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工银纯债(164810)

工银纯债:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
工银瑞信纯债定期开放债券型 证券投资基
金更新的招募说明书 摘要 
(2019 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 工银 瑞 信基 金管 理有 限公司 
基 金 托管 人: 交通 银 行股 份有 限公 司 
 
 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 1 重 要 提示 工银瑞信纯债定期开 放债券型证券 投资基金(以 下简 称“本基金” )经中国 证券监督管 理委员会2012年5月7 日《关于核准 工银瑞信纯债 定期 开放债券型证券投资 基金募集的批 复》 (证监许可 〔2012 〕625号文 ) 核准公 开募集。 本基金 的基金合同 于2012 年6 月21日正 式生效。 本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写,并 经中 国证监会核准 。基金 合同是约 定 基金当事人 之间权利 、义务的 法律文件 。基金投 资人 自依基金合 同取得基 金份额, 即成为 基金份额持 有人和本 基金合同 的当事人 ,其持有 基金 份额的行为 本身即表 明其对基 金合同 的承认和接 受, 并 按照 《证券投 资基金法 》 、 《 公开募 集证券投资 基金运作 管理办法》 、 基 金 合同及其他 有关规定 享有权利 、承担义 务。基金 投资 人欲了解基 金份额持 有人的权 利和义 务,应详细 查阅基金 合同。 投资有风险 ,投资者 申购基金 份额时应 认真阅读 本招 募说明书。 基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。本招募 说明书经 中国证监 会 核准,但中 国证监会 对本基金 募集的核 准,并不 表明 其对本基金 的价值和 收益作出 实质性 判断或保证 ,也不表 明投资于 本基金没 有风险。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金管理 人管 理的其它基 金的业绩 并不构成 对 本基金业绩 表现的保 证。 基金 管理人依照 恪尽职 守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管 理和运 用基金财产 ,但不 保 证基金一 定盈利, 也不保证 最低 收益。 本招募说明 书所载内 容截止日 为 2018 年 12 月 20 日, 有关财务数 据和净值 表现数据 截 止日为 2018 年 9 月 30 日 (财务 数据未经 审计) 。 本 招 募说明书更 新部分已 经基金托 管人复 核。 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 2 一 、 基金 管理 人 (一) 基金 管理人概 况 名称:工银 瑞信基金 管理有限 公司 住所:北京 市西城区 金融大街5 号、甲5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号8 层甲 5 号 801 、甲 5 号9 层甲5 号 901 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层 邮政编码:100033 法定代表人 :郭特华 成立日期:2005 年6 月 21 日 批准设立机 关:中国 证监会 批准设立文 号:中国 证监会证 监基金字[2005]93 号 中国银监会 银监复[2005]105 号 组织形式: 有限责任 公司 注册资本: 贰亿元人 民币 联系人:朱 碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构: 中国工商 银行股份 有限公司 占公司注 册资 本的 80%; 瑞士信贷 银行股份 有 限公司占公 司注册资 本的 20% 存续期间: 持续经营 (二) 主要 人员情况 1、董事会成 员 尚军先生 , 董事长 , 中国 工商银行 战略管理 与投资者 关系部资深 专家、 专职派出 董事。 复旦大学工 商管理 (国际 ) 硕士 , 高 级经济师 。 历 任 中国工商银 行河南郑 州分行团 委书记、 国际部副总 经理,河 南分行国 际部副总 经理、储 蓄处 处长、国际 业务处处 长,河南 分行副 行长、党委 委员,陕 西分行党 委书记、 行长等职 务。 Michael Levin 先生 ,董事, 瑞士信贷 董 事总经 理、 亚太地区资产 管理主 管。 Levin 先生负责制 定和指导 亚太区资 产管理战 略,包括 销售 、产品和合 作伙伴关 系。他还 与机构工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 3 和私人银行 密切合作, 已提供资 产管理投 资解决方 案 。 在 2011 年8 月加入 瑞士信贷 之前, Levin 先生 是 AsiaCrest Capital 的首席 执行官,AsiaCrest Capital 是一家 位于香港 的对 冲基金 FoF。 再之前, 他曾在 Hite Capital 和英 仕曼 集团担任投 资组合经 理。Levin 先生 也是 Metropolitan Venture Partners 的 联合创始 人 。 他在流动 和非流 动 性另类投 资行业 拥有超过 20 年的经验 。Levin 先生 毕业于美 国宾夕法 尼亚大学沃 顿商学院 , 并获 得经济学 理学士学位 。 郭特华女士 , 董事, 博士,现 任工银瑞 信基金管 理有 限公司总经 理,兼任 工银瑞信 资 产管理 ( 国际 ) 有限公 司董事长 。 历 任中国工 商银行 总行商业信 贷部、 资金计划 部副处 长, 中国工商银 行总行资 产托管部 处长、副 总经理。 王一心女士 ,董事, 高级经济 师,中国 工商银行 战略 管理与投资 者关系部 高级专家 、 专职董事。 历任中国 工商银行 专项融资 部(公司 业务 二部、营业 部)副总 经理;中 国工商 银行营业部 历任副处 长、处长 ;中国工 商银行 总行 技 术改造信 贷部经理 。 王莹女士, 董事,高 级会计师 , 中国工 商银行战 略管 理与投资者 关系部高 级专家、 专 职派出董事,于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内部审计师(Certified Internal Auditor) 资 格证书。 历任中国 工商银行 国际业务 部外 汇清算处负 责人, 中国 工商银行 清算 中心外汇清 算处负责 人、 副 处长, 中国工商 银行稽核 监督局外汇 业务稽核 处副处长 、 处长, 中国工商银 行内部审 计局境外 机构审计 处处长, 工行 悉尼分行内 部审计师 、风险专 家。 田国强先生 ,独立董 事,经济 学博士, 上海财经 大学 经济学院院 长,上海 财经大学 高 等研究院院长 ,美国 德州A&M 大 学经济系Alfred F. Chalk 讲席教 授。首批 中组部“ 千人计 划”入选者 及其国家 特聘专家 ,首批人 文社会科 学长 江学者讲座 教授,曾 任上海市 人民政 府特聘决策 咨询专家, 中 国留美经 济学会会 长 (1991-1992)。2006年被 《华 尔街电讯》 列 为中国大陆 十大最具 影响力的 经济学家 之一。 主要 研 究领域包括 经济理论、 激励机制 设计、 中国经济等 。


