摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 纯 债 稳 定 增 利 18 个月
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要
(2018 年 第 21 号)
基 金 管 理 人 : 摩根 士 丹利 华鑫 基金 管 理有 限公 司
基金托管人: 中国民生 银 行股 份有 限 公司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
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【 重 要 提示 】
摩根士丹利华鑫纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型证券投资基金(以下
简称 “本基金” ) 于2013 年2 月28 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2013 】
199 号文核准募集。 本基金的基金合同于2013 年 6 月25 日正式生效。 本基金为
契约型开放式基金 , 以定期开放方式运作, 即采取在封闭 期 内封闭运作、 封闭期
与封闭期之间定期开放的运作方式。
投资有风险,投资人 投资于 基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法 》 、 《运作办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详 细 查阅基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 126 月 25 日 ,有关财务
数据和净值表现截止日为2018 年96 月30 日( 财务数据未经审计) 。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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目
录
一、基金管理人...................................................... 4
二、基金托管人..................................................... 87
三、相关服务机构................................................. 1510
四、基金的名称................................................... 6234
五、基金的运作方式与类型......................................... 6234
六、基金的投资目标............................................... 6234
七、 基金的投资方向............................................... 6335
八、基金的投资策略............................................... 6335
九、基金的业绩比较基准........................................... 6739
十、基金的风险收益特征........................................... 6739
十一、基金的投资组合报告......................................... 6739
十二、基金的业绩................................................. 7142
十三、基金的费用与税收........................................... 7344
十四、对招募说明书更新部分的说明................................. 7546
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第二座第17 层01-04 室
办公地址 : 深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第二座第17 层
法定代表人:YU HUA (于华)
成立日期:2003 年3 月14 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33 号
注册资本:22,750 万元人民币
联系人: 赵婧
联系电话: (0755 )88318883
股 权 结 构 应 为 : 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 (39.560% ) 、 摩 根 士 丹 利 国 际 控 股 公 司 (37.363%)、
深圳市招融投资控股有限公司(10.989%)、 深圳市基石创业投资有限公司 (6.593% ) 、 深 圳
市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。
( 二 )主 要人员情况
1 、董事会成员
于 华 先 生 , 北 京 大 学 经 济 学 学 士 , 鲁 汶 大 学 工 商 管 理 硕 士 、 金 融 博 士 , 美 国 注 册 金 融 分
析 师 (CFA ) 。 曾 任 深 圳 证 券 交 易 所 综 合 研 究 所 所 长 , 加 拿 大 鲍 尔 集 团 亚 太 分 公 司 基 金 与 保 险
业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、
总 经 理 , 摩 根 士 丹 利 亚 洲 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 国 投 资 管 理 业 务 主 管 , 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基
金管理有限公司总经理。现任本公司董事长 兼任代理总经理 。
俞洋先生,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、
巨田证券有限责任公司无锡 营 业 部 总 经 理 、 东 海 证 券有限责任公司常州地区中心营业部总经
理兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理副总裁、总裁、党委副书记、
董事长、法定代表人。2017 年 5 月至今任上海华鑫股份有限公司总经理。现任本公司副董
事长。
田明先生,上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电(集团)
有限公司财务经济部主管、 上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、 上海广电信息产业
股份有限公司总会计师、 上海华鑫股份有限公司总会计师、 华鑫证券有限责任公司财务副总
监、总监、财务负责人。2017 年 5 月至今任上海华鑫 股份有限公司总会计师。 现任本公司
董事。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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孙 辰 健 先 生 , 西 安 交 通 大 学 工 业 自 动 化 专 业 学 士 、 西 安 交 通 大 学 经 济 金 融 学 院 产 业 经 济
学 博 士 。 曾 先 后 担 任 兰 州 炼 油 化 工 总 厂 自 动 化 研 究 所 职 员 、 深 圳 证 券 交 易 所 电 脑 工 程 部 业 务
主 任 、 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 运 行 部 副 经 理 、 深 圳 证 券 交 易 所 西 北 中 心 主 任 、 深 圳 证 券 通 信 公
司 董 事 、 总 经 理 、 深 圳 证 券 交 易 所 信 息 管 理 部 总 监 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 数
据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、 副总经理、 华鑫证券有限责任公
司 副 总 经 理 , 华 鑫 证 券 投 资 有 限 公 司 法 定 代 表 人 、 董 事 长 。 现 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事
会主席,华鑫宽众投 资有限公司法定代表人、董事长,本公司董事。
Todd Coltman 先生,毕业于加利福尼亚州立 大学通讯专业,并于乔治敦大学获得法学
博士学位。曾任美国银行高级政策分析师、年利达律师事务所律师、众达律师事务所律师。
2004 年加入摩根士丹利负责亚洲地区不动产投资 (REI ) 业 务 的 不 动 产 收 购 融 资 工 作 ,2016
年至今担任摩根士丹利亚洲有限公司投资管理业务亚洲地区运营总监。现任本公司董事。
Jeremy Alton Huff 先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师
事务所律师、NBA 中 国法律副总监、NBA 中国品牌娱乐的副总裁。2017 年 3 月至今任摩根士
丹利董事总经理并担任中国首席运营官。现任本公司董事。
彭 磊 女 士 , 西 南 财 经 大 学 经 济 学 学 士 , 北 京 大 学 经 济 学 硕 士 。 曾 任 中 国 南 山 开 发 集 团 金
融 投 资 部 主 管 , 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 资 产 管 理 部 , 友 联 资 产 管 理 公 司 执 行 董 事 , 招 商 局 金
融集团有限公司综合管理部副总经理、 审计稽核部总经理、 中国业务部总经理、 证券部总经
理,招商局金融集团有限公司总经理助理。2016 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副
总经理。现任本公司董事。
贾 丽 娜 女 士 , 东 北 财 经 大 学 商 业 经 济 系 学 士 、 东 北 财 经大学商业经济系硕士 。 曾 于 金 陵
科技学院任教,1994 年 8 月 至 今 2017 年 11 月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙
人,2017 年 11 月起至今任中天运会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 担任合伙人, 兼任俊知集
团有限公司独立董事、 倍加洁集团股份有限公司和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。 现
任本公司独立董事。
彭 章 键 先 生 , 中 国 人 民 大 学 法 学 硕 士 。 曾 任 职 于 海 南 省 高 级 人 民 法 院 、 广 东 信 达 律 师 事
务所。2008 年至今担任北京市中银(深圳) 律师事务所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委
员会和深圳仲裁委员会仲裁员,广东省知识产权局入库专家 。 现任本公司独立董事。
苗复春先生,中国人民大学经济学硕士。2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司顾
问 。 曾 任 内 蒙 古 商 业 局 、 计 委 科 长 , 中 国 社 科 院 技 术 经 济 研 究 所 助 理 研 究 员 , 国 务 院 技 术 经
济研究中心研究员, 国务院办公厅副局长, 外经贸部办公厅主任, 中央财经领导小组办公室
局 长 , 中 国 人 寿 保 险 公 司 副 总 经 理 , 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 、 执 行 副 总 裁 , 中
国人寿保险集团公司党委副书记、 副总裁。 退休后任中国人寿养老保险公司顾问并兼任中国
生产力学会副会长,现任本公司独立董事。
Paul M. Theil 先 生 , 耶 鲁 大 学 东 亚 研 究 学 士 、 硕 士 , 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 (MBA)、
法 学 院 法 律 博 士 (JD ) 。 目 前 担 任 中 安 信 业 董 事 长 , 曾 任 摩 根 士 丹 利 亚 洲 私 募 股 权 部 门 主 管 、摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。
2 、监事会成员
赵 恒 先 生 , 西 安 大 学 计 划 统 计 学 士 、 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 西
安 分 行 干 部 、 西 安 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 、 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 监 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫
基金管理有限公司董事、 华鑫证券有限责任公司副总裁; 现任上海华鑫股份有限公司副总经
理兼任华鑫期货有限公司董事长、本公司监事长。
