创金合信国证A 股 指 数发 起 式 证 券 投 资 基 金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第2 号）
基 金管 理人 ： 创 金合 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招 商银 行股 份有 限公 司
截 止日 ：2018 年12 月28 日
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重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2017 年12 月 08 日证 监许 可 ［2017 ］2251 号文 准予 注册。 本基金
的基金 合同 于2017 年 12 月28 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 基金 经中 国证 监会 注册， 但中
国证监 会对 本基 金募 集的 注册， 并不 表明 其对 本基 金的投 资价 值、 市场 前景 和收益 做出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 为股 票型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于 混合 型基 金、 债券型 基金
及货币 市场 基金 。本 基金 紧密跟 踪标 的指 数表 现， 具有与 标的 指数 相似 的风 险收益 特征 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 风险 收益 特征 和产 品特性 ，充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，
理性判 断市 场 ， 并承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 。 投 资本 基金 可能遇 到的 风险包 括 ： 本 基
金的特 有风 险； 市场 风险 ； 基金 资产 的流 动性 风险 ； 基金 投资 过程 中产 生的 管理风 险、 运作
风险和 不可 抗力 风险 。其 中，与 本基 金的 特有 风险 是指与 指数 化投 资方 式相 关的特 有风 险 ，
与发起 式基 金运 作方 式相 关的基 金合 同提 前终 止风 险，与 投资 金融 衍生 品相 关的特 定风 险 。
特别的 ， 出 于保 护基 金份 额持有 人的 目的 ， 本 基金 为保障 基金 资产 组合 的流 动性与 基金 份额
持有人 的净 赎回 需求 相适 配， 还 将在 特定 环境 下启 动相应 的流 动性 风险 管理 工具。 敬请 投资
人详细 阅读 本招 募说 明书 “风险 揭 示 ”， 以便 全面 了解本 基金 运作 过程 中的 潜在风 险。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 自行 承担投 资风 险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 导致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负担 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 12 月
28 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2018 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
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第一部分 基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 创金 合信 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司）
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
成立日 期：2014 年7 月9 日
联系电 话：0755-23838000
联系人 ： 贾 崇宝
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 1.7 亿元
股权结 构
股东名 称 出资比 例
第一创 业证 券股 份有 限公 司 70%
深圳市 金合 信投 资合 伙企 业（有 限合 伙） 30%
总计 100%
二、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员 基本 情况
公司董 事会 共 有 7 名 成员 ，其 中1 名 董事 长，3 名 董事，3 名 独立 董事 。
刘学民 先生， 董事 长， 研 究生， 国籍： 中国。 历任 北京市 计划 委员 会外 经处 副处长、 北
京京放 经济 发展 公司 总经 理、 佛 山证 券有 限责 任公 司董事 长， 现任 第一 创业 证券股 份有 限公
司董事 长 、 第 一创业 投资 管理有 限公 司董 事、 深圳 第一创 业创 新资 本管 理有 限公司 董事 、 国
泰一新 （北 京） 节 水投 资基 金管理 有限 公司 董事 、 深 圳 第一创 业元 创投 资管 理有 限公司 董事 、
北京一 创远 航投 资管 理有 限公司 董事 长、 创金 合信 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 。
苏彦祝 先生 ， 董 事， 硕士， 国籍： 中国 。 历 任南 方基 金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 、
投资部 执行 总监 、 投 资部 总监 、 第 一创 业证券 股份 有限公 司副 总裁 兼资 产管 理部总 经理 ， 现
任创金 合信 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理。
黄越岷 先生， 董事， 硕士 ， 国籍： 中国。 历任 佛山 市计量 所工 程师、 佛山 市 诚信税 务师
事务所 副经 理、 第一 创业 证券股 份有 限公 司信 息技 术部总 经理 助理 、清 算托 管部副 总经 理 、
资产管 理部 运营 与客 服负 责人， 现任 创金 合信 基金 管理有 限公 司董 事、 公司 副总经 理。
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刘红霞 女士， 董事， 本科 ， 国籍： 中国。 历任 广东 省香江 集团 人力 资源 部副 总经理、 中
国建材 集团下 属北新 家居/ 易好家 电器连 锁有限 公司 人力资 源总监 、顺丰 快递 集团人 事处总
经理 ， 现 任第 一创 业证 券股 份有限 公司 副总 裁 ， 深 圳第 一创业 元创 投资 管理 有限 公司董 事长 ，
第一创 业投 资管 理有 限公 司董事 长、 深圳 第一 创业 创新资 本管 理有 限公 司董 事长， 深圳 聚创
文化产 业投 资管 理有 限公 司董事 长， 深圳 市一 创创 富投资 管理 有限 公司 执行 董事， 广东 恒元
创投资 管理 有限 公司 法人 代表 、 董 事， 珠海 一创 明 昇投资 管理 有限 公司 董事 长， 深圳 一创 杉
杉股权 投资 管理 有限 公司 法人代 表 、 董 事长 ， 珠 海 一创众 值大 数据 投资 有限 公司董 事 ， 中 关
村顺势 一创 （北 京） 投资 管理股 份有 限公 司法 人代 表、 董 事长 ， 浙 江一 创电 建资产 管理 有限
公司董 事， 深圳 市鲲 鹏一 创股权 投资 管理 有限 公司 董事， 上海 金浦 瓴岳 投 资 管理有 限公 司董
事，广 东恒 健新 兴产 业投 资基金 管理 有限 公司 董事 ，颐创 （上 海） 文化 传媒 有限公 司董 事 、
广东一 创恒 健融 资租 赁有 限公司 董事 、创 金合 信基 金管理 有限 公司 董事 。
陈基华 先生， 独立 董事， 硕士， 高级会 计师， 国籍 ： 中国。 历任 中国诚 信证 券评估 有 限
公司经理 、红 牛维他 命饮 料有限公 司财 务总监 、ALJ （中国） 有限 公司财 务总 监、吉通 网络
通讯股 份有 限公 司副 总裁 、 财务 总监、 中国 铝业 股份 有限公 司执 行董 事、 副总 裁、 财 务总 监、
农银汇 理基 金管 理有 限公 司董事 、 中 铝海 外控 股有 限公司 总裁 、 中 国太 平洋 保险 （ 集团 ） 有
限公司 副总 裁 ， 现任 北京 厚基资 本 管 理有 限公 司董 事长 、 总 裁， 中铁 高新 工 业股份 有限 公司
独立董 事 ， 江 苏沃田 集团 董事 ， 黄 山永 新股份 有限 公司独 立董 事 ， 北京 京玺 瑞丰农 业发 展 有
