银富货币：更新招募说明书摘要（2019年1月）查看PDF公告
银河银富货币市场基金招募说明书(更新摘要) 重要提示 银河银富货币市场基金经中国证监会 2004 年 11 月 3 日证监基金字[2004]177 号文批准发起设立，本 基金的基金合同于 2004 年 12 月 20 日正式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国 证券投资基金法》、《公开募集证券投资运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金基金托管人交通银行复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。( 财务数据未经审计)。 一.基金管理人 （一）基金管理人概况 1.名称：银河基金管理有限公司 2.住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 3.设立日期：2002 年 6 月 14 日 4.法定代表人：刘立达 5.办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层电话：021-38568888 6.联系人：罗琼 7.注册资本：2.0 亿元人民币 8.股权结构： （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014 年 4 月被选举为银河基金 管理有限公司董事。1988 年至 2008 年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研 究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任 公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理 等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。 董事范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大 学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18 年金融行业从业经历，1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担任中信证 券股份有限公司董事总经理；2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、 总经理；现任银河基金管理有限公司总经理。 董事周浩先生，中共党员，工商管理硕士。2018 年 8 月被选举为银河基金第四届董事会董事。历任 上海新江湾城工程建设指挥部指挥，上海市城市建设投资开发总公司行政人事部副总经理、总经理，上海 城投控股股份有限公司党委书记、副总裁、监事会主席、上海城投（集团）有限公司纪委书记、监事会副 主席等职，现任上海城投（集团）有限公司党委委员、副总裁。 董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董事， 第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018 年 3 月被选举为银河基金管理有限公司第四届 董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场 集团资产管理有限公司部门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事 会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北 京安外证券营业部总经理、中国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有 限责任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017 年 2 月被选举为银河基金管理有限 公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科 员，现任中石油集团公司资本运营部处长。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被选举为银河基金管理有限公司第 一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中 国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任 中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015 年 11 月被选举为银河基金管理有限公司第四届 董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合 会国际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师 事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。中央财经大学金融学 院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货 币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际 金融学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金 投资有限公司副总经理；中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国华融 信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河 基金管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工 程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事周宇女士，中共党员，经济学博士。2018 年 8 月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会 监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部职员，北京华证普惠信息股份有限公司 XBRL 应用 部业务经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司资产管理部业务经理，中国证券投资者保护基金有限 责任公司党委（纪检监察）办公室高级经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司证券市场交易结算资 金监控中心（统计分析中心）高级经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司调查评价部高级经理，现 任中国银河金融控股有限责任公司高级经理，中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检 委员。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事 会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学会计学博士，哥伦比亚 大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18 年金融行业从业经历，1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担任中信证 券股份有限公司董事总经理；2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、 总经理；2017 年 12 月加入银河基金管理有限公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经 理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行 总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中 国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北京证券业协会秘书长 （兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法 定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计师、国际注册内部审计师、 法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内 审、财务、资产评估等工作。2007 年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管 理部总监。 副总经理钱睿南先生，硕士研究生，17 年证券从业经历。曾先后在中国华融信托投资公司、中国银 河证券有限责任公司工作。2002 年 6 月加入银河基金管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理、基 金经理、股票投资部总监、公司总经理助理等职务。 2、基金经理 刘铭先生，硕士研究生学历，7 年金融行业相关从业经历。曾任职于上海汽车集团财务有限责任公司 固定收益部、上海银行股份有限公司资产管理部，从事固定收益交易、研究与投资相关工作，2016 年 7 月加入我公司固定收益部。2016 年 12 月起担任银河银富货币市场基金的基金经理，2017 年 4 月起担任 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 6 月起担任银河钱包货币市场基金的基金经理，2017 年 12 月起担任银河铭忆 3 个月定期开放债券 型发起式证券投资基金的基金经理，2018 年 3 月起担任银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资 基金的基金经理、银河鑫月享 6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 6 月起 担任银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2018 年 9 月起担任银河沃丰纯债 债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 12 月起担任银河家盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。张 沛先生，硕士研究生学历，12 年金融行业从业经历。曾任职于花旗银行、东亚银行、大华银行、招商银 行、上海赞庚投资公司等金融机构。2017 年 11 月加入我公司。2018 年 2 月起担任银河钱包货币市场基金、 银河强化收益债券型证券投资基金、银河银富货币市场基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 索峰先生：2004 年 4 月至 2008 年 4 月；位健先生：2008 年 4 月至 2010 年 5 月；张矛先生： 2010 年 1 月至 2013 年 3 月；周珊珊女士：2012 年 12 月起至 2016 年 4 月；杨鑫先生：2016 年 4 月至 2017 年 4 月；刘铭先生：2016 年 12 月至今；张沛先生，2018 年 2 月至今。 3、投资决策委员会成员 总经理范永武先生，副总经理陈勇先生，副总经理兼股票投资部总监钱睿南先生，总经理助理兼战略 规划部总监吴磊先生，固定收益部总监韩晶先生，股票投资部副总监张杨先生，股票投资部基金经理神玉 飞先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 二.