南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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南 方 中 证 互 联 网 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国农 业银行股 份有限公 司
截止日: 2019 年 01 月 01 日
重 要 提示
本基金经中 国证监 会2015 年5 月12 日证监 许可[2015]887 号文 注册募集 ，基金合 同于
2015 年 7 月1 日正式 生效。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 注
册 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ，并 不表明 其对 本基 金的投 资价值 和市 场前景 做出
实质性判断 或保证， 也不表明 投资于本 基金没有 风险 。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资人在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 并承担 基金
投 资中 出现的 各类风 险， 包括： 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形
成 的系 统性风 险，个 别证 券特有 的非系 统性 风险， 由于 基金 投资人 连续大 量赎 回基金 产生
的 流动 性风险 ，基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的基 金管理 风险， 本基 金的特 定风
险 （包括作为 指数基金 的风险、 作为上市 基金的风 险 和作为分级 基金的风 险） 等，详 见招募
说明书“风 险揭示” 章节等。
本 基金 为股票 型基 金， 具有较 高预 期风险 、较 高预 期收 益的 特征。 从本 基金 所分离 的
两类基金份额来 看，互联网 A 份额具有 低预期风险 、预期收益相对 稳定的特征 ；互联网 B
份额具有高预期 风险、预期 收益相对较 高的特征。 投资有风险，投 资人认购（ 或申购）基
金时应认真 阅读本基 金的 《招募 说明书》 及 《基金 合 同》 等信息披 露文件， 自主判断 基金的
投 资价 值，自 主做 出 投资 决策， 全面认 识本 基金的 风险 收益 特征和 产品特 性， 并充分 考虑
自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场， 谨慎做出 投资 决策。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 本基 金的过 往业 绩及 其净值 高低并 不预 示其未 来业
绩 表现 ；基金 管理人 管理 的其他 基金的 业绩 也不构 成对 本基 金业绩 表现的 保证 。基金 管理
人 提醒 投资者 基金投 资的 “买者 自负” 原则 ，在作 出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净
值变化引致 的投资风 险，由投 资者自行 负担。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合 同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、
义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额， 即成为 基金份 额持 有人和 本基
金 合同 的当事 人，其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲
了解基金份 额持有人 的权利和 义务，应 详细查阅 基金 合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2019 年 1 月 1
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 12 月 31 日（未经审 计）。
§1 基金 管理 人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区莲花街 道益田路5999 号基金大 厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年1 月，公司 整体变更 设立为南 方基金管 理股份 有限公司,注 册资本金3 亿 元人民
币。目前股 权结构： 华泰证券 股份有限 公司 45%、 深 圳市投资控 股有限公司 30%、厦 门国际
信托有限公 司 15% 及 兴业证券 股份有限 公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民 政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服 务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任 职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主 管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。
周 锦涛 先生， 独立 董事 ， 工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 ，南方 股权投 资基 金管理 有限
公 司董 事长。 现任南 方基 金管理 股份有 限公 司监事 会主 席、 南方股 权投资 基金 管理有 限公
司监事。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计 师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。
王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。
张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐 证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副
总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部实 习律 师， 上海浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部职 员，银 华基 金监察 稽核部 法务主 管 ，
民生加银基 金监察稽 核部职员 。现任南 方基金管 理股 份有限公司 监察稽核 部执行董 事。
1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。
常克川先生，副 总裁，EMBA 工商管理硕 士，中国籍 。曾任职中国农 业银行副处 级秘书 ，
南 方证 券有限 责任公 司投 资业务 部总经 理、 沈阳分 公司 总经 理、总 裁助理 ，华 泰联合 证券
董 事会 秘书、 合规总 监等 职务， 南方资 本管 理有限 公司 董事 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司副总裁 、董事 会 秘书、纪 委书记。
李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资 经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文革 先生， 督察 长，经 济学 硕士， 中国 籍。曾 任职财 政部 中华会 计师 事务所 审计 师，
南 方证 券有限 公司投 行部 及计划 财务部 总经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部总
监 、公 司监事 、财务 负责 人、总 裁助理 。现 任南方 基金 管理 股份有 限公司 督察 长，南 方资
本管理有限 公司董事 。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2015 年7 月至2016 年8 月，柯晓；2016 年8 月至2016 年11
月，柯晓、 周豪；2016 年11 月至今， 周豪。
周豪先生， 北京大学 软件工程 专业硕士 ，具有基 金从 业资格。2008 年 7 月加 入南方基
金信息技术 部，长期 负责指数 基金 及 ETF 基金的投 研 及系统支持 工作；2015 年 6 月 ，任数
量化投资部 高级研究 员；2018 年 2 月至 2018 年 11 月 ，任南方消 费活力基 金经理；2016 年
4 月至今，任500 工业ETF、500 原材料ETF 基金经理 ；2016 年8 月至今 ，任380ETF 、南方
380 、小康ETF、 南方小 康、互联 基金基金 经理；2016 年 9 月至今，任 1000ETF 基 金经理；
2017 年 8 月至今，任南 方有色 金属基金 经理；2017 年9 月至今，任南 方有色金 属联接基 金
经理；2018 年 1 月至 今，任南 方中证 100 基金经 理。
1.2.5 投资 决策委员会 成员 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 李海鹏 先生，副 总裁 兼首席投资 官 （权益） 史 博先生 ，
权 益研 究部总 经理茅 炜先 生，交 易管理 部总 经理王 珂女 士， 权益投 资部总 经理 张原先 生，
指 数投 资部总 经理罗 文杰 女士， 现金投 资部 总经理 夏晨 曦先 生，固 定收益 投资 部总经 理李
璇 女士 ，固定 收益专 户投 资部总 经理乔 羽夫 先生， 固定 收益 研究部 总经理 陶 铄 先生， 权益
专户投资部 总经理刘 树坤先生 。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§2 基金 托管 人
（一）基金 托管人情 况
1、基本情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺 倩
中国农业银行股 份有限公司 是中国金融 体系的重要组 成部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准，中国 农业银行 整体改制 为中国农 业银行股 份有 限公司并 于2009 年1 月15 日依法 成立。
中 国农业 银行 股份有 限公司 承继原 中国 农业银 行全部资 产、负 债、 业务、 机构网 点和员 工 。
中 国农业 银行 网点遍 布中国 城乡， 成为 国内网 点最多、 业务辐 射范 围最广 ，服务 领域最 广 ，
服 务对 象最多 ，业务 功能 齐全的 大型国 有商 业银行 之一 。在 海外， 中国农 业银 行同样 通过
自己的努力 赢得了良 好的信誉 ，每年位 居 《财富》 世 界 500 强企 业之列。 作为一家 城乡并举 、