限公司 董事 长、 法定 代表 人， 北 京厚 基鼎 成投 资管 理有限 公司 董事 长、 法定 代表人 ， 烟 台京
玺农业 发展 有限 公司 董事 长、法 定代 表人 ，创 金合 信基金 管理 有限 公司 独立 董事。
潘津良 先生 ， 独立 董事 ， 研 究生 ， 国 籍 ： 中 国 。 于1970 年 12 月-1975 年 3 月服 役；1975
年4 月 起历 任北 京照 相机 总厂职 工， 北京 经济 学院 劳动经 济系 教师 ， 北 京市 西城区 委办 公室
干部、 副总 主任 ， 北 京市 委办公 厅副 处长 ， 北 京市 政府休 改办 调研 处、 研究 室处长 ， 建 设银
行信托 投资 公司 房地 产业 务部总 经理 、 海南 代表 处主 任、 海南 建信 投资 管理 有限 公司总 经理 ，
信达信 托投 资公 司总 裁助 理、 总 裁办 主任 兼基 金部 总经理 ， 信 达投 资有 限公 司总裁 助理 兼总
裁办主 任， 中润 经济 发展 有限责 任公 司副 总经 理、 总经理 、董 事长 、党 委委 员、党 委书 记 ，
名誉董 事长 。现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 独立 董事。
徐肇宏 先生， 独立 董事， 学士， 国籍， 中国。 曾就 职于北 京市 皮革 工业 公司 、 中国人 民
银行、 中国 工商 银行 ，1999 年12 月-2015 年 5 月 历 任中国 华融 资产 管理 公司 人力资 源部 总
经理 、 组 织部 部长 ， 北 京办 事处总 经 理 、 党委 书记 ， 公 司总裁 助理 、 党委 委员 、 副 总裁 。2011
年1 月-2013 年1 月 任融 德资产 管理 有限 公司 董事 长、 党 委书 记。 现 任创 金 合信基 金管 理有
限独立 董事 。
2 、监 事基 本情 况
公司不 设监 事会 ，设 监事 一名、 职工 监事 一名 。
杨健先 生， 监事， 博士， 国籍： 美国。 历任 华北 电 力设计 院 （ 北京） 工程 师 ，GE Energy
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（通用 电气 能源 集团 ） 工 程师，ABB Inc. 项目 经理、 新英格 兰电 力交 易与 调度 中心首 席分 析
师、 通用 电气 能源投 资公 司助理 副总 裁 、 花旗 集团 高级副 总裁 ， 现任第 一创 业证券 股份 有 限
公司首 席风 险官 、创 金合 信基金 管理 有限 公司 监事 。
梁少珍 女士 ， 职 工监 事， 国籍： 中国 。 历 任第 一创 业证券 股份 有限 公司 经纪 业务部 营销
管理、 东莞 营业 部运 营总 监、资 产管 理部 综合 运营 主管。2014 年 8 月加 入创 金合信 基金 管
理有限 公司 。
3 、高 级管 理人 员基 本情 况
刘学民 先生 ，董 事长 、法 定代表 人， 简历 同前 。
苏彦祝 先生 ，总 经理 ，简 历同前 。
梁绍锋 先生 ， 督 察长 ， 硕 士， 国 籍： 中国。 历任 中 国国际 贸易 促进 委员 会深 圳分会 法务
主管、 世纪 证券 有限 责任 公司合 规专 员、 第一 创业 证券股 份有 限公 司法 律合 规部副 总经 理 、
现任创 金合 信基 金管 理有 限公司 督察 长。
黄先智 先生， 副总 经理， 硕士， 国籍： 中国。 历任 湖南浏 阳枫 林花 炮厂 销售 经理、 第 一
创业证 券股 份有 限公 司资 产管理 部高 级投 资助 理、 固定收 益部 投资 经理 、 资 产管理 部产 品研
发与创 新业 务部 负责 人兼 交易部 负责 人。 现任 创金 合信基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
黄越岷 先生 ，副 总经 理， 简历同 前。
刘逸心 女士 ， 副 总经 理， 学士， 国籍 ： 中 国。 历 任 中国工 商银 行北 京市 分行 个人金 融业
务部项 目经 理、 上投 摩根 基金管 理有 限公 司北 京分 公司北 方区 域渠 道业 务总 监、 第 一创 业证
券股份 有限 公司 资产 管理 部市场 部负 责人 ，现 任创 金合信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
张雪松 先生， 副总 经理， 博士， 国籍： 中国。 历任 广东发 展银 行深 圳分 行信 贷员， 深 圳
市太阳 海岸 国际 旅游 发展 有限公 司财 务副 经理 ， 南方 基金管 理有 限公 司养 老金 及机构 理财 部
总监助 理、 基金 经理 、 养 老金业 务部 总监 、 机 构业 务部总 监， 第一 创业 证券 股份有 限公 司资
产管理 部私 募业 务战 略规 划组负 责人 ，现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 副总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
陈龙先 生， 中国 国籍 ， 复 旦大学 经济 学硕 士和 美国 加州大 学洛 杉矶 分校 （UCLA ） 金 融工
程硕士 。2006 年7 月 就职 于中证 指数 有限 公司 ，任 研发部 高级 研究 员。2013 年 2 月加 入中
国金融 期货 交易 所， 任股 指事业 部高 级经 理， 负责 股票现 货 、 股 指期货 及其 他金融 衍生 产 品
的研究 开发 和交 易管 理等 工作。2016 年 3 月加 入创 金合信 基金 管理 有限 公司 ，负责 证券 指
数化投 资策 略及 产品 的研 究分析 工作 ，现 任指 数策 略投资 研究 部副 总监 、基 金经理 。
5 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
苏彦祝 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理
陈玉辉 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 投资 一部 总监
曹春林 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 基金 经理
王一兵 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总监
5
张荣先 生， 创金 合信 基金 管理有 限公 司基 金经 理
薛静女 士， 创金 合信 基金 管理有 限公 司总 经理 助理
程志田 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 量化 投资 部总监
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
第二部分 基 金 托管 人
一、基 金托 管人 概况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行”）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截至 2018
年9 月 30 日， 本 集团 总资 产 65,086.81 亿 元人 民币 ， 高级 法下 资本 充足 率15.46% ， 权 重法
下资本 充足 率12.80% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 80 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投 资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 合 格境 内机 构投 资者 托管 （QDII）、
6
全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集 合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基 金、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内 唯一 获得 该奖 项的 托管银 行 ； “ 托管 通” 获得 国内 《银 行家》2016 中 国 金融创 新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资 产 管理【 金贝 奖】 “最 佳资 产托管 银行 ”；
2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “中 国最 佳托管 银行 奖”, “ 全功 能网上 托管 银行 2.0 ” 荣 获
《银行 家》2017 中国 金融 创新 “ 十佳 金融 产品 创新 奖” ；8 月 荣膺国 际财 经权 威媒体 《亚 洲
银行家 》 “中 国年 度托 管 银行奖 ” ，2018 年 1 月 获 得中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司 “2017
