大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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大成 产业升级股票 型证券投资基金 （LOF ）
更新招募说明书摘要
2018 年 第 2 期
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国农业 银行股 份有限 公 司
二 〇一 九 年二 月
大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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重要 提示
大成产业升级股票型证券投资基金（LOF ） （以下 简 称 “ 本基金 ” ）由 景福证券投资基金
转型而来。 基 金转型经 景福 证券 投资基金 基金份额 持 有人大会决 议通过， 持 有人大会 决议自
表决通过之 日起生效 。自 2014 年 12 月 26 日起，由 《 景福 证券 投资基金 基金合同 》修订而
成的 《大 成产业 升级股票 型证券投 资基金 （LOF）基 金合同》 生效 ， 原 《 景福 证 券投资基 金
基金合同》 同日起失 效。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明中 国证监会对 本基金的 价值和收 益作出实
质性判断或 保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 基金管理
人不保证基 金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
投资有风险 ，投资者 申购基金 时，请仔 细阅读本 基金 的招募说明 书及基金 合同。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。
本 更新的招 募说明书 已经本 基 金托管人 复核。 所载 内 容截至日为 2018 年 12 月 26 日 （其
中人员变动 信息以公 告日为准） ，有关财 务数据 和净 值表现截止 日为 2018 年 9 月 30 日（财
务数据未经 审计） 。
一、 基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行大 厦32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大 厦32层
设立日期：1999 年4 月12 日
注册资本： 贰亿元人 民币
股权结构： 公司股东 为中泰信 托有限责 任公司 （持股 比例50% ） 、 中国 银河投 资管理有
限公司（持 股比例25% ）、 光大证 券 股份有限 公司（ 持股比例25% ）三 家公司。
法定代表人 ：刘卓 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖 剑
（二）主要 人员情况
1．董事会成 员：
刘卓先生 ， 董事长 ， 工 学学士 。 曾任职 于共青团 哈尔滨 市委、 哈 尔滨银行 股份有限 公司、
中泰信托有 限责任公 司；2007 年6月， 任 哈尔滨银 行股 份有限公司 执行董事； 2008年8 月， 任
哈尔滨银行 股份有限 公司董事 会秘书；2012 年4 月， 任哈尔滨银 行股份有 限公司副 董事长；
2012 年11 月 至今， 任中 泰信托有 限责任公 司监事会 主 席。 2014年12 月15 日起 任大成基 金管理
有限公司董 事长。
靳天鹏先生， 副董事长 ， 国际法 学硕士。1991 年7月至1993年2月， 任职于共 青团河南 省
委；1993年3 月至12月 ，任职于 深圳市国 际经济 与法 律咨询公司 ；1994 年1 月至6月 ，任职于
深圳市蛇口 律师事务 所； 1994 年7 月至1997 年4月， 任 职于蛇口招 商港务股 份有限公 司； 1997
年5月至2015 年1月， 先 后任光大 证券有限 责任公司 南 方总部研究 部研究员， 南方总部 机构管
理部副总经 理， 光大证 券股份有 限公司债 券业务部 总 经理助理， 资 产管理总 部投资部 副总经
理 （主持 工作） ， 法律 合规部副 总经理 ， 零售 交 易业 务总部副总 经理；2014 年10 月， 任 大成
基金管理有 限公司公 司董事；2015 年1月 起任大 成基 金管理有限 公司副董 事长。
罗登攀先生， 董 事、 总经理， 耶鲁 大学经济 学博士。 具注册金融 分析师(CFA) 、 金融风
险管理师 （FRM ） 资 格。 曾任毕 马威 （KPMG ） 法律 诉 讼部资深咨 询师、 金融 部资深 咨询师，
以及SLCG 证券诉讼和咨询 公司合 伙人；2009 年至2012 年，任中国 证券监 督管理委 员会规划
委专家顾问 委员，机 构部创新 处负责人 ；2013 年2月至2014 年10 月，任中 信并购基 金管理有
限公司董事 总经理， 执委 会委员。 2014 年11 月26 日起 任大成基金 管理有限 公司总经 理。 2015
年3月起兼任 大成国际 资产管理 有限公司 董事长 。
吴庆斌先生， 董事， 清 华大学法 学及工学 双学士。 先 后任职于西 南证券飞 虎网、 北京 国
际信托有限 责任公司、 广联 （南 宁） 投资 股份有限 公 司等机构。 2012 年7 月 至今， 任 广联 （南
宁）投资股 份有限公 司董事长 ；2012年 任职于中 泰信 托有限责任 公司，2013 年6月至 今，任
中泰信托有 限责任公 司董事长 。
孙学林先生， 董事， 硕 士研究生 。 具注册 会计师、 注 册资产评估 师资格。 现 任中国 银河
投资管理有 限公司党 委委员、 总裁 助理， 兼任投 资二 部总经理兼 行政负 责 人、 投资决策 委员
会副主任。2012 年6月 起，兼任 镇江银河 创业投 资有 限公司总经 理、投资 决策委员 会委员。 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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黄隽女士， 独 立董事， 经济学博 士。 现任 中国人民 大 学经济学院 教授、 博士 生导师， 中
国人民大学 艺术品金 融研究所 副所长。
叶林先生， 独立董事 ，法学博 士。现任 中国人民 大学 法学院教授 、民商法 教研室主 任，
博士研究生 导师、国 家社会科 学重点基 地中国民 商事 法律科学研 究中心兼 职教授。
吉敏女士， 独 立董事， 金融学博 士， 现任 东北财经 大 学讲师， 教研 室主任， 东北财经 大
学金融学国 家级教学 团队成员， 东北财经 大学开发 金 融研究中心 助理研究 员， 主 要从 事金融
业产业组织 结构、 银行 业竞争方 面的研究 。 参与两 项国 家自然科学 基金、 三项 国家社科 基金、
三项教育部 人文社会 科学一般 项目、 多项省 级创新团 队项目， 并负责 撰写项目 总结报告， 在
国内财经类 期刊发表 多篇学术 论文。
金李先生， 独立董事 ，博士。 现任英国 牛津大学 商学 院终身教职 正教授（ 博士生导 师）
和北京大学 光华管理 学院讲席 教授 （博 士生导师） ， 金融系联合 系主任， 院 长助理， 北京大
学国家金融 研究中心 主任。 曾在 美国哈佛 大学商学 院 任教十多年， 并兼任哈 佛大学费 正清东
亚研究中心 执行理事 。
2. 监事会成 员：
许国平先生， 监 事会主席， 中 国 人民大 学国民经 济学 博士。 1987 年至2004 年先 后任中国
人民银行国 际司处长 ，东京代 表处代表 ，研究局 调研 员，金融稳 定局体改 处处长；2005 年6
