金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
金鹰元禧混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2018 年第2 号
基 金 管 理 人 ： 金鹰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
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【重要提示】
金鹰元 禧混 合型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 是 根据 《金鹰 保 本混 合型证 券投 资基 金
基金合 同》 的约 定， 由金鹰 保本 混合 型证 券投 资基 金第 二 个保 本周 期到 期后 转型而 来。
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金根据 2011 年3 月23 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《关 于核 准金 鹰
保本混 合型 证券 投资 基金 募集的 批复 》 （ 证监 许可 【2011 】436 号 ） 和2011 年 3 月 31 日 《关 于金
鹰保本 混合 型证 券投 资基 金募集 时间 安排 的确 认函 》 （基 金部 函 【2011 】196 号） 进行 募集 。 该 基
金的基 金合 同经 中国 证监 会基金 监管 部于 2011 年 5 月 17 日备 案确 认（ 基金 部函【2011 】315 号）
后正式 生效 。 该 基金 的第 一个保 本期 起始 于 2011 年 5 月 17 日， 并于 2014 年 5 月 19 日 到期 。
该基金 的第 二个 保本 期起 始于 2014 年6 月 21 日 ， 并 于 2017 年6 月 21 日到期 。 该 基 金第 二 个
保本周 期到 期后， 根据 《 金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 的 约定 ， 该基金 保本 周期 到期 后
转型为 非保 本的 混合 型基 金，名 称相 应变 更为 “金 鹰元禧 混合 型证 券投 资基 金”。
针对 金 鹰保 本混 合型 证券 投资 基 金转 型为 金鹰 元禧 混合型 证券 投资 基金 ， 在 对 基金份 额持 有 人
利益无 实质 性不 利影 响的 前提下 ， 依 据 《 金鹰 保本 混合证 券投 资基 金基 金合 同》 约 定的 基金 合同 变
更程序， 经与 基金 托管 人 协商一 致， 基 金管 理人 将 《金 鹰保 本混 合证 券投 资 基金基 金合 同 》 修 改 为
《金鹰 元禧 混合 型证 券投 资基金 》 ， 并于 2017 年 6 月 20 日刊 登了 修改 基金 合同的 公告 ，对 基 金
合同修 改部 分进 行了 说明 ， 本次 修订 后的 基金 合同 于2017 年6 月27 日 起生 效。 前 述修 改变 更事 项
已报中 国证 监会 备案 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 根据 本基金 的基 金合 同
编写， 本基 金的 基金 合同 经中国 证监 会备 案， 但中 国证监 会 对 金鹰 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的
注册以 及其 转型 为本 基金 的备案 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。 中 国证 监会 不对 基金 的 投资价 值及 市场 前景 等作 出实质 性判 断或 者 保
证。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因 素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 应全 面了 解本 基金 的 产品特 性， 充 分考 虑自 身 的风险 承受 能力 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投
资中出 现的 各类 风险， 包 括： 因政 治 、 经 济 、 社 会 等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性
风险、 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 、 由 于基 金投 资人连 续大 量赎 回基 金产 生的流 动性 风险 、 基 金
管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 基金 管理 风险 、本基 金的 特定 风险 等等 。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券， 该 类 债券 是根 据相 关 法律法 规由 非上 市中 小企 业采用 非公 开 方
式发行 的。 受限 于该 类债 券公开 交易 和发 债主 体自 身资质 ， 一 般情 况下 潜在 较大流 动性 风险 和信 用
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风险。当发债主体信 用质 量恶化或债券市场流 动性 受限时，可能会使得 本基 金总体风险水平增加 ，
由此可 能给 基金 净值 带来 更大的 负面 影响 和损 失。
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 风险 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基 金和 货
币市场 基金 。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 招募 说明 书。 基金 管理 人 建议投 资人 根 据
自身的 风险 收益 偏好 ， 选 择适合 自己 的基 金产 品， 并且中 长期 持有 。 投 资者 购买本 基金 份额 的行 为
视为同 意保 证合 同的 约定 。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除 非另 有说 明 ，
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2018 年 12 月 27 日 ，有关 财务 数据 截止 日为 2018 年 12 月 31 日，
净值表 现截 止日 为2018 年12 月 31 日， 本报 告中 财务数 据未 经审 计。
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一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 南沙区 海滨 路171 号11 楼 自编 1101 之一J79
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 28 号越 秀 金融大 厦 30 楼
法定代 表人 ：李 兆廷
设立日 期：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会、 证监 基金字[2002]97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：5.102 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：020-83936180
股权结 构：
发起人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
东旭集 团有 限公 司 33770 66.19%
广州证 券股 份有 限公 司 12250 24.01%
广 州 白 云 山 医 药 集 团 股 份 有 限
公司
5000 9.80%
总计 51020 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
李兆廷 先生， 董事 长， 法 定代表 人 ， 北 京交 通大 学 软件工 程硕 士 。 曾 任石 家 庄市柴 油机 厂技 术
员、 车 间主 任、 总经 理助 理、 副 总经 理等 职务 。 现 任东旭 集团 有限 公司 董事 长、 西 藏金 融租 赁有 限
公司董 事长 、中 国生 产力 学会副 会长 。 自2018 年12 月5 日起 ，代 行总 经理 职责。
李佳女 士， 董 事， 清 华大 学工商 管理 硕士 ， 历任 新 华都特 种电 器股 份有 限公 司副总 经理 、 董 事
会秘书 等职 务。 现任 东旭 集团有 限公 司副 总裁 。 经 公司第 六届 董事 会第 二十 三次会 议决 议通 过， 自
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2018 年11 月起 ，担 任金 鹰基金 管理 有限 公司 董事 。
苏丹先 生， 董 事， 管 理学 硕士 ， 历 任华 为技 术有 限 公 司人 力资 源部 绩效 考核 岗、 韬睿 惠悦 咨 询
有限公 司咨 询顾 问、 德勤 咨询公 司咨 询经 理、 越秀 集团人 力资 源部 高级 主管 、 广州 证券 股份 有限 公
司人力 资源 部副 总经 理， 现任广 州证 券股 份有 限公 司战略 管理 部总 经理 。
王毅先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 、 经 济师 ， 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营 业部 总
经理助 理 、 营 业部 副总 经 理， 办公 室副 主任 （ 主持 全面工 作 ） 、 合 规总 监、 董事会 秘书 。 现任 广州
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼任董 事会 秘书 、首 席风 险官、 合规 总监 。
范云蛟 先生， 董事， 华东 政法大 学民 商法 硕士 ， 历 任东旭 集团 有限 公司 总裁 助理 、 国 联证 券 股
份有限 公司 业 务 董事 等职 务。现 任金 鹰基 金管 理有 限公司 风控 总监 。
黄雪贞 女士 ， 董 事， 英语 语言文 学硕 士， 历任 深圳 高速公 路股 份有 限公 司董 事会秘 书助 理和 证
券事务 代表、 广州 药业 股 份有限 公司 董事 会秘 书处 副主任、 主任 、 证券 事务 代表 。 现 任广 州白 云 山
医药集 团股 份有 限公 司董 事会秘 书室 主任 、证 券事 务代表 、董 事会 秘书 。
刘金全 先生 ， 独 立董 事， 数量经 济学 博士 。 历 任吉 林大学 经济 管理 学院 讲师 、 商学 院教 授、 院
长，现 任广 州大 学经 济与 统计学 院特 聘教 授。
杨之曙 先生， 独立 董事， 数量经 济学 博士 。 历任 云 南航天 工业 总公 司财 务处 助理经 济师 ， 现 任
清华大 学经 济管 理学 院教 授。
王克玉 先生， 独立 董事， 法学博 士 。 历 任山 东威 海 高技术 开发 区进 出口 公司 法务 、 山 东宏 安 律
师事务 所律 师、 北京 市重 光律师 事务 所律 师， 现中 央财经 大学 法学 院副 院长 、博士 生导 师。
2、监 事会 成员
姚志智 女士 ， 监 事， 党校 本科学 历、 会计 师、 经济 师。 历 任郴 州电 厂职 员、 郴州市 农业 银行 储
蓄代办 员、 飞 虹营 业所 副 主任、 国 北所 主任 、 广州 天河保 德交 通物 资公 司主 管会计 、 广州 珠江 啤 酒
集团财 务部 主管 会计 、 广 州荣鑫 容器 有限 公司 财务 部经理 、 总 经理 助理 、 广 州白云 山侨 光制 药有 限
公司财 务部 副部 长、 广州 白云山 制药 有限 公司 财务 部副部 长、 广州 白云 山化 学制药 创新 中心 财务 负
责人、 广州 白云 医药 集团 股份有 限公 司财 务部 高级 经理、 财务 部部 长、 广州 医药海 马品 牌整 合传 播
有限公 司监 事， 现任 广州 白云山 医药 集团 股份 有限 公司财 务副 总监 。
陈家雄 先生， 监事， 硕士 研究生 ， 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理 、 广 州 证券资 产管 理部 产
品总监 ，现 任金 鹰基 金管 理有限 公司 产品 研发 部总 监。
姜慧斌 先生 ， 监 事， 管理 学硕士 。 曾 任宇 龙计 算机 通信科 技 （ 深圳 ） 有 限公 司人力 资源 部组 织
发展经 理， 现任 金鹰 基金 管理有 限公 司综 合管 理部 总监。
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3、公 司高 级管 理人 员
李兆廷 先生， 董事 长， 法 定代表 人 ， 北 京交 通大 学 软件工 程硕 士 。 曾 任 石 家 庄市柴 油机 厂技 术
员、 车 间主 任、 总经 理助 理、 副 总经 理等 职务 。 现 任东旭 集团 有限 公司 董事 长、 西 藏金 融租 赁有 限
公司董 事长 、中 国生 产力 学会副 会长 。 自2018 年12 月5 日起 ，代 行总 经理 职责。
刘志刚 先生， 副总 经理， 数量经 济学 博士 ， 历任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 产品开 发经 理 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 产品部 总监 ， 东 方基 金管 理有限 责任 公司 量化 投资 部总经 理、 基金 经理 等
职务，2018 年 10 月加 入 金鹰基 金管 理有 限公 司， 经公司 第六 届董 事会 第二 十四次 会议 审议 通过 ，
并已按 规定 报中 国证 券投 资基金 业协 会及 广东 证监 局备案 。现 任金 鹰基 金 管理 有 限公 司副 总经 理。
曾长兴 先生, 督 察长 ， 金 融学博 士， 历任 广东 证券 公司 （ 原） 研究 员、 安信 证券股 份有 限公 司
分析师 、 国 联安 基金 管理 有限公 司产 品开 发部 总监 、 金鹰 基金 管理 有限 公司 产品研 发部 总监 、 总 经
理助理 、 副 总经 理等 职。 经公司 第六 届董 事会 第二 十次会 议审 议通 过， 并已 按规定 报中 国证 券投 资
基金业 协会 及广 东证 监局 备案。 现任 金鹰 基金 管理 有限公 司督 察长 。
4、 本 基金 基金 经理
戴骏先 生， 曾任 国泰 基金 管理有 限公 司分 析师 、 基 金经理 助理 ， 东 兴证 券股 份有限 公司 交易 员
等职务 。2016 年7 月加 入 金鹰基 金管 理有 限公 司， 任固定 收益 部基 金经 理助 理职务 。2016 年 10 月
至 2018 年 3 月 任金 鹰元 盛 债券型 发起 式证 券投 资基 金(LOF) 基 金。2016 年 10 月至 2018 年 7 月担
任金鹰 持久 增利 债券 型证 券投资 基金(LOF) 基 金基 金 经理 。2016 年10 月至 2017 年 6 月担 任金 鹰保
本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2017 年 6 月至2018 年7 月 担任 金鹰 添利 中 长期信 用债 债券 型证
券投资 基金 基金 经理 。2017 年 6 月起 任金 鹰元 禧混 合型证 券 投 资基 金基 金经 理。2017 年 9 月起 任