葛蓉蓉女士 ,独立董 事,管理 学博士, 高级经济 师。2017年12月 起担任北 京创新伙 伴 教育科技公 司监事。2005 年3月至2017年12 月任职 于中 央汇金投资 有限公司, 曾任汇金 公司 股权监事、 银行一部 副主任( 董事总经 理)。2001 年9月至2005年3月任职 于中国证 监会发 行监管部 。1998 年8月至2001 年9月 任大鹏证 券公司 ( 北京) 研 究部副研 究员 。1994 年7月至 1998 年8月在 北京工业 大学经济 管理学院 担任讲 师。 Alan H Smith 先生,独立董事, 法学学士 ,香港太 平 绅士,香港 律师公会 律师。历 任 云顶香港有 限公司副 董事长, 怡富控股 有限公司 董事 长 , 香港大 学法律专 业讲师 , 恒生指工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 4 数顾问委员 会委员 , 香 港医院管 理局公积 金计划受 托 人 , 香港证监 会程序复 检委员会 委员 , 香港 政府经 济 顾问委 员会发展 局成员 , 香港 联合交易 所新市场发 展工作 小 组主席, 曾被 《亚 洲金融》杂 志评为 “ 年度银行 家 ”。 2、监事会成 员 郑剑锋先生 ,监事, 金融学科 学双硕士 。2005年12 月 起,郑剑锋 先生任职 于中国工 商 银行监事会 办公室, 先后担任 综合管理 处处长、 监督 专员和监事 会办公室 副主任, 主要负 责风险、 内控及董 事高管履 职的监督 检查工作 。2014 年6月起, 郑剑锋先 生被任命 为中国工 商银行战略 管理与投 资者关系 部集团派 驻子公 司 董监 事办公室高 级专家、 专职派出 董事。 黄敏女士, 监事,金 融学学士 。黄敏女 士于2006 年加 入Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷集团), 先后担任 全球投资 银行战略 部助理副 总裁、 亚太区投资 银行战略 部副总裁 、 中国 区执行首席 运营官, 资产管理 大中国区 首席运营 官, 现任资产管 理中国区 负责人。 洪波女士 , 监事 , 硕士 。ACCA 非执业 会员 。2005年至2008年任安 永华明会 计师事务 所 高 级审计 员;2008 年至2009 年任民 生证券 有限 责任公司 监察稽 核总 部业务 主管;2009 年6 月加入工银 瑞信法律 合规部, 现任内控 稽核部总 监。 倪莹女士, 监事,硕 士。2000 年至2009 年任职于 中国 人民大学, 历任副科 长、科长 , 校团委副书 记。2009 年至2011 年就职于 北京市委 教工 委,任干部 处副调研 员。2011 年加入 工银瑞信战 略发展部 ,现任 人 力资源 部 总监。 章琼女士, 监事, 硕 士。2001年至2003 年 任职于富 友 证券财务部;2003 年至2005 年任职 于银河基金 ,担任注 册登记专 员。2005 年加入工 银瑞 信运作部, 现任 中央 交易室 总 监。 3、高级管理 人员 郭特华女士 ,总经理 ,简历同 上。 朱碧艳女士 ,硕士, 国际注册 内部审计 师,现任 工银 瑞信基金管 理有限公 司督察长 , 兼任工银瑞 信投资管 理有限公 司监事。 1997 -1999 年 中国华融信 托投资公 司证券总 部经理, 2000 -2005 年中国华 融资产管 理公司投 资银行部 、证 券业务部高 级副经理 。 杜海涛先生 ,硕士, 现任工银 瑞信基金 管理有限 公司 副总经理, 兼任工银 瑞信资产 管 理(国际) 有限公司 董事,1997 年7 月至2002 年9 月, 任职于长城 证券有限 责任公司 ,历任 职员、 债券 (金融 工程) 研究 员;2002年10 月至2003 年5月, 任职于宝 盈基金管 理有限公 司, 历任研究员 、基金经 理助理;2003 年6月至2006年3月 ,任职于招 商基金管 理有限公 司,历 任研究员、 基金经理 。2006 年 加入工银 瑞信基金 管理 有限公司。 赵紫英女士 ,博士, 现任工银 瑞信基金 管理有限 公司 副 总经理, 兼任工银 瑞信投资 管工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 5 理有限公司 董事,1989 年8月至1993年5月, 任职于中 国工商银行 海淀支行 , 从事 国际业务; 1993 年6月至2002 年4 月,任职 于中国工 商银行北 京市 分行国际业 务部,历 任综合科 科长、 国际业务部 副总经理 ;2002 年5 月至2005 年6月, 任职 于中国工商 银行牡丹 卡中心, 历任市 场营销部副 总经理、 清算部副 总经理。2005 年加 入工 银瑞信基金 管理有限 公司。 郝炜先生, 硕士,现 任工银瑞 信基金管 理有限公 司副 总经理,兼 任工银瑞 信资产管 理 (国际)有 限公司董 事,工银 瑞信投资 管理有限 公司 董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月, 任职于中国 工商银行 资产托管 部。2005 年加入工 银瑞 信基金管理 有限公司 。 4、本基金基 金经理 李 娜女士,10年证 券从业经 验; 曾 在中国 工商银行 总行 担任交易 员。2016 年 加入工 银 瑞信, 现任 固定收益 部基金经 理。2017 年1月24 日至2018 年3 月20日 , 担任 工银瑞信 恒丰纯债 债券型证券投资基金 基金经理;2017 年1月24日至2018 年5月3日,担任工银 瑞信恒泰纯债 债 券型证券投资基金基 金经理;2017 年4月14 日至 今, 担任工银瑞信瑞丰纯 债半年定期开 放债 券型证券投 资基金 ( 自2018 年6月1日 起, 变更 为工银 瑞 信瑞丰定 期开放纯 债债券型 发起式证 券投资基金)基金经 理;2017 年5 月27日至今, 担任 工银瑞信纯债定期开 放债券型证券 投资 基金基金经理;2017 年5月27 日至 今,担任工银 瑞信 目标收益一年定期开 放债券型投资 基金 基金经理; 2017 年6 月8日至今 , 担任 工银瑞信 瑞利两年 封闭式债券 型证券投 资基金基 金经理; 2017 年6月27日至今 ,担任工银瑞 信丰实三年定 期开 放债券型证券投资基 金基金经理,2018 年6月7日至今,担任 工银瑞信瑞景 定期开放债券 型发 起式证券投资基金基 金经理;2018 年6 月11日 至今 ,担任 工银 瑞信 瑞祥定 期开 放债 券型 发 起式 证券 投资 基金基 金经 理;2018 年11 月7日至今, 担任工银 瑞信瑞福 纯债债券 型证券 投资 基金基金经 理。 本基金历任 基金经理 : 杜海涛先生 ,2012 年6 月21 日至2017 年7 月19 日管理本 基金 。 陆欣先生,2015 年4 月17日至2018 年2 月27 日管理本 基 金 。 5、投资决策 委员会成 员 郭特华女士 ,简历同 上。 杜海涛先生 ,投资决 策委员会 主任,简 历同上。 宋炳珅先生 ,14年证 券从业经 验; 曾 任中信建 投证券 有限公司研 究员;2007 年加入 工银 瑞信,现任权益投资 总监。2012 年2月14日至今 ,担 任工银瑞信添颐债券 型证券投 资基 金基 金经理;2013 年1月18 日至今 , 担任工 银双利债 券基金 基金经理;2013 年1 月28日至2014 年12 月5日,担任工银瑞 信60天理财债券 型基金基金经 理 ;2014 年1月20日至2018年8月28 日,担工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 6 任工银瑞信 红利混合 型证券投 资基金基 金经理 ;2014 年1月20 日至2017 年5 月27 日 , 担任工 银 瑞信核心价 值混合型 证券投资 基金基金 经理;2014 年10 月23日至今 , 担任 工银瑞信 研究精选 股票型基金基金经理 ;2014年11 月18日至2018 年8月28 日,担任工银医疗保 健行业股票型 基 金基金经理 ;2015 年2月16日 至2017 年12月22 日 , 担任 工银战略转 型主题股 票基金基 金经理; 2017 年4月12 日至今, 担任工银 瑞信中国 制造2025 股 票型证券投 资基金基 金经理。 欧阳凯先生 ,16年证 券从业经 验; 曾 任中海基 金管理 有限公司基 金经理;2010年加 入工 银瑞信, 现 任固定收 益投资总 监。2010 年8月16 日至今 , 担任工银 双利债券 型基金基 金经理, 2011 年12月27 日至2017 年4月21 日担任工 银保本 混合 基金基金经 理, 2013 年2月7 日至2017 年2 月6日 担任工 银保 本2 号混合 型发 起式基 金( 自2016 年2月19 日 起变更 为工 银瑞信 优质 精选 混 合型证券投 资基金)基 金经理 ,2013 年6月26日至2018 年2月27 日 , 担任工 银瑞信保 本3 号混 合 型基金基金经理, 2013 年7月4日至2018年2 月23 日, 担任工银信用纯债两 年定期开放基 金基 金经理,2014 年9月19 日起至 今担任工 银新财富 灵活配 置混合型基 金基金经 理,2015 年5月26 日起至2018 年6 月5 日 ,担任工 银丰盈回 报灵活配 置混 合型基金基 金经理。 黄安乐先生 ,15年证 券从业经 验; 先 后在天相 投资顾 问有限公司 担任研究 员, 国信 证券 经济研究所 担任资深 分析师, 国信证券 资产管 理总部 担任投资经 理、 研究 员;2010 年 加入 工 银瑞信, 现 任权益投 资总监 。2011 年11 月23 日 至今, 担任工银瑞 信主题策 略混合型 证券投资 基金基金经理;2013 年9月23 日至 今,担任工银 瑞信 精选平衡基金基金经 理;2014年10 月22 日至2017 年10月9日 ,担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理;2015 年4 月28 日至2018 年3月2日,担任工银 新材料新能源 行业股票型基金 基 金经理;2016年1 月29日至2018 年11月 30 日,担任工银瑞信 国家战略主题 股票型基金基 金经 理;2017年4月21 日 至今,担任工 银瑞 信互联网加股票型证 券投资基金基 金经理;2018 年3 月28 日至今,担任工 银瑞信中小盘 成长 混合型证券 投资基金 基金经理 ,2018 年6月5 日 至今, 担任工银瑞 信高端制 造行业股 票型证券 投资基金基 金经理。 李剑峰先生 ,15年证 券从业经 验; 曾 任中央国 债登记 结算有限责 任公司业 务经理、 高级 副经理;2008 年加入 工银瑞信 , 曾任 固定收益 研究员 , 现任固定 收益投资 总监兼养 老金投资 中心总经理 。 郝康先生,20年证券 从业经验 ; 先后 在澳大利 亚首源 投资管理公 司担任基 金经理, 在联 和运通投资 顾问管理 公司担任 执行董事 , 在工 银瑞信 担任国际业 务总监, 在工银 瑞信资产 管 理 (国际) 有限公司 担任副 总经理;2016 年加入工 银 瑞信基金管 理有限公 司, 现任权益 投资 总监, 兼任工银 瑞信 (国际) 投资总监,2016 年12 月30 日至今, 担任 工银瑞信 沪港深股 票型工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 7 证券投资基金基金经 理;2017 年11月9日至今, 担任 工银瑞信沪港深精选 灵活配置混合 型证 券投资基金基金经理 ,2018年5月10日至今,担 任工 银瑞信新经济灵活配 置混合型证券 投资 基金(QDII )基金经 理。 石正同先生 ,硕士, 现任工银 瑞信基金 管理有限 公司 投资总监,1990 年至 1995 年, 任职于荷兰 银行台北 分行,担 任协理;1995 年至 2002 年,任 职于日本 大和投资 信托(香 港)有限 公 司,担任 资深投资 经理;2003 年至 2004 年,任职于 台湾英国 保诚投资 信托公 司,担任投 资总监;2004 年至 2006 年, 任职于台 湾 汇丰中华投 资信托公 司,担任 投资管 理部副总裁 ;2006 年至 2008 年 ,任职于 国联安基 金 管理有限公 司,担任 副总经理 兼投资 总监;2008 年至 2013 年, 任职于台 湾景顺投 资信托公 司, 担任副 总经理兼 投资总监 ;2014 年至 2016 年,任 职于台 湾中国人 寿保险有 限公司, 担任全球权 益市场负 责人;2017 年至 2018 年6 月 ,任职于 尤梅投资 公司,担 任公司董 事总 经理。


