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大成 盛世精选灵活配置混合型 证券投资
基金更新 招募说明书 
 （2018 年 2 期） 




 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司 
基金托管人： 农业 银 行 股 份 有 限公 司 
二〇一九年二月 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































更 新招募说明书 








































































第 2 页 
 
重 要 提 示 
大成盛世精 选灵活 配置混 合型 证券投 资基金 （以下 简称“本基 金” ） 经 中国证 监会 证监
许可 【2016 】1254 号文 注册 募集 ，本 基金 的基 金合 同于 2018 年 12 月 20 日 正 式生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的 价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 基金” ） 是一 种长 期投 资工 具， 其 主要 功能 是分 散投 资， 降 低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者购 买基 金 ， 既 可能 按其 持有 份额 分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。 
基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投资 者投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资者 承担 的风 险 也越大 。 本基 金为 混合 型 基金 ， 具 有 中 等水 平 的 预 期收益 和风 险水
平 ，其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金 ， 低于 股票 型基 金。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 。 投 资 者在投 资本
基金前 ， 应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 及基 金合 同， 全面 认识 本基 金的 风 险收益 特征 和产
品特性 ， 并根 据自 身的投 资目的 、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是否 和投 资者
的风险 承受 能力 相适 应， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场， 对 申购 基金的 意愿 、
时机 、 数 量等 投资 行为做 出独立 、 谨慎 决策 ， 获 得 基金投 资收 益 ， 亦 承担基 金投资 中 出 现的
各类风 险。 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 操作或 技术 风险 、 本 基金 的 特有风 险等 。 
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既包 括 因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证
券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险 、 也 包 括基金 自身 的管
理风险 、 技术 风险 和合 规 风险等 。 巨额 赎回 风险 是 开放式 基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个
开放日 基金 的净 赎回 申请 份额超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时， 投资 者将 可能无 法及 时
赎回持 有的 全部 基金 份额 。 
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保 证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 认购 （ 或申 购） 基 金时 ， 请 仔细 阅读 本基金 的招募 说明 书及 基金 合同。 基 金管 理人 提大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 本基 金， 基金 代销 机构 名单 详见 本基金 份
额发售 公告 。 
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2018 年 12 月 20 日 （其 中人 员 变 动内 容的更 新
以公告 日期 为准 ） ， 有关 财 务数据 和基 金净 值表 现截 止日为 2018 年 9 月 30 日 ，本报 告中 所
列财务 数据 未经 审计 。 
 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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目


录 
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 2 
目


录 ...................................................................................................................................................... 4 
一、绪


言 .............................................................................................................................................. 5 
二、释


义 .............................................................................................................................................. 5 
三 、 基 金管 理 人 ...................................................................................................................................... 9 
四 、 基 金托 管 人 .................................................................................................................................... 23 
五 、 相 关服 务 机构 ................................................................................................................................ 25 
六 、 基 金合 同 的生 效 ............................................................................................................................ 38 
七 、 基 金份 额 的申 购 、赎 回与 转 换 .................................................................................................... 39 
八 、 基 金的 投 资 .................................................................................................................................... 47 
九 、 基 金业 绩 ........................................................................................................................................ 57 
十 、 基 金的 财 产 .................................................................................................................................... 58 
十 一 、 基金 资 产估 值 ............................................................................................................................ 59 
十 二 、 基金 的 费用 与 税收 .................................................................................................................... 63 
十 三 、 基金 收 益与 分 配 ........................................................................................................................ 65 
十 四 、 基金 的 会计 与 审计 .................................................................................................................... 66 
十 五 、 基金 的 信息 披 露 ........................................................................................................................ 66 
十 六 、 风险 揭 示 .................................................................................................................................... 72 
十 七 、 基金 合 同的 变 更、 终止 与 基 金财 产 清算 ................................................................................ 77 
十 八 、 基金 合 同内 容 摘要 .................................................................................................................... 78 
十 九 、 基金 托 管协 议 内容 摘要 ............................................................................................................ 97 
二 十 、 对基 金 份额 持 有人 的服 务 ...................................................................................................... 111 
二十一、 其 他 应披 露 的事 项 .............................................................................................................. 112 
二十二、 对 招 募说 明 书更 新部 分 的 说明 .......................................................................................... 113 
二 十 三 、招 募 说明 书 的存 放及 查 阅 方式 .......................................................................................... 113 
二 十 四 、备 查 文件 .............................................................................................................................. 114 
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一、绪


言 
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集开 放式证券 投资基 金流动性 风险管理 规定》 （ 以下简称 “ 《 流动 性风险管 理规定》”） 、
其他有关规 定及《 大成 盛 世精选灵活 配置混 合型 证 券投资基 金 基金合 同》 （以 下简称基 金合
同）编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据 《大 成 盛世精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基 金合 同 》 编写 ， 并 经
中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 投资者 取得 依基
金合同 所发 行的 基金 份额 ， 即 成为 基金 份额 持有 人 和本基 金基 金合 同的 当事 人， 其持 有基 金
份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《 信息
披露办法》 、 《销售 办法》 、 基金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务；基 金投资者 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ， 应详 细查 阅 《 大成 盛世精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基金
基金 合 同》 。 
二、释


义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指大 成 盛世精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 大成 基 金管理 有限 公司









3、基 金托 管人 ：指 中国 农业 银行 股份 有限 公司














 
4、 基 金合 同或 本基 金合 同 ： 指 《大 成 盛 世精 选灵 活 配置 混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》
及对本 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充 
5、托管协议 ：指基 金管理 人与基金托 管人就 本基金 签订之《大 成 盛世 精选灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6、招募说明 书：指 《大成 盛世精选灵 活配置 混合型 证券投资基 金招募 说明书 》及其定
期的更 新 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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7、基金份额 发售公 告：指 《大成 盛世 精选灵 活配置 混合型证券 投资基 金基金 份额发售
公告》 
8、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日起实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月 8 日实 施的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订



13、《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日实
施的 《公 开募 集开 放式 证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及颁 布机 关对 其 不时做 出的 修订 
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 保险 监督 管理 委员 会 
16、 基金 合 同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
19、 合格 境外 机构 投资者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
20、 人民 币合 格 境 外机 构 投资者 ： 是指 经主 管部 门 批准 ， 运 用在 境外 募集 的 人民币 资金
开展境 内证 券投 资业 务的 相关主 体 
21、 投资 人 、 投资 者 ： 指 个人投 资者 、 机构 投资 者 、 合 格境 外机 构投 资者 和 人民币 合格
境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资人的 合称 
22、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
23、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份额 ， 办 理基 金大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
24、 销售 机构 ： 指 大成 基 金管理 有限 公司 以及 符合 《 销 售办 法》 和中 国证 监 会规定 的其
他条件 ， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代为 办理 基
金销售 业务 的机 构 
25、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具体 内容 包括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
26、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为大 成基 金管 理有 限公司 或接
受 大成 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
27、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记录 其持有 的 、 基 金管 理人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
29、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
30、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个 月 
32、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
33、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、 深圳 证券 交易 所 和中国 金融 期货 交易 所 的 正常交 易日 
34、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
38、 《业务 规则》 ：指 《大 成基金管理 有限公 司开放 式基金 注册 登记 业 务规则》 ，是规范
基金管 理人 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 登 记 方面 的业务 规则 ， 由基 金管 理人 和投资 人共 同
遵守 
39、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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40、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
41、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
42、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金的基 金份 额的 行为 
43、 转托 管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
45、巨额 赎回：指本基金单个开放 日，基金净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上基金 转
换中转出申请 份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46、元 ：指 人民 币元 
47、 基金 收益 ： 指 基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
48、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息 、 基 金应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
49、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
52、 流动 性受 限资 产： 指 由于法 律法 规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以 变 现的 资产 ， 包括 但 不限于 到期 日在 10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （含 协
议约定有条 件提前 支取的 银行存款） 、停牌股 票、流 通受限的 新股及非 公开发 行股票、 资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 
53、 摆动 定价 机制 ： 指 当 本基金 各类 份额 遭遇 大额 申购赎 回时 ， 通过 调整 基 金份额 净值
的方式 ， 将基 金调 整投 资 组合的 市场 冲击 成本 分配 给实际 申购 、 赎回 的投 资 者， 从而 减少 对大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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存量基 金份 额持 有人 利益 的不利 影响 ，确 保投 资者 的合法 权益 不受 损害 并得 到公平 对待 
54、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒介 
55、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 
 
三、基 金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况



名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
设立日 期：1999 年 4 月 12 日 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ）三 家公 司。 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：肖 剑 
（二） 主要 人员 情况 
1．董 事会 成员 ： 
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。 
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总经 理 ；
2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。 
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任 中信并 购基 金
管理有 限公 司董 事总 经理 ，执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总
经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。 
吴庆斌 先生 ， 董事 ， 清 华 大学法 学及 工学 双学 士。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国
际信托 有限 责任 公司 、广 联（南 宁） 投资 股份 有限 公司等 机构 。2012 年 7 月 至今， 任广 联
（南宁 ）投 资股 份有 限公 司董事 长；2012 年 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司，2013 年 6 月至
今，任 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。 
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限 公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。 
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基 金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。 
2. 监 事会 成员 ： 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 11 页 
 
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人民银行国际司 处 长 ，东 京 代 表 处 代 表 ， 研 究 局调 研 员 ， 金 融 稳 定 局 体 改处 处 长 ；2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ； 2005 年 8 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党委 委员 ； 2007 年 2 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ；2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长 ； 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河
证券股 份有 限公 司董 事； 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ； 2014
年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月 ）及 法定代 表人 ；
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任监 事会 主席。 
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监。 
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。 
3. 高 级管 理人 员情 况： 
刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。 
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。 
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月加 入大成 基 金管理 有限 公
司，2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。 
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁， 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 ， 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 任首 席战 略官 ， 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 12 页 
 
周立新 先生 ， 副 总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。 
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。 
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中 国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。 
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。 
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。 
4．基 金经 理 
李本刚 ：管 理学 硕士 。证 券从业 年 限 17 年。2001 年至 2010 年先 后就 职于 西 南证券 股
份有限 公司 、 中 关村 证券 股 份有限 公司 和建 信基 金管 理有限 公司 ， 历 任研 究员、 高级研 究员 。
2010 年 8 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 研究 部高级 研究 员、 行业 研究 主 管。2012 年
9 月 4 日至 2015 年 7 月 1 日任大 成内 需增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理，2015 年 7 月 2大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 13 页 
 
日起任 大成 内需 增长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日
任大成 消费 主题 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 2015 年 7 月 3 日起 至 2015 年 10 月 21 日任
大成消 费主 题混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 。 2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任 大成
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 2015 年 9 月 18 日起 任大 成睿 景灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。 2016 年 9 月 13 日至 2018 年 9 月 26 日 任大 成景 明灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。2017 年 9 月 12 日 起担 任大 成 价值增 长证 券投 资基 金基 金经理 。2017
年 12 月 20 日起 担任 大成 盛世精 选灵 活配 置混 合证 券投资 基金 基金 经理 。2018 年 9 月 7 日
起担任 大成 景阳 领先 混合 型证券 投资 基金 、 大成 竞 争优势 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 现
任股票 投资 部总 监。 具有 基金从 业资 格。 国籍 ：中 国 
5． 公 司投 资决 策委 员会 
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ，其他 委
员 7 名 ，名 单如 下： 
温 智敏 ，公 司副 总经理 ，股 票投 资决 策委 员会主 席 ； 李本 刚， 基金 经理， 股票 投资 部
总监 ， 股 票投 资决 策委 员 会委员 ； 苏秉 毅， 基金 经 理， 数量 与指 数投 资部 副 总监 ， 股 票投 资
决策委 员会 委员 ； 戴 军 ， 基金经 理 ， 研究 部副 总监 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 李博 ， 基 金
经理 ， 股 票投 资部 总监 助 理， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ； 刘 旭， 基金 经理 ， 股票投 资部 总监
助理， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 于 雷， 交易 管理 部 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 郑 刚，
风险管 理部 总监 ，股 票投 资决策 委员 会委 员。 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
按照《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 必须 履行 以下 职责： 
1、依法募集 基金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发
售和、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4、配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产； 
5、建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财产和基金管理人 的 财产相互独立，对所管 理 的不同基金分别管理、 分 别记账，进行大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 14 页 
 
证券投 资； 
6、除依据《 基金法 》、基 金合同及其 他有关 规定外 ，不得利用 基金财 产 为自 己及任何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回和注 销价格 的方法 符合基金
合同等法律文件的规定 ， 按有关规定计算并公告 基 金资产净值，确定基金 份 额申购、赎回
的价格 ； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告； 
10、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
12、保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等， 除 《基 金法 》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 另 有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 以保 密， 不向 他人 泄露； 
13 、 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收
益； 
14、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15、依 据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
16、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 、确保需要向基金投资 者提供的各项文件或资料 在规定时间发出，并且保 证投资者
能够按照基金合同规定 的 时间和方式，随时查阅 到 与基金有关的公开资料 ， 并在支付合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配； 
19 、面临解散、依法被撤 销或者被依法宣告破产时 ，及时报告中国证监会并 通知基金
托管人 ； 
20 、因违反基金合同导致 基金财产的损失或损害基 金份额持有人合法权益， 应承担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
21 、监督基金托管人按法 律法规和基金合同规定履 行自己的义务，基金托管 人违反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管 人追 偿； 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 15 页 
 
22 、当基金管理人将其义 务委托第三方处理时，应 当对第三方处理有关基金 事务的行
为承担 责任 ； 
23 、以基金管理人的名义 ，代表基金份额持有人利 益行使诉讼权利或实施其 他法律行
为； 
24、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
25、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
26、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ； 
2、基金管理 人承诺 严格遵 守《基金法 》、《 运作办 法》，建立 健全的 内部控 制制度，
采取有 效措 施， 防止 以下 《基金 法》 、《 运作 办法 》禁止 的行 为发 生： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基 金 合同 或托 管 协议； 
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密，尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易场 所业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ，扰 乱市场秩大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 16 页 
 
序； 
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分； 
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。 
4、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。 
5、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
若法律法规或监管部门取 消上述禁止性规定，履行 适当程序后，本基金投资 可不受上
述规定 限制 。 
（五） 基金 经理 的承 诺 
1、依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益； 
2、不 利用 职务 之便 为自 己 及其被 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
3、不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职
期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密、尚未依 法 公开的基金投资内容、 基 金投资计划等
信息； 
4、不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
本基金管理人为加强内部 控制，促进公司诚信、合 法、有效经营，保障基金 份额持有
人利益，维护公司及公 司 股东的合法权益，依据 《 证券法》、《证券投资 基 金公司管理办大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 17 页 
 
法》 、 《 证券 投资 基金 管 理公司 内部 控制 指导 意见 》 等 法律 法规 ，并 结合 公 司实 际 情况 ，制
定《大 成基 金管 理有 限公 司内部 控制 大纲 》。 
公司内部控制是指公司为 防范和化解风险，保证经 营运作符合公司的发展规 划，在充
分考虑内外部环境的基 础 上，通过建立组织机制 、 运用管理方法、实施操 作 程序与控制措
施而形成的系统。公司 建 立科学合理、控制严密 、 运行高效的内部控制体 系 ，制定科学完
善的内 部控 制制 度。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司董事会对公司建立内 部控制系统和维持其有效 性承担最终责任，公司管 理层对内
部控制 制度 的有 效执 行承 担责任 。 
1、公 司内 部控 制的 总体 目 标 
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
2、公 司内 部控 制遵 循以 下 原则 
（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。 
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度
的 有效 执行 。 
（3 ） 独 立 性 原 则 。 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 的 设 置 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 财
产、自 有资 产与 其他 资产 的运作 相互 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。 
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
3、公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则 
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。 
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。 
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 18 页 
 
