对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
浦银安盛盛达纯债债券A(519332)

浦银安盛盛达纯债债券:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
浦银安盛基金管理有限公司 
 
 
浦银安盛 盛 达 纯债债券型证券投资基金 
 
招募说明书摘要(更新) 
2018 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司 
基金托管人:兴业银行股份有限公司 
内 容 截止日:2018 年12 月19 日 浦银安盛 盛达 纯债债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要 (更新) 重要提示 本基金的募集申请已于 2016 年 11 月 17 日经中国证监会证监许可〔2016 〕 2730 号文准予注册。 基金合同生效日期:2016 年 12 月 19 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ,但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资 者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金投资债券引发的信用风险, 本 基金投资策略所特有的 风险等。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预 期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面 认识本基金的风险收益特征 和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。 基金合同是浦银安盛 盛达 纯债债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要 (更新) 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合 同的承认和接受, 并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有 关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日 为 2018 年12 月 19 日, 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止日 为2018 年 9 月 30 日 (财 务 数据 未经 审计 ) 。 浦银安盛 盛达 纯债债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要 (更新) 目


录 一、 基金管理人 ........................................................................................................... 4 二、 基金托管人 ......................................................................................................... 10 三、 相关服务机构 ..................................................................................................... 11 四、 基金的名称 ......................................................................................................... 13 五、 基金的类型 ......................................................................................................... 13 六、 基金的投资目标 ................................................................................................. 13 七、 基金的投资范围 ................................................................................................. 13 八、 基金的 投资策略 ................................................................................................. 14 九、 业绩比较基准 ..................................................................................................... 16 十、 风险收益特征 ..................................................................................................... 16 十一、 基金的投资组合报告 ..................................................................................... 16 十二、 基金业绩 ......................................................................................................... 20 十三、 基金费用概况 ................................................................................................. 22 十四、 对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 24 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 4 一、 基 金 管 理人 (一)基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981 号3 幢 316 室 办公地址:中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼 成立时间:2007 年 8 月 5 日 法定代表人:谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号 注册资本:人民币191,000 万元 股权 结构 : 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司 持有51% 的股 权; 法国 安盛 投资 管理有限公司持有39% 的股权;上海国盛集团资产有限公司持有10% 的股权。 电话 : (021 )23212888 传真 : (021 )23212800 客服电话:400-8828-999;( 021 )33079999 网址:www.py-axa.com 联系人:徐薇 (二) 主要人员情况 1、董事会成员 谢伟 先生 , 董事 长, 硕士 研究 生, 高级 经济 师 。 