联 通国 际、功 能齐备 的大 型国有 商业银 行， 中国农 业银 行一 贯秉承 以客户 为中 心的经 营理
念 ，坚 持审慎 稳健经 营、 可持续 发展， 立足 县域和 城市 两大 市场， 实施差 异化 竞争策 略，
着 力打 造“伴 你成长 ”服 务品牌 ，依托 覆盖 全国的 分支 机构 、庞大 的电子 化网 络和多 元化
的金融产品 ，致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务， 与广大客户 共创价值 、共同成 长。 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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中 国农 业银行 是中 国第 一批开 展托 管业务 的国 内商 业银 行， 经验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出，2004 年被英国 《全球 托管人》 评为中国 “最 佳 托管银行 ”。2007 年 中国农 业银行
通过了美国 SAS70 内部控制 审计，并 获得无保 留意见 的 SAS70 审计报告 。自 2010 年起中 国
农业银行连 续通过托 管业务国 际内控标 准 （ISAE3402 ） 认证，表明 了独立公 正第三方 对中国
农 业银 行托管 服务运 作流 程的风 险管理 、内 部控制 的健 全有 效性的 全面认 可。 中国农 业银
行着力加强 能力建设 ，品牌声 誉进一步 提升，在 2010 年首届“‘金 牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩 突出，获 “最佳托 管银行” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》 杂 志颁发的 “最
佳资产托管 奖”。2012 年荣获 第十届中 国财经风 云榜 “ 最佳资产 托管银行 ”称号；2013 年
至 2017 年连续 荣获上海 清算所授 予的“托 管银行优 秀奖”和中 央国债登 记结算有 限责任公
司授予的“ 优秀托管 机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国 银行业协 会授予的 “养老金
业务最佳发 展奖”称 号；2018 年荣获中 国基金报 授予 的公募基金20 年“最佳 基金托管 银行”
奖。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部 于 1998 年5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成
立，2014 年 更名为 托管 业务部/养 老金管 理中 心，内设 综合 管理部 、业 务管理 部、 客户 一
部 、客 户二部 、客户 三部 、客户 四部、 风险 合规部 、产 品研 发与信 息技术 部、 营运一 部、
营 运二 部、市 场营销 部、 内控监 管部、 账户 管理部 ，拥 有先 进的安 全防范 设施 和基金 托管
业务系统。
2、主要人员 情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 近 240 名，其 中具 有高级职称 的专 家 30 余名，服 务
团队成员专 业水平高 、业务素 质好、服 务能力强 ，高 级管理层均有 20 年以上 金融从业 经验
和高级技术 职称，精 通国内外 证券市场 的运作。
3、基金托管 业务经营 情况
截止到2018 年9 月30 日 ，中国农 业银行托 管的封闭 式证券投资 基金和开 放式证券 投资
基金共 419 只。
（二）基金 托管人的 内部风险 控制制度 说明
1、内部控制 目标
严格遵守国家有 关托管业务 的法律法规 、行业监管 规 章和行内有关管 理规定,守法 经营、
规范运作、严格 监察,确保业 务的稳健运 行,保证基 金 财产的安全完整, 确保有关信 息的真实 、
准确、完整 、及时,保 护基金份 额持有人 的合法 权益 。
2、内部控制 组织结构
风险管理委员会 总体负责中 国农业银行 的风险管理与 内部控制工作,对 托管业务风 险管
理和内部控制工 作进行监督 和评价。托 管业务部专 门 设置了风险管理 处,配备了专 职内控监
督人员负责 托管业务 的内控监 督工作,独 立行使 监督 稽核职权。
3、内部控制 制度及措 施 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
9
具 备系 统、完 善的 制度 控制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位职 责、 业务操 作
流 程， 可以保 证托管 业务 的规范 操作和 顺利 进行； 业务 人员 具备从 业资格 ；业 务管理 实行
严 格的 复核、 审核、 检查 制度， 授权工 作实 行集中 控制 ，业 务印章 按规程 保管 、存放 、使
用，账户资料严 格保管，制 约机制严格 有效；业务 操 作区专门设置， 封闭管理,实 施音像监
控；业务信息由 专职信息披 露人负责,防 止泄密；业 务实现自动化操 作，防止人 为事故的发
生，技术系 统完整、 独立。
（三）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
基金托管人 通过参数 设置将 《基 金法》 、 《运作办 法 》 、基金合同 、托管协 议规定的 投
资 比例 和禁止 投资品 种输 入监控 系统， 每日 登录监 控系 统监 督基金 管理人 的投 资运作 ，并
通过基金资 金账户、 基金管理 人的投资 指令等监 督基 金管理人的 其他行为 。
当基金出现 异常交易 行为时， 基金托管 人应当针 对不 同情况进行 以下方式 的处理：
1、电话提示 。对媒体 和舆论反 映集中的 问题， 电话 提示基金管 理人；
2、书面警示。对 本基金投资 比例接近超 标、资金头 寸不足等问题， 以书面方式 对基金
管理人进行 提示；
3、书面报告。对 投资比例超 标、清算资 金透支以及 其他涉嫌违规 交 易等行为， 书面提
示有关基金 管理人并 报中国证 监会。
§3 相关 服务 机 构
3.1 销售机构
3.1.1 场外 销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管 理股份有 限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区莲花街 道益田路5999 号基金大 厦 32-42 楼
法定代表人 ：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
3.1.1.2 代销机构
互联基金代 销银行：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1
中国农业银行股份有限
公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
10
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2
中国工商银行股份有限
公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：陶 仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：季 平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6
中国邮政储蓄银行股份
有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
7
上海浦东发展银行股份
有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：吴 斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8
中国民生银行股份有限
公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
11
网址：www.cmbc.com.cn
9 平安银行股 份有限公 司
地址：深圳 市深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：施 艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
10 杭州银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银行 大厦
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银行 大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
11 上海银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
12
上海农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：陈 玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
13 东莞银行股 份有限公 司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表： 卢国锋
联系人：吴 照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
14 宁波银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路 700 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路 345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人： 胡 技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
15 汉口银行股 份有限公 司
注册地址： 武汉市江 汉区建设 大道 933 号汉口银 行大 厦
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 933 号汉口银 行大 厦 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
12
法定代表人 ：陈新民
联系人：周 田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558 （武 汉） 、40060-96558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
16
东莞农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
