工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金更新的招募说明
书摘要
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 5 月 20 日证监许可﹝2014﹞502 号文核准募集。
本基金基金合同已于 2014年6月26日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
阅基金合同。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 25 日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2018 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。本招募说明书更新部分已经基金托管人复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5
号8层甲 5号801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦A座 6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年6月 21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
中国银监会银监复[2005]105 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司
占公司注册资本的20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1.董事会成员
尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。复旦
大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际
部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副行长、
党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。Levin 先生负
责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银
行密切合作，已提供资产管理投资解决方案。在 2011年 8月加入瑞士信贷之前， Levin先
生是AsiaCrest Capital的首席执行官， AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF。
再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也是
Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业拥有超
过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士
学位。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工
商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董
事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业
部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出
董事， 于 2004 年11月获得国际内审协会注册内部审计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算
处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行
内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究
院院长，美国德州A&M 大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”入
选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决
策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992） 。2006 年被《华尔街电讯》列为中国大
陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济
等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年 12月起担任北京创新伙伴教育
科技公司监事。2005 年 3 月至 2017 年 12 月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司
股权监事、银行一部副主任（董事总经理） 。2001 年 9 月至 2005 年 3 月任职于中国证监会
发行监管部。1998 年 8 月至 2001 年 9 月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994
年7月至 1998年 8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶
香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问
委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政
府经济顾问委员会发展局成员， 香港联合交易所新市场发展工作小组主席， 曾被 《亚洲金融》
杂志评为“年度银行家” 。 2.监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年12 月起，郑剑锋先生任职于中国工商银行
监事会办公室， 先后担任综合管理处处长、 监督专员和监事会办公室副主任， 主要负责风险、
内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行
战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所高
级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6
月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团
委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银
瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005年任职
于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3.高级管理人员
郭特华女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工
银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000
－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国
际） 有限公司董事， 1997年7月至 2002年9月， 任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、
债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理有限公司，
历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职于招商基金管理有限公司，
历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限
公司董事， 1989年8 月至1993年 5月， 任职于中国工商银行海淀支行， 从事国际业务； 1993
年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国
际业务部副总经理；2002年5月至 2005年 6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市
场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生， 硕士， 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 兼任工银瑞信资产管理 （国际）
有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4 月至 2005年 6月，任职于中国
工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4.本基金基金经理
游凛峰先生，23 年证券从业经验；斯坦福大学统计学专业博士；先后在 Merrill Lynch
Investment Managers 担任美林集中基金和美林保本基金基金经理，Fore Research &
Management 担任 Fore Equity Market Neutral 组合基金经理，Jasper Asset Management
担任Jasper Gemini Fund基金基金经理；2009年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权
益投资部量化投资团队负责人；2009 年 12 月 25 日至今，担任工银瑞信中国机会全球配置
股票基金的基金经理； 2010年5月25 日至今， 担任工银全球精选股票基金的基金经理； 2012
年4月 26日至今担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理；2014年 6月
26 日至今，担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理；2015 年 12 月 15 日至 2017 年 12
月 22 日，担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型基金基金经理；2016 年 3 月 9 日至 2017 年10月9日，担任工银瑞信香港中小盘股票型基金基金经理；2016 年10月 10日至2018年 2
月 23 日，担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 4 月 14 日
至今， 担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017年4月27日至今，
担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018 年 10 月 24 日，担任工
银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）基金经理。
本基金历任基金经理：
胡志利先生，2015年8月18日至 2017年12月 26日管理本基金。
王筱苓女士，2014年6月26日至 2017年8 月8 日管理本基金。
5.投资决策委员会成员
郭特华女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，14 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工银瑞
信，现任权益投资总监。2012 年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基