（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 订或 完善 内部 控制 制度。 
4、内 部控 制的 基本 要素 
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。 
（1）控制环 境构成 公司内 部控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治
理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。 
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一个浓厚的内控文 化 氛围，保证全体员工及 时 了解国家法律法规和公 司 规章制度，使
风险意 识贯 穿到 公司 各个 部门、 各个 岗位 和各 个环 节。 
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生， 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。 
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的授权 分工，操
作相互独立。公司建立 决 策科学、运营规范、管 理 高效的运行机制，包括 民 主、透明的决
策程序和管理议事规则 ， 高效、严谨的业务执行 系 统，以及健全、有效的 内 部监督和反馈
系统。 
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ： 
1）各岗位职 责明确 ，有详 细的岗位说 明书和 业务流 程，各岗位 人员在 上岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任。 
2）建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
3）公司督察 长和内 部监察 稽核部门独 立于其 他部门 ，对内部控 制制度 的执行 情况实行
严格的 检查 和反 馈。 
4）风险管理 部主要 负责对 投资组合的 市场风 险、流 动性风险和 信用风 险等进 行风险测
量，并提出风险调整的 建 议；对投资业绩进行评 价 ，包括整体表现分析、 业 绩构成分析以
及业绩短期和 长 期 持 续性检 验 ； 对 将 要 展 开 的 新业务 和 创 新 性 产 品 的 投 资做全 面 的 风 险 评
估，提 出风 险预 警等 工作 。 
（6）建立有 效的人 力资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。 
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及时
防范和 化解 风险 。 
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 19 页 
 
1）确保股东 会、董 事会、 监事会和管 理层充 分了解 和履行各自 的职权 ，建立 健全公司
授权标 准和 程序 ，保 证授 权制度 的贯 彻执 行。 
2）公 司各 业务 部门 、分 支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。 
3）公 司重 大业 务的 授权 采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。 
4）公司适当 授权， 建立授 权评价和反 馈机制 ，包括 已获授权的 部门和 人员的 反馈和评
价，对 已不 适用 的授 权及 时修订 或取 消授 权。 
（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。 
（10 ） 建 立科 学、 严格 的岗 位分离 制度 ，明 确划 分各 岗位职 责， 投资 和交 易、 交易和 清
算、基金会计和公司会 计 等重要岗位不得有人员 的 重叠。重要业务部门和 岗 位进行物理隔
离。 
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。 
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。 
（13 ） 建 立有 效的 内部 监控 制度， 设置 督察 长和 独立 的监察 稽核 部门 ，对 公司 内部控 制
制度的执行情况进行持 续 的监督，保证内部控制 制 度落实。公司定期评价 内 部控制的有效
性 ， 并 根 据 市 场 环 境 、 新 的 金 融 工 具 、 新 的 技 术 应 用 和 新 的 法 律 法 规 等 情 况 进 行 适 时 改
进。 
5、内 部控 制的 主要 内容 
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理
规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并 采 取控 制措施 。 
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ： 
1）研 究工 作保 持独 立、 客 观。 
2）建 立严 密的 研究 工作 业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。 
3）建立投资 对象备 选库制 度，根据基 金合同 要求， 在充分研究 的基础 上建立 和维护备
选库。 
4）建 立研 究与 投资 的业 务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。 
5）建 立研 究报 告质 量评 价 体系。 
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ： 
1）严格遵守 法律法 规的有 关规定，符 合基金 合同所 规定的投资 目标、 投资范 围、投资
策略、 投资 组合 和投 资限 制等要 求。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 20 页 
 
2）健 全投 资决 策授 权制 度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。 
3）投资决策 有充分 的投资 依据，重要 投资有 详细的 研究报告和 风险分 析支持 ，并有决
策记录 。 
4）建 立投 资风 险评 估与 管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。 
5）建立科学 的投资 管理业 绩评价体系 ，包括 投资组 合情况、是 否符合 基金产 品特征和
决策程 序、 基金 绩效 归属 分析等 内容 。 
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ： 
1）基金交易 实行集 中交易 制度，基金 经理不 得直接 向交易员下 达投资 指令或 者直接进
行交易 。 
2）建 立交 易监 测系 统、 预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。 
3）交易管理 部门审 核投资 指 令，确认 其合法 、合规 与完整后方 可执行 ，如出 现指令违
法违规 或者 其他 异常 情况 ，应当 及时 报告 相应 部门 与人员 。 
4）公 司执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。 
5）建 立完 善的 交易 记录 制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。 
6）建 立科 学的 交易 绩效 评 价体系 。 
7）根 据内 部控 制的 原则 ， 制定场 外交 易、 网下 申购 等特殊 交易 的流 程和 规则 。 
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。 
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考
虑金融创新品种或业务 的 法律性质、操作程序、 经 济后果等，严格控制金 融 新品种、新业
务的法 律风 险和 运行 风险 。 
（7）建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员准 则， 严格 奖惩措 施。 
（8）制定详 细的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。 
（9）公司按 照法律 、法规 和中国证监 会有关 规定， 建立完善的 信息披 露制度 ，保证公
开披露 的信 息真 实、 准 确 、完整 、及 时。 
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。 
（11 ） 加 强对 公司 及基 金信 息披露 的检 查和 评价 ，对 存在的 问题 及时 提出 改进 办法， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员的 责任 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 21 页 
 
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。 
（13 ） 根 据国 家法 律法 规的 要求， 遵循 安全 性、 实用 性、可 操作 性原 则， 严格 制定信 息
系统的 管理 制度 。 
信息技术系统的设计开发 符合国家、金融行业软件 工程标准的要求，编写完 整的技术
资 料 ； 在 实 现 业 务 电 子 化 时 ， 设 置 保 密 系 统 和 相 应 控 制 机 制 ， 并 保 证 计 算 机 系 统 的 可 稽
性，信 息技 术系 统投 入运 行前， 经过 业务 、运 营、 监察稽 核等 部门 的联 合验 收。 
（14 ） 通 过严 格的 授权 制度 、岗位 责任 制度 、门 禁制 度、内 外网 分离 制度 等管 理措施 ，
确保系 统安 全运 行。 
（15 ） 计 算机 机房 、设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准， 设备 运行 和维 护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。 
（16 ） 公 司软 件的 使用 充分 考虑到 软件 的安 全性 、可 靠性、 稳定 性和 可扩 展性 ，具备 身
份验证、访问控制、故 障 恢复、安全保护、分权 制 约等功能。信息技术系 统 设计、软件开
发 等 技 术 人 员 不 得 介 入 实 际 的 业 务 操 作 。 用 户 使 用 的 密 码 口 令 定 期 更 换 ， 不 得 向 他 人 透
露。数 据库 和操 作系 统的 密码口 令分 别由 不同 人员 保管。 
（17 ） 对 信息 数据 实行 严格 的管理 ，保 证信 息数 据的 安全、 真实 和完 整， 并能 及时、 准
确地传递到会计等各职 能 部门；严格计算机交易 数 据的授权修订程序，并 坚 持电子信息数
据的定 期查 验制 度。 
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。 
（18 ） 信 息技 术系 统定 期稽 核检查 ，完 善业 务数 据保 管等安 全措 施， 进行 排除 故障、 灾
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。 
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《 金融 企 业会计 制 度 》 、 《 证券 投 资基金 会计
核算办 法 》 、 《企 业财 务 通则 》 等 国家 有关 法律 、 法规制 订基 金会 计制 度、 公司财 务制 度、
会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册 ， 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控
制。 
（20 ） 明 确职 责划 分， 在岗 位分工 的基 础上 明确 各会 计岗位 职责 ，禁 止需 要相 互监督 的
岗位由 一人 独自 操作 全过 程。 
（21 ） 以 基金 为会 计核 算主 体，独 立建 账、 独立 核算 ，保证 不同 基金 之间 在名 册登记 、
账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 簿 记 录 等 方 面 相 互 独 立 。 基 金 会 计 核 算 与 公 司 会 计 核 算 相 互 独
立。 
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 22 页 
 
1）建立凭证 制度， 通过凭 证设计、登 录、传 递、归 档等一系列 凭证管 理制度 ，确保正
确记载 经济 业务 ，明 确经 济责任 。 
2）建 立账 务组 织和 账务 处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。 
3）建 立复 核制 度， 通过 会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。 
（23 ） 采 取合 理的 估值 方法 和科学 的估 值程 序， 公允 反映基 金所 投资 的有 价证 券在估 值
时点的 价值 。 
（24 ） 规 范基 金清 算交 割工 作，在 授权 范围 内， 及时 准确地 完成 基金 清算 ，确 保基金 财
产的安 全。 
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。 
（26 ） 制 订完 善的 会计 档案 保管和 财务 交接 制度 ，财 会部门 妥善 保管 密押 、业 务用章 、
支票等重要凭据和会计 档 案，严格会计资料的调 阅 手续，防止会计数据的 毁 损、散失和泄
密。 
（27 ） 严 格制 定财 务收 支审 批制度 和费 用报 销运 作管 理办法 ，自 觉遵 守国 家财 税制度 和
财经纪 律。 
（28 ） 公 司设 立督 察长 ，经 董事会 聘任 ，对 董事 会负 责。督 察长 应当 经中 国证 监会相 关
派出机构认可后方可任 职 。根据公司监察稽核工 作 的需要和董事会授权， 督 察长可以列席
公司相关会议，调阅公 司 相关档案，就内部控制 制 度的执行情况独立地履 行 检查、评价、
报告、建议职能。督察 长 定期和不定 期 向 董 事 会报告 公 司 内 部 控 制 执 行 情况， 董 事 会 对 督
察长的 报告 进行 审议 。 
（29 ） 公 司设 立监 察稽 核部 门，对 公司 管理 层负 责， 开展监 察稽 核工 作， 公司 保证监 察
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。 
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门及 内部各 岗位 的具 体职 责， 配备充 足的 监察 稽核 人员 ，严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。 
（31 ） 强 化内 部检 查制 度， 通过定 期或 不定 期检 查内 部控制 制度 的执 行情 况， 确保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。 
（32 ） 公 司董 事会 和管 理层 重视和 支持 监察 稽核 工作 ，对违 反法 律、 法规 和公 司内部 控
制制度 的， 追 究 有关 部门 和人员 的责 任。 
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 23 页 
 
 
四、基 金托管人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立日 期：2009 年1 月15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管 业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：贺 倩 
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于2009 年1月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务 领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界500 强企 业之 列。 作为 一 家城乡 并举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年被 英国 《 全 球托管 人 》 评为 中国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过
了美国SAS70 内部 控制 审 计， 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告。 自2010 年 起中国 农业 银大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 24 页 
 
行连续 通过 托管 业务 国际 内控标 准（ISAE3402 ） 认 证，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖盛 典 ” 中 成
绩突出 ， 获 “ 最佳 托管 银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂 志颁 发 的 “ 最佳 资产 托
管奖 ” 。2012 年荣 获第 十 届中国 财经 风云 榜 “最 佳 资产托 管银 行 ” 称 号；2013 年至2017 年连
续荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司授 予的 “ 优
秀托管 机构 奖” 称号 ； 2015 年、 2016 年 荣获 中国 银行 业协会 授予 的 “ 养老 金业 务最佳 发展 奖”
称号；2018 年荣 获中 国基 金报授 予的 公募 基金20 年 “最佳 基金 托管 银行 ”奖 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中 国证监 会和 中国 人民 银行 批准成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养 老金 管理 中心 ， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部、
客户二 部 、 客户 三部 、 客 户四部 、 风险合 规部 、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运二
部、 市 场营 销部 、 内 控监 管 部、 账 户管 理部 ， 拥 有先 进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。 
2、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近240 名， 其中 具 有高级 职称 的专 家30 余名 ，服务 团
队成员 专业 水平 高 、 业 务 素质好 、 服务 能力 强， 高 级管理 层均 有20 年以 上金 融从业 经验 和高
级技术 职称 ，精 通国 内外 证券市 场的 运作 。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止到2018 年9 月30 日， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共419只。 
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 
1、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察, 确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2、内 部控 制组 织结 构 
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作, 对 托管 业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处, 配 备 了专职 内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控 监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 25 页 
 
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理, 实 施 音像监 控； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责, 防止 泄密 ；业 务实 现 自动化 操作 ，防 止人 为事 故的发 生， 技
术系统 完整 、独 立。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进 行 监督 的方法 和程 序 
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同、 托管 协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每日 登录 监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作 ， 并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
五、相 关服务机构 
一、直 销机 构 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：教姣 
公司网 址：www.dcfund.com.cn 
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） 
大成基 金深 圳投 资理 财中 心 ： 
地址： 深圳 市福 田区 深南 大 道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 26 页 
 
电话：0755-22223556/22223177/22223555 
传真：0755-83195235/83195242/83195232 
二、代 销机 构 
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
联系人 ：林 葛 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
客服电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
客服电 话：95588 
联系人 ：洪 渊 
联系电 话：010-66105799 
传真：010-66107914 
网址：www.icbc.com.cn 
3、中 国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
客服电 话：95566 
联系人 ：王 娟 
电话：010-66594909 
传真：010-66594942 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 27 页 
 
网址：www.boc.cn 
4、交 通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 
客服电 话：95559 
联系人 ：曹 榕 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
网址：www.bankcomm.com 
5、招 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ：李 建红 
客服电 话：95555 
联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83077278 
传真：0755-83195049 
网址：www.cmbchina.com 
6、中 信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ：李 庆萍 
电话：010-89937369



客服电 话：95558



联系人 ：王 晓琳 
联系电 话：010-89937325 
传真：010-65550827 
网址：www.citicbank.com 
 7、上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 28 页 
 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：高 天、 虞谷 云 
客服热 线：95528 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199 
网址：www.spdb.com.cn 
8、兴 业银 行股 份有 限公 司 
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层 
法定代 表人 ：高 建平 
电话：:021-52629999 
传真：021-62569070 
联系人 ：刘 玲 
客服电 话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 
法定代 表人 ：李 晓鹏 
客服电 话：95595 
联系人: 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-68560312 
网址：www.cebbank.com 
10、北 京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：冯 丽华 
联系人 ：孔 超 
电话：010-66223584 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 29 页 
 
传真：010-66226045 
客服电 话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
11 、 上海 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
法人代 表： 金煜 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
联系人 ：汤 征程 
客服电 话：95594 
网站：www.bankofshanghai.com 
12、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司



注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：董 汇 
联系电 话：010-85605588 
传真：010-66506163 
客服电 话：96198 
网址：www.bjrcb.com 
13、东 莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号 
法定代 表人 ：卢 国锋 
联系人 ：吴 照群 
电话：0769-22119061 
传真：0769-22117730 
客服电 话：96228 
网址：www.dongguanbank.cn 
14、中 原银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦 
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 30 页 
 
法定代 表人 ：窦 荣兴 
联系电 话： （86 ）0371-85517898 
传真： （86 ）0371-85517555 
客服电 话：95186 
网址：http://www.zybank.com.cn 
15、中 信期 货有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层



办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：刘 宏莹



联系电 话：010-60833754



传真：0755-83217421



客服电 话：400-990-8826



网址：www.citicsf.com 
16、中 信建 投证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
客服电 话：4008888108 
联系人 ：权 唐 
电话：010-85130577 
传真：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
17、中 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ：张 佑君 
客服电 话：010-84588888



联系人 ：顾 凌 
电话：010-60838696 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 31 页 
 
传真：010-84865560 
网址：www.cs.ecitic.com 
 18、 中国 银河 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：宋 卫刚 
客服电 话：4008-888-888 
联系人 ：宋 明 
联系电 话：010-66568450 
传真：010-66568990 
网址：www.chinastock.com.cn 
19、申 万宏 源证 券有 限公 司



通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 
客服电 话：95523 或 4008895523 
联系人 ：曹 晔



电话：021-54033888 
传真：021-54038844 
网址：www.sywg.com 
20、渤 海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：蔡 霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：4006515988 
网址：www.ewww.com.cn 
21、信 达证 券股 份有 限公 司 
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
客服电 话：4008008899 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 32 页 
 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
公司网 址：www.cindasc.com 
22、光 大证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：400-888-8788、95525 
联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
网址：www.ebscn.com 
23、南 京证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 南京 市玄 武 区 大钟 亭 8 号 
法定代 表人 ：步 国旬 
客服电 话：95386 
联系人 ：石 健 
电话：025-83367888 
传真：025-83364032 
网址：www.njzq.com.cn 
 24、 国都 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：王 少华 
客服电 话：400-818-8118 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
网址：www.guodu.com 
25、东 海证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


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第 33 页 
 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn



26、华 西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
客户服 务热 线：4008888818


 
联系人 ：金 达勇



电话：0755-83025723 
传真：0755-83025991 
网址：www.hx168.com.cn 
27、申 万宏 源西 部证 券有 限公司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室



