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华泰柏瑞国企整合(005806)

华泰柏瑞国企整合:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金 更新的招募说明书 (摘要) 2019年第1号 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2018年 3月 14日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞国企 整合精选混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2018】467号)的注册,进行募 集。本基金的基金合同于 2018年 6月 25日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”) 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监 会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等 等。 本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务,基金资产投资 于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险,具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资 于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 12月 24日,有关财务和业绩表现数据截 止日为 2018年 9月 30日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人:贾波 成立日期:2004年 11月 18日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】178号 经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:汪莹白 联系电话:400-888-0001,(021)38601777 股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年 7月至 2016年 11月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双 拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司 总经理、融资融券部总经理等职务。2016年 12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009年 9月 进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 Rajeev Mittal 先生:董事,学士,1992年加入美国国际集团,2009至 2011年担任柏 瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总 裁(欧洲分公司)。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除 外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。 杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有 限公司,1992年 4月至 1996年 12月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理, 1997年 1月至 2001年 7月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、 协理,2001年 7月至 2010年 2月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经 理、董事长暨总经理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、 总经理。 韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会,2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard&Co.旧金山办事处以及 LazardAsia 香 港办事处,2010年至 2013年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。 2002年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事,2006年至今同时 担任新加坡上市公司 TIHLimited 董事。 文光伟先生:独立董事,博士,1983年至 2015年先后任中国人民大学会计系助教、 会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年 12月至 1991年 6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年 3月从中国人民大学退休。 沈志群先生:独立董事,学士,1978年至 1987年先后在中国建筑科学研究院、国家 建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987年至 1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997年任 国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000年任国家计委(国家发改委)宏观 经济研究院院长助理,2001年至 2014年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总 经理。2014年退休,现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 吴海云女士:监事长,硕士,于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球 投资管理财务部副总裁,以及曾在富国银行,瑞银全球资产管理,瑞信私人银行,东方汇 理资产管理等公司任多个重要职位。 2017年 6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台 湾除外)。华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 刘晓冰先生:监事,二十三年证券从业经历。1993年 12月进入公司,曾任无锡解放 西路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营 业部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001- 2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司,历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009年 6月起任华泰柏瑞(原 友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10月起担任指数投资部副 总监。2011年 1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接 基金基金经理。2012年 5月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联 接基金基金经理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3月至 2018年 11月任华泰柏 瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2018年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。2018年 4月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基 金经理。2018年 10月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理。2018年 12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理。 童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998- 2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司,现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证 券监督管理委员会,2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总 经理,2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表, 1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008 年 5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经 理,2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合 型证券投资基金的基金经理,2013年 10月起任公司副总经理,2014年 12月起任华泰柏瑞华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理,2015年 6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏 瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 5月起任华 泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 5月起任 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 9月起任华泰柏瑞量 化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 12月起任华泰柏瑞港股通量 化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA 毕业于 美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生,副总经理,博士。2001年 5月至 2013年 7月任职于全国社会保障基金理 事会投资部,任处长;2013年 7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大 学经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所 研究生部。 董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员, 2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司,任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基 金经理。2014年 2月起任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济学 学士,纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理, 2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年 5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司,任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学 国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学中 欧国际工商学院。 李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交 易结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国 信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公 司,2018年 8月起任公司副总经理。 4、本基金基金经理 杨景涵先生,中山大学经济学硕士。特许金融分析师(CFA),金融风险管理师 (FRM)。2004 年至 2006年于平安资产管理有限公司,任投资分析师;2006年至 2009年 9月于生命人寿保险公司,历任投连投资经理、投资经理、基金投资部负责人。 2009年 10月加入本公司,任专户投资部投资经理。2014年 6月至 2015年 4月任研究部总 监助理。2015年 4月至 2018年 4月任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金的基金华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 经理。2015年 5月至 2017年 12月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。2016年 8月至 2017年 12月任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2016年 9月至 2018年 11月任华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。2016年 9月起任华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年 11月至 2017年 12月任华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年 12月至 2018年 4月任华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年 12月起任华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2017年 1月至 2018年 3月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投 资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2017年 2月起任华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。2017年 2月至 2018年 3月任华泰柏嘉利灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。2017年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2017年 9月起任华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2018年 3月起任华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 6月起任华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金的基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席:总经理韩勇先生; 成员:副总经理王溯舸先生;副总经理李晓西先生;副总经理田汉卿女士;投资部总 监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生;研究部副总监李磊先生。 