嘉 实中 证锐 联基 本 面 50 指数 证券 投资基 金
（LOF ） 更新 招募 说明书 摘要
(2018 年第2 号)
基金管理人： 嘉 实基 金管 理有 限公 司
基金托管人： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
重要提示
嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）（以下简称“本基金或基金）根据
2009 年 12 月 3 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投
资基金(LOF) 募集 的批 复》 （证 监许 可[2009]1294 号） 和 2009 年 12 月 4 日 《关 于嘉 实中 证
锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF) 募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]743 号）
的核 准， 进行 募 集。 本基 金类 型为 上 市契 约型 开 放式 ，股 票 型证 券投 资基 金。 本 基金 基金
合同于 2009 年 12 月 30 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资 有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘 要根 据基 金合 同和 基 金招 募说 明书 编写 ， 并经 中国 证监 会核 准 。基 金合 同是 约定
基金 当事 人之 间 权利 、义 务的 法律 文 件。 基金 投 资人 自依 基 金合 同取 得基 金份 额 ，即 成为
基金 份额 持有 人 和本 基金 合同 的当 事 人， 其持 有 基金 份额 的 行为 本身 即表 明其 对 基金 合同
的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同及其他有关规定享有
权 利 、承 担 义务 。基 金 投资 人欲 了 解基 金份 额持 有 人的 权利 和 义务 ，应 详 细查 阅基 金 合
同。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 资产 ，但 不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月
30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日 （未 经审 计） ，特 别事 项注 明除
外。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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一、 基金 管 理人
（一）、基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心二期53 层09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街8 号华润大厦8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚 信托 有限 责任 公司40% ，德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ）有 限公 司30% ， 立信
投资有限责任公司30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立， 是中国第一批基金管理公司之一， 是中外合资基金管理公司 。 公司 注册 地上 海， 总
部设在北京 并设 深圳 、 成都 、 杭州 、 青岛 、 南京 、 福州 、 广州 、 北京 怀柔 、 武汉 分公 司。 公
司获得 首批 全国社保基金、企业年金投资管理人 、QDII 资格 和特定 资产 管理 业务 资格 。
（二）、主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
牛成 立先 生， 联席 董事 长 ，经 济学 硕士 ，中 共 党员 。曾 任中 国人 民 银行 非银 行金 融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长 （挂职） ；中国银行业监督管
理委 员会 （下 称 银监 会） 非银 行金 融 机构 监管 部 处长 ；银 监 会新 疆监 管局 党委 委 员、 副局
长； 银监 会银 行 监管 四部 副主 任； 银 监会 黑龙 江 监管 局党 委 书记 、局 长； 银监 会 融资 性担嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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保业 务工 作部 （融 资性 担保 业务 监管 部际 联席 会议 办公 室） 主任 ； 中诚信托有限责任公司党
委委 员、 总裁 。 现任 中诚 信托 有限 责 任公 司党 委 书记 、董 事 长， 兼任 中国 信托 业 保障 基金
有限责任公司董事。
赵学 军先 生， 董事 长， 党 委书 记， 经济 学博 士 。曾 就职 于天 津通 信 广播 公司 电视 设计
所、 外经 贸部 中 国仪 器进 出口 总公 司 、北 京商 品 交易 所、 天 津纺 织原 材料 交易 所 、商 鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾 女士 ，董 事， 硕士 研 究生 ，中 共党 员。 曾 任保 监会 财会 部资 金 运用 处主 任科 员；
国都证 券有 限责 任公 司研 究部 高级 经 理； 中欧 基 金管 理有 限 公司 董秘 兼发 展战 略 官； 现任
中 诚 信托 有 限责 任公 司 总裁 助理 兼 国际 业务 部总 经 理； 兼任 中 诚国 际资 本 有限 公司 总 经
理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰 先生 ，董 事， 美国 籍 ，美 国纽 约州 立大 学 石溪 分校 博士 。曾 任 所罗 门兄 弟公 司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来， 曾任 德意 志 银行 （纽 约、 香港 、 新加 坡） 董 事、 全球 市 场部 中国 区主 管、 上 海分 行行
长，2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区 总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生， 董 事， 英国 籍 ，南 安普 顿大 学 学士 学位 。曾 任 Sena
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO ，JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO 、COO ，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至2000 年5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
王巍 先生 ，独 立董 事， 美 国福 特姆 大学 文理 学 院国 际金 融专 业博 士 。曾 任职 于中 国建
设银 行辽 宁分 行 。曾 任中 国银 行总 行 国际 金融 研 究所 助理 研 究员 ，美 国化 学银 行 分析 师，
美国 世界 银行 顾问 ，中 国 南方 证券 有 限公 司副 总裁 ，万 盟 投资 管理 有 限公 司董 事长 。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣 先生 ，独 立董 事 ，中 共党 员， 法学 博士 ， 清华 大学 法学 院教 授 、清 华大 学商 法研
究中 心副 主任 、 《清 华法 学》 副主 编， 汤姆 森路 透集 团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨 询委 员会 成
员。 曾兼 任中 国 证券 监督 管理 委员 会 第一 、二 届 并购 重组 审 核委 员会 委员 ，现 兼 任上 海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞 华先 生， 独立 董事 ， 管理 学博 士， 会计 学 教授 ，注 册会 计师 ， 中共 党员 。曾 任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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张树 忠先 生， 监事 长， 经 济学 博士 ，高 级经 济 师， 中共 党员 。曾 任 华夏 证券 公司 投资
银行 部总 经理 、 研究 发展 部总 经理 ； 光大 证券 公 司总 裁助 理 、北 方总 部总 经理 、 资产 管理
总监 ；光 大保 德 信基 金管 理公 司董 事 、副 总经 理 ；大 通证 券 股份 有限 公司 副总 经 理、 总经
理； 大成 基金 管 理有 限公 司董 事长 ， 中国 人保 资 产管 理股 份 有限 公司 副总 裁、 首 席投 资执
行官 ；中 诚信 托 有限 责任 公司 副董 事 长、 党委 副 书记 。现 任 中诚 信托 有限 责任 公 司党 委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群 先生 ，监 事， 经济 师 ，硕 士研 究生 。曾 任 西安 电子 科技 大学 助 教， 长安 信息 产业
（集 团） 股份 有限 公司 董事 会秘 书， 北京 德恒 有 限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团 （北京） 事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经雷 先生 ，总 经理 ，金 融 学、 会计 学专 业本 科 学历 ，工 商管 理学 学 士学 位， 特许 金融
分析 师 （CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约 总部 担任
研究投资工作。2008 年到2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监
及资产管理中心负责人。2013 年10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理
（MD ）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年7 月至1999 年3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜 女士 ，督 察长 ，中 共 党员 ，法 学硕 士。 曾 就职 于中 国政 法大 学 法学 院、 北京 市陆
通联 合律 师事 务 所、 北京 市智 浩律 师 事务 所、 新 华保 险股 份 有限 公司 。曾 任嘉 实 基金 管理
有限公司法律部总监。
邵健 先生 ，副 总经 理， 硕 士研 究生 。历 任国 泰 证券 行业 研究 员， 国 泰君 安证 券行 业研
究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先 生, 副总 经理 ， 工商 管理 硕士 。历 任 国元 证券 深圳 证券 部 信息 总监 ，南 方证
券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
（1）现任基金经理 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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何如女士，硕士研究生，12 年证券从业经历，具有基金从业资格，加拿大籍。曾任职
于 IA 克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc ) 、富兰克林坦普顿投资管
理公司(Franklin Templeton Investments Corp.) 。2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公
司，先后任职于产品管理 部、指数投资部，现任指数投资部副总监、基金经理。2014 年 5
月9 日至2016 年3 月24 日任中创400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014 年5
月9 日至2016 年3 月24 日任嘉实中创400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理、2016 年1 月5 日至2017 年12 月26 日任嘉实深证基本 面120 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理、2016 年1 月 5 日至2017 年12 月26 日任 深证 基本 面120 交易型
开放式指数证券投资基金基金经理。2014 年6 月13 日至今任嘉实中证医药卫生交易型开放
式指数证券投 资基金基金经理、2014 年6 月13 日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指
数证券投资基金基金经理、2014 年6 月20 日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证
券投资基金基金经理、2015 年 8 月 6 日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证锐联基本 面 50 指数证券投资基金 （LOF）
基金经理、2016 年1 月5 日至今任嘉实中证500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2016 年 1 月 5 日至今任嘉实黄金证券投资基金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年 1 月 5 日至今任嘉
实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年 1 月 5 日至
今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 （QDII-LOF ） 基金 经理 、2017 年 6 月 29 日至今任
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017 年 7 月 3 日至
今任嘉实富时中国A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年7 月14 日至今任
嘉实 创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
陈正宪先生，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国台湾籍。曾
任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司，
先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部执行总监及基金经理。2016 年1 月5
日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年
1 月 5 日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 （QDII-LOF） 基金 经理 、2016 年1 月 5
日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任
