大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
大成 丰财宝 货币市场 基金
更新招募说明书 摘要
2018 年 第 2 期
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
二〇一九年二月
大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 2 页
重 要 提 示
大成丰 财宝 货币 市场 基金 （以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国证 监会 2014 年 3 月 19 日证 监
许可 【2014 】314 号 文核 准募集 ，本 基金 的基 金合 同 于 2014 年 6 月 18 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的投资 价值 和 市 场前
景等 做 出实 质性 判断 或保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本基金 是 货 币市 场基金， 其风险 和预 期收 益率 低于 股票基 金 、 混 合基 金和 普 通债券 型基
金 ， 属于 预期 风险 收益 水 平较 低 的品 种 。 投 资者 购 买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款
存放在 银行 或存 款类 金融 机构 。 投 资有 风险 ， 投 资 者申购 基金 时 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 招募
说明书 及基 金合 同。
本招募 说明 书 （更 新） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 （ 更新 ） 所 载 内容截 至日
为 2018 年 12 月 18 日 （ 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准） ， 有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截
止日 为 2018 年 9 月 30 日 ，所列 财务 数据 未经 审计 。
一 、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （ 持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 3 页
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助 理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总经 理 ；
2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任 中信并 购基 金
管理有 限公 司董 事总 经理 ，执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总
经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
吴庆斌 先生 ， 董事 ， 清 华 大学法 学及 工学 双学 士。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国
际信托 有限 责任 公司 、广 联（南 宁） 投资 股份 有限 公司等 机构 。2012 年 7 月 至今， 任广 联
（南宁 ）投 资股 份有 限公 司董事 长；2012 年 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司，2013 年 6 月至大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 4 页
今，任 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中 国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学 金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚 研究 中心 执行 理事 。
2. 监 事会 成员 ：
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人民银行国际司处长， 东京代表处代表，研究局 调研员，金融稳定局体改 处处长；2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ； 2005 年 8 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党委 委员 ； 2007 年 2 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ；2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长； 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河
证券股 份有 限公 司董 事； 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ； 2014
年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月 ）及 法定代 表人 ；
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任监 事会 主席。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 5 页
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
3. 高 级管 理人 员情 况：
刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月加 入大成 基 金管理 有限 公
司，2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁， 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 ， 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 任首 席战 略官 ， 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金 管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 6 页
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨 询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈会荣 ： 经 济学 学士。 证 券从业 年 限 11 年。2007 年 10 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，
历任基 金运 营部 基金 助理 会计师 、 基金 运营 部登 记 清算主 管 、 固 定收 益总 部 助理研 究员 、 固
定收益 总部 基金 经理 助理 、固定 收益 总部 基金 经理 。2016 年 8 月 6 日起 任大 成景穗 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 2016 年 8 月 6 日 起任大 成丰 财宝 货币 市场 基金基 金经 理，
2016 年 9 月 6 日起 任大 成 恒丰宝 货币 市场 基金 基金 经理。 2016 年 11 月 2 日起 任大成 惠利 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 大成惠 益纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理,2017 年 3 月 1 日起任
大成惠 祥定 期开 放纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 2017 年 3 月 22 日 起担 任大成 月添 利
理财债 券型 证券 投资 基金 、 大成慧 成货 币市 场基 金和 大成景 旭纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金
经理 。2018 年 3 月 14 日 起 担任大 成月 月盈 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 大 成添利 宝货 币
市场基 金基 金经 理 。2018 年 8 月 17 日起 担任 大成 现 金增利 货币 市场 基金 基金 经理 。 具 备基
金从业 资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 7 页
屈伟南 2014 年 06 月 18 日 —2015 年 6 月 30 日
黄海峰 2014 年 12 月 24 日 —2016 年 8 月 31 日
5、公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 4 名。 名单 如下 ：
陈翔凯 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 基金 经理 ， 固定收 益总
部总监 ， 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ； 谢 民， 交 易管理 部副 总监 ， 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ； 陈会荣 ， 基金 经 理， 固定 收益投 资决 策委 员会委 员 ； 方孝 成 ， 基 金 经理 ， 固 定收益
投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
四、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 8 页
