信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
信诚新旺回报灵活配置混合型证券 投资基金（LOF ）
招募说明书 摘要
（2019 年第1 次更新 ）
基金管理人 ： 中信保 诚基金管 理有限公 司
基金托管人 ： 交通银 行股份有 限公司
重要提示
信诚基金管 理有限公 司经中国 证监会批 准于 2005 年 9 月 30 日注册成立 。因业务 发展
需 要， 经国家 工商 总局 核准， 公司 名称由 “信 诚基金管 理有 限公司 ”变 更为 “中信 保诚 基
金管理有限 公司”（ 以下简称 “我司” ），并由 上海 市工商行政 管理局于 2017 年 12 月 18
日核发新的 营业执照 。
根 据《 中华 人民 共和国 合同 法》 第七 十六 条的规 定，合 同当 事人 名称 变动不 影 响合同
义 务的 履行。 本次 我司 名称变 更后 ，以“ 信诚 基金管理 有限 公司” 或“ 中信 保诚基 金管 理
有 限 公 司 ” 签 署 的 的 法 律 文 件 （ 包 括 但 不 限 于 公 司 合 同 、 公 告 等 ， 以 下 简 称 “ 原 法 律 文
件 ”） 不受任 何影 响， 我司将 按照 约定履 行权 利义务。 如原 法律文 件件 对生 效条件 、有 效
期限进行特 别说明的 ，以原法 律文件的 说明为准 。
本基金于2015 年6 月19 日基 金合同正 式生效。
基金的过 往业绩并 不预示其 未来表现 。
投资有风险 ，投资人 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。
本 摘要 根据 基金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ，并经 中国 证监 会核 准。基 金合 同是 约定
基 金当 事人之 间权 利、 义务的 法律 文件。 基金 投资人自 依基 金合同 取得 基金 份额， 即成 为
基 金份 额持有 人和 本基 金合同 的当 事人， 其持 有基金份 额的 行为本 身即 表明 其对基 金合 同
的 承认 和接受 ，并 按照 《基金 法》 、《运 作办 法》、基 金合 同及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务，应 详细查阅 基金合同 。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日若无 特别说明 为 2018 年 12 月 19 日，有 关财务数 据
和净值表现 截止日为2018 年 9 月30 日 （未经审 计） 。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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一、 基金管理人
（一）基金 管理人概 况
基金管理人 ： 中信保 诚基金管 理有限公 司
住所：
中 国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大 道 8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9
层
法定代表人 ：张翔燕
成立日期：
2005 年9 月 30 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号
注册资本：
贰亿元 人民币
电话：
（021）68649788
联系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民 币）
出资比例
（%）
中信信托有 限责任公 司
9800 49
英国保诚集 团股份有 限公 司
9800 49
中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司
400 2
合 计
20000 100
（二）主要 人员情况
1．基金管理 人董事会 成员
张翔燕女士 ，董事长 ，工商管 理硕士。 历任中信 银行 总行综合计 划部总经 理，中信 银
行北京分行 副行长、 中信银行 总行营业 部副总经 理， 中信证券股 份有限公 司副总经 济师，
中信控股有 限责任公 司风险管 理部总经 理、中信 控股 有限责任公 司副总裁 、中国中 信集团
有限公司业 务协同部 主任、中 信信托有 限责任公 司副 董事长。现 任中信保 诚基金管 理有限
公司董事长 。
王道远先生 ，董事， 工商管理 硕士。历 任 中信信 托有 限责任公司 综合管理 部总经理 、
信托管理部 总经理、 总经理助 理、董事 会秘书、 副总 经理。现任 中信信托 有限责任 公司副
总经理、董 事会秘书 、固有业 务审查委 员会主任 兼天 津信唐货币 经纪有限 责任公司 董事
长。
Guy Robert STRAPP 先生，董 事，澳大 利亚籍， 商科 学士。历任 瀚亚投资 （香港） 有
限公司首席 执行官， 英国保诚 集团亚洲 区资产管 理业 务投资总裁 、瀚亚投 资（新加 坡）有信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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限公司首席 执行官。 现任瀚亚 投资集团 首席执行 官兼 瀚亚投资（ 香港）有 限公司首 席执行
官、瀚亚投 资管理(上海)有限 公司董事 、瀚亚海 外投 资基金管理( 上海) 有限公 司董事 。
魏秀彬女士 ，董事， 新加坡籍 ，工商管 理硕士。 历任 施罗德国际 商业银行 东南亚区 域
合规经理、 施罗德投 资管理( 新 加坡)有 限公司亚 太地 区风险及合 规总监。 现任瀚亚 投资首
席风险官、 瀚亚投资 管理(上海)有限公 司监事 、 瀚亚 海外投资基 金管理( 上海) 有限公司 监
事 。
吕涛先生， 董事，总 经理，工 商管理硕 士。历任 中信 证券股份有 限公司资 产管理部 总