上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。 二 、 基金 托管 人 公司法定中 文名称: 交通银行 股份有限 公司(简 称: 交通银行) 公司法定英 文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 :彭纯 住





所: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 188 号


办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]25 号 联系人:陆 志俊 电


话:95559 三 、 相关 服务 机构 (一)基金 份额发售 机构 1、直销机构 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 8 名


称:工 银瑞信基 金管理有 限公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 :郭特华 全国统一客 户服务电 话:400-811-9999 传真:010-81042588 、010-81042599 联系人:王 秋雅 公司网站:www.icbccs.com.cn 2、场内销售 机构 场内销售机 构具有基 金销售资 格的深圳 证券交易 所场 内会员单位 。 3、场外销售 机构 (1)中国工 商银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 法定代表人 :易会满 传真:010 -66107914 客户服务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)交通银 行股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 : 牛锡明 联系人:陆 志俊


电话:021 -58781234 传真:021 -58408483 客户服务电 话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ (3)杭州银 行股份有 限公司 注册地址: 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 9 办公地址: 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦 法定代表人 :吴太普 联系人:严 峻 电话:0571 -85108195 传真:0571 -85106576 客户服务电 话:0571—96523 ;400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (4)光大证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :薛峰 联系人:刘 晨 电话:021 -22169081 传真:021 -22169134 客户服务电 话:4008888788 ;95525 网址:www.ebscn.com (5)国泰君 安证券股 份有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表人 :杨德红 联系人:芮 敏祺 电话:021 -38676666 传真:021 —38670161 客户服务电 话:400-8888-666/95521 网址:www.gtja.com (6)中国银 河证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层 法定代表人 :陈共炎 联系人:田 薇 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 10 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服务电 话:4008888888 网址:http://www.chinastock.com.cn/ (7)中信建 投证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市东 城区朝阳 门内大街188 号 法定代表人 :王常青 联系人:权 唐 电话:010 -85130588 传真:010 -65182261 客户服务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (8)招商证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层 法定代表人 :宫少林 联系人:林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 客户服务电 话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn (9)中信证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦A 层 办公地址: 北京朝阳 区新源南 路 6 号京 城大厦 法定代表人 :王东明 联系人:陈 忠 电话:010 -84588888 传真:010 -84865560 客户服务电 话:010-84588888 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 11 网址:www.cs.ecitic.com (10)海通 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市淮 海中路 98 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号海通证 券大厦 法定代表人 :王开国 联系人:金 芸、李笑 鸣 电话:021 -23219275 传真:021 -63602722 客户服务电 话:95553 网址:www.htsec.com (11)中信 证券(山 东)有限 责任公司 注册地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层 法定代表人 :姜晓林 联系人:刘 晓明 电话:0531 -89606165 传真:0532-85022605 客户服务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (12)国信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层 法定代表人 :何如 联系人:周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755 -82133952 客户服务电 话 :95536 网址:www.guosen.com.cn (13)广发 证券股份 有限公司 注册地址: 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 12 办公地址: 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、 44 楼 法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚 电话:020 -87555888 传真:020 -87555305 客户服务电 话:95575 或致电 各地营业 网点 网址:http://www.gf.com.cn (14)中国 中投证券 有限责任 公司 注册地址: 深 圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人 :龙增来 联系人:刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服务电 话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn


(15)东方 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市中 山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中 山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代表人 :王益民 联系人:吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 客户服务电 话:95503 或 40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn (16)华泰 证券股份 有限公司 注册地址: 南京市江 东中路 228 号 办公地址: 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 13 法定代表人 :周易 联系人:庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (深圳) 客户服务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17)中信 证券(浙 江)有限 责任公司 注册地址: 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层 办公地址: 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层 法定代表人 :沈强 联系人:周 妍 电话:0571 -86811958 传真:0571 -85783771 客户服务电 话:0571 —95548 网址:www.bigsun.com.cn (18)信达 证券股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西 城区宣武 门西大街 甲 127 号 大成 大厦 6 层 法定代表人 :高冠江 联系人:唐 静 电话:010 -83252182 传真:010 —63080978 客户服务电 话:95321 网址:www.cindasc.com (19)招商 银行股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 法定代表人 :李建红 联系人:季 平伟 电话:0755 -83198888 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 14 传真:0755 -83195049 客户服务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (20)申万 宏源证券 有限公司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层( 邮编 :200031 ) 法定代表人 :李梅 联系人:陈宇 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (21)中国 民生银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街2 号 办公地址: 北京市西 城区西绒 线胡同 28 号天安 国际 办公大楼 法定代表人 :洪崎 联系人:董 云巍 电话:010 -58560666 传真:010 -57092611 客户服务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (22)渤海 证券股份 有限公 司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服务电 话:400-6515-988 网址:www.bhzq.com 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 15 (23)西藏 东方财富 证券股份 有限公司 注册地址: 拉萨市北 京中路 101 号 法定代表人 :陈宏 联系电话:021-36535002 传真:021-36533017 联系人:汪 尚斌 公司网址:www.xzsec.com 客户咨询电 话:40088-11177 (24)大通 证券股份 有限公司 注册地址: 辽宁 省大连市 沙河口 区会展路 129 号大 连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦 38 、39 层 办公地址: 辽宁 省大连市 沙河口 区会展路 129 号大 连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦 38 、39 层 法定代表人 :董永成 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (25)华龙 证券股份 有限公司 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号 办公地址: 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638 号 财富 大厦 法定代表人 :李晓安


