银河智联主题灵活配 置混 合型证券投资基金招 募说 明书( 更新摘要)
【重要 提示 】
本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 2015 年 7 月 1 日《 关于 准予 银河智 联主题 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复》(证监许 可【2015】1470 号) 的注 册， 进行 募集。
基金管理人 保证《银河智联主题灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书》( 以下简 称
“招募说明书” 或“本招募说明书”) 的 内容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证 监
会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 勤勉 尽责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益 ； 因 基金价 格可 升可跌 ， 亦不 保
证基金 份额 持有 人能 全数 取回其 原本 投资 。
本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2018 年 12 月 17 日, 有关 财务 数据 和净 值表现截 止日 为
2018 年 9 月 30 日( 财务 数 据未经 审计) 。
原 招募 说明 书与 本次 更新的 招募 说明 书不 一致 的， 以 本次 更新 的招 募说 明书为 准。 投资
有风险 ，投 资人 在投 资本 基金前 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 代表未 来表 现。 基金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 对本 基
金业绩 表现 的保 证。
第一节 基金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
基 金管 理人 ：银 河基 金管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 1568 号 15 层
办公地 址： 中国 （上 海）自 由 贸易试 验区 世纪 大道 1568 号 15 层
法定代 表人 ：刘 立达
成立日 期：2002 年 6 月 14 日
注册资 本：2 亿元 人民币
电话：(021)38568888
联系人 ：罗 琼
股权结 构：
持股单 位出 资额(万元) 占总股 本比 例
中国银 河金 融控 股有 限责 任公 司 1000050%
中国石 油天 然气 集团 公司 250012.5%
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 250012.5%
首都机 场集 团公 司 250012.5%
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 250012.5%
合计 20000100%
二、主 要人 员情 况
1、基金 管理 人 董 事、 监事、 经理 及其 他高 级管 理人员 基本 情况
董 事长 刘立 达先 生， 中共党 员， 英国 威尔 士大 学（班 戈） 金融 MBA 。2014 年 4 月被 选
举为银 河基 金管 理有 限公 司董事 。 1988 年至 2008 年在中国 人民 银行 总行 工作 ， 历任金 融研
究所国 内金 融研 究室 助理 研究员 ， 研 究局 资本 市场 处主任 科员 、 货 币政 策处 副调研 员。 2008
年 6 月进 入中 国银 河金 融 控股有 限责 任公 司工 作， 曾任股 权管 理运 营部 总经 理、 银 河保 险经
纪公司 董事 、战略 发展 部 总经理 、综 合管理 部总 经 理等职 。2016 年加 入银 河基金管 理有 限
公司担 任总 经理 。
董事范 永武 先生 ， 中共 党员 ， 中国 社会科 学院 应用 经济学 博士 后， 厦门大 学会 计学博 士，哥伦比 亚大学 硕士 ，持有 注册会 计师、 注册 资产评 估师等 专业资 格证 书。18 年金融 行业 从
业经历 ， 1999 年 7 月至 2014 年 1 月任 职于 中国 证监 会， 担任并 购监 管二 处处 长等职务 ； 2014
年 1 月至 2015 年 1 月， 担 任中信 证券 股份 有限 公司 董事总 经理 ；2015 年 1 月至 2017 年 11
月， 担任 中信 并购基 金管 理有限 公司 法定 代表 人、 总经理 ； 现任 银河基 金管 理有限 公司 总 经
理。
董事周 浩先 生， 中共 党员， 工商 管理 硕士 。2018 年 8 月被选 举为 银河 基金第四 届董 事
会董事 。 历 任上 海新 江湾 城工程 建设 指挥 部指 挥， 上海市 城市 建设 投资 开发 总公司 行政 人事
部副总 经理 、 总 经理 ， 上 海城投 控股 股份 有限 公司 党委书 记、 副总 裁、 监事 会主席 、 上 海城
投 （集 团） 有 限公司 纪委 书记、 监事会 副主 席等 职 ， 现任上 海城 投 （集 团） 有限公 司党 委委
员、副 总裁 。
董事熊 人杰 先生 ，大 学本科 学历 。2006 年 3 月 被选举 为银 河基 金管 理有 限公司 第二 届
董事会 董事 ， 第 三届 董事 会、 第 四届 董事 会连 任。 曾任职 于湖 南人 造板 厂进 出口公 司、 湖南
省广电 总公 司、 湖南 电广 传媒股 份有 限公 司。 现任 深圳市 达晨 创业 投资 公司 副总裁 。
董事付 华杰 先生 ，中 共党员 ，硕 士研 究生 学历 。2018 年 3 月被 选举 为银 河基金 管理 有
限公司 第四 届董 事会 董事 。 历任 金飞 民航 经济 发展 中心投 资主 管， 首都 机场 地产集 团有 限公
司部门 经理 助理 ， 首 都机 场集团 资产 管理 有限 公司 部门经 理。 现任 首都 机场 集团公 司资 本运
营部副 总经 理。
董事陆 地先 生， 中共 党员， 大学 本科 学历 。2017 年 2 月被选 举为 银河 基金管理 有限 公
司第四 届董 事会 董事 。 历 任中国 人保 信托 投资 公司 副处长 、 中 国银 河证 券经 纪业务 总部 机构
部副经 理、 中国 银河 证券 北京安 外证 券营 业部 总经 理、 中 国银 河金 融控 股有 限责任 公司 综合
部董事 长秘 书， 现任 中国 银河金 融控 股有 限责 任公 司股权 管理 运营 部副 总经 理。
董 事戚 振忠 先生 ，中 共党员 ，企 业管 理硕 士， 高级经 济师 。2017 年 2 月被选举 为银 河
基金管 理有 限公 司第 四届 董事会 董事 。 历 任大 港油 田总机 械厂 技术 员、 大港 油田局 办公 室科
员、大 港油 田经 济研 究所 科员， 现任 中石 油集 团公 司资本 运营 部处 长。
独 立董 事王 福山 先生 ，大学 本科 学历 ，高 级工 程师。2002 年 6 月被 选举 为银河 基金 管
理有限 公司 第一 届董 事会 独立董 事， 第二 届、 第三 届、 第 四届 董事 会连 任。 历任北 京大 学教
师，国 家地震 局副司 长， 中国人 民保险 公司部 门总 经理， 中国人 保信托 投资 公司副 董事长 ，
深圳阳 光基 金管 理公 司董 事长等 职。 现任 中国 人寿 保险公 司巡 视员 。
独立董 事王 建宁 先生 ， 中共党 员， 硕士 ， 律师 。2015 年 11 月被 选举 为 银河基 金管 理有
限公司 第四 届董 事会 独立 董事 。 历 任国 家建设 委员 会干部 ， 国家 经济委 员会 外事局 干部 ， 国
家计划 委员 会工 业经 济联 合会国 际部 干部 ， 日 本野 村证券 株式 会社 总部 投资 及咨询 顾问 ， 全
国律协 会员 法律 助理 ，现 任北京 德恒 律师 事务 所律 师、合 伙人 。
独立董 事郭 田勇 先生 ，2014 年 4 月被 选举 为银 河基金 管理 有限 公司 独立 董事。 中央 财
经大学 金融 学院 教授 、 博 士生导 师 ， 中 央财经 大学 中国银 行业 研究 中心 主任 。 亚洲开 发银 行
高级顾 问 、 中 国人民 银行 货币政 策委 员会 咨询 专家 、 中 国银 监会 外聘专 家 、 中国支 付清 算协
会互联 网金 融专 家委 员会 委员、 中国 国际 金融 学会 理事。
独立董 事李 笑明 先生 ，中共 党员 ，经 济师 。2014 年 4 月被选 举为 银河 基金管理 有限 公
司独立 董事 。 历任中 国人 民银行 国家 外汇 管理 局办 公室副 主任 、 主任 ； 国 家 外汇管 理局 办公
室副主 任、 主任 ；中 央汇 金投资 有限 公司 副总 经理 ；中再 保、 国开 行董 事。
监 事长 李立 生先 生， 中共党 员 ， 硕 士研究 生学 历。 历任 建设 部标准 定额 研究所 助理 研 究
员， 中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 研究 发展 部副 经理， 中国 银河 证券 有限 责任公 司研 究中
心综合 研究 部副 经理 ， 银 河基金 管理 有限 公司 筹备 组成员 ， 银 河基 金管 理有 限公司 研究 部总
监、基 金管 理部 总监 、基 金经理 、金 融工 程部 总监 、产品 规划 部总 监、 督察 长等职 。
监 事周 宇女 士， 中共 党员， 经济 学博 士。2018 年 8 月被选 举为 银河 基金 管理有 限公 司第四届 监事 会监 事。 历任 河北财 达证 券经 纪有 限责 任公司 投资 银行 部职 员， 北京华 证普 惠信
息股份 有限 公司 XBRL 应用 部业务 经理 ，中 国证 券投 资者保 护基 金有 限责 任公 司资产 管理 部
业务经 理， 中国 证券 投资 者保护 基金 有限 责任 公司 党委 （ 纪检 监察 ） 办 公室 高级经 理， 中国
证券投 资者 保护 基金 有限 责任公 司证 券市 场交 易结 算资金 监控 中心 （统 计分 析中心 ） 高 级经
理， 中 国证 券投 资者 保护 基金有 限责 任公 司调 查评 价部高 级经 理， 现任 中国 银河金 融控 股有
限责任 公司 高级 经理 ，中 国银河 金融 控股 有限 责任 公司第 一党 支部 组织 委员 、纪检 委员 。
监 事赵 斌先 生， 中共 党员， 大学 本科 学历 。2015 年 11 月被选 举为 银河 基金管理 有限 公
司第四 届监 事会 监事 。 先 后任职 于北 京城 建华 城监 理公司 、 银河 证券有 限公 司。 现为 银河 基
金管理 有限 公司 员工 。
总 经理 范永 武先 生， 中共党 员 ， 中 国社会 科学 院应用 经济 学博 士后 ， 厦 门大学 会计 学 博
士，哥 伦比亚 大学 硕士， 持有注 册会计 师、 注册资 产评估 师等专 业资 格证书 。18 年金融 行
业从业 经历 ， 1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职 于中 国证监会 ， 担任并 购监 管二 处处长等 职务 ；
2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担 任中 信证 券股 份有 限公司 董事 总经 理；2015 年 1 月至 2017
年 11 月， 担任 中信 并购 基 金管理 有限 公司 法定 代表 人、总 经理 ；2017 年 12 月加入 银河 基
金管理 有限 公司 。