月至2008年1 月任中央 汇金投资 有限责任 公司建 行股 权管理部主 任；2005 年8月至2016 年11
月任中国银 河金融控 股有限责 任公司董 事、副总 经理 、党委委员 ；2007 年2 月至2016 年11月
任中国银河 投资管理 有限公司 董事长、 总裁、 党 委书 记； 2010年6月至2014 年3 月兼任北 京银
河吉星创业 投资有限 责任公司 董事长； 2007 年1月至2015 年6月任中 国银河证 券股份有 限公司
董事； 2014年1 月至2017 年6月任 银河基金 管理有限 公 司党委书记； 2014 年3月至2018 年1月任
银河基金管 理有限公 司董事长 （至2017 年11 月） 及法 定代表人；2018 年3月 加入大成 基金管
理有限公司 ，任监事 会主席。
蒋卫强先生 ，职工监 事，经济 学硕士。1997 年7 月至1998 年10月任 杭州益和 电脑公司 开
发部软件工 程师。1998 年10月至1999年8 月任杭 州新 利电子技术 有限公司 电子商务 部高级程
序员。1999 年8 月加入 大成基金 管理有限 公司， 历任 信息技术部 系统开发 员、金融 工程部高
级工程师 、 监察稽 核部总监 助理 、 信息技 术部副 总 监、 风险管理部 副总监 、 风险管 理部总监 ，
现任信息技 术部总监 。
吴萍女士， 职 工监事， 文学学士 ， 中国注 册会计师 协 会非执业会 员。 曾任职 于中国农 业
银行深圳分 行、日本 三和银行 深圳分行 、普华永 道会 计师事务所 深圳分所 。2010年6 月加入大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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大成基金管 理有限公 司，历任 计划财务 部高级会 计师 、总监助理 ，现任计 划财务部 副总监。
2016 年10 月 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司董 事。
3. 高级管理 人员情况 ：
刘卓先生， 董事长。 简历同上 。
罗登攀先生 ，总经理 。简历同 上。
肖剑先生， 副 总经理， 哈佛大学 公共管理 硕士。 曾 任 深圳市南山 区委 （政府 ） 办公室 副
主任， 深圳市广 聚能源股 份有限公 司副总经 理兼广聚 投资控股公 司执行董 事、 总经理， 深圳
市人民政府 国有资产 监督管理 委员会副 处长、 处长。 2014 年11月加 入大成基 金管理有 限公司，
2015 年1月起 任公司副 总经理。
温智敏先生， 副总经理， 哈 佛大学 法学博士。 曾任职 于美国Hunton & Williams 国际律师
事务所纽约 州执业律 师。 中银国际 投行业务 副总裁， 香港三山投 资公司董 事总经理， 标 准银
行亚洲有限 公司董事 总经理兼 中国投行 业务主管 。2015 年4月加入 大成基金 管理有限 公司，
任首席战略 官，2015 年8月起任 公司副总 经理 。2016 年10 月起兼 任大成国 际资产管 理有限公
司董事。
周立新先生， 副总经理 ， 大学本 科学历。 曾任新疆 精 河县党委办 公室机要 员、 新疆精 河
县团委副书 记、 新疆精河 县人民政 府体改委 副主任、 新疆精河县 八家户农 场党委书 记、 新疆
博尔塔拉蒙 古自治州 团委副书 记及少工 委主任、 江苏 省铁路发展 股份有限 公司办公 室主任、
江苏省铁路 发展股份 有限公司 控股企业 及江苏省 铁路 实业集团有 限公司控 股企业负 责人、 中
国华闻投资 控股有限 公司燃气 战略管理 部项目经 理。 2005 年1月加 入大成基 金管理有 限公司，
历任客户服 务中心总 监助理、 市场 部副总经 理、 上海 分公司副 总 经理、 客户服 务部总监 兼上
海分公司总 经理、公 司助理总 经理，2015 年8月 起任 公司副总经 理。
谭晓冈先生， 副总经理 ， 哈佛大 学公共行 政管理硕 士 。 曾任财政部 世界银行 司科长， 世
界银行中国 执基办技 术顾问， 财政 部办公厅 处长， 全 国社保基金 理事会办 公厅处长、 海 外投
资部副主任 。2016 年7 月加入大 成基金管 理有限 公司 ，2017 年2月 起任公司 副总经理 。
姚余栋先生， 副总经理 ， 英国剑 桥大学经 济学博士 。 曾任职于原 国家经贸 委企业司、 美
国花旗银行 伦敦分行。 曾任世界 银行咨询 顾问， 国际 货币基金组 织国际资 本市场部 和非洲部
经济学家， 原黑 龙江省招 商局副局 长， 黑龙江省 商务 厅副厅长， 中国 人民银行 货币政策 二司
副巡视员， 中国人民 银行货币 政策司副 司长，中 国人 民银行金融 研究所所 长。2016 年9月加
入大成基金 管理有限 公司，任 首席经济 学家，2017 年2月起任公司 副总经理 。
陈翔凯先生 ，副总经 理，香港 中文大学 工商管理 硕士 。曾任职于 广发证券 海南分公 司，大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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平安保险集 团公司。 曾 任华安财 产保险有 限公司高 级 投资经理， 国 投瑞银基 金管理有 限公司
固定收益部 总监， 招商 证券资产 管理有限 公司副总 经 理。 2016年11 月加入大 成基金管 理有限
公司，2017 年2 月起任 公司副总 经理。
赵冰女士， 督 察 长， 清 华大学工 商管理硕 士。 曾供 职 于中国证券 业协会资 格管理部、 专
业联络部、 基金 公司会员 部， 曾任中国 证券业协 会分 析师委员会 委员、 基金销 售专业委 员会
委员。 曾参与 基金业协 会筹备组 的筹备工 作。 曾先后 任中国证券 投资基金 业协会投 教与媒体
公关部负责 人、 理财及服 务机构部 负责人。 2017 年7月 加入大成基 金管理有 限公司， 2017 年8
月起任公司 督察长。
4、 基金经理
（1）现任基 金经理
李林益：工 学硕士。 证券从业 年限 7 年。2011 年 6 月 加入大成基 金管理有 限公司， 历
任研究部研 究员、基 金经理助 理。2015 年 7 月 7 日 起任大成产 业升级股 票 型证券 投资基金
(LOF) 基金经理 。2017 年 9 月 12 日起任大 成价值增 长 证券投资基 金基金经 理。国籍 ：中国
（2）历任基 金经理
姓名： 任期起始日 任期结束日
王文祥 2014 年 12 月 26 日 2016 年 1 月 11 日
5、 公司投资 决策委员 会 （股票 投资）
公司股票投 资决策委 员会由 8 名成员 组成，设 股票投 资决策委员 会主席 1 名，其 他委
员 7 名，名 单如下：
温智敏 ，公司 副总 经理，股票投 资决策委员会 主席； 李本刚，基金经理 ，股票投资部
总监， 股票投 资决策委 员会委 员； 苏秉毅 ， 基金经 理 ， 数量与指数 投资部副 总监， 股 票投资
决策委员会 委员 ； 戴军， 基金经理 ， 研究 部副总监 ， 股票投资决 策委员会 委员； 李博， 基金
经理， 股票投 资部总监 助理， 股 票投资决 策委员会 委 员； 刘旭， 基 金经理， 股票投资 部总监
助理， 股 票投资决 策委员会 委员； 于雷， 交易管 理部 总监， 股 票投资决 策委员会 委员； 郑刚，
风险管理部 总监，股 票投资决 策委员会 委员。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二、基金托管人
