中融银行间1-3年高等级信用债指数：更新招募说明书摘要（2019年1月）查看PDF公告
中融上 海清 算所 银行 间 1-3 年高等 级信 用债 指数 发起式证 券投 资基 金更 新招 募说明 书摘 要 基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
中融上海清算所银行间 1-3 年高等级信用债指数发起式 证券投资基金 （以下简称 “本基 金” ） 根据 2016 年 7 月13 日中国证券监督管理 委员会 《关于准予中融上海清算所银行间 1-3 年高等级信用债 指数发起式证 券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕1587 号）的注 册，进行募集。本基金基金合同于 2016 年 12 月 22 日生效，自该日起本基金 管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融上海清算所银行间 1-3 年高 等级信用债指数发起式证券投资基金招募说明 书》的定期更 新，原招 募说明 书与本招募说 明书不一 致的， 以本招募说明 书为准。 基金管 理人保证本招募 说明书的内容 真实、准 确、完 整。本招募说 明书经中 国证监 会注册，但中 国证监会 对本基 金募集的注册， 并不表明其对 本基金的 价值和 收益作出实质 性判断或 保证， 也不表明投资 于本基金 没有风 险。中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投 资于证券 市场， 基金净值会因 为证券市 场波动 等因素产生波 动，投资 者根据 所持有的基金份 额享受基金收 益，同时 承担相 应的投资风险 。投资人 在投资 本基金前，需 充分了解 本基金 的产品特性，并 承担基金投资 中出现的 各类风 险，包括：因 政治、经 济、社 会等环境因素 对证券价 格产生 影响而形成的系 统性风险，个 别证券特 有的非 系统性风险， 由于基金 投资人 连续大量赎回 基金产生 的流动 性风险，基金管 理人在基金管 理实施过 程中产 生的基金管理 风险，本 基金的 特定风险等。 本基金为 债券型 基金，其长期平 均风险和预期 收益率低 于股票 基金、混合基 金，高于 货币市 场基金。本基 金为指数 型基金 ，具有与标的指 数、以及标的 指数所代 表的债 券市场相似的 风险收益 特征。 投资人在进行 投资决策 前，请 仔细阅读本基金 的招募说明书 及基金合 同等信 息披露文件， 自主判断 基金的 投资价值，自 主做出投 资决策 ，自行承担投资 风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本基金为发起式基金， 在基金募集时， 发起资金提供方参与认购本基金的金额不低于 1000 万元， 认购 的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年。 发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后， 将根据自身情 况决定是 否继续 持有，届时， 发起资金 提供方 有可能赎回认 购的本基 金份额 。另外，本基金 的基金合同生效三年后（指基金合同生效之日起三年后的对应日），若基金资产净值低于 2 亿元的，基金 合同自动终止。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低 收益。基 金的过 往业绩并不预 示其未来 表现， 基金管理人管 理的其他 基金的 业绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。
基金管理 人提醒投 资者基 金投资的“买 者自负” 原则， 在投资者作出 投资决策 后，基 金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根 据基金合 同和基 金招募说明书 编写，并 经中国 证监会核准。 基金合同 是约定 基金当事人之间 权利、义务的 法律文件 。基金 投资人自依基 金合同取 得基金 份额，即成为 基金份额 持有人 和本基金合同的 当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其 他有关规 定享有 权利、承担义 务。基金 投资人 欲了解基金份 额持有人 的权利 和义务，应详细 查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月21 日 ， 有关财务 数据和净值表现数据截止日为 2018 年9 月30 日（未经审计 ）。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
? 名称 中融基金管理有限 公司
注册地址 深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中 心 29 层
办公地址 北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区C 座 4 层、5 层
法定代表人 王瑶
总裁 杨凯
成立日期 2013 年5 月 31 日
注册资本 11.5 亿元
股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51% ，上海融 晟投资有限公司占注册资本的 49%
存续期间 持续经营
电话 （010 ）56517000
传真 （010 ）56517001
联系人 肖佳琦
二、主要人员情况
1 ．基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况
（1 ）基金管理人董事
王瑶女士， 董事长， 法学 硕士。1998 年7 月至 2013 年1 月在中国证监会工作期间， 先后在培训中心、 机构监管部、 人事教育部等部门工作。2013 年5 月加入中融 基金管理有限公司， 先后担任公司督察长、 总 经理，自 2015 年 2 月起至今任 公司董事长。
杨凯先生 ，总裁， 工商管 理硕士。曾任 湖南工程 学院教 师、振远科技 股份有限 公司产 品工程师、宝盈 基金管理有限 公司市场 开发部 总监、特定客 户资产管 理部总 监、研究部总 监、基金 经理、 公司副总经理。 2016 年9 月加入中融基金管理 有限公司，自 2016 年 10 月起 至今任公司总裁。
刘洋先生 ，董事， 毕业于 英国曼彻斯特 大学，工 商管理 博士。曾任职 于中国工 商银行 黑龙江省分行国 际业务部、中 植高科技 投资有 限公司、上海 中植金智 科技投 资有限公司、 中植企业 集团有 限公司。现任中 融国际信托有限公司董事长。
李骥先生， 独立董事，1989 年毕业于北京大学法律系， 获学士学位。 曾任职西安飞机工业公司法律顾 问、中国管理 科学研究 院投资 与市场研究所 办公室主 任、银 川经济技术开 发区投资 控股有 限公司总裁。现 任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。
姜国华先生， 独立董事，2002 年毕业于美国加利福尼亚 大学， 获博士学位， 并拥有香港科技大学硕士 学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。
董志勇先生， 独立董事，2004 年毕业于新加坡南洋理工 大学， 获经济学博士学位， 并拥有英国剑桥大 学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院院长兼党委书记，经济学院教授。
（2 ）基金管理人监事
卓越女士 ，监事， 毕业于 对外经济贸易 大学金融 学专业 ，取得经济学 硕士学位 。曾任 职于普华永道中 天会计师事务所，2017 年5 月 加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。
（3 ）基金管理人高级管理人员
杨凯先生 ，总裁， 工商管 理硕士。曾任 湖南工程 学院教 师、振远科技 股份有限 公司产 品工程师、宝盈 基金管理有限 公司市场 开发部 总监、特定客 户资产管 理部总 监、研究部总 监、基金 经理、 公司副总经理。 2016 年9 月加入中融基金管理 有限公司，自 2016 年 10 月起 至今任公司总裁。
向祖荣先 生，督察 长，法 学博士。曾任 职于北京 建工集 团总公司、中 国证券监 督管理 委员会、中国上 市公司协会。2014 年8 月加入 中融基金管理有限公司，自 2014 年10 月起至今任公司督察 长。
曹健先生， 副总裁， 工商管理硕士， 注册税务师。 曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、 天元证券公司财务负责人、 江海证券有限公司财务负责人。2013 年5 月加入中融基金管理 有限公司， 曾任 公司首席财务官，自 2014 年 12 月起至今任公司副总裁。
易海波先 生，副总 裁，企 业管理硕士。 曾任招商 证券股 份有限公司研 究发展中 心金融 工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年 11 月 加入中融基金管理有限公司，自 2017 年 11 月 起至今任公司副总裁。
王启道先 生，副总 裁，管 理学学士。曾 任中国民 族证券 有限责任公司 人力资源 部培训 师、中国人民人 寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司，自 2018 年 3 月起至今任公司副总裁。
2 ．本基金基金经理