曾任 中国 建设 银行 郑州 分行 金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长; 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理, 公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理, 上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总 经理,资产管理部总经理, 金融市场部总经理。 现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长 、 董事会秘书, 兼 任金融市场业务总监。 自2017 年 3 月起兼任本公司董事, 自2017 年 4 月起兼任 本公司董事长。 Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业 于国 立巴 黎工 艺技 术学 院。于1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司 ,担任股票部门主管。2000 年至 2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 5 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起 ,担 任安 盛投 资管 理公 司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚 洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO 。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管 理(上海)有限公司董事长。 刘长 江先 生, 董事 。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长,2003 年至2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理, 2005 年至2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理,2008 年起担任上海浦东发展 银行总行公司及投资银 行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展 银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011 年3 月起兼任本公司董事。 廖正 旭先 生, 董 事, 斯 坦福 大 学理 学 硕士 和 纽约 科 技大 学 理学 硕 士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本 公司 CIO 。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO 。2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理 有限公司监事。2016 年 12 月起兼任 安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人) 。 刘显 峰先 生, 董事 , 硕士 研究 生, 高级 经济 师 。 曾任 中国 工商 银行 北京 市分 行办公室副主任、副主任(主持工作) 、主任兼党办主任 ,北京分行王府井支行 党委 书记 、 行长 ; 上海 浦东 发展 银行 北京 分行 干部 , 北京 分行 党委 委员 、 纪委 书 记、副行长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记( 主持工作) 、副总经理 ( 主持 工作 ) ,信 用卡 中心 党委 书记 、总 经理 。现 任上 海 浦东 发展 银行 零售 业务 总监,零售业务管理部总经理,信用卡中心党委书记、总经理。自2017 年 3 月 起兼任本公司董事。 陈颖 先生 , 复旦 大学 公共 管理 硕士 , 律师 、 经济 师 。1994 年7 月参加工作。 1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办 公室 历任 科员 、 副主 任科 员、 主任 科员 , 上海 久事 公司 法 律顾 问, 上海 盛融 投资浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 6 有限公司市场部副总经理, 上海国盛 (集团) 有限公司资 产管理部副总经理、 执 行总 经理 , 上海 国盛 集团 地产 有限 公司 总裁 助理 。2013 年 10 月起就职 于上海国 盛集团资产有限公司, 现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、 执行董事 (法 定代 表人 ) 、总 裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。 郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自1994 年 7 月起, 在招商银行上海分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长, 招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产管 理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家 祥女 士, 独立 董事 。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理,1985 年至1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理,1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司 (原正大财务有限公司) 总裁助理, 2000 年至2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董 事。 韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担 任基德律师事务所上海首席 代表。2006 年1 月至2011 年9 月, 担任 基德 律师 事 务所全球合伙人。2011 年 11 月起 至今 , 任上 海启 恒律 师事 务所 合伙 人。 自2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立 董事 , 同济 大学 管理 学博 士。1987 年进入同济大学工作, 历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授, 同济大学研究生院培养处处 长、 副院 长、 同济 大学 经济 与管 理学 院院 长, 现任 同济 大学 经济 与管 理学 院教 师、 BOSCH 讲席教授。自2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ,上 海机 械学 院机 械工 程 学士 。 现 任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有7 年投资行业 经历 , 曾任 IDG 资本 投资 顾问 (北 京) 有限 公司 合伙 人及 和谐 成长 基金 投委 会成浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 7 员, 上海 联和 投资 有限 公司 副总 经理 , 上海 联创 创业 投资 有限 公司 、 宏力 半导 体 制造有限公司、MSN (中国)有限公司、南通联亚药业有 限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密 封件系 统、 中联 汽车 电子 、 联合 汽车 电子 系统 、 延峰 伟世 通汽 车内 饰系 统等 有限 公司 总 经理、党委书记职务。