信达澳银 鑫安债券 型证 券投资基金
(LOF)
招募说 明书（更新）摘 要
2018 年第 2 期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一 九 年 二 月信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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重要提 示
信达澳银 稳定增利分级债券 型证券投资基金于 2011 年 11 月 4 日经中国证
监会证监许可【2011 】1750 号文核准募集。 根据相关法律法规，本基金基金合
同已于 2012 年 5 月 7 日生 效， 基金 管理 人于 该日 起正 式开 始对 基金 财产 进行 运
作管理。
根据《信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金 合同》 ，信达澳银稳
定增利分级债券型证券投资基金基金合同生效后 3 年期 届满 ， 信达 澳银 稳定 增利
分级债券型证券投资基金自动转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 基金 名称 为 “信
达澳银稳定增利债券型证券投资基金（LOF）”。
2016 年 7 月 22 日基金管理人经营管理委员会同意将“信达澳银稳定增利
债券型证券投资基金（LOF ） ”的 基 金名 称变 更为 “信 达澳 银鑫 安债 券型 证券 投
资 基金 （LOF）” 。2016 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 23 日 17：00 止， 信达 澳
银稳定增利债券型证券投资基金（LOF ）基金份额持有人大会以 通讯 方式召开 ，
大会讨论通过了信达澳银稳定增利债券型证券投资基金 （LOF ） 的转 型议 案， 内
容包括调整该基金的投资目标、 投资范围、 投资策略、 估值方法以及按照相关法
律法规及中国证监会的有关规定修订基金合同等， 并更名为 “信达澳银鑫安债券
型证券投资基金（LOF ） ” 。上 述基 金份 额持 有人 大会 决定 事项 已于 2016 年 12
月 26 日通过， 并于 2016 年 12 月 27 日起《信达澳银鑫安债券型证券投资基金
（LOF ）基金合同》生效， 《信达澳 银稳定增利分级债券型证券 投资基金基金合
同》 同时 失效 ， 信达 澳银 稳定 增利 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 正式 变更 为信 达
澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF ） （以下简称 “ 本基金 ” ） ，本基金当事人将按
照 《信 达澳 银鑫 安债 券型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 合同 》 享有 权利 并承 担义 务。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 变更注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 的变更注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的 价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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能力 ， 理性 判断 市场 ， 对认 购基 金的 意愿 、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立决 策，
获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括 ： 因整体政治、 经
济、 社会 等环 境因 素对 证券 价格 产生 影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特有 的
非系 统性 风险 ， 由于 基金 投资 人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易
不活 跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当发 债主 体信 用质 量恶 化时 ， 受市 场流 动性 所限 ，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
本基金是 债券 型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 长期风险
收益特征高于货币市场基金 ，低于股票 基金 、 混合基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资 有风 险， 投资 者在 进行 投资 决策 前， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 及
基金合同。
本招募说明书中与 托管业务相关 的更新信息已 经本基金托 管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 25 日， 所载财务数据和净值表现截至
2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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一、 基金 管 理人
（一） 基金管理人概况
名 称 ：信达澳银基金管理有限公司
住 所 ： 广东 省深 圳市 南山 区科 苑南 路 （深 圳湾 段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人： 于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人： 郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；
康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，
占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、 董事、监事、高级管理人员 董事：
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月
任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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达信托投资公司部门副总经理、 部门总经理，1999 年 6 月至2000 年 9 月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理，2000 年 9 月至2007 年 9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经理、 常务副 总经理，2011 年10 月
至2013 年8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、 总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。
施普 敦 （Michael Stapleton ） 先生 ，副 董 事长 ，澳 大利 亚墨 尔本 Monash
大学经济学学士。 1996 年至1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚）
机构客户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构 业务开发部门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
于建 伟先 生， 董事 ， 中央 财政 金融 学院 金融 专业 学士 ， 东北 财经 大学EMBA 。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广 建先 生， 英国 伯明 翰大 学工 商管 理硕 士， 加拿 大注 册会 计师 。 曾任 职于
德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分
析员 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委 员会 助理 经理 、 香港 强制 性公 积金 计划 管理 局
经理 、 景顺 亚洲 业务 发展 经理 、 景顺 长城 基金 管理 公司 财务 总监 、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起 任首 域投 资 （香 港） 有限 公司 中国 业务 开发 董事 並于 同年 兼任 信达 澳银 基金
管理公司监事至2016 年 5 月13 日，自2016 年 5 月14 日起, 潘广建先生兼任信信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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达澳银基金管理公 司董事。
孙志 新先 生， 独立 董事 ， 山西 财经 学院 财政 金融 学学 士， 高级 经济 师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广
东省分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行 长， 总行人力资源部总
经理（党委组织部部长） ，总行个人业务管理委员会副主 任，总行党校（高级研
修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部 部长） ，总行工会常务
副主席，总行监事会监事，于2011 年 1 月退休。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理 硕士。历任 W.I.Carr （远
东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产 管理 有限 公司 投 资分 析师 、投 资经 理，
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇
丰资产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）
股票 董事 ， 中银 保诚 资产 管理 有限 公司 投资 董事 ， 新鸿 基地 产有 限公 司企 业策 划
总经 理， 中国 平安 资产 管理 （香 港） 有限 公司 高级 副总 裁 兼股 票投 资董 事， 中国
国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港）有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理 （香港） 有
限公司董事总经理。
刘治 海先 生， 独 立董 事， 全国 律师 协会 公司 法专 业委 员会 委员 ， 北京 市人 大
立法 咨询 专家 ， 中国 政法 大学 法学 硕士 ， 历任 江苏 省盐 城市 政法 干校 教师 ， 首都
经贸大学经济系讲师，自1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007 年 5 月
加入信达澳银基金管理有限公司， 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经
理、监察稽核总监助理。自2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工
监事。
高级管理人员：
于建伟先 生， 总经 理， 中央 财政 金融 学院 金融 专业 学士 ， 东北 财经 大学EMBA 。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖 女士 ， 督察 长， 中南 财经 大学 经济 学学 士， 加拿 大Concordia University
经济学硕士。21 年证券、基金从业经历，具有证券与基 金从业资格、基金业高
管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司 研究部分析师、市场部
副总 监、 规划 发展 部副 总监 、 机构 理财 部总 监等 职务 ， 其间 两次 借调 到中 国证 监
会基 金部 工作 ， 参与 养老 基金 重组 、 首批 开放 式基 金评 审等 工作 。2000-2001 年
参与 英国政府“中国金融人才培训计划” （FIST 项目 ） ， 任职 于东 方汇 理证 券公
司 （伦 敦） 。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任督察长兼董事会秘
书。
于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。24 年证券、基金从业经
历， 具有 证券 与基 金从 业资 格、 基金 业高 管人 员任 职资 格。 历任 中国 建设 银行 总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证
券营业部计划财务部副经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总
