招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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招 商 中证 大 宗商 品股 票 指数 证券 投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新 ）摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人： 招商基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日: 2018 年 12 月 28 日
重要提示
招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证券监督
管理委员会 2012 年 3 月 5 日《关于核准招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金募集
的批复》（证监许可〔2012 〕283 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2012 年 6 月
28 日正式生效。根据《基金合同》的有关规定，招商中证大宗商品股票指数分级证券投资
基 金 基金 合 同生 效满 五 年后 ，即 分 级运 作期 届满 ， 本基 金已 自 动转 换为 上 市开 放式 基 金
（LOF ） ，基 金名 称变 更为 “招 商中 证大 宗商 品股 票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） ”， 中证 商品
A、中证商品 B 的基金份额 已转换为上市开放式基金 （LOF ） 份额 。本 基金 为契 约型 开放 式。
招商基金管理有限公司 （以下称“本基金管理人”或“管理人”） 保证招募说明书的内
容真 实、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书 经中 国证 监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金 募集 的核
准， 并不 表明 其 对本 基金 的价 值和 收 益作 出实 质 性判 断或 保 证， 也不 表明 投资 于 本基 金没
有风险。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ，但 不保
证基 金一 定盈 利 ，也 不保 证最 低收 益 。当 投资 人 赎回 时， 所 得或 会高 于或 低于 投 资人 先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问, 应寻求独立及专 业的财务意见。
本基 金为 股票 型指 数基 金 ，具 有较 高风 险、 较 高预 期收 益的 特征 。 本基 金基 金合 同生
效之 日起 五年 内 为分 级运 作期 ，本 基 金分 离为 预 期收 益与 风 险不 同的 两种 份额 类 别， 招商
中证商品A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；招商中证商品B 份额具有高风险、高预
期收 益的 特征 。 本基 金基 金合 同生 效 满五 年后 ， 即分 级运 作 期届 满， 本基 金直 接 转换 为上
市 开 放 式 基 金 （LOF ） ， 基 金 名 称 变 更 为 “ 招 商 中 证 大 宗 商 品 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ）”。
投资 有风 险， 过往 业绩 并 不预 示其 未来 表现 。 基金 管理 人所 管理 的 其它 基金 的业 绩并
不构成对本基金业绩表 现的保证。投资人在认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本招募说明
书。
基金 招募 说明 书自 基金 合 同生 效日 起， 每六 个 月更 新一 次， 并于 每 六个 月结 束之 日后
的 45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 28 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2018 年9 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2019 年1 月10 日复核了本次更新的招募
说明书。
§1 基金 管理 人
1.1 基金 管 理人 概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 13.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755 ）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准 设立 ，是 中 国第 一家 中外 合资 基 金管 理公 司 。目 前公 司 注册 资本 金为 人民 币 十三 亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银 行股份有限公司（以下简称
“招 商银 行” ） 持有 公司 全部 股权 的 55% ，招商证券股份有限公司 （以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的 45%。
2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电
力财 务有 限公 司 、中 国华 能财 务有 限 责任 公司 、 中远 财务 有 限责 任公 司共 同投 资 组建 ，成
立时 注册 资本 金人 民币 一 亿元 ，股 东 及股 权结 构为 ：招 商 证券 持有 公 司全 部股 权的 40% ，
ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国 华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10% 。
2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财 务有 限公 司 、中 国华 能财 务有 限 责任 公司 、 中远 财务 有 限责 任公 司及 招商 证 券分 别持
有的公司 10％、10 ％、10 ％及 3.4% 的股权； ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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让招 商证 券持 有的 公司 3.3 ％的 股权 。 上述 股权 转让 完成 后 ，公 司的 股 东及 股权 结构 为：
招商 银 行持 有公 司全 部股 权的 33.4% ， 招商 证券 持有 公司 全部 股权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013 年 8 月 ， 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， ING Asset
Management B.V. （荷兰投资）将其持有的公司 21.6% 股权转让给招商银行、11.7% 股权转让
给招商证券 。上 述股 权转 让完 成后 ， 公司 的股 东 及股 权结 构 为： 招商 银行 持有 全 部股 权的
55％，招商证券持有全部股权的 45 ％。
2017 年12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券 按原 有股 权 比例 向公 司同 比例 增 资人 民币 十 一亿 元。 增 资完 成后 ，公 司注 册 资本 金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在 上海证券交易所上市 （股票代码：600036 ）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968 ）。
招商 证券 股份 有限 公司 是 百年 招商 局集 团旗 下 的证 券公 司， 经过 多 年创 业发 展， 已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码 600999 ）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099 ）。
公司 将秉 承“ 诚信 、理 性 、专 业、 协 作、 成长 ”的 理念 ， 以“ 为投 资 者创 造更 多价 值”
为 使 命， 力 争成 为中 国 资产 管理 行 业具 有“ 差异 化 竞争 优势 、 一流 品牌 ” 的资 产管 理 公
司。
1.2 主要 人 员情 况
1.2.1 董事会成员
李浩 先生 ，招 商银 行股 份 有限 公司 执行 董事 、 常务 副行 长兼 财务 负 责人 。美 国南 加州
大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海分行行长，2001 年12 月起担任招商银行副行长，2007
年 3 月起兼任财务负责人，2007 年 6 月起担任招商银行执行董事，2013 年 5 月起担任招商