Mok Tuang Wei 先生,加州大学 伯 克利分校学士、硕士。 曾经在瓦乔维亚证券负责发行
结构化和证券化产品, 并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入摩
根士丹利亚太区,2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队,现任摩根士丹利投资风险管
理的执行董事。现任本公司监事。
王 章 为 先 生 , 东 北 财 经 大 学 学 士 , 南 澳 大 学 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 注 册 会 计 师 、 国 际 注 册
内 部 审 计 师 。 曾 任 深 圳 三 九 集 团 会 计 、 深 圳 中 华 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 、 招 商 局 蛇 口 控 股 股
份有限公司审计部经理、 招商局科技集团有限公司财务部经理、 招商局集团有限公司审计部
高级经理、招商局金融集团 有限公司财务部总经理。2016 年 5 月至今任招商局金融集团有
限公司总经理助理。现任本公司监事。
赵 婧 女 士 , 英 国 雷 丁 大 学 国 际 证 券 投 资 及 银 行 学 理 学 学 士 、 英 国 诺 丁 汉 大 学 风 险 管 理 硕
士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公
司 , 现 任 本 公 司 助 理 总 经 理 兼 任 综 合 管 理 部 总 监 、 规 划 发 展 部 总 监 、 上 海 分 公 司 总 经 理 、 职
工监事。
周 苑 洁 女 士 , 华 东 政 法 大 学 国 际 经 济 法 法 学 学 士 , 复 旦 大 学 管 理 学 院 工 商 管 理 硕 士 。 曾
任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004 年加入本公司,历任客户服务中心
负责人、上海 理 财中心负责人、营销策 划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,
现任本公司销售服务部总监、渠道业务二部总监、职工监事。
周 源 女 士 , 湘 潭 大 学 计 算 机 应 用 专 业 学 士 、 湖 南 大 学 金 融 学 院 国 际 金 融 硕 士 。 曾 任 招 商
基金管理有限公司基金会计(高级经理) 。2010 年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、
专户理财部副总监,现任本公司专户理财部总监、职工监事。
许 菲 菲 女 士 , 中 南 财 经 大 学 国 际 会 计 专 业 学 士 。 曾 任 职 于 深 圳 市 华 新 股 份 有 限 公 司 财 务
部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005 年加入本公司,历任基金运营部基金会计、
监察稽核部高级 监 察稽核员、总监助理、 副总监,现任本公司监察稽核部总监、职工监事。
徐 达 女 士 , 弗 吉 尼 亚 大 学 商 业 与 经 济 学 士 。 2012 年加入本公司, 曾任研究管理部研究员 、
基金经理助理 , 现任本公司权益投资部 总监助理、 基金经理、职工监事。
3 、公司高级管理人员
于先生,董事长 兼代理总经理 ,简历同上。
孙要国先生,英国格林威治大学项目管理专业硕士,21 证券基金行业工作经历。曾任职摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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于西安证券有限责任公司总经理办公室, 华鑫证券有限责任公司总裁办公室, 曾任华鑫证券
有限责任公司深圳营业部总经理。2009 年4月加入本公司,现任本公司副总经理兼 任董事会
秘书。
李锦女士, 哥伦比亚大学 、 伦 敦 商 学 院和香港大学联合工商管理学硕士学位 、 吉林大学
经济管理学院国际金融专业硕士研究生 ,21 年证券基金行业工作经历。 曾就职于巨田证券有
限 责 任 公 司 , 历 任 交 易 管 理 总 部 综 合 管 理 部 经 理 助 理 , 总 经 理 办 公 室 主 任 助 理 , 资 产 管 理 部
理财部副经理、经理,研究所研究员;2003 年9 月加入本公司,曾任基金运营部副总监、总
监,总经理助理 兼基金运营部总监, 督察长。现任本公司副总经理 兼风险管理部总监 。
陈 竽 女 士 , 英 国 约 克 大 学 项 目 分 析 、 金 融 与 投 资 硕 士 。 曾 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司
高级风险管理经理,农 银汇理基金管理有 限公司监察稽核部副总经理(主持工作) , 中信保
诚基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年3 月 加 入 本 公 司 , 现 任 本 公 司 督 察 长 。 期后事项:
李锦女士自2018 年12 月27 日起代履行公司督察长职务。 该事项已经本公司第六届董事会
第八次会议审议通过, 并按有关规定履行备案手续; 同时根据法律法规的规定, 公司于2018
年12 月29日公告该事项。
4 、 本基金基金经理
李轶女士,中央财经大学投资经济系国民经济学硕士,13 年证券从业经历。2005 年7 月
加入本公司,历任固定收益投资部债券研究员、基金经理助理、副总监, 现 任 助理总经理、
北京分公司总经理、固定 收益投资部总监、基金经理。2008 年11 月至2015 年1 月期间担任摩
根士丹利华鑫货币市场基金基金经理,2012 年8 月起担任摩根士丹利 华鑫多元收益债券型证
券投资基金基金经理,2013 年6 月起担任本基金基金经理,2014 年9 月起担任摩根士丹利华鑫
纯债稳定添利18 个月定期开放债券型证券 投资基金基金经理,2015 年11 月至2017 年6 月期间
担任摩根士丹利华鑫多元收益18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 李 轶 女 士 , 中
央财经大学投资经济系国民经济学硕士,13年证券从业经历。2005 年7 月加入本 公司,历任
债券研究员 、 基 金 经 理 助 理 、 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监 , 现 任 助 理 总 经 理 、 固 定收益投资部总
监。2013 年6 月起任本基金基金经理,2008 年11 月至2015 年1 月期间担任摩根士丹利华鑫货币
市场基金基金经理,2012 年8 月 起 担 任 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理,2014 年9 月起任摩根士丹利华鑫纯债稳 定添利18 个月定期开放债券型证券投资基金基金
经理,2015 年11 月至2017 年6 月 期 间 任 摩 根 士 丹 利华鑫多元收益18 个月定期开放债券型证券
投资基金基金经理。
5 、 投资决策委员会成员
主 任 委员:何晓春,助理总经理、权益投资 部总监、基金经理
副 主 任 委 员 : 李 轶 , 助理总经理 、 北 京 分 公 司 总 经 理 、 固定收益投资部总监 、 基金经理
委 员 : 王 大 鹏 , 研究管理部总监 、 基金经理; 夏 青 , 数 量 化投资部总监、 组合投资部总
监、基金经理 ;李功舜,交易管理部 总监;张雪,固定收益 投资部副总监、基金经理
秘书:王大鹏 , 研究管理部总监 、 基金经理
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基金托管人概况
1. 基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行” )
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
成立时间:1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004 ]101 号
组织形式: 其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227 元人民币
存续期间:持续 经营
电话:010-58560666
联系人: 罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行, 同时又是
严格按照 《 公 司 法 》 和 《 商 业 银 行 法 》 建 立 的 规 范 的 股 份 制 金 融 企 业 。 多 种 经 济 成 份 在 中 国
金 融 业 的 涉 足 和 实 现 规 范 的 现 代 企 业 制 度 , 使 中 国 民 生 银 行 有 别 于 国 有 银 行 和 其 他 商 业 银
行 , 而 为 国 内 外 经 济 界 、 金 融 界 所 关 注 。 中 国 民 生 银 行 成 立 二十 年 来 , 业 务 不 断 拓 展 , 规 模
不断扩大,效益逐年递增,并保持了 快速健康的发展势头 。
2000 年 12 月 19 日 , 中 国 民 生 银 行 A 股 股 票 (600016 ) 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 。 2003
年 3 月 18 日 ,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日,中国民生银行通过银行间债券市场 成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银
行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行, 为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来, 按照 “团结奋进, 开拓创新, 培育人才; 严格管理, 规范行
为 , 敬 业 守 法 ; 讲 究 质 量 , 提 高 效 益 , 健 康 发 展 ” 的 经 营 发 展 方 针 , 在 改 革 发 展 与 管 理 等 方
面进行了有益探索, 先后推出了 “大集中” 科技平台、 “两率” 考 核 机 制 、 “ 三 卡 ” 工 程 、 独
立 评 审 制 度 、 八 大 基 础 管 理 系 统 、 集 中 处 理 商 业 模 式 及 事 业 部 改 革 等 制 度 创 新 , 实 现 了 低 风
险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国 优 秀 股 权
和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融
带 格 式的: 字体: (默 认) 宋体, (中 文) 宋体, 字体颜
色: 自 动设 置
带 格 式的: 缩进: 首行 缩进:
2 字 符
带 格 式的: 字体: 宋体摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部 审计协会民营企业内部 审计优秀企业。
在 第 八 届 “21 世纪亚洲金融年会” 上 , 民生银行荣获 “2013? 亚 洲 最 佳 投 资 金 融 服 务 银
行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013 ) 》 中 , 民 生 银 行 荣 获 “ 中 国 企
业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一名” 、 “中国银行业社会
责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中, 民生银行荣获 “2013 年度中国最佳企业公
民 大 奖 ” 。
2013 年还获得年度品牌 金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年 获评中国银行业协会 “ 最佳民生金融奖 ” 、 “年度公益慈善优秀项目奖 ” 。
2014 年 荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ” 大奖和 “ 20 14 亚洲企业
管治典范奖 ” 。
2014 年 被英国《金融时报》 、 《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创新服务 ” 称号 。
2014 年还荣获《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ” , 获得《21 世纪
经 济 报 道 》 颁 发 的 “ 最佳资产管理私人银行 ” 奖 , 获 评 《 经 济 观 察 》 报 “年度卓越私人银行 ”
等。
2015 年 度 , 民 生 银 行 在 《 金 融 理 财 》 举 办 的 2015 年度金融理财 金貔貅奖评选中 荣 获 “ 金
牌创新力托管银行奖” 。
2015 年 度 , 民 生 银 行 荣 获 《EUROMONEY 》2015 年 度 “ 中 国 最 佳 实物黄金投资银行” 称号。
2015 年度,民生银行连续第四次获评《企 业社会责任蓝皮书(2015 ) 》 “ 中 国 银 行 业 社
会责任发展指数第一名” 。
2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行 ”和“年度卓越直销银行”两项大奖 。
2016 年度, 民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新模式新金融