经理、中信 基金管理 有限公司 （中信证 券股份有 限公 司的全资子 公司，2009 年2 月 已与华
夏基金管理 有限公司 合并）总 经理、中 信证券股 份有 限公司董事 总经理、 中信资产 管理有
限公司副总 经理。现 任 中信保 诚基金管 理有限公 司总 经理、首席 执行官。
金光辉先生 ，独立董 事，澳大 利亚籍， 商科硕士 。历 任汇丰银行 资本市场 总监，香 港
机场管理局 财务总经 理、战略 规划与发 展总经理 、航 空物流总经 理，南华 早报集团 首席财
务官，信和 置业集团 集团财务 和家庭办 公室主任 。现 任中信保诚 基金管理 有限公司 独立董
事。
夏执东先生 ，独立董 事，经济 学硕士。 历任财政 部财 政科学研究 所副主任 、中国建 设
银行总行国 际部副处 长、安永 华明会计 师事务所 副总 经理、北京 天华会计 师事务所 首席合
伙人。现任 致同会计 师事务所 管委会副 主席。
杨思群先生 ，独立董 事，经济 学博士。 历任中国 社会 科学院财贸 经济研究 所副研究
员，现任清 华大学经 济管理学 院经济系 副教授。
注：原“英 国保诚集 团亚洲区 总部基金 管理业务 ”自2012 年 2 月14 日起 正式更名 为
瀚亚投资， 其旗下各 公司名称 自该日起 进行相应 变更 。瀚亚投资 为英国保 诚集团成 员。
2．基金管理 人监事会 成员
於乐女士， 执行监事 ，经济学 硕士。历 任日本兴 业银 行上海分行 营业管理 部主管、 通
用电气金融 财务（中 国）有限 公司人力 资源经理 。 现任中信保 诚基金管 理有限公 司首席人
力资源官。
3．经营管理 层人员情 况
张翔燕女士 ，董事长 ，工商管 理硕士。 历任中信 银行 总行综合 计 划部总经 理，中信 银
行北京分行 副行长、 中信银行 总行营业 部副总经 理， 中信证券股 份有限公 司副总经 济师，
中信控股有 限责任公 司风险管 理部总经 理、中信 控股 有限责任公 司副总裁 、中国中 信集团
有限公司业 务协同部 主任、中 信信托有 限责任公 司副 董事长。现 任中信保 诚基金管 理有限
公司董事长 。
吕涛先生， 董事，总 经理，工 商管理硕 士。历任 中信 证券股份有 限公司资 产管理部 总
经理、中信 基金管理 有限公司 （中信证 券股份有 限公 司的全资子 公司，2009 年2 月 已与华信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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夏基金管理 有限公司 合并）总 经理、中 信证券股 份有 限公司董事 总经理、 中信资产 管理有
限公司副总 经理。现 任中信保 诚基金管 理有限公 司总 经理、首席 执行官。
桂思毅先生 ，副总经 理，工商 管理硕士 。历任安 达信 咨询管理有 限公司高 级审计员 ，
中乔智威汤 逊广告有 限公司财 务主管， 德国德累 斯登 银行上海分 行财务经 理，中信 保诚基
金管理有限 公司风险 控制总监 、财务总 监、首席 财务 官、首席运 营官。现 任中信保 诚基金
管理有限公 司副总经 理、首席 财务官， 中信信诚 资产 管理有限公 司（中信 保诚基金 管理有
限公司之子 公司）董 事。
唐世春先生 ，副总经 理，法学 硕士。历 任北京天 平律 师事务所律 师、国泰 基金管理 有
限公司监察 稽核部法 务主管、 友邦华泰 基金管理 有限 公司 法律监 察部总监 、总经理 助理兼
董事会秘书 ；中信保 诚基金管 理有限公 司督察长 兼董 事会秘书、 中信信诚 资产管理 有限公
司董事。现 任中信保 诚基金管 理有限公 司副总经 理、 首席市场官 。
4．督察长
周浩先生， 督察长， 法学硕士 。历任中 国证券监 督管 理委员会主 任科员、 公职律师 、
副调研员， 上海航运 产业基金 管理有限 公司合规 总监 ，国联安基 金管理有 限公司督 察长。
现任中信保 诚基金管 理有限公 司督察长 ，中信信 诚资 产管理有限 公司董事 。
5、基金经理
提云涛先生 ，经济学 博士。曾 任职于大 鹏证券股 份有 限公司上海 分公司， 担任研究 部
分析师；于 东方证券 有限 责任 公司，担 任研究所 所长 助理；于上 海申银万 国证券研 究所，
历任宏观策 略部副总 监、金融 工程部总 监；于平 安资 产管理有限 责任公司 ，担任量 化投研
部总经理； 于中信证 券股份有 限公司， 担任研究 部金 融工程总监 。2015 年6 月加入中 信保诚
基金管理有 限公司， 担任量化 投资总监 。现任信 诚至 瑞灵活配置 混合型证 券投资基 金、信
诚至选灵活 配置混合 型证券投 资基金、 信诚新选 回报 灵活配置混 合型证券 投资基金 、信诚
新旺回报灵 活配置混 合型证券 投资基金(LOF) 、信诚 永益一年定 期开放混 合型证券 投资基
金、信诚量 化阿尔法 股票型证 券投资基 金、信诚 至泰 灵活配置混 合型证券 投资基金 的基金
经理。
历任基金经 理：
杨旭先生， 自 2015 年6 月19 日至2016 年 11 月23 日担任此基 金的基金 经理。
6、投资决策 委员会成 员
胡喆女士， 总经理助 理、副首 席投资官 、特定资 产投 资管理总监 ；
王国强先生 ，固定收 益总监、 基金经理 ；
董越先生， 交易总监 ；
张光成先生 ，股票投 资总监、 基金经理 ；
王睿先生， 研究副总 监、基金 经理。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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二、 基金托管人
（一）基金 托管人概 况
公司法定中 文名称： 交通银行 股份有限 公司（简 称： 交通银行）
公司法定英 文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人 ：彭纯
住
所：中 国（上海 ）自由贸 易试验区 银城中路188 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30 日