银行常务副行长，2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
并于 2004 年1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup （花 旗集 团） 风险 管理 部高 级分 析师 。现 任招 商
证券 股份 有限 公 司副 总裁 兼首 席风 险 官， 分管 风 险管 理、 公 司财 务、 结算 及培 训 工作 ；兼
任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国证监会工作。2001
年11 月至2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理 （香港） 有
限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22 年法律从业经历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997 年10 月至 1999 年 1 月在 新加 坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事，2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）
独立董事，2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第 三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
王莉 女士 ，高 级经 济师 。 毕业 于中 国人 民解 放 军外 国语 学院 ，历 任 中国 人民 解放 军昆
明军 区三 局战 士 、助 理研 究员 ；国 务 院科 技干 部 局二 处干 部 ；中 信公 司财 务部 国 际金 融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行 长等 职。 现 任中 国证 券 市场 研究 设 计中 心( 联办)常务 干事 兼基 金 部总 经理 ； 联办 控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017 年 9 月至今任汇丰
前海 证券 公司 独 立董 事， 同时 兼任 多 个香 港政 府 机构 辖下 委 员会 的委 员和 香港 会 计师 公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980 年至1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和
经济 学博 士学 位 。曾 任新 加坡 南洋 理 工大 学商 学 院副 教授 、 厦门 大学 任财 务管 理 与会 计研
究院 院长 及特 聘 教授 、上 海证 券交 易 所高 级访 问 金融 专家 。 现任 复旦 大学 管理 学 院特 聘教
授和 财务 金融 系 主任 。兼 任上 海证 券 交易 所， 中 国金 融期 货 交易 所和 上海 期货 交 易所 博士招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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后工 作站 导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中 小型 科技 企 业创 新型 融 资平 台项 目负 责人 。 现任 公司
独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌 先生 ，毕 业于 深圳 大 学国 际金 融专 业、 格 林威 治大 学项 目管 理 专业 ，分 别获 经济
学学士 学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999 年1 月至2006 年1 月，历任招商证券经
纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理 （主持工作） 、深圳南山南油大道营业
部经理；2006 年1 月至2009 年4 月，担任招商证券私人客户部总经理；2008 年4 月至2016
年1 月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招商证
券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007 年7 月至2011 年5 月担任招商证券职工代表监事 。
2016 年1 月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于2008 年7 月起担
任招商期货有限公司董事，于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公
司监事会主席。
彭家 文先 生， 中南 财经 大 学国 民经 济 计划 学专 业本 科， 武 汉大 学计 算 机软 件专 业本 科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总
经理助理、副总经理。2011 年11 月起 任零 售 综合 管理 部副 总经 理、 总经 理。2014 年6 月起
任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信 贷
部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理部
总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成立 后先 后担 任 基金 核算 部 高级 经理 、 产品 研发 部高 级经 理 、副 总监 、 总监 、产 品 运营 官，
现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问；2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年12 月至2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年2 月至2014 年3 月
任倍 智人 才管 理 咨询 有限 公司 首席 运 营官 ；现 任 招商 基金 管 理有 限公 司战 略与 人 力资 源总
监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3 公司高级管 理 人员 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992 年7 月至1997 年4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建 （集团） 公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年1 月至2001 年1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理；2001 年1 月至2004 年1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经 理；2015 年6 月加入招商基金管理有限公司，
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000 年11 月加入宝盈基金管理有
限公司，历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总
经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有
限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级 经理 、副 总 监、 总监 、督 察长 ， 现任 公司 副 总经 理、 董 事会 秘书 ，兼 任招 商 财富 资产
管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理 、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001 年10 月加入天同基金管理有限 公司监察稽核部，任职主管；2003 年2 月加入
中国 证券 监督 管理 委员 会 深圳 监管 局 ，历 任副 主任 科员 、 主任 科员 、 副处 长及 处长 ；2015
年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控经理，
量化 投资 部助 理 投资 经理 、投 资经 理 ，现 任量 化 投资 部副 总 监兼 招商 中证 白酒 指 数分 级证
券投资基金基金经理 （管理时间：2017 年8 月 22 日至 今） 、招 商国 证生 物医 药指 数分 级证
券投资基金基金经理（管理时间：2017 年 9 月 5 日至今）、招商中证煤炭等权指数分级证
