深成长联接：更新招募说明书摘要（2018年第2期）查看PDF公告
大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金更新招募说明书摘要
（2018 年 第 2 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一 九 年二月
大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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重要提示
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010 年10 月27 日 证 监
许可 【2010 】1478 号 文核 准募集 ， 本基 金的 基金 合 同已于2010 年12 月21 日正 式生效 。 本基 金为 深 证
成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的 联接 基金 ， 将绝大 部分 基金 财产 投资 于深证 成长40交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 ，实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪， 追求 跟踪 偏离 度及 跟踪误 差最 小化 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理 和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 为深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的联 接基 金， 二者 既有 联 系也有 区别 ： （1 ）
在基金 的投 资方 法方 面， 深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金主 要采 取完全 复制 法， 直 接 投
资于标 的指 数的 成份 股； 而本基 金则 采取 间接 的方 法， 通 过将 绝大 部分 基金 财产投 资于 深证 成长40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金， 实现 对标 的指 数 的紧密 跟踪 。 （2 ） 在 交易 方式方 面 ， 投 资者 既 可
以像股 票一 样在 交易 所市 场买卖 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ， 也可以 按照 最小 申 赎
单位和 申购 赎回 清单 的要 求， 以 实物 形式 申赎 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金； 而 本 基
金则像 普通 的开 放式 基金 一样， 通过 基金 管理 人及 代销机 构按 未知 价法 进行 基金的 申购 与赎 回 。 本
基金与 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 业绩表 现可 能出 现差 异。 可 能引发 差异 的因 素 主
要包括 ： （1 ） 法 规对 投资 比例的 要求 。 深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 可将 全部 或 接 近
全部的 基金 资产 ， 用 于跟 踪标的 指数 的表 现； 而本 基金作 为普 通的 开放 式基 金， 仍 需将 不低 于 基 金
资产 净值5% 的资 产投资于现金 或者到期日在 一年以内的 政府债券 。 （2）申 购赎回 的影响。深证 成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 采取 实物 申赎 的方式 ， 申 购赎 回对 基金 净值影 响较 小； 而 本 基
金申赎 采取 现金 方式 ，投 资者申 购赎 回行 为对 基金 净值产 生的 影响 相对 较大 。
本更新 招募 说明 书已 经本 基金托 管人 复核 。 本 更新 招 募说明 书所 载内 容截 止日 为2018 年12 月21
日（其中人员变动内 容的 更新以公告日期为准 ） ，有 关基金投资组合、基 金净 值表现及财务数据 截
止日为2018 年9 月30 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有 限公 司
（持股 比例25% ）、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年6 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有限公 司执 行董 事 ；2008 年8月 ， 任哈 尔滨 银行
股份有 限公 司董 事会 秘书 ；2012 年4 月， 任哈 尔滨 银 行股份 有限 公司 副董 事长 ；2012 年11 月至 今，
任中泰 信托 有限 责任 公司 监事会 主席 。2014 年12 月15 日起 任大 成基 金管 理有 限 公司董 事长 。
靳天鹏 先生， 副董 事长， 国 际法学 硕士。 1991 年7 月至1993 年2月， 任职 于共 青团 河南省 委； 1993
年3月至12 月， 任职 于深 圳 市国际 经济 与法 律咨 询公 司；1994 年1月至6月 ，任 职于深 圳市 蛇口 律师
事务所；1994 年7 月至1997 年4月， 任职 于蛇 口招 商港 务股份 有限 公司 ；1997 年5 月至2015 年1月 ， 先
后任光 大证 券有 限责 任公 司南方 总部 研究 部研 究员 ， 南方 总部 机构 管理 部副 总经理 ， 光 大证 券 股 份
有限公 司债 券业 务部 总经 理助理， 资产 管理 总部 投 资部副 总经 理 （主 持工 作 ） ， 法 律合 规部 副总 经
理，零 售交 易业 务总 部副 总经理 ；2014 年10月 ，任 大成基 金管 理有 限公 司公 司董事 ；2015 年1月起
任大成 基金 管理 有限 公司 副董事 长。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风险 管理
师（FRM ）资 格。 曾任 毕 马威（KPMG ） 法律 诉讼 部资深 咨询 师、 金融 部资 深咨询 师， 以及SLCG
证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人；2009年至2012 年 ，任 中国证 券监 督管 理委 员 会规 划 委专 家顾 问委 员，大成深证成长 40ETF 联接基金
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机构部 创新 处负 责人 ；2013 年2月至2014 年10月 ，任 中信并 购基 金管 理有 限公 司董事 总经 理， 执委
会委员 。2014 年11月26 日 起任大 成基 金管 理有 限公 司总经 理。2015 年3 月起 兼 任大成 国际 资产 管理
有限公 司董 事长 。
吴庆斌 先生， 董事， 清华 大学法 学及 工学 双学 士 。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国际 信 托
有限责 任公 司、 广联 （南 宁）投 资股 份有 限公 司等 机构。2012 年7 月至 今， 任 广联（ 南宁 ）投 资股
份有限 公司 董事 长；2012 年任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ，2013 年6月 至今 ， 任中泰 信托 有限 责任
公司董 事长 。
孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投 资 管
理有限 公司 党委 委员 、 总裁 助理 ， 兼 任投 资二 部总 经理 兼行政 负责 人 、 投 资决 策委 员会副 主任 。 2012
年6月 起， 兼任 镇江 银河 创 业投资 有限 公司 总经 理、 投资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学艺 术品 金融 研究 所副 所长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京
大学光 华管 理学 院讲 席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金融 系联合 系主 任， 院长 助理 ， 北京 大学 国家 金 融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
2. 监 事会 成员 ：
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987年至2004 年 先后任 中国 人 民 银
行国际 司处 长， 东京 代表 处代表 ，研 究局 调研 员， 金融稳 定局 体改 处处 长；2005 年6 月至2008 年1
月任中 央汇 金投 资有 限责 任公司 建行 股权 管理 部主 任；2005 年8月至2016 年11 月任中 国银 河金 融控
股有限 责任 公司 董事 、副 总经理 、党 委委 员；2007 年2月至2016 年11 月 任中 国 银河投 资管 理有 限公
司董事 长、 总裁 、 党 委书 记；2010 年6月至2014 年3 月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司 董 事
长； 2007 年1月至2015 年6 月任中 国银 河证 券股 份有 限公司 董事 ； 2014 年1月至2017年6月 任银 河基 金
管理有 限公 司党 委书 记；2014 年3 月至2018 年1 月任 银 河基金 管理 有限 公司 董事长 （ 至2017 年11 月）大成深证成长 40ETF 联接基金
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及法 定 代表 人；2018 年3 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 监事 会主 席。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开发 部软
件工程 师。 1998 年10 月至1999 年8 月任 杭州 新利 电子 技术有 限公 司电 子商 务部 高级程 序员 。 1999 年8
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金融 工程 部高 级工程 师、 监察 稽 核 部
总监助 理、 信息 技术 部副 总监、 风险 管理 部副 总监 、风险 管理 部总 监， 现任 信息技 术部 总监 。
吴萍女 士， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计 师 协会非 执业 会员 。 曾任 职 于中国 农业 银行 深
圳分行 、日 本三 和银 行深 圳分行 、普 华永 道会 计师 事务所 深圳 分所 。2010 年6 月加入 大成 基金 管理