副总经 理陈 勇先 生， 中共党 员， 大学本科 学历 。 历任哈 尔滨 证券公 司友 谊路证 券交 易营
业部电 脑部 经理 、 和 平路 营业部 副总 经理 ， 联 合证 券有限 责任 公司 哈尔 滨和 平路营 业部 总经
理、 联 合证 券公 司投 资银 行总部 高级 经理 ， 中 国银 河证券 有限 责任 公司 总裁 办公室 秘书 处副
处长、 处长、 （ 党委 办公 室 ） 副主 任， 中 国银 河证 券股 份有限 公司 总裁 办公 室 （ 党委办 公室 ）
副主任 （ 主持 工作 ） ， 期间 任北京 证券 业协 会秘 书长 （兼 ）, 中国 银河 金融 控股 有限责 任公 司
战略发 展部 执行 总经 理， 银河资 本资 产管 理有 限公 司董事 长、 法定 代表 人。
督 察长 秦长 建先 生， 中共党 员， 研究 生学 历， 硕士学 位。 持有 中国 注册 会计师 、 国 际注
册内部 审计 师 、 法律 职业 资格证 书 、 中 国注册 资产 评估师 等专 业资 格证 书， 先后在 会计 师 事
务所、 上市 公司等 行业 从 事内审 、财 务、资 产评 估 等工作 。2007 年加 入银 河基金， 先后 任
监察部 监察 稽核(内审) 、财 务部总 监、 综合 管理 部总 监。
副 总经理 钱睿 南先生 ，硕士 研究生 ，17 年证券 从业经 历。曾 先后 在中国 华融信 托投 资
公司、 中国 银河 证券 有限 责任公 司工 作。2002 年 6 月加入 银河 基金 管理 有限 公司， 历任 交
易主管 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 股票 投资 部总 监、公 司总 经理 助理 等职 务。
2、本基 金基 金经 理
神玉飞 先生 ， 中共党 员， 博士研 究生 学历，9 年 证券从 业经 历。 2007 年 9 月加入 银河 基
金管理 有限 公司 ， 曾 担任 宏观策 略研 究员 、 行 业研 究员、 基金 经理 助理 等职 ， 期间 主要 从事
宏观策 略行 业研 究和 股票 投资策 略研 究工 作。 2015 年 12 月起 担任 银河智 联主 题灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理,2017 年 7 月 起担 任银 河研究 精选 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理。
3、投资 决策 委员 会成 员
总 经理 范永 武先 生， 副总经 理陈 勇先 生， 副总 经理兼 股票 投资 部总 监钱 睿南先 生 ， 总 经
理助理 兼战 略规 划部 总监 吴磊先 生， 固定收 益部 总监 韩晶先 生、 股票投 资部 副总 监张杨 先生 ，
股票投 资部 基金 经理 神玉 飞先生 。
上 述人 员之 间均 无近 亲属关 系。
第二节 基金 托管 人
一、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国建设银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区闹 市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注 册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹仟 零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌拾 陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)67595096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商业银 行，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年 9 月在 上海 证券 交易 所挂牌上 市( 股票 代码 601939) 。
2018 年 6 月 末， 本集 团资产 总额 228,051.82 亿元，较 上年 末增 加 6,807.99 亿元， 增幅
3.08% 。上 半年 ，本 集团 盈 利平稳 增长 ，利 润总 额较 上年同 期增 加 93.27 亿元 至 1,814.20 亿
元，增 幅 5.42% ；净 利润 较上年 同期 增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元 ，增 幅 6.08% 。
2017 年， 本集 团先 后 荣获香 港 《 亚洲 货币》 “2017 年中 国最 佳银 行” ， 美国 《环球 金融 》
“2017 最佳 转型 银行” 、 新加坡 《 亚洲 银行 家》 “2017 年中 国最 佳数 字银 行” 、 “2017 年中 国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《 银行家 》 “2017 最佳金 融创新奖 ” 及中国 银行 业协 会 “年 度最 具社
会责任 金融 机构 ”等 多项 重要奖 项。 本集 团在 英国 《银行 家》 “2017 全球 银行 1000 强”中
列第 2 位；在 美国 《财 富》 “2017 年世 界 500 强排行 榜”中 列第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产托 管业 务部 ， 下设综 合与合 规管 理处 、 基金市 场处 、 证券保 险
资产市 场处 、 理 财信 托股 权市场 处、QFII 托管 处、 养老金 托管 处、 清算 处、 核算处 、 跨 境托
管运营 处、 监督 稽核 处等 10 个职能 处室 ，在 安徽 合肥设有 托管 运营 中心 ，在 上海设 有托 管
运营中 心上 海分 中心 ，共 有员 工 315 余人 。自 2007 年起， 托管 部连 续聘 请外 部会计 师事 务
所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ，并 已经 成为 常规 化的内 控工 作手 段。
二、主 要人 员情 况
纪 伟， 资产 托管 业务 部总经 理， 曾先 后在 中国 建设银 行南 通分 行、 总行 计划财 务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚 毅，资 产托管 业务 部资深 经理（ 专业技 术一 级） ，曾 就职于 中国 建设银 行北京 市分行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄 秀莲， 资产托 管业 务部资 深经理 （专业 技术 一级） ， 曾就职 于中 国建设 银行总 行会计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑 绍平， 资产托 管业 务部副 总经理 ，曾就 职于 中国建 设银行 总行投 资部 、委托 代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管理等 工作 ， 具有丰 富的客 户服 务和业 务管 理经
验。
原 玎 ， 资 产托管 业务 部副总 经理 ， 曾就职 于中 国建设 银行 总行 国际 业务 部， 长期 从事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
三、基 金托 管业 务情 况
作 为国 内首 批开 办证 券投资 基金 托管 业务 的商 业银行 ， 中 国建 设银 行一 直秉持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务。 经过 多年 稳步发 展， 中国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保基金 、 保险资 金、 基本 养老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII、 企业年 金等 产品 在内 的托管 业务 体
系，是 目前 国内 托管 业务 品种最 齐全 的商 业银 行之 一。截 至 2018 年二季 度末 ，中国 建设 银
行已托 管 857 只证 券投 资基金 。 中国建 设银 行专 业高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ， 赢得 了
业内的 高度 认同 。 中国建 设银行 先后 9 次获 得 《全 球托管 人》 “ 中国 最佳 托管 银行” 、4 次获
得 《财 资》 “中 国最 佳次 托管银行 ” 、 连续 5 年获得 中债登 “优秀 资产 托管 机构 ” 等奖 项， 并
在 2016 年被 《环 球金 融》 评为中 国市 场唯 一一 家“ 最佳托 管银 行” 、在 2017 年荣获 《 亚洲
银行家 》 “ 最佳 托管 系统 实 施奖” 。
四 、基 金托 管人 的内 部控制 制度
（一） 内部 控制 目标
作 为基 金托 管人 ， 中 国建设 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行业 监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ， 负责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
（ 三） 内部 控制 制度 及措施
资 产托 管业 务部 具备 系统、 完善 的制 度控 制体 系， 建 立了 管理 制度 、 控 制制度 、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
五 、基 金托 管人 对基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序
（一） 监督 方法
依 照 《 基金 法》 及其 配套法 规和 基金 合同 的约 定， 监 督所 托管 基金 的投 资运作 。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每 工作 日按 时通过 新一代 托管 应用 监督 子系 统， 对各 基金 投资 运作 比 例控制 等情 况进
行监控 ，如发 现投资 异常 情况， 向基金 管理人 进行 风险提 示，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收 到基 金管 理人的 划款指 令后 ，对 指令 要素 等内容 进行 核查 。
3. 根 据基 金投 资运作 监督情 况 ， 定 期编写 基金 投资运 作监 督报 告， 对各 基金投 资运 作 的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通 过技 术或 非技术 手段发 现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话 或书 面要 求基 金 管理人 进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
第三节 相关 服务 机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、直销 机构
(1) 银河基 金管 理有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 1568 号 15 层
法定代 表人 ：刘 立达
公司网 站：www.galaxyasset.com（支持 网上 交易 ）
客户服 务电 话：400-820-0860
