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银华中小盘混合(180031)

银华中小盘混合:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

更新招募说明书 摘要 
 



银华中小盘精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019 年 第 1 号) 基 金管 理人 :银 华基 金管 理 股份 有 限公 司 基 金托 管人 :中 国 工商 银 行股 份有 限公 司 更新招募说明书 摘要 重要提 示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 ( 以下 简称 “中 国证监 会” ) 于2012 年3月2日证 监许 可2012 【275 】 号文 核准 募 集。 本基金 的基 金合 同已 于2012 年6月20 日 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的风险 和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投 资基 金 (以 下简 称 “基金” ) 是一 种长 期投 资工具, 其主 要功 能是 分 散投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资者购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资者应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区 别。定 期定 额投 资是 引导 投资者 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。 但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险, 不 能保 证投 资者 获得 收益, 也不 是替 代储蓄 的等 效理 财方 式。 基金分 为股 票 基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型, 投资 者投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 , 基金的 收益 预期 越高 , 投 资者 承担的 风险 也越大 。 本基 金为混合 型 基金 , 属 于证 券投资 基金 中的较 高风险收 益 品种 ,其 预期 风险 与收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金 , 低于 股票 型基 金。 本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 , 在 市场 波动等 因素 的影 响下 , 基 金份额 净值 可能低 于基 金份 额初 始面 值。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风 险 、 操作 和 技术 风险 以及 本基 金特有 的风 险等 。巨 额赎 回风险 是开 放式 基金 所特 有的一 种风 险 , 即当单 个开 放日 基金 的净 赎回申 请超 过前 一开 放日 基金份 额的 百分 之十 时 , 投 资者将 可能 无 法及时 赎回 持有 的全 部基 金份额 。 投资者 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基 金的 风险收 益 特 征, 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和 投资者 的风 险承 受能 力相 适应。















































更新 招募说明书摘要 2 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证本基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理 人提醒 投资 者基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则, 在 做出 投资决 策后 , 基 金运 营状 况与基 金净 值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 负担 。 投资者 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金。 本招募 说明 书 (更新 ) 所 载内容 截止 日为2018 年12 月20日 , 有关 财务数 据和 净值表 现截 止日为2018 年9 月30 日, 所 披露的 投资 组合 为2018年第3季 度的 数据 (财 务数 据 未经审 计) 。















































更新 招募说明书摘要 3 一 、基 金管理 人 概 况及主 要人 员情况 名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 股份有 限公 司 注册资 本 2.222 亿元 人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2001]7 号 文) 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2.222 亿元 人民 币 , 公 司的 股权 结构为西 南证 券股份 有限 公司(出 资比 例44.10% ) 、 第一创业 证券 股份有 限公 司(出资 比例 26.10% ) 、 东北证 券股 份有 限公司 (出 资比 例18.90% ) 、 山西 海鑫 实业 股份 有限 公司 ( 出资 比 例0.90% ) 、杭 州银华 聚义 投资合伙 企业 (有限 合伙) (出资比 例3.57% ) 、 杭州 银华致信 投资 合伙企业 (有 限合伙) (出 资比例3.20% )及杭 州银华 汇玥投资 合伙 企业( 有限 合伙) ( 出资 比例3.22% ) 。 公司的 主要 业务是 基金 募集 、 基 金销 售、 资产 管理 及中国 证监 会许可 的其 他 业 务。 公 司注 册地 为广 东省 深圳市 。 银 华基 金管 理有 限公司 的法 定名 称已 于2016 年8月9日 起变 更为“ 银华 基金 管理 股份 有限公 司” 。 公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设 “战略 委员 会” 、 “风 险控 制委员 会” 、 “薪 酬与 提名 委员会 ” 、 “ 审计 委员 会” 四 个专业 委员 会, 有针对 性地 研究 公司 在经 营管理 和基 金运 作中 的相 关情况 , 制 定相 应的 政策, 并充分 发挥 独 立董事 的职 能, 切实 加强 对公司 运作 的监 督。 公司监事 会由4 位监事 组成 ,主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公 司根 据经 营运 作需要 设置 投资 管理 一部 、 投资 管理 二部、 投资管 理三 部、 量 化投资 部、 境 外投 资部、 养老金 投资 部、FOF 投 资管 理部、 研 究部 、 市场营 销部、 机构 业务 部 、 养老 金业务 部、 交 易管 理部、 风 险管 理部、 产品 开发部、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 互联 网金融 部、 战略 发展 部、 投资银 行部 、监 察稽 核部 、人力 资源 部 、 公司办 公室 、行 政财 务部 、深圳 管理 部、 内部 审计 部等25 个职 能部 门, 并设 有北京 分公 司 、 青岛分 公司 和上 海分 公司 。 此外, 公司 设立 投资 决策 委员会 作为 公司 投资 业务 的最高 决策 机 构,同 时下设 “主动 型A 股 投资决 策、固 定收益 投资 决策、 量化和 境外投 资决 策、养 老金投















































更新 招募说明书摘要 4 资决策 及基 金中 基金 投资 决策” 五个 专门 委员 会。 公 司投资 决策 委员 会负 责确 定公司 投资 业 务理念 、投 资政 策及 投资 决策流 程和 风险 管理 。 (二) 主要 人员 情况