嘉实黄金证券投资基金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年 1 月 5 日至 今任 嘉实 中 证 500 交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理、2016 年3 月24 日至今任嘉实中创400 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券
投资基金（LOF ）基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任中创 400 交易型开放式指数证券投资
基金基金经理、2017 年 6 月 7 日至今任嘉实 中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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金经理、2017 年6 月29 日至今任嘉实富时中国A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金经理、2017 年 7 月 3 日至今任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基
金经理、2017 年 7 月 15 日至今任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
杨阳先生，管理时间为 2009 年 12 月 30 日至 2014 年 3 月 11 日；杨宇先生，管理时间
为 2014 年3 月 11 日至 2016 年1 月5 日。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼 股票投资业务联席 CIO 邵健先生，
公 司 总经 理 经雷 先生 ， 各策 略组 投 资总 监邵 秋涛 先 生、 张金 涛 先生 、胡 涛 先生 、谭 丽 女
士，研究部执行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金 托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均 年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚 实 信用 、勤 勉尽 责” 的 宗旨 ，依 靠 严密 科学 的 风险 管理 和内 部控 制 体系 、规
范的 管理 模式 、 先进 的营 运系 统和 专 业的 服务 团 队， 严格 履 行资 产托 管人 职责 ， 为境 内外
广大 投资 者、 金 融资 产管 理机 构和 企 业客 户提 供 安全 、高 效 、专 业的 托管 服务 ， 展现 优异
的市场形象和影 响力 。建 立了 国内 托 管银 行中 最 丰富 、最 成 熟的 产品 线。 拥有 包 括证 券投
资基 金 、信 托 资产 、保 险资 产 、社 会保 障 基金 、基 本养 老 保险 、企 业 年金 基金 、QFII 资嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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产、QDII 资产 、股 权 投资 基金 、 证券 公司 集合 资 产管 理计 划 、证 券公 司 定向 资产 管理 计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门
类齐 全的 托管 产 品体 系， 同时 在国 内 率先 开展 绩 效评 估、 风 险管 理等 增值 服务 ， 可以 为各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 874
只。自 2003 年以来，本行连续十五年 获得 香港 《亚 洲货 币》 、英 国 《全 球托 管人 》 、香 港
《财 资》 、美 国 《环 球金 融》 、内 地 《证 券时 报》 、 《上 海证 券报 》 等境 内外 权威 财经 媒体
评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国 工商 银行 资产 托管 部 自成 立以 来， 各项 业 务飞 速发 展， 始终 保 持在 资产 托管 行业
的优 势地 位。 这 些成 绩的 取得 ，是 与 资产 托管 部 “一 手抓 业 务拓 展， 一手 抓内 控 建设 ”的
做法 是分 不开 的 。资 产托 管部 非常 重 视改 进和 加 强内 部风 险 管理 工作 ，在 积极 拓 展各 项托
管业务的 同时 ， 把加 强风 险防 范和 控 制的 力度 ， 精心 培育 内 控文 化， 完善 风险 控 制机 制，
强化业务项目全过程 风险管理作为 重要工作来做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托
管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证 业务 运作 严格 遵守 国 家有 关法 律法 规和 行 业监 管规 则， 强化 和 建立 守法 经营 、规
范运 作的 经营 思 想和 经营 风格 ，形 成 一个 运作 规 范化 、管 理 科学 化、 监控 制度 化 的内 控体
系； 防范 和化 解 经营 风险 ，保 证托 管 资产 的安 全 完整 ；维 护 持有 人的 权益 ；保 障 资产 托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成 。总
行 稽 核监 察 部门 负责 制 定全 行风 险 管理 政策 ，对 各 业务 部门 风 险控 制工 作 进行 指导 、 监
督。 资产 托管 部 内部 设置 专门 负责 稽 核监 察工 作 的内 部风 险 控制 处， 配备 专职 稽 核监 察人
员， 在总 经理 的 直接 领导 下， 依照 有 关法 律规 章 ，对 业务 的 运行 独立 行使 稽核 监 察职 权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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（2） 完整 性 原则 。托 管业 务 的各 项经 营 管理 活动 都必 须 有相 应的 规 范程 序和 监督 制
约 ； 监督 制 约应 渗透 到 托 管 业务 的 全过 程和 各个 操 作环 节， 覆 盖所 有的 部 门、 岗位 和 人
员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必
须相 对独 立， 适 当分 离； 内控 制度 的 检查 、评 价 部门 必须 独 立于 内控 制度 的制 定 和执 行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、 科学 的业 务 流程 、详 细的 操作 手 册、 严格 的 人员 行为 规 范等 一系 列规 章制 度 ，并 采取
了良 好的 防火 墙 隔离 制度 ，能 够确 保 资产 独立 、 环境 独立 、 人员 独立 、业 务制 度 和管 理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管 理者 ，要 求 下级 部门 及时 报告 经 营管 理情 况 和特 别情 况 ，以 检查 资产 托管 部 在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。资 产 托 管 部 严格 落 实 岗 位 责任 制 ， 建 立 “自 控 防 线 ”、 “ 互 控 防
线” 、“ 监控 防 线” 三道 控制 防线 ， 健全 绩效 考 核和 激励 机 制， 树立 “以 人为 本 ”的 内控
文化 ，增 强员 工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培育 团队 精 神和 核心 竞 争力 。并 通过 进行 定 期、 定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用 和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期 或不 定期 地 对业 务运 作状 况进 行 检查 、监 控 ，指 导业 务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、 操作 、环 境 四个 层面 的完 备的 灾 难恢 复方 案 ，并 组织 员 工定 期演 练。 为使 演 练更 加接
近实 战， 资产 托 管部 不断 提高 演练 标 准， 从最 初 的按 照预 订 时间 演练 发展 到现 在 的“ 随机嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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演 练 ”。 从 演练 结果 看 ，资 产托 管 部完 全有 能力 在 发生 灾难 的 情况 下两 个 小时 内恢 复 业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领 导下 ，依 照 有关 法律 规章 ，全 面 贯彻 落实 全 程监 控思 想 ，确 保资 产托 管业 务 健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共 同参 与， 只 有这 样， 风险 控制 制 度和 措施 才 会全 面、 有 效。 资产 托管 部实 施 全员 风险
管理 ，将 风险 控 制责 任落 实到 具体 业 务部 门和 业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职 责范 围内
的风 险负 责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门 制的 内部 组 织结 构， 形成 不同 部 门、 不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控 制的 理念 和 方法 融入 岗位 职责 、 制度 建设 和 工作 流程 中 。经 过多 年努 力， 资 产托 管部
已经 建立 了一 整 套内 部风 险控 制制 度 ，包 括： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监 察制 度、
信息 披露 制度 等 ，覆 盖所 有部 门和 岗 位， 渗透 各 项业 务过 程 ，形 成各 个业 务环 节 之间 的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务 是商 业银 行 新兴 的中 间业 务， 资 产托 管部 从 成立 之日 起 就特 别强 调规 范运 作 ，一 直将
建立 一个 系统 、 高效 的风 险防 范和 控 制 体系 作为 工作 重点 。 随着 市场 环境 的变 化 和托 管业
务的 快速 发展 ， 新问 题、 新情 况不 断 出现 ，资 产 托管 部始 终 将风 险管 理放 在与 业 务发 展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基 金法 》 、基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金法 规的 规定 ，基 金托 管人 对基 金的 投
资范 围和 投资 对 象、 基金 投融 资比 例 、基 金投 资 禁止 行为 、 基金 参与 银行 间债 券 市场 、基
金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 净值 计 算、 应收 资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确 定、 基金
收 益 分配 、 相关 信息 披 露、 基金 宣 传推 介材 料中 登 载基 金业 绩 表现 数据 等 进行 监督 和 核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规 规定 的行 为 ，应 及时 以书 面形 式 通知 基金 管 理人 限期 纠 正， 基金 管理 人收 到 通知 后应
及时 核对 ，并 以 书面 形式 对基 金托 管 人发 出回 函 确认 。在 限 期内 ，基 金托 管人 有 权随 时对
通知 事项 进行 复 查， 督促 基金 管理 人 改正 。基 金 管理 人对 基 金托 管人 通知 的违 规 事项 未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金 托管 人发 现基 金管 理 人有 重大 违规 行为 ， 应立 即报 告 中国 证监 会， 同时 通知 基金
管理人限期纠正。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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三、 相关 服 务机 构
（一）、柜台（场外）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联 系人 赵 佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联 系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司 成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联 系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联 系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号 信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场A 座 4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.co
m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com
客服电话 95588
注：本机构只代销 A 份额。
(2)中国农业银行股份有限公司
住所 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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网址 http://www.abchina
.com
客服电话 95599
注：本机构只代销 A 份额。
(3)中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
注：本机构只代销 A 份额。
(4)交通银行股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区银城中路 188 号
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人 彭纯 联系人 王菁
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483
网址 http://www.bankcom
m.com
客服电话 95559
注：本机构只代销 A 份额。
(5)招商银行股份有限公司
住所 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 http://www.cmbchin
a.com
客服电话 95555
注：本机构只代销 A 份额。
(6)中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicba
nk.com