自2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 2、 监事会成员 檀静 女士 , 监事 长, 澳大 利亚 悉尼 大学 人力 资源 管理 和劳 资关 系硕 士研 究生 , 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至2014 年 6 月就职 于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总 经理,监事。2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书 记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生,澳大 利亚/ 英国国籍。澳大利亚莫纳 什大学法学学士、 文学学士。2003 年8 月加盟安盛投资管理公司 (英国伦敦) , 历任固定收益产品 专家 、 固定 收益 产品 经理 、 基金 会计 师和 组合 控制 、 首席 运营 官。 现任 安盛 投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士 俊先 生, 清华 大学 管理 学博 士。2001 年 7 月至2003 年 6 月, 任国 泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至2007 年 9 月, 任银 河基 金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年 10 月至 今, 任浦 银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金 基金经理,2012 年 5 月14 日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面400 指数证券投资基金基 金经理,2017 年4 月 27 日起兼任浦银安盛 中证锐联沪港深基本面100 指数证券投资基金(LOF )基金经理,2018 年 9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。 朱敏 奕女 士, 本科 学历 。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市 场策划经理,现任本公司市场部副总监。自2013 年 3 月起,兼任本公司职工监 事。 3、 公司总经理及其他高级管理人员 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 8 郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自1994 年 7 月起,在招商银行上海 分行 工作 , 历任 银行 职员 、 招商 银行 宝山 支行 副行 长、 招商 银行 上海 分行 会计 部 总经 理、 计财 部总 经理 , 招商 银行 上海 分行 行长 助理 、 副 行长 , 招商 银行 信用 卡 中心副总经理。自2012 年7 月 23 日起担任本公司总经理。自2013 年 3 月起, 兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆 先生 , 中国 政法 大学 经济 法专 业硕 士和 法务 会计 专业 研究 生学 历, 中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级 经理 ; 光大 证券 有限 公司 (上 海) 投资 银行 部副 总经 理; 光大 保德 信基 金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公 司督察长。 李宏 宇先 生, 西南 财经 大学 经济 学博 士。1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基 金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自2012 年 5 月2 日起,担任本公司副 总经理 兼首席市场营销官。 汪献 华先 生, 上海 社会 科学 院政 治经 济学 博士 。 曾任 安徽 经济 管理 干部 学院 经济管理系教师; 大通证券资产管理部固定收益投资经理; 兴业银行资金营运中 心高 级副 理; 上海 浦东 发展 银行 货币 市场 及固 定收 益部 总经 理; 交银 康联 保险 人 寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场 部副总经理。2018 年 5 月起,担任本公司副总经理。 4、 本基金基金经理 章潇 枫先 生, 复旦 大学 数学 与应 用数 学专 业本 科学 历。 加 盟浦银安盛基金前, 曾任职于湘财证券股份有限公司, 历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债 券投资岗。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司,在固定收益投资部担任基金经 理助理岗位。2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投 资基 金、 浦银 安盛 盛泰 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 浦银 安盛 盛达 纯债 债券 型证 券 投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF )及浦银安盛幸福聚益浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 9 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月至2018 年 7 月担任 公司旗 下 浦银 安盛 优化 收 益债 券 型基 金及 浦银 安 盛幸 福 回报 定期 开放 债 券型 证 券投资基金基金经理。2017 年 6 月起担任公司旗下浦银安盛盛勤纯债债券型证 券投资基金及浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金基金经理。2018 年 9 月起 担任公司旗下浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 2018 年 11 月起担任公司旗下浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理 : 薛铮, 任职时间2016 年 12 月 19 日至2017 年 6 月 8 日。 5、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,本公 司副总经理。 吴勇 先生 , 本公 司投 资总 监兼 权益 投资 部总 监, 公司 旗下 浦银 安盛 精致 生活 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 及 浦银 安盛 战略 新 兴产 业 混合 型证 券投 资 基金 基 金经理。 蒋建 伟先 生, 本公 司权 益投 资部 副总 监兼 旗下 浦银 安盛 价值 成长 混合 型证 券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈士 俊先 生, 本公 司金 融工 程部 总监 , 公司 旗下 浦银 安盛 沪深300 指数增强 型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基 本面400 指数证券投资基金、 浦银安盛中 证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF )及浦银安盛量化多策略灵活 配置混合型 证券投资基金基金经理并兼任本公司职工监事。 