部业务监控部经理 兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限
公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏 辉先 生， 总经 理助 理， 英国 牛津 大学 工程 专业 本科 和牛 津大 学计 算机 专
业硕士，20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通 （JPMorgan ）投资基金
管理公司分析员、 高级分析师， 汇丰投资基金管理公司 （HSBC ） 高级 分析 师， 伦
敦 巴 克 莱 国 际 投 资 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 、 部 门 负 责 人 ， 巴 克 莱 资 本 公 司
（Barclays Capital ）部门负责人 ，泰达宏利基金管 理公司（Manulife Teda ）
国际投资部负责人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理， 鹏华基金管理有
限公司量化及衍生品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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资决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任总
经理助理 、 基金 经理 ， 分管 权益 投资 总部 、 智能 量化 与资 产配 置总 部。 王咏 辉先
生具备基金从业资格， 英国基金经理从业资格 （IMC ） ， 英国 IET 颁发的特许工程
师（CEng ）认证资格。
阳先 伟先 生， 总经 理助 理， 西南 财经 大学 金融 学本 科和 西南 财经 大学 金融 学
硕士，16 年证券、基金从业经验。曾任民生证券有限公 司业务经理、债券研究
员， 国海 证券 有限 公司 高级 经理 ， 鹏华 基金 管理 有限 公司 研究 员 、 基金 经理 、 公
司投资决策委员会成员、 固定收益部总经理， 东吴证券股份有限公司董事总经理，
资管八部总经理。 2018 年8 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任总经理助理，
分管固定收益总部。
2 、基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日
期
尹华龙
本基金的基
金经理，信
用债债券基
金、安益纯
债基金的基
金经理
2018-05-
04
- 6 年
中山大学经济学硕士。
2012 年 7 月至 2015 年 7
月任信达澳银基金管理
有限公司债券研究员；
2015 年 10 月至 2017 年
5 月任华润元大基金管
理有限公司高级研究
员、基金经理；2017 年
5 月加入信达澳银基金
管理有限公司。信达澳
银信用债债券基金基金
经理（2018 年 5 月 4 日
起至 今） 、 信达 澳银 鑫安
债券基金（LOF ）基金
经理（2018 年 5 月 4 日
起至 今） 、 信达 澳银 安益
纯债债券基金基金经理
（2018 年 5 月 4 日起至
今） 。
3 、公司投资审议委员会
公司 公募基金 投资审议委员会由 7 名成员组成，设主席 1 名， 委员 6 名。
名单如下： 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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主席 ：于建伟 ， 总经理
委员 ：
王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
阳先伟，总经理助理、固定收益总部总监
曾国富， 权益投资总部副总监 、基金经理
孔学峰， 固定收益总部副总监 、基金经理
刘威， 权益投资总部副总监
刘涛，产品创新部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金 托 管人
（一） 基金托管人情况
1、 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、 国际 知名 的大 型股 份
制商 业银 行， 总部 设在 北京 。 本行 于2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939) ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2018 年 6 月末 ， 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿元 ， 较上 年末 增加 6,807.99信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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亿元 ， 增幅 3.08% 。 上半 年， 本集 团盈 利平 稳增 长 ， 利润 总额 较上 年同 期增 加93.27
亿元至 1,814.20 亿 元， 增 幅 5.42% ； 净 利 润较 上 年同 期 增 加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元，增幅6.08% 。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ，美国
《环 球金 融》 “2017 最佳 转型 银行 ” 、 新加 坡 《亚 洲银 行家 》 “2017 年中国最佳数
字银 行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新奖”
及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英
国 《银 行家 》 “2017 全球银行1000 强” 中列 第2 位； 在美 国 《财 富》 “2017 年世
界500 强排行榜”中列第28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设
有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工315 余人 。 自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业 务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、 主要人员情况
纪伟 ， 资产 托管 业务 部总 经理 ， 曾先 后在 中国 建设 银行 南通 分行 、 总行 计划
财务 部、 信贷 经营 部任 职， 并在 总行 公司 业务 部、 投资 托 管业 务部 、 授信 审批 部
担任 领导 职务 。 其拥 有八 年托 管从 业经 历， 熟悉 各项 托管 业务 ， 具 有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级） ，曾 就职于中国建设银行
北京市分行国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级） ， 曾就职于中国建设银
行总 行会 计部 ， 长期 从事 托管 业务 管理 等工 作， 具有 丰富 的客 户服 务和 业务 管理
经验。
郑绍 平， 资产 托管 业务 部副 总经 理， 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 投资 部、 委
托代 理部 、 战略 客户 部， 长期 从事 客户 服务 、 信贷 业务 管 理等 工作 ， 具有 丰富 的
客户服务和业务管理经 验。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银 行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以 客户 为中 心” 的经 营理 念， 不断 加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管
人的 各项 职责 ， 切实 维护 资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资 产委 托人 提供 高质 量的 托
管服 务。 经过 多年 稳步 发展 ， 中国 建设 银行 托管 资产 规模 不断 扩大 ， 托管 业务 品
种不 断增 加， 已形 成包括证券投资基金、 社保基金、 保险 资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的 托管 业务 体系 ， 是目 前国 内托 管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管
857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “中国最佳托管
银行 ” 、4 次获 得《 财资 》 “中 国最 佳次 托管 银行 ” 、连 续 5 年获得中债登“优秀
资产 托管 机构 ” 等奖 项， 并在 2016 年被 《环 球金 融》 评为 中国 市场 唯一 一家 “最
佳托 管银 行” 、在 2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
（二） 基金托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作 、 严格监察， 确保业务
的稳 健运 行， 保证 基金 财产 的安 全完 整， 确保 有关 信息 的真 实、 准确 、 完整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托 管业 务风 险控 制工 作进 行检 查指 导。 资产 托管 业务 部配 备了 专职 内控 合
规人员负责 托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力 。
3、 内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位 职责 、 业务 操作 流程 ， 可以 保证 托管 业务 的规 范 操作 和顺 利进 行； 业务信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查 制度， 授权工作实行集
中控 制， 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 ， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格
有效 ； 业务 操作 区专 门设 置， 封闭 管理 ， 实施 音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披
露人 负责 ， 防止 泄密 ； 业务 实现 自动 化操 作， 防止 人为 事 故的 发生 ， 技术 系统 完
整、独立。
（三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、 监督方法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规 和基 金合 同的 约定 ， 监督 所托 管基 金的 投资 运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严 格按照现行法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进 行监 督。 在日 常为 基金 投资 运作 所提 供的 基金 清算 和核 算服 务环 节中 ， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、 监督流程
（1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比
例控 制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、 相关 服 务机 构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名 称 ：信达澳银基金管理有限公司
住 所 ： 广东 省深 圳市 南山 区科 苑南 路 （深 圳湾 段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1 栋 8 、9 层 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人： 于建伟
电 话 ：0755-82858168/0755-83077068
传 真 ：0755-83077038
联系 人 ：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2 、代销机构
序号 名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设银
行股份有限
公司
北京市西城区金融
大街 25 号
田国立
北京市西城区闹
市口大街 1 号院 1
号楼
95533 邓艳明 www.ccb.com
2
招商银行股
份有限公司
深圳市 福田区 深南
大道 7088 号招商银
行大厦
李建红 同“ 注册地址 ” 95555 邓炯鹏
www.cmbchina
.com
3
交通银行股
份有限公司
上海市浦东新区 自
由贸易试验区 银城
中路 188 号
彭 纯 同“ 注册地址 ” 95559 胡佳敏
www.bankcom
m.com
4
中信银行股
份有限公司
北京东城区朝阳门
北大街 9 号东方文
化大厦中信银行总
行 12 层
李庆萍 同“ 注册地址 ” 95558 王晓琳
www.citicbank.