直销业 务电 话：(021)38568981/38568507
传真交 易电 话：(021)38568985
联系人 ：郑 夫桦 、徐 佳晶
(2) 银河基 金管 理有 限公司北 京分 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛西 街 6 号院 A-F 座三 层(邮编：100045)
电 话： （ 010 ）56086900
传 真： （ 010 ）56086939
联系人 ：郭 森慧
(3) 银河基 金管 理有 限公司广 州分 公司
住所： 广州 市天 河区 天河北 路 90-108 号光华 大厦西座 三楼(邮编:510620)
电 话： （ 020 ）37602205
传 真： （ 020 ）37602384
联系人 ：史 忠民
（4 ）银 河基 金管 理有 限公司 哈尔 滨分 公司
住所： 哈尔 滨市 南岗 区果戈 里大 街 206 号三 层
电 话： （ 0451）82812867
传 真： （ 0451）82812869
联系人 ：崔 勇
（5 ）银 河基 金管 理有 限公司 南京 分公 司
住所： 南京 市江 东中 路 201 号 3 楼南 京银 河证 券江东 中路 营业 部内 （邮 编：
210019 ）
传 真： （ 025 ）84523725
联系人 ：李 晓舟
（6 ）银 河基 金管 理有 限公司 深圳 分公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时代 金融 中心大 厦 6F （邮编 ：518046）
电 话： （ 0755）82707511
传 真： （ 0755）82707599
联系人 ：史 忠民
2、场外 代销 机构
(1) 中国建 设银 行股 份有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区闹 市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中 国工 商银 行股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）交 通银 行股 份有 限公司
住所： 上 海市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）中 国邮 政储 蓄银 行股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区金 融大 街 3 号 A 座
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（5 ）中 信银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6 ）北 京银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首层
办公地 址： 北京 市西 城区金 融大 街丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7 ）东 莞农 村商 业银 行股份 有限 公司
住所： 东莞 市南 城路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 ：何 沛良
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
（8 ）南 京银 行股 份有 限公司
住所： 南京 市中 山路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户 服务电 话：95302
网站：www.njcb.com.cn
（9 ）中 国银 河证 券股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电 话： （ 010 ）66568292
传 真： （ 010 ）66568990
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（10 ）国联 证券 股份 有限公 司
住所： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市太 湖新 城金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：雷 建辉
电 话： （ 0510）82831662
传 真： （ 0510）82830162
联系人 ：沈 刚
客户服 务热 线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（11 ）华龙 证券 股份 有限公 司
住所： 甘肃 省兰 州市 城关区 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市城 关区 东岗 西路 638 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：(0931)4890208
传真：(0931)4890628
联系人 ：邓 鹏怡
客户服 务电 话：95368
网址：www.hlzq.com （12 ）平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
电 话： （ 0755）38637436
传 真： （ 0755）82400862
客户服 务电 话：95511-8
联系人 ：周 一涵
网址：stock.pingan.com
（13 ）中国 国际 金融 股份有 限公 司
住所： 北京 建国 门外 大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 6 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：(010)65051166
传真：(010)65058065
联系人 ：肖 婷
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（14 ）信达 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：(010)63081000
传真：(010)63080978
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（15 ）东海 证券 股份 有限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新区 东方 路 1928 号东海 证券大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
电 话： （ 021 ）20333333
传 真： （ 021 ）50498851
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531；400-8888-588
（16 ）中信 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦 20 层经 纪业务 管理 部
法定代 表人 ：王 东明
电 话： （ 010 ）84683893
传 真： （ 010 ）84685560
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（17 ）中信 证券 （山 东）有 限责 任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：(0532)85022326
传真：(0532)85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn（18 ）光大 证券 股份 有限公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电 话： （ 021 ）22169999
传真: （021 ）22169134
联系人 ：李 芳芳
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（19 ）金元 证券 股份 有限公 司
住所： 海口 市南 宝路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融中 心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电 话： （ 0755）83025666
传 真： （ 0755）83025625
联系人 ：蒋 浩
客户服 务电 话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（20 ）申万 宏源 证券 有限公 司
住所:上海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电 话： （ 021 ）33389888
传 真： （ 021 ）33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
（21 ）申万 宏源 西部 证券有 限公 司
住 所： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市高 新区 （新 市区 ）北 京南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002）
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电 话： （ 0991）2307105
传 真： （ 0991）2301927
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（22 ）中山 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com.cn
（23 ）中航 证券 有限 公司
住所： 江 西省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市红 谷滩新 区红 谷中 大道 1619 号国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414 联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（24 ）诚浩 证券 有限 责任公 司
住所： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 51 号
法定代 表人 ：王 晓
电 话： （ 024 ）22955449
传 真： （ 024 ）22955449
联系人 ：宋 伟
客服电 话： （024 ）22955438
网址：www.chstock.com
（25 ）招商 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（26 ）中信 建投 证券 股份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)85130588
传 真： （ 010)65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（27 ）国信 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区红 岭中 路 1012 号国信 证券大 厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