联系人:李 昕田 电话:0931 -8888088 传真:0931 -4890515 客户服务电 话:0931-4890619/4890618/4890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (26)兴业 银行股份 有限公司 注册地址: 福州市湖 东路 154 号 办公地址: 上海市江 宁路 168 号 法定代表人 :高建平 注册日期:1988 年8 月 26 日 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 16 注册资本:190.52 亿 元人民币 联系人:刘 玲 电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (27)中国 邮政储蓄 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 联系人:王朔


传真:010 -68858117 客户服务电 话:95580 网址:http://www.psbc.com (28)天风 证券股份 有限公司 注册地址: 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼 办公地址: 湖北省武 汉市江汉 区唐家墩 路 32 号 国资 大厦 B 座 4 楼 法定代表人 :余磊 联系电话: (027 )87618889 传真: (027 )87618882 联系人:刘 鑫 客服电话: (027 )87618889 公司网址:http://www.tfzq.com (29)中国 国际金融 股份有限 公司 注册地址: 中国北京 建国门外 大街 1 号 国贸大厦2 座28 层 办公地址: 中国北京 建国门外 大街 1 号 国贸大厦2 座28 层 法定代表人 :金立群 联系人:罗 春蓉 武明 明


电话:010 -65051166 传真:010 -65051156 客户服务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 17 网址:http://www.cicc.com.cn/


(30)汉口 银行股份 有限公司 注册地址: 湖北省武 汉市江汉 区建设大 道 933 号 办公地址: 湖北省武 汉市江汉 区建设大 道 933 号 法定代表人 :陈新民 联系人:李 欣 电话:027-82656704 传真:027-82656236 客服电话:96558 (武 汉)4006096558 ( 全国) 网址:www.hkbchina.com (31)东莞 农村商业 银行股份 有限公司 注册地址: 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号 办公地址: 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号 法定代表人 :何沛良 联系人:林 培珊 电话:0769-22866254 传真:0679-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (32)齐商 银行股份 有限公司 注册地址: 山东省淄 博市张店 区金晶大 道 105 号 办公地址: 山东省淄 博市张店 区金晶大 道 105 号 法定代表人 :杲传勇 联系人:郭 媛媛 电话:0533-2178888-9535 传真:0533-2163766 客服电话:400-86-96588 网址:www.qsbank.cc (33)太平 洋证券股 份有限公 司 注册地址: 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远大厦18 层 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 18 办公地址: 北京市西 城区北展 北街 9 号 华远企业 号 D 座 3 单元 法定代表人 :李长伟 联系人:唐 昌田 传真:010-88321763 客户服务电 话:4006650999 网址:www.tpyzq.com (34)威海 市商业银 行股份有 限公司 注册地址: 威海市宝 泉路 9 号 办公地址: 威海市宝 泉路 9 号 法定代表人 :谭先国 联系人:刘 文静 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话:40000-96636 网址:www.whccb.com (35)宁波 银行股份 有限公司 注册地址: 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路700 号 办公地址: 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路700 号 法定代表人 :陆 华裕 联系人:胡 技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (36)徽商 银行股份 有限公司 注册地址: 合肥安庆 路 79 号天 徽大厦 A 座 办公地址: 合肥安庆 路 79 号天 徽大厦 A 座 法定代表人 : 吴学民 联系人:陶锋 电话:0551-65898113 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 19 传真:0551-62667684 客户服务电 话:96588 网址:www.hsbank.com.cc (37)华西 证券股份 有限公司 注册地址: 四川省成 都市陕西 街 239 号 办公地址: 四川 省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦 法定代表人 :杨炯阳 联系人:金 达勇 电话:0755 -83025723 传真:0755 -83025991 客户服务电 话:4008888818 网址:http://www.hx168.com.cn (38)大同 证券有限 责任公司 注册地址 : 山西省 大同市 城 区迎宾街15 号桐 城中央 21 层办公地址 : 太 原市长治 路 111 号山西世贸 中心 A 座F12、F13 法定代表人 :董祥 联系人:薛 津 电话:0351 -4130322 传真:0351 -4192803 客户服务电 话:4007121212 (39)江海 证券有限 公司 注册地址: 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 办公地址: 黑龙江省 松北区创 新三路 833 号 法定代表人 : 赵洪波 联系人:姜 志伟 电话:0451 -87765732 传真:0451 -82337279 客户服务电 话:4006662288 网址:http://www.jhzq.com.cn (40)财通 证券 股份 有限公司 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 20 住所: 杭州市 杭大路15 号嘉华 国际商 务中心201、 501 、 502、 1103 、 1601-1615、 1701-1716 办公地址: 杭州市杭 大路 15 号嘉华国 际商务中 心 201 、501、502 、1103 、1601-1615、 1701-1716 法定代表人 : 陆建强





联系人:陶 志华 电话:0571 -87789160 传真:0571 -87818329 客户服务电 话:96336 网址:http://www.ctsec.com (41)中信 期货有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓 越时代广 场 (二期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓 越时代广 场 (二期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人 :张皓 联系人:韩 钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客户服务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (42)天相 投资顾问 有限公司


注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号 富凯大厦 B 座 701


邮编:100033


办公地址: 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层


法定代表人 :林义相


联系人:谭 磊 电话:010 -66045182


传真:010 -66045518


客户服务电 话:010-66045678


网址:http://www.txsec.com


工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 21 (43)上海 天天基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路190号2 号楼二 层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路88 号 东方财 富大 厦 法定代表人 :其实


联系人:潘 世友 联系电话:021-54509977 客服电话:95021/400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (44)上海 好买基金 销售有限 公司


注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路196号26 号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦 东南 路1118 号鄂 尔多斯国 际大厦9楼 法定代表人 :杨文斌 联系人:王 诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com (45)诺亚 正行基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路360弄9 号3724室 办公地址: 上海市杨 浦区秦皇 岛路32号c 栋 法定代表人 :汪静波


联系人:余 翼飞 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (46)和讯 信息科技 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街22号1002 室 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街22号 泛利大厦10层 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 22 法定代表人 :王莉 联系人:刘 洋 联系电话:010-85650628 客服电话:400-920-0022 传真:010-65884788 网址:http://www.licaike.com/ (47) 浙江 金观诚基 金销售有 限公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路45号( 锦昌大厦 )1 幢10楼1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路45号锦 昌大厦 一 楼金 观诚财富 法定代表人 :蒋雪琦 联系人:孙 成岩 联系电话:0571-88337717 客服电话:400-068-0058 传真:0571-88337666 网址: www.jincheng-fund.com





(48)上海 利得基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路5475号1033 室 办公地址: 上海市虹 口区东大 名路1098 号浦江金 融世 纪广场18F 法定代表人 :李兴春 联系人:郭 丹妮 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真:021-61101630 网址: www.leadfund.com.cn (49)嘉实 财富管理 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区世 纪大道8 号 上海国 金中 心办公楼二 期53 层5312-15 单元 办公地址: 北京市朝 阳区建国 路91号金 地中心A 座6层


法定代表人 :赵学军 联系人:李 雯 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 23 联系电话:010- 60842306 客服电话:400-021-8850 传真:010-85097308


网址: http://www.harvestwm.cn/ (50)众升 财富(北 京)基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9层908 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座9层04-08 法定代表人 :李招弟 联系人:李 艳 联系电话: 010-59497361 客服电话:400-876-9988 传真: 010-64788016 网址: www.zscffund.com (51)浙江 同花顺基 金销售有 限公司


注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室


办公地址: 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路18号同 花顺 大楼


法定代表人 :凌顺平


联系人:吴 强 联系电话:0571-88911818


客服电话:4008-773-772


网址: www.5ifund.com (52)上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司


注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路526 号2幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路1267 号11 层 法定代表人 :张跃伟


联系人:常 艳琴 联系电话:021-20691832


客服电话:400-089-1289


传真:021-20691861


网址: http://www.erichfund.com 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 24 (53)深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司