有限公 司， 历 任计 划财 务 部高级 会计 师、 总 监助 理 ， 现 任计 划财 务部 副总 监 。2016 年10月 起兼 任大
成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
3. 高 级管 理人 员情 况：
刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府） 办 公室 副主 任，
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理， 深 圳市 人民 政 府 国
有资产 监督 管理 委员 会副 处长、 处长 。2014 年11 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2015 年1月 起任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学博 士 。 曾 任 职于美 国Hunton & Williams 国际律 师事 务所
纽约州 执业 律师 。 中 银国 际投行 业务 副总 裁， 香港 三山投 资公 司董 事总 经理 ， 标准 银行 亚洲 有 限 公
司董事 总经 理兼 中国 投行 业务主 管。2015 年4 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司， 任首席 战略 官，2015
年8月 起任 公司 副总 经理 。2016年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
周立新 先生， 副总 经理， 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委
副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古
自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份
有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投资控 股有 限公 司 燃
气战略 管理 部项 目经 理。2005 年1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，历 任客 户服 务中心 总监 助理 、市
场部副 总经 理 、 上 海分 公司 副总经 理 、 客 户服 务部 总监 兼上海 分公 司总 经理 、 公司 助理总 经理 ， 2015
年8月 起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生， 副总 经理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银 行 司科长 ， 世界 银 行
中国执 基办 技术 顾问 ，财 政部办 公厅 处长 ，全 国社 保基金 理事 会办 公厅 处 长、 海 外投 资部 副主 任。
2016 年7月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，2017 年2 月 起 任公司 副总 经理 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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姚余栋 先生， 副总 经理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸 委 企业司 、 美国 花 旗
银行伦 敦分 行。 曾任 世界 银行咨 询顾 问， 国际 货币 基金组 织国 际资 本市 场部 和非洲 部经 济学 家 ， 原
黑龙江 省招 商局 副局 长， 黑龙江 省商 务厅 副厅 长， 中国人 民银 行货 币政 策二 司副巡 视员 ， 中 国 人 民
银行货 币政 策司 副司 长， 中国人 民银 行金 融研 究所 所长。2016 年9 月加 入 大 成 基金管 理有 限公 司，
任首席 经济 学家 ，2017 年2 月起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生， 副总 经理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾任 职于 广发 证券 海 南分公 司 ， 平 安 保
险集团 公司 。 曾 任华 安财 产保险 有限 公司 高级 投资 经理， 国投 瑞银 基金 管理 有限公 司固 定收 益 部 总
监，招 商证 券资 产管 理有 限公司 副总 经理 。2016 年11 月加 入大 成基 金管 理有 限 公司，2017 年2 月起
任公司 副总 经理 。
赵冰女 士， 督 察长， 清华 大学工 商管 理硕 士 。 曾 供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专业 联 络
部、 基金 公司 会员 部， 曾 任中国 证券 业协 会分 析师 委员会 委员 、 基金 销售 专 业委员 会委 员 。 曾 参 与
基金业 协会 筹备 组的 筹备 工作。 曾先 后任 中国 证券 投资基 金业 协会 投教 与媒 体公关 部负 责人 、 理 财
及服务 机构 部负 责人 。2017 年7月 加入 大成 基金 管理 有限公 司，2017 年8 月起 任 公司督 察长 。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张钟玉： 会计 学硕 士。 证 券从业 年限8年。2010 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ， 历 任研 究 部
研究员 、 数 量投 资部 数量 分析师 。 2013 年3月25 日至2015年1月14 日 任大 成优 选 股票型 证券 投资 基金
（LOF ） 和大成 沪深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 助理 。2015 年2 月28 日起 任 大成核 心双 动力 混合
型证 券 投资 基金 基金 经理 （更名 前为 大成 核心 双动 力股票 型证 券投 资基 金） 。2015 年5 月23 日起 任
深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 大成 深 证成长40交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金及 大成 中证500 深市 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理。2015 年8 月26日起 任大 成沪 深
300 指 数证 券投 资基 金基 金 经理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
姓名 任职日 期 离任日 期
何光明 2010年12 月21 日 2012年2月8 日
苏秉毅 2012年2 月9 日 2014年9月11 日
谌湛 2014年9 月12 日 2015年5月23 日
5、公 司投 资决 策委 员会 （ 量化投 资）
公司量 化投 资决 策委 员会 由 6 名成 员组 成， 设量 化 投资决 策委 员会 主席 1 名 ，其他 委员 5 名。
名单如 下： 大成深证成长 40ETF 联接基金
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黎新平 ， 基 金经 理， 数量 与指数 投资 部总 监， 量化 投资决 策委 员会 主席 ； 李 绍， 期 货投 资 部 总
监， 量 化投 资决 策委 员会 委员； 苏秉 毅， 基金 经理 ， 数量 与指 数投 资部 副总 监， 量 化投 资决 策 委 员
会委员 ； 冉 凌浩 ， 基 金经 理， 量 化投 资决 策委 员会 委员； 夏高 ， 基 金经 理， 量化投 资决 策委 员 会 委
员，张 钟玉 ，基 金经 理， 量化投 资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中 国农 业银行 股份 有限公司 是中 国金融 体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。经 国务 院批准 ，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点
遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领域 最广 ， 服 务对象 最多 ， 业 务 功 能
齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 ， 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商业银
行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足 县 域大成深证成长 40ETF 联接基金
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和城市 两大 市场 ， 实 施差 异 化竞争 策略 ， 着 力打 造 “ 伴 你成长 ” 服 务品 牌， 依 托覆 盖全国 的分 支机 构 、
庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务， 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农业银行是中国第 一 批开展托管业务的国内 商 业银行，经验丰富，服 务 优质，业绩突出，
2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国 “ 最佳 托管 银 行 ” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中国 农业 银行连 续通 过托 管 业
务 国 际内 控标 准（ISAE3402 ） 认证 ，表 明了 独立 公正 第 三方 对中 国农 业银 行托 管 服务 运作 流程的
风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力 加强 能力 建设， 品牌 声誉 进 一 步
提升， 在 2010 年首 届 “? 金 牌理财 ? T O P10 颁 奖盛 典 ” 中成绩 突出 ，获 “ 最 佳托 管 银行 ” 奖。2010 年再
次荣获 《首 席财 务官 》杂 志颁发 的 “ 最佳 资产 托管 奖 ” 。2012 年荣 获第 十届 中 国财经 风云 榜 “ 最佳 资
产托管 银行 ” 称 号； 2013 年至 2017 年 连续 荣获 上海 清 算所授 予的 “ 托 管银 行优 秀 奖 ” 和 中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司授 予的 “ 优秀托 管机 构奖 ” 称 号；2015 年、2016 年荣 获中 国银 行业协 会授 予的 “ 养
老金业 务最 佳发 展奖 ”称号；2018 年 荣获 中国 基金 报 授予的 公募 基 金 20 年“ 最 佳基金 托管银 行 ” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2014