年 度 优 秀 资 产 托 管 机 构 ” 奖 项 ， 同 月 招 商 银 行 “ 托 管 大 数 据 平 台 风 险 管 理 系 统 ” 荣 获
2016-2017 年度 银监 会系 统 “ 金点 子 ” 方 案一 等奖 ， 以 及中 央金 融团 工委 、 全国金 融青 联第
五届 “双 提升 ” 金点 子方 案二等 奖 ；3 月招 商银 行 荣获公 募基 金 20 年 “最 佳 基金托 管银 行”
奖，5 月荣 膺国 际财 经权 威媒体 《亚 洲银 行家 》“ 中国年 度托 管银 行奖 ”。
二、主 要人 员情 况
李建红 先生 ，招 商银 行董 事长、 非执 行董 事，2014 年 7 月起 担任 招商 银行 董 事、董 事
长。 英 国东 伦敦 大学 工商 管理硕 士、 吉林 大学 经济 管理专 业硕 士， 高级 经济 师。 招 商局 集团
有限公 司董 事长 ， 兼 任招 商局国 际有 限公 司董 事会 主席、 招商 局能 源运 输股 份有限 公司 董事
长、 中 国国 际海 运集 装箱 （集团 ） 股 份有 限公 司董 事长、 招商 局华 建公 路投 资有限 公司 董事
长和 招 商局 资本 投资 有限 责任公 司董 事长 。 曾 任中 国远洋 运输 （集 团） 总公 司总裁 助理 、 总
经济师 、副 总裁 ，招 商局 集团有 限公 司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，招 商银 行行 长、执 行董 事，2013 年 5 月起担 任招 商银 行行 长、 招商银 行
执行董 事。 美国 哥伦 比亚 大学公 共管 理硕 士学 位， 高级经 济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013
年5 月 历任 上海 银行 副行 长、 中国 建设 银行上 海市 分行副 行长 、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设
银行零 售业 务总 监兼 北京 市分行 行长 。
王良先 生 ， 招 商银 行副 行 长， 货币 银行 学硕 士 ， 高 级经济 师 。1991 年至 1995 年 ， 在 中
国科技 国际 信托 投资 公司 工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任 招商 银行 北京分 行展 览
7
路支行 、 东三 环支 行行 长 助理 、 副 行长 、 行长 、 北 京分行 风险 控制 部总 经理 ；2001 年10 月
至 2006 年 3 月， 历任 北京 分行行 长助 理、 副行 长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ，任北 京分
行党委 书记 、 副 行长 （主 持工作 ） ；2008 年 6 月至2012 年6 月， 任 北京 分行 行长、 党委 书
记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月 ，任 招商 银行 总行 行长助 理兼 北京 分行 行长 、党委 书记 ；
2013 年11 月至2014 年 12 月， 任 招商 银行 总行 行长 助理；2015 年1 月起 担任 招商银 行副 行
长；2016 年11 月起 兼任 招商银 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品 创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2018 年9 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管401 只开 放式 基金 。
四、托 管人 的内 部控 制制 度
1 、内 部控 制目 标
招商银行确保托管业 务严 格遵守国家有关法律 法规 和行业监管制度，自 觉形 成守法经
营、 规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防
范和化 解经 营风 险， 确保 托管业 务的 稳健 运行 和托 管资产 的安 全 ； 建立 有利 于查错 防弊 、 堵
塞漏洞 、 消 除隐 患， 保证 业务稳 健运 行的 风险 控制 制 度， 确保 托管 业务 信息 真实、 准确 、 完
整、及 时； 确保 内控 机制 、体制 的不 断改 进和 各项 业务制 度、 流程 的不 断完 善。
2 、内 部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在招 商银 行总行 风险 管控 层面 对风 险进行 预防 和控 制；
二级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 设立 稽核 监察 室，负 责部 门内 部风 险预 防和控 制 ；
三级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 在设 置专 业岗 位时， 遵循 内控 制衡 原则， 视业务 的
风险程 度制 定相 应监 督制 衡机制 。
3 、内 部控 制原 则
（1） 全面 性原 则。 内部 控 制覆盖 各项 业务 过程 和操 作环节 、覆 盖所 有室 和岗 位。
（2）审 慎性原 则。托 管组 织体系的 构成 、内部 管理 制度的建 立均 以防范 风险 、审慎 经
营为出 发点 ，以 有效 防范 各种风 险作 为内 部控 制的 核心， 体现 “内 控优 先” 的要求 。
（3）独 立性原 则。招 商银 行资产托 管部 各室、 各岗 位职责保 持相 对独立 ，不 同托管 资
8
产之间 、 托管 资产和 自有 资产之 间相 互分 离。 内部 控制的 检查 、 评价部 门独 立于内 部控 制 的
建立和 执行 部门 。
（4）有 效性原 则。内 部控 制具有高 度的 权威性 ，任 何人不得 拥有 不受内 部控 制约束 的
权利， 内部 控制 存在 的问 题能够 得到 及时 的反 馈和 纠正。
（5）适 应性原 则。内 部控 制适应招 商银 行托管 业务 风险管理 的需 要，并 能够 随着托 管
业务经 营战 略、 经营 方针 、 经营 理念 等内 部环 境的 变化和 国家 法律 、 法 规、 政策制 度等 外部
环境的 改变 及时 进行 修订 和完善 。
（6） 防火 墙原 则。 招商 银 行资产 托管 部配 备独 立的 托管业 务技 术系 统， 包括 网络系 统、
应用系 统、 安全 防护 系统 、数据 备份 系统 。
（7）重 要性原 则。内 部控 制在实现 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制能够实 现在 托管组 织体 系、机构 设置 及权责 分配 、业务 流
程等方 面形 成相 互制 约、 相互监 督， 同时 兼顾 运营 效率。
4 、内 部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部从 资产 托管业务 内控 管理、 产品 受理、 会
计核算 、 资 金清 算、 岗位 管理、 档案 管理 和信 息管 理等方 面制 定一 系列 规章 制度， 保证 资产
托管业 务科 学化 、制 度化 、规范 化运 作。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部制定 托管 项目审批 、资 金清算 与会 计核算 双
人双岗 、 大额 资金专 人跟 踪、 凭证 管理 等一系 列完 整的操 作规 程 ， 有效 地控 制业务 运作 过 程
中的风 险。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 在数 据传输和 保存 方面有 严格 的加密 和
备份措 施， 采用 加密 、 直 连方式 传输 数据 ， 数 据执 行异地 实时 备份 ， 所 有的 业务信 息须 经过
严格的 授权 方能 进行 访问 。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 托管业务 网与
全行业 务网 双分 离制 度， 与外部 业务 机构 实行 防火 墙保护 ， 对 信息 技术 系统 采取两 地三 中心
的应急 备份 管理 措施 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源管 理 。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
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根据 《 中华 人 民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 等
有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 、 托 管协 议的 约定 ， 对基 金投 资范 围、 投资 比例、 投资 组合