17
乌鲁木齐银行股份有限
公司
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表人 ：杨黎
联系人：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
18 河北银行股 份有限公 司
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
19
江苏江南农村商业银行
股份有限公 司
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
20 泉州银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
13
网址：http://www.qzccbank.com/
互联基金代 销券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3
中国银河证券股份有限
公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4
国泰君安证券股份有限
公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李 笑鸣 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
14
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7
中信建投证券股份有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17
层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道特区 报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
9 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 111 号
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 111 号招商 证券大 厦 23 楼
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）
北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
12 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人: 周 健男 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
15
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
13
中国中投证券有限责任
公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01、02 、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19、
20 、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18
层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
14
申万宏源西部证券有限
公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大 成国
际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际
大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王 怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15 湘财证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心 A 栋
11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心 A 栋
11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
16 安信证券股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市 福田区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单
元
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17
中信证券（山东）有限
责任公司
注册地址： 青 岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融 广场 1 号楼 20 层
办公地址： 山东省青 岛市市南 区东海西 路 28 号 龙翔 广场东座 5 层 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
16
法定代表人 ：姜晓林
联系人：焦 刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
18 信达证券股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号中 国人 保寿险大厦 12-18
层
法定代表人 ：祝献忠
基金业务联 系人：孙 燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
20 华西证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
22 世纪证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
23 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
17
法定代表人 ：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
24 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号久事商 务大 厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
25 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏省无 锡滨湖区 太湖新城 金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股 份有限公 司
注册地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号金源中 心
办公地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
28 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：何之江
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
18
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
31 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 楼、
20 楼
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 楼、
20 楼
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
33 华安证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖 路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
34 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
19
35 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
36
第一创业证券股份有限
公司
注册地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行 大厦 18 楼
法定代表人: 刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1088 号 招商 银行大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
39 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
40 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
41 德邦证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
20
办公地址： 上海市浦 东新区福 山路 500 号城建国 际中 心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
42 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座
41 楼
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 60 号润 枫德尚 6 号楼 3 层中航 证券
法定代表人 ：王宜四
联系人：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
43 国盛证券有 限责任公 司
注册地址: 江西 省南昌市 红谷滩新 区凤凰中 大道 1115 号北京银行 南昌
分行营业大 楼
办公地址: 江西 省南昌市 红谷滩新 区凤凰中 大道 1115 号北京银行 大楼
法定代表人: 徐 丽峰
联系人: 占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
44
中国国际金融股份有限
公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
45 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
46 东海证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
21
47 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 ：徐朝晖