金鹰添 瑞中 短债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。
吴德瑄 先生 ， 曾 任广 州证 券股份 有限 公司 研究 员。2015 年 1 月加 入金 鹰基 金 管理有 限公 司，
任研究 部研 究员 、 基金经 理助理 职务 。2016 年 12 月起任 金鹰 技术 领先 灵活 配置混 合型 证券 投资 基
金基金 经理 。2017 年 9 月 起任金 鹰元 丰债 券型 证券 投资基 金、 金鹰 元禧 混合 型证券 投资 基金 、 金
鹰元安 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 倪超 先生 ，管 理时 间2017 年6 月 27 日至 2018 年3 月 20 日。
5、投 资 决 策委 员会 成员 ：
本公司 采取 集体 投资 决 策 制度， 相关 投资 决策 委员 会成员 有：
（1） 公司 投资 决策 委员 会
李兆廷 先生 ，投 资决 策委 员会主 席， 总经 理（ 代任 ）；
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刘志刚 先生 ， 投 资决 策委 员会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，权 益投 资部 总监 ，基金 经理 ；
杨刚先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，研 究部 总监 ；
刘丽娟 女士 ，投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部总 监，基 金经 理；
郑子文 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 研究 部副总 监。
（2） 权益 投资 决策 委员 会
李兆廷 先生 ，权 益投 资决 策委员 会主 席， 总经 理（ 代任） ；
刘志刚 先生 ， 权 益投 资决 策委员 会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，权 益投 资部 总监， 基金 经理 ；
杨刚先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，研 究部 总监 ；
陈立先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，权 益投 资部 副总监 ，基 金经 理；
陈颖先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，权 益投 资部 副总监 ，基 金经 理。
（3） 固定 收益 投资 决策 委 员会
李兆廷 先生 ，固 定收 益投 资决策 委员 会主 席， 总经 理（代 任） ；
刘志刚 先生 ， 固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 副总 经理 ；
刘丽娟 女士 ，固 定收 益投 资决策 委员 会主 席， 固定 收益部 总监 ，基 金经 理；
郑子文 先生 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 固定 收益研 究部 副总 监。
龙悦芳 女士 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 固定 收益部 副总 监， 基金 经理 ；
戴骏先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员 ，固 定收 益部副 总监 ，基 金经 理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基 金托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
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联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
三、相 关服务机 构
（一）基金份额发售 机构
1、 直销机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 南沙区 海滨 路 171 号11 楼 自编 1101 之一J79
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
法定代 表人 ： 李 兆廷
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：5.102 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 符 薇薇
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务 及 投诉 电话 ：020-83936180 、4006-135-888
电子邮 箱：csmail@gefund.com.cn
公司网 站 ：www.gefund.com.cn
2、 代销机构（排名不分 先后 ）
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
联系人 ：查 樱
电话：010-66105662
客服电 话：95588 （ 全国 ）
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公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 作伟
电话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：李 卓凡
电话：0755-83195690
客服电 话：95555 （ 全国 ）
公司网 址：www.cmbchina.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街9 号 东方 文化 大厦
法定代 表人 ：李 庆萍 联系 人：赵 树林
电话：010-65556960
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客服电 话：95558 （ 全国 ）
公司网 址：www.bank.ecitic.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上 海市 中山 东 一路 12 号
办公地 址： 上 海市 北京 东 路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定代 表人 ： 高国 富
联系人 ：施 晓俊
客服电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东 路154 号中 山大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：卞 晸煜
电话：4008895561
客服电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话： （010 ）58560666
客服电 话：95568 （ 全国 ）
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
电话：010-66421200
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客服电 话：95580 （ 全国 ）
公司网 址：www.psbc.com
（10） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 郑鹏
电话：010-85238667
客服电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（11） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
电话：021-50979384
客服电 话：95511
公司网 址：www.bank.pingan.com
（12） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：王 佳毅
电话：0574-89068216
客服电 话：95574
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（13） 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 浙江省 温岭 市三 星大 道 168 号
法宝代 表人 ：江 建法
联系人 ：戚 玉林
客服电 话：0571-81915305
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公司网 址：www.mintaibank.com
（14） 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 义乌乐 园东 侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：邵 利兵
电话：0571-87117604
客服电 话： （0571 ）96527 / 4008096527
公司网 址：www.czcb.com.cn
（15） 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德区 大良 新城 区拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：杨 洁莹
电话：0757-22387567
客服电 话：0757-22223388
公司网 址：www.sdebank.com
（16） 包商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5109729
客服电 话：96016( 内 蒙、 北京) ，967210( 深圳 、宁 波)，65558555( 成都)
公司网 址：www.bsb.com.cn
（17） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
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客服电 话：0769 －961122
公司网 址：www.dgrcc.com
（18） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩 璐
电话：0519-89995066
客服电 话：96005
公司网 址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/
（19） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：杨 琪
电话：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
公司网 址：www.cdrcb.com
（20） 四 川天 府银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 涪江 路1 号
法定代 表人 ：黄 光伟
联系人 ：樊 海波
电话：0817-7118079
客服电 话：400-169-6869
公司网 址：www.cgnb.cn
（21） 机构 湖北 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 水果 湖街 中北 路 86 号汉街 总部 国 际 8 栋
办公地 址： 湖北 省武 汉市 汉街湖 北银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 大林
联系人 ：李 昕雅
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13
联系电 话：400-85-96599
公司网 址：www.hubeibank.cn
（22） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
电话：010-66045182
客服电 话：010-66045678
公司网 址：www.jjm.com.cn
（23） 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区华 强北 路赛 格科 技园四 栋 10 层1006
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：0755-88394689
公司网 址：www.xinlande.com.cn
（24） 恒天 明泽 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市西 城区 华远北 街 2 号西 单通 港大 厦 12 层 1212
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：张 鼎
电话：18641514414
客服电 话：4008980618
公司网 址：www.chtwm.com
（25） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号 万通 中 心D 座 21&28 层
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14
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：史 俊杰
电话：01058170896
客服电 话：4008188866
公司网 址： fund.shengshiview.com
（26） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区阜 成门 大 街2 号 万通新 世界 广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
电话：86(10)88312877 ext.8032
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（27） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号4 层 办 公楼二 座 414 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号4 层 办 公楼二 座 414 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：朱 艳平
电话：010-53361051
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.ksfortune.com
（28） 中信 期货 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区中 心三 路 8 号卓 越时代 广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：010-60834022
客服电 话：400-9908-826
公司网 址 ：www.citicsf.com
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（29） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com.