办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室



法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：010-88085858



传真：010-88085195



联系人 ：李 巍



客服电 话：400-800-0562



网址：www.hysec.com 
28、第 一创 业证 券股 份有 限公司 
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F



法人代 表： 刘学 民



电话：95358 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 34 页 
 
网址：www.firstcapital.com.cn 
29、联 讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
法人代 表： 徐刚 
联系人 ：郭 晴 
联系电 话：0752-2119391 
客服电 话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
30、和 讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：刘 洋 
联系电 话：021-20835785 
传真：021-20835879 
客服电 话：400-920-0022 
网址：http://licaike.hexun.com 
31、北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层 101 
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦 
法人代 表： 张旭 阳 
公告联 系人 ：杨 琳 
公告电 话：010-61952702 
公告传 真：010-61951007 
客服电 话：95055-9 
网址：www.baiyingfund.com 
32、诺 亚正 行基 金销 售有 限公司



注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代 表人 ：汪 静波



办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼


 
联系人 ：徐 诚 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 35 页 
 
联系电 话：021-38509639 
网站：www.noah-fund.com 
客服电 话：400-821-5399 
33、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 
法定代 表人 ：薛 峰



联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950



传真：0755-82080798



网址：www.zlfund.cn 
客服电 话：4006-788-887 
 34、 上海 天天 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 
法人代 表： 其实 
联系人 ：潘 世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64383798 
客服电 话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
35、上 海好 买基 金 销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906



法定代 表人: 杨文 斌



客服电 话: 400-700-9665



联系人: 张茹



联系电 话: 021-58870011



传真: 021-68596916



网址: www.ehowbuy.com 
36、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 36 页 
 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
37、嘉 实财 富管 理有 限公 司



注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元



法定代 表人 ：赵 学军



电话： 010-65215588



传真： 010-85712195



联系人 ： 李雯 
联系人 邮箱 ： liwen@harvestwm.cn



客服电 话： 400-021-8850



网址： www.harvestwm.cn



38、上 海联 泰基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 
邮编：200335 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：兰 敏 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电 话：400-166-6788 
公司网 址： www.66zichan.com



39、上 海基 煜基 金销 售有 限公司 
住所：上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展
区） 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
联系人 ：安 彬 
客服电 话：400-820-5369 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 37 页 
 
网址：www.jiyufund.com.cn 
 40、 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 ：肖 雯 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 
联系人 ：黄 敏嫦 
网站：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
41、奕 丰基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE 
联系人 ：叶 健



电话：0755-89460507



传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
42、北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部 
法定代 表人 ：江 卉 
电 话 ：个 人业 务：95118 , 400 098 8511



企业业 务：400 088 8816 
传





真： 010-8919566 
网址：fund.jd.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 38 页 
 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 
法定代 表人 ：刘卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83195239 
联系人 ： 黄 慕平 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 
负责人 ：王 玲 
电话：0755-22163333 
传真：0755-22163390 
经办律 师： 沈娜 、冯艾 
联系人 ：冯艾 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
公司名 称 ： 安永 华明 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室 
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室 
法定代 表人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平 
经办注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤 
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288 
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188 
联系人 ：昌 华 
六 、基金 合同 的生效 
（一） 基金 合同 的生 效 
根据相 关法 规和 《大成 盛 世精选 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 基金 合同》 的 有关规 定 ，
基金合 同已 于 2017 年 12 月 20 日 正式 生效 ，自 基金 合同生 效之 日起 ，本 基金 管理人 正式 开
始管理 本基 金。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 39 页 
 
（二） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制 
基金合 同生 效后 ， 连续 二十 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 或者 基金资 产
净值低 于五 千万 元情 形的 ， 基 金管 理人 应当 在定 期 报告中 予以 披露 ； 连续 六 十个工 作日 出现
前述情 形的 ，基 金管 理人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案。 
基金合 同存 续期 内 ， 如 基 金资产 净值 连续 六十 个工 作日低 于五 千万 元 ， 基 金 合同自 动终
止，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会审 议。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
（三） 基金 类型 及存 续期 限 
基金类 型： 混合 型基 金 
基金运 作方 式： 契约 型、 开放式 
基金存 续期 限： 不定 期 
 
七 、基 金份额的申购 、赎回 与转换 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当在销售机构 办 理基金销售业务的营业 场 所或按销售机构提供的 其 他方式办理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所和 中国 金融 期货 交易所 的正 常交 易日 的交 易时间 ， 但基 金管 理人 根 据法律 法规 、 中
国证监 会的 要求 或本 基金 合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券或 期货 交易 市场 、 证 券或 期货 交易 所交 易 时间变 更或
其他特 殊情 况 ， 基 金管 理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时间 进行 相应 的调 整， 但应 在实 施
日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购 开始 公告 中规 定。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 40 页 
 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1、“ 未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算 ； 
2、“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循 “ 先 进先 出 ” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回； 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 与赎 回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放 日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内 支付 赎回 款项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在 T+2 日后( 包括 该 日) 到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。 
销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到申请 。 申购 、 赎 回的 确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准 。 对 于申 请的 确认情 况， 投资 人应 及大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 41 页 
 
时查询 并妥 善行 使合 法权 利。 
如基金管理人接受某笔或 者某些申购申请有可能导 致单一投资者持有基金份 额的比例
达到或 者超 过 50% ，或 者 基金管 理人 认为 可能 存在 变相规 避 50% 集中 度限 制 的情形 时， 基
金管理 人有 权对 该单 一投 资者的 申请 全部 或部 分确 认失败 。 由此 ， 给 投资 者 造 成的 损失 ， 由
投资人 自行 承担 。 
（五） 申购 和赎 回的 数量 限制 
1、投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 1 元 人民 币。 
2、投 资者 每次 赎回 的最 低 份额 为 1 份， 投资 者赎 回 本基金 份额 时， 可申 请将 其持有 的
部分或 全部 基金 份额 赎回 ； 
3、单 一投 资者 持有 基金 份 额的比 例不 得达 到或 者超 过 50% ， 或者 以其 他方 式 变相规 避
50% 集 中度 限制 ； 
4、当接受申 购申请 对存量 基金份额持 有人利 益构成 潜在重大不 利影响 时，基 金管理人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。具 体请 参见 相关 公告。 
5、基金管理 人可根 据市场 情况，在法 律法规 允许的 情况下，调 整上述 对申购 的金额和
赎回的 数量 限制 ， 基金 管理 人必须 在调 整生 效前 依照 有关规 定至 少在 一家 指定 媒介公 告并 报
中国证 监会 备案 。 
（六） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途 
1、申 购费 率 
（1）投资人 申购基 金份额 时，需交纳 申购费 用，费 率按申购金 额递减 。投资 人在一天
之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体费 率如 下： 
申购金 额 申购费 率 
M<50 万 1.50% 
50 万≤ M < 20 0 万 1.20% 
200 万≤ M<5 00 万 0.80% 
M≥ 500 万 1000 元/ 笔 
基金份 额申 购费 用由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
注册登 记等 各项 费用 。因 红利自 动再 投资 而产 生的 基金份 额， 不收 取相 应的 申购费 用。 
2、赎 回费 率 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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赎回费 率随 投资 人持 有基 金份额 期限 的增 加而 递减 。具体 赎回 费率 结构 如下 表所示 
持有基 金时 间（T ） 赎回费 率 
T<7 天 1.5% 
7 天≤ T < 3 0 天 0.75% 
30 天≤ T< 1 年 0.5% 
1 年≤ T < 2 年 0.25% 
T≥2 年 0% 
注：1 年指 365 天 
本基金 对持 续持 有基 金份 额少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎回 费， 将 全 额计 入基 金财产 ；
对持续 持有 基金 份额 长 于 30 日 但少 于 3 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 ，将 不低 于赎回 费总 额
的 75% 计 入基 金财 产； 对持 续持有 基金 份额 长于 3 个 月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取的 赎回 费，
将不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产； 对持 续持 有基金 份额 长 于 6 个 月的 投资人 收取 的
赎回费 ， 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费
和其他 必要 的手 续费 。 
3、基金管理 人可以 在基金 合同约定的 范围内 调整费 率或收费方 式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4、基金管理 人可以 在不违 反法律法规 规定及 基金合 同约定的情 形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划， 针 对以 特 定交易 方式( 如网 上交 易、 电话交 易等) 等进 行基 金交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率。 
5、当发生大 额申购 或赎回 情形时，基 金管理 人可以 采用摆动定 价机制 ，以确 保基金估
值的公 平性 。具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的 规 定 。 
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式 
1、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方 式 
（1）申购份 额余额 的处理 方式：申购 份额计 算结果 按四舍五入 方法， 保留到 小数点后
两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。 
（2）赎回金 额的处 理方式 ：赎回金额 计算结 果均按 四舍五入方 法，保 留到小 数点后两
位，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 
2、申 购份 额的 计算 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋申 购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例： 某投 资人 于开 放期 投 资 4 万 元申 购本 基金 基金 份额 ， 申 购费 率为 1.50% ， 假设申 购
当日基 金份 额净 值 为 1.040 元， 则其 可得 到的 申购 份额为：



净申购 金额=40,000/(1+1.50%)= 39,408.87 元 
申购费 用=40,000- 39,408.87 =591.13 元 
申购份 额=39,408.87/1.04= 37,893.14 份