1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 王珠林 先生 : 董 事长 , 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师, 甘肃省 证券 公司发 行部 经理 ,中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长, 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、 董事会 秘书 , 西 南证 券副 总裁, 中国 银河 证券 副总 裁, 西 南证 券董 事、 总裁 ; 还曾 先后 担任 中国证 监会 发行 审核 委员 会委员 、 中 国证 监会 上市 公司并 购重 组审 核委 员会 委员、 中国 证券 业协会 投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券期 货业 协会会 长 。 现 任公司 董事 长, 兼任 中国 上 市公司 协会 并购 融资 委员 会执行 主任 、 中 国证 券业 协会绿 色证 券专 业委 员会 副主任 委员 、 中 国退役 士兵 就业 创业 服务 促进会 副理 事长 、 中 证机 构间报 价系 统股 份有 限公 司董事 、 中 国航 发动力 股份 有限 公司 独立 董事、 北汽 福田 汽车 股份 有限公 司独 立董 事、 财政 部资产 评估 准则 委员会 委员 。 钱龙海 先生 : 董 事, 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛 山证 券有限 责任 公司 副总 经理, 第一创 业证 券有 限责 任公 司董事 、 总 裁、 党 委书 记, 第一创 业投 资 管理有 限公 司董 事长 , 第 一创业 证券 承销 保荐 有限 责任公 司董 事, 第一 创业 证券股 份有 限公 司党委 书记 、 董 事、 总裁。 现任第 一创 业证 券股 份有 限公司 监事 会主 席, 第一 创业投 资管 理 有限公 司董 事、 深圳 第一 创业创 新资 本管 理有 限公 司董事 。 李福春 先生 :董 事, 中共 党员, 研究 生, 高级 工程 师。曾 任一 汽集 团公 司发 展部部 长 、 吉林省 经济 贸易 委员 会副 主任 、 吉 林省 发展和 改革 委员会 副主 任 、 长春 市副 市长 、 吉 林省 发 展和改 革委 员会 主任 、吉 林省政 府秘 书长 。现 任东 北证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委书 记 。 吴坚先 生: 董事 , 中 共党 员。 曾 任 重 庆市 经济 体制 改革委 员会 主任 科员 , 重 庆市证 券监 管办公 室副 处长 ,重 庆证 监局上 市处 处长 ,重 庆渝 富资产 经营 管理 集团 有限 公司党 委委 员 、 副总经 理 , 重 庆东源 产业 投资股 份有 限公 司董 事长 , 重 庆机 电股 份有限 公司 董事 , 重 庆上 市 公司董 事长 协会 秘书 长 , 西 南证券 有限 责任 公司 董事 , 安诚财 产保 险股 份有 限公 司副董 事长 , 重庆银 海融 资租 赁有 限公 司董事 长, 重庆 直升 机产 业投资 有限 公司 副董 事长 , 华融 渝富 股权 投资基 金管 理有 限公 司副 董事长 , 西 南药 业股 份有 限公司 独立 董事 , 西 南证 券股份 有限 公司 董事, 西南 证券 股份 有限 公司副 总裁 。 现 任西 南证 券股份 有限 公司 董事 、 总 裁、 党 委副 书记, 重庆股 份转 让中 心有 限责 任公司 董事 长, 西证 国际 投资有 限公 司董 事长 , 西 证国际 证券 股份 有限公 司董 事会 主席 ,重 庆仲裁 委仲 裁员 ,重 庆市 证券期 货业 协会 会长 。 王立新 先生 : 董 事, 总经 理, 经 济学 博士 , 中 国证 券投资 基金 行业 最早 的从 业者, 已从 业20年 。 他 参与 创始 的南 方基金 和目 前领 导的 银华 基金是 中国 优秀 的基 金管 理公司 。 曾 就读 于北京 大学 哲学 系、 中央 党校研 究生 部、 中国 社会 科学院 研究 生部 、 长 江商 学院EMBA 。 先后 就职于 中国 工商 银行 总行 、 中 国农 村发 展信托 投资 公司 、 南 方证 券股份 有限 公司基 金部 ; 参















































更新 招募说明书摘要 5 与筹建 南方 基金 管理 有限 公司 , 并 历任 南方基 金研 究开发 部 、 市 场拓展 部总 监。 现任 银华 基 金管理 股份 有限 公司 总经 理、 银 华财 富资 本管 理 ( 北京) 有限 公司 董事 长。 此外, 兼任 中国 基金业 协会理 事、香 山论 坛发起 理事、 秘书长 、 《中 国证券 投资基 金年鉴 》副 主编、 北京大 学校友 会理 事 、 北京 大学 企业家 俱乐 部理 事、 北京 大学哲 学系 系友 会秘 书长 、 北 京大 学金 融 校友联 合会 副会 长。 郑秉文 先生 : 独 立董 事, 经济学 博士 , 教 授, 博士 生导师 , 曾 任中 国社 会科 学院研 究生 院副院 长, 欧洲 所副 所长 , 拉美 所所 长和 美国 所所 长。 现 任第 十三 届全 国政 协委员 , 中 国社 科院世 界社 保研 究中 心主 任, 研 究生 院教 授、 博 士 生导师 , 政 府特 殊津 贴享 受者, 人力 资源 和社会 保障 部咨 询专 家委 员会委 员 , 保 监会重 大决 策咨询 委员 会委 员, 在北 京大学 、 中国 人 民大学 、国 家行 政学 院、 武汉大 学等 十几 所大 学担 任客座 教授 。 刘星先 生: 独立 董事 , 管 理学博 士, 重庆 大学 经济 与工商 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生 导师、 国务 院 “政 府特 殊 津贴” 获得 者, 全 国先 进 会计 ( 教育) 工作 者, 中 国注册 会计 师协 会非执 业会 员 。 现任 中国 会计学 会理 事 , 中国 会计 学会对 外学 术交 流专 业委 员会副 主任 , 中 国会计 学会 教育 分会 前任 会长, 中国 管理 现代 化研 究会常 务理 事, 中国 优选 法统筹 与经 济数 学研究 会常 务理 事。 邢冬梅女 士: 独立董 事, 法律硕士 ,律 师。曾 任职 于司法部 中国 法律事 务中 心(后更 名 为信利 律师事 务所) ,并历 任北京 市共和 律师事 务所 合伙人 。现任 北京天 达共 和律师 事务所 管理合 伙人 、金 融部 负责 人,同 时兼 任北 京朝 阳区 律师协 会副 会长 。 封和平 先生 : 独 立董 事, 会计学 硕士 , 中 国注 册会 计师。 曾任 职于 财政 部所 属中华 财务 会计咨 询公 司 , 并历 任安 达信华 强会 计师 事务 所副 总经理 、 合伙 人, 普华 永 道会计 师事 务所 合伙人 、 北京 主管合 伙人 , 摩 根士 丹利 中国区 副主 席; 还曾 担任 中国证 监会 发行审 核委 员 会 委员、 中国 证监 会上 市公 司并购 重组 审核 委员 会委 员、第29届奥 运 会北 京奥 组委财 务顾 问 。 现任普 华永 道高 级顾 问, 北京注 册会 计师 协会 第五 届理事 会常 务理 事。 王芳女 士: 监事 会主 席, 法学硕 士、 清华 五道 口金 融EMBA 。 曾 任大 鹏证 券有 限责任 公司 法律支 持部 经理 , 第 一创 业证券 有限 责任 公司 首席 律师、 法律 合规 部总 经理 、 合规 总监 、 副 总裁 , 第 一创 业证券 股份 有限公 司常 务副 总裁 、 合 规总监 。 现任 第一创 业证 券股份 有限 公 司 董事、 总裁 ,第 一创 业证 券承销 保荐 有限 责任 公司 执行董 事。 李军先 生: 监事 , 管 理学 博士。 曾任 四川 省农 业管 理干部 学院 教师 , 西 南证 券股份 有限 公司成 都证 券营 业部 咨询 部分析 师、 高级 客户 经理 、 总经 理 助 理、 业务 总监, 西南证 券股 份 有限公 司经 纪业 务部 副总 经理。 此外, 还曾 先后 担任 重庆市 国有 资产 监督 管理 委员会 统计 评 价处( 企业 监管 三处) 副处 长、 企 业管 理三 处副 处长、 企业管 理二 处处 长、 企业 管 理三处 处长 , 并曾兼 任重 庆渝 富资 产经 营管理 集团 有限 公司 外部 董事 。 现 任西 南证 券股 份有 限公司 运营 管 理部总 经理 。 龚飒女 士: 监事 , 硕 士学 历。 曾 任湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人, 泰 达荷















