联系人：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
48
新时代证券股份有限公
司
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
49 金元证券股 份有限公 司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：刘 萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
50 万联证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德置 地广 场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
51 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
52 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
22
53 华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
54 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市 福田区金 田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）
单元
办公地址： 上海市徐 汇区肇嘉 浜 路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
55 国融证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
56 中天证券股 份有限公 司
注册地址： 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲
办公地址： 沈阳市和 平区南五 马路 121 号万丽城 晶座 4 楼中天证券 经
纪事业部
法定代表人 ：马功勋
联系人：李 泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
57 大通证券股 份有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路 129 号 大连 国际金融中 心 A
座- 大连期 货大厦 38 、39 层
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大 厦 39 层
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
58 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
23
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/
59 联讯证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路惠 州广 播电视新闻 中心
三、四楼
办公地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路惠 州广 播电视新闻 中心
三、四楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
60
太平洋证券股份有限公
司
注册地址： 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远大厦 18 层
办公地址： 北京市西 城区北展 北街九号 华远企业 号 D 座三单元
法定代表人 ：李长伟
联系人：王 婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
61 宏信证券有 限责任公 司
注册地址： 四川省成 都市锦江 区人民南 路二段 18 号 川信大厦 10 楼
办公地址： 四川省成 都市锦江 区人民南 路二段 18 号 川信大厦 10 楼
法定代表人 ：吴玉明
联系人：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
62 天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大厦 四
楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
63 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城区德胜 门外大街 115 号德胜 尚 城 E 座
办公地址： 北京市西 城区德胜 门外大街 115 号德胜 尚 城 E 座
法定代表人 ：毕劲松
联系人：刘 宇
电话：010-59366070 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
24
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
64 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道南侧 金地中心 大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 ：吕春卫
联系人：丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
65 川财证券有 限责任公 司
注册地址： 中国（四 川）自由 贸易试验 区成都市 高新 区交子大道 177
号中海国际 中心 B 座 17 楼
办公地址： 中国（四 川）自由 贸易试验 区成都市 高新 区交 子大道 177
号中海国际 中心 B 座 17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
66 中信建投期 货有限公 司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B ，名义层
11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地址： 渝中区中 山三路 107 号上站 大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，
8-B4 ，9-B 、C
法定代表人 ：彭文德
联系人：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
67 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越时代 广场 （二期）北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越时代 广场 （二期）北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
68 弘业期货股 份有限公 司
注册地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号
办公地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号弘 业大厦 2-10 楼
法定代表人 ：周剑秋 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
25
联系人：孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
69
诺亚正行（ 上海）基 金
销售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
70
深圳众禄基金销售股份
有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
71
上海好买基金销售有限
公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903 ～
906 室；上海 市虹口 区欧阳路 196 号（ 法兰桥创 意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
72
蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街文一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
73
上海长量基金销售投资
顾问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
26
74
上海天天基金销售有限
公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座大 楼（ 东方财富大 厦）
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
75
北京展恒基金销售股份
有限公司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
76
浙江同花顺基金销售有
限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18 号 同花 顺大楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
77
众升财富（北京）基金
销售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
78 和讯信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
79
宜信普泽（北京）基金
销售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人：魏 晨 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
27
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
80
浙江金观诚基金销售有
限公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金 诚集团 （锦 昌大厦）13 楼
法人：徐黎 云
联系人：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
81
泛华普益基金销售有限
公司
注册地址： 四川省成 都市成华 区建设路 9 号高地 中心 1101 室
办公地址： 四川 省成都 市成华区 锦江区东 大街 99 号 平 安金融中心 1501
室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