3、赎 回金 额的 计算



赎回总 金额= 赎回 份额×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额× 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 — 赎回费 用 
例：某 投资 者在 持有 基金 份额时 间为 1 年时 赎回 本 基金 10,000 份 基金 份额 ， 对应的 赎
回费率 为 0.25% ，假 设赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，则 其可 得到 的赎 回 金额为 ： 
赎回总 金额=10,000× 1.050 ＝10,500.00 元 
赎回费 用=10,500.00× 0.25% ＝26.25 元 
净赎回 金额=10,500.00 —26.25 ＝10,473.75 元 
4、本 基金 基金 份额 净值 的 计算 
本基金 份额 净值 的计 算 ， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入 ， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产享 有或承 担。 T 日 的基 金份 额 净值在 当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内
公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 
 （八 ）申 购与 赎回 的注 册 登记 
1． 投资 者 T 日申 购基 金 成功后 ， 正常 情况 下 ， 基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
增加权 益并 办理 注册 登记 手续， 投资 者在 开放 日有 权赎回 该部 分基 金份 额。 
2．投 资者 T 日 赎回 基金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
扣除权 益并 办理 相应 的注 册登记 手续 。 
3．基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内， 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整，并最
迟于开 始实 施 前 3 个工 作 日在指 定媒 介上 公告 。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的申
购申请 。 
3、证券或期 货交易 所交易 时间非正常 停市， 导致基 金管理人无 法计算 当日基 金资产净
值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、基金资产 规模过 大，使 基金管理人 无法找 到合适 的投资品种 ，或其 他可能 对基金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金 销售 机构 或登 记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7、基金管理 人接受 某笔或 者某些申购 申请有 可能导 致单一投资 者持有 基金份 额的比例
达 到或 者超 过 50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。 
8、当 前一 估值 日基 金资 产 净值 50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
采取暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施。 
9、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3、5、6 、8 、9 项 暂停 申购 情形 时 ， 基 金管 理人 应当 根据 有 关规定 在
指定媒 介上 刊登 暂停 申购 公告 。 如 果投 资人 的申 购 申请被 拒绝 ， 被拒 绝的 申 购款项 将退 还给
投资人 。在 暂停 申购 的情 况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复申 购业 务的 办理 。 
（十） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证券或期 货交易 所交易 时间非正常 停市， 导致基 金管理人无 法计算 当日基 金资产净
值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施。 
6、发生继续 接受赎 回申请 将损害现有 基金份 额持有 人利益的情 形时， 基金管 理人可暂
停接受 投资 人的 赎回 申请 。 
7、 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金 销售 机构 或登 记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
8、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请 量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第 4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 
（十一 ）巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放日内的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转 出
申请份额总数 后扣除申购申请份额总数 及基金转换中转入申请份 额总数后的余额) 超过前 一
开放日 的 基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额赎 回：当 基金管 理人认为有 能力支 付投资 人的全部赎 回申请 时，按 正常赎回
程序执 行。 
（2）部分延 期赎回 ：当基 金管理人认 为支付 投资人 的赎回申请 有困难 或认为 因支付投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎 回比例不低于上一开放日 基金总份额 的 10% 的前提下，可对其余 赎回申请延 期办
理。 若进 行上 述延 期办 理， 对 于单 个基 金份 额持 有人 当日赎 回申 请超 过上 一开 放日基 金总 份
额 20% 以上 的部 分， 将 自 动进行 延期 办理。 对于 其 余当日 非自 动延 期办 理的 赎回申 请， 应 当
按单个 账户 非自 动延 期办 理的赎 回申 请量 占非 自动 延期办 理的 赎回 申请 总量 的比例 ， 确定 当
日受理 的赎 回份 额 ； 对 于 未能赎 回部 分 ， 投 资人 在 提交赎 回申 请时 可以 选择 延期赎 回或 取消
赎回 。 选 择延 期赎 回的 ， 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回 ， 直 到全 部赎回 为止 ； 选 择取 消大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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赎回的 ， 当日 未获 受理 的 部分赎 回申 请将 被撤 销 。 延期的 赎回 申请 与下 一开 放日赎 回申 请一
并处理 ， 无优 先权 并以 下 一开放 日的 基金 份额 净值 为基础 计算 赎 回 金额 ， 以 此类推 ， 直到 全
部赎回 为止 。 如投 资人 在 提交赎 回申 请时 未作 明确 选择 ， 投 资人 未能 赎回 部 分作自 动延 期赎
回处理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十二 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、发生上述 暂停申 购或赎 回情况的， 基金管 理人当 日应立即向 中国证 监会备 案，并在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间 为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 1 天但 少于 2 周 ，暂 停 结束基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ，
基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家 指定 媒介 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ， 并
在重新 开始 办理 申购 或赎 回的开 放日 公告 最近 一个 工作日 的基 金份 额净 值 。 
4、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少重 复 刊登暂 停
公告一 次 。 暂 停结 束基 金 重新开 放申 购或 赎回 时 ， 基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家
指定媒 介连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最近 一
个工作 日的 基金 份额 净值 。 
（十三 ）基 金转 换 
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务 ， 基 金转 换可 以 收取一 定的 转换 费 ， 相 关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
（十四 ）基 金的 非交 易过 户 
指基金 注册 登记 机构 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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而产生 的非 交易 过户 。 无 论在上 述何 种情 况下 ， 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金
基金份 额投 资者 。 
“ 继承” 是指 基金 份额 持有 人死亡 ， 其持 有的 基金 份 额由其 合法 的继 承人 继承 ； “捐赠 ” 指
基金份额持有人将 其合法 持有的基金份额捐 赠给福 利性质的基金会或 社会团 体； “ 司法强制
执行 ” 是指司法机构依 据生 效司法文书将基金 份额持 有人持有的基金份 额强制 划转给其他自
然人、 法人 或其 他组 织。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构 要 求提 供的相 关资 料 ，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自申 请受 理日 起 2 个月内 办理 ， 并按 基金 注册 登记机 构规 定
的标准 收费 。 
（十五 ） 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请。 
（十六 ）定 期定 额投 资计 划 
在各项 条件 成熟 的情 况下 ， 本 基金 可为 基金 投资 者 提供定 期定 额投 资计 划服 务， 具体 实
施方法 以更 新后 的招 募说 明 书和 基金 管理 人届 时的 公告为 准。 
（十七 ）基 金的 冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
（十八 ） 基 金份 额的 转让 
根据届 时有 效的 有关 法律 法规和 政策 的规 定 ， 本 基 金可以 以除 申购 、 赎回 以 外的其 他交
易方式 进行 转让 。 
八 、基 金的投资 
（一） 投资 目标 
本基金 通过 灵活 的资 产配 置和主 动的 投资 管理 ， 把 握中国 经济 发展 规律 ， 拓 展大类 资产 配
置空间 ，在 控制 风险 的前 提下为 投资 者谋 求资 本的 长期增 值 。 
（二） 投资 范围 
基金 的投资对 象是具有 良好流 动性的金 融工具， 包括国 内依法发 行上市的 股票（ 包括
主板、中小 板、创 业板及 其他经中国 证监会 核准上 市的股票） 、债券等 固定收 益类投资 工具大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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（包括 国债、 央行 票据、 金融债 、 企业 债、 公司债 、 次级 债、 地 方政 府债券 、 中期 票据、 可
转换债 券( 含 分离 交易 可转 债） 、 中小 企业 私募 债、 短 期融资 券、 资产 支持 证券 、债券 回购 、
货币市场工具 等) 、股指 期货、国债期货 、权证、银行存款以及法 律法规或中国证监会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许
基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0-95% ； 债 券 、 货 币 市场工 具、
银行存 款等 固定 收益 类资 产占基 金资 产比 例不 低于 5% ；每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 和
国债期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 现金 （不 包 括结算 备付 金 、 存 出保证 金、 应收 申购 款
等）或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 
（三） 投资 策略 
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 ， 结合 我国 经济 与 市场发 展实 践 ， 力 求在 准 确把握 当前
中国经 济发 展阶 段特 征的 基础上 精选 不同 阶段 的优 势资产 及行 业进 行投 资 ， 并 结合公 司基 本
面以及 股票 估值 分析 的基 本结论 ， 精选 具 有 竞争 优 势且估 值具 有吸 引力 的股 票进行 投资 ， 分
享中国 经济 的发 展成 果。 
本基金 的投 资策 略分 为两 方面 ： 一 方面 体现 在采取 “自 上而 下” 的方 式对 权 益类 、 固 定
收益类 等不 同类 别资 产进 行大类 配置 ；另 一方 面体 现在对 单个 投资 品种 的精 选上。 
（一） 大类 资产 配置 策略 
本基 金采取“自 上而下”的方 式进行大类 资产配置，根 据基金管理 人对宏观经济 、市
场面、 政策 面等 因素 的分 析 ， 结合 各类 资产 的市 场趋 势 和预期 收益 风险 的比 较判 别， 对 股票、
债券及现金等大类资产 的 配置比例进行动态调整 ， 以期在投资中达到风险 和 收益的优化平
衡。 在大 类资 产调 整过 程 中， 本基 金将 在 法 律法 规 和基金 合同 规定 范围 内 ， 适度运 用股 指期
货的套 期保 值功 能， 控制 投资组 合的 系统 性风 险暴 露。 
（二） 股票 投资 策略 
基金经 理主 要通 过公 司基 本面和 股票 估值 两个 方面 进行筛 选股 票： 
（1） 公司 基本 面分 析 
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品研 发 能力 、 公 司治 理等 多方 面 的运营 管理
能力， 判断 公司 的核 心价 值与成 长能 力， 选择 具有 良好经 营状 况的 上市 公司 股票。 
经营模 式方 面 ， 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ； 产 品研 发能 力 方面， 选择 具有 较强 的自 主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ；大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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公司治 理 方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。 
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成 长和 股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 ， 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈 利能 力方 面， 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 （ROE ）
等指标 ； 成 长和 股本 扩张 能力方 面， 主要 考察 主营 业务收 入增 速、 净资 产增 速、 净 利润 增速 、
每股收益（EPS） 增速、 每 股现金流净 额增速 等指标 ；现金流管 理能力 方面， 主要考察每 股
现金流 净额 等指 标。 
（2） 股票 估值 分析 
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 、 相 对价 值、 收购 价 值等方 面的 研究 ， 考 察市 盈 率 （P/E）、
市净率（P/B ） 、 企 业价 值/ 息税前 利润 （EV/EBIT ） 、 自由现 金流 贴现 （DCF ） 等 一系列 估值 指
标，给 出股 票综 合评 级， 从中选 择估 值水 平相 对合 理的公 司。 
本基金 将结 合公 司基 本面 以及股 票估 值分 析的 基本 结论 ， 选 择具 有竞 争优 势且 估值具 有
吸引力 的股 票 。 基 金经理 将按照 公司 的投 资决 策程 序， 审慎 精选 ， 权 衡风 险 收益特 征后 ， 根
据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。 
（三） 债券 投资 策略 
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式 ， 获 得 与风险 相匹 配的 投资 收益 ， 以 实现 在
一定程 度上 规避 股票 市场 的系统 性风 险和 保证 基金 资产的 流动 性 。 本 基金 通过 分析未 来市 场
利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 ， 综 合考 虑不 同 券种收 益率 水平 、 信用 风 险、 流动 性等 因
素， 构造 债券 投资 组合 。 在实际 的投 资运 作中 ， 本 基金将 运用 久期 控制 策略 、 收 益率 曲线 策
略、类 别选 择策 略、 个券 选择策 略等 多种 策略 ，获 取债券 市场 的长 期稳 定收 益。 
（四） 中小 企业 私募 债投 资策略 
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。 
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前瞻 性判 断经 济 周期 ， 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债
的配置 比例 。 同时 ， 根 据 债券市 场的 收益 率水 平， 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 ， 综 合考 虑
个券的 信用 等级 （如 有） 、 期限、 流动 性、 息票 率、 提前偿 还和 赎回 等因 素， 结合债 券发 行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务
水平等 ，以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平， 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。 
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募 债 投资 ， 主 要采 取分 散投 资 ， 控 制个 债
持有比 例 。 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时， 采取 “尽 早出 售 ” 策 略， 控制 投资 风
险。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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（五） 资产 支持 证券 投资 策略 
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 ， 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 ， 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。 
（六） 股指 期货 投资 策略 
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。 
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风 险 （beta ） 及非 系统 性风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票 组 合 beta 值的 易变 性以及 股指 期
货与指 数之 间基 差波动 对 套期保 值策 略的 干扰 ， 通 过大量 数据 分析 与量 化建 模， 确立 最优 套
保比率 。 
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将 不 断精 细和 不断 修正 套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合 。主 要工 作包 括： 基于 合理的 保证 金管 理策 略 严 格进行 保证 金管 理；对 投 资组 合 beta 系
数 的实 时监 控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行 股指 期货 合约 的提 前平 仓 或展 期决 策 管
理 。 
（七） 融资 买入 股票 策略 
本基金 将根 据融 资买 入股 票成本 以及 其他 投资 工具 收益率 综合 评估 是否 采用 融资方 式
买入股 票 ， 本 基金 在任 何 交易日 日终 持有 的融 资买 入股票 与 其 他有 价证 券市 值 之和 ， 不得 超
过基金 资产 净值 的95% 。 
（八） 国债 期货 投资 策略 
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 管
理人将 按照 相关 法律 法规 的规定 ， 结合 对宏 观经 济 形势和 政策 趋势 的判 断 、 对债券 市场 进行
定性和 定量 分析 。 构建量 化分析 体系 ， 对国 债期货 和现货 基差 、 国债 期货的 流动性 、 波动 水
平、 套期 保值 的有 效性 等 指标进 行跟 踪监 控 ， 在 最 大限度 保证 基金 资产 安全 的基础 上 ， 力 求
实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。 
( 四) 投资 限制 
1、基 金的 投资 组合 应遵 循 以下限 制： 
（1）本基金 股票资 产投资 比例为基金 资产 的 0%—95% ；在任何交 易日日 终持有 的融资大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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买入股 票与 其他 有价 证券 市值 之 和， 不得 超过 基金 资产净 值 的95% ；债 券、 货币市 场工 具 、
现金以 及银 行存 款等 固定 收益类 资产 占基 金资 产比 例不低 于 5% ；



（2）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 和国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ， 保持不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金 （ 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应 收申 购 款等） 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持有 一家上市 公司发 行的可流通 股票， 不得超 过该上市公 司可流 通股票 的 15%； 本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ； 
（6）本基金 主动投 资于流 动性受限资 产的市 值合计 不得超过该 基金资 产净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司股票 停牌 、 基金 规模 变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（7） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（10 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10 ％； 
（11） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20 ％； 
（12 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（13 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（14 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如果 其 信用等级下降、不再符 合 投资标准，应在评级报 告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（15 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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（16 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ， 本 基金 在全 国银 行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年， 债券 回 购到期 后不 得
展期 ；



（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易的， 可接受 质押品 的资质要求 应当与 本基金 合同约定 的投资范 围保持 一致 ； （18 ）在
任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入股 指期 货合 约价 值， 不得超 过基 金资 产净 值 的10%； 在任 何交
易日日 终 ， 持 有的 买入 国 债期货 和股 指期 货合 约价 值与有 价证 券市 值 之 和 ， 不得超 过基 金资
产净值 的95% ， 其中 ， 有 价 证券指 股票 、 债 券 （ 不含 到期日 在一 年以 内的 政府 债券） 、 权 证、
资产支 持证 券 、 买 入返 售 金融资 产 （不 含质 押式 回 购） 等； 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出
股指期 货合 约价 值不 得超 过基金 持有 的股 票总 市值 的 20% ； 在任 何交 易日内 交 易 （ 不包 括平
仓） 的股 指期 货合 约的 成 交金额 不得 超过 上一 个交 易日基 金资 产净 值 的20% ； 基金所 持有 的
股票市 值和 买入 、 卖出股 指期货 合约 价值 ， 合计 （ 轧差计 算 ） 应 当符 合基金 合同关 于股 票投
资比例 的有 关规 定； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值 ， 不 得 超 过 基金资 产净
值的15% ； 持有 的卖 出国 债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总 市值 的30% ； 本 基金 所持
有的债 券 （不 含到 期日在 一年以 内的 政府 债券 ） 市 值和买 入 、 卖 出国 债期货 合约价 值 ， 合 计
（轧差 计算 ） 应当 符合 基 金合同 关于 债券 投资 比例 的有关 约定 ； 本基 金在 任 何交易 日内 交易
（不包 括平 仓） 的国 债期 货合约 的成 交金 额不 得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的30% ； 
（20） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（21） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基 金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （17） 项 外， 因 证券 市场 波动、 上市公 司合 并、 基 金规模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的 ， 基 金管理 人应 当
在10 个交 易日 内进 行调 整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行 。 
2、禁 止行 为 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
基金 管理人 运 用基金 财 产买卖 基金管理 人、基金 托管人 及其控股 股东、实 际控制 人或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ， 或者 从事 其他重 大关 联
交易的 ， 应当 符合 基金 的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先的原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 符 合中 国证 监 会的规 定 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理
价格执 行 。 相 关交 易必 须 事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交
易应提 交基 金管 理人 董事 会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会
应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行审 查 。



如法律 法规 和监 管 部 门取 消 或调 整 上 述禁 止性 规定 ， 如 适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履
行适当 程序 后， 则本 基金 不受上 述规 定的 限制 或按 调整后 的规 定执 行 。 
 ( 五) 业 绩比 较基 准 
沪深 300 指 数收 益率*55%+ 中 证综 合债 券指 数收 益率*45% 。 
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金 ， 在 综合 考虑 了基 金 投资组 合的 构建 、 投资 标 的以及 市场
上各类指数的编制方法后 ，本基金选择市场认同度 较高并且作为股指期货标 的的沪深 300
指数作 为本 基金 股票 组合 的业绩 比较 基准 。 沪深 300 指数 成份 股选 自沪 深两 个证券 市场 ， 覆
盖了大 部分 流通 市值 ，为 中国 A 股市 场中 代表 性强 、流动 性高 的主 流 投 资股 票，能 够反 映
A 股市场 总体 发展 趋势 。债 券组 合的 业绩 基准 则采用 了中 证综 合债 券指 数，中 证综 合债 券
指数是 综合 反映 银行 间和 交易所 市场 国债 、 金融 债 、 企 业债 、 央 行票 据及 短 期融资 券整 体走
势的跨 市场 债券 指数 ， 该 指数旨 在更 全面 地反 映我 国债券 市场 的整 体价 格变 动趋势 ， 具有 较
强的市 场代 表性 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或上 述基 准指 数停 止 计算编 制或 更改 名称 ， 或 证券市 场中
有其他 代表 性更 强或 者更 科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时 ， 本基 金管 理人可 以依 据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 根据 实际 情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调整 业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ， 并报 中国 证监 会 备案 。 基 金管 理人 应在 调 整前 2 个工 作日大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 54 页 
 
在至少 一种 指定 媒介 上予 以公告 。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 预期 收益 低于 股票型 基金 ， 高于 债券 型 基金与 货币
市场基 金。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券项 下权 利的原 则及 方法 
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使所投 资证 券项 下得 权利 ， 保护基 金
管理人 将按 照国 家有 关规 定代表 本基 金独 立行 使所 投资证 券项 下得 权利 ， 保护 基金份 额持 有
人的利 益。 基金 管理 人在 代表基 金行 使所 投资 证券 项下权 利时 应遵 守以 下原 则： 
1、不 参与 所投 资公 司的 经 营管理 ； 
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
（八） 基 金投 资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ，于 2019 年 1 月 4 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 盛 世精 选 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 2018 年 3 季
度报告 ，截 至 2018 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。 
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的
比例（% ） 
1 权益投 资 574,198,921.65 72.69 
 其中： 股票


574,198,921.65 72.69 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 
 资产支 持证 券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


171,975,574.70 21.77 
8 其他资 产


 43,778,118.96 5.54 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 55 页 
 
9 合计





 789,952,615.31 100.00 
2． 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占 基 金 资 产 净 值
比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 
13,172,022.00 1.71 
B 采矿业 
- - 
C 制造业 
339,191,793.75 44.16 
D 
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 - - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和 零售 业 
17,810,487.00 2.32 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 
- - 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
76,137,837.69 9.91 
J 金融业 
54,210,653.21 7.06 
K 
房地产 业 
60,541,466.00 7.88 
L 租赁和 商务 服务 业 
13,134,662.00 1.71 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和 其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
574,198,921.65 74.75 
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的 港股 通 投 资股 票投 资组 合 
无。 
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资
产净值 比
例（% ） 
1 603008 喜临门 3,780,361 54,059,162.30 7.04 
2 002741 光华科 技 3,186,571 51,017,001.71 6.64 
3 000002 万科A 1,731,200 42,068,160.00 5.48 
4 300001 特锐德 2,999,600 39,654,712.00 5.16 
5 601318 中国平 安 564,800 38,688,800.00 5.04 
6 600570 恒生电 子 671,039 37,048,063.19 4.82 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 56 页 
 
7 300420 五洋科 技 7,541,480 36,576,178.00 4.76 
8 300319 麦捷科 技 5,450,086 31,174,491.92 4.06 
9 600702 舍得酒 业 646,916 18,048,956.40 2.35 
10 002640 跨境通 1,423,700 17,810,487.00 2.32 
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细 






本 基金 本报 告期 未投 资贵金 属。 
8．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 未投 资国 债 期货 
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
11 ． 投资 组合 报告 附注



（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 
（3） 基金 的其 他资 产构 成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 401,866.54 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 57 页 
 
2 应收证 券清 算款 43,334,910.43 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 33,099.01 
5 应收申 购款 8,242.98 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 43,778,118.96 
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限的 股票 。 
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 
 
九、 基 金业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1．本 基金 净值 增长 率与 同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 
基金合 同生 效日 为 2017 年 12 月 20 日 。 基金 合同 生效以 来 大 成景 辉灵 活配 置混合 型 基
金 A 份 额净 值增 长率及 其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较： 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－ ③ ②－④ 
2017.12.20-2017.12.31 0.00% 0.00% -0.05% 0.39% 0.05% -0.39% 
2018.01.01-2018.09.30 -20.60% 0.82% -5.83% 0.67% 
-14.77
% 
0.14% 
2017.12.20-2018.09.30 -20.60% 0.80% -5.88% 0.66% 
-14.72
% 
0.14% 
2．自基金合 同生效 以来基 金份额净值 的变动 情况， 并与同期业 绩比较 基准的 变动的比
较 
大成盛世精选灵 活 配 置 混合 型 基金累计份额净值增 长率与同期业绩比较基准 收益率的
历走势 对比 图 
（2017 年 12 月 20 日至 2018 年 9 月 30 日） 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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注：1 、 本 基金 合同 生效 日 为 2017 年12 月 20 日 ， 截 至报告 期末本 基金 合同 生效 未 满一 年。 
2、本基金 合同规定 ，基金 管理人应当 自基金 合同生 效之日起 六个月内 使基金 的投资组 合比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。



