通 新 世 界 A座 2208
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀 联 系 人 ： 段 京 璐
电 话 ： 010-88312877
传 真 ： 010-88312099
客 服 电 话 ： 400-001-1566
公 司 网 址 ： www.yilucaifu.com
43） 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15号 桐 城 中 央 21层
办 公 地址 ： 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111号 山 西 世 贸 中 心 A座 12、 13层 法 定 代 表 人 ： 董 祥 联 系 人 ： 薛 津 电 话 ： 0351-4130322
传 真 ： 0351-7219891
客 服 电 话 ： 400-712-1212
公 司 网 址 ： http://www.dtsbc.com.cn
44） 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46层 4609-10单 元华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 24
办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91号 金 地 中 心 A座 6层 法 定 代 表 人 ： 赵 学 军 联 系 人 ： 余 永 键 电 话 ： 010-85097570
传 真 ： 010-85097308
客 服 电 话 ： 400-021-8850
公 司 网 址 ： www.harvestwm.cn
45） 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1号 都 市 之 门 B座 5层
办 公 地址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1号 都 市 之 门 B座 5层
法 定 代 表 人 ： 李 刚 联 系 人 ： 袁 伟 涛 电 话 ： 029-81887060
传 真 ： 029-81887060
客 服 电 话 ： 4008608866
公 司 网 址 ： www.kysec.cn
46） 北 京 恒 宇 天 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市延庆 县 延庆 经 济 开 发区 百 泉 街 10号 2栋 883室 内
办 公 地址 ： 北 京 市 东 城 区 东 滨 河 路 乙 1号 航 星 园 8号 楼 （ 东 半 楼 ） 6层 法 定 代 表 人 ： 郭 军 爱 联 系 人 ： 魏 燕 军 电 话 ： 400-188-8848
传 真 ： 010-84259205
客 服 电 话 ： 400-188-8848
公 司 网 址 ： www.1314fund.com
47） 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 安 徽 合 肥 安 庆 路 79号 天 徽 大 厦 A座 办 公 地址 ： 安 徽 合 肥 安 庆 路 79号 天 徽 大 厦 A座 法 定 代 表 人 ： 李 宏 鸣 联 系 人 ： 叶卓 伟 电 话 ： 0551-62667635
传 真 ： 0551-62667684
客 服 电 话 ： 96588
公 司 网 址 ： www.hsbank.com.cn
48） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800号 2号 楼 6153室 办 公 地址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆明 路 518号北 美 广 场 A座 1002室 法 定 代 表 人 ： 王 翔 联 系 人 ： 俞 申 莉华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 25
电 话 ： 021-65370077
传 真 ： 021-55085991
客 服 电 话 ： 4008-205-369
公 司 网 址 ： www.jiyufund.com.cn
49） 乾 道 盈 泰 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外大 街 13号 院 1号 楼 1302
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 德 外大 街 合 生 财 富 广 场 1302室 法 定 代 表 人 ： 王 兴 吉 联 系 人 ： 宋子 琪 电 话 ： 18500501595
传 真 ： 010-82057741
客 服 电 话 ： 4000888080
公 司 网 址 ： www.qiandaojr.com
50） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 海淀 区 中 关 村 大 街 11号 11层 1108
办 公 地址 ： 北 京 市 海淀 区 中 关 村 大 街 11号 E世 界 财 富 中 心 A座 11层 法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚 联 系 人 ： 李 瑞 真 电 话 ： 010-56282140
传 真 ： 010-62680827
客 服 电 话 ： 4006199059
公 司 网 址 ： www.hcjijin.com
51） 大 连 网 金 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙河 口区 体 坛 路 22号 2层 202室 办 公 地址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙河 口区 体 坛 路 22号 2层 202室 法 定 代 表 人 ： 卜 勇 联 系 人 ： 贾 伟 刚 电 话 ： 0411-3902-7828
传 真 ：（ 0411） 3902 7888
客 服 电 话 ： 4000-899-100
公 司 网 址 ： www.yibaijin.com
52） 奕 丰 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1号 A栋 201室 （ 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ） 办 公 地址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天 科 技 广 场 A座 17楼 1704室 法 定 代 表 人 ： TEO WEE HOWE
联 系 人 ： 叶 健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电 话 ： 0755-89460507
传 真 ： 0755-21674453华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 26
客 服 电 话 ： 400-684-0500
公 司 网 址 ： www.ifastps.com.cn
53） 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地址 ： 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31号 院 盛 景 国 际 广 场 3号 楼 1119
办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产业 园 区 1111号 （ 国 投 尚 科 大 厦 5层 ） 法 定 代 表 人 ： 许 现 良 联 系 人 ： 李 雪 电 话 ： 13426481033
传 真 ： 010-87723200
客 服 电 话 ： 4001-500-882
公 司 网 址 ： www.lanmao.com
54） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 海淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 (西 扩 )N-1、 N-2地块 新 浪 总 部 科 研 楼 5层 518室 办 公 地址 ： 北 京 市 海淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 (西 扩 )N-1、 N-2地块 新 浪 总 部 科 研 楼 5层 518室 法 定 代 表 人 ： 李 昭 琛 联 系 人 ： 付 文 红 电 话 ： 010-60616511
传 真 ： 8610-62676582
客 服 电 话 ： 010-62675369
公 司 网 址 ： www.xincai.com
55） 尚 智 逢 源 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 门 头 沟 区 石 龙 经 济 开 发区 永 安 路 20号 3号 楼 B1-6525室 办 公 地址 ： 北 京 市 门 头 沟 区 石 龙 经 济 开 发区 永 安 路 20号 3号 楼 B1-6525室 法 定 代 表 人 ： 刘 磊 联 系 人 ： 刘 蕾 电 话 ： 010-65602060 / 15618301166
传 真 ： 010-65602060
客 服 电 话 ： 400-920-6677
公 司 网 址 ： http://www.szfyfund.com
56） 北 京 微 动利 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 石 景 山 区古 城 西 路 113号 景 山 财 富 中 心 341
办 公 地址 ： 北 京 市 石 景 山 区古 城 西 路 113号 景 山 财 富 中 心 341
法 定 代 表 人 ： 梁 洪 军 联 系 人 ： 何 鹏 电 话 ： 010-52609656
传 真 ： 010-51957430华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 27
客 服 电 话 ： 4001885687
公 司 网 址 ： www.buyforyou.com.cn
57） 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 注 册 地址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2号厦 门 第 一 广 场 西 座 1501-1504
办 公 地址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2号厦 门 第 一 广 场 西 座 1501-1504
法 定 代 表 人 ： 陈 洪 生 联 系 人 ： 陈 承 智 电 话 ： 0592-3122673
传 真 ： 0592-3122701
客 服 电 话 ： 4009180808
公 司 网 址 ： www.xds.com.cn
58） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735号 03室 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外大 街 甲 六 号 万 通 中 心 D座 21层 法 定 代 表 人 ： 蒋 煜 联 系 人 ： 姜 斌 徐 长 征 刘 聪 慧 电 话 ： 010-58170708
传 真 ： 010-58170900
客 服 电 话 ： 400-818-8866
公 司 网 址 ： http://www.shengshiview.com/