注册地址: 深圳市福 田区福田 街道民田 路178号 华融 大厦27层2704 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富卓 大厦16层 法定代表人 :马勇 联系人: 文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:4008-166-1188 传真:0010-83363072 网址: http://8.jrj.com.cn/ (54) 宜信 普泽(北 京)基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 路88号9 号楼15层1809 办公地址: 北京市朝 阳区建国 路88号SOHO 现 代城C 座1809 法定代表人 :戎兵 联系人: 魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话: 400-609-9200 网址:


www.yixinfund.com (55)通华 财富(上 海)基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区同丰 路667弄107 号201 室


办公地址: 上海市浦 东新区金 沪路55 号 通华科 技大 厦7层 法定代表人 : 马刚 联系人:杨 徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话: 95193 网址:https://www.tonghuafund.com (56) 一路 财富(北 京)信息 科技股份 有限公 司 注册地址: 北京市西 城区阜成 门外大街2 号1幢2208 室 办公地址: 北京市西 城区阜成 门大街2 号 万通 新 世界 广场A 座2208 法定代表人 :吴雪秀 联系人:徐 越 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 25 联系电话:010-88312877-8032 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (57)泛华 普益基金 销售有限 公司 注册地址: 成都市成 华区建设 路9号高地 中心1101 室 办公地址: 成都市锦 江区东大 街99号平 安金融中 心1501 室 法定代表人 :于海锋 联系人:陈 金红 电话:028-86758820-803 客服电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com.cn/ (58)上海 陆金所基 金销售 有 限公司





注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 法定代表人 :王之光 联系人:宁 博宇


电话:021-20665952


传真:021-22066653


客户服务电 话: 4008219031


网址:www.lufunds.com (59)北京 虹点基金 销售有限 公司


注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元 法定代表人 :郑毓栋


联系人:陈 铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887


客户服务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (60)上海 联泰基金 销售有限 公司 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 26 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路277 号3层310室 办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路518 号8号楼3 层 法定代表人 :燕斌 联系人: 兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电 话: 400-166-6788 网址:www.66zichan.com (61)上海 凯石财富 基金销售 有限公 司


注册地址: 上海市黄 浦区西藏 南路765 号602-115 室


办公地址: 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼


法定代表人 :陈继武


联系人:高 皓辉 电话:021-63333389


传真:021-63333390


客户服务电 话:4006 433 389 网址:www.vstonewealth.com (62)深圳 富济基金 销售有限 公司


注册地址: 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦35 层01B 、02、03 、 04单位


办公地址: 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦35 层01B 、02、03 、 04单位 法定代表人 :刘鹏宇


联系人: 刘勇 电话: 0755-83999907-8814 传真: 0755-83999926 客户服务电 话: 0755-83999907 网址: www.fujiwealth.cn (63)北京 创金启富 基金销售 有限公司


注册地址: 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A


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更 新的 招募 说明 书摘 要 27 办公地址: 北京市西 城区白纸 坊东街2 号经济日 报社 综合楼A 座712 法定代表人 :梁蓉


联系人: 王瑶 电话: 010-66154828 传真: 010-63583991 客户服务电 话: 010-66154828 网址: www.5irich.com (64)中证 金牛(北 京)投资 咨询有限 公司


注册地址: 北京市丰 台区东管 头1号2号楼2-45 室


办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街 甲1号环 球财 讯中心A 座5 层 法定代表人 :钱昊旻


联系人:沈 晨


电话: 010-59336544 传真: 010-59336586 客户服务电 话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (65)和耕 传承基金 销售有限 公司


注册地址: 郑州市郑 东新区东 风东路东 、康宁街 北6 号楼6楼602 、603 房间 办公地址: 北京市朝 阳区 酒仙 桥路6号院 国际电 子城b 座 法定代表人 :李淑慧


联系人:胡 静华 电话: 0371-85518396 传真: 0371-85518397 客户服务电 话:4000-555-671


网址: www.hgccpb.com (66)北京 钱景基金 销售有限 公司


注册地址: 海淀区中 关村东路18 号1号楼11 层-1108 办公地址: 海淀区中 关村东路18 号1号楼11 层-1108


法定代表人 :赵荣春


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更 新的 招募 说明 书摘 要 28 联系人:姚 付景 电话: 010-56200948 传真:010-57569671 客户服务电 话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (67)奕丰 基金销售 有限公司 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路1号A 栋 201 室(入 驻深圳 市前海商务 秘书有限 公司)


办公地址: 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座17 楼1704室


法定代表人 :TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 客户服务电 话:400-684-0500


网址: www.ifastps.com.cn (68)珠海 盈米基金 销售有限 公司 注册地址: 珠海市横 琴新 区宝 华路6号105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东1 号 保利国 际广 场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人 :肖雯 联系人:邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (69)上海 基煜基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路1800 号2 号楼6153 室 (上 海泰和经济 发展区) 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路488 号太平 金融 大厦1503 室 法定代表人 :王翔


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更 新的 招募 说明 书摘 要 29 联系人:吴 鸿飞 电话: 021-65370077-268 传真: 021-55085991 客户服务电 话: 400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (70)北京 汇成基金 销售有限 公司


注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街11 号11 层1108


办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街11 号11 层1108


法定代表人 : 王伟刚


联系人: 李 瑞真 电话: 010-56251471 传真: 010-62680827 客户服务电 话: 400-619-9059 网址: www.hcjijin.com (71)北京 格上富信 基金销售 有限公司


注册地址: 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室


办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室


法定代表人 :李悦章


联系人:张 林 电话: 010-85594745 传真: 010-85932427 客户服务电 话: 400-066-8586 网址: www.igesafe.com (72)北京 广源达信 基金销售 有限公司


注册地址: 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座六层605 室


办公地址: 北京市朝 阳区宏泰 东街浦项 中心B 座19层


法定代表人 :齐剑辉


联系人: 姜 英华 电话: 010-52798634 传真: 010-82055860 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 30 客户服务电 话: 400-623-6060 网址: www.niuniufund.com (73)上海 万得基金 销售有限 公司


注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路33号11 楼B 座


办公地址: 上海市浦 东新区浦 明路1500 号万得大 厦11 楼 法定代表人 :王廷富


联系人:徐 亚丹 电话:021-50712782


传真: 021-5071 0161 客户服务电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (74)北京 恒天明泽 基金销售 有限公司


注册地址: 北京市经 济技术开 发区宏达 北路10号 五层5122室


办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层3001 室


法定代表人 :周斌 联系人: 陈霞 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电 话: 4008-980-618 网址: www.chtwm.com (75)泰诚 财富基金 销售(大 连)有限 公司


注册地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号


办公地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号


法定代表人 : 李春光 联系人: 徐江 电话: 0411-88891212 传真: 0411-84396536 客户服务电 话: 400-0411-001 网址: www.taichengcaifu.com (76)金惠 家保险代 理有限公 司


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更 新的 招募 说明 书摘 要 31 注册地址: 北京市西 城区阜成 门大街2 号19层A2017 办公地址: 北京市西 城区阜成 门大街2 号19层A2017 法定代表人 : 夏予柱


联系人: 胡 明哲 电话: 010-68091380 传真: 010-68091380 客户服务电 话: 400-106-0101 网址: www.jhjfund.com (77)北京 新浪仓石 基金销售 有限公司


注册地址: 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期( 西扩)N-1、N-2地 块新浪总部 科研楼5层518 室


办公地址: 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期( 西扩)N-1、N-2地 块新浪总部 科研楼5层518 室


法定代表人 : 李昭琛


联系人: 吴翠 电话: 010-62675657 传真: 8610-62676582 客户服务电 话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (78)北京 肯特瑞基 金销售有 限公司


注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路66 号1号楼22层2603-06 办公地址: 北京市亦 庄经济开 发区科创 十一街十 八号 院京东集团 总部A 座 法定代表人 : 江卉


联系人: 黄 立影 电话: 010-89188345 传真: 89189566 客户服务电 话: 个人 业务:95118


企业 业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com (79)上海 华夏财富 投资管理 有限公司


