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长安 裕泰 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金
招募说 明书 摘要
（2018 年第 2 号 ）
基金 管理 人： 长安 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 交通 银行 股份 有限 公司
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重要 提示
1、 长安 裕泰灵 活配置 混合型证 券投资基 金（以 下简称“ 本基金 ” ）经 中国证监 会2017
年11 月2日 证监 许可 〔2017 〕1981号文（ 《关 于准 予长安 裕泰 灵活 配置 混 合型 证 券投资 基金 注
册的批 复》 ）准予 注册 。
2、 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
3、 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明 其
对本基 金的 价值 和收 益做 出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监
会不对 基金 的投 资价 值及 市场前 景等 作出 实质 性判 断或者 保证 。
4、 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券 所
带来的 个别 风险。 本基 金 投资于 证券/ 期货 市 场，基 金份额 净值 会因 为证券/ 期货 市 场波 动等
因素产 生波 动 。 基金 不同于 银 行储 蓄存 款和 债券 等能 够 提供 固定 收益 预期 的金 融 工具， 投资
者购买 基金 ， 既可 能按 其 持有的 基金 份额 分享 基金 投资所 产生 的收 益 ， 也 可 能承担 基金 投资
所带来 的损 失。
5、 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的 管
理风险 、估值 风险 、流动 性风险 以及 技术 风险 和本 基金的 特定 风险 和其他 风险 等。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债是 根 据相关 法律 法规 由公 司采 用非公 开
方 式 发行 的债 券。 由 于不能 公 开交 易， 一 般情 况下， 交易 不活 跃， 存 在较 大流 动 性风 险。 当
发债主 体信 用质 量恶 化时 ， 受市场 流动 性所 限 ， 本 基金 可能无 法卖 出所 持有 中小 企业私 募债 ，
由此可 能给 基金 净值 带来 更大的 负面 影响 和损 失。
6、 本基金投资于港股通股票 占基金股票资产0-50% ，本基金可根据投资策略需 要或 不
同配置 地市 场环 境的 变化 ， 选择将 部分 基金 资产 投资 于港股 通股 票或 选择 不将 基金资 产投 资
于港股 通股 票， 基金 资产 并非必 然投 资港 股。
本 基 金投 资港 股通 股票， 会 面 临因 投资 环境、 投资标 的、 市场 制度 以及 交易规 则 等差 异
带来的 特有 风险 ， 包 括但 不限于 港股 市场 股价 波动 较大的 风险 （港 股市 场实 行T+0回转 交易，
且对个 股不 设涨 跌幅 限制 ， 港股 股价 可能 表现 出比A 股更为 剧烈 的股 价波 动） 、 汇率风险 （汇
率波动可 能对基金 的投资 收益造成 损失） 、 港股通机 制下交易 日不连贯 可能带 来的风险 （ 在
内地开 市香 港休 市的 情形 下， 港股 通不 能正 常交 易 ， 港 股不 能及 时卖 出， 可 能带来 一定 的流
动性风 险） 、 交收 制度 带来 的流动 性风 险 （香 港市 场 实行T+2 日的 交收 安排 ， 本 基金在T日（ 港
股通交易日）卖出股 票，T+2 日在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3 日才能回到 人
民 币 资金 账户。 因此 交收制 度 的不 同及 港股 通交 易日 的 设定 原因， 本基 金可能 面 临卖 出港 股
后资金 不能 及时 到账 ，造 成支付 赎回 款日 期比 正常 情况延 后导 致出 现流 动性 风险） 等。
7、 本基金 为混合 型基 金， 预期 风 险和 预期 收益 高于 债 券型基 金和 货 币市 场基 金， 低于
股票型 基金 。 3
8、 投资者 应通 过本 基金 管理 人或指 定的 销售 机构 购买 基金。
9、 本 基金在 募集期内 按1.00元 面值发 售并不改 变基金的 风险收 益特征。 投资者按1.00
元面值 购买 基金 份额 以后 ，有可 能面 临 基金 份额 净值 跌 破1.0000元 、从 而遭 受损失 的风 险。
10、 基 金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基 金财产， 但
不保证 本基金 一定 盈利， 也 不 保证 最低 收益。 基金的 过 往业 绩并 不预 示其 未来 表 现。 基 金管
理人管 理的 其他 基金 的业 绩并不 构成 对本 基金 业绩 表现的 保证 。
11、 投 资有风险 ，投资 者在投资 本基金前 ，需充 分了解本 基金的产 品特性 并认真阅 读
本招募 说明 书和 基金 合同 等信息 披露 文件 ， 根据 自身 的投资 目的 、 风险 承受 能力 、 投 资期 限 、
投 资 经验、 资 产状 况等， 自主 判 断基 金的 投资 价值 ， 自主 做 出投 资决 策， 自行 承担投 资 风险 。
基金管 理人 提醒 投资 者注 意基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在做 出投 资决 策 后， 基金 运营 状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 承担。
12、 单一投资者持 有本基金 基 金份额的比例 不得达到 或 超过基金总 份额 的50% ，但 在
基 金运作过 程中因基 金份额 赎回等因 素导致其 持有基 金份额的 比例被动 达到或 超过50% 的
情形除 外。
13、 本 招募说 明书所载 内容截止 日为2018年12 月27日 ，有 关财务 数据和净 值表现截 止
日为2018年9月30 日。 4
一、基金管 理人
一、基金管理人情况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫竹 国际大 厦 16 层
法定代 表人 ：万 跃楠
设立日 期：2011 年 9 月 5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：曹玫
联系电 话：021-20329688
股权结 构：
股东名称 股权比例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
杭州景 林投 资管 理合 伙企 业（有 限合 伙 ） 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
万 跃 楠先 生， 董事， 经济 学博 士。 曾任 南 昌保 险学 校教师 、 中 国证 监 会机 构监 管部处长、
长沙通 程实 业集 团有 限公 司总裁 、 特华 投资 控股 有 限公司 执行 总裁 、 兵器 装 备集团 财务 有限
责任公 司副 总经 理和 安信 期货有 限责 任公 司董 事长 等职， 现任 长安 基金 管理 有 限公司 董事 长 、
长安财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
姜 燕 女士， 董事， 金融 学硕 士。 曾任 中信 实业 银行信 贷 部信 贷员、 信贷 主管， 美林 国际
有限公 司全 球市 场部 副总 监， 中国 农业 银行 伦敦 子 行筹备 组顾 问 ， 花 旗银 行 全球市 场部 副总
监， 现任 长安 国际 信托 股 份有限 公司 总裁 助理 ， 兼 任投资 总监 、 家族 信托 事 业部总 经理 、 家5
族信托 投资 配置 部总 经理 等职务 。
高斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 曾任中 国证 监会 市场 监管 部主任 科员 、 副处 长、 处 长， 中国 证
监 会 驻深 圳证 券交 易所 督察 员， 中国 证券 登记 结算公 司 总经 理助 理、 党 委委员 、 常 务副 总经
理， 期间 兼任 中国 证券 登 记结算 公司 上海 分公 司总 经理 ， 现 任上 海景 林投 资 发展有 限公 司总
裁。
范欢欢 女士 ， 董事 ， 管理 学 学士 。 曾 任上 海景 林投 资发 展有限 公司 市场 营销 部产 品经理 、
投资研 究部 研究 助理 、 总 裁办投 后管 理等 岗位 ， 现 任上海 景林 投资 发展 有限 公司总 裁办 高级
经理。
李莉女 士 ， 董事 ， 经济 学硕 士、 工商 管理硕 士 。 曾 任中 国招商 银行 总行 离岸 业务 部经理 、
同 业 机构 部高 级经 理， 美国 PIMCO 总 部香 港公 司副 总裁， 现任 上海 国和 现代 服务业 股权 投