（30） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话：010-65608231
客服电 话：95587/4008-888-108
公司网 址： www.csc108.com
（31） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008888888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（32） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33388229
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客服电 话：021-96250500
公司网 址：www.swhysc.com
（33） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：021-68751860
客服电 话：95579
公司网 址：www.cjsc.com.cn
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ： 杨 天枝
电话：0755-82558323
客服电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（35） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市天 心区 湘府 中 路198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
电话：021-38784580
客服电 话：4008881551
公司网 址：www.xcsc.com
（36） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
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联系人 ：张 彤
电话：022-28451955
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.ewww.com.cn
（37） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街69 号山 西 国际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖赟
联系电 话：0351-8686796
客服电 话：95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（38） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521
客服电 话：95330
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（39） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081493
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（40） 广州 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 张 永衡
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联系人 ：梁 微
电话：020-88836999
客服电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
（41） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021-53686262
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（42） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心A 座 13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
客服电 话：4007121212
公司 网 址： www.dtsbc.com.cn
（43） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
客服电 话：95511 转8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（44） 华安 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
客服电 话：95318
公司网 址：www.hazq.com.cn
（45） 国海 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦28 楼 （办 公地 址）
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
客服电 话：95563
公司网 址： www.ghzq.com.cn
（46） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：李 弢
电话：010-84183333
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（47） 东海 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 浦东新 区东 方 路1928 号 东 海证券 大 厦 5 楼
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333910
客服电 话：95531 或 400-8888-588
公司网 址： www.longone.com.cn
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（48） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 新疆 乌 市鲁木 齐市 高新 区( 新市 区) 北京 南路358 号大 成国 际 大厦 20 楼2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
客服 电 话：4008000562
公司网 址：www.swhysc.com
（49） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025666
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（50） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：武 晓春
联系人 ：刘 熠
联系电 话：021-68761616
客服电 话：4008888128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（51） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
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客服电 话：95582
公司网 址：www.westsecu.com.cn
（52） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市鼓楼 区温 泉街 道五 四 路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
电话：021-20655183
客服电 话：96326 （ 福建 省 外加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（53） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 兰州 市城关 区东 岗西 路638 号 兰州财 富中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
电话：0931-4890208
客服电 话：400-6898888
公司网 址：www.hlzq.com
（54） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
客服电 话：4008-888-999
公司网 址：www.cfsc.com.cn
（55） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
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电话：0755-83331195
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
（56） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法定代 表人 ：魏 先锋
联系人 ：郭 小璇
联系电 话：010-57672224
客服电 话：95305
公司网 址：www.jzsec.com
（57） 首创 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区德 胜门 外大 街 115 号德 胜尚 城E 座
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
电话：010 －59366070
客服电 话：4006200620
公司网 址：www.sczq.com.cn
（58） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段十 八号川 信大厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：杨 磊
电话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
公司网 址：www.hxzq.cn
（59） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
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法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：周 雪晴
电话：010-60834772
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（60） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼 2001
办公地 址: 山东 省青 岛市 市 南区东 海西 路 28 号 龙翔 广 场东 座 5 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话：0532-85022026
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（61） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号 经济 日报 社综合 楼 A 座 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
联系电 话：010-66154828-8006
客服电 话：400-6262-1818
公司网 址： www.5irich.com
（62） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客服电 话：95538
公司网 址： www.zts.com.cn
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（63） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（64） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：申 泽灏
联系电 话：010-57418813
客服电 话：400-875-9885
公司网 址：www.qianjing.com
（65） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com
（66） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 25 楼2503 室
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：0755-83195000
公司网 址：www.cicc.com
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（67） 中山 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区科 技中 一路 西华 强高新 发展 大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：95329
公司网 址： www.zszq.com
（68） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：汪 小蕾
电话：021-23219689
客服电 话：95553 ；4008888001
公司网 址：www.htsec.com
（69） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：周 青
电话：023-67616310
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（70） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
电话：0755-83199511
客服电 话：400-8323-000
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
26
公司网 址：www.csco.com.cn
（71） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区南 礼士 路 66 号 建 威大 厦 1208
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
公司网 址： www.zengcaiwang.com
（72） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大 厦38 －45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（73） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
联系电 话：021-32229888
客服电 话：4001962502
公司网 址：www.ajzq.com
（74） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
27
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com.cn
（75） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
客服电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（76） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
电话：010-85127609
客服电 话：400-619-8888
公司网 址：www.mszq.com.cn
（77） 开源 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市高新 区锦 业 路1 号 都市 之门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
联系电 话：029-63387289
客服电 话：400-860-8866
公司网 址：www.kysec.cn
（78） 东北 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市生态 大 街6666 号
法定代 表人 ：李 福春
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
28
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客服电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
（79） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755 －82492193
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（80） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街8 号 7-9 层
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街8 号 7-9 层
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
电话：0510-82832051
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（81） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 国际 金融 大 厦A 座 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：孙 超
电话：010-64818304
客服电 话：95335
公司网 址： www.avicsec.com
（82） 五矿 证券 有限 公司
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
29
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4028 号 荣 超经贸 中心 办公 楼 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
联系电 话：0755-82540892
客服电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（83） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：陈 照星
联系人 ：萧 浩然
联系电 话：18575350996
客服电 话：95328
公司网 址：www.dgzq.com.cn
（84） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话：021-22169111
客服电 话：95525 （ 全国） 、4008888788
公司网 址：www.ebscn.com
（85） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
电话：021-80108643
客服电 话：95345
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金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
30
（86） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场20 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：021-63898427
电话： 徐璐