（一）基金 托管人情 况 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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1、基本情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ： 周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺 倩
中国农业银行股份有限公司是中 国金融体系的重要组 成部分,总行设在北京。经国 务院
批准， 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。
中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业 银行 全部 资产、负债 、业务、 机构网点 和员工。
中国农业银 行网点遍 布中国城 乡，成为 国内网点 最多 、业务辐射 范围最广 ，服务领 域最广，
服务对象最 多， 业务功能 齐全的大 型国有商 业银行之 一。 在海外， 中国农 业银行同 样通过自
己的努力赢 得了良好 的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之 列。作 为一家城 乡并举、
联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行， 中国农业 银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念，
坚持审慎稳 健经营、 可 持续发展 ， 立足县 域和城市 两 大市场， 实施 差异化竞 争策略， 着力打
造 “ 伴你 成长 ” 服务品牌 ， 依 托覆盖全 国的分支 机构、 庞 大的电子化 网络和 多 元化的金 融产品，
致力为广大 客户提供 优质的金 融服务， 与广大客 户共 创价值、共 同成长。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行， 经验丰富， 服 务优质， 业绩
突出，2004 年被 英国《全 球托管人 》评为中 国 “ 最 佳 托管银行 ” 。2007 年中 国农业银 行通过
了美国 SAS70 内部控制 审计，并 获得无保 留意见 的 SAS70 审计报告。自 2010 年 起中国农
业银行连续通过托管 业务国际内控标 准（ISAE3402 ）认证，表明了独立 公正第三方对中国
农业银行托 管服务运 作流程的 风险管理、 内部控制 的 健全有效性 的全面认 可。 中国农 业银行
着力加强能 力建设， 品牌声誉 进一步提 升，在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’ T O P 10 颁奖盛典 ” 中
成绩突出 ，获 “ 最佳托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务官 》杂志 颁发的 “ 最佳资 产托大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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管奖 ” 。2012 年荣获 第十届中 国财经风 云榜 “ 最佳资产 托管银行 ” 称号；2013 年至 2017 年连
续荣获上海清算所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国 债登记结算有限责任公司授予的 “ 优秀
托管机构奖 ” 称号；2015 年、2016 年荣获中国银行 业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ”
称号；2018 年荣获中 国基金报 授予的公 募基金 20 年 “ 最佳基金托 管银行 ” 奖。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部 于 1998 年 5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成
立，2014 年更名为 托管业务 部/ 养老金管 理中心 ， 内设 综合管理部 、 业务 管理部、 客户一 部、
客户二部 、 客户三 部、 客 户四部 、 风险合 规部、 产品 研发与信息 技术部 、 营运一 部、 营 运二
部、 市场 营销部 、 内控 监管部 、 账户管 理部 ， 拥有先 进 的安全防范 设施和基 金托管业 务系统。
2、主要人员 情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 近 240 名，其 中具 有高级职称 的专 家 30 余名，服 务
团队成员专 业水平高 、业务素 质好、服 务能力强 ，高 级管理层均有 20 年以上 金融从业 经验
和高级技术 职称， 精 通国内外 证券市场 的运作。
3、基金托管 业务经营 情况
截止到 2018 年 12 月 31 日，中 国农业银 行托管 的封 闭式证券投 资基金和 开放式证 券投
资基金共 422 只。
（二）基金 托管人的 内部风险 控制制度 说明
1、内部控制 目标
严格遵守国 家有关托 管业务的 法律法规、 行业监管 规 章和行内有 关管理规 定, 守法经 营、
规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运 行, 保证 基金 财产的安全 完整, 确保 有关信息 的真实、
准确、完整 、及时,保 护基金份 额持有人 的合法权 益。
2、内部控制 组织结构
风险管理委 员会总体 负责中国 农业银行 的风险管 理与 内部控制工 作, 对托管 业务风险 管
理和内部控 制工作进 行监督和 评价。托 管业务部 专门 设置了风险 管理处, 配 备了专职 内控监
督人员负责 托管业务 的内控监 督工作,独 立行使监 督稽 核职权。
3、内部控制 制度及措 施
具备系统、 完 善的制度 控制体 系， 建立了 管理制度 、 控制制度、 岗 位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托 管业务的 规范操作 和顺利进 行； 业务 人员具备从 业资格； 业务 管理实行 严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工 作实行集 中控制， 业务印章按 规程保管、 存放、 使用 ， 账
户资料严格 保管，制 约机制严 格有效； 业务操作 区专 门设置，封 闭管理, 实 施音像监 控；业
务信息由专 职信息披 露人负 责, 防止泄密 ；业务实 现自 动化操作， 防止人为 事故的发 生，技大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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术系统完整 、独立。
（三）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
基金托管人 通过参数 设置将《 基金法》 、 《运作办 法》 、基金合同 、托管协 议规定的 投资
比例和禁止 投资品种 输入监控 系统， 每日 登录监控 系 统监督基金 管理人的 投资运作， 并通过
基金资金账 户、基金 管理人的 投资指令 等监督基 金管 理人的其他 行为。
当基金出现 异常交易 行为时， 基金托管 人应当针 对不 同情况进行 以下方式 的处理：
1、电话提示 。对媒体 和舆论反 映集中的 问题， 电话 提示基金管 理人；
2、书面警示 。对本 基 金投资比 例接近超 标、资 金头 寸不足等问 题，以书 面方式对 基金
管理人进行 提示；
3、书面报告 。对投资 比例超标 、清算资 金透支 以及 其他涉嫌违 规交易等 行为，书 面提
示有关基金 管理人并 报中国证 监会。