券投资基金基金经理（管理时间：2017 年 9 月 5 日至今）、招商深证 100 指数证券投资基招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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金基 金经 理 （管 理时 间：2017 年9 月5 日至 今） 、招 商央 视财 经 50 指数证券投资基金基金
经理 （管 理时 间：2017 年9 月5 日至 今） 、招 商中 证大 宗商 品股 票指 数证 券投 资基 金(LOF)
基金经理（管理时间：2017 年 9 月 5 日至今） 及招商中证 银行指数分级证券投资基金基金
经理（管理时间：2017 年 9 月 5 日至今）。
本基金历任基金经理包括：陈剑波先生，管理时间为 2017 年6 月 29 日至 2017 年 9 月
5 日。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
公司 的投 资决 策委 员会 由 如下 成员 组 成： 总经 理金 旭、 副 总经 理沙 骎 、副 总经 理杨 渺、
总经 理助 理兼 固 定收 益投 资部 负责 人 裴晓 辉、 总 经理 助理 兼 投资 管理 一部 总监 王 景、 交易
业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属关 系。
§2 基金 托管 人
2.1 基金 托 管人 基本 情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2.2 主要 人 员情 况
截至 2018 年6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均 年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
2.3 基金 托 管业 务经 营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来 ，秉 承“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责” 的 宗旨 ，依 靠 严密 科学 的 风险 管理 和内 部控 制 体系 、规招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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范的 管理 模式 、 先进 的营 运系 统和 专 业的 服务 团 队， 严格 履 行资 产托 管人 职责 ， 为境 内外
广大 投资 者、 金 融资 产管 理机 构和 企 业客 户提 供 安全 、高 效 、专 业的 托管 服务 ， 展现 优异
的市 场形 象和 影 响力 。建 立了 国内 托 管银 行中 最 丰富 、最 成 熟的 产品 线。 拥有 包 括证 券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客 户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托 管产 品体 系 ，同 时在 国内 率先 开 展绩 效评 估 、风 险管 理 等增 值服 务， 可以 为 各类 客户
提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 874 只。自
2003 年以来，本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《全球托管人》 、香港 《财资》 、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61
项最 佳托 管银 行 大奖 ；是 获得 奖项 最 多的 国内 托 管银 行， 优 良的 服务 品质 获得 国 内外 金融
领域的持续认可和广泛好评。
§3 相关 服务 机构
3.1 基金 份 额销 售机 构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555 （免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免长途话费）
电话：（0755 ）83196437
传真：（0755 ）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院3 号楼 1801
电话：010-56937566
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021 ）38577388
联系人：胡祖望 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话：（0755 ）83190401
联系人：任虹虹
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021 ）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大 道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755 ）83196359 83196358
传真：（0755 ）83196360
备用传真：（0755 ）83199266
联系人：冯敏
3.1.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨菲
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
电话 ： （0755 ）83198888
传真 ： （0755 ）83195050
联系人：邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法定代表人：陈四清
电话：95566
传真 ： （010 ）66594853
联系人：张建伟
中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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传真 ： （010 ）85109219
联系人：张伟
交通银行股份有限公司 注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区银
城中路 188 号
法定代表人：彭纯
电话 ： （021 ）58781234
传真 ： （021 ）58408483
联系人：王菁
中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人：李晓鹏
电话：95595
传真 ： （010 ）63636248
联系人：朱红
北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
法定代表人：闫冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22
号
法定代表人：吴建
电话 ： （010 ）85238667
传真 ： （010 ）85238680
联系人：郑鹏
中国民生银行股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真 ： （010 ）58092611
联系人：穆婷
上海浦东发展银行股份有限公司 注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
法定代表人：高国富
电话 ： （021 ）61618888
传真 ： （021 ）63604199
联系人：高天
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王佳毅
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林培珊 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
11
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包静
招商证券股份有限公司 注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A
座 38－45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A
座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话 ： （0755 ）82960223
传真 ： （0755 ）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融街 35 号国企
大厦 C 座 5 层
法定代表人：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真 ： （010 ）65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君安证券股份有限公司 注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区商
城路 618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