年 更名为托 管业务 部/ 养老金 管理中心 ，内设 综合管理 部、业务 管理部 、客户一 部、客户 二部、 客
户三部 、 客户 四部 、 风险 合规部 、 产品 研发 与信 息 技术部 、 营运 一部 、 营运 二部 、 市 场营 销部 、 内
控监管 部、 账户 管理 部， 拥有先 进的 安全 防范 设施 和基金 托管 业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务团 队成
员专业 水平 高、 业务 素质 好、服 务能 力强 ，高 级管 理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术 职
称，精 通国 内外 证券 市场 的运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到2018 年12 月31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金共
422只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范
运作、 严格 监察, 确保 业务 的稳健 运行, 保 证基 金财 产 的安全 完整, 确 保有 关信 息 的真实 、 准 确、 完整 、
及时, 保护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作, 对 托管 业 务风险 管理 和内
部控制 工作 进行 监督 和评 价。托 管业 务部 专门 设置 了风险 管理 处, 配备 了专 职 内控监 督人 员负 责托
管业务 的内 控监 督工 作, 独 立行使 监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程 ， 可
以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业务 管理 实行 严格的 复核 、 审核 、
检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、 存 放、 使用 ， 账 户资料 严格 保管 ， 制 约
机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理, 实 施音像 监控 ；业 务信 息由 专职信 息披 露人 负责,
防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止人 为事 故的 发生， 技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 、托 管协 议规 定的投 资比 例和
禁止投 资品 种输 入监 控系 统， 每 日登 录监 控系 统监 督 基金管 理人 的投 资运 作， 并 通过基 金资 金账 户、
基金管 理人 的投 资指 令等 监督基 金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金管 理人
进行提 示；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提示 有关
基金管 理人 并报 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一） 直销 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
10
联系人 ：教姣
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
（二） 代 销 机构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
11
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏 大成深证成长 40ETF 联接基金
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12
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
8、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
客服电 话：95595
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
9、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二路70号
法定代 表人 ：冀 光恒
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-61899999
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com 大成深证成长 40ETF 联接基金
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13
10 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
11 、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
12 、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
13 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269 大成深证成长 40ETF 联接基金
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14
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客服电 话: 961200
网址：www.961200.net
14 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
15 、四 川天 府银 行股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
法定代 表人 ：邢 敏
办公地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
客服热 线：40016-96869
公司网 址：www.tf.cn
16 、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区CBD 商务 外 环23号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
17 、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华 大成深证成长 40ETF 联接基金
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15
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
18 、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
19 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
20 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
21 、国 信证 券股 份有 限公 司 大成深证成长 40ETF 联接基金
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16
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
22 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
23 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、 18、 19、 36、 38 、 39、 41、 42、 43、
44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
24 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌 大成深证成长 40ETF 联接基金
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17
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
25 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
26 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
27 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
联 系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
28 、兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号 大成深证成长 40ETF 联接基金
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18
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
29 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
30 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
31 、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
32 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
19
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
33 、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
34 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
35 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
20
网址：www.htsc.com.cn
36 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
37 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
38 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