59） 联 讯证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 广 东 省 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 55号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 、 四 层 办 公 地址 ： 广 东 省 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 55号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 、 四 层 法 定 代 表 人 ： 徐 刚 联 系 人 ： 彭 莲 电 话 ： 0752-2119700
传 真 ： 0752-2119660
客 服 电 话 ： 95564
公 司 网 址 ： www.lxsec.com
60） 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 江 苏 省 南 京 市 中 华 路 26号 办 公 地址 ： 中 国 江 苏 省 南 京 市 中 华 路 26号 法 定 代 表 人 ： 夏 平 联 系 人 ： 张 洪 玮
电 话 ： 025-58587036
传 真 ： 025-58588720
客 服 电 话 ： 95319华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 28
公 司 网 址 ： www.jsbchina.cn
61） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发区 宏 达 北 路 10号 五 层 5122室 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东三 环 北 路 甲 19号 SOHO嘉 盛 中 心 30层 3001室 法 定 代 表 人 ： 李 悦 联 系 人 ： 张 晔
电 话 ： 010-56642600
传 真 ： 010-56642623
客 服 电 话 ： 4007868868
公 司 网 址 ： www.chtfund.com
62） 济 安 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 太 阳 宫 中 路 16号 院 1号 楼 3层 307
办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 太 阳 宫 中 路 16号 院 1号 楼 3层 307
法 定 代 表 人 ： 杨 健 联 系 人 ： 李 海 燕 电 话 ： 010-65309516-814
传 真 ： 010-65330699
客 服 电 话 ： 400-673-7010
公 司 网 址 ： www.jianfortune.com
63） 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1号 A栋 201室 办 公 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6019号 金 润 大 厦 23A
法 定 代 表 人 ： 高 锋 联 系 人 ： 廖 苑 兰 电 话 ： 0755-83655588
传 真 ： 0755-83655518
客 服 电 话 ： 400-804-8688
公 司 网 址 ： www.keynesasset.com
64） 上 海 攀 赢 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 闸 北区 广 中 西 路 1207号 306室 办 公 地址 ： 上 海浦 东 新 区 银 城 中 路 488号 太 平 金 融 大 厦 603单 元 法 定 代 表 人 ： 田 为 奇 联 系 人 ： 吴 卫 东 电 话 ： 13918302493
传 真 ： 021-68889283
客 服 电 话 ： 021-68889082
公 司 网 址 ： www.pytz.cn
65） 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 芜 湖 路 258号华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 29
办 公 地址 ： 芜 湖 路 258号 法 定 代 表 人 ： 吴 国 华 联 系 人 ： 蔡 芳 电 话 ： 0551-62862801
传 真 ： 0551-62862801
客 服 电 话 ： 400 887 8707
公 司 网 址 ： www.hsqh.net
66） 南 京 途 牛 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1号 办 公 地址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1号 法 定 代 表 人 ： 宋 时 琳 联 系 人 ： 王 旋 电 话 ： 025— 86853969
传 真 ： 025-86853960
客 服 电 话 ： 4007-999-999转 3
公 司 网 址 ： http://jr.tuniu.com
67） 上 海 东 证 期 货 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 浦 电 路 500号 期 货 大 厦 14楼 办 公 地址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 318号 2号 楼 22楼 法 定 代 表 人 ： 卢 大 印 联 系 人 ： 龚 栩 生 电 话 ： 021-63325888-3916
传 真 ： 021-63326752
客 服 电 话 ： 95503
公 司 网 址 ： www.dzqh.com.cn
68） 华 泰 期 货 有 限 公 司 注 册 地址 ： 广 东 省 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 761号 丽丰 大 厦 20层 办 公 地址 ： 广 东 省 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 761号 丽丰 大 厦 20层 法 定 代 表 人 （ 代为 履 职 ）： 徐 炜 中 联 系 人 ： 黄 韵 钰 /刘 昆 /张 帆 电 话 ： 0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传 真 ： 0755-82777490
客 服 电 话 ： 400-628-0888
公 司 网 址 ： www.htfc.com
69） 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28号 民 生 金 融 中 心 A座 18层 办 公 地址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28号 民 生 金 融 中 心 A座 18层 法 定 代 表 人 ： 冯 鹤 年 联 系 人 ： 李 微华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 30
电 话 ： 010-85127570
传 真 ： 010-85127641
客 服 电 话 ： 4006198888
公 司 网 址 ： www.mszq.com
70） 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 虹 口区 东 大 名 路 687号 1幢 2楼 268室 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33号 通 泰 大 厦 B座 8层 法 定 代 表 人 ： 李 一 梅 联 系 人 ： 仲 秋 玥 电 话 ： 010-88066632
传 真 ： 010-88066552
客 服 电 话 ： 400-817-5666
公 司 网 址 ： www.amcfortune.com
71） 金 惠 家 保 险 代 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 海淀 区 东 升 园 公 寓 1号 楼 1层 南 部 办 公 地址 ： 北 京 西 城 区 阜 成 门 外大 街 2号 万 通 新 世 界 A2106
法 定 代 表 人 ： 夏 予 柱 联 系 人 ： 胡 明 哲 电 话 ： 010-68091380
传 真 ： 010-68091380
客 服 电 话 ： 400-106-0101
公 司 网 址 ： www.jhjfund.com
72） 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江汉 区台北 一 路 17-19号 环 亚 大 厦 B座 601室 办 公 地址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江汉 区台北 一 路 17-19号 环 亚 大 厦 B座 601室 法 定 代 表 人 ： 陶 捷 联 系 人 ： 沈 怡 电 话 ： 027-83863742
传 真 ： 027-83862682
客 服 电 话 ： 400-027-9899
公 司 网 址 ： www.buyfunds.cn
73） 大 有期 货 有 限 公 司 注 册 地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 芙 蓉 南 路 二 段 128号 现 代 广 场 三 、 四 楼 办 公 地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 芙 蓉 南 路 二 段 128号 现 代 广 场 三 、 四 楼 法 定 代 表 人 ： 沈 众 辉 联 系 人 ： 马 科 电 话 ： 0731-84409106
传 真 ： 0731-84409009
客 服 电 话 ： 4006 365 058华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 31
公 司 网 址 ： www.dayouf.com
74） 联 储 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 岗 厦 社 区 深 南 大 道 南 侧 金 地 中 心 大 厦 9楼 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安定 路 5号 院 3号 楼 中 建 财 富 国 际 中 心 27层 联 储 证 券 法 定 代 表 人 ： 吕 春 卫 联 系 人 ： 丁 倩 云 电 话 ： 010-86499427
传 真 ： 010-86499401
客 服 电 话 ： 400-620-6868
公 司 网 址 ： www.lczq.com
75） 上 海 挖 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 799号 5层 01、 02、 03室 办 公 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 799号 5层 01、 02、 03室 法 定 代 表 人 ： 冷 飞 联 系 人 ： 李 娟 电 话 ： 021-50810687
传 真 ： 021-58300279
客 服 电 话 ： 021-50810673
公 司 网 址 ： www.wacaijijin.com
76） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5号 办 公 地址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5号 法 定 代 表 人 ： 刘 汉 青 联 系 人 ： 喻 明明 电 话 ： 18671197190
传 真 ： 025-66008800-884131
客 服 电 话 ： 95177
公 司 网 址 ： www.snjijin.com
