国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年 第 二 号 ）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ”） 经中 国证 监会 2004 年 4 月 27 日
发布的 证监 基金 字[2004]62 号文 批准 发起 设立 。 本基 金的基 金合 同 于2004 年6 月18 日成 立 正
式生效 。
国泰基金管理有限公 司 （ 以下简称“本基金管 理人 ”或“基金管理人 ” ） 保 证招募说明书
的内容真实、准确 、完整 。本招募说明书经 中国证 监会核准 ，但中国 证监会 对本基金募集的 核
准 ，并不表明其对 本基金 的价值和收益作出 实质性 判断或保证 ，也不 表明投 资于本基金没有 风
险。
投资有风险，投资者 拟申 购本基金时应认真阅 读本 招募说明书，全面认 识本 基金产品的风
险收益特征，应充 分考虑 投资者自身的风险 承受能 力，并对于申购基 金的意 愿、时机、数量 等
投资行为作出独立 决策。 基金管理人提醒投 资者基 金投资的“买者自 负”原 则，在投资者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对本基
金业绩 表现 的保 证。
本基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨慎 勤勉 的原则管理和运用基 金财 产 ，但不保证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益。
本基金的基金合同 已经根 据《证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金运作 管理办 法》 、 《证 券投
资基金销售管理 办法 》 、 《 证券投资基金信 息披露管 理办法》及其它 有关规定 作了修订并已于 中
国证监 会指 定报 刊或 网站 进行了 公告 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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本招募说明书中涉及 的与 托管相关的基金信息 已经 本基金托管人复核。 本招 募说明书所载
内容截 止日 为 2018 年 12 月 18 日 ，投 资组 合报 告 为 2018 年 3 季 度报 告， 有 关财务 数据 和净 值
表现截 止日 为2018 年 6 月30 日。
第一部分
基 金管 理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室
办公地 址： 上海 市虹 口 区 公平 路18 号8 号楼 嘉昱 大 厦16-19 楼
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至 2018 年 12 月18 日， 本基金 管理 人共 管理 97 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包括 2 只子 基 金，分 别为 国泰 金
龙行业 精选 证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债 券证 券投 资 基金） 、 国泰 金马 稳健 回报 证券投 资基 金 、 国
泰货币市场证券投 资基金 、国泰金鹿保本增 值混合 证券投资基金、国 泰金鹏 蓝筹价值混合型 证
券投资 基金 、 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证 券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投 资基 金 转型而 来） 、 国泰 金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混 合
证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰双 利债 券证 券投 资基 金、 国泰 区位 优势 混合 型 证券投 资基 金 、 国
泰中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） （ 由金 盛 证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰纳 斯达 克 100
指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（LOF） 、上 证 180 金 融交 易 型国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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开放式 指数 证券 投资 基金 、国泰 上证 180 金 融交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、国 泰
事件驱动策略混合 型证券 投资基金、国泰信 用互利 分级债券型证券投 资基金 、国泰成长优选 混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国 泰现 金管 理货 币市场 基金 、 国泰
金泰灵活配置混合 型证券 投资基金（由国泰 金泰平 衡混合型证券投资 基金变 更注册而来 ，国 泰
金泰平 衡混 合型 证券 投资 基金 由 金泰 证券 投资 基金 转型而 来） 、 国 泰民 安增 利 债券型 发起 式证 券
投 资 基 金 、 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 估 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） （由 国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期 国
债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国
企业境外高收益债 券型证 券投资 基金、国泰 黄金交 易型开放式证券投 资基金 、国泰国证医药 卫
生行业指数分级证 券投资 基金、国泰聚信价 值优势 灵活配置混合型证 券投资 基金、国泰民益 灵
活配置混合型证券 投资基 金（LOF ） 、国泰国 策驱动 灵活配置混合型证 券投资 基金、国泰浓益 灵
活配置混合型证券 投资基 金、国泰安康定期 支付混 合型证券投资基金 （原 国 泰安康养老定期 支
付混合 型证 券投 资基 金 ） 、 国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 金鑫股 票型 证券 投
资基金 （ 由金 鑫证 券投 资 基金转 型而 来） 、 国泰 新经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 国证
食品饮料行业指数 分级证 券投资基金、国泰 策 略收 益灵活配置混合型 证券投 资基金（由国泰 目
标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国 泰深 证 TMT50 指 数分 级证 券投 资基金 、 国 泰国 证
有色金属行业指数 分级证 券投资基金、国泰 睿吉灵 活配置混合型证券 投资基 金、国泰兴益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 互联 网+股 票型 证券 投资基 金、 国泰 央企 改革 股票型 证券 投资 基
金 、国泰全球绝对 收益型 基金优选证券投资 基金 、 国泰鑫保本混合型 证券投 资基金、国泰大 健
康股票型证券投资 基金、 国泰民福保本混合 型证券 投资基金 、国泰黄 金交易 型开放式证券投 资
基金联接基金 、国 泰融丰 外延增长灵活配置 混合型 证券投资 基金（LOF ） （由 国泰 融丰定增灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 转换而 来）、 国泰 国证 新能 源汽车 指数 证券 投资 基金 （LOF ） （由 国泰 国
证新能源汽车指数 分级证 券投资基金转型而 来，国 泰国证新能源汽车 指数分 级证券投资基金 由
中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资 基金转 型而来）、 国泰民利保 本混 合型证券投资 基
金 、国泰中证军工 交易型 开放式指数证券投 资基金 、国泰中证全指证 券公司 交易型开放式指 数
证券投资基金 、国 泰创业 板指数证券投资基 金（LOF ） 、国泰 利是宝货币 市场基 金 、国泰安益 灵
活配置混合型证券 投资基 金 、国泰普益灵活 配置混 合型证券投资 基金 、国泰 润利纯债债券型 证
券投资 基金 、 国 泰润 泰纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 国泰融 信灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （LOF ）
（由 国 泰融 信定 增灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金转换 而来 ） 、 国泰 景气 行业 灵 活配置 混合 型证 券
投资基金 、 国泰国 证航天 军工指数证券投资 基金（LOF ） 、国 泰民丰回报 定期开 放灵活配置混 合国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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型证券投资基金 、 国泰中 证申万证券行业指 数证券 投资基金（LOF ） 、 国泰策 略价值灵活配置 混
合型证 券投 资基 金 （由 国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金 变更 而来）、 国 泰量 化收 益灵活 配置 混合 型
证券投资基金 、国 泰大农 业股票型证券投资 基金 、 国泰智能装备股 票 型证券 投资基金 、国泰 融
安多策略灵活配置 混合型 证券投资基金 、 国 泰润鑫 纯债债券型证券投 资基金 、 国泰宁益定期 开