com
5
平安银行股
份有限公司
深圳市 罗湖区 深南
东路 5047 号
谢永林 同“ 注册地址 ” 95511-3 冯博
www.bank.ping
an.com
6
杭州银行股
份有限公司
杭州市下城区庆春
路 46 号
陈震山 同“ 注册地址 ” 95398 金超龙
www.hccb.com
.cn
7
南洋商业银
行（中国）
有限公司
上海市浦东新区世
纪大道 800 号三层、
六层至九层
陈孝周
上海市浦东新区
世纪大道800 号南
洋商业银行大厦
4008302066 宋雯
www.ncbchina.
cn/cn/index.ht
ml
8
恒丰银行股
份有限公司
山东省烟台市芝罘
区南大街 248 号
蔡国 华 同“ 注册地址 ” 95395 李胜贤
www.hfbank.co
m.cn 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
13
9
信达证券股
份有限公司
北京市西城区闹市
口大街9 号院1 号楼
张志刚 同“ 注册地址 ” 95321 唐静
www.cindasc.c
om
10
中国银河证
券股份有限
公司
北京市西城区金融
大街 35 号国际企业
大厦 C 座 2-6 层
陈共炎 同“ 注册地址 ”
95551/4008
888888
邓颜
www.chinastoc
k.com.cn
11
中信建投证
券股份 有限
公司
北京市朝阳区安立
路 66 号4 号楼
王常青
北京市朝阳门内
大街 188 号
95587/4008
888108
许梦园
www.csc108.co
m
12
申万宏源证
券有限公司
上海市徐汇区长乐
路 989 号 45 层
李梅
上海市徐汇区长
乐路 989 号 45 层
95523/4008
895523
余敏
www.swhysc.c
om
13
申万宏源西
部证券有限
公司
新疆乌鲁木齐市高
新区 （新 市区 ） 北京
南路 358 号大成国
际大厦20 楼2005 室
韩志谦
新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）
北京南路358 号大
成国际大厦 20 楼
2005 室
4008000562 唐岚
www.hysec.co
m
14
华龙证券股
份有限公司
甘肃省兰州市 城关
区东岗西路 638 号
兰州财富中心 21 楼
李晓安 同“ 注册地址 ”
95368/4006
898888
范坤 、 杨
力
www.hlzqgs.co
m
15
中信证券股
份有限公司
广东省深圳市福田
区中心3 路8 号卓越
时代 广场 （二 期） 北
座
张佑君
北京市朝阳区亮
马桥路 48 号中信
证券大厦 18 层
95558 周雪晴
www.cs.ecitic.c
om
16
中信证券
（山东）有
限责任公司
青岛市崂山区深圳
路 222 号青岛国际
金融广场 1 号楼 20
层 2001
姜晓林 同“ 注册地址 ” 95548 孙秋月
www.zxzqsd.co
m.cn
17
国泰君安证
券股份有限
公司
中国 （上 海） 自由 贸
易试验区商城路618
号
杨德红
上海市浦东新区
银城中路168 号上
海银行大厦 29 层
95521
芮敏祺、
钟伟镇
www.gtja.com
18
光大证券股
份有限公司
上海市静安区新闸
路 1508 号
周健男 同“ 注册地址 ” 95525 刘晨
www.ebscn.co
m
19
兴业证券股
份有限公司
福建省福州市湖东
路 268 号
杨华辉
上海市浦东新区
长柳路 36 号
95562 乔琳雪
www.xyzq.com
.cn
20
海通证券股
份有限公司
上海市黄浦区广东
路 689 号
周杰
上海市广东路 689
号海通证券大厦
95553/4008
888001
王立群 www.htsec.com 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
14
21
招商证券股
份有限公司
深圳市福田区益田
路江苏大厦 A 座
38-45 层
霍达 同“ 注册地址 ” 95565 黄婵君
www.newone.c
om.cn
22
国信证券股
份有限公司
深圳市罗湖区红岭
中路 1012 号 国信证
券 大厦 16-26 层
何如
深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国
信证券大厦 16 层
至 26 层
95536
容榕 、 李
颖
www.guosen.co
m.cn
23
广发证券股
份有限公司
广东省广州市黄埔
区中新广州知识城
腾飞一街2 号618 室
孙树明
广东省广州市天
河区天河北路 183
号大都会广场 5
楼,7 楼,8 楼,17
楼 、18 楼,19
楼,38-44 楼
95575 黄岚 www.gf.com.cn
24
安信证券股
份有限公司
深圳市福田区金田
路 4018 号安联大厦
35 层、28 层 A02 单
元
王连志 同“ 注册地址 ” 95517 刘志斌
www.essence.c
om.cn
25
平安证券 股
份有限公司
深圳市福田 中心 区
金田路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
刘世安 同“ 注册地址 ” 95511 石静武
stock.pingan.co
m
26
世纪证券有
限责任公司
深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银
行大厦 40-42 层
姜昧军 同“ 注册地址 ” 4008323000
王雯 、 陈
玮
www.csco.com.
cn
27
华福证券有
限责任公司
福州市鼓楼区温泉
街道五四路 157 号
新天地大厦 7-9 层
黄金琳
福州市五四路 157
号新天地大厦7 至
10 层
95547 郭相兴
www.hfzq.com.
cn
28
华泰证券股
份有限公司
南京市江东中路228
号
周易
深圳市福田区莲
花街道益田路
5999 号基金大厦
10 楼
95597 庞晓芸
www.htsc.com.
