对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
华夏睿磐泰利定开混合A(005177)

华夏睿磐泰利定开混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

 
 
 
 
 
 
华夏睿磐泰利六个月定期开放 
混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
2018 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:华 夏基金管 理有限 公司 
基金托管 人: 中 国光大 银 行股份 有限公司 



华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 2 重要提示 华夏睿 磐泰 利 六 个月 定期 开放 混 合型 证券 投资 基金 (以下 简称 “本 基金 ” ) 已 经中国 证 监会 2017 年 8 月 22 日证 监许可[2017]1560 号文 准 予注册 。 本 基金 基金 合同 于 2017 年 12 月 27 日 正式 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注 册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所 持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 : 因 整 体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险, 开放 期内 由 于基 金份 额持 有人 连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 , 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的积极 管 理风 险, 本 基金 的特 定风 险等。 本基金 采取 在 封闭期 内封 闭运 作、 封闭 期与封 闭期 之间 定期 开放 的模式 运作 , 封闭期 为 六 个月 , 在 每个 封 闭期内 , 基 金份 额持 有人 面临不 能赎 回基 金份 额的 风险。 若基 金份 额持 有人 错过某 一开 放期 而未能 赎回 , 其份额 需至 下一开 放期 方可 赎回 。 本 基金为 混合 基金 , 其 长期 平均风 险和 预 期 收益率 低于 股票 基金 , 高 于债券 基金 、 货 币市 场基 金。 本 基金 可投 资 中 小企 业私募 债券 , 当 基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务人 出现 违约 , 或在 交易 过程 中发 生交 收违约 , 或 由于 中小企 业私 募债 券信 用质 量降低 导致 价格 下降 等, 可能造 成基 金财 产损 失。 此外 , 受 市场 规 模及交 易活 跃程 度的 影响 , 中小企 业私 募债 券可 能无 法在同 一价 格水 平上 进行 较大数 量的 买 入或卖 出, 存在 一定 的流 动性风 险, 从而 对基 金收 益造成 影响 。 投资有风 险, 投资者 在投 资本基金 之前 ,请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 , 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市 场,谨 慎做 出投 资决 策。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的 承认和 接受 , 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 3 义务。 基金 投资 者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年12 月27 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日 为2018 年9 月30 日。 ( 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 )