金经理； 2013年1月18日至今， 担任工银双利债券基金基金经理； 2013年1月 28 日至2014
年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20 日至2018 年8
月28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1月 20日至 2017 年5
月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月 23 日至今，
担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日，担
任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任
工银战略转型主题股票基金基金经理；2017 年4月12 日至今，担任工银瑞信中国制造2025
股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，16 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入工银
瑞信， 现任固定收益投资总监。 2010年8月16日至今， 担任工银双利债券型基金基金经理，
2011年 12月27日至2017 年4月 21日担任工银保本混合基金基金经理，2013 年2 月7 日
至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银
瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担
任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工
银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014 年9月 19日起至今担任工银新财富灵活配置
混合型基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任工银丰盈回报灵活配
置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，15 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经
济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加入工
银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券
投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014
年10月22日至 2017 年10 月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015 年4
月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016 年 1
月29日至2018年 11 月30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017 年4
月 21 日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 28 日至
今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月 5 日至今，担任
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，15 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副
经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资
中心总经理。
郝康先生，20 年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管理
（国际）有限公司担任副总经理；2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资
总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪港深股
票型证券投资基金基金经理；2017 年11月9 日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，2018 年5 月10 日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型
证券投资基金（QDII）基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995 年，任职于
荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港）有限
公司，担任资深投资经理；2003 年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投
资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；
2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008年至
2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014 年至2016 年，任
职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年 6月，任职
于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月 30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电 话：95559
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦A座 6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5 号7层甲 5 号701、
甲5号 8层甲5号 801、甲 5号9 层甲 5号901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-81042588、010-81042599
联系人：王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2.销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：陆志俊电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
传真：010－65550828
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（6）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号
办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478 客户服务电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（7）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010－63636153
传真：010－63636157
客户服务电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（8）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（9）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（11）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223 传真：0755－82943636
客户服务电话：4008888111；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（13）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219275
传真：021－63602722
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（14）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层 10层
法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（15）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（16）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn
（17）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6 层
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－83252182
传真：010－63080978
客户服务电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（18）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290 传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：http://www.qzts.com.cn/
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
（20）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022－28451991
传真：022－28451892
客户服务电话：4006515988
网址：http://www.ewww.com.cn
（21）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋 41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客户服务电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/ （22）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-63786633
传真：023-67616310
客户服务电话：95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（23）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心26楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（24）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦 17楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
联系人：邱震
电话：0592－2079259
传真：0592－2079602
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
（25）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