电 话： （ 0755）82130833
传 真： （ 0755）82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（28 ）国泰 君安 证券 股份有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新区 银城 中路 168 号上海银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：(021)38676767
传真：(021)38670666
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(29)天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区金 融街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电 话： （ 010 ）66045566
传 真： （ 010 ）66045500
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话：(010)66045678
网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com
（30 ）山西 证券 股份 有限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电 话： （ 0351）8686703
传 真： （ 0351）8686619
联系人 ：邓 颖云
客户服 务电 话：95573
网址：www.i618.com.cn
（31 ）上海 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电 话： （ 021 ）53686888
传 真： （ 021 ）53686100-7008、（ 021）53686200-7008
客户服 务电 话： （021）962518
网址：www.962518.com
（32 ）中泰 证券 股份 有限公 司
住所： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（33 ）海通 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553 或拨打 各城 市营 业网 点咨询电 话
网址：www.htsec.com
（34 ）长江 证券 股份 有限公 司
住所： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长江 证券 大厦
法人代 表： 尤习 贵
电话：(027)65799999
传真：(027)85481900
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
（35 ）华福 证券 有限 责任公 司
住所： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电 话： （ 021 ）20655183
传真：(0591)87841150
联系人 ：王 虹
客户服 务电 话：(0591)96326
网址：www.hfzq.com.cn
（36 ）中信 期货 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：(0755 ）23953913
传 真： （ 0755）83217421
客户服 务电 话：4009908826
网址：www.citicsf.com
（37 ）国金 证券 股份 有限公 司
住所： 四川 省成 都市 东城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电 话： （ 028 ）86690057、（ 028）86690058
传 真： （ 028 ）86690126
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（38 ）网信 证券 有限 责任公 司
住所： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 媖
电 话： （ 024 ）22955449
传 真： （ 024 ）22955530
联系人 ：贾 丽媛
客户服 务电 话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
（39 ）东北 证券 股份 有限公 司
住所： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
电 话： （ 0431）85096517
传 真： （ 0431）85096795
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
（40 ）华泰 证券 股份 有限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券广场
法定代 表人 ：周 易
客户服 务电 话：95597
联系人 ：庞 晓芸
电 话： （ 0755）82492193
传 真： （ 0755）82492962
网址：www.htsc.com.cn
（41 ）第一 创业 证券 股份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电 话： （ 0755）23838750
传 真： （ 0755）25838701
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（42 ）华西 证券 股份 有限公 司
住所： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号华西证券 大厦
法定代 表人: 杨炯 洋
联系人 ：李 进
电话：(021)65080566
传真：(028)86150040
客户服 务电 话：95584、4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（43 ）中国 民族 证券 有限责 任公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区北 四环 中路 27 号盘古 大观 40-43 层
法 定代 表人 ：何 亚刚 联系人 ：程 博怡
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
客户服 务电 话：95571
网址：www.e5618.com
（44 ）方正 证券 股份 有限公 司
住所： 湖南 省长 沙市 天心区 湘江 中路 二段 36 号华远华 中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地 址： 北京 市朝 阳区北 四环 中路 27 号盘古 大观 40 层
法人代 表： 高利
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人 ：程 博怡
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
(45)华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01 （b）单元
法定代 表人 ：俞 洋
电 话： （ 021 ）54967552
传 真： （ 021 ）54967293
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323，400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn
(46)南京 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
联系人 ： 王万君
客户服 务电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
3、第三 方销 售机 构
（1 ）上 海天 天基 金销 售有限 公司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（2 ）上 海好 买基 金销 售有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-8850-099
网址：www.howbuy.com
（3 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销售 有限 公司
住所： 杭州 市江 南大 道 3588 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
（4 ）深 圳众 禄基 金销 售有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：400-6788-887
网站：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
（5 ）浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司
住所： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市翠 柏路 7 号杭 州电 子商务产 业园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（6 ）上 海陆 金所 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（7 ）浙 江金 观诚 财富 管理有 限公 司
住所： 杭州 市拱 墅区 登 云路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.jincheng-fund.com
（8 ）北 京钱 景财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（9 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有限 公司
住所： 厦门 市思 明鹭 江道 2 号第一 广场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
客户服 务电 话：400-6980-777
网址：www.xds.com.cn
（10 ）北京 唐鼎 耀华 投资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 朝阳 区亮马 桥路 40 号二十 一世 纪大 厦 A 座 303
法定代 表人 ：王 岩
客户服 务电 话：400-8199-868
网址：www.tdyhfund.com
（11 ）北京 懒猫 金融 信息服 务有 限公 司
住所： 北京 市石 景山 区石景 山路 31 号院盛 景国 际广 场 3 号楼 1119
法定代 表人 ：许 现良
客户服 务电 话 ：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（12 ） 武汉 市伯 嘉基 金销售 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城（ 一期 ）第七