王玥女士 ，中国国 籍，北 京大学经济学 硕士，香 港大学 金融学硕士。 具备基金 从业资 格，证券从业年 限 8 年。2010 年 7 月至 2013 年 7 月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收益部，任高级经理。2013 年 8 月加入中融基金管理有限 公司， 任固收投资部基金经理。 现任本基金 （2018 年 7 月起 至今） 、 中融增 鑫一年定期开放债券型证券投资基金 （2013 年12 月至 2017 年 2 月） 、 中融融安灵活配置混合型证券投资 基金 （ 2015 年 2 月至 2017 年2月） （ 2017 年9 月起至今） 、 中 融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 （2015 年 7 月至 2017 年 2 月）（2017 年 9 月起至今）、中融新动 力灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 7 月 至 2017 年 2 月）、中融鑫回报 灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 12 月至 2017 年 2 月）、中融鑫思 路灵活配置混合型证券投资基金 （2017 年1 月至 2017 年2 月 ） 、 中融融裕双利债券型证券 投资基金 （2017 年 9 月起至今） 、 中融稳健添利债券型证券投资基金 （2017 年 9 月起至今） 、 中融强国制造灵活配置混合 型证券投资基金 （2017 年9 月 起至今） 、 中融融信双盈债券 型证券投资基金 （2017 年9 月 起至今） 、 中融 新经济灵活配置混合型证券投资基金 （2017 年9 月起至今） 、 中融恒信纯债债券型证券投资基金 （2018 年 6 月起至今）、中融季季红定期开放债券型证券投资基金（2018 年 6 月起至今）、中融盈 泽债券型证券投 资基金 （2018 年6 月起至今） 、 中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金 （2018 年6 月 起至今） 、 中融 睿丰一年定期开放债券型证券投资基金（2018 年 6 月至 2018 年 6 月）、中融上海清算所 银行间 0-1 年中 高等级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年7 月起至今 ） 、 中融上海清算所银行间 1-3 年中高等级信 用债指数发起式证券投资基金 （2018 年7 月起至今） 、 中融上海清算所银行间 3-5 年中高 等级信用债指数 发起式证券投资基金 （2018 年7 月起至今） 、 中融聚业3 个 月定期开放债券型发起式证券投资基金 （2018 年 10 月起至今）、中融恒裕纯 债债券型证券投资基金（2018 年 10 月起至今）的基金经理。
历任基金经理：
2016 年12 月至 2017 年8 月秦娟女士
2017 年6 月至2018 年7 月杨萍女士
3 ．投资决策委员会成员
投资决策 委员会的 成员包 括：主席总裁 杨凯先生 ；常设 委员董事总经 理黄震先 生和风 险管理部周妹云 女士； 一般委员副总裁易海波先生、 董事总经理孔学兵先生、 董事总经理田刚先生、 量化投资部赵菲先生、 国际业务部付世伟先生、固收投资部罗杰先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分基金托管人
一、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2018 年 6 月， 中国工 商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33 岁，95% 以上 员工拥有大学 本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承 “诚实 信用、勤勉尽 责”的宗 旨，依 靠严密科学的 风险管理 和内部 控制体系、规 范的管理 模式、 先进的营运系统 和专业的服务 团队，严 格履行 资产托管人职 责，为境 内外广 大投资者、金 融资产管 理机构 和企业客户提供 安全、高效、 专业的托 管服务 ，展现优异的 市场形象 和影响 力。建立了国 内托管银 行中最 丰富、最成熟的 产品线。拥有 包括证券 投资基 金、信托资产 、保险资 产、社 会保障基金、 基本养老 保险、 企业年金基金、 QFII 资产 、QDII 资产、 股权投 资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银 行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类齐全的托 管产品体系， 同 时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。 自 2003 年以 来， 本行连续十五年获得香港 《 亚洲货币》 、 英国《全球托 管人》、 香港《 财资》、美国 《环球金 融》、 内地《证券时 报》、《 上海证 券报》等境内外 权威财经媒体评选的 61 项最佳 托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商 银行资产 托管部 自成立以来， 各项业务 飞速发 展，始终保持 在资产托 管行业 的优势地位。这 些成绩的取得 ，是与资 产托管 部“一手抓业 务拓展， 一手抓 内控建设”的 做法是分 不开的 。资产托管部非 常重视改进和 加强内部 风险管 理工作，在积 极拓展各 项托管 业务的同时， 把加强风 险防范 和控制的力度， 精心培育内 控文化， 完善风险 控制机制， 强化业务 项目全过 程风险管理 作为重要 工作来做 。2005、2007、 2009、2010 、2011 、2012 、2013 、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措 施最权威的 ISAE3402 审阅 ， 获 得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在 风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经 与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常 规化的内控工作 手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务 运作严格 遵守国 家有关法律法 规和行业 监管规 则，强化和建 立守法经 营、规 范运作的经营思 想和经营风格 ，形成一 个运作 规范化、管理 科学化、 监控制 度化的内控体 系；防范 和化解 经营风险，保证 托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中国工商 银行资产 托管业 务内部风险控 制组织结 构由中 国工商银行稽 核监察部 门（内 控合规部、内部 审计局）、资 产托管部 内设风 险控制处及资 产托管部 各业务 处室共同组成 。总行稽 核监察 部门负责制定全 行风险管理政 策，对各 业务部 门风险控制工 作进行指 导、监 督。资产托管 部内部设 置专门 负责稽核监察工 作的内部风险 控制处， 配备专 职稽核监察人 员，在总 经理的 直接领导下， 依照有关 法律规 章，对业务的运 行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制 度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管 理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管业 务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗 透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先” 的原则， 新 设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ） 审慎性原则。 各项业 务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和其他委托资产的安全 与完整。
（5 ） 有效性原则。 内控制 度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面 落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设立专 门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必须相对独立， 适 当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度。 资 产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职责、 科学的业务 流程、详细的 操作手册 、严格 的人员行为规 范等一系 列规章 制度，并采取 了良好的 防火墙 隔离制度，能够 确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层检查。 主管行领 导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者， 要求 下级部门及时 报告经营 管理情 况和特别情况 ，以检查 资产托 管部在实现内 部控制目 标方面 的进展，并根据 检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控 制。资产 托管 部严格落实岗 位责任制 ，建立 “自控防线” 、“互控 防线” 、“监控防线 ” 三道控制防线 ，健全绩 效考核 和激励机制， 树立“以 人为本 ”的内控文化 ，增强员 工的责 任心和荣誉感， 培育团队精神 和核心竞 争力。 并通过进行定 期、定向 的业务 与职业道德培 训、签订 承诺书 ，使员工树立风 险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产 托管 部通过制定计 划、编制 预算等 方法开展各种 业务营销 活动、 处理各项事务 ， 从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ） 内部风险管理。 资产 托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地 对业务运作状 况进行检 查、监 控，指导业务 部门进行 风险识 别、评估，制 定并实施 风险控 制措施，排查风 险隐患。