77） 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988号 滨 海浙 商 大 厦 公 寓 2-2413室 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28号 太 平 洋 保 险 大 厦 5层 法 定 代 表 人 ： 李 修 辞 联 系 人 ： 王 芳芳 电 话 ： 010-59013828
传 真 ： 暂 无 客 服 电 话 ： 010-59013842
公 司 网 址 ： http://www.wanjiawealth.com
78） 凤凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有 限 公 司华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 32
注 册 地址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142号 14
层 1402(750000)
办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 18号 院 朝来 高 科 技 产业 园 18号 楼
(100000)
法 定 代 表 人 ： 程 刚 联 系 人 ： 张 旭 电 话 ： 010-58160168
传 真 ： 010-58160173
客 服 电 话 ： 400-810-5919
公 司 网 址 ： www.fengfd.com
79） 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 包 头 市 青 山 区 钢铁 大 街 6号 办 公 地址 ： 包 头 市 青 山 区 钢铁 大 街 6号 法 定 代 表 人 ： 李 镇 西 联 系 人 ： 李 佳 电 话 ： 010-64816399
传 真 ： 010-84596546
客 服 电 话 ： 95352
公 司 网 址 ： www.bsb.com.cn
80） 北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市延庆 县 延庆 经 济 开 发区 百 泉 街 10号 2栋 236室 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外大 街 19号 A座 1505室 法 定 代 表 人 ： 张 冠 宇 联 系 人 ： 王 丽 敏 电 话 ： 010-85932810
传 真 ： 010-85932880
客 服 电 话 ： 400-819-9868
公 司 网 址 ： www.tdyhfund.com
81） 深 圳 信 诚 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1号 A栋 201室 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6号 京 城 大 厦 3906室 法 定 代 表 人 ： 周 文 联 系 人 ： 殷 浩 然 电 话 ： 010-84865370
传 真 ： 010-84865051
客 服 电 话 ： 0755-23946579
公 司 网 址 ： www.ecpefund.com
82） 上 海 爱 建 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336号 1806-13室 办 公 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 肇 嘉 浜 路 746号 爱 建 金 融 大 厦华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 33
法 定 代 表 人 ： 马 金 联 系 人 ： 蔡 俊 电 话 ： 021-64382399
传 真 ： 64388012
客 服 电 话 ： 021-64382363
公 司 网 址 ： www.ajcf.com.cn
83） 扬 州 国 信 嘉 利 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 江 苏 省 扬 州 市广 陵 新 城 信 息 产业 基地 3期 20B栋 办 公 地址 ： 江 苏 省 扬 州 市 邗 江 区 文 昌 西 路 56号 公元 国 际 大 厦 320
法 定 代 表 人 ： 刘 晓 光 联 系 人 ： 苏 曦 电 话 ： 0514-82099618-805
传 真 ： 021-68811007
客 服 电 话 ： 4000216088
公 司 网 址 ： www.gxjlcn.com
84） 民 商 基 金 销 售 （ 上 海 ） 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 黄 浦 区北 京东 路 666号 H区 （ 东 座 ） 6楼 A31室 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 张 杨 路 707号 生 命 人 寿 大 厦 32楼
法 定 代 表 人 ： 贲 惠 琴 联 系 人 ： 钟 伟 电 话 ： 13826420174
传 真 ： 021-50206001
客 服 电 话 ： 021-50206003
公 司 网 址 ： www.msftec.com
85） 大 河 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 110-134号 富 中 国 际 广 场 1栋 20层 1.2号 办 公 地址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 110-134号 富 中 国 际 广 场 1栋 20层 1.2号 法 定 代 表 人 ： 王 荻 联 系 人 ： 方 凯 鑫 电 话 ： 18585196880
0851-88405606
传 真 ： 0851-88405599
客 服 电 话 ： 0851-88235678
公 司 网 址 ： www.urainf.com
86） 中 原 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 河 南 省 郑 州 市 郑 东 新 区 CBD商 务 外 环 路 23号 中 科 金 座 大 厦 办 公 地址 ： 河 南 省 郑 州 市 郑 东 新 区 CBD商 务 外 环 路 23号 中 科 金 座 大 厦 法 定 代 表 人 ： 窦 荣 兴 联 系 人 ： 牛 映 雪 电 话 ： 0371-85517710华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 34
传 真 ： 0371-85519869
服 务 电 话 ： 95186
公 司 网 址 ： www.zybank.com.cn
87） 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 海 南 省 三亚 市 迎 宾 路 360-1号 三亚 阳 光 金 融 广 场 16层 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外大 街 乙 12号 院 1号 昆 泰 国 际 大 厦 12层 法 定 代 表 人 ： 李 科 联 系 人 ： 王 超 电 话 ： 010-59053660
传 真 ： 010-59053700
服 务 电 话 ： 95510
公 司 网 址 ： http://fund.sinosig.com/
88） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267号 11层 法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 党 敏 电 话 ： 021-20691831
传 真 ： 021-2069-1861
客 服 电 话 ： 400-820-2899
公 司 网 站 ： www.erichfund.com
89） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 虹 口区 欧 阳 路 196号 26号 楼 2楼 41号 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1118号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903～ 906室 法 定 代 表 人 ： 杨 文斌
联 系 人 ： 陆 敏 电 话 ： 021-20211847
传 真 ： 021-68596916
客 服 电 话 ： 400-700-9665
公 司 网 址 ： www.ehowbuy.com
90） 上 海 天天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190号 二 号 楼 2层 办 公 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 88号 东 方 财 富 大 厦 26楼 法 定 代 表 人 ： 其 实 联 系 人 ： 朱 钰 传 真 ： 021-54509953
客 服 电 话 ： 400-181-8188
公 司 网 址 ： www.1234567.com.cn
91） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 35
注 册 地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8楼 办 公 地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 8号 HALO广 场 4楼 法 定 代 表 人 ： 薛 峰 联 系 人 ： 徐 丽 平 电 话 ： 0755-33227950
传 真 ： 0755-33227951
客 服 电 话 ： 4006-788-887
公 司 网 址 ： www.jjmmw.com； www.zlfund.cn
92） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安富 街 6号 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1号 邮 电 新 闻 大 厦 6层 法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰 联 系 人 ： 李 晓 芳
联 系 电 话 ： 010-59601366转 7167
客 服 电 话 ： 400-818-8000
公 司 网 站 ： www.myfund.com
93） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903室
办 公 地址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18号 同 花 顺 大 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 董 一 锋
电 话 ： 0571— 88911818
传 真 ： 0571-86800423
客 服 电 话 ： 4008-773-772
公 司 网 站 ： www.5ifund.com
94） 蚂蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218号 1栋 202室 办 公 地址 ： 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 18号 黄 龙 时 代 广 场 B座 2楼 法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬 客 服 电 话 ： 4000-766-123
公 司 网 站 ： http://www.fund123.cn
95） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京东 园四 区 13号 楼 A座 9层 908室 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A座 9层 04-08