企 业奖 。
2 、主要人员 情况
张庆先生 , 中国民生银行资产托管部总经理, 博士研究生, 具有基金托管人高级管理人
员任职资格 ,从事过金融租赁、证券投资 、银行管理等工作,具有 25 年金融从业经历,不
仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历 。 历任 中国民生银行 西安分行副行长 ,
中国民生银行沈阳分行 筹备组组长、 行长、党委书记 。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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3 、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业 务 , 中 国 民 生 银 行 股 份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持 有 人 的 利 益 、 为 客 户 提 供 高 品 质 托 管 服 务 的 原 则 , 高 起 点 地 建 立 系 统 、 完 善 制 度 、 组 织 人
员 。 资 产 托 管 部 目 前 共 有 员 工 70 人 , 平 均 年 龄 37 岁,100% 员工拥有大学本科以上学历,65%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向, 秉承 “诚信 、 严谨、 高效、 务实 ” 的经营理念,
依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平台, 为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9 月 30 日 ,中国民生 银行已托管
178 只证券投资基金。 中国民生银行于 2007 年 推 出 “ 托 付 民 生 · 安 享 财 富 ” 托 管 业 务 品 牌 ,
塑 造 产 品 创 新 、 服 务 专 业 、 效 益 优 异 、 流 程 先 进 、 践 行 社 会 责 任 的 托 管 行 形 象 , 赢 得 了 业 界
的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行
荣 获 《 金 融 理 财 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 具 潜 力 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 创 新 托 管 银 行 ” 、 “金牌创新
力托管银行”奖 和“年度金牌托管银行”奖, 荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融
服务托管银行”奖。
(一)基金托管人 概况
(一)基金份额发售机构
1 、直销机构
(1 )摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心
注册地址: 深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第二座第17 层01-04 室
办公地址: 深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第二座第17 层
联系人 :吴海灵、 时亚蒙
电 话 : (0755 )88318898
传 真 : (0755 )82990631
(2 )摩根士丹利华鑫基金管理有 限公司北京分公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005 室
办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005 室
联系人: 张宏伟
电 话:( 010 )66155568-6100
带 格 式的: 字体: (默 认) 宋体, (中 文) 宋 体摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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11
传 真 : (010 )66158135
(3 )摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1000 号恒生银行大厦45 楼011-111 单元
办公地址:上海市 浦东新区陆 家嘴环路1000 号恒生银行大厦45 楼011-111 单元
联系人: 朱冰楚
电 话 : (021 )63343311-2100
传真:( 021 )50429808
(4 )摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统
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目前已开通工商银行、 建设银行、 农业银行、 招商银行、 银联通、 汇 付 天 下 “ 天 天 盈 ” 、
快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务 。 支持银联通渠道、 汇 付 天 下 “ 天 天 盈 ” 渠道 、 快付通渠道支付的银行卡详见
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可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。
2 、 销售机构
(1 )中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城 区复兴门内大街2 号
法定代表人:洪崎
联系人: 穆婷
联系电话:010-58560666
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号
法 定 代 表人:周慕冰
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12
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3 )交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4 )招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5 )中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(6 )平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
联系电话:021-50979384
客户服务电话:95511 -3
网址:www.bank.pingan.com
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13
(7 )上海浦东发展银行股份有限公司
注 册 地 址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(8 )烟台银行股份有限公司
注册(办公)地址:山东省烟台市芝罘区 海港路25 号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
联系电话:0535-6699660
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(9 ) 河北银行股份有限公司
注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28 号
法定代表人: 乔志强
客户服务电 话 :400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(10 )华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01 、B01 (b )单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8 号
法定代表人: 俞洋
联系人: 杨莉娟
联系电话:021-54967202
客户服务电话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
(11 )中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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14
办公地址 : 北 京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
联系电话:010 -60838995
客户服务电话:400-889-5548
网址:www.cs.ecitic.com
(12 )中信建投证券股份有限公司
注册地址 :北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
联 系 电 话 : (010 )85130588
客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(13)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区 金 融 大街35号国际企业大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话: 4008-888-888 或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(14)信达证券股份有限公司
注册地址 : 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6 层 法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联 系 电 话 : (010 )63081000
客户服务电话:95321 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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网址:www.cindasc.com
(15)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦10 楼
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺、朱雅崴
联 系 电 话 : (021 )38676161
客户服务电话:95521
网 址 :www.gtja.com
(17)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址 :上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
联 系 电 话 : (021 )33389888
客户服务电话:95523 或4008895523
网 址 :www.swhysc.com
(18)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址 : 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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联 系 电 话 : (021 )22169999
客户服务电话:400-8888-788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(19)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(20 )长江证券股份有限公司
注册(办公)地址 : 武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人: 尤习贵
联系人:奚博宇
联系电话: (027 )65799999
客户服务电话:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(21)华泰证券股份有限公司
注 册 地址 :南京市江东中路228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联 系 电 话 : (0755 )82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(22)中泰证 券股份有限公司
注册(办公)地址: 济南市经七路86 号 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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法定代表人:李玮
联系人:王霖
联 系 电 话 : (0531 )68889157
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(23 ) 中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国 际 金融 广场1 号楼第20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联 系 电 话 : (0532 )85022026
