招商大盘蓝筹混合型 证券 投资基金招募说明书 （更 新）摘要
基金管 理人 ：招 商基 金管 理有限 公司
基 金托 管人 ：中 国工 商银行 股份 有限 公司
截止日:2018 年 12 月 19 日
重要提 示
招 商大盘 蓝筹股 票型 证券投 资基金 （以下 简称 “本基 金” ）经 中国 证券监 督管理 委员会
2008 年 4 月 18 日 《关 于同 意招商 大盘 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 （ 证监许 可 〔2008〕
568 号文） 核准 公开 募集 。 本基金 的基 金合 同 于 2008 年 6 月 19 日正 式生 效。 本 基金为 契约
型开放 式。
招 商基金 管理有 限公 司（以 下称“ 本基金 管理 人”或 “管理 人” ） 保证招 募说明 书的内
容真实 、 准确、 完整。 本招募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但中国 证监 会对 本基 金募集的 核准 ，
并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金没 有 风 险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
投资有 风险 ， 过往业 绩并不 预示 其 未 来表 现。 基金管 理人 所管 理的 其它 基金的 业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资人 在认 购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书。
本更新 招募 说明 书所 载内容 截止 日为 2018 年 12 月 19 日，有 关财 务和 业绩表现 数据 截
止日 为 2018 年 9 月 30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人中 国工 商银行 股份 有限 公司 已于 2018 年 12 月 28 日复核 了本次更 新的 招
募说明 书。
§1 基金 管理 人
1.1 基金 管理 人概 况
公司名 称： 招商 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月 27 日
注册资 本： 人民 币 13.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道 7088 号
电 话： （ 0755）83199596
传 真： （ 0755）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日经中国证 监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立 ， 是 中国 第一 家中 外合资 基金 管理 公司 。 目 前公司 注册 资本 金为 人民 币十三 亿一 千万
元（RMB1,310,000,000 元） ，股东 及股 权结 构为 ：招 商银行 股份 有限 公司 （以 下简称 “招 商
银行” ） 持有 公司 全部 股权 的 55% ， 招商 证券 股份 有 限公司 （ 以下 简称 “ 招商 证券” ） 持有 公
司全部 股权 的 45% 。
2002 年 12 月， 公司 由招商 证券、INGAssetManagementB.V. （荷 兰投 资） 、 中国电 力财 务
有限公 司 、 中 国华能 财务 有限责任公 司、 中远 财务 有限责 任公 司共 同投 资组 建， 成立 时注 册
资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40% ，
INGAssetManagementB.V. （荷兰 投资）持有 公司全部股权 的 30% ， 中国电力财务有 限公司 、
中国华 能财 务有 限责 任公 司、中 远财 务有 限责 任公 司各持 有公 司全 部股 权 的 10% 。
2005 年 4 月 ，经 公司 股东会 审议 通过 并经 中国 证监会 批复 同意 ，公 司注 册资本 金由 人
民币一 亿元 增加 至人 民币 一亿六 千万 元， 股东 及股 权结构 不变 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东会 审议 通过 并经 中国 证监会 批复 同意 ，招 商银 行受让 中国 电
力财务 有限 公司 、 中 国华 能财务 有限 责任 公司 、 中 远财务 有限 责任 公司 及招 商证券 分别 持有
的公 司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的股权 ；INGAssetManagementB.V. （荷 兰投 资）受 让招 商
证券持 有的 公司 3.3 ％ 的股 权。上 述股 权转 让完 成后 ，公司 的股 东及 股权 结构 为：招 商银 行
持有公 司全 部股 权的 33.4% ， 招商 证券持 有公 司全 部股权 的 33.3% ， INGAssetManagementB.V.
（荷兰 投资 ） 持有 公司 全 部股权 的 33.3% 。 同时 ， 公 司注册 资本 金由 人民 币一 亿六千 万元 增
加至人 民币 二亿 一千 万元 。
2013 年 8 月， 经公 司股 东会审 议通 过并 经中 国证 监会批 复同 意， INGAssetManagementB.V.
（荷兰投资 ）将其 持有的 公司 21.6% 股 权转让给 招 商银行、11.7% 股权转 让给 招商证券 。上
述股权 转让完 成后 ，公司 的股东 及股权 结构 为：招 商银行 持有全 部股 权的 55 ％，招 商证 券
持有全 部股 权的 45 ％。
2017 年 12 月， 经公 司股东会 审议 通过 并经 报备 中国证 监会 ， 公司 股东 招商银行 和招 商
证券按 原有 股权 比例 向公 司同比 例增 资人 民币 十一 亿元。 增资 完成 后， 公 司注 册资本 金由 人
民币二 亿一 千万 元增 加至 人民币 十三 亿一 千万 元，股东及 股权 结构 不变 。
公司主 要股 东招 商银 行股份 有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日。 招商 银行 始终坚 持“ 因您而变 ”的 经营 服务理 念 ，已成 长为 中国 境内 最具 品牌影 响力 的商 业银 行之 一。2002 年 4
月 9 日， 招商 银行 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）； 2006 年 9 月 22 日，招 商
银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招 商证 券股 份有 限公 司是百 年招 商局 集团 旗下 的证券 公司 ， 经 过多 年创 业发展 ， 已 成为
拥有证 券市 场业 务全 牌照 的一流 券商 。2009 年 11 月 17 日， 招商 证券 在上 海证券交 易所 上
市（ 代码 600999）； 2016 年 10 月 7 日 ， 招商 证券 在香 港联合 交易 所上 市 （股 份代 号： 6099）。
公 司将秉 承“诚 信、 理性、 专业、 协作、 成长 ”的理 念，以 “为投 资者 创造更 多价值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理公司 。
1.2 主要 人员 情况
1.2.1 董事会 成员
李浩先 生， 招商 银行 股份有 限公 司执 行董 事、 常务副 行长 兼财 务负 责人 。 美国南 加州 大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月起 担任 招商银 行副 行长，2007
年 3 月起 兼任 财务 负责 人，2007 年 6 月起担 任招 商银行执 行董 事，2013 年 5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ， 2016 年 3 月起兼 任深 圳市 招银 前海 金融资 产交 易中 心有 限公 司副董 事长 。
现任公 司董 事长 。
邓 晓力 女士， 毕业 于 美国纽 约州 立大学 ，获 经 济学博 士学 位。2001 年加入招商 证券 ，
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月 被中 国证 监会 借调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前， 邓女 士曾 任 Citigroup （花旗 集团） 风险管 理部 高级 分析 师。 现任招 商证
券股份 有限 公司 副总 裁兼 首席风 险官 ， 分 管风 险管 理、 公 司财 务、 结算 及培 训工作 ； 兼 任中
国证券 业协 会财 务与 风险 控制委 员会 副主 任委 员。 现任公 司副 董事 长。
金旭女 士， 北京大 学硕士研 究生 。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监会工 作。 2001
年 11 月至 2004 年 7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅 隆全 球投 资有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 现任 公司 副董 事长、 总经 理兼 招商 资产 管理 （ 香港 ） 有
限公司 董事 长。
吴 冠雄 先生 ，硕 士研 究生，22 年法律 从业 经历 。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中 国北
方工业 公司 任法 律事 务部 职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在 新加坡 ColinNg ＆Partners 任
中国法 律顾 问。1999 年 2 月至今 在北 京市 天元 律师 事务所 工作 ，先 后担 任专 职律师 、事 务
所权益 合伙 人、 事务 所管 理合伙 人、 事务 所执 行主 任和管 理委 员会 成员 。2009 年 9 月至今
兼任北 京市 华远 集团 有限 公司外 部董 事，2016 年 4 月至今 兼任 北京 墨迹 风云 科技股 份有 限
公司独 立董 事，2016 年 12 月至今 兼任 新世 纪医 疗控股有 限公 司 （香港 联交 所上市 公司 ） 独
立董事 ， 2016 年 11 月 至今 任中国 证券 监督 管理 委员 会第三 届上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委
员会委 员。 现任 公司 独立 董事。
王莉女 士， 高级 经济 师。 毕业 于中 国人民 解放 军外国 语学 院， 历任 中国 人民解 放军 昆明
军区三 局战 士、 助理研 究员 ； 国务院 科技 干部 局二 处干 部； 中信 公司 财务 部国 际金 融处干 部、
银行部 资金 处副 处长 ； 中 信银行(原中信 实业 银行)资本市场 部总 经理 、 行长助 理、副行长 等
职。 现任 中国 证券 市场 研 究设计 中心(联办) 常务 干事 兼基金 部总 经理 ； 联办 控 股有限 公司 董
事总经 理等 。现 任公 司独 立董事 。
何 玉慧女 士， 加拿大 皇后大 学荣誉 商学 士，26 年会计 从业经 历。 曾先后 就职于 加拿 大
NationalTrustCompany 和 Ernst ＆Young ， 1995 年 4 月加入香 港毕 马威 会计 师事 务所 ， 2015 年
9 月 退休前 系香 港毕马 威 会计师 事务所 金融 业内部 审计、 风险管 理和 合规服 务主管 合伙人 。
2016 年 8 月至 今任 泰康 保险集团 股份 有限 公司 独立 董事 ，2017 年 9 月至今 任汇丰前 海证 券
公司独 立董 事 ， 同 时兼 任多 个香港 政府 机构 辖下 委员 会的委 员和 香港 会计 师公 会纪律 评判 小
组委员 。现 任公 司独 立董 事。