等情况 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
在为基 金投 资运 作所 提供 的基金 清算 和核 算服 务环 节中 ， 基 金托 管人 对基 金管 理人发 送
的投资 指令 、基 金管 理人 对各基 金费 用的 提取 与支 付情况 进行 检查 监督 ，对 违反法 律法 规 、
基金合 同的 指令 拒绝 执行 ，并立 即通 知基 金管 理人 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定 ， 及时 以书 面形 式 通知 基金 管理 人进 行整改 ， 整改 的
时限应 符合 法律 法规 及基 金合同 允许 的调 整期 限 。 基 金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并
以书面 形式 向基 金托 管人 发出回 函并 改正 。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
第三部分 相 关 服务 机 构
一、基 金份 额销 售机 构
1 、直 销机 构
直销机 构： 创金 合信 基金 管理有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司）
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
传真：0755-82769149
电话：0755-23838923
邮箱：cjhxzhixiao@cjhxfund.com
联系人 ：欧 小娟
网站：www.cjhxfund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 珠海 华润 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客服电 话：400-8800-338
10
官方网 址：www.crbank.com.cn
（2） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客服电 话：95358
官方网 址：www.firstcapital.com.cn
（3） 中泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
客服电 话：95538
官方网 址：www.zts.com.cn
（4） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：马 静懿
客服电 话：95548
官方网 址：www.cs.ecitic.com
（5） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
客服电 话：95548
官方网 址：www.citicssd.com
（6） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
11
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客服电 话：400-990-8826
官方网 站：www.citicsf.com
（7） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客服电 话：95597
官方网 址：www.htsc.com.cn
（8） 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
联系人 ：梁 微
客服电 话：95396
官方网 址：www.gzs.com.cn
（9） 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
客服电 话：95310
官方网 址：www.gjzq.com.cn
（10） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：石 静武
客服电 话：95511-8
官方网 址：stock.pingan.com
（11） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场20 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
联系人 ：徐 璐
客服电 话：400-820-5999
官方网 址：www.shhxzq.com
（12） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
客服电 话：400-166-1188
官方网 址：8.jrj.com.cn
（13） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
客服电 话：010-85650628
官方网 址：licaike.hexun.com
（14） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：李 娟
客服电 话：021-50810673
官方网 址：www.wacaijijin.com
（15） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客服电 话：400-821-5399
官方网 址：www.noah-fund.com
13
（16） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
客服电 话：400-678-8887
官方网 址：www.zlfund.cn
（17） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 徐汇 区东 湖路 7 号大 公馆
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客服电 话：95021/400-1818-188
官方网 址：www.1234567.com.cn
（18） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客服电 话：400-700-9665
官方网 址：www.ehowbuy.com
（19） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
（20） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 宁
客服电 话：4008-773-772
官方网 址：www.5ifund.com
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（21） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客服电 话：010-62680527
官方网 址：www.hcjijin.com
（22） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
客服电 话：400-819-9868
官方网 址：www.tdyhfund.com
（23） 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102/1103 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102/1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：胡 旦
客服电 话：021-20292031
官方网 址：www.wg.com.cn
（24） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人:王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
客服电 话：400-821-0203
官方网 址：www.520fund.com.cn
（25） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房
办公地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：陈 旭
客服电 话：4000761166
15
官方网 址：www.fengfd.com
（26） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
客服电 话：400-643-3389
官方网 址：www.vstonewealth.com
（27） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
联系人 ：姜 颖