12
广发证券股份有限公司 注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场
5、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
电话 ： （020 ）87555888
传真 ： （020 ）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话 ： （0755 ）22621866
传真 ： （0755 ）82400862
联系人：吴琼
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话 ： （021 ）22169999
传真 ： （021 ）22169134
联系人：刘晨
客户服务热线:95525
网址：www.ebscn.com
长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088 号特
区报业大厦 14、16 、17 楼
办公地址：深圳福田区深南大道 6088 号特
区报业大厦 14、16 、17 楼
法定代表人：黄耀华 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
13
联系电话：13052558656
传真 ： （0755 ）83515567
联系人：金夏
客服电话：4006666888
网址：www.cgws.com
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道
2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人：刘志斌
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
中信 证券 （山 东） 有限 责任 公司 （原 中信 万
通证券）
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话 ： （0532 ）85022326
传真 ： （0532 ）85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦
法人代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 22 层
法定代表人：兰荣
电话 ： （021 ）38565785
传真 ： （021 ）38565955 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
14
联系人：谢高得
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
中银国际证券有限责任公司 注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号
中银大厦 39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号
中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
电话 ： （021 ）20328000
传真 ： （021 ）50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
办公 地址 ： 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号华
泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话 ： （010 ）88085858
传真 ： （010 ）88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
15
信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼
22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼
21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话 ： （021 ）63325888
传真 ： （021 ）63326173
联系人：胡月茹
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号华西
证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：010-68717150
传真：028-86150040
联系人：张曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
信达证券股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院
1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
127 号大成大厦 6 层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
传真 ： （010 ）63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史江蕊 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18
号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司 注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区世
纪大道 100 号 57 层
办公 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区世
纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
华安证券股份有限公司 注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅
湖路 198 号
公司 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客服电话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址 ： ：www.zts.com.cn
国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽
国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话：0551-62246273 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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传真：0551 —62207773
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
广州证券股份有限公司 注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资
广场 18 层楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：400-888-8588 ；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
渤海证券股份有限公司 注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二
楼
办公地址：海口市南沙路 49 号通信广场二
楼
深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大
厦西厅 20 层
法定代表人：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电话：0755-25170332
中国中投证券有限责任公司 注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008 ，95532
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公 地址 ： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
中国国际金融有限公司 注册 地址 ： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公 地址 ： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
万联证券有限责任公司 注册 地址 ： 广东 省广 州市 天河 区珠 江东 路 11
号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办公 地址 ： 广东 省广 州市 天河 区珠 江东 路 11
号高德置地广场 F 座 18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