三 、 相关 服务 机构
（一）销售 机构及联 系人
一 ．直销机 构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：教姣
公司网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客 户服务号 码：400-888-5558 （免 固话长 途 费）
（1）大成基 金深圳投 资理财中 心
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：吴 海灵、关 志玲、白 小雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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二 ． 场外 代 销机构
1、中国农业 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：周慕冰
联系人：林 葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2、中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
3、中国国际 金融有限 公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人 ：丁学东
联系人：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
4、东海证券 股份有限 公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王 一彦
客服电话：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
5、宏信证券 有限责任 公司
办公地址： 四川省成 都市人民 南路二段 18 号川 信大 厦 10 楼
法人代表人 ：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
6、 民生证券 股份有限 公司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街 28 号民 生金 融中 心 A 座
法定代表人 ： 余政
客服电话：4006198888
联系人：赵 明
联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
公司网址：www.mszq.com
7、万联证券 有限责任 公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：张建军
联系人：王 鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
8、平安证券 股份 有限 公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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法定代表人 ：曹实凡
客服电话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
9、诺亚正行 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 ：汪静波
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 508 号 北美广场 B 座 12 楼
联系人：徐 诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
10 、浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市西 湖区文二 西路 1 号 元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路 7 号电子 商务 产业园 2 号楼
法人代表： 凌顺平
联系人：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电话：4008-773-772
网站地址：www.5ifund.com
11 、深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006 号
法定代表人 ：杨懿
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006 号
联系人：张 燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
12 、上海陆 金所基金 销售有限 公司 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
13
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 ：王之光
办公地址： 中国（上 海） 自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
联系人：宁 博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
13 、上海凯 石财富基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代表人 ：陈继武
客服电话：400-643-3389
联系人：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
14 、泰诚财 富基金销 售（大连 ）有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
法定代表人 ：林卓
联系人：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
15 、北京恒 天明泽基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人 ：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
16 、上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
14
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
17 、深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
18 、上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代表人 ：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
19 、上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表： 其实
联系人：潘 世友
电 话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
20 、南京苏 宁基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
15
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
客服电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