客服电 话：400-618-0707
官方网 址：www.hongdianfund.com
（28） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号 院京东 集团 总 部A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
客服电 话：95118
官方网 址：jr.jd.com
（29） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号西 裙 楼4 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：400-821-9031
官方网 址：www.lufunds.com
（30） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
16
联系人 ：廖 嘉琦
客服电 话：400-804-8688
官方网 址：www.foreseakeynes.com
（31） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
客服电 话：020-89629066
官方网 址：www.yingmi.cn
（32） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 7 层
法人代 表： 赖任 军
联系人 ：刘 昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电 话：400-930-0660
公司网 址：www.jfzinv.com
（33） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002-A1003 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 鸿飞
客服电 话：400-820-5369
官方网 址：www.jiyufund.com.cn
（34） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：王 骅
客服电 话：400-928-2266
17
官方网 址：www.dtfunds.com
（35） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客服电 话：400-061-8518
官方网 址：danjuanapp.com
（36） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：王 茜蕊
客服电 话：010-59013825
官方网 址：www.wanjiawealth.com
（37） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号310 室
办公地 址： 上 海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
客服电 话：400-166-6788
官方网 址：www.66zichan.com
（38） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1 号
注册地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
官方网 站：www.snjijin.com
（39） 永鑫 保险 销售 服务 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世博 馆 路200 号3 层A 区
办公地 址： 上海 浦东 新区 世博馆 路 200 号 B 栋 3 层
法定代 表人 ：单 开
联系人 ：曹 楠
18
客服电 话：95552
官方网 址：www.all-share.com.cn
（40） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
联系电 话：021-20691935
客服电 话：400-820-2899
官方网 址：www.erichfund.com
（41） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北6 号楼6 楼602 、603 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：董 亚芳
联系电 话：13810222517
客服电 话：4000-555-671
官方网 址：www.hgccpb.com
（42） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 唐商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙12 号院1 号昆泰 国际 大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科
联系人 ：杨 超
客服电 话：95510
官网网 址：http ：//life.sinosig.com/
（43） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：张 喆
联系电 话：13811935936
客服电 话：4006-802-123
官方网 址：https://www.zhixin-inv.com/
（44） 中银 国际 证券 股份 有限公 司
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：钱 卫
联系人 ：王 炜哲
客服电 话：400-620-8888
官方网 址：www.bocichina.com
二、登 记机 构
名称： 创金 合信 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-23838000
传真：0755-82737441-0187
联系人 ：吉 祥
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 安冬 、陆 奇
联系人 ：陆 奇
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
联系人 ：边 晓红
经办注 册会 计师 ：曹 翠丽 、边晓 红
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第四部分 基 金 的名 称
创金合 信国 证A 股指 数发 起式证 券投 资基 金
第五部分 基 金 的类 型
指数型 证券 投资 基金
第六部分 基 金 的投 资 目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差的最 小化 。
第七部分 基 金 的投 资 方 向
本基金 的投 资范 围主 要包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股。 为更 好地 实现 投资目 标 ，
本基金 还可 投资 于非 成份 股 （ 包括 主板 、 中 小板 、 创 业板以 及其 他经 中国 证监 会允许 基金 投
资的股 票） 、 货币 市场 工 具、 金 融衍 生品 （ 包括 权 证、 股 指期 货、 股 票期 权 等） 及 法律 法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具（ 但须 符合中 国证 监会 相关 规定 ）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 本
基金可 将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本 基金投 资于 标的 指数 成分 股及备 选成 分股 的比 例不 低于基 金
资产的 90% ，且 不低 于非 现金基 金资 产的 80% 。每 个交易 日日 终， 在扣 除股 指期货 合约 、股
票期权合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，本 基金将 持有 不低于基 金资 产净 值 5%的 现金或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ； 其中 ， 现 金不 包括 结算 备付金 、 存 出保 证金 、 应 收申购 款等 ； 权
证、股 指期 货、 股票 期权 及其他 金融 工具 的投 资比 例依照 法律 法规 或监 管机 构的规 定执 行 。
第八部分 基 金 投资 策 略
正常情况 下， 本基金 主要 采用完全 复制 法进行 投资 ，力争将 年化 跟 踪误 差控 制在 2% 以
内，日 跟踪 偏离 度绝 对值 的平均 值控 制 在0.20% 以 内。
1 、股 票投 资策 略
（1） 完全 复制 法
21