资 管 理有 限公 司董 事总 经理 ， 上 海正 阳国 际经 贸有限 公 司董 事长、 法人 代表， 通联 网络 支付
股份有 限公 司监 事。
袁 丹 旭先 生， 董 事， 金融工 程 硕士。 曾任 美国 富国银 行 资深 经理、 招商 银行总 行 零售 部
副 总 经理、 深圳 发展 银行 （ 平安 银行） 总监 、 工 商银 行 总行 私人 银行 部副 总经 理、 交通 银行
总行私 人银 行部 副总 经理 ， 现 任长 安基 金管 理有 限 公司总 经理 ， 长安 财富 资 产管理 有限 公司
董事长 。
田高良 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 。 曾任 西安 秦 川机械 厂厂 部办 公室 经济 秘书 ， 陕 西
财经学 院会 计系 讲师 ， 西 安交通 大学 会计 学院 财务 管理系 讲师 、 副教 授， 现 任西安 交通 大学
会计学 院财 务管 理系 教授 。
田 轩 先生， 独立 董事 ， 金融 学 博士。 曾任 美国 印第安 纳 大学 凯利 商学 院终 身教 授， 现任
清华大 学五 道口 金融 学院 昆吾九 鼎金 融学 讲席 教授 、 教 育部 “长 江学 者” 特聘 教授 、 博 士 生
导师、 保利 能源 控股 有限 公司独 立董 事。
傅蔚冈 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 。 曾 任上 海金 融 与法律 研究 院院 长助 理 ， 现任上 海金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 鸿儒 金融 教育 基金 会副秘 书长 。
2、监 事会 成员
孔 舰 先生， 监事， 经济 学博士 。 曾 任中 国核 工业 集团 原子 能 研究 院资 产经 营处 项目 经 理，
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 战略 研究 部战 略研 究员 、 行 业研 究员 ， 现任 兵 器装备 集团 财
务有限 责任 公司 战略 研究 部副总 经理 。
吴缨女 士 ， 职工 监事 ， 上海 财经大 学金 融学 研究 生， 理 学学士 。 曾任江 西电 力职 大 助教，
亚龙湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理， 海南 欣龙 无纺 股份 有 限公司 董事 会
秘 书， 上海 君创 财经 顾问有 限 公司 副总 经理， 上海鼎 立 实业 投资 有限 公司 副总 经 理， 长 安基
金管理 有限 公司 综合 管理 部总经 理等职。 现任 长安基 金 管理 有限 公司 综合 与人力部 （ 筹） 总
经理、行 政总 监。
3、 高级 管理 人员 6
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
袁丹旭 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
李永波 先生 ， 督察 长 。 法 学学士 、 民商 法学 硕士 ， 十一年 以上 法律 及基 金从 业经历 。 曾
任 上 海市 源泰 律师 事务 所律 师、 上海 市通 力律 师事务 所 律师， 上海 市律 师协会 基 金业 务委 员
会委员 ， 长安 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理、 监察 稽核 部总 经理 等 职， 现任 长安 基
金管理 有限 公司 督察 长、 党支部 书记 。
王 健 先生， 副总 经理 。 工商 管 理博 士， 十 六年 基金行 业 从业 经历。 曾任 长信基 金 管理 有
限责任 公司 市场 开发 部总 监， 金元 比联 基金 管理 有 限公司 渠道 销售 部总 监 ， 长安基 金管 理有
限公司 市场 总监 等职 。
4、本 基金 基金 经理
徐小勇 先生 ， 工商 管理 硕 士， 二十 三年 以上 金融 行 业从业 经历 。 曾就 职于 建 设银行 总行
信 托 投资 公司、 中国 信达信 托 投资 公司、 中国 银河证 券 有限 责任 公司， 曾任银 河 基金 管理 有
限 公 司研 究员、 基金 经理， 华泰 证券 （ 上海 ） 资 产管 理 有限 公司 权益 部负 责人 等 职， 现 任长
安基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、投 资总 监、 基金 经理。
沈晔女士 ，硕士。 十年金 融行业从 业经历。 曾任通 用电气资 产管理公 司研究 部分析员 ，
上海建 信股 权投 资管 理有 限公司 投资 部投 资总 监， 上 海汉理 投资 管理 有限 公司 投资部 投资总
监， 上海 彬元 资产 管理 有限 公司研 究部 高级 研究 员 ， 长 安基金 管理 有限 公司 海外 研究部 （ 筹 ）
部门负 责人 ， 长安 基金 管 理有限 公司 投研 事业 一部 （筹 ） 副 总经 理， 长安 裕盛 灵活配 置混 合
型证券投 资基金、 长安裕 泰灵活配 置混合型 证券投 资基金的 基金经理 。沈晔 女士已于 2018
年 12 月 28 日离 职。
5、投 资决 策委 员会 成员
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。
徐小勇 先生 ，简 历同 上。
吴 土 金先 生， 经 济学 硕士， 十年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 长城 证券 股份有 限 公司 研
究 员， 国投 瑞银 基金 管理有 限 公司 研究 员， 平 安养老 保 险有 限公 司组 合经 理， 财通 证券 资产
管理有 限公 司基 金 经理， 德 邦 基金 管理 有限 公司 事业 部 总监， 现任 长安 基金管 理 有限 公司 总
经理助 理。
林 忠 晶先 生， 经 济学 博士， 八年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 安信 期货 有限责 任 公司 高
级 分 析师， 中海 石油 气电 集团 有 限责 任公 司贸 易部 研究 员， 长安 基金 管理 有限 公司 产 品经 理、
战 略 及产 品部 副总 经理、 量 化 投资 部 （筹） 总经 理、 基金 投资 部副 总经 理等职 ， 现 任长 安基
金管理 有限 公司 基金 投资 部总经 理、 基金 经理 。
顾晓飞 先生 ， 工商 管理 硕 士， 十年 以上 金融 行业 从 业经历 。 曾任 天隼 投资 咨 询管理 有限
公 司 研究 员， 天 治基 金管理 有 限公 司、 东 吴基 金管理 有 限公 司研 究员， 国泰基 金 管理 有限公
司研究 员和 基金 经理 助理 ， 海 富通 基金 管理 有限 公 司基金 经理 等职 ， 现任 长 安基金 管理 有限7
公司权 益投 资总 监、 拟任 基金经 理。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金管理人的职 责
1、依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、 按照 基金 合同 的约 定确定 基 金收 益分 配方 案， 及 时向 基 金份 额持 有人 分配 基金 收益；
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告；
6、 编制 基金 季度 、半 年度和 年 度报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 按照 规定 召集 基金 份额持 有 人大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为；
12、有关 法律 法规 、中国 证监会 规定 的其 他职 责。
四、基金管理人的承 诺
1、 基金 管理 人将 遵守 《中华 人 民共 和国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
《 信 息披 露办 法》 等 法律法 规 的相 关规 定， 并 建立健 全 内部 控制 制度， 采取有 效 措施， 防止
违法违 规行 为的 发生 。
2、基金 管理 人承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1）将 基金 管理 人固 有财产 或 者他 人财 产混 同于 基金 财 产从 事证 券投 资；
（2）不 公平 地对 待其管理的 不 同基 金财 产；
（3）利 用基 金财 产或 职务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的 第三 人牟 取利 益；
（4）向 基金 份额 持有 人违规 承 诺收 益或 者承 担损 失；
（5）侵 占、 挪用 基金 财产；
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7）玩 忽职 守， 不按 照规定 履 行职 责；
（8）法 律、 行政 法规 有关规 定 和中 国证 监会 规定 禁 止的其 他行 为。
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1）越 权或 违规 经营 ；
（2）违 反基 金合 同或 托管协 议 ； 8