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(24)山西证券股份有限公司
注册(办公)地址: 太原市府西街69号山西国 际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联 系 电 话 : (0351 )8686659
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(25 ) 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址: 甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
法定代表人: 李 晓 安
联 系人: 李昕田
联系电话:0931-8784656
客户服务电话 :400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(26)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18 层
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办公地址:上海市 浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(27)东吴证券股份有限公司
注册地址 : 苏州工业园区翠园路181号商旅大 厦
办 公地址: 苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客户服务电话:4008-601555
网址:www.dwzq.com.cn
(28)方正证券股份有限公司
注册(办公)地址 :湖南长沙芙蓉中 路2 段华侨国际大厦22-24 层
法定代表人:何其聪
联系人:高利
联系电话:0731-85832507
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(29)宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10 楼
法 定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
联系电话:028-86199278
客户服务电话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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(30)安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法人代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
联 系 电 话 : (0755 )82558038
客户服务电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(31)中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋 第18 层-21层及第04
层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
联系电话:( 0755 )82023442
客户服务电话:400-600-8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
(32)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 —45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务热线:95565 、400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
(33)国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
联 系 电 话 : (0755 )82130833 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(34)平安证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20 层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
联 系 电 话 : (0755 )38637436
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(35)国海证券股份有限公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30 楼
法定代表人: 张雅锋
联系人:牛孟宇
联系电话: (0755 )83709350
客户服务电话: 95563
网址:www.ghzq.com.cn
(36 ) 华西证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人: 杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话 :010-52723273
客户服务热线:95584
网址:www.hx168.com.cn
(37)世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42 层
法人代表:卢长才
联系人:张婷 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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联系电话:( 0755 )83199599
网址:www.csco.com.cn
(38 ) 长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客户服务电话:400-6666-888
网址 :www.cgws.com
(39)万和证券 有限责任公司
注册地址:海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20 楼西
法定代表人:朱治理
联系人:周小钰
联系电话 :0755-88694888-857
客户服务电话:4008-882-882
网址 :www.wanhesec.com
(40)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人: 张 腾
联 系 电 话 : (0591 )87383623
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591 )
网站:www.hfzq.com.cn
(41 ) 东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人 :张运勇 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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联系人:苏卓仁
联 系 电 话 : (0769 )22112062
客服电话:961130
网址:www.dgzq.com.cn
(42)申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20
楼2005 室
法定代表人:李季
联 系 人 :王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务热线:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(43)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘 婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
客户服务热线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(44)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观40 层-43 层
法 定 代 表 人 :何亚刚
联系人:齐冬妮
联系电话:010-59355807
客户服务电话:40088-95618
网址:www.e5618.com
(45)中国国际金融股份有限公司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27层及28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座6 层
法定代表人:丁学东
联系人:任敏、陈曦
联系电话:010-65051166
客户服务热线:010-65051166
网址:www.cicc.com
(46)上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中 路213 号7 楼
法定代表人:李俊杰
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
(47)中信期货有限公司
注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60833754
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(48)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址 : 北 京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层
法定代表人:林义相
联系人: 尹伶
联 系 电 话 : (010 )66045529
客户服务电话:010-66045678
网址:www.txsec.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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(49)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址 :北京市朝阳区朝 外大街22号泛利大厦10 层
法定代表人:王莉
联系人: 梁檐
联系电话:021-20835789
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(50)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银 行 大 厦25 楼I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联 系 电 话 : (0755 )33227950
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
(51)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(52)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号 同花顺大楼4 层
法定代表人:凌顺平 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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联系人:吴强
联系电话:0571 -88911818
客户服务电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
(53)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址 : 上 海 市 浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-20613999
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(54)上海天天基 金销售有限公 司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼宛平南路88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
联系电话:021-54509998
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(55)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
联系电话:021-58788678-8201
客户服务电话:400-820-2899
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(56)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8 楼801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联 系 电话 :021-38602377
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张 燕
联系电话:400-166-1188