注册资本：742.62亿元
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]25 号
联系人：陆 志俊
电
话：95559
交通银行始 建于1908 年，是中 国历史最 悠久的银 行之 一，也是近 代中国的 发钞行之
一。1987年 重新组建 后的交通 银行正式 对外营业 ，成 为中国第一 家全国性 的国有股 份制商
业银行，总 部设在上 海。2005 年6月交通 银行在 香港 联合交易所 挂牌上市 ，2007年5 月在上
海证券交易 所挂牌上 市。根据2017 年英 国《银行 家》 杂志发布的 全球千家 大银行报 告，交
通银行一级 资本位列 第11位， 较上年上 升2 位； 根据2017 年美国《 财富》杂 志发布的 世界
500 强公司排 行榜，交 通银行营 业收入位 列第171 位。
截至2018年9 月30日， 交通银行 资产总额 为人民 币93915.37 亿元。2018 年1-9月，交 通
银行实现净 利润(归属 于母公司 股东)人 民币573.04 亿 元。
交通银行总 行设资产 托管业务 中心（下 文简称“ 托管 中 心”）。 现有员工 具有多年 基
金、证券和 银行的从 业经验， 具备基金 从业资格 ，以 及经济师、 会计师、 工程师和 律师等
中高级专业 技术职称 ，员工的 学历层次 较高，专 业分 布合理，职 业技能优 良，职业 道德素
质过硬，是 一支诚实 勤勉、积 极进取、 开拓创新 、奋 发向上的资 产托管从 业人员队 伍。
（二）主要 人员情况
彭纯先生， 董事长、 执行董事 ，高级会 计师。
彭先生2018 年2月起任 本行董事 长、执行 董事。2013 年11月起任 本行执行 董事。2013 年
11 月至2018 年2 月任本 行副董事 长、执行 董事，2013 年10 月至2018 年1月任 本行行长 ；2010
年4月至2013 年9月任 中国投资 有限责任 公司副总 经理 兼中央汇金 投资有限 责任公司 执行董
事、总经理 ；2005 年8 月至2010 年4月任 本行执行 董事 、副行长；2004 年9月至2005 年8月任
本行副行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行董事 、行 长助理；2001 年9 月至2004年6 月任本
行行长助理 ；1994年至2001 年 历任本行 乌鲁木齐 分行 副行长、行 长，南宁 分行行长 ，广州
分行行长。 彭先生1986 年于中 国人民银 行研究生 部获 经济学硕士 学位。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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任德奇先生 ，副董事 长、执行 董事、行 长，高级 经济 师。
任先生2018 年8月起任 本 行副董 事长、执 行董事 、行 长。2014 年7 月至2016 年11 月任 中
国银行副行 长，2016 年12月至2018 年6月 任中国 银行 执行董事、 副行长， 其中：2015 年10月
至2018 年6月 兼任中银 香港（控 股）有限 公司非 执行 董事，2016 年9月至2018 年6月 兼任中国
银行上海人 民币交易 业务总部 总裁；2003 年8月至2014 年5月历任 中国建设 银行信贷 审批部
副总经理、 风险监控 部总经理 、授信管 理部总经 理、 湖北省分行 行长、风 险管理部 总经
理；1988年7 月至2003 年8月先 后在中国 建设银行 岳阳 长岭支行、 岳阳市中 心支行、 岳阳分
行，中 国建 设银行信 贷管理委 员会办公 室、信贷 风险 管理部工作 。任先生1988 年于 清华大
学获工学硕 士学位。
袁庆伟女士 ，资产托 管业务中 心总裁， 高级经济 师。
袁女士2015 年8月起任 本行资产 托管业务 中心总 裁；2007 年12 月至2015 年8 月，历任 本
行资产托管 部总经理 助理、副 总经理， 本行资产 托管 业务中心副 总裁；1999 年12月至2007
年12月，历 任本行乌 鲁木齐分 行财务会 计部副科 长、 科长、处长 助理、副 处长，会 计结算
部高级经理 。袁女士1992 年毕 业于中国 石油大学 计算 机科学系， 获得学士 学位，2005 年于
新疆财经学 院获硕士 学位。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2018年9 月30日， 交通银行 共托管证 券投资 基金384 只。此外 ，交通银 行还托管 了
基金公司特 定客户资 产管理计 划、证券 公司客户 资产 管理计划、 银行理财 产品、信 托计
划、私募投 资基金、 保险资金 、全国社 保基金、 养老 保障管理基 金、企业 年金基金 、QFII
证券投资资 产、RQFII 证券投资 资产、QDII 证券 投资 资产、RQDII 证券投资 资产和QDLP 资金
等产品。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 销售 机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构
中信保诚基 金管理有 限公司 及 本公司的 网上交易 平台
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼9层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
法定代表人 ：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：蒋焱
投 资人 可以 通过 本公司 网上 交易 系统 办理 本基金 的开户 、认 购、 申购 及赎回 等业 务 ，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：http://www.