幢 23 层 1 号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客户服 务电 话： （027）87006003
网址：www.buyfunds.cn
（13 ）杭州 科地 瑞富 基金销 售公 司
住所： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室
法定代 表人 ：陈 刚
客户服 务电 话：(0571)86655920
网址：www.cd121.com
（14 ）北京 广源 达信 投资管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（15 ） 北京 肯特 瑞财 富投资 管理 有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 海淀东 三街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：95118/400-098-8511
网址：jr.jd.com
（16 ）北京 汇成 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-6199-059
网址：www.fundzone.cn
(17)和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛利大 厦 1002 室
办公地 址： 上海 市浦 东新区 东方 路 18 号保 利广 场 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022、（ 021 ）20835588
网址：licaike.hexun.com
（18 ）凤凰 金信 （银 川）投 资管 理有 限公 司
住所： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区紫 月路 18 号院朝 来高 科技产 业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（19 ）上海 华夏 财富 投资管 理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 ：李 一梅
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（20 ）中民 财富 管理 （上海 ）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客户服 务电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
(21)北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
(22)北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
(23)上海 万得 投资 顾问 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海）自 由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（24 ）上海 挖财 金融 信息服 务有 限公 司
注 册地 址： 中国 （上 海）自 由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
办 公地 址： 中国 （上 海）自 由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
客户服 务电 话：400-025-6569
网址：www.wacaijijin.com
（25 ） 金惠 家保 险代 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区东 升园 公寓 1 号楼 1 层南部
办公地 址： 北京 市海 淀区东 升园 公寓 1 号楼 1 层南部
法定代 表人 ：夏 予柱
客户服 务电 话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（26 ）民商 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 黄浦 区北京 东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地 址： 上海 市浦 东新区 张扬 路 707 号生 命人寿大 厦 32 楼
法定代 表人 ：贲 惠琴
客户服 务电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
（27 ）泰诚 财富 基金 销售（ 大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客户服 务电 话：400-0411-001
网址 ：www.taichengcaifu.com
基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 的要 求， 选择 其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ， 并
及时公 告。
4、场内 代销 机构
通 过上 海证 券交 易所 开放式 基金 销售 系统 办理 开放式 基金 的认 购、 申购、 赎回和 转托 管
等业务 的上 海证 券交 易所 会员。 具体 以上 海证 券交 易所最 新公 布名 单为 准。
( 二) 基金 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区太 平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人 ：朱 立元
( 三) 律师 事务 所和 经办 律师
名 称： 上海 源泰 律师 事务所
地址： 上海 市浦 东南 路 256 号华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
( 四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师：
名称： 德勤 华永 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市黄 浦区 延安东 路 222 号 30 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区延 安东 路 222 号 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
联系电 话：+862161418888
传真：+862163350177
经 办注 册会 计师 ：胡 小骏、 冯适
联系人 ：胡 小骏
第四节 基金 概况
基 金名 称： 银河 智联 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
基金简 称： 银河 智联 混合
基金类 型： 混合 型基 金
基金运 作方 式： 契约 型开放 式
第五节 基金 的投 资
（一） 投资 目标
本 基金 在合 理控 制风 险的前 提下 ， 在深 入的 基本 面研究 的基 础上 ， 通过 灵活 的资产 配置 、
策略配 置与 严谨 的风 险管 理， 追求 实现 基金 资产 持续 稳定增 值的 前提 下， 力求获 取超额 收益。
（二） 投资 范围
本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券、 股指 期货 、 国 债 期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具( 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。
如 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 其他 品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基 金的 投资 组合 比例 为：本 基金 股票 投资 比例 为基金 资产 的 0%-95% ，其 中，投 资于 本
基金定 义的 智联 主题 相关 股票的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% ； 每个 交易 日日终 在扣 除
股指期 货合 约、 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，保 持不 低于 基金 资产 净值 的 5% 的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ， 其中现 金不 包括结 算备 付金 、 存 出保 证金 、 应 收申 购
款等 ； 权 证、 股指 期货 、 国 债期货 等其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规
定执行 。
（三） 投资 策略
1、资产 配置 策略
本 基金 管理 人在 大类 资产配 置过 程中 ， 结 合定 量和定 性分 析， 从宏 观、 中观、 微观 等多
个角度 考虑 宏观 经济 面、 政策面 、 市场 面等多 种因 素， 综合 分析 评判证 券市 场的特 点及 其 演
化趋势 ， 重 点分 析股 票、 债券等 资产 的预 期收 益风 险的匹 配关 系， 在此 基础 上， 在 投资 比例
限制范 围内 ， 确 定或 调整 投资组 合中 股票 和债 券的 比例， 以争 取降 低单 一行 业投资 的系 统性
风险冲 击。
本基金 考虑 的宏 观经 济指标 包括 GDP 增长 率， 居民消 费价 格指 数(CPI) ，生产者 价格 指
数(PPI) ，货币 供应 量(M0 ，M1 ，M2) 的增长 率等 指标 。
本 基金 考虑 的政 策面 因素包 括但 不限 于货 币政 策、财 政政 策、 产业 政策 的变化 趋势等 。
本 基金考 虑的市 场因 素包括 但不限 于市场 的资 金供求 变化、 上市公 司的 盈利增 长情况 、
市场总 体 P/E 、P/B 等 指标 相对于 长期 均值 水平 的偏 离度等 。
2、股票 投资 策略
本基金通过 对本基金定 义的智联主题 领域相关行 业及其子行业 的精选以及 对行业内相
关股票 的深 入分 析， 挖掘 该类型 股票 的投 资价 值。
（1 ）智 联主 题的 界定 及涵盖
所 谓智 联主 题， 集中 体现在 “ 工业 4.0 ” 和 “互 联网+ ” 领 域， 以信 息化 、 智能化 、 网络
化为基 础， 基于 互联 网、 物联网 等对 资源 进行 整合 ， 通过 以信 息化 与智 能化 、 自动 化技 术的
高度融 合， 最终 实现 以生 产高度 数字 化、 网络 化、 机器自 组织 为标 志的 产业 升级。
本基金 定义 的智 联主 题主要 涵盖 以下 层次 ：
1 ） 智能 与自 动化 ：包 括智能 交通 、智 能制 造（ 工业 4.0） 、智能 环保 、智 能医疗 、智 能
农业、 智能 物流、 智能 电 网、 智 能安 防、 智 能家 居 、 智能 服务、 智慧 生活 等 行业； 以及 自动化技术 开发 、自 动化 设备 开发及 制造 、传 感器 、仪 器仪表 设备 、芯 片设 计制 造等；
2）互联 、物 联、 电商 ；
3 ）应用 智能 化、自 动 化、大 数据、 云计 算技术 的受益 行业， 包括 互联网 对传统 行业的
改造等 ；
