上 投 摩根 分 红添 利 债券 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金合 同生效日期：2012 年6 月25 日
基金管 理人：上投摩根基 金管理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 申 购基金 时应 当认 真阅 读招 募说明 书；
2. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
3．本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
4. 本 招募 说明 书摘要 所 载 内容截 止日 为 2018 年 12 月24 日， 基金 投资 组合 及 基金业 绩的 数
据截止 日 为2018 年9 月30 日。
二〇一 九年 二月
1
一 、基 金管理 人
( 一) 基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
办公地址：中国（上海 ）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
法定代表人： 陈兵
总经理：章硕麟
成立日期：2004 年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批 准， 于
2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完
成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变， 股东及出资比例分别由
上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前
的 51% 和 49% 。
2006 年 6 月 6 日，基 金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司” ，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获
得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日 在国家工商总局完成所有变更相关
手续。
2009 年 3 月 31 日， 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到
二亿五千万元人民币， 公司股东的出资 比例不变。 该变更事项于 2009 年 3 月 31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
( 二) 主要人员情况
2
1. 董事会成员基本情况：
董事长：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理， 上海浦东发展银行总行
资金财务部总经理助理， 上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、 财富
管理部总经理， 上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书， 上海国际信托有
限公司党委副书记、总经理。
现任上海国际信托有限公司党委书记、 总经理； 上投摩根基金管理有限公司
董事长。
董事：Paul Bateman
大学本科学位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、 摩根资产管理全球
投资管理业务行政总裁。
现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学位。
曾任欧洲业务副首席执行官、 摩根资产欧洲业务首席运营官、 全球投资管理
运营总监、 欧洲运营总监、 欧洲注册登记业务总监、 卢森堡运营总监、 欧洲注册
登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。
现任摩根资产管理 亚洲业务首席执行官、 资产管理运营委员会成员、 集团亚
太管理团队成员。
董事：王大智
学士学位。
曾任摩根资产管理机构分销业务总监、 机构业务拓展总监、 香港及中国基金
业务总监。
现任摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海 市金融 服务办 公室金融 机构处 处长（ 挂职） 、 上海国 际集团 有限公
3
司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记。
现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事
长。
董事：陈海宁
研究生学历、经济师。
曾任上海浦东发展银行金融部总经 理助理、 公投总部贸易融资部总经理、 武
汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总
经理 。
董事：丁蔚
硕士研究生。
曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理， 上海浦东发展银
行个人银行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。
现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富 证券股 份有限 公司副总 经理（ 现名摩 根大通证 券） 、 摩根富 林明证
券股份有限公司董 事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：俞樵
经济学博士。
现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。
曾经在加里伯利大学经济系、 新加坡国立大学经济系、 复旦大学金融系等单位任
教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士
现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
4
曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。
现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校 区企管博士( 主修财务) 、 企管硕士、 经济 硕士等学
位。
现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
2. 监事会成员基本情况：
监事会主席：赵峥嵘
硕士学位，高级经济师。
历任工商银行温州分行副行长、 浦发银行温州分行副行长、 行长及杭州分行
行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。
监事：梁斌
学士学位 。
曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。
现任摩根大通集团中国法律总监。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、 基金经理、 投资组合管理部总
监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金 投资部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司投资董事， 管理上投摩根亚太优势混合型证
券投资基金、 上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配
置证券投资基金（QDII）。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理， 上投摩根基金管理有限公司首席
风险官，尚腾资本管理有限公司董事。
现任尚腾资本管理有限公司总经理。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富 证券股 份有限 公司副总 经理（ 现名摩 根大通证 券） 、 摩根富 林明证
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券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理 人员情况：
杨红女士 ，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、
零售银行部副总经理、 消费信贷中心总经理； 曾任上海浦东发展银行上海分行个
人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。
杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。
历任天同证券、 中原证券、 国信证券、 中银国际研究员； 上投摩根基金管理
有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/ 国内权益投资一部