citicprufunds.com/ 。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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（2）其他销 售机构
1）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路188 号
法定代表人 ： 彭纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
2）平安证券 股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼（518048 ）
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
全国免费业 务咨询电 话：95511-8
开放式基金 业务传真 ：0755-82400862
全国统一总 机：95511-8
网址： stock.pingan.com
3）上海天天 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路190号2 号楼2层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路88号 金座
法定代表人 ：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
4）珠海盈米 基金销售 有限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路6号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东1 号 保利国 际广 场南塔12 楼
法定代表人 ：肖雯
电
话：020-89629021
传
真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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客户服务电 话：020-89629066
5）上海好买 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路685弄37 号4号楼449 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路1118 号鄂尔 多斯 国际大 厦903-906 室
法定代表人 ：杨文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
公司网址：www.howbuy.com
客服电话：400-700-9665
6）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路526 号2幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道555 号裕景 国际B 座16层
法定代表人 ：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网站： www.erichfund.com
客服电话：400-089-1289
7）深圳众禄 基金销售 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801
法定代表人 ：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
8）上海陆金 所基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网址: www.lufunds.com
客服电话：4008219031
9）上海云湾 投资管理 有限公司 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层
法定代表人 ：王爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
10）北京晟 视天下投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市怀 柔区 九渡 河镇黄坎 村735号03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲6 号 万通中 心D座28层
法定代表人 ：蒋煜
联系电话：010-58170949
官网地址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
11）奕丰金 融服务(深圳)有限 公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路1号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座1115 室，1116室及1307 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系电话：021 —20567288
传真：0755 —21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
12）北京广 源达信基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C座 六层605 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼浦 项中 心B座19 层
法定代表人 ：齐剑辉
传真：010-82055860
官网网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-6236-060
13）北京汇 成基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108
法定代表人 ：王伟刚
联系电话：010-56282140 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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公司传真：010-62680827
官网网址：www.fundzone.cn
客服电话：400-068-1176
14）杭州科 地瑞富基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市下 城区武林 时代商务 中心1604 室
办公地址： 杭州市下 城区上塘 路15号武 林时代20F
法定代表人 ：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
15）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富卓 大厦A座7层
法人代表： 张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
官网网址：http://8.jrj.com.cn/
16）北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路66 号1号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部
法人代表： 陈超
联系电话：010-89189285
公司传真：010-89189566
客服电话： 个人业务 ：95118
企业业 务：400 088 8816
官网网址：http://jr.jd.com
17）一路财 富信息科 技有限公 司
住所：北京 市西城区 阜成门大 街2号万通 新世界 广场A 座2208
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街2 号 万通新 世界 广场A座2208
法定代表人 ：吴雪秀
客服电话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
18）上海朝 阳永续基 金销售有 限公司 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
10
注册地址： 上海浦东 新区上丰 路977号1 幢B座812 室
办公地址： 上海市浦 东新区碧 波路690 号4号楼2 楼
法人代表： 廖冰
联系电话：021-80234888
官网地址：www.998fund.com
客服电话：4009987172
19）武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司
注册地址： 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城 （一期）第 七幢23层1 号、4号
办公地址： 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城 （一期）第 七幢23层1 号、4号
法人代表： 陶捷
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
官网网址：www.buyfunds.cn
