博时安誉：更新招募说明书摘要（2019年2月）查看PDF公告
博时安誉18 个月定期开放债券型证券 投资基金更新招募说明书摘要 博时安誉 18 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监许可[2015]2432 号文批准。 自 2015 年 11 月 23 日至 2015 年 12 月 18 日通过销售机构公开发售。本基金为契约型定期开放式，存续期间为不定期。本基金 的基金合同于 2015 年 12 月 23 日正式生效。 【重要提示】 1、本基金根据 2015 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于核准博时安誉 18 个月定期开放债券型募集的批复》（证监 许可[2015]2432 号）。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注 册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中 出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，债券回购风险等 等；基金运作风险，包括在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险，以及基金管理人在基金管 理运作过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份 额净值跌破 1 元初始面值的风险。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基 金，属于中等风险/收益的产品。 4、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条 件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或 变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策 等风险。 5、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行门槛低，投资过程中的信用风险也相应 增加，有可能出现债券到期后，企业不能按时清偿债务，或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所 上市交易，而是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台，或证券公司进行转让，同时，交易所按照 申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资者超过 200 人的转让不予确认。因此，本基金在投资中小企 业私募债券的过程中，面临着流动性风险。 6、本基金的业绩比较基准为一年期定期存款利率（税后）×150% （每个封闭期首日，1 年期定期存款利率根据当日中国人民 银行公布并执行的利率水平调整），但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资者面临获得低于 目标收益率甚至亏损的风险。 7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决 策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。 8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。9、本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未 能赎回，其份额将自动转入下一封闭期，至少到下一开放期方可赎回。 10、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资人自行负责。 11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 12 月 23 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 09 月 30 日（财 务数据未经审计）。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 法定代表人：张光华 成立时间：1998 年 7 月 13 日 注册资本：2.5 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：韩强 联系电话：（0755）83169999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有 限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有 限公司，持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。注册 资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、 特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老 金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构- 南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售- 南方、央企业务部、互联网金 融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总 部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究 组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和投资体系以及市场团队的协同；拟订年度 市场计划和费用预算，具体负责机构业务的绩效考核和费用管理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构- 南方分别 主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、 基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等 工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售- 北京、零售- 上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销 售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。 销售管理部负责总行渠道维护，零售产品营销组织、销售督导；营销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服 务；零售体系的绩效考核与费用管理等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分 析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类 特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管 理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的 研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互 联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业 务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务；呼出业务与电话营销理财；营销系统数据维护与挖 掘；直销柜台业务；专户合同及备案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支持等工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通 及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府 公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管 理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管 理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管 理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对 公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和 建议。 另设北京分公司、上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务人员给予协助。此外，还设有全 资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到 2018 年 9 月 30 日，公司总人数为 569 人，其中研究员和基金经理超过 89.5%拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准 则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员， 中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委 副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、 招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学 硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公 厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干 部。 苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏 女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的 注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验， 其经验包括：自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事；自 2016 年 6 月起任招商证券股份有 限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600999 ；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自 2014 年 9 月起担 任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036 ；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责任公司监事；自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限 公司董事；自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任 中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董 事；自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交 所上市公司，股票代码：2866）董事；自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股 票代码：3698）董事；自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 ︰000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运（集团）总公 司总会计师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该 公司副总经理。2018 年 9 月 3 日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后 任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票 销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限公司 第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华 西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行 长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对 下属子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事 等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018 年 9 月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表 人及执行董事。2018 年 10 月 25 日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983 年起，先后任招商局 蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司 董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股 份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董 事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有 限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安 顾人寿保险有限公司（ECNL ）董事；2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起，任博时 基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生，1955 年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974 年 12 月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中 国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务 公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日 本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A 股 上市公司）首席执行官、董事。