钟明 女士 , 本公 司固 定收 益投 资部 副总 监兼 旗下 浦银 安盛 优化 收益 债券 型证 券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、 浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券 投资 基金 、 浦银 安盛 中短 债债 券型 证券 投资 基金 及浦 银安 盛普 瑞纯 债债 券型 证券 投资基金基金经理。 杨岳 斌先 生, 本公 司研 究部 副总 监兼 旗下 浦银 安盛 消费 升级 灵活 配置 混合 型 证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察 长、 风险 管理 部负 责人 、 其他 基金 经理及基金经理助理列席投资决策委 员会会议。 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 10 6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基 金 托 管人 (一) 基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行” ) 注册地址:福州市湖东路154 号 办公地址:上海市江宁路168 号 法定代表人:高建平 成立时间:1988 年 8 月 22 日 注册资本:207.74 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号 托管部门联系人:


电话:021-52629999 传真:021-62159217 (二) 发展概况及财务状况 兴业银行成 立于1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一,总行设在福建省 福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证 券交易所挂牌上市(股票代码:601166 ) ,注 册资 本207.74 亿元。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念, 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2017 年 12 月31 日,兴 业银行资产总额达6.42 万亿元,实现营业收入1399.75 亿元,全年实现归属于 母公司股东的净利润572.00 亿元 。 根据 2017 年英 国 《银 行家 》 杂志 “ 全球银行 1000 强” 排 名,兴业银行按一级资本排名第 28 位,按总资产排名第 30 位,跻 身全球银行30 强。按照美国《财 富》杂志“世界500 强 ” 最新榜单,兴业银行 以 426.216 亿美元总营收排名第230 位。 同时 , 过去 一年 在国 内外 权威 机构 组织 的各 项评 比中 , 先后 获得 “亚洲卓越商业银行 ”“ 年度最佳股份制银行 ”“ 中国 最受尊敬企业 ” 等多项殊荣。 (三) 托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部, 下设综合管理处、 市场处、 委托浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 11 资产 管理 处、 科技 支持 处、 稽核 监察 处、 运营 管理 及产 品 研发 处、 养老 金管 理中 心等处室,共有员工100 余人, 业务岗位人员均具有基金从业资格。 (四) 基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005 年4 月 26 日取得基金托管资格。 基金托管业 务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2018 年 9 月 30 日,兴业银行已托 管开放式基金239 只,托管基金财产规模8930.96 亿元。 三、 相 关 服 务机 构 (一) 基金份额发售机构 1、 直销机构 (1 )浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话 : (021 )23212899 传真 : (021 )23212890 客服电话:400-8828-999;( 021 )33079999 联系人:徐 薇 网址:www.py-axa.com (2 )电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 ( 目前支持 上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、 广发银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储蓄银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 上海银行借记卡、 华夏银行借记卡、 招商银行借记卡、 中 国工商银行借记卡、 交 通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡 ) 交易网站:www.py-axa.com 微信服务号:浦银安盛微理财 客户 端: “浦 银安 盛基 金”APP 客服电话 :400-8828-999;( 021 )33079999 2、 代销机构 基金管理人可根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 和 《基金合同》 等浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 12 的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。 (二) 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址:北京市西城区太平 桥大街17 号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话 : (010 )50938782 传真 : (010 )50938991 (三) 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 名称: 国浩律师(上海)事务所 办公地址: 上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 负责人: 李强 电话: 021-52341668 传真: 021-52341670 联系人: 孙芳尘 经办律师:宣伟华、 孙芳尘 (四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴 环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话 : (021 )23238888 传真 : (021 )23238800 联系人:张振波 经办注册会计师:张振波、罗佳 (五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司 信息 技术 系 统由 信 息技 术 系统 基础 设施 系 统以 及 有关 业 务应 用 系统 构浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 13 成。 信息 技术 系统 基础 设施 系统 包括 机房 工程 系统 、 网络 集成 系统 , 这些 系统 在 公司 筹建 之初 由专 业的 系 统集 成 公司 负责 建成 , 之后 日 常的 维护 管理 由 公司 负 责, 但与 第三 方服 务公 司签 订有 技术 服务 合同 , 由其 提供 定期 的巡 检及 特殊 情况 下的 技术 支持 。 