82 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
83
深圳市新兰德证券投资
咨询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
84
北京恒天明泽基金销售
有限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 北路甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001
室
法定代表人 ：周斌
联系人：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
28
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
85
北京钱景基金销售有限
公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
86
北京创金启富投资管理
有限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号
经济日报社 综合楼 A 座 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
87 海银基金销 售有限公 司
注册地址： 中国(上海) 自 由贸易试 验区银城 中路 8 号 402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
88
大智慧基金销售有限公
司
注册地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表人 ：申健
联系人：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
89
上海联泰资产管理有限
公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
90 上海利得基金销售有限 注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
29
公司 办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
91 汇付基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
上海市黄浦 区中山南 路 100 号 金外滩国 际广场 19 楼
法定代表人 ：金佶
联系人：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
92
厦门市鑫鼎盛控股有限
公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
93
上海陆金所基金销售有
限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
94
北京虹点基金销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号盈科 中心 B 座 裙楼二
层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
95
北京新浪仓石基金销售
有限公司
注册地址： 北 京市海淀 区东北 旺西路中 关村软件 园二 期( 西扩)N-1、 N-2
地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北 京市海淀 区东北 旺西路中 关村软件 园二 期( 西扩)N-1、 N-2
地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ：李昭琛 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
30
联系人：吴 翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
96
珠海盈米基金销售有限
公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
97
深圳富济基金销售有限
公司
注册地址 ： 深圳市 福田区福 田街道金 田路中洲 大厦 35 层 01B 、 02 、 03、
04 单位
办公地址 ： 深圳市 福田区福 田街道金 田路中洲 大厦 35 层 01B 、 02 、 03、
04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
98
北京唐鼎耀华投资咨询
有限公司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京朝阳 区亮马桥 路 40 号二 十一世 纪大 厦 A 座 303
法定代表人 ：张鑫
联系人：刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
99
上海凯石财富基金销售
有限公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦 4 楼
法定代表人 ：陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
100
大泰金石基金销售有限
公司
注册地址： 南 京市建邺 区江东中 路 222 号 南京奥体 中心 现代五项馆 2105
室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方纯 一大 厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：孟 召社 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
31
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
101
济安财富（北京）基金
销售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 财富 中心 A 座 46 层
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
102
中证金牛（北京）投资
咨询有限公 司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1 号新 华社 第三工作区 5F
法定代表人 ：钱昊旻
联系人：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
103
北京汇成基金销售有限
公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
104
南京苏宁基金销售有限
公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：钱燕飞
联系人：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
105
北京广源达信投资管理
有限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人 ：齐剑辉
联系人：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
32
106
上海万得基金销售有限
公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
107
北京蛋卷基金销售有限
公司
注册地址： 北京 市朝阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京 市朝阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
108
上海云湾基金销售有限
公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ：戴新装
联系人：江 辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
109
上海基煜基金销售有限
公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上
海泰和经济 发展区）
办公地址： 上海市昆 明路 518 号北美广 场 A 栋 1002-1003 室
法定代表人 ：王翔
联系人：蓝 杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
110
北京肯特瑞基金销售有
限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北 京市大兴 区亦庄经 济开发区 科创十一 街 18 号院京东 总部
A 座 17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
111
上海华夏财富投资管理
有限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 ：毛淮平 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
33
联系人：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
112
中民财富基金销售（上
海）有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证 大五道 口广场 1 号楼 27
层
法定代表人 ：弭洪军
联系人：李 娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
113
大连网金金融信息服务
有限公司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22 号 诺德 大厦 2 层 202 室
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22 号 诺德 大厦 2 层 202 室
法定代表人 ：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
114
北京百度百盈基金销售
有限公司
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址： 北京市海 淀区上地 信息路甲 9 号奎科 科技 大厦
法定代表人 ：张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
115 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
3.1.2 场内 销售机构
场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算