21 、上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人 ：毛淮平
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B8 层
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
22 、北京蛋 卷基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
23 、北京肯 特瑞基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济技术 开发区 科创 十一街 18 号 院京东集 团总部
法定代表人 ：江卉
电 话：个人 业务：95118 、400 098 8511
企业业务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
24 、嘉实财 富管理有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号上海国 金中 心办公楼二 期 53 层 5312-15 单元
法定代表人 ：赵学军
电话：010-65215588
大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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16
传真：010-85712195
联系人：李 雯
联系人邮箱 ：liwen@harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
25 、珠海盈 米基金销 售有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 ：肖雯
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼 B1201-1203
联系人：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
26 、上海基 煜基金销 售有限公 司
住所：上海市崇 明县长兴镇路 潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰和经 济发展
区）
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 518 号 a1002 室
法定代表人 ：王翔
联系人：安 彬
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
27 、上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上 海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂 尔多 斯国际大厦 903 ～906
法定代表人 ： 杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
28 、北京百 度百盈基 金销售有 限公司 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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17
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址： 北京市海 淀区信息 路甲 9 号 奎科大厦
法人代表： 张旭阳
公告联系人 ：杨琳
公告电话：010-61952702
公告传真：010-61951007
客服电话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
29 、上海联 泰基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人 ：燕斌
联系人：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
30 、奕丰基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海 商务秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路 航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
三、场内代 销机构
指具有基金 代销业务 资格、 并经深 圳证券交 易所和中 国证券登记 结算有限 责任公司 认可大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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18
的深圳 证券 交易所会 员单位， 具体名单 详见深圳 证券 交易所网站 （www.szse.cn）。
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
（ 二 ） 注册 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
地址：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：赵 亦清
电话： （010 ）50938782
传真： （010 ）50938907
（三）律师事务所 和经办律 师
名称：北京 市金杜律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中 路 7 号财富中 心写 字楼 A 座40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 沈娜、冯 艾
联系人：冯 艾
（四）会计师事务 所和经办 注册会计 师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国( 上海) 自由贸 易试验区 陆家嘴环 路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 企业天地 2 号 楼普华永道 中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
电话：021-23238189
大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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19
联系人：俞 伟敏
经办注册会 计师：张 振波、俞 伟敏
四、 基金的名称
大成产 业升 级 股票型 证券投资 基金 （IOF ）
五、 基金的类型
股票型证券 投资基金
六、 基金的运作方 式
契约型开放 式
七、 基金的投资目 标
本基金重点 投资于与 产业升级 主题相关 的行业和 企业 ， 在严格控制 风险的前 提下， 力争
把握标的行 业投资机 会实现基 金资产的 长期稳健 增值 。
八、 基金的投资范围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包 括国内依法 发行上市 的股票（ 包括
中小板、 创业 板以及其 他经中 国证监会 批准上市 的股 票） 、 债券、 资产支持 证券、 货 币市场
工具、 衍生工 具 （权证 、 股指期 货等） 以及 经中国证 监会批准允 许基金投 资的其它 金融工具