总监兼资深基金经理。
孙芳女士，副总经理
毕业于 华东师范大学，获世界经济学硕士学位。
历任华宝兴业基金研究员； 上投摩根基金管理有限公司行业专家、 基金经理
助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/ 国内权益投资二部总监兼资深基
金经理。
郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。
历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、 市场部副总监， 产品及客户营销
部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、 公司业务部业务科科长， 徐汇支
行副行长、 个人金融部副总 经理， 并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助
理一职。
邹树波先生，督察长。
获管理学学士学位。
曾任 天健会计师事务所高级项目经理， 上海证监局主任科员， 上投摩根基金
6
管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。
5．本基金基金经理
本基金基金经理 唐瑭女士，英国爱丁堡大学硕士，2008 年 2 月至 2010 年 4
月任 JPMorgan(EMEA) 分析师， 2011 年 3 月加入上投摩根基金管理有限公司， 先
后担任研究员及基金经理助理，自 2015 年 5 月起担任上投摩根岁岁盈定期开放
债券型证券投资基金基金经理， 自 2015 年 12 月起担任上投摩根强化回报债券型
证券投资基金， 自 2015 年 12 月至 2018 年 11 月担任上投摩根轮动添利债券型证
券投资基金基金经理，自 2016 年 5 月起同时 担任上投摩根双债增利债券型证券
投资基金基金经理，自 2016 年 6 月起同时 担任上投摩根分红添利债券型证券投
资基金及上投摩根纯债添利债券型证券投资基金基金经理，2016 年 8 月至 2018
年 12 月担 任上 投摩根 岁岁丰定 期开 放债券 型 证券投资 基金 基金经 理 ，自 2017
年 1 月起同时担任上投摩根安丰回报混合型证券投资基金基金经理，2017 年 1
月至 2018 年 12 月担任 上投摩根安泽回报混合型 证券投资基金基金经理， 自 2018
年 2 月起同时担任上投摩根安隆回报混合型证券投资基金基金经理，2018 年 2
月至 9 月担任上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理赵峰先生，其任职日期为 2012 年 6 月 25 日至 2016 年
6 月 3 日。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
杜猛， 副总经理兼投资总监； 孙芳， 副总经理兼投资副总监； 朱晓龙， 研究
总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；聂曙光，债券投资部总监；
张军，投资董事；黄栋，量化投资部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金 托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
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注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具 有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2018 年9 月30 日， 中国银行已托管 679 只证券投资基金， 其中境内基
金642 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币 型、 指数型、
FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模
位居同业前列。
三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构：
1.直销机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
8
办公地 址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定 代表人： 陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭 纯
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
9
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公 地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(8) 中国民生银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
24 小时客户服务热线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(9) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
(10) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
(11) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
10
法定代表人：孙建一
客户服务统一咨询电话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(12) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 ：中国上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 21-23 层
法定代表人： 冀光恒
门户网站：www.srcb.com
客户服务电话：021-962999
(13) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
国际互联网网址: www.swhysc.com
(14) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(15) 上海证券有限责任公司
注册地址：上 海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
(16) 国泰君安证券股份有限公司
11
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(17) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(18) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 周健男
网址：www.ebscn.com
(19) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(20) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(21) 兴业证券 股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：杨华辉
12
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(22) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(23) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 王少华
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(24) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人: 何如
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(25) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户咨询电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(26) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务热线：010-95558
(27) 东方证券股份有限公司
13