 
十、基 金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类有 价证 券 、 银 行存 款本 息和基 金应 收的 申购 基金 款以及 其
他投资 所形 成的 价值 总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文 件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四） 基 金财 产的 保管 和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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基金管 理人 、 基金 托管 人 因依 法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
十 一 、 基金资产估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格 ； 
（2） 在交 易所 市场 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （另 有规 定的 除外） ， 选取第 三
方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价估 值 ； 
（3）对在交 易所市 场上市 交易的可转 换债券 ，按照 每日收盘价 减去债 券收盘 价中所含
的债券 应收 利息 得到 的净 价进行 估值 ； 估值 日没 有 交易的 ， 且最 近交 易日 后 经济环 境未 发生
重大变 化 ， 按 最近 交易 日债 券收盘 价减 去该 债券 收盘 价中所 含的 债券 应收 利息 得到的 净价 进
行估值 ； 如最 近交 易日 后 经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重
大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格 ； 
（4）对在交 易所市 场挂牌 转让的资产 支持证 券和私 募债券，估 值日 不 存在活 跃市场 时
采用估 值技 术确 定 其 公允 价值 进 行估 值 。 在 估值 技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下 ， 按 成
本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股、 转增股 、配股 和公开增发 的新股 ，按估 值日在证券 交易所 挂牌的 同一股票大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次公 开发行 未上市 的股票和权 证，采 用估值 技术确定公 允价值 ，在估 值技术难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值。 
（3）对在交 易所市 场发行 未上市或未 挂牌转 让的债 券，对存在 活跃市 场的情 况下，应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对于 活跃 市场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场 报 价 进 行调整 ， 确认 计量 日的 公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少的 情况 下 ， 则 采用 估 值技术 确定 公允 价值 ； 在 估值技 术难 以可
靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值。 
（4）首次公 开发行 有明确 锁定期的股 票，同 一股票 在交易所上 市后， 按交易 所上市的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、对全国银 行间市 场上不 含权的固定 收益品 种，按 照第三方估 值机构 提供的 相应品种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种 ， 按 照第 三方 估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价 或推 荐估 值净 价估 值 。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含 当日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且第 三方 估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券 ， 在 发行 利率 与二 级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值 。 
4、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、本基金存 入银行 或其他 金融机构的 各种款 项以本 金列示，按 协议或 约定利 率逐日确
认利息 收入 。 
6、本基金投 资股指 期货合 约，一般以 估值当 日结算 价进行，估 值当日 无结算 价的，且
最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化的 ，采 用最 近交易 日结 算价 估值 。 
7、 本 基金 投资 国债 期货 合 约， 一般 以估 值 当 日结 算 价进行 估值 。 估值 当日 无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的 ， 采 用 最近交 易日 结算 价估 值 。 如法律 法规 今后
另有规 定的 ，从 其规 定。 
8、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-7 项规 定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法 。 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允
价值的 ， 基 金管 理人 可根 据 具体情 况与 基金 托管 人商 定后， 按最 能反 映公 允价 值 的价格 估值 。 
9、当发生大 额申购 或赎回 情形时，基 金管理 人可以 采用摆动定 价机制 ，以确 保基金估
值的公 平性 。具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的 规 定 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 61 页 
 
10、 相关 法律 法规 以及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如有 新增 事项 ， 按国家 最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基 金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1、基金份额 净值是 按照每 个工作日闭 市后， 基金资 产净值除以 当日基 金份额 的余额数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管理 人应每 个工作 日对基金资 产估值 。但基 金管理人根 据法律 法 规或 本基金合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时， 视 为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误遭受损失 当事人(“ 受损方”) 的直接损失按下 述 “ 估值错误处理原则” 给 予赔偿，承担
赔偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 62 页 
 
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值错 误的责 任方对 有关当事人 的直接 损失负 责，不对间 接损失 负责， 并且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估值 错误而 获得不 当得利的当 事人负 有及时 返还不当得 利的义 务。但 估值错误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人的 利益 损 失(“ 受损 方”) ，则 估值 错误 责任方 应赔 偿受损 方的 损 失，并 在其 支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明估 值错误 发生的 原因，列明 所有的 当事人 ，并根据估 值错误 发生的 原 因确定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据估 值错误 处理原 则或当事人 协商的 方法由 估值错误的 责任方 进行更 正和赔偿
损失； 
（4）根据估 值错误 处理的 方法，需要 修改基 金登记 机构交易数 据的， 由基金 登记机构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当 前一 估值 日基 金资 产 净值 50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认 定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 8 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2、由于不可 抗力原 因，或 由于证券交 易所及 登记结 算公司发送 的数据 错误， 基金管理
人和基 金托 管 人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查， 但是 未能 发现该 错误 的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金 管理 人
和基金 托管 人应 当积 极采 取必要 的措 施减 轻或 消除 由此造 成的 影响 。 
 
十二 、 基金的费用与税收 
(一)基 金费 用的 种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于会 计师 费、律 师费 和公 证费 ） ； 
6、基 金的 证券 交易 费用； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.50% 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25% 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令 ， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。



3、 上 述 “一 、 基 金费 用的 种类中 第 3-8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（ 三 ）不 列入 基金 费用 的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及 中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
(四)基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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十 三、 基金收益与分配 
(一) 基金 利润 的构 成 
基 金利润 指基金 利息收入、 投资收 益、公 允价值变动 收益和 其他收 入扣除相关 费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
(二)基 金可 供分 配利 润 
基 金可供 分配利 润指截至收 益分配 基准日 基金未分配 利润与 未分配 利润中已实 现收 益
的孰低 数。 
（三） 收益 分配 原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的20% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金收 益分配 方式分 两种：现金 分红与 红利再 投资，投资 者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收益 分配后 基金份 额净值不能 低于面 值；即 基金收益分 配基准 日的基 金份额净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不影 响基 金份 额持 有人 利益的 情况 下 ， 基 金管 理人 可在法 律法 规允 许的 前提 下酌情 调
整以上 基金 收益 分配 原则 ， 此 项调 整不 需要 召开 基 金份额 持有 人大 会 ， 但 应 于变更 实施 日前
在指定 媒介 和基 金管 理人 网站公 告。 
(四)收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
(五)收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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基 金红利 发放日 距离收益分 配基准 日（即 可 供分配利 润计算 截止日 ）的时间不 得超 过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
 
十四 、 基金的会计与审计 
( 一) 基金 的会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》 生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管理 人及基 金托管 人各自保留 完整的 会计账 目、凭证并 进行日 常的会 计核算，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托管 人每月 与基金 管理人就基 金的会 计核算 、报表编制 等进行 核对并 以书面方
式确认 。 
（二） 基 金的 年度 审计 
1、基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人相互 独立的具有 证券从 业资格 的会计师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所， 须通报基金 托管人 。更换 会计师事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
十 五、 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
二、信 息披 露义 务人 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 67 页 
 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会指定 的 媒介 和基金 管理人、基 金托管 人的互 联网网站 （以下简 称“网 站” ）等媒 介披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、 本基 金公 开披 露的 信 息应采 用中 文文 本 。 如 同 时采用 外文 文本 的 ， 基 金 信息披 露义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
1、基金合同 是界定 基金合 同当事人的 各项权 利、义 务关系，明 确基金 份额持 有人大会
召开的规则及具体程序 ， 说明基金产品的特性等 涉 及基金投资者重大利益 的 事项的法律文
件。 
2、基金招募 说明书 应当最 大限度地披 露影响 基金投 资者决策的 全部事 项，说 明基金认
购、 申购 和赎 回安 排、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服
务等内 容。 基金 合同 生效 后，基 金管 理人 在 每 6 个 月结束 之日 起 45 日 内， 更 新招募 说明 书
并登载在网 站上， 将更新 后的招募说 明书摘 要登载 在指定 媒介 上；基 金管理 人在公告 的 15
日前向 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监会 派出 机构 报送更 新的 招募 说明 书 ， 并 就有关 更新 内
容提供 书面 说明 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 68 页 
 
3、基金托管 协议是 界定基 金托管人和 基金管 理人在 基金财产保 管及基 金运作 监督等活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基 金 合同 》 生 效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形, 为保障
其他投 资者 利益, 基 金管 理人至 少应 当在 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 ” 项 下
披露该 投资 者的 类别 、 报 告期末 持有 份额 及占 比 、 报告期 内持 有份 额变 化情 况及本 基金 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的情形 除外 。 
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半 年度报告中披露基金组合 资产情况
及其流 动性 风险 分析 等。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同》 ； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、基金管理 人的董 事长、 总经理及其 他高级 管理人 员、基金经 理和基 金托管 人基金托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10、 基金 管理 人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 70 页 
 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金销 售机 构； 
20、更 换基 金登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回 费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、发 生涉 及基 金申 购、 赎回事 项调 整或 潜在 影响 投资者 赎回 等其他 重 大事 项时； 
27、基 金管 理人 采用 摆动 定价机 制进 行估 值； 
28、中 小企 业私 募债 券的 交易信 息 ； 
29、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。 
（十） 股指 期货 交易 情况 
基金在 季度 报告 、 半年 度 报告 、 年 度报 告等 定期 报 告和招 募说 明书 更新 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损 益 情况 、 风 险指 标等 ， 并 充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 71 页 
 
（十一 ）国 债期 货交 易情 况 
基金在 季度 报告 、 半年 度 报告 、 年 度报 告等 定期 报 告和招 募 说 明书 更新 等文 件中披 露国
债期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损 益 情况 、 风 险指 标等 ， 并 充 分揭示 国债 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标。 
（十二 ）中 小企 业私 募债 券的投 资情 况 
基金管 理人 应当 在基 金投 资中小 企业 私募 债券 后 2 个交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定媒 介
披露所 投资 中小 企业 私募 债券的 名称 、数 量、 期限 、收益 率等 信息 。 
基金管 理人 应当 在基 金年 度报告 、 基金 半年 度报 告和 基金季 度报 告等 定期 报告 和 更新 招
募说明 书等 文件 中披 露中 小企业 私募 债券 的投 资情 况。 
（十三 ）投 资资 产支 持证 券的相 关披 露 
基金管 理 人 应在 本基 金半 年度报 告及 年度 报告 中披 露其持 有的 资产 支持 证券 总额 、 资 产
支持证 券市 值占 基金 净资 产的比 例和 报告 期内 所有 的资产 支持 证券 明细 。 
基金管 理人 应在 本基 金季 度报告 中披 露其 持有 的资 产支持 证券 总额 、 资产 支持 证券市 值
占基金 净资 产的 比例 和报 告期末 按市 值占 基金 净资 产比例 大小 排序 的 前 10 名 资产支 持证 券
明细。



（十四 ）融 资业 务情 况 
基金管 理人 应当 在季 度报 告、半 年度 报告 、年 度报 告等定 期报 告和 招募 说明 书（更 新 ）
等文件 中披 露参 与融 资交 易情况 ， 包括 投资 策略 、 业务开 展情 况 、 损 益情况 、 风 险及 其管 理
情况等 。 
（十五 ）中 国证 监会 规定 的 其他 信息 。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露 信息 的报 刊。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 72 页 
 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介 披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒介 不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 15 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制。 
十 六、 风险揭示 
证券投资基 金（以 下简称 “基金” ）是 一种长 期投资 工具，其主 要功能 是分散 投资，降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人 购买 基 金， 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既包 括 市场风 险 ， 也 包
括基金 自身 的管 理风 险 、 技术风 险和 合规 风险 等 。 巨额赎 回风 险是 开放 式基 金所特 有的 一种
风险， 指本基 金单个开放日，基金净赎 回申请( 赎 回申请份额总数 加上基金 转换中转出申 请
份额总数后扣 除申购申请份额总数及基 金转换中转入申请份额总 数后的余额) 超过上一开放
日 基金 总份 额 的 10% ， 投资 人将可 能无 法及 时赎 回持 有的全 部基 金份 额。 基金 分 为股票 基金 、
混合基 金 、 债 券基 金、 货 币市场 基金 等不 同类 型 ， 投资人 投资 不同 类型 的基 金将获 得不 同的
收益预 期 ， 也 将承 担不同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期 越高 ， 投 资人承 担的 风险
也越大 。 投资 人应 当认 真 阅读基 金合 同 、 招 募说 明 书等基 金法 律文 件 ， 了 解 基金的 风险 收益
特征 ， 并 根据 自身 的投资 目的 、 投 资期 限、 投资 经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否和 投资 人的
风险承 受能 力相 适应 。 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 面临的 主要 风险 包括 市场 风险 、 管 理风 险、 流动 性 风险 、 特 定
风险和 其他 风险 。 
（一） 市场 风险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证券 市场 的价 格可 能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏 观和 微
观经济 因素 、 国家 政策 、 投资者 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国家 经济 、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水 平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。 
3、利 率风 险 
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。 
4、信 用风 险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺 ， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信 用风 险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零 ， 而 其 它债券 的信 用风
险 可按专业 机构的信 用评级 确定, 信用等级 的变化或市 场对某一 信用等级 水平下 债券收益 率
的变化 都会 影响 债券 的价 格,从 而影 响到 基金 资产 。 
本基金 投资 于中 小企 业私 募债 ， 中 小企 业私 募债 与 一般信 用债 券相 比 ， 存 在 更大的 信用
风险和 流动 性风 险 。 更 大 的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经 营的 波动 性
较大 ， 信 息披 露不 透明 ， 也大大 提高 了分 析并 跟踪 发债主 体信 用基 本面 的难 度。 更大 的流 动
性风险 在于 该类 债券 采取 非公开 方式 发行 和交 易 ， 外 部评级 机构 一般 不对 这类 债券进 行外 部
评级， 可能 会降 低市 场对 该类债 券的 认可 度， 从而 影响该 类债 券的 市场 流动 性。 
中小企业私募债券的上述 风险特点使得这类债券可 能出现因信用水平波动而 引起的价
格较大 幅度 波动 ， 从而影 响基金 总体 投资 收益 ； 同 时， 流动 性差 导致 的变现 困难 ， 也 会给 基
金总体 投资 组合 带来 流动 性冲击 。 
5、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资收 益率 的不 确定性 为再 投
资风险 。 
6、购 买力 风险 
基金份 额持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
购买力 下降 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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7、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 经营决 策、 技术 更新 、 新 产品 研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因为 中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险 。 如 果 基金所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化 ， 其 所发 行的 股 票价格 下跌 ， 或者 能够 用 于分配 的利 润减
少， 使基 金预 期的 投资 收 益下降 。 虽然 基金 可以 通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全规 避。 
（二） 管理 风险 
1、管 理风 险 
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平 、 管 理手 段 和管理 技术 等因 素 ， 而 影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可 能表 现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 ， 例 如资 产配 置、 类 属配置 不能 符合
基金合 同的 要求 ， 不能 达 到预期 收益 目标 ； 也可 能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的
投资风 格和 投资 目标 等。 
2、新 产品 创新 带来 的风 险 
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各种 国外 的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时 ， 也 会产 生一 些 新的投 资风 险 ， 例 如可 赎 回债券 所带 来的
赎回风 险 ， 可 转换 债券带 来的转 股风 险 ， 利 率期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时 ， 基 金管 理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。 
（三） 流动 性风 险 
流动性 风险 是指 因证 券市 场交易 量不 足 ， 导 致证 券 不能迅 速 、 低 成本 地变 现 的风险 。 流 
动性风 险还 包括 基金 出现 巨额赎 回 ， 可 能会 产生 基 金仓位 调整 困难 ， 致使 没 有足够 的现 金应
付赎回 支付 所引 致的 风险 。 
（1） 基金 申 购 、赎 回安 排