（但 需符合 中国证监 会的相关 规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 本基金的 股票资产 投资比例 为基金资产 的80% —95% ， 投 资于
本基金合同 界定的产 业升级相 关的股票 资产不低 于非 现金基金资 产的80% 。 每 个交易日 日终
在扣除股指 期货合约 需缴纳的 交易保证 金后， 应当保 持现金 （不包括 结算备付 金、 存出保证
金、应收申 购款等） 或者到期 日在一年 以内的政 府债 券不低于基 金资产净 值的5% 。
本基金所指 的产业升 级主题主 要是指在 中国经济 结构 转型及产业 升级这一 大趋势中 不断
涌现出来的 行业个股 的投资机 会。 从宏观方 面理解， 产业升级是 国民经济 结构综合 资本、 技
术、 供需结构、 对外 贸易结构 等因素逐 步由第一 产业 向第二产业 移动， 到达一 定水平后 再向大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
20
第三产业转 移的升级 状态， 转移的 动力来自 于各产业 利润率的差 异。 从微观方 面理解， 企业
内部积极进 行技术创 新， 流程重 组等， 提 升企业自 身 的生产效率， 提高企业 的价值； 同一行
业中的企业， 在 竞合机制 的指引下， 积 极主动地 转产 ， 生产市场需要 的某种商 品或退出 某种
商品的生产 ， 或者 进行资产 重组， 通过兼并 、 接 管、 破 产、 倒闭 等方式寻 求资源的 有效利用 。
九、 基金的投资策 略
本基金采用 自上而下 与自下而 上相结合 的方法进 行主 动投资策略， 以 宏观经济 和政策研
究为基础， 通 过分析影 响证券市 场整体运 行的内外 部 因素， 进行自 上而下的 资产配置 和组合
管理， 同时自 下而上的 精选各个 行业中具 有良好治 理 结构、 在细分 行业具有 竞争优势 以及有
较高成长性 的产业升 级股票进 行投资。
1.大类资产配 置
本基金采取 “ 自上而下 ” 的方式 进行大类 资产配置 ， 根据对宏观 经济、 市场 面、 政策 面
等因素进行 定量与定 性相结合 的分析研 究， 确定组合 中股票、 债券、 货币 市场工具 及其他金
融工具的比 例。
本基金主要 考虑的因 素为：
（1）宏观经济指 标， 包括 GDP 增长率 、工业增加 值、PPI 、CPI 、市场利率变化、货
币供应量、 固定资产 投资、进 出口贸易 数据等， 以判 断当前所处 的经济周 期阶段；
（2）市场方面指 标，包括股 票及债券市 场的涨跌及 预期收益率、市 场整体估值 水平及
与国外市场 的比较、 市场资金 供求关系 及其变化 ；
（3）政策因 素，包括 货币政策 、财政政 策、资 本市 场相关政策 等；
（4）行业因素： 包括相关行 业所处的周 期阶段、行 业政策扶持情况 等。通过对 以上各
种因素的分 析， 结合全球 宏观经济 形势， 研判国 内经 济的发展趋 势， 并在严格 控制投资 组合
风险的前提 下，确定 或调整投 资组合中 大类资产 的比 例。
2.股票投资策 略
在股票投资 组合的构 建过程中 ，本基金 将以中国 转型 期的产业结 构升级作 为投资主 线。
具体来说， 本 基金股票 投资组合 的构建策 略分三个 层 次， 首先通过 判断宏观 经济趋势 和中国
经济结构调 整趋势， 判断 产业升级 的方向； 然后 分析 产业升级方 向对不同 行业的影 响、 筛选
出受益行业； 最后在相 关行业中 精选受 益最大、 盈 利 增长最明确、 资质最好 的个股， 完成本
基金股票投 资组合的 构建。
（1）产业升 级分析
大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
21
产 业升 级主题 主要 是指 在中国 经济 结构转 型及 产业 升级 这一 大趋势 中不 断涌 现出来 的
行业个股的 投资机会。 从宏观方 面理解， 产 业升级 是 国民经济结 构综合资 本、 技术、 供需结
构、 对外贸易 结构等因 素逐步由 第一产业 向第二产 业 移动， 到达一 定水平后 再向第三 产业转
移的升级状 态； 根据配第 的解释， 转移 的动力来 自于 各产业利润 率的差异 （商 业利润率 高于
工业， 工 业利润率 高于农业 ） 。 从微观方 面理解 ， 企业 内部积极进 行技术创 新， 流 程重组等 ，
提升企业自 身的生产 效率， 提高 企业的 价值； 同一 行 业中的企业， 在竞合机 制的指引 下， 积
极主动地转 产， 生产市场 需要的某 种商品或 退出某种 商品的生产， 或 者进行资 产重组， 通过
兼并、接管 、破产、 倒闭等方 式寻求资 源的有效 利用 。
（2）行业配 置
在行业配置 层面， 管理人 倾向于代 表未来方 向的新兴 行业以及盈 利能力正 在提升的 传统
行业。具体 分析时， 管理人通 过跟踪各 行业整体 的收 入增速、利 润增速、 毛利率变 动幅度、
ROIC 变动情况，依此 来判断各 行业的景 气度，再 根 据行业整体 的估值情 况，市场 的预期，
目前机构配 置的比例 来综合考 虑各行业 在组合中 的配 置比例。
（3）个股选 择
针 对个 股，每 个报 告期 管理人 都会 根据公 开信 息和 一些 假设 推理初 筛一 批重 点研究 标
的， 围绕这些 公司， 基 金管理人 的股票研 究团队将 展 开深入的调 研， 除了上 市公司外 ， 管理
人还会调研 竞争对手， 产业链的 上下游， 以此来 验 证 管理人的推 理是否正 确。 具体来 说， 管
理人会重点 关注以下 三方面： 管理层素 质、公司 商业 模式、估值 水平。
本基金会坚 持 “长短结 合” 的股票 投资策 略， 对于一 些 长期受益于 经济结构 转型的行 业，
包括一些战 略新兴行 业， 管理人 会寻找其 中的优秀 公 司长期持有， 在基本面 发生变化 或有更
好的标的出 现的时候 卖出； 除此 以外， 对 于一些短 期机 会， 比如景气 周期较短 的行业性 机会，
概念性的投 资机会等， 在 有一定安 全边际的 情况下， 管理人也会 适当参与， 选 股的标准 包括
业绩弹性、 市场认可 度等。
3.股指期货投 资策略
本基金以提 高投资效 率更好地 达到本基 金的投资 目标 ， 在风险可控 的前提下， 本着谨慎
原则， 参与股指 期货投资。 本 基金将根 据对现货 和期 货市场的分 析， 发挥股指 期货杠杆 效应
和流动性好 的特点， 采用 股指期货 在短期内 取代部分 现货， 获取市场 敞口， 投资策 略包括多
头套期保值 和空头套 期保值。 多头 套期保值 指当基金 需要买入现 货时， 为避免 市场冲击， 提
前建立股指 期货多头 头寸， 然后 逐步买入 现货并解 除 股指期货多 头， 当完成 现货建仓 后将股
指期货平仓； 空 头套期保 值指当基 金需要卖 出现货时 ， 先建立股指期 货空头头 寸， 然后逐步大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
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22
卖出现货并 解除股指 期货空头， 当现货全 部清仓后 将 股指期货平 仓。 本基金 在股指期 货套 期
保值过程中 ，将定期 测算投资 组合与股 指期货的 相关 性、投资组合 beta 的稳 定性，精 细化
确定投资方 案。
4．资产支持 类证券投 资策略
本基金将通 过对宏观 经济、 提前 偿还率、 资 产池结构 以及资产池 资产所在 行业景气 变化
等因素的研 究， 预测资产 池未来现 金流变化， 并 通过 研究标的证 券发行条 款， 预测提前 偿还
率变化对标 的证券的 久期与收 益率的影 响。 在严格 控 制风险的情 况下， 结合 信用研究 和流动
性管理，选 择风险调 整后收益 高的品种 进行投资 ，以 期获得长期 稳定收益 。
5.其它投资策 略