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(58)宜信普泽(北京)基金 销售有限公司
注册(办公 ) 地 址:北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
法定代表人:戎兵
联系人:王巨明
联系电话:010-52855650
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(59)中期资产管理有 限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢11 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
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联系电话:010-65807865
客户服务电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(60 ) 北 京展 恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话:010-62020088- 7024
客户服务电话:4008188000
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(61)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-59539864
客 户 服 务电话:95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(62)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2 号经济日报社A 座综合楼712 号
法定代表人:梁蓉
联系人:张旭
联系电话:010-66154828
客户服务电话:400-6262-818
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(63)上海汇付基金销售有限公司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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28
注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号19 层
办公地址:上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期C5 栋汇付天下总部大楼2 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
联系电话:021-33323999-5611
客户服务电话:400-820-2819
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(64)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:胡学 勤
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(65)上 海 联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
客户服务热线:4000-466-788
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(66)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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29
联系电话:021-63333319
客户服务 热 线 :4000 178 000
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(67)深圳富济基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B 、02 、03 、04 单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
联系电话:0755-83999907-8814
客户服务热线:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
(68)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址 : 北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1008
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客户服务热线:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(69)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18 层
法定代表人:李兴春
联系人:陈洁
联系电话:021-60195121
客户服务热线:400-921-7755
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(70)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠 海 市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(71)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
联系电话:010-59336519
客户服务热线:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(72)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号E 世界财富中心A 座11 层1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号E 世界财富中心A 座11 层
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客户服务热线:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(73)大泰金石基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人 : 何 庭 宇
联系电话:13917225742
客户服务热线:400-928-2266 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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网址:www.vstonewealth.com
(74)深圳市金斧子基金销售有限公司
注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路15 号科兴 科学园B 栋3 单元
11 层1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
联系电话:0755-29330513
客户服务热线:400-930-0660
网址:www.jfzinv.com
(75)上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11 楼
法定代表人: 王廷富
联系人: 徐亚丹
联系电话:021-51327185
客户服务热线:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(76)北京新浪仓 石基金销售有 限公司
注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新
浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:付文红
联系电话:010-62676405
客户服务热线:010-62675369
网址:www.xincai.com
(77 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层
法定代表人:周斌 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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32
联系人:张晔
联系电话:010-59313591
客户服务 热线:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(78)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:杨雪
联系电话:010-58170963
客户服务热线:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(79)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A 座17 层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
联系电话:010-89189285
客户服务热线:95118/400-088-8816
网址:http://fund.jd.com
(80)南京苏宁基金销售有限公司
注册(办公)地址:南京玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人: 钱 燕 飞
联系人:赵耶
联系电话:18551602256
客户服务热线:95177
网址:www.snjijin.com
(81 ) 济安财富(北京)基金销售有限公司
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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33
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼40 层4601 室
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:010-65309516
客户服务热线:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(82)上海云湾基金销售有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27 号13号楼2 层
法定代表 人 : 戴新装
联系人:朱学勇
联系电话:021-20530012
客户服务热线:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(83)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799 号3 号楼9 楼
法定代表人:兰奇
联系电话:021-60818588
客户服务热线:400-66-95156
网址:www.tonghuafund.com
(84)上海挖财基金销售有限公司
注册(办公)地址 : 中 国( 上海)自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01 、02 、03 室
法定代表人:冷飞
联系人: 孙琦
联系电话: 021-50810687
客户服务热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(85)上海基煜基金销售有限公司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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34
注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室 ( 上 海 泰 和 经 济 发 展 区 )
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503 室
法定代表人:王翔
联系人:李关洲
联系电话:021-65370077
客户服务热线:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(86)北京蛋卷基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:袁永姣
联系电话:010-61840688
客户服务热线:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com
(1 )中国民生银行股份有限公司
(二)注册 登记机构
名称:摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第二座第17 层01-04 室
办公地址: 深圳市福田区中心四 路1 号嘉 里建设广场第二座第17 层
法定代表人:YU HUA (于华)
联系人: 赵恒
电 话 : (0755 )88318709
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19 楼