20）上海大 智慧财富 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元
法人代表： 申健
联系电话：021-20219988
公司传真：021-20219988
客服电话：021-20292031
官网网址：https://8.gw.com.cn
21）南京苏 宁基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道1-5 号
法人代表： 钱燕飞
联系人：王 锋
联系电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网址:www.snjijin.com
客服电话：95177
22）北京新 浪仓石基 金销售有 限公司
注 册地 址： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2地 块新 浪总 部
科研楼5层518 室 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
11
办 公地 址： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2地 块新 浪总 部
科研楼5层518 室
法人代表： 李昭琛
联系电话：010-82628888
公司传真： 010-62676582
官网网址：www.xincai.com
客服电话：010-62675369
23）深圳金 斧子基金 销售有限 公司
注册地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路16号东 方科 技大厦18楼
办公地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园B3单元7楼
法定代表人 ：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
公司官网：www.jfzinv.com
客服电话：400-950-0888
24）厦门市 鑫鼎盛控 股有限公 司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼
法人代表： 陈洪生
联系人：陈 承智
联系电话：0592-3122673
客服电话：400-918-0808
公司官网：www.xds.com.cn
25）北京电 盈基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区呼家 楼（京广 中心）1 号楼36 层3603 室
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦F 座12B
法人代表： 程刚
客服电话：400-100-3391
公司官网：www.bjdyfund.com
26）北京格 上富信基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人 ：李悦章
电
话：010-85594745 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
12
传
真：010-85932427
客服电话：400-066-8586
官网网址：www.igesafe.com
27）北京蛋 卷基金销 售有限公 司
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层
法定代表人 ：钟斐斐
电话：010-61840688
网址：https://danjuanapp.com
28）上海万 得投资顾 问有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦 东新区福 山路33号8 楼
法定代表人 ：王廷富
电
话：021-51327185
传
真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
29）中民财 富基金销 售（上海 ）有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路100 号7层05单元
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路1199 弄证大五 道口 广场1号楼27 层
法人代表： 弭洪军
联系电话：021-33355392
公司传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
官网网址：www.cmiwm.com
30）嘉实财 富管理有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道8 号 上海国 金中 心办公楼二 期53 层5312-15 单元
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路91号金 地中心A 座6层
法人代表： 赵学军
联系人：李 雯
公司电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
官网地址：www.harvestwm.cn
具体名单详 见基金份 额发售公 告以及基 金管理人 届时 发布的相关 公告。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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2、场内销售机构 ：深 圳证券交易所 内具有基金销 售 业务资格 、并经深圳 证券交易所 和
中 国证 券登记 结算 有限 责任公 司认 可的 的 会员 单位，具 体名 单详见 基金 份额 发售公 告以 及
基金管理人 届时发布 的相关公 告。
基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 销售 本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。
（二）登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街17号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街17 号
法定代表人 ：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱 立元
（三）出具 法律意见 书的律师 事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路68 号时代金 融中 心19楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路68 号时代金 融中 心19楼
负责人：俞 卫锋
经办律师： 黎明、孙 睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙 睿
（四）审计 基金财产 的会计师 事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所( 特殊普通 合伙)
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路1318 号星展银 行大 厦6楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路202号企 业天地2 号楼 普华永道中 心11 楼
法定代表人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：赵 钰
经办注册会 计师：陈熹 、赵钰
四、基金的名称
信诚新旺回 报灵活配 置混合型 证券投资 基金（LOF ） 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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五、基金的类型
契约型开放 式
六、基金的投资目标
在严格控制 风险的前 提下，力 争获得超 越业绩比 较基 准的绝对回 报。
七、基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包 括国内依法发行上市的股票( 包含
中 小 板 、 创 业板 及 其 他经 中 国 证 监会 核 准 上市 的 股票) 、债券( 含 国 债、 金 融 债、 地 方 政府
债 、企 业债、 公司 债、 央行票 据、 中期票 据、 短期融资 券、 次级债 、可 转换 债券、 可交 换
债券、资产支持证券、证券公司短期债及其他中国证监会允许投资的债券) 、债券回购、货
币市场工具、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但
须符合中国 证监会相 关规定) 。
如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 股票 资产占基 金资产的 比例 为 0% －95% ；基金持 有全部权 证
的 市 值 不得 超过 基 金资 产 净值 的 3% ； 每 个交 易 日日终 在 扣 除股 指期 货 合约 需 缴纳 的交 易