公司 业务 应用 系统 主要 包括 开放 式基 金登 记过 户子 系统 、 直销 系 统、 资金 清算 系统 、 投资 交易 系统 、 估值 核算 系统 、 网上 交易 系统 、 呼叫 中心 系 统、 外服 系统 、 营销 数据 中心 系统 等。 这些 系统 也主 要是 在公 司筹 建之 初采 购专 业系统提供商的产品建设而成, 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级, 升级由系统提供商负责完成, 升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责, 但 与系统提供商签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情 况下的技术支 持。 除上 述情 况外 , 公司 未委 托服 务机 构代 为办 理重 要的 、 特定 的信 息技 术系 统 开发、维护事项。 另外 , 本公 司可 以根 据自 身发 展战 略的 需要 , 委托 资质 良好 的基 金服 务机 构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、 基 金 的 名称 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金 五、 基 金 的 类型 契约型开放式 六、基金的 投资目标 在严格控制投资风险的前提下, 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回 报 。 七、基金的 投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括债券 (国 债、 金融 债、 企业 债、 公司 债、 央行 票据 、 中期 票据 、 短期 融资 券、 超级短期融 资券 、 地方 政府 债、 中小 企业 私募 债、 次级 债 、 可分 离交 易可 转债 的纯 债部 分) 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 同业 存单 、 银行 存款 以及 法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金不买入股票、 权证等权益类资产, 可转换债券仅投资于可分离交易可浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 14 转债的纯债部分。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80% ; 本基 金持 有现 金或 者到 期 日在 一 年以 内的 政府 债 券投 资 比例 不低 于基 金 资产 净 值的 5% ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或监管机 构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围 。 八、基金的 投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类属配置 进行 动态 管理 , 寻找 各类 资产 的潜 在良 好投 资机 会, 一方 面在 个券 选择 上采 用自 下而 上的 方法 , 通过 流动 性考 察和 信用 分析 策略 进行 筛选 。 整体 投资 通过 对风 险 的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目标 。 (一)资产配置策略 本基金将自上而下地实施整体资产配置策略, 通过对宏观经济运行状况、 货 币政 策变 化、 市场 利率 走势 、 市场 资金 供求 情况 、 经济 周期 等 要素的定性与定量 的考 察, 预测 各大 类资 产未 来收 益率 变化 情况 , 在不 同的 大类 资产 之间 进行 动态 调整和优化,以规避市场风险,提高基金收益率 。 (二)固定收益类证券投资策略 1、 久期与期限结构管理策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一, 衡量债券利率风险 的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析, 对债券市场 走势 作出 判断 , 并形 成对 未来 市场 利率 变动 方向 的预 期, 动态 调整 债券 组合 的久 期。 在久 期确 定的 基础 上, 根据 对收 益率 曲线 形状 变化 情景 的分 析, 分别 采用 子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略或 梯形 策略 , 进一 步组 合的 期 限结 构, 使本 基金 获得 较好 的收益。 2、类属配置策略 在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、 公司 债、 短期 融资 券、 可分 离债 券、 资产 支持 证券 、 回购 和银 行存 款等 资产 的合 理组合实现稳定的投资收益。 类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 15 场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。 3、个券选择策略 (1 )流动性策略 本债券型基金对流动性的要求比较高, 因此将通过各类流动性监控指标对流 动性做深入的针对性分析, 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易 程度而 引致的潜在损失风险。 (2 )信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益, 本基金对企业债、 公司债、 金 融债 、 短期 融资 券等 信用 债券 进行 信用 分析 。 此分 析主 要通 过三 个角 度完 成: ① 独立第三方的外部评级结果; ②第三方担保情况; ③基于基金管理人自有的数量 化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性, 从而确 定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括:NET DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资 产负 债 率、 流 动资 产/ 流 动负 债 、经 营活 动 现金 流/ 总负债。其中资产负 债率、流动资 产/ 流 动负 债主 要分 析企 业债 务水 平与 结构 , 其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、回购策略 该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。 即在基础组合的基 础上 , 使用 基础 组合 持有 的债 券进 行回 购融 入短 期资 金滚 动操 作, 同时 选择 适宜 期限 的交 易所 和银 行间 品 种进 行 投资 以获 取骑 乘 及短 期 债券 与货 币市 场 利率 的 利差。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征, 来估计资产违约风险 和提前偿付风险, 根据资产证券化的 收益 结构 安排 , 模拟 资产 支持 证券 的本 金偿 还和 利息 收益 的现 金流 支 付, 并 利用 合理 的收 益 率曲 线 对资 产支 持证 券 进行 估 值。 同时 还将 充分 考虑 该投 资品 种的 风险 补偿 收益 和市 场流 动性 , 控制 资产 支持 证券投资的风险,以获取较高的投资收益。 6、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 16 企业私募债不强制第三方评级。 基金管理人通过内部信用分析系统, 分析发债主 体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。 