负责人:韩炯
联系人: 孙睿
带 格 式的: 默认段 落 字 体摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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35
电话:021-31358666
经办律师: 吕红、孙睿
(四)审计基金财产的 会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)
住所:中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办 公 地 址: 上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238189
联系人: 俞伟敏
经办注册会计师: 许康玮、俞伟敏
四 、 基 金 的名称
本基金名称: 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个 月定期开放债券型证券投资基金
五 、 基 金 的 运 作 方 式 与 类 型
(一)本基金的运作方式: 契约型开放式
(二)本基金的类型: 债券型证券投资基金
六 、 基金的投资目标
在严格控制投资风险的前提下, 追求超过当期业绩比较基准的投资收益, 力争基金资产
的长期、稳健、持续增值 。
七、 基金的 投资方向
本基金 的 投 资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的国债、 央行
票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 地 方 政 府 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 公 司 债 、 资 产 支 持 证 券 、 债
券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国
证监会相关规定) 。本基金不参与一级市场 新股申购或增发新股,也不直接从二级市场买入
股票、权证等权益类资产,本基金不参与一级市场及二级市场可转换债券的投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
基金的投 资组合比例为:本基金投 资 于债券类金融工具的比例不低于基金资产的80% ,
但在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内 (如遇市场情况急剧变化
的 情 形 , 基 金 管 理 人 可 在 履 行 适 当 程 序 后 , 根 据 实 际 情 况 延 长 ) , 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限
制 。 在 开 放 期 , 本 基 金 持 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5 %, 其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等, 在封闭期,本基金不受该
比例的限制。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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36
八 、 基 金 的 投 资策略
( 一 ) 投资策略
本基金在封闭期与开放期采 取不同的投资策略。
1 、封闭期投资策略
本基金封闭期的投资组合久期与封闭 期剩余期限进行适当匹配的基础 上 , 实 施 积 极 的 债
券投资组合管理 , 以 获 取 较 高 的 债 券 组 合 投 资 收 益 。 本 基 金 的 具 体 投 资 策 略 包 括 资 产 配 置 策
略 、 信 用 策 略 、 利 差 套 利 策 略 、 利 率 策 略 、 类 属 配 置 策 略 、 个 券 选 择 及 交 易 策 略 以 及 资 产 支
持证券的投资策略等部分。
1 ) 资 产 配 置 策 略 : 本 基 金 将 在 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 内 , 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 状 况 、
国家货币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研究, 积极把握宏观经济发
展 趋 势 、 利 率 走 势 、 债 券 市 场 相 对 收 益 率 、 券 种 的 流 动 性 以 及 信 用 水 平 , 结 合 定 量 分 析 方 法 ,
确定资产在非信用类固定收益类证券 (国债、 中 央 银 行 票 据 等 ) 和 信 用 类 固 定 收 益类证券之
间的配置比例 。
2 ) 信用策略:本基金将根据不同信用等 级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数
据 比 较 , 并 结 合 不 同 信 用 等 级 间 债 券 在 不 同 市 场 时 期 利 差 变 化 及 收 益 率 曲 线 变 化 , 调 整 债 券
类属品种的投资比例 , 获 取 不 同 债 券 类 属 之 间 利 差 变 化 所 带 来 的 投 资 收 益 。 本 基 金 还 将 积 极 、
有效的利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系, 研究和跟踪发行主体所属行业发展
周 期 、 业 务 状 况 、 公 司 治 理 结 构 、 财 务 状 况 等 因 素 , 综 合 评 估 发 行 主 体 信 用 风 险 , 确 定 信 用
产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。
3 )利差套利策略:本基金可通过正回购 , 融资买入收益率高于回购 成本的债券,获得
杠 杆 放 大 收 益 , 可 根 据 市 场 利 率 水 平 , 收 益 率 曲 线 的 形 态 以 及 对 利 率 期 限 结 构 的 预 期 , 调 整
回购放大的杠杆比例,控制杠杆放大的风险。
4 )利率策略:本基金将考察市场利率的 动态 变化及预期变化,对引起利率变化的相关
因素进行跟踪和分析, 进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案, 以降低利率
变动对组合带来的影响。 本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判, 在
考虑封闭期剩余期 限 的 基 础 上 , 制 定 相 应 的 久 期 目 标 , 当 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 , 适 当
降低组合 的 久 期 ; 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时 , 适 当 提 高 组 合 的 久 期 。 以达到利 用市场利率的波
动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
5 )类属配置策略:本基金对不同类型固 定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动
性 、 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析 , 研 究 同 期 限 的 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 交 易 所 和 银 行 间 市 场
投资品种的利差和变化趋势, 制定债券类属配置策略, 以获取不同债券类属之间利差变化所
带来的投资收益。
6 )个券选择及交易策略:本基金对市场 同类可比债券、信用收益率曲线、 市场交易活
跃 度 、 机 构 需 求 进 行 偏 好 分 析 , 对 个 券 进 行 流 动 性 风 险 、 信 用 风 险 的 综 合 定 价 , 判 断 其 合 理
估值水平, 精选有投资价值的投资品 种 。 本 基 金根据市场结构与需求特征, 对个券进行深入
的 跟 踪 分 析 , 发 掘 其 中 被 市 场 低 估 的 品 种 , 在 控 制 流 动 性 风 险 的 前 提 下 , 对 低 估 品 种 进 行 择摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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37
机配置和交易。
7 ) 资 产 支 持 证 券 的 投 资 策 略 : 资 产 支 持类证券的定价受市场利率、 流动性、 发行条款、
标的资产的构成及质量、 提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。 本基金将在利率基
本 面 分 析 、 市 场 流 动 性 分 析 和 信 用 评 级 支 持 的 基 础 上 , 辅 以 与 国 债 、 企 业 债 等 债 券 品 种 的 相
对价值比较,审慎投资资产支持证券类资产。
2 、开放期投资策略
开 放 期 内 , 本 基 金 为 保 持较高的组合流动性, 方便投 资 人 安 排 投 资 , 在 遵 守 本基金有关
投资限制与投资比例的前提下, 将主要投资于高流动性的投资品种, 防范流动性风险, 满足
开放期流动性的需求。
( 二 ) 投资程序
1 、投资决策依据
1 )国家有关法律、法规和基金合同的 有关规定;
2 )国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势;
3 )投资品种的预期收益率和风险水平。
2 、投资决策程序
(1 )投资研究
本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果, 挖掘投资机会,
为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。
(2 )投资决策
投 资决策委员会是基金投资的最 高 决 策 机 构 , 负 责 制 定 基 金的投资 原 则 、 投 资 目 标 及 整
体资产配置策略和风险控制策略, 并对基金经理进行授权, 对基金的投资进行总体监控。 如
遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。
(3 )组合构建
基 金 经 理 根 据 投 资 委 员 会 确 定 的 总 体 投 资 策 略 和 原 则 以 及 研 究 团 队 提 供 的 分 析 和 建 议
等信息,在遵守基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,
进行组合的日常管理。
(4 )交易执行
本基金实行集中交易制度 。 交 易 团 队 负 责 执 行 基 金 经 理 投 资 指 令 , 同 时 承 担 一 线 风 险 监
控职责。
(5 )风险 与绩效评估 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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投资风险管理团 队由风险管理部和监察稽 核部组成。 风 险 管 理 部 定 期 或 不 定 期 地 对 基 金
投资绩效及风险进行评估; 监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控; 风险管理委员会
定 期 召 开 会 议 , 结 合 市 场 、 法 律 等 环 境 的 变 化 , 对 基 金 投 资 组 合 进 行 风 险 评 估 , 并 提 出 风 险
防范措施及意见。
(6 )组合调整
基金经理根据行业状况、 证券市场和上市公司的发展变化、 基金申购和赎回的现金流量
情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。
本基金管理人在确保基 金份额持有人利益的前提下, 有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序 , 并在更新的招募说明书中公告 。
( 三 ) 投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1 ) 本 基 金 投 资 于 债 券 类 金 融 工 具 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的80% , 但 在 每 次 开 放 期 前 三
个 月 、 开 放 期 及 开 放 期 结 束 后 三 个 月 的 期 间 内 ( 如 遇 市 场 情 况 急剧变化的情形, 基金管理人
可在履行适当程序后,根据实际情况延长) ,基金投资不受上述比例限制;
(2 ) 在 开 放 期 , 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值5 %的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 在封闭期,不受该比例的限制;
(3 )本基金管理人管理的全部 基 金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的10%;
(4 ) 本基金投资于同一原始权益人的各 类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;