2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、 中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行 （A+H 上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9- 2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程 师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09 一 1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流 站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10 一 1995.12 任厂办公室主任兼外事 办公室主任；1995.12 一 1999.12 ，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公 司（上市公司代码 0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07 ，华能 南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07- 2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8, 任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深 圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司 投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届 监事会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000 年起就职于中国长 城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。 2017 年 4 月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科 科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月 筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司 公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理 有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固 定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经理 助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。 2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务 部总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任 总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。 现任公司副总经理，主管 IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金( 国际) 有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA ，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投 资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基 金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金 经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、 博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月 加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际) 有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律 顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 程卓先生，硕士。2008 年起先后在招商银行总行、诺安基金工作。2017 年加入博时基金管理有限公司。曾任博时安恒 18 个月 定期开放债券型证券投资基金(2018 年 4 月 2 日-2018 年 6 月 16 日)基金经理。现任博时汇享纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今) 、博时富嘉纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今)、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金 (2018 年 3 月 15 日一至今) 、博时安誉 18 个月定期开放债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今)、博时民泽纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今) 、博时臻选纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今)、博时聚源纯债债券型证 券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今) 、博时智臻纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今)、博时富宁纯债债券型证 券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今) 、博时安泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今)、博时景兴纯 债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日一至今)、博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金（LOF）(2018 年 4 月 23 日 一至今)、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018 年 4 月 23 日一至今)、博时安诚 18 个月定期开放债券 型证券投资基金(2018 年 5 月 28 日一至今)、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018 年 12 月 19 日一至 今)的基金经理。 本基金历任基金经理：陈凯杨（2015.12.23-2018.03.15）。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。1998 年至 2001 年继续就读于北京大 学，获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学- 香港中文大学金融 MBA 项目，获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作，任基金经理助理。 2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007 年 3 月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28- 2014.12.26）基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金（2016.7.25-2018.1.5 ）基金经 理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金（2013.12.19-至今）基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总 经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。 欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产 管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投 资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。 魏凤春先生，博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作。2011 年加入博时 基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投资基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日) 、博时平衡配置 混合型证券投资基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多 元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组 组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8 ）、博时 沪港深价值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金（2015.1.22- 至 今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9- 至今）、博时新兴消费主 题混合基金（2017.6.5-至今）的基金经理。过钧先生，硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用 电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金 （2005.8.24-2010.8.4 ）的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金（2010.11.24-2013.9.25）、博时 亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债 增强债券型证券投资基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金（2015.6.24-2016.7.4 ）、博时新机遇混合型 证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6 ）、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证 券投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23 ）、博时双债增强债券型证券投资基金（2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混 合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫惠灵活配 置混合型证券投资基金（2017.1.10-2018.7.30）的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时 信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29- 至今）、博时新价值灵活配置混 合型证券投资基金（2016.3.29-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016.9.6- 至今）、博时乐臻定期开放混合型证 券投资基金（2016.9.29-至今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券 投资基金（2017.2.10-至今）的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1.基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》 建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银 行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐 年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿 可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级 债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权 分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。2009 年 11 月 26 日， 中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益， 健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、 “三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高 效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013 年度亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获“ 中国企业上市公司社会责任指数第一名”、 “中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人 银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和 “年度卓越直销银行”两项大奖。 2016 年度，民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新模式新金融企业奖。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投 资、银行管理等工作，具有 25 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行 西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批 从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始 就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管 部目前共有员工 70 人，平均年龄 37 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，65%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管 业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9 月 30 日，中国 民生银行已托管 178 只证券投资基金。