华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 4 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 设立日 期:1998 年 4 月 9 日 法定代 表人 :杨 明辉 联系人 :李彬 客户服 务电 话:400-818-6666 传真:010-63136700 华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 : 持股单位 持股占总股本比例 中信证 券股 份有 限公 司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10% 合计 100% (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 杨明辉 先生 : 董 事长 、 党 委书记 , 硕 士, 高级 经济 师。 现 任中 信证 券股 份有 限公司 党委 副书记 、 执 行董 事、 总 经 理、 执 行委 员会 委员, 华 夏基金 (香 港) 有 限公 司 董事长 。 曾 任中 信证券 公司 董事、 襄理、 副总经 理, 中 信控 股公 司 董事、 常 务副 总裁, 中信 信托董 事, 信 诚 基金管 理有 限公 司董 事长 ,中国 建银 投资 证券 有限 责任公 司执 行董 事、 总裁 等。 Barry Sean McInerney 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 (Mackenzie Financial Corporation )总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。 胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济学 家, 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经 理。 葛小波 先生 : 董 事, 硕士 。 现任 中信 证券 股份 有限 公司党 委委 员、 执行 委员 会委员 、 财 务负责 人, 兼任 中信 证券 国际、CLSA B.V. 、中 信证 券投资 、中 信产 业基 金等 公司董 事, 中华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 5 国证券 业协 会国 际战 略委 员会主 任委 员、 海外 委员 会副主 任委 员等 。 曾 任中 信证券 股份 有限 公司投 资银 行部 经理 和高 级经理 、A 股上 市办 公室 副 主任 、 风 险控 制部 副总 经 理和执 行总 经 理、 交 易与 衍生 品业 务部 、 计 划 财务 部、 风险 管理 部、 海 外业 务及 固定 收益 业务行 政负 责人 等。葛 先生 于2007 年 荣获 全国金 融五 一劳 动奖 章。 杨冰先 生: 董事 , 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 执行委 员会 委员 、 资 产管 理业务 行 政负责 人 。 曾 任中信 证券 股份有 限公 司固 定收 益部 交易员 、 资产 管理业 务投 资经理 、 资产 管 理业务 投资 主管 等。 李一梅 女士 : 董 事、 总 经 理, 硕 士。 兼 任证 通股 份 有限公 司董 事、 华夏 基金 (香港) 有 限公司 董事 。 曾 任华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 营销 总监 、 市 场总 监、 基 金营销 部总 经 理,上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。 张平先 生: 独立 董事 , 博 士。 现 任中 国社 科院 经济 研究所 研究 员。 兼任 民生 通惠资 产管 理公司 及香 港中 航工 业国 际独立 董事 。 曾 任中 国社 科院经 济研 究所 宏观 研究 室副主 任、 经济 增长室 主任 、所 长助 理、 副所长 ,国 家金 融与 发展 实验室 副主 任等 。 张宏久 先生 : 独 立董 事, 硕士。 现任 北京 市竞 天公 诚律师 事务 所合 伙人 。 兼 任博天 环境 股份有 限公 司及 中信 信托 有限公 司独 立董 事 , 全 国律 师协会 外事 委员 会及 金融 证券专 业委 员 会副主 任 , 全 国侨联 法律 顾问委 员会 委员 , 中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海国 际经 济 贸 易仲裁 委员 会及 吉隆 坡地 区国际 仲裁 院仲 裁员 等。 支晓强 先生 : 独 立董 事, 博士。 现任 中国 人民 大学 继续教 育处 副处 长、 商学 院财务 与金 融系教 授 、 博 士生导 师 。 兼任全 国会 计专 业学 位研 究生教 育指 导委 员会 委员 兼副秘 书长 、 中 国会计 学会 财务 成本 分会 副会长 、 财 政部 企业 会计 准则咨 询委 员会 咨询 专家 、 中国 会计 学会 内部控 制专 业委 员会 委员 、 中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 委员 、 国 家留 学基金 委评 审专 家、北 农大 科技 股份 有限 公司独 立董 事等 。 杨一夫先生:监事长 ,硕 士。现任鲍尔太平有 限公 司总裁,负责总部加 拿大 鲍尔公司 (Power Corporation of Canada ) 在中 国的 投资 活动 , 兼任三 川能 源开 发有 限公 司董事 、 中国 投资协 会常 务理 事。 曾任 国际金 融公 司 ( 世界 银行 组织成 员) 驻中 国的 首席 代表, 华夏 基金 管理有 限公 司董 事等 。 杨 维华 先生 :监事 ,硕 士。 现任 中信 证券股 份有 限公 司风 险管 理部B 角(主持 工作 ) 。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部总 监等 。 史 本良 先生 :监事 ,硕 士, 注册 会计 师。现 任中 信证 券股 份有 限公司 计划 财务 部B 角。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 6 汪贵华 女士 : 监 事, 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助 理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。 李彬女 士: 监事 , 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责 人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核 部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。 宁晨新 先生 : 监 事, 博士 , 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会 秘书 ( 兼) 。 曾任 中国 证券 报社记 者、 编辑 、 办 公室 主 任、 副 总编 辑, 中国 政法 大 学讲师 等。 张霄岭 先生: 副总 经理, 博士。 现兼任 华夏 基金 ( 香港) 有 限公 司首 席执 行 官、 中国 石 化销售 股份 有限 公司 董事 、 清华大 学五 道口 金融 学院 特 聘教 授 。 曾 任美 国联 邦储 备委员 会 (华 盛顿总 部) 经济 学家 、 摩 根士丹 利 ( 纽约 总部 ) 信 用衍生 品交 易模 型风 险主 管、 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 等。 刘义先 生: 副总 经理 , 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行 总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员, 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处 长(主 持工作) ,华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监, 华夏资 本管理 有限公 司执 行董 事、 总经 理等。 阳琨先 生: 副总 经理 、 投 资总监 , 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中 国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财 务 部部门 经理 ,宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 , 益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理, 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 周璇女 士: 督察 长, 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有 限公司 总经 理助 理; 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。 2 、本 基金 基金 经理 张弘弢先 生, 硕士。2000 年4 月加 入华夏 基金管 理有 限公司, 曾任 研究发 展部 总经理 、 数量投资 部副 总经理 、上 证能源交 易型 开放式 指数 发起式证 券投 资基金 基金 经理(2013 年3 月28日至2016 年3月28 日 期 间) 、 恒 生交 易型 开放 式指 数证 券 投资 基金 基金 经理 (2012 年8月9 日至2017 年11 月10日期 间) 、恒生交易 型开放 式指数 证券投资基 金联接 基金基 金经理(2012 年8月21 日至2017 年11 月10 日期间 ) 、 华夏 沪港 通恒 生 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经 理(2014 年12月23 日至2017 年11 月10 日期间) 、华夏 沪港通恒生 交易型 开放式 指数证券投 资 基 金 联接 基金 基金 经理 (2015 年1月13日至2017 年11 月10 日期 间) 、MSCI中国A 股交 易型 开 放 式 指数 证券 投资 基金 基金 经 理(2015 年2 月12日至2017 年11 月10日 期 间) 、MSCI中国A 股 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 (2015年2月12 日至2017 年11 月10日 期间 )华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 7 等,现任 数量 投资部 董事 总经理, 华夏 沪深300 交易 型开放式 指数 证券投 资基 金联接基 金基 金经理(2009 年7 月10 日 起 任 职 ) 、 华 夏 沪 深300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2012 年12月25日起 任职) 、上证医 药卫 生交易 型开 放式指数 发起 式证券 投资 基金基金 经理 (2013 年3 月28 日起 任职) 、 华夏 网购 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 (2016 年11 月2日 起任 职) 、 上证50 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 (2016 年11 月18 日起任 职) 、 华夏鼎融 债券 型证券 投资 基金基金 经理 (2016 年12 月29日起 任职) 、华夏 睿磐 泰盛六个 月定 期开放 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 (2017 年3 月15 日起任 职) 、 华夏 睿磐 泰兴 混合型 证券 投 资基金 基金 经理 (2017 年7 月14 日 起任 职) 、 华 夏睿 磐 泰茂混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 (2017 年12月6日 起任 职) 、 华 夏睿 磐泰荣 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 (2017 年12 月27 日起任 职) 、 华夏睿 磐泰 利六 个月 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金经 理(2017 年12 月27 日起任 职) 。 宋洋女 士 , 中 国科 学院 数学 与系统 科学 研究 院博 士 。 曾 任嘉实 基金 管理 有限 公司 研究员 、 投资经理 。2016 年3 月加入 华夏基金 管理 有限公 司, 曾任数量 投资 部研究 员、 华夏新锦 图灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 (2017 年3 月24 日至2018 年9月10 日 期间 ) 等, 现任 数量 投资部 总监 , 华 夏沪 深300 指数增 强型 证券 投资 基金 基金经 理 (2016 年11 月18 日起任 职) 、 华 夏鼎汇 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 (2017 年3 月24 日起任 职) 、 华夏 睿磐 泰盛 六个月 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金经理 (2017 年8 月29 日起 任职) 、 华夏 睿磐 泰兴 混合 型证券 投资 基 金基金经理(2017 年8 月29 日 起 任 职) 、 华 夏 睿磐 泰 荣混 合 型 证 券 投 资 基金 基 金经 理 (2018 年4月10 日起任 职) 、 华夏 睿磐泰 利六个 月定期 开放 混合型 证券投 资基金 基金 经理(2018 年4 月10日 起任 职) 、华 夏睿 磐 泰茂混 合型 证券 投资 基金 基金经 理(2018 年4 月10 日 起任职 ) 。 3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会 主任: 张弘 弢先 生, 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理, 基金 经理 。 成员: 阳琨 先生 ,华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ,基 金经 理。 徐猛先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ,基金 经理 。 宋洋女 士, 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ,基金 经理 。 4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 8 名称: 中国 光大 银行 股份 有限公 司 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号、 甲25号 中国 光大 中心 成立日 期:1992 年6 月18 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 国务 院、 国函[1992]7 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:466.79095 亿 元 人民币 法定代 表人 :李 晓鹏 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号 投资与 托管 业务 部总 经理 : 张博 电话:010-63636363 传真:010-63639132 网址:www.cebbank.com (二) 投资 与托 管业 务部 部门及 主要 人员 情况 法定 代表人李 晓鹏先生,曾任中 国工商银 行河南省分行党 组成员、 副行长,中国工 商银 行总行 营业 部总 经理 , 中 国工商 银行 四川 省分 行党 委书记 、 行长 , 中 国华 融 资产管 理公 司党 委委员 、 副 总裁 , 中 国工 商银行 党委 委员 、 行 长助 理兼北 京市 分行 行长 , 中 国工商 银行 党委 委员、 副行 长, 中国 工商 银行股 份有 限公 司党 委委 员、 副 行长 、 执 行董 事; 中国投 资有 限责 任公司 党委 副书 记、 监事 长; 招 商局 集团 副董 事长 、 总经 理、 党委 副书 记。 曾兼任 工银 国际 控股有 限公 司董 事长 、 工 银金融 租赁 有限 公司 董事 长、 工银 瑞信 基金管 理公 司董事 长 , 招 商 银行股 份有 限公 司副 董事 长、 招 商局 能源 运输 股份 有限公 司董 事长 、 招 商局 港口控 股有 限公 司董事 会主 席 、 招 商局 华建 公路投 资有 限公 司董 事长 、 招商局 资本 投资 有限 责任 公司董 事长 、 招商局 联合 发展 有限 公司 董事长 、 招 商局 投资 发展 有限公 司董 事长 等职 务。 现任中 国光 大集 团股份 公司 党委 书记 、 董 事长, 兼任 中国 光大 银行 股份有 限公 司党 委书 记、 董事长 , 中 国光 大集团 有限 公司 董事 长, 中国旅 游协 会副 会长 、 中 国城市 金融 学会 副会 长、 中国农 村金 融 学 会副会 长。 武汉 大学 金融 学博士 研究 生, 经济 学博 士, 高 级经 济师 。 行长葛 海蛟 先生 , 曾 任中 国农业 银行 辽宁 省分 行国 际业务 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 , 中 国农 业银 行辽 宁省 辽阳市 分行 党委 书记 、 行长 , 中 国农 业银 行大 连市 分行 党委委 员、 副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理( 部门总经理 级) ,中国农业银行黑龙江 省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑 龙江省 第十 二届 人大 代表 。 曾兼 任中 国光 大实 业 ( 集团) 有限 责任 公司 董事 长, 光 大证 券股华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 9 份有限 公司 董事 , 中 国光 大集团 股份 公司 上海 总部 主任, 中国 光大 集团 股份 公司文 旅健 康事 业部总 经理 。 现任中 国 光 大银行 股份 有限 公司 党委 副书记 、 行长 , 中 国光 大 集团股 份公 司党 委委员 。南 京农 业大 学农 业经济 管理 专业 博士 研究 生,管 理学 博士 ,高 级经 济师。 张博先 生 , 曾 任中国 光大 银行厦 门分 行副 行长 , 西 安分行 行长 , 乌鲁木 齐分 行筹备 组 组 长、 分 行行 长, 青岛 分行 行长, 光大 消费 金融 公司 筹备组 组长 。 曾 兼任 中国 光大银 行电 子银 行部副 总经理 (总经 理级) ,负责 普惠贷 款团队 业务 。现任 中国光 大银行 投资 与托管 业务部 总经理 。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至2018 年9月30日 ,中国 光大银行 股份 有限公 司托 管华夏睿 磐泰 利六个 月定 期开放 混 合型证 券投 资基 金、 天弘 尊享定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 汇 安多 策略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金等 共118 只证券 投资 基金 , 托 管基 金资产 规模3106.78 亿元。 同时, 开展 了 证 券 公司 资产 管理 计 划、专 户 理财 、企 业年 金 基金、QDII 、 银 行 理 财 、保 险债 权 投资 计划 等资产 的托 管及 信托 公司 资金信 托计 划、 产业 投资 基金、 股权 基金 等产 品的 保管业 务。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 1 、内 部控 制目 标 确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ; 确保 基金 托管 人有关 基 金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ; 确保 基 金财产 安全 ; 保证基 金托 管业务 稳健 运行 ; 保 护基 金份额 持有 人 、 基金 管理 公司及 基金 托 管 人的合 法权 益。 2 、内 部控 制的 原则 (1)全 面性原 则。内 部控 制必须渗 透到 基金托 管业 务的各个 操作 环节, 覆盖 所有的 岗 位,不 留任 何死 角。 (2)预防性原则。树立 “ 预防为主” 的管理理念,从 风险发生的源头加强内部 控制,防 患于未 然, 尽量 避免 业务 操作中 各种 问题 的产 生。 (3)及 时性原 则。建 立健 全各项规 章制 度,采 取有 效措施加 强内 部控制 。发 现问题 , 及时处 理, 堵塞 漏洞 。 (4)独 立性原 则。基 金托 管业务内 部控 制机构 独立 于基金托 管业 务执行 机构 ,业务 操 作人员 和内 控人 员分 开, 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。 3 、内 部控 制组 织结 构 中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会, 委 员会 委员由 相华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 10 关部门 的负 责人 担任 , 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和 协调 , 建 立横 向的内 控管 理制约 体制 。 各部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 , 建 立 纵向的 内控 管理 制约 体制 。 投资 与托 管业 务部 建立 了严密 的内 控督 察体 系, 设立了 风险 管理 处,负 责证 券投 资基 金托 管业务 的风 险管 理。 4 、内 部控 制制 度 中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 自成 立以来 严格 遵照 《基 金法》 、 《中华 人 民共和 国商业 银行法 》 、 《 信息披 露办法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》等 法律 、法规 的要求 , 并 根 据 相 关法 律 法 规制 订、 完 善 了 《中 国 光 大银 行证 券 投 资 基金 托 管 业务 内部 控 制 规 定 》 、 《中国 光大 银行 投资 与托 管业务 部保 密规 定》 等十 余项规 章制 度和 实施 细则 , 将风 险控 制落 实到每 一个 工作 环节 。 中国 光大银 行投 资与 托管 业务 部以控 制和 防范 基金 托管 业务风 险为 主 线, 在 重要岗 位 (基 金清 算、 基 金核算 、 监督 稽核 ) 还建立 了安 全保 密区, 安装了 录像 监 视 系统和 录音 监听 系 统 ,以 保障基 金信 息的 安全 。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序