孙谦先 生， 新加坡 籍， 经济学 博士 。 1980 年至 1991 年先 后就 读于 北京 大学 、 复旦大 学、
WilliamPatersonCollege 和 ArizonaStateUniversity 并获 得学士 、 工 商管 理硕 士和 经济学 博士 学
位。 曾 任新 加坡 南洋 理工 大学商 学院 副教 授、 厦门 大学任 财务 管理 与会 计研 究院院 长及 特聘
教授、 上海 证券 交易 所高 级访问 金融 专家 。 现 任复 旦大学 管理 学院 特聘 教授 和财务 金融 系主
任。 兼任 上海 证券交 易所 ， 中 国金 融期 货交易 所和 上海期 货交 易所 博士 后工 作站导 师 ， 科 技
部复旦 科技 园中 小型 科技 企业创 新型 融资 平台 项目 负责人 。现 任公 司独 立董 事。
1.2.2 监事会 成员
赵斌先 生， 毕业 于深 圳大学 国际 金融 专业 、 格林威治 大学 项目 管理 专业 ， 分别获 经济 学
学士学 位、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历 任招 商银 行证 券部员工 、福 田
营业部 主任 、 海 口营 业部 经理助 理、 经理 ；1999 年 1 月至 2006 年 1 月， 历任招商证 券经 纪
业务部 总经理 助理、 深圳 龙岗证 券营业 部副总 经理 （主持 工作） 、 深圳 南山南 油大道 营业部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担任 招商证 券 私人客 户部 总经 理；2008 年 4 月至 2016
年 1 月， 担任 招商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任 招商
证券渠 道管 理部 总经 理。 赵斌先 生亦 于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担 任招 商证券 职工 代表
监事 。2016 年 1 月起至 今，赵 斌先 生担 任招 商证 券合规总 监。同 时，赵 斌先 生于 2008 年 7
月起担 任招 商期 货有 限公 司董事 ，于 2015 年 7 月起 担任招 商证 券资 产管 理有 限公司 董事 。
现任公司监 事会 主席 。
彭 家文先 生，中 南财 经大学 国民经 济计划 学专 业本科 ，武汉 大学计 算机 软件专 业本科 。
2001 年 9 月 加入 招商 银行 。历任 招商 银行 总行 计划 资金部 经理 、高 级经 理， 计划财 务部 总
经理助 理、 副总 经理 。2011 年 11 月起任 零售 综合 管理部副 总经 理、 总经 理。2014 年 6 月
起任零 售金 融总 部副 总经 理、副 总裁 。2016 年 2 月 起任零 售金 融总 部副 总裁 兼总行 零售 信
贷部总 经理 。2017 年 3 月 起任招 商银 行郑 州分 行行 长。2018 年 1 月起任 总行 资产负 债管 理
部总经 理兼 投资 管理 部总 经理。 现任 公司 监事 。
罗琳女 士，厦 门大 学经济学 硕 士。1996 年加 入 招商证 券股 份有限 公司 投 资银行 部， 先
后担任 项目 经理、 高级 经 理、业 务董 事；2002 年起参与招 商基 金管理 有限 公司筹备 ，公 司
成立后 先后担 任基金 核算 部高级 经理、 产品研 发部 高级经 理、副 总监、 总监 、产品 运营官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 渠道 财富 管理 部总监 、公 司监 事。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际工商 管理 硕士 ； 2001 年 加入美 的集 团股 份有 限公 司任 OracleERP
系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬 睿惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问 ；2006 年
12 月至 2011 年 2 月 于怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官 ； 现 任招 商基 金管理 有限 公司 战略 与人 力资源 总监 兼
人力资 源部 总监 、公 司监 事，兼 任招 商财 富资 产管 理有限 公司 董事 。
李 扬先 生，中 央财 经 大学经 济学 硕士，2002 年 加入招 商基 金管理 有限 公 司，历 任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品运 营官 兼产品 研发 一部 总监 、公 司监事 。
1.2.3 公司高 级管 理人 员
金 旭女 士， 总经 理， 简历同 上。
钟文岳 先生 ， 常务副 总经理 ， 厦门大 学经 济学 硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理 ； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理； 2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任 新江 南投资 有限 公司副 总经 理；2008 年 11 月至 2015 年
6 月 任招商 银行 股份 有限 公司投 资管 理部 总经 理；2015 年 6 月 加入 招商 基金 管理有 限公 司，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙 骎先 生， 副总 经理 ， 南京 通信 工程 学院 工学 硕士。2000 年 11 月加 入 宝盈基 金管 理有
限公司 ， 历任 TMT 行业 研究员 、基金经 理助 理、交易主管 ；2008 年 2 月加 入国泰基 金管 理
有限公 司， 历任 交易 部总 监、 研 究部 总监 ， 投 资总 监兼基 金经 理， 量化&保本投资事 业部 总
经理；2015 年加入 招商 基 金管理 有限 公司， 现任 公 司副总 经理 兼招商 资产 管 理（香 港） 有
限公司 董事 。
欧 志明 先生， 副总 经 理，华 中科 技大学 经济 学 及法学 双学 士、投 资经 济 硕士。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高级经 理、 副 总监、 总监 、 督察 长， 现 任公司 副总 经理、 董 事会 秘书， 兼任 招商财 富资 产 管
理有限 公司 董事 兼招 商资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
杨 渺先 生，副 总经 理 ，经济 学硕 士。2002 年起先后就 职于 南方证 券股 份有限公 司、 巨
田基金 管理 有限公 司， 历 任金融 工程 研究员 、行 业 研究员 、助 理基金 经理 。2005 年加入 招
商基金 管理 有限 公司 ， 历 任高级 数量 分析 师、 投资 经理、 投资 管理 二部( 原专 户资产 投资 部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘 西里 先生， 督察 长 ，法学 硕士 。1998 年加 入 大鹏证 券有 限责任 公司 法 律部， 负责 法
务工作 ；2001 年 10 月 加 入天同 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 ，任 职主 管；2003 年 2 月加
入中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局， 历任副 主任科员 、 主任 科员 、 副处 长及处 长； 2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基金经 理
郭锐先 生， 经济 学硕 士。2007 年 7 月 起先 后任 职于易 方达 基金 管理 有限 公司及 华夏 基
金管理 有限 公司 ， 任行 业研究员 ， 从事 钢铁 、 有色 金属 、 建筑建 材等 行业 的研究工 作。2011
年加入 招商 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任首 席行业 研究 员、 助理 基金 经理 ， 现 任 招商核 心价 值混
合型证 券投 资基 金基 金经 理（管 理时 间：2015 年 2 月 10 日至 今） 、 招商 大盘 蓝筹混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2015 年 4 月 1 日 至今） 及招 商境 远灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理（ 管理 时间：2016 年 3 月 2 日至今） 。
本 基金 历任 基金 经理 包括： 游海 先生 ， 管 理时 间为 2008 年 6 月 19 日至 2010 年 7 月 15
日；黄 顺祥 先生 ，管 理时 间为 2008 年 6 月 19 日至 2009 年 6 月 24 日； 周德 昕先生 ，管 理
时间 为 2010 年 7 月 15 日至 2012 年 1 月 20 日；刘 军先生 ， 管理时 间为 2010 年 8 月 24 日
至 2012 年 5 月 29 日； 袁野先生 ， 管理时 间为 2012 年 1 月 20 日至 2013 年 10 月 19 日； 陈
玉辉先 生， 管理 时间 为 2012 年 11 月 14 日至 2015 年 4 月 11 日； 张林先生 ， 管理时间 为 2015
年 7 月 22 日至 2016 年 12 月 31 日。
1.2.5 投资决 策委 员会 成员
公 司的投 资决策 委员 会由如 下成员 组成： 总经 理金旭 、副总 经理沙 骎、 副总经 理杨渺 、
总经理 助理 兼固 定收 益投 资部负 责人 裴晓 辉、 总经 理助理 兼投 资管 理一 部总 监王景 、 交 易业
务总监 兼交 易部 总监 路明 、国际 业务 部总 监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均 不存在 近亲 属关 系。
§2 基金 托管 人
2.1 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2.2 主要 人员 情况
截至 2018 年 6 月， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人， 平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
2.3 基金 托管 业务 经营 情况
作 为中 国大 陆托 管服 务的先 行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年在国 内首 家提 供托管 服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险资 产、 社会 保障基 金、 基本养 老保险 、 企业年 金基 金、 QFII 资产 、 QDII 资产 、
股权投 资基 金 、 证券 公司 集合资 产管 理计 划、 证券 公司定 向资 产管 理计 划、 商业银 行信 贷 资
产证券 化、 基金公 司特 定客户资 产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门类 齐全的托 管产 品体
系， 同时 在国 内率先 开展 绩效评 估 、 风 险管理 等增 值服务 ， 可以 为各类 客户 提供个 性化 的 托
管服务 。截 至 2018 年 6 月，中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金 874 只。自 2003 年以来 ，
本行连 续十五 年获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全球 托管人》 、香港 《财 资》 、 美国《 环球金