由于流动性 管理及策 略性投资 的需要， 本基 金将进行 国债、 金融债、 企业 债等固定 收益
类证券以及 可转换债 券的投资。 债 券投资策 略包括利 率策略、 信用策 略等， 由相关 领域的专
业研究人员 提出独立 的投资策 略建议， 经 固定收益 投 资团队讨论， 并经投资 决策委员 会批准
后形成固定 收益证券 指导性投 资策略。
十、 基金的业绩比 较基准
沪深 300 指 数收益率 ×80% ＋中证综 合债券指 数收益 率×20%
本基金选择 沪深 300 指数和中 证综合债 指数分别 做为 基金股票资 产和债券、 货 币市场工
具等其他资 产的业绩 比较基准。 沪深 300 指数能够 反 映沪深市场 的整体表 现。 中证综 合债券
指数的选样 债券的信 用类别覆 盖全面， 期 限构成宽 泛 。 选用上 述业 绩比较基 准能够忠 实反映
本基金的风 险收益特 征。
如果今后法 律法规发 生变化， 或证 券市场中 有其他代 表性更强或 者更科学 客观的业 绩比
较基准适用 于本基金 时， 本基金 管理人可 以依据维 护 基金份额持 有人合法 权益的原 则， 根据
实际情况对 业绩比较 基准进行 相应调整。 调整业绩 比 较基准应经 基金托管 人同意， 并 报中国
证监会备案 。基金管 理人应在 调整前 2 个工作日 在至 少一种指定 媒介上予 以公告。
十一 、基金的风险 收益特征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 收益及风 险水平高 于 混合基金、 债 券基金与 货币市场 基
金，属于高 风险收益 特征的开 放式基金 。 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
23
十二 、基金的 投资 组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 15 日复核了
本报告中的 财务指标、 净 值表现和 投资组合 报告等内 容， 保证复核内 容不存在 虚假记载、 误
导性陈述或 者重大遗 漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1．报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的比例（% ）
1
权益投资
151,219,003.69 82.80
其中：股票
151,219,003.69 82.80
2 基金投资
- -
3
固定收益投 资
10,459,000.00 5.73
其中：债券
10,459,000.00 5.73
资产 支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
20,122,701.41 11.02
8
其他资产
827,636.22 0.45
9
合计
182,628,341.32 100.00
2 ．报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
（1）报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
28,054,603.75 15.56
C
制造业
85,058,894.07 47.17
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
- -
E
建筑业
7,074,653.52 3.92
F
批发和零售 业
52,160.00 0.03
G
交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- - 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
24
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
5,334,280.73 2.96
J
金融业
6,760,712.00 3.75
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
5,008,312.60 2.78
M
科学研究和 技术服务 业
- -
N
水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
7,572,300.00 4.20
R
文化、体育 和娱乐业
6,303,087.02 3.50
S
综合
- -
合计
151,219,003.69 83.86
（2 ）报告期 末按行业 分类的港 股通投资 股票投 资组 合
无。
3．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600339 中油工程 2,496,400 14,079,696.00 7.81
2 300122 智飞生物 270,705 13,253,716.80 7.35
3 601857 中国石油 1,240,600 11,376,302.00 6.31
4 603517 绝味食品 266,799 11,178,878.10 6.20
5 002179 中航光电 184,200 8,104,800.00 4.49
6 300015 爱尔眼科 234,800 7,572,300.00 4.20
7 600332 白云山 204,300 7,477,380.00 4.15
8 300487 蓝晓科技 245,400 7,084,698.00 3.93
9 600477 杭萧钢构 1,534,632 7,074,653.52 3.92
10 600346 恒力股份 440,300 7,062,412.00 3.92
4．报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（% ）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,459,000.00 5.80
其中：政策 性金融债
10,459,000.00 5.80
4
企业债券
- - 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
25
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
10,459,000.00 5.80
5 ．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（ 元）
占基金资产
净值比例 （% ）
1 180205 18 国开 05 100,000 10,459,000.00 5.80
6．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
报告期末本 基金未持 有资产支 持证券投 资。
7．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 贵金属 投 资明细
报告期末本 基金未持 有 贵金属 。
8．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
报告期末本 基金未持 有权证投 资。
9．报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
（1 ）报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
（2 ）本基金 投资股指 期货的投 资政策
本基金为提 高投资效 率更好地 达到本基 金的 投资 目标 ， 在风险可控的 前提下， 本 着谨慎
原则，参与 股指期货 投资。
10．报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
