广 发 中 证 全指 原 材 料交 易 型 开 放式 指 数
证 券 投 资 基金 更 新 的招 募 说 明 书 摘要
基 金 管理 人： 广发 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
时 间 ：二 〇一 九年 二 月
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【重 要提示】
本基金于2013 年 9 月29 日经中国证监会证监 许可[2013]1266 号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经 中国证监会 核准，但 中国证监 会对本基金募集 的核准，并 不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用 、谨慎勤 勉的原则管理和 运用基金财 产，但不保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。本 基金投 资于证券市场， 基金净值会 因为证券市 场波动
等因素产生波动 ，投资人在 投资本基 金 前，需 充分了解本基金 的产品特性 ，并承担基 金投资
中出现的各类风 险，包括： 因政治、经 济、社 会等环境因素对 证券价格产 生影响而形 成的系
统性风险，个别 证券特有的 非系统性风 险，基 金管理人在基金 管理实施过 程中产生的 基金管
理风险，本基金 的特定风险 等等。本基 金为股 票型基金，风险 与收益高于 混合型基金 、债券
型基金与货币市 场基金。本 基金为指数 型基金 ，主要采用完全 复制法跟踪 标的指数中 证全指
原材料指数的表现， 具有与标的指数、 以及标 的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金为交易型 开放式指数 证券投资 基金（ETF ） ，将在深圳 证券 交易所 上市。由 于本基
金的标的指数组 合证券横跨 深圳及上海 两个证 券交易所，本基 金的申购、 赎回采用组 合证券
“场外实物申购 、赎回”的 模式办理， 其申购 、赎回流程与组 合证券仅在 深圳或上海 证券交
易所上市的 ETF 产品有所差异。通常情况下， 投资人的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购
所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可 用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与
本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的
证件号码及名称 属于同一投 资人所有， 同时用 以申购、赎回的 深圳证券交 易所股票的 托管证
券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应 为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购
基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人提醒 投资人基金 投资的“ 买者自负 ”原则，在投资 人作出投资 决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书( 更新)所载内容截止日为2018 年12 月25 日， 有关财务数据截止日为2018
年9 月30 日，净值表现截止日为2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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第 一 部分
基金管 理人
一、 概况
1、名称： 广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号 保利国际广场南塔31-33 楼
4、法定代表人： 孙树明
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人： 邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简 称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前 海香江金融 控股集团有 限公司 、康美药业股份 有限公司和 广州科技金 融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881％的股权。
二、 主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开 发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。
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林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会
委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发
证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事， 证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股
份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股 股份有限公司董事长， 南方香江 集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海 马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省
女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东
南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委 书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产
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保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生 物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学 工
商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监 事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
吴晓辉先生：职 工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
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林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限
公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板 发行审核委员会兼职
委员。
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国
际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审
核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理，广发聚
富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚 丰
混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
瑞元资本管理有限公司董事。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基 金
经理、广发中证500 指数证券投资基金基金经 理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾 在施耐德电气公司、中
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国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
4、基金经理
陆志明先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任大鹏证券有限公司研
究员，深圳证券信息有限公司部门总监，广发基金管理有限公司数量投资部总经理、指数投资