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰智 能汽 车股 票型证 券投 资基 金 、 上证 10 年期 国债 交易 型
开放式指数证券投 资基金 、国泰瞬利交易型 货币市 场基金 、国泰民安 增益纯 债债券型证券投 资
基金 （ 由国 泰民 安增 益定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰中国 企业 信用 精
选债券 型证 券投 资基 金 （QDII ） 、 国 泰聚 优价 值灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰可 转债 债券
型证券投资基金 、 国泰招 惠收益定期开放债 券型证 券投资基金 、国泰 江源优 势 精选灵活配置 混
合型证券投资基金 、国泰 聚利价值定期开放 灵活配 置混合型证券投资 基金、 国泰量化成长优 选
混合型证券投资基 金、国 泰量化价值精选混 合型证 券投资基金、国泰 优势行 业混合型证券投 资
基金 、国泰价值精 选灵活 配置混合型证券投 资基金 、国泰瑞和纯债债 券型证 券投资基金 、国泰
嘉睿纯债债券型证 券投资 基金 、国泰恒生港 股通指 数证券投资基金（LOF ） 、 国泰聚禾纯债债 券
型证券投资基金 、 国泰丰 祺纯债债券型证券 投资基 金 、国泰利享中短 债债券 型证券投资基金 、
国泰多策略收益灵 活配置 混合型证券投资基 金 （由 国泰新目标收益保 本混合 型证券投资基金 变
更 而来）、 国泰 聚享 纯债 债 券型证 券投 资基 金 。 另外 ，本基 金管 理人 于 2004 年 获得全 国社 会保
障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格， 目前 受托 管理全 国社 保基 金多 个投 资组合 。2007 年11
月19 日， 本基 金管 理人 获 得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日 ， 本 基金管 理人 成为
首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 （ 专户 理财 ） 的基金 公司 之一 ， 并于3 月 24 日经 中国 证监
会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 （QDII ） 资 格， 囊括 了公募 基金 、 社保 、 年 金、 专户理 财 和 QDII
等管理 业务 资格 。
三 、主要人员情况
1 、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ， 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经 济师 。1982 年1 月 至 1992 年 10 月在 中国建 设银 行
总行工 作， 历任 综合 计划 处、 资 金处 副处 长、 国际 结算部 副总 经理 （主 持工 作） 。1992 年 11 月
至1998 年2 月 任国 泰证 券 有限公 司国 际业 务部 总经 理，公 司总 经理 助理 兼北 京分公 司总 经理 。
1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基 金管 理有 限公 司工作 ，其 中 1998 年 3 月 至 1999 年 10 月
任总经 理，1999 年10 月至 2015 年 8 月任 董事 长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在 中建 投信 托
有限责 任公 司任 纪委 书记 ，2015 年3 月至2016 年8 月， 在中 建投 信托有 限 责任公 司任 监事 长。
2016 年8 月至 11 月 ， 在建 投投资 有限 责任 公司 、 建 投传媒 华文 公司 任监 事长 、 纪 委书 记 。2016国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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年11 月起 任公 司党 委书 记 ，2017 年3 月 起任 公司 董 事长 、 法定 代表 人 。
方志斌 ， 董 事， 硕 士研 究 生。2005 年7 月至 2008 年 7 月 ， 任 职宝 钢国 际经 营财务 部。2008
年 7 月至 2010 年 2 月， 任职金 茂集 团财 务总 部。2010 年 3 月至 今， 在中 国 建银投 资有 限责 任
公司工作，历任长 期股权 投资部助理业务经 理、业 务经理，战略发展 部业务 经理、处长。2014
年4 月至 2015 年11 月 ， 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事 。2014 年2 月至 2017 年 11 月， 任
中国投 资咨 询有 限责 任公 司董事 。2017 年 12 月起 任公司 董事 。
张瑞兵 ， 董事 ， 博士 研究 生。2006 年7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 先后 任股
权管理部业务副经 理、业 务经理，资本市场 部业务 经理，策略投资部 助理投 资经理，公开市 场
投资部助理投资经 理，战 略发展部业务经理 、组负 责人，战略发展部 处长， 现任 战略发展部 总
经理助 理。2014 年5 月 起 任公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济 研究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL
任股票 保险 研究 员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE
任副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理 。2009-2013 年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总 监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理 。2013 年11 月起 任公司 董事 。
游一冰 ， 董事 ， 大学 本科 ， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英 国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年至1994 年任中 国人 民保 险公 司总 公司营 业部 助理 经理 ；1994 年至1996 年任
中国保 险（ 欧洲 ）控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年至 1998 年 任忠 利保 险有 限公司 英国 分公 司
再保险 承保 人；1998 年至 2017 年 任忠 利亚 洲中 国地 区 总经 理；2002 年至 今任 中意人 寿保 险 有
限公司 董事 ；2007 年 至今 任中意 财产 保险 有限 公司 董事；2007 年至 2017 年 任中意 财产 保险 有
限公司 总经 理；2013 年至 今任中 意资 产管 理有 限公 司董事 ；2017 年 至今 任忠 利集团 大中 华区 股
东代表 。2010 年6 月起 任 公司董 事 。
吕胜， 董事 ，硕 士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月 ， 在水利 水电 规划 设计 总院 任科员 。1994
年6 月至 1997 年1 月， 在 电力工 业部 经济 调节 司任 副主任 科员 、 主 任科 员。 1997 年1 月至 2003
年1 月 ， 在国 家电 力公 司 财务与 资产 管理 部任 一级 职员 、 副 处长 。2003 年1 月至2008 年1 月，
在国家 电网 公司 建设 运行 部任处 长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月， 在国 网 信息通 信有 限公 司任
总会计 师、 党组 成员。2008 年8 月至2017 年 12 月 在英大 泰和 财产 保险 股份 有限公 司任 总会 计
师、党 组成 员。2017 年 12 月至 今， 在中 国电 力财 务有限 公司 任总 会计 师、 党委委 员。2018 年国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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3 月起 任公 司董 事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，22 年金 融从 业经 历。1996 年7 月至 2004 年 12 月在中 国建 设
银行总 行工 作 ， 先 后任 办 公室科 员 、 个 人银 行业 务 部主任 科员 。2004 年12 月至2011 年1 月在
中国建 银投 资有限 责 任公 司工作 ， 任办 公室 高级 业 务经理 、 业务 运营 组负 责 人。2011 年1 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，任总 经理 助理 ，2012 年11 月 至 2016 年7 月7 日 任公司 副总 经理 ，
2016 年7 月8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、 法学 院执 教，
先后任助教、讲师 、副教 授、教授、博士生 导师、 法学院副院长、院 长，兼 任全国法律专业 学
位研究生教育指导 委员会 委员、国际贸易和 金融法 律研究所所长、中 国法学 会国际经济法学 研
究会副 会长 、 中 国法 学会 民法学 研究 会常 务理 事、 中国法 学教 育研 究会 第一 届理 事 会常 务理 事、
中国国际经济贸易 仲裁委 员会仲裁员、新加 坡国际 仲裁中心仲裁员、 北京仲 裁委员会仲裁员 、
大连仲 裁委 员会 仲裁 员等 职。2013 年起 兼任 金诚 信 矿业管 理股 份有 限公 司 （ 目前已 上市 ） 独立
董事，2015 年5 月 起兼 任 北京采 安律 师事 务所 兼职 律师。2010 年6 月 起任 公 司独立 董事 。