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体 系 。 在 国内 ， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2018 年 9 月 30 日， 中国银 行已 托 管 679 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 642 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基 金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法 规和其他 有关规定 ，或者 违反基金 合同约定 的,应当 及时通知 基金管理 人，并 及时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
五、相 关服务机构
一、直 销机 构 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 9 页
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：教姣
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二、代 销机 构
1、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 10 页
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
3、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：:021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
4、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法人代 表： 金煜
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
联系人 ：汤 征程
客服电 话：95594
网站：www.bankofshanghai.com
5、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-61899999
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 11 页
6、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
7、青 岛银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛 ） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
8、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
9、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 12 页
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
10、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
11 、 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
联系电 话：043184999627
客服电 话：400-88-96666( 全国) 、 96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
12、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
13、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 13 页
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
14、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
15、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
16、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 14 页
网址：www.cs.ecitic.com
17、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
18、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
19、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
20、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 15 页
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
21、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
22、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
23、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
24、上 海证 券有 限责 任公 司 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 16 页
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
25、浙 商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
26、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
27、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
28、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国 华投 资大 厦 9 层 10 层 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 17 页
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
29、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
30、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
31、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 18 页
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
32、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
33、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
34、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
35、华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区环球 金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 19 页
客服电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
36、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
37、万 和证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 海口 市南 沙 路 49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ： 王 少峰
电话：0755-25479116
网站：www.wanhesec.com.cn
公司传 真：0755-25171353
客服电 话： 0755-25170332
38、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
39、四 川天 府银 行股 份有 限公司 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 20 页
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
法定代 表人 ：邢 敏
办公地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
客服热 线：40016-96869
公司网 址：www.tf.cn
40、深 圳市 新兰 德证 券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
41、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址 ： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
42、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 21 页
43、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
44、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人 ：张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