更新 招募说明书摘要 6 银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 , 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 , 交银 施罗 德基 金管理 有限 公司 运营 部总 经理, 银华 基金 管理 股份 有限公 司运 作保 障部 总监 。 现 任 公司 机构 业务部 总监 。 杜永军 先生 : 监 事, 大 专学 历。 曾 任五 洲大 酒店 财务 部主管 , 北 京赛 特饭 店财 务部主 管、 主任、 经理 助理 、副 经理 、经理 。现 任公 司行 政财 务部总 监助 理。 周毅先 生: 副总 经理 。 硕 士学位 , 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量 化 分 析 部 副总 裁 及 巴 克莱 亚 太 有 限 公司 副 董 事 等职 , 曾 任 银 华全 球 核 心 优选 证 券 投 资基 金、银华 沪深300 指 数证券 投资基金 (LOF )及 银华抗 通胀主题 证券 投资基 金(LOF )基金 经 理和公 司总 经理 助理 职务 。 现 任公 司副 总经理 , 兼 任公司 量化 投资 总监 、 量 化投资 部总 监以 及境外投 资部 总监、 银华 国际资 本 管理 有限公 司总 经理,并 同时 兼任银 华深 证100指 数分 级 证券投 资基 金、 银华 中证800 等权 重指 数增 强分 级证 券投资 基金 基金 经理 职务 。 凌宇翔 先生 : 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾 任职 于机 械工业 部、 西南 证券 有限 责任公 司; 2001 年 起任 银华 基金 管理 有限公 司督 察长 。现 任公 司副总 经理 。 苏薪茗 先生 : 副 总经 理。 博 士研究 生, 获得 中国 政法 大学法 学学 士、 清华 大学 法律硕 士、 英国剑 桥大 学哲 学硕 士、 中国社 会科 学院 研究 生院 经济学 博士 (金 融学 专业 ) 学位 。 曾 先后 担任福 建日 报社 要闻 采访 部记者 , 中 国银 监会 政策 法规部 创新 处主 任科 员, 中国银 监会 创新 监管部 综合 处副 处长 , 中 国银监 会创 新监 管部 产品 创新处 处长 , 中 国银 监会 湖北银 监局 副局 长。现 任公 司副 总经 理。 杨文辉 先生 , 督 察长, 法学 博士。 曾任 职于 北京 市水 利经济 发展 有限 公司 、 中 国证监 会。 现任银 华基 金管 理股 份有 限公司 督察 长, 兼任 银华 财富资 本管 理 ( 北京 ) 有 限公司 董事 、 银 华国际 资本 管理 有限 公司 董事。 2. 本基 金基 金经 理 李晓星先 生, 剑桥大 学理 学、管理 学双 硕士。 曾任ABB (中国 )有 限公司 高级 审计师 , 2011 年 加入 银华 基金 , 历 任研究 部助 理研 究员 、 投 资管理 部基 金经 理助 理, 现任投 资管 理 一 部基金 经理 。 自2015 年7月7日起 担任 本基 金 基 金经 理 , 自2016 年12 月22 日 起兼 任银华 盛世 精 选灵活配 置混 合型发 起式 证券投资 基金 基金经 理, 自2017 年8月11 日起 兼任银 华明择多 策略 定期开放 混合 型证券 投资 基金基金 经理 ,自2017 年11 月3日兼 任银华 估值 优势 混合型证 券投 资基金 基金 经理 , 自2018 年3月12 日起 兼任 银华 心诚 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理, 自2018 年7月5 日起兼 任银 华心怡灵 活配 置混合 型证 券投资基 金基 金经理 ,自2018 年8月15日 起兼任 银 华 战略 新 兴 灵 活配 置 定 期 开 放混 合 型 发 起式 证 券 投 资 基金 及 银 华 稳利 灵 活 配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 张萍女士, 经 济学硕 士。 曾就职于 中信 建投证 券股 份有限公 司, 于2015 年8月 加入银 华 基金,历 任行 业研究 员、 投资经理 职务 ,现任 投资 管理一部 基金 经理。 自2018 年11月6 日起 兼任本 基金 、 银 华盛 世精 选灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金、 银华 明择 多策略 定期 开放















































更新 招募说明书摘要 7 混合型 证券 投资 基金 及银 华估值 优势 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 本基金 历任 基金 经理 : 金斌先 生, 担任 本基 金基 金经理 的时 间为2012 年6 月20日至2013 年7 月19 日。 廖平先 生, 担任 本基 金基 金经理 的时 间为2012 年6 月20日至2013 年8 月6日。 王华先 生, 担任 本基 金基 金经理 的时 间为2013 年8 月6日至2016 年7月8日。 3. 公司 投资 决策 委员 会成 员 委员会 主席 :王 立新 委员: 周毅 、王 华、 姜永 康、倪 明、 董岚 枫、 肖侃 宁、李 晓星 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司( 筹) , 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作, 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华中 小盘 精选混 合型 证券 投资基 金、 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金 、 银 华回报 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证 券投资 基金 、 银 华逆 向投 资灵活 配置 定期 开放 混合 型发起 式证 券投 资基 金、 银华优 质增 长混 合型证 券投资 基金基 金经 理。现 任公司 总经理 助理 、投资 管理一 部总监 、投 资经理 及A股基 金投资 总监 。 姜永康 先生 , 硕 士 学 位。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保 本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 、 银 华增 强收益 债券 型证 券投资 基金 、 银华永 泰积 极债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司总 经理 助理 、 固 定收 益 基金投 资总 监及 投资 管理 三部总 监、 投资 经理 以及 银 华财富 资本 管理 (北 京) 有 限公司 董事 。 倪明先 生 , 经 济学博 士 ; 曾在大 成基 金 管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 , 历 任债券 信用 分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 , 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有限公 司。 现任投 资管 理一部副 总监 兼基金经 理。 曾任银 华内 需精选混 合型 证券投 资基 金(LOF )基金 经理 。现任 银华核心 价值 优选混 合型 证券 投资 基金 、 银华 领先 策略 混合 型证 券投资 基金 、 银 华战 略新 兴灵活 配置 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 、 银 华明 择多 策略 定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 银华 估值 优势混 合型 证券 投资 基金 和银华 稳利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理。 董岚枫 先生 , 博士学 位 ; 曾任五 矿工 程技 术有 限责 任公司 高级 业务 员。2010 年10月 加盟 银华基 金管 理有 限公 司, 历任研 究部 助理 研究 员、 行业研 究员 、 研 究部 副总 监。 现 任研 究部 总监。 肖侃宁 先生 , 硕 士研 究生, 曾在南 方证 券武 汉总 部任 投资理 财部 投资 经理 , 天 同 (万 家)















