客服电话 95558 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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注：本机构只代销 A 份额。
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.co
m.cn
客服电话 95528
注：本机构只代销 A 份额。
(8)中国光大银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
注册地址 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人 李晓鹏 联系人 朱红
电话 （010）63636153 传真 010-63639709
网址 http://www.cebbank
.com
客服电话 95595
注：本机构只代销 A 份额。
(9)中国民生银行股份有限公司
住所 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 http://www.cmbc.co
m.cn
客服电话 95568
注：本机构只代销 A 份额。
(10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 3 号A 座
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010）68858057
客服电话 95580
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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(11) 北京银行股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号
注册地址 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人 张东宁 联系人 谢小华
电话 （010）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 http://www.bankofb
eijing.com.cn
客服电话 95526
注：本机构只代销 A 份额。
(12) 华夏银行股份有限公司
住所 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 李民吉 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 http://www.hxb.com
.cn ；
http://www.95577.c
om.cn
客服电话 95577
注：本机构只代销 A 份额。
(13) 广发银行股份有限公司
住所 广东省广州市农林下路 83 号
办公地址 广州市越秀区东风东路 713 号
注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人 杨明生 联系人 詹全鑫、张扬眉
电话 （020）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 http://www.cgbchin
a.com.cn
客服电话 800-830-8003 、
400-830-8003
注：本机构只代销 A 份额。
(14) 平安银行股份有限公司
住所 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址 深圳市深南东路 5047 号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代表人 谢永林 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 http://www.bank.pi
ngan.com
客服电话 95511-3 或 95501
注：本机构只代销 A 份额。
(15) 宁波银行股份有限公司
住所 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
注册地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 http://www.nbcb.co
m.cn
客服电话 96528 ，962528 上
海、北京地区
注：本机构只代销 A 份额。
(16) 浙商银行股份有限公司
住所 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号
注册地址 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人 沈仁康 联系人 唐燕
电话 （0571 ）87659056 传真 （0571 ）87659554
网址 http://www.czbank.
com
客服电话 95527
注：本机构只代销 A 份额。
(17) 东莞银行股份有限公司
住所 东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址 东莞市莞城区体育路 21 号
注册地址 广东省东莞市城区运河东一路１９３号
法定代表人 廖玉林 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 http://www.donggua
nbank.cn/
客服电话 4001196228
注：本机构只代销 A 份额。
(18) 杭州银行股份有限公司 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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住所 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址 杭州市下城区庆春路 46 号
注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人 陈震山 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 http://www.hzbank.
com.cn
客服电话 400-888-8508
注：本机构只代销 A 份额。
(19) 温州银行股份有限公司
住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址 温州市车站大道 196 号
注册地址 温州市车站大道 196 号
法定代表人 叶建清 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 http://www.wzbank.
cn/
客服电话 （0577 ）96699
注：本机构只代销 A 份额。
(20) 江苏银行股份有限公司
住所 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
办公地址 江苏省南京市中华路 26 号
注册地址 江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchin
a.cn
客服电话 95319
注：本机构只代销 A 份额。
(21) 乌鲁木齐银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.co 客服电话 (0991)96518 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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m.cn
注：本机构只代销 A 份额。
(22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省常州市和平中路 413 号
注册地址 常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank.
com.cn
客服电话 96005
注：本机构只代销 A 份额。
(23) 泉州银行股份有限公司
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccban
k.com/
客服电话 4008896312
注：本机构只代销 A 份额。
(24) 天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街 28 号院C 座 505
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
注：本机构只代销 A 份额。
(25) 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.c
om/
客服电话 4009200022
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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(26) 诺亚正行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fu
nd.com
客服电话 400-821-5399
注：本机构只代销 A 份额。
(27) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567
.com.cn
客服电话 95021
注：本机构只代销 A 份额。
(28) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy
.com/
客服电话 4007009665
注：本机构只代销 A 份额。
(29) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
注册地址 浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfu
nd.com
客服电话 400-089-1289
注：本机构只代销 A 份额。
(30) 浙江同花顺基金销售有限公司 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.
com
客服电话 4008-773-772
注：本机构只代销 A 份额。
(31) 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.
com
客服电话 4008886661
注：本机构只代销 A 份额。
(32) 上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfun
d.com.cn
客服电话 400-921-7755
注：本机构只代销 A 份额。
(33) 嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二
期 53 层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvest
wm.cn
客服电话 400-021-8850
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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(34) 北京创金启富基金销售有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.
com
客服电话 400-6262-818
注：本机构只代销 A 份额。
(35) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfu
nd.com
客服电话 400-6099-200
注：本机构只代销 A 份额。
(36) 南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
注册地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-88413
1
传真 025-66008800-88413
1
网址 http://www.snjijin
.com/
客服电话 95177
注：本机构只代销 A 份额。
(37) 众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund
.com
客服电话 400-876-9988
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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(38) 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuan
fund.com
客服电话 4006877899
注：本机构只代销 A 份额。
(39) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund
.com/
客服电话 400-8980-618
注：本机构只代销 A 份额。
(40) 北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座 19 层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniuf
und.com
客服电话 4006236060
注：本机构只代销 A 份额。
(41) 上海大智慧基金销售有限公司
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元
法定代表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 https://www.wg.com
.cn/
客服电话 021-20292031
注：本机构只代销 A 份额。
(42) 济安财富(北京)基金销售有限公司 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
22
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座 46 层
注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfor
tune.com
客服电话 400-673-7010
注：本机构只代销 A 份额。
(43) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zicha
n.com
客服电话 400-166-6788
注：本机构只代销 A 份额。
(44) 上海汇付基金销售有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室A 区 056 单元
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
注：本机构只代销 A 份额。
(45) 北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层 222 单元
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdia
nfund.com
客服电话 400-068-1176
注：本机构只代销 A 份额。
(46) 上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds
.com
客服电话 4008219031
注：本机构只代销 A 份额。
(47) 大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortu
ne.com/
客服电话 400-928-2266
注：本机构只代销 A 份额。
(48) 珠海盈米基金销售有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.