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(28) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(29) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线:0591-96326
公司 网址:www.hfzq.com.cn
(30) 中国国际金融有限 公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人： 金立群
公司网址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(31) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人： 王连志
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(32) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
14
客户服务热线：95579 或4008-888-999 长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(33) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田 中心区金田路4036 号荣超大厦 16-20 层（518048 ）
法定代表人： 詹露阳
客服电话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
(34) 东海证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客户服务电话：95531 ；4008888588
公司网站 ：www.longone.com.cn
(35) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(36) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
(37) 上海 华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
15
传真：010-88066552
(38) 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
(39) 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单
元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(40) 星展银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元
法定代表人：葛甘牛
咨询电话：400-820-8988
网站：www.dbs.com.cn
(41) 花旗银行（中国）有限公司
注册地址： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、
02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单元，
33 楼 01 单元和 03 单元，34 楼 01 单元及 35 楼
办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、
02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单元，
33 楼 01 单元和 03 单元，34 楼 01 单元及 35 楼
法定代表人：欧兆伦（AU SIU LUEN ）
客户服务热线：个人客户服务中心电话：800 8301 880
公司网站：www.citibank.com.cn
(42) 东亚银行（中国）有限公司
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
16
法定代表人：李国宝
客服电话：95382
网站：www.hkbea.com.cn
(43) 渣打银行（中国）有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 13 层 1 室，16 层 （实际楼
层 15 层） 、 17 层 （实际楼层 16 层） 、 18 层 4 室 （实际楼层 17 层 4 室） 、 19 层 （实
际楼层 18 层） 、20 层 1 室（实际楼层 19 层 1 室） 、21 层 1、3、4 室（实际楼层
20 层 1、3、4 室） 、23 层（实际楼层 22 层） 、25 层 2、4 室（实际楼层 23 层 2、
4 室） 、27 层 2 室（实际楼层 25 层 2 室） 、28 层（实际楼层 26 层）
法定代表人：张晓蕾
客服电话：4008888083
网站：http://www.sc.com.cn
(44) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
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(45) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
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(46) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号3 幢5 层 599 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：祖国明
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17
公司网站：www.fund123.cn
(47) 上海天天基金销售有限公司
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
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(48) 浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人： 凌顺平
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(49) 上海陆金所基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-821-9031
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(50) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：郑毓栋
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(51) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
18
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(52) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
客服电话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(53) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部 科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
客服电话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(54) 北京肯特瑞 基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人： 江卉
客服电话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(55) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(56) 奕丰基金销售 有限公司
19
注册地址： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深 圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：0755-89460500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称：国浩律师集团（上海）事务所
注册 地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45 楼
负责人：倪骏骥
联系电话：021-5234 1668
传真：021-5234 1670
经办律师：宣伟华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计 师：薛竞、沈兆杰