4 ）当前 非主 营业务 提 供的产 品或服 务隶 属于智 联主题 行业， 且未 来有望 成为主 要收入
或利润 来源 预期 的公 司；
5 ） 为智 联主 题相 关行 业提供 服务 、支 持的 相关 受益行 业。
未来随 着经 济发 展和 技术进 步， 本基金 将视 实际 情 况调 整上 述对 智联 主题 相关股 票的 识
别及认 定。
（2 ）精 选个 股策 略
本 基金 采用 定性 与定 量相结 合的 方式 ， 对本 基金 定义的 智联 主题 相关 行业 及其子 行业 的
上市公 司的投 资价值 进行 综合评 估，精 选具有 较高 成长性 、较高 盈利质 量、 合理估 值水平 、
具有较 强竞 争优 势的 上市 公司作 为投 资标 的。
1）定性 分析
本 基金 将通 过定 性分 析， 深入 分析 相关行 业 、 企业的 基本 面以 及国 家相 关政策 、 人口 结
构变化 等因 素， 确定 具有 比较竞 争优 势的 上市 公司 。
①研发 能力
研发能 力的 强弱 关乎 着本基 金定 义的 智联 主题 相关公 司的 长期 生命 力。 本基金将 重点 投
资具有 明确 的产 品开 发战 略、良 好的 研发 团队 、有 保障的 研发 开支 和激 励机 制的上 市公司 。
②市场 能力
本 基金 将重 点考 察上 市公司 是否 建立 相应 的营 销体系 ， 公 司的 销售 能力， 市场占 有率 情
况等。
③企业 的产 品线
公 司是 否有 完善 的产 品线布 局， 能否 推出 具有 高市场 容量 的品 种并 使短 、 中长 期的 产品
有效衔 接。
④公司 治理 结构
本 基金 将重 点考 察公 司的法 人治 理结 构， 实际 控制人 的发 展战 略， 关联 交易等 事项 。
⑤公司 管理
公司的 管理 团队 是否 和谐高 效， 能够 在公 司战 略、 作 业与 成本 、 质 量与 安全、 营销 等方
面具有 同业 中居 前的 管理 水平。
⑥政府 政策
本 基金 将密 切关 注政 府社会 保障 政策 、 行政 管制 等政策 的调 整对 本基 金定 义的智 联主 题
各行业 及其 子行 业的 影响 。
⑦人口 及经 济结 构变 迁
人口以 及因 经济 发展 而导致 的人 均收 入水 平的 提高 ， 都会对 我国 经济 和产 业的发 展产 生
深远的 影响 。 本基金 将动 态的跟 踪这 些变 化， 并分 析其影 响 。 经 济结构 调整 升级将 是本 基 金
在投资 中需 要的 重点 考虑 的因素 。
2）定量 分析
本 基金 在定 量指 标方 面， 重点 考察 企业的 成长 性、 盈利 能力 的估值 水平 ， 选择具 有智 联
主题属 性的 、公 司财 务健 康、成 长性 好、 估值 合理 的股票 作为 本基 金备 选投 资目标 。
成 长性 指标 方面 ， 本 基金主 要考 虑 （ 不限 于） 主营业 务收 入、 净利 润增 长率、 经营 性现
金流量 增长 率及 方向 、 主 营业务 利润 增长 率及 其增 长变动 的方 向和 速率 等指 标， 用 以上 指标
对成长 性进 行研 判。
盈 利指 标方 面， 本 基 金主要 考虑 （ 不限 于） 总 资产报 酬率、 净利 率、 净 资产收 益率、 盈利现金 比率 （经 营现 金净 流量/ 净利 润） 等指 标来 研 判盈利 能力 和质 量。
价 值指 标方 面， 本基 金采用 适当 的估 值指 标和 估值模 型 ， 对 公司股 票价 值进行 评估 ， 具
体可采用的 方法包 括股息 贴现模型、 自由现 金流贴 现模型、市 盈率法 、市净 率法、PEG 、
EV/EBITDA 等。 本基 金主 要考虑 PE 、PB 、PEG 、PS 等 指标。
增长潜 力方 面， 本基金 在关注 公司 历史 成长 性的 同时 ， 更加注 重其 未来 盈利 的增长 潜力 。
本基金 将对 上市 公司 未来 一至三 年的 主营 业务 收入 增长率 、 净利 润增 长率 等指 标进行 预测 研
判。
3、债券 投资 策略
本 基金 债券 投资 以久 期管理 为核 心， 采取 久期 配置、 利率 预期 、 收 益率 曲线估 值、 类属
配置、 单券 选择 等投 资策 略。
本 基金 在对 可转 换债 券条款 和发 行债 券公 司基 本面进 行深 入分 析研 究的 基础上 ， 利用可
转换债 券定 价模 型进 行估 值， 并结 合市 场流 动性 ， 投 资具有 较高 预期 投资 价值 的可转 换债 券 。
4、股指 期货 投资 策略
本 基金参 与股指 期货 交易， 以套期 保值为 目的 。基金 管理人 根据对 指数 点位区 间判断 ，
在符合 法律 法规 的前 提下 ， 决 定套 保比 例； 再根 据 基金股 票投 资组 合的 贝塔 值， 具体 得出 参
与股指 期货 交易 的买 卖张 数。 基 金管 理人 根据 股指 期货当 时的 成交 金额 、 持 仓量和 基差 等数
据，选 择和 基金 组合 相关 性高的 股指 期货 合约 为交 易标的 。
5、国债 期货 投资 策略
本 基金 参与 国债 期货 交易以 套期 保值 为目 的。 在风险 可控 的前 提下 ， 通 过对宏 观经 济和
利率市 场走 势的 分析 与判 断， 并充 分考 虑国债 期货 的收益 性 、 流 动性及 风险 特征 ， 通 过资 产
配置， 谨慎 进行 投资 ， 以 调整债 券组 合的 久期 ， 降 低投资 组合 的整 体风 险。 具体而 言， 本基
金的国 债期 货投 资策 略包 括套期 保值 时机 选择 策略 、 期货 合约 选择 和头 寸选 择策略 、 展 期策
略、保 证金 管理 策略 、流 动性管 理策 略等 。
本 基金 在运 用国 债期 货投资 控制 风险 的基 础上 ， 将审 慎地 获取 相应 的超 额收益 ， 通 过国
债期货 对债 券的 多头 替代 和稳健 资产 仓位 的增 加， 以及国 债期 货与 债券 的多 空比例 调整 ， 获
取组合 的稳 定收 益。
6、权证 投资 策略
本 基金 采用 数量 化期 权定价 公式 对权 证价 值进 行计算 ， 并结 合行 业研 究员 对权证 标的 证
券的估 值分 析结 果， 选择 具有良 好流 动性 和较 高投 资价值 的权 证进 行投 资。 采用的 策略 包括
但不限 于下 列策 略或 策略 组合：
本 基金 采取 现金 套利 策略， 兑现 部分 标的 证券 的投资 收益 ， 并 通过 购买 该证券 认购 权证
的方式 ，保 留未 来股 票上 涨所带 来的 获利 空间 。
根 据权 证与 标的 证券 的内在 价值 联系 ， 合 理配 置权证 与标 的证 券的 投资 比例， 构建 权证
与标的 证券 的避 险组 合， 控制投 资组 合的 下跌 风险 。 同 时， 本基 金积 极发 现 可能存 在的 套利
机会， 构建 权证 与标 的证 券的套 利组 合， 获取 较高 的投资 收益 。
7、资产 支持 证券 投资 策略
本 基金 投资 资产 支持 证券将 综合 运用 久期 管理 、 收益 率曲 线、 个 券选 择和 把握市 场交 易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
（四） 投资 限制
1、组合 限制
（1 ）本 基金 股票投 资 比例为 基金 资产 的 0-95% ，其中 ，投 资于 本基 金定 义的智 联主 题
相关股 票的 比例 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ；
（2 ）本 基金 每个交 易 日日终 在扣除 股指 期货合 约、国 债期货 合约 需缴纳 的交易 保证金后， 保 持 不低于 基金 资产 净值 5％的现 金或 者到 期日在一 年以 内的 政府 债券 ， 其中 现金 不包
括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等；
（3 ）本 基金 持有 一家 公司发 行的 证券 ，其 市值 不超过 基金 资产 净值 的 10 ％；
（4 ）本 基金 管理 人管 理的全 部基 金 持有 一家 公司 发 行的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5 ）本 基金 总资 产不 得超过 基金 净资 产的 140% ；
（6 ）本 基金 持有 的全 部权证 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 3 ％；
（7 ）本 基金 管理 人管 理的全 部基 金持 有的 同一 权证， 不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（8 ） 本基 金在 任何 交易 日买入 权证 的总金额 ， 不得超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 ％；
（9 ）本 基金 投资于 同 一原始 权益人 的各 类资产 支持证 券的比 例， 不得超 过基金 资产净
值的 10 ％；
（10 ） 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20 ％；
（11 ） 本基 金持 有的 同一( 指同 一信 用级 别) 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支 持
证券规 模的 10 ％；
（12 ） 本基 金管 理人 管理的 全部 基金 投资 于同 一原始 权益 人的 各类 资产 支持证 券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（13 ） 本基金 应投 资 于信用 级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有资
产支持证券期间 ，如果其信 用等级下降、 不再符合投 资标准，应在 评级报告发 布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（14 ） 基金 财产 参与 股票发 行申 购， 本基金 所申报的 金额 不超 过本 基金 的总资 产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（15） 本 基金 进入 全国 银行间 同业 市场 进行 债券 回购的 资金 余额 不得 超过 基金资 产净 值
的 40% ；
（16 ） 本基 金参 与股 指期货 交易 和国 债期 货交 易依据 下列 标准 建构 组合 ：
1) 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持有 的买 入股 指期货合 约价 值， 不得超 过基金资 产净 值的
10% ； 在任 何交 易日 日终 ，持 有的 买入 国债 期货 合约 价 值， 不得 超过 基金 资产 净 值的 15% ；
2) 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的买 入国 债 期货和 股指 期货 合约 价值 与有价 证券 市值
之和不 得超 过基 金资 产净 值的 95%， 其中， 有价 证券指股 票、 债券 （不 含到 期日在 一年 以内
的政府 债券 ） 、 权证 、资 产 支持证 券、 买入 返售 金融 资产（ 不含 质押 式回 购） 等；
3) 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的卖 出股 指 期货合 约价 值不 得超 过本 基金持 有的 股票
总市值 的 20% ； 在 任何 交 易日日 终， 持有 的卖 出国 债期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 债券
总市值 的 30% ；