融》 、 内地 《证 券时 报》 、 《 上海证 券报 》 等境 内外 权 威财经 媒体 评选 的 61 项最 佳托管 银行 大
奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广
泛好评 。
§3 相关 服务 机构
3.1 基金 份额 销售 机构
3.1.1 直销机 构
直销机 构： 招商 基金 管理有 限公 司
招商基 金客 户服 务热 线：400-887-9555 （免长 途话费）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555（免 长途 话费 ）
电 话： （ 0755）83196437
传 真： （ 0755）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 3 号楼 1801
电话：010-56937566
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号上海 招商银 行大 厦南 塔 15 楼
电 话： （ 021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 23 楼
电 话： （ 0755）83190401
联系人 ：任 虹虹
地址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号上海 招商银 行大 厦南 塔 15 楼
电 话： （ 021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招 商基 金直 销交 易服 务联系 方式
地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金润 大厦 11 层招 商基 金客户 服务 部直销 柜台
电 话： （ 0755）8319635983196358
传 真： （ 0755）83196360
备用传 真： （0755）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代销机 构
代销机 构代 销机 构信 息
中国工 商银 行股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京市 西城 区复兴 门内 大 街 55
号
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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦
A 座 38 －45 层
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中国银 河证 券股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京市 西城 区金融 大街 35 号国
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企
大厦 C 座 5 层
法定代 表人 ：陈 有安
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中信建 投证 券股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京市 朝阳 区安立 路 66 号 4 号
楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
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传真： （010 ）65182261
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国泰君 安证 券股 份有 限公 司注册 地址 ：中 国（ 上海 ）自由 贸易 试验 区
商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168
号上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
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传真：021-38670666
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华泰联 合证 券有 限责 任公 司注册 地址 ：深 圳市 福田 区中心 区中 心广 场
香港中 旅大 厦第 五层 （01A 、02 、03 、
04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香
港中旅 大厦 第 5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
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海通证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址： 上海 市广 东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
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广发证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：广 州天 河区 天河 北路 183-187
号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广
场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、
43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
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联系人 ：黄 岚
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点
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申万宏 源证 券有 限公 司（ 原申银 万国 证
券）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45
层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45
层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
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平安证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 福田 中心 区金田 路 4036
号荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036
号荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
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传真： （0755）82400862
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光大证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
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网址：www.ebscn.com
长城证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳福 田区 深南 大道 6088 号特
区报业 大厦 14 、16 、17 楼
办公地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号特
区报业 大厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
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传真： （0755）83515567
联系人 ：金 夏
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网址：www.cgws.com
财富证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：湖 南省 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80
号顺天 国际 财富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
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传真： 无
联系人 ：郭 静
客服电 话： （0731）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：湖 南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中
山国际 大厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号中
山国际 大厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
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安信证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安
联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安
联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道
2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
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传真：0755-82558355
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中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信
万通证 券）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青
岛国际 金融 广场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青
岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
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国信证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号
国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号
国信证 券大 厦
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
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网址：www.guosen.com.cn