（6 ） 数据安全控制 。 我们 通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、 监 控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于数据、 应用、 操作、 环境 四个层面的完 备的灾难 恢复方 案，并组织员 工定期演 练。为 使演练更加接 近实战， 资产托 管部不断提高演 练标准，从最 初的按照 预订时 间演练发展到 现在的“ 随机演 练”。从演练 结果看， 资产托 管部完全有能力 在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置 专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照 有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施 全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只 有这样，风险 控制制度 和措施 才会全面、有 效。资产 托管部 实施全员风险 管理，将 风险控 制责任落实到具 体业务部门和 业务岗位 ，每位 员工对自己岗 位职责范 围内的 风险负责，通 过建立纵 向双人 制、横向多部门 制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范和控制的理念和 方法融入岗位 职责、制 度建设 和工作流程中 。经过多 年努力 ，资产托管部 已经建立 了一整 套内部风险控制 制度，包括： 岗位职责 、业务 操作流程、稽 核监察制 度、信 息披露制度等 ，覆盖所 有部门 和岗位，渗透各 项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行 新兴的中间业 务，资产 托管部 从成立之日起 就特别强 调规范 运作，一直将 建立一个 系统、 高效的风险防范 和控制体系作 为工作重 点。随 着市场环境的 变化和托 管业务 的快速发展， 新问题、 新情况 不断出现，资产 托管部始终将 风险管理 放在与 业务发展同等 重要的位 置，视 风险防范和控 制为托管 业务生 存和发展的生命 线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》、 基金合 同、托管协议 和有关基 金法规 的规定，基金 托管人对 基金的 投资范围和投资 对象、基金投 融资比例 、基金 投资禁止行为 、基金参 与银行 间债券市场、 基金资产 净值的 计算、基金份额 净值计算、应 收资金到 账、基 金费用开支及 收入确定 、基金 收益分配、相 关信息披 露、基 金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数 据等进 行监督和核查 ，其中对 基金的 投资比例的监 督和核查 自基金 合同生效之后六 个月开始。
基金托管 人发现基 金管理 人违反《基金 法》、基 金合同 、基金托管协 议或有关 基金法 律法规规定的行 为，应及时以 书面形式 通知基 金管理人限期 纠正，基 金管理 人收到通知后 应及时核 对，并 以书面形式对基 金托管人发出 回函确认 。在限 期内，基金托 管人有权 随时对 通知事项进行 复查，督 促基金 管理人改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。
第三部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
1 ．直销机构
（1 ）名称：中融基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中 心 29 层
办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京 园区 C 座4 层
法定代表人：王瑶
邮政编码：100016
电话：010-56517002 、010-56517003
传真：010-64345889 、010-84568832
邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人：赵琦、巩京博
网址：www.zrfunds.com.cn
（2 ）中融基金直销电子交易平台
本公司直 销电子交 易方式 包括网上交易 、移动客 户端交 易等。投资者 可以通过 本公司 网上交易系统或 移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
2 ．其他销售机构
1)中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
2)宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
3)深圳前海微众银行股份 有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾 科技生态园 7 栋A 座
法定代表人：顾敏
客服电话：400-999-8800
4)中国中投证券有限责任 公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客服电话：95532、400-600-8008
5)五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公 楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办 公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
电话：0755-23902400
联系人：赖君伟
客服电话：40018-40028
6)中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大 厦 18 层
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
联系人：许曼华
客服电话：95538
7)海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客服电话：95553、4008888001
8)东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
9)中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
联系人：顾凌
客服电话：95548
10)中信证券（山东）有限 责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广 场 1 号楼20 层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
11)中信建投证券股份有限 公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85156398
联系人：许梦园
客服电话：95587/4008-888-108
12)中国银河证券股份有限 公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888 或 95551
13)国泰君安证券股份有限 公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521/400-8888-666
14)太平洋证券股份有限公 司
住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼31 楼
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号D 座3 单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321967
联系人：王婧
客服电话：95397
15)国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
16)华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
联系人：周志茹
客服电话：95584/4008-888-818
17)西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786633
联系人：张煜
客服电话：95355
18)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
联系人：钱达琛
客服电话：021-33389888