45、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
46、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ? 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 22 页
传真：0571-88911818-8002
客服电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
47、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
48、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
49、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北 京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
50、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 23 页
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
51、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
52、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
53、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819 －9868
联系人 ：王 丽敏
电话：010-85932810
传真：4008875666-129666
网址：www.tdyhfund.com
54、北 京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食 苑 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 24 页
联系人 ：吴 鹏
电话：18701358525
传真：010-67767615
客服电 话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
55、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
56、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
57、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县 长兴镇路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 25 页
58、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：400-643-3389
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
59、上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengfund.com
60、北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
61、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一期 ） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003 、87006009 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 26 页
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
62、上 海陆 金所 基 金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：王 之光
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
63、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
64、和 耕传 承 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 ：李 淑慧
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
65、奕 丰金 融服 务 （ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 27 页
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
66、北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 、400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真：010-8919566
网址：fund.jd.com
67、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号 科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11
层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9302-888
网址：https://www.jfz.com/
68、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 28 页
网址：https://danjuanapp.com
69、和 谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
法定代 表人 ：蒋 洪
客服电 话：95569
网址：http://www.hx-sales.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 29 页
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四 、基 金的名 称
大成丰 财宝 货币 市场 基金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 货币 市场 基金
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式： 契约 型 开 放式
七 、基 金的投 资目 标
在保持 资产 的低 风险 和高 流动性 的前 提下 ，争 取获 得超过 基金 业绩 比较 基准 的收 益 率 。
八 、基 金的投 资范围
本基金 的投 资范 围包 括：
1、现 金；
2、期 限在 1 年 以内 （含 1 年） 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、同 业存单 ；
3、剩余期限 在 397 天以 内（含 397 天） 的债券、 非金融企业 债务融 资工具 、资产支
持证券 ；
4、中 国证 监会 、人 民银 行 认可的 其它 具有 良好 流动 性货币 市场 工具 。
大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 30 页
法律规或监管机构允许货 币市场基金投资其他货币 市场工具的，在不改变基 金投资目
标、 投 资策 略， 不 改变 基金 风险收 益特 征的 条件 下， 本 基金可 参与 其他 货币 市场 工具的 投资 ，
不需召 开持 有人 大会 。具 体比例 限制 按照 相关 法律 法规和 监管 规定 执行 。
九、基金的投资策略
本基金投资 管理将 充分运 用收益率策 略与估 值策略 相结合的方 法， 对 各类可 投资资产
进行合 理的 配置 和选 择。 投资策 略首 先审 慎考 虑各 类资 产 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征 ，
在风险 与收 益的 配比 中 ， 力求将 各类 风险 降到 最低 ， 并 在控 制投 资组 合良 好 流动性 的基 础上
为投资 者获 取稳 定的 收益 。
1．整 体资 产配 置策 略
整体资 产配 置策 略主 要包 括两个 方面 ： 一是 根据 宏 观经济 形势 、 央行 货币 政 策、 短期 资
金市场 状况 等因 素对 短期 利率走 势进 行综 合判 断 ； 二 是根据 前述 判断 形成 的利 率预期 动态 调
整基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 。
（1） 利率 分析 策略
对利率 走势 的科 学预 期是 进行基 金目 标久 期设 定的 基本前 提 ， 也 是债 券部 分进 行正确 投
资的首要条件。 通过对通 货膨胀率、GDP 增 长率、 货币供应量、国 际利率 水 平、汇率、 政
策取向 等跟 踪分 析 ， 形成 对基本 面的 宏观 研判 。 同 时， 结合 微观 层面 研究 ， 主要考 察指 标包
括： 央行 公开 市场 操作 、 主流机 构投 资者 的短 期投 资倾向 、 债券 供给 、 货 币 市场与 资本 市场
资金互 动等 ，合 理预 期货 币市场 利率 曲线 动态 变化 。
（2） 久期 管理 策略
久期是衡量 债券利 率风险 的主要指标 ， 反映 了债券 价格对于收 益率变 动的敏 感程度。
当预期 市场 利率 上升 时 ， 基 金管理 人将 通过 增加 持有 剩余期 限较 短债 券并 减持 剩余期 限较 长
债券等 方式 降低 组合 久期 ， 以 降低 组合 跌价 风险 ； 在预期 市场 收益 率下 降时 ， 通 过增 持剩 余
期限较 长债 券等 方式 提高 组合久 期， 以 分 享债 券价 格上升 的收 益。
2．类 属配 置策 略
类属配 置是 指基 金组 合在 国债 、 央 行票 据、 债券 回 购、 金融 债、 短期 融资 券 及现金 等投
资品种 之间 的配 置比 例 。 类属配 置策 略主 要实 现两 个目标 ： 一是 通过 类属 配 置满足 基金 流动