39 、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888 大成深证成长 40ETF 联接基金
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21
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
40 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
41 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
42 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街6666 号
法定代 表人 ：李 福春
客服电 话：95360
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
43 、上 海证 券有 限责 任公 司 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
22
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 四川中 路213 号 久事 商务 大 厦7楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
44 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
45 、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
46 、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
47 、国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
23
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：95563 （ 全国 ） 、0771-96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
48 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
49 、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
50 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳 、 李盼 盼 、党静
联系电 话 ：0371--69099882
联系传 真 ：0371--65585899
网址：www.ccnew.com 大成深证成长 40ETF 联接基金
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24
51 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
52 、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
53 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许 刚
客服电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
54 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
25
电话：0791-86281305 、13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
55 、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
56 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
57 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
58 、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25F
大成深证成长 40ETF 联接基金
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26
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
59 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
60 、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
61 、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
62 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元 大成深证成长 40ETF 联接基金
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27
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
63 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
64 、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
65 、红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 北京路155 号附1 号红 塔大 厦7-11楼
办公地 址： 云 南省 昆明 市 北京路155 号附1 号红 塔大 厦9楼
法人： 况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-3577398
传真：0871-3578827
客服电 话：0871-3577942 大成深证成长 40ETF 联接基金
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28
公司网 址：www.hongtastock.com
66 、国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道1号4 楼
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：95385 、400-660-9839
网址：www.grzq.com
67 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
68 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
69 、九 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业路108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路30号 仰山 公园 东一 门2号楼
法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客 服电 话：95305
70 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
客服电 话：4006600109 大成深证成长 40ETF 联接基金
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29
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
71 、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
72 、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
73 、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
74 、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠 大成深证成长 40ETF 联接基金
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30
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
75 、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
76 、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
77 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
78 、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 大成深证成长 40ETF 联接基金
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31
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
79 、上 海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 楼01 、02 、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
80、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法人代表：张旭阳
公告联系人：杨琳
公告电话：010-61952702
公告传真：010-61951007
客服电话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
81 、诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
82 、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦8 楼801 大成深证成长 40ETF 联接基金
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32
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
83 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