常瑞明 ， 独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ， 历 任河北 沧州 市
支行主任、副行长 ；河北 省分行办公室副主 任、信 息处处长、副处长 ；河北 保定市分行行长 、
党组副 书记 、 书 记； 河北 省分行 副行 长、 行长 、 党 委书记 ；2004 年 起任 工商 银行山 西 省 分行 行
长、党 委书 记；2007 年起 任工商 银行 工会 工作 委员 会常务 副主 任；2010 年至 2014 年 任北 京 银
泉大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立董 事。
黄晓衡 ， 独 立董 事， 硕士 研究生 ，高 级经 济师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国 建设
银行江 苏省 分行 工作 ， 先 后任职 于 计 划处 、 信贷 处 、 国际 业务 部 ， 历任 副 处 长、 处 长。1991 年
6 月 至1993 年 9 月， 任中 国建设 银行 伦敦 代表 处首 席代表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月， 任中
国建设 银行 纽约 代表 处首 席代表 。1994 年 7 月 至 1999 年 3 月， 在中 国 建 设 银行 总 行工 作 ， 历
任 国际 部副总 经 理、 资金 计划部 总经 理 、 会计 部 总 经理。1999 年 3 月 至 2010 年 1 月 ，在 中国
国际金 融有 限公 司工 作 ， 历任 财 务总 监 、 公 司管 委 会成员 、 顾问 。2010 年 4 月至2012 年3 月，
任汉石 投资 管理 有限 公司 （香港 ）董 事总 经理 。2013 年 8 月 至 2016 年 1 月，任 中金 基金 管理
有限公 司独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事 。
吴群， 独立 董事 ，博 士研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月 在 中国财 政研 究
院研究 生部 会计 教研 室工 作， 历 任讲 师、 副研 究员 、 副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财政 研
究院研 究生 部（ 财政 部财 政科研 所研 究生 部） 硕士 生导师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪江
德勤北 京分 所工 作， 历任 技术部/企 业风 险管 理部 高 级经理 、 总 监， 管理 咨询 部总监 。2003 年6国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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月至2005 年11 月， 在 中国 电子产 业工 程有 限公 司工 作,担 任财 务部 总经 理。 2014 年9 月至2016
年 7 月兼 任中 国上 市公 司 协会军 工委 员会 副会 长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月 兼任中 国上 市公
司协会 军工 委员 会顾 问。2005 年11 月至 2016 年 7 月在中 国电 子信 息产 业集 团有限 公司 工作 ，
历任审 计部 副主 任、 资产 部副主 任 （ 主持 工作 ） 、 主 任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月 ， 担 任中 国
电子信 息 产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年1 月至 2016 年11 月 ， 在 中国 电子信 息产 业集 团
有限公 司所 投资 的境 内外 多个公 司担 任董 事 、 监 事 。2017 年5 月 起兼 任首 约 科技 （北 京 ） 有 限
公司独 立董 事。2017 年 10 月起 任公 司独 立董 事。
（二） 监事 会成 员：
梁凤玉 ，监 事会 主席 ，硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ，先后 于建
设银行辽宁分行国 际业务 部、人力资源部、 葫芦岛 市分行城内支行、 葫芦岛 市分行计财部、 葫
芦岛市分行国际业 务部、 建设银行辽宁分行 计划财 务部工作，任业务 经理、 副行长、副总经 理
等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作。2007 年 4 月
至2008 年2 月 在中 国投 资 咨询公 司任 财务 总监 。2008 年3 月至2012 年8 月 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 财务 会计 部任 高级经 理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司 任副
总经理 。2014 年12 月起 任公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大学 本科 。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任公 司秘 书及 法务 。2000 年9 月至 2003 年2 月， 在Dresdner Kleinwort Benson 任合 规
部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总
经理。2008 年2 月至 2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore
法律及 合规 部主 管。 2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited
东南亚 及南 亚合 规部 主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席
执行官 。2016 年12 月1 日起 任Generali Investments Asia Limited 执 行董 事。2014 年 12 月
起任公 司监 事。
刘锡忠 ，监 事 ， 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ，中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月 ， 在 华北 电力 集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、副总
经理 。2005 年7 月 起在中国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华 北分 公司 副总 经 理 、 纪检 监察 室主
持工作 、 风险 管 理部 主任 、 资金 管理 部主 任、 河北 业务部 主任 ， 现 任 风 险管 理部主 任。2017 年
3 月 起 任公 司监 事。
邓时锋 ， 监事 ， 硕士研 究 生。 曾任 职于 天同 证券 。2001 年9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限公 司，
历任行 业研 究员 、社 保 111 组合 基金 经理 助理 、国 泰金鼎 价值 混合 和国 泰金 泰封闭 的基 金经 理国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2009
年5 月至 2018 年3 月兼 任 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （原 国泰 区位 优势 股票型 证券 投资
基金） 的基 金经 理，2013 年9 月至 2015 年3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
的基金 经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼 任国 泰 央企改 革股 票型 证券 投资 基金的 基金 经理 。
2017 年7 月起 任权 益投 资 总监。2015 年8 月 起任 公 司职工 监事 。
倪蓥， 监事 ， 硕 士研 究生 。1998 年 7 月 至 2001 年 3 月， 任新 晨信 息技 术有 限责任 公司 项
目 经理 。2001 年3 月 加 入 国泰基 金管 理有 限公 司 ， 历任 信 息技 术部 总监 、 运 营管理 部总监，现
任公司 总经 理助 理 。2017 年2 月 起任 公司 职工 监事 。
宋凯 ， 监 事 ， 大学 本 科。2008 年9 月 至2012 年 10 月， 任毕 马威 华振 会计 师 事务所 上海 分
所 助理 经理 。2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 历任 审计 部总 监助 理 、纪 检监 察室 副
主任， 现任 审计 部总监 、 风险管 理部 总监 。2017 年3 月起 任公 司职 工监 事。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
李辉， 大学 本科 ，18 年 金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上海 远洋运 输公
司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任
职于海 康人 寿保 险有 限公 司，2005 年7 月至 2007 年7 月 任职 于AIG 集 团，2007 年7 月至 2010
年3 月 任职 于星 展银 行。2010 年4 月 加入 国泰 基金 管理有 限公 司， 先后 担任 财富大 学负 责人 、
总经理 办公 室负 责人 、 人 力资源 部 （ 财富 大学 ） 及 行政管 理部 负责 人，2015 年 8 月至 2017 年2
月任公 司总 经理 助理 ，2017 年2 月起 担任 公司 副总 经理。
封雪梅 ， 硕士 研究 生 ，20 年金融 从业 经历 ， 曾就 职 于中国 工商 银行 北京 分行 营业部 、 大成