部副总经理、 广发中小板300 交易型开放式指 数证券投资基金基金经理 （自2011 年 6 月 3 日至
2016 年7 月28 日） 、 广发中小板300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自2011
年 6 月9 日至 2016 年7 月 28 日） 、广发深证 100 指数分级证券投资基金基金经理（自 2012 年
5 月7 日至2016 年7 月28 日） 、 广发中证百度 百发策 略100 指数型证券投资基金基金经理 （ 自
2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28 日） 、广 发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理（自
2015 年7 月23 日至2016 年7 月28 日） 、 广发 中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金基金经理（自 2015 年 7 月9 日至 2018 年 10 月9 日） 、广发中证全指原材料 交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 （自2015 年 8 月18 日至2018 年12 月 20
日） 、 广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 （自 2015
年8 月18 日至2018 年12 月20 日） 。 现任广发 基金管理有限公司量化投资部副总经理、 广发中
证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2014 年6 月3 日起任职） 、广 发
中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自2014 年12 月 1 日起任职） 、 广
发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年1 月8 日起任职） 、
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 （自 2015 年1
月 29 日起任职） 、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015
年 3 月 23 日起任职） 、广发中证全指可选消费 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金经理 （自2015 年 4 月15 日起任职） 、 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金基金经理（自 2015 年5 月6 日起任职） 、广发中证全指能源交易型开放式 指
数证券投资基金基金经理 （自2015 年 6 月25 日起任职） 、 广发中证全指原材料交易型开放式指
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数证券投资基金基金经理 （自2015 年 6 月25 日起任职） 、 广发中证全指主要消费交易型开放式
指数证券投资基金基金经理（自 2015 年7 月1 日起任职） 、广发中证全指金融地产交易型开 放
式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2015 年7 月9 日起任职） 、广发中证全指 工
业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自2017 年 6 月13 日起任职） 、 广发中证全指工 业
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2017 年 6 月13 日起任职） 。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 策略
投资部总经理李 巍先生、价 值投资部总 经理傅 友兴先生、成长 投资部总经 理刘格菘先 生和研
究发展部总经理 孙迪先生等 成员组成， 朱平先 生担任投委会主 席。基金管 理人固定收 益投委
会由副总经理张 芊女士、债 券投资部总 经理谢 军先生、现金投 资部总经理 温秀娟女士 、债券
投资部副总经理 代宇女士和 固定收益研 究部副 总经理韩晟先生 等成员组成 ，张芊女士 担任投
委会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第二 部分
基金托 管人
一、 基本 情况
名称：中国银行股份有限公司
住所及 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
成立时间：1983 年10 月31 日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露 联系人：王永民
传真：(010)66594942
客服服务中心电话：95566
二、 基金 托管部门及主 要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员 工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信 托从业经验 ，且具有海 外工作 、学习或培训经 历，60 ％以 上的员工具 有硕士
以上学位或高级 职称。为给 客户提供专 业化的 托管服务，中国 银行已在境 内、外分行 开展托
管业务。
作 为 国内 首批 开展 证券 投 资基 金托 管业 务的 商业 银 行， 中国 银行 拥有 证 券投 资基 金、 基
金（一对多、一 对一） 、 社保基金、 保险资金 、QFII、RQFII 、QDII、 境外三类 机构、券商 资
产管理计划、信 托计划、企 业年金、银 行理财 产品、股权基金 、私募基金 、资金托管 等门类
齐全、产品丰富 的托管业务 体系。在国 内，中 国银行首家开展 绩效评估、 风险分析等 增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、 证券 投资基金托管 情况
截至2018 年12 月31 日，中国银行已托管700 只证券投资基金，其中境内基金662 只，
QDII 基金38 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合 型、 货币型、 指数型、FOF 等多种类型的基金，
满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
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第三 部分
相关服 务机构
一、 基金份额发售 机构
1、网下现金发售 直销机构和网下股票发售直销机构
本公司通过在广 州、北京、 上海设立 的分公司 及本公司网上交 易系统为投 资者办理本基
金的开户、认购等业务：
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际 广场南塔10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街9 号楼11 层1101 单元
（电梯楼层12 层1201 单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）网上交易
投资者可以通过 本公司网 上 交易系统 办理本基 金的开户、认购 等业务，具 体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、网下股票发售代理机构
（1 ）名称：广发证券股份有限公司
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注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大 都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东 省广州天河 北路大都 会广场 5 、18、19、36、38 、39、41 、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（3 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（4 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
12
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（5 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（6 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（7 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