更新 招募说明书摘要 8 基金管理 有限 公司任 天同180 指数基 金、 天同保 本基 金及万家 货币 基金基 金经 理,太平 养老 保险股 份有 限公 司投 资管 理中心 任投 资经 理管 理企 业年金 , 在长 江养 老保 险股 份有限 公司 历 任投资 管理 部副 总经 理、 总经理 、 投 资总 监、 公 司总 经理助 理 ( 分管 投资 和研 究工作 ) 。2016 年8月 加入 银华 基金 管理 股 份有限 公司 ,现 任总 经理 助理。 李晓星先 生, 硕士学 位,2006 年8月至2011 年2 月任职 于ABB ( 中国) 有限 公司, 历任运 营发展 部运 营顾 问、 集团 审计部 高级 审计 师等 职务 。2011 年3月 加盟 银华 基金 管理有 限公 司, 历任行 业研 究员 、 基 金经 理助理 职务 , 现任投 资管 理一部 基金 经理 。 现 任银 华中小 盘精 选 混 合型证 券投 资基 金、 银华 盛世精 选灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 、 银 华明择 多策 略定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、 银 华估 值优 势混 合型 证券投 资基 金、 银华 心诚 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金、 银华 心怡 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 银华 战略 新兴 灵活 配置定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 及银华 稳利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人概况 (一)基金托管人基 本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 郭 明 (二)主要人员情况 截至 2018 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 212 人 , 平 均 年 龄 33 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 (三)基金托管业务 经营 情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托















































更新 招募说明书摘要 9 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2018 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 874 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 五 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 61 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额销 售 机构 1. 直销 机构 及网 上直 销系统 (1) 银华 基金 管理 股份 有 限公司 北京 直销 中心 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 股份 有 限公司 网上 直销 交易 系统 网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端 站点 请 到本公司 官方网 站或各大 移动应用 市场下 载“银华 生利宝” 手 机APP 或关 注“ 银华 基金 ”官方 微信 客户服 务电 话 010-85186558 ,4006783333 投资人 可以 通过 基金 管理 人网上 直销 交易 系统 办理 本基金 的开 户和 认购 手续 , 具体交 易 细则请 参阅 基金 管理 人网 站公告 。 2. 代销 机构 1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 易会满 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn 2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 田国立 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com 3) 中国银 行股 份有 限公 司















































更新 招募说明书摘要 10 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 法定代 表人 陈四清 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn 4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号 法定代 表人 周慕冰 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 银城 中路188 号 法定代 表人 彭纯 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 李建红 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号 法定代 表人 洪崎 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址 中国深 圳市 深南 中路5047 号 法定代 表人 谢永林 客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com 9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 中山 东一 路12 号 法定代 表人 高国富 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路713 号 法定代 表人 董建岳 客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 11) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 法定代 表人 金子军 客服电 话 0571-96527 ; 400-809-6527 网址 www.czcb.com.cn 12) 西安银 行股 份有 限公 司















































更新 招募说明书摘要 11 注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路35号 法定代 表人 王西省 客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com 13) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层 法定代 表人 张东宁 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 14) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街9号 法定代 表人 李庆萍 客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 15) 包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 李镇西 客服电 话 95352 网址 www.bsb.com.cn 16) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路218 号 法定代 表人 李伏安 客服电 话 95541 网址 www.cbhb.com.cn 17) 东莞银 行股 份有 限公 司


注册地 址 东莞市 莞城 区体 育路21号 法定代 表人 廖玉林 客服电 话 40011-9622 网址 www.dongguanbank.cn 18) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号 法定代 表人 何沛良 网址 www.drcbank.com 19) 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普 客服电 话 0571-96523 ; 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 20) 吉林银 行股 份有 限公 司















































更新 招募说明书摘要 12 注册地 址 吉林省 长春 市经 开区 东南 湖大路1817 号 法定代 表人 唐国兴 客服电 话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn


21) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 陆华裕 客服电 话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 22) 青岛银 行股 份有 限公 司 注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号 法定代 表人 郭少泉 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) ; 400-669-6588 (全 国) 网址 www.qdccb.com 23) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代 表人 冀光恒 客服电 话 021-962999 ; 400-696-2999 网址 www.srcb.com 24) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 银城 中路168 号 法定代 表人 金煜 客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 25) 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号 法定代 表人 杨黎 客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn 26) 大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址 大连市 中山 区中 山路88 号 天安国 际大 厦49 楼 法定代 表人 陈占维 客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com 27) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司


注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号 法定代 表人 姚真勇















































更新 招募说明书摘要 13 网址 www.sdebank.com 28) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 客服电 话 95537 ;400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn 29) 郑州银 行股 份有 限公 司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路22号 法定代 表人 王天宇 客服电 话 967585 网址 www.zzbank.cn 30) 南京银 行 股 份有 限公 司 注册地 址 南京市 玄武 区中 山路288 号 法定代 表人 胡升荣 客服电 话 95302 网址 www.njcb.com.cn 31) 昆仑银 行股 份有 限公 司 注册地 址 克拉玛 依市 世纪 大道7号 法定代 表人 蒋尚君 客服电 话 400-669-6869 网址 www.klb.com 32) 河北银 行 股 份有 限公 司 注册地 址 石家庄 市平 安北 大街28 号 法定代 表人 乔志强 客服电 话 400-612-9999 网址 www.hebbank.com 33) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室 法定代 表人 王春峰 客服电 话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 34) 大通证 券股 份有 限公 司


注册地 址 辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货 大厦38 、39 层 法定代 表人 赵玺 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 35) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层















































更新 招募说明书摘要 14 法定代 表人 董祥 客服电 话 400-712-1212 网址 www.dtsbc.com.cn 36) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址 长春市 生态 大街6666 号 法定代 表人 李福春 客服电 话 95360 网址 www.nesc.cn 37) 东兴证券 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12 、15 层 法定代 表人 魏庆华 客服电 话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net 38) 国都证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层、10 层 法定代 表人 王少华 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 39) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 赛罕 区敕 勒川大 街东 方君 座D 座 法定代 表人 庞介民 客服电 话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn 40) 申万宏 源西 部证 券 有 限公 司 注册地 址 新疆乌鲁木齐市高新 区( 新市区)北京南路358 号大 成国际大厦20楼 2005室 法定代 表人 韩志谦 客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 41) 华龙证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号兰州 财富 中心21楼 法定代 表人 李晓安 客服电 话 95368 网址 www.hlzq.com 42) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 祝献忠 客服电 话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 43) 华西证 券股 份有 限公 司















































更新 招募说明书摘要 15 注册地 址 四川省 成都 市高 新区 天府 二街198 号 华西 证券 大厦 法定代 表人 杨炯洋 客服电 话 95584


网址 www.hx168.com.cn


44) 江海证 券有 限公 司 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号 法定代 表人 孙名扬 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 45) 开源证券 股 份有 限公 司 注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层 法定代 表人 李刚 客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 46) 联讯证 券股 份有 限公 司


注册地 址 中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心


法定代 表人 徐刚


客服电 话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


47) 联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 华强 北路圣 廷苑 酒店B座26 楼 法定代 表人 沙常明 客服电 话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 48) 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号 法定代 表人 李玮 客服电 话 95538 网址 www.zts.com.cn 49) 国融证 券股 份有 限公 司 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号 法定代 表人 张智河 客服电 话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 50) 瑞银证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 51) 山西证 券股 份有 限公 司















