cn
客服电话 020-89629066
注：本机构只代销 A 份额。
(49) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.co
m
客服电话 010-59336512
注：本机构只代销 A 份额。
(50) 中民财富基金销售(上海) 有限公司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c
om/
客服电话 400-876-5716
注：本机构只代销 A 份额。
(51) 中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 729S 室
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室
法定代表人 许欣 联系人 屠帅颖
电话 021-68609600
网址 http://www.qiangun
gun.com
客服电话 400-700-9700
注：本机构只代销 A 份额。
(52) 万家财富基金销售(天津) 有限公司
办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座5 层
注册地址 天津 自贸 区 （中 心商 务区 ） 迎宾 大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413
室
法定代表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519
215322
传真 010-59013828
网址 http://www.wanjiawealth.com
注：本机构只代销 A 份额。
(53) 上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfor
tune.com/
客服电话 400-817-5666
注：本机构只代销 A 份额。
(54) 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市静安区南京西路 768 号
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co
m
客服电话 4008888666
注：本机构只代销 A 份额。
(55) 中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.
com
客服电话 400-8888-108
注：本机构只代销 A 份额。
(56) 国信证券股份有限公司
办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.
com.cn
客服电话 95536
注：本机构只代销 A 份额。
(57) 招商证券股份有限公司
住所 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschin
a.com
客服电话 4008888111 、95565
注：本机构只代销 A 份额。
(58) 广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地址 广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.
cn
客服电话 95575 或致电各地营
业网点
注：本机构只代销 A 份额。
(59) 中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦; 北京市朝阳区亮马桥路48
号中信证券大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecit
ic.com
客服电话 95558
注：本机构只代销 A 份额。
(60) 中国银河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 2-6 层
注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 2-6 层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinast
ock.com.cn
客服电话 400-8888-888
注：本机构只代销 A 份额。
(61) 海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
注册地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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网址 http://www.htsec.c
om
客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话
注：本机构只代销 A 份额。
(62) 申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.
com
客服电话 95523 或 4008895523
注：本机构只代销 A 份额。
(63) 安信证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 http://www.essence
.com.cn
客服电话 4008001001
注：本机构只代销 A 份额。
(64) 华泰证券股份有限公司
办公地址 江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深
圳)
网址 http://www.htsc.co
m.cn
客服电话 95597
注：本机构只代销 A 份额。
(65) 中信证券(山东)有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼第 20 层
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 http://www.zxwt.co
m.cn
客服电话 95548
注：本机构只代销 A 份额。
(66) 中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第04 层01 、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19、20、
21 、22 、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 座4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-i
nvs.cn
客服电话 400 600 8008
注：本机构只代销 A 份额。
(67) 兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 福建省福州市湖东路 268 号
注册地址 福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.co
m.cn
客服电话 95562
注：本机构只代销 A 份额。
(68) 方正证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
3701-3717
注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
3701-3717
法定代表人 施华 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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网址 http://www.founder
sc.com
客服电话 95571
注：本机构只代销 A 份额。
(69) 长城证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
法定代表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.co
m
客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
注：本机构只代销 A 份额。
(70) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.c
om
客服电话 4008888788 、
10108998
注：本机构只代销 A 份额。
(71) 广州证券股份有限公司
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com
.cn
客服电话 （020 ）961303
注：本机构只代销 A 份额。
(72) 东北证券股份有限公司
办公地址 长春市生态大街 6666 号
注册地址 吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
30
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360
注：本机构只代销 A 份额。
(73) 华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.co
m
客服电话 95318
注：本机构只代销 A 份额。
(74) 财富证券有限责任公司
住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.co
m
客服电话 95317
注：本机构只代销 A 份额。
(75) 中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址 济南市市中区经七路 86 号
注册地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com
.cn/
客服电话 95538
注：本机构只代销 A 份额。
(76) 世纪证券有限责任公司
住所 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层
注册地址 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
31
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 http://www.csco.co
m.cn
客服电话 （0755 ）83199511
注：本机构只代销 A 份额。
(77) 第一创业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 、16-20 楼
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstca
pital.com.cn
客服电话 95358
注：本机构只代销 A 份额。
(78) 中航证券有限公司
住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
办公地址 中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦
注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋
41 层
法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 http://www.avicsec
.com/
客服电话 400-8866-567
注：本机构只代销 A 份额。
(79) 华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
注册地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 http://www.hfzq.co
m.cn/
客服电话 （0591 ）96326
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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(80) 中国国际金融股份有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.co
m.cn
客服电话 400 910 1166
注：本机构只代销 A 份额。
(81) 联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c
om
客服电话 95564
注：本机构只代销 A 份额。
(82) 英大证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞
电话 0755-83007323 传真 0755-83007034
网址 http://www.vsun.co
m
客服电话 4000-188-688
注：本机构只代销 A 份额。
(83) 宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c 客服电话 4008366366 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
33
om
注：本机构只代销 A 份额。
(84) 中信期货有限公司
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1303-1305 室、14 层
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层
1301-1305 、14 层
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf
.com
客服电话 400-990-8826
注：本机构只代销 A 份额。
(85) 东海期货有限责任公司
办公地址 江苏省常州市延陵西路23 、25、27、29 号、上海市浦东新区东方路
1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 、25、27、29 号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.c
om.cn/
客服电话 95531/4008888588
注：本机构只代销 A 份额。
(86) 长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人 陈佳(代) 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.co
m
客服电话 95579 或
4008-888-999
注：本机构只代销 A 份额。
(87) 湘财证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
注册地址 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
34
法定代表人 孙永祥 联系人 李欣
电话 (021)38784580 传真 (021)68865680
网址 http://www.xcsc.co
m
客服电话 95351
注：本机构只代销 A 份额。
(88) 万联证券股份有限公司
住所 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场E 座 12 层
办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座 18 、19 楼
注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
网址 http://www.wlzq.co
m.cn
客服电话 95322
注：本机构只代销 A 份额。
(89) 民生证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
注册地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16 层--18 层
法定代表人 冯鹤年 联系人 程博怡
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.mszq.co
m/
客服电话 400-619-8888
注：本机构只代销 A 份额。
(90) 国元证券股份有限公司
住所 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 http://www.gyzq.co
m.cn
客服电话 95578
注：本机构只代销 A 份额。
(91) 渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
35
办公地址 天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.co
m
客服电话 4006515988
注：本机构只代销 A 份额。
(92) 山西证券股份有限公司
住所 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心西塔楼 21 层
注册地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 http://www.i618.co
m.cn
客服电话 400-666-1618
注：本机构只代销 A 份额。
(93) 东兴证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
办公地址 北京市西城区金融大街 5 号( 新盛大厦)6、10、12 、15 、16 层
注册地址 北京市西城区金融大街 5 号( 新盛大厦)12 、15 层
法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川
电话 （010）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 http://www.dxzq.ne
t
客服电话 400-8888-993
注：本机构只代销 A 份额。
(94) 东吴证券股份有限公司
住所 苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.co
m.cn
客服电话 95330 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
36
注：本机构只代销 A 份额。
(95) 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc
.com
客服电话 95321
注：本机构只代销 A 份额。
(96) 南京证券股份有限公司
住所 南京市江东中路 389 号
办公地址 江苏省南京市江东中路 389 号
注册地址 江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 http://www.njzq.co
m.cn
客服电话 95386
注：本机构只代销 A 份额。
(97) 上海证券有限责任公司
住所 上海市四川中路 213 号久事商务大厦7 楼
办公地址 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦6 楼
注册地址 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 http://www.shzq.co
m
客服电话 (021)962518 、
4008918918
注：本机构只代销 A 份额。
(98) 新时代证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.c 客服电话 95399 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
37
n
注：本机构只代销 A 份额。
(99) 大同证券有限责任公司
住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心A 座 12 、13 层
注册地址 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 http://dtsbc.com.c
n/
客服电话 4007121212
注：本机构只代销 A 份额。
(100) 国联证券股份有限公司
办公地址 无锡市金融一街 8 号
注册地址 江苏省无锡市金融一街 8 号
法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 http://www.glsc.co
m.cn
客服电话 95570
注：本机构只代销 A 份额。
(101) 浙商证券股份有限公司
住所 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座 6-7 楼
办公地址 浙江省杭州市五星路 201 号
注册地址 浙江省杭州市五星路 201 号
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 http://www.stocke.