列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投 资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 13、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 资计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过 程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行; (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于 内部控制的建立和执行部门; (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控 制中的盲点; (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风 险防范的目的; (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 (1)控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控, 审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委 员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、 其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 (2)风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响 的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员。 (3)控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立 科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信 息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。 (4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠 道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管 理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 (5)内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部 门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽 核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督 公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意 见,促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、 券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托 管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分 析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018年 9月 30日,中国银行已托管 679只证券投资基金,其中境内基金 642只, QDII 基金 37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构: 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人:贾波 电话:(021)38784638 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 客服电话:400-888-0001,(021)38784638 公司网址:www.huatai-pb.com 2、代销机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 传真:(010)66594853 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn 2)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人:钱华 联系人:王威雅 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话:4001-962502 公司网站:www.ajzq.com 3)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 4)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王春峰 联系人:王星 电话:(022)28451922 传真:(022)28451892 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn 5)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:(0755)23838751 传真:(0755)23838750 客服电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn 6)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 7)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 22楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 客服电话:95328 公司网址:www.dgzq.com.cn 8)东海证券股份有限公司 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 9)东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:(0512)65581136 传真:(0512)65588021 客服电话:400-860-1555或 96288 公司网址:www.dwzq.com.cn 10)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:周洁瑾 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 11)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层 法定代表人:邱三发 联系人:梁薇 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客服电话:95396华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.gzs.com.cn 12)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 联系人:黄静 电话:(010)84183333 传真:(010)84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 13)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 14)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址:江苏省无锡市县前东街 168号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:(0510)82831662 传真:(0510)82833217 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 15)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人: 芮敏棋 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 16)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人: 庞介民 联系人:扬子莹 电话:(0471)4974437 客服电话:(0471)4961259 公司网址:www.cnht.com.cn 17)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 35号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301802 客服电话:400-800-0562 公司网址:www.swhysc.com 18)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:徐松梅 电话:(0591)83893286 传真:(0591)87383610 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn 19)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890118 客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 公司网址:www.hlzqgs.com 20)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓云 电话: 025-883389093 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 21)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇家浜路 750号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:(021)64316642 传真:(021)64333051 客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888 公司网址:www.cfsc.com.cn 22)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 23)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 客服电话:95523或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 24)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址:中国武汉武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com 25)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:(010)66045152 传真:(010)66045518 客服电话:(010)66045678 公司网址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 26)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:卢珊 电话:(010)83561072 传真:(010)83561094 客服电话:95399 公司网址:www.xsdzq.cn华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 27)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 28)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 电话:(0591)38281963 客服电话:400-888-8123 公司网址:www.xyzq.com.cn 29)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张梦莹 电话:(021)64718888 传真:(0571)87901913 客服电话:(0571)95345 公司网址:www.stocke.com.cn 30)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:(010)66568450 传真:(010)66568990 客服电话:400-888-8888华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.chinastock.com.cn 31)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:(010)6505 1166 - 6493 传真:(010)8567 9535 客服电话:410-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn 32)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:(010)65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com 33)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:http://www.zxzqsd.com.cn 34)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 传真:010-60836029 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 35)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电话:95329 公司网址:www.zszq.com 36)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:郝俊杰 电话:028-86199278 传真:028-86199079 客服电话:4008366366 公司网址:www.hxzq.cn 37)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.taichengcaifu.com 38)大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址: 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A 座 12、13层 法定代表人: 董祥华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电话:400-712-1212 公司网址:http://www.dtsbc.com.cn 39)嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10 单 元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn 40)北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室内