19)华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿 险大厦
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
联系人：孙燕波
客服电话：95390
20)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：何之江
电话：021-38637436
联系人：周一涵
客服电话：95511
21)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大 厦 6 层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
联系人：唐静
客服电话：95321
22)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
23)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
联系人：奚博宇
客服电话：95579
24)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
联系人：王一彦
客服电话：95531、400-8888-588
25)中国国际金融股份有限 公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
电话：010-65051166-1753
联系人：任敏
客服电话：010- 65051166
26)宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信 大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199041
联系人：杨磊
客服电话：4008-366-366
27)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
28)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
联系人：蔡霆
客服电话：400-651-5988
29)联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面 一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北 楼 10 楼
法定代表人：**
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
客服电话：95564
30)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
电话：021-22169999
联系人：李芳芳
客服电话：95525
31)上海华信证券有限责任 公司
住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场20 楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
联系人：徐璐
客服电话：400-820-5999
32)国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层10 层
电话：010-84183389
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
33)民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中 心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中 心 A 座16-20 层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127999
联系人：韩秀萍
客服电话：95376
34)世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：王雯
客服电话：4008323000
35)大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007-121212
36)万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、19 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地 广场 E 座12 层
法定代表人：张建军
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
37)天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
客服电话：95391 / 400-800-5000
38)第一创业证券股份有限 公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
39)北京唐鼎耀华基金销售 有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
40)北京晟视天下基金销售 有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
联系人：殷雯
客服电话：010-58170761
41)北京恒天明泽基金销售 有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23 层
法定代表人：周斌
客服电话：400-8980-618
42)众升财富（北京）基金 销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
43)深圳众禄基金销售股份 有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
电话: 0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
44)上海好买基金销售有限 公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
45)蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 层
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
46)上海天天基金销售有限 公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客服电话：400-1818-188
47)北京钱景基金销售有限 公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
48)浙江同花顺基金销售有 限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服电话：4008773772
49)北京坤元基金销售有限 公司
住所：北京市东城区建国门内大街 8 号B 座501
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号B 座501
法定代表人：李雪松
电话：010-85264506
联系人：刘洋
客服电话：400-818-5585
50)中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中期大 厦 A 座8 层
法定代表人：姜新
客服电话：95162、400-8888-160
51)诺亚正行基金销售有限 公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
52)上海汇付基金销售有限 公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
电话：021-33323999
联系人：陈云卉
客服电话：400-820-2819
53)上海陆金所基金销售有 限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
54)北京虹点基金销售有限 公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603 室
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
55)大泰金石基金销售有限 公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代 五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：姚杨
客服电话：400-928-2266
56)北京微动利基金销售有 限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号3 层342
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中 心 341
法定代表人：季长军
客服电话：010-52609656
57)深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
58)上海长量基金销售投资 顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691923
联系人：苗明
客服电话：400-820-2899
59)上海凯石财富基金销售 有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