（3）故 意损 害基 金份 额持有 人 或其 他基 金相 关机 构的 合 法权 益；
（4）在 向中 国证 监会 报送的 资 料中 弄虚 作假 ；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6）玩 忽职 守、 滥用 职权；
（7）违反 现行有效 的有关 法律法规 、基金合 同和中 国证监会 的有关规 定，泄 露在任 职
期间知 悉 的有 关证 券、 基金 的 商业 秘密， 尚未 依法公 开 的基 金投 资内 容、 基金 投 资计 划等 信
息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9）协 助、 接受 委托 或以其 他 任何 形式 为其 他组 织或 个 人进 行证 券交 易；
（10 ） 违反 证券 交易 场所业 务 规则， 利用 对敲 、 倒仓 等 手段 操纵 市场 价格， 扰 乱 市场 秩
序；
（11 ）贬 损同 行， 以抬 高 自己；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 从业 人员 形象；
（15）其 他法 律、 行政 法规 和 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4、基金 经理 承诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 牟取利 益；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交易 活动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基金 管理 人的内 部控 制制度
1、内部 控制的 目标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规定， 坚持基 金份 额持
有人利 益最 大化 原则 ，自 觉形成 守法 经营 、规 范运 作的意 识和 理念 ；
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2、内部 控制 的原 则
（1）健全 性原则。 内部控 制包括公 司的各项 业务、 各个部门 或机构和 各级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 9
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责保 持相对独 立，公司 基金资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作严 格分离 ；
（4） 相互制 约原 则。 公司各 机 构、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡；
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3、制订 内部 控制 制度 的原则
（1）合法 合规性原 则。公 司内控制 度符合国 家法律 法规、规 章和各项 规定， 必须把 国
家的法 律法 规、 规章 和各 项政策 体现 到内 控制 度中 ；
（2）全面 性原则。 内部控 制制度涵 盖公司经 营管理 的各个环 节，不得 留有制 度上的 空
白或漏洞 ；
（3）审慎 性原则。 公司内 部控制的 核心是风 险控制 ，制定内 部控制制 度以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ；
（4）适时 性原则。 公司内 部控制制 度必须随 着有关 法律法规 的调整和 公司经 营战略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 及 时地 进 行修改 或完 善。
4、内部 控制 的制 度体系
公司内 部控 制的 制 度体 系由 内 部控 制大 纲、 基本 管理制 度 和部 门业 务规 章三 个层 次 的制
度系列 构成 ， 这三 个不 同 层次的 内部 管理 制度 既相 互独立 又互 相联 系 ， 在 公 司章程 的指 引和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控 制大 纲是 对公 司章 程的原 则规 定的 细化 和展 开， 同 时又 是对 公司 各项 基 本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管 理制 度是 依据 内部 控制大 纲对 各项 业务 活动 和公司 管理 的基 本规 范， 涵 盖公司 各
项业务 及管 理活 动的 各个 方面 ， 为 部门 管理 制度 和 业务工 作手 册的 制定 提供 了依据 。 基本 管
理制度 主要 包括 风险 控制 制度 、 投 资管 理制 度、 基 金运营 制度 、 信息 披露 制 度、 监察 稽核 制
度 、 信 息技 术 管理 制度、 公司 财 务制 度、 行政 管理 制度、 人 力资 源管理 制度 和反 洗 钱制度 等 。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三层内 部控 制制 度体 系在 不同的 控制 层次 上 ， 对 公 司经营 管理 活动 的决 策 、 执行和 监督
进行规 范 ， 将 公司 在经 营 管理活 动中 可能 发生 的风 险， 根据 不同 的决 策层 和 执行层 的权 利与
责 任 进行 分解， 并对 决策和 执 行过 程中 的风 险点 和风 险 因素， 通过 相应 的内部 控 制制 度予 以
防 范 和控 制， 实 现公 司的合 法 合规 运行， 强化 公司的 内 部风 险控 制， 从 而维护 公 司股 东和 基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内部 控制 的监控 防线
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线： 10
（1）建立 以各岗位 目标责 任制为基 础的第一 道监控 防线。明 确各岗位 职责， 并制定 详
细的岗 位说 明和 业务 流程 ， 各 岗位 人员 上岗 前必 须 声明已 知悉 并承 诺遵 守 ， 在授权 范围 内承
担岗位 责任 ；
（2）建立 相关部门 、相关 岗位之间 相互监督 制衡的 第二道监 控防线。 公司建 立重要 业
务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，相 关部 门和 岗位 之间相 互监 督制 衡；
（3）建立 以督察长 和监察 稽核部对 各岗位、 各部门 、各机构 、各项业 务全面 实施监 督
反馈的 第三 道监 控防 线 。 督察长 、 监察 稽核 部独 立 于其它 部门 和业 务活 动 ， 并对内 部控 制制
度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。
6、基金 管理 人关 于内 部控制 制度 的 声明
基金管 理人 确知 建立 内部 控制系 统、 维持 其有 效性 以 及有效 执行 内部 控制 制度 是公司 董
事 会 及管 理层 的责 任， 董事 会 承担 最终 责任； 基金管 理 人特别 声明 以上 关于 风险管 理和 内部
控制的 披露 真实 、 准确 ， 并 承诺根 据市 场的 变化 和基金 管 理人 的发 展不 断完 善风 险 管理 和内
部控制 制度 。
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二、基金托 管人
一、基金托管人情况
1、基本 情况
名称： 交通 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “交通银 行 ”）
住所： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区银 城中路 188 号
办公地 址： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易 试验 区银 城中路 188 号
法定代 表人 ：彭纯
成立时 间：1987 年 3 月 30 日
批准设立机关和批准设立 文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民 银行银发
［1987 ］40 号文
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]25 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：742.62 亿元 人民 币
联系人 ：陆志 俊
联系电 话：95559
存续期 间： 持续 经营
交 通 银行 始建于 1908 年， 是 中 国历 史最 悠久 的银 行之 一， 也是 近代 中国 的发 钞行 之 一。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2017 年英 国《 银行 家》杂 志 发布 的全 球千 家大 银行 报 告， 交通
银 行 一级 资本 位列第 11 位， 较 上年 上升 2 位 ；根据 2017 年美 国《 财富 》杂 志 发布的 世界
500 强公 司排 行榜 ，交 通银 行 营业 收入 位列第 171 位。