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联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（8 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（9 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（10 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
14
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
（11 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦28 层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
（12 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（13 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广 场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（14 ）名称：齐鲁证券有限公司
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注册地址：济南市市中区经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（15 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（16 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（17 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
16
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（18 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（19 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（20 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
17
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（21 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大 厦
法定 代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518 （安徽） ，4008096518 （全国）
公司网站：www.hazq.com
（22 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（23 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
18
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（24 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670;
传真：0371-65585665;
客服电话：0371-967218 或4008139666;
公司网站：www.ccnew.com
（25 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（26 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号 国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（27 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14 号
法定代表人：徐刚
19
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（28 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（29 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（30 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德 置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德 置地广场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
20
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（31 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（32 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（33 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
21
网址：www.pingan.com
（34 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（35 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（36 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯 银座22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯 银座22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（37 ）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富 大厦
22
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（38 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街8 号 A 座三 层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（39 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
3、网 上现金发售代理机构
投资者可以到以 下 销售机构 办理本基 金的募集 期的认购业务： 爱建证券、 安信证券、渤
海证券、财达证 券、财富证 券、财富里 昂、财 通证券、长城证 券、长江证 券、诚浩证 券、川
财证券、大通证 券、大同证 券、德邦证 券、第 一创业、东北证 券、东方证 券、东海证 券、东
莞证券、东吴证 券、东兴证 券、高华证 券、方 正证券、光大证 券、广发证 券、广州证 券、国
都证券、国海证 券、国金证 券、国开证 券、国 联证券、国盛证 券、国泰君 安、国信证 券、国
23
元证券、海通证 券、恒泰长 财、恒泰证 券、红 塔证券、宏信证 券、华安证 券、华宝证 券、华
创证券、华福证 券、华林证 券、华龙证 券、华 融证券、华泰联 合、华 泰证 券、华西证 券、华
鑫证券、江海证 券、金元证 券、开源证 券、联 讯证券、民生证 券、民族证 券、南京证 券、平
安证券、齐鲁证 券、日信证 券、瑞银证 券、山 西证券、上海证 券、申万宏 源、世纪证 券、首
创证券、太平洋 证券、天风 证券、天源 证券、 万和证券、万联 证券、西部 证券、西藏 同信、
西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券 、 信达证券、 兴业证券、 银河证券 、 银泰证券、
英大证券、招商 证券、浙商 证券、中航 证券、 中金公司、中山 证券、中投 证券、中天 证券、
中信建投、中信 浙江、中信 万通、中信 证券、 中银证券、中邮 证券、中原 证券（排名 不分先
后） 。
本基金募集期结 束前获得基 金代销资 格的深交 所会员可通过深 交所网上系 统办理本基金
的网上现金认购业务。
基金管理人可根 据有关法律 法规要求 ，选择其 他符合要求的机 构代理销售 本基金或变更
上述发售代理机构，并及时公告。
二、 登记结算机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、 出具法律意见 书的律师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29