（1 ）本期国 债期货投 资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
（2 ）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
（3 ）本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
11 ．投资组合报 告附注
（1）本 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体本期 未出现 被监管 部门立案 调查， 或在报 告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
26
（2）本 基金在 报告期内 投资的 前十名 股票中， 没有投 资超出 基 金合同 规定备 选股票 库
之外的股票 。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
241,474.86
2
应收证券清 算款
269,040.06
3
应收股利
-
4
应收利息
316,921.69
5
应收申购款
199.61
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
827,636.22
（4 ）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
报告期末本 基金未持 有处于转 股期的可 转换债券 。
（5 ）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中无流通 受限情况 。
（6 ）由于四 舍五入原 因，分项 之和与合 计可能 有尾 差。
十 一 、基 金业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一）自基 金合同生 效以来（2014 年 12 月 26 日）至 2018 年 9 月 30 日基 金份额净 值
增长率及其 与同期业 绩比较基 准收益率 的比较：
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2014.12.26-2014.12.31 -0.71% 1.18% 4.77% 1.25% -5.48% -0.07%
2015.01.01-2015.12.31 40.37% 3.08% 7.37% 1.99% 33.00% 1.09%
2016.01.01-2016.12.31 -24.54% 1.84% -8.39% 1.12% -16.15% 0.72% 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
27
2017.01.01-2017.12.31 11.47% 0.95% 17.23% 0.51% -5.76% 0.44%
2018.01.01-2018.09.30 -16.21% 1.36% -10.80% 0.98% -5.41% 0.38%
2014.12.26-2018.09.30 -1.76% 2.00% 7.76% 1.28% -9.52% 0.72%
（二） 自基金合 同生效以 来基金份 额净值增 长率变动 及其与同期 业绩比较 基准收益 率变动
的比较
注： 按基金合 同规定 ， 基 金管理人 应当自基 金转型之 日起 6 个月 内使基金 的投资组 合比例符
合基金合同 的约定。 建仓期结 束 时，本 基金的投 资组 合比例符合 基金合同 的约定。
十四 、 基金的 费用 与税收
（ 一 ） 基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
5、基金份额 持有人大 会费用 （ 包括但不 限于场 地费 、会计师费 、律师费 和公证费 ） ；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、 基金上市 初费及年 费； 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
28
9、基金的开 户费用、 账户维护 费用；
10 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列 支的其 他费用。
（ 二 ） 基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 前 3 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等 ，支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金的 托管费 按前一 日基 金资 产 净值 的 0.25% 的年费 率计提 。托管 费的计 算方 法如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管费划 款指令，基 金托管人复 核后于次月 前 3 个工作日 内从基金财产 中一次性 支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等 ，支付 日期顺延 。
上述 “ 一 、基金费 用的种类 中第 3－9 项费用 ” ，根据 有关法规及 相应协议 规定，按 费用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
（ 三 ） 不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）基金 管理费率 和基金托 管费率的 调整 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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经基金管理 人和基金 托管人协 商一致， 基金 管理人和 基金托管人 可协商酌 情降低基 金管
理费率和基 金托管费 率， 此项调 整不需要 基金份额 持 有人大会决 议通过。 基 金管理人 必须最
迟于新的费 率实施日 2 日前在 指定媒介 上刊登公 告。
（五）基金 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十五 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《 公开募集 证券投 资基金运 作
管理办法》 、 《 证券投资 基金销售 管理办法 》 、 《证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 、 《流
动性风险管 理规定 》 及 其他有关 法律法规 的要求及 基 金合同的规 定， 对 2018 年 8 月 10 日公
布的《大成 产业升级 股票型证 券投资基 金更新的 招募 说明书（LOF ）（2018 年第 1 期） 》
进行了更新， 并根据本 基金管理 人对本基 金实施的 投 资经营活动 进行 了内 容补充和 更新， 主
要更新的内 容如下 ：
根据最新资 料，更新 了 “ 三 、基金管 理人 ” 部分。
2．根据最新 资料，更 新了 “ 四、基 金托管人 ” 部分 。
3．根据最新 资料，更 新了 “ 五、相 关服务机 构 ” 部 分。
4．根据最新 数据，更 新了 “ 九、基 金的投资 ” 部分 。
5．根据最新 数据，更新 了 “ 十、基 金业绩 ” 部分。
6． 根据最新 情况，更 新了 “ 二十三、 其他应 披露的事 项 ” 部分 。
7． 根据最新 情况，更 新了 “ 二十四、 对招募 说明书更 新部分的说 明 ”部分 。
大成基金管 理有限公 司
二〇一 九年 二月二日