法定代表人：陈宏
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人：汪尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电话：40088-11177
（26）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn （27）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层
法定代表人：刘汝军
联系人：马骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（28）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2－6层
法定代表人：陈共炎
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（29）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）
网址：www.hkbchina.com
（30）成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6 楼
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（31）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话：0769-22866254
传真：0679-22866282
客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com
（32）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
联系人：郭媛媛
电话：0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（33）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（34）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（35）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021－61618888
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（36）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161 客户服务电话：95521400-8888-666/
网址：http://www.gtja.com/
（37）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（38）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（39）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座40F-43F
法定代表人：姜志军
联系人：丁敏
电话：010-59355997
传真：010-66553791
客户服务电话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（40）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18 层-21层及第 04 层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（41）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心61层-64 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰 电话：021－38643230
传真：021－58991896
客户服务电话：95511-8
网址：http://www.stock.pingan.com/
（42）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号A座 3、5层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（43）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客户服务电话：95318
网址：http://www.hazq.com/
（44）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王朔
传真：010－68858057
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（45）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（46）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 4楼
法定代表人：余磊
联系电话： （027）87618889
传真： （027）87618882 联系人：刘鑫
客服电话： （027）87618889
公司网址：http://www.tfzq.com
（47）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦2座 28层
办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦2座 28层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉 武明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（48）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50号
办公地址：南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
电话：025－86775335
传真：025－86775376
客户服务电话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
（49）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
电话：020－38321739
传真：020－87311780
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（50）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（51）东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦29 楼
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦29 楼
法定代表人：李国宝
联系人：李杰
电话：021-38663823
传真：021-38675314
客户服务电话：800-830-3811 网址：www.hkbea.com.cn
（52）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（53）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
电话：010－58560666
传真：010－57092611
客户服务电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（54）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号D座3单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
传真：010-88321763
客户服务电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（55）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
（56）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：王盈虚
电话：0571-88267825
传真：0571-87659954
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com （57）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦A座
办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦A座
法定代表人：吴学民
联系人：陶锋
电话：0551-65898113
传真：0551-62667684
客户服务电话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（58）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（59）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2号
法定代表人：旃绍平
联系人：常奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服务电话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（60）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
联系人：游丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服务电话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（61）富滇银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路41号
办公地址：昆明市拓东路41号
法定代表人：夏蜀
联系人：杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com
（62）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（63）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451－87765732
传真：0451－82337279
客户服务电话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（64）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（65）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服务电话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（66）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（67）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（68）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（69）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号 1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（70）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（71）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（72）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/