本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书 “ 八、 基 金份额 的申 购、 赎回 与转 换” 章 节 。 
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估 
本基金 的投 资市 场主 要为 证券交 易所 、 全国 银行 间债 券市场 等流 动性 较好 的规 范交易 场
所 ， 主要 投资 于具 有良 好 流动性 的金 融工 具 ， 同 时 本基金 基于 分散 投资 的原 则在行 业和 个券
方面 进 行合 理配 置 ， 综合 评估在 正常 市场 环境 下本 基金的 流动 性风 险适 中。 
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
基金出 现巨 额赎 回情 形下 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 或巨 额赎回 份
额占比 情况 决定 全额 赎回 或部分 延期 赎回 。 同时 ， 如 本基金 单个 基金 份额 持有 人在单 个开 放大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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日申请 赎回 基金 份额 超过 基金总 份额 一定 比例 以上 的， 基金 管理 人有 权对 其采 取延期 办理 赎
回申请 的措 施。 
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 
在市场 大幅 波动 、 流动 性 枯竭等 极端 情况 下发 生无 法应对 投资 者巨 额赎 回的 情形时 ， 基
金管理 人将 以保 障投 资者 合法权 益为 前提 ， 严格 按 照法律 法规 及基 金合 同的 规定 ， 谨 慎选 取
延期办 理巨 额赎 回申 请、 暂停接 受赎 回申 请 、 延缓 支付赎 回款 项 、 收 取短期 赎回费 、 暂停 基
金估值 及摆 动定 价 等 流动 性风险 管理 工具 作为 辅助 措施 。 对 于各 类流 动性 风险 管理工 具的 使
用， 基金 管理 人将 依照严 格审批 、 审慎 决策 的原则 ， 及 时有 效地 对风 险进行 监测和 评估 ， 使
用前经 过内 部审 批程 序并 与基金 托管 人协 商一 致。 在实际 运用 各类 流动 性风 险管理 工具 时 ，
投资者 的赎 回申 请 、 赎 回 款项支 付等 可能 受到 相应 影响 ， 基 金管 理人 将严 格 依照法 律法 规及
基金合 同的 约定 进行 操作 ，全面 保障 投资 者的 合法 权益。 
（四） 本基 金的 特定 风险 
本基金 作为 混合 型基 金 ， 具有对 相关 市场 的系 统性 风险 ， 不 能完 全规 避市 场 下跌的 风险
和个券 风险 ，在 市场 大幅 上涨时 也不 能保 证基 金净 值能够 完全 跟随 或超 越市 场上涨 幅度 。 
1、投 资股 指期 货的 风 险 
本基金 参与 股指 期货 与国 债期货 交易 。 期货 作为 一 种金融 衍生 品 ， 具 备自 身 特有的 风险
点。 投资 期货 所面 临的 主 要风险 是市 场风 险 、 流 动 性风险 、 基差 风险 、 保 证 金风险 、 信用 风
险、和 操作 风险 。具 体为 ： 
（1）市场风 险是指 由于期 货价格变动 而给投 资人带 来的风险。 市场风 险是 期 货投资中
最主要 的风 险。 
（2） 流动 性风 险是 指由 于 期货合 约无 法及 时变 现所 带来的 风险 。 
（3）基差风 险是指 期货合 约价格和标 的指数 价格之 间价格差的 波动所 造成的 风险，以
及不同 期货 合约 价格 之间 价格差 的波 动所 造成 的期 限价差 风险 。 
（4）保证金 风险是 指由 于 无法及时筹 措资金 满足建 立或维持 期 货合约 头寸所 要求的保
证金而 带来 的风 险。 
（5） 信用 风险 是指 期货 经 纪公司 违约 而产 生损 失的 风险。 
（6）操作风 险是指 由于内 部流程的不 完善， 业务人 员出现差错 或者疏 漏，或 者系统出
现故障 等原 因造 成损 失的 风险。 
2、单 一投 资者 集中 度较 高 的风险 
由于投资者的申购赎回行 为可能导致本基金的单一 投资者持有的份额占本基 金总份额大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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的比例 较高 ， 该单 一投 资 者的申 购赎 回行 为可 能影响 本基 金的 投资 运作 ， 从 而 对基 金收 益产
生不利 影响 。 
基金管 理人 将控 制单 一投 资者持 有基 金份 额的 比例 低于50% ， 并 防止 投资 者以 其他方 式
变相规 避50%集中 度 限制 的情形 发生 （ 运作 过程 中 ， 因 基金 份额 赎回 等情 形 导致被 动超 标的
除外 ） 。如 基金管理 人认为 接受某笔或 者某些 申购申 请有可能 导致单一 投资者 持有基金 份额
的比例 达到 或者 超 过 50% ， 或者 基 金管 理人 认为 可能 存在 变 相规 避50% 集 中度 限制的 情形 时，
基金管 理人 有权 拒绝 该单 一投资 者的 全部 或部 分 的 认/申 购申 请 或 确认 失败 。 
（五） 其他 风险 
1、现 金管 理风 险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本基 金必 须保 持一 定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求 ， 在 管
理现金 头寸 时 ， 有 可能 存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 者分 红而面 临现 金不 足的 风险 。 
2、技 术风 险 
当计算 机 、 通 讯系 统、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成 、 注 册 登记系 统瘫 痪 、 核 算系 统 无法按 正常 时限
显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。 
3、大 额赎 回风 险 
本基金 是开 放式 基金 ， 基 金规模 将随 着投 资者 对基 金份额 的申 购与 赎回 而不 断变化 ， 若
是由于投资者的连续大 量 赎回而导致基金管理人 被 迫抛售债券和股票以应 付 基金赎回的现
金需要 ，则 可能 使基 金资 产净值 受到 不利 影响 。 
4、顺 延或 暂停 赎回 风险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份 额时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 
5、其 它风 险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力可能 导致 基金 资产 有遭 受损失 的风 险 ， 以 及证 券 市场 、 基 金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。 
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十七、 基金合同的变更、 终止与基金财产清 算 
(一)基 金合 同的 变更 
1、变更基金 合同涉 及法律 法规规定或 本合同 约定应 经基金份额 持有人 大会决 议通过的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《基 金合同 》变更 的基金份额 持有人 大会决 议 自表决通 过之日 起 生效 后方可执
行，自 决议 生效 后两 个工 作 日内 在指 定媒 介公 告。 
(二) 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
(三)基 金财 产 的 清算 
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 78 页 
 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
十八、 基金合同内容摘要 
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自《基 金合同 》生效 之日起，根 据法律 法规和 《基金合同 》独立 运用并 管理基金
财产； 
（3）依照《 基金合 同》收 取基金管理 费以及 法律法 规规定或中 国证监 会批准 的其他费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家 有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 79 页 
 
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担任或 委托其 他符合 条件的机构 担任基 金登记 机构办理基 金登记 业务并 获得《基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购 、 赎回 与转 换 申 请；



（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金 的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券 或期 货 经 纪商 或其 他为 基金提 供服
务的外 部机 构；



（16 ） 在 符合有 关法 律 、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认购 、 申 购 、 赎回 、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依法募 集 资金 ，办理 或者委托经 中国证 监会认 定的其他机 构代为 办理基 金份额的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配备足 够的具 有专业 资格的人员 进行基 金投资 分析、决策 ，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，保 证所管理
的 基金财产 和基金管 理人的 财产相互 独立, 对所管理的 不同基金 分别管理 ，分别 记账，进 行
证券投 资； 
（6） 除 依据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 80 页 
 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等法 律文 件的规 定， 按有 关规 定计 算并公 告基金 资产 净值 ， 确定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12 ） 保 守基金 商业 秘密 ， 不 泄露 基金投 资计 划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组, 参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督 基 金托 管人按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23） 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基金 管理人 在募集 期间未能达 到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基金大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 81 页 
 
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活期 存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《基 金合同 》生效 之日起，依 法律法 规和《 基金合同》 的规定 安全保 管基金财
产； 
（2）依《基 金合同 》约定 获得基金托 管费以 及法律 法规规定或 监管部 门批准 的其他费
用； 
（3）监督基 金管理 人对本 基金的投资 运作， 如发现 基金管理人 有违反 《基金 合同》及
国家法 律法 规 行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）根据相 关市场 规则， 为基金开设 证券 账 户或期 货账户 、为 基金办 理证券 或期货交
易资金 清算 。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立专 门的基 金 托管 部门，具有 符合要 求的营 业场所，配 备足够 的、合 格的熟悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，确 保基金财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基金 法》 、 《 基金合同》 及其他 有关规 定外，不得 利用基 金财产 为自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5）保 管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 82 页 
 
（6） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的 约定， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保守 基金商业 秘密， 除《基金法 》 、 《基金 合同 》及其他有 关规定 另有规 定外，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说明 基金管 理人
在各 重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金管 理人按 法律 法规 和 《基金 合同 》 规 定履 行自 己的义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人 的 权利与 义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 83 页 
 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及其 他有关 规定， 基金份额持 有 人的 权利包 括但不限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 或 召集 基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出席或 者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份额 持有人 大会审 议事项行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基金 管理人 、基金 托管人、基 金销售 机构损 害其合法权 益的行 为依法 提起诉讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及其 他有关 规定， 基金份额持 有人的 义务包 括但不限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何 原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基 金份 额持 有人 大会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权 。
本基金 未设 立基 金份 额持 有人大 会日 常机 构 ， 本 基金 可根据 运作 需要 依据 相关 法律法 规以 及
监管机 构有 关规 定增 设基 金份额 持有 人大 会日 常机 构。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 84 页 
 
（一） 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2）更 换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含 10% ）基 金份 额的 基金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就同 一事 项书 面要 求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影 响 的其 他事项 ； 
（13）法律 法规、 《 基金合 同》或中国 证监会 规定的 其他应当召 开基金 份额持 有人大会
的事项 。 
2、在不违反 法律法 规和基 金合同约定 ，且对 基金份 额持有人利 益无实 质性不 利影响的
前提下 ， 以 下情 况可 由基 金 管理人 和基 金托 管人 协商 后修改 ， 不 需召 开基 金份 额 持有人 大会 ： 
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2）在法律 法规和 《基金 合同》规定 的范围 内调整 本基金的申 购费率 、调低 赎回费率
或在不 影响 现有 基金 份额 持有人 利益 的前 提下 变更 收费方 式 ； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《 基 金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（5） 调整 本基 金的 业绩 比 较基准 ； 
（6）按照法 律法规 和《基 金合同》规 定不需 召开基 金份额持有 人大会 的以外 的其他情
形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 85 页 
 
1、除法律法 规规定 或《基 金合同》另 有约定 外，基 金份额持有 人大会 由基金 管理人召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基 金管 理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知提 出提议 的基金 份额持有人 代表和 基金托 管人。基金 管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而 基金 管理 人 、 基金 托管 人都 不召 集的， 单独或 合计 代表 基金 份 额 10% 以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。基 金份 额持
有人依 法自 行召 集 基 金份 额持有 人大 会的 ，基 金管 理人、 基金 托管 人应 当配 合，不 得阻 碍 、
干扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召开 前 30 日， 在指 定媒 介公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权委 托证明 的内容 要求（包括 但 不限 于代理 人身份，代 理权限 和代理 有效期限
等） 、 送达 时间 和地 点; 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 86 页 
 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通讯 开会方 式并进 行表决的情 况下， 由会议 召集人决定 在会议 通知中 说明本次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集人 为基金 管理人 ，还应另行 书面通 知基金 托管人到指 定地点 对表决 意见的计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份额持有人大会可通 过现场开会方式或通讯开 会方式等法律法规或监管 机构允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1、现场开会 。由基 金份额 持有人本人 出席或 以代理 投票授权委 托证明 委派代 表出席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当 列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自出 席会议 者持有 基金份额的 凭证、 受托出 席会议者出 具的委 托人持 有基金份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核对 ，汇总 到会者 出示的在权 益登记 日持有 基金份额的 凭证显 示，有 效的基金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50% ） ； 参加 基金 份额 持有人 大会 的
持有人 的基 金份 额低 于前 述规定 比例 的 ， 召 集人 可以 在原公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时
间的三 个月 以后 、 六个 月 以内 ， 就 原定 审议 事项 重 新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重新 召集 的
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 三分 之一 以上 （ 含 三分之 一 ） 基 金份 额的 持 有人参 加 ， 方 可
召开 。 
2、通讯开会 。通讯 开会系 指基金份额 持有人 将其对 表决事项的 投票以 书面形 式在表决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 或者 在法 律法 规或监 管机 构允 许的 情况 下， 经会 议通 知
载明 ， 基 金份 额持 有人采 用网络 、 电话 、 短 信或 其 他方式 ， 在 表 决截 止日以 前 对表 决事 项进
行投票 并由 召集 人予 以记 录 。 通讯 开会 应以 书面 方 式进行 表决，若 基 金份 额 持有人 采取 非书大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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面形式 进行 投票 的 ， 则 召集 人对于 其投 票的 书面 记录 即视为 该 基 金份 额持 有人 的书面 表决 意
见 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召集人 按基金 合同 约 定通知基金 托管人 （如果 基金托管人 为召集 人，则 为基金管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金 份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3 ） 本 人直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ， 基 金份 额持 有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50% ） ； 参加 基金 份额 持有人 大会 的
持有人 的基 金份 额低 于前 述规定 比例 的 ， 召 集人 可以 在原公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时
间的三 个月 以后 、 六个 月 以内 ， 就 原定 审议 事项 重 新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重新 召集 的
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 三分 之一 以上 （ 含 三分之 一 ） 基 金份 额的 持 有人直 接出 具书
面意见 或授 权他 人代 表出 具书面 意见 。 
（4） 上述 第 （3） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份额 的凭证 及委托 人的代理投 票授权 委托证 明符合法 律法规、 《 基金合 同》和会 议通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金合 同》 、更 换基金 管理人、更 换基金 托管人 、与 其他 基金合并 、法律 法规及《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文件 号码、 持有或代表 有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上 （ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除 下列 第 2 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2、特别决议 ，特别 决议应 当经参加大 会的基 金份 额 持有人或其 代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含 三 分之二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金管 理人或 者基 金托
管人、终止 《基金 合同》 、 本基金与其 他基金 合并 以 特别决议 通过方为 有效。 若法律法 规监
管机构 出台 新要 求， 以届 时有效 的方 式处 理 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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决。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1）如大会 由基金 管理人 或基金托管 人召集 ，基金 份额持有人 大会的 主持人 应当在会
议开始后宣布在出席会 议 的基金份额持有人和代 理 人中选举两名基金份额 持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应当 在 会议开始后宣布在 出 席会议 的 基 金 份 额 持 有 人 中选举 三 名 基 金 份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票人 应当在 基金份 额持有人表 决后立 即进行 清点并由大 会主持 人当场 公布计票
结果。 
（3）如果会 议主持 人或基 金份额持有 人或代 理人对 于提交的表 决结果 有怀疑 ，可以在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人召 集， 则为 基金 管理 人授权 代表 ） 的 监督 下进 行计票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议 ， 自 表 决通 过 之 日起 生 效 。 基金 份额 持有 人大 会 按照 《证 券
投资基 金法 》 第八 十七 条 的规定 表决 通过 的事 项 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起 5 日内 报中 国证
监会备 案。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内 在指 定媒 介 上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 90 页 
 
约束力 。 
（九 ） 本 部分 关于 基金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件 、 议 事程 序、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用 法律 法 规的部 分 ， 如 将来 法律 法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整 ， 无 需召 开基 金 份额持 有人 大会
审议。 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 20% ， 若 《基金合 同》 生 效不 满 3 个 月可不 进行 收
益 分配 ； 
2、本基金收 益分配 方式分 两种：现金 分红与 红利再 投资，投资 者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收益 分配后 基金份 额净值不能 低于面 值；即 基金收益分 配基准 日的基 金份额净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基 金红利 发放日 距离收益分 配基准 日（即 可供分配利 润计算 截止日 ）的时间不 得超 过大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 91 页 
 
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基 金收益 分配时 所发生的银 行转账 或其他 手续费用由 投资者 自行承 担。当投资 者的 现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基金 登记 机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
四、基 金的 费用 与税 收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于场 地费 、会计 师费 、律 师费 和公 证费） ； 
6、基 金的 证券 或期 货 交 易 费用； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ： 
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 92 页 
 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项 费用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 
（一） 投资 范围 
基金的 投资 对象 是具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （ 包括 主
板、 中 小板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 等 固定 收益 类 投资工 具 （ 包
括国债 、 央行 票据 、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 次 级债、 地方政 府债 券、 中 期票据 、 可转 换
债券( 含 分离 交易 可转 债） 、 中 小企 业私 募债 、 短期 融资券 、 资产 支持 证券 、 债券回 购 、 货 币
市场工具等) 、股指期货 、国债期货、权 证、银行存款 以及法律法 规或中国证监会允许基 金
投资的 其他 金融 工具( 但须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。 如 法律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金
投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0-95% ； 债券 、货 币 市场工 具、
银行存 款等 固定 收益 类资 产占基 金资 产比 例不 低于 5% ；每 个交 易 日 日终 在扣 除股指 期货 和
国债期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 现金 （不 包 括结算 备付 金 、 存 出保证 金、 应收 申购 款
等） 或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 
（二） 投资 禁止 行为 与限 制 
1、维 护基 金份 额持 有人 的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券 交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
基金 管理人 运用 基金财产买卖 基金管理人 、基金托管人 及其控股股 东、实际控制 人或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ， 或者 从事 其他重 大关 联
交易的 ， 应当 符合 基金 的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先的原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 符 合中 国证 监 会的规 定 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理
价格执 行 。 相 关交 易必 须 事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交
易应提 交基 金管 理人 董事 会审议 ， 并经 过三 分 之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会
应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行审 查 。