客服电 话：400-820-5999
公司网 址：www.shhxzq.com
（87） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册（ 注册 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话: 010-83561146
客户服 务电 话: 4006989898 或 95399
公司网 址：www.xsdzq.cn
（88） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场5、18 、19、36 、38 、39、40、41、42、43、楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
客服电 话：95575
公司网 址：www.new.gf.com.cn
（89） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号 江 信国际 金融 大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
客服电 话：400-822-2111
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31
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（90） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田 路6003 号 荣 超商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
电话：0755-82026907
客服电 话：95532 ；400-600-8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（91） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：梁 令安
电话：0731-88954613
客服电 话：95317
公司网 址：www.cfzq.com
（92） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
公司网 址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ）
（93） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
32
电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
公司网 址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（94） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
客服电 话：4006-788-887
公司网 址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网（www.jjmmw.com ）
（95） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571 - 88911818
客服电 话：4008-773-772
公司网 址： 同花 顺基 金销 售网（www.5ifund.com ）
（96） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
公司网 址：www.lufunds.com
（97） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市高 翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道 555 号 裕景 国 际 b 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
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33
电话 ：021-20691832
传真：021 —20691861
联系人 ：单 丙烨
客服电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（98） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人: 曹 怡晨
电话： 021-50583533
客服电 话：400-067-6266
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（99） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-68983311
客服电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
（100 ）北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：宋 静
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
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34
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（101 ）凤 凰金 信（ 银川 ） 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 张旭
联系电 话：010-58160168
客服电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
（102 ）上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 笛
联系电 话：021-6537-0077
客服电 话：021-6537-0077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（103 ）武 汉市 伯嘉 基金 销 售有限 公司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际SOHO 城 （一 期 ） 第7 栋 23 层 1 号、
4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第7 栋 23
层1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-62436150
传真：027-87006010
客户服 务电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
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35
（104 ）和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 罗聪
联系电 话：0371-55213196
客服电 话：400-055-5671
公司网 址：www.hgccpb.com
（105 ）和 讯信 息科 技有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话： 021-20835785
客服电 话：400-920-0022
公司网 址： 和讯 理财 客(http://licaike.hexun.com)
（106 ）深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有 限
公司)
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 址：www.keynesasset.com
（107 ）深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
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36
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：www.new-rand.cn
（108 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122757
客服电 话：400-9180808
公司网 址：www.xds.com.cn
（109 ）北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5
层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5
层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
联系电 话：18910449680
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（110 ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 何庭 宇
联系电 话：021-20324153
客服电 话：400-928-2266
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37
公司网 址：www.dtfunds.com
（111 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公
司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460500
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（112 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 a 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
电话：010-89181356
公司公 司网 址：http://fund.jd.com
客服电 话：95118
(113) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO 塔2,B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
联系电 话：010-61840688
客服电 话：400-0618-518
公司网 址：www.danjuanapp.com
(114) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
38
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路38 号院1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
联系电 话：010-85870662
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
(115) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ： 仲 甜甜
联系电 话：010-59336492
客服电 话：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
(116) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ： 吴鹏
联系电 话：010-56075718
客服电 话：400-680-2123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
(117) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路1 号保 利国 际广场 南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：曾 健灿
联系电 话：020-89629023
客服电 话：020-89629099
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39
公司网 址：www.yingmi.cn
（118 ）上 海中 正达 广投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132
客服电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（119 ）深 圳市 金斧 子投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客服电 话：400-9500-888
公司网 址：www.jfzinv.com
（120 ）众 升财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
客服电 话：400-059-8888
公司网 址：www.zscffund.com
（121 ）南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
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法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
联系电 话：025-66996699
客服电 话：95517
公司网 址：www.snjijin.com
（122 ）上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063
客服电 话：400-166-6788
公司网 址：www.66zichan.com
（123 ）浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
客服电 话：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（124 ）大 河财 富基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路112-134 号 富中国 际广 场 20 楼1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路112-134 号 富中国 际广 场 20 楼1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
联系电 话：0851-88405606
客服电 话：0851-88235678
公司网 址： www.urainf.com
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
41
（125 ）乾 道金 融信 息服 务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：宋 子琪
联系电 话：010-62062880
客服电 话：400-088-8080
公司网 址：www.qiandaojr.com
（126 ）诺 亚正 行（ 上海 ） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-80359115
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（127 ）北 京展 恒基 金销 售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：罗 恒
联系电 话：010-59601366-7024
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfund.com
（128 ）天 津国 美基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
42
联系人 ：郭 宝亮
联系电 话：010-59287984
客服电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
（129 ）杭 州科 地瑞 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代20 楼
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：张 丽琼
联系电 话：0571-85267500
客服电 话：0571-86655920
公司网 址：www.cd121.com
（130 ）上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-821-0203
公司网 址：www.wind.com.cn
（131 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 辽 宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话： 0411-88891212
客服电 话：400-6411-999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
（132 ）北 京微 动利 投资 管 理有限 公司
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
43
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
联系电 话：010-52609656
客服电 话：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（133 ）利 和财 富（ 上海 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 四平 路 257 号名 义31D 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 陆家嘴 环 路166 号未 来资 产大 厦 31F
法定代 表人 ：黄 相文
联系人 ：张 瑞吉
联系电 话：021-68670095
客服电 话：021-31352052
公司网 址：www.lihe-fund.com
（134 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
联系电 话：021-63333389
客服电 话：4006 433 389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（135 ）北 京虹 点基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
联系电 话：010-56580666
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
44
客服电 话：010-56580666
公司网 址：www.hongdianfund.com
（136 ）南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：王 旋
联系电 话：025 —86853969
客服电 话：4007999999 转3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
（137 ）上 海云 湾投 资管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区锦康 路 308 号6 号楼 6 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ： 江辉
联系电 话：021-20538888
客服电 话：4008201515
公司网 址：www.zhengtongfunds.com
（138 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