法 定 代 表 人 ： 聂 婉 君 联 系 人 ： 李 艳 电 话 ： 010-59497361
客 服 电 话 ： 400-876-9988华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 36
公 司 网 址 ： www.zscffund.com
96） 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88号 9号 楼 15层 1809
办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88号 SOHO现 代 城 C座 18层 法 定 代 表 人 ： 戎 兵 联 系 人 : 张得 仙 电 话 ： 010- 52858244
公 司 网 址 ： www.yixinfund.com
客 服 电 话 ： 400-6099-200
97） 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 428号 1号 楼 10-11层
办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 428号 1号 楼 10-11层 法 定 代 表 人 ： 申 健 联 系 人 : 施 燕 华 电 话 ：（ 021） 20219988*37492
公 司 网 址 ： https://8.gw.com.cn/
客 服 电 话 ： 021-20219931
98） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 民 田 路 178号华 融 大 厦 27层 2704
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外大 街 28号 富 卓 大 厦 16层 法 定 代 表 人 ： 洪 弘 联 系 人 : 文 雯 电 话 ： 010-83363101
公 司 网 址 ： http://8.jrj.com.cn/
客 服 电 话 ： 400-166-1188
99） 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3号 办 公 地址 ： 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3号 法 定 代 表 人 ： 傅 子 能 联 系 人 : 谢 婷 枫 电 话 ： 0595-22551071
公 司 网 址 ： www.qzccbank.com
客 服 电 话 ： 400-88-96312
100） 上 海 财 咖 啡 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 (上 海 )自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1168号 B座 1701A室
办 公 地址 ： 中 国 (上 海 )自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1168号 B座 1701A室 法 定 代 表 人 ： 周 泉 恭 联 系 人 : 罗 开 林 电 话 ： 021-61600500-8013华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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公 司 网 址 ： www.caicoffeefund.com
客 服 电 话 ： 021-61600500
101） 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 白 纸 坊 东 街 2号 院 6号 楼 712室 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 白 纸 坊 东 街 2号 院 6号 楼 712室 法 定 代 表 人 ： 梁 蓉 联 系 人 : 李 慧慧 电 话 ： 010-66154828-8047
传 真 ： 010-63583991
公 司 网 址 ： www.5irich.com
客 服 电 话 ： 400-6262-818
102） 佳 泓 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 怀 柔 区 怀 北 镇 怀 北 路 308号 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 40号 国 航 世 纪 大 厦 1608
法 定 代 表 人 ： 谢 亚 凡 联 系 人 : 张 超 电 话 ： 010-87486666-6535
公 司 网 址 ：
http://www.jiahongfunds.com/
客 服 电 话 ： 010-88580321
103） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336号 1807-5室 办 公 地址 ： 上 海 市 宜 山 路 700号 普 天 信 息 产业 园 2期 C5栋 汇 付 天 下 总 部 大 楼 2楼 法 定 代 表 人 ： 张 皛 联 系 人 : 臧 静 电 话 ： 021-54677088-6732
传 真 ： 021-33323830
公 司 网 址 :tty.chinapnr.com
客 服 电 话 ： 400-820-2819
104） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 峨山 路 91弄 61号 1幢 12层 (陆 家 嘴 软 件 园 10号 楼 )
法 定 代 表 人 ： 李 兴 春 联 系 人 : 陈 孜 明 公 司 网 址 ： www.leadfund.com.cn
客 服 电 话 ： 400-921-7755
105） 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 ： 北 京 市 海淀 区 丹 棱 街 6号 1幢 9层 1008-1012
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春 联 系 人 : 车 倩倩 电 话 ： 010-57418813 华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 38
传 真 ： 010-57569671
公 司 网 址 ： www.qianjing.com
客 服 电 话 ： 400-893-6885
106） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 西 城 区南 礼 士 路 66号 1号 楼 12层 1208号 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区南 礼 士 路 66号 建 威 大 厦 1208室 法 定 代 表 人 ： 罗 细 安 联 系 人 ： 钟 苓 玉 电 话 ： 010-67000988-6046
公 司 网 址 ： www.zcvc.com.cn
客 服 电 话 ： 400-001-8811
107） 诺 亚 正 行 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 虹 口区 飞 虹 路 360弄 9号 3724室 办 公 地址 ： 中 国 上 海 市 杨 浦 区 昆明 路 508号 B座 12F
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 朱 了 电 话 ： 021-80358749
公 司 网 址 ： www.noah-fund.com
客 服 电 话 ： 400-821-5399
108） 上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333号 14楼 09单 元 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333号 14楼 法 定 代 表 人 ： 郭 坚 联 系 人 ： 程 晨 公 司 网 址 ： www.lufunds.com
客 服 电 话 ： 4008219031
109） 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2号 裙 房 2层 222单 元 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2号 裙 房 2层 222单 元 法 定 代 表 人 ： 郑 毓 栋 联 系 人 ： 陈 铭 洲 公 司 网 址 ： https://www.hongdianfund.com/
客 服 电 话 ： 400-068-1176
110） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 珠 海 横 琴 新 区 宝 华 路 6号 105室 -3491
办 公 地址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1号 保 利 国 际 广 场 南 塔 楼 1201-1203
法 定 代 表 人 ： 肖 雯 联 系 人 ： 邱 湘湘 公 司 网 址 ： www.yingmi.cn华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 39
客 服 电 话 ： 020-89629066
111） 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 南 京 市建 邺 区 江 东中 路 222号南 京 奥 体 中 心 现 代五 项 馆 2105室 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 峨山 路 505号 东 方 纯 一 大 厦 15楼 法 定 代 表 人 ： 姚 杨 联 系 人 ： 孟 召 社 联 系 电 话 ： 021-20324176
公 司 网 址 ： www.dtfunds.com
客 服 电 话 ： 400-928-2266
112） 上 海 联 泰 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277号 3层 310室 办 公 地址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518号 8座 3层 法 定 代 表 人 ： 燕 斌
联 系 人 ： 陈 东 公 司 网 址 ： www.66zichan.com
客 服 电 话 ： 4000-466-788
113） 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 河 南 自 贸 试 验 区 郑 州 片 区 （ 郑 东 ） 东 风 东 路 东 、 康 宁 街 北 6号 楼 6
楼 602、 603房 间 办 公 地址 ： 河 南 自 贸 试 验 区 郑 州 片 区 （ 郑 东 ） 东 风 东 路 东 、 康 宁 街 北 6号 楼 5楼 503
法 定 代 表 人 ： 王 旋 联 系 人 ： 胡 静 华 联 系 电 话 ： 0371-5521 3196
公 司 网 址 ： www.hgccpb.com
客 服 电 话 ： 4000555671
114） 北 京 格 上 富 信 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东三 环 北 路 19号 楼 701内 09室 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东三 环 北 路 19号 楼 701内 09室 法 定 代 表 人 ： 李 悦 章 联 系 人 ： 张 林 联 系 电 话 ： 010-65983311