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、 服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战 略合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金 牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 博时基金管理有限公司北京直销中心 ■ 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 ■(2)交通银行股份有限公司 ■ (3)招商银行股份有限公司 ■ (4)中信银行股份有限公司 ■ (5)上海浦东发展银行股份有限公司 ■ (6)中国民生银行股份有限公司 ■ (7)广发银行股份有限公司 ■ (8)平安银行股份有限公司 ■ (9)东莞银行股份有限公司 ■ (10)江苏银行股份有限公司 ■ (11)深圳农村商业银行股份有限公司 ■ (12)哈尔滨银行股份有限公司 ■(13)重庆银行股份有限公司 ■ (14)东莞农村商业银行股份有限公司 ■ (15)河北银行股份有限公司 ■ (16)嘉兴银行股份有限公司 ■ (17)重庆农村商业银行股份有限公司 ■ (18)江苏吴江农村商业银行股份有限公司 ■ (19)江苏江南农村商业银行股份有限公司 ■ (20)广州农村商业银行股份有限公司 ■ (21)成都农村商业银行股份有限公司 ■ (22)苏州银行股份有限公司 ■ (23)晋商银行股份有限公司 ■(24)富滇银行股份有限公司 ■ (25)福建海峡银行股份有限公司 ■ (26)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 ■ (27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 ■ (28)和讯信息科技有限公司 ■ (29)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 ■ (30)大河财富基金销售有限公司 ■ (31)民商基金销售（上海）有限公司 ■ (32)诺亚正行基金销售有限公司 ■ (33)深圳众禄基金销售股份有限公司 ■ (34)上海天天基金销售有限公司 ■(35)上海好买基金销售有限公司 ■ (36)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 ■ (37)长量基金销售投资顾问有限公司 ■ (38)浙江同花顺基金销售有限公司 ■ (39)嘉实财富管理有限公司 ■ (40)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 ■ (41)南京苏宁基金销售有限公司 ■ (42)深圳腾元基金销售有限公司 ■ (43)北京恒天明泽基金销售有限公司 ■ (44)北京汇成基金销售有限公司 ■ (45)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 ■(46)北京钱景基金销售有限公司 ■ (47)海银基金销售有限公司 ■ (48)北京广源达信投资管理有限公司 ■ (49)天津国美基金销售有限公司 ■ (50)上海万得基金销售有限公司 ■ (51)上海联泰基金销售有限公司 ■ (52)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 ■ (53)北京坤元基金销售有限公司 ■ (54)北京微动利基金销售有限公司 ■ (55)江西正融基金销售有限公司 ■ (56)泰信财富基金销售有限公司 ■(57)深圳富济基金销售有限公司 ■ (58)上海陆金所基金销售有限公司 ■ (59)大泰金石基金销售有限公司 ■ (60)珠海盈米基金销售有限公司 ■ (61)南京途牛基金销售有限公司 ■ (62)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 ■ (63)北京懒猫金融信息服务有限公司 ■ (64)北京肯特瑞基金销售有限公司 ■ (65)深圳市金斧子基金销售有限公司 ■ (66)北京蛋卷基金销售有限公司 ■ (67)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 ■(68)深圳前海欧中联合基金销售有限公司 ■ (69)天津万家财富资产管理有限公司 ■ (70)东海期货有限责任公司 ■ (71)阳光人寿保险股份有限公司 ■ (72)泉州银行股份有限公司 ■ (73)龙江银行股份有限公司 ■ (74)深圳前海微众银行股份有限公司 ■ (75)桂林银行股份有限公司 ■ (76)德州银行股份有限公司 ■ 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址：北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层法定代表人：张光华 电话：（010）65171166 传真：（010）65187068 联系人：许鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 电话：021-31358666 传真：021-31358600 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：张振波、沈兆杰四、基金的名称 博时安誉 18 个月定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型。 六、基金运作方式 本基金运作方式为契约型定期开放式，存续期间为不定期。 七、基金的投资目标 在谨慎投资的前提下，本基金力争战胜业绩比较基准，追求基金资产的长期、稳健、持续增值。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、 企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、 回购和银行定期存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券（但须符合中国证监会的相关 规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前三 个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5% 的限制，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 九、投资策略 1、封闭期投资策略 （1 ）资产配置策略 本基金为债券型基金，基金的投资范围为：国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、 公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银 行定期存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 （2 ）固定收益类证券投资策略 本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券，并持有到期，或者是持有回售期与封闭期相匹配的债券，获得本金和票 息收入；同时，根据所持债券信用状况变化，进行必要的动态调整；在谨慎投资的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资 收益。 对于本基金投资的固定收益类证券，主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量，以筛选出合适的投资标的。 第一，基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究，内容主要涉及发行人的股东背景、行业地位及发展趋 势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金流量动态、债务压力、再融资能力等，并从以上角度对发行主体进行精细 化分析和归类，规避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券，甄选同一信用评级中内生资质及外部增信好的个 券，纳入债券池。 第二，使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分，着重考察发行人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个 核心要素。 第三，对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分析，对个券进行流动性风险、信用风险 的综合定价，判断其合理估值水平。 第四，根据市场结构与需求特征，在前三个层次的分析基础上，对个券进行深入的跟踪分析，发掘其中被市场低估的品种，在 控制流动性风险的前提下，对低估品种进行择机配置和交易。 针对中小企业私募债，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争 在控制风险的前提下，获得较高收益。 针对资产支持证券，本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下，通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气 变化等因素的研究，对个券进行风险分析和价值评估后选择风险调整收益高的品种进行投资 。本基金将严格控制产支持证券 的总体投资规模并进行分散，以降低流动性风险。 （3 ）杠杆投资策略 本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素，在严格控制投资风险的前提下，通过正回购，获得杠杆放大收益。 开放期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% 。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要 投资于高流动性的投资品种。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：1 年期定期存款利率（税后）×150% 。每个封闭期首日，1 年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本 基金的业绩基准的指数时，本基金管理人在与基金托管人协商一致，可调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金 份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的产品。 十二、基金投资组合报告 博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 09 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 ■ 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ■7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 ■ 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基 金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较■ 十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用和账户维护费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复 核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.18%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.18%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复 核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、上述“ 一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基 金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于刊登的本基金原招募说明书（《博 时安誉 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进 行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新； 2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新； 3、在“五、相关服务机构”中，对基金份额销售机构进行了更新； 4、在“八、基金的投资”中，更新了“（九）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为 2018 年 09 月 30 日； 5、在“九、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为 2018 年 09 月 30 日；6、在“二十一、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新: （一）、2018 年 12 月 11 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部 分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》； （二）、2018 年 12 月 06 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时安 誉 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》； （三）、2018 年 11 月 26 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加 泰信财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； （四）、2018 年 11 月 21 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加 阳光人寿保险股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； （五）、2018 年 10 月 31 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于以通讯 方式召开博时安誉 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的的第二次提示性公告》； （六）、2018 年 10 月 30 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于以通讯 方式召开博时安誉 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的的第一次提示性公告》； （七）、2018 年 10 月 29 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于以通讯 方式召开博时安誉 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》； （八）、2018 年 10 月 25 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时安誉 18 个月定期开放债券型 证券投资基金 2018 年第 3 季度报告》； （九）、2018 年 09 月 29 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部 分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》； （十）、2018 年 09 月 25 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加 民商基金销售（上海）有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； （十一）、2018 年 08 月 29 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时安誉 18 个月定期开放债券 型证券投资基金 2018 年半年度报告（摘要）》； （十二）、2018 年 08 月 23 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增 加南京途牛金融信息服务有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； （十三）、2018 年 08 月 07 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时安誉 18 个月定期开放债券 基金更新招募说明书 2018 年第 2 号（摘要）》； （十四）、2018 年 07 月 20 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时安誉 18 个月定期开放债券 型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告》；（十五）、2018 年 06 月 29 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《20180629 关于博时基金管理有 限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》。 博时基金管理有限公司 2019 年 02 月 01 日