兴业证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄
证大五 道口 广场 1 号楼 22 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
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网址：www.xyzq.com.cn
长江证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：武 汉市 新华 路特 ８号长 江证 券
大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券
大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：奚 博宇
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资 格批 准文 号： 证监 基金字 【2003 】
25 号 中银国 际证 券有 限责 任公 司注册 地址 ：上 海市 浦东 新区银 城中 路 200
号中银 大厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200
号中银 大厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：王 炜哲
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：福 州市 五四 路 157 号新天 地大
厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路
1088 号招商 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹、 高文 静
客服电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：广 西桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：南 京市 江东 中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号
华泰证 券广 场、 深圳 市福 田区深 南大 道
4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏 源西 部证 券有 限公 司（原 宏源 证
券）
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市
区）北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼
2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区）北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投 资顾 问有 限公 司注 册地址 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新
盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
客服电 话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路
8 号卓越 时代 广场 （二 期）北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中
信证券 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
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客服电 话：95558
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信达证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：北 京市 西城 区闹 市口大 街 9 号
院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲
127 号大 成大 厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路
129 号大 连国 际金 融中 心 A 座- 大连 期货 大
厦 38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路
129 号大 连国 际金 融中 心 A 座- 大连 期货 大
厦 38 、39 层 法定代 表人 ：李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ：谢 立军
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证 券有 限公 司注 册地 址：南 昌市 红谷 滩新 区红 谷中大 道
1619 号国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫
德尚 6 号楼 3 层中航 证券
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
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联系人 ：史 江蕊
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18
号中国 人保 寿险 大厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：中 国（ 上海 ）自 由贸易 试验 区
世纪大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区
世纪大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ：刘 闻川
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网址：www.cnhbstock.com
方正证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：湖 南省 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22 －24 层
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华
侨国际 大厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com 华安证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：安 徽省 合肥 市政 务文化 新区 天
鹅湖 路 198 号
公司地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天
鹅湖 路 198 号财智 中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
客服电 话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证 券股 份有 限公 司（ 原齐鲁 证券 ）注 册地 址： 山东省 济南 市经 七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址： ：www.zts.com.cn
国元证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：中 国安 徽省 合肥 市梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽
国际金 融中 心 A 座国元 证券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551—62207773
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
东兴证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 5 号新
盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新
盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
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西藏同 信证 券有 限责 任公 司注册 地址 ：西 藏自 治区 拉萨市 北京 中路
101 号
办公地 址： 上海 市永 和路 118 弄 24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021－36533016
传真：021－36533017
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山西证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：山 西省 太原 市府 西街 69 号山西
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办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西
国际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
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传真：0351－8686619
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网址：www.i618.com.cn
中山证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：深 圳市 南山 区科 技中一 路西 华
强高新 发展 大楼 7 层、8 层
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强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
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传真：0755-82940511
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网址：www.zszq.com
广州证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号广
州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广
州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
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东海证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：江 苏省 常州 延陵 西路 23 号投资
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东吴证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：苏 州工 业园 区星 阳街 5 号