有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位， 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。
3.2 登记机构
名 称： 中国证 券登记 结算 有限责 任公司
注 册地址 ：北 京市西 城区太 平桥 大街 17
号
法定代表人 ：周明
联系人：崔 巍
电话：010-50938856
传真：010-59378907 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
34
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
联系人：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师： 黎明、孙 睿
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系人：曹 阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳
§4 基金 名称
南方中证互 联网指数 分级证券 投资基金
§5 基金 的类 型
股票型证券 投资基金
§6 基金 的投 资 目标
本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 与 业 绩 比 较 基 准 相 似 的 回
报。
§7 基金 的投 资 范围 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
35
本 基金 主要投 资于 标的 指数成 份股 、备选 成份 股。 为更 好地 实现投 资目 标， 本基金 可
少量投资于 非成份股 （包括中 小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上市 的股票） 、债券 （包
括 国内 依法发 行和上 市交 易的国 债、央 行票 据、金 融债 券、 企业债 券、公 司债 券、中 期票
据 、短 期融资 券、超 短期 融资券 、次级 债券 、政府 支持 机构 债、政 府支持 债券 、地方 政府
债、可转换 债券及其 他经中国 证监会允 许投资的 债券 ） 、资产支持证 券、债 券 回购、银 行存
款 （包括协议 存款、定 期存款及 其他银行 存款） 、货 币市场工具 、权证、 股指期货 以及经中
国证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 ，但需符 合中 国证监会的 相关规定 。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为：
本 基金 80% 以上 的基 金资 产投资 于股 票。 本基金 投资于 标的 指数 成份股 及其 备选 成份
股的比例不低于 基金资产净 值的 90％， 且不低于非 现金基金资产的 80% 。每个 交易日日终
在 扣除 股指期 货合约 需缴 纳的交 易保证 金后 ，现金 或到 期日 在一年 以内的 政府 债 券的 投资
比例不低于 基金资产 净值的 5 ％。
§8 基金 的投 资 策略
8.1 投资策略
本 基金 为被动 式指 数基 金，原 则上 采用指 数复 制法 ，按 照成 份股在 标的 指数 中的基 准
权重构建指 数化投资 组合，并 根据标的 指数成份 股及 其权重的变 化进行相 应调整。
当 预期 成份股 发生 调整 和成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 或因 基金 的申购 和
赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时， 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足
时 ，或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进
行 适当 变通和 调整， 并辅 之以金 融衍生 产品 投资管 理等 ，力 争 控制 本基金 的净 值增长 率与
业绩比较基 准之间的 日均跟踪 偏离度不 超过 0.3% ，年 跟踪误差不 超过 4%。如 因指数 编制规
则 调整 或其他 因素导 致跟 踪偏离 度和跟 踪误 差超过 上述 范围 ，基金 管理人 应采 取合理 措施
避免跟踪偏 离度、跟 踪误差进 一步扩大 。
（一）资产 配置策略
为 实现 紧密跟 踪标 的指 数的投 资目 标，本 基金 将主 要投 资于 标的指 数成 份股 和备选 成
份 股。原 则上 本基金 将采用 指数复 制法 ，按标 的指数的 成份股 权重 构建组 合。特 殊情况 下 ，
本基金将配 合使用优 化方法作 为补充， 以保证对 标的 指数的有效 跟踪。
（二）股票 投资策略 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
36
本 基金 原则上 通过 指数 复制法 进行 被动式 指数 化投 资， 根据 标的指 数成 份股 的基准 权
重构建股票 投资组合 ，并根据 成份股及 其权重的 变动 而进行相应 调整。
1、股票投资 组合的构 建
本 基金 在建仓 期内 ，将 按照标 的指 数各成 份股 的基 准权 重对 其逐步 买入 ，在 力求跟 踪
误 差最 小化的 前提下 ，本 基金可 采取适 当方 法，以 降低 买入 成本。 特殊情 况下 ，本基 金可
以 根据 市场情 况，结 合经 验判断 ，对基 金资 产进行 适当 调整 ，以期 在规定 的风 险承受 限度
之内，尽量 缩小跟踪 误差。
2、股票投资 组合的调 整
（1）定期调 整
本 基金 所构建 的指 数化 投资组 合将 定期根 据所 跟踪 的标 的指 数 对其 成份 股的 调整而 进
行相应的跟 踪调整。
（2）不定期 调整
1) 当成份股发生 增发、送配 等情况而影 响成份股在 指数中权重的行 为时，本基 金将根
据指数公司 发布的临 时调整决 定及其需 调整的权 重比 例，进行相 应调整；
2) 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合 进行调整，从而有效跟踪标的指
数；
3) 特殊情况下， 如基金管理 人无法按照 其所占标的 指数权重进行购 买时，基金 管理人
将综合考虑 跟踪误差 最小化和 投资人利 益，决定 部分 持有现金或 买入相关 的替代性 组合。
上 述特 殊情况 包括 但不 限于以 下情 形：① 法律 法规 的限 制； ②标的 指数 成份 股长期 停
牌 ；③ 标的指 数成份 股流 动性严 重不足 ；④ 成份股 上市 公司 存在重 大违规 行为 ，有可 能面
临重大的处 罚或诉讼 。
（三）债券 投资策略
在 选择 债券品 种时 ，首 先根据 宏观 经济分 析、 资金 面动 向分 析和投 资人 行为 分析判 断
未 来利率 期限 结构变 化，并 充分考 虑组 合的流 动性管理 的实际 情况 ，配置 债券组 合的久 期 ；
其 次， 结合信 用分析 、流 动性分 析、税 收分 析等确 定债 券组 合的类 属配置 ；再 次，在 上述
基 础上 利用债 券定价 技术 ，进行 个券选 择， 选择被 低估 的债 券进行 投资。 在具 体投资 操作
中，采用 骑 乘操作、 放大操作 、换券操 作等灵活 多样 的操作方式 ，获取超 额的投资 收益。
（四）权证 投资策略
本 基金 在进行 权证 投资 时，将 通过 对权证 标的 证券 基本 面的 研究， 并结 合权 证定价 模
型 寻求 其合理 估值水 平， 主要考 虑运用 的策 略包括 ：杠 杆策 略、价 值挖掘 策略 、获利 保护
策 略、 价差策 略、双 向权 证策略 、卖空 保护 性的认 购权 证策 略、买 入保护 性的 认沽权 证策
略等。
基 金管 理人将 充分 考虑 权证资 产的 收益性 、流 动性 及风 险性 特征， 通过 资产 配置、 品
种与类属选 择，谨慎 进行投资 ，追求较 稳定的当 期收 益。 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
37
（五）股指 期货等投 资策略
本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原 则， 以套 期保值 为主 要目 的，采 用
流 动性 好、交 易活跃 的期 货合约 ，通过 对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研究 ，结合 股指
期 货的 定价模 型寻求 其合 理的估 值水平 ，与 现货资 产进 行匹 配，通 过多头 或空 头套期 保值
等 策略 进行套 期保值 操作 。基金 管理人 将充 分考虑 股指 期货 的收益 性、流 动性 及风险 性特
征 ，运 用股指 期货对 冲系 统性风 险、对 冲特 殊情况 下的 流动 性风险 ，如大 额申 购赎回 等；
利用金融衍 生品的杠 杆作用， 以达到降 低投资组 合的 整体风险的 目的。
今 后， 随着证 券市 场的 发展、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ，基 金还 将积极 寻
求 其他 投资机 会，如 法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金 投资 其他品 种，本 基金 将在履 行适
当程序后， 将其纳入 投资范围 以丰富组 合投资策 略。
8.2 投资决策 依据和决策 程序
1、决策依据
有 关法 律、法 规、 基金 合同和 标的 指数的 相关 规定 是基 金管 理人运 用基 金财 产的决 策
依据。
2、投资管理 体制
基 金管 理人实 行投 资决 策委员 会领 导下的 基金 经理 团队 制。 投资决 策委 员会 负责制 定
有 关指 数重大 调整的 应对 决策、 其他重 大组 合调整 决策 以及 重大的 单项投 资决 策；基 金经
理负责日常 指数跟踪 维护过程 中的组合 构建、调 整决 策。
3、投资程序
研 究支 持、投 资决 策、 组合构 建、 交易执 行、 绩效 评估 、组 合维护 等流 程的 有机配 合
共 同构 成了本 基金的 投资 管理程 序。严 格的 投资管 理程 序可 以保证 投资理 念的 正确执 行，
避免重大风 险的发生 。
（1）研究支持： 指数化投资 团队依托基 金管理人整 体研究平台，整 合外部信息 以及券
商 等外 部研究 力量的 研究 成果， 开展指 数跟 踪、成 份股 公司 行为、 股指期 货跟 踪有效 性等
相 关信 息的搜 集与分 析、 流动性 分析、 误差 及其归 因分 析等 工作， 撰写研 究报 告，作 为基
金投资决策 的重要依 据。
（2）投资决策： 投资决策委 员会依据指 数化投资团 队提供的研究报 告，定期或 遇重大
事 项时 召开投 资决策 会议 ，决定 相关事 项。 基金经 理根 据投 资决策 委员会 的决 议，进 行基
金投资管理 的日常决 策。
（3）组合构建： 根据标的指 数，结合研 究报告，基 金经理以复制标 的指数成份 股的方