太平洋证券股份有限公司 注册 地址 ： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志远
大厦 18 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 北展 北街 九号 华远
企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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联讯证券股份有限公司 注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭莲
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦 8 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
客服电话：95531/4008888588
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东
2 号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩松志
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周文婕
诺亚 正行 （上 海） 基金 销售 投资 顾问 有限 公
司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真 ： （021 ）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37
号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
电话 ： （021 ）58870011
传真 ： （021 ）68596916
联系人：张茹
上海天天基金销售有限公司 注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
22
浙江同花顺基金销售有限公司 注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 文二 西路 一号 元茂
大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
上海联泰资产管理有限公司 注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 区富 特北
路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 工人 体育 场北 路甲
2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册 地址 ： 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管理有限公司 注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号上
海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6
号 105 室-3491 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
23
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路
1 号 A 栋 201 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋卷基金销售有限公司 注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司 注册 地址 ： 深圳 市南 山区 桃园 路田 厦金 牛广
场 37 楼
法定代表人：顾敏
电话：400-999-8877
联系人：罗曦
网址：http://www.webank.com/
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号
11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：http://www.fundzone.cn
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册 地址 ： 宁夏 回族 自治 区银 川市 金凤 区阅
海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
24
网址：www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室
法定代表人：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7
层 05 单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
上海挖财金融信息服务有限公司 注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨
高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：01089189288
联系人：徐伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财富( 上海) 基金销售有限公司 注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 世纪 金融
广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
电话：95156 转 5
联系人：陈益萍
网址： www.tonghuafund.com 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
25
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路腾 讯大
厦 11 楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017 转 1 转 6 或
0755-86013388
公司网址：https://www.tenganxinxi.com/
济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：中国( 上海) 自由贸易试验区陆家
嘴环路 333 号 729S 室
法定代表人：许欣
联系人：从欣雨
联系电话：021-68609600-5981
客服电话：400-700-9700
公司网址：https://www.qiangungun.com/
北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1
幢 1 层 101
法定代表人：张旭阳
联系人：王语妍
联系电话：13810785862
客服电话：95055-9
公司网址：https://www.baiyingfund.com/
基金 管理 人可 根据 有关 法 律法 规规 定， 选择 其 他符 合要 求的 机构 代 理销 售本 基金 ，并
及时公告。
3.1.2 场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单可在
深圳证券交易所网站查询）。
3.2 注册 登 记机 构 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
26
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010 ）59378888
传真：（010 ）59378907
联系人：朱立元
3.3 律师 事 务所 和经 办律 师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021 ）51150298
传真：（021 ）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
3.4 会计 师 事务 所和 经办 注册 会计 师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
执行事务合伙人：邹俊
电话：(0755 ）2547 1000
传真：(0755 ）8266 8930
经办注册会计师：程海良、吴钟鸣
联系人: 蔡正轩
§4 基金名称
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
§5 基金类型
股票型证券投资基金 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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§6 投资目标
本基 金进 行被 动式 指数 化 投资 ，通 过严 格的 投 资纪 律约 束和 数量 化 的风 险管 理手 段，