四 、基 金概况
基金名称：上投摩根 分红添利债券型证券投资基金
20
基金运作方式：契约型开放式
五 、基 金的申 购 费 、赎回 费和 转换 费
1.基金申购份额的计算
申购费用 =
( 申购金 额×申购费率) / （1＋申购费率）
净申购金额 =
申购金额- 申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
申购费率 如下表所示：
A 类基金份额：
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 0.8％
人民币 100 万以上（含） ，500 万以下 0.4％
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
B 类基金份额申购费率 为 0.
2.基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额 ＝赎回份数 ×T 日基金份额净值
赎回费用 ＝赎回总额 ×赎回费率
赎回金额 ＝赎回总额 －赎回费用
赎回费率如下表所示：
A 类基金份额：
持有基金份额期限 费率
小于七天 1.5%
大于等于七天小于一年 0.1％
大于等于一年小于两年 0.05％
大于等于两年 0％
B 类基金份额：
持有基金份额期限 费率
21
小于七天 1.5%
大于等于七天小于三十天 0.1％
大于等于三十天 0％
3． 基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定， 在条件成熟的情
况下提供本基金与基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换服务。 基金转换
可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金
合同的规定制定并公告。
六 、基 金的投 资
（一）投资目标
在有效控制风险和保持资产流动性的前提下， 通过积极主动的投资管理， 力
争为投资者创造稳定的当期收益和长期回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 主要投资于固定收益类品
种， 包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 短期融 资券、 可转债 （含
分离交易可转债） 、 中期票据、 资产支持证券、 债券回购等金融工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金也可投资于股票、 权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他
权益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，
但可以参与一级市场新股申购或股票增发， 并可持有因所持可转换公司债券转股
形成的股票、 因持有股票被派发的权证、 因投资于分离交易可转债而产生的权证。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入 投资范围。
22
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ， 股票、 权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20% ， 保持不低于
基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等 。
（三）投资理念
以稳健投资为原则， 通过对宏观经济政策和利率变动趋势的分析以及严格的
信用评估， 挖掘固定收益类资产的投资价值， 构建固定收益类资产组合； 并适当
参与新股申购，提高基金收益。
（四）投资策略
本基金采 取 自 上 而 下 的 方 法 确 定 组 合 久 期 ， 结 合 自 下 而 上 的 个 券 选 择 方 法
构建债券投资组合 。 通过对固定收益资产的投资， 获取稳定的投资收益； 在此基
础上， 适当参与新股发行申购及增发新股申购， 在严格控制基金资产运作风险的
基础上， 实现基金资产的长期增值。
1、资产配置策略
本基金将通过对国内外宏观经济运行状况、 财政政策与货币政策走向、 市场
利率走势、 资金供求情况的综合分析， 结合对证券市场走势、 信用风险状况的判
断， 在基金合同的约定范围内确定固定收益类资产、 权益类资产和现金的配置比
例。 本基金将对影响资产配置策略的各种因素进行跟踪分析， 据此对大类资产配
置比例进行适时调整，以规避或控制市场风 险，提高基金收益率。
2、债券投资策略
（1 ）久期管理策略
本基金将通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、
固定资产投资、 消费、 外贸差额等） 和宏观经济政策 （包括货币政策、 财政政策、
产业政策、外贸和汇率政策等）的分析，积极主动地预测市场利率的变动趋势，
相应调整债券组合的久期配置， 以达到提高债券组合收益、 降低债券组合利率风
险的目的。 在确定债券组合久期的过程中， 本基金将在判断市场利率变动趋势的
23
基础上， 根据债券市场收益率曲线的当前形态， 通过合理假设下的情景分析和压
力测试，最后确定最优的债券组合久 期。
（2 ）期限结构配置策略
本基金资产组合中 的 长 、 中 、 短 期 债 券 主 要 根 据 收益率曲线形状的 变 化 进
行合理配置。 本基金 在确定固定收益资产组合平均久期的基础上， 将结合收益率
曲线变化的预测 ， 适时采用 跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化
的 子弹、杠铃 及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3 ）信用策略
本基金将部分资产投资于信用债， 深入挖掘信用类债券的投资价值， 在承担
适度风险的前提下追求较高收益。 本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人
及其发行的债券进行信用评估， 并结合外部评级机构的信用评级， 分析违约风险
以及 合理信用利差水平，判断债券的投资价值。
本基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、 市场竞争地位、 财务质
量（包括资产负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）
等要素， 综合评价其信用等级， 谨慎选择债券发行人基本面良好、 债券条款优惠
的信用类债券进行投资。
（4 ）互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种， 利用不同券
种在利息、 违约风险、 久期、 流动性、 税收和衍生条款等方面的差别， 赚取收益
率差。
（5 ）息差策略
本基金可通过正回购， 融资买入收益率高于回购成本的债券， 获得杠 杆放大
收益。
（6 ）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 可转换债券的价值主要取决于其作为普通债券的
基础价值和内含期权价值。 本基金将对发行公司的基本面进行分析， 包括公司所
处行业的景气度、 公司竞争力、 财务状况等， 并结合对利率水平、 票息率、 派息
频率、 信用风险等因素以及可转换债券发行条款的深入分析， 对其投资价值进行
24
评估， 选择公司基本面优良、 具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券， 获
取稳健的投资回报。 此外， 本基金还将根据新发可转债的预 计中签率、 模型定价
结果，积极参与可转债新券的申购。
（7 ）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。 本基金综
合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量等因素， 主要从资产池信用
状况、 违约相关性、 历史违约记录和损失比例、 证券的信用增强方式、 利差补偿
程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估， 在严格控制风险的情况
下， 确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下， 以期获得长期稳
定收益。
3、新股申购策略
本基金的股票投资包括新股申购、 增发等一级市场投资。 本基 金将采取多种
手段有效识别并防范风险，适时参与新股申购与增发，力争提高基金整体收益。
本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素， 并参考同类公司
的估值水平， 评估股票的投资价值， 从而判断一、 二级市场价差的大小。 本基金
还将综合考虑资金成本、 新股中签率、 新股上市后的股价涨幅统计、 股票锁定期
间， 在有效控制风险的前提下， 制定新股申购策略。 本基金对于通过新股申购所