更新 招募说明书摘要 16 注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 客服电 话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn 52) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701 法定代 表人 林义相 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 53) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层 法定代 表人 刘建武 客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 54) 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501 法定代 表人 叶顺德 客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 55) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 张志刚 客服电 话 95321 网址 www.cindasc.com 56) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼 法定代 表人 何亚刚 客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 57) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代 表人 陈共炎 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 58) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层 法定代 表人 丁学东 客服电 话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn















































更新 招募说明书摘要 17 59) 中天证 券股 份有 限公 司 注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲 法定代 表人 马功勋 客服电 话 95346 网址 www.iztzq.com 60) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼 法定代 表人 王常青 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 61) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层 法定代 表人 张佑君 客服电 话 95558 网址 www.citics.com 62) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20 层(266061 ) 法定代 表人 杨宝林 客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com 63) 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号 法定代 表人 菅明军 客服电 话 95377 网址 www.ccnew.com 64) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼 法定代 表人 钱华 网址 www.ajzq.com 65) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 王连志 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 66) 财通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 法定代 表人 沈继宁















































更新 招募说明书摘要 18 客服电 话 95336 ;400-869-6336 网址 www.ctsec.com 67) 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦16 、17 层 法定代 表人 丁益 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 68) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 尤习贵 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 69) 德邦证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼 法定代 表人 姚文平 客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 70) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦20楼 法定代 表人 刘学民 客服电 话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 71) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层 法定代 表人 潘鑫军 客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 72) 东莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址 东莞市 莞城 区可 园南 路一 号 法定代 表人 张运勇 客服电 话 95328 网址 www.dgzq.com.cn


73) 东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层 法定代 表人 赵俊 客服电 话 95531 ;400-8888-588 网址 www.longone.com.cn 74) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦















































更新 招募说明书摘要 19 法定代 表人 范力 客服电 话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 75) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区 丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层 法定代 表人 高利 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com 76) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 薛峰 客服电 话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 77) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼 法定代 表人 孙树明 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 www.gf.com.cn 78) 广州证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 邱三发 客服电 话 95369 网址 www.gzs.com.cn 79) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 80) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上街95 号 法定代 表人 冉云 客服电 话 95310 网址 www.gjzq.com.cn 81) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 徐丽峰 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gszq.com















































更新 招募说明书摘要 20 82) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区商 城路618 号 法定代 表人 杨德红 客服电 话 95521 网址 www.gtja.com 83) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层 法定代 表人 何如 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn 84) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 蔡咏 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 85) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 周杰 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com 86) 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 法定代 表人 况雨林 客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 87) 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖路198 号 法定代 表人 李工 客服电 话 95318 网址 www.hazq.com 88) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 89) 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层 法定代 表人 黄金琳















































更新 招募说明书摘要 21 客服电 话 96326 (福 建省 外请 先 拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 90) 华林证 券股 份有 限公 司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市柳 梧新 区察古 大道1-1 君泰 国际B 栋一层3号 法定代 表人 林立 客服电 话 全 国 统 一 客 服 热 线 400-188-3888 网址 www.chinalin.com 91) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 南京市 江东 中路228 号 法定代 表人 周易 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn 92) 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 俞洋 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 93) 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层 法定代 表人 王作义 客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 94) 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址 南京市 江东 中路389 号 法定代 表人 步国旬 客服电 话 95386 网址 www.njzq.com.cn 95) 平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层 法定代 表人 刘世安 客服电 话 95511-8 网址 stock.pingan.com 96) 长城国 瑞证 券有 限公 司 注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼















































更新 招募说明书摘要 22 法定代 表人 王勇 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 97) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 黄浦 区四 川中 路213 号7楼 法定代 表人 李俊杰 客服电 话 021-962518 网址 www.962518.com 98) 上海华 信证 券 有 限责 任公 司 注册地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100 号环球 金融 中心9楼 法定代 表人 郭林 客服电 话 400-820-5999 网址 www.shhxzq.com 99) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号45层 法定代 表人 李梅 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.swhysc.com 100) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层 法定代 表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 101) 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址 云南省 昆明 市青 年路389 号 志远大 厦18 层 法定代 表人 李长伟 客服电 话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 102) 天风证 券股 份有 限公 司


注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼 法定代 表人 余磊 客服电 话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com 103) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元 法定代 表人 赵立功 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 104) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司















































更新 招募说明书摘要 23 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号 法定代 表人 陈宏 客服电 话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 105) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 廖庆轩 客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 106) 湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼 法定代 表人 孙永祥 客服电 话 95351 网址 www.xcsc.com 107) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 福州市 湖东 路268 号 法定代 表人 杨华辉 客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 108) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 宫少林 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn 109) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 表人 高涛 客服电 话 95532 网址 www.china-invs.cn 110) 中航证 券有 限公 司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼 法定代 表人 王宜四 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 111) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大楼7层、8层 法定代 表人 黄扬录 客服电 话 95329 网址 http://www.zszq.com/















































更新 招募说明书摘要 24 112) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层 法定代 表人 宁敏 客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 113) 首创证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 西城 区德 胜门 外大 街115 号 法定代 表人 吴涛 客服电 话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn 114) 中信期 货有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号 卓越时 代广 场 (二 期) 北座13层1301-1305 室、14 层


法定代 表人 张皓


客服电 话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


115) 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 注册地 址 海南省 三亚 市迎 宾路360-1 号三亚 阳光 金融 广场16层 法定代 表人 李科 客服电 话 95510 网址 http://www.sinosig.com 116) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼 联系人 童彩平 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 117) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 联系人 单丙烨 客服电 话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 118) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层 联系人 朱亚菲 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com 119) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦9 楼(200120 )















































更新 招募说明书摘要 25 联系人 罗梦 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 120) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903 联系人 吴杰 客服电 话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 121) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号3C座9 楼 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 122) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明路508 号 北美广 场B 座12F 联系人 张裕 客服电 话 400-821 -5399 网址 www.noah-fund.com 123) 众升财 富 ( 北京 )基 金销 售有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区望 京浦 项中 心A座9 层04-08 联系人 李艳 客服电 话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com 124) 宜信普 泽基 金销 售( 北京 )有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国路88 号SOHO 现 代城C 座1809 联系人 刘梦轩 客服电 话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com 125) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座9 层 联系人 张燕 客服电 话 4008507771


网址 t.jrj.com 126) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层 联系人 吴卫东 客服电 话 4009200022 网址 licaike.hexun.com 127) 北京增 财基 金销 售有 限公 司















































更新 招募说明书摘要 26 办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦1208 室 联系人 王天 客服电 话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn 128) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司