cn
29
广州证券股
份有限公司
广州市天河区珠江
西路 5 号广州国际
金融中心主塔 19
层、20 层
邱三发 同“ 注册地址 ” 95396 梁微
www.gzs.com.c
n
30
新时代证券
股份有限公
司
北京市海淀区北三
环西路 99 号院1 号
楼 15 层 1501
叶顺德 同“ 注册地址 ” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn
31
长江证券股
份有限公司
武汉市新华路特 8
号长江证券大厦
尤习贵 同“ 注册地址 ”
95579/4008
888999
奚博宇
www.95579.co
m 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
15
32
浙商证券股
份有限公司
浙江省杭州市江干
区五星路 201 号
吴承根 同“ 注册地址 ” 95345 陈韵
www.stocke.co
m.cn
33
中泰证券股
份有限公司
济南市市中区经七
路 86 号
李玮 同“ 注册地址 ” 95538
秦雨晴、
许曼华
www.zts.com.c
n
34
联讯证券股
份有限公司
惠州市江北东江三
路 55 号广播电视新
闻中心西面一层大
堂和三、四层
徐刚 同“ 注册地址 ” 95564 彭莲 www.lxsec.com
35
长城证券有
限责任公司
深圳市福田区深南
大道 6008 号特区报
业大厦 14、16、17
层
丁益
深圳市福田区深
南大道 6008 号特
区报业大厦 14 层
4006666888
金夏 、 胡
永君
www.cgws.com
36
恒泰证券股
份有限公司
内蒙古呼和浩特市
赛罕区敕勒川大街
东方君座 D 座光大
银行办公楼 14-18
楼
庞介民 同“注册地址” 4001966188 熊丽
www.cnht.com.
cn
37
太平洋证券
股份有限公
司
云南省昆明市北京
路 926 号同德广场
写字楼 31 楼
李长伟
北京市西城区北
展北街9 号华远企
业号 D 座3 单元
95397 王婧
www.tpyzq.co
m
38
国金证券股
份有限公司
四川省成都市青羊
区东城根上街 95 号
冉云 同“ 注册地址 ” 95310 刘婧漪
www.gjzq.com.
cn
39
华金证券股
份有限 公司
中国 （上海 ） 自由 贸
易 试验区杨高南路
759 号 30 层
宋卫东 同“ 注册地址 ” 4008211357 郑媛
www.huajinsc.c
n/
40
首创证券有
限责任公司
北京市西城区德胜
门外大街 115 号德
胜尚城 E 座
吴涛 同“ 注册地址 ” 4006200620
刘宇
www.sczq.com.
cn
41
华西证券股
份有限公司
四川省成都市高新
区天府二街 198 号
华西证券大厦
杨炯洋 同“ 注册地址 ”
95584/40
08888818
谢国梅
www.hx168.co
m.cn
42
山西证券股
份有限公司
山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸
易中心东塔楼
侯巍 同“ 注册地址 ”
95573/4006
661618
郭熠
www.i618.com.
cn
43
五矿证券有
限公司
深圳市福田区金田
路 4028 号荣超经贸
中心办公楼47 层01
单元
赵立功 同“ 注册地址 ” 4001840028 濮耘瑶
www.wkzq.co
m.cn/ 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
16
44
联储证券 有
限责任 公司
广东省深圳市福田
区华强北路圣廷苑
酒店 B 座 26 楼
沙常明
北京市朝阳区安
定路5 号院3 号楼
中建财富国际中
心 27 层联储证券
4006206868 丁倩云 www.lczq.com
45
西藏东方财
富证券股份
有限公司
拉萨市北京中路101
号
陈宏
上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座
东方财富大厦
95357 付佳
http://www.18.
cn
46
天相投资顾
问有限公司
北京市西城区金融
街 19 号富凯大厦 B
座 701
林义相
北京市西城区新
街口外大街 28 号
C 座 5 层
66045555/6
6045678
尹伶
www.txsec.com
/
www.jjm.com.c
n
47
诺亚正行基
金销售有限
公司
上海市虹 口区飞虹
路 360 弄9 号 3724
室
汪静波 同“ 注册地址 ” 4008215399
余翼飞、
邱佳捷
www.noah-fun
d.com
48
深圳众禄基
金销售股份
有限公司
深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大
厦 8 楼 801
薛峰
深圳市罗湖区梨
园路 8 号 HALO 广
场 4 楼
4006788887 童彩平
www.zlfund.cn
www.jjmmw.co
m
49
上海天天基
金销售有限
公司
上海市徐汇区龙田
路190 号2 号楼2 层
其实
上海市徐汇区龙
田路195 号3C 座7
楼
95021/4001
818188
王逐一
www.1234567.
com.cn
50
上海好买基
金销售有限
公司
上海市 虹口区欧阳
路 196 号 26 号楼 2
楼 41 号
杨文斌 同“ 注册地址 ” 4007009665 徐超逸
www.howbuy.c
om
51
蚂蚁 （杭 州）
基金销售有
限公司
杭州市余杭区仓前
街道文一西路 1218
号 1 幢 202 室
陈柏青
杭州市滨江区江
南大道 3588 号恒
生大厦 12 楼
4000766123
徐丽玲、
铄金 、 祝
红艳
www.fund123.c
n
52
和讯信息科
技有限公司
北京市朝阳区朝外
大街 22 号泛利大厦
1002 室
王莉 同“ 注册地址 ” 4009200022 张洪亮
licaike.hexun.c
om
53
浙江同花顺
基金销售有
限公司
杭州市文二西路一
号 903 室
凌顺平 同“ 注册地址 ” 4008773772 朱琼
www.5ifund.co
m
54
上海联泰资
产管理有限
公司
中国 （上 海） 自由 贸
易试验区富特北路
277 号 3 层 310 室
燕斌
上海市 长宁区 金
钟路658 弄2 号楼
B 座 6 楼
4001181188 陈东
www.66zichan.
com
55
北京展恒基
金销售股份
有限公司
北京市顺义区后沙
峪镇安富街 6 号
闫振杰
北京市朝阳区安
苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
4008188000
乌兰其
其格 、 李
露平
www.myfund.c
om
56
众升财富
（北京）基
金销售有限
公司
北京市朝阳区望京
东园四区 13 号楼 A
座 9 层 908 室
李招弟
北京市朝阳区望
京浦项中心 A 座 9
层 04-08
4008769988 李艳
www.zscffund.
com 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
17
57
中信期货有
限公司
深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座
13 层1301-1305 室、
14 层
张皓
深圳市福田区中
心三路8 号卓越时
代广 场 （二 期） 北
座 13 层
1301-1305 室、14
层
4009908826 洪诚
www.citicsf.co
m
58
上海长量基
金销售投资
顾问有限公
司
上海市浦东新区高
翔路526 号 2 幢220
室
张跃伟
上海市浦东新区
东方路 1267 号 11
层
4008202899 詹慧萌
www.erichfund
.com
59
嘉实财富管
理有限公司
上海市浦东新区世
纪大道 8 号上海国
金中心办公楼二期
53 层 5312-15 单元
赵学军
北京市朝阳区建
国路 91 号金地中
心 A 座6 层
4000218850
李雯 、 闫
欢
www.harvestw
m.cn
60
北京虹点基
金销售有限
公司
北京市朝阳区工人
体育场北路甲 2 号
盈科中 心B 座裙房2
层
郑毓 栋
北京市朝阳区工
人体育馆北路甲 2
号盈科中心B 座裙
楼二层
4006180707 葛亮
www.hongdianf
und.com
61
上海陆金所
基金销售有
限公司
上海市自由贸易试
验区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单
元
王之光 同“ 注册地址 ” 4008219031 程晨
www.lufunds.c
om
62
上海利得基
金销售有限
公司
上海市宝山区蕴川
路 5475 号 1033 室
李兴 春
上海虹口区东大
名路 1098 号浦江
国际金融广场 53
楼
4000676266 陈洁
www.leadfund.