保 证金 后，基 金保 留的 现金或 投资 于到期 日在 一年以内 的政 府债券 的比 例合 计不低 于基 金
资产净值的 5% ， 其中现金 不包括结 算备付金 、存出 保证金、应 收申购款 等 。
如 果法 律法 规对 该比例 要求 有变 更的， 以变 更后 的比例 为准 ，本 基金的 投资 范围 会做
相应调整。
八、基金的 投资策略
1、资产配置 策略
本 基金 主要 通过 对宏观 经济 运行 状况、 国家 财政 和货币 政策 、国 家产业 政策 以及 资本
市 场资 金环境 、证 券市 场走势 的分 析， 在 评价 未来一段 时间 股票、 债券 市场 相对收 益率 的
基础上 ， 动 态 优 化 调整 权 益 类 、 固 定 收 益 类 等 大 类 资产 的配置。 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下，力争获 得超越业 绩比较基 准的绝对 回报。
2、股票投资 策略
在 灵活 的类 别资 产配置 的基 础上 ， 本基 金通 过自 上而下 及自 下而 上相结 合的 方法 挖掘
优 质的 上市公 司， 严选 其中安 全边 际较高 的个 股构建投 资组 合：自 上而 下地 分析行 业的 增
长 前景 、行业 结构 、商 业模式 、竞 争要素 等分 析把握其 投资 机会； 自下 而上 地评判 企业 的
产 品 、 核 心 竞 争 力 、 管 理 层 、 治 理 结 构 等 ； 并 结 合 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的 研信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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判，严选安 全边际较 高的个股 。
3、固定收益 投资策略
本 基金 将根 据当 前宏观 经济 形势 、金融 市场 环境 ，运用 基于 债券 研究的 各种 投资 分析
技术， 进行 个券精选 。
4、股指期货 、权证等 投资策略
本基金可投 资股指期 货 、 权证 和其他经 中国证监 会允 许的金融衍 生产品。
基 金管 理人 可运 用股指 期货 ，以 提高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投资 目标 。本 基金
在 股指 期货投 资中 将根 据风险 管理 的原则 ，以 套期保值 为目 的，在 风险 可控 的前提 下， 本
着 谨慎 原则， 参与 股指 期货的 投资 ，以管 理投 资组合的 系统 性风险 ，改 善组 合的风 险收 益
特 性。 此外， 本基 金还 将运用 股指 期货来 对冲 诸如预期 大额 申购赎 回、 大量 分红等 特殊 情
况下的流动 性风险以 进行有效 的现金管 理。
本 基金 将按 照相 关法律 法规 通过 利用权 证进 行套 利、避 险交 易， 控制基 金组 合风 险，
获 取超 额收益 。本 基金 进行 权 证投 资时， 将在 对权证标 的证 券进行 基本 面研 究及估 值的 基
础 上， 结合股 价波 动率 等参数 ，运 用数量 化定 价模型， 确定 其合理 内在 价值 ，构建 交易 组
合。
如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后，
可 以将 其纳入 投资 范围 ，本基 金可 以相应 调整 和更新相 关投 资策略 ，并 在招 募说明 书更 新
或相关公告 中公告。
九、基金的业绩比较基准
本 基 金的 业 绩比 较基 准为 ： 一年 期银 行 定期 存款 利率 （ 税后 ）+3% ， 其 中， 一年 期 银
行 定 期 存 款 利 率 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 整 存 整 取 基 准 利
率。
十、基金的风险收 益特征
本 基金 为混 合型 基金， 其预 期风 险、预 期收 益高 于货币 市场 基金 和债券 型基 金， 低于
股票型基金 。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本 基金 管理 人董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 重 大
遗漏，并对 本报告内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。
基 金托 管人 交通 银行 股份 有限 公司 根据基 金合 同的 约定 ，于2018 年10月23 日复 核了 本
招 募更 新中的 投资 组合 报告的 内容 ，保证 复核 内容不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述或 者重 大
遗漏。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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本投资组合 报告的财 务数据截 止至2018 年9月30 日。
1. 报告期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例(%)
1 权益投资 6,035,538.20 37.01
其中：股票 6,035,538.20 37.01
2 固定收益投 资 9,226,179.00 56.58
其中：债券 9,226,179.00 56.58
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 785,188.83 4.81
7 其他资产 260,818.49 1.60
8 合计 16,307,724.52 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
1) 报告期末按 行业分类 的境内股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 68,775.00 0.44
C 制造业 2,789,599.20 17.65
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 436,114.00 2.76
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 2,622,400.00 16.59
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 118,650.00 0.75
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,035,538.20 38.18
2) 报告期末按 行业分类 的沪 港通 投资股票 投资组合
本基金本报 告期末未 持有沪港 通投资的 股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 1,100 803,000.00 5.08
2 601318 中国平安 9,100 623,350.00 3.94
3 601688 华泰证券 33,600 529,200.00 3.35 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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4 600436 片仔癀 4,700 475,922.00 3.01
5 600887 伊利股份 17,500 449,400.00 2.84
6 601939 建设银行 54,800 396,752.00 2.51
7 601601 中国太保 8,000 284,080.00 1.80
8 601398 工商银行 48,000 276,960.00 1.75
9 601988 中国银行 70,000 260,400.00 1.65
10 600036 招商银行 8,200 251,658.00 1.59
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,071,070.00 32.08
其中：政策 性金融债 5,020,500.00 31.76
4 企业债券 4,155,109.00 26.29
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,226,179.00 58.37
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(%)
1 018005 国开 1701 50,000 5,020,500.00 31.76
2 122152 12 国电 02 15,000 1,511,100.00 9.56
3 122124 11 中化 02 10,000 1,005,700.00 6.36
4 112352 16TCL01 10,000 994,800.00 6.29
5 122046 10 中铁 G2 6,350 643,509.00 4.07