如法律 法规 和监 管部 门取 消 或调 整 上 述禁 止性 规定 ， 如 适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履
行适当 程序 后， 则本 基金 不受上 述规 定的 限制 或按 调整后 的规 定执 行 。 
2、基 金投 资组 合比 例限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ） 本 基金 股票 资产 投资 比例为 基金 资产 的 0% —95% ； 在任 何交 易日 日终持 有 的融资
买入股 票与 其他 有价 证券 市值 之 和， 不得 超过 基金 资产净 值 的 95% ；债 券、 货币市 场工 具、
现金以 及银 行存 款等 固定 收益类 资产 占基 金资 产比 例不低 于 5% ；



（2）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 和国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ， 保持不
低于基 金资 产净 值 5 ％的 现金 （ 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应 收申 购 款等） 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ；本 基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的 30% 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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（6） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过该 基金 资产 净值 的 15% ；
因证券 市场 波动 、 上市 公 司股票 停牌 、 基金 规模 变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 。 
（7） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10% ； 
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（10 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10% ； 
（11 ）本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ； 
（12） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
（13 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（14） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其 信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（15 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（16 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，本 基金 在全 国银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限 为 1 年 ，债券 回购到 期后 不
得展期 ；


 
（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致 ； 
（18 ） 在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买入 国债期 货和股 指期货合约 价值与 有价证 券市值之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有 价证 券指 股 票、 债 券 （不 含到 期日 在 一年以 内的 政
府债券） 、 权证、资 产支持 证券、买入 返售金 融资产 （不含质 押式回购 ）等； 在任何交 易日
日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总市 值 的20% ； 在任何 交易 日
内交易（不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金 额 不得超过上一个交易日 基 金资产净值的
20% ；基金 所持有 的股票 市 值和买入、 卖出股 指期货 合约价值， 合计（ 轧差计 算）应当符 合大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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第 95 页 
 
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关规 定； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 15% ；持 有的 卖出 国 债期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 债券 总市 值 的 30%； 本基 金 所
持有的 债券 （ 不含 到期日 在一年 以内 的政 府债 券） 市值和 买入 、 卖出 国债期 货合约 价值 ， 合
计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合 基金合 同关 于债 券投 资比 例的有 关约 定 ； 本 基金 在 任何交 易日 内交
易（不 包括 平仓 ）的 国债 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（20） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% 
（21） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （17） 项 外， 因 证券 或期 货 市场 波动、 上市 公司 合 并、 基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基 金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 法律 法规 或监 管部 门 另有规 定的 ， 从
其规定 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 调整 后的 规定为 准 。 
六、基 金财 产净 值的 计算 方法和 公告 方式


 
（一） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产清算 的方 式 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变 更基 金合 同涉及 法律法 规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自表 决通 过之 日起 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 个工 作 日内 在指 定媒 介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中 发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
八、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产生 的或 与 《 基金合 同 》 有关 的一 切争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 根据 该会 当时有 效的 仲
裁规则 进行 仲裁 。 仲 裁裁 决 是终局 性的 并对 各方 当事 人具有 约束 力。 除非 仲裁 裁 决另有 规定 ，
仲裁费 由败 诉方 承担 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
九、基 金合 同存 放地 和投 资人取 得基 金合 同的 方式 
《基金 合同 》 正本 一式六 份， 除上 报有 关监 管机构 一式二 份外 ， 基金 管理人 、 基 金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。 
《基金 合同 》 可印 制成册 ， 供 投资 者在 基金 管理人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
 
十九、 基金托管协议内容 摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
邮政编 码：518040 
法定代 表人 ：刘 卓 
成立日 期：1999 年4 月 12 日 
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ， 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
〔1999 〕10 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 券监督 管理 委员 会批 准的 其他 业 务 。 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 周 慕冰 
成立时间 ：2009 年1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资本 ：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围： 吸收公 众存款 ；发放短期 、中期 、长期 贷款；办理 国内外 结 算； 办理票据
承兑与 贴现 ； 发 行金 融债 券； 代理 发行 、 代 理兑 付 、 承 销政 府债券 ； 买卖 政 府债券 、 金融债
券； 从事 同业 拆借 ； 买 卖 、 代 理买 卖外 汇； 结汇 、 售汇 ； 从 事银 行卡 业务 ； 提供信 用证 服务
及担保 ；代 理收 付款 项及 代理保 险业 务； 提供 保管 箱服务 ；代 理资 金清 算； 各类汇 兑业 务 ；
代理政 策性 银行 、 外国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷款 承诺 ； 组 织或 参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外汇贷 款 ； 外 汇 汇款 ； 外 汇借款 ； 发行 、 代理发 行 、 买卖 或代 理买 卖股票 以外 的外
币有价 证券 ； 外汇 票据 承 兑和贴 现 ； 自 营 、 代 客外 汇 买卖 ； 外 币兑 换 ； 外 汇担 保 ； 资 信调 查、
咨询 、 见 证业 务； 企业 、 个人财 务顾 问服 务 ； 证 券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证券 投
资基金 托管 业务 ； 企业 年 金托管 业务 ； 产业 投资 基 金托管 业务 ； 合格 境外 机 构投资 者境 内证 
券投资 托管 业务 ； 代理 开 放式基 金业 务 ； 电 话银 行 、 手 机银 行、 网上 银行 业 务； 金融 衍生 产大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
1、基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及基 金合同 的约定，对 基金投 资范围 、投资对
象进行 监督 。 基金 合同 明 确约定 基金 投资 风 格 或证 券选择 标准 的 ， 基 金管 理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 和交 易对 手库 ， 以 便基金 托管 人运 用相 关技 术系统 ， 对基 金
实际投资是否符合基金 合 同关于证券选择标准的 约 定进行监督，对存在疑 义 的事项进行核
查。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
主板、中小 板、创 业板及 其他经中国 证监会 核准上 市的股票） 、债券等 固定收 益类投资 工具
（包括 国债、 央行 票据、 金融债 、 企业 债、 公司债 、 次级 债、 地 方政 府债券 、 中期 票据、 可
转换债 券( 含分 离交 易可 转 债） 、 中小 企业 私募 债、 短 期融资 券、 资产 支持 证券 、债券 回购 、
货币市场工 具等)、 股指期 货、国债期 货、权 证、银 行存款 以 及法律法 规或中 国证监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 
本基金 的配 置比 例为 股票 资产占 基金 资产 的比 例 为0-95% ； 债 券、 货 币市 场工 具、 银 行
存款等固定 收益类 资产占 基金资产比 例不低 于 5% ； 每个交易日 日终在 扣除股 指期货和国 债
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ，现 金 （ 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等 ）
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
2、基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及基 金合同 的约定，对 基金投 资、融资 、融券
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
（1）本基金 股票资 产投资 比例为基金 资产 的 0%—95% ；在任何交 易日日 终持有 的融资
买入股 票与 其他 有价 证券 市值 之 和， 不得 超过 基金 资产净 值 的95% ；债 券、 货币市 场工 具 、
现金以 及银 行存 款等 固定 收益类 资产 占基 金资 产比 例不低 于 5% ；



（2）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 和国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ， 保持不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金 （ 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应 收申 购 款等） 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ；



（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5)本基金 管理人 管理的 、且由本基 金托管 人托管 的 全部开放 式基金( 包括开 放式基金
以及处于开 放期的 定期开 放基金)持 有一家上 市公司 发行的可 流通股票 ，不得 超过该上 市公
司可流 通股 票 的15% ； 本 基 金管理 人管 理的 、 且由 本 基金托 管人 托管 的 全 部投 资组合 持有 一大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得 超过 该上 市公 司可流 通股 票 的30% 。 
（6）本基金 主动投 资于流 动性受限资 产的市 值合计 不得超过该 基金资 产净值 的 15% ；
因证券 市场 波 动 、 上市 公 司股票 停牌 、 基金 规模 变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 。 
（7） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%； 
（10 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10%； 
（11） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资 产 净值 的 20%； 
（12 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
（13 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（14 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如果 其 信用等级下降、不再符 合 投资标准，应在评级报 告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（15 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股 票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（16 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ， 本 基金 在全 国银 行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年， 债券 回 购到期 后不 得
展期 ；