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华龙证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：兰 州市城关 区东 岗西 路 638 号
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恒泰证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：内 蒙古 呼和 浩特 市新城 区新 华
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东街 111 号
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渤海证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：天 津市 经济 技术 开发区 第二 大
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民生证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：北 京市 东城 区建 国门内 大 街 28
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号民生 金融 中心 A 座 16-18 层
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万和证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：海 口市 南沙 路 49 号通信 广场 二 楼
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五矿证 券有 限公 司注 册地 址：深 圳市 福田 区金 田 路 4028 号经
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中国中 投证 券有 限责 任公 司注册 地址 ：深 圳市 福田 区益田 路与 福中 路
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国金证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：成 都市 青羊 区东 城根上 街 95 号
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国都证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3
号国华 投资 大厦 9 层 10 层 法定代 表人 ：常 喆
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西南证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号
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浙商证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：浙 江省 杭州 市杭 大路 1 号
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英大证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：深 圳市 福田 区深 南中路 华能 大
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厦三十 、三 十一 层
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大同证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：大 同市 城区 迎宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
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东北证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：长 春市 自由 大 路 1138 号 办公地 址： 长春 市净 月开 发区生 态大 街
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华鑫证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安
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院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
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第一创 业证 券股 份有 限公 司注册 地址 ：广 东省 深圳 市福田 区福 华一 路
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115 号投 行大 厦 15-20 楼
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中国国 际金 融有 限公 司注 册地址 ：北 京市 建国 门外 大街 1 号国贸
大厦 2 座 27 层及 28 层
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大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 ：金 立群
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中国民 族证 券有 限责 任公 司注册 地址 ：北 京市 朝阳 区北四 环中 路 27 号
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九州证 券股 份有 限公 司（ 原天源 证券 ）注 册地 址： 青海省 西宁 市长 江 路 53 号汇通
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大厦 18 楼
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万联证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：广 东省 广州 市天 河区珠 江东 路
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11 号高 德置 地广 场 F 座 18、19 层
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三路惠 州广 播电 视新 闻中 心三、 四楼
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8 号卓越 时代 广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
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时代 20F
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龙园 3 号
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
招商银 行大 厦 40-42 层
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院 1 号楼 冠捷 大厦 3 层 307 单元
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民商基 金销 售( 上海)有限公 司注册 地址 ：上 海市 黄浦 区北京 东路 666 号
H 区（东 座）6 楼 A31 室
法定代 表人 ：贲 惠琴
联系人 ：董 筱爽
联系电 话：18121169537
客服电 话：021-50206003
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上海大 智慧 基金 销售 有限 公司注 册地 址： 中国 （上 海）自 由贸 易试 验区
杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：施 燕华
联系电 话：18901685505
客服电 话：021-20292031
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北京百 度百 盈基 金销 售有 限公司 注册 地址 ：北 京市 海淀区 上地 十 街 10 号 1
幢 1 层 101
法定代 表人 ：张 旭阳
联系人 ：王 语妍
联系电 话：13810785862
客服电 话：95055-9
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基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 规定 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及
时公告 。
3.2 注册 登记 机构
名称： 招商 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
成立日 期：2002 年 12 月 27 日
电 话： （ 0755）83196445
传 真： （ 0755）83196436
联系人 ：宋 宇彬
3.3 律师 事务 所和 经办 律师
名 称： 上海 源泰 律师 事务所
注册地 址： 上海 市浦 东新区 浦东 南路 256 号华夏银行 大厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电 话： （ 021 ）51150298
传 真： （ 021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 雯倩
联系人 ：刘 佳
3.4 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外滩 中心 30 楼
执行事 务合 伙人 ：曾 顺福
电话：021-61418888
传真：021-63350177
经 办注 册会 计师 ：汪 芳、吴 凌志
联系人 ：汪 芳
§4 基金 名称
招商大 盘蓝 筹混 合型 证券投 资基 金
§5 基金 类型
契约型 开放 式
§6 投资 目标
发 掘价 值被 低估 的投 资品种 进行 积极 投资 ， 在控 制风险 的前 提下 为投 资者 谋求资 本的 长
期增值 。
§7 投资 范围
本 基金 投资 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 、 债 券、 货
币市场 工具、 权证、 资产 支持证 券及法 律法规 或中 国证监 会允许 基金投 资的 其他金 融工具 。
其中， 股票 的主 要投 资对 象是基 金管 理人 认为 盈利 持续稳 定增 长， 同时 价值 被市场 低估 的大
型上市 公司 股票 。 投 资于 上述上 市公 司的 比例 不低 于本基 金股 票资 产 的 80% 。 债券 的主 要投
资对象 是基 金管 理人 认为 具有相 对投 资价 值的 固定 收益品 种， 包括 国债 、 金 融债、 企业 （公
司） 债与 可转 换债等 。 如 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其它 品种 ， 本 基金 管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