实现 对标 的指 数 的有 效跟 踪， 获得 与 标的 指数 收 益相 似的 回 报。 本基 金的 投资 目 标是 保持
基 金 净 值收 益率 与 业绩 基 准日 均跟 踪 偏离 度 的绝 对值 不 超过 0.35% ，年 跟踪 误 差不 超 过
4% 。
§7 投资范围
本基 金投 资于 具有 良好 流 动性 的金 融工 具， 包 括中 证大 宗商 品股 指 数的 成份 股、 备选
成份 股、 新股 （含 首次 公开 发行 和增 发） 、股 指期 货、 债券 、债 券回 购等 固定 收益 投资 品种
以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规
定） 。本 基金 投资 于股 票的 资产 不低 于基 金资 产的 90% ，投资于中证大宗商品股票指数成份
股和 备选 成份 股的 资产 不 低于 股票 资 产的 90%； 现金 或者 到 期日 在一 年 以内 的政 府债 券的
投资比例不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
如法 律法 规或 中国 证监 会 以后 允许 基金 投资 其 他金 融工 具， 基金 管 理人 在履 行适 当程
序后，可以将其纳入投资范围。
§8 投资策略
本基 金以 中证 大宗 商品 股 票指 数为 标的 指数 ， 采用 完全 复制 法， 按 照标 的指 数成 份股
组成 及其 权重 构 建基 金股 票投 资组 合 ，进 行被 动 式指 数化 投 资。 股票 投资 组合 的 构建 主要
按照 标的 指数 的 成份 股组 成及 其权 重 来拟 合复 制 标的 指数 ， 并根 据标 的指 数成 份 股及 其权
重的 变动 而进 行 相应 调整 ，以 复制 和 跟踪 标的 指 数。 本基 金 的投 资目 标是 保持 基 金净 值收
益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。
当预 期成 份股 发生 调整 ， 成份 股发 生配 股、 增 发、 分红 等行 为， 以 及因 基金 的申 购和
赎回 对本 基金 跟 踪标 的指 数的 效果 可 能带 来影 响 ，或 因某 些 特殊 情况 导致 流动 性 不足 ，导
致无 法有 效复 制 和跟 踪标 的 指数 时， 基 金 管理 人 可以 对投 资 组合 管理 进 行适 当变 通 和调 整，
力求降低跟踪误差。
基金 管理 人将 对成 份股 的 流动 性进 行分 析， 如 发现 流动 性欠 佳的 个 股将 可能 采用 合理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
（1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似的原则，选取一揽
子标的指数成份股票作为替代股备选库； 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
28
（2）相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被
替代 股票 相关 性 较高 的股 票组 成模 拟 组合 ，以 组 合与 被替 代 股票 的日 收益 率序 列 的相 关系
数最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建 替代股组合。
本基 金管 理人 每日 跟踪 基 金组 合与 标的 指数 表 现的 偏离 度， 每月 末 、季 度末 定期 分析
基金 的实 际组 合 与标 的指 数表 现的 累 计偏 离度 、 跟踪 误差 变 化情 况及 其原 因， 并 优化 跟踪
偏离度管理方案。
本基 金管 理人 可运 用股 指 期货 ，以 提高 投资 效 率更 好地 达到 本基 金 的投 资目 标。 本基
金在 股指 期货 投 资中 将根 据风 险管 理 的原 则， 以 套期 保值 为 目的 ，在 风险 可控 的 前提 下，
参与 股指 期货 的 投资 ，以 改善 组合 的 风险 收益 特 性。 本基 金 主要 通过 对现 货和 期 货市 场运
行趋 势的 研究 ， 结合 股指 期货 定价 模 型寻 求其 合 理估 值水 平 ，采 用流 动性 好、 交 易活 跃的
期货 合约 ，达 到 有效 跟 踪 标的 指数 的 目的 。此 外 ，本 基金 还 将运 用股 指期 货来 对 冲特 殊情
况下 的流 动性 风 险以 进行 有效 的现 金 管理 ，如 预 期大 额申 购 赎回 、大 量分 红等 ， 以及 对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
§9 投资 决策 流程
本基 金管 理人 实行 投资 决 策委 员会 领导 下的 基 金经 理团 队制 。投 资 决策 委员 负责 制定
基金 投资 方面 的 整体 投资 计划 与投 资 原则 ；决 定 有关 标的 指 数重 大调 整应 对决 策 、其 他重
大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策, 负责投资
组合的构建、调整和日常管理等工作。
1、投 资决 策 委员 会依 据 相关 研究 分 析报 告, 定期 召开 或 遇重 大事 项 时召 开投 资决 策会
议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。
2、基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；
3、基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，并对
风险隐患提出预警；
4、基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情
况等，适时进行投资组合调整；
在投 资决 策过 程中 ，风 险 管理 部负 责对 各决 策 环节 的事 前及 事后 风 险、 操作 风险 等投
资 风险 进行 监控 ，并 在整 个投 资流 程 完成 后， 对 投资 风险 及 绩效 做出 评估 ，提 供 给投 资决
策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§10 业 绩比 较基 准
1、标的指数 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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本基金股票资产的标的指数为中证大宗商品股票指数。
如果 指数 编制 单位 变更 或 停止 中证 大宗 商品 股 票指 数的 编制 、发 布 或授 权， 或中 证大
宗商 品股 票指 数 由其 他指 数替 代、 或 由于 指数 编 制方 法的 重 大变 更等 事项 导致 中 证大 宗商
品股 票指 数不 宜 继续 作为 标的 指数 ， 或证 券市 场 有其 他代 表 性更 强、 更适 合投 资 的指 数推
出， 基金 管理 人 认为 有必 要作 相应 调 整时 ，本 基 金管 理人 可 以依 据维 护投 资者 合 法权 益的
原则 ，在 履行 适 当程 序后 变更 本基 金 的标 的指 数 、业 绩比 较 基准 和基 金名 称。 其 中， 若变
更标 的指 数涉 及 本基 金投 资范 围或 投 资策 略的 实 质性 变更 ， 则基 金管 理人 应就 变 更标 的指
数召 开基 金份 额 持有 人大 会， 并报 中 国证 监会 备 案且 在指 定 媒体 公告 。若 变更 标 的指 数对
基金 投资 范围 和 投资 策略 无实 质性 影 响（ 包括 但 不限 于指 数 编制 单位 变更 、指 数 更名 等事
项） ，则 无需 召开 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人应 与基 金托 管人 协商 一致 后， 报中 国证
监会备案并及时公告。
2、业绩比较基准
本基 金业 绩比 较基 准： 中 证大 宗商 品股 票指 数 收益 率×95 ％＋ 商业 银行 活期 存款 利率
（税后）×5% 。
如果 今后 法律 法规 发生 变 化， 或者 有更 权威 的 、更 能为 市场 普遍 接 受的 业绩 比较 基准
推出 ，或 者是 市 场上 出现 更加 适合 用 于本 基金 的 业绩 基准 的 股票 指数 时， 本基 金 可以 在与
本基 金托 管人 协 商同 意后 变更 业绩 比 较基 准并 及 时公 告。 本 基金 由于 上述 原因 变 更标 的指
数和业绩比较基准，基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒体上公告。
§11 风 险收 益特 征
本基 金为 股票 型基 金， 具 有较 高风 险、 较高 预 期收 益的 特征 。从 本 基金 所分 离的 两类
基金份额来看，招商中证 商品 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；招商中证商品 B
份额具有高风险、高预期收益的特征。
§12 投 资组 合报 告
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 管理人－招商基金管理有限公司的董事