com.cn
客服电话 （0571 ）967777
注：本机构只代销 A 份额。
(102) 平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
注册地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
38
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511 —8
注：本机构只代销 A 份额。
(103) 国海证券股份有限公司
住所 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
注册地址 广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
法定代表人 何春梅 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0771-5530903
网址 http://www.ghzq.co
m.cn
客服电话 95563 （全国）
注：本机构只代销 A 份额。
(104) 东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
注册地址 广东东莞市莞城区可园南路 1 号
法定代表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.co
m.cn
客服电话 95328
注：本机构只代销 A 份额。
(105) 中原证券股份有限公司
住所 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.c
om
客服电话 95377
注：本机构只代销 A 份额。
(106) 国都证券股份有限公司
住所 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c
om
客服电话 400-818-8118
注：本机构只代销 A 份额。
(107) 中银国际证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址 中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
注册地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人 宁敏 联系人 王炜哲
传真 (021)50372474
网址 http://www.bocichi
na.com
客服电话 4006208888
注：本机构只代销 A 份额。
(108) 恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
注册地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
法定代表人 庞介民 联系人 熊丽
电话 （0471 ）4972675
网址 http://www.cnht.co
m.cn
客服电话 4001966188
注：本机构只代销 A 份额。
(109) 国盛证券有限责任公司
住所 江西省南昌市北京西路 88
办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号
注册地址 江西省南昌市西湖区北京西路 88 号( 江信国际金融大厦)
法定代表人 徐丽峰 联系人 占文驰
电话 (0791)86283372 传真 (0791)86281305
网址 http://www.gsstock
.com
客服电话 4008222111
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
40
(110) 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
注：本机构只代销 A 份额。
(111) 德邦证券股份有限公司
住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢9 楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
注册地址 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
法定代表人 武晓春 联系人 刘熠
电话 （021）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 http://www.tebon.c
om.cn
客服电话 4008888128
注：本机构只代销 A 份额。
(112) 西部证券股份有限公司
住所 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢 10000 室
注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢 10000 室
法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west955
82.com
客服电话 95582
注：本机构只代销 A 份额。
(113) 华龙证券股份有限公司
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
注册地址 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 http://www.hlzq.co
m
客服电话 95368 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
41
注：本机构只代销 A 份额。
(114) 财通证券股份有限公司
住所 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
注册地址 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法定代表人 陆建强 联系人 陶志华
电话 0571 - 87789160 传真 0571-87818329
网址 http://www.ctsec.c
om
客服电话 (0571)96336 、
962336( 上海地区)
注：本机构只代销 A 份额。
(115) 上海华信证券有限责任公司
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 http://www.shhxzq.
com/
客服电话 68777877
注：本机构只代销 A 份额。
(116) 华鑫证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01（b）单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01（b）单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.co
m.cn
客服电话 021-32109999;029-6
8918888;4001099918
注：本机构只代销 A 份额。
(117) 瑞银证券有限责任公司
住所 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
注册地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
42
法定代表人 钱于军 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 http://www.ubssecu
rities.com
客服电话 400-887-8827
注：本机构只代销 A 份额。
(118) 中山证券有限责任公司
办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 http://www.zszq.co
m.cn
客服电话 95329
注：本机构只代销 A 份额。
(119) 国融证券股份有限公司
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址 呼和浩特市新城区锡林南路 18 路
注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号4 楼
法定代表人 张智河 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 http://www.grzq.co
m
客服电话 4006609839
注：本机构只代销 A 份额。
(120) 江海证券有限公司
办公地址 哈尔滨市松北区创新三路 833 号
注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人 赵洪波 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 http://www.jhzq.co
m.cn/
客服电话 400-666-2288
注：本机构只代销 A 份额。
(121) 国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
43
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.co
m.cn
客服电话 95310
注：本机构只代销 A 份额。
(122) 中国民族证券有限责任公司
住所 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 40 层-43 层
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法定代表人 姜志军 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.e5618.c
om
客服电话 400-889-5618
注：本机构只代销 A 份额。
(123) 华宝证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 http://www.cnhbsto
ck.com
客服电话 4008209898
注：本机构只代销 A 份额。
(124) 长城国瑞证券有限公司
住所 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
注册地址 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人 王勇 联系人 林丹
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602
网址 https://www.gwgsc.
com/
客服电话 400-0099-886
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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(125) 华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层
注册地址 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.c
om.cn
客服电话 400-898-4999
注：本机构只代销 A 份额。
(126) 天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.co
m
客服电话 4008005000
注：本机构只代销 A 份额。
(127) 深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.c
om;https://www.zlf
und.cn
客服电话 4006-788-887
(128) 爱建证券有限责任公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号1 幢 32 层
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼（陆家嘴商务广场）
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号1 幢 32 楼
法定代表人 祝健 联系人 姚盛盛
电话 （021）32229888 传真 021-68728703
网址 http://www.ajzq.co
m
客服电话 4001962502 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
45
(129) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人 马勇 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 http://www.xinland
e.com.cn
客服电话 400-118-1166
注：本机构只代销 A 份额。
(130) 上海挖财基金销售有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地址 上海浦东杨高南路 799 号3 号楼5 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 01、02 、03 室
法定代表人 冷飞 联系人 李娟
电话 021-50810687 传真 021-58300279
网址 http://www.wacaiji
jin.com
客服电话 021-50810673
注：本机构只代销 A 份额。
(131) 北京百度百盈基金销售有限公司
住所 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
办公地址 北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
注册地址 北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电话 95055
注：本机构只代销 A 份额。
(132) 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 12 楼
注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号3 幢5 层 599 室
法定代表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123
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客服电话 4000-766-123
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
46
(133) 北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin
.com/
客服电话 400-619-9059
注：本机构只代销 A 份额。
(134) 北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.
com
客服电话 010-62675369
注：本机构只代销 A 份额。
(135) 上海万得基金销售有限公司
办公地址 中国（上海）浦东新区福山路 33 号9 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fun
d.com.cn/
客服电话 400-821-0203
注：本机构只代销 A 份额。
(136) 凤凰金信(银川) 基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.