法 构建 组合。 在追求 跟踪 误差和 偏离度 最小 化的前 提下 ，基 金经理 将采取 适当 的方法 ，降
低买入成本 、控制投 资风险。 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
38
（4）交易执 行：中央 交易室负 责具体的 交易执 行， 同时履行一 线监控的 职责。
（5）投资绩效评 估：指数化 投资团队定 期和不定期 对基金进行投资 绩效评估， 并提供
相 关报 告。绩 效评估 能够 确认组 合是否 实现 了投资 预期 、跟 踪误差 的来源 及投 资策略 成功
与否，基 金 经理可以 据此调整 投资组合 。
（6）组合维护： 基金经理将 跟踪标的指 数变动，结 合成份股基本面 情况、流动 性状况 、
申 购和 赎回的 现金流 量情 况以及 组合投 资绩 效评估 的结 果， 对投资 组合进 行监 控和调 整，
紧密跟踪标 的指数。
基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述
投资体制和 程序做出 调整，并 在更新的 《招募说 明书 》中列示。
§9 基金 业绩 比 较基 准
本基金的标 的指数： 中证互联 网指数及 其未来可 能发 生的变更。
本 基金 的业 绩比较 基准 ：标 的指 数收益 率×95%+ 银行人 民币 活期 存款利 率（ 税后 ）×
5% 。
如 果指 数编制 单位 变更 或停止 标的 指数的 编制 、发 布或 授权 ，或标 的指 数由 其他指 数
替 代、 或由于 指数编 制方 法的重 大变更 等事 项导致 本基 金管 理人认 为原标 的指 数不宜 继续
作 为标 的指数 ，或证 券市 场有其 他代表 性更 强、更 适合 投资 的指数 推出时 ，本 基金管 理人
可 以依 据维护 投资人 合法 权益的 原则， 在按 监管部 门要 求履 行适当 程序后 变更 本基金 的标
的 指数 、业绩 比较基 准和 基金名 称。其 中， 若变更 标的 指数 涉及本 基金投 资范 围或投 资策
略 的实 质性变 更，则 基金 管理人 应就变 更标 的指数 召开 基金 份额持 有人大 会， 并报中 国证
监会备案且 在指定媒 介公告。 若变更标 的指数对 基金 投资范围 和 投资策略 无实质性 影响 （包
括但不限于 指数编制 单位变更 、指数更 名等事项） ， 且对基金份 额持有人 利益无实 质性不利
影 响的情 况下 ，则无 需召开 基金份 额持 有人大 会，基金 管理人 应与 基金托 管人协 商一致 后 ，
报中国证监 会备案并 及时公告 。
§10 基 金的 风险 收益 特 征
本 基金 属于股 票型 基金 ，其长 期平 均风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型基金 与
货 币市 场基金 。同时 本基 金为指 数型基 金， 通过跟 踪标 的指 数表现 ，具有 与标 的指数 相似
的风险收益 特征。
从本基金所分拆 的两类基金 份额来看，互 联网 A 份 额为稳健收益类 份额，具有 低预期
风险且预期收益 相对较低的 特征；互联 网 B 份额为 积极收益类份额 ，具有高预 期风险且预
期收益相对 较高的特 征。 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
39
§11 基 金投 资组 合报 告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 12 月 31 日（ 未经审计） 。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 136,451,630.45 94.16
其中：股票 136,451,630.45 94.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 5,022,000.00 3.47
其中：债券 5,022,000.00 3.47
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 3,224,923.69 2.23
8 其他资产 217,809.29 0.15
9 合计 144,916,363.43 100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 54,291,827.84 37.63
D
电力、热力 、燃气及 水生产和
供应业
- - 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
40
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 8,248,931.34 5.72
G 交通运输、 仓储和邮 政业 2,425,454.00 1.68
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
50,053,791.10 34.69
J 金融业 7,079,259.00 4.91
K 房地产业 1,928,627.28 1.34
L 租赁和商务 服务业 4,697,195.68 3.26
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 1,188,450.00 0.82
R 文化、体育 和娱乐业 5,500,420.01 3.81
S 综合 - -
合计 135,413,956.25 93.85
1.2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 720.00 0.00
D
电力、热力 、燃气及 水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
- -
J 金融业 7,162.20 0.01
K 房地产业 1,029,792.00 0.71
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,037,674.20 0.72 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
41
1.2.3 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
1.3.1 报 告 期末 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 十名 股票
投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002415 海康威视 265,325 6,834,772.00 4.74
2 601318 中国平安 114,400 6,417,840.00 4.45
3 000725 京东方Ａ 1,882,300 4,950,449.00 3.43
4 600050 中国联通 740,400 3,827,868.00 2.65
5 000063 中兴通讯 189,220 3,706,819.80 2.57
6 300059 东方财富 287,741 3,481,666.10 2.41
7 002027 分众传媒 583,752 3,058,860.48 2.12
8 002024 苏宁易购 296,200 2,917,570.00 2.02
9 002230 科大讯飞 116,478 2,870,017.92 1.99
10 002475 立讯精密 196,393 2,761,285.58 1.91
1.3.2 报 告 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 五名 股票
投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000540 中天金融 378,600 1,029,792.00 0.71
2 601860 紫金银行 1,000 3,140.00 0.00
3 601166 兴业银行 100 1,494.00 0.00
4 000001 平安银行 140 1,313.20 0.00
5 002385 大北农 225 720.00 0.00
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,022,000.00 3.48
其中：政策 性金融债 5,022,000.00 3.48
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - - 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
42
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,022,000.00 3.48
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张 ） 公允价值（ 元）
占基金资产净值
比例（％）
1 018005 国开 1701 50,000 5,022,000.00 3.48
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
无。
1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原 则， 以套 期保值 为主 要目 的，采 用
流 动性 好、交 易活跃 的期 货合约 ，通过 对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研究 ，结合 股指
期货 的 定价模 型寻求 其合 理的估 值水平 ，与 现货资 产进 行匹 配，通 过多头 或空 头套期 保值
等策略进行 套期保值 操作。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
1.10.1 本期 国债期货投资 政策
无。 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
43
1.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
无。
1.10.3 本期 国债期货投资 评价
无。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责 、处罚的情形。如是，还应对相
关证 券的投资决策 程序做出说 明。
本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ，或 在报告 编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
1.11.2 声 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 如 是 ，
还应 对相关股票的 投资决策程 序做出说明 。
本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库，本 基金 管理 人从制 度