办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号五 栋大 楼C 座702 室 联系人 苏昊 客服电 话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com 129) 北京钱 景 基 金销 售 有 限公 司 办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼6 层616 室 联系人 博乐 客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 130) 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座6 层 联系人 费勤雯 客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 131) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com 132) 中国国 际期 货有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦15 层 联系人 孟夏 客服电 话 400-8888-160 网址 www.cifco.net 133) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街2 号经 济日 报社A 座 综合 楼 712 号 联系人 齐廷君 客服电 话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com 134) 海银基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场16 楼















































更新 招募说明书摘要 27 联系人 刘艳妮 客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com 135) 上海联 泰基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 长宁 区金 钟 路658 弄2 号楼 B 座6 楼 联系人 凌秋艳 客服电 话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com 136) 北京微 动利 基金 销售 有限 公司 办公地 址 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心 金融 商业 楼 341 室 联系人 季长军 客服电 话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn


137) 北京君 德汇 富基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心办 公楼 一 座 2202 室 联系人 魏尧 客服电 话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com


138) 北京虹 点基 金销售 有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼二 层 联系人 牛亚楠 客服电 话 400-068-1176 网址 www.jimufund.com 139) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电 话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 140) 大泰金石 基 金销 售有 限公 司 办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 奥体 中心 ( 西 便门 ) 文 体创 业中 心 联系人 朱海涛 客服电 话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com 141) 珠海盈 米 基 金销 售 有 限公 司 办公地 址 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203















































更新 招募说明书摘要 28 联系人 黄敏嫦 客服电 话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 142) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司


办公地 址 上海市 黄浦 区延 安东 路1 号凯石 大 厦 4 楼 联系人 李晓明 客服电 话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com 143) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司


办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电 话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 144) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区霄 云 路 26 号 鹏润大 厦 B 座 19 层 联系人 丁东华 客服电 话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com 145) 凤凰金 信( 银川 )基 金销 售有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号 院朝来 高科 技产 业 园 18 号楼 联系人 张旭 客服电 话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html 146) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场B 座6F 联系人 韩爱彬 客服电 话 0571-26888888-37494 网址 www.fund123.cn 147) 上海基 煜基 金销 售公司 办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002-A1003 室 联系人 李鑫 客服电 话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn 148) 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 办公地 址 北京市 大兴 区亦 庄经 济开 发区科 创十 一 街 18 号院A 座 4 层 A428 室 联系人 江卉















































更新 招募说明书摘要 29 客服电 话 4000988511 网址 fund.jd.com 149) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层 联系人 张静怡 客服电 话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com 150) 通华财 富( 上海) 基金 销售 有限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴世 纪金融 广场 杨高 南路799 号3号楼9 楼 联系人 云澎 客服电 话 95156 转6 或 400-66-95156 转6 网址 www.tonghuafund.com 151) 深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 办公地 址 深圳市 福田 区福 强 路 4001 号深 圳市 世纪 工艺 品文 化 市场 313 栋 E-403 联系人 华荣杰 客服电 话 400-680-3928 网址 http://www.simuwang.com/ 152) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大街 1 号院 望京 SOHOT3A 座 19 层 联系人 戚晓强 客服电 话 400-061-8518


网址 www.danjuanapp.com 153) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 联系人 陈孜明 客服电 话 400-921-7755 网址 www.leadbank.com.cn 154) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 办公地 址 江苏省 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5号 联系人 王旋 客服电 话 95177 网址 www.suning.com 155) 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海自 由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座















































更新 招募说明书摘要 30 联系人 徐亚丹 客服电 话 400-821-0203 网址 www.520fund.com.cn 156) 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 办公地址 上海自由贸易试验区 杨 高南路428号1号楼1102 单元 联系人 施燕华


客服电话 021-20292031 网址 https.//www.wg.com.cn 157) 腾安基 金销 售( 深圳 )有 限公司 办公地 址 深圳市 南山 区海 天二 路 33 号腾讯 滨海 大 厦 15 层 联系人 谭广锋 客服电 话 95017 (转 1 转 8) 网 址 www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com 158) 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 办公地址 北京市 朝阳 区东 三环 北路19 号楼701 内09 室 联系人 张林 客服电话 400-066-8586 网址 www.igesafe.com 159) 中民财 富基 金销 售( 上海 )有限 公司 办公地址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼27 层 联系人 黄鹏 客服电话 021-33357030 网址 www.cmiwm.com/ (以上 排名 不分 先后 ) 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (二)注册登记机构 名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162951 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称 北京市 道可 特律 师事 务所 住所及 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路5 号财 富金 融中 心 56 层 负责人 刘光超 联系人 云大慧















































更新 招募说明书摘要 31 电话 010-85861018 传真 010-85863605 经办律 师 云大慧 (四)会计师事务所 及经 办注册会计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 安永 大 楼17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英 电话 (010 )58153000 传真 (010 )85188298 经办注 册会 计师 王珊珊 、贺 耀 四 、基 金类型 混合型 基金 五 、基 金的运 作方 式 契约型 开放 式 六 、投 资目标 依托中 国资 本市 场层 次、 市场结 构和 市场 功能 的不 断完善 , 通 过投 资于 具有 竞争优 势和 较高成 长 性 的中 小盘 股票 , 力求 在有 效控 制 投 资组 合 风险 的前 提下 , 寻 求基 金资产 的长 期增 值 。 七 、投 资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的 股 票(包 括中 小板 和创 业板 ) 、权证 、债 券、 中期 票据 、资产 支持 证券 、银 行存 款(包 括活 期 存款和 定期 存款 ) 等货 币市 场工具 , 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许投 资的 其他 金融工 具 (但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 本基金 为混 合型 基金 ,投 资组合 的资 产配 置比 例为 :股票 资产 占基 金资 产的 比例为 60%-95% , 其 中投 资于 中小 盘股票 的资 产不 低于 股票 资产的80%; 固定 收益 类资 产占基 金资 产 的比例 为0%-35% ;权 证资 产占基 金资 产净 值的 比例 为0%-3% ; 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% 。 其 中, 现金 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、 应 收申 购款 等。 如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八 、投 资策略 1. 大类 资产 配置 策略















