60)奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
联系人：陈广浩
客服电话：400-684-0500
61)北京新浪仓石基金销售 有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-60619607
联系人：吴翠
客服电话：010-62675369
62)北京展恒基金销售股份 有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：李露平
客服电话：400-818-8000
63)珠海盈米基金销售有限 公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-896290994
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
64)一路财富（北京）基金 销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877-8028
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
65)上海利得基金销售有限 公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7733
66)深圳富济基金销售有限 公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03 、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
联系人：马力佳
客服电话：0755-83999907
67)北京广源达信基金销售 有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
68)上海云湾基金销售有限 公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：桂水发
电话：021-20530224
联系人：江辉
客服电话：400-820-1515
69)上海联泰基金销售有限 公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-118-1188
70)北京电盈基金销售有限 公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座 12 层 B 室
法定代表人：曲馨月
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
71)深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心8 楼 DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
72)深圳前海财厚基金销售 有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大 厦 15 层 15K 室
法定代表人：杨艳平
电话：0755-86575665
联系人：李军
客服电话：0755-86575665
73)泰诚财富基金销售（大 连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212
联系人：徐江
客服电话：400-0411-001
74)上海万得基金销售有限 公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-51327185
联系人：徐亚丹
客服电话：400-799-1888
75)北京汇成基金销售有限 公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中 心 A 座 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中 心 A 座11 层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
76)深圳市金斧子基金销售 有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科 兴科学园 B 栋3 单元11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋3 单元11 层 1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
联系人：刘昕霞
客服电话：400-930-0660
77)北京肯特瑞基金销售有 限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：江卉
客服电话：95118
78)北京君德汇富基金销售 有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二 座 414
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座 12 层 B 室
法定代表人：李振
电话：010-51455516
联系人：周雯
客服电话：400-829-1218
79)万家财富基金销售（天 津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海 浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大 厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-5901384
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
80)上海大智慧基金销售有 限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
电话：021-20219188
联系人：印强明
客服电话：021-20292031
81)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
82)上海基煜基金销售有限 公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区 ）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融 大厦 1503-1504 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
联系人：俞申莉
客服电话：400-820-5369
83)凤凰金信（银川）基金 销售有限公司
住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业 园 18 号楼
法定代表人：张旭
客服电话：400-810-5919
84)南京苏宁基金销售有限 公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
85)深圳盈信基金销售有限 公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812 ）
办公地址：大连市中山区南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
电话：0411-66661322
联系人：王清臣
客服电话：4007-903-688
86)乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：18500501595
联系人：宋子琪
客服电话：400-088-8080
87)北京蛋卷基金销售有限 公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：400-159-9288
88)武汉市伯嘉基金销售有 限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第7 栋23 层1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
客服电话：4000-027-9899
89)天津国美基金销售有限 公司
住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287105
联系人：许艳
客服电话：400-111-0889
90)北京格上富信基金销售 有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
电话：010-85594745
联系人：张林
客服电话：400-066-8586
91)上海挖财基金销售有限 公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层01、02、03 室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
92)上海华夏财富投资管理 有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 16 层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
93)中民财富基金销售（上 海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广 场 1 号楼27 层
法定代表人：弭洪军
客服电话：400-876-5716