基金管 理有 限公 司、 信达 澳银基 金管 理有 限公 司，2015 年 1 月至 2018 年 7 月 在国寿 安保 基金
管理有 限公 司工 作 ， 任 总 经理助 理 ，2018 年7 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 担 任公 司副 总经
理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，19 年证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就
职于中国证监会陕 西监 管 局，历任稽查处副 主任科 员、主任科员、行 政办公 室副主任、稽查 二
处副处 长等 ；2014 年 2 月至 2014 年12 月 就职 于中 国证监 会上 海专 员办 ， 任 副处长 ；2015 年1
月至2015 年2 月就 职于 上 海申乐 实业 控股 集团 有限 公司， 任副 总经 理；2015 年2 月至 2016 年
3 月就 职于 嘉合 基金 管理 有限公 司，2015 年7 月起 任公司 督察 长；2016 年 3 月加入 国泰 基金 管
理有限 公司 ，担 任公 司督 察长。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
8
（四） 本基 金的 基金 经理
1 、现 任基 金经 理
李恒 ， 硕 士研 究生 ，8 年 证券基 金从 业经 历 。2010 年7 月至 2016 年 12 月在 华夏基 金管 理
有限公 司工 作 ， 其 中，2010 年7 月至2015 年4 月 任 研究员 ，2015 年4 月至 2016 年8 月 任投 资
经理。2016 年 12 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 拟任基 金经 理。2017 年 1 月起任 国泰 金马 稳
健回报 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年5 月起 兼 任国泰 景气 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金的基 金经 理。
2、历 任基 金经 理
2004 年6 月至 2008 年3 月， 由 何江 旭担 任基 金经 理；2008 年4 月 至 2011 年 1 月 27 日由
余荣权 、程 洲担 任基 金经 理 ，2011 年 1 月 28 日起 由程洲 担任 基金 经理 ，2013 年 11 月 18 日起
至2014 年3 月17 日 由程 洲和贾 成东 共同 担任 基金 经理 ， 2014 年3 月17 日 起 至 2015 年2 月25
日 由王 航和 贾成 东 共 同担 任 基金 经理 ，2015 年 2 月 26 日起 至 2016 年 4 月 25 日由王 航担 任本
基金的 基金 经理 ， 自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由 杨飞 、王 航共 同 担任本 基金 的基
金经理 ， 自2016 年 6 月 17 日至2017 年1 月 25 日由 杨飞 担任 本基 金的 基金 经理，自 2017 年1
月 26 日至 2017 年 5 月 9 日由杨 飞、 李恒 共同 担任 本基金 的基 金经 理， 自 2017 年 5 月 10 日起
至今由 李恒 担任 本基 金的 基金经 理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金管理人设有公 司投 资决策委 员会，其成 员在 公司高级管理人员、 投研 部门负责人及
业务骨 干等 相关 人员 中产 生。 公司 总经 理可 以推 荐上 述人员 以外 的投 资管 理相 关人员 担任 成员 ，
督察长和运营体系 负责人 列席公司投资决策 委员会 会议。公司投资决 策委员 会主要职责是根 据
有关法规和基金合 同，审 议并决策公司投资 研究部 门提出的公司整体 投资策 略、基金大类资 产
配置原 则， 以及 研究 相关 投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部总 监
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
9
胡松： 养老 金投 资总 监 、 养老金 及专 户投 资（ 事业 ）部总 监
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二 部分
基 金托 管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管 资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，于 2007 年 9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股 票代 码 601939) 。
2018 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 228,051.82 亿 元， 较 上年末 增 加 6,807.99 亿元 ， 增幅 3.08% 。
上半年 ， 本 集团 盈利 平稳 增 长， 利 润总 额较 上年 同期 增 加 93.27 亿元至 1,814.20 亿 元， 增 幅 5.42% ；
净利润 较上 年同 期增 加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元 ， 增幅 6.08% 。
2017 年， 本集 团先 后 荣 获 香港《 亚洲 货币 》“2017 年中国 最佳 银行 ” ， 美国 《 环球金 融》
“2017 最佳 转型 银行 ”、 新加坡 《亚 洲银 行家 》“2017 年中 国最 佳数 字银 行 ”、“2017 年中
国最佳 大型 零售 银行 奖 ” 、 《银 行家 》 “2017 最 佳 金融创 新奖 ” 及中 国银 行 业协会 “ 年度 最具
社会责 任金 融机 构” 等多 项重要 奖项 。本 集团 在英 国《银 行家 》“2017 全球 银行 1000 强” 中
列第 2 位； 在美 国《 财富 》“2017 年世 界 500 强 排 行榜” 中列 第 28 名。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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中国建设银行总行设 资产 托管业务部，下设综 合与 合规管理处、基金市 场处 、证券保险资
产市场 处、 理财 信托 股权 市场处 、QFII 托管处、 养 老金托 管处 、 清 算处、 核 算处、 跨境 托管 运
营处 、 监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室 ， 在 安徽 合肥 设 有托管 运营 中心 ， 在上 海 设有托 管运 营中 心
上海分 中心 ， 共有 员工 315 余人 。 自 2007 年 起 ， 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务
进行内 部控 制审 计， 并已 经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
纪伟，资产托管业务 部总 经理，曾先后在中国 建设 银行南通分行、总行 计划 财务部、 信贷
经营部任职，并在 总行公 司业务部、投资托 管业务 部、授信审批部担 任领导 职务。其拥有八 年
托管从 业经 历， 熟悉 各项 托管业 务， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资产托管业务 部资 深经理（专业技术一 级） ，曾就职于中国建设 银行 北京市分行国
际部、营业部并担 任副行 长，长期从事信贷 业务和 集团客户业务等工 作，具 有丰富的客户服 务
和业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 资 产托 管业 务部 资深经 理 （ 专业 技术 一级 ） ， 曾 就职 于中 国建 设银 行总行 会计 部，
长期从 事托 管业 务管 理等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。
郑绍平，资产托管业 务部 副总经理，曾就 职于 中国 建设银行总行投资部 、委 托代理部、战
略客户 部， 长期 从事 客户 服务、 信贷 业务 管理 等工 作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
原玎，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部， 长期从事海外
机构及海外业务管 理、境 内外汇业务管理、 国外金 融机构客户营销拓 展等工 作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客户为
中心”的经营理念 ，不断 加强风险管理和内 部控制 ，严格履行托管人 的各项 职责，切实维护 资
产持有人的合法 权 益，为 资产委托人提供高 质量的 托管服务。经过多 年稳步 发展，中国建设 银
行托管资产规模不 断扩大 ，托管业务品种不 断增加 ，已形成包括证券 投资基 金、社保基金、 保
险 资 金、 基本 养 老个 人账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业 年金 等产 品 在内 的托管 业 务体 系， 是目
前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2018 年二 季度 末， 中 国建 设银行 已托 管 857
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认 同。
中国建 设银 行先 后 9 次获得 《全 球托 管人 》“ 中国 最佳托 管银 行” 、4 次获得 《财 资》 “中 国
最佳次 托管 银 行 ”、 连续 5 年获得 中债 登“ 优秀 资 产托管 机构 ” 等 奖项 ，并 在 2016 年被《 环球
金融 》 评 为中 国市 场唯 一 一家 “ 最佳 托管 银行 ”、在 2017 年 荣获 《 亚洲 银行 家》 “最 佳托 管系 统国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