办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼(东半楼)6层 法定代表人:郭军爱 联系人:魏燕军 电话:400-188-8848 传真:010-84259205 客服电话:400-188-8848 公司网址:www.1314fund.com 41)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A 座 1002室 法定代表人:王翔 联系人:俞申莉 电话:021-65370077


传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 42)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人:王兴吉 联系人:宋子琪 电话:18500501595 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com 43)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人: TEO WEE HOWE 联系人: 叶健, pss-team@ifastfinancial.com.cn 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 44)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 电话:010-60616511 传真:8610-62676582 客服电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com 45)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 客服电话:95564 公司网址:www.lxsec.com 46)济安财富(北京)基金销售有限公司














注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com 47)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com 48)华泰期货有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层 办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层 法定代表人(代为履职):徐炜中 联系人:黄韵钰/刘昆/张帆 电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 传真:0755-82777490 客服电话:400-628-0888 公司网址:www.htfc.com 49)武汉市伯嘉基金销售有限公司华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601室 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601室 法定代表人:陶捷 联系人:沈怡 电话:027-83863742 传真:027-83862682 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn 50)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话: 400-620-6868 公司网址:www.lczq.com 51)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:18671197190 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com 52)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H 区(东座)6楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:钟伟 电话:13826420174 传真:021-50206001 客服电话:021-50206003华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.msftec.com 53)大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫 电话:18585196880


0851-88405606 传真:0851-88405599 客服电话:0851-88235678 公司网址:www.urainf.com 54)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 服务电话:95186 公司网址:www.zybank.com.cn 55)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053660 传真:010-59053700 服务电话:95510 公司网址:http://fund.sinosig.com/ 56)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 电话:021-20691831华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 57)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 58)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 26楼 法定代表人:其实 联系人:朱钰 传真:021-54509953 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 59)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:徐丽平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 60)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人: 李晓芳



































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招募说明书(更新)摘要 联系电话:010-59601366 转 7167 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com 61)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 法定代表人: 凌顺平


联系人:董一锋


电话:0571—88911818 传真:0571-86800423


客服电话:4008-773-772


公司网站:www.5ifund.com 62)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 2楼 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站: http://www.fund123.cn 63)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 电话:010-85657353 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com 64)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08 法定代表人: 聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.zscffund.com 65)佳泓(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号 办公地址:北京市朝阳区霄云路 40号国航世纪大厦 1608 法定代表人:谢亚凡 联系人: 张超 电话:010-87486666-6535 公司网址:


http://www.jiahongfunds.com/ 客服电话:010-88580321 66)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼) 法定代表人: 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址: www.leadfund.com.cn 客服电话:400-921-7755 67)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人: 车倩倩 电话:010-57418813 传真:010-57569671 公司网址: www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 68)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 公司网址:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 69)北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人: 郑毓栋华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 联系人:陈铭洲 公司网址:https://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-068-1176 70)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 71)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 联系电话:021-20324176 公司网址:www.dtfunds.com 客服电话:400-928-2266 72)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 公司网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 73)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 联系电话:010-65983311 公司网址:www.igesafe.com 客服电话:010-82350618 74)海银基金销售有限公司华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人: 刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 公司网址:www.fundhaiyin.com 客服电话:400-808-1016 75)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36层 3603室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36层 3603室 法定代表人:程刚 联系人:郑雪敏 联系电话:010-56176104 公司网址:www.dianyingfund.com 客服电话:400-100-3391 76)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室 注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 公司网址: www.vstonewealth.com 客服电话:4000-178-000 77)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼 法定代表人:赖任军


联系人:刘昕霞 公司网址:www.jfzinv.com 客服电话:4009500888 78)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富