联系电 话：010-88066632
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
（139 ）深 圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
45
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-806
客服电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
（140 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客服电 话：4000-766-123
公司公 司网 址：www.fund123.cn
（141 ）上 海汇 付金 融服 务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公 地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：18616024775
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：www.tty.chinapnr.com
（142 ）北 京懒 猫金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号国 投尚 科大 厦5 层
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：王 芳芳
联系电 话：010-58527836 010-58527838
客服电 话：4001-500-882
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
46
公司网 址：www.lanmao.com
（143 ）深 圳前 海汇 联基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公
司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 铜鼓 路 39 号大 冲国 际中 心 5 号楼第 7 层 7D 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 强
联系电 话：18767126283
客服电 话：400-9928-211
公司网 址：www.xiniujijin.com
（144 ）深 圳盈 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1 （811-812 ）
办公地 址： 大连 市中 山区 南山 路 155 号南 山1910 小区 A3-1
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：王 清臣
联系电 话：0411-66889822
客服电 话：4007903688
公司网 址：www.fundying.com
（145 ）上 海挖 财金 融信 息 服务有 限公 司
注 册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：樊 晴晴
联系电 话：021-50810687
客服电 话：4000256569
公司网 址：www.wacai.com
（146 ）中 民财 富管 理（ 上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层05 单元
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
47
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号17 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：茅 旦青
联系电 话：021-33355392
客服电 话：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
（147 ）中 经北 证（ 北京 ） 资产管 理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市西城 区车 公庄 大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系人 ：徐 娜
电话：010-68292940
客服电 话：400 600 0030
公司网 址：www.bzfunds.com
（148 ）中 期时 代基 金销 售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：方 艳美
电话：010-59539955
客服电 话：95162 或 4008888160
公司网 址： 中期 金融 超市(www.cifcofund.com)
（149 ） 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层 307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路16 号院1 号楼 3 层 307
法定代 表人 ： 杨健
联系人 ：李 海燕
联系电 话： 010-65309516
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
48
（150 ） 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街8 号 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：崔 炜
联系方 式：010-85264512
客服电 话: 400-818-5585
公司网 址: www.kunyuanfund.com
（151 ） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客服电 话: 400-620-6868
公司网 址: www.lczq.com
（152 ） 华瑞保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市嘉 定区 南翔镇 众仁 路399 号 运通 星财富 广 场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路501 号上 海中 心大 厦 32 层
法定代 表人 ：路 昊
联系人 ：茆 勇强
联系电 话：021-61058785
客服电 话：4001115818
公司网 址： www.huaruisales.com
（153 ） 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ： 宋楠
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
49
联系电 话：021-20292031
客服电 话：021-20292031
公司网 址： www.wg.com.cn
（154 ） 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层 3E-2655 室
办公地 址： 上 海 市徐 汇区 桂平 路 391 号A 座五 层
法定代 表人 ：林 琼
联系人 ： 徐海 峥
联系电 话：021-64389188
客服电 话：400-7676-298
公司网 址：www.youyufund.com
（155 ） 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
联系人 ： 曹砚 财
联系电 话：010-58349088
客服电 话：0891-6177483
公司网 址：www.xiquefund.com
（156 ） 苏 州财 路基 金销 售有限 公司
注册地 址： 苏州 市高 新区 华佗 路 99 弄6 幢1008 室
办公地 址： 苏州 市姑 苏区 苏站 路 1599 号7 号楼 1101 室
法定代 表人 ：高 志华
联系人 ：张 君
联系电 话：0512-68603767
客服电 话：400-0512-800
公司网 址：www.cai6.com
（157 ） 民 商基 金销 售（ 上海） 有限 公司
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
50
注册地 址： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号H 区（ 东座 ）6 楼A31 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿 大厦 32 楼
法定代 表人 ：贲 惠琴
联系人 ：杨 一新
联系电 话：021-50206003
客服电 话：021-50206003
公司网 址：www.msftec.com
（158 ） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话： 010-85097570
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
（159 ） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼soho 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ： 戎兵
联系人 ：魏 晨
客服电 话： 010-52413385
公司网 址：www.yixinfund.com
（160 ） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
联系电 话：021-60818249
客服电 话：95156
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
51
公司网 址：www.tonghuafund.com
（161 ） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
（162 ） 北 京加 和基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号7 层703 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号7 层703 室
法定代 表人 ：曲 阳
联系人 ：王 晨
联系电 话：010-50866170
客服电 话：400-803-1188
公司网 址：www.bzfunds.com
（163 ） 扬 州国 信嘉 利基 金销售 有限 公司
注册地 址： 江苏 省扬 州市 广陵新 城信 息产 业基 地3 期 20B 栋
办公地 址： 江苏 省扬 州市 邗江区 文昌 西 路56 号公 元 国际大 厦 320
法定代 表人 ：刘 晓光
联系人 ：苏 曦
联系电 话：0514-82099618
客服电 话: 4000216088
公司网 址: www.gxjlcn.com
（164 ） 泰 信财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街30 号院 ，3 号楼 8 层8995 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 甲 92 号 世茂 大厦C 座 12 层
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
52
法定代 表人 ：张 虎
联系人 ：李 丹
联系电 话：010-53579751
客服电 话：400-004-8821
公司网 址：www.hxlc.com
（165 ） 北 京电 盈基 金销 售有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区呼 家楼(京 广中 心)1 号楼 36 层3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：李 丹
电话：010-56176115
客服电 话：400-100-3391
公司网 址：www.bjdyfund.com
（166 ） 深 圳信 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 东南 部时 代财 富大 厦 49A
法定代 表人 ：周 文
联系人 ：殷 浩然
联系电 话：010-84865370
客服电 话：0755-23946579
公司网 址：www.ecpefund.com
（167 ） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系电 话：010-59013707
客服电 话：010-59013825
公司网 址：www.wanjiawealth.com
（168 ） 中衍期 货有 限公 司
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
53
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中 路82 号2 座2-1 座、2-2 座7 层；B2 座一 层108 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中 路82 号金 长安 大 厦 B 座 7 层
法定代 表人 ： 马宏 波
联系人 ： 李卉
电话：010-57414268
客服电 话：4006881117
公司网 址：www.cdfco.com.cn
（169 ） 财通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市杭大 路 15 号 嘉华 国际 商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
电话：0571-87789160
客服电 话：95336,40086-96336
公司网 址：http://www.ctsec.com
（170 ） 西 藏东 方财 富证 券股份 有限 公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 ：陈 宏
联系人 ：付 佳
联系电 话：021-23586603
客服电 话：95357
公司网 址：www.18.cn
（171 ） 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 北省 武汉 市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
联系电 话：028-86712334
客服电 话：4008005000
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
54
公司网 址：www.tfzq.com
（172 ）华 创证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 贵州 省贵阳 市中 华北 路216 号 华创大 厦
法定代 表人 ：陶 永泽
联系人 ：田 桂霖
电话：0851-86824129
客服电 话：400-8666-689
公司网 址：www.hczq.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时
公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 南沙区 海滨 路 171 号11 楼 自编 1101 之一J79
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人 ： 张 盛
（三） 律 师 事务 所 和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
住所： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园601-605 室
法定代 表人 ：黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 欧阳 兵、 何官 益
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦2-9 层
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
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法定代 表人 ：石 文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注 册会 计师 ：王 兵、 龚静伟
四、基 金的 历史沿革与基 金合同的生效
本基金 由金 鹰保 本混 合型 证券投 资基 金第 二个 保本 周期届 满后 转型 而来 。
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金经 中国 证监 会 《 关于 核 准金鹰 保本 混合 型证 券投 资基金 募集 的 批
复》 （证监 许可[2011]436 号）核准募集，基金管理 人为金鹰基金管理有限公 司，基金托管人为 中
国工商 银行 股份 有限 公司 。
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金 自 2011 年4 月13 日至 2011 年5 月13 日 进行 公开募 集， 募集 结
束后基金管理人向中 国证 监会办理基金备案手 续。 经中国证监会书面确 认 ， 《 金鹰保本混合型证 券
投资基 金基 金合 同》 于 2011 年 5 月17 日生 效。
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金于 2017 年 6 月 21 日 第二保 本周 期到 期， 由于 不符合 保本 基 金
存续条 件， 按 照 《金 鹰保 本混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的约 定 ， 该 基金 保本周 期到 期后 转型 为
非保本的混合型基金 ，名 称相应变更为“金鹰 元禧 混合型证券投资基金 ” 。金 鹰保本混合型证券 投
资基金 的保 本周 期到 期操 作期间 为保 本周 期到 期日 及之 后 3 个 工作 日 （含 第3 个工 作日 ） ， 即 2017
年 6 月 21 日至 2017 年6 月 26 日 。自2017 年 6 月 27 日 起金 鹰保 本混 合型 证 券投资 基金 正式 转型
为金鹰 元禧 混合 型证 券投 资基金 ， 转 型后 的 《 金鹰 元禧混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 自该 日起 生
效。
《基金 合同 》生 效 后 ，连 续 20 个工 作日 出现 基金 份 额持有 人数 量不 超过 200 人或者 基金 资产
净值低 于5000 万元 情形 的 ， 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工作 日出 现前 述情
形的， 基金 管理 人应 当向 中国证 监会 报告 并提 出解 决方案 ， 如 转换 运作 方式 、 与其 他基 金合 并或 者
终止基 金合 同等 ，并 召开 基金份 额持 有人 大会 进行 表决。
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
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五、基 金份额的申购与赎 回
（一）申购与赎回办 理的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
的申购 与赎 回。 本基 金管 理人可 根据 情况 增减 基金 代销机 构， 并予 以公 告。
条件成 熟时 ， 投 资人 可以 通过基 金管 理人 或其 指定 的代销 机构 以电 话、 传真 或网上 交易 等形 式
进行基 金的 申购 和赎 回， 具体办 法另 行公 告。
（二）申购与赎回办 理的 开放日及时间
1. 开放日及开放时间
本基金 的开 放日 是指 为投资 人办 理 基 金申 购 、 赎回 等业务 的上 海、 深圳 证券 交易所 交易 日。 具