截至 2018 年 9 月 30 日，交 通 银行 资产 总额 为人 民币 93915.37 亿元 。2018 年 1-9 月，
交通银 行实 现净 利润( 归属 于母公 司股 东)人民 币 573.04 亿元 。
交通银行 总行设资 产托管 业务中心 （下文简 称“托 管中心” ） 。 现有员 工具有 多年基金 、
证券和 银行 的从业 经验， 具 备 基金 从业 资格， 以及经 济 师、 会 计师 、 工 程师和 律 师等 中高 级
专业技术 职称，员 工的学 历层次较 高，专业 分布合 理，职业 技能优良 ，职业 道德素质 过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2、 主要 人员 情况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先生 2018 年 2 月 起任 交 通银行 董 事长 、执 行董 事。2013 年 11 月 起任 交通银 行 执行12
董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任 交通 银行 副董 事长、 执行 董事 ，2013 年 10 月至 2018
年1 月任 交通 银行 行长 ；2010 年4 月至 2013 年 9 月 任中国 投资 有限 责任 公司 副总经 理兼 中
央 汇 金投 资有 限责 任公 司执 行 董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任 交 通银行 执 行董
事、副 行长 ；2004 年9 月至 2005 年 8 月任 交通 银行副行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任
交通银 行董事 、 行长 助理 ；2001 年9 月至 2004 年 6 月任交通 银行 行长 助理 ；1994 年至 2001
年历任交 通银行 乌 鲁木齐 分行副行 长、行长 ，南宁 分行行长 ，广州分 行行长 。彭先生 1986
年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕士 学位 。
任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。
任先生 2018 年 8 月起 任交 通银行 副董 事长 、执 行董 事、行 长。2014 年 7 月至 2016 年
11 月 任中 国银 行副 行长， 2016 年12 月至2018 年 6 月任中 国银 行执 行董 事、 副 行长， 其中 ：
2015 年10 月至2018 年6 月 兼 任中 银香 港 （控 股） 有限 公 司非 执行 董事， 2016 年 9 月至 2018
年6 月兼 任中 国银 行上 海人 民 币交 易业 务总 部总 裁；2003 年 8 月至2014 年5 月历任 中国 建
设银行 信贷 审批 部副 总经 理、 风险 监控 部总 经理 、 授信管 理部 总经 理 、 湖 北 省分行 行长 、 风
险管理 部总 经理 ；1988 年7 月至2003 年8 月 先后 在 中国建 设银 行岳 阳长 岭支 行、 岳阳 市中
心支行、岳阳分行， 中国 建设银行信贷管理委 员会 办公室、信贷风险管 理部 工作。任先生
1988 年于 清华 大学 获工 学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁 女士2015 年8 月起 任交 通银行 资产 托管 业务 中心 总裁； 2007 年12 月至2015 年8 月，
历任交通 银行 资产 托管 部总 经 理助 理、 副 总经 理， 交通银 行资产 托管 业务 中心 副 总裁；1999
年12 月至2007 年12 月， 历任交通 银行 乌鲁 木齐 分行 财 务会 计部 副科 长、 科长、 处 长助 理、
副处长 ，会 计结 算部 高级 经理。 袁女 士 1992 年 毕业于中国 石油 大学 计算 机科 学系， 获得 学
士学位 ，2005 年于 新疆 财 经学院 获硕 士学 位。
3、基金 托管 业务 经营 情况
截至2018 年9 月30 日 ， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金384 只。 此 外， 交通银 行 还托 管
了 基 金公 司特 定客 户资 产管 理 计划、 证券 公司 客户 资产 管 理计 划、 银 行理 财产 品、 信托 计划、
私募投资 基金、保 险资金 、全国社 保基金、 养老保 障管理基 金、企业 年金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投资 资 产、QDII 证 券投 资资产 、RQDII 证券 投资 资产和 QDLP 资 金等
产品。
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三、相关服 务机构
一、基金份额销售机构
1、直销 机构
（1）长 安基 金管 理有 限公司 直 销中 心
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
电话：021-20329866
传真：021-20329899
联系人 ：吴昱
客户服 务电 话：400-820-9688
（2）长 安基 金管 理有 限公司 网 上交 易平 台
网上交 易平 台包 括基 金管 理人公 司网 站 （www.changanfunds.com ） 和基 金管 理人 指 定电
子交易 平台 。
个人投 资者 可登 陆基 金管 理网站 （www.changanfunds.com ） 和基金 管理 人指 定 电子交 易
平 台， 在与 基金 管理 人达成 网 上交 易的 相关 协议、 接 受 基金 管理 人有 关服 务条 款、 了解 有关
基金网 上交 易的 具体 业务 规则后 ， 通过 基金 管理 人 网上交 易平 台办 理开 户 、 认购 、 申 购、 赎
回等业 务。 具体 交易 细则 请参阅 基 金管 理人 相关 公告 。
2、其他 销售 机构
（1) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：中 国（ 上海 ）自 由 贸易 试验 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客户服 务电 话：95559
公司网 址：http://www.bankcomm.com/
（2) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：高 国富
客户服 务电 话：95528
公司网 址：http://www.spdb.com.cn/
（3) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿 14
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（4) 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 外大 街22 号 泛 利大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
（5) 河南和 信证 券投 资顾 问股 份有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西1 号楼 美盛 中心 24 层2405
法定代 表人 ：石 磊
客服电 话：0371-61777558
公司网 址：www.hexinsec.com
（6) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 中国 上海 杨浦 区秦皇 岛 路32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（7) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（8) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（9) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665 15
公司网 址：www.ehowbuy.com
（10) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
（11) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
公司网 址：www.erichfund.com
（12) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（13) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号 民建 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
（14) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路989 号中 达广场201 室
法定代 表人 ：盛 大
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：http://leadfund.com.cn/