获得的股票, 将 根 据 其 市 场 价 格 相 对 于 其 合 理 内 在 价 值 的 高 低 决 定 持 有 或 者 卖
出。
（五）业绩比较基准
中证综合债券指数。
中证综合债券指数涵盖了在上海证券 交易所、 深圳证券交易所和银行间债券
市场交易、 信用评级在投资级以上的国债、 金融债、 企业债、 央票及 短期融资券，
具有一定的投资代表性。 基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投
资理念，选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。
25
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金， 基金管理人可根据市
场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 在征得基金托管人同意、 报中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会。 （六）
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低 风险品种， 预期风险和预
期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 预期风险和预
期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金风险收益特征
会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。
（七）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、 基金托管人出资或者买 卖 基金管理人、基金托 管人发
行的股票或者债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律、行政 法规有关法律法规规定 ，由国务院证券监督管 理机构
26
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金财产净值的 10% ；
（2 ）本基金与基金管 理人管理的其他基金持 有一家公司发行的证券 总和，
不超过该证券的 10% ；
（3 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过基金总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（4 ）进 入全国 银行间 同业市场 的债券 回购融 入的资金 余额不 得超过 基金资
产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（5 ）本 基金持 有的全 部权证的 市值不 超过基 金资产净 值的 3 ％，本 基金管
理人管理的全部基金持 有同一权证的比例不超 过该权证的 10 ％, 法 律 法 规 或 中
国证监会另有规定的，遵从其规定；
（6 ）本 基金持 有的同 一（指同 一信用 级别） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过 该资产 支持证 券规模 的 10％； 本基金 投资 于同一原 始权益 人的各 类资产支持
证券的比例， 不得超过该基金资产净值的 10% ； 基金管理人管理的全部证券投资
基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券
合计规模的 10% ； 本基 金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过该基金资产
净值的 20％。
（7 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（8 ）本 基金主动 投资 于流动性 受限 资 产的市 值合计不 得超过 该基金 资产净
值的 15% ；
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（9 ）本 基金与 私募类 证券资管 产品及 中国证 监会认定 的其他 主体为 交易对
27
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围
保持一致；
（10 ） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30% ；
（11 ）法律法规规定的其他限制。
3 、若将来法律法规或 中国证监会的相关规定 发生修改或变更，致使 本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（八）投资组合比例调整
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例或投资限制规定的，
除上述第（7） 、 （8 ） 、 （9）条所 述情况 ， 基金 管理人应 当在十个 交易 日内进行调
整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
( 九) 基金管理人代表 基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
( 十二) 基金的融资、融 券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进 行融资、融券。
28
（十三）基金的投资组合报告
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 51,852,752.40 96.85
其中： 债券 51,852,752.40 96.85
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,174,837.46 2.19
7 其他各 项资 产 512,464.56 0.96
8 合计 53,540,054.42 100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 5,967,000.00 11.25
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 14,133,000.00 26.66
29
其中： 政策 性金 融债 14,133,000.00 26.66
4 企业债 券 22,284,726.80 42.03
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 9,468,025.60 17.86
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 51,852,752.40 97.80
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170209 17 国开 09 100,000 10,109,000.00 19.07
2 189935 18 贴 现国 债 35 60,000 5,967,000.00 11.25
3 018005 国开 1701 40,000 4,024,000.00 7.59
4 132004 15 国盛 EB 26,200 2,489,000.00 4.69
5 136053 15 南航 01 20,000 1,997,600.00 3.77
6、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未 持有资产支持证券。
7、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、 投资 组合报 告附 注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
30
在本报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情况。
11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,738.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 502,814.03
5 应收申 购款 7,911.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 512,464.56
11.4 报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 132004 15 国盛 EB 2,489,000.00 4.69
2 128027 崇达转 债 612,675.90 1.16
3 128032 双环转 债 610,335.60 1.15
4 120001 16 以岭 EB 586,714.20 1.11
5 113011 光大转 债 541,800.00 1.02
6 132012 17 巨化 EB 487,000.00 0.92