公 司 网 址 ： www.igesafe.com
客 服 电 话 ： 010-82350618
115） 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 金 田 路 中 洲 大 厦 35层 01B、 02、 03、 04单 位 办 公 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 金 田 路 中 洲 大 厦 35层 01B、 02、 03、 04单 位 法 定 代 表 人 ： 刘 鹏 宇 联 系 人 ： 刘勇 联 系 电 话 ： 0755-83999907-8814华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 40
公 司 网 址 ： www.jinqianwo.cn
客 服 电 话 ： 0755-83999907
116） 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217号 16楼 B单 元 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217号 6楼 法 定 代 表 人 ： 刘 惠 联 系 人 ： 毛 林 联 系 电 话 ： 021-80133597
公 司 网 址 ： www.fundhaiyin.com
客 服 电 话 ： 400-808-1016
117） 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 (京 广 中 心 )1号 楼 36层 3603室 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 (京 广 中 心 )1号 楼 36层 3603室 法 定 代 表 人 ： 程 刚 联 系 人 ： 郑 雪 敏 联 系 电 话 ： 010-56176104
公 司 网 址 ： www.dianyingfund.com
客 服 电 话 ： 400-100-3391
118） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765号 602-115室 注 册 地址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 凯 石 大 厦 4F
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武 联 系 人 ： 高 皓 辉 公 司 网 址 ： www.vstonewealth.com
客 服 电 话 ： 4000-178-000
119） 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 是 西 城 区 新 街 口 外大 街 28号 C座 六 层 605室 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京东 园四 区 浦 项 中 心 B座 19层 法 定 代 表 人 ： 齐 剑 辉
联 系 人 ： 王 永 霞 联 系 电 话 : 010-82055860
公 司 网 址 ： www.niuniufund.com
客 服 电 话 ： 400-623-6060
120） 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16号 东 方 科 技 大 厦 18楼 办 公 地址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B3单 元 7楼 法 定 代 表 人 ： 赖 任 军
联 系 人 ： 刘 昕 霞 公 司 网 址 ： www.jfzinv.com华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 41
客 服 电 话 ： 4009500888
121） 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 33号 11楼 B座 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 明 路 1500号 万 得 大 厦 11楼 法 定 代 表 人 ： 王 廷 富
联 系 人 ： 徐 亚丹 联 系 电 话 ： 021-51327185
客 服 电 话 ： 400-799-1888
122） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1号 院 6号 楼 2单 元 21层 办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1号 院 望 京 SOHO 塔 3 19层
法 定 代 表 人 ： 钟 斐斐 联 系 人 ： 秦 艳 琴
公 司 网 址 ： https://danjuanapp.com/
客 服 电 话 ： 4000618518
123） 上 海 中 正 达 广 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815号 302室 办 公 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815号 302室 法 定 代 表 人 ： 黄 欣 联 系 人 ： 戴 珉 微 联 系 电 话 ： 021-33768132-801
公 司 网 址 ： www.zzwealth.cn
客 服 电 话 ： 400-6767-5263
124) 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地址 ： 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 柳 梧 新 区 国 际 总 部 城 10栋 楼 办 公 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 88号 金 座 东 方 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 ： 陈 宏 联 系 人 : 付 佳 客 服 电 话 ： 95357
公 司 网 址 ： http://www.18.cn
125） 中 证 金 牛 (北 京 )投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地址 ： 北 京 市 丰 台区 东 管 头 1号 2号 楼 2-45室 办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外大 街 甲 1号 环 球 财 讯 中 心 A座 5层 法 定 代 表 人 ： 钱 昊 旻 联 系 人 : 沈 晨 联 系 电 话 : 010-59336544
公 司 网 址 ： www.jnlc.com
客 服 电 话 ： 4008-909-998
126） 北 京 肯 特 瑞 基 金 销 售 有 限 公 司华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 42
注 册 地址 ： 北 京 是 海淀 区 中 关 村 东 路 66号 1号 楼 22层 2603-06
办 公 地址 ： 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发区 科 创 十 一 街 18号 院 A座 17层 法 定 代 表 人 ： 江 卉 联 系 人 : 韩 锦 星 公 司 网 址 ： http://fund.jd.com
客 服 电 话 ： 95518
127） 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 27号 13号 楼 2层 办 公 地址 ： 上 海 市 锦 康 路 308号 7楼 法 定 代 表 人 ： 戴 新 装 联 系 人 : 范 泽 杰 联 系 电 话 ： 021-20530186
公 司 网 址 ： www.zhengtongfunds.com
客 服 电 话 ： 400-820-1515
128） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发区 第 一 大 街 79号 MSDC1-28层 2801
办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 26号 鹏 润 大 厦 B座 19层 法 定 代 表 人 ： 丁东 华 联 系 人 : 许 艳 公 司 网 址 ： www.gomefund.com
客 服 电 话 ： 400-111-0889
129） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地址 ： 上 海浦 东 新 区 世 纪 大 道 100号 环 球 金 融 中 心 9楼 办 公 地址 ： 上 海浦 东 新 区 世 纪 大 道 100号 环 球 金 融 中 心 9楼 法 定 代 表 人 ： 郭 林 联 系 人 : 李 颖 联 系 电 话 : 021-38784818-8508
公 司 网 址 ： www.shhxzq.com
客 服 电 话 ： 400-820-5999
130） 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 浦 东 新 区 上丰 路 977号 1幢 B座 812室 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 碧 波 路 690号 4号 楼 2楼 法 定 代 表 人 ： 廖 冰 联 系 人 : 郑 秋 月 联 系 电 话 : 021-80234888-6693
公 司 网 址 ： www.998fund.com
客 服 电 话 ： 400-998-7172
131) 上 海 有 鱼 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 自 由 贸 易 试 验 区 浦 东 大 道 2123号 3层 3E-2655室华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 43
办 公 地址 ： 上 海 徐 汇 区 桂 平 路 391号 B座 19层 法 定 代 表 人 ： 林 琼 联 系 人 : 黄 志 鹏 客 服 电 话 ： 021-60907978
公 司 网 址 ： www.youyufund.com
132) 上 海 通 华 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 虹 口区 同 丰 路 667弄 107号 201室 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 799号 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 3号 楼 9楼 法 定 代 表 人 ： 兰 奇 联 系 人 : 庄 洁 茹 客 服 电 话 ： 95156转 5
公 司 网 址 ： www.tonghuafund.com
133) 深 圳 盈 信 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 商 报 东 路 英 龙 商 务 大 厦 8楼 A-1(811-812)
办 公 地址 ： 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 商 报 东 路 英 龙 商 务 大 厦 8楼 A-1(811-812)
法 定 代 表 人 ： 苗 宏 升 联 系 人 : 葛 俏俏 客 服 电 话 ： 4007-903-688
公 司 网 址 ： http://www.fundying.com