com/
客服电话 400-810-55919
注：本机构只代销 A 份额。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
47
(137) 北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
(138) 北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 侯芳芳
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c
om
客服电话 400-159-9288
（二）、场内代销机构
场内 代销 机构 是指 具有 基 金代 销业 务资 格、 并 经深 圳证 券交 易所 和 中国 证券 登记 结算
有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
（三）、基金注册登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人 金颖 联系人 程爽
电话 （010 ）59378982 传真 （010 ）58598907 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
48
（四）、律师事务所和经办律师
名称 北京市 金杜律师事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A 座40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010）5878 5588 传真 （010 ）58785566
经办律师 彭晋 、唐丽子 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
49
（五）、审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领 展企 业广 场二 座普 华永 道中 心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会计师 薛竞、 张勇
四、 基金 名 称
嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）
五、 基金 的 类型
本基金类型：上市契约型开放式，股票型证券投资基金。
六、 基金 的 投资 目标
本基 金采 用指 数化 投资 策 略， 通过 严格 的投 资 纪律 约束 和数 量化 的 风险 管理 手段 ，追
求对标的指数的有效跟踪。
七、 基金 的 投资 范围
本基 金投 资于 标的 指数 成 份股 、备 选股 以及 依 法发 行或 上市 的其 他 股票 、固 定收 益类
证 券 、现 金 、短 期金 融 工具 、权 证 和法 律法 规或 中 国证 监会 允 许基 金投 资 的其 他金 融 工
具 。 如果 法 律法 规或 监 管机 构以 后 允许 基金 投资 其 他品 种， 基 金管 理人 在 履行 适当 程 序
后，可以将其纳入本基金的投资范围。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
50
本基 金投 资组 合中 成份 股及 备选 股 投资 比例 不 低于 基金 资产 的 90% ；权 证市 值不 超过
基金资产净值的 3% ；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
因基 金规 模或 市场 变化 等 因素 导致 本基 金投 资 组合 不符 合上 述规 定 的， 基金 管理 人将
在 10 个工作日内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
八、 基金 的 投资 策略
本基 金采 取完 全指 数复 制 法， 即按 照标 的指 数 的成 份股 组成 及其 权 重构 建基 金股 票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况 （如市场流
动性不足、个别成份股被限制 投资 等） 导致 无法 获得 足够 数量 的股 票时 ，基 金管 理人 将采 用
其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。
本基 金的 风险 控制 目标 是追 求日 均跟 踪误 差 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% ， 年化 跟踪
误差不超过 4%。在跟踪误差允许的情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依
法发 行或 上市 的 其他 股票 、固 定收 益 类证 券、 现 金、 短期 金 融工 具、 权证 和法 律 法规 或中
国证 监会 允许 基 金投 资的 其他 金融 工 具。 本基 金 的固 定收 益 类证 券投 资范 围包 括 国债 、金
融债 、企 业 （公 司） 债、 次级 债、 可转 换债 券 （含 分离 交易 可转 债 ） 、中 央银 行票 据、 短 期
融资券、回购（包括正回购和逆回购）、资产支持证券等。
如 果 未 来法 律法 规 或监 管 机构 允许 基 金投 资 其他 品种 ， 基金 管 理人 在履 行 适当 程 序
后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资将遵照：
1.决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定。
2.投资管理体制
本基 金管 理人 实行 投资 决 策委 员会 领导 下的 基 金经 理负 责制 。基 金 经理 负责 基金 的日
常投资运作，基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。
3.投资程序
研究 、决 策、 组合 构建 、 交易 、评 估、 组合 维 护的 有机 配合 共同 构 成了 本基 金的 投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（1）研究：指数投资研究人员依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部
研 究 力量 的 研究 成果 开 展指 数跟 踪 、成 份股 等相 关 信息 的搜 集 与分 析、 流 动性 分析 等 工
作，作为基金投资决策的重要依据。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
51
（2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告，定期召开或
遇重 大事 项时 召 开投 资决 策会 议， 决 策相 关事 项 。基 金经 理 根据 投资 决策 委员 会 的决 议，
每日进行基金投资管理 的日常决策。
（3）组合构建：基金经理根据标的指数相关信息，结合内部指数投资研究，以指数复
制法 构建 组合 。 在追 求跟 踪误 差最 小 化的 前提 下 ，基 金经 理 将采 取适 当的 投资 方 法， 以降
低投资成本、控制投资风险。
（4）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估：投资流程与风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，
并提 供相 关报 告 。绩 效评 估能 够确 认 组合 是否 实 现了 投资 预 期、 组合 误差 的来 源 及投 资策
略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经 理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动
性状 况、 基金 申 购和 赎回 的现 金流 量 情况 以及 组 合投 资绩 效 评估 的结 果， 对投 资 组合 进行
监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金 管理 人在 确保 基金 份 额持 有人 利益 的前 提 下有 权根 据环 境变 化 和实 际需 要对 上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
九、 基金 业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：
95% × 中证锐联基本面 50 指数收益率 ＋ 5% × 银行同业存款收益率
中证锐联基本面50 指数以基本面指标来衡量上市公司的经济规模，选取其中最大的50
家 A 股上市公司作为样本 ，且样本个股的权重配置与其经济规模相适应。该指数综合
反映了中国证券市场基本面良好企业的整体状况，适合作为本基金的标的指数。
如果相关法律法规发生变化，或中证锐联基本面 50 指数被停止编制及发布，或中证锐
联基本面 50 指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致
中证锐联基本面 50 指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上出现其他更合适投资的指数
作为 本基 金的 标 的指 数， 本基 金管 理 人可 以依 据 维护 投资 者 合法 权益 的原 则， 与 托管 人协
商一 致并 履行 相 关程 序后 ，变 更本 基 金的 标的 指 数， 相应 更 换基 金名 称和 业绩 比 较基 准，
并在报中国证监会备案后及时公告。
十、 基金 的 风险 收益 特征
本基 金属 于采 用被 动指 数 化操 作的 股票 型基 金 ，其 预期 的风 险和 收 益高 于货 币市 场基
金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
52
十一 、基 金 投资 组合 报告
基金 管理 人的 董事 会及 董 事保 证本 报告 所载 资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 23 日
复核 了本 报告 中 的财 务指 标、 净值 表 现和 投资 组 合报 告等 内 容， 保证 复核 内 容不 存在 虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年9 月 30 日 （“ 报告 期末 ”） ，本 报告 所列 财务 数
据未经审计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,883,218,815.43 93.93
其中：股票
1,883,218,815.43 93.93
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
30,051,000.00 1.50
其中：债券
30,051,000.00 1.50
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
74,289,097.28 3.71
8
其他资产
17,360,074.62 0.87
9
合计
2,004,918,987.33 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
(1) 报告 期 末指 数投 资按 行业 分类 的股 票投 资组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
114,265,510.68 5.74
C
制造业
259,198,472.25 13.03
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
77,944,605.87 3.92 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
53
E
建筑业
200,852,044.76 10.10
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
28,240,918.53 1.42
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
34,145,904.68 1.72
J
金融业
1,080,966,539.07 54.33
K
房地产业
87,514,592.85 4.40
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服
务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
1,883,128,588.69 94.65
(2) 报告 期 末积 极投 资按 行业 分类 的股 票投 资组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
90,226.74 0.00
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服
务业
- -
N
水利、环境和公共 - - 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
54
设施管理业
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
90,226.74 0.00
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
(1) 报告 期 末指 数投 资按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票
投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 601318 中国平安 2,294,582 157,178,867.00 7.90
2 601166 兴业银行 6,146,905 98,043,134.75 4.93
3 600016 民生银行 15,057,807 95,466,496.38 4.80
4 600036 招商银行 3,099,951 95,137,496.19 4.78
5 601328 交通银行 16,071,595 93,858,114.80 4.72
6 601668 中国建筑 16,117,130 88,483,043.70 4.45
7 601288 农业银行 22,253,529 86,566,227.81 4.35
8 600000 浦发银行 6,252,476 66,401,295.12 3.34
9 601398 工商银行 11,093,395 64,008,889.15 3.22
10 600028 中国石化 8,550,105 60,876,747.60 3.06
(2) 报告 期 末积 极投 资按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名股 票