（73） 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
传真：0571-88337666
网址： www.jincheng-fund.com
（74）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-61101630
网址： www.leadfund.com.cn
（75）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期53
层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010- 60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
（76）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳 联系电话： 010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（77）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（78）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（79）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人： 文雯
联系电话：010-83363101
客服电话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址： http://8.jrj.com.cn/
（80） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话： 400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（81）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667弄 107号201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人： 马刚
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249 客服电话： 95193
网址：https://www.tonghuafund.com
（82）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院2号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（83） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（84）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号 1幢 1层、2层、9 层、
11层、12层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦A座 9层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
（85）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号 1幢 11层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座 11层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（86）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C号地3号楼 2层205 室
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座1层
法定代表人：洪少猛
联系人：万里峰
联系电话：010-58276999
客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（87）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
联系电话：010-85934903
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（88）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（89）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（90）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路428号1 号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1 号楼10-11层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（91）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号201室 A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园2期C5 栋2 楼
法定代表人：金佶
联系人：沈娟
电话：8621-34013996
客服电话：8621-34013999
网站：https://www.hotjijin.com/
（92）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心 1101室
办公地址：成都市锦江区东大街 99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋 联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com.cn/
（93）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（94）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房 2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房 2层222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（95）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人： 兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（96）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号15层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座12层 B室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（97）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006 433 389
网址：www.vstonewealth.com
（98）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心341-342 室
法定代表人： 季长军
联系人 ：何鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（99）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、
04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、
04单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人： 刘勇
电话： 0755-83999907-8814
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.fujiwealth.cn
（100）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼 A座 712
法定代表人：梁蓉
联系人： 王瑶
电话： 010-66154828
传真： 010-63583991
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
（101）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号2 号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
电话： 010-59336544
传真： 010-59336586
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（102）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603
房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城b座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话： 0371-85518396
传真： 0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（103）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：海淀区中关村东路18 号1 号楼11层-1108
办公地址：海淀区中关村东路18 号1 号楼11层-1108
法定代表人：赵荣春
联系人：姚付景
电话： 010-56200948
传真：010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（104）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话： 0755-89460500
传真： 0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（105）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12
楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（106）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170911 传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（107）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话： 021-65370077-268