更新 招募说明书摘要 32 本基金 为主 动式 投资 管理 的 混合 型基 金 , 根 据对 宏观 经济发 展阶 段 、 政 府政 策引 导方向 、 行业周 期状 况的 考察 , 综 合 评价各 类资 产的 风险 收益 水平, 对各 类资 产采 取主 动 、 适度 配置, 在重点 投资 于具 有高 成长 的中小 盘股 票的 前提 下实 现大类 资产 配置 , 以求 基金 资产在 权益 类 资产、 固定 收益 类资 产及 其他金 融工 具的 投资 中实 现风险-收 益的 最佳 匹配 。 本基金 大类 资产 的分 析框 架是: 主要 通过 跟踪 分析 国内外 宏观 经济 指标 、 国 外主要 经济 体以及 中国 的财 政货 币政 策, 来 判断 和确 认宏 观经 济周期 所处 的阶 段; 同时 深入分 析国 家产 业政策 、 行 业周 期状 况、 资金供 求状 况、 证券 市场 制度建 设等 多个 方面 的因 素, 对 证券 市场 的 短期 、 中 期和 长期 运行 态势进 行预 判; 在此 基础 上判断 股票 市场 是否 被高 估或低 估以 及偏 离的程 度, 并据 此进 行资 产 配置。 本基金 大类 资产 配置 的具 体实施 过程 中, 将采 用定 量和定 性相 结合 的分 析方 法, 通 过对 股 票 市 场 综 合收 益 率 与 长期 国 债 到 期 收益 率 等 指 标的 定 量 分 析 比较 , 并 结 合对 宏 观 经 济指 标、 行业 运行 指标 、 股 票 市场风 险 、 债 券市场 收益 率曲线 变化 和资 金供 求关 系等因 素的 定量 和定性 分析 , 综合评 价各 类资产 的市 场趋 势、 预期 风险收 益水 平和 配置 时机 。 从 而在 遵守 本 基金的 投资 范围 和投 资组 合限制 的前 提下 , 积 极 、 主动地 对权 益类 资产 、 固 定收益 类资 产和 现金等 各类 金融 资产 的配 置比例 进行 实时 动态 调整 , 力求 实现 投资 组合 动态 管理最 优化 , 使 得基金 资产 长期 稳定 增值 。 2. 股票 投资 策略 (1) 中小 盘股 票的 定义 基金管理 人每 半年对 中国 A 股市场 的股 票按总 市值 自小到大 进行 排序, 累计 市值占 A 股总市 值 前70% 的股 票, 称 为中小 盘股 票。 在此 期间 对 于未纳 入最 近一 次排 序范 围的股 票 ( 如 新股 、 恢 复上 市股票 等) , 如果其 总市 值 (对未 上市 新股而 言为 本基 金管 理人 预计的 总市 值) 可满足 以上 标准 ,将 纳入 下一次 排序 范围 。 本基金对于中小盘股 票的 界定方式将随中国证 券市 场未来的发展与变革 情况 作出相应 的调整 。 (2) 自上 而下 的行 业配 置 策略 在自上 而下 的选 股方 面 , 我 们除了 对宏 观经 济及 行业 的发展 周期 以及 产业 链利 益分配 环 节的考 察外 , 还 将更 加侧 重切合 中国 经济 在特 定历 史发展 阶段 的特 点所 带来 的投资 机会 。 比 如,在 目前 及未 来一 段时 间,我 们的 主要 关注 点将 是中国 经济 转型 所带 来的 投资机 会: A 、在经 济增长 向依靠 消费 、投资、 出口 协调拉 动的 转变下, 加强 对消费 领域 公司的 关 注;















































更新 招募说明书摘要 33 B 、在农 业基础 领域和 新农 村建设得 到进 一步加 强的 大环境下 ,加 强对农 田水 利、农 村 服务业 及粮 食领 域的 关注 ; C 、在 提升 制造 业核 心竞 争 力的过 程中 ,加 强对 高端 制造领 域的 关注 ; D 、在发 展战略 性新兴 产业 培育新的 经济 增长点 的过 程中,加 强对 相关新 兴产 业领域 的 关注。 (3) 自下 而上 的股 票精 选 策略 中国是 全球 增长 速度 最快 的大型 经济 体, 中国 企业 是全球 最具 成长 潜力 的企 业, 而 中国 上市公 司中 的中 小盘 企业 则是此 类企 业的 典型 代表 。 因此, 我们 将通 过自 下而 上的方 法精 选 出成长 型企 业进 行个 股投 资。 通常来 说, 成长 型企 业通 常需要 具备 以下 四个 因素 : A 、具 有切 实可 行的 或者 是 独特的 商业 模式 ; B 、能 对产 品和 市场 的发 展 前景能 做出 正确 的预 估; C 、清 晰的 发展 战略 ; D 、具 有科 学的 管理 机制 , 团队执 行力 强。 我们的 基本 面选 股思 路是 : 首先 对中 小盘 企业 的竞 争优势 进行 定性 分析 , 同 时对公 司财 务进行 定量 分析 ; 然 后 , 在此基 础上 挑选 出需 要进 一步进 行 研 究的 中小 盘股 票; 最后 通过 各 种途径 进行 调研 之后 按照 以上四 个条 件进 行筛 选 , 精 选出能 满足 以上 四个 条件 的股票 进入 本 基金股 票池 。在 具体 投资 时,还 需再 参考 中长 期估 值水平 决定 投资 时机 。 3. 固定 收益 类资 产投 资策 略 本基金 固定 收益 类投 资主 要目的 是风 险防 御及 现金 替代性 管理 , 一般 不做 积极 主动性 资 产配置 。 固定 收益类 品种 投资将 坚持 安全 性、 流动 性和收 益性 为资 产配 置原 则, 采取 久期 调 整策略 、 类 属配 置策 略、 收 益率曲 线配 置策 略、 个券 精选策 略等 , 以 兼顾 投资 组合的 安全 性、 收益性 与流 动性 。 (1) 久期 调整 策略 本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经 济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 , 形成对 未 来市场 利率 变动 方向 的预 期, 进 而调 整所 持有 的债 券资产 组合 的久 期值 , 达 到增加 收益 或减 少损失 的目 的。 (2) 类属 配置 策略 类属配 置是 指对 各市 场及 各种类 的固 定收 益类 资产 之间的 比例 进行 适时 、 动态 的分配 和 调整, 确定 最能 符合 本基 金风险 收益 特征 的资 产组 合。 具 体包 括市 场配 置和 品种选 择两 个层















































更新 招募说明书摘要 34 面。 (3) 收益 率曲 线策 略 收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 , 相 同久期 债券 组合在 收益 率曲线 发生 变化 时差 异较 大。 本 基金 将在 确定 资产 组合平 均久 期的 基础 上, 根据利 率期 限结 构的特 点, 以及 收益 率曲 线 斜率和 曲度 的预 期变 化, 一 般情况 下, 在债 券收 益率 曲 线变陡 时, 采取子弹 型策略 (bullet strategy ) 组合表 现较好 ,在债券 收益率 曲线 变平 时,采取 哑铃 型策略 (barbell strategy )组 合表 现较 好。 (4) 个券 精选 策略 本基金 将根 据债 券市 场收 益率数 据, 通过 对个 券基 本面和 估值 的研 究, 选择 经信用 风险 或预期 信用 风险 调整 后收 益率较 高的 个券 , 收益 率相 同情况 下流 动性 较高 的个 券或者 具有 税 收优势 的个 券。