投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 002937 兴瑞科技 2,114 36,593.34 0.00
2 300749 顶固集创 1,316 30,833.88 0.00
3 300748 金力永磁 2,007 22,799.52 0.00
注： 报告期末，本基金仅持有上述 3 支积极投资股票。
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
30,051,000.00 1.51 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
55
其中：政策性金融债
30,051,000.00 1.51
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
30,051,000.00 1.51
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
170413
17 农发 13
300,000 30,051,000.00 1.51
注：报告期末，本基金仅持有上述 1 支债券。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金属 投资明
细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资 组 合报 告附 注
(1) 声明 本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期是 否出 现被 监 管部门立案调
查， 或在 报告 编 制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情形
（1）2018 年 1 月 19 日，上海浦东发展银行股份有限公司发布《上海浦东发展银行股
份有限公司关于成都分行行政处罚事项公告》 ，公司成都分行收到中国银行业监督管理委员嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
56
会四川监管局行政处罚决定书（川银监罚决字【2018 】2 号） ，对 成都 分行 内控 管理 严重 失
效,授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处，执行
罚款 46,175 万元人民币。 2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚
信息公开表（银监罚决字〔2018 〕4 号） ，对 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司 内控 管理 严重
违反审慎经营规 则，通过资管计划投资分行协议存款、虚增一般存款等违规事实，于 2018
年 2 月 12 日作出行政处罚决定，罚 款 5845 万元，没收违法所 得 10.927 万元，罚没合计
5855.927 万元。
2018 年 8 月 1 日, 中国人民 银行 发布 银反洗罚决字【2018 】1 号-5 号，于 2018 年 7 月
26 日作出行政处罚决定，对上海浦东发展银行股份有限公司 未按照规定履行客户身份识别
义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以 50 万元罚款；
未按照规定保存客户身份资料和交易记录， 根据 《中华人民共和国反洗钱法》 第三十二条第
（二 ）项规定，处以 30 万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以 50 万元罚款；存在与身份
不明的客户进行交易的行为， 根据 《中华人民共和国反洗钱法》 第三十二条第 （四） 项规定，
处以 40 万元 罚款 ； 对浦 发银 行合 计处 以 170 万元 罚款 ， 并根 据 《中 华人 民共 和国 反洗 钱法 》
第三 十二 条第 （一 ） 项、 第（ 二） 项 、 第 （三 ） 项和 第 （四 ） 项规 定， 对相 关责 任人 共处 以
18 万元罚款。
2018 年 3 月 16 日, 中国人民 银行 发布 银支付罚决字【2018 】1 号 ，对 中国民生银行股
份有限公 司厦门分行（新兴支付清算中心） ， 违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理
相关 规定 、 非金 融机 构支 付服 务管 理办 法相 关规 定 ， 于 2018 年 3 月 14 日作出行政处罚决定，
给予 警告 ，没 收 违法 所 得 48,418,193.27 元，并处罚款 114,639,752.47 元， 合计 处 罚金 额
163,057,945.74 元 。
2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表 （银监罚决
字〔2018 〕1 号） ，对 招商 银行 股份 有限 公司 内控 管理 严重 违反 审慎 经营 规则 ，违 规批 量转
让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实， 于 2018 年2 月 12 日作出行政处罚决定， 罚款
6570 万元，没收违法所得 3.024 万元 ，罚 没合 计 6573.024 万元。
2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表 （银保监银
罚决字〔2018 〕1 号） ，对 兴业 银行 股份 有限 公司 重大 关联 交易 未按 规定 审查 审批 且未 向监
管部 门报 告， 非真 实转 让信 贷资 产等 违规 事实 ， 于 2018 年 4 月 19 日作出行政处罚决定， 罚
款 5870 万元。
嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
57
2018 年 8 月 1 日, 中国人民 银行 发布 银反洗罚决字【2018 】1 号-5 号，于 2018 年 7 月
26 日作出行政处罚决定，对 交通银行股份有限公司未 按照规定履行客户身份识别义务，根
据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以 50 万元罚款；未按照规
定报送大额交易报告或者可疑交易报告， 根据 《中华人民共和国反洗钱法》 第三十二条第 （三）
项规定，处以 40 万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和
国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以 40 万元罚款；对交通银行合计处以 130 万
元罚 款， 并根 据 《中 华人 民共 和国 反洗 钱法 》 第三 十二 条第 （一 ） 项 、 第 （三 ） 项和 第 （四 ）
项规定，对相关责任人共处以 8 万元罚款。
本基金投资于 “浦 发银 行 （600000 ） ” ， “民 生银行 （600016 ） ” ， “招 商 银行 （600036）”，
“兴业 银行 （601166 ） ” ， “交 通 银行 （601328 ） ” 的决 策程 序说 明： 本基 金投 资目 标为 紧密 跟
踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，浦发银行，民生 银行， 招商 银行 ，
兴业 银行 ，交通银行为标的指数的成份股，本基金投资于 “浦 发银 行” ， “民 生银 行” ， “招
商银行 ” ， “兴 业银行 ” ， “交 通银 行” 股票 的决 策流 程， 符合 公司 投资 管理 制度 的相 关规 定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他五名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他 资 产构 成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
142,511.36
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,082,724.30
5
应收申购款
16,134,838.96
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
17,360,074.62
(4) 报告 期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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① 报告 期末 指 数投 资前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
报告期末，本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。
② 报告 期末 积 极投 资前 五名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
报告期末，本基金积极投资的前五名股票中不存在流通受限情况。
十二 、基 金 业绩
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ，但 不保
证 基 金一 定 盈利 ，也 不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往 业绩 并不 代 表其 未来 表 现。 投资 有 风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实基本面 50 指数（LOF ）A 类
阶段 净值 增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准 收益
率标准差
④
①-③ ②-④
基金合同
生效日
（2009 年
12 月 30
日） -2009
年 12 月 31
日
0.00% 0.00% 3.04% 1.79% -3.04% -1.79%
2010 年 -26.11% 1.42% -27.49% 1.45% 1.38% -0.03%
2011 年 -14.56% 1.12% -14.65% 1.12% 0.09% 0.00%
2012 年 11.28% 1.01% 9.81% 1.02% 1.47% -0.01%
2013 年 -10.82% 1.39% -12.34% 1.38% 1.52% 0.01%
2014 年 77.24% 1.33% 72.20% 1.34% 5.04% -0.01%
2015 年 5.21% 2.38% 5.10% 2.35% 0.11% 0.03%
2016 年 3.87% 1.11% 1.04% 1.04% 2.83% 0.07%
2017 年 28.12% 0.65% 24.91% 0.65% 3.21% 0.00% 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
59
2018 年 1
月 1 日至
2018 年 6
月 30 日
-10.28% 1.12% -11.04% 1.12% 0.76% 0.00%
2018 年 1
月 1 日至
2018 年 9
月 30 日
-3.46% 1.19% -5.79% 1.19% 2.33% 0.00%
嘉实基本面 50 指数（LOF ）C 类
阶段 净值 增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准 收益
率标准差
④
①-③ ②-④
份额成立
日 至
2018 年 9
月 30 日
5.90% 1.13% 5.86% 1.13% 0.04% 0.00%
（二 ） 、自 基金 合同 生效 以来 基金 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率变 动
的比较
嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
60
图 1 ：嘉实基本面 50 指数（LOF ）A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2009 年 12 月 30 日至 2018 年 9 月 30 日）
图 2 ：嘉实基本面 50 指数（LOF ）C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2018 年 8 月 9 日至 2018 年 9 月 30 日）
注： 按基 金合 同和 招募 说明 书的 约定 ， 本基 金自 基金 合同 生效 日起 6 个月内为建仓期， 建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十一（三）投资范围和（七）2、基金投资
组合限制）的有关约定。
十三 、费 用 概览
（一）、与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费；
（4）基金合同生效后的指数许可使用费；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
61
（7）基金份额持有人大会费用；
（8） 因基 金的 证券 交易 或结 算而 产生 的费 用 （包 括但 不限 于经 手费 、印 花税 、证 管费 、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（9）基金的银行汇划费用；
（10 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可 以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.0% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.18% 的年 费率 计提 。托 管费 的计 算方 法如
下：
H＝E ×0.18% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金托管费划款指令，基金托管 人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金
份额的基金资产净值的 0.4% 年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.4% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基 金份 额 销售 服务 费 每日 计算 ，逐 日累 计 至每 月月 末， 按月 支 付。 由基 金管 理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金
财产中一次性 支 付给 基金 管理 人， 经 基金 管理 人 分别 支付 给 各个 基金 销售 机构 。 若遇 法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
62
（4）基金合同生效后的指数许可使用费