（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致 ； 
（18 ）在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买入 国债期 货和股 指期货合约 价值与 有价证 券市值之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有 价证 券指 股 票、 债 券 （不 含到 期日 在 一年以 内的 政
府债券） 、 权证、资 产支持 证券、买入 返售金 融资产 （不含质 押式回购 ）等； 在任何交 易日
日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总市 值 的20% ； 在任何 交易 日大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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内交易（不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金 额 不得超过上一个交易日 基 金资产净值的
20% ；基金 所持有 的股票 市 值和买入、 卖出股 指期货 合约价值， 合计（ 轧差计 算）应当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关规 定； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 15% ；持 有的 卖出 国 债期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 债券 总市 值 的 30%； 本基 金 所
持有的 债券 （ 不含 到期日 在一年 以内 的政 府债 券） 市值和 买入 、 卖出 国债期 货合约 价值 ， 合
计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合 基金合 同关 于债 券投 资比 例的有 关约 定 ； 本 基金 在 任何交 易日 内交
易（不 包括 平仓 ）的 国债 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（20） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% 
（21） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （17） 项 外， 因 证券 或期 货 市场 波动、 上市 公司 合 并、 基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 法律 法规 或监 管部 门 另有规 定的 ， 从
其规定。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 调整 后的 规定为 准 。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
3、基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及基 金合同 的约定，对 基金资 产净值 计算、基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配 、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
如果基金管理人未经基金 托管人的审核擅自将不实 的业绩表现数据印制在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不 承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
4、基金托管 人发现 基金管 理人的上述 事项及 投资指 令或实际投 资运作 中违反 法律法规
和基金 合同 的规 定 ， 应 及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正 。 基 金管 理 人应积 极配 合和
协助基 金托 管人 的监 督和 核查 。 基 金管 理人 收到 通知 后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面
形式给 基金 托管 人发 出回 函， 就基 金托 管人 的疑 义 进行解 释或 举证 ， 说明 违 规原因 及纠 正期大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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限， 并保 证在 规定 期限 内 及时改 正 。 在 上述 规定 期 限内, 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查, 督 促基 金管 理人 改正 。 基 金管 理人 对基 金托 管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正
的， 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金托 管人 发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的投
资指令 违反 法律 、 行政 法 规和其 他有 关规 定 ， 或 者 违反基 金合 同约 定的 ， 应 当立即 通知 基金
管理人 ，并 报告 中国 证监 会。 
5、基金管理 人有义 务配合 和协助基金 托管人 依照法 律法规、基 金合同 和本托 管协议对
基金业 务执 行核 查。 对基 金 托管人 发出 的书 面提 示， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证 ； 对 基金 托管 人按照 法规 要求 需向 中国 证监会 报送 基
金监督 报告 的事 项， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和制 度等 。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一 ） 基 金管 理人 对基 金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查 ， 核 查事 项包 括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产 、 开 设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复核 基金 管理 人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相关 信息 披露 和 监督基 金投 资运
作等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产 实行 分 账管理 、 未
执行或无故 延迟执 行基金 管理人资金 划拨指 令、泄 露基金投 资信息等 违反《 基金法》 、 基金
合同 、 本 协议 及其 他有 关 规定时 ， 应及 时以 书面 形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保 证在 规 定期限 内及 时改 正 。 在 上 述规定 期限 内 ， 基 金管 理 人有权 随时 对通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正 。 基 金托 管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在 规定 时间 内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国 证监 会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 托管 人无 正当理 由， 拒绝 、 阻 挠
对方 根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖 延、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、基金托管 人应安 全保管 基金财产。 未经基 金管理 人依据合法 程序作 出的合 法合规指大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3、基金托管 人按照 规定开 设基金财产 的资金 账户 、 证券账户 和 期货账 户及其 他基金财
产投资 所需 要的 账户 。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别 设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、基金托管 人根据 基金管 理人的指令 ，按照 基金合 同和本协议 的约定 保管基 金财产，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6、对于因为 基金投 资产生 的应收资产 ，应由 基金管 理人负责与 有关当 事人确 定到账日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的 ， 基 金托 管人 应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1、基金募集 期 间的 资金应 存于基金管 理人在 具有托 管资格的商 业银行 开设的 基金认购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2、基金募集 期满或 基金停 止募集时， 募集的 基金份 额总额、基 金募集 金额、 基金份额
持有人 人数 符合 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应 将属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金 托 管资 金账 户 ， 同时在 规定 时间 内 ， 聘 请 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ， 出具 验资 报 告。 出具 的验 资报 告由 参 加验资 的 2 名或
2 名以 上中 国注 册会 计师 签字方 为有 效。 
3、若基金募 集期限 届满， 未能达到基 金合同 生效的 条件，由基 金管理 人按规 定办理退
款等事 宜 ， 基金 托管 人应 提供充 分协 助 。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理 。 
2、 基金 托管 人可 以本 基 金的名 义在 其营 业机 构开 设本基 金的 资金 账户 ， 并 根据基 金管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付 。 本 基金 的银 行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用 。 本 基
金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3、基金托管 资金账 户 的开 立和使用， 限于满 足开展 本基金业务 的需要 。基金 托管人和
基金管 理人 不得 假借 本基 金 的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、基金 托管 资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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5、在符合法 律法规 规定的 条件下，基 金托管 人可以 通过基金托 管人专 用账户 办理基金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1、基金托管 人在中 国证券 登记结算有 限责任 公司上 海分公司、 深圳分 公司为 基金开立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2、基金证券 账户的 开立和 使用，限于 满足开 展本基 金业务的需 要。基 金托管 人和基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基金托管人以自身法 人名义在中国证券登记结 算有限责任公 司 开 立 结 算备 付 金 账
户， 并代 表所 托管 的基 金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作 ， 基 金
管理人应予以积极协助 。结 算 备 付 金 的 收 取 按 照中国 证 券 登 记 结 算 有 限 责任公司的规定执
行。 
4、基金证券 账户的 开立和 证券账户卡 的保管 由基金 托管人负责 ，账户 资产的 管理和运
用由基 金管 理人 负责 。 
5、在本托管 协议生 效日之 后，本基金 被允许 从事其 他投资品种 的投资 业务， 涉及相关
账户的 开设 、 使用 的， 按 有关规 定开 设 、 使 用并 管 理； 若 无 相关 规定 ， 则 基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 以基 金的 名义 在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 ， 并代 表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1、因业务发 展需要 而开立 的其他账户 ，可以 根据法 律法规和基 金合同 的规定 ， 在基金
管理人 和基 金 托 管人 商议 后 开立 。新 账户 按有 关规 则 使用 并管 理。 
2、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证 由 基金 托管 人 负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基 金托 管 人持有 。 实物 证券 的购 买 和转让 ， 由基 金托 管人 根 据基金 管理 人的
指令办 理。 属于 基金 托管 人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭 失，大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表 基 金签 署的 、 与 基金 有关 的重 大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人 、 基 金
托管人 保管 。 除协 议另 有 规定外 ， 基金 管理 人在 代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证基金一方持有两份以 上 的正本，以便基金管理 人 和基金托管人至少各持 有 一份正本的原
件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算及复核 程序 
1、基金资产 净值 。 基金资 产净值是指 基金资 产总值 减去负债后 的 净资 产值 。 基金份额
净值是 指基 金资 产净 值除 以基金 份额 总数 后得 到的 基金份 额的 资产 净值 。 基金 份额净 值的 计
算， 精确 到0.001 元， 小 数点后 第 四 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产 。 国 家另 有
规定的 ，从 其规 定。 每工 作日计 算基 金资 产净 值及 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。 
2、复核程序 。基金 管理人 每工作日对 基金资 产进行 估值后，将 基金份 额净值 结果发送
基金托 管人 ， 经基 金托 管 人复核 无误 后 ， 由 基金 管 理人 依 据基 金合 同和 相关 法律法 规的 规定
对外公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1、估 值对 象 
基金依 法拥 有的 股票 、期 货、债 券、 权证 及其 他基 金资产 和负 债 。 
2、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1） 交 易所 上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等 ） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以最 近交易 日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化 或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
2） 在 交易 所市 场上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （ 另有 规定 的除 外） ， 选 取第三 方
估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 估值 ； 
3）对在交易 所市场 上市交 易的可转换 债券， 按照每 日 收盘价减 去债券 收盘价 中所含的
债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 ； 估 值日 没有 交 易的 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 未发 生重大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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大变化 ， 按最 近交 易日 债券 收盘价 减去 该债 券收 盘价 中所含 的债 券应 收利 息得 到的净 价进 行
估值 ； 如 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
4）对在交易 所市场 挂牌转 让的资产支 持证券 和私募 债券，估值 日 不存 在活跃 市场 时采
用估值 技术 确定 其公 允价 值 进行 估值 。 在估 值技 术 难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ， 按成 本
估值。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分 如 下情 况处 理： 
1）送股、转 增股、 配股和 公开增发的 新股， 按估值 日在证券交 易所挂 牌的同 一股票的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2）首次公开 发行未 上市的 股票和权证 ，采用 估值技 术确定公允 价值， 在估值 技术难以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 估值 。 
3）对在交易 所市场 发行未 上市或未挂 牌转让 的债券 ，对存在活 跃市场 的情况 下，应以
活跃市 场上 未经 调整 的报 价作为 计量 日的 公允 价值 进行估 值 ； 对 于活 跃市 场报 价未能 代表 计
量日公 允价 值的 情况 下 ， 按成本 应对 市场 报价 进行 调整 ， 确 认计 量日 的公 允 价值 ； 对 于不 存
在市场 活动 或市 场活 动很 少的情 况下 ， 则采 用估 值 技术确 定公 允价 值 ； 在 估 值技术 难以 可靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
4）首次公开 发行有 明确锁 定期的股票 ，同一 股票在 交易所上市 后，按 交易所 上市的同
一股票 的估 值方 法估 值 ； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按监 管机 构或 行 业协会 有关 规定
确定公 允价 值。 
（3）对全国 银行间 市场上 不含权的固 定收益 品种， 按照第三方 估值机 构提供 的相应品
种当日 的估 值净 价估 值 。 对银行 间市 场上 含权 的固 定收益 品种 ， 按照 第三 方 估值机 构提 供的
相应品 种当 日的 唯一 估值 净价或 推荐 估值 净价 估值 。对于 含投 资人 回售 权的 固定收 益品种，
回售登 记截 止日 （ 含当 日 ） 后 未行 使回 售权 的按 照 长待偿 期所 对应 的价 格进 行估值 。 对银 行
间市场 未上 市 ， 且 第三 方 估值机 构未 提供 估值 价格 的债券 ， 在发 行利 率与 二 级市场 利率 不存
在明显 差异 ，未 上市 期间 市场利 率没 有发 生大 的变 动的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（4） 同一 证券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按证券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5）本基金 存入银 行或其 他金融机构 的各种 款项以 本金列示， 按协议 或约定 利率逐日
确认利 息收 入。 
（6）本基金 投资股 指期货 合约，一般 以估值 当日结 算价进行， 估值当 日无结 算价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变 化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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（7）本基金 投资 国 债期货 合约，一般 以估值 当日结 算价进行估 值 。估 值当日 无结算价
的， 且最 近交 易日 后经 济 环境未 发生 重大 变化 的 ， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 如法 律法 规
今后另 有规 定的 ，从 其规 定。 
（8） 在 任何 情况 下， 基 金 管理人 如采 用上述 第 1） －7） 小 项规 定的 方法 对基 金资产 进
行估值 ， 均应 被认 为采 用 了适当 的估 值方 法 。 如 有 确凿证 据表 明按 上述 方法 进行估 值不 能客
观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可 根据 具体 情况 与基金 托管 人商 定后 ， 按 最能反 映公 允价
值的价 格估 值。 
（9）当发生 大额申 购或赎 回情形时， 基金管 理人可 以采用摆动 定价机 制，以 确保基金
估值的 公平 性。 具体 处理 原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、 自 律 规则的 规定 。 
（10 ） 相 关法 律法 规以及 监管部 门有 强制 规定 的， 从其规 定 。 如 有新 增事项 ， 按 国家 最
新规定 估值 。 
（11） 特殊 情形 的处 理 
基金管理人 、基金 托管人 按估值方法 的第 （8 ）项 进 行估值时， 所造成 的误差 不作为基
金份额 净值 错误 处理 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位以 内( 含第 3 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基金 份额 净值 出现错 误时 ， 基 金管 理人 应当立 即予以 纠正 ， 通报 基金托 管人 ， 并 采取 合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大 ； 错误 偏差 达 到或 超 过基金 资产 净值 的0.25% 时， 基金 管理 公
司应当 及时 通知 基金 托管 人并报 中国 证监 会 ； 错 误 偏差达 到基 金份 额净 值 的0.50% 时， 基 金
管理人 应当 公告 、 通报 基 金托管 人并 报中 国证 监会 备案 ； 当 发生 净值 计算 错 误时 ， 由 基金 管
理人负 责处 理 ， 由 此给 基 金份额 持有 人和 基金 造成 损失的 ， 应由 基金 管理 人 先行赔 付 ， 基 金
管理人 按差 错情 形， 有权 向其他 当事 人追 偿。 
（2）当基金 份额净 值计算 差错给基金 和基金 份额持 有人造成损 失需要 进行赔 偿时，基大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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金管理人和基金托管人 应 根据实际情况界定双方 承 担的责任，经确认后按 以 下条款进行赔
偿： 
①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 。 与 本基金 有 关 的会 计问 题 ， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后 ， 尚不能 达成 一致 时 ， 按 基 金会计 责任 方的 建议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 造成 的 损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的 ， 应 根据 法律 法 规的规 定对 基金 份额 持有 人 或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际向 基金 份额
持有人 或基 金支 付的 赔偿 金额， 其中 基金 管理 人承 担 50% ，基 金托 管人 承担 50% 。 
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
④由于基金 管理人 提供的 信息错误（ 包括但 不限于 基金申购或 赎回金 额等） ， 基金托管
人在履 行正 常复 核程 序后 仍不能 发现 该错 误 ， 进 而导 致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金
份额持 有人 和基 金财产 的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付 。 
（3）由于证 券交易 所 、 登 记结算公司 发送的 数据错 误，有关会 计制度 变化或 由于其他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采 取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基金 管理 人、 基金 托管 人可以 免除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
（4）基金管 理人和 基金托 管人由于各 自技术 系统设 置而产生的 净值计 算尾差 ，以基金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前述内 容如法 律法规 或监管机关 另有规 定的， 从其规定处 理。如 果行业 有通行做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独 立 地 设置 、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若 基金 管理 人和 基金 托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金
管理人 的处 理方 法为 准 。 若当日 核对 不符 ， 暂时 无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
（五） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1、财 务报 表的 编制 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完 整的 基 金财务 会计 报告 。 月 度报 表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工作 日 内完 成 ； 招 募说 明书在 基金 合同 生效 后 每 6 个月 更新 并
公告一 次 ， 于 该等 期间 届 满后 45 日 内公 告。 季度 报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日
内 编制 完毕 并 予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日内 编制 完毕 并 予以 公告 ；
年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日内 编制 完毕 并 予 以 公告。 基金 合同 生效 不 足 2 个月 的， 基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
2、报 表复 核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在 3 日 内进 行复 核， 并将 复核 结果 书面 通 知基金 管理 人 。 基 金管 理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将 有关 报告 提供 给 基金托 管人 复核 ， 基 金托 管 人应在 收到 后 7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到 后 30 日 内完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人 在年 度 报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在
收到 后 45 日 内完 成复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无法 达成一 致 ， 以 基
金管理 人的 账 务 处理 为准 。 核 对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同生效日、基金合同终 止 日、基金权益登记日、 基金 份 额 持 有 人 大 会 权 益登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由注 册登记 机构 编制 ，由 基金 管理人 审核 并提 交基 金托 管人保 管 。
基金托 管人 有权 要求 基金 管理人 提供 任意 一个 交易 日或全 部交 易日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应及 时提 供， 不得拖 延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交 ； 基 金合 同生 效日 、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限 为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务 。 若 基金 管理 人或 基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应按 有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
七、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备案 后 生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的 情形 
1、基 金合 同终 止； 
2、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4、发 生法 律法 规 、 中国 证 监会 或 基金 合同 规定 的终 止事项 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 
八、适 用法 律与 争议 解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为北 京市，按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事
人均有 约束 力。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
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二十、 对基金份额持有人 的服务 
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者 ， 基 金管 理人 将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并
将根据 基金 份额 持有 人的 需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ：



（一） 客 服中 心电 话服 务


投资 者拨 打基 金管 理人 客 服热线400-888-5558 （国 内 免长途
话费 ） 可 享有 如下 服务 ： A 、 自 助语 音服 务 ： 提 供7 ×24 小 时电 话自 助语 音的 服务 ， 可 进行
账户查询、基金净值、基 金产品等自助查询服务。 B 、人工坐席服务：提 供 每周五天, 每天
不少于8 小 时的 人工 坐席 服 务 （ 法定 节假 日除 外） 。 投 资者可 以通 过该 热线 获得 业务咨 询 、 基
金账户 查询 、交 易情 况查 询、服 务投 诉及 建议 、信 息定制 、资 料修 改等 专项 服务。 
（二）综合对账单服务


大成基金按季度和年度为 基金份额持有人提供综合 对账单服
务， 服务 形式 包括 网站 自 助查询 、 电子 邮件 账单 、 手机短 信 账 单 、 客 服热 线 查询 、 纸 质对 账
单邮寄 等 。 其 中， 纸质 对 账单邮 寄仅 限70 岁以 上持 有人 、 或 确有 需要 并已 订 制纸质 对账 单的
持有人 。 
（三）财经 汇资讯 服务


大 成财经汇是 专为大 成旗下 持有人提供 的资讯 服务平 台，财经
汇提供 专业 、 独 家、 一 手 的理财 资讯 。 投 资者可 登 录基金 管理 人网 站 （www.dcfund.com.cn ）
财经汇 平台 免费 使用 。 
（ 四）网 站自 助服务


基金 管理人 网站 （www.dcfund.com.cn ）为投 资者 提供基 金账 户
及交易 情况 查询 、 个人 资 料修改 、 手机 短信 和电 子 邮件信 息定 制等 自助 服务 ， 提 供理 财刊 物
查阅、 公司 公告、 热点 问答 、 市场 点评 等信 息资 讯服 务。 同 时， 网 站还 设有 电子 邮箱服 务 （ 客
户服务 邮箱 ：callcenter@dcfund.com.cn ） 和网 上在 线 答疑服 务。 
（五 ） 网 上交 易服 务


本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务 。 个 人 投资者 通过
基金管 理人 网站www.dcfund.com.cn 可以 办理 基金 认 购、 申 购、 赎 回、 转 换、 撤单、 基金 定
投、 分红 方式 修改 、 账 户 资料修 改 、 交 易密 码修改 、 交 易情 况查 询和 账户信 息查询 等各 类业
务。其 中， 基金 定投 、转 换等业 务的 开通 时间 ，已 另行公 告为 准。 
（六） 财富 俱乐 部


财富 俱乐部 是为 基金 份额 持有 人中 的 高端 （VIP ） 客 户专 门设立 的
服务体 系， 将为 高端 （VIP ）客户 提供 专项 的个 性化 服务。 
（七） 投资 理财 中心


大 成基金 深圳 投资 理财 中心 负责所 辖区 域高 端 （VIP ） 客户的 柜
台式服 务工 作。 
（八 ） 客 户投 诉建 议受 理 服务


投资 者可 以通 过基 金管理 人或 销售 机构 的柜 台、 投资 理
财中心 、 客服 热线 、 网 站 在线栏 目 、 电 子邮 件及信 函等渠 道进 行投 诉或 提出 建议 。 对 于受 理大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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的投诉 或建 议， 基金 管理 人承诺 最迟T+1 日 内给 予回 复； 不 能及 时回 复的， 在 约定的 最晚 主
动联系 客户 时间 内告 知客 户。 
二十一 、其他应披露的事 项 
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。 
（二 ） 最 近 3 年本 基金 管 理人 、 基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 高级 管理 人员 没有受 到任
何处罚 。 
（三）2018 年 6 月 21 日至 2018 年 12 月 20 日发 布 的公告 ： 
1.


2018 年6 月20 日《 大成基 金管理 有限公 司 关于 旗下 部分基 金增加 北京蛋 卷基 金销售
有限公 司为 销售 机构 的公 告》 。 
2.


2018 年6 月22 日《 大成基 金管理 有限公 司关于 提请 直销非 自然人 客户及 时登 记受益
所有人 信息 的公 告》。 
3.


2018 年7 月6 日 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加北 京肯 特瑞 基金销 售
有限公 司为 销售 机构 的公 告》 。 
4.


2018 年7 月20 日 《大 成 盛世精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基金2018 年 二季 度报告》。 
5.


2018 年8 月3日《 大成 盛 世精选 灵活 配置 混合 型 基 金更新 招募 说明 书 （2018 年1 期） 》、
《 大成 盛世 精选 灵活 配置 混合型 基金 更新 招募 说明 书（2018 年1 期） 摘 要》 。 
6.


2018 年8 月16 日《 大成基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分基 金增加 嘉实财 富管 理有限
公司为 销售 机构 的公 告》 。 
7.


2018 年8 月29 日《 大成 盛世精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基金2018 年 半年 度报告》。 
8.


2018 年9 月13 日《 大成基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分基 金增加 珠海盈 米财 富管理
有限公 司为 销售 机构 的公 告 》 、 《 大 成基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 增加 金惠家 保险 代
理有限 公司 为销 售机 构的 公告》。 
9.


2018 年9 月19 日《 大成基 金管理 有限公 司关于 旗下 部分基 金增加 中信期 货有 限公司
为销售 机构 的 公 告》 。 
10.


2018 年9 月20日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 上海 基煜 基金销 售
有限公 司为 销售 机构 的公 告》。 
11.


2018 年10 月25 日《大成盛 世 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金2018 年 三 季 度 报
告》。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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12.


2018 年11 月3 日 《 大成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 恒丰 银行 股份有 限
公司为 销售 机构 的公 告》 。 
13.


2018 年11 月8 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 撤销沈 阳分 公司 的公 告》。 
14. 2018 年12 月4 日 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 再次 提请投 资者 及时 更新 已过 期身份 证
件或者 身份 证明 文件 的公 告》 。 
（四） 《招募 说明书 》与本 更新招募说 明书内 容若有 不一致之处 ，以本 更新招 募说明书
为准。 本更 新的 招募 说明 书未尽 事宜 ，请 查阅 本基 金的《 招募 说明 书》 。 
二十 二 、对招募说明书更 新部分的说明 
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华 人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开
募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 及 其他有 关法 律法 规的 要求 ，对 2018 年 8
月 3 日 公布 的 《大 成 盛世 精 选 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 更新 招募 说明 书 （2018 年 1 期） 》
进行了 更新 ，本 更新 招募 说明书 主要 更新 的内 容如 下： 
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的投 资 ” 部 分。 
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十一 、基 金业 绩 ” 部 分。 
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 四、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 五、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 
 
二十 三 、招募说明书的存 放及查阅方式 
（一） 招募 说明 书的 存放 地点 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。 
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式 
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。 大成 盛世精选灵活配置混合型证券投资基金



























































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二十四 、备查文件 
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可供 免费 查阅 。 
（一） 中国 证监 会注册 大成 盛世 精选 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 募集 的文 件 
（二） 《大 成 盛 世精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 
（三） 《大 成 盛 世精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 
（四） 《大 成 基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 注册 登记 业务规 则》 
（五） 法律 意见 书 
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
 
大成基 金管 理有 限公 司 
二〇一 九年 二月 一日