4) 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （ 轧 差计算 ） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 所 持有 的债券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 市 值和 买入 、 卖 出国 债期货 合约 价值 ， 合 计 （ 轧差计 算） 应当 符合 基金 合同关 于债 券投
资比例 的有 关约 定；
5) 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 在任 何交 易日 内交 易 （不包括 平仓 ） 的国 债期 货合约的 成交 金
额不得 超过 上一 交易 日基 金资产 净值 的 30% ；
（17 ） 本基 金投 资流 通受限 证券 ， 基金 管理 人 应事先 根据 中国 证监 会相 关规定 ， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ，根 据比 例进 行投资 ；
（18 ） 本基 金管 理人 管理的 全部 开放 式基 金持 有一家 上市 公司 发行 的可 流通股 票 ， 不 得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ；
（19 ） 本基 金管 理人 管理的 全部 投资 组合 持有 一家上 市公 司发 行的 可流 通股票 ， 不得 超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ；
（20 ） 本基 金主 动投 资于流 动性 受限 资产 的市 值合计 不得 超过 本基 金资 产净值 的 15% ；
因 证券 市场 波动 、 上 市公司 股票 停牌 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
不符合 前述 规定 比例 限制 的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资；
（21） 本 基金 与私 募类 证券资 管产 品及 中国 证监 会认定 的其 他主 体为 交易 对手开 展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（22 ） 法律 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 投资 比例限 制。
基金管理人 应当自基金 合同生效之日 起六个月内 使基金的投资 组合比例符 合基金合同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。
除上述 第 （2）、（ 13）、（ 20）、（ 21 ） 项以 外， 因证 券、 期 货市 场波 动、 证券 发行人 合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资不符 合基 金合 同约 定的 投资比 例的 ， 基
金管理 人应 当在 十个 交易 日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。 法律 法规 或监
管部门 另有 规定 的， 从其 规定。
如 果法 律法 规或 监管 部门对 基金 合同 约定 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变更 后的 规
定为准 ， 不需 要经基 金份 额持有 人大 会审 议。 法律 法规或 监管 部门 取消 上述 限制 ， 如 适用 于
本基金 ，则 本基 金投 资不 再受相 关限 制。
2、禁止 行为
为 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益， 基金 财产 不得用 于下 列投 资或 者活 动：
（1 ）承 销证 券；
（2 ）违 反规 定向 他人 贷款或 者提 供担 保；
（3 ）从 事承 担无 限责 任的投 资；
（4 ）向 其基 金管 理人 、基金 托管 人出 资；
（5 ）从 事内 幕交 易、 操纵证 券交 易价 格及 其他 不正当 的证 券交 易活 动；
（6 ）法 律、 行政 法规 和中国 证监 会规 定禁 止的 其他活 动。
基 金管 理人 运用 基金 财产买 卖基 金管 理人 、 基 金托管 人及 其控 股股 东、 实际控 制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意， 并按 法律 法规予 以披 露。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议， 并经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。
法 律法 规或 监管 部门 取消上 述限 制， 则本 基金 投资不 再受 相关 限制 。
（五） 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为： 中证 800 指数收 益率×70%+ 上证 国债 指数 收 益率×30%
业绩比 较基 准选 择理 由：
中证 800 指 数是 由中 证指数 有限 公司 编制 ，由 中证 500 和沪深 300 成份 股一起 构成 ，
综合反 映沪 深证 券市 场内 大中小 市值 公司 的整 体状 况。
上 证国 债指 数是 以上 海证券 交易 所上 市的 所有 固定利 率国 债为 样本 ， 按照 国债发 行量 加
权而成 。上证 国债指 数是 上证指 数系列 的第一 只债 券指数 ，它的 推出使 我国 证券市 场股票 、
债券、 基金 三位 一体 的指 数体系 基本 形成 。
根 据本 基金的 投资 范 围和投 资比 例约束 ，设 定 本基金 的基 准为中 证 800 指数收 益率 ×
70%+上证 国债 指数 收益 率×30% ，能 客观 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
随 着市 场环 境的 变化 ， 或因 指数 编制 及发 布等 方面的 原因 ， 如 果上 述业 绩比较 基准 不适
用本基 金 ， 或 者有更 权威 的、 更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准 推出 时， 本基金 管理 人 可
以依据 维护基 金份额 持有 人合法 权益的 原则， 根据 实际情 况对业 绩比较 基准 进行相 应调整 。调整业 绩比较 基准无 需召 开基金 持有人 大会， 但应 经基金 托管人 同意， 报中 国证监 会备案 ，
基金管 理人 应在 调整 前在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒介 上刊 登公 告。
（六） 风险 收益 特征
本 基金 为权 益类 资产 主要投 资于 智联 主题 的混 合基金 ， 属于 证券 投资 基金 中预期 风险与
预期收 益中 等的 投资 品种 ，其风 险收 益水 平高 于货 币基金 和债 券型 基金 ，低 于股票 型基金 。
（ 七） 基金 管理 人代 表基金 行使 相关 权利 的处 理原则 及方 法
1、有利 于基 金资 产的 安全与 增值 ；
2 、基金 管理 人按照 国 家有关 规定代 表基 金独立 行使相 关权利 ，保 护基金 份额持 有人的
利益；
3 、不通 过关 联交易 为 自身、 雇员、 授权 代理人 或任何 存在利 害关 系的第 三人牟 取任何
不当利 益。
（八） 基金 投资 组合 报告（ 截至 2018 年 9 月 30 日）
本 投资 组合 报告 已经 基金托 管人 复核 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。 本报 告中 所列 财务数 据未 经审 计。
1. 报 告期 末基 金资产 组合情 况
序号项 目金 额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 125,638,654.2778.22
其中： 股票 125,638,654.2778.22
2 基金投 资--
3 固定收 益投 资--
其中： 债券--
资产支 持证 券--
4 贵金属 投资--
5 金融衍 生品 投资--
6 买入返 售金 融资 产 23,500,000.0014.63
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产--
7 银行存 款和 结算 备付 金合计 11,429,894.117.12
8 其他资 产 54,096.330.03
9 合计 160,622,644.71100.00
2. 报 告期 末按 行业分 类的股 票投 资组 合
1）报告 期末 按行 业分 类的境 内股 票投 资组 合
代 码行 业类 别公 允价 值（元 ）占 基金 资产 净值 比例(%)
A 农、 林、 牧、 渔业--
B 采矿业 6,310,480.003.96
C 制造 业 96,297,371.3160.45
D 电力 、热 力、 燃气 及水 生产和 供应 业--
E 建筑 业--
F 批发和 零售 业--
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业--
H 住宿和 餐饮 业--
I 信息 传输 、软 件和 信息 技术服务 业 16,639,680.0010.45
J 金融 业 1,602,240.001.01
K 房地产 业 2,469,210.001.55 L 租赁 和商 务服 务业--
M 科学 研究 和技 术服 务业 2,313,750.001.45
N 水利、 环境 和公 共设 施管理 业 5,922.960.00
O 居民 服务 、修 理和 其他 服务业--
P 教育--
Q 卫生 和社 会工 作--
R 文化、 体育 和娱 乐业--
S 综合--
合计 125,638,654.2778.87
2 ） 报告 期末 按行 业分 类的沪 港通 投资 股票 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未持 有沪 港通 股票 。
3. 报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序 号股 票代 码股 票名 称数量 （股 ）公 允价 值（ 元）占 基金 资产 净值 比
例（％ ）
1600585 海螺水 泥 415,00015,267,850.009.58
2002372 伟星新 材 912,30013,520,286.008.49
3300036 超图软 件 510,00011,296,500.007.09
4000333 美的集 团 266,00010,719,800.006.73
5002475 立讯精 密 553,0008,527,260.005.35
6600519 贵州茅 台 11,3008,249,000.005.18
7000418 小天鹅 Ａ150,3006,988,950.004.39
8600801 华新水 泥 335,0006,746,900.004.24
9600845 宝信软 件 218,0005,343,180.003.35
10600028 中国 石化 735,0005,233,200.003.29
4. 报 告期 末按 债券品 种分类 的债 券投 资组 合
注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有债 券。