134) 中 民 财 富 基 金 销 售 （ 上 海 ） 有 限 公 司 注 册 地址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100号 7层 05单 元 办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199弄 证 大 五 道 口 广 场 1号 楼 27层 法 定 代 表 人 ： 弭 洪 军 联 系 人 : 黄鹏 客 服 电 话 ： 400-876-5716
公 司 网 址 ： https://www.cmiwm.com/
135)深 圳 前 海 财 厚 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1号 A栋 201室 办 公 地址 ： 深 圳 市 前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1号 A栋 201室 法 定 代 表 人 ： 杨 艳 平 联 系 人 ： 胡 馨 宁 公 司 网 址 ： www.caiho.cn
客 服 电 话 ： 4001286800
136） 腾 安 基 金 销 售 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 注 册 地址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中一 路 腾 讯 大 厦 办 公 地址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中一 路 腾 讯 大 厦 法 定 代 表 人 ： 刘 明 军 联 系 人 ： 白 冰 联 系 电 话 ： 0755-86013388-77386华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 44
客 服 电 话 ： 95017
3、 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机构 代 理 销 售 本 基 金 ， 并 及 时 公 告 。 （ 二 ） 注 册 登 记 机构 名 称 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 民 生 路 1199弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1号 17层 法 定 代 表 人 ： 贾 波 办 公 地址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 民 生 路 1199弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1号 17层 电 话 ： 400-888-0001，（ 021） 38601777
传 真 ：（ 021） 50103016
联 系 人 ： 赵 景 云 （ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 ： 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256号华 夏 银 行 大 厦 1405室 负责 人 ： 廖 海 电 话 ：（ 021） 51150298
传 真 ：（ 021） 51150398
经 办 律 师 ： 刘 佳 、 范 佳 斐 （ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 ： 中 国 上 海 市 黄 浦 区 湖滨 路 202号 领 展 企 业 广 场 2座 普 华 永 道 中 心 11楼 法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信 经 办 注 册 会 计 师 ： 单 峰 、 曹 阳 电 话 ： 021-23238888
传 真 ： 021-23238800
四 、 基 金 的 名 称 华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 45
五 、 基 金 的 类 型 混 合 型 发 起 式 基 金 六 、 基 金 的 投 资 目 标 利 用 定 量 投 资 模 型 ， 灵 活 应 用 多 种 策 略 对 冲 投 资 组 合 的 市 场 风 险 ， 谋 求 投 资 组 合 资 产 的 长 期 增 值 。 七 、 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 的 股 票 （ 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 股 指 期 货 、 权 证 、 债 券 （ 国 债 、 金 融 债 、 企 业 /公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 央 行 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 中 期 票 据 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 资 产 和 现 金 ， 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 (但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 )。 如 法 律 法 规 或 监 管 机构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 权 益 类 空 头头 寸 的 价 值 占 本 基 金 权 益 类 多头头 寸 的 价 值 的 比 例 范 围 为 80%-120%， 其 中 ， 权 益 类 空 头头 寸 的 价 值 是 指 融 券 卖 出 的 股 票 市 值 、 卖 出 股 指 期 货 的 合 约 价 值 及卖 出其 他 权 益 类 衍 生 工 具 的 合 约 价 值 的 合 计 值 ； 权 益 类 多头头 寸 的 价 值 是 指 买 入 持 有 的 股 票 市 值 、 买 入 股 指 期 货 的 合 约 价 值 及 买 入其 他 权 益 类 衍 生 工 具 的 合 约 价 值 的 合 计 值 。 开 放 期 内 的 每 个交 易 日日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 和 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95%； 封 闭 期 内 的 每 个交 易 日日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 和 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 100%。 开 放 期 内 ， 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 基 金 保 留 的 现 金 （ 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 ） 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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于 基 金 资 产 净 值 的 5%。 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述 5%的 限 制 。 本 基 金 不 受 证 监 会 2010年 4月 21日 发 布 的 证 监 会 公 告 【 2010】 13号 《 证 券 投 资 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易 指 引 》 第 五 条 第 （ 一 ） 项 、 第 （ 三 ） 项 、 第 （ 五 ） 项 及 第 （ 七 ） 项 的 限 制 。 待 基 金 参 与 融 资 融 券 和 转 融 通 业 务 的相 关 规 定 颁 布 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 不 改 变 本 基 金 既 有 投 资 策 略 和 风 险 收 益 特 征 并 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 参 与 融 资 融 券 业 务 以 及 通 过 证 券 金 融 公 司 办 理 转 融 通 业 务 ， 以 提 高 投 资 效 率 及 进 行 风 险 管 理 ， 届 时 基 金 参 与 融 资 融 券 、 转 融 通 等 业 务 的 风 险 控 制 原 则 、 具 体 参 与 比 例 限 制 、 费 用 收 支 、 信 息 披 露 、 估 值 方 法 及 其 他 相 关 事 宜 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 要 求 执 行 。 八 、 基 金 的 投 资 策 略 在 力 求 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 全 市 场 选 股 构 建 预 期 收 益 高 于 市 场 回 报 的 投 资 组 合 ， 同 时 利 用 股 指 期 货 等 多 种 策 略 对 冲 投 资 组 合 的 市 场 风 险 ， 以 求 获 得 不 依 赖 市 场 整 体 走 向 的 比 较 稳 定 的 长 期 资 产 增 值 。 1、 股 票 投 资 策 略 （ 1） 多 因 子 alpha模 型 —— 股 票 超 额 回 报 预 测 多 因 子 alpha模 型 以中 国 股 票 市 场 较 长 期 的 回 测 研 究 为 基 础 ， 结 合 前 瞻 性 市 场 判 断 ， 用 精 研 的 多 个 因 子 捕捉 市 场 有 效 性 暂 时 缺 失 之 处 ， 以 多 因 子 在 不 同 个 股 上 的 不 同 体 现 估 测 个 股 的 超 值 回 报 。 概 括 来 讲 ， 本 基 金 alpha模 型 的 因 子 可 归 为 如 下 几 类 ： 价 值 （ value） 、 质 量 （ quality） 、 动 量 （ momentum） 、 成 长 （ growth） 、 市 场 预 期 等等 。 公 司 的 量 化 投 研 团 队 会 持 续 研 究 市 场 的 状 态 以 及 市 场 变化 ， 并 对 模 型 和 模 型 所 采 用 的 因 子 做 出 适 当 更 新 或 调 整 。 多 因 子 alpha模 型 利 用 长 期 积 累 并 最 新 扩 展 的 数 据 库 ， 科 学 地 考 虑 了 大 量 的 各 类 信 息 ， 包 括 来 自 市 场 各 类 投 资 者 、 公 司 各 类 报 表 、 分 析 师 预 测 等等 多 方 的 信 息 。 基 金 经 理 根 据 市 场 状 况 及变化 对 各 类 信 息 的 重 要 性 做 出具 有 一 定 前 瞻 性 的 判 断 ， 适 合 调 整 各 因 子 类 别 的 具 体 组 成 及 权 重 。 （ 2） 风 险 估 测 模 型 —— 有 效 控 制 预 期 风 险华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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本 基 金 将 利 用 风 险 预 测 模 型 和 适 当 的 控 制 措 施 ， 有 效 控 制 投 资 组 合 的 预 期 投 资 风 险 ， 并 力 求 将 投 资 组 合 的 实 现 风 险 控 制 在 目 标 范 围 内 。 （ 3） 交 易 成 本 模 型 —— 控 制 交 易 成 本 以 保 护投 资 业 绩 本 基 金 的 交 易 成 本 模 型 既 考 虑 固 定 成 本 ， 也 考 虑 交 易 的 市 场 冲击 效 应 ， 以 减 少 交 易 对 业 绩 造 成 的 负 面 影 响 。 在 控 制 交 易 成 本 的 基 础 上 ， 进 行 投 资 收 益的 优 化 。 （ 4） 投 资 组 合 的 优 化 本 基 金 将 综 合 考 虑 预 期 回 报 ， 风 险 及 交 易 成 本 进 行 投 资 组 合 优 化 。 