基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码：200120 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987 年重新 组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年 英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，较上年上升 2 位；根 据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 171 位。 截至 2018 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1-9 月，交通银行实现 净利润(归属于母公司股东) 人民币 573.04 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行 的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学 历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、 奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任 本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生 部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副 行长，2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼 任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务 总部总裁；2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信 管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳 阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。 任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托 管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌 鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于 中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。（三）基金托管业务 经营情况 截至 2018 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外，交通银行还托管了基金公司特 定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托管中心业务 规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的 管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项 业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监 督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互 独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各二级部和各 岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学 合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控 程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适 应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发 管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场 变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作 业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风 险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有 关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的 划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银 行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司 无兼职的情况。 三.相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1.直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：刘立达 网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层( 邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 住所：广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼( 邮编: 510620) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 住所：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 住所：南京市江东中路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 住所：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编：518046 ） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2.代销机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （6）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (7) 兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561 或拨打当地咨询电话 网址： www.cib.com.cn （8）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （9）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com (10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （11）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （12）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话: 95566 网址：www.boc.cn （13）平安银行股份有限公司 住所：深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 或 95501 网址：bank.pingan.com （14）金华银行股份有限公司 住所：浙江省金华市丹溪路 1388 号 法定代表人：徐雅清 客户服务电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn （15）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：（0519）96005 网址： www.jnbank.com.cn （16）成都农村商业银行股份有限公司 住所：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人：陈萍 客户服务电话：95392 或 4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （17）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （18）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com （19）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 联系人：金芸 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （20）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：(010)85130588 传真：(010)65182261 联系人：权唐 客户服务电话：4008-888-8108 网址：www.csc108.com （21）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人：林治海 电话：(020)87555888 传真：(020)87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （22）安信证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755) 82825551 传真：（0755）82558355 联系人：朱贤 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （23）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：邱三发 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话：(020)961303 网址：www.gzs.com.cn （24）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 电话：（021）63325888 传真：（021）63326729 客户服务热线：95503 网址： www.dfzq.com.cn （25）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 电话：（021）38784580-8918 传真：（021）68865680 联系人：李欣 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （26）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：宁金彪 电话：(0755)83516289 传真：(0755)83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：400-6666-888 网址： www.cgws.com （27）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （28）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 电话：(010)66045566 传真：(010)66045500 联系人：林爽 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com （29）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 电话：（0755）83025666 传真：（0755）83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn （30）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：(027)65799999 传真：(027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：4008-888-999 或 95579 网址：www.95579.com （31）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：(021)22169999 传真：(021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （32）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：(0351)8686703 传真：(0351)8686619 联系人：邓颖云 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （33）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人： 朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767880 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （34）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn （35）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （36）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人：李晓安 电话：(0931)4890208 传真：(0931)4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话：（0551）65161666 传真：（0551）65161600 联系人：钱欢 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （38）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：（021）20333333 传真：（021）50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （39）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李炜 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （40）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：米硕 电话：（0551）68167601 传真：（0551）62207773 （41）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：(021)33389888 传真：(021)33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (42)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编: 830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：（0991）2307105 传真：（0991）2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （43）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （44）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：(0451)87765732 传真：(0451)82337279 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （45）华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话：(021）68778075 传真：(021）68777723 联系人：汪明丽 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （46）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：(010)63081000 传真：(010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （47）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：（021）20655183 传真：(0591)87841150 联系人：王虹 客户电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn （48）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：金立群 电话：(010)65051166 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：400-910-1166 （49）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 层 法定代表人：徐勇力 电话：(010)66555316 传真：(010)66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net （50）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501 、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人： 沈继宁 电话：（0571）87789160 传真：（0571）87818329 邮编：310007 收件人：陶志华 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com （51）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 层 法人代表：高利 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 联系人：程博怡 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （52）民生证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人寿大厦 1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：岳献春 电话：（010）85127622 传真：（010）85127917 联系人：赵明 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (53)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部 法定代表人： 王东明 电话：(010)84683893 传真：(010)84685560 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （54）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：张雅锋 电话：（0755）83709350 传真：（0755）83700205 联系人：牛孟宇 客户服务电话:95563 网址：www.ghzq.com.cn （55）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （56）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：王珠林 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn (57)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096517 传真：（0431）85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （58）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）25838701 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （59）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02 、 03、05 、11、12、13、15、16、18 、19、20 、21 、22 、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：（0755）82026539 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （60）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（021）53686888 传真：（021）53686100-7008、（021）53686200-7008 客户服务电话：（021）962518 网址：www.962518.com （61）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(0755）23953913 传真：（0755）83217421 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （62）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：（028）86690057、（028）86690058 传真：（028）86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （63）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人: 杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)65080566 传真：(028)86150040 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （64）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层 法定代表人：何亚刚 联系人：程博怡 电话：(010)59355807 传真：(010)56437030 客户服务电话：95571 网址：www.e5618.com （65）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 客户服务电话：4008205999 联系人：李颖 电话：(021)38784818 传真：(021)68774818 网址： www.shhxzq.com （66）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：曹实凡 电话：（0755）38637436 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 联系人：周一涵 网址：stock.pingan.com （67）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：（021）54967552 传真：（021）54967293 联系人： 杨莉娟 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （68）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 3. 