11
实施奖 ”。
第 三部分
相 关服 务 机 构
一、基金份额 销售机构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 其它 销售 机构
1 、销售 银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
12
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯 客服电 话：95559
联系人 ：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
13
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上 海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
14
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
网址：www.njcb.com.cn
20
中原银 行股 份有
限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科
金座
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科
金座
法定代 表人 ：窦 荣兴 联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
客服电 话：95186 网址：www.zybank.com.cn
电话：010-63636363 传真：010-63636713
客户服 务热 线：95595 网址：www.cebbank.com
21
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
22
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
23
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
24
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
15
网址：www.drcbank.com
25
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
26
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
27
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
28
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
29
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ： 辛 国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
30
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
16
31
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
32
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
33
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：95322 网址：www.wlzq.cn
34
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生 金 融中 心A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
35
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
36
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
37
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
38
国盛证 券有 限责 注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
17
任公司 办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
39
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
40
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17、
18、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
41
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
客服电 话：95548 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
42
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
43
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林 联系人 ： 刘 晓明
电话：0531-89606165 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：sd.citics.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
18
44
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
45
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
46
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
47
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
48
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
49
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
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50
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表 人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
51
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
52
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
53
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
54
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
55
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
网址：www.cicc.com.cn
56
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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57
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
58
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：95321 网址：www.cindasc.com
59
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
60
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
61
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
62
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
63
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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64
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
65
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
66
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
67
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区湘 江中 路二 段 36 号 华 远华中
心4、5 号楼 3701-3717
法定代 表人 ：施华 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
68
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
69
湘财证 券有 限责
任公司
注册地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号 新 南城商
务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号 新 南城商