本基金 将基 金资 产的 60 ％-95 ％投 资于 股票 ， 将基金资 产的 5 ％-40 ％投 资于债券 和现 金
等固定 收益 类品 种 （ 其中 ， 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5 ％，
现金不 包括结 算备付 金、 存出保 证金、 应收申 购款 等） 。本 基金可 以投 资于权 证，权 证的投
资比例 不高 于基 金资 产净 值的 3％。
§8 投资 策略
本基金 采取 主动 投资 管理模 式。 在投资策 略上 ， 本基金 从两 个层次 进行 ， 首先是 进行 大
类资产 配置 ， 尽可能 地规 避证券 市场 的系 统性 风险 ， 把 握市 场波 动中产 生的 投资机 会 ； 其 次
是采取 自下 而上 的分 析方 法， 从定 量和 定性两 个方 面， 通过 深入 的基本 面研 究分析 ， 精选 价
值被低 估的 个股 和个 券， 构建股 票组 合和 债券 组合 。
1、资产 配置
本基金 的股 票投 资比 例为 60 ％-95% ，债券 及现 金投资 比例 为 5 ％-40% （其中， 现金 或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低 于 5％） 。
本 基金 的资 产配 置比 例如下 表所 示。
资 产类 别资 产配 置低 限资产 配置 高限
股票 60 ％95 ％
债券及 现金 等固 定收 益类 资产 5 ％40 ％
其 中： 权证 投资 比例 不超过 基金 资产 净值 的 3 ％， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％。
2、股票 投资 策略
本 基金 在股 票投 资策 略上 ， 强 调在 经济增 长的 大背景 之下 ， 选择行 业地 位突出 、 经营 业
绩良好 并稳 步增 长， 市值 较大的 上市 公司 ， 即 关注 蓝筹公 司 ， 注 重公司 业绩 稳定增 长以 及 对
股东价 值的 创造 。
本基金 投资 的蓝 筹公 司具有 如下 特点 ：
主 营业 务鲜 明， 成长 性较好 ，市 场竞 争能 力在 行业中 具有 明显 优势；
具有较 好的 盈利 水平 ，投资 回报 相对 稳定 ；
能 够定 期分 派优 厚的 股息红 利；
股 本较 大， 市值 以及 权重较 大， 市场 地位 突出 ，有良 好的 品牌 效应 ；
公 司发 展前 景好 ， 在 管理制 度、 组织 架构 、 产 品研发 、 市 场营 销等 方面 已建立 并形 成较
好的发 展基 础；
本 基金 采取 自下 而上 的方法 ， 以深 入的基 本面 研究为 基础 ， 精选价 值被 低估 、 具 备长 期
稳定增 长能 力的 大盘 蓝筹 企业， 构建 投资 组合 ，以 寻求超 越业 绩基 准的 超额 收益。
（1 ）数 量化 筛选
首 先 ， 每 季度根 据股 票的流 通市 值及 基本 面指 标进行 数量 化筛 选， 构造 股票备 选库，这
些筛选 由如 下层 次构 成：
①剔除 A 股 股票中 ST 、接受 交易 所调 查或 处罚 （公开 谴责 、公 开处 罚） 未满半 年、 或
其他研 究员 有确 定理 由认 为暂不 宜投 资的 股票 ，形 成基础 库；
② 对基 础库 中的 股票 按市值 从大 到小 排序 ， 将 市值不 低于 基准 大盘 股指 数 （目 前为 沪深
300 指数） 成份 股的 最低 市 值规模 的股 票定 义为 大盘 股， 对 大盘 股的投 资将 占 基金股 票资 产
的 80%以上 。
③按市 盈率 （P/E ） 、 净 资产收 益率 （ROE ） 、 股息 率、 PEG 等指标 对大 盘股 进行 综合排 序、
筛选， 形成 备选 库。
（2 ）公 司基 本面 分析
对 上面 筛选 出来 的公 司自下 而上 进行 进一 步分 析。 此 时， 基 金经 理会 更多 地依赖 行业 研
究员和 股票 投资 团队 的意 见，对 公司 未来 发展 状况 进行分 析和 预测 。
首 先， 本基 金利 用本 基 金管理 人的 股票 定性 分析 平台 SRS 股票 评级 系统 对备选股 票进 行
基本面 的定 性分 析。SRS 股 票评级 系统 通过 对公 司的 短期增 长和 长期 增长 、 竞 争环境 、 管理能力 、 资本结 构等 等方 面的因素 对上 市公 司进 行全 面系统 的评 价分 析。SRS 建立了一 套有 纪
律的公 司分 析检 讨步 骤， 对不同 行业 、 不同公 司的 研究采 用统 一的 评价 标准 ， 使 得股 票评 级
具有可 比较 性和 一致 性。
在对公 司进 行 深 入的 定性分 析中 ，本 基金 主要 关注以 下内 容：
① 公司 在行 业内 的地 位：如 公司 是否 属于 行业 龙头； 是否 具有 较高 的市 场占有 率；
是 否具 有产 品的 定价 权或者 能够 影响 主要 产品 的市场 价格 等；
② 公司 的盈 利质 量： 如公司 未来 盈利 的可 持续 性和可 预测 性如 何； 公司 的盈利 模式 和扩
张方式 等；
③ 公司 的财 务状 况： 财务状 况是 否运 行良 好； 公司财 务上 是否 具有 良好 的历史 记录 ； 公
司成本 控制 是否 良好 等；
④ 公司 的经 营管 理能 力： 管 理层 对企 业未 来发 展是否 有着 明确 的方 向和 清晰的 思路 ； 是
否建立 了制 度化 的管 理机 制； 管 理层 对公 司的 控制 力如何 ； 管 理层 与投 资者 之间是 否建 立了
畅通的 信息 沟通 渠道 。
基 金经 理将 与行 业研 究员一 起讨 论股 票各 项重 要指标 ，主 要包 括：
①市盈 率 （P/E ） 。 本基金将重 点分 析市 盈率 高低 背后的 原因 ， 是来 源于 公司拥有 较高 的
盈利 ， 还 是因 为股票 价格 较低 。 如 果一 个公司 拥有 大量的 盈利 ， 它可能 会把 这其中 的一 部 分
回馈给 投资 者 。 而如 果股 票的价 格受 到挤 压， 市盈 率也会 较低 ， 这种情 况下 需要特 别分 析 为
什么股 票价 格受 到挤 压。
另 外， 市盈 率未 来可 持续性 也是 需要 着重 讨论 的话题 。 动 态市 盈率， 市净 率， P/Cashflow
等都是 全面 衡量 公司 未来 价值增 长潜 力的 重要 指标 。
② 净资产收益率(ROE) 。市盈 率预期很大程度上取决于 该公司的预期收益。所以 ，本基
金会研 究判 断未 来几 年内 的预期 收益 增长 情况 并重 点讨论 该公 司的 长期 增长 潜力 。 蓝 筹公 司
在盈利 持续 性方 面， 凭借 自身雄 厚的 资本 实力 、 先 进的研 发力 量、 稳定 的市 场占有 率， 能够
在较长 的时 间里 保持 利润 的稳定 性和 持续 性 。 本 基金 借助净 资产 收益 率来 估测 企业的 盈利 能
力。
③股息 率。 蓝筹 公司 往往表 现出 持续 的分 红能 力， 因此 本基 金关注 公司 的股息 率， 股息
支付倍 数， 预期 的股 息增 长率和 公司 的股 息原 则等 等， 这 些都 是全 面衡 量公 司未来 股息 潜力
的重要 因素 。 由 于股 息策 略是公 司未 来发 展的 重要 风向标 ， 本 基金 也会 紧密 跟踪公 司的 股息
策略。 股息 的增 长显 示了 公司未 来乐 观的 现金 流和 盈利能 力， 而股 息突 然下 降也是 公司 面临
现金流 问题 的信 号。
④PEG （市盈 率相 对盈 利增长 比率 ） 。 PEG 指 标是 用公司 的市 盈率 除以 公司 的盈利 增长 速
度。PE 着眼 于股 票的 低风 险， 而 PEG 在考 虑低 风险 的同时 ，又 考虑 了未 来成 长性的 因素 ，因此这 个指 标比 PE 能 更全 面地对 新兴 市场 的股 票进 行估值 。
⑤流动 性。 在数 量分 析筛选 过程 中， 本基 金通 过市值 来衡 量该 公司 的流 动性 。 在这一 阶
段， 本 基金 更深 入地 研究 股票的 流动 性。 股票 的流 动性必 须足 以支 持 4 个交易日之 内的 买卖
而不至 于影 响到 股价 。所 以，自 由流 通量 和平 均日 交易量 也是 衡量 流动 性的 指标. 。
此外， 本基金也 会分 析和讨 论其 他一 些关 于股 票和行 业的 因素 ， 如行业 发展趋 势等 ， 这
不但有 利于 行业 资产 配置 ， 而且对 行业 预期状 况有 较深入 的把 握。 在行 业趋 势分析 后， 再深
入研究 目标 公司 。
（3 ）模 拟组 合构 建
A 、依 据 行 业配 置策 略 报告对 组合 进行 行业 配置 调整。
应 用上 述方 法及 模型 选择出 来的 股票 ， 完 全是 通过自 下而 上的 方法 得到 的结果 ， 可 能导
致模拟 组合 在单 个行 业的 股票集 中度 过高 ， 行 业配 置不够 分散 。 因 此本 基金 需要根 据经 济周
期、 市 场形 势的 变化 以及 本基金 管理 人对 未来 行业 发展的 判断 ， 对 组合 的行 业配置 进行 适当
的调整 。
B 、运 用跟 踪误 差指 标进行风 险评 估和 控制 。
本 基金 主要 运用 跟踪 误差指 标进 行风 险评 估和 控制。
（4 ）投 资组 合的 执行
3、债券 投资 策略
根 据国 内外 宏观 经济 形势、 财政 、 货 币政 策、 市 场资金 与债 券供 求状 况、 央行公 开市 场
操作等 方面 情况 ， 采 用定 性与定 量相 结合 的方 式， 确定债 券投 资的 组合 久期 ， 并 根据 通胀 预
期确定 浮息 债与 固定 收益 债比例 ； 在 满足 组合 久期 设置的 基础 上， 投资 团队 分析债 券收 益率
曲线变 动、 各期限 段品 种收 益率及 收益 率基 差波 动等 因素分 析， 预测收 益率 曲线 的变动 趋势 ，
并结合 流动 性偏 好、 信用 分析等 多种 市场 因素 进行 分析 ， 综 合评 判个券 的投 资价值 。 在个 券
选择的 基础上 ，投资 团队 构建模 拟组合 ，并比 较不 同模拟 组合之 间的收 益和 风险匹 配情况 ，
确定风 险、 收益 最佳 匹配 的组合 。
4、权证 投资 策略
本基金对权 证资产的投 资主要是通 过分析影响权 证内在价值最 重要的两种 因素—— 标
的资产 价格 以及 市场 隐含 波动率 的变 化， 灵活 构建 避险策 略， 波动 率差 策略 以及套 利策略 。
本 基金 对权 证的 投资 将严格 遵守 监管 部门 关于 权证投 资的 相关 规定 。
§9 投资 程序
1、投资 决策 依据
（1 ）须 符合 国家 有关 法律法 规， 严格 遵守 基金 合同及 公司 章程 ；
（2 ）维 护基 金份 额持 有人利 益作 为基 金投 资的 最高准 则。
2、投资 程序
（1 ）投 资决 策委 员会 审议投 资策 略、 资产 配置 和其它 重大 事项 ；
（2 ）基 金管 理部 通过 股票投 资周 会和 债券 投资 周会， 确定 拟投 资的 个股 和个券 ；
（3 ）基 金经 理根 据所 管基金 的特 点， 确定 基金 投资组 合；
（4 ）基 金经 理发 送投 资指令 ；
（5 ）交 易部 审核 与执 行投资 指令 ；
（6 ）数 量分 析人 员对 投资组 合的 分析 与评 估；
（7 ）基 金经 理对 组合 的检讨 与调 整。
在投资 决策 过程 中， 风险管 理部 门负 责对 各决 策环节 的合 规性 、 事前及 事后风 险、 操作
风险等 投资 风险 进行 监控 ， 并 在整 个投 资流程 完成 后， 对投 资风 险及绩 效做 出评估 ， 提供 给
投资决 策委 员会 、投 资总 监、基 金经 理等 相关 人员 ，以供 决策 参考 。
§10 业绩比 较基 准
本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数收 益率*75%+中债 固定 利率 国 债全价 （总 值）
指数收 益率*25% 。
本基金 为混 合型 基金 ， 目标 资产 配置 为股 票资 产 75%， 债券及 现金 资产 25%，因此 ，本
基金的 基准 指数 按照 目标 配置采 用了 复合 指数 ， 即 75%的沪 深 300 指数加 25% 的中债 固定 利
率国债 全价 （总 值） 指数 。
1、本基 金股 票资 产采 用沪 深 300 指数作 为比 较基准主 要是 基于 如下 几方 面原因 ：