94)深圳信诚基金销售有限 公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人：周文
客服电话：0755-23946579
95)喜鹊财富基金销售有限 公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：4006997719
96)通华财富（上海）基金 销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号3 号楼9 楼
法定代表人：马刚
客服电话：95156
97)沈阳麟龙投资顾问有限 公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人：陈巧玲
客服电话：400-003-5811
98)厦门市鑫鼎盛控股有限 公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
99)中证金牛（北京）投资 咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯 中心 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336593
联系人：徐英
客服电话：4008-909-998
100)贵州省贵文文化基金 销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋2 单元5 层 17 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼
法定代表人：陈成
电话：0851-85407888
联系人：黄笛
客服电话：0851-85407888
101)济安财富（北京）基 金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
102)嘉实财富管理有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
103)宜信普泽（北京）基 金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52858244
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
104)和耕传承基金销售有 限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼6 楼602 、603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城360 大厦 A 座
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
客服电话：4000-555-671
105)民商基金销售（上海 ）有限公司
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：童筱爽
客服电话：021-50206003
106)大河财富基金销售有 限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际 广场 1 栋20 层 1.2 号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
107) 大连网金基金销售有 限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000899100
108)成都华羿恒信基金销 售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号1 号楼32 楼2 号
法定代表人：赵壁
客服电话：400-8010-009
109)江苏汇林保大基金销 售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
法定代表人：吴言林
客服电话：025-56663409
110)中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期 ）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（ 二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：13718246886/010-60834022
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
111)东海期货有限责任公 司
住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大 厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：021-68757102
联系人：李天雨
客服电话：95531/4008888588
112)大有期货有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广 场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现 代广场三、四楼
法定代表人：颜如意
电话：0731-84409106、0731-84409130
联系人：马科、王霞
客服电话：4006-365-058
113)阳光人寿保险股份有 限公司
住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场16 层
法定代表人：李科
客服电话：95510
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并及时公告。
二、登记机构
名称：中融基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中 心 29 层
办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京 园区 C 座4 层、5 层
法定代表人：王瑶
电话：010-56517000
传真：010-56517001
联系人：黎峰
网址：www.zrfunds.com.cn
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：上会会计师事务所
住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦25 楼
办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦25 楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
电话：021-52920000
传真：021-52921369
经办注册会计师：张健、江嘉炜
联系人：杨伟平
第四部分基金的名称
中融上海清算所银行间 1-3 年高等级信用债指数发起式 证券投资基金
第五部分基金类型、运作方式与存续期间
1 ．基金类型：债券型。
2 ．基金的运作方式：契约型开放式。
3 ．基金存续期间：不定期。
第六部分基金的投资目标
本基金采 用被动式 指数化 投资，通过严 格的投资 纪律约 束和数量化的 风险管理 手段， 以实现对标的指 数的有效跟踪。
第七部分基金的投资范围
本基金主 要投资于 标的指 数成分券及其 备选成分 券。为 了更好地实现 投资目标 ，本基 金还可以投资于 国债、央行票 据、地方 政府债 、金融债、企 业债、可 转换公 司债券（含可 分离交易 可转债 ）的纯债部分、 可交换公司债券的纯债部分、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 公司债、 资产支持 证券、 债券回购、 逆回购、同业存单、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ， 其中标的指数成份券、 备选成份券 的比例不 低于本基 金非现金基 金资产的 80%；现金或者到期 日在一年 以内的政 府债券不低 于基 金资产净值的 5%。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法 规或监管 机构以 后允许基金投 资其他品 种，基 金管理人在履 行适当程 序后， 可以将其纳入投 资范围。
第八部分基金的投资策略
本基金为 被动式指 数基金 ，采用最优复 制法，主 要以标 的指数的成份 券构成为 基础， 综合考虑跟踪效 果、操作风险 等因素构 建组合 ，并根据本基 金资产规 模、日 常申购赎回情 况、市场 流动性 以及银行间和交 易所债券交易特性及交易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
当预期成 份券发生 调整时 ，或因基金的 申购和赎 回等对 本基金跟踪标 的指数的 效果可 能带来影响时， 或因市场流动 性不足时 ，或因 债券交易特性 及交易惯 例等因 素影响跟踪标 的指数效 果时， 或其他原因导致 无法有效复制 和跟踪标 的指数 时，基金管理 人将对投 资组合 管理进行适当 变通和调 整，构 建替代组合。由 于本基金资产 规模、日 常申购 赎回情况、市 场流动性 、债券 交易特性及交 易惯例等 因素的 影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券和券种间将存在差异。
在正常市 场情况下 ，力争 本基金的净值 增长率与 业绩比 较基准之间的 日均跟踪 偏离度 的绝对值不超过 0.30%，年跟踪误差不超过 3%。如因指数 编制规则 或其他因 素导致跟踪 偏离度和 跟踪误差 超过上述范 围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（一）资产配置策略
