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诺安稳健(150073)

诺安稳健:可能发生不定期份额折算的提示公告

 
诺 安中 证创业 成长 指数分 级证 券投资 基金 可能发 生不 定期份 额折 算的提 示公 告 
 
根据 《 诺安 中证 创业 成长 指数分 级证 券投 资基 金基 金合同 》 ( 以下简 称 “ 基金 合同” ) 关
于不定 期份 额折 算的 相关 规定 , 当 诺安 进取 份额 ( 场 内简称 : 诺安 进取 , 交易 代码 : 150075 )
的基金 份额 净值 低至 0.250 元或 以下 时 , 诺 安创 业 成长份 额 (场 内简 称 : 诺 安中创 , 基金 代
码: 163209)、 诺 安稳 健份 额 (场 内简 称: 诺安 稳健, 交易代 码: 150073 ) 、 诺安 进取份 额 ( 场
内简称 :诺 安进 取, 交易 代码:150075 ) 将进 行不 定期份 额折 算。 
由于近 期 A 股市 场波动 较 大,截至 2019 年 1 月 30 日,诺 安中 证创 业成 长指 数分级 证
券投资 基金 (以 下简 称“ 本基金 ” ) 之 诺 安进 取份额 的基金 份额 净值 接近 基金 合同规 定的 不
定期份 额折 算条件, 因 此本 基金管 理人 敬请 投资 者密 切关注 诺安 进取 近期 的参 考净值 波动 情
况,并 警惕 可能 出现 的风 险。 
针对不 定期 折算 可能 带来 的风险 ,本 基金 管理 人特 别提示 如下 : 
一 、诺 安稳 健、 诺安 进取 份额在 折算 前可 能存 在折 溢价交 易情 形。 不定 期份 额折算 后 ,
其折溢 价率 可能 随之 发生 较大变 化 。 特 提请 参与 二级 市场交 易的 投资 者注 意折 溢价所 带来 的
风险。 
二、 本 基金 之诺 安进 取份 额 (场 内简 称: 诺安 进取, 交易 代 码: 150075 ) 表现 为 高风险 、
高收益 的特 征, 不定 期份 额折算 后将 恢复 到初 始杠 杆水平 。 
三 、 由于 触发 折算阀 值当 日 , 诺安 进取 的份额 参考 净值可 能已 低于 阀值 , 而 折算基 准 日
在触发 阀值 日后 才能 确定 , 此 折算 基准 日诺 安进 取 的份额 参考 净值 可能 与折 算阀 值 0.250 元
有一定 差异 。 
四、 诺安 稳健 表现为 低风 险、 收益 相对 稳定的 特征 , 但 在不 定期 份额折 算后 诺安稳 健 份
额持有 人的 风险 收益 特征 将发生 较大 变化 , 由持 有单 一的较 低风 险收 益特 征的 诺安稳 健变为
同时持 有较 低风 险收 益特 征的 诺 安稳 健 与 较高 风险 收益特 征的 诺安 创业 成长 份额的 情况 , 因
此 诺安 稳健 份额 持有 人预 期收益 实现 的不 确定 性将 会增加 。 
本基金 管理 人的 其他 重要 提示: 
一、 根据 深圳 证券交 易所 的相关 业务 规则 , 场 内份 额数将 取整 计算 (最 小单 位为 1 份) ,
舍去部 分计 入基 金资 产, 持有极 小数 量诺 安创 业成 长份额 、 诺安 稳健 、 诺 安 进取 的 持有 人存
在折算 后份 额因 为不 足 1 份而被 强制 归入 基金 资产 的风险 。 
二 、 为保 证折 算期间 本基 金的平 稳运 作 , 本基 金管 理人可 根据 深圳 证券 交易 所、 中国 证
券 登 记 结 算 有限 责 任 公 司的 相 关 业 务 规定 暂 停 诺 安稳 健 份 额 与 诺安 进 取 份 额的 上 市 交 易和
诺安创 业成 长份 额的 申购 及赎回 等相 关业 务。 届时 本基金 管理 人将 会对 相关 事项进 行公 告 ,
敬请投 资者 予以 关注 。 
投资者 若希 望了 解基 金不 定期份 额折 算业 务详 情, 请参阅 《诺 安中 证创 业成 长指数 分级
证券投 资基 金基 金合 同》 及 《 诺安 中证 创业成 长指 数分级 证券 投资 基金 招募 说明书 》 等相 关
法律文 件或 者拨 打本 公司 客服电 话:400 -888 -8998 (免 长途 话费) 。 
三 、 基金 管理 人承诺 以诚 实信用 、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基 金
一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 本基 金管 理人 提醒 投资者 知晓 基金 投资 的 “ 买者自 负” 原则,
在做出 投资 决策 后, 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 , 由 投资 者自行 承担 。 敬
请投资 者投 资于 本基 金前 应认真 阅读 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书等 相关 法律文 件。


特此公 告。


诺安基 金管 理有 限公 司 二〇一 九年 一月 三十 一 日