信用分析系统分为行业、 企业盈利水平、 负债水平、 担保 增信四大子模 块, 对中 小企业私募债的发行人所处行业, 所在行业地位, 持续盈利能力, 未来负债偿债 能力 , 债券 增信 措施 进行 量化 评价 , 同时 结合 企业 实地 调研 , 上下 游尽 职调 查等 基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。 本基金可能投资的中小企业私募债, 其信用风险一般情况下高于其他公募债 券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 7、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统, 遴选收益风险平衡或被市场错误定价 的中 期票 据, 兼顾 流动 性, 以持 有到 期为 主, 波段 操作 结合 的方 式进 行中 期票 居 的投资 。 九、 业 绩 比 较基 准 本基金 的 业绩比较基准为 : 中证综合 债指数收益率 本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下: 中证综合债指数由中证指数公司编制, 样本由银行间市场和沪深交易所市场 的国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及短 融组 成 , 是综 合反 映银 行间 债券 市场 和沪 深 交易所债券市场的跨市场债券指数。 若未来法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比 较基 准推 出, 或者 市场 发生 变化 导致 本业 绩比 较基 准不 再适 用或 本业 绩比 较基 准 停止 发布 , 本基 金管 理人 可以 依据 维护 投资 者合 法权 益的 原则 , 在与 基金 托管 人 协商 一致 后, 适当 调整 或变 更业 绩比 较基 准并 及时 公告 , 而无 需召 开基金份额持 有人大会 。 十、 风 险 收 益特 征 本基金为债券型基金, 预期收益和预期风险高于货币市场基金, 但低于混合 型基金、股票型基金,属于较低风险/ 收益的产品 。 十一、 基 金 的 投资 组合 报 告 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计) 。 ( 一 ) 报告 期末 基 金资 产组 合情 况 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 17 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 11,711,302,924.99 98.20 其中:债券 11,711,302,924.99 98.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 9,030,938.59 0.08 8 其他资产 205,545,127.25 1.72 9 合计 11,925,878,990.83





100.00 ( 二 ) 报告 期末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合 2.1 报告 期末 按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告 期末 按 行业 分类 的港股 通投资 股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有 港股通 股票。 ( 三 ) 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明细 本基金本报告期末未持有股票。 ( 四 ) 报告 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 8,588,753,000.00 89.25 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 18 其中:政策性金融债 4,154,533,000.00 43.17 4 企业债券 1,041,465,220.00 10.82 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 2,081,084,704.99 21.63 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 11,711,302,924.99 121.70 (五 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 1312001 13 中信银 行债 8,000,000 809,360,000.00 8.41 2 1628003 16 华夏银 行 01 8,000,000 801,760,000.00 8.33 3 170409 17 农发09 6,000,000 603,360,000.00 6.27 4 180401 18 农发01 5,500,000 571,010,000.00 5.93 5 1628004 16 广发银 行 01 5,500,000 542,850,000.00 5.64 ( 六 ) 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小 排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报告期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九) 报告 期末 本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明 9.1 本 期 国 债 期货 投资 政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 19 9.2 报 告 期 末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.3 本 期 国 债 期货 投资 评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 ( 十 ) 投资 组合 报 告附 注 10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管 部门立案调 查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 10.2 本基金本报告期末未持有股票,故不存在本基金投资的前十名股票超 出基金合同规定的备选股票库的情形。 10.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 35,238.07 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 205,509,889.18 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 205,545,127.25 10.4 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金本报告期末未持有股票。 