com.cn
63
珠海 盈米财
富管理有限
公司
珠海市 横琴新区宝
华路 6 号 105 室
-3491
肖 雯
广州市 海珠区琶
洲大道东1 号 保利
国际广场南塔 12
楼 B1201-1203
89629066
邱湘湘、
曾健灿
www.yingmi.cn
64
北京创金启
富基金销售
有限公司
北京西城区白纸坊
东街 2 号院6 号楼
712 室
梁蓉 同“ 注册地址 ” 4006262818 李慧慧
www.5irich.co
m
65
北京钱景基
金销售有限
公司
北京市海淀区丹棱
街 6 号1 幢9 层
1008-1012
赵荣春 同“ 注册地址 ” 4008936885 陈剑炜
www.qianjing.c
om
66
中证金牛
（北京）投
资咨询有限
公司
北京市丰台区东管
头 1 号2 号楼 2-45
室
钱昊旻
北京市西城区宣
武门外大街甲1 号
环球财讯中心A 座
5 层
4008909998 孙雯 www.jnlc.com
67
北京广源达
信基金销售
有限公司
北京市西城区新街
口外大街 28 号C 座
六层 605 室
齐剑辉
北京市朝阳区望
京宏泰东街 浦项
中心 B 座 19 层
4006236060 王英俊
www.niuniufun
d.com 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
18
68
北京晟视天
下基金销售
有限公司
北京市怀柔区九渡
河镇黄坎村 735 号
03 室
蒋煜
北京市朝阳区朝
外大街甲6 号万通
中心 D 座 28 层
4008188866
/010-58170
761
殷雯
www.shengshiv
iew.com
69
上海万得基
金销售有限
公司
中国 （上 海） 自由 贸
易试验区福山路 33
号 11 楼B 座
王廷富
上海市浦东新区
福山路 33 号8 楼
4008210203 徐亚丹
www.520fund.c
om.cn
70
北京富国大
通资产管理
有限公司
北京市东城区北三
环东路 36 号1 号楼
A2501 室
宋宝峰 同“ 注册地址 ” 4000880088 张玥
www.fuguowea
lth.com
71
上海基煜基
金销售有限
公司
上海市崇明县长兴
镇潘园公路 1800 号
2 号楼 6153 室（上
海泰和经济发展区）
王翔
上海市杨浦区昆
明路 518 号 A1002
室
4008205369 吴鸿飞
www.jiyufund.
com.cn
72
北京唐鼎耀
华基金销售
有限公司
北京市 延庆县延庆
经济开发区百泉街
10 号 2 栋 236 室
张冠宇
北京市朝阳区东
三环北路 38 号院
1 号泰康金融中心
38 层
4008199868 刘美薇
www.tdyhfund.
com
73
深圳市新兰
德证券投资
咨询有限公
司
深圳市福田区福田
街道民田路 178 号
华融大厦27 层2704
马勇
北京市西城区 宣
武门外大街 28 号
富卓大厦A 座7 层
4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/
74
北京汇成基
金销售有限
公司
北京市海淀区中关
村大街 11 号E 世界
财富中心 A 座 11 层
1108 号
王伟刚
北京市海淀区中
关村大街 11 号 E
世界财富中心A 座
11 层
4006199059
王骁骁
www.hcjijin.co
m
75
大泰金石基
金销售有限
公司
南京市建邺区江东
中路 222 号南京奥
体中心现代五项馆
2105 室
袁顾明 同“ 注册地址 ” 4009282266 何庭宇
www.dtfunds.c
om
76
中民财富基
金销售（上
海）有限公
司
上海市黄浦区中山
南路 100 号7 层 05
单元
弭洪军
上海市黄浦区中
山南路 100 号 17
层
4008765716 茅旦青
www.cmiwm.c
om
77
北京肯特瑞
基金销售有
限公司
北京市海淀区海淀
东三街 2 号4 层
401-15
江卉
北京市大兴区亦
庄经济开发区科
创十一街十八号
院京东集团总部
95118/4000
988511
万容
kenterui.jd.com
/
fund.jd.com/
78
喜鹊财富基
金销售有限
公司
西藏拉萨市柳梧新
区柳梧大厦 1513 室
陈皓 同“ 注册地址 ” 4006997719 曹砚财
www.xiquefund
.com
79
一路财富
（北京）基
金销售股份
北京市西城区阜成
门大街 2 号万通新
世界广场 A 座 2208
吴雪秀 同“ 注册地址 ” 4000011566 吕晓歌
www.yilucaifu.