体业务 办理 时间 以销 售机 构公布 时间 为准 。
若出现 新的 证券 交易 市场 或其他 特殊 情况 ， 基 金管 理 人将视 情况 对前 述开 放日 及具体 业务 办 理
时间进 行相 应的 调整 并提 前公告 ，同 时报 中国 证监 会备案 。
2. 申购赎回的开始时间
本基金 的申 购、 赎回 自《 基金合 同》 生效 后不 超过 3 个月 的时 间内 开始 办理 ，基金 管理 人 应
在开始 办理 申购 、 赎 回的 具体日 期 前2 日 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 互联网 网站 （以 下简 称
“网站 ”） 公告 。
申购和 赎回 的开 放日 为证 券交易 所交 易日 （基 金管 理人公 告暂 停申 购或 赎回 时除外 ） ， 投 资 者
应当在 开放 日办 理申 购和 赎回申 请。 开放 日的 具体 业务办 理时 间在 《招 募说 明书》 中载 明或 另行 公
告。
若出现 新的 证券 交易 市场 或交易 所交 易时 间更 改或 实际情 况需 要， 基金 管理 人可对 申购 、 赎 回
时间进 行调 整， 但此 项调 整应在 实施 日2 日前 在指 定媒体 公告 。
（三）申购与赎回的 原则
1、 “ 未知 价 ” 原 则 ， 即 申购 、 赎回价 格以 申请 当日 收市 后计算 的基 金份 额净 值为 基准进 行计 算 ；
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3、 当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
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4、 赎回遵循“先进先出 ” 原则，即按照投资者认 购 、申购的先后次序进行 顺 序赎回，以确定
所适用 的赎 回费 率。 对于 由金鹰 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 后基 金的 基金 份额， 其持 有期 将从 原
份额取 得之 日起 连续 计算 ；
5、 基金管理人可根据基 金 运作的实际情况并在不 影 响基金份额持有人实质 利 益的前提下调整
上述原 则。 基金 管理 人必 须在新 规则 开始 实施 前按 照 《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体及 基
金管理 人网 站公 告并 报中 国证监 会备 案。
（四）申购与赎回的 程序
1、 申购和赎回的申请方 式
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在 开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机构 提 出
申购或 赎回 的申 请。
投资者在申购本基金时 须 按销售机构规定的方式 备 足申购资金,投资者在提 交 赎回申请时，必
须有足 够的 基金 份额 余额 ，否则 所提 交的 申购 、赎 回的申 请无 效而 不予 成交 。
2、 申购和赎回申请的确 认
T 日规 定时 间受 理的 申请 ， 正 常情 况下 ， 基 金注 册 登记机 构 在T+1 日内 为投 资者对 该交 易的 有
效性进 行确 认， 在 T ＋2 日 后（包 括该 日） 投资 者可 向销售 机构 或以 销售 机构 规定的 其他 方式 查 询
申购与 赎回 的确 认情 况。
基金管理人可以在法律 法 规允许的范围内，依法 对 上述申购和赎回申请的 确 认时间进行调整，
并必须 在调 整实 施日 前按 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公 告并 报 中国 证监 会备 案。
基金发 售机 构申 购、 赎回 申请的 受理 并不 代表 该申 请一定 成功 ， 而 仅代 表发 售机构 确实 接收 到
申购、 赎回 申请 。申 购、 赎回的 确认 以基 金注 册登 记机构 的确 认结 果为 准。
3、 申购和赎回的款项支 付
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若申 购不 成功 或
无效， 申购 款项 将退 回投 资者账 户。
投资 者T 日 赎回 申请 成功 后， 基金 管理 人将 通过 基 金注册 登记 机构 及其 相关 基金销 售机 构 在 T
＋7 日 （包 括该 日） 内将 赎回款 项划 往基 金份 额持 有人账 户。 在发 生巨 额赎 回的情 形时 ， 款 项的 支
付办法 参照 《基 金合 同》 的有关 条款 处理 。
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（五）申购和赎回的 数额 和价格
1、 份额类别
本基金 分设A 类和C 类两 类基金 份额 ， 投 资者 申购 时 可以自 主选 择与A 类 （ 基金 代码： 210006 ）
或C 类（ 基 金代 码：002425 ） 份 额相 对应 的基 金代 码 进行申 购。 由于 基金 费用 不同， 本基 金两 类基
金份额 将分 别计 算并 公告 基金份 额净 值。
2、 申购金额、赎回份额 及余 额的处理方式
（1） 投 资者 通过 各代 销机 构申购 本基 金时 （ 含定 期 定额申 购） ， 申购 最低 金额 为1 元 （ 含申 购
费，如 有） ，超 过部 分不 设 最低级 差限 制。 赎回 本基 金时， 赎回 最低 份额 为 1 份，基 金份 额余 额不
得低 于1 份 ，赎 回后 导致 基金份 额不 足 1 份的 需全 部赎回 。
（2）投资者通过本公司 网 上交易平台申购本基金 时 （含定期定额申购 ） ，申 购 最低金额为 10
元 （含 申购 费， 如 有） ， 超 过部分 不设 最低 级差 限制 。 赎回 本基 金时， 单笔 最低 赎回份 额不 受限 制 ，
持有基 金份 额不 足10 份 时 发起赎 回需 全部 赎回 。
（3） 投资 者通 过本 公司 直 销中心 柜台 申购 赎回 的， 申购最 低金 额（ 含申 购费 ，如有 ） 为 5 万
元（含 申购 费， 如有 ） 。 赎 回本基 金时 ，赎 回最 低份 额为 1 份 ，持 有基 金份 额 不足 1 份 时发 起赎 回
需全部 赎回 。
（4）基金管理人可在法 律 法规允许的情况下，调 整 上述规定申购金额、赎 回 份额、单个投资
者累计 持有 基金 份额 上限 及单个 交 易 账户 的最 低基 金份额 余额 的数 量限 制。 基 金管理 人必 须在 调 整
实施前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告并 报中 国证 监会 备案。
（5）各代销机构可根据 业 务情况在不低于上述交 易 下限的前提下自行调整 最 低申购金额、最
低追加 申购 金额 、 最 低赎 回份额 和最 低留 存份 额的 限制， 投资 者办 理相 关业 务时， 应遵 循各 代销 机
构的具 体业 务规 定。
（6）当接受申购申请对 存 量基金份额持有人利益 构 成潜在重大不利影响时 ， 基金管理人应当
采取设 定单 一投 资者 申购 金额上 限或 基金 单日 净申 购比例 上限 、 拒 绝大 额申 购、 暂 停基 金申 购等 措
施，切 实保 护存 量基 金份 额持 有 人的 合法 权益 。具 体请参 见相 关公 告。
3、 A 类 申购赎回费率
（1） 申购 费率 ：
本基金 在申 购时 收取 前端 申购费 用，A 类 份额 申购 费率如 下：
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申购 金额 （万元） 申购费率
A ＜100 0.8%
100 ≤ A ＜300 0.6%
300 ≤A ＜500 0.4%
A ≥500 每笔1000 元
注：上 表中 ，A 为投 资者 申购金 额。
本基金 申购 费用 由投 资者 承担， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 登记 等
各项费 用。
本基金 的申 购费 用应 在投 资者申 购基 金份 额时 收取 。 投资 者在 一天 之内 如果 有多笔 申购 ， 适 用
费率按 单笔 分别 计算 。
（2） 赎回 费率
A 类份 额的 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担 ， 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额
时收取 。本 基金 的赎 回费 率如下 ：
持有期（计为 T） 赎回费率
T ＜7 日 1.5%
7 日 ≤ T ＜30 日 0.75%
30 日 ≤ T ＜180 日 0.5%
T ≥180 日 0%
（注：1个 月按30 天 计算 ，3个月 按90 天计 算，6 个月 按180 天计 算， 以此 类推 。 投资者 通过 日常
申购所 得基 金份 额， 持有 期限自 登记 机构 确认 登记 之日起 计算 。）
对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资者 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产； 对持 续持 有期少 于 3 个月
的投资 者收 取的 赎回 费不 低于赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期长于 3 个月 但少于 6
个月的 投资 者收 取的 赎回 费不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ； 对 持续 持 有期长 于 6 个月 的投
资者 ， 应 当将 不低 于赎回 费总额 的25% 计 入基 金财 产。 赎回 费中 计入 基金财 产之余 的费 用用 于支 付
登记费 和其 他必 要的 手续 费。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调 整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发生 变更 ，
基金管 理人 应在 调整 实 施2 日前 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销
计划，在基金促销活 动期 间，基金管理人可以 对促 销活动范围内的基金 投资 者调低基金申购费率 、
赎回费 率。
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（3） 本基 金份 额净 值的 计 算，保 留到 小数 点后 4 位 ，小数 点后 第 5 位 四舍 五 入，由 此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并在T+1 日 内公 告。 遇特 殊
情况， 经中 国证 监会 同意 ，可以 适当 延迟 计算 或公 告。
（4）基金管理人可以在 基 金合同约定的范围内调 整 费率或收费方式，并最 迟 应于新的费率或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
（5）基金管理人可以在 不 违反法律法规规定及基 金 合同约定的情形下根据 市 场情况制定基金
促销计 划， 包 括但 不限 于 针对以 特定 交易 方式 （ 如 网上交 易 、 电 话交 易等 ） 等进行 基金 交易 的投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对基 金销 售费 用实 行
一定的 优惠 并依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
（6） 本基 金暂 不采 用摆 动 定价机 制, 基金 管理 人可 结 合基金 实际 运作 情况 ， 根 据相关 法律 法规
在履行 适当 程序 并提 前公 告后增 加摆 动定 价机 制。
4、 C 类申购赎回费率
（1） 本基 金C 类基 金份 额 不收取 申购 费 。
（2） 本基 金C 类基 金份 额 的赎回 费率 如下 ：
持有期 （计 为 T ） 赎回费 率
T ＜7 日 1.5%
T＜30 天 0.5%
T≥30 天 0
持续持 有期 少 于30 日的 投资人 收取 的赎 回费 ，将 全额计 入基 金财 产。
5、 申购份额的计算方法
净 申购 金额 ＝ 申 购金 额/[1+ 申购费 率]
申购 费 用＝ 申购 金额-净 申购 金额
申购 份 额＝ 净申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值
以上计 算结 果 （ 包括 申购 份额） 以四 舍五 入的 方式 保留 到 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失
由基金 财产 承担 ，产 生的 收益归 基金 财产 所有 。
例 ， 假 定某 投资 人申 购本 基 金A 类基 金份 额10,000 元， T 日 本基 金的A 类 基金 份额 净值 为1.0800
元。该 笔申 购的 申购 费用 及获得 的申 购份 额计 算如 下：
净申购 金额 ＝10,000/[1+0.8%] ＝9,920.63 元
申购费 用＝10,000-9,920.63 ＝79.37 元
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申购份 额＝9,920.63/1.0800 ＝9,185.77 份
6、 赎回金额的计算
投资人 赎回 本基 金的 金额 为赎回 总额 扣减 赎回 费用 。其中 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 × 赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
上述 计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两 位 。 由 此误 差产 生的 损失 由 基金财 产承 担，
产生的 收益 归 基 金财 产 所 有。
例 ，假 定某 投资 人 在 T 日 赎回其 持 有 A 类的 基金 份 额 10,000 份，T 日的 A 类 基金份 额净 值为
1.0800 元， 持有 时间为 5 个月， 该日 赎回 适用 的赎 回费率 为 0.5%， 则投 资人 获得的 赎回 金额 计 算
如下：
赎回总 额 ＝10,000 ×1.0800 ＝10,800 元
赎回费 用 ＝10,800 ×0.5% ＝54 元
赎回金 额 ＝10,800-54 ＝10746 元
7、 基金份额净值的计算 公式
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日公告 。 遇 特殊 情况， 可 以适当 延迟 计算 或
公告， 并报 中国 证监 会备 案。计 算公 式为 ：
T 日基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值/T 日基 金份 额 的余额 数量
（六）申购与赎回的 注册 登记
（1）经基金销售机构同 意 ，基金投资人提出的申 购 和赎回申请，在基金管 理 人规定的时间之
前可以 撤销 。
（2） 投资 人申 购基 金成 功 后， 基 金注 册登 记人 在T ＋1 日为 投资 人增 加权 益并 办理注 册登 记手
续，投 资人 自T ＋2 日起 有 权赎回 该部 分基 金份 额。
（3） 投资 人赎 回基 金成 功 后， 基 金注 册登 记人 在T ＋1 日为 投资 人扣 除权 益并 办理相 应的 注册
登记手 续。
（4）基金管理人可在法 律 法规允许的范围内，对 上 述注册登记办理时间进 行 调整，并最迟于
开始实 施 前3 日 予以 公告 。
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（七）巨额赎回的认 定及 处理方式
1、巨 额赎 回的 认定
本基金 单个 开放 日， 基金 份额净 赎回 申请 （赎 回申 请份额 总数 加上 基金 转换 中转出 申请 份额 总
数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额）超过 上一日基金总份额的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额 赎回。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
当出现 巨额 赎回 时， 基金 管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部分 顺 延
赎回。
（1）全额赎回：当基金 管 理人认为有能力支付投 资 者的全部赎回申请时， 按 正常赎回程序执
行。
（2）部分顺延赎回：当 基 金管理人认为支付投资 者 的赎回申请有困难或认 为 支付投资者的赎
回申请 可能 会对 基金 的资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当日 接受 赎回 比例不 低于 上一 日 基
金总份额的 10% 的前提下 ，对其余赎回申请延 期予 以办理。对于 单个基 金份 额持有人 的赎回申请 ，
应当按 照其 申请 赎回 份额 占 当日 申请 赎回 总份额 的 比例， 确定 该单 个基 金份 额 持有人 当日 办理 的赎
回份额； 投资者未能 赎回 部分，除投资者在提 交赎 回申请时选择将当日 未获 办理部分予以撤销外 ，
延迟至 下一 个开 放日 办理 ， 赎回 价格 为下 一个 开放 日的价 格。 依照 上述 规定 转入下 一个 开放 日的 赎
回不享 有赎 回优 先权 ， 并 以此类 推， 直到 全部 赎回 为止。 部分 顺延 赎回 不受 单笔赎 回最 低份 额的 限
制。
（3）当基金发生巨额赎回 ，在单个持有人的赎回 申 请超过上一开放日基金 总 份额 25%的情 形
下，基金管理人可以 延期 办理该单个持有人超 过上 一开放日基金总份 额 25% 的赎回申请,对于单 个
持有人 未超 过上 一开 放日 基金总 份 额25% 的赎 回申 请， 与 当日 其它 赎回 申请 一 起， 按 照上 述 （1）（ 2 ）
方式处 理。 当日 未获 受理 的赎回 申请 将与 下一 开放 日的赎 回申 请一 并处 理， 直到全 部赎 回为 止。 如
该持有 人在 提交 赎回 申请 时选择 取消 赎回 ，则 其当 日未获 受理 的部 分赎 回申 请将被 撤销 。
（4） 巨额 赎回 的公 告： 当 发生巨 额赎 回并 顺延 赎回 时，基 金管 理人 应 在 2 日 内通过 指定 媒体
及基金 管理 人的 公司 网站 或代销 机构 的网 点刊 登公 告， 并 在公 开披 露日 向中 国 证监会 和基 金管 理 人
主要办 公场 所所 在地 中国 证监会 派出 机构 备案 。 同 时以 邮 寄、 传 真 或 《 招募 说明书 》 规定 的其 他 方
式通知 基金 份额 持有 人 ， 并说明 有关 处理 方法 。
本基金 连 续2 个或 2 个开 放日以 上发 生巨 额赎 回， 如基金 管理 人认 为有 必要 ， 可暂 停接 受赎 回
申请； 已经 接受 的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ，但不 得超 过 20 个 工作 日 ，并应 当在 至少 一 家
指定媒 体及 基金 管理 人网 站公告 。
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（八）拒绝或暂停接 受申 购、暂停赎回的情形 及处 理
（1） 在如 下情 况下 ，基 金 管理人 可以 拒绝 或暂 停接 受投资 者的 申购 申请 ：
1）不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 ；
2）证 券交 易场 所在 交易 时 间非正 常停 市， 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算；
3）基金资产规模过大， 使 基金管理人无法找到合 适 的投资品种，或可能对 基 金业绩产生负面
影响， 从而 损害 现有 基金 份额持 有人 的利 益；
4）法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 可暂 停申 购的情 形；
5）基 金管 理人 认为 会有 损 于现有 基金 份额 持有 人利 益的某 笔申 购 ；