第三方独立销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道 3588 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com (5) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com (6) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/021-20835588 网址：licaike.hexun.com (7) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址：t.jrj.com.cn (8) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （9）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 网址：www.pyfund.cn （10）众升财富( 北京) 基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人：李招弟 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （11）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （12）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：王昌庆 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （13）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （14）中国国际期货有限公司 住所：：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 客户服务电话：95162 或 400-888-8160 网址：www.cifco.net （15）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址：www.tdyhfund.com （16）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：(010)57418829 传真：(010)57569671 联系人：魏争 客户服务电话：400-678-5095 网址： www.niuji.net （17）济安财富( 北京) 资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （18）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址： www. leadfund.com.cn （19）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：(021)61600500 网址： www.rffund.com （20）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （21）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 网址： www.91fund.com.cn （22）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002 室 法定代表人：王翔 客户服务电话：(021)65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （23）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （24）深圳富济财富管理有限公司 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：(0755)83999913 网址： www.jinqianwo.cn （25）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com （26）北京君德汇富投资咨询有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 法定代表人：李振 客户服务电话：400-066-9355 网址：www.kstreasure.com （27）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：(020)89629066 网址： www.yingmi.cn （28）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com （29）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com （30）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com （31）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （32）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-6846-500 网址： www.ifastps.com.cn （33）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：(010)59336512 网址：www.jnlc.com （34）北京微动利投资管理有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn （35）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：(027)87006003 （36）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.jincheng-fund.com （37）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.xds.com.cn （38）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层 法定代表人：梁越 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （39）上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 （40）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （41）尚智逢源( 北京) 基金销售有限公司 住所：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市朝阳区东四环中路 62 号远洋国际中心 D 座-1305 室 法定代表人：刘磊 客户服务电话：400-920-6677 网址：www.szfyfund.com.cn （42）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86655920 网址：www.cd121.com （43）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （44）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人：陈超 客户服务电话：95118/400-098-8511 网址：jr.jd.com （45）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址：www.fundzone.cn （46）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （47）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （48）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com （49）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （50）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （51）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （52）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （53）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com （54）金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 法定代表人：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 网址：www.jhjfund.com （55）浙江网商银行股份有限公司 注册地址：浙江杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 12-15 层 办公地址：浙江杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 12-15 层 法定代表人：井贤栋 客户服务电话：95188-3 网址：www.mybank.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：银河基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：刘立达 电话：(021)38568888/38568968 传真：(021)38568970 联系人：刘晓彬（三）律师事务所和经办律师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 法定代表人：曾顺福 联系电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350177 经办注册会计师：胡小骏、冯适 联系人：胡小骏 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 法定代表人：曾顺福 联系电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350177 经办注册会计师：胡小骏、冯适 联系人：胡小骏 三.基金的名称 银河银富货币市场基金 四.基金的运作方式 契约型开放式 五.基金的投资目标 在确保基金资产安全和高流动性的基础上，追求高于业绩比较基准的回报。 六.基金的投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内（含 1 年）的银 行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业 债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 如在本基金存续期内市场出现新的金融产品且在开放式货币市场基金许可的投资范围内，本基金管理人保 留调整投资对象的权利。 八. 基金的投资策略 1、决策依据 本基金管理人将主要依据下述因素决定基金财产配置和具体证券的买卖： （1）国家有关法律、法规和本《基金合同》的有关规定； （2）国内外宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； （3）国家财政政策、货币政策以及利率走势、通货膨胀预期等； （4）类别资产的预期收益率及风险水平。 2、决策机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资总监是投 资决策委员会的执行代表。 投资决策委员会的主要职责是在基金合同规定的投资框架下，制定基金的投资战略，决定基金财产在 短期债券、央行票据、债券回购和现金之间的具体分布比例，审批重大单项投资决定等。 