6. 报告期末按公允价值占基金资产净 值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 进行资产 支持证券 投资。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期内未 进行贵金 属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 进行权证 投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
1) 报告期末本 基金投资 的股指期 货持仓和 损益明细
本基金本报 告期末未 进行股指 期货投资 。
2) 本基金投资 股指期货 的投资政 策
基金管理人 可运用股 指期货,以 提高投资 效率更 好地 达到本基金 的投资目 标 。本基 金在
股指期货投 资中将根 据风险管 理的原则, 以套期 保值 为目的, 在风 险可控的 前提下, 本着
谨慎原则, 参 与股指期 货的投资,以管理 投资组合 的系 统性风险,改 善组合的 风险收益 特
性。此外, 本 基金还将 运用股指 期货来对 冲诸如 预期 大额申购赎 回、大量 分红等特 殊情
况下的流动 性风险以 进行有效 的现金管 理。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
1) 本期国债期 货投资政 策 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。
2) 报告期末本 基金投资 的国债期 货持仓和 损益明细
本基金本报 告期内未 进行国债 期货投资 。
3) 本期国债期 货投资评 价
本基金投资 范围不包 括国 债期 货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金投资的前 十名证券的 发行主体 均没有被监 管部 门立案调查, 或在报告编 制日前
一年内受到 公开谴责 、处罚。
2) 本基金投资 的前十名 股票中,没 有超出基 金合同 规定 备选库之外 的股票。
3) 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 14,957.72
2 应收证券清 算款 81,811.77
3 应收股利 -
4 应收利息 164,049.00
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 260,818.49
4) 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5) 报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
8 ）
因四舍 五入原因,投资组 合报告中 市值占净 值比 例的分项之 和与合计 可能存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产,但不保 证基金一 定
盈利。基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。投 资有 风险,投资者 在作出投 资决策前 应仔细
阅读本招募 说明书。 基金业绩 数据截至2018 年9 月30 日。
（一） 基金份额净 值增长率 与同期业 绩 比较基 准收益率 比较 表
信诚新旺混 合 A
阶段 净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基 准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 6 月 19 日至
2015 年 12 月 31 日
0.50% 0.07% 2.56% 0.01% -2.06% 0.06%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.89% 0.10% 4.51% 0.01% -1.62% 0.09%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
11.70% 0.31% 4.50% 0.01% 7.20% 0.30%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 3 月 31 日
-0.17% 0.58% 1.11% 0.01% -1.28% 0.57%
2018 年 4 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
-0.95% 0.49% 1.12% 0.01% -2.07% 0.48% 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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阶段 净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基 准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2018 年 7 月 1 日至
2018 年 9 月 30 日
0.26% 0.54% 1.13% 0.01% -0.87% 0.53%
2015 年 6 月 19 日至
2018 年 9 月 30 日
14.50% 0.31% 14.93% 0.01% -0.43% 0.30%
信诚新旺混 合 C
阶段 净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基 准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 12 月 7 日至
2015 年 12 月 31 日
0.20% 0.05% 0.31% 0.01% -0.11% 0.04%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.79% 0.11% 4.51% 0.01% -1.72% 0.10%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
7.48% 0.20% 4.50% 0.01% 2.98% 0.19%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 3 月 31 日
-0.27% 0.58% 1.11% 0.01% -1.38% 0.57%
2018 年 4 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
-0.91% 0.49% 1.12% 0.01% -2.03% 0.48%
2018 年 7 月 1 日至
2018 年 9 月 30 日
0.27% 0.56% 1.13% 0.01% -0.86% 0.55%
2015 年 12 月 7 日至
2018 年 9 月 30 日
9.70% 0.31% 12.69% 0.01% -2.99% 0.30%
（二） 基金累计净 值增长率 与业绩比 较基准收 益率的历 史走 势对比图
信诚新旺混 合 A
信诚新旺混 合 C 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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注: 1. 本基 金于2015 年12月7 日 起新增C 类 份额。
2.本基金建仓 期自 2015 年 6 月 19 日至 2015 年 12 月 19 日, 建仓期 结束时资 产配置 比例
符合本基金 基金合同 规定。
十三、费用概览
(一) 与基金运作 有关的费 用
1．基金费用 的种类
（1） 基金管理人 的管理费 ；
（2） 基金托管人 的托管费 ；
（3） C 类份额的销售 服务费；
（4） 《基金合同 》生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ；
（5） 《基金合同 》生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师费 和诉讼费；
（6） 基金份额持 有人大会 费用；
（7） 基金的证券 、期货 交 易费用；
（8） 基金的银行 汇划费用 ；
（9） 从A 类基金份额的基 金财产中 计提的 基金上市 初费和 上市月费；
（10 ） 基金的账户 开户费用 、账户维 护费用；
（11 ） 按照国家有 关规定和 《基金合 同》约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费
用。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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2．基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的0.60% 年费 率计提。管 理费的计 算方法如
下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计 提 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付， 经基金 管理人与 基金 托管 人
核对一致后 ，由基金 托管人于 次月 首日 起5 个工 作日 内 从基金财 产中一次 性支付给 基金管理