（15) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注 册 地址 ：拱 墅区 登云路45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
客服电 话：4000680058
公司网 址：www.jincheng-fund.com 16
（16) 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：010-66250542
公司网 址：www.qiandaoholdings.com
（17) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号5 层 5122 室
法定代 表人 ：李 锐
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
（18) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 海淀 区中 关村大 街11 号11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
公司网 址：http://www.hcjijin.com/
（19) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（20) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北 京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人:赵荣 春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（21) 上海联 泰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 实验区 富特 北 路277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（22) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏 17
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
（23) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（24) 上海中 正达 广基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客服电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（25) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站：www.lufunds.com
（26) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号国 睿大厦1 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号东 方纯 一大 厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
（27) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号保 利国 际大 厦 南塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（28) 上海爱 建财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号 1806-13 室
法定代 表人 ：蒋 明康
客服电 话：021-64396600
公司网 址：www.ajcf.com.cn 18
（29) 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第A 栋 11 层 1101-02
法定代 表人 ：陈 姚坚
客服电 话：400-9500-888
公司网 址：www.jfzinv.com
（30) 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（31) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（32) 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北 京市 朝阳 门内大 街 188 号
法定代 表人:王常 青
客服电 话:400-888-8108
公司网 址:www.csc108.com
（33) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券大 厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（34) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区益田 路 江苏 大厦 38-45 层
办公地 址: 深 圳市 福田 区益田 路 江苏 大厦 38-45 层
法定代 表人:宫少 林
客服务 电话:95565
公司网 址:www.newone.com.cn 19
（35) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼 （4301-4316 房）
办 公 地址：广东 省广 州天河 北 路大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（36) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦Ａ层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（37) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（38) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
公司网 址:www.swhysc.com
（39) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（40) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 20
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（41) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大厦 12 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
（42) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广场 Ｆ栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（43) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（44) 信达证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（45) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
法定代 表人:薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（46) 大同证 券有 限责 任公 司 21
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：95563
公司网 址：www.dtsbc.com.cn
（47) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路201 号
法定代 表人 ：吴 承根
客服电 话：95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
（48) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511-8
公司网 址：www.pingan.com
（49) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安 徽省 合肥 市长江 中路 357 号
办公地 址: 安 徽省 合肥 市阜南 路 166 号润 安大厦 A 座
法定代 表人:李工
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：www.hazq.com
（50) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市延 陵西 路23 号 投资 广场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531