务中心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥 联系人 ：李 欣
电话：021-38784580 传真：021-38784580
客服电 话：95351 网址：www.xcsc.com
70
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
22
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
71
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
72
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
73
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
74
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
75
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
76
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
77
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
23
78
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
79
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
80
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
81
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
82
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
83
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
客服电 话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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84
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
85
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高 新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
86
华泰联 合证 券有
限责任 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心 区中心广场香港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A，18A ，24A-26A
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
87
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
88
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
89
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
90
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
25
91
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
92
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
93
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
94
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
95
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
96
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省 苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
客户服 务电 话：400-88-96575
0576-96575
97
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
26
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
98
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
2 、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
27
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资
咨询有 限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
电话：010-59497361 传真：010-64788016 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
28
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
12
浙江金 观诚 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
13
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普 泽（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
15
一路财 富（ 北京 ）
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
29
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
16
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
17
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
18
汇付基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
19
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东 华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
20
泰诚财 富基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
30
21
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
22
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
23
北京微 动利 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
24
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
25
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
31
26
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
27
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
28
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
29
上海万 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
30
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
32
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
31
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
32
天津万 家财 富资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
33
北京创 金启 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
34
北京格 上富 信基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
35
北京肯 特瑞 基金
销售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层222507 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
33
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
38
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
网址：www.tonghuafund.com
39
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
40
和耕传 承基 金销
售有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6
楼602 、603 房间
办公地址：郑 州市郑东新区东风南路康 宁街互联网金融大 厦
6F