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（108）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋201室
办公地址： 深圳市南山区海德一道 88号中州控股中心 A座 1606
法定代表人： 吴永宏
联系人： 邹冲
电话： 15920063836
客户服务电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（109）南京途牛基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人： 张士帅
电话： 025-86853969
传真： 025-86853960
客户服务电话：4007-999-999转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（110）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 李瑞真
电话： 010-56251471
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（111）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林 电话： 010-85594745
传真： 010-85932427
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（112）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人： 姜英华
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
（113）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（114）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号SOHO嘉盛中心30 层3001室
法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtwm.com
（115）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人： 郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（116）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光 联系人： 徐江
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-0411-001
网址： www.taichengcaifu.com
（117）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
法定代表人： 夏予柱
联系人： 胡明哲
电话： 010-68091380
传真： 010-68091380
客户服务电话： 400-106-0101
网址： www.jhjfund.com
（118）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 吴翠
电话： 010-62675657
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（119）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号 1号楼22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座
法定代表人： 江卉
联系人： 黄立影
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（120）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（121）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼2单元21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼2单元21层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服务电话： 400-159-9288
网址： https://danjuanapp.com
（122）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼 3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼 3层307
法定代表人： 杨健
联系人： 李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
客户服务电话： 400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（123）大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：021-20324069
传真： 021-20324199
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（124）上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5层01、02、03室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5层01、02、03室
法定代表人： 冷飞
联系人：李娟
电话： 021-50810683
传真： 021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（125）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com （126）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 202 室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构
销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金注册登记机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5 号7层甲 5 号701、
甲5号 8层甲5号 801、甲 5号9 层甲 5号901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦A座6 层
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心办公楼东楼20层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心办公楼东楼20层
负责人：王玲
电话： （010）58785588
传真： （010）58785566
经办律师：靳庆军、晁燕华
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：李慧民，王珊珊
联系电话： （010）58152145
传真： （010）58114645
联系人：王珊珊
四、基金的名称
本基金名称：工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型基金
六、基金的投资目标
合理地灵活配置股票和债券等各类资产的比例，优选数量化投资策略进行投资，在有效控制风险的基础上，运用股指期货对冲市场波动风险，追求稳定的长期正投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、权证、中央银行票据、中期票据、
银行存款、债券回购、资产支持证券、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金的投资组合比例为： 本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的
比例范围在80％—120％之间。其中：权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、卖
出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值； 权益类多头头寸的
价值是指买入持有的股票市值、 买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约
价值的合计值。
每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%。
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第（一）项、第（三）项
及第（五）项的限制。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既有
投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，经与基金托管人协商一致后，参与融资融
券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金
参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、
估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开
基金份额持有人大会决定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金借助于数量化投研团队在模型计算、组合构建、风险管理的专业能力，相机使用组合
Alpha对冲策略、个股Alpha 策略、事件驱动策略等多个量化策略，通过合理匹配收益与风
险水平构建投资组合。
本基金量化优选投资策略具有金融工具分散、多 Alpha 来源、低 Beta、适度风险敞口的特
点。投资管理人依据对市场的展望，灵活选择股票、债券、股指期货等金融工具，通过多个
Alpha策略避免单一策略的超额收益率波动风险，构造低波动率、低下方风险的投资组合。
1.组合 Alpha对冲策略
组合 Alpha 对冲策略包括成长股投资策略和多因子基本面量化投资策略,本策略利用主动投
资获取超额收益（Alpha） ，并使用股指期货对冲掉市场 Beta取得稳定的绝对回报。
（1）成长股投资策略
根据公司 R0E环比增速并结合估值，将成长型公司分为稳健成长型、快速成长型、拐点成长
型三类，并运用成长股研究模型，以及三类成长型公司的量化指标选股。从成长性和估值水
平两个维度对可买股票进行筛选排序，将研究范围锁定于成长性高和估值水平合理的股票，
通过对公司的产业空间、政策空间、行业空间、产品空间、市值空间、管理提升空间等基本
面进行深度分析，最终选择既具备成长潜力又处于合理价格区间的股票，追求组合的长期资
本增值。 （2）多因子基本面量化投资策略
使用基本面数量化股票投资分析系统对股票池的个股，分别从增长因素、估值水平、盈利能
力、 负债率等因素组进行量化评分。 然后根据每组因素对投资价值的贡献， 赋予相应的权重。
最后通过每个个股的综合排序，选择最具投资吸引力的上市公司构建投资组合。
2.个股 Alpha策略
结合宏观经济、行业趋势、目标公司的特性，评估公司业绩成长的质量、幅度、持续性及确
定性；买入精选优质、风险收益比最佳的股票构成投资组合。投资组合采用重仓集中投资及
中长期持有的交易策略。 本基金根据宏观、 行业及公司本身的信息变化评估个股的投资价值，
力求领先于市场作出投资决策反应。
个股Alpha策略主要在市场看跌期间进行股指期货风险对冲。
3.事件驱动策略