公司网 址：http://www.longone.com.cn/
（51) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号大 成 国际 大厦 20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号大 成 国际 大厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（52) 中泰证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 ：济 南市 经七路86 号
办 公 地址 ：济 南市 经七路86 号23 层 22
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（53) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人:郭林
客服热 线：400-820-5999
公司网 址：www.shhxzq.com
（54) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（55) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 武汉 市武 昌区中 南 路99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
公司网 站：www.tfzq.com
（56) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天河 区珠 江 西路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
客服电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
(57) 北 京唐 鼎耀 华基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆区 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选择 符合要 求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并 及时
公告。
二、登记机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司 23
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-2032 9771
传真：021-2032 9741
联系人 ：欧鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上 海市 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上 海市 南京 西路 1266 号恒 隆广 场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：黄小 熠
经办注 册会 计师 ：水青 、 黄小熠
四、基金的 名称
长安裕 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、基金的 类型
混合型 证券 投资 基金
24
六、基金的 投资目 标
本基金 主要 采用 事件 驱动 策略， 积极 挖掘 并评 估可 能 对上市 公司 内在 价值 产生 重要影 响
的各类 事件 性投 资机 会 ， 重点投 资于 每股 内在 价值 高于市 场价 格的 上市 公司 ， 在 严格 控制 风
险和保 持流 动性 的前 提下 ，追求 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
七、基金投 资范围
本基金的投资范围主要为 具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票
（ 包 括中 小板、 创业 板及其 他 中国 证监 会允 许基 金投 资 的股 票） 、 港 股通 股票、 衍生 工具 （包
括权证、 股指期货 、国债 期货等） 、 债券（ 包括国债 、地方政 府债、政 府支持 机构债、 金 融
债、企业 债、公司 债、次 级债、可 转换债券 （含分 离交易可 转债） 、 可交换公 司债券、 央 行
票据、中 期票据、 短期融 资券、超 短期融资 券、中 小企业私 募债等） 、资产支 持证券、 债 券
回购 、 银 行存 款、 同业 存 单以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 （但 须
符合中 国证 监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 投资 占 基金 资产 的比 例为 0-95%， 其 中投 资于 国 内依法
发行上 市的 股票 占基 金资 产的 0-95%， 投 资于 港股通 股 票占 基金 股票 资产的 0-50%；每 个 交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约、 国债 期货 合约 需缴纳 的 交易 保证 金后， 保持不 低 于基 金资 产
净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 ， 其中现 金不 包括 结算 备付 金、 存出 保证
金、应 收申 购款 等。 其他 金融工 具的 投资 比例 符合 法律法 规和 监管 机构 的规 定。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基 金管 理人 可依 据相 关 规定履 行
适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规 定。
八、基金的 投资策 略
本基金 投资 策略 主要 包括 三大方 面 ， 即 大类 资产 配 置策略 、 股票 投资 策略 和 债券投 资策
略。
（一） 大类 资产 配置 策略
相对于 债券 和货 币市 场工 具， 股票 资产 波动 较大 ， 风险较 大 ， 但 潜在 收益 相 对较高 ， 在
大类资 产配 置上 ， 本基 金着 力把握 股票 市场 的投 资机 会， 优先 配置 满足 股票 投资 标准的 个股 ，25
其余资 产配 置于 债券 或货 币市场 工具 。 在 基金 管理 人 通过定 性和 定量 分析 认为 股票市 场风 险
较大 、 满 足投 资标 准的 个 股较少 或投 资组 合中 的个 股已不 适合 继续 持有 时 ， 将降低 股票 资产
的配置 比例 或将 全部 资产 投资于 债券 或货 币市 场工 具。
同时，本 基金将从 重点关 注大陆和 香港股票 市场的 资金供求 、投资者 构成、 市场情绪 、
流动性 和不 同市 场的 相对 估值等 指标 ，在 基金 合同 约定的 范围 内， 调 整 A 股和 港 股通 股票
的配置 比例 。
（二） 股票 投资 策略
本 基金 A 股和 港股 通 股票均 采 用事 件驱 动策 略。
特定事 件对 上市 公司 内在 价值或 一定 时间 段内 二级 市场的 股价 表现 存在 较大 影响。 从 事
件 的 性质 上看， 特定 事件 可分 为 宏观 事件、 产业 或行 业事 件 及上 市公 司个 体相 关的 微 观事 件，
其中微 观事 件包 括但 不限 于与上 市公 司业 绩相 关的 事件 、 股 权结 构相 关的 事 件、 经营 管理 相
关的事 件等 。 从事 件的 影 响看 ， 可 分为 可能 促使 上 市公司 内在 价值 发生 改变 的事件 与主 要影
响二级 市场 价格 变动 的事 件。
本基金 重点 关注 可能 促使 上市公 司内 在价 值发 生改 变的、 与上 市公 司本 身密 切 相关的 微
观事件， 包括但不 限于推 出新产品 、剥离不 良业务 、兼并或 收购优质 资产、 实施股权 激励 、
引入战 略股 东、 管理 层人 员变动 等事 件。
本基金通 过信息收 集、公 司基本面 分析、政 策研判 及实地调 研等定性 和定量 分析方法 ，
确定上 市公 司可 能发 生或 已经发 生的 特定 事件 ， 分 析 其对上 市公 司未 来内 在价 值的可 能影 响 ，
评估上 市公 司未 来的 盈利 能力和 成长 潜力 等， 结合 上 市公司 二级 市场 的价 格和 证券市 场的 总
体 情 况， 判 断是 否有 投资机 会， 精选 价值 被市 场低估 的 上市 公司 进行 投资。 同 时， 密切 关注
市场对 特定 事件 影响 的反 应程度 ，选 择合 适的 退出 时机， 较好 地控 制风 险。
（三） 债券 投资 策略
1、 普通 债券 投资 策略
本基金 将通 过分 析利 率变 动趋势 及市 场信 用环 境变 化方向 ， 综 合考 虑不 同债 券 品种的 收
益 率 水平、 流动 性、 税 赋特 点、 信用 风险 等因 素， 精 选 安全 边际 较高 的个 券进 行 投资， 以获
取债券 市场 的长 期稳 健收 益。
2、可 转债 投资 策略
本基金 在综 合分 析可 转债 的股性 特征 、 债性 特征 、 流动性 等因 素的 基础 上 ， 采用数 量化
估值工 具评 定其 投资 价值 ， 选 择安 全边 际较 高、 发 行条款 相对 优惠 、 流动 性 良好以 及基 础股