注册地址: 上海市虹 口区东大 名路687 号1幢2楼268 室 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 32 办公地址: 北京市西 城区金融 大街33号 通泰大厦B 座8 层 法定代表人 :毛淮平 联系人:仲 秋玥 电话: 010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电 话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (80)北京 蛋卷基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人 : 钟斐斐 联系人: 侯 芳芳 电话: 010-61840688 传真: 010-61840699 客户服务电 话: 400-159-9288 网址: https://danjuanapp.com (81)济安 财富(北 京)基金 销售有限 公司





注册地址: 北京市朝 阳区太阳 宫中路16 号院1号楼3层307


办公地址: 北京市朝 阳区太阳 宫中路16 号院1号楼3层307








法定代表人 : 杨健 联系人: 李 海燕 电话:


010-65309516





传真:


010-65330699





客户服务电 话:


400-673-7010





网址: www.jianfortune.com (82)大泰 金石基金 销售有限 公司


注册地址: 南京市建 邺区江东 中路222 号南京奥 体中 心 现代五项 馆2105 室 办公地址: 上海市浦 东新区峨 山路505 号东方纯 一大 厦15楼 法定代表人 :袁顾明 联系人:孟 召社 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 33 电话:021-20324069 传真: 021-20324199 客户服务电 话: 400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (83)上海 挖财基金 销售有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高 南路799 号5层01、02 、03室 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高 南路799 号5层01、02 、03室 法定代表人 : 冷飞 联系人:李 娟 电话: 021-50810683 传真: 021-50810687


客户服务电 话:021-50810673


网址:www.wacaijijin.com


(84)南京 苏宁基金 销售有限 公司


注册地址: 江苏省南 京市玄武 区苏宁大 道1-5 号 办公地址: 江苏省南 京市玄武 区苏宁大 道1-5 号 法定代表人 :王锋 联系人:张 慧 电话:025-66996699-882796 传真:无 客户服务电 话:95177 网址:www.snjijin.com (85)大连 网金基金 销售有限 公司 注册地址: 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路22号诺 德大 厦2层202 室


办公地址: 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路22号诺 德大 厦2层202 室


法定代表人 :樊怀东


联系人:贾 伟刚


电话:0411-39027808


传真:0411-39027835


客户服务电 话:4000-899-100


工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 34 网址:www.yibaijin.com


(86)北京 百度百盈 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市海 淀区上地 十街10号1 幢1层101 办公地址: 北京市海 淀区信息 路甲9号奎 科大厦 法定代表人 :张旭阳 联系人:霍 博华 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电 话:95055-9 网址:www.baiyingfund.com 基金管理人 可根据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》 、 《公开募 集证券投 资基金运 作 管理办法》 、 《 证券投 资基金销 售管理办 法》和本 基金 基金合同等 的规定, 选择其他 符合要 求的机构销 售本基金 ,并及时 履行公告 义务。 (二)基金 注册登记 机构 名称: 中国 证券登记 结算有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号


注册登记业 务办公地 址:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 法定代表人 :周明 联系人:崔 巍 电话:010-59378835 传真:010-59378907 (三)律师 事务所及 经办律师 名


称:上 海源泰律 师事务所 住


所:上 海市浦东 南路 256 号华夏银 行大厦 1405 室 办公地址: 上海市浦 东南路 256 号华夏 银行大厦1405 室 负责人:廖 海 电


话: (021 )51150298 传


真: (021 )51150398 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 35 经办律师: 梁丽金、 刘佳 (四)会计 师事务所 及经办注 册会计师 名


称:普 华永道中 天会计师 事务所有 限公司 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 法定代表人 :杨绍信 经办注册会 计师:许 康 玮 吴海 霞 联系电话: (021 )23238888 传 真: (021 )23238800 四 、 基金 的名称 本基金名称 : 工银瑞 信纯债定 期开放债 券型 证券 投资 基金 五 、 基金 的类型 本基金类型 : 债券型。 六 、 基金 的 投 资目 标 在控制风险 并 保持资 产流动性 的基础上 ,力争实 现超 过业绩比较 基准的投 资收益。 七 、 基金 的投 资方 向 本基金的投 资范围包 括国债、 地方政府 债、金融 债、 央行票据、 中期票据 、次级债 、 企业债、 公司债 、 可分离 交易可 转债的纯 债部分 、 资 产支持证券 、 短期 融资券 、 银行 存款、 债券回购等 固定收益 类金融工 具,以及 法律法规 或中 国证监 会允 许基金投 资的其他 金融工 具。 本基金不直 接在二级 市场买入 股票、权 证等权益 类资 产,也不参 与一级市 场新股申 购 和新股增发 ,可转债 仅投资二 级市场可 分离交易 可转 债的纯债部 分。 法律法规或 监管机构 以后允许 基金投资 的其他品 种, 基金管理人 在履行适 当程序后 , 可以将其纳 入投资范 围,其投 资比例遵 循届时有 效法 律法规或相 关规定。 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 36 本 基 金 投 资 组 合 资 产 配 置 比 例 : 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80 %,但在 每次开放 期前三个 月、开放 期及开放 期结 束后三个月 的期间内 ,基金投 资不受 上述比例限 制;开放 期内 现金 及到期日 在一年以 内的 政府债券 占 基金资产 净值的比 例不低 于 5%, 其中现 金不包括 结算备付 金、 存出保 证金和应 收申购款等 ; 封 闭期内, 本 基金不受 该比例的限 制 。 八 、 基金 的 投 资策 略 (一)投资策略 本产品的主 要投资策 略包括: 期限配置 策略、类 属配 置策略、期 限结构策 略及证券 选 择策略, 在 严格控制 风险的前 提下,发 掘和利用 市场 失衡提供的 投资机会 ,实现 组 合资产 的 增值 。 1、期限配置 策略 为合理控制 本基金开 放期的流 动性风险 ,并满足 每次 开放期的流 动性需求 ,本基金 在 每个封闭期 将适当的 采取期限 配置策略 ,即将基 金资 产所投资标 的的平均 剩余存续 期限与 基金剩余封 闭期限进 行适当 的 匹配。 2、期限结构 策略 收益率曲线 形状变化 的 主要影 响 因素是 宏观经济 基本 面以及货币 政策,而 投资人的 期 限偏好以及 各期限的 债券供给 分布对收 益率形状 有一 定 影响。 对 收益率曲 线的分析 采取定 性和定量相 结合的方 法。定性 方法为:在 对经济 周期 和货币政策 分析下, 对收益率 曲线形 状可能变化 给予一个 方向判断 ;定量方 法为 :参 考收 益率曲线的 历史趋势 ,同时结 合未来 的各期限的 供给分布 以及投资 人的期限 偏好,对 未来 收益率曲线 形状 做出 判断。 在对于收益 率曲线形 状变化 和 变动幅度 做出判断 的基 础上,结合 情景分析 结果,提 出 可能的期限 结构配置 策略,包 括: 子弹 型策略、 哑铃 型策略、梯 形策略等 。 3、类属配置 策略 对于债券资 产而言, 是信用债 、金融债 和国债之 间的 比例配置。 当宏观经 济转向衰 退 周期,企业 信用风险 将普遍提 高,此时 降低信用 债投 资比例,降 低幅度应 该结合利 差预期 上升幅度和 持有期收 益分析结 果来进行 确定。相 反, 当宏观经济 转向复苏 ,企业信 用风险 普遍下降, 此时应该 提高信用 债投资比 例,提高 幅度 应该结合利 差预期下 降幅度和 持有期 收益分析结 果来进行 确定。此 外,还将 考察一些 特殊 因素对于信 用债配置 产生影响 ,其中 包括供给的 节奏,主 要投资主 体的投资 习惯,以 及替 代资产的冲 击等均对 信用利 差 产生影工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 37 响,因此, 在中国市 场分析信 用债投资 机会,不 仅需 要分析信用 风险趋势 ,还需要 分析供 需面和替代 资产的冲 击等因素 ,最后, 在预期的 利差 变动范围内 ,进行持 有期收益 分析, 以确定最佳 的信用债 投资比例 和最佳的 信用债持 有结 构。 4、证券选择 策略 根据发行人 公司所在 行业发展 以及公司 治理、财 务状 况等信息对 债券发行 人主体 进行 评级,在此 基础上, 进一步结 合债券发 行具体条 款( 主要是债券 担保状况 )对债 券 进行评 级。根据信 用债的评 级,给予 相应的信 用风险溢 价, 与市场 上的 信用利差 进行对比 ,发 倔 具备相对价 值的个券 。 本基金投资 于信用类 产品的债 项评级应 为 AA 以 上( 含 AA)。 5、短期和中 长期的市 场环境中 的投资策 略 在一般情况 下, 本基金 坚持中长 期投资理 念, 对于 投 资组合中的 债券进行 中长期投 资。 但是,由于 市场的波 动,亦会 导致证券 的价格在 短期 内偏离其合 理价值区 间,在此 种情况 下,本基金 可能进行 短期波段 性操作, 具体表现 在以 下几个方面 : 1) 所买入 的证券在 短期内出 现价格急 剧波动 , 严重高 出其合理价 值区间 , 本基金 将全 部或者部分 卖出该证 券,以实 现投资收 益,而市 场价 格经过自身 内在机制 调整,重 新回到 合理价值区 间时再重 新买入。 2) 由于市场出现 未能预见 的不利变 化, 导致前 期 投资 决策的基础 条件不复 存在, 此时, 为有效控制 投资组合 风险,本 基金亦将 进行短期 操作 。 6、资产支持 证券等品 种投资策 略 包括资产抵 押贷款支 持证券 (ABS) 、 住房 抵押贷款 支 持证券 (MBS ) 等在内 的资产支 持 证券,其定 价受多种 因素影响 ,包括市 场利率、 发行 条款、支持 资产的构 成及质量 、提前 偿还率等。 本基金将 深入分析 上述基本 面因素, 并辅 助采用蒙特 卡洛方法 等数量化 定价模 型,评估其 内在价值 。 (二)投资管理程序 本基金管理 人实行 “ 投资决策 委员会领 导下的团 队制 ”管理模式 ,建立了 严谨、科 学 的投资管理 流程,具 体包括投 资研究、 投资决策 、组 合构建、交 易执行和 风险管理 及绩效 评估等全过 程,如图1 所示。 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 38 图1