事件驱动策略通过提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的时间， 并充分把握交易实际
获取超额回报。本策略主要包括财务报表业绩预增交易策略、指数调整交易策略、股东增持
交易策略。
（1）财务报表业绩预增交易策略
通过四个基本条件筛选个股：业绩预增主要靠主营业务增长、预告业绩环比经营改善、预告
业绩不低于市场一致预期、业绩预增公告日之后股价还未充分反应业绩预期增长。原则上在
业绩预告日第二个交易日买入甄选的个股并持有到公司财报披露日。
(2)指数调整交易策略
统计表明，指数调入成分股在指数调整公告日与指数调整日之间具有显著的超额收益；指数
调出成分股在指数调整公告日后具有显著的负超额收益， 在指数调整日之后具有显著地超额
收益。指数调整交易策略对调入和调出指数的成分股采取不同的交易策略。
(3)股东增持交易策略
股东增持比例、数量以及持有期会对增持股票的股价走势产生重要影响，高管或大股东的增
持比例越高， 股票越有可能获得较多的超额收益。 本策略针对股东增持的时间设置股价反应、
增持比率等过滤条件筛选构造相应的投资组合。
4.市场风险对冲策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定，进行股
指期货投资。
具体而言，本基金主要使用股指期货对权益类头寸进行套期保值和现金流量管理。本基金在
根据量化模型确定权益类头寸的目标市场暴露度后， 调整权益类资产主动投资比例并利用股
指期货空头合约进行套期保值。当出现大量净申购或净赎回的情况时，本基金将使用股指期
货来进行流动性风险管理，根据基金净申购或净赎回的规模，分别买入数量匹配的多头或者
空头股指期货合约，并选择适当的时机平仓。采用股指期货投资策略可以有效对冲权益类头
寸的系统性风险，有效管理现金流量，降低建仓或者调仓过程中的冲击成本。本基金在股指
期货套期保值过程中，将定期测算权益类头寸与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定
性，精细化确定最优套保比例。
本基金在多数情况下，将保持权益类头寸对股票市场大盘走势的敏感度处于 0-0.2。为此，
基金管理人将采用数量化分析方法， 分析本基金持有的权益类资产相对于沪深300 指数变化
的敏感度，即Beta 系统，然后利用沪深300指数股票指数期货合约，建立沪深 300 指数期
货空头头寸，使本基金的整个权益类头寸对沪深 300指数变化的敏感度处于0-0.2。
5.债券及其它金融工具投资策略
由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证
券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，主要服务于流动性管理，着力于短期投资。
本基金还将在法规允许的范围内， 基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交易或
风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基
本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理
内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。
（二）投资管理程序
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学的投资
管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全
过程，如图1所示。
图1投资管理流程
1．投资研究
研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、债券
市场分析、行业及上市公司分析，重点分析行业的景气度和各类资产的相对价值，为投资决
策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。
风险管理部运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场预期风险和投资组合组合风险
进行风险测算，并提供权益类资产以及股指期货的数量化风险分析报告；运作部每日提供基
金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考。
2．投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资决策委员会依据风险管理部的研究报告，
定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决定基金总体投资策略及资产配置方案。审核基金
经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制
等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。
3．投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议，以及量化风险分析报告和申购赎回报告，利用数量投
资管理系统，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，或者相机使
用股指期货进行风险对冲，进行投资组合的日常管理。
4．交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。
5．风险分析及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投
资决策委员会、投资总监、基金经理。并就基金的投资组合提出风险管理建议。
基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控， 并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、
投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
6．投资组合再平衡
基金经理根据风险管理及绩效评估结果，结合宏观经济、债券市场、行业分析结果及最新的
公司研究，并结合股指期货市场状况、股票市场流动性、基金申购赎回情况，在风险优化目
标下，对投资组合进行调整、优化、再平衡。
九、基金的业绩比较标准
本基金采用绝对收益型业绩基准： 中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率 （税后） +3%
（如遇中国人民银行就该等基准利率进行调整则作相应调整） 。
注：一年以内如果央行调整银行定期存款利率，则按利率执行的时间进行加权平均。计算方
法为
：加权平均后的一年期银行定期存款利率；
r1、r2、r3：一年期银行定期存款利率；
N1、N2、N3：执行不同的一年期银行定期存款利率的天数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金具有低波动率、低下方风险的特点，并且运用股指期货对冲投资组合的系统性风险，
其预期收益及风险水平低于股票型基金，但高于债券型基金，属于中低风险水平的基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2018年7月1日起至9月30日止（财务数据未经审计） 。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 63,202,463.67 44.13
其中：股票 63,202,463.67 44.13
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 27,328,652.00 19.08
其中：债券 27,328,652.00 19.08
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 22,300,000.00 15.57
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 20,791,836.20 14.52
8 其他资产 9,603,326.43 6.71
9 合计 143,226,278.30 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.1报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 43,073,503.96 30.82
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 544,446.00 0.39
E 建筑业 604,449.00 0.43
F 批发和零售业 1,143,784.00 0.82
G 交通运输、仓储和邮政业 539,352.00 0.39
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,820,730.00 2.02
J 金融业 7,080,800.00 5.07
K 房地产业 751,482.00 0.54
L 租赁和商务服务业 4,923,105.71 3.52
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,720,811.00 1.23
S 综合 - -
合计 63,202,463.67 45.23
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.2报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600887 伊利股份 216,755 5,566,268.40 3.98
2 300124 汇川技术 185,200 5,130,040.00 3.67
3 600519 贵州茅台 6,999 5,109,270.00 3.66
4 002027 分众传媒 564,121 4,800,669.71 3.44
5 600085 同仁堂 150,900 4,791,075.00 3.43
6 300661 圣邦股份 38,736 3,672,172.80 2.63
7 300373 扬杰科技 169,289 3,585,541.02 2.57
8 600741 华域汽车 139,538 3,139,605.00 2.25
9 002410 广联达 80,600 2,158,468.00 1.54
10 000895 双汇发展 80,969 2,117,339.35 1.52
1.3报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,486,652.00 5.36
其中：政策性金融债 7,486,652.00 5.36
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 19,842,000.00 14.20
9 其他 - -
10 合计 27,328,652.00 19.56
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 111818207 18华夏银行CD207 200,000 19,842,000.00 14.20
2 018005 国开1701 74,420 7,486,652.00 5.36
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险说明
IC1810 IC1810 -4 -3,842,400.00 2,960.00 -
IF1810 IF1810 -43 -44,368,260.00 -879,780.00 -
IH1810 IH1810 -1 -781,380.00 -6,480.00 -
IH1811 IH1811 -2 -1,566,960.00 -10,860.00 -
公允价值变动总额合计（元） -894,160.00