层、10 层
负责人： 王晓华
电话：020－37181333
传真: 020－37181388
24
经办律师： 刘智、杨琳
联系人： 刘智
四、 审计基金资产 的会计师事 务所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 北京市东城区东长安街1 号东方广 场安永大楼17 层01-12 室
法人代表： 毛鞍宁
电话： 赵雅
传真：020－28812888
经办注册会计师：020－28812618
25
第 四 部分 基金的 名称
广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金
第五 部分
基金的 类型
股票型证券投资基金
第六 部分
基金的 投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第七 部分
基金的 投资方向
本基金主要投资 于标的指数 即中证全 指原材料 指数的成份股、 备选成份股 。为更好地实
现投资目标，本 基金可少量 投资于非成 份股（ 包括中小板、创 业板及其他 经中国证监 会核准
上市的股票） 、 新股、 债券、 权证 、 股指期货、 货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其
他金融工具，但 须符合中国 证监会的相 关规定 。在建仓完成后 ，本基金投 资于标的指 数成份
股、备选成份股 的比例不低 于基金资产 净值 的 95%，权证、股 指期货及其 他金融工具 的投 资
比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监 管机构以后 允许基金 投资其他 品种，基金管理 人在履行适 当程序后 ，可
以将其纳入投资范围。
待基金参与融资 融券和转融 通业务的 相关规定 颁布后，基金管 理人可以在 不改变本基金
既有投资策略和 风险收益特 征并在控制 风险的 前提下，参与融 资融券业务 以及通过证 券金融
公司办理转融通 业务，以提 高投资效率 及进行 风险管理。届时 基金参与融 资融券、转 融通等
业务的风险控制 原则、具体 参与比例限 制、费 用收支、信息披 露、估值方 法及其他相 关事项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。
26
第八 部分
基金的 投资 策略
本基金主要采取 完全复制法 ，即按照 标的指数 的成份股的构成 及其权重构 建指数化投资
组合，并根据标 的指数成份 股及其权重 的变动 进行相应的调整 。本基金投 资于标的指 数成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的95%。
一般情形下，本 基金将根据 标的指数 成份股的 构成及其权重构 建股票资产 投资组合，但
在标的指数成份 股发生调整 、配股、增 发、分 红等公司行为导 致成份股的 构成及权重 发生变
化时，由于交易 成本、交易 制度、个别 成份股 停牌或者流动性 不足等原因 导致基金无 法及时
完成投资组合的同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 以更紧密的跟 踪标的指数。
本基金将根据市 场情况，结 合经验判断 ，综合 考虑相关性、估 值、流动性 等因素挑选 标的指
数中其他成份股 或备选成份 股进行替代 ，以期 在规定的风险承 受限度之内 ，尽量缩小 跟踪误
差。
在正常情况下， 本基金力争 控制投资 组合的净 值增长率与业绩 比较基准之 间的日均跟踪
偏离度小于0.2%，年化跟踪误差不超过2%。
本基金可投资股 指期货和其 他经中国 证监会允 许的衍生金融产 品，如期权 、权证以及其
他与标的指数或 标的指数成 份股、备选 成份股 相关的衍生工具 ，包括融资 融券等。本 基金投
资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 力争提 高投资效率、 降低交易成本、
缩小跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。
1、投资决策依据
有关法律、法规 、基金合同 以及标的 指数的相 关规定是基金管 理人运用基 金财产的决策
依据。
2、投资管理体制
本基金管理人实 行投资决策 委员会领 导下的基 金经理负责制。 投资决策委 员会负责决定
有关标的指数重 大调整的应 对决策、其 他重大 组合调整决策以 及重大的单 项投资决策 。基金
经理决定日常标 的指数跟踪 维护过程中 的组合 构建、调整决策 以及每日申 购、赎回清 单的编
制等决策。
3、投资管理程序
研究、投资决策 、组合构建 、交易执 行、绩效 评 估、组合监控 与调整等流 程的有机配合
共同构成了本基 金的投资管 理程序。严 格的投 资管理程序可以 保证投资理 念的正确执 行，避
免重大风险的发生。
27
（1 ） 研究： 数量投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究成果，开 展指数跟踪 、成份股公 司行为 等相关信息的搜 集与分析、 流动性分析 、误差
及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2 ） 投资决策： 投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召开投资决 策会议，决 策相关事项 。基金 经理根据投资决 策委员会的 决议 ，进行 基金投
资管理的日常决策。
（3 ） 组合构建： 根据标的指数， 结合研究报告 ， 基金经理主要以完全复制标的指数成份
股权重的方法构 建组合。在 追求跟踪偏 离度和 跟踪误差最小化 的前提下， 基金经理将 采取适
当的方法，提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
（4 ）交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5 ） 绩效评估： 绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关的绩效评估 报告。绩效 评估能够确 认组合 是否实现了投资 预期、组合 误差的来源 及投资
策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投 资策略，进而调整投资组合。
（6 ） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪标的指 数的变动， 结合成份股基本面情况、 流动
性状况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确 保基金份额 持有人利 益的前提 下，有权根据环 境变化和实 际需要对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中予以公告。
28
第 九 部分
标的指 数和 业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指原材料指数。
中证全指原材料指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，选取中证全指指数
全部样本股中属 于原材料行 业的个股组 成中证 全指原材料指数 样本。中证 全指原材料 指数以
2004 年 12 月 31 日为基日，基点 为 1000 点， 旨在反映沪深两市 A 股中原材料行业类股票的
整体表现，为投资人投资原材料行业提供投资标的。
如果指数编制单 位变更或停 止中证全 指原材料 指数的编制、发 布或授权， 或中证全指原
材料指数由其他 指数替代、 或由于指数 编制方 法的重大变更等 事项导致本 基金管理人 认为中
证全指原材料指 数不宜继续 作为标的指 数，或 证券市场有其他 代表性 更强 、更适合投 资的指
数推出时，本基 金管理人可 以依据维护 投资者 合法权益的原则 ，在履行适 当程序后变 更本基
金的标的指数、 业绩比较基 准和基金名 称。其 中，若变更标的 指数对基金 投资范围和 投资策
略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额
持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第十 部分
风险收 益特征
本基金为股票型 基金，风险 与收益高 于混合型 基金、债券型基 金与货币市 场基金。本基
金为指数型基金 ，主要采用 完全复制法 跟踪标 的指数的表现， 具有与标的 指数 、以及 标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
29
第十 一 部分