人 ，基金管 理人 无需 再出具资 金划拨指 令 。若遇 法定 节假日、 休 息日或不 可抗力致 使无法
按时支付的 ， 支付日 期顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的0.20% 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计 提 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付， 经基金 管理人与 基金 托管 人
核对一致后 ，由基金 托管人于 次月 首日 起5 个工 作日 内从基金财 产中一次 性支付给 基金托管
人 ，基金管 理人无需 再出具资 金划拨指 令 。若遇 法定 节假日、 休 息日或不 可抗力致 使无法
按时支付的 ， 支付日 期顺延。
（3）销售服 务费
本基金A 类基金份额 不收取销 售服务 费，C 类基金 份额 的销售服务 费年费率 为0.10% 。
本基金C 类基金 份额的销 售服务费 按前一日C 类份额基 金资产净值 的0.10% 年费率 计提。计
算方法如下 ：
H ＝E ×0.10% ÷ 当年天数
H 为C 类基金 份额每日 应计提的 销售服务 费
E 为C 类基金份 额前一日 基金资产 净值 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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销售服务费 每日计提 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，经基金 管理人与 基金托管 人
核对一致后 ，由基金 托管人于 次月首日 起5 个工 作日 内从基金财 产中一次 性支付给 登记机
构，由登记 机构代付 给销售 机 构，基金 管理人无 需再 出具资金划 拨指令。 若遇法定 节假
日、休息日 或不可抗 力致使无 法按时支 付的，顺 延至 最近可支付 日支付。
上述 “1、 基金费 用的种类 中第 （4） － （11 ） 项费用 ” ，根据有关 法规及相 应协议规
定，按费用 实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管 人从基金财 产中支付 。
3、不列入基 金费用的 项目
下列费用不 列入基金 费用：
（1）基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完全 履 行义务导致的费用支 出或基金财 产
的损失；
（2）基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用；
（3）《基金 合同》生 效前的相 关费用；
（4）其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。
(二) 与基金销售 有关的费 用
本 基金 管理 人于2015 年12 月5 日发 布公告 并修 改基 金合 同， 自2015 年12月7日 起增 加收
取销售服务 费的C 类份额 。
本 基金基金 份额类别 包括A 类和C 类。A 类 基金份额是 在投资者 认购或申 购时收 取认 购
费 或 申 购 费 ， 但不 再 从 本 类别 基 金 财 产中 计 提 销 售服 务 费 的 一 类 基金 份 额 ；C 类 基金 份 额
是 在投 资者认 购或 申购 时不收 取认 购费或 申购 费、但从 本类 别基金 资产 中计 提销售 服务 费
的一类基金 份额。
投 资人 可自 行选择 申购 的基 金份额 类别 。投 资人可 通过 场内 、场 外 两种 渠道 申购 与赎
回A 类 份 额 ；可 通 过场 外 渠道 申 购与 赎回C 类 份额 。本 基 金A 类 基金 份 额参 与 上市 交易 ，C
类基金份额 不参与上 市交易。
有 关基 金份 额类别 的具 体设 置、费 率水 平等 由基金 管理 人确 定， 并在招 募说 明书 中公
告 。根 据基金 销售 情况 ，基金 管理 人可在 不损 害已有基 金份 额持有 人权 益的 情况下 ，经 与
基 金托 管人协 商， 增加 新的基 金份 额类别 、或 者调整现 有基 金份额 类别 的费 率水平 、或 者
停 止现 有基金 份额 类别 的销售 等， 调整实 施前 基金管理 人报 中国证 监会 备案 ，并依 照《 信
息披露办法 》的规定 公告。
A 类份额和C 类份额销 售费率如 下所示：
本 基金A 类 份额 在申 购时收取 申购费 用。本基 金C 类份 额不收取 申购费用 。A 类份 额申
购 费用 由投资 人承 担， 不列入 基金 财产， 主要 用于本基 金的 市场推 广、 销售 、登记 等各 项
费用。
基 金份 额的 赎回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额持 有人 承担 ，在 基金份 额持 有人 赎回
基金份额时 收取。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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（一）信诚 新旺A 类份额
1、本基金A 类份额 的场外申 购费率如 下：
单笔申购金 额 （含申 购费） 申购费率
M < 50 万 1.50%
50万 ≤ M < 200 万 1.20%
200万 ≤ M < 500 万 0.80%
M ≥ 500 万 1000元/ 笔
（注：M ：申 购 金额； 单位：元 ）
本基金A 类份额的场 内申购费 率由基 金销售机 构参照 场外申购费 率执行。
2、本基金A 类份额的 场外赎回费率按 照基金份额持 有时间逐级递减，场外 赎回的实际
执行的费率 如下：
持有时间 场外赎回费 率
Y＜7天 1.5%
7≤Y ＜1年 0.125%
1 年≤Y ＜2年 0.063%
Y ≥ 2 年 0
（注：Y ： 持有时间 ，其中1 年为365 日，2年为730日）
本基金A 类份额的场内 赎回费率为固定值0.125% ，对于持续持有期少于7日的赎回费率
为1.50% 。
上述赎回费 计入基金 财产比例 为100% 。
从 场内 转托 管 至场 外的 基金 份额， 从场 外赎 回时， 其持 有期 限从 转托管 转入 确认 日开
始计算。
（二）信诚 新旺C 类份额
新增的C 类基金份额仅开通场外份额，不开通场内份 额。投资人可以场外申购与赎回C
类基金份额 。
1、本基金C 类份 额不收 取申购费 用。
2、本基金C 类份 额的赎 回费率如 下：
持续持有期 （Y ） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 ≤Y<30 天 0.50%
Y ≥30 天 0
对 持续持 有期少 于30 日 的投资 人收取 不低 于0.5% 的赎回 费，并 将上述 赎回费 全额计 入
基金财产。 信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书 摘 要（2019 年第 1 次 更新 ）
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3、基金销 售服务费
本基金C 类 基金 份额 的销 售 服务 费年 费率 为0.10% 。本 基 金C 类 基金 份额 的销 售 服务 费
按前一日C 类份 额基金资 产净值的 0.10% 年费率 计提 。
4、基金管理人可 以在基金合同 约定的范围 内调整费 率或收费方式，并 最迟应于新 的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒 介上公 告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《公开 募集证券 投资基金 运
作管理办法 》、《证 券投资基 金销售管 理办法》 、《 证券投资基 金信息披 露管理办 法》 、
《流动性风 险管理规 定》 及其 它有关法 律法规的 要求 ，结合本基 金管理人 对本基金 实施的
投 资管理活 动，对原 《信诚新 旺回报灵 活配置混 合型 证券投资基 金（LOF ） 招募说明 书》进
行了更新， 主要更新 的内容如 下：
1 、 在“重要提 示”部分 更新了本 招募书的 内容及数 据的 截止日期 。
2 、 在“第三部分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
3 、 在“第四部 分 基金托 管人 ”部 分，更新 了托管 人的 有关信息。
4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分 ，根据实际 情况 对 基金份额发售 机构 和会计 师事
务所的相关 信息进行 了更新。
5 、 在“第十 部分 基金的投 资”部分， 更新了“基 金投 资组合报告”， 财务数据截 止至
2018年9月30 日。
6 、 在“第十 一 部分 基 金的 业 绩 ” 部 分， 更 新 了 该 节 的内 容 ， 数 据 截 止 至2018 年9 月30
日。
7 、 在“第二十三部分 其他 应 披 露 事 项 ” 部分， 披 露 了自2018 年6 月20 日 以来 涉 及 本 基
金的相关公 告。
中信保诚基 金 管理有 限公司
2019 年2 月1 日