基金经理的主要职责是根据投资决策委员会的授权，在其权限范围负责所管理基金的日常投资组合管 理工作，并具体落实投资决策委员会关于该基金的投资管理的决议。 3、决策程序 （1）投资计划和项目方案的制定 基金经理根据所管理基金的投资目标和投资限制等规定性要求，结合证券市场运行特点及研究部门的 推荐意见，进行分析和判断，制定具体的投资计划和项目方案。 （2）重要投资方案的论证和审批 在投资决策委员会的授权范围内，一般投资可由基金经理自主决定，并向投资总监备案。重要投资 （附带详细的研究报告）必须根据投资决策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策 委员会报告，并取得相应的批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听证 会，由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。 （3）投资授权和方案实施 重要投资计划和项目方案得到批准后，投资决策委员会向基金经理授权，由基金经理在授权的范围内 组织实施。 （4）反馈与投资计划调整 基金经理根据投资计划的实施情况和执行效果、市场心理变化等，进一步分 析判断，并据此调整投资组合。如果遇有重大变化需要修改投资计划和项目方案，必须报投资决策委 员会批准后方可实施。 4、投资组合管理的方法和标准 （1）投资组合管理的方法 本基金主要通过战略资产配置和战术资产配置进行投资组合管理。 在战略资产配置阶段，配置策略主要体现在： 根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场状况等因素对短期利率走势进行综合判断。 根据前面形成的利率预期调整基金组合的平均剩余期限，并在债券资产和回购资产之间进行动态配置。 合理、科学、有效地管理基金的现金流，保持本基金的流动性。 在战术资产配置阶段，配置策略主要体现在： 利用金融工程技术，寻找错误定价或价格被低估的投资品种。 积极把握银行间市场和交易所市场出现的套利机会。 （2）投资组合管理的标准 本基金主要投资于短期金融工具，投资策略的重点是在投资组合的流动性和 收益性这两个方面取得平衡。本基金将以价值研究为导向，利用基本分析和数量化分析方法，通过对 短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础上，追求稳定的当期收益。 根据当前市场情况以及相关法律法规的规定，并综合考虑短期资金市场中各投资品种的收益性、流动 性、及信用风险情况，本基金的资产配置比例范围确定为：短期债券和央行票据 0-95%；债券回购 0%-95%； 同业存款及现金比例 5-100%。 九. 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为银行半年期定期存款利率(税后) 。 十.基金的风险收益特征 本基金面临的风险与其他开放式基金相同(如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等),但由于 本基金主要投资短期流动性金融工具，上述风险在本基金中存在一定的特殊性，投资本金损失的可能性很 小。 十一. 基金的投资组合报告( 未经审计) 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，基金托管人交通银行根据本基金合同规定复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 2、报告期债券回购融资情况 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简 单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资金净值的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注：在本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过 120 天。 （2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 注：在本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过 240 天。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明 注：本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25% 的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 注：本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.50% 的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 9、投资组合报告附注 （1） 本基金采用摊余成本法进行估值,各估值对象的溢折价、利息收入按剩余期限摊销平均计入基金净值。 本基金采用“影子定价”的方法进行估值修正，即为了避免采用摊余成本法计算的基金净值与按市场 利率和交易市价计算的资产净值发生重大偏离，当此偏离度达到或超过基金资产净值的 0.50%时，适用影 子定价对估值对象进行调整，调整差额于当日计入基金净值。 （2） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 （3）其他资产构成 （4）（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二. 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中所列财务数据经基金托管人复核，未经审计。 1、本报告期基金收益率与同期业绩比较基准收益率比较(截止 2018 年 9 月 30 日) 2、图示自基金合同生效以来基金收益的变动情况，并与同期业绩比较基准变动对比 注：本基金自合同生效日起 6 个月为建仓期；至建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 十三. 基金的费用 （一）基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售和服务费； 4、证券交易费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金信息披露费； 7、会计师、律师费； 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33% 的年费率计提。基金管理费的计算方法如下： H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金 资产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金 资产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。 3、销售服务费费率及分级规则 (1) 、银河银富货币市场基金设两级基金份额：A 级基金份额和 B 级基金份额。两级基金份额单独设置 基金代码，并单独公布基金日收益和基金七日收益率。分级后的销售服务费率如下表： 注：本基金当期基金收益结转基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制，本基 金 B 级基金份额暂不开通定期定额投资计划。 (2) 、基金份额分级规则： 基金份额分级后，在基金存续期内的任何一个开放日，若 A 级基金份额持有人在单个基金账户保留的 基金份额达到或超过 500 万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 级基金份额升级 为 B 级基金份额。 基金份额分级后，在基金存续期内的任何一个开放日，若 B 级基金份额持有人在单个基金账户保留的 基金份额低于 500 万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 级基金份额降级为 A 级 基金份额。 A 级基金份额销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 B 级基金份额销售服务费按前一日基金资产净值的 0.01% 年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H=E×0.01%÷当年天数 H 为每日应支付的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，基金管理人应于次月前两个工作日内 将上月基金销售服务费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在收到计算结果后 当日完成复核，并于当日从基金资产中一次性支付销售服务费给基金销售人，若遇节假日、公休假等，支 付日期顺延。 基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有 人服务费等。基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金销售服务费率，无须召开 基金份额持有人大会。如降低基金销售服务费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施前 3 个工作日在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 4、上述（一）基金费用中第 4-8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议规定， 当期列支或者根据具体情况计提和摊销。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与 基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、 会计师、律师费、信息披露费等不列入基金费用。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四. 对基金招募说明书更新部分的说明 银河银富货币市场基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《货币 市场基金监督管理办法》、《货币市场基金信息披露特别规定》等有关法规及《银河银富货币市场基金基 金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分： 1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日( 财务数据未经审计)，定于 2019 年 1 月 30 日 前公告。 2、在“三、基金管理人”部分，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。 3、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应更新。 4、在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对直销及代销机构的相关信息进行了更新。 5、“七、 基金的投资”之“（七）基金投资组合报告”更新为数据截止日为 2018 年 9 月 30 日的报 告。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。 6、“八、 基金的业绩”中对基金成立以来至 2018 年 9 月 30 日的基金业绩表现进行了披露。该部分 内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。 7、“十一、基金的收益分配”部分根据基金合同的修订进行了更新。 8、“十八、基金托管协议内容摘要”部分根据托管协议的修订进行了更新。 9、“二十、其他应披露事项”中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上进行的信 息披露 银河基金管理有限公司 二○一九年一月三十一日