基金 投资组合报 告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏, 并对本报告内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 31 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，有关财务数据未经审计。
1、 报告期末基 金资产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 21,268,611.96 97.67
其中：股票 21,268,611.96 97.67
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
506,774.58 2.33
7 其他资产 853.42 0.00
8 合计 21,776,239.96 100.00
注：上表中的股 票投资项含 可退替代 款估值增 值，而下表的合 计项不含可 退替代款估值
增值。
2、 报告期末按 行业分类的股 票投资组合
(1) 报 告期末按行 业分类的境 内股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
30
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 163,461.80 0.76
B 采矿业
1,648,495.97
7.65
C 制造业
19,370,885.66 89.86
D
电力、热力、燃气及水 生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
20,976.00 0.10
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
32,402.00 0.15
M 科学研究和技术服务业
23,668.93 0.11
N 水利、环境和公共设施管理业
8,721.60 0.04
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
21,268,611.96 98.66
(2) 报 告期末按行 业分类的港 股通投资股票 投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产
31
净值比例
( ％)
1 600309 万华化学 16,162 686,400.14 3.18
2 600585 海螺水泥 18,600 684,294.00 3.17
3 600019 宝钢股份 85,172 668,600.20 3.10
4 002450 康得新 32,615 554,781.15 2.57
5 601899 紫金矿业 99,275 354,411.75 1.64
6 002075 沙钢股份 20,900 336,281.00 1.56
7 603799 华友钴业 4,983 265,544.07 1.23
8 601600 中国铝业 62,900 253,487.00 1.18
9 002460 赣锋锂业 7,801 253,454.49 1.18
10 600352 浙江龙盛 24,600 240,096.00 1.11
4、 报告期末按 债券品种分类 的债券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前五名 债券投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前十名 资产支持证 券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本 基金投资的股 指期货交易 情况说明
（1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、报告期末 本基金投资的 国债期货交 易情况说明
（1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组合 报告附注
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(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他 各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 760.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 92.55
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 853.42
(4) 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002450 康得新 554,781.15 2.57
重大事项
停牌
2 002075 沙钢股份 336,281.00 1.56
重大事项
停牌
33
第十 二部分 基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至2018 年 6 月30 日。
1. 本基金本 报告期单位基 金资产净值 增长率与同期 业绩比较基准 收益率比较 表
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
2018.1.1
-2018.6.
30
-18.56% 1.42% -18.46% 1.47% -0.10% -0.05%
2017.1.1
-2017.12
.31
12.01% 1.08% 6.10% 1.09% 5.91% -0.01%
2016.1.1
-2016.12
.31
-6.62% 1.91% -9.63% 1.92% 3.01% -0.01%
2015.6.2
5-2015.1
2.31
-8.40% 3.22% -27.58% 3.25% 19.18% -0.03%
自基金合
同生效起
至今
-21.97% 1.93% -43.38% 1.95% 21.41% -0.02%
2. 本基金自 基金合同生效 以来单位基 金资产净值的 变动与同期业 绩比较基准 比较图
广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
34
(2015 年6 月25 日至2018 年6 月30 日)
35
第十 三部分
基金 的 费用
一、 基金费用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基金费用计提 方法、计提 标准和支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计算，逐日 累计至每 月月末， 按月支付，由基 金管理人向 基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计算，逐日 累计至每 月月末， 按月支付，由基 金管理人向 基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取 。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数许可使用费
本基金的指数 许可使用费 按前一日基 金资产净 值的 0.03%的年费 率计提。指 数许可使用
费计算方法如下：
H=E ×0.03%÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元，计费期间不足一季度的，以一季度
计算。
指数许可使用费 自基金合同 生效之日 起每日计 算，逐日累计， 按季支付。 指数许可使用
费的支付由基金 管理人向基 金托管人发 送划付 指令，经基金托 管人复核后 于下一个季 度开始
后10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
上述 “一、 基金费用的种类中第4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费 用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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第十 四 部分
对招 募说明书更 新部分的说 明
本基金管理人依 据《中华人 民共和国 证券投资 基金法》、《公 开募集证券 投资基金运作
管理办法》、《 证券投资基 金销售管理 办法》 、《证券投资基 金信息披露 管理办法》 及其它
有关法律法规的 要求, 结合 本基金管理 人对本 基金实施的投资 管理活动， 对原广发中 证全指
原材料交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3．在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。
4．在“第十部分 基金的投资”部分，更新了截至 2018 年 9 月 30 日的基金投资组合报
告。
5．在“第十一部分 基金的业绩”部分，更新了截至2018 年 6 月30 日的基金业绩。
广发基金管理有限公司
二〇一九年二月二 日