会及 董事 保证 本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、 误导 性陈 述 或重 大遗 漏， 并对 其 内容 的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年9 月 30 日， 来源 于 《招 商中 证大 宗商 品股 票指 数
证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告》。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（% ）
1 权益投资 35,198,309.58 93.29
其中：股票 35,198,309.58 93.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,243,379.94 5.95
8 其他资产 287,842.22 0.76
9 合计 37,729,531.74 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
2.1 报告 期末 指数 投资 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,656,378.72 7.13
B 采矿业 12,137,020.14 32.60
C 制造业 19,174,944.98 51.50
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 749,730.49 2.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 409,464.00 1.10
合计 35,127,538.33 94.35 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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2.2 报告 期末 积极 投资 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 70,771.25 0.19
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 70,771.25 0.19
2.3 报告 期末 按行 业分 类的 港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
3.1 报 告 期末 指数 投 资按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大 小排 序的 前十 名 股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600256 广汇能源 102,796 525,287.56 1.41
2 601857 中国石油 54,613 500,801.21 1.35
3 600028 中国石化 69,625 495,730.00 1.33
4 002299 圣农发展 28,745 470,268.20 1.26
5 600309 万华化学 10,883 462,201.01 1.24 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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6 601898 中煤能源 87,500 462,000.00 1.24
7 600277 亿利洁能 87,309 457,499.16 1.23
8 601225 陕西煤业 52,500 456,750.00 1.23
9 600688 上海石化 76,092 445,899.12 1.20
10 600598 北大荒 43,300 441,227.00 1.19
3.2 报 告 期末 积极 投 资按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大 小排 序的 前五 名 股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 000693 *ST 华泽 128,675 70,771.25 0.19
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末 按公 允 价值 占 基金 资产 净值 比 例大 小 排名 的 前十 名资 产支 持 证券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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9.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资 政策
本基 金管 理人 可运 用股 指 期货 ，以 提高 投资 效 率更 好地 达到 本基 金 的投 资目 标。 本基
金在 股指 期货 投 资中 将根 据风 险管 理 的原 则， 以 套期 保值 为 目的 ，在 风险 可控 的 前提 下，
参与 股指 期货 的 投资 ，以 改善 组合 的 风险 收益 特 性。 本基 金 主要 通过 对现 货和 期 货市 场运
行趋 势的 研究 ， 结合 股指 期货 定价 模 型寻 求其 合 理估 值水 平 ，采 用流 动性 好、 交 易活 跃的
期货 合约 ，达 到 有效 跟踪 标的 指数 的 目的 。此 外 ，本 基金 还 将运 用股 指期 货来 对 冲特 殊情
况下 的流 动性 风 险以 进行 有效 的现 金 管理 ，如 预 期大 额申 购 赎回 、大 量分 红等 ， 以及 对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
10 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 投资 组合 报告 附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券除亿利洁能（证券代码 600277 ）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据2017 年11 月3 日发布的相关公告，该证券发行人因未及时履行信息披露义务，被
内蒙古证监局处以警示。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被动持有 ，上
述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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本基 金投 资的 前十 名股 票 没有 超出 基金 合同 规 定的 备选 股票 库， 本 基金 管理 人从 制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 21,253.27
2 应收证券清算款 176,794.23
3 应收股利 -
4 应收利息 534.82
5 应收申购款 89,259.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 287,842.22
11.4 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
11.5.1 报告 期末 指数 投资 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
11.5.2 期末 积极 投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情况
说明
1 000693 *ST 华泽 70,771.25 0.19 重大事项
§13 基 金的 业绩
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ，但 投资
者购 买本 基金 并 不等 于将 资金 作为 存 款存 放在 银 行或 存款 类 金融 机构 ，本 基金 管 理人 不保
证基 金一 定盈 利 ，也 不保 证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不 代表 其未 来 表现 。投 资 有风 险，
投资者在 做出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
35
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012.06.28-2012.12.31 -2.50% 1.39% -4.86% 1.56% 2.36% -0.17%
2013.01.01-2013.12.31 -20.23% 1.43% -19.83% 1.44% -0.40% -0.01%
2014.01.01-2014.12.31 25.77% 1.23% 28.64% 1.24% -2.87% -0.01%
2015.01.01-2015.12.31 20.89% 2.99% 18.60% 2.66% 2.29% 0.33%
2016.01.01-2016.12.31 -0.87% 1.91% -2.90% 1.87% 2.03% 0.04%