84 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址 ：上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人 ： 杨文 斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人： 张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
85 、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市 余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123 大成深证成长 40ETF 联接基金
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33
网址： www.fund123.cn
86 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
87 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
88 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
89 、嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期53 层5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：010-65215588
传真：010-85712195
联系人 ：李 雯 大成深证成长 40ETF 联接基金
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34
联系人 邮箱 ：liwen@harvestwm.cn
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
90 、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
91 、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉盛中 心30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
92 、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
93 、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
大成深证成长 40ETF 联接基金
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94 、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
95 、上 海联 泰基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址：www.66zichan.com
96 、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
97 、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经济发 展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔 大成深证成长 40ETF 联接基金
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36
联系人 ：安 彬
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
98 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：400-643-3389
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
99 、上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号3楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengfund.com
100、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
101、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注 册地 址： 湖北 省武 汉市江 汉区 武汉 中央 商务 区泛海 国际SOHO 城 （一 期）第7 栋23 层1 号、4
号
法定代 表人 ：陶 捷 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
37
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003 、87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
102、 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：王 之 光
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
103、 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
104、 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街北6 号楼6 楼602 、603房间
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街北6 号楼6 楼602 、603房间
法定代 表人 ：李 淑慧
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
105、 奕丰 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路 航 天科 技广 场A 座17楼1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
大成深证成长 40ETF 联接基金
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38
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
106、 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18号 院京 东集 团总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 、400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真：010-8919566
网址：fund.jd.com
107、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路15号 科兴 科学 园B 栋3 单元11层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9302-888
网址：https://www.jfz.com/
108、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
109、 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金
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注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
法定代 表人 ：毛 淮平
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B8 层
客服热 线：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及 时 公
告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 沈娜 、冯 艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
40
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四、基金的名称
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
五、基金的类型
基金类 型： 指数 基金 、ETF 联接 基金
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 契约 型 开 放式
七、基金的投资目标
通过投 资于 目 标 ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
八、基金的投资范围
本基金 以目 标ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况 下 投 资
于目 标 ETF 基 金份 额的 投 资组合 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% ， 持有 现金 （不包 括结 算备 付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 等）或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 还可 投资 于新 股、 债券 、 回 购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投
资的其 他金 融工 具。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适 当 程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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九、基金的投资策略
本基金 以深 证成长 40ETF 作为其 主要 投 资 标的 ，方 便特定 的客 户群 通过 本基 金投资 深证 成 长
40ETF 。本基金并 不参 与 深证成 长 40ETF 的管理。
本基金 主要 以一 级市 场申 购的方 式投 资于 目 标 ETF ， 获 取基 金份 额净 值上 涨 带来的 收益 ； 在目
标 ETF 基金份 额二 级市 场 交易流 动性 较好 的情 况下 ，也可 以通 过二 级市 场买 卖目标 ETF 的基金 份
额。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持：数量投 资 部依托公司整体研究平 台 ，整合内部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 目标 ETF 申购赎 回清 单分 析、 目标 ETF 流动性分 析、 标的 指 数成份 证券 相关 信息