法定代 表： 李淑 慧 联系人 ：胡 静华 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
34
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
41
腾安基 金销 售（ 深
圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 腾讯 大厦
法定代 表人 ：刘 明军
联系人 ：白 冰 电话：15112686889
客服电 话：95017 网址：tenganxinxi.com
42
中证金 牛 （北 京） 投
资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲 1 号 环球 财讯中 心
A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻 传真：010-59336586
联系人 ：徐 英 电话：010-59336539
客服电 话：4008909998 网址：www.jnlc.com
客服电 话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
二、注册登记机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号2 层225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：辛 怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、 出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
35
经办律 师： 黎明 、丁 媛
联系人 ：丁 媛
四、 审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、魏佳 亮
第 四 部分
基 金的 名称
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金
第五部分
基金 的类型和存续期限
一 、基金存续期间
不定期
二 、基 金类型
契约型 开放 式
第六部分
投资 目标
通过股票、债券资产 和现 金类资产的合理配置 ，高 度适应中国宏观经济 的发 展变化。紧盯
不同时 期对 中国GDP 增长 具有重 大贡 献或 因GDP 的 高速增 长而 获得 较大 受益 的行业 和上 市公 司，
最大程 度地 分享 中国 宏观 经济的 成长 成果 ，为 基金 份额持 有人 谋求 稳健 增长 的长期 回报 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
36
第 七 部分
投资 范围
限于具有良好流动性 的金 融工具，包括国内依 法发 行上市的股票、债券 及法 律、法规或中
国证监会允许基金投 资的 其他金融工具。基金 组合 投资的基本范围：股 票资 产 40%-95%；债 券
资产 55%-0 ；现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 5%， 其中 ，现 金不 包括结 算备 付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等。如 果法 律法 规对 投资 比例限 制有 最新 规定 的， 本基金 从其 规定 。
第八部分
投 资策 略
本基金 采取 定性 与定 量分 析相结 合的 方式 ， 通过 资产 配置有 效规 避资 本市 场的 系统性 风险 ；
通过对 不同 时期 与 GDP 增 长密切 相关 的投 资、 消费 、进出 口等 因素 的深 层研 究，准 确预 期并 把
握对 GDP 增 长贡 献度 大及 受 GDP 增长 拉动 受益 度大 的重点 行业 及上 市公 司； 通过个 股选 择， 挖
掘具有成长潜力且 被当前 市场低估的重点上 市公司 。在债券投资方面 ，主要 基于 长期利率趋 势
以及 中 短期 经济 周期 、宏 观政策 方向 及收 益率 曲线 分析， 实施 积极 的债 券投 资管理 。
第 九 部分
业绩 比较基准
业绩基 准=60% × 〖上 证 A 股指数 和深 圳 A 股指 数的 总市值 加权 平均 〗+40% × 〖上证 国债指
数〗 （ 在其 它较 理想 的业 绩 基准出 现以 后， 经一 定程 序会对 现有 业绩 基准 进行 替换）
第 十 部分
风险 收益特征
本基金属于中低风险 的平 衡型基金产品，基金 的预 期收益高于债券型基 金， 风险程度低于
激进的 股票 型基 金。
第 十一部分
投资 组合报告
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重大遗
漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2018 年 10 月 23 日复 核了
本报告中的财务指 标、净 值表现和投资组合 报告等 内容，保证复核 内 容不存 在虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 1,391,609,994.07 90.77
其中： 股票 1,391,609,994.07 90.77
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 140,245,106.66 9.15
7 其他各 项资 产 1,324,948.23 0.09
8 合计 1,533,180,048.96 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
992,956,221.31 64.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,695,946.26 0.31
E 建筑业
- - 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
38
F 批发和 零售 业
12,778,712.00 0.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
52,766,671.62 3.45
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
322,613,945.52 21.10
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,798,497.36 0.38
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,391,609,994.07 91.03
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601318 中国平 安 2,160,657 148,005,004.50 9.68
2 600519 贵州茅 台 202,386 147,741,780.00 9.66
3 300298 三诺生 物 8,601,693 127,305,056.40 8.33
4 002304 洋河股 份 865,204 110,746,112.00 7.24
5 000568 泸州老 窖 2,046,126 97,211,446.26 6.36
6 000858 五粮液 1,119,073 76,041,010.35 4.97
7 000333 美的集 团 1,752,609 73,732,260.63 4.82
8 601601 中国太 保 2,035,702 72,287,778.02 4.73
9 600036 招商银 行 1,788,700 54,895,203.00 3.59
10 600031 三一重 工 6,009,526 53,364,590.88 3.49
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
39
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原 则，
以套期保值为主要 目的， 有选择地投资于股 指期货 。套期保值将主要 采用流 动性好、交易活 跃
的期货 合约 。
本基金在进行股指期 货投 资时，将通过对证券 市场 和期货市场运行趋势 的研 究，并 结合股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。
本基金管理人将充分 考虑 股指期货的收益性、 流动 性及风险特征，通过 资产 配置、品种选
择，谨 慎进 行投 资， 以降 低投资 组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执 行 。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 （ 除“招 商银 行” 公告 其违 规情况 外） ，
没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前一 年受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
中国银 行保 险监 督管 理委 员会 于 2018 年 5 月 4 日公 布招商 银行 主要 违法 违规 事实: （一 ）
内控管理严重违反 审慎经 营规则；（二）违 规批量 转让以个人为借款 主体的 不良贷款；（三 ）
同业投资业务违规 接受第 三方金融机构信用 担保； （四）销售同业非 保本理 财产品时违规承 诺
保本；（五）违规 将票据 贴现资金直接转回 出票人 账户；（六）为同 业投资 业务违规提供第 三
方金融机构信用担 保；（ 七）未将房地产企 业贷款 计入房地产开发贷 款科目 ；（八）高管人 员
在获得任职资格核 准前履 职；（九）未严格 审查贸 易背景真实性办理 银行承 兑业务；（十） 未
严格审查 贸易背景 真实性 开立信用证；（十 一）违 规签订保本合同销 售同业 非保本理财产品 ；
（十二）非真实转 让信贷 资产；（十三）违 规向典 当行发放贷款；（ 十四） 违规向关系人发 放
信用贷款。根据以上情况，银保监会做出如下行政处罚决定: 罚款 6570 万 元， 没 收 违 法 所 得国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
40
3.024 万元 ，罚 没合 计 6573.024 万元 。