在个券 基本 面分 析方 面, 本基金 重点 关注 : 信 用评 级良好 的个 券 , 预期 信用 评级上 升 的 个券 。 在 个券 估值方 面 , 本投资 组合 将重 点关 注估 值合理 的个 券 , 信用 利差 充分反 映债 券发 行主体 的风 险溢 价要 求的 个券 , 经 风险 调整 后的 收益 率与市 场收 益率 曲线 比较 具有相 对优 势 的个券 。 4 、可 转债 投资 策略 可转债 除具 备一 般信 用债 特征外 , 其投 资人具 有在 一定条 件下 转股 、 回 售的 权利 , 同 时 也有被 发行 人赎 回的 风险 。 本 基金 投资 于可转 债 , 目的在 于除 享有 一定 信用 债收益 外 , 通 过 拥有较 为廉 价的 期权 获取 较高的 预期 收入 。 (1) 一级 市场 申购 策略 本基金 将在 充分 研究 的基 础上 , 采 用 Black-Scholes 期权定 价模 型 , 选 择发 行条 款优惠 、 期权价 值较 高、 公司 基本 面优良 的可 转 债 进行 一级 市场申 购, 在严 格控 制风 险的前 提下 获得 稳定收 益。 (2)二 级市 场管 理策 略 本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 股性 特征 、 债 性特征 、 流动 性、 摊薄 率 等因素 的基 础上, 选择 其中 债券 收益 率较高 、 投 资人 期权 实现 概率较 高、 转股 溢价 率相 对较低 、 流 动性 较好、 估值 水平 偏低 或合 理的品 种进 行投 资, 以获 取稳健 的投 资收 益。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 资产支 持证 券, 定价 受多 种因素 影响 , 包 括市 场利 率、 发 行条 款、 支持 资产 的构成 及质 量、 提 前偿 还率 、 违 约率 等。 本 基金 将深 入分 析上 述基本 面因 素, 并辅 助采 用蒙特 卡洛 方法















































更新 招募说明书摘要 35 等数量 化定 价模 型, 评估 其内在 价值 。 九 、业 绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 : 天相 中盘指 数收 益率 ×40%+ 天 相小盘 指数 收益 率×40%+ 中债总 指 数收益 率×20% 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 十、 风 险收益 特征 本基金 为混合 型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高预 期收 益的特 征 , 其 预期风 险与 预期收 益 水 平高于 债券 型基金 和 货币 市场基 金 , 低于 股票 型基 金 。 十 一、 投资组 合报 告 基金 管理人 银 华基金管 理 股份 有限公司 的董事会 及董事 保证本报 告所载资 料不存 在虚 假记载 、 误导 性陈述 或重 大遗漏 , 并对 其内容 的真 实性 、 准 确性 和完整 性承 担个别 及连 带 责 任。


基金 托管人 中 国工商 银 行根据 本基金合 同规定复 核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2018 年9 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。 1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,597,455,893.04 86.80 其中: 股票


2,597,455,893.04 86.80 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


353,968,874.81 11.83 8 其他资 产


41,200,330.63 1.38 9 合计





2,992,625,098.48





100.00















































更新 招募说明书摘要 36 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,市值 占总 资产 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能有 尾差。


2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 78,720,728.34 2.73 B 采矿业 - - C 制造业 1,940,679,245.00 67.40 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 378,732,518.47 13.15 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 9,076,320.00 0.32 I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 83,294,740.80 2.89 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 64,337,081.82 2.23 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 12,598,882.96 0.44 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 5,641,788.84 0.20 R 文化、 体育 和娱 乐业 24,374,586.81 0.85 S 综合 - - 合计 2,597,455,893.04 90.21


2.2 报 告 期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。


3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000860 顺鑫农 业 4,465,248 203,615,308.80 7.07 2 002024 苏宁易 购 15,047,944 202,846,285.12 7.04 3 002304 洋河股 份 1,577,610 201,934,080.00 7.01 4 600519 贵州茅 台 273,817 199,886,410.00 6.94 5 603589 口子窖 2,811,154 144,774,431.00 5.03 6 002202 金风科 技 10,708,284 128,606,490.84 4.47















































更新 招募说明书摘要 37 7 600196 复星医 药 3,734,279 117,816,502.45 4.09 8 000895 双汇发 展 3,644,644 95,307,440.60 3.31 9 002589 瑞康医 药 8,872,320 88,634,476.80 3.08 10 601933 永辉超 市 10,705,737 87,251,756.55 3.03





4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 11. 投 资组 合报告 附注 11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,551,387.26 2 应收证 券清 算款 37,938,909.61 3 应收股 利 - 4 应收利 息 78,900.68 5 应收申 购款 1,631,133.08















































更新 招募说明书摘要 38 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 41,200,330.63


11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 : 阶段 净值增 长率① 净 值 增长 率 标准差 ② 业 绩 比较 基 准收益 率③ 业 绩 比较 基准 收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2012 年 7.60% 0.38% -4.29% 1.06% 11.89% -0.68% 2013 年 25.92% 1.32% 6.54% 1.09% 19.38% 0.23% 2014 年 34.00% 1.14% 36.42% 0.91% -2.42% 0.23% 2015 年 90.57% 2.88% 31.90% 2.11% 58.67% 0.77% 2016 年 -2.86% 1.80% -11.66% 1.42% 8.80% 0.38% 2017 年 27.72% 0.95% -1.15% 0.65% 28.87% 0.30% 2018.1.1 至 2018.6.30 -6.56% 1.52% -12.10% 1.04% 5.54% 0.48%















































更新 招募说明书摘要 39 2018.7.1 至 2018.9.30 -9.60% 1.66% -5.91% 1.03% -3.69% 0.63% 基金合 同生 效日 (2012.6.20)至 2018.9.30 262.59% 1.66% 32.51% 1.28% 230.08% 0.38% 十 三、 基金的 费用 (一) 基金费用的种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


自基金合 同生 效日起 ,本 基金的管 理费 按前一 日基 金资产净 值的 1.5% 年费率 计提。 管 理费的 计算 方法 如下 : H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 自基金 合同 生效 日起 ,本 基金的 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率计 提 。 托管费 的计 算方 法如 下:















































更新 招募说明书摘要 40 H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3 -9 项 费用 ,根 据有 关法规 及相 应协 议规 定, 按费用 实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ,包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披 露费用 等费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 , 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ; 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有 人 大会。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 应按 照 《 信息披 露办 法》 在至 少一 种指定 媒体 上公告 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 银华 中小盘精 选 混合型 证券投 资基金招 募说明书 依据《 中华人民 共和国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 《 公开募 集开 放式 证券 投资 基金流 动性 风险 管理 规定 》 及其 它有 关法 律法规 的要 求, 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ,主要 更新 内容 如下 :















































更新 招募说明书摘要 41 1、 在 “ 重要 提示 ” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日 期。 2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 概况 及主要 人员 情况 进行 了更 新。 3、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 中, 增加 了部 分代 销机 构 , 更 新了 部分 代销 机构 资料 及 会 计师事 务所 的相 关信 息 。 4、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。 5、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至 2018 年 9 月 30 日的 基金 投资 业 绩。 6 、在“二 十二、其他 应披露事 项” , 更新了自上 次更新招 募说明书 以来涉及本基金 的 重要公 告。 7、对 部分 表述 进行 了更 新 。 银华基 金管 理股份 有 限公 司 2019 年2 月1 日