票基本 面优 良的 品种 进行 投资。
3、 中小 企业 私募 债投 资策略 26
本基金 将根 据审 慎原 则 ， 密切跟 踪中 小企 业私 募债 的信用 风险 变化 和流 动 性情 况， 通过
对中小 企业 私募 债进 行信 用评级 控制 ， 通过 对投 资 单只中 小企 业私 募债 的比 例限制 ， 严格 控
制风险 ， 并充 分考 虑单 只 中小企 业私 募债 对基 金资 产流动 性造 成的 影响 ， 通 过信用 研究 和流
动性管 理后 ，决 定投 资品 种。
（四） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过分 析市 场利 率、 发行 条款 、 资产 池结 构 及其资 产池 所处 行业 的景 气变化 和
提前偿 还率 等影 响资 产支 持证券 价值 的相 关要 素 ， 并综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线变 动分
析 和 收益 率利 差分 析等 方法 ， 在 严格 控制 风险 的情况 下， 通过 信用 研究 和流动 性 管理， 选择
风险调 整后 收益 较高 的品 种进行 投资 ，以 期获 得长 期稳 定收 益。
（五） 衍生 品投 资策 略
1、 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原 则， 以 套期保 值为 主要 目的 ， 适 度参与 股指
期货投 资。
本基金 管理 人将 根据 持有 的股票 投资 组合 状况 ， 通 过 对现货 和期 货市 场运 行趋 势的研 究 ，
结 合 股指 期货 定价 模型 对其 估 值水 平合 理性 的评 估， 并通 过与 现货 资产 进行匹 配， 选择 合适
的投资 时机 ， 采用 多头 或 空头套 期保 值等 策略 进行 套期保 值操 作 。 本 基金 还 将利用 股指 期货
作为组 合流 动性 管理 工具 ， 降低 现货 市场 流动 性不足 导 致的 冲击 成本 过高 的风 险， 提高 基金
的建仓 或变 现效 率。
2、 国债 期货 投资 策略
本基金 主要 利用 国债 期货 管理债 券组 合的 久期 、 流 动性和 风险 水平 。 基金 管 理人将 根据
法律法 规的 规定 ， 以套 期 保值为 主要 目的 ， 结合 对 宏观经 济运 行情 况和 政策 趋势的 分析 ， 预
测债券 市场 变动 趋势 。 基 金管理 人通 过对 国债 期货 的流动 性 、 波 动水 平、 风 险收益 特征 、 国
债 期 货和 现货 基差、 套期保 值 的有 效性 等指 标进 行持 续 跟踪， 通过 多头 或空头 套 期保 值等 策
略进行 套期 保值 操作 。
3、 权证 投资 策略
本基金 对权 证的 投资 以对 冲下跌 风险 、 实现 保值 和 锁定收 益为 主要 目的 。 本 基金在 权证
投资中 综合 考虑 股票 合理 价值 、 标 的股 票价 格， 结 合权证 定价 模型 、 市场 供 求关系 、 交易 制
度设计 等多 种因 素估 计权 证合理 价值 ， 采用 杠杆 交 易策略 、 看跌 保护 组合 策 略、 保护 组合 成
本策略 、获 利保 护策 略、 买入跨 式投 资等 策略 达到 改善组 合风 险收 益特 征的 目的。 27
九 、业绩比 较基准
沪深 300 指数 收益 率*50%+中债 综合 全价 指数 收益 率*30%+恒 生综 合指 数收 益率*20%
沪深 300 指数 是由 沪深 A 股中规 模大 、流 动性 好的 最具代 表性 的 300 只 股票组 成 ，综
合 反 映沪深 A 股市 场整 体表 现 ，对 A 股市 场总 体走 势具有 较强 代表 性， 适合 作为本 基 金 A
股投资 部分 的业 绩比 较基 准。
中 债 综合 全价 指数 是综 合反 映 银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及 短期
融资券 等整 体走 势的 跨市 场债券 指数 ， 能够 反映 债 券市场 总体 走势 ， 适合 作 为本基 金债 券投
资部分 的业 绩比 较基 准。
恒生综合指数是恒生指数 有限公司编制的反映在香 港联合交易所上市股票表 现的综合
指数，涵盖 了香港主板上市、总市值 排名前 95% 且流动性较好 的股票，是一个全面反映 香
港 证 券市 场的 指数， 具有 广泛 代 表性， 适合 作为 本基 金港 股 通股 票投 资部 分的 业绩 比 较基准。
本 基 金为 灵活 配置 混合 型基 金， 根据 本基 金投 资比例 和 投资 范围 规定， 沪深 300 指数 收
益率*50%+ 中债综合全 价 指数收益率*30%+ 恒生 综 合指数收益 率*20% 的业绩比较基准能 够
客观衡 量本 基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或未 来市 场发 生变 化 导致此 业绩 比较 基准 不再 适用 ， 或 有
其 他 代表 性更 强、 更 科学客 观 的业 绩比 较基 准适 用于 本 基金， 或指 数停 止编制 时， 基金 管理
人可根 据本 基金 的投 资策 略或投 资范 围， 经和 基金 托 管人协 商一 致并 按照 监管 部门要 求履 行
适当程 序后 变更 或调 整业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、风险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期风险 和预 期收 益高 于债 券型基 金和 货币 市场 基金 ， 低 于股 票
型基金 。
十一、基金 投资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 根据 本基金 合同 规定 ， 复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投
资组合 报告 等内 容， 认为 其真实 、准 确和 完整 ，不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重大 遗漏 。
本 报 告期自 2018 年 4 月 1 日 起至 2018 年 9 月 30 日 止。财 务数 据未 经审 计。
1、 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元 28
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 90,196,246.35 76.89
其中： 股票 90,196,246.35 76.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 5,533,000.00 4.72
其中： 债券 5,533,000.00 4.72
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,783,647.02 7.49
8 其他资 产 12,795,137.71 10.91
9 合计 117,308,031.08 100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类的股 票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 71,723,258.35 72.61
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - - 29
K 房地产 业 8,991,000.00 9.10
L 租赁和 商务 服务 业 9,481,988.00 9.60
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 90,196,246.35 91.31
报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合 。
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 600519 贵州茅 台 13,500 9,855,000.00 9.98
2 601888 中国国 旅 139,400 9,481,988.00 9.60
3 600196 复星医 药 295,469 9,322,046.95 9.44
4 000651 格力电 器 231,209 9,294,601.80 9.41
5 600276 恒瑞医 药 146,000 9,271,000.00 9.39
6 600600 青岛啤 酒 264,600 9,200,142.00 9.31
7 600315 上海家 化 308,300 9,094,850.00 9.21
8 000002 万 科Ａ 370,000 8,991,000.00 9.10
9 603288 海天味 业 100,778 7,981,617.60 8.08
10 600887 伊利股 份 300,000 7,704,000.00 7.80
4、 报告 期末 按债 券品 种分类 的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元 30
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,533,000.00 5.60