com 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
19
有限公司
80
南京苏宁基
金销售有限
公司
南京市玄武区苏宁
大道 1 号
王锋 同“ 注册地址 ” 95177 张云飞
www.snjijin.co
m
81
济安财富
(北京)基金
销售有限公
司
北京市朝阳区太阳
宫中路 16 号院1 号
楼 3 层 307
杨健
同“ 注册地址 ” 4006737010 李海燕
www.jianfortun
e.com
82
北京蛋卷基
金销售有限
公司
北京市朝阳区阜通
东大街1 号院6 号楼
2 单元 21 层 222507
钟斐斐 同“ 注册地址 ” 4005199288 侯芳芳
www.danjuana
pp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（2 ）场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 具
体销售机构见深圳证券交易所网站（www.szse.com）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区 太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 刘佳 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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经办律师： 刘佳 、 徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 昌华
经办注册会计师： 昌华、高鹤
四、 基金 的 名称
信达澳银 鑫安债券型 证券投资基金 （LOF ）
五、 基金 的 运作 方式 和类 型
运作方式： 上市契约型开放式(LOF)
类型： 债券 型证券投资基金
六、 基金 的 投资 目标
通过积极主动的投资及严格的风险控制， 追求长期稳定的回报， 力争为投
资人获取超越业绩比较基准的投资收益。
七、 基金 的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票） 、债券（国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债） 、可
交换 债券 、 央行 票据 、 短期 融资 券、 超短 期融 资券 、 中期 票据 、 中小 企业 私募 债
券等 ） 、资 产支 持证 券 、 债券回购、银行存款（含协议存 款、定期存款及其他银
行存 款） 、 权证 以及 法律 法规 或中 、 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不 低于基金资产的 80% ，
投资于股票等权益类金融工具不超过基金资产的20%； 基金 保留 的现 金或 者到 期
日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值 的 5% ，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、 基金 的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济环境、 国家经济政策、 行业发展状况、 股票市场风
险、 债券 市场 整体 收益 率曲 线变 化和 资金 供求 关系 等因 素综 合分 析， 评价 各类 资
产的 市场 趋势 、 预期 风险 收益 水平 和配 置时 机。 在此 基础 上， 主动 地对 固定 收益
类资产、现金和权益类资产等各类金融资产的配置比例进行实时动态调整。
2、债券投资策略
（1 ）类属资产配置
本基金将市场细分为不同类属， 定期跟踪分析不同类属的风险收益特征， 并
结合该类属的市场容量、 流动性确定其投资比例范围， 把上述数据和目标久期等
输入债券类属配置模型得到债券组合中不同类属配置比例。
本基金还将 根据市场实际利率与公允值的差异、 市场风险水平对最优配置比
例进 行调 整。 当市 场实 际利 率高 于公 允值 时， 本基 金将 逐步 增加 这类 资产 的头 寸，
目的是获得有吸引力的收入流，反之亦然。
（2 ）收益率曲线配置策略
本基金将分析收益率曲线形态的变化， 通过预测收益率曲线形态的变化， 决
定采 用骑 乘、 子弹 、 杠铃 或者 梯形 等策 略。 当预 测收 益率 曲线 为陡 峭正 向且 较为
稳定不发生形变时， 采用骑乘策略及兼用杠杆放大策略； 当预测收益率曲线平移
或平坦化时，采取哑铃形或梯形策略构建高凸性组合；当 预测收益率陡峭化时，
采用子弹形策略。
（3 ）信用债投资策略
本基金信用债投资策略的核心是分散化及风险收益率的优化。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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本基 金将 保持 组 合内 各 券种 的 分散 化及 券种 之 间的 低 相关 性 以获 得 正超 额
收益。
本基金在个券选择方面采用风险收益率优化策略。 本基金首先采取与股票投
资相似的公司分析方式， 对信用债发行人的公司治理、 发展前景 、 经营管理、 财
务状况及偿债能力作出综合评价， 从而判断企业债的信用风险和估值水平。 本基
金同时对信用市场进行跟踪分析， 关注宏观经济、 政策环境、 信用环境等对市场
利差水平的影响。 本基金将根据个券的估值及在市场中的水平动态调整组合， 买
入低估和风险收益相对高的个券，卖出高估和 风险收益相对低的个券。
（4 ）可转债投资策略
本基金对可转债的投资将主要采用公司分析方式， 依据QGV、ITC 、MDE 体系
全面评价正股的投资价值和债券的信用风险， 并分别对期权部分和债券部分进行
估值 ， 从而 客观 评判 可转 债的 投资 价值 。 同时 ， 本基 金将 全面 分析 可转 债市 场各
券种 的股 债性 、 流动 性、 收益 率、 信用 水平 等特 征 ， 根据 本基 金的 类属 配置 策略 、
流动性管理要求和前述个券投资价值，精选个券投资。
（5 ）国债及中央银行票据投资策略
本基金对该类品种的投资主要专注于对影响利率水平及其预期、 通胀水平及
其预期的各种参数的分析和判断， 如国际国内经济周期、GDP 增长率及其变化趋
势、 通货 膨胀 率及 其预 期、 财政 货币 政策 等， 以期 预测 未 来的 利率 期限 结构 ， 并
基于该期限结构进行估值， 以期对个券的利率风险和投资价值作出较准确的判断，
策略性地决定债券投资的久期、 期限结构， 从而管理债券投资风险和收益。 在平
稳的市场利率环境下， 通过回购套利投资国债及中央银行票据可以获得具备较好
流动性的利差收益。 对于跨市场发行的国债， 由于银行间和交易所市场构成差异，
还可获得跨市场交易的套利收益。 国债及中央银行票据具备良好的抵押回购融资
功能，对放大基金资产投资，应急大额基金赎回起到 流动性支持作用。
（6 ）资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市 场宏观分析的基础上，
对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分
析， 采取 包括 收益 率曲 线策 略、 信用 利差 曲线 策略 、 预期 利率 波动 率策 略等 积极信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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主动的投资策略投资于资产支持证券。
（7 ）中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信息披露不公开、 风险收益水平较
高等 特点 ， 因此 对该 类信 用产 品的 投资 主要 遵循 精选 个券 、 总量 控制 、 分散 投资 、
长期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式， 对中
小企业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力
作出 综合 评价 ， 从而 选择 收益 率水 平与 信用 风险 匹配 ， 利差 对违 约风 险和 流动 性
风险构成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信用债的频度对发行人
的情况进行密切跟踪，包括且不限于对发行人进行电话和 实地调研，与受托人、
投行 、 评级 机构 等中 介机 构进行信息沟通等等， 以保持对发行人经营状况和偿债
能力变化情况的了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露， 根据本基金的类属
配置 策略 、 个券 的投 资价 值和 流动 性管 理要 求， 进行 总量 控制 、 分散 投资 ， 降低
流动性和信用风险。
3、股票投资策略
对二级市场股票投资，本基金将在资产配置总体策略下 ，运用“自上而下”
和 “自 下而 上” 相结 合的 方法 构建 基金 的权 益资 产组 合。 一方 面 ， 本基 金通 过 “自
上而 下” 的深 入分 析， 在结 合国 内外 宏观 经济 发展 趋势 、 国家 相关 政策 的基 础上 ，
优化 配置 、 甄选 受益 行业 ； 另一 方面 ， 通过 “自 下而 上” 的深 入分 析精 选公 司素
质高、 核心竞争力突出、 估值合理的公司， 依靠这些公司的出色能力来抵御行业
的不确定性和各种压力，力争获得良好回报。
4、权证投资策略
本基金将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值， 充分考虑
权证资产的收益性、 流动性及风险性特征以选择权证的卖出时机， 追求较为稳健
的当期收益。
九、 基金 的 业绩 比较 基准
本基 金的 业绩 比 较基 准 为： 中 债总 财 富( 总值) 指数 收 益率 ×80%+ 沪深 300
指数收益率 ×15%+ 金融机构人民币活期存款基准利率（税后） ×5%
本基金是债券型基金， 投资于债券资产不低于基金资产的80% ， 投资 于股 票信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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等权益类资产不高于基金资产的20% ， 扣除 国债 期货 合约 需缴 纳的 交易 保证 金后
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产净值的 5%。本
基金采用 “ 中债总财富(总值) 指数收益率 ”、 “沪深 300 指数收益率 ” 和“ 金
融机构人民币活期存款基准利率 （税后） ” 分别 作为 股票 、 债券 和现 金类 资产 投
资的 比较 基准 ， 并将 业绩 比较 基准 中债 券指 数 、 股票指数与现金类资产的权重确