根据法 律 、 法 规和基 金合 同等的 要求 , 基金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监 督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 , 对基 金投资 品种 、 投 资组 合比 例 每日进 行监 督 ; 同时 , 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管理 人和 基金托 管人 报酬 的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 , 及 时以书 面或 电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正 , 基 金管 理 人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 , 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理 人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 , 基 金托管 人应 报告 中国证 监会 。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 1 、直 销机 构 名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 11 法定代 表人 :杨 明辉 客户服 务电 话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人 : 张 德根 网址:www.ChinaAMC.com 2 、代 销机 构 (1) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号、 甲 25 号中 国光大 中心 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :李 晓鹏 电话:010-63636153 传真:010-63639709 联系人 :朱 红 网址:www.cebbank.com 客户服 务电 话:95595 (2) 江苏 江南 农村 商业 银 行股份 有限 公司 住所: 江苏 省常 州市 和平 中路 413 号 办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人 :蒋 娇 网址:www.jnbank.com.cn 客户服 务电 话:0519-96005 (3) 苏州 银行 股份 有限 公 司 住所: 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 电话:0512-69868389 联系人 :项 喻楠 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 12 网址:www.suzhoubank.com 客户服 务电 话:96067 (4) 天相 投资 顾问 有限 公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 :林 义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人 :尹 伶 网址:www.txsec.com 客户服 务电 话:010-66045678 (5) 鼎信 汇金 (北 京) 投 资管理 有限 公司 住所: 北京 市海 淀区 太月 园 3 号楼 5 层 521 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 太月 园 3 号楼 5 层 521 室 法定代 表人 :齐 凌峰 电话:010-82050520 传真:010-82086110 联系人 :阮 志凌 网址:www.9ifund.com 客户服 务电 话:400-158-5050 (6) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 福田 街道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :洪 弘 电话:010-83363101 传真:010-83363072 联系人 :文 雯 网址:http://8.jrj.com.cn/