本基金管理人此前投 资招 商银行股票时，严格 执行 了公司的投资决策流 程， 在充分调研的
基础上 ，按 规定 将该 股票 纳入本 基金 股票 池， 而后 进行了 投资 ，并 进行 了持 续的跟 踪研 究。
该情况发生后，本基 金管 理人就招商银行违规 受处 罚事件进行了及时分 析 和 研究，认为招
商银行违规问题对 公司经 营成果和现金流量 未产生 重大的实质影响， 对该公 司投资价值未产 生
实质影 响。 本基 金管 理人 将继续 对该 公司 进行 跟踪 研究。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 363,831.62
2 应收证 券清 算款 6,840.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,502.79
5 应收申 购款 925,773.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,324,948.23
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000333 美的集 团 73,732,260.63 4.82 重大事 项
第十二部分
基金 的 业 绩
基金业 绩截 止日 为 2018 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管理人依照恪守 职守 、诚实信用、勤勉尽 责的 原则管理和运用基金 资产 ， 但不保证基国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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金一 定盈利，也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险 ，投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2004 年6 月18 日至
2004 年12 月 31 日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26%
2013 年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44%
2014 年度 11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45%
2015 年度 8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96%
2016 年度 -0.59% 1.54% -6.08% 0.92% 5.49% 0.62%
2017 年度 39.55% 1.05% 3.08% 0.35% 36.47% 0.70%
2018 年上 半年 -1.52% 1.59% -7.39% 0.66% 5.87% 0.93%
2004 年6 月18 日至
2018 年6 月30 日
403.23% 1.52% 117.27% 0.99% 285.96% 0.53%
第十三部分
基金 费用与税收
一 、与基金运作有关 的费 用
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 证券 交易 费用 ；
（四） 基金 信息 披露 费用 （国家 另有 规定 的从 其规 定） ； 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 与基 金相 关的 会计 师费和 律师 费（ 国家 另有 规定的 从其 规定 ） ；
（七） 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 它费 用。
二、基金运作费用计 提方 法、计提标准和支付 方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的管理费 每日 计提, 按月支付，由 基金 托管人于次月首两个 工作 日内从基金资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
（二） 基金 托管 费
本基金应给付基金托管 人 托管费，按前一日的基 金 资产净值的 0.25% 的年费 率计提。计算
方法如 下：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的托管费 每日 计算，每日计提，按 月支 付，由基金托管人于 次月 首两个工作日
内从基 金资 产中 一次 性支 取，若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
（三 ） 上 述一 中 （三） 到 （七 ） 项 费用 由基 金托 管 人根据 其它 有关 法规 及相 应协议 的规 定，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
三、 与基金销售有关 的费 用
（一）本基金根据 每 次申 购金额的大小，采用 比例 费率收取申购费，若 投资 人在一天之内
如果同 时有 多笔 申购 ，则 适用费 率按 不同 的单 笔分 别计算 。
本基金 申购 费率 为：
申购规 模（M）
50 万 元以 下
1.5%
50 万 元（ 含）-500 万元
1.0%
500 万元( 含)-1000 万元
0.6%
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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1000 万元 （含 ）以 上
1000 元（ 单笔 ）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，由 基金 管理 人收 取，用 于市 场推 广、 销售 等各项 费用 。
（二） 本基 金赎 回费 随基 金持有 时间 的增 加而 递减 ，赎回 费率 为：
持有时间 少于 7 天
1.5% ；
持有时 间超 过7 天（ 含） 少于一 年 0.5% ；
持有时 间超 过一 年（ 含） 少于两 年 0.2% ；
持有时 间超 过两 年（ 含）
0
（注：1 年指 365 日 ，2 年为 730 日 ， 以此 类推。）
赎回费 用由 赎回 人承 担， 其中 25% 归 基金 资产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费和手 续费 。
（三） 本基 金对 持续 持有 期少于 7 日的 基金 份额 持 有人收 取不 低于 1.50% 的 赎回费 并全 额
计入基 金财 产。
（ 四） 转换 费
1 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和 转 出和 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成， 具体 收
取情况视每次转换 时两只 基金的申购费率差 异情况 和赎回 费率而定。 基金转 换费用由基金持 有
人承担 。
(1) 转出基金赎 回费：按 转出基金正常赎回时的 赎 回费率收取费用。其 中 25% 归转出基金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
(2) 转入基金申 购补差费 ：按照转入基金与转 出基 金的申购费率的差额 收取 补差费。转出
基金金额所对应的 转出基 金申购费率低于转 入基金 的申购费率的，补 差费率 为转入基金和转 出
基金的申购费率差 额；转 出基金金额所对应 的转出 基金申购费率高于 转入基 金的申购费率的 ，
补差费 为零 。
2 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
四、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损失，
以及处理与基金运 作无关 的事项发生的费用 等不列 入基金费用。基金 合同生 效前的相关费用 ，
包括但 不限 于验 资费 、会 计师和 律师 费、 信息 披露 费等不 列入 基金 费用 。
五、基金管理人和基 金托 管人可磋商酌情降低 基金 管理费和基金托管费 。
六、本基金运作过程 中涉 及的各类纳税主体， 依照 国家法律法规的规定 履行 纳税义务。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第二号）
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第十四部分
对基金招募说明书 更新部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 方法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其他有 关法 律法 规的 要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 管理 活动 ， 对 2018 年 8
月 1 日 刊登 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ”中 的相 关信 息；
3 、更 新了 “第 四节
基 金 托管人 ”中 的相 关信 息；
4 、更 新了 “第 五节
相 关 服务机 构” 中的 相关 信息 ；
5 、更 新了 “第 七节
基 金 的申购 、赎 回 与 转换 ”中 的相关 信息 ；
6 、更 新了 “第 九节
基 金 的投资 ”中 的相 关信 息， 其中， 基金 投资 组合 报告 更新至
2018 年 9 月 30 日；
7 、更 新了 “第 十节
基 金 的业绩 ”， 更新 至 2018 年 6 月 30 日；
8 、 更 新了 “ 第二 十二 节
其他应 披露 事项 ” ， 披露 了自上 次招 募说 明书 披露 以来涉 及本 基
金的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须以本 更新 招募 说明 书正 文所载 的
内容为 准。 欲查 询本 更新 招募说 明书 正文 ，可 登录 国泰基 金管 理有 限公 司网 站
www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二○ 一 九年 一 月 三十 一 日