其 选 股 范 围 将 包 括 流 动 性 和 基 本 面 信 息 较 好 的 股 票 。 （ 5） 投 资 组 合 的 调 整 本 基 金 将 根 据 所 考 虑 各 种 信 息 的 变化 情 况 ， 对 投 资 组 合 进 行 重 新 优 化 ， 调 整 投 资 组 合 的 构 成 ， 并 根 据 市 场 情 况 适 当 控 制 和 调 整 投 资 组 合 的 换 手 率 。 2、 量 化 对 冲 策 略 现 阶 段 本 基 金 将 利 用 股 指 期 货 剥 离 多头 股 票 部 分 的 系 统 性 风 险 。 基 金 经 理 根 据 市 场 的 变化 、 现 货 市 场 与 期 货 市 场 的相 关 性 因 素 ， 计 算 组 合 需 要 的 市 场 风 险 暴 露 度 贝 塔 。 然 后 根 据 贝 塔 模 型 ， 计 算 投 资 组 合 中 股 票 部 分 对 股 指 期 货 标 的的 贝 塔 暴 露 度 从 而 进 一 步 计 算 需 要 使 用 的 期 货 合 约 数 量 ， 对 合 约 数 量 进 行 动 态 跟 踪 与 测 算 ， 并 进 行 适 合 灵 活 调 整 。 同 时 ， 综 合 考 虑 各 个 月 份 期 货 合 约 之 间 的 定 价 关 系 、 套 利 机 会 、 流 动 性 以 及 保 证 金 要 求 等 因 素 ， 在 各 个 月 份 期 货 合 约 之 间 进 行 动 态 配 置 ， 通 过 空 头 部 分 的 优 化 创 造 额 外 收 益 。 随 着 监 管 的 放 开 及 其 他 工 具 流 动 性 增 强 ， 基 金 管 理 人 会 考 虑 使 用 其 他 对 冲 工 具 ， 例 如 融 券 卖 空 ， 股 指 期权 ， 个 股 期权 ， 互 换 等等 ， 通 过 优 选 空 头 工 具 ， 采 用 优 化 高 效 的 市 场 风 险 管 理 方 式 。 3、 固 定 收 益 资 产 投 资 策 略 本 基 金 固 定 收 益 资 产 投 资 的目的 是 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 有 效 利 用 基 金 资 产 ， 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 。 固 定 收 益 资 产 包 括 债 券 （ 国 债 、 金 融 债 、 企 业 /公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 央 行 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 中 期 票 据 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 。 本 基 金 管 理 人 将 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 的 深 入 分 析 、 国 内 财 政政 策 与 货 币市 场 政 策等 因 素 对 固 定 收 益 资 产 的 影 响 ， 进 行 合 理 的 利 率 预 期 ， 判 断 市 场 的 基 本 走 势 ， 制 定 久 期华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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控 制 下 的 资 产 类 属 配 置 策 略 。 在 固 定 收 益 资 产 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 ， 本 基 金 管 理 人 将 具 体 采 用 期 限 结 构 配 置 、 市 场 转 换 、 信 用 利 差 和 相 对 价 值 判 断 、 信 用 风 险 评 估 、 现 金 管 理 等管 理 手 段 进 行 个 券 选 择 。 4、 其 他 金 融 衍 生 工 具 投 资 策 略 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 股 票 指 数 期 货 、 权 证 、 期权 、 互 换 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理 ， 以 控 制 投 资 组 合 风 险 、 提 高 投 资 效 率 ， 从 而 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 。 5、 融 资 融 券 及 转 融 通 证 券 出 借 业 务 的 投 资 策 略 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 在 不 改 变 基 金 的 风 险 收 益 特 征 及 对 持 有 人 无 不 利 影 响 的 前 提 下 ， 基 金 可 基 于 审 慎 经 营 原 则 参 与 融 资 融 券 及 转 融 通 证 券 出 借 业 务 ， 对 参 与 的 业 务 进 行 科 学 的 管 理 及 有 效 的 风 险 控 制 ， 以 提 高 组 合 的 投 资 效 率 ， 从 而 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 。 九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 三个 月 银 行 定 期 存 款 税 后 收 益 率 如 果 相 关 法 律 法 规 发 生 变化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 经 基 金 管 理 人与 基 金 托 管 人 协 商 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 特 殊 的 混 合 型基 金 ， 通 过 采 用 量 化 对 冲 策 略 剥 离 市 场 系 统 性 风 险 ， 因 此 相 对 股 票 型基 金 和 一 般 的 混 合 型基 金 ， 其 预 期 风 险 较 小 。华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 投 资 组 合 报 告 截 止 日 为 2018 年 9 月 30 日 。 报 告 期末 基 金 资 产 组 合 情 况 1 、 序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ %） 1 权 益 投 资 174,309,810.63 80.81
其 中 ： 股 票 174,309,810.63 80.81
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券
- -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 15,772,230.88 7.31
8 其 他 资 产
25,622,478.30 11.88
9 合 计
215,704,519.81
100.00
报 告 期末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2、 1） 报 告 期末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 4,076.00 0.00
B 采 矿 业 11,706,210.00 5.45
C 制 造 业 66,887,596.80 31.12
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 3,939,519.00 1.83
E 建 筑 业 9,632,169.00 4.48
F 批 发 和 零 售 业 6,518,400.00 3.03
G 交 通 运输 、 仓 储 和 邮 政 业 1,444,546.00 0.67
H
住 宿 和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术服 务 业 8,471,784.00 3.94
J
金 融 业 55,891,710.53 26.00
K
房 地 产业 9,166,836.30 4.26
L
租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐业 646,963.00 0.30
S 综 合 - -
合 计 174,309,810.63 81.09
2） 报 告 期末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 港 股 通 投 资 股 票 。 3、 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （％） 1 601318 中 国 平 安 180,309 12,351,166.50 5.75
2 600016 民 生 银 行 818,100 5,186,754.00 2.41
3 601288 农 业 银 行 1,318,500 5,128,965.00 2.39
4 000651 格 力 电 器 121,400 4,880,280.00 2.27
5 600104 上 汽 集 团 137,795 4,585,817.60 2.13
6 002304 洋 河 股 份 33,700 4,313,600.00 2.01
7 600050 中 国 联 通 772,500 4,302,825.00 2.00
8 000338 潍 柴 动力 485,200 4,148,460.00 1.93
9 600585 海 螺 水泥 103,200 3,796,728.00 1.77
10 002024 苏 宁 易 购 269,800 3,636,904.00 1.69
4、 报 告 期末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 债 券 。 5、 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 债 券 。
6、 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 资 产 支 持 证 券 。 7、 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 贵 金 属 。华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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8、 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有权 证 。 9、 报 告 期末本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 1)报 告 期末本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 /
卖 ） 合 约 市 值 （ 元 ） 公允 价 值 变 动 （ 元 ） 风 险 说 明 IF1810 IF1810 -165 -170,250,300.00 -9,205,270.48 -
公允 价 值 变 动 总 额 合 计 （ 元 ） -9,205,270.48
股 指 期 货 投 资 本期 收 益 （ 元 ） 11,663,290.48
股 指 期 货 投 资 本期 公允 价 值 变 动 （ 元 ） -15,705,970.48