客户服 务电 话:400-166-1188 (7) 上海 挖财 基金 销售 有 限公司 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 13 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代 表人 :胡 燕亮 电话:021-50810687 传真:021-58300279 联系人 :李 娟 网址:www.wacaijijin.com 客户服 务电 话:021-50810673 (8) 北京 百度 百盈 基金 销 售有限 公司 住所: 北京 市海 淀区 上地 十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地 址: 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科科 技大 厦 法定代 表人 :张 旭阳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 联系人 :霍 博华 网址:https://8.baidu.com/ 客户服 务电 话:95055 (9) 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司 住所: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 法定代 表人 :汪 静波 电话:021-38509680 传真:021-38509777 联系人 :张 裕 网址:www.noah-fund.com 客户服 务电 话:400-821-5399 (10) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 法定代 表人 :薛 峰 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 14 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人 :童 彩平 网址:www.zlfund.cn 客户服 务电 话:4006-788-887 (11 )上 海天 天基 金销 售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 法定代 表人 :其 实 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 联系人 :潘 世友 网址:www.1234567.com.cn 客户服 务电 话:400-181-8188 (12) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-20613635 传真:021-68596916 联系人 :胡 锴隽 网址:www.ehowbuy.com 客户服 务电 话:400-700-9665 (13) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层 法定代 表人 :陈 柏青 电话:18205712248 联系人 :韩 爱彬 网址:www.antfortune.com 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 15 客户服 务电 话:95188 (14) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 电话:021-20691832 传真:021-20691861 联系人 :黄 辉 网址:www.erichfund.com 客户服 务电 话:400-820-2899 (15) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼 4 层 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 联系人 :吴 强 网址:www.5ifund.com 客户服 务电 话:400-877-3772 (16) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号 53 楼 法定代 表人 :沈 继伟 电话:021-50583533 传真:021-61101630 联系人 :曹 怡晨 网址:http://www.leadfund.com.cn/ 客户服 务电 话:400-921-7755 (17) 宜信 普泽 (北 京) 基金销 售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 16 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人 :程 刚 网址:www.yixinfund.com 客户服 务电 话:400-609-9200 (18) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部 法定代 表人 :刘 汉青 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人 :王 峰 网址:www.snjijin.com 客户服 务电 话:95177 (19) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代 表人 :曾 革 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 联系人 :鄢 萌莎 网址:www.tenyuanfund.com 客户服 务电 话:400-687-7899 (20) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 9 楼 法定代 表人 :马 刚 电话:021-60818757 、13916871276 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 17 传真:021-60818280 联系人 :周 晶 网址:www.tonghuafund.com 客户服 务电 话:400-669-5156 (21) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 电话:010-56282140 传真:010-62680827 联系人 :丁 向坤 网址: www.hcjijin.com 客户服 务电 话:400-619-9059 (22) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市怀 柔区 九渡 河镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 电话:010-58170806 传真:010-58170910 联系人 :蒋 煜 网址:www.shengshiview.com.cn 客户服 务电 话:010-58170761 (23) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 联系人 :魏 争 网址:www.niuji.net 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 18 客户服 务电 话:400-893-6885 (24) 北京 植信 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市密 云县 兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食 苑 10 号楼 法定代 表人 :杨 纪峰 客户服 务电 话:400-680-2123 联系人 :陶 翰辰 网址:www.zhixin-inv.com (25) 天津 国美 基金 销售 有限公 司 住所: 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公 楼 D 座 二层 202-124 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层 法定代 表人 :丁 东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人 :郭 宝亮 网址:www.gomefund.com 客户服 务电 话:400-111-0889 (26) 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代 表人 :申 健 电话:18918353003 传真:021-20219923 联系人 :宋 楠 网址:https://www.wg.com.cn/ 客户服 务电 话:021-20292031 (27) 上海 万得 基金 销售 有限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 法定代 表人 :王 廷富 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 19 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人 :徐 亚丹 网址:www.520fund.com.cn 客户服 务电 话:400-821-0203 (28) 凤凰 金信 (银 川) 基金销 售有 限公 司 住所: 宁夏 回族 自治 区银 川 市金凤 区阅 海湾 中央 商务 区万寿 路 142 号 14 层 1402 (750000 ) 办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技 产业 园 18 号楼 (100000 ) 法定代 表人 :程 刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人 :张 旭 网址:www.fengfd.com 客户服 务电 话:400-810-5919 (29) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经 济发 展 区) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 法定代 表人 :王 翔 电话:021-35385521*210 传真:021-55085991 联系人 :蓝 杰 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服 务电 话:400-820-5369 (30) 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 :黄 欣 电话:021-33768132-801 传真:021-33768132-802 联系人 :戴 珉微 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 20 网址:www.zhongzhengfund.com 客户服 务电 话:400-6767-523 (31) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代 表人 :郑 毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人 :姜 颖 网址:www.hongdianfund.com 客户服 务电 话:400-618-0707 (32) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 住所: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 电话:13671788303 传真:021-20324199 联系人 :刘 璐 网址:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:400-928-2266 (33) 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 联系人 :吴 煜浩 网址:www.yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 (34) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 21 住所: 河南 自贸 试验 区郑 州片区 (郑 东) 东风 东路 东、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地 址: 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座 法定代 表人 :王 旋 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 联 系人 :胡 静华 网址:www.hgccpb.com 客户服 务电 话:4000-555-671 (35) 奕丰 基金 销售 有限 公司 住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TEO WEE HOWE 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 联系人 :叶 健 网址:www.ifastps.com.cn 客户服 务电 话:400-684-0500 (36) 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部 法定代 表人 :江 卉 电话:010-89189289 、18910325400 传真:010-89180000 联系人 :万 容 网址:http://fund.jd.com/ 客户服 务电 话:95118 、400-098-8511