通常情 形下 ， 本 基金 主要 采取完 全复 制法 进行 投资 ， 即完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成
及其权 重分 配投 资于 每只 股票的 具体 金额 ， 进 而形 成股票 投资 组合 ， 并 根据 标的指 数的 成份
股组成 及权 重变 动对 股票 投资组 合进 行相 应调 整。
（2） 优化 复制 法
为了更好地实现投资 目标 ，当出现特殊情形导 致本 基金无法有效复制和 跟踪 标的指数
时， 基金 管理 人可 以采 用包 括替代 、 抽样 等技 术手 段在 内的优 化复 制法 来构 造股 票投资 组合 。
其中， 替代 是指 通过 投资 其他成 份股 、 非 成份 股或 金融衍 生品 等金 融工 具来 构建对 应的 风险
敞口； 抽样 复制 法是 根据 预先设 定的 标准 剔除 部分 成分股 ， 并 对选 取的 成分 股在组 合中 的相
对权重 进行 再配 置， 从而 使组合 的跟 踪成 本和 跟踪 误差控 制在 可以 接受 的范 围之内 。 抽 样复
制常用 的技 术包 括市 值优 先抽样 、 分 层抽 样、 最优 化抽样 等。 本基 金可 根据 实际情 况， 根据
具体方 法的 技术 特点 和实 施成本 ，选 择相 应的 抽样 复制技 术。
以上特 殊情 形包 括但 不限 于：1） 投资 组合 规模 较小 ， 不适 合采 用完 全复 制法 ；2） 法 律
法规的 限制 ；3） 标的 指数 成份股 因长 期停 牌等 原因 导致流 动性 不足 ；4） 标的 指数的 成份 股
发生 分 红、 配 股、 增 发等 行为；5） 标的 指数 编制 方 法发生 变化；6） 基 金的 申 购和赎 回等 对
本基金 跟踪标 的指数 的效 果可能 带来影 响；7 ）其他 可能严 重限制 本基金 跟踪 标的指 数的合
理原因 等。
2 、现 金管 理策 略
为保持 基金 的资 产流 动性 ， 本 基金 可适 当投资 于货 币市场 工具 。 具体而 言 ， 本基金 将根
据基金 资产 组合 中的 现金 存量水 平、 申购 赎回 情况 及基金 跟踪 误差 控制 情况 ， 在确 定总 体流
动性要 求的 基础 上， 综合 考虑宏 观经 济形 势、 市场 资金面 走向 、 交易对 手的 信用资 质以 及 各
类资产 收益 率水 平等 ， 确 定各类 货币 市场 工具 的配 置比例 ， 并 定期 对组 合的 平均剩 余期 限及
投 资 品 种 比 例进 行 适 当 调整 ， 在 保 证 基金 资 产 安 全性 和 流 动 性 的基 础 上 力 争创 造 稳 定 的收
益。
3 、金 融衍 生品 投资 策略
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 从风 险管 理的 角度 出发， 可以 适当 投资 于金 融衍生 品 。
（1）权 证 投资 策略。 权证 为本基金 辅助 性投资 工具 。权证的 投资 原则为 有利 于基金 资
产增值 、控 制下 跌风 险、 实现保 值和 锁定 收益 。
（2）股 指期货 、股票 期权 合约投资 策略 。本基 金将 根据风险 管理 的原则 ，以 套期保 值
为目的 ， 主 要选 择流 动性 好、 交 易活 跃的 股指 期货 合约、 股票 期权 合约 进行 交易， 以降 低股
票仓位 调整 的交 易成 本， 提高投 资效 率 ， 从而 更好 地实现 投资 目标 。 基 金管 理人将 根据 审 慎
原则 ， 建 立期 权交易 决策 部门或 小组 ， 授权特 定的 管理人 员负 责期 权的 投资 审批事 项 ， 以 防
范股票 期权 投资 的风 险。
（3）本 基金将 关注其 他金 融衍生产 品的 推出情 况。 如法律法 规或 监管 机 构允 许基金 投
资其他 衍生 工具 ， 本 基金 可按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定， 制定 与本基 金投 资目
22
标相适 应的 投资 策略 和估 值政策 ， 在 充分 评估 衍生 产品的 风险 和收 益的 基础 上， 谨 慎地 进行
投资。
4 、其 他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ， 基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的前
提下， 遵循 法律 法规 的规 定，相 应调 整或 更新 投资 策略， 并在 招募 说明 书更 新中公 告。
第九部分 基 金 的业 绩 比 较 基 准
第十部分 风 险 收益 特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于 混合 型基 金、 债券型 基金
及货币 市场 基金 。本 基金 紧密跟 踪标 的指 数表 现， 具有与 标的 指数 相似 的风 险收益 特征 。
第十一部分 基 金的 投 资 组 合 报 告（ 未 经 审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 内容 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 根据 基金 合同的 规定 ， 复 核了 本报 告的内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 9,841,634.96 93.89
其中： 股票 9,841,634.96 93.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 402,400.00 3.84
其中： 债券 402,400.00 3.84
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
23
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 221,820.55 2.12
8 其他资 产 16,761.57 0.16
9 合计 10,482,617.08 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末（ 指数 投资 ）按行 业分 类的 境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
的比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 158,962.00 1.53
B 采矿业 314,578.00 3.04
C 制造业 5,095,390.02 49.17
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 238,575.80 2.30
E 建筑业 226,280.80 2.18
F 批发和 零售 业 312,747.00 3.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 228,745.00 2.21
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 579,718.90 5.59
J 金融业 1,852,796.00 17.88
K 房地产 业 357,437.00 3.45
L 租赁和 商务 服务 业 135,142.80 1.30
M 科学研 究和 技术 服务 业 36,026.64 0.35
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,017.00 0.49
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 75,245.90 0.73
R 文化、 体育 和娱 乐业 109,493.10 1.06
S 综合 54,569.00 0.53
合计 9,826,724.96 94.83
2.2 报 告期 末（ 积极 投资 ）按行 业分 类的 境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值
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的比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 14,910.00 0.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 14,910.00 0.14
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
3.1 报告期末指数投资 按 公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前十名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 601318 中国平 安 5,400 369,900.00 3.57