6） 基金管理人接受某笔 或 者某些申购申请有可能 导 致单一投资者持有基金 份 额的比例达到或
者超 过50% ，或 者变 相规 避 50% 集中 度的 情形 时 ；
7） 当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资 产出现 无可参考的活跃市场价 格 且采用估值技术
仍导致 公允 价值 存在 重大 不确定 性时 ， 经 与基 金托 管人协 商 确 认后 ， 基 金管 理人应 当暂 停接 受基 金
申购申 请 ；
8） 申请超过基金管理人 设 定的基金总规模、单日 净 申购比例上限、单一投 资 者单日或单笔申
购金额 上限 的。
发生上 述情 形之 一的 ， 申 购款项 将全 额退 还投 资者 。 发生 上 述 1）到 4 ） 项 、7） 项 暂停 申购 情
形时， 基金 管理 人应 当在 至少一 家指 定媒 体及 基金 管理人 网站 刊登 暂停 申购 公告。
（2） 在以 下情 况下 ，基 金 管理人 可以 暂停 接受 投资 者的赎 回申 请 或 者延 缓支 付赎回 款项 ：
1）不 可抗 力的 原因 导致 基 金管理 人不 能支 付赎 回款 项；
2）证 券交 易场 所依 法决 定 临时停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值；
3）因 市场 剧烈 波动 或其 他 原因而 出现 连续 2 个或 2 个以上 开放 日巨 额赎 回， 导致本 基金 的现
金支付 出现 困难 ；
4）发 生《 基金 合同 》规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ；
5） 当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资 产出现 无可参考的活跃市场价 格 且采用估值技术
仍导致 公允 价值 存在 重大 不确定 性时 ， 经 与基 金托 管人协 商确 认后 ， 基 金管 理人应 当采 取延 缓支 付
赎回款 项或 暂停 接受 基金 赎回申 请的 措施 ；
6）法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形之 一的 ， 基 金管理 人应 在当 日立 即向 中国证 监会 备案 。 已 接受 的赎回 申请 ， 基 金
管理人 将足 额支 付； 如暂 时 不能 足额 支付 的， 可延 期支付 部分 赎回 款项 ， 按 每个赎 回申 请人 已被 接
受的赎 回申 请量 占已 接受 赎回申 请总 量的 比例 分配 给赎回 申请 人， 未支 付部 分 由基金 管理 人按 照 发
生的情 况制 定相 应的 处理 办法在 后续 开放 日予 以支 付。
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同时 ， 在出 现上 述 第3） 款的情 形时 ， 对 已接 受的 赎回申 请可 延期 支付 赎回 款项 ， 最长 不超 过
20 个工作日，并 在至少一 家指定媒体及基金管 理人 网站公告。投资者在 申请 赎回时可事先选择 将
当日可 能未 获受 理部 分予 以撤销 。
暂停基 金的 赎回 ， 基 金管 理 人应及 时在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管理 人网 站上 刊登暂 停赎 回 公
告。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 ， 并 依照 有关规 定在 至少 一
家指定 媒体 及基 金管 理人 网站上 公告 。
（3） 暂停 基金 的申 购、 赎 回，基 金管 理人 应按 规定 公告并 报中 国证 监会 备案 。
（4）暂停申购或赎回期 间 结束，基金重新开放时 ， 基金管理人应依法公告 并 报中国证监会和
基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 。
1）如果发生暂停的时间 为 一天，基金管理人将于 重 新开放日，在至少一种 指 定媒体，刊登基
金重新 开放 申购 或赎 回的 公告， 并公 告最 近一 个开 放日的 基金 份额 净值 。
2）如果发生暂停的时间 超 过一天但少于两周，暂 停 结束，基金重新开放申 购 或赎回时，基金
管理人 将提 前两 个工 作日 ， 在至 少一 种指 定媒 体， 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ， 并 在重 新
开放申 购或 赎回 日公 告最 近一个 开放 日的 基金 份额 净值。
3）如果发生暂停的时间 超 过两周，暂停期间，基 金 管理人应每两周至少重 复 刊登暂停公告一
次； 当连 续暂 停时 间超 过 两个月 时， 可 对重 复刊 登 暂停公 告的 频率 进行 调整 。 暂 停结 束 ， 基 金重 新
开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前三 个工 作日 ， 在至 少一 种指 定媒 体连 续刊登 基金 重新 开放 申
购或赎 回的 公告 ，并 在重 新开放 申购 或赎 回 日 公告 最近一 个开 放日 的基 金份 额净值 。
（八）基金的转换
为方便 基金 份额 持有 人， 未来在 各项 技术 条件 和准 备完备 的情 况下 ， 投 资者 可以依 照基 金管 理
人的有 关规 定选 择在 本基 金和基 金管 理人 管理 的其 他基金 之间 进行 基金 转换 。 基金转 换的 数额 限制 、
转换费 率等 具体 规定 可以 由基金 管理 人届 时另 行规 定并公 告。
（九）基金的转托管
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投 资者 可将 所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转入 另 一
个交易 账户 进行 交易 。具 体办理 方法 参照 《业 务规 则》的 有关 规定 以及 基 金代 销 机构 的业 务规 则。
（十）基金的非交易 过户
非交易 过户 是指 不 采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式 ， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规则 从 某
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一投资 者基 金账 户转 移到 另一投 资者 基金 账户 的行 为。
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠 、 司 法强 制执 行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况下 的 非
交易过 户。 其中 ， “ 继承 ” 指基金 份额 持有 人死 亡， 其持有 的基 金份 额由 其合 法的继 承人 继承 ； “ 捐
赠”指基金份额持有 人将 其合法持有的基金份 额捐 赠给福利性质的基金 会或 社会团体的情形 ； “ 司
法执行 ” 是 指司 法机 构依 据 生效司 法文 书将 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额强 制划转 给其 他自 然人 、
法人、 社 会团 体或 其他 组 织。 无论 在上 述何 种情 况 下， 接受 划转 的主 体应 符 合相关 法律 法规 和 《基
金合同 》 规 定的 持有 本基 金份额 的投 资者 的条 件。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构要 求
提供的 相关 资料 。
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下 的 非交 易过 户 ， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。
（十一）基金的冻结 与解 冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构
认可的其他情况下的 冻结 与解冻。基金份额被 冻结 的，被冻结部分产生 的权 益按照我国法律法规 、
监管规 章以 及国 家有 权机 关的要 求决 定是 否冻 结。 在 国家 有权 机关 作出 决定 之前， 被冻 结部 分产 生
的权益 先行 一并 冻结 。被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付。
（十二）定期定额投 资计 划
本基金 管理 人可 为基 金投 资人提 供定 期定 额投 资计 划服务 ， 具 体实 施方 法以 基 金管理 人届 时 公
布的业 务规 则和 公告 为准 。
六、基 金的投 资
（一） 投资目标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ，力 争使 基金 份额 持有人 获得 超额 收益 与长 期资本 增值 。
（二） 投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （ 包括 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括 国债、 金融 债、 央行 票据、 地方 政府 债 、
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企业债 、 公 司债、 可交 换公 司债券 、 可 转换 公司 债券 （ 含可分 离交 易可 转债 ） 、 中 小企业 私募 债券 、
中期票据、短期融资 券、 超短期融资券 ） ，以及 权证 、资产支持证券、债 券回 购、银行存款、同 业
存单、 货币 市场 工具 、 股 指期货 、 国 债期 货等 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工
具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品 种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将 其
纳入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 ： 本 基金投 资于 股票 资产 的比 例为基 金资 产 的0-40% ， 每个交 易日 日终 在
扣除股 指期 货、 国债 期货 合约需 缴纳 的保 证金 以后 ， 本基 金保 留的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府
债券不低于基金资产 净值 的 5%，其中，现 金不包括 结算备付金、存出保 证金 、应收申购款等。权
证、股 指期 货、 国债 期货 及其他 金融 工具 的投 资比 例依照 法律 法规 或监 管机 构的规 定执 行。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进行 适 当
调整。
（三）业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
沪深300 指 数收 益率 ×20% ＋中债 总财 富( 总值) 指数 收益率 ×80%
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 以上 指数 或更 改指 数名称 、 或今 后法 律法 规 发生变 化 、 或 有 更
适当的 、 更 能为 市场 普遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 本基 金管 理人 在对 基金 份额持 有人 利益 无实 质
性不利 影响 的情 况下 ， 可 以根据 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ， 调 整基 金的 业绩比 较基 准， 但应 在
取得基 金托 管人 同意 后报 中国证 监会 备案 ，并 及时 公告， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 。
本基金 的业 绩比 较基 准仅 作为衡 量本 基金 业绩 的参 照， 不 决定 也不 必然 反映 本 基金的 投资 策略 。
（四 ） 投资策略
本基金 在投 资组 合管 理过 程中采 取主 动投 资方 法 ， 通过数 量化 方法 严格 控制 风险 ， 并 通过 有 效
的资产 配置 策略 ， 动 态调 整安全 资产 和风 险资 产的 投资比 例, 注重 风险 与收 益的平 衡， 力争 实现 基
金资产 长期 稳健 增值 。
1、资 产配 置策 略
本基金采用固定比例组合 保险策略（CPPI ） ，该策略 是国际通行的一种投资组 合保险策略。其
基本原 理是 将基 金资 产按 一定比 例划 分为 安全 资产 和风险 资产 ， 其 中安 全资 产 将投资 于各 类债 券 及
银行存 款， 以保 证投 资本 金的安 全性 ； 而 除安 全资 产外的 风险 资产 主要 投资 于股票 、 权 证等 权益 类
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资产， 以提 升基 金投 资者 的收益 。
本基金 综合 考虑 国内 外政 治经济 环境 、 资本 市场 运 行状况 、 固定 收益 类与 权 益类资 产风 险收 益
特征、 基金 净资 产和 价值 底线等 因素 ， 结 合资 产配 置研究 结果 和市 场运 行状 态， 动 态调 整安 全资 产
和风险 资产 的配 置比 例， 力争在 确保 本金 安全 的前 提下， 稳健 获取 投资 收益 。
2、债 券组 合管 理策 略
本基金 将综 合运 用多 种债 券投资 策略 ，实 现组 合增 值。
（1） 类属 配置 策略
本基金 根据 各具 体债 券的 风险收 益比 、 信 用利 差、 流动性 利差 、 债 项评 级及 相对价 差收 益等 特
点， 研 究各 类具 体信 用类 债券的 投资 价值 ； 在 此基 础上结 合各 细分 种类 债券 供需状 况、 风险 与收 益
率变化 等因 素谨 慎进 行类 属配置 。
（2） 久期 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济趋 势、 经 济周 期和 政策 动向 进行分 析， 对未 来利 率走 势进行 判断 ， 确 定
债券组 合久 期， 并动 态积 极调整 债券 组合 的平 均久 期及期 限分 布， 以有 效提 高债券 组合 的总 投资 收
益。
（3） 收益 率曲 线策 略
通过对 财政 货币 政策 取向 、 流动 性、 债 券供 求、 市 场风险 偏好 等因 素进 行综 合分析 ， 在 此基 础
上预测 利率 期限 结构 及收 益率曲 线的 变化 趋势 以进 行积极 资产 配置 ； 并 根据 收 益率曲 线上 不同 年 限
收益率 的息 差特 征， 通过 骑乘策 略， 投资 于具 备潜 在价值 的债 券。
（4） 杠杆 策略
本基金 在考 虑债 券投 资的 风险收 益情 况 ， 以 及回 购成 本等因 素的 情况 下 ， 在 风险 可控的 情况 下 ，
通过债 券回 购， 放大 杠杆 进行投 资操 作。
（5） 相对 价值 投资 策略
本基金 将综 合运 用利 率预 期、 收 益率 曲线 估值 、 信 用风险 分析 、 流 动性 分析 等方法 来评 估个 券
的投资 价值 ， 重 点关 注一 定利率 区间 范围 内且 符合 设定久 期区 间、 具有 较高 评级及 较好 流动 性的 个
券，或 存在 定价 偏误 、市 场交易 价格 被低 估的 优质 个券。
（6） 信用 利差 曲线 策略
信用债 收益 率是 在基 准收 益率基 础上 加上 反映 信用 风险的 信用 利差 ， 因 此信 用 债利差 曲线 能 够
直接影 响相 应债 券品 种的 信用利 差收 益率 。 本 基金 通过关 注信 用利 差的 变化 趋势， 精选 利差 趋向 缩
小的类属品种及个券 。在 信用利差曲线的分析 上， 本基金将重点关注经 济周 期、国家或产业政策 、
发债主 体所 属行 业景 气度 、 债券 市场 供求 、 信 用债 券市场 结构 、 信 用债 券品 种的流 动性 等因 素对 信
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用利差 的影 响， 进而 进行 信用债 投资 。
3、股 票投 资策 略
本基金 将充 分发 挥基 金管 理人的 研究 优势 ， 根 据不 同市场 环境 灵活 运用 成长 、 主题、 动量、 事
件驱动 等多 种投 资策 略积 极进行 股票 投资 。 通 过对 以上策 略的 综合 运用 ， 力 争实现 基金 资产 的稳 健
增值。
（1） 成长 策略
本基金 所指 的成 长策 略主 要指本 基金 对新 兴产 业、 行 业景气 度较 高或 处于 上升 阶段的 转型 行 业
及实现 革新 转型 、 持 续增 长的传 统产 业中 具有 成长 风格的 上市 公司 的投 资策 略。 本 基金 将精 选上 述
行业中 代表 性较 强、 成长 性良好 、估 值具 有吸 引力 ，预期 业绩 持续 增长 的成 长型个 股进 行投 资。
（2） 主题 策略
本基金 将通 过分 析研 究国 内外实 体经 济、 政府 政策 、 科学 技术 、 金 融市 场等 投资主 题对 经济 结
构、产业结构或商业 运作 模式的影响力量，发 掘和 把握投资主题，积极 挖掘 和研究新的投资主题 ，
并对主 题投 资方 向做 出适 时调整 ， 从 而准 确把 握新 旧投资 主题 的转 换时 机， 分享不 同投 资主 题所 伴
随的投 资机 遇。
（3） 动量 策略
本基金 所指 的动 量策 略是 指市场 在一 定时 期内 呈现 “强者 恒强 ” 的 特征 ， 通 过 买入过 去一 段 时
期的表 现强 势的 个股 以获 得超越 市场 平均 水平 的收 益的投 资策 略。 本基 金将 综 合分析 各股 票价 格 走
势及价 格动 量特 征， 选择 动量特 征明 显和 价格 趋势 强劲的 个股 纳入 投资 组合 。
（4） 事件 驱动 策略
本基金所指的事件驱动策 略是指在提前挖掘和深入 分析可能造成股价异常波 动的事件基础上，
通过充 分把 握交 易时 机获 取超额 投资 回报 的投 资策 略。
4、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将运 用基 本面 研究 结合公 司财 务分 析方 法 ， 对债券 发行 人信 用风 险进 行分析 和度 量 ， 选
择风险 与 收 益相 匹配 的更 优品种 进行 投资 。 深 入研 究债券 发行 人基 本面 信息 ， 分析 企业 的长 期运 作
风险； 对 债券 发行 人进 行 财务风 险评 估； 利 用历 史 数据 、 市 场价 格以 及资 产 质量等 信息 ， 估算 私募
债券发 行人 的违 约率 及违 约损失 率并 考察 债券 发行 人的增 信措 施。 综合 上述 分析结 果， 确定 信用 利
差的合 理水 平， 利用 市场 的相对 失衡 ，确 定具 有投 资价值 的债 券品 种。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判 断 和 组 合 风 险 收
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益分析 的基 础上 。 基 金管 理人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策 及法 规因 素和 资本 市场因 素， 结合 定性 和
定量方 法， 确定 投资 时机 。 基金 管理 人将 结合 股票 投资的 总体 规模 ， 以 及中 国证监 会的 相关 限定 和
要求， 确定 参与 股指 期货 交易的 投资 比例 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系 统性 风
险、 对冲 特殊 情况 下的 流 动性风 险， 如 大额 申购 赎 回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用 ， 以 达到 降低
投资组 合的 整体 风险 的目 的。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律 法规 和
监管要 求的 变化 。
6、国 债期 货投 资策 略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一 种 ， 有 助于 管理 债券 组合的 久期 、 流 动性 和风 险水平 。 管 理人 将