5. 报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 投资 明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有债 券。
6. 报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有资 产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
注 ：本 基金 未进 行贵 金属投 资。
8. 报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有权 证。
9. 报 告期 末本 基金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 ） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 暂时 不参 与股指 期货 投资 。
2）本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 暂时 不参 与股 指期货 的投 资。
10. 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1）本期 国债 期货 投资 政策
本 基金 暂时 不参 与国 债期货 的投 资。
2 ） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
注 ：本 基金 暂时 不参 与国债 期货 的投 资。
3）本期 国债 期货 投资 评价
无。
11. 投资 组合 报告 附注
1 ）报告 期内 本基金 投 资的前 十名证 券的 发行主 体没有 出现被 监管 部门立 案调查 ，或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2 ） 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 中没 有在 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
3）其他 资产 构成
序号名 称金 额（ 元）
1 存出保 证金 60,734.45
2 应收证 券清 算款-
3 应收股 利-
4 应收利 息-17,115.75
5 应收申 购款 10,477.63
6 其他应 收款-
7 待摊费 用-
8 其他-
9 合计 54,096.33
4）报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有处 于转 股期 的可 转换债 券。
5 ） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号股 票代 码股 票名 称流通 受限 部分 的公 允
价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）流 通受 限情 况说明
1000333 美的集 团 10,719,800.006.73 重大 事项 停牌
2000418 小天鹅 Ａ6,988,950.004.39 重大事 项停 牌
6 ） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
无。
12. 开放 式基 金份 额变 动
报告期 期初 基金 份额 总额 180,255,937.24
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,065,700.05
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 3,042,573.04
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-" 填
列）-
报告期 期末 基金 份额 总额 178,279,064.25
第六节 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资人申 购基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 。有 关业 绩数据 经托 管人 复核 ，但 未经审 计。
1 、银 河智 联混 合份 额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 （截 至 2018 年 9
月 30 日）
阶段净 值增 长率
①
净值增 长率 标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③②- ④
2015-12-17 至
2015-12-310.30%0.08%1.05%0.99%-0.75%-0.91%
2016-1-1 至
2016-12-31-14.86%1.08%-8.02%1.06%-6.84%0.02%
2017-1-1 至
2017-12-3113.47%5.07%10.73%0.46%2.74%4.61%
2018-1-1 至
2018-9-30-7.74%1.45%-10.91%0.85%3.17%0.60%
自基金 合同 生效
起至今-10.60%1.13%-8.30%0.83%-2.30%0.30%
2、注： 本基 金合 同于 2015 年 12 月 17 日生 效。
第七节 基金 的费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1、基金 管理 人的 管理 费；
2、基金 托管 人的 托管 费；
3、基金 合同 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 基金 合同 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费 ；
5、基金 份额 持有 人大 会费用 ；
6、基金 的证 券、 期货 交易费 用；
7、基金 的银 行汇 划费 用；
8 、 基金 的开 户费 用、 账户维 护费 用；
9 、 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
1、基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付。 由基金托 管人 根据与 基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 5 个工 作日 内、 按照指 定的 账户 路径 进行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后， 基金 管理 人应进 行核 对， 如发 现数 据
不符 ， 及 时联 系基金 托管 人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时 支
付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
2、基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25%的年 费率 计提 。 托管 费的 计算方 法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应计 提的 基金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付。 由基金托 管人 根据与 基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 5 个工 作日 内、 按照指 定的 账户 路径 进行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后， 基金 管理 人应进 行核 对， 如发 现数 据
不符 ， 及 时联 系基金 托管 人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时 支
付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
3 、 上述 “ （ 一） 基金 费 用的种 类中 第 3 －9 项费用 ” ， 根据有 关法 律法 规及 相应协议 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的项 目
下 列费 用不 列入 基金 费用：
1 、基金 管理 人和基 金 托管人 因未履 行或 未完全 履行义 务导致 的费 用支出 或基金 财产的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管人 处理 与基 金运 作无 关的事 项发 生的 费用 ；
3 、 基金 合同 生效 前的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规及 中国 证监 会的 有关 规定不 得列 入基 金费 用的 项目。
（四） 费用 调整
基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 规模 等因 素协商 一致 ， 酌 情调 低基 金管理 费率 、 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。 基金 管理 人必须 按照 《信 息披 露办 法》 或其 他 相关规 定最 迟于 新的 费率 实施日 前在 指定
媒介上 刊登 公告 。
第 八节 对招 募说 明书 更新部 分的 说明
银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金本 次更新 招募 说明 书依 据 《中 华人民 共和 国
证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法 》 等 有关法 规及 《银 河智 联主 题灵活 配置 混合型 证券 投 资
基金合 同》 进行 更新 编写 ，更新 的内 容主 要包 括以 下几部 分：
1 、 “重 要提示” 日期根 据实际情 况进行了相 应更 新，本招募 说明书所 载内 容截止日为
2018 年 12 月 17 日, 有关 财务数据 和净 值表 现截 止日 为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未 经审 计) ，
定于 2019 年 1 月 30 日前 公告。
2、 “三、 基金 管理 人”部分 ，根 据实 际情 况更 新基金 管理 人的 相关 信息 。
3、 “四、 基金 托管 人”部分 ，根 据托 管人 提供 的资料 更新 了的 相关 信息 。
4、 “五 、 相关服 务机 构” 部分， 增加了 相关 代销机构 ， 对原有 销售 机构 进行了 更新 ， 各
新增代 销机 构均 在指 定媒 体上公 告列 示。
5、 “十、 基金 的投 资”之“ （八 ）基 金投 资组 合报告” 更新 为截 止日 为 2018 年 9 月 30
日的报 告， 该部 分内 容均 按有关 规定 编制 ，并 经基 金托管 人复 核， 未经 审计 。
6、 “十一 、基 金的 业绩”中 对基 金成 立以 来至 2018 年 9 月 30 日的基 金业绩表 现进 行
了披露 。该 部分 内容 均按 有关规 定编 制， 并经 基金 托管人 复核 ，但 相关 财务 数据未 经审计 。
7、 “二 十四 、 其他应 披露事 项” 中列示 了本 报告期内 本基 金及 本基 金管 理公司 在指 定报
纸上披 露的 公告 。
银河基 金管 理有 限公 司
二○一 九年 一月 三十 日