和流程上要 求股票必 须先入库 再买入。
1.11.3 其他 资产构成
金额单位： 人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,378.75
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 140,500.10
5 应收申购款 71,930.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 217,809.29
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
1.11.5.1 报告 期末指数投资 前十名股票 中存在流通 受限情况 的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。
1.11.5.2 期末 积极投资前五 名股票中存 在流通受限 情况的说 明 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
44
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（ 元）
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情况说
明
1 000540 中天金融 1,029,792.00 0.71 重大事项停 牌
2 601860 紫金银行 3,140.00 0.00 新股未上市
§12 基 金业 绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
（1）- （3） （2）- （4）
2015.7.1-
2015.12.3
1
-4.73% 2.75% -7.56% 2.88% 2.83% -0.13%
2016.1.1-
2016.12.3
1
-19.79% 1.77% -20.83% 1.68% 1.04% 0.09%
2017.1.1-
2017.12.3
1
14.53% 0.84% 10.19% 0.84% 4.34% 0.00%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-29.50% 1.57% -30.87% 1.57% 1.37% 0.00%
自基金成
立起至今
-38.30% 1.70% -44.25% 1.70% 5.95% 0.00%
§13 基 金的 费用 概览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
45
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金管理 人与标的 指数供应 商签订的 相应指 数许 可协议约定 的指数使 用许可费 ；
4、基金上市 费用及年 费；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
6、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、审计 费、诉讼 费和仲裁 费；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的证 券/期货 交易费用 ；
9、基金的银 行汇划费 用；
10 、基金相 关账户的 开户及维 护费用；
11 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.00% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E ×1.00% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费每日 计算，逐日 累计至每月月 末，按月支 付，于次月前 5 个工作日内 从基
金财产中一 次性支付 给基金管 理人。若 遇法定节 假日 、公休日等 ，支付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.22% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法 如
下：
H＝E ×0.22% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费每日 计算，逐日 累计至每月月 末，按月支 付，于次月前 5 个工作日内 从基
金财产中一 次性支取 。若遇法 定节假日 、公休日 等， 支付日期顺 延。
3、基金合同 生效后标 的指数许 可使用费
本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数
使 用许 可费计 提方法 支付 指数使 用许可 费。 通常情 况下 ，指 数使用 费按前 一日 基金资 产净
值的年费率 计提。计 算方法如 下：
H=E ×年指数 使用费率 ÷当年天 数，本基 金年指 数使 用费率为 0.02% 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
46
H 为每日应计 提的指 数使用费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金合 同生效 后的 指数 许可使 用费 每日计 算， 逐日 累计 ，按 季支付 。标 的指 数许可 使
用费的收取 下限为每 季人民币 50,000 元， 计费区间 不足一季度 的，根据 实际天数 按比例计
算 。由 基金管 理人向 基金 托管人 发送基 金标 的指数 许可 使用 费划付 指令， 经基 金托管 人复
核后于每一 季度末结 束后的 10 个 工作日内 将上季度 标的指数许 可使用费 从基金财 产中一次
性支付给标 的指数许 可方。若 遇法定节 假日、公 休日 等，支付日 期顺延。
如 果指 数使用 许可 协议 约定的 指数 许可使 用费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发生 调
整 ，本 基金将 采用调 整后 的方法 或费率 计算 指数许 可使 用费 。基 金 管理人 将在 招募说 明书
更新或其他 公告中披 露基金最 新适用的 方法。
上述“一、基金 费用的种类 中第 4 －11 项费用”， 根据有关法规及 相应协议规 定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调 整
基 金管 理人可 以根 据与 基金份 额持 有人利 益一 致的 原则 ，结 合产品 特点 和投 资人的 需
求设置基金 管理费率 的结构和 水平。
基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金规模 等因 素协 商一 致， 酌情调 低基 金管 理费率 和
基 金托 管费率 ，无须 召开 基金份 额持有 人大 会。除 根据 法律 法规要 求提高 该等 报酬标 准以
外 ，提 高上述 费率需 经基 金份额 持有人 大会 决议通 过。 基金 管理人 必须于 新的 费率实 施日
前根据《信 息披露办 法》的有 关规定在 指定媒介 上公 告。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
13.2 与基金 销 售有关的 费用 南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
47
1、 本基金 南方互 联网份额 的场外申 购费率最 高不高 于 1.2%， 且随申购 金额的增 加而递
减，如下表 所示：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜200 万 0.8%
200 万≤M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 每笔 1,000 元
本基金基础 份额的场 内申购费 率为 0。
投资人重复 申购，须 按每次申 购所对应 的费率档 次分 别计算。
申 购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
2、 本基金南方互联网份额的 场外赎回费率最高不高 于 1.5% ，随申请份额持有时间增
加而递减（ 其中 1 年为 365 天） 。具体如 下表所 示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日
1.5%
7 日≤N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥2 年
0
本基金南方 互联网份 额的 场内 赎回费率为 0.5% ，但对 持续持有 期少于 7 日的 投资者收
取 1.5% 的 赎回费 。
投资人可将 其持有的 全部或部 分 南方互 联网 份额 赎回 。 赎回费用由赎 回基金份 额的基金
份额持有人 承担， 本基 金的赎回 费用在基 金份额持 有 人赎回基金 份额时收 取， 除对持 续持有
期少于 7 日 的投资者 收取 的赎 回费 全额 计入基金 财产 外， 不低于赎回 费总额 的 25%应归 基金
财产，其余 用于支付 登记费和 其他必要 的手续费 。
3、 基金管理 人可以在 基金合同 约定的范 围内调整 费率 或或计算方 法/ 收费方式 ， 并最迟
应于新的费 率或收费 方式实施 日前依照 《信息披 露办 法》的有关 规定在指 定媒介上 公告。
4、 基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的
情形下， 对基 金销售费 用实行一 定的优惠， 费率优惠 的相关规则 和流程详 见基金管 理人或其
他基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知。
南方 中证 互联 网指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
48
§14 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
3、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
4、在 “相关服务 机构 ” 部分 ，对 “ 销售 机构 ”进行 了更新，对 “ 审 计基金财产 的会计
师事务所 ” 进行了更 新。
5、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新， 对 “基金业 绩 ”进
行了更新。
6、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分，对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。
7、在 “其他 应披露事 项 ”部分 ，对 “ 其 他应披 露事 项 ”进行了 更新。
8、对部分其 他表述进 行了更新 。
南方基金管 理股份有 限公司
2019 年 2 月 1 日