按照相 关法 律法 规的 规定 ， 结合 对宏 观经 济形 势和 政策趋 势的 判断 、 对 债券 市场进 行定 性和 定量 分
析。 构 建量 化分 析体 系， 对国债 期货 和现 货的 基差 、 国债 期货 的流 动性 、 波 动水平 、 套 期保 值的 有
效性等 指标 进行 跟踪 监控 ， 在最 大限 度保 证基 金资 产安全 的基 础上 ， 力 求实 现基金 资产 的长 期稳 定
增值。
7、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其投 资原 则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 ， 有利 于 基
金资产 增值 ， 有 利于 加强 基金风 险控 制。 本基 金将 在权证 理论 定价 模型 的基 础上， 综合 考虑 权证 标
的证券的基本面趋势 、权 证的市场供求关系以 及交 易制度设计等多种因 素， 对权证进行合理定价 。
本基金 权证 主要 投资 策略 为低成 本避 险和 合理 杠杆 操作。
8、资 产支 持证 券投 资策 略
本基 金将综合 运用资产 配置 、久期 管理、收 益率曲线、 信用管理 和个券α 策略等 策略积极 主
动进行 资产 支持 证券 产品 投资。 本基 金管 理人 将坚 持风险 调整 后收 益最 大化 的原则 ， 通 过信 用资 质
研究和 流动 性管 理， 遵守 法律法 规和 基金 合同 的约 定， 严 格控 制投 资风 险， 确保本 金相 对安 全和 基
金资产 具有 良好 流动 性， 以期获 得长 期稳 定收 益。
（五）风险收益特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 其 预期 收益 和风 险 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基 金和 货
币市场 基金 。
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六、基 金投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2018 年12 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
本基金管理人的董事会 及 董事保证本报告所载资 料 不存在虚假记载、误导 性 陈述或重大遗漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基金 的托 管人 根据 本基 金合同 的规 定， 复核 了本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例 (%)
1 权益投 资 1,487,0 17.5 3 3.79
其中： 股票 1,487,0 17.5 3 3.79
2 固定收 益投 资 30,319, 753. 30 77.31
其中： 债券 30,319, 753. 30 77.31
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,666,2 77.6 4 17.00
7 其他各 项资 产 744,52 1.30 1.90
8 合计 39,217, 569. 77 100.00
注：其 他资 产包 括： 交易 保证金 、应 收利 息、 应收 证券清 算款 、其 他应 收款 、应收 申购 款。
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
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B 采矿业
-
-
C 制造业
1,487,017.53 4.25
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,487,017.53 4.25
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 内未 通过 港股通 投资 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600961 株冶集 团 158,601 1,194,265.53 3.41
2 300452 山河药 辅 21,400 292,752.00 0.84
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有2 只 股票 。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
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1 国家债 券 2,974,500.00 8.49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 18,907,600.00 53.98
其中： 政策 性金 融债 18,907,600.00 53.98
4 企业债 券 6,544,059.30 18.68
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,893,594.00 5.41
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,319,753.30 86.56
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018006 国开 1 702 136,00 0.00 13,885, 600. 00 39.64
2 018005 国开 1 701 50,000. 00 5,022,0 00.0 0 14.34
3 124251 13 鲁 信投 25,000. 00 2,552,2 50.0 0 7.29
4 010107 21 国债 ⑺ 20,000. 00 2,059,0 00.0 0 5.88
5 136198 16 上药 01 20,000. 00 1,997,6 00.0 0 5.70
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 未持 有资 产支持 证券 。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 内未 投资 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
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（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（2） 本期 国债 期货 投资 评 价
无。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期没 有 出现被监管部门立案调 查 ，或在报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 本基 金本 报告 期内 投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,254.11
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 739,282.24
5 应收申 购款 984.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 744,521.30
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 ( 元)
占基金 资产 净
值比例 (%)
1 127004 模塑转 债 416,54 4.00 1.19
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2 132004 15 国盛 EB 483,85 0.00 1.38
3 132013 17 宝武 EB 993,20 0.00 2.84
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
七 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为2017 年6月27 日 ， 基 金合 同生 效 以来的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比较 情况 ，
已经由 托管 人复 核无 误。
（一）业绩比较
1 、 金鹰元禧混 合 A ：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ② －④
2017 年 6 月 27 日至
2017 年 12 月 31 日
-2.40% 0.19% 1.56% 0.14% -3.96% 0.05%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 3 1 日
0.01% 0.24% 1.91% 0.26% -1.90% -0.02%
2017 年 6 月 27 日至
2018 年 12 月 3 1 日
-2.39% 0.22% 3.51% 0.23% -5.90% -0.01%
2 、 金鹰元禧混 合 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ② －④
2017 年 6 月 27 日至
2017 年 12 月 31 日
-2.36% 0.19% 1.56% 0.14% -3.92% 0.05%
2018 年 1 月 1 日至 -0.02% 0.24% 1.91% 0.26% -1.93% -0.02%
金鹰元禧混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2018 年第 2 号
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2018 年 12 月 3 1 日
2017 年 6 月 27 日至
2018 年 12 月 3 1 日
-2.38% 0.22% 3.51% 0.23% -5.89% -0.01%
（二）净值增长率走 势对 比
自本基 金的 基金 合同 生效 以来， 本基 金累 计净 值增 长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率 变
动的比 较如 下图 所示 ：
金鹰元 禧混 合型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2017 年 6 月 27 日至 2018 年 12 月 31 日)
1 ． 金鹰 元禧 混合 A ：
注：1 、 本基 金由原 金鹰 保 本混合 型证 券投 资基 金 于 2017 年 6 月 27 日转 型而 来；
2 、 截至 报告 期末本 基金 的 各项投 资比 例已 达到 基金 合同规 定的 各项 比例 ；
3 、 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 是 ： 沪 深 300 指 数 收 益 率×20% ＋ 中 债 总 财 富( 总值) 指 数 收 益 率
×80% 。
2 ． 金鹰 元禧 混合 C ：
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注：1 、 本基 金由原 金鹰 保 本混合 型证 券投 资基 金 于 2017 年 6 月 27 日转 型而 来；
2 、 截至 报告 期末本 基金 的 各项投 资比 例 已 达到 基金 合同规 定的 各项 比例 ；
3 、 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 是 ： 沪 深 300 指 数 收 益 率×20% ＋ 中 债 总 财 富( 总值) 指 数 收 益 率
×80% 。
八、基 金的财产
（一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款以 及 其
他投资 所形 成的 价值 总和 。
其构成 主要 有：
（1） 银行 存款 及其 应计 利 息；
（2） 结算 备付 金及 其应 计 利息；
（3） 根据 有关 规定 缴纳 的 保证金 及其 应收 利息 ；
（4） 应收 证券 交易 清算 款 ；
（5） 应收 申购 款；
（6） 股票 投资 及其 估值 调 整；
（7） 债券 投资 及其 估值 调 整和应 计利 息；
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（8） 权证 投资 及其 估值 调 整；
（9） 其他 投资 及其 估值 调 整；
（10） 其他 资产 等。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（三） 基金 财产 的账 户
本基金 以基 金托 管人 的名 义开立 资金 结算 账户 和托 管专户 用于 基金 的资 金结 算业务 ， 并 以基 金
托管人 和本 基金 联名 的方 式开立 基金 证券 账户 、 以 本 基金的 名义 开立 银行 间债 券托管 账户 并报 中 国
人民银 行备 案。 开立 的基 金专用 账户 与基 金管 理人 、 基金 托管 人、 基金 代销 机构和 基金 注册 登记 机
构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 代销机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保 管。 基
金管理 人、 基金 托管 人不 得将基 金财 产归 入其 固有 财产； 基金 管理 人、 基金 托管人 因基 金财 产的 管
理、 运 用或 其他 情形 而取 得的财 产和 收益 ， 归 入基 金财产 。 基 金管 理人 、 基 金托管 人、 基金 注册 登
记机构 和基 金代 销机 构以 其自有 的财 产承 担其 自身 的法律 责任 ， 其 债权 人不 得 对本基 金财 产行 使 请
求冻结 、扣 押或 其他 权利 。除依 法律 法规 和《 基金 合同》 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破 产 等原 因进行 清算 的， 基
金财产 不属 于其 清算 财产 。
基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消； 基金 管
理人管 理运 作不 同基 金的 基金财 产所 产生 的债 权债 务不得 相互 抵消 。
九、基 金的费用和税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
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5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人 复核 后 于 次月 前2 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基 金托 管人 复 核后 于次 月 前2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取 。 若遇 法定 节
假日、 公休 日 等,支 付日 期 顺延。
3、销 售服 务费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费， C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。 在通 常
情况下 ，C 类基 金份 额的 销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金份 额资 产净 值 的 0.1% 年费率 计提 。计 算方
法如下 ：
H＝ E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
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基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 于 次月 前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 划出 ， 由 基
金管理 人代 收， 基金 管理 人收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 等。 若遇法 定节 假日 、 公 休
日等 ， 支 付日 期顺 延。 销售 服务费 主要 用于 支付 销售 机构佣 金 、 以 及基 金管 理人 的基金 行销 广告 费 、
促销活 动费 、基 金份 额持 有人服 务费 等。
上述 （ 一）“ 基 金费 用 的 种类” 中第 4－9 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（三） 不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《基金合同》生效前 的 相关费用，包括但不限 于 验资费、会计师和律师 费 、信息披露费用
等费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十、基 金的会计与审计
（一） 基金 会计 政策
（1） 基金 管理 人为 本基 金 的基金 会计 责任 方；
（2） 基金 的会 计年 度为 公 历年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ；基 金首 次募 集的 会计年 度按 如下
原则： 如果 《基 金合 同》 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度；
（3） 基金 核算 以人 民币 为 记账本 位币 ，以 人民 币元 为记账 单位 ；
（4） 会计 制度 执行 国家 有 关会计 制度 ；
（5） 本基 金独 立建 账、 独 立核算 ；
（6）基金管理人及基金 托 管人各自保留完整的会 计 账目、凭证并进行日常 的 会计核算，按照
有关规 定编 制基 金会 计报 表；
（7）基金托管人每月与 基 金管理人就基金的会计 核 算、报表编制等进行核 对 并以书面方式确
认。
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（二） 基金 年度 审计
（1）基金管理人聘请与 基 金管理人、基金托管人 相 互独立的具有证券从业 资 格的会计师事务
所及其 注册 会计 师对 本基 金的年 度财 务报 表进 行审 计。
（2） 会计 师事 务所 更换 经 办注册 会计 师， 应事 先征 得基金 管理 人和 基金 托管 人同意 。
（3）基金管理人认为有 充 足理由更换会计师事务 所 ，须通报基金托管人。 更 换会计师事务所
需在2 日内 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告并 报中 国证 监会 备案 。
十一 、对 招募说 明 书更新部 分的说 明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 、 《 公开 募集开 放式 证券 投资 基
金流动 性风 险管 理规 定》 及其它 有关 法律 法规 的要 求， 结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资管 理
活动， 主要 更新 的内 容如 下：
（1） 更新 了 “ 三、 基金 管 理人 ” 部分 公司 相关 人员 的信息 ；
（2） 更新 了 “ 四、 基金 托 管人 ” 部分 托管 人的 相关 信息；
（3） 更新 了 “ 五、 相关 服 务机构 ”部 分代 销机 构的 相关信 息；
（4） 增加 了 “ 八、 基金 投 资组合 ”部 分， 展示 本基 金的最 新投 资组 合 ；
（5） 增加 了 “ 九、 基金 的 业绩 ” 部分 ，展 示本 基金 基金合 同生 效以 来投 资业 绩；
（6） 在 “二十 一、 其他 应 披露事 项 ” 部分 ， 更 新了 本基金 在本 报告 期内 公开 披露的 信息 内容 ；
金鹰基 金管 理有 限公 司
2019 年 2 月 1 日