其中： 政策 性金 融债 5,533,000.00 5.60
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,533,000.00 5.60
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 018005 国开1701 55,000 5,533,000.00 5.60
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资 组合 报告 附注
8.1 ． 报告 期内 ，本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ，未 发现 本基 金投资 的
前十名 证券 的发 行主 体本 期出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在报 告编 制日 前一 年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
8.2． 报告 期内 ，本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之
外的股 票。 31
8.3．期 末其 他各 项资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 280,921.26
2 应收证 券清 算款 12,419,562.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 94,654.29
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 12,795,137.71
8.4．报 告期 末持 有的 处于转 股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5．报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中未 存在 流通 受限 情况 。
8.6．投 资组 合报 告附 注的其 他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，本 报告中 涉及 比例 计算 的分 项之和 与合 计项 之间 可能 存 在 尾差 。
十二、
基金的业绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也不 保证最 低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为2017 年12月27日 ，基 金业 绩截 止日为2018 年9 月30 日。
1、基金份额净值增长率 及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
长安裕 泰混 合A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
①-③ ②-④ 32
准差④
过去三 个月 1.13% 0.97% -1.87% 0.86% 3.00% 0.11%
过去六 个月 -1.26% 0.97% -7.32% 0.78% 6.06% 0.19%
自基金 合同 生
效起至 今
-5.75% 0.94% -8.36% 0.81% 2.61% 0.13%
本基金 整体 业绩 比较 基准 为沪深300 指 数收 益率*50%+ 中 债综 合全 价指 数收 益率*30%+ 恒
生综合 指数 收益 率*20%。
长安裕 泰混 合C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.10% 0.97% -1.87% 0.86% 2.97% 0.11%
过去六 个月 -1.36% 0.97% -7.32% 0.78% 5.96% 0.19%
自基金 合同
生效起 至今
-5.31% 0.94% -8.36% 0.81% 3.05% 0.13%
本基金 整体 业绩 比较 基准 为沪深300 指 数收 益率*50%+ 中 债综 合全 价指 数收 益率*30%+ 恒
生综合 指数 收益 率*20%。
2、 自基金合同生效 以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率
变动的比较 33
根据基 金合 同的 规定,自基金 合 同生 效之 日起6 个月 内 基金各 项资 产配 置比 例需 符合基
金合同 要求 。 本基 金在 建 仓期结 束后 ， 各项 资产 配 置比例 已符 合基 金合 同有 关投资 比例 的约
定。基 金合 同生 效日 至报 告期期 末， 本基 金运 作时 间未满 一年 。图 示日 期为2017年12 月27
日至2018年09月30日。
根据基 金合 同的 规定,自基金 合 同生 效之 日起6 个月 内 基金各 项资 产配 置比 例需 符合基34
金合同 要求 。 本基 金在 建 仓期结 束后 ， 各项 资产 配 置比例 已符 合基 金合 同有 关投资 比例 的约
定。基 金合 同生 效日 至报 告期期 末， 本基 金运 作时 间未满 一年 。图 示日 期为2017年12 月27
日至2018年09月30日。
十三、
基金的费 用与税收
一、基金费用的种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、C 类基金 份额 的销 售服务 费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10、因 投资 港股 通股 票而 产生的 各项 合理 费用 ；
11、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.20%年费 率 计提。 基金 管 理费 的计 算 方法如
下：
H ＝E×1.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假 日、 公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺
延至最 近可 支付 日支 付。
2、基金托管人的托 管费 35
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的年 费 率计 提。 基金托管 费的 计 算方法
如下：
H ＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 一 次性 支取。 若遇 法定节 假 日、 公 休日 或不 可抗力 致 使无 法按 时支 付的， 顺 延 至最 近可 支
付日 支付 。
3、C 类 基金份额的销 售服务 费
基金销 售服 务费 可用 于本 基金市 场推 广 、 销 售以 及 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基金 A 类基 金份 额不收 取 销售服 务费 ， C 类基 金份额 销 售服 务费 年费 率为 0.15%， 按前 一日
C 类基 金份 额基 金资 产净值 的 0.15% 年费 率计 提。 销售服 务费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 支 付给 登记 机构， 再由登记机 构分 别支 付 给各 个销 售 机构。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 或不
可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述 “ 一 、 基金 费用 的种类 ” 中 第 4 －11 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 根据 基 金管理 人指 令并 参照 行业 惯例从基 金财
产中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 36
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、
对招募说 明书更新部 分的说 明
（一）“重要 提示”部分
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二）“第三 部分 基金 管理人”部分
更新了 基金 管理 人主 要人 员情况 。
（三）“第四 部分 基金 托管人”部分
更新了 基金 托管 人基 本情 况和基 金托 管业 务经 营情 况。
（四）“第九 部分 基金 的投资”部分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，本报 告期 自 2018 年 4 月 1 日起至 2018 年 9 月 30 日 止。
（五）“第十 部分 基金 的业绩”部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为 2018 年 9 月 30 日。
（六）“第二 十二 部分 其他应 披 露事 项”部分
更 新了 2018 年 6 月 28 日至 2018 年 12 月 27 日期 间 涉及本 基金 的相 关公 告。
长安基金 管理 有限 公司
2019 年 2 月 1 日