2017.01.01-2017.12.31 12.38% 1.08% 9.76% 1.14% 2.62% -0.06%
2018.01.01-2018.06.30 -20.85% 1.36% -19.14% 1.38% -1.71% -0.02%
2018.01.01-2018.09.30 -26.86% 1.31% -24.67% 1.31% -2.19% 0.00%
自基金成立起至 2018.09.30 -3.65% 1.76% -6.57% 1.69% 2.92% 0.07%
注：本基金合同生效日为 2017 年6 月 29 日。
§14 基 金的 费用 与税 收
14.1 基金 费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用费；
4、基金上市费用；
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
36
14.2 基金 费用 计提 方法 、计 提标 准和 支付 方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.22% 的年 费率 计提 。托 管费 的计 算方 法如
下：
H＝E ×0.22% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托 管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基 金作 为指 数基 金， 需 根据 与中 证指 数有 限 公司 签署 的指 数使 用 许可 协议 的约 定向
中证 指数 有限 公 司支 付指 数使 用费 。 通常 情况 下 ，指 数使 用 费按 照前 一日 基金 资 产净 值的
0.02% 的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币 5 万元（即不足 5 万元 部分 按 照 5 万元
收取）。
计算方法如下：
H＝E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数 使用 费每 日计 算， 逐 日累 计， 每季 支付 一 次， 由基 金管 理人 向 基金 托管 人发 送指
数使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日
内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。
4、基金份额转换后基金的费用
本基 金基 金合 同生 效满 五 年后 ，即 分级 运作 期 届满 ，本 基金 直接 转 换为 上市 开放 式基
金（LOF），基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF ）”。 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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基金 份额 转换 后， 本基 金的 管理 费按 前一 日 基金 资产 净值 的 0.75% 年费 率计 提。 管理
费的计算方法不变。
基金 份额 转换 后， 本基 金的 托管 费按 前一 日 基金 资产 净值 的 0.15% 的年 费率 计提 。托
管费的计算方法不变。
5、上述“14.1 基金费用的种类”中第4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
14.3 不列 入基 金费 用的 项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费
用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
14.4 基金 管理 费和 基金 托管 费的 调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 协商 一致 后， 可根 据 基金 发展 情况 调整 基 金管 理费 率、 基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高 基金 管理 费率 、基 金 托管 费率 或基 金销 售 费率 等费 率， 须召 开 基金 份额 持有 人大
会审 议； 调低 基 金管 理费 率、 基金 托 管费 率或 基 金销 售费 率 等费 率， 无须 召开 基 金份 额持
有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
14.5 税收
本基金运作过程中涉及 的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
14.6 与基 金销 售有 关的 费用
申购费用由基金申购人承担， 并应在投资者申购基金份额时收取， 不列入基金财产， 主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
1、申购费率
（1）场外申购费率根据申购金额设定如下： 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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申购金 额（M ） 申购 费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.7%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
（2）场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
2、赎回费率
（1）场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
持有期限 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0%
（2）场内赎回时 ，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费，对其他投资
者的赎回费率为固定 0.5% 。
赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日
的投资者收取的赎回费全额计入基金财产， 除此之外， 扣除赎回手续费后的余额归基金财产，
赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25% 。
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟应于新
的费率或收费方式实施日前在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。
对特定交易方式（如网上交易、电话交易等） ，基金管理人履行适当程序后可以调低基
金申购费率和基金赎回费率。
基金 管理 人可 以在 不违 背 法律 法规 规定 及基 金 合同 约定 的情 形下 根 据市 场情 况制 定基
金促 销计 划， 针对 投资 者定 期或 不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期 间， 按相 关
监管 部门 要求 履 行相 关手 续后 基金 管 理人 可以 适 当调 低招 商 中证 商品 份额 的申 购 费率 和基
金赎回费率。
基金管理人可以针对特 定投 资人 （如 养老 金客 户等 ） 开展 费率 优惠 活动 ， 届时 将提 前公
告。
§15 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它
有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018 年8 月10 日刊登的本基金招募说明书进行了
更新 ，并 根据 本 基金 管理 人在 前次 招 募说 明书 刊 登后 本基 金 的投 资经 营活 动进 行 了内 容补
充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了 “ 重要提示 ”。
2、更新了 “ 释义 ”。
3、在 “ 基金管理人 ” 部分，更新了 “主要人员情况 ”。
4、在 “ 相关 服务 机构 ” 部分 ，更 新了 “基金 份额 销售 机构 ”, 更新 了 “律师 事务 所和
经办律师 ”。
5、在 “ 基金 份额 的分 类与 净 值计 算规 则 ” 部 分， 更新 了 “ 本 基金 基 金份 额净 值的 计
算 ” 。
6、在 “ 招商 中证 商品 份额 的 申购 和赎 回 ” 部 分， 更新 了 “ 申 购份 额 与赎 回金 额的 计
算 ” 。
7、在 “ 基金的投资 ” 部分，更新了 “基金投资组合报告 ”。
8、更新了 “ 基金的业绩 ” 。
9、在 “ 基金资产的估值 ” 部分，更新了 “ 基金份额净值的确认和估值错误的处理 ”。
10、更新了 “ 基金份额折算 ” 。
11 、在 “ 基金托管协议的内容摘要 ” 部分，更新了 “ 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核
算 ” 。
12、更新了 “ 其他应披露事项 ” 。
招商基金管理有限公司
2019 年 2 月 1 日