联系人:徐亚丹华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 联系电话:021-51327185 客服电话:400-799-1888 79)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 19层 法定代表人:钟斐斐 联系人:秦艳琴 公司网址:https://danjuanapp.com/ 客服电话:4000618518 80)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人: 黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132-801 公司网址:www.zzwealth.cn 客服电话:400-6767-5263 81) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人: 付佳 客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn 82)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址: www.jnlc.com 客服电话:4008-909-998 83)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:浦东新区上丰路 977号 1幢 B 座 812室华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人:廖冰 联系人: 郑秋月 联系电话: 021-80234888-6693 公司网址:www.998fund.com 客服电话:400-998-7172 84) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655 室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391号 B 座 19层 法定代表人:林琼 联系人: 黄志鹏 客服电话:021-60907978 公司网址: www.youyufund.com 85) 上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人:兰奇 联系人: 庄洁茹 客服电话:95156转 5 公司网址:www.tonghuafund.com 86) 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄 证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人:弭洪军 联系人: 黄鹏 客服电话:400-876-5716 公司网址:https://www.cmiwm.com/ 87)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室 法定代表人:杨艳平 联系人:胡馨宁 公司网址:www.caiho.cn 客服电话:4001286800华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人:贾波 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:赵景云 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、范佳斐 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:单峰、曹阳 电话:021-23238888 传真:021-23238800 四、 基金的名称 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 五、 基金的类型 混合型证券投资基金 六、 基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,把握国企整合精选投资机会,追求超越 业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。 七、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联 互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券 (国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、 短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币 市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%;投资于国企整合受益主题相关的 股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;投资于港股通标的股票的比例不超过股票 资产的 50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%。 八、 基金的投资策略 本基金主要采取自下而上的分析方法,通过深入的基本面研究分析,精选已经发生国 企整合、拟发生国企整合以及将在国企整合事件中受益的优质上市公司进行投资。 1、大类资产配置 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素,对股票、债华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 券和货币资产的风险收益特征进行深入分析,合理预测各类资产的价格变动趋势,确定不 同资产类别的投资比例。在此基础上,积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格 偏差和风险收益特征的相对变化,动态调整各大类资产之间的投资比例,在保持总体风险 水平相对平稳的基础上,获取相对较高的基金投资收益。 2、股票投资策略 (1)国企整合主题相关股票的界定 本基金所指的国企整合主题相关的上市公司主要包括: 1)已实施整合、员工持股、股权激励等股权方案的中央国有企业以及地方国有企业。 2)未来具有整合预期的中央国有企业以及地方国有企业,整合预期是指: a)所在地 区已经出台相关国有企业改革细则;b)国家已针对行业出台国企改革政策;c)其他针对 国企改革的政策能找到明确对应标的。 3)在国企整合过程中受益或者处于被整合方的非国有企业,包括行业准入门槛降低、 国资退出、国资布局调整等相关主题的非国有企业。本基金重点关注通过出资入股、收购 股权、认购可转债、股权置换等多种方式参与国企整合的非国有企业,或者国有企业通过 投资入股、联合投资、重组等多种方式进行股权融合、战略合作、资源整合的非国有企业, 精选在国企整合过程中公司经营效率得到提升,企业效益得到改善,资产负债率下降,或 者产品质量、盈利模式得到改善,经营业务发展方向转变为符合政策长期鼓励支持的方向 的非国有企业进行投资。 (2)股票组合构建策略 本基金以深入的产业趋势研究和公司基本面研究为基础,积极挖掘受益于国企整合主 题的投资机会。本基金仅通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场,不 使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 对上市公司标的,在财务及竞争优势上进行进一步的精选和浓缩,主要标准包括但不 限于如下: 1)高盈利水平:企业 ROE 水平高于同行业公司,处于同行业公司前 1/2 水平; 2)具备行业龙头地位:在细分子行业龙头中,属于市占率前 1/2 或具有特殊竞争优势 的公司; 3)良好的资产负债水平:上市公司资产负债率水平低于同行业国企资产负债率平均水 平,或具备较强业务优势,可以抵消高负债率带来的负面影响。 选股思路上,注重两条国企运营的变化思路: 一是看好国企之间的“强强联合”,强者恒强,这其中可能涉及到一定的股权整合,国 资平台层面的股权比例划转、以及产业剥离与再分配等等; 二是选择国企经营效率有所改善的企业。自国企改革第一批试点名单公布之后,去年 以来,我们看到国企股权激励方案的比重在显著增加。很多过去在行业内具有垄断地位,华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 但净利率却常年维持在 1-2%的国有企业纷纷有所动作,推出股权激励,员工持股之后,净 利率水平有望在未来有较大的提升空间。 在行业选择上,围绕之前发改委和国务院提出的“6+1”试点,在国企整合的标的选择上, 重点关注电力、石油、天然气、铁路、民航、电信、军工等行业。 另外,本基金还将重视对国有企业上市公司标的的调研工作。公司投资研究人员将通 过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重 点从以下几个方面进行研究: 1)政策影响:现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好,可以为企业 的改革提供良好的外部环境; 2)市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入和技术改造; 3)盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处于领先水平; 4)技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在 需求且存在技术壁垒; 5)公司治理:企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于打造企业的核心竞争 力,规划公司长远发展。 3、固定收益资产投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资 产,提高基金资产的投资收益。 固定收益资产包括债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离 交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、 债券回购、银行存款、货币市场工具等。 本基金管理人将在限定的投资范围内,基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内 财政政策与货币市场政策实施情况等因素对固定收益资产的影响,结合市场收益率曲线变 动情况、市场流动性情况进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的 资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采 用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理 手段进行个券选择。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金 风险控制。本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证, 或者在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金在权证投资中将对权证 标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 等多种因素对权证进行定价,力求取得最优的风险调整收益。 5、资产支持证券投资策略 在对市场利率环境深入研究的基础上,本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策 略与期限结构配置策略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分析资产支持证券的利率 风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素,选择具有较高投资价值的资产支持 证券进行配置。 6、股指期货投资策略 在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货对基金投资组合进行 管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效 率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。 7、融资业务投资策略 本基金参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、 信用资质等条件,选择合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合充足流动性以及有 效控制融资杠杆风险的前提下,确定融资比例。 九、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证国有企业改革指数收益率×80%+中债综合指数收益率 ×20%。 本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 60%-95%,因此在业绩比较基准中股 票投资部分权重为 80%,其余为债券投资部分。 本基金主要投资于国企整合受益主题相关的上市公司股票,中证国有企业改革指数能 有效反映国企的投资价值,对国企整合受益主题的股票具有较强的代表性,适合作为本基 金股票部分的业绩比较基准。上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良 好的债券市场代表性,因此选取上证国债指数作为债券投资部分的业绩比较基准。 随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基 金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者市场推出更权威的能够代表本基金 风险收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金 托管人协商一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,无 需召开基金份额持有人大会。华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 十、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于 股票型基金。 本基金可能投资港股通标的股票,除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险 等一般投资风险,还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别 投资风险。 十一、 基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2018年 9月 30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 93,109,008.95 94.44 其中:股票 93,109,008.95 94.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 5,402,424.13 5.48 8 其他资产