（1 ）指 数的 市场 代表 性较强 ，成 分股 大多 为大 盘蓝筹 股
沪深 300 指数 的样 本 选自沪 深两 个证 券市 场， 大约覆 盖了 市 场 65% 的流 通市值 ， 成份 股
为市场 中市 场代 表性 好， 流动性 高 ， 交 易活跃 的主 流投资 股票 ， 大多为 业绩 优良的 大盘 蓝 筹
股， 这 与本 基金 备选 库的 构成有 相似 之处 。 指 数试 运行结 果显 示， 沪深 300 指数走 势强 于上
证综合 指数 和深 证综 合指 数，并 且沪 深 300 指数与 上证 180 指数及 深证 100 指数之 间的 相
关性高 ，日 相关 系数 均超 过 99%，表 明沪 深 300 指 数能够 充分 代表 沪深 市场 股价变 动 情况 。
在沪深 300 指数的 样本股选 取上 ，剔 除了 ST 股 票、股 价波 动异 常或 者有 重大违 规行 为
的公司 股票 ， 集 中了 一批 质地较 好的 公司 ， 这 些公 司的平 均市 盈率 和市 净率 水平低 于市 场整
体水平 ，是 市场 中主 流投 资的目 标。 因此 ，沪 深 300 指数的 市场 代表 性较 强。
（2 ）行 业覆 盖较 全面
同样， 由于 沪深 300 指数的 样本 来自 沪深 两个 交易所 ，相 对于 传统 的上 证 180 及深 证
100 等指 数， 沪深 300 指 数具有 更好 的行 业覆 盖程 度，各 类行 业在 指数 中的 权重更 为均 衡，
利于基 金管 理人 根据 指数 权重构 造投 资组 合。
（3 ）指 数权 威性 与公 正性较 强
沪深 300 指数 中的 成 分股的 发布 和调 整均 由市 场权威 性及 公正 性较 高的 沪、 深 交易 所完
成， 由于 其指 数计算 与发 布不以 盈利 为目 标， 与其 他券商 或中 介机 构发 布的 指数相 比 ， 其 公
正性、 可信 度及 权威 性更 高。 而 且， 与其 他指 数发 布机构 相比 ， 沪 、 深 交易 所具有 更强 的持
续性， 可以 保证 指数 的长 期稳定 ，有 利于 投资 组合 管理和 风险 管理 。
（4 ）指 数获 得渠 道通 畅
沪深 300 指数 通过 沪 深两个 证券 交易 所的 卫星 行情系 统进 行实 时发 布， 本 公司已 经获 得
沪深交 易所 的联 合授 权， 因此可 以方 便地 获得 沪 深 300 指数， 并在 指数 构成 变 化时迅 速、 准
确地予 以更 新。
（5 ）指 数计 算方 法明 确
由 于指数 构成和 计算 方法透 明，在 出现数 据不 畅或者 无法接 受卫星 行情 的极端 情况下 ，
本公司 可自 行计 算该 指数 ，保证 投资 基准 的持 续性 ，为本 基金 的投 资管 理创 造有利 条件 。
2 、本 基金 债券 资产采用 中债 固定 利率 国债 全价(总值) 指数 作为 比较 基准 主要 是基 于如
下几方 面原 因：
（1 ） 中债 固定 利率国债 全价(总值) 指数 由中 央国 债登 记结 算有 限责 任公司 发布 ，指 数
样本几 乎涵 盖了 银行 间、 上海证 券交 易所 流通 的固 定利率 国债 ， 具有较 长的 追踪时 间 ， 具 有
一定的 权威 性， 市场 认同 度较高 。
（2 ）指 数获 取渠 道通 畅
中债固 定利 率国 债全 价 （总值 ） 指数在 万德 等数据库 中均 有实 时发 布， 用户可 以方 便地
获得该 指数 相关 数据 ，并 在指数 构成 变化 时迅 速、 准确地 予以 更新 。
若 未来 市场 发生 变化 导致此 业绩 基准 不再 适用 本基金 ， 基金 管理 人可 根据 市场发 展状 况
及本基 金的 投资 范围 和投 资策略 ， 调 整本 基金 的业 绩比较 基准 。 业 绩基 准的 变更须 经基 金管
理人和 基金 托管 人协 商一 致， 并 报中 国证 监会 备案 ， 基金管 理人 应在 调整 前 2 个工作 日在 至少一种 中国 证监 会指 定媒 体上公 告， 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。
§11 风险收 益特 征
本基金 是一 只进 行主 动投资 的混 合型 基 金 ， 其 风险和 预期 收益 均低 于股 票型基 金， 高于
债券型 基金 和货 币市 场基 金。在 证券 投资 基金 中属 于风险 较高 、预 期收 益较 高的基 金产品 。
§12 投资组 合报 告
招商大盘蓝 筹混合型证 券投资基金管 理人－招商 基金管理有限 公司的董事 会及董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性陈 述或 重大遗 漏 ， 并 对其内 容的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
本投资 组合 报告 所载 数据截 至 2018 年 9 月 30 日， 来 源于 《 招商 大盘 蓝筹 混合型 证券 投
资基 金 2018 年第 3 季度 报告》 。
1 报告期 末基 金资 产组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 327,595,543.9588.71
其中： 股票 327,595,543.9588.71
2 基金投 资- -
3 固定收 益投 资 20,039,520.005.43
其中： 债券 20,039,520.005.43
资产支 持证 券- -
4 贵金属 投资- -
5 金融衍 生品 投资- -
6 买入返 售金 融资 产 3,000,000.000.81
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - -
金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,976,838.034.87
8 其他资 产 682,929.360.18
9 合计 369,294,831.34100.00
2 报告期 末按 行业 分类的股 票投 资组 合
2.1 报告 期末 按行 业分 类的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 9,002,890.002.47
B 采矿业- -
C 制造 业 201,360,877.4955.19
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 6,877,172.501.89
供应业 E 建筑业- -
F 批发和 零售 业 5,614,912.001.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,567,992.024.82
H 住宿和 餐饮 业- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 14,795,582.004.06
务业
J 金融 业 43,515,880.9411.93
K 房地产 业 13,919,985.003.82
L 租赁和 商务 服务 业- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 7,188,456.001.97
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业- -
P 教育- -
Q 卫生和 社会 工作 7,751,796.002.12
R 文化、 体育 和娱 乐业- -
S 综合- -
合计 327,595,543.9589.80
2.2 报告 期末 按行 业分 类的港 股通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
3 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金资产净值比例
（％）
1300529 健帆生 物 691,80030,197,070.008.28
2300143 星普医 科 2,557,82929,312,720.348.03
3300383 光环新 网 1,028,90014,795,582.004.06
4601155 新城控 股 531,50013,919,985.003.82
5600030 中信证 券 802,82613,399,165.943.67
6000860 顺鑫农 业 280,33612,783,321.603.50
7601318 中国平 安 176,20012,069,700.003.31
8600449 宁夏建 材 1,239,40010,770,386.002.95
?9601688 华泰证 券 659,50010,387,125.002.85
10603885 吉祥航 空 767,92710,182,712.022.79
4 报告期 末按 债券 品种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券- -
2 央行票 据- -
3 金融债 券 20,039,520.005.49
其中： 政策 性金 融债 20,039,520.005.49
4 企业债 券- -
5 企业短 期融 资券- -
6 中期票 据- -
7 可转债 （可 交换 债）- -
8 同业存 单- -
9 其他- -
10 合计 20,039,520.005.49
5 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
? 数量 占基金 资产 净值 比
序号 债券代 码 债券名 称 （张） 公允价 值（ 元） 例（％ ）
1018005 国开 1701199,20020,039,520.005.49
6 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 报告期 末本 基金 投资的股 指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
根 据本 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
根 据本 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
10 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
10.1 本 期国 债期 货投 资政策
根 据本 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 持仓 和损 益明细
根 据本 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本 期国 债期 货投 资评价
根 据本 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11 投资 组合 报告 附注
11.1
报告期 内基 金投 资的 前十名 证券 除华 泰证 券 （证券代 码 601688 ） 、 中国平安 （证券 代码
601318 ） 、新 城控 股（ 证券 代码 601155 ）外其 他证 券的发行 主体 未有 被监 管部 门立案 调查 ，
不存在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
1、华泰 证券 （证 券代 码 601688 ）
根据 2018 年 9 月 30 日发布 的相 关公 告， 该证 券发行 人因 内部 制度 不完 善,涉嫌违 反法
律法规,被中国 银行 间市 场交易商 协会 警示 。
2、中国 平安 （证 券代 码 601318 ）
根据 2018 年 1 月 22 日发布 的相 关公 告 ， 该 证券 发行人 因发 布违 法广 告被 地方市 场监 督
管理局 处以 罚款 。
3、新城 控股 （证 券代 码 601155 ）
根据 2018 年 1 月 19 日发布 的相 关公 告， 该证 券发行 人因 未及 时披 露公 司重大 事件 ， 被
中国证 监会 地方 监管 机构 处以警 示。
对上述 证券 的投 资决 策程序 的说 明： 本基金 投资 上述证 券的 投资 决策 程序 符合相 关法 律
法规和 公司 制度 的要 求。
11.2