本基 金按 照基 金管 理人 与 标的 指数 许可 方所 签 订的 指数 使用 许可 协 议中 所规 定的 指数
许可 使用 费计 提 方法 每日 计提 指数 许 可使 用费 。 其中 ，基 金 合同 生效 前的 许可 使 用固 定费
是为 获取 使用 指 数开 发基 金的 权利 而 支付 的费 用 ，不 列入 基 金费 用； 基金 合同 生 效后 的指
数许 可使 用费 从 基金 财产 中列 支， 按 前一 日基 金 资产 净值 及 指数 许可 使用 费年 费 率每 日计
提，逐日累计。计算方法如下：
H＝E ×I ÷当年天数
H 为每日应计提 的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
I 为基 金管 理 人与 本基 金 的标 的指 数许 可方 所 签订 的指 数使 用许 可 协议 中所 规定 的指
数许可使用费年费率。
根据指数使用许可协议，标的指数许可方收取的指数许可使用费年费率设定如下：
如果本基金前一季度日均基金资产净值超过或等于 40 亿元，则指数许可基点费按照万
分之九的年费率计提；如果前一季度日均基金资产净值不足 40 亿元，则指数许可基点费按
照万分之十的年费率计提。
基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用费人民币伍万元 （5 万元 ） 的收 取下
限，则该下限超出当季累计指数使用费的部分 （即：每季指数许可使用费收取下限减当季累
计指数许可使用费）由基金管理人自行承担，不作为基金费用从基金财产中列支。
基金 合同 生效 后的 指数 许 可使 用费 按季 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送基 金指
数许可使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前 10 个工作日内从基金财产中一次性支
付给 基金 管理 人 ，由 基金 管理 人根 据 指数 使用 许 可协 议所 规 定的 方式 支付 给标 的 指数 许可
方。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
如果 指数 许可 使用 费的 计 算方 法和 费率 等发 生 调整 ，本 基金 将采 用 调整 后的 方法 或费
率计算指数使用费。基金管理人应及时按照 《信息披 露管 理办 法》 的规 定在 指定 媒体 进行 公
告。
上述 1、基金费用的种类中第 （5）－（9） 项费 用， 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定， 按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
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4、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 可根 据基 金规 模等 因 素协 商一 致， 酌情 调 低基 金管 理费 率、
基金托管费率和/ 或销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份
额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
（二）、与基金销售有关的费用
1．申购费用
本基金 A 类基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购
费率越低；投 资 者在 一天 之内 如果 有 多笔 申购 ，A 类基 金份 额适 用费 率按 单笔 分 别计 算。
本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
（1）A 类基金份额的申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
M＜100 万元 1.2%
100 万元 ≤M ＜200 万元 0.8%
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 单笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用，不列入基金财产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额的业务实行
申购 费率 优惠 ，其 申购 费 率不 按申 购 金额 分档 ，统 一优 惠 为申 购金 额 的 0.6％， 但中 国银
行长城借记卡持卡人，申购本基金 A 类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率
执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额，其申购
费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％。优惠后费率如果低于 0.6 ％，则按
0.6 ％执 行。 基 金招 募说 明 书及 相关 公告 规定 的 相应 申购 费率 低于 0.6% 时， 按实 际费 率收
取申购费。个 人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A 类基金份额的，
前端申购 费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
注： 2013 年4月9日， 本基 金管 理人 发布 了 《关 于网 上直 销开 通基 金后 端收 费模 式并 实施
费率优惠的公告》 ， 自2013 年4月12日起 ， 在本 公司 基金 网上 直销 系统 开通 旗下 部分 基金 产品
的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务） 、并对通过本公司基金网上
直销系统交易的后端收费进行费率优惠 ，本基金A 类基金份额 优惠后的费率见下表： 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
64
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0 年
0.20%
1 年 ≤T<3 年 0.10%
T ≥3 年 0.00%
本公 司直 销中 心柜 台和 代 销机 构暂 不开 通后 端 收费 模式 。具 体请 参 见嘉 实基 金网 站刊
载的公告。
2．赎回费用
1）A 类基金份额的 场内 赎回费率 具体如下：
持有期限（M ） 赎回费率
M＜7 天 1.50%
M≥7 天 0.50%
2）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间
越长，所适用的赎回费率越低。具体如下：
持有期限（M ） 赎回费率
M＜7 天 1.50%
7 天 ≤M ＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
M≥730 天 0
3）本基金 A 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于 7
日 的 投资 者 收取 的赎 回 费全 额 计入 基金 财 产； 除此 之 外的 赎回 费 25% 的 部 分归 入基 金 财
产，其余部分用于支付市场推广、销售、注册登记费等相关费用。
基金 管理 人可 以在 法律 法 规和 本基 金合 同规 定 范围 内调 整申 购费 率 和降 低赎 回费 率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 2 日前中国证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交 易方 式 （如
网上 交易 等） 等进 行基 金交 易的 投资 者定 期或 不定 期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动
期间，基金管理人可以适当调低 A 类基金份额的基金申购费率和基金赎回费率。
3.基金转换费用
本基金目前仅 A 类基金份额开通转换业务，C 类份额暂不开通转换业务。
（1）嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）A 类基 金 份额 与嘉 实沪 深 300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF ）场外基金份额、嘉实中证中期企业债指数
证券 投资 基金 （LOF ）A/C 类场外份额之间互相转换时，基金转换费率采用“赎回费 + 申购
费率补差”算 法，计算公式如下： 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
65
净转入金额 ＝ B ×C×(1 －D)/ （1+G ）
转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/ （1+G ）]×G
转入份额 ＝ 净转入金额 / E
其中， B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对 应的 申 购补 差费 率 ，当 转出 基 金的 申购 费率 ≥ 转入 基金 的 申购 费率 时， 则申
购补差费率 G 为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外的赎
回费的 25% 归入转出基金资产 （嘉实中证中期企业债指数 （LOF ）C 除外 ） ；根 据嘉 实中 证中
期企业债指数证券投资基金 （LOF ） 基金 合同 的约 定， 对于 持有 期限 少于 30 日的 C 类基金份
额所收取的赎回费全额计入基金财产。
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转
时，不收取申购补差费用。
通过 网上 直销 办理 转换 业 务的 ，转 入基 金适 用 的申 购费 率比 照该 基 金网 上直 销相 应优
惠费率执行。
基金转换份额的计算方式如下：
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转换费用=转出基金赎回费用+ 申购补差费用
净转入金额= 转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
其中：① 若转出基金为 0 申购费用基金，则申购补差费用= 转入基金申购费用，即：
申购补差费用= （转出基金金额-转出基金赎回费用） ×转入基金申购费率÷ （1+转入基
金申购费率）
② 若转出基金为非 0 申购费用基金，则申购补差费用=0
（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
66
转出 基金 有赎 回费 用的 ， 收取 的赎 回费 归入 基 金财 产的 比例 不得 低 于转 出基 金的 基金
合同及招募说明书的相关约定。
基 金 转 换费 由基 金 份额 持 有人 承担 。 基金 管 理人 可以 根 据市 场 情况 调整 基 金转 换 费
率，调整后的基金转换费率应及时 公告。
基金 管理 人可 以在 不违 背 法律 法规 规定 及基 金 合同 约定 的情 形下 根 据市 场情 况制 定基
金促销计划，针对以特定交易方式 （如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定 期或 不定 期 地开 展基 金促 销活 动 。在 基金 促 销活 动期 间 ，基 金管 理人 可以 对 促销 活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注： 嘉实 新兴 产 业股 票、 嘉实 快线 货 币 A、嘉 实 逆向 策略 股 票、 嘉实 新趋 势混 合 、嘉 实稳
祥纯债债券 A 、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实货币 A 、嘉实超
短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实周 期
优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币
B、嘉实中证中期企业债指数 （LOF ）A、嘉实中证中期企业债指数 （LOF ）C 有单日单个基金
账户账户的累计申购 （转入） 限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入
业务，具体请见考嘉实 基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四 、对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基 金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合
同生 效后 对本 基 金实 施的 投资 经营 情 况， 对本 基 金原 招募 说 明书 进行 了更 新。 主 要更 新内
容如下：
1.在 “重要 提 示 ” 部分 ： 明确 了更 新招 募说 明 书内 容的 截止 日期 及 有关 财务 数据 的截
止日期。
2.在 “三、基金管理人 ” 部分：更新了基金管理人的相关内容。
3.在 “四、基金托管人 ” 部分：更新了基金托管人的相关内容。
4.在 “五、相关服务机构 ”部分：更新 相关代销机构的信息。
5.在 “八、基金份额的申购与赎回 ”部分：更新了申购赎回的相关内容。
6.在 “九、基金转换 ” 部分：更新了基金转换的相关内容。
7.在 “十一、基金的投资 ”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在 “十二、基金的业绩 ”部分：基金业绩更新至 2018 年9 月 30 日。 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF ）更新招募说 明书摘要（2018 年第 2 号）
67
9.在 “二十二、其他应披露事项 ” 部分：列示了本基金自 2018 年 6 月 30 日至 2018 年
12 月 30 日相关临时公告事项。
10.根据基金管理人 2018 年8 月6 日发 布的 《嘉 实基 金管 理有 限公 司关 于嘉 实中 证锐 联
基本面 50 指数证券投资基金 （LOF） 增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告》 ，
更新了 “ 基金 的 募集 安排 、基 金份 额 的上 市交 易 、基 金份 额 的申 、赎 回、 基金 的 基金 份额
的登 记、 系统 内 转托 管和 跨系 统转 登 记、 基金 资 产估 值、 基 金收 益与 分配 、基 金 的费 用与
税收、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财 产的清算”等章节的相关内容。
嘉实基金管理有限公司
2019 年 1 月 31 日