本基金将 采用最优 复制法 ，主要以标的 指数的成 份券构 成为基础，综 合考虑跟 踪效果 、操作风险等因 素构建组合， 并根据本 基金资 产规模、日常 申购赎回 情况、 市场流动性以 及银行间 和交易 所债券交易特性 及交易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
（二）债券投资策略
本基金通 过最优复 制法进 行被动式指数 化投资， 在力求 跟踪误差最小 化的前提 下，本 基金可采取适当 方法对基金资产进行调整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
1 ．债券投资组合的构建
本基金在 建仓期内 ，将按 照标的指数各 成份券构 成，并 综合考虑本基 金资产规 模、市 场流动性和交易 成本等因素对 其逐步买 入。当 遇到成份券流 动性不足 、价格 严重偏离合理 估值、单 只成份 券交易量不符合 市场交易惯例 等其他市 场因素 及预期标的指 数的成份 券即将 调整或其他影 响指数复 制的因 素时，本基金可 以根据市场情 况，结合 经验判 断，对个券权 重和券种 进行适 当调整，以期 在规定的 风险承 受限度之内，尽 量缩小跟踪误差。
当基金规 模过小时 ，根据 债券市场成交 惯例，基 金可能 只能购买部分 成份券； 当基金 规模过大时，受 到市场流动性和法规限制等影响，基金将从备选成份券中挑选替代债券或替代组合满足跟踪需求。
2 ．债券投资组合的调整
（1 ）定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份券的调整而进行相应调整。
（2 ）不定期调整
1 ）当成份券发行量变动，本基金将根据指数的新构成进行相应调整；
2 ） 本基金处理日常申购赎回时， 资金量可能无法按照标的指数构成交易相应成份券。 本基金将综合考 虑交易规模、交易惯例和成份券（或备选成份券）的流动性等因素，对债券投资组合进行动态调整；
3 ） 若成份券遇到退市、 流动性不足、 法规限制或组合优化需要等情况， 基金管理人将综合考虑跟踪误 差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
（3 ）替代组合构建方法
由于定期和不定期的调整需求，基金管理人可构建替代组合。构建替代组合的方法如下：
1 ） 按照与被替代债券久期、 信用评级相似和交易市场相同的原则， 选择标的指数成份券和备选成份券 作为备选库；
2 ） 采用备选库中各债券过去较长一段时间的历史数据， 分析其与被替代债券的相关性， 选择正相关度 较高的债券进一步考察；
3 ） 考察备选券的流动性， 综合流动性和相关度两个指标挑选替代券， 并使得替代组合与被替代债券的 跟踪误差最小化。
（三）资产支持证券投资策略
资产支 持证券主 要包括资 产抵押贷款 支持证券 （ABS）、住房抵押贷 款支持证 券（MBS）等证券品种。 本基金将重点 对市场利 率、发 行条款、支持 资产的构 成及质 量、提前偿还 率、风险 补偿收 益和市场流动性 等影响资产支 持证券价 值的因 素进行分析， 并辅助采 用数量 化定价模型， 评估资产 支持证 券的相对投资价 值并做出相应的投资决策。
（四）债券回购策略
基金份额的申购赎回会导致基金资产中现金比例的变化。
对于基金 资产组合 中持有 的现金超出规 定比例部 分，基 金管理人可进 行债券逆 回购操 作，以提高基金整体收益。在 发生基金 份额大 额赎回时，基 金管理人 可进行 债券正回购操 作，以提 高基金 资产中现金的比 例，应对投资者的赎回要求。
（五）银行存款及同业存单投资策略
本基金在 向交易对 手银行 进行询价的基 础上，选 取报价 较高的银行进 行存款投 资，在 投资过程中注重 对交易对手信用风险的评估和选择。
第九部分基金的业绩比较基准
1 ．标的指数
上海清算所银行间 1-3 年 高等级信用债指数
上海清算所银行间高等级信用债指数（SHCH High Grade Credit Bond Index ）是反映 银行间债券市场 高等级信用债整体价格走势的分类指数，该指数包括 4 个待偿期分段指数，待偿期分段区间分别为 1 年以 下、1 至3 年 （包含 1 年） 、3 至 5 年 （包含3 年） 、5 至7 年 （包含 5 年） 。 本基金选用待偿期 1 至3 年 （包含 1 年）分段指数作为标 的指数（即“上海清算所银行间 1-3 年高等级信用债指数” ）。
指数成分券选取规则为： （1 ） 流通场所： 银行间市场； （2 ） 债券品种： 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、证 券公司短 期融资 券；（3 ）发行方 式：公募 ；（4 ）剩余期限：一 天以上（ 包含 一天）；（5 ） 债券币种：人 民币；（6 ） 利率 类型：固定利 率；（7 ）付 息方 式：附息式固 定利率、 贴现式 、利随本清； （8 ） 含权情况： 不包括含选择 权条款债券； （9 ） 信用级别：AAA （含） 及以上； （10 ） 债券 评级： 发行期 限 1 年及以内的按主体评级， 发行期限 1 年以上的按债项评 级。
指数成分券原则上每日调整， 符合条件的债券自上海清算所提供估值数据的第二个工作日起进入指数， 不符合条件的债券当日即退出指数。
2 ．业绩比较基准
上海清算所银行间 1-3 年 高等级信用债指数收益率×95% + 银行活期存款利率（税后） ×5%
如果今后 法律法规 发生变 化，或者有更 权威的、 更能为 市场普遍接受 的业绩比 较基准 推出，或者是指 数编制单位变 更或停止 标的指 数的编制、发 布或授权 ，或市 场上出现更加 适合用于 本基金 的业绩比较基准 的指数时，本 基金可以 在与基 金托管人协商 同意后变 更标的 指数、业绩比 较基准并 及时公 告。若变更标的 指数、业绩比 较基准涉 及本基 金投资范围或 投资策略 等实质 性变更，则基 金管理人 应就变 更标的指数、业 绩比较基准召 开基金份 额持有 人大会，并报 中国证监 会备案 且在指定媒介 公告。若 变更标 的指数、业绩比 较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 本基金可以在 与本基金 托管人 协商同意后变 更标的指 数、业 绩比较基准并 及时公告 ，而无 需基金份额持有 人大会审议。
第十部分基金的风险收益特征
本基金为 债券型基 金，其 长期平均风险 和预期收 益率低 于股票基金、 混合基金 ，高于 货币市场基金。 本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
第十一部分基金的投资组合报告
本基金管 理人的董 事会及 董事保证本报 告所载资 料不存 在虚假记载、 误导性陈 述或重 大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 14 日复核了本 报告中的财务 指标、净 值表现 和投资组合报 告等内容 ，保证 复核内容不存 在虚假记 载、误 导性陈述或者重 大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报 告中所列财务数据未经审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
? 序号 项目 金额( 元) 占 基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 14,171,810.00 96.23
其中：债券 14,171,810.00 96.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金 285,184.61 1.94
?8 其他资产 270,017.94 1.83
9 合计 14,727,012.55 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
? 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,616,770.00 32.21
其中：政策性金融债 3,616,770.00 32.21
4 企业债券 9,556,440.00 85.09
5 企业短期融资券 998,600.00 8.89
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,171,810.00 126.19
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
? 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占 基金资产净值比例（％）
1 018005 国开 1701 31,950 3,214,170.00 28.62
2 124662 14 京投债 10,570 1,072,643.60 9.55
3 136415 16 华建01 10,040 1,001,289.20 8.92
4 136029 15 华宝债 10,000 1,000,000.00 8.90
5 041800312 18 西南水泥CP001 10,000 998,600.00 8.89
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内 ， 本基金投 资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名证券的发 行主体本期出现被监管部门立案调查，或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情景。