2 600519 贵州茅 台 200 146,000.00 1.41
3 601166 兴业银 行 8,400 133,980.00 1.29
4 000333 美的集 团 2,500 100,750.00 0.97
5 000651 格力电 器 2,500 100,500.00 0.97
6 601288 农业银 行 22,000 85,580.00 0.83
25
7 600276 恒瑞医 药 1,300 82,550.00 0.80
8 601328 交通银 行 14,100 82,344.00 0.79
9 600887 伊利股 份 3,200 82,176.00 0.79
10 601398 工商银 行 13,800 79,626.00 0.77
3.2 积 极投 资按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600399 *ST抚钢 3,500 14,910.00 0.14
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 402,400.00 3.88
其中： 政策 性金 融债 402,400.00 3.88
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 402,400.00 3.88
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018005 国开1701 4,000 402,400.00 3.88
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
26
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 2017 年7 月 26 日 ， 珠海格 力电 器股 份有 限公 司（以 下简 称" 公司" 或" 格 力电器"，
股票代 码：000651 ） 收 到中 国证券 监督 管理 委员 会广 东监管 局对 公司 董事 徐自 发先生 下达 的
行政监 管措 施决 定书 《关 于对徐 自发 采取 出具 警示 函措施 的决 定 》 ， 认定 徐 自发作 为格 力电
器的董 事， 将持 有的 格力 电器股 票在 买入 后不 足6 个月卖 出， 违反 了 《 证券 法》 第 四十 七条
的规定 ，并 对其 采取 出具 警示函 的监 管措 施。2017 年 10 月 19 日， 公司 公告 ，获悉 公司 董
事徐自 发先 生 于 2017 年 10 月18 日收 到中 国证 券监 督管理 委员 会《 调查 通知 书》， 该通 知
书内容 为"因涉 嫌 违 反证券 法律法 规，根 据《中 华人 民共和 国证券 法》的 有关 规定， 我会决
定对你 立案 调查 ，请 予以 配合。"
本基金 投研 认为 ， 上 述违 规行为 主要 系公 司董 事徐 自发所 为， 行政 处罚 和立 案调查 对象
也是其 本人 。 公 司对 此次 董事违 规行 为的 调查 做出 了迅速 反应 、 积 极配 合并 严格履 行信 披义
务， 将 此次 违规 买卖 所得 收益全 部收 归公 司所 有， 董事徐 自发 也 于 2017 年10 月 26 日 辞职，
不在公 司担 任任 何职 务， 并承诺 调查 期间 和做 出调 查结论 后 6 个月 内、 辞职 后 6 个 月内 不减
持所持 股份 。 此 次事 件无 关公司 经营 活动 和基 本面 变化， 本基 金基 金经 理依 据基金 合同 和公
司投资 管理 制度 ，在 投资 授权范 围内 ，经 正常 投资 决策程 序对 该公 司进 行了 投资。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 610.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,422.09
5 应收申 购款 8,729.47
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 16,761.57
27
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
11.5.1 期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限
情况说 明
1 000333 美的集 团 100,750.00 0.97
重大事 项
停牌
11.5.2 期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。
第十二部分 基 金的 业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 基金管 理人 管 理
的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 投 资有 风险， 投资 者在 作出投 资决 策
前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
本基金 合同 生效 日 为 2017 年 12 月 28 日， 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 及与 同期基 准
的比较 如下 表所 示：
创金合 信国 证 A 股指 数 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.12.28-2017.12.31 0.20% 0.12% 0.98% 0.28% -0.78% -0.16%
2018.01.01-2018.06.30 -13.38% 1.18% -13.86% 1.16% 0.48% 0.02%
2018.07.01-2018.09.30 -4.74% 1.23% -4.79% 1.22% 0.05% 0.01%
创金合 信国 证A 股指 数 C
阶段
净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.12.28-2017.12.31 0.20% 0.12% 0.98% 0.28% -0.78% -0.16%
28
2018.01.01-2018.06.30 -13.49% 1.18% -13.86% 1.16% 0.37% 0.02%
2018.07.01-2018.09.30 -4.78% 1.23% -4.79% 1.22% 0.01% 0.01%
第十三部分 费 用概 览
一、基 金运 作费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4 、《 基金 合同 》生 效后 的 标的指 数许 可使 用费 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 基 金财产 投资 运营 过程 中的 增值税 税费 ；
6 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
7 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
9 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
10 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
11 、账 户开 户费 用、 账户 维护费 用；
12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算方法如
下：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
29
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， 仅就C 类 基金份 额收 取销 售服 务费 。 本基 金 C
类基金 份额 的销 售服 务费 按前一 日该 类基 金份 额基 金资产 净值 的0.20% 的年 费率计 提 。 销 售
服务费 的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付， 由登 记机构 代收 ， 登 记机 构收 到后按 相关 合同 规定 支付 给基金 销售 机构
等。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。
4 、基 金标 的指 数许 可使 用 费及其 相关 的税 收
《基金 合同 》 生效 后的 标的 指数许 可使 用费 按照 基金 管理人 与指 数提 供商 签署 的指数 使
用许可 协议 的约 定， 从基 金财产 中向 指数 提供 商支 付。 标 的指 数许 可使 用费 按前一 日基 金资
产净 值0.02% 的 年费 率计 提。具 体计 算方 法如 下：