2)本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 报 告 期 内 ， 本 基 金 继续 采 用 量 化 对 冲 策 略 ， 通 过 量 化 选 股 模 型 构 建 跟 踪 沪 深 300指 数 的 增 强 股 票 组 合 ， 同 时 利 用 沪 深 300股 指 期 货 合 约 进 行 对 冲 ， 以 获 得 绝 对 收 益 。 10、 报 告 期末本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 1)本期 国 债 期 货 投 资 政 策 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 2)报 告 期末本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 3)本期 国 债 期 货 投 资 评 价 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 11、 投 资 组 合 报 告 附 注 1) 本 基 金 本 报 告 期末 投 资 的 前 十 名 证 券 中 ， 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 共 17个 分 行 因 未 按 规 定 代 扣 代 缴 个人 所 得 税 、 未 按 规 定 申 报 缴 纳 营 业 税 、 未 按 规 定 申 报 缴 纳 城 市 维 护 建 设 税 、 未 按 规 定 申 报 缴 纳 房 产 税 等 ， 未 依 法 履 行 职 责 ， 受 到 税 务 处 罚 。 对 该证 券 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 根 据 我 司 的 基 金 投 资 管 理 相 关 制 度 ， 以 相 应 的 研 究 报 告 为 基 础 ， 结 合 其 未来 增 长 前 景 ， 由 基 金 经 理 决 定 具 体 投 资 行 为 。 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 其 他 发 行 主 体 ， 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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2)基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 形 3)其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存 出 保 证 金 25,614,958.45
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7,519.85
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 25,622,478.30
4)报 告 期末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。 5)报 告 期末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 ： 截 至 本 报 告 期末 ， 本 基 金 前 十 名 股 票 中不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。 十 二 、 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不代 表 其 未来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。 基 金 的 业 绩 报 告 截 止 日 为 2018 年 9 月 30 日 。 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 1 、 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① － ③ ② － ④ 2015年 0.66% 0.04% 0.69% 0.00% -0.03% 0.04%
2016年 2.72% 0.11% 1.12% 0.00% 1.60% 0.11%
2017年 2.95% 0.23% 1.12% 0.00% 1.83% 0.23%华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 53
2018年 上 半 年 2.71% 0.23% 0.55% 0.00% 2.16% 0.23%
过 去 三 个 月 0.28% 0.25% 0.28% 0.00% 0.00% 0.25%
自 基 金 合同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 2、 比 较 注 ： 1、 图 示 日 期 为 2015年 6月 29日 至 2018年 9月 30日 。 2、 按 基 金 合同 规 定 ， 本 基 金 自 基 金 合同 生 效日 起 6个 月 内 为 建 仓 期 ， 截 至 报 告 期末本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合同 投 资 范 围 中 规 定 的 比 例 。 十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 1、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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2、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ； 3、 基 金 合同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉讼 费 ； 4、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 5、 基 金 的 投 资 标 的 交 易 费 用 ； 6、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ； 7、 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ； 8、 基 金 合同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ； 9、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合同 约 定 ， 可 以 在基 金 财 产中 列 支 的 其 他 费 用 。 （ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50%年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ： H＝ E×1.50%÷当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 自 动 在 月 初 5个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再出具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 或 不 可 抗 力 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。 2、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25%的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ： H＝ E×0.25%÷当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 自 动 在 月 初 5个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再出具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 或 不 可 抗 力 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。 上 述 “ （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3－ 9项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人从 基 金 财 产中 支 付 。 （ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ： 1、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ； 2、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ； 3、 基 金 合同 生 效 前 的相 关 费 用 ； 4、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。 （ 四 ） 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。 （ 五 ） 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 ， 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ， 但 法 律 法 规要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 或 费 率 的 除 外 。 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》、《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》、《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》、《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 本 基 金 的 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ： “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 监 事 会 成 员 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 本 基 金 1、 基 金 经 理 和 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的相 关 信 息 作 了 更 新 。 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 根 据 基 金 托 管 人 提 供 的 更 新 内 容 作 了 相 应 的 更 新 。 2、 “ 五 、 相 关 服 务 机构 ” 部 分 ， 更 新 了 代 销 机构 的相 关 信 息 。 3、 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 基 金 投 资 组 合 报 告 作 了 更 新 。 4、华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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“ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 对 基 金 投 资 业 绩 作 了 更 新 。 5、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 根 据 前 次 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 公 布 日 至 本 次 6、 更 新 内 容 截 止 日 的 历 次 信 息 披 露 作 了 更 新 。 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一九 年 二 月 二 日