11.2 基金投资的前十名股 票未超过基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
? 序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,765.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 268,252.44
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 270,017.94
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低 收益。基 金的过 往业绩并不代 表其未来 表现。 投资有风险， 投资者在 做出投 资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。
本基金合同生效日为 2016 年 12 月 22 日， 基金合同生效以 来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较 如下表所示：
一、本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中融银行间 1-3 年高等级 信用债指数 A 净值表现
? 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩 比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④
自基金合同生效日 （2016 年 12 月 22 日）-2017 年6 月30 日 0.97% 0.01% 1.90% 0.05% -0.93% -0.04%
2017 年7 月1 日-2017 年12 月 31 日 1.11% 0.01% 1.11% 0.04% 0.00% -0.03%
2018 年1 月1 日-2018 年6 月30 日 0.64% 0.02% 3.57% 0.05% -2.93% -0.03%
2018 年7 月1 日-2018 年9 月30 日 0.83% 0.07% 2.28% 0.06% -1.45% 0.01%
中融银行间 1-3 年高等级 信用债指数 C 净值表现
? 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩 比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④
自基金合同生效日（2016 年12 月 22 日）-2017 年6 月30 日 0.81% 0.01% 1.90% 0.05% -1.09% -0.04%
2017 年7 月1 日-2017 年12 月 31 日 0.92% 0.01% 1.11% 0.04% -0.19% -0.03%
2018 年1 月1 日-2018 年6 月30 日 0.40% 0.02% 3.57% 0.05% -3.17% -0.03%
?2018 年7 月1 日-2018 年 9 月 30 日 0.74% 0.07% 2.28% 0.06% -1.54% 0.01%
二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金因发起式基金规模较小，除债券资产外其他各项资产配置比例符合基金合同规定。
第十三部分基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1 ．基金管理人的管理费；
2 ．基金托管人的托管费；
3 ．基金合同生效后的标的指数许可使用费；
4 ．本基金从 C 类份额的基 金财产中计提的销售服务费；
5 ．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6 ．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7 ．基金份额持有人大会费用；
8 ．基金的证券交易费用；
9 ．基金的银行汇划费用；
10．基金的开户费用、账 户维护费用；
11．按照国家有关规定和 基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 ．基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率 计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管 理费
E 为前一日的基金资产净 值
基金管理 费每日计 算，逐 日累计至每月 月末，按 月支付 ，基金管理人 与基金托 管人核 对一致后，以双 方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等，支付日 期顺延。 费用自 动扣划后，基 金管理人 应进行 核对，如发现 数据不符 ，及时 联系基金托管人 协商解决。
2 ．基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费 率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托 管费
E 为前一日的基金资产净 值
基金托管 费每日计 算，逐 日累计至每月 月末，按 月支付 ，基金管理人 与基金托 管人核 对一致后，以双 方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休 日等，支付日 期顺延。 费用自 动扣划后，基 金管理人 应进行 核对，如发现 数据不符 ，及时 联系基金托管人 协商解决。
3 ．C 类份额的销售服务费
本基金 A 类份额不收取销 售服务费，基金 C 类基金份额 的销售服务费率为年费率 0.30% 。
C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计 提。 计算方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应 计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日 基金资产净值
C 类份额销售服务 费每日 计算，逐日累 计至每月 月末， 按月支付，基 金管理人 与基金 托管人核对一致 后，以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别 支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
C 类份额的销售服务费将 专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服务。
4 ．基金合同生效后的标的指数许可使用费
本基金作 为指数基 金，需 根据与指数所 有人银行 间市场 清算所股份有 限公司签 署的指 数许可使用协议的约定向银行 间市场清 算所股 份有限公司支 付指数许 可使用 费。如上述指 数许可使 用协议 约定的费率发生 变更，本条下 的指数许 可使用 费将相应变更 ，基金管 理人将 在更新的招募 说明书或 公告中 予以披露，而无 需召开基金份额持有人大会。
通常情况下，指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方法 如下：
H=E×年费率/ 当年天数
H 为每日应计提的指数许 可使用费
E 为前一日的基金资产净 值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元（大写：肆万圆整）。计费期间不足一季度的，根 据实际天数按比例计算。
指数许可 使用费按 前一日 基金资产净值 每日计算 ，逐日 累计。标的指 数许可使 用费的 支付方式为每季 支付一次，基 金合同生 效后， 由基金管理人 向基金托 管人发 送指数许可使 用费划付 指令， 经基金托管人复 核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的最后一个工作日前 从基金财产中一次性支付给银行间市场清算所 股份有限公司上一季度的标的指数许可使用费。
上述 “一、 基金费用的种 类中第 5-11 项费用 ” ， 根据有 关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 ．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2 ．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 ．基金合同生效前的相关费用；
4 ．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说 明书依据 《基金 法》、《公开 募集证券 投资基 金运作管理办 法》、《 证券投 资基金销售管理 办法》、《证 券投资基 金信息 披露管理办法 》及其他 有关法 律法规的要求 ，对本基 金的招 募说明书进行了 更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“重要提示”中的相关内容。
（二）更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容。
（三）更新了“第五部分相关服务机构”中的相关内容。
（四）更新了“第九部分基金的投资”中的相关内容。
（五）更新了“第十部分基金的业绩”中的相关内容。
（六）更新了“第二十部分托管协议的内容摘要”中的相关内容。
（七）更新了“第二十二部分其他应披露事项”中的相关内容。
中融基金管理有限公司
2019 年1 月31 日