定为 80%、15%和 5% ，基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投资
理念，选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律 法规 发生 变化 ， 或者 有更 权威 的、 更能 为市 场普 遍接 受的 业绩
比较 基准 推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的指 数时 ， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的业绩比较基准。
业绩 比较 基准 的变 更需 经 基金 管 理人 与基 金托 管 人协 商 一致 并报 中国 证 监会 备
案后，适当调整业绩比较基准并及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 基金 的 风险 收益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
十一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管 人中 国 建设 银 行股 份 有限 公司 复核 了 本 次更 新招 募 说明 书 中的 投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期 截止 至 2018 年 9 月 30 日。 本报 告中 财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 74,733,533.27 17.40
其中：股票 74,733,533.27 17.40
2 基金投资 - - 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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3 固定收益投资 336,145,140.44 78.26
其中：债券 336,145,140.44 78.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 8,900,000.00 2.07
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 4,063,427.53 0.95
8 其他资产 5,657,122.89 1.32
9 合计 429,499,224.13 100.00
二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 54,761,122.51 13.59
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 19,972,410.76 4.96
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 74,733,533.27 18.55
2. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 300383 光环新网 1,388,902 19,972,410.76 4.96
2 002376 新北洋 1,047,722 18,576,111.06 4.61
3 600197 伊力特 542,300 10,032,550.00 2.49
4 300088 长信科技 1,887,700 9,665,024.00 2.40
5 300655 晶瑞股份 589,151 9,396,958.45 2.33
6 000938 紫光股份 168,300 7,090,479.00 1.76
注：本基金本报告期末仅持有以上股票。
四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 63,981,600.00 15.88
其中：政策性金融债 63,981,600.00 15.88
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 272,163,540.44 67.55
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 336,145,140.44 83.43
五） 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 018005 国开 1701 636,000 63,981,600.00 15.88
2 128016 雨虹转债 297,239 29,414,771.44 7.30
3 128035 大族转债 275,654 28,778,277.60 7.14
4 113517 曙光转债 247,370 27,104,330.90 6.73 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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5 110038 济川转债 175,020 20,479,090.20 5.08
六） 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属 。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明
细
注： 本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注： 本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注： 本基金未参与投资国债期货。
十）投资组合报告附注
1 、 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
（1 ）曙光转债（113517 ）
曙光 转债 （113517）在 2017 年10 月23日收到江苏省徐州地方税务局第三税务
分局的《徐州云计算<税务行政处罚决定书>》，主要内容为："公司未按照规定
的期限办理纳税申报和报送纳税资料" 。 2018 年1月17日收到税务主管机关对曙光
腾龙和北京曙光信息被税务的行政处罚，主要内容为：" 曙光腾龙和北京曙光信
息因丢失已开具的增值税发票，合计受到5次税务行政处罚，处罚金额合计3400
元。"
基金管理人分析认为， 公司在收到处罚通知后， 认识到了存在的问题， 并积
极进行整改落实，处罚金额小，对公司经营和价值应不会构成重大影响。
（2 ）济川转债（110038 ） 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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济川转债（111038 ）2018 年8月16 日收到泰州市环境保护局对公司全资子公
司济川 药业集团有限公司出具的《泰州市环境保护局责令改正违法行为决定书
（泰环责改字[2018]2-57号）》，主要内容为："2018 年7月3-4日，泰州市环境
保护局对公司废水、 废渣及废气的处理情况进行了现场检查。 根据 《泰兴市环境
监测站监测报告（环监（气）字（2018 ）第（074 ）号）》，济川药业集团有限
公司废气排放口（西厂）非甲烷总烃排放浓度均值超标0.08 倍。"
基金管理人分析认为， 公司在获知上述情况后， 立即进行整改并委托江苏泰
洁检测技术有限公司常州分公司进行了相关结果检测， 检测结果公司开发区分厂
污水处理设施废气处理装置排放口非甲烷总烃的排放浓度和排放速率均符合国
家相关标准。2018 年7月31 日，泰州市环境保护局针对公司整改情况进行了进一
步检查，根据《泰兴市环境监测站监测报告（环监（气）字（2018 ）第（089 ）
号） 》 ， 公司 上述 排放 口的 非甲 烷总 烃排 放浓 度符 合国 家标 准要 求。 泰州 市环 境
保护局对公司出具的责令改正决定不属于重大行政处罚， 不涉及停工停产， 也未
影响公司正常生产 经营 。 基金 管理 人经 审慎 分析 ， 认为 该立 案调 查对 公司 经营 和
价值应不会构成重大影响。
（3 ）新北洋（002376 ）
新北洋2018 年9 月7 日收到山东监管局的行政监管措施决定 《关于对山东新北
洋信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》主要内容为："公司存在
内幕信息知情完整和未制作重大事项进程备忘录等问题： 一、 内幕信息知情人登
记不 完整 。 如2016 年和2017 年年度报告内幕信息登记签字注册会计师， 未登记知
悉年报信息的其他审计人员信息； 公司董事会、 案及相关资料 （如2016 年年度报
告、 利润 分配 方案 等） 通过 控股 股东 威海 北 洋股 份有 限公 司 （以 下简 称北 洋集 团）
人员转发至公司部分董事、 监事， 但公司并洋集团人员作为内幕信息知情人登记；
部分内幕信息知情人登记表无法定代表人。二、部分涉及内幕信息事项未登记。
2017 年以 来， 公司 未对 董事 辞职 、 定绩 预告 或修 正公 告、 对商 誉大 额计 提减 值准
备、 变更 会计 政策 等事 项进 行内 幕信 登记 。 三、 公司 未建 立重 大事 项进 程备 忘录 。
2016 年度公司启动非公开发行股票经国资委批复、 预案修订、 审核通过等多个环
节， 公司 未就 该重 大事 项在 关键 时大 事项 进程 备忘 录， 未对 后续 事项 进行 内幕 信
息知情人登记。"
基金管理人分析认为， 公司在 收到 《行 政监 管措 施决 定书 》 后， 公司 董事 会
和管理层对上述问题高度重视， 立即向公司董事、 监事、 高级管理人员及相关责
任人进行了传达。 公司董事、 监事、 高级管理人员及相关责任人将以本次整改为
契机 ， 加强 对 《证 券法 》 、 《上 市公 司信 息披 露管 理办 法》 等法 律法 规、 规范 性
文件及相关信息披露制度的学习， 进一步强化规范运作意识， 完善公司治理， 不
断提高信息披露质量， 切实提高公司规范运作水平， 维护好投资者利益， 促进公
司健 康、 稳定 、 持续 、 合规 发展 。 基金 管理 人经 审慎 分析 ， 认为 该行 政监 管警 示
对公司经营和价值应不会构成重大影响。 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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除曙 光转 债 （113517 ） 、 济川 转债 （111038 ） 、 新北 洋（002376 ） 外， 其余
的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， 也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的
情形。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 45,549.60