76,131.17 0.08 9 合计





98,587,564.25


100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,322,100.00 7.46 C 制造业 17,680,108.95 18.01 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 11,441,750.00 11.65华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 F 批发和零售业 3,498,240.00 3.56 G 交通运输、仓储和邮政业 1,130,690.00 1.15 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 30,281,340.00 30.84 K 房地产业 16,987,110.00 17.30 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,767,670.00 4.86 S 综合 - - 合计 93,109,008.95 94.83 2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 000002 万


科A 231,000 5,613,300.00 5.72 2 601166 兴业银行 348,000 5,550,600.00 5.65 3 002142 宁波银行 306,000 5,434,560.00 5.54 4 601009 南京银行 695,000 5,316,750.00 5.42 5 601668 中国建筑 924,000 5,072,760.00 5.17 6 600188 兖州煤业 440,000 5,068,800.00 5.16 7 000069 华侨城A 802,000 5,052,600.00 5.15 8 600373 中文传媒 437,000 4,767,670.00 4.86 9 600325 华发股份 651,000 4,583,040.00 4.67 10 000830 鲁西化工 306,000 4,467,600.00 4.55 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 注:本基金本报告期末未持有债券。华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3)本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1)本基金本报告期末投资的前十名证券中,南京银行(601009)于 2018年 1月 29日 公告公司镇江分行收到中国银行保险监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书,对镇江 分行违规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚款 3230万元人民币。公司镇江分行已按 要求完成整改,对相关责任人严肃问责,现经营正常有序。对该股票投资决策程序的说明: 根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合其未来增长前景,由 基金经理决定具体投资行为。 本基金本报告期末投资的前十名证券中,中国银行保险监督管理委员会于 2018年 4月 19日对兴业银行(601166)作出行政处罚决定,对公司重大关联交易未按规定审查审 批且未向监管部门报告、非真实转让信贷资产、无授信额度或超授信额度办理同业业务、 内控管理严重违反审慎经营规则及多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规、同业 投资接受隐性的第三方金融机构信用担保、债券卖出回购业务违规出表、个人理财资金违 规投资、提供日期倒签的材料、部分非现场监管统计数据与事实不符、个别董事未经任职 资格核准即履职、变相批量转让个人贷款、向四证不全的房地产项目提供融资等行为处以华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 罚款 5870万元。 对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为 基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。 2)基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 74,991.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,139.44 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 76,131.17 4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 注:截至本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018年 9月 30日。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去3个月 0.03% 1.12% -0.80% 1.15% 0.83% -0.03%华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 2、基金的收益分配情况 无。 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动 的比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 注:1、图示日期为 2018年 6月 25日至 2018年 9月 30日。 2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期,截至报告期末本 基金仍在建仓期。 3、自基金合同生效起至本报告期末不满一年。 十三、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金的投资标的交易费用; 6、基金的银行汇划费用; 7、基金的开户费用、账户维护费用; 8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金托管人 核对一致后,基金托管人于次月首日起 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人 协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金托管人 核对一致后,基金托管人于次月首日起 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人 协商解决。 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招 募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、 “重要提示”部分,增加了基金合同生效时间等信息。 2、 “三、基金管理人”部分,对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金 基金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。 3、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 4、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息。 5、 “六、基金的募集”部分,新增了基金募集结果等信息。 6、 “九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。 7、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。 8、 “二十二、其他应披露事项”部分,根据基金合同生效之日至本次更新内容截止 日的历次信息披露作了更新。华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金












































招募说明书(更新)摘要 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一九年二月二日