固定收益证券投资管理程序 1、投资研究 及投资策 略制定 本基金管理 人在固定 收益证券 投资与研 究方面, 实行 投资策略研 究专业化 分工制度 , 由基金经理 与研究员 组成专业 小组,进 行宏观经 济及 政策、产业 结构、金 融市场、 单个证 券等领域的 深入研究 ,分别从 利率、债 券信用风 险、 相对价值等 角度,提 出独立的 投资策 略建议,经 固定收益 投资团队 讨论,并 经投资决 策委 员会批准后 形成固定 收益证券 指导性 投资策略。 该投资 策 略是公司 未来一段 时间内对 该领 域的风险和 收益的判 断,对公 司旗下 管理的所有 基金或组 合的固定 收益类证 券投资具 有指 导作用。 各个专业领 域的投资 策略专业 小组每季 度定期举 行策 略分析研讨 会议,提 出下一阶 段 投资策略, 每周定期 举行策略 评估会议 ,回顾本 周的 各项经济数 据和重大 事项,分 析其对 季度投资策 略的影响 ,检讨投 资策略的 有效性, 必要 的时候进行 调整。 2、投资决策 投资决策委 员会 投资小组 研究小组 久期配置/期 限结构配置 类属配置 个券选择 组合构建 绩效评估 基 金 经 理 投 资 经 理 中央交易室 风险管理部 风险管理委 员会 宏 观 策 略 研 究 信 用 、 转 债 个 券 研 究 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 39 基金经理在 公司固定 收益证券 总体投资 策略的指 导下 ,根据基金 合同关于 投资目标 、 投资范围及 投资限制 等规定, 制定相应 的投资计 划, 报投资决策 委员会审 批。 投资决策委 员会是基 金 投资的 最高决策 机构, 决定 基 金总体投资 策略及资 产配置方 案, 审核基金经 理提交的 投资计划 ,提供指 导性意见 ,并 审核其他涉 及基金投 资管理的 重大问 题。 3、投资组合 构建 基金经理根 据投资决 策委员会 的决议, 在权限范 围内 ,评估债券 的投资价 值,选择 证 券构建基金 投资组合 ,并根据 市场变化 调整基金 投资 组合,进行 投资组合 的日常管 理。 4、交易执行 交易员负责 在合法合 规的前提 下,执行 基金经理 的投 资指令。 5、风险管理 及绩效评 估 风险管理部 对投资组 合的风险 水平及基 金的投资 绩效 进行评估, 报风险管 理委员会 , 抄送投资决 策委员会 、投资总 监及基金 经理,并 就基 金的投资组 合提出风 险管理建 议。 法律合规部 对基金的 投资行为 进行合规 性监控, 并对 投资过程中 存在的风 险隐患向 基 金经理、投 资总监、 投资决策 委员会及 风险管理 委员 会进行风险 提示。 九 、 基金 的业 绩比 较 基准 本基金的业 绩比较基 准为三年 期银行定 期存款税 后收 益率。 三年期定期 存款利率 是指每年 的第一个 工作日中 国人 民银行网站 上发布的 三年期 “ 金 融机构人民 币存款基 准利率 ” 。 十 、 基金 的风 险收 益 特征 本基金为债 券型基金 ,预期收 益和风险 水平低于 混合 型基金、股 票型基金 ,高于货 币 市场基金。 十一、 基 金 投资 组合 报告 本投资组合 报 告期为2018 年7 月1 日起 至 9 月 30 日 止(财务数 据未经审 计) 。 1.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 40 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资


340,705,833.33 96.78 其中:债券


310,675,833.33 88.25 资产支持证 券


30,030,000.00 8.53 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和 结算备付 金合计


5,834,610.77 1.66 8 其他资产


5,498,500.93 1.56 9 合计





352,038,945.03





100.00 注:由于四 舍五入的 原因金额 占基金总 资产的比 例分 项之和与合 计可能有 尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组 合


本基金本报 告期末未 持有境内 股票投资 。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票 投资组 合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资 产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细


本基金本报 告期末未 持有股票 。


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合


序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,172,015.30 4.66 其中:政策 性金融债 10,172,015.30 4.66 4 企业债券 270,345,818.03 123.96 5 企业短期融 资券 10,017,000.00 4.59 6 中期票据 20,141,000.00 9.23 7 可转债(可 交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 310,675,833.33 142.45 注:由于四 舍五入的 原因公允 价值占基 金资产净 值的 比例分项之 和与合计 可能有尾 差。


工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 41 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 112139 12 北新债 209,900 21,048,772.00 9.65 2 143807 18 电投 07 200,000 19,998,097.53 9.17 3 143408 18 招金 02 200,000 19,870,000.00 9.11 4 112742 18 万科 01 200,000 19,858,000.00 9.11 5 124380 PR 曹妃甸 290,000 17,492,800.00 8.02 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细


序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 139059 万科22A1 100,000 10,015,000.00 4.59 1 139056 链融2A1 100,000 10,015,000.00 4.59 3 149852 中铝租02 100,000 10,000,000.00 4.59 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。


1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 本报告期内 ,本基金 未运用国 债期货进 行投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明 细 本基金本报 告期末未 持有国债 期货投资 ,也无期 间损 益。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期内 ,本基金 未运用国 债期货进 行投资。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体 本期未出 现被监管部门立案调查, 或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 1.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金 合同规定 的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 30,460.55 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 42 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,468,040.38 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,498,500.93 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换 债券明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。


1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限 情况的说 明 无。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部 分 无。