本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ， 本基 金管 理人从 制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 246,488.48
2 应收证 券清 算款-
3 应收股 利-
4 应收利 息 370,421.49 5 应收申 购款 66,019.39
6 其他应 收款-
7 待摊费 用-
8 其他-
9 合计 682,929.36
11.4 报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告期 末前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号股 票代 码股 票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1300383 光环新 网 14,795,582.004.06 重大 事项
§13 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
? 净值增 长净 值增 业绩比 较 业绩比
阶段 率① 长率标 准差 ②基 准收 益率 ③ 较基准 收益 率标 准差 ④① －③ ②－④
2008.06.19-2008.12.31-3.60%0.60%-29.20%2.27%25.60%-1.67%
2009.01.01-2009.12.3166.91%1.78%68.18%1.54%-1.27%0.24%
2010.01.01-2010.12.3110.14%1.32%-8.38%1.18%18.52%0.14%
2011.01.01-2011.12.31-36.09%1.34%-18.23%0.97%-17.86%0.37%
2012.01.01-2012.12.315.25%1.06%6.86%0.96%-1.61%0.10%
2013.01.01-2013.12.3114.84%1.10%-5.15%1.05%19.99%0.05%
2014.01.01-2014.12.3159.43%1.13%39.13%0.91%20.30%0.22%
2015.01.01-2015.12.3128.34%2.36%6.56%1.86%21.78%0.50%
2016.01.01-2016.12.31-20.15%1.70%-8.44%1.05%-11.71%0.65%
2017.01.01-2017.12.318.19%0.88%14.57%0.48%-6.38%0.40%
2018.01.01-2018.06.30-10.13%1.40%-9.04%0.86%-1.09%0.54%
2018.01.01-2018.09.30-13.95%1.37%-10.49%0.92%-3.46%0.45%
自基金 成立 起至 2018.09.30108.22%1.43%25.86%1.24%82.36%0.19%
注：本 基金 合同 生效 日为 2008 年 6 月 19 日。
§14 基金的 费用 概览
14.1 与 基金 运作 有关 的费用
1 、 与基 金运 作有 关的 费用列 示：
（1 ）基 金管 理人 的管 理费；
（2 ）基 金托 管人 的托 管费；
（3 ）基 金合 同生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4 ）基 金合 同生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（5 ）基 金份 额持 有人 大会费 用；
（6 ）基 金的 证券 交易 费用；
（7 ）银 行汇 划费 用；
（8 ）按 照国 家有 关规 定和基 金合 同约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本 基金 终止 清算 时所 发生费 用， 按实 际支 出额 从基金 财产 总值 中扣 除。
2、基金 管理 费
本基金 的基 金管 理费 年费率 为 1.5 ％， 即基 金管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的 1.5％年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×1.5 ％÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金管理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金管 理人 向基金 托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。
3、基金 托管 费
本基金 的基 金托 管费 年费率 为 0.25% ， 即基 金托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.25 ％年费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每日 应计 提的 基金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金管 理人 向基金 托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
4 、上 述（3）到（8 ） 项费用 由基 金托管 人根 据 其它有 关法 规及相 应协 议 的规定 ，按 费
用实际 支出 金额 支付 ，列 入当期 基金 费用 。
5、下列 费用 不列 入基 金费用 ：
（1 ）基 金管 理人和 基 金托管 人因未 履行 或未完 全履行 义务导 致的 费用支 出或基 金财产
的损失 ；
（2 ）基 金管 理人 和基 金托管 人处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用；
（3 ）基 金合 同生效 前 的相关 费用， 包括 但不限 于验资 费、会 计师 和律师 费、信 息披露
费用等 费用 ；
（4 ）其 他根 据相 关法 律法规 及中 国证 监会 的有 关规定 不得 列入 基金 费用 的项目 。
6 、基金 管理 费和基 金 托管费 的调低 ：基 金管理 人和基 金托管 人可 协商酌 情调低 基金管
理费、 基金 托管 费， 经 中国 证监会 核准 后在 新费 率实 施前三 个工 作日 按照 信息 披露有 关规 定
予以公 告， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
14.2 与 基金 销售 有关 的费用
1、申购 费用
本 基金 的申 购费 按申 购金额 进行 分档 ， 投 资人 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费 率按
单笔分 别计 算。 费率 如下 ：
申购金 额（M）申购 费率
M ＜100 万元 1.5%
100 万元 ≤M ＜500 万元 1.0%
500 万元 ≤M ＜1000 万元 0.3%
M ≥1000 万元 每笔 1000 元
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额=申购金 额/（1 ＋申 购费 率）
申购费 用= 申购 金额- 净申购 金额
申 购费 用由 申购 人承 担， 在 投资 者申 购本 基金 份额时 从申 购金 额中 扣除 ， 由基 金管 理人
及代销 机构 收取 ，用 于本 基金的 市场 推广 、销 售、 注册登 记等 发生 的各 项费 用。
2、赎回 费用
本 基金 的赎 回费 按持 有时间 的增 加而 递减 ，费 率如下 ：
连续持 有时 间（N）赎回费率
N ＜7 天 1.5%
7 天≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年*0%
注：1 年指 365 天，2 年为 730 天， 依此 类推 。
赎 回费 用的 计算 方法 ：赎回 费用 ＝赎 回份 额× 赎回受 理当 日基 金份 额净 值×赎 回费 率
赎 回费 用由 赎回 人承 担， 在 投资 者赎 回基 金份 额时收 取， 对持 续持 有期 少于 7 日的投 资
者收取 的赎回 费全额 计入 基金财 产，对 持续持 有期 不少于 7 日的投 资者 收取 的赎回 费用的
75% 作为注 册登 记费 及其 他相关 手续 费， 剩余 25% 归基金 资产 所有 。
3、转换 费用
（1 ）各 基金 间转 换的 总费用 包括 转出 基金 的赎 回费和 申购 补差 费两 部分 。
（2） 每笔 转换 申请 的转出基 金端 ， 收取转 出基 金的赎 回费 ， 赎回费 中不 低于 25 ％的 部
分归入 转出 基金 的基 金资 产。
（3 ） 每笔 转换 申请的转 入基 金端 ，从 申购 费率(费用) 低向 高的 基金 转换 时， 收取 转入
基金与 转出 基金 的申 购费 用差额 ； 申 购补 差费 用按 照转入 基金 金额 所对 应的 申购费 率( 费用)
档次进 行补 差计 算。 从申 购费率(费用) 高向 低的 基金 转换时 ，不 收取 申购 补差 费用。
（4 ）基 金转 换采 取单 笔计算 法， 投资 者当 日多 次转换 的， 单笔 计算 转换 费用。
（5 ） 各只 基金 的标准申 购费 率( 费用) 按 照最 新的 招募 说明 书列 示执 行。如 标准 申购 费
率(费用) 调整 ，基 金转 换费 的计算 相应 调整 。
4 、 基金 管理 人官 网交 易平台 交易
www.cmfchina.com 网 上交易 ，详细 费率标 准或 费率标 准的调 整请查 阅官 网交易 平台及
基金管 理人 公告 。
5 、基金 管理 人可以 调 整申购 、赎回 及转 换费率 或收费 方式， 并最 迟将于 新的费 率或收
费方式 开始 实施 前 2 个 工 作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体公 告。
6 、基金 管理 人可以 在 不违背 法律法 规规 定及基 金合同 约定的 情形 下根据 市场情 况制定
基金促 销计 划， 针对 特定 地域范 围、 特定 行业 、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （如
网上交 易、 电话 交易 等） 等定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 整基 金申 购费率 、 赎 回和 转换 费率。 如因此 或其 他
原因导 致上 述费 率发 生变 更， 基金管 理人 最迟 应于 新费率实 施日 2 个工 作日 前在至少 一种 中
国证监 会指 定的 信息 披露 媒体公 告。
基金管 理人 可以 针对 特定投 资人 （如养老 金客 户等 ） 开展费 率优惠 活动 ， 届时将 提前 公
告。
14.3 基金的 税收
本 基金 运作 过程 中涉 及的各 纳税 主体 ，其 纳税 义务按 国家 税收 法律 、法 规执行 。
§15 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2018 年 8 月 1 日 刊登的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，
并根据本基金管 理人在前次 招募说明书刊 登后本基金 的投资经营活 动进行了内 容补充和数
据更新 。
本 次主 要更 新的 内容 如下：
1、更新 了“ 重要 提示 ” 。
2 、 更新 了“ 释义” 。
3 、 在“ 基金 管理 人” 部分， 更新 了“ 主要 人员 情况” 。
4、 在 “基 金托 管人 ” 部分 ， 更新了 “主要 人员 情况” , 更新 了 “基 金托 管业 务经营 情况 ” 。
5 、 在 “ 相关 服务 机构 ” 部分， 更新 了 “基 金份 额销售 机构 ”,更新了 “律师事务 所和 经
办律师 ” 。
6 、 在“ 基金 的投 资” 部分， 更新 了“ 基金 投资 组合报 告” 。
7、更新 了“ 基金 的业 绩” 。
8、更新 了“ 其他 应披 露事项 ” 。
招商基 金管 理有 限公 司
2019 年 1 月 31 日