(5 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(6 )本基金 持有的同一( 指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;
(7 )本基金管理人管理的全部基金投资 于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(8 )本基金应投资于信用级别评级为BBB以上( 含BBB) 的资产支持证券。基金持有 资 产
支持证券期间,如果其信用 等级下降、不再符合投资 标准,应 在评级报告发布之日起3 个月
内予以全部卖出;
(9 )本基金进入全国银行间同业市场进 行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40% ;
(10)本基金投资于一家企业发行的单只 中期票据市值不得超过基金资产净值的10% ;
(11 ) 开 放 期 内 , 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
39
值的15% ;封闭期内不受此限。因证券市场 波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(12 ) 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(13)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 (2 ) 、 (8)、( 11 ) 、 (12 ) 项 外 , 因 证 券 市 场 波 动 、 债 券 发 行 人 合 并 、 基 金 规 模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应
当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其 规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合 基金合同的
有关约定。基金托 管人对基金的投资的监督 与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则 本基金投资不
再受相关限制。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1 )承销证券;
(2 )向他人贷款或者提供担保;
(3 )从事承担无限责任的投资;
(4 )买卖其他基金份 额,但是国务院另有规定的除外;
(5 )向其基金管理人、基金托管人出资 或者 买 卖其基金管理人、基金托管人 发行的股
票或者债券;
(6 )买卖与其基金管理人、基金托管人 有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格 及其他不正当的证券交易活动;
(8 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的整体业绩比 较基准采用:
1/2 × [ 同期1 年期银行定期存款利率 (税后) + 同期2 年期银行定期存款利率 (税后 ) ]
“1 年、2 年期银 行 定 期 存 款 利 率 ” 是 指 中 国 人 民 银 行 发 布 的1 年、2 年 期 “ 金 融 机 构 人 民
币存款基准利率” 。 “同期1 年、2 年期银行定期存款利率” 是指基金 存续期内按照每日1 年、2
年期定期存款利率逐日累计计算 得 出 的 收 益 率 , 遇 到 中 国 人 民 银 行 调 整 利 率 时 , 自 调 整 生 效摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
40
之日起,采用调整后的定期存款利率进行计算。
业绩比较基准的选择理由: 本基金为18 个月定期开放式基金, 具有固定的运作期间, 另
外 , 本 基 金 主 要 投 资 标 的 为 固 定 收 益 类 品 种 , 因 此 银 行 定 期 存 款 率 适 合 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 。
由于中国人民银行不发布18 个 月 (1.5 年) 期定期存款利率 , 为 使 业 绩 比 较 基 准 更 具可比性,
故 采 用 中 国 人 民 银 行 发 布 的1 年期和2 年 期 定 期 存 款 利 率 的 算 术 平 均 值 作 为 本 基 金 的 业 绩 比
较基准。
在本基金的运作过程中, 如果法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接
受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 经基
金管理人与基金托管人协商一致, 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准, 而无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实 施前依照《信息披露办法》
的规定在指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金, 属于证 券投资基金中的较低风险品种, 其 长期 预期风险与预期收
益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十 一 、基金 的 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 民生银行根据本基金合同规定,于2018 年107 月1624 日 复核了本报告中
的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核内容不存在虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏。 本投资组合报告所载 数 据截至2018 年96 月30 日 , 本 报 告 中所列财务数 据未经
审计。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占 基 金 总 资 产 的 比 例
(% )
1 权益投资 - -
其中:股票
- -
2 基金投资 - -
3 固 定收益投资
1,323,591,400.001,271,4
35,800.00
91.2991.83
其中:债券
1,323,591,400.001,271,4
35,800.00
91.2991.83
资产支持证券
-- --
4 贵金属投资 -- -- 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
41
5 金融衍生品投资 -- --
6 买入返售 金融资产
-- --
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融资产
-- --
7
银行存 款和结算备付金合
计
99,375,568.4479,571,893
.31
6.855.75
8 其他资产
26,839,887.5733,587,838
.59
1.852.43
9 合计
1,449,806,856.01
1,384,595,531.90
100.00100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
根据本基金基金 合 同规定,本基金不参与股票投资。
3 、 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券
918,972,900.00941,137,8
00.00
115.32121.41
5 企业短期融资券
5,062,500.005,027,000.0
0
0.640.65
6 中期票据
399,556,000.00325,271,0
00.00
50.1441.96
7 可转债 (可交换债) -- --
8 同业存单 -- --
9 其他 -- --
10 合计 1,323,591,400.001,271,4 166.10164.02 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
42
35,800.00
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 1224861224
86
15 旭辉 0115 旭辉
01
700,000700,000
70,000,000.0069
,832,000.00
8.789.01
2 1274491122
74
16 太新 0215 金街
02
700,000700,000
65,961,000.0068
,950,000.00
8.288.89
3 1017640411
27449
17 浦口城乡
MTN00116 太新 02
500,000700,000
50,055,000.0065
,401,000.00
6.288.44
4 1123411224
46
16 宝龙 0215 万达
01
500,000610,000
49,920,000.0060
,743,800.00
6.267.84
5 1122741018
00428
15 金街0218 复星高
科 MTN002
500,000500,000
49,735,000.0049
,780,000.00
6.246.42
6 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据本基金基 金 合同规定,本基金不参与贵金属投资。
8 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1 )本期国债期货投资政策
根据本基金基金合 同规定,本基金不参与国债期货交易。
(2 ) 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
根据本基 金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(3 )本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10 、 投资组合报告附注
(1 ) 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
43
报告期内本基金投资的前十名证券的发 行 主体除无锡市太湖新城发展集团有限公司 (以
下简称“ 太 湖 新 城 ” ) 外 , 其 余 的 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到
公开谴责、处罚。
2017 年 , 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 发 布 自 律 处 分 信 息 , 对 太 湖 新 城 未 能 及 时 披 露 2016
年年度报告及 2017 年第一季度财务信息事项,给予通报批评处分,并处责令整改。
本基金投资“16 太新02 ” 的 决 策 流 程 符 合 本 基 金 管 理 人 投 资 管 理 制 度 的 相 关 规 定 。 针 对
上 述 情 况 , 本 基 金 管 理 人 进 行 了 分 析 和 研 究 , 认 为 上 述 事 件 对 “16太新02 ” 的 投 资 价 值 未 造
成 实 质 性 影 响 。 本 基 金 管 理 人 将 继 续 对 上 述 公 司 进 行 跟 踪研究。 报告期内本基金投资的前十
名证券的发行主体 除无锡市太湖新城发展集团有限公司(以下简称“太湖新城” )外,其余
的没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2017 年 , 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 发 布 自 律处分信息, 对 太 湖 新 城 未 能 及 时 披 露2016
年年度报告及2017 年第一季度财务信息事项,给予通报批评处分,并处责令 整改。
(3 ) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 84,610.7774,635.50
2 应收证券清算款 --
3 应收股利 --
4 应收利息 26,755,276.8033,513,203.09
5 应收申购款 --
6 其他应收款 --
7 待摊费用 --
8 其他 --
9 合计 26,839,887.5733,587,838.59
(4 ) 报告期末持有的处于转股期 的 可转换债券明细
根据本基金基金合同规定,本基金不 参与可转债投资。
(5 ) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。
十 二 、基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
带 格 式 表 格摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
44
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、自基金合同生效以来至2018 年96 月30 日 ,本基金份额 净值增长率与同期业绩比较基
准收益率比较表:
阶段
份额净值
增 长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2013 年 6 月 25 日
至2013 年12 月 31
日
1.26%1.26
%
0.05%0.05
%
1.76%1.76
%
0.00%0.00%
-0.50%
-0.50%
0.05%0
.05%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月31 日
19.18%19.