十 二 、基 金的 业绩 基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实信用 、 勤勉 尽责的 原则管理和 运用基金 财产, 但 不保 证基金一定 盈利, 也 不向投资 者保证最 低收益 。 基金 的过往业绩 并不代表 其未来表 现。 投资 有风险,投 资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金 的招募说明 书。 1、本基金合同生效日 为2012 年6 月21日 ,基金合同 生 效以来(截至2018 年9月30 日)的 投资业绩及 同期 基准 的比较如 下表所示 : 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较 基准收益 率标准差 (4) (1)-(3) (2) -(4) 2012.6.21-2012.12.31 0.20% 0.07% 2.66% 0.01% -2.46% 0.06% 2013 年 2.52% 0.09% 4.25% 0.01% -1.73% 0.08% 2014 年 9.76% 0.08% 4.25% 0.01% 5.51% 0.07% 2015 年 8.39% 0.09% 4.00% 0.01% 4.39% 0.08% 2016 年 4.12% 0.14% 2.75% 0.01% 1.37% 0.13% 2017 年 -1.63% 0.11% 2.75% 0.01% -4.38% 0.10% 2018.1.1-2018.9.30 2.73% 0.07% 2.06% 0.01% 0.67% 0.06% 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 43 自基金合同 生效起至 今 28.61% 0.10% 22.71% 0.01% 5.90% 0.09% 2 、本基金合 同生效以 来 基金累 计净值增 长率与 同期 业绩比较基 准收益率 变动的比 较: (2012 年6 月 21 日至 2018 年9 月30 日) 注:1、本基 金基金合 同于2012 年6月21 日生效。


2、 按基金合同 规定, 本基金 建仓期为6 个月。 截至 报 告期末, 本基金 的各项投 资比例符 合基金合同 关于投资 范围、 投资禁止 行为与限 制的规 定: 债券等 固定收益 类资产 占基金资 产 的比例不低 于80 %, 但在每次 开放 期前 三个月 、 开放 期及开放期 结束后三 个月的期 间内, 基 金投资不受 上述比例 限制; 开放期内 现金及到 期日在 一年以内的 政府债券 占基金资 产净值的 比例不低于5% , 其中现金 不包括结 算备付金、 存出保 证金和应收 申购款等; 封 闭期内, 本 基 金不受该比 例的限制 。 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 44 十 三 、基 金的 费用 与 税收 (一)与基 金运作有 关的费用 1、基金费用 的种类 (1)基金管 理人的管 理费; (2)基金托 管人的托 管费; (3)基金的 证券交易 费用 ; (4)基金合 同生效以 后的与基 金相关的 信息披 露费 用 ; (5)基金份 额持有人 大会费用 ; (6)基金合 同生效以 后的与基 金相关的 会 计师 费、 律师费和诉 讼费 ; (7)基金财 产划拨支 付的银行 汇划费用 ; (8)基金上 市费及年 费; (9)按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。 2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 (1)基金管 理人的管 理费 本基金的管 理费率为 年费率 0.6% 。 在通常情况 下,基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下: H =E×年管 理费率÷ 当年天数 H 为每日应 计提的基 金管理费 E 为前一日 基金资产 净值 基金管理费 每日计提 ,按月支 付。经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后 ,于次月 首 日起 3 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基金 管 理人。 若遇 法定节假 日、休息 日 或不 可抗力致使 无法按时 支付的 , 支付日期 顺延。 (2)基金托 管人的基 金托管费 本基金的托 管费率为 年费率 0.2% 。 在通常情况 下,基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下:


H =E×年托 管费率 ÷ 当年天数


H 为每日应 计提的基 金托管费


E 为前一日 的基金资 产净值


基金托管费 每日计提 ,按月支 付。经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后 ,于次月 首工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 45 日起 3 个工作 日内从基 金资产中 一次性支 付给基金 托 管人。 若遇 法定节假 日、休息 日 或不 可抗力致使 无法按时 支付的 , 支付日期 顺延 。 (3) 除管理 费、 托管费 之外的费 用由基金 管理人和 基 金托管人根 据有关法 规及相应 协 议的规定, 列入或摊 入当期基 金费用。 (二)与基 金销售有 关的费用 1、申购费 用 本基金申购 采用金额 申购方式 ,申购费 率如下表 。 投 资人在一天 之内如果 有多笔申 购, 费率按单笔 分别计算 。 申购金额 申购费率 场外申购 M<100 万 0.8% 100 万≤M<300 万 0.5% 300 万≤M<50 0 万 0.3% 500 万≤M 按笔收取,1000 元/ 笔 场内申购 深圳证券交 易所会员 单位应按 照场外申 购费率设 定投 资人的场 内申购费率 。


本基金的申 购费用由 申购人承 担, 不列入基 金资产, 用于基金的 市场推广、 销 售、 注册 登记等各项 费用。 申购费用的 计算方法 : 净申购金额= 申购金额/ (1+申 购费率) 申购费用= 申 购金额- 净申购金 额 2、赎回费 用 场外/场内 赎回费率 持有期限 赎回费率 Y <7 天 1.5% 7 天≤Y


0% 注:赎回费用由赎回 基金份额的基 金份额持有人承 担 ,其中对持续持有期 少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费 ,并将上述赎 回费 全额计入基金财产, 对持续持有期 为 7 日以上 ( 含 7 日) 的投资者 所收取的 赎回费的 归入基 金财产的比 例不得低 于法律法 规或中国 证监 会规定 的比例下 限,其余 部分用于 支付注册 登记 费和其他必 要的手续 费。 3、基金管理人可以在 法律法规和基 金合同规定范 围 内变更本基金的申购 费率或收费 方工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 46 式、调低本基金的赎 回费率。费率 或收费方式如 发生 变更,基金管理人应 在调整实施 2 日 前在至少一 种指定媒 体上刊登 公告。 4、基金管理人可以在 不违背法律法 规规定及基金 合 同约定的情形下根据 市场情况制 定 基 金促 销计划 ,在 基金 促销活 动期 间,按 相关 监管部门 要求 履行相 关手 续后 基金管 理人 可 以对促销活 动范围内 的基金投 资人调低 基金申购 费率 和基金赎回 费率。 基金管理人 可 以在不 违背法律 法规规定 及基金合 同约 定的情形下 对以特定 交易方式 (如 网上交易、 电话交易 等)等进 行基金交 易的投资 人采 用低于柜台 费率的申 购费率。 5、申购费用 由申购基 金份额的基金 投资人承担, 不 列入基金财产, 用于 本基金的市 场 推广、销售 、注册登 记等各项 费用。 6、赎回费用由赎回基 金份额的基金 份额持有人承 担 , 所收取的赎回费的 归入基金财 产 的 比例 不得低 于法 律法 规或中 国证 监会规 定的 比例下限 , 其 余部分 用于 支付 注册登 记费 和 其他必要的 手续费。 (三)税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 十 四 、 对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明 本基金管理 人依据《 基金法》 、 《运作办 法》 、 《销 售管 理办法》 、 《 信息披露 管理办法 》 及其它有关 法律法规 的要求, 对本基金 招募说明 书进 行了更新, 主要更新 的内容如 下: 1、在“三、 基金管理 人”部分 ,更新了 基金管 理人 主要人员情 况等相关 内容。 2、在“四、基金托管 人”部分,根 据基金托管人 提 供内容对本基金托管 人的情况进 行 了更新。 3、在“五、 相关服务 机构”部 分,更新 了基金 销售 机构信息。 4、在“十二 、基金的 投资”部 分,更新 了本基 金最 近一期投资 组合报告 的内容。 5、 在 “十 三 、 基金 的业绩” 部分, 更 新 了本基 金截至2018 年9月30 日的基金 业绩的内 容。 6、在“二十 四、对基 金份额持有人 的服务”部分, 修改了“关于联络方 式”和“关 于 网站服务” 相关的内 容。 7、在“二十 五、其他 应披露事项” 部分,更新了 本 次更新内容期间的有 关本基金的 所 有公告。 上述内容仅 为本更新 招募说明 书的摘要 ,投资人 欲查 询本更新招 募说明书 正文,可 登 陆工银瑞信 基金管理 有 限公司 网站 www.icbccs.com.cn 。 工银 瑞信 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金


















































更 新的 招募 说明 书摘 要 47 工银瑞信基 金管理有 限公司










































































二〇一九 年二月 一日