H ＝E×0.02% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为本 基金 前一 日的 基金 资产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计提 ， 逐 日累 计， 按季 支 付。 标的 指数 许可使 用费 的收取 下限
为每季 度人 民 币 8000 元（ 即不足 人民 币8000 元 时按 照人民 币 8000 元 收取 ）， 计费期 间不
足一季 度的 ，根 据实 际天 数按比 例计 算。
如果标 的指 数许 可使 用费 的计算 方法 或费 率发 生调 整， 本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费
率计算 标的 指数 许可 使用 费。 基金 管理 人应及 时按 照 《 信息 披露 办法 》 的 规 定在指 定媒 介进
行公告 ，此 项调 整无 需召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。
本基金 的标 的指 数许 可使 用费已 包含 增值 税税 额。
5 、上 述“ 基金 费用 的种 类 ”中“ 第 5 －12 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
30
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
鉴于基 金管 理人 为本 基金 的利益 投 资 、 运用基 金财 产过程 中 ， 可 能因法 律法 规、 税收 政
策的要 求而 成为 纳税 义务 人， 就 归属 于基 金的 投资 收益、 投资 回报 和/或 本金 承担纳 税义 务。
因此 ， 本 基金 运营过 程中 由于上 述原 因发 生的 增值 税等税 负 ， 仍 由本基 金财 产承担 ， 届时 基
金管理 人与 基金 托管 人可 通过本 基金 财产 账户 直接 缴付 ， 或 划付 至基 金管 理人 账户并 由基 金
管理人 依据 税务 部门 要求 完成税 款申 报缴 纳。
二、基 金销 售费 用
1 、申 购费 率
（1）A 类 基金 份额 的申 购 费率
本基金对通过直销机 构申 购的特定投资群体与 除此 之外的其他投资者实 施差 别的申购
费率。
通过直 销机 构申 购本 基 金 A 类 基金 份额 的 特 定投 资 群体的 申购 费率 如下 表所 示：
申购金 额 A 类 基金 份额 申购 费率
100 万 元（ 不含 ）以 下 0.15%
100 万 元（ 含） —200 万 元 （不含 ） 0.08%
200 万 元（ 含） —500 万 元 （不含 ） 0.03%
500 万 元（ 含） 以上 按笔固 定收 取 1,000 元
其他投 资者 申购 本基 金 A 类基金 份额 的申 购费 率如 下表所 示：
申购金 额 A 类 基金 份额 申购 费率
100 万 元（ 不含 ）以 下 1.50%
100 万 元（ 含） —200 万 元 （不含 ） 0.80%
200 万 元（ 含） —500 万 元 （不含 ） 0.30%
500 万 元（ 含） 以上 按笔固 定收 取 1,000 元
（2）在 申购费 按金额 分档 的情况下 ，如 果投资 者多 次申购， 申购 费适用 单笔 申购金 额
所对应 的费 率。
（3） 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费。
2 、赎 回费 率
（1）A 类基 金份 额的 赎回 费率
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特定投 资群 体与 其他 投资 者投资 A 类 基金 份额 的赎 回费率 按相 同费 率执 行， 赎回费 率
如下表 所示 ：
持有时 间 A 类 基金 份额 的赎 回费 率
7 日（ 不含 ）以 下 1.50%
7 日（ 含） －30 日（ 不含 ） 0.75%
30 日 （含 ）－180 日 （不 含） 0.50%
180 日 （含 ）以 上 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 A 类 基金 份额赎 回 。 对 持有 期少 于 30 日 （ 不 含） 的 A
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产；对 持有 期在 30 日 以上 （含） 且少 于
90 日 （不 含） 的 A 类 基金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用总额 的 75% 计 入基 金财 产； 对持 有期
在 90 日以 上 （含 ） 且 少 于 180 日 （ 不含 ） 的 A 类基 金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用总额 的 50%
计入基 金财 产 ； 赎 回费 未归 入基金 财产 的部 分 用 于支 付市场 推广 、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
（2）C 类 基金 份额 的赎 回 费率
特定投 资群 体与 其他 投资 者投 资 C 类 基金 份额 的赎 回费率 按相 同费 率执 行， 赎回费 率
如下表 所示 ：
持有时 间 C 类 基金 份额 的赎 回费 率
7 日（ 不含 ）以 下 1.50%
7 日（ 含） －30 日（ 不含 ） 0.5%
30 日 （含 ）以 上 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 C 类 基金 份额 赎回 。对 C 类基 金份 额持 有人 所收取 赎
回费用 全额 计入 基金 财产 。
3 、基金 管理人 可以在 《基 金合同》 约定 的范围 内调 整申购、 赎回 费率或 收费 方式， 并
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒介上 公告 。
4 、申购 费用由 基金申 购投 资人承担 ，不 列入基 金财 产，主要 用于 本基金 的市 场推广 、
销售、 登记 结算 等各 项费 用。
5 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ，在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额
时收取 。
6 、当本 基金发 生大额 申购 或赎回情 形时 ，基金 管理 人可以采 用摆 动定价 机制 ，以确 保
基金估 值的 公平 性。 摆动 定价机 制适 用的 具体 情形 、 处 理原 则及 操作规 范遵 循法律 法规 、 行
业自律 规则 的相 关规 定。
7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 基金管 理人 可以
对投资 者开 展不 同的 费率 优惠活 动。
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第十四部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
创金合 信国 证 A 股 指数 发 起式证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 本基 金” ）基 金合 同于 2017
年12 月28 日起 生效 ， 根 据 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披 露管理 办法 》 等
有关法 律法 规及 《创 金合 信国 证 A 股 指数 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 ， 结合本 公司 对本
基金实 施的 投资 管理 活动 ，对本 基金 的招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
一、“ 重要 提示 ”部 分
更新了 招募 说明 书所 载内 容截止 日及 有关 财务 数据 和净值 表现 的截 止日 。
二、“ 基金 管理 人” 部分
1 、更 新了 管理 人的 联系 人 。
2 、更 新了 董事 会成 员的 信 息。
三、“ 基金 托管 人” 部分
更新了 基金 托管 人的 信息 。
四、“ 相关 服务 机构 ”部 分
更新了 其他 销售 机构 信息 。
五、“ 基金 的投 资” 部分
增加了 最新 的“ 基金 投资 组合报 告” 。
六、“ 基金 业绩 ”部 分
增加了 最新 的“ 基金 业绩 ”报告 。
七、“ 基金 份额 持有 人服 务”
根据最 新情 况进 行了 更新 。
八、“ 其他 应披 露事 项” 部分
根据相 关公 告的 内容 进行 了更新 。
创金合 信基 金管 理有 限公 司
2019 年 2 月 1 日