18%
0.20%0.20
%
3.28%3.28
%
0.010%0.01%
15.90%
15.90%
0.2019
%0.19%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月31 日
9.51%9.51
%
0.07%0.07
%
2.31%2.31
%
0.00%0.00%
7.20%7
.20%
0.07%0
.07%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月31 日
5.29%5.2
9%
0.08%0.0
8%
1.80%1.8
0%
0.00%0.00%
3.49%3
.49%
0.08%0
.08%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月31 日
2.74%2.7
4%
0.04%0.0
4%
1.80%1.8
0%
0.00%0.00%
0.94%0
.94%
0.04%0
.04%
2018 年 1 月 1 日 至
2018 年6 月 30 日
1.86%1.86
%
0.09%0.09
%
0.89%0.89
%
0.00%0.00%
0.97%0
.97%
0.09%0
.09%
自基金合同生效日
起至2018 年 96 月
30 日
51.18%45.
63%
0.11%0.11
%
12.46%12.
01%
0.00%0.00%
38.72%
33.61%
0.11%0
.10%
2 、自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
累计净值增 长 率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
(2013 年 6 月 25 日至 2018 年 96 月 30 日) 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
45
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一) 与基金运作有关的费用
1 、 基金费用的种类
( 一) 与基金运作 有关的 费用
2 、 (2 ) 基金托管人的托管费;
3 、 (3 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 用;
4 、 (4 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5 、 (5 ) 基金份额持有人大会费用;
6 、 (6 ) 基金的证券交易费用;
7 、 (7 ) 基金的银行汇划费用;
8 、 (8 ) 销售服务费;
9 、 (9 ) 基金的开户费用、账户维护费用;
10 、 (10 ) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可 以在基金财产中列支的其他费用。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
46
2 、 基金费用计提方法 、计 提标准和支付方式
(1 ) 基金管理人的管理费
本基金的 管理费按前一日基金资产净值的0.7% 年费率计提 。管理 费的计算方法如下:
H =E ×0.7% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2 ) 基金托管人的托管费
本基金的 托 管费按前一日基金资产净值的0.2% 的年费率计提。托管费的 计算方法如下:
H =E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金托管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金托管人发
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3 ) 销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.4% 的 年 费 率 计 提 。 销 售 服 务 费 的 计 算 方
法如下:
H =E ×0.4% ÷当年天数
H 为每日应计提的销售 服 务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日 累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起3
个 工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令,经 基金托 管人复核后于次月前5 个工 作
日内从基金财产中一次性支付给基金 管 理 人 , 经 基 金 管 理 人 代 付 给 各 个 基 金 销 售 机 构 。 若 遇
法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
销 售 服 务 费 主 要 用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 以 及 基 金 管 理 人 的 基 金 行 销 广 告 费 、 促 销 活 动
费、基金份额持有人服务费等。
上述“1 、基金费用的种类中 第3 第 (3 )- (7 )7 、 (9 )9- (10 )10 项 费 用 ” , 根 据 有 关
法规及相应 协 议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
47
(二)与基金 销售有关的费用
1.申购费用
本基金从基金资产中计提 销售服务费,不收取申购费用。
2.赎回费用
赎回费用由 赎回基金份额的基金份额持有人承 担 , 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收
取。 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5% 的 赎 回 费 , 并 将 上 述 赎 回 费 全
额计入基金财产。
申请份额持有时间(N ) 赎回费率
N <7 天 1.5%
N ≥7 天 0
本基金赎回费用按0%收取,即不收取 赎回费。
3. 转换费用
基金管理人可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理
人管理的其他基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管 理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告, 并提前告知基金托管人与相关机
构 。
(三 ) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的
损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合 同》生效前的相关费用;
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定 不 得 列入基金费用的项目。
( 四) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作办法》、 《销 售 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 及 其
它有关法律法规的要求, 对2018 年82 月78 日 刊 登 的 《 摩根 士丹利华鑫纯债稳定增利18 个月定
期开放债券型证券投资基金 招募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下:
序号 修 改 部 分 说明
1 重要提示 更新了本招募说明书 重要提示 内容,以及 所载内容截止日摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
48
期、有关财务数据和净值表现截止日 ;并增加 了 关 于基金
合同修订的说明
2
三 、 基 金 管 理 人 一、
绪言
更新了 “主要人员情况” 的 有关信息更新了本招募说明书
更新所依据的法规
3
四、基金 托 管 人 二、
释义
根据基金托管人提供的信息, 更新了“基金 托管人”有关
信息根据基金合同修 订内容补充了释义
4
五 、 相 关 服 务 机 构三、
基金管理人
根 据 服 务 机 构 的 实 际 情 况 更 新 了 相 关 机 构 的 信 息 更 新 了
“主要人员情况” 的 有关信息
5
十 、 基 金 的 投 资 四、
基金托管人
更新了最近一期投资组合报告的内容,即截至 2018 年 9
月 30 日 的 基 金 投 资 组 合 报 告 根 据 基 金 托 管 人 提 供 的 信
息,更新了“基金 托 管 人”有关信息
6
十 一、基 金的业绩五、
相关服务机构
更新了基金的投资业绩,即 截至 2018 年 9 月 30 日的基金
投资业绩根据服务机构的实际情 况更新了相关机构的信息
7 十、基金的投 资
更新了最近一期投资组合报告的内容,即截 至 2018 年 6
月 30 日的基金投资组合报告; 根据基金合同修订 内容进行
了更新
8 十 一、基金的业绩
更新了基金的投资业绩,即 截至 2018 年 3 月 31 日的基金
投资业绩
79
二十二 、 对 基 金 份 额
持 有 人 的 服 务 十三 、
基金资产的估值
更新了对基金份额持有人服务 的部分内容 根据基金合同修
订内容进行了更新
108
二十 三 、 其 他 应 披 露
事项 十 七 、 基 金 的 信
息披露
根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 根据基金合同
修订内容进行了更新
11 十 八 、 风险揭示
更新了风险揭示的内容
12
二十 一 、 基 金 托 管协
议内容摘要
根据基金托管协 议修订内容进行了更新
13
二十二 、 对 基 金 份 额
持有人的服务
更新了对基金份额持有人服务 的部分内容
14
二十 三 、 其 他 应 披 露
事项
根据最新情况对相关应披露事项进行了更新
带 格 式 表 格
带 格 式 表 格
带 格 式 表 格摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招募说明书 摘要
49
摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 九 八 年 一 八 月 三十一 七 日