(37) 中民 财富 基金 销售 (上海 )有 限公 司 住所: 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 7 层 05 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 22 法定代 表人 :弭 洪军 电话:021-33357030 传真:021-63353736 联系人 :李 娜 网址:www.cmiwm.com 客户服 务电 话:400-876-5716 (38) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 技园 中区 科苑 路 15 号科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代 表人 :赖 任军 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 联系人 :刘 昕霞 网址:www.jfzinv.com 客户服 务电 话:400-930-0660 (39) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人 :袁 永姣 网址:https://danjuanapp.com 客户服 务电 话:400-159-9288 (40) 中信 期货 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北 座 13 层 1301-1305、14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 、 14 层 法定代 表人 :张 皓 电话:010-60833754 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 23 传真:0755-83217421 联系人 :刘 宏莹 网址:www.citicsf.com 客户服 务电 话:400-990-8826 (41) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人 :芮 敏祺 网址:www.gtja.com 客户服 务电 话:95521


(42) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:95587 传真:010-65182261 联系人 :权 唐 网址:www.csc108.com (43) 中信 证券 股份 有限 公司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 电话:010-60838888


传 真:010-60836029 联系人 :郑 慧 网址:www.cs.ecitic.com 客户服 务电 话:95548 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 24 (44) 申万 宏源 证券 有限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层(200031 ) 法定代 表人 :李 梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人 :陈 宇 网址:www.swhysc.com 客户服 务电 话:95523 、400-889-5523 (45) 兴业 证券 股份 有限 公司 住所: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 :杨 华辉 电话:021-38565547 传真:021-38565955 联系人 :乔 琳雪 网址:www.xyzq.com.cn 客户服 务电 话:95562 (46) 长江 证券 股份 有限 公司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 网址:www.95579.com 客户服 务电 话:95579 、400-888-8999 (47) 安信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 25 法定代 表人 :王 连志 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹 网址:www.essence.com.cn 客户服 务电 话:95517 (48) 万联 证券 股份 有限 公司 住所: 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 法定代 表人 :张 建军 电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人 :王 鑫 网址:www.wlzq.com.cn 客户服 务电 话:95322 (49) 渤海 证券 股份 有限 公司 住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人 :蔡 霆 网址:www.ewww.com.cn 客户服 务电 话:400-651-5988 (50) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 26 联系人 :刘 晓明 网址:http://sd.citics.com 客户服 务电 话:95548 (51) 东吴 证券 股份 有限 公司 住所: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服 务电 话:95330 (52) 信达 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人 :尹 旭航 网址:www.cindasc.com 客户服 务电 话:95321 (53) 方正 证券 股份 有限 公司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 联系人 :郭 军瑞 网址:www.foundersc.com 客户服 务电 话:95571 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 27 (54) 长城 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 联系人 :李 春芳 网址:www.cgws.com 客户服 务电 话:400-666-6888 、0755-33680000 (55) 光大 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨 网址:www.ebscn.com 客户服 务电 话:95525 、400-888-8788 (56) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn 客户服 务电 话:95360 (57) 南京 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省南 京市 江东 中路 389 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 28 法定代 表人 :步 国旬 电话:025-58519523 传真:025-83369725 联系人 :王 万君 网址:www.njzq.com.cn 客户服 务电 话:95386 (58) 上海 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 联系人 :张 瑾 网址:www.962518.com 客户服 务电 话:400-891-8918 (59) 新时 代证 券股 份有 限公司 住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人 :田 芳芳 网址:www.xsdzq.cn 客户服 务电 话:95399 (60) 国联 证券 股份 有限 公司 住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 法定代 表人 :姚 志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 29 联系人 :祁 昊 网址:www.glsc.com.cn 客户服 务电 话:95570 (61) 浙商 证券 股份 有限 公司 住所: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号 办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼 法定代 表人 :吴 承根 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人 :谢 相辉 网址:www.stocke.com.cn 客户服 务电 话:95345 (62) 华安 证券 股份 有限 公司 住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :章 宏韬 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 联系人 :范 超 网址:www.hazq.com 客户服 务电 话:95318 (63) 中原 证券 股份 有限 公司 住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人 :程 月艳 、李 盼盼 、党静 网址:www.ccnew.com 客户服 务电 话:95377 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 30 (64) 国都 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 法定代 表人 :- 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 联系人 :黄 静 网址:www.guodu.com 客户服 务电 话:400-818-8118 (65) 东海 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 电话:021-20333333 传 真:021-50498825 联系人 :王 一彦 网址:www.longone.com.cn 客户服 务电 话:95531 、400-888-8588 (66) 中银 国际 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层 法定代 表人 :宁 敏 电话:021-20328000 传真:021-50372474 联系人 :王 炜哲 网址:www.bocichina.com.cn 客户服 务电 话:400-620-8888 (67) 华西 证券 股份 有限 公司 住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 31 法定代 表人 :杨 炯洋 电话:010-52723273 传真:028-86150040 联系人 :谢 国梅


网址:www.hx168.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8818 (68) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区) 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室(830002 ) 法定代 表人 :韩 志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927