7 127004 模塑转 债 419,724.80 0.79
8 123008 康泰转 债 381,262.80 0.72
9 128015 久其转 债 338,299.20 0.64
10 128024 宁行转 债 314,588.90 0.59
11 110040 生益转 债 297,972.00 0.56
12 123009 星源转 债 296,556.90 0.56
13 110034 九州转 债 248,673.20 0.47
14 113009 广汽转 债 246,985.20 0.47
31
11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。
11.6 投 资 组合 报告附 注的 其他 文字描 述部 分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
七 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 上投摩根分红添利债券 A 类：
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
基金成 立日
—2012/12/31
2.00% 0.06% 1.28% 0.03% 0.72% 0.03%
2013/1/1 —20
13/12/31
0.39% 0.14% 1.78% 0.05% -1.39% 0.09%
2014/1/1 —20
14/12/31
20.69% 0.26% 9.41% 0.16% 11.28% 0.10%
2015/1/1 —20
15/12/31
10.42% 0.41% 6.08% 0.07% 4.34% 0.34%
2016/1/1 —20
16/12/31
0.71% 0.10% 2.12% 0.08% -1.41% 0.02%
2017/1/1 —20
17/12/31
0.28% 0.08% 0.28% 0.05% 0.00% 0.03%
2018/1/1 —20 2.96% 0.10% 4.04% 0.07% -1.08% 0.03%
32
18/6/30
2018/1/1 —20
18/9/30
3.43% 0.09% 5.41% 0.07% -1.98% 0.02%
2、 上投摩根分红添利债券 B 类：
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
基金成 立日
—2012/12/31
1.70% 0.05% 1.28% 0.03% 0.42% 0.02%
2013/1/1 —20
13/12/31
-0.20% 0.14% 1.78% 0.05% -1.98% 0.09%
2014/1/1 —20
14/12/31
20.29% 0.26% 9.41% 0.16% 10.88% 0.10%
2015/1/1 —20
15/12/31
10.14% 0.41% 6.08% 0.07% 4.06% 0.34%
2016/1/1 —20
16/12/31
0.24% 0.10% 2.12% 0.08% -1.88% 0.02%
2017/1/1 —20
17/12/31
-0.10% 0.08% 0.28% 0.05% -0.38% 0.03%
2018/1/1 —2018
/6/30
2.78% 0.10% 4.04% 0.07% -1.26% 0.03%
2018/1/1 —20
18/9/30
3.07% 0.09% 5.41% 0.07% -2.34% 0.02%
33
八 、费 用 概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 本基金从 B 类基金 份额的基金财产中计提的 销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.3% 年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金财产净值的 0.3% 年费率计提。 计算
方法如下：
H ＝E ×0.3% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
34
基金管理费每日计提，按月支付。经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，
基金 托管人于次月 首日起3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金 管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.1% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金财产净值的 0.1% 年费率计提。 计算
方法如下：
H=E ×0.1% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，
由 基金托 管人于 次月 首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性 支付 给 基金托管
人。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4% 。
B 类基金份额的销售服 务费按前一日 B 类基 金份额资产净值的 0.4％年费率
计提，计算方法如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为 B 类基金份额每 日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前 一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人 核对一致
35
后 ， 基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给 基金管理
人 。
销售服务 费 主 要 用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 、 以 及 基 金 管 理 人 的 基 金 行 销 广 告
费、促销活动费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
4、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用由基金 管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第 （一） 款约定以 外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托 管费和基金销
售服务费，无须召开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
九 、招 募说明 书更 新部分 说明
本基金于 2012 年 6 月 25 日成立，至 2018 年 12 月 24 日运作满 六年半。现
依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它
有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基 金实施的投资经营活动 ， 对 2018
36
年 8 月 8 日公告的 《 上投摩根分红添利债券 型证券投资基金招募说明书 （更新） 》
进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1、 在 “重要提示” 中， 更 新内容截止日为 2018 年 12 月 24 日， 基金投资组
合及基金业绩的数据截止日为 2018 年 9 月 30 日。
2、 在“三、基金管理人”的 “主要人员情况”中， 对基金管理人的董事 、
基金经理信息进行了更新 。
3、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的相关情况 进行了更新 。
4、 在“五、相关服务机构”中， 对代销机构信息进行了更新。
5、 在“八、 基金的投资 ”的 “基金的投资组合报告 ”中， 根据本基金实际
运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容 。
6、 在“九、 基金 的业绩 ” 中，根据 基金 的实际 运 作情况， 对本 基金成 立 以
来的业绩进行了说明。
7、 在“十二 、基 金 的收 益 与分配 ” 的“ 收益分 配 原则 ”中 ，根据 基金 合 同
调整了本基金 的收益分配原则。
8、 在“十三、 基金 的费用与税收” 的 “基金费用计提方法、 计提标准和支
付方式”中，根据基金合同 调整了本基金 相关费率。
9、 在“十七 、 基 金合同 的 变更、终 止与 基金财 产 的清算 ” 的“ 基金合同 的
终止”中，根据基金 合同更新了本基金 合同的终止条件。
10、 根据本次基金合同的修改， 更新了 “十八、 基金合同的内容摘要 ”。
11、 在“ 二十二 、 其他应披 露事项” 中更新了 本报告期内应披露的内容。
上投摩根基金管理有限公司
2019 年 2 月 2 日