股指期货投资本期收益（元） 2,700,678.97
股指期货投资本期公允价值变动（元） -808,233.33
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金股指期货投资是为了对冲股权买入方的投资。
1.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,892,653.88
2 应收证券清算款 1,289,423.07
3 应收股利 -
4 应收利息 278,518.97
5 应收申购款 142,730.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,603,326.43
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本基金合同生效日为 2014年6月26日，基金合同生效以来（截至 2018年9月 30日）的
投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
工银绝对收益A
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准
收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2014.6.26-2014.12.31 1.00% 0.39% 3.08% 0.02% -2.08% 0.37%
2015年 11.29% 0.24% 5.12% 0.02% 6.17% 0.22%
2016年 -3.83% 0.16% 4.50% 0.01% -8.33% 0.15%
2017年 3.05% 0.15% 4.50% 0.01% -1.45% 0.14%
2018.1.1-2018.9.30 -0.99% 0.22% 3.37% 0.01% -4.36% 0.21%
自基金合同生效日起至今 10.30% 0.23% 20.56% 0.01% -10.26% 0.22%
工银绝对收益B
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准
收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2014.6.26-2014.12.31 0.50% 0.39% 3.08% 0.02% -2.58% 0.37%
2015年 9.55% 0.24% 5.12% 0.02% 4.43% 0.22%
2016年 -4.54% 0.16% 4.50% 0.01% -9.04% 0.15%
2017年 2.38% 0.15% 4.50% 0.01% -2.12% 0.14%
2018.1.1-2018.9.30 -1.67% 0.22% 3.37% 0.01% -5.04% 0.21%
自基金合同生效日起至今 5.80% 0.23% 20.56% 0.01% -14.76% 0.22%
2.本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2014 年6 月26 日至 2018年9月30日）
注：1、本基金基金合同于2014 年6 月26日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、
债券、权证、中央银行票据、中期票据、银行存款、债券回购、资产支持证券、股指期货，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)；
本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在 80％—120％
之间；每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产
净值的 95%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）证券账户开户费用、银行账户维护费用；
（9）本基金从B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人复核后于次月前 3个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人复核后于次月前 3个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8） 、 （10）项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合
同约定调整基金管理费率、基金托管费率、B 类基金份额的基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须在履行适当程序后，于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指
定媒体上公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二）与基金销售有关的费用
1.A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产；B类基金份额不收取申购费用。
2.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，法律法规另有规定的，从其规定。其余用于支付登
记费和其他必要的手续费。
3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收
费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4.基金管理人及基金销售机构可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下对基金
销售费用实行一定的优惠。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下
根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行
基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监部门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率。
5. 申购份额的计算方式：
本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用；投资者可以多次申购本基金，申购费率按
每笔申购申请单独计算。本基金 B类基金份额不收取申购费。具体费用安排如下表所示。
费用种类 A 类基金份额 B类基金份额
申购费率 M＜100 万 1.5% 0%
100万≤M＜300万 1.0%
300万≤M＜500万 0.8%
M≥500 万 按笔收取，1,000元/笔
养老金特定申购费率 M＜100 万 0.6% 0%
100万≤M＜300万 0.4%
300万≤M＜500万 0.32%
M≥500 万 按笔收取，1,000元/笔
注：1.M 为申购金额；
2.实施特定申购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障
基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如
将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明书更新时或发
布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
3.养老金客户须通过我公司直销柜台申购。
（1）A类基金份额
如果投资人（非养老金客户）选择申购 A类基金份额，则申购份数的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额净值
各计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，
产生的收益归基金财产所有。
（2）B类基金份额
如果投资人选择申购 B 类基金份额，则申购份数的计算方法如下：
申购份额=申购金额/申购当日B类基金份额净值
各计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，
产生的收益归基金财产所有。
6. 赎回金额的计算
A类基金份额和B 类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎
回费率结构如下表所示。
费用种类 A 类基金份额 B类基金份额
赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率
Y＜7天 1.5% Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.5%
7天≤Y＜30天 0.75%
30天≤Y＜6 个月 0.5% Y≥30天 0%
Y≥6个月 0%
注： Y为持有年限，6 个月指180 天
（1）A类基金份额
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数×赎回当日A类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金额结
果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收
益归基金财产所有。
（2）B类基金份额
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数×赎回当日B类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金额结
果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收
益归基金财产所有。
对于持有 A、B 类份额持有期少于 30 日的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有 A
类份额持有期少于3个月的，不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于持有 A类份额持
有期长于 3个月但小于 6个月的，不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对于持有A类份
额持有期长于6个月的，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。
7、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。本基
金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为B类基金份额每日应计提的销售服务费
E为B类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产
中划出， 由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更
新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年 9月30日的基金业绩的内容。
6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”和“关于网站
服务”相关的内容。
7、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所有公
告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银
瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一九年二月一日