联系人 :王 怀春 网址:www.hysec.com 客户服 务电 话:400-800-0562 (69) 中泰 证券 股份 有限 公司 住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 电话:021-20315290 传真:021-20315125 联系人 :许 曼华 网址:www.zts.com.cn 客户服 务电 话:95538 (70) 世纪 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :姜 昧军 客户服 务电 话:400-832-3000 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 32 传真:0755-83199511 联系人 :王 雯 网址:www.csco.com.cn (71) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 电话:0755-25831754 传真:0755-23838750 联系人 :毛 诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 客户服 务电 话:95358 (72) 金元 证券 股份 有限 公司 住所: 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 法定代 表人 :陆 涛 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人 :马 贤清 网址:www.jyzq.cn 客户服 务电 话:95372 (73) 西部 证券 股份 有限 公司 住所: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 办公地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87417129 传真:029-87424426 联系人 :刘 莹 网址:www.westsecu.com 客户服 务电 话:95582 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 33 (74) 华福 证券 有限 责任 公司 住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人 :张 腾 网址:www.hfzq.com.cn 客户服 务电 话:95547 (75) 华龙 证券 股份 有限 公司 住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法 定代 表人 :李 晓安 电话:0931-4890100 联系人 :李 昕田 网址:www.hlzqgs.com 客户服 务电 话:95368 、400-468-8888 (全国 ) (76) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :金 立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人 :罗 春蓉 、武 明明 网址:www.cicc.com.cn 客户服 务电 话:010-65051166 (77) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住所 : 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 34 法定代 表人 :高 涛 电话:0755-88320851 传真:0755-82026942 联系人 :胡 芷境 网址:www.china-invs.cn 客户服 务电 话:400-600-8008 、95532 (78) 中山 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 联系人 :罗 艺琳 网址:www.zszq.com 客户服 务电 话:95329


(79) 联讯 证券 股份 有限 公司 住所: 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法定代 表人 :徐 刚 电话:0755-83331195 联系人 :彭 莲 网址:www.lxsec.com 客户服 务电 话:95564 (80) 江海 证券 有限 公司 住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人 :刘 爽 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 35 网址:www.jhzq.com.cn 客户服 务电 话:400-666-2288 (81) 国金 证券 股份 有限 公司 住所: 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号