2 应收证券清算款 3,996,707.71
3 应收股利 -
4 应收利息 1,614,468.75
5 应收申购款 396.83
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 5,657,122.89
4 、 报告 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
1 128016 雨虹转债 29,414,771.44 7.30
2 128035 大族转债 28,778,277.60 7.14
3 110038 济川转债 20,479,090.20 5.08
4 128029 太阳转债 17,110,203.12 4.25
5 113014 林洋转债 14,676,838.10 3.64
6 110041 蒙电转债 11,717,745.60 2.91
7 128024 宁行转债 11,713,496.23 2.91
8 110031 航信转债 11,492,839.20 2.85
9 113011 光大转债 10,422,064.80 2.59
10 128020 水晶转债 9,852,037.01 2.45
11 123003 蓝思转债 8,475,046.26 2.10
12 128028 赣锋转债 6,056,477.05 1.50
13 123002 国祯转债 5,880,029.44 1.46
14 110032 三一转债 5,077,200.00 1.26
15 128022 众信转债 4,546,714.40 1.13 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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16 113019 玲珑转债 3,672,103.20 0.91
17 110040 生益转债 3,233,904.00 0.80
5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情
况说明
1 300383 光环新网
19,972,410.7
6
4.96 -
注：本基金本报告期末仅持有上述存在流通受限情况的股票。
6 、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基 金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投
资有 风险 ， 投资 者在 进行 投资 决策 前， 请仔 细阅 读本 基金 的 《招 募说 明书 》 及 《基
金合 同》 。
（一 ）基 金份 额 净值 增 长率 及 其与 同期 业绩 比 较基 准 收益 率 的比 较 （截 至
2018 年 9 月 30 日） ：
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③
② －
④
2012 年
（2012 年
5 月 7 日至
2012 年 12
月 31 日）
2.01% 0.13% 2.00% 0.08% 0.01% 0.05%
2013 年
（2013 年
1 月 1 日至
2013 年 12
月 31 日）
-6.43%
0.39%
-2.10%
0.11%
-4.33%
0.28%
2014 年
（2014 年
1 月 1 日至
2014 年 12
21.15
%
0.49% 11.23% 0.15% 9.92% 0.34% 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
31
月 31 日）
2015 年至
转型前一日
（2015 年
1 月 1 日至
2015 年 5
月 6 日）
-0.88% 0.71% 1.79% 0.14% -2.67% 0.57%
自基金合同
生效起至转
型 前 一 日
（2012 年
5 月 7 日至
2015 年 5
月 6 日）
14.62
%
0.44% 13.06% 0.12% 1.56% 0.32%
自基金转型为 信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF ）期 间， 业绩 如 下 ：
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③
② －
④
自基金转型
日起至
2015 年底
（2015 年
5 月 7 日至
2015 年 12
月 31 日）
-1.00% 0.94% 6.13% 0.10% -7.13% 0.84%
2016 年
（2016 年
1 月 1 日至
2016 年 12
月 31 日）
-3.64% 0.21% 1.13% 0.12% -4.77% 0.09%
2017 年
（2017 年
1 月 1 日至
2017 年 12
月 31 日）
1.15% 0.15% 2.10% 0.12% -0.95% 0.03% 信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
32
2018 年
（2018 年
1 月 1 日至
2018 年 9
月 30 日）
-0.10% 0.41% 2.51% 0.19% -2.61% 0.22%
自基金转型
日 起 至 今
（2015 年
5 月 7 日至
2018 年 9
月 30 日）
-3.60% 0.48% 12.32% 0.14%
-15.92
%
0.34%
（二 ） 自基 金 转型 为信达澳银鑫安债券型证券投资基金 （LOF ） 以来基金份
额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ：
注：1、 本基 金 于 2015 年5 月 15 日开放日常申购、 赎回 、 转换业务,并于2015
年6 月 4 日开始在深圳证券交易所上市交易。
2、 本基 金 于 2016 年12 月 27 日由 “信 达澳 银稳 定增 利债 券型 证券 投资 基金
（LOF ） ”变更为 “ 信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF） ” 。
3、2016 年 12 月27 日起本基金的投资组合比例变更为： 投资于债券资产的
比例 不低 于基 金资 产的 80% ，投 资 于股 票 等权 益 类金 融工 具不 超 过基 金 资产 的
20%；基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券 比例合计不低于基金资信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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产净值的5% 。本基金按规定 在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
十三、 基金 的费 用与 税收
(一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后与基金相关 的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费 和仲裁费 ；
7.基金的证券交易费用；
8.基金上市初费和上市月费；
9.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
(二)上 述基 金费 用由 基 金管 理 人在 法 律规 定 的范 围内 参照 公 允的 市 场价 格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 的 0.6% 年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财 务数 据， 自动 在月 初5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资 金支 付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财 务数 据， 自动 在月 初5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资 金支 付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
3．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人 根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用 支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金 管理 人和 基 金托 管 人因 未 履行 或未 完全 履 行义 务 导致 的 费用 支 出或 基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
(五)基 金管 理人 和基 金 托管 人 可根 据 基金 发 展情 况 在 履行 适 当的 程 序后 调
整基金管理费率、 基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日 前
在指定媒 介 上刊登公告。
(六)基金税收
基金 和 基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
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管理 办法 》 及其 它有 关法 律法 规的 规定 ， 结合 本基 金管 理人 对本 基金 实施 的投 资
管理 活动 ， 对本 基金 管理 人 对 2018 年 8 月 8 日生效 的本基金的招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在“ 重要提示 ” 部分， 修改了本基金 更新招募说明书内容的截止日期
及有关财务数据的截止日期；
（二） 在“ 三、基金管理人 ” 部分，更新了管理人的相关信息 ：
1 、 更新了基金管理人 证券投资基金管理情况
2 、 更新了基金管理人 董事、监事、高级管理人员 的相关信息 ；
3 、 更新了基金经理的相关信息；
4 、 更新了公司投资审议委员会的相关信息；
（三） 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ；
（四） 在“ 五、相关服务机构 ”部分， 更新 了代销机构的相关信息 ；
（五 ） 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部分， 更新 了本基金最近一期投资组合报告内
容，数据截至2018 年9 月30 日；
（六 ） 在 “ 十、 基金 的业 绩 ”部分， 更新 了 基金业绩相关数据 ， 数据截至2018
年9 月30 日；
（七 ） 在“ 二十 一 、 其他 应披 露事 项 ” 部分 ， 更新 了本基金的其他应披露事
项列表 ；
信达澳银基金管理有限公司
二〇 一 九 年二 月六 日