性需求 ， 二是 通过 类属 配 置获得 投资 收益 。 从流 动 性角度 来说 ， 基金 管理 人 需对市 场资 金供
求、申赎金 额的变 化进行 动态分析， 以确定 本基金 的流动性 目标， 并 在此基 础上相应 调整
组合资 产在 高流 动性 资产 和相对 流 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 31 页
动性较 低资 产之 间的 配比 ， 以 满足 投资 者的 流动 性 需求 。 从 收益 性角 度来 说 ， 基 金管 理
人将通 过分 析各 类属 品种 的相对 收益 、 利差 变化 、 流动性 风险 、 信用 风险 等 因素来 确定 各类
属品种 的配 置比 例 ， 寻找 具有投 资价 值的 投资 品种 ， 增 持相 对低 估、 价格 将 上升的 、 能给 组
合带来 相对 较高 回报 的类 属品种 ， 减持 相对 高估 、 价格将 下降 的 、 给 组合 带 来相对 较低 回报
的类属 品种 ，以 期取 得较 高的总 回报 。
3．个 券选 择策 略
在个券 选择 层面 ， 将首 先 考虑安 全性 因素 ， 优先 选 择央票 、 短期 国债 等高 信 用等级 的债
券品种 以规 避违 约风 险 。 除考虑 安全 性因 素外 ， 在 具体的 券种 选择 上 ， 基 金 管理人 将在 正确
拟合收 益率 曲线 的基 础上 ， 找出收 益率 明显 偏高 的券 种， 并 客观 分析 收益 率出 现 偏离的 原因 。
若出现 因市 场原 因所 导致 的收益 率高 于公 允水 平 ， 则该券 种价 格出 现低 估 ， 本基金 将对 此类
低估值 品种 进行 重点 关注 。 此 外， 鉴于 收益 率曲 线 可以判 断出 定价 偏高 或偏 低的期 限段 ， 从
而指导 相对 价值 投资 ，这 也可以 帮助 基金 管理 人选 择投资 于定 价低 估的 短期 债券品 种。
4．回 购策 略
（1）息差放 大策略 ：该策 略是指利用 回购利 率低于 债券收益率 的机会 通过循 环回购以
放大债 券投 资收 益的 投资 策略 。 该 策略 的基 本模 式 是利用 买入 债券 进行 正回 购， 再利 用回 购
融入资 金购 买收 益率 较高 债券品 种 ， 如 此循 环至 回 购期结 束卖 出债 券偿 还所 融入资 金 。 在 进
行回购 放大 操作 时， 基金 管理人 将严 格遵 守相 关法 律 法规 关于 债券 正回 购的 有关规 定。
（2）逆回购 策略： 基金管 理人将密切 关注由 于新股 申购等原因 导致短 期资金 需求激增
的机会 ，通 过逆 回购 的方 式融出 资金 以分 享短 期资 金利率 陡升 的投 资机 会。
5．流 动性 管理 策略
由于 货币市场 基金要保 持高流 动性的特 性，本基 金会紧 密关注申 购/ 赎回现 金流情 况、
季节性 资金 流动 、日 历效 应等， 建立 组合 流动 性预 警指标 ，实 现对 基金 资产 的结构 化管 理 ，
并结 合持续性投 资的方法，将 回购/ 债券到 期日进行均衡 等量配置， 以确保基金资 产的整体
变现能 力。
未来， 随着 证券 市场 投资 工具的 发展 和丰 富， 本基 金可相 应调 整和 更新 相关 投 资策 略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 32 页
十 、基 金的业 绩比 较基准
活期存 款利 率（ 税后 ）。
本基金定位为现金管理工 具，注重基金资产的流动 性和安全性，因此采用活 期存款利
率 （ 税后 ） 作 为业 绩比 较基 准。活 期存 款利 率由 中国 人民银 行公 布， 如果 活期 存款利 率或 利
息税发 生调 整， 则新 的业 绩比较 基准 将从 调整 当日 起开始 生效 。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上出 现 更加适合用于本基金的 业 绩基准时，经与基金托 管 人协商一致，
本基金可以在报中国证 监 会备案后变更业绩比较 基 准并及时公告，无需召 开基 金 份 额 持 有
人大会 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为货币市场基金， 基金的风险和预期收益低 于股票型基金、混合型基 金、债券
型基金 。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2019 年 1 月 4 日 复核 了本 报告 中的财 务指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2018 年 第 3 季度报 告， 截至 2018 年 9 月 30 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1．基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 1,589,965,122.67
10.63
大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 33 页
其中： 债券 1,589,965,122.67
10.63
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 5,839,722,539.59
39.06
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
-
-
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,468,266,148.99
49.95
4 其他资 产 54,500,654.88
0.36
5 合计 14,952,454,466.13
100.00
2．报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.01
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20%的说明
无。
3．期 末基 金组 合剩 余期 限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 47
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 52
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 18
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超过120 天情 况说 明
无。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 55.81 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 8.35 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 10.76 - 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 34 页
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 24.10 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5 120 天( 含)-397 天（ 含） 0.67 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计 99.68
报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过240 天 情况 说 明
无。
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 49,616,053.81 0.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 871,775,681.81 5.83
其中： 政策 性金 融债 871,775,681.81 5.83
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 668,573,387.05 4.47
8 其他 - -
9 合计 1,589,965,122.67 10.64
10
剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
- -
5．报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金
资产净
值比例
（%）
1 111821253 18 渤 海银 行CD253 2,800,000 279,579,710.14 1.87
2 170211 17 国开 11 2,100,000 210,064,162.35 1.41
3 111813053 18 浙 商银 行CD053 2,000,000 199,672,290.98 1.34
4 111812057 18 北 京银 行CD057 1,700,000 169,350,005.08 1.13
5 130434 13 农发 34 1,600,000 160,911,982.44 1.08
6 170413 17 农发 13 1,000,000 100,086,348.76 0.67
7 080310 08 进出 10 1,000,000 100,026,645.03 0.67
8 080420 08 农发 20 800,000 80,173,665.02 0.54
9 130334 13 进出 34 500,000 50,057,264.24 0.33
10 160208 16 国开 08 500,000 49,957,236.87 0.33 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 35 页
6．“ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0326%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0023%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0144%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达到0.25% 情况 说明