法定代 表人 :冉 云 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126


联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 网址:www.gjzq.com.cn 客户服 务电 话:95310 (82) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层 法定代 表人 :赵 大建 电话:010-59355941 传真:010-66553791 联系人 :李 微 网址:www.e5618.com 客户服 务电 话:400-889-5618 (83) 长城 国瑞 证券 有限 公司 住所: 福建 省厦 门市 莲前 西路 2 号莲 富大 厦十 七层 办公地 址: 福建 省厦 门市 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 19-20 楼 法定代 表人 :王 勇 电话:0592-2079259 传真:0592-2079602 联系人 :邱 震 网址:www.gwgsc.com 客户服 务电 话:400-0099-886 (84) 爱建 证券 有限 责任 公司 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 36 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼 法定代 表人 :钱 华 电话:021-32229888 传真:021-62878783 联系人 :王 薇 网址:www.ajzq.com 客户服 务电 话:400-196-2502 (85) 华融 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦 法定代 表人 :祝 献忠 电话:010-85556048 传真:010-85556088 联系人 :孙 燕波 网址:www.hrsec.com.cn 客户服 务电 话:95390 (86) 天风 证券 股份 有限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 电话:027-87618882 传真:027-87618863 联系人 :翟 璟 网址:www.tfzq.com 客户服 务电 话:400-800-5000 (87) 宏信 证券 有限 责任 公司 住所: 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 37 电话:028-86199278 传真:028-86199382 联系人 :郝 俊杰 网址:www.hxzq.cn 客户服 务电 话:400-836-6366 (88) 开源 证券 股份 有限 公司 住所: 陕西 省西 安市 高新 区锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 高新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 电话:029-88447611 传真:029-88447611 联系人 :曹 欣 网址:www.kysec.cn 客户服 务电 话:95325 、400-860-8866 (89) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 :李 一梅 电话:010-88066632 传真:010-88066214 联系人 :仲 秋玥 网址:www.amcfortune.com 客户服 务电 话:400-817-5666 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求, 选择 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金 , 并 及 时公告 。 3 、本公 司 可以 根据情 况变 化增加或 者减 少 基金 销售 机构,并 另行 公告。 基金 销售机构 可以根 据情 况增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 。 (二) 登记 机构 名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 38 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 法定代 表人 :杨 明辉 客户服 务电 话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人 :朱威 (三) 律师 事务 所 名称: 北京 市天 元律 师事 务所 住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 法定代 表人 : 朱 小辉 联系电 话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人 :李晗 经办律 师: 吴冠 雄、 李晗 (四) 会计 师事 务所 本公司 聘请 的法 定验 资机 构为安 永华 明会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 。 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层 法定代 表人 :毛 鞍宁 联系电 话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :徐艳 四、基金的名称 本基金 名称 : 华 夏睿 磐泰 利六个 月定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 。 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 39 五、基金的类型 本基金 类型 : 契 约型 、定 期开放 式。 六、基金的投资目标 通过风 险均 衡方 法进 行 资 产配置 , 积极 管理 , 力 求 有效控 制风 险 , 实现 基金 资产长 期持 续增值 。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票( 包括 中小板 、 创业 板及 其他 中 国证监 会核 准上 市的 股票) 、 债 券( 包 括国 债 、 央 行票 据、 金融 债券 、 企业债 券、 公 司债 券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构 债 券、 政 府支 持债 券、 地方 政府债 券、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券、 可交 换债券 及其 他经 中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、衍生 品(包括权证、股指期货、 股票期权、 国债期 货等) 、 货币 市场工 具(含 同业存 单)以 及法 律法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的其 他金融 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0%-40% 。 封 闭 期内, 本 基金每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 、 股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 , 应当 保持 不低 于交易 保证 金一 倍的 现金 ; 开 放期 内, 本基 金每 个 交易日 日终 在扣 除国 债期 货、 股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 , 持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基 金资产 净值 的 5% 。其 中, 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、应 收申 购款 等。 八、基金的投资策略 (一) 资产 配置 策略 本基金以 风险 均衡作 为主 要资产配 置策 略,通 过平 衡各资产 类别 对整个 组合 风险贡献 , 合理确 定本 基金 在股 票、 债券等 资产 上的 投资 比例 , 为 更好 地适 应不断 变化 的市场 环境 , 本 基金还 将动 态调 整各 类资 产的配 置比 例。 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 40 在基于 风险 均衡 资产 配置 策略应 用过 程中 , 本基 金将 保持整 个投 资组 合相 对稳 定的市 场 风险暴 露, 以达 到长 期稳 定、相 对积 极的 波动 水平 ,获得 良好 的风 险调 整后 的收益 。 (二) 股票 投资 策略 本基金 股票 投资 策略 分为 主动量 化股 票投 资策 略和 基于风 险均 衡的 股票 投资 策略。 1 、主 动量 化股 票投 资策 略 本基金 充分 发挥 基金 管理 人的选 股优 势, 以多 因子 模型和 事件 驱动 模型 为 基 础, 并 辅以 其他量 化投 资手 段构 建投 资组合 , 力 求寻 找具 有稳 定收益 的投 资组 合。 量化 多因子 模型 包含 公司基 本面、 技术 指标、 市场情 绪等 可量 化的 因素 , 如价 值因子 、 动量 因子 、 成长因 子、 情 绪因子等 。事件驱动模型以深入研 究上市公司增发、定期报 告、业绩预告、大股东/ 高 管增 减持、 限售 股解 禁、 股票 质押等 上市 公司 事件 为基 础, 分 析特 殊事 件的 动机 、 操作 流程 、 预 期结果 和对 公司 股价 的影 响,进 而构 建相 应的 投资 策略。 2 、基 于风 险均 衡的 股票 投 资策略 本基金 将风 险均 衡策 略自 下而上 的应 用于 同一 行业 内的股 票和 不同 的行 业中 , 在既定 风 险下追 求更 好的 风险 调整 后收益 。 (三) 固定 收益 品种 投资 策略 本基金固定收益品种 投资 策略分为主动固定收 益品 种投资策略和基于风 险均 衡的固定 收益品 种投 资策 略。 1 、主 动固 定收 益品 种投 资 策略 本基金 将分 析和 判断 国际 、 国内 宏观 经济 形势 、 资 金供求 曲线 、 市 场利 率走 势、 信 用利 差状况 和债 券市 场供 求关 系等因 素的 基础 上, 动态 调整组 合久 期和 债券 的配 置结构 , 精 选债 券,获 取收 益。 (1) 债券 类属 配置 策略 本基金 根据 对政 府债 券、 信用债 等不 同债 券板 块之 间的相 对投 资 价 值分 析, 确定债 券类 属配置 策略 , 并根据 市场 变化及 时进 行调 整, 从而 选择既 能匹 配目 标久 期、 同时又 能获 得 较 高持有 期收 益的 类属 债券 配置比 例。 (2) 久期 调整 策略 债券投 资受 利率 风险 的影 响。 本基 金将 根据 对影 响债 券投资 的宏 观经 济状 况和 货币政 策 等因素 的分 析判 断, 形成 对未来 市场 利率 变动 方向 的预期 , 进 而主 动调 整所 持有的 债券 资产 组合的 久期 ,达 到增 加收 益或减 少损 失的 目的 。 当预期 市场 总体 利率 水平 降低时 , 本 基金 将延 长所 持有的 债券 组合 的久 期, 从而可 以在华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 41 市场利 率实 际下 降时 获得 债券价 格上 升收 益; 反之 , 当 预期 市场 总体利 率水 平上升 时 , 则 缩 短 组合 久期 ,以 规避 债券 价格下 降的 风险 带来 的资 本损失 ,获 得较 高的 再投 资收益 。 (3) 收益 率曲 线配 置策 略 本基金 将综 合考 察收 益率 曲线和 信用 利差 曲线 , 通过 预期收 益率 曲线 形态 变化 和信用 利 差曲线 走势 来调 整投 资组 合的头 寸。 在考 察收 益率 曲线的 基础 上, 本基 金将 确定采 用集 中策 略、 哑 铃策 略或 梯形 策略 等, 以 从收 益率 曲线 的形 变和不 同期 限信 用债 券的 相对价 格变 化中 获利。 本基 金还 将通 过研 究影响 信用 利差 曲线 的经 济周期 、 市 场供 求关 系和 流动性 变化 等因 素,确 定信 用债 券的 行业 配置和 各信 用级 别信 用债 券所占 投资 比例 。 (4) 可转 换公 司债 券投 资 策略 本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究, 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长 前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择, 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资, 以分 享正股 上涨 带来 的收 益。 同时, 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况, 从财务 压力 、 融 资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正 和转股 意愿 。 (5) 中小 企业 私募 债券 投 资策略 在严格 控制 风险 的前 提下 , 通 过严 谨的 研究 , 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收 益性和 流动 性等 特征 , 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后, 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进 行 投资 。 同 时, 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率 风险和 流动 性风 险。 2 、基 于风 险均 衡的 固定 收 益品种 投资 策略 本基金将 风险 均衡应 用在 期限、券 种等 债券核 心要 素方面, 结合 收益率 曲线 变动预测 , 动态调 整不 同期 限、 品种 债券之 间的 风险 配置 比例 ,以追 求更 好的 风险 调整 后收益 水平 。 (四) 资产 支持 证券 投资 策略 本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前 偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 , 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 , 并 根据资 产证券 化的收 益结 构安排 , 模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 , 辅助采 用定 价模 型, 评估 其内在 价值 。 (五) 权证 投资 策略 本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为 基础, 在采用 数量化 模型 分析其 合理定 价的基 础上 ,把握 市场的 短期波 动, 进行积 极操作 ,华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 42 追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。 (六) 股指 期货 投资 策略 本基金 将在 风险 可控 的前 提下 , 本 着谨 慎原则 , 适 度参与 股指 期货 投资 。 通 过对现 货市 场和期 货市 场运 行趋 势的 研究, 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基 差水平 、 流动 性等因 素的 分析 , 选 择合 适的期 货合 约构建 相应 的头 寸, 以调 整投资 组合 的 风 险暴露 , 降低 系统性 风险 。 基 金还 将利 用股指 期货 作为组 合流 动性 管理 工具 , 降 低现 货市 场 流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险, 提高 基金 的建仓 或变 现效 率。 (七) 国债 期货 投资 策略 本基金 投资 国债 期货 , 将 根据风 险管 理的 原则 , 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益 特征, 在风 险可 控的 前提 下,适 度参 与国 债期 货投 资。 (八) 股票 期权 投资 策略 本基金 按照 风险 管理 的原 则, 在严 格控 制风险 的前 提下 , 选 择流 动性好 、 交 易活跃 的 股 票 期权 合约 进行 投资 。 本 基金基 于对 证券 市场 的判 断, 结合 期权 定价模 型 , 选择估 值合 理的 股票 期 权合 约。 本基金 投资 股票 期权 , 基 金管理 人将 根据 审慎 原则 , 建 立期 权交 易决策 部门 或小组 , 授 权特定 的管 理人 员负 责期 权的投 资审 批事 项, 以防 范 期权 投资 的风 险。 未来 , 根 据市 场情况 , 基 金管理 人在 履行 适当 的程 序后 , 可 相应 调整和 更新 相关投 资策 略,并 在招 募说 明书 更新 中公告 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :中 证 800 指数 收益 率 ×20% +上 证国 债指 数收 益率 ×80% 中证 800 指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 , 反 映 沪深 证券市 场内 大中 小市 值公 司的整 体 状况的 指数 ,具 有良 好的 市场代 表性 和市 场影 响力 ,适合 作为 本基 金股 票投 资的业 绩基准 。 上证国 债指 数由 中证 指数 有限公 司编 制 , 以 上海 证券 交易所 上市 的固 定利 率国 债为样 本 , 具有良 好的 市场 代表 性和 较高的 知名 度, 适合 作为 本基金 债券 投资 的业 绩基 准。 如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止中 证 800 指 数或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或中 证 800 指 数或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法发 生重 大变 更等原 因导 致中 证 800 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作为 基准 指数 , 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资 的指数 推出 时 , 本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则 , 取 得基 金托 管人同 意后 ,华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 43 变更本 基金 的基 准指 数。 十、基金的风险收益 特征 本基金 为混 合基 金, 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股 票基 金 , 高于 债券 基金 、 货 币 市场基 金。 十一、基金的投资组 合报 告 以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第 3 季度 报告 : “5.1 报告 期末 基金 资产 组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 8,498,961.20 10.32 其中: 股票 8,498,961.20 10.32 2 固定收 益投 资 63,127,583.50 76.63 其中: 债券 63,127,583.50 76.63 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,737,066.81 5.75 7 其他各 项资 产 6,012,878.12 7.30 8 合计 82,376,489.63 100.00 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 44 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 1,792.00 0.00 B 采矿业 96,962.00 0.14 C 制造业 6,783,050.00 9.81 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 83,429.00 0.12 E 建筑业 100,966.00 0.15 F 批发和 零售 业 81,754.00 0.12 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 87,907.00 0.13 H 住宿和 餐饮 业 28,564.00 0.04 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 80,936.00 0.12 J 金融业 849,344.20 1.23 K 房地产 业 141,825.00 0.21 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 2,465.00 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 14,885.00 0.02 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 25,791.00 0.04 R 文化、 体育 和娱 乐业 57,924.00 0.08 S 综合 61,367.00 0.09 合计 8,498,961.20 12.29 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300740 御家汇 200,000 5,256,000.00 7.60 2 601318 中国平 安 3,400 232,900.00 0.34 3 600036 招商银 行 4,100 125,829.00 0.18 4 000651 格力电 器 2,300 92,460.00 0.13 5 600016 民生银 行 14,580 92,437.20 0.13 6 600600 青岛啤 酒 2,300 79,971.00 0.12 7 000666 经纬纺 机 5,200 76,440.00 0.11 8 601601 中国太 保 2,100 74,571.00 0.11 9 600519 贵州茅 台 100 73,000.00 0.11 10 601988 中国银 行 18,300 68,076.00 0.10 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 45 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 36,813,252.40 53.25 其中: 政策 性金 融债 36,813,252.40 53.25 4 企业债 券 26,314,331.10 38.06 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 63,127,583.50 91.31 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 018006 国开 1702 133,240 13,391,952.40 19.37 2 180204 18 国开 04 130,000 13,378,300.00 19.35 3 170206 17 国开 06 100,000 10,043,000.00 14.53 4 112154 12 盐湖 01 67,420 6,619,295.60 9.57 5 136023 15 当 代债 59,990 5,966,005.50 8.63 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 46 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 报告 期内, 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 , 未 发现 本基 金投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、 处罚的 情形 。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 30,705.64 2 应收证 券清 算款 4,494,331.23 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,487,841.25 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,012,878.12 5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 47 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况 说明 1 300740 御家汇 5,256,000.00 7.60 重大事 项 2 000666 经纬纺 机 76,440.00 0.11 重大事 项 5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差 。 ” 十二、基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。 华夏睿 磐泰 利定 开混合 A : 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① - ③ ②-④ 2017 年 12 月 27 日至 2017 年 12 月 31 日 0.17% 0.08% -0.11% 0.19% 0.28% -0.11% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 -2.68% 0.23% -0.51% 0.24% -2.17% -0.01% 华夏睿 磐泰 利定 开混合 C : 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① - ③ ②-④ 2017 年 12 月 27 日至 2017 年 12 月 31 日 0.17% 0.08% -0.11% 0.19% 0.28% -0.11% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 -2.89% 0.23% -0.51% 0.24% -2.38% -0.01% 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 华夏睿 磐泰 利六 个月 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 ( 更新 ) 依 据 《 基金法 》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信息 披露办 法》 、 基金 合同及 其他法 律法规 的要 求,对 本基金 管理人 于 2018 年 8 月 6 日 刊登的 本基 金招 募说 明书 (更新 ) 进 行了 更新 ,主 要更新 内容 如华夏睿磐 泰利六 个月定 期开 放混合型 证券投 资基 金 招募 说明书 ( 更新) 摘要 48 下: (一) 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 (二) 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。 (三) 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相 关内 容。 (四) 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。 ( 五) 更新 了 “九、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容, 该 部 分内容 均按 有关规 定编 制。 ( 六) 更新了 “十、 基金 的业绩” 的相 关内 容, 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制, 并经 托 管人复 核。 ( 七) 更新 了“ 二十 二 、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。 ( 八)更新 了 “二十 三、 其他应披 露事 项” ,披 露了 自 上次招 募说 明书更 新截 止日以来 涉及本 基金 的相 关公 告。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇 一 九年 一 月 三十 一 日