10.6 投资 组合 报告 附注 的其 他文 字描 述部 分 - 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 20 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 1、浦银安盛盛达纯债债券A : 阶段 净值增长 率① 净值 增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②-④ 2016/12/19-2016/12/31 0.18% 0.01% 0.58% 0.14% -0.40% -0.13% 2017/01/01-2017/12/31 3.46% 0.02% 0.28% 0.05% 3.18% -0.03% 2018/01/01-2018/09/30 5.51% 0.07% 5.41% 0.07% 0.10% -0.00% 2016/12/19-2018/09/30 9.36% 0.05% 6.32% 0.06% 3.04% -0.01% 2、浦银安盛盛达纯债债券C : 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2016/12/19-2016/12/31 0.17% 0.01% 0.58% 0.14% -0.41% -0.13% 2017/01/01-2017/12/31 3.13% 0.02% 0.28% 0.05% 2.85% -0.03% 2018/01/01-2018/09/30 5.25% 0.07% 5.41% 0.07% -0.16% 0.00% 2016/12/19-2018/09/30 8.73% 0.05% 6.32% 0.06% 2.41% -0.01% (二 ) 自基 金合 同生 效以 来基 金累 计份 额净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较基 准收益率变动的比较 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 21 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1、浦银安盛盛达纯债债券A : 2016 年12 月 19 日至2018 年 9 月 30 日 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 22 2、浦银安盛盛达纯债债券C : 2016 年12 月 19 日至2018 年 9 月 30 日 十三、基金费用 概况 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托 管人的托管费; 3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费 、仲裁费 和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金的账户开户费用、账户维护费用 ; 10、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约定 , 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他 费用。 浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 23 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计 提。 管理 费的 计算 方法如下: H= E×0.30 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基 金托管人核对一致后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休 假或不可抗力等,支付日期顺延 。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方法如下 : H= E×0.10 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托 管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基 金托管人核对一致后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力 等,支付日期顺延 。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的0.35% 年费率计提。计算方法如下 : H=E×0.35% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产 净值 C 类基金份额销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基 金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 24 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 经基金管理人代付给各 个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延 。 上述 “一、 基金 费用 的种 类中 第 4-10 项费用 ” , 根据 有关 法规 及相 应协 议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致 的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ;





4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定 不得列入基金费用的项 目。 (四) 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率 。 调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费 率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基金份额类别的销售服 务费率,无 需 召开基金份额持有人大 会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告 。 (五) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十四、 对 招 募 说明 书更 新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办 法》 及其 它有 关法 律法 规的 要求 , 结合 本基 金管 理人 对本 基金 实施 的投 资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1、 在“重要提示”部分,更新了 招募说明书所载内容 截止日和有关财务数浦银安盛 盛 达纯债 债券型 证券投资基金





















































招募说明书 摘要(更新) 25 据和净值表现截止日; 2、 在 “第 三部 分 基金 管理 人” 部分 , 对 基金管理人概况 、 主要人员情况 和 基金管理人的内部控制制度 进行了更新; 3、 在 “第 四部 分 基金 托管 人” 部分 , 更新 了 基本情况 和基金托管业务经营 情况部分; 4、 在 “第 五部 分 相关 服务 机构 ” 部分 , 对基 金份 额发 售机 构 、 审计基金财 产的会计师事务所和经办注册会计师 部分内容进行了更新; 5、 在 “第 九部 分 基金 的投 资” 部分 , 补充 了本 基金 最近 一期 公开 披露 的投 资组合报告的内容和截至2018 年 9 月30 日的投资业绩; 6、 在“第二十部分 对 基金份额持有人的服务 ” ,对 电 子化 服务 、客 户服 务 中心和服务渠道 的部分内容进行了更新; 7、 在“第二十一部分 其他应披露事项”部分,更新了自 2018 年 6 月 20 日至 2018 年 12 月19 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和 公司网站的与本基金相关的公告。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一 九年 一月 三十一 日