无。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达到0.5% 情况 说明
无。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
无。
8．投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金估 值采 用摊 余 成本法 估值,即 估值 对象 以 买入成 本列 示 ， 按 票面 利 率或协 议
利率并 考虑 其买 入时 的溢 价与折 价 ， 在 其剩 余存 续 期内按 照实 际利 率法 每日 计提损 益 。 本 基
金通过 每日 计算 基金 收益 并分配 的方 式， 使基 金份 额净值 保持 在人 民币1.00 元。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（4） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 54,500,634.88
4 应收申 购款 20.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 54,500,654.88
（5） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 36 页
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前 应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
（一 ） 基 金合 同生 效日 为 2014 年6 月18 日， 基金 合 同生效 以来 完整 会计 年度 的投资 业
绩及与 同期 基准 的比 较如 下表所 示：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净
值收益
率标准
差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2014.6.18 －2014.12.31 2.1726% 0.0027% 0.1889% 0.0000% 1.9837% 0.0027%
2015.1.1 －2015.12.31 3.7580% 0.0096% 0.3500% 0.0000% 3.4080% 0.0096%
2016.1.1 －2016.12.31 2.6160% 0.0054% 0.3500% 0.0000% 2.2660% 0.0054%
2017.1.1 －2017.12.31 3.8078% 0.0013% 0.3500% 0.0000% 3.4578% 0.0013%
2018.1.1-2018.9.30 2.6985% 0.0016% 0.2618% 0.0000% 2.4367% 0.0016%
2014.6.18 －2018.9.30 15.9752% 0.0056% 1.5007% 0.0000% 14.4745% 0.0056%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ② －④
2014.6.18 －2014.12.31 2.3053% 0.0027% 0.1889% 0.0000% 2.1164% 0.0027%
2015.1.1 －2015.12.31 4.0084% 0.0096% 0.3500% 0.0000% 3.6584% 0.0096%
2016.1.1 －2016.12.31 2.8627% 0.0054% 0.3500% 0.0000% 2.5127% 0.0054%
2017.1.1 －2017.12.31 4.0594% 0.0013% 0.3500% 0.0000% 3.7094% 0.0013%
2018.1.1-2018.9.30 2.8833% 0.0016% 0.2618% 0.0000% 2.6215% 0.0016%
2014.6.18 －2018.9.30 17.1792% 0.0056% 1.5007% 0.0000% 15.6785% 0.0056%
注：本 货币 基金 收益 分配 按日结 转份 额。
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较（2014 年6 月18 日至2019 年9 月30 日） 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 37 页
注： 本基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
十 四、 费用概 览
一、基 金费 用的 种类 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 38 页
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 销售 服务 费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基金的证 券交易 费用（ 包括但不限 于经手 费、印 花税、证管 费、过 户费、 手续费、
券商佣 金、 融资 融券 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、基 金托 管人 办理 清算 、交割 过程 中相 关的 银行 垫资费 用；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.05% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.05% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 39 页
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、基 金销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ， 对于 由 B 类 降级 为 A 类的基 金
份额持 有人 ， 基 金年 销售 服 务费率 应自 其达 到 A 类条 件的开 放日 后的 下一 个工 作日起 适 用 A
类基金 份额 持有 人的 费率 。
本基金 B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% ，对于 由 A 类升 级为 B 类 的基金 份
额持有 人， 基金 年销 售服 务 费率 应自 其达 到 B 类 条 件的开 放日 后的 下一 个工 作日起 适用 B
类基金 份额 持有 人的 费率 。
销售服 务费 的计 算方 法具 体如下 ：
H ＝E × 该类 基金 份额 年销 售服务 费率 ÷当 年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日 该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令 ， 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作 日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给登记
机构 ， 由 登记 机构 代付 给 销售机 构 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日或 不可 抗力 致 使无法 按时 支付
的，支 付日 期顺 延至 最近 可支付 日支 付。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－11 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规 定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致后 ， 可按 照基 金 发展情 况 ， 并 根据 法律 法 规规定 和基
金合同 约定 ， 针对 全部 或 部分份 额类 别 ， 调 整基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 或基金 销售 服务
费率等 相关 费率 。 大成丰财宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 40 页
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《公 开募 集开
放式证 券投 资基 金流 动性 风险管 理规 定 》 及 其他 有 关法律 法规 的要 求 ， 对2018 年8 月2 日 公布
的 《 大成 丰财 宝货 币市场 基金 招 募说 明书 （2018 年1 期） 》 进行 了更 新， 并根 据 本基金 管理 人
对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内容 补充 和更 新，主 要更 新的 内容 如下
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第三 部分 、基 金管 理人 ” 部分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第四 部分 、基 金托 管人 ” 部分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第五 部分 、相 关服 务机 构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第十 部分 、基 金的 投资 ” 部分”。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第十 一部 分 、 基金 业绩 ” 部分。
6．根 据最 新公告 ， 更新 了 “ 第二十 四 部分 、 其 他应 披 露的事 项 ” 部分 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 第二十 五 部分 、 对 招募 说 明书更 新部 分的 说明 ”部分。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 二月 一日