的搜集 与分 析， 作为 基金 投资决 策的 重要 依据 。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据数量投资部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（4）投资绩效评估：风 险 管理部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（5） 组 合监 控与 调整： 基 金经理 将跟 踪目 标 ETF 申购赎回 清单 特征 、 二 级市 场交易 特征 、 标
的指数 变动 情况， 并结 合 成份股 基本 面情 况、 成 份 股公司 行为 、 流动 性状 况 、 本 基金 申购 和赎 回的
现金流 量以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果等 ， 对 投资 组合进 行持 续的 监控 和调 整， 以 实现 本基 金 的 投大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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资目标 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 深证成 长 40 价 格指 数× 95% ＋银 行活 期存 款利 率（ 税后）× 5% 。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 紧 密跟 踪标 的指数 ， 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险 收 益
特征。
十二、基金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2019 年 1 月 15 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本 投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2 基金投 资
96,570,000.00 91.57
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- - 大成深证成长 40ETF 联接基金
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6
买入返 售金 融资 产
- -
其中：买断式回购 的买入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,870,147.97 8.41
8
其他资 产
25,130.35 0.02
9
合计
105,465,278.32 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
无。
3、报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
无。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
无。
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
无。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
无。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
无。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
无。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
无。
10 、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （人 民币
元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1
大成深 证
成长
40ETF
股票型
交易型 开放
式(ETF)
大成基 金管
理有限 公司
96,570,000.00 91.80
11 、 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
无。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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无。
12 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
无。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
无。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
无。
13 、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金
1,684.79
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
1,590.09
5
应收申 购款
21,855.47
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
25,130.35
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
无 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
无。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日）至 2018 年 9 月 30 日基 金 合同生 效以 来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段 净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14%
2011.01.01-2011.12.31 -25.70% 1.06% -27.51% 1.22% 1.81% -0.16%
2012.01.01-2012.12.31 0.67% 1.23% 0.06% 1.25% 0.61% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 3.46% 1.31% 2.09% 1.30% 1.37% 0.01%
2014.01.01-2014.12.31 1.69% 1.14% 1.36% 1.16% 0.33% -0.02%
2015.01.01-2015.12.31 45.85% 2.62% 51.28% 2.47% -5.43% 0.15%
2016.01.01-2016.12.31 -18.13% 1.78% -20.23% 1.73% 2.10% 0.05%
2017.01.01-2017.12.31 12.41% 0.92% 10.93% 0.93% 1.48% -0.01%
2018.01.01-2018.09.30 -27.50% 1.41% -26.54% 1.48% -0.96% -0.07%
2010.12.21-2018.09.30 -23.80% 1.52% -27.36% 1.50% 3.56% 0.02%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较 基准 收益 率 变动 的比 较：
大成深 证成 长 40ETF 联接基金累 计份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对
比图
（2010 年 12 月 21 日至 2018 年 9 月 30 日） 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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注： 本 基金 合同 规定 ， 基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ，本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费 大成深证成长 40ETF 联接基金
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本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.5% 年 费率 计
提基金 管理 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 托 管费 。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.1% 年 费率 计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、上 述（ 一）中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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于新的 费率 实施 日前 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投资 基金 运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《公 开募 集开 放式 证
券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及其 他有 关法律 法规的 要求,对 2018 年 8 月 2 日 公布 的 《大成深
证成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券 投资 基金 联接 基金 更新招 募说 明书 （2018 年第 1 期） 》进行了更
新 ，并根 据本基 金管 理人对 本基金 实施的 投资 经营活 动进行 了内容 补充 和更新, 本 更新的 招募 说明
书主要 更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。 更新了 （十 二） “基 金投 资 组合报 告” 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6、 根据 最新 公告 ， 增加 了 “ 二十一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 部 分 ， 披 露了 2018 年 6 月 22 日至 2018
年 12 月 21 日的 公告 。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 二月 一日
