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广发景和 中短 债 债 券 型证 券 投 资 基金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司 
 招募说 明书 
【 重要 提示】 
本基金 于2018年12月18 日经中国证监会证监许可【2018】2116号文准予募集注册。 
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的 价值和 收益 作出 实质性 判断或 保证 ，也 不表明 投资于 本基 金没 有风险 。 中国 证监 会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ， 基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。 
本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基
金。 本基金 需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信
用风险对基金份额净值影响较大。 
本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收 取认 （申） 购费，C类基 金份额不收取认 （申）
购费，但计提销售服务费；A、C类基金份额适用不同的赎回费率。 
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。招募说 明书 
 
 
目 录 
第一部分


绪言 ............................................................ 1 
第二部分


释义 ............................................................ 2 
第三部分


基金管理人 ...................................................... 6 
第四部分


基金托管人 ..................................................... 13 
第五部分


相关服务机构 ................................................... 15 
第六部分


基金的募集 ..................................................... 55 
第七部分


基金合同的生效 ................................................. 60 
第八部分


基金份额的申购、赎回与转换 ..................................... 61 
第九部分


基金的投资 ..................................................... 72 
第十部分


基金的财产 ..................................................... 80 
第十一部分


基金资产的估值 ............................................... 81 
第十二部分


基金的收益与分配 ............................................. 86 
第十三部分


基金费用与税收 ............................................... 88 
第十四部分


基金的会计与审计 ............................................. 91 
第十五部分


基金的信息披露 ............................................... 92 
第十六部分


风险揭示 ..................................................... 98 
第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 103 
第十八部分


基金合同的内容摘要 .......................................... 105 
第十九部分


基金托管协议的内容摘要 ...................................... 120 
第二十部分


对基金份额持有人的服务 ...................................... 131 
第二十一部分


其他应披露事项 ............................................ 133 
第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式 .................................. 134 
第二十三部分


备查文件 .................................................. 135 
 
 招募说 明书 
 
1 
 
第 一部 分


绪言 
《广发 景和中短债债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招 募说明书” 或 “本招
募说明书” ） 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《 公开募集 证
券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “《运作办法》”） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以
下简称 “ 《销售办法》 ”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理 规定》 ” ）
以及《广发 景和中短债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发 景和中短债债券型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金 ” ） 是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中
国证监会” ） 注册。 基 金合同是约定 《基金合同》 当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投
资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法 》 、 基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。


招募说 明书 
2 
 
第 二部 分


释义 
在本 招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语 或简称具有以下含义： 
1、招募说明书或本招募说明书：指《 广发景和中短债 债券型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新 
2、基金或本基 金：指广发 景和中短债债券型证券投资基金 
3、基金管理人：指广发基金管理有限公司 
4、基金托管人：指 中国 银行股份有限公司 
5、 基金合同： 指 《广发 景和中短债债券型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何
有效修订和补充 
6、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 广发景和中短债 债券型 证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、基金份额发售公告：指《广发 景和中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以 及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、 《基金法》 ：指 2012 年 12 月 28 日经第十一 届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过， 自 2013 年6 月1 日起实施并经2015 年4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务
委员会 第十四 次会 议通 过修改 的《中 华人 民共 和国证 券投资 基金 法》 及颁布 机关对 其不 时做
出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年6 月 8 日颁布、 同年7 月1 日实施的 《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年7 月7 日颁布、 同年 8 月8 日实施的 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 ： 指中国证监会 2017 年8 月31 日颁布、 同年10 月1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 招募说 明书 
3 
 
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或 中国银行保险监督管理委员会 
16、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担义 务的 法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境内 合法 登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
19、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管理 办法 》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、投 资人 ：指 个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律法 规或 中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份额 ，办 理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
23、销 售机 构：指 广发 基金管 理有 限公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证监 会规 定的其
他条件 ，取得 基金 销售 业务资 格并与 基金 管理 人签订 了基金 销售 服务 协议， 办理基 金销 售业
务的机构 
24、登 记业 务：指 基金 登 记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务，具 体内 容包括 投资 人基金
账户的 建立和 管理 、基 金份额 登记、 基金 销售 业务的 确认、 清算 和结 算、代 理发放 红利 、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为广发 基金 管理有 限公 司或接
受广发基金管理有限公司委托办理登记业务的机构 
26、基 金账 户：指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人所 管理 的基金
份额余额及其变动情况的账户 
27、 基金交易账户： 指 销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构 办理认购、
申购、赎回、转换、转托 管及定期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 
28、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条件 ，基 金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并确认 后予以公告的日期 招募说 明书 
4 
 
30、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最长 不得 超过 3
个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日 
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
34、T+n 日：指自T 日起第 n 个工作日（不包含T 日） 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业务规则》 ： 指 《 广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
38、认 购： 指在基 金募 集期内 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金
份额的行为 
39、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金
份额的行为 
40、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同和招 募说 明书规 定的 条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
41、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照本 基金 合同和 基金 管理人 届时 有效公 告规 定的条
件，申 请将其 持有 基金 管理人 管理的 、某 一基 金的基 金份额 转换 为基 金管理 人管理 的其 他基
金基金份额的行为 
42、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更所 持基 金份额
销售机构的操作 
43、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期申 购日 、扣款
金额及 扣款方 式， 由销 售机构 于每期 约定 扣款 日在投 资人指 定银 行账 户内自 动完成 扣款 及基
金申购申请的一种投资方式 
44、 巨额赎回： 指本基 金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超
过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、基 金收 益：指 基金 投资所 得债 券利息 、买 卖证券 价差 、银行 存款 利息、 已实 现的其招募说 明书 
5 
 
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券及票 据价 值、银 行存 款本息 、基 金应收
申购款及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产净 值和 基金份
额净值的过程 
51、 基金份额类别： 本 基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。 在投资者认购、 申
购基金时收取认购、 申购费用， 而不计提销售服务费的， 称为 A 类基金份额； 在投资者认购、
申购基 金份额 时不 收取 认购、 申购费 用， 而是 从本类 别基金 资产 中计 提销售 服务费 的， 称为
C 类基金份额 
52、流 动性 受限资 产： 指由于 法律 法规、 监管 、合同 或操 作障碍 等原 因无法 以合 理价格
予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议
约定有条件提前支取的银行存款） 、 停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
53、摆 动定 价机制 ：指 当开放 式基 金遭遇 大额 申购赎 回时 ，通过 调整 基金份 额净 值的方
式，将 基金调 整投 资组 合的市 场冲击 成本 分配 给实际 申购、 赎回 的投 资者， 从而减 少对 存量
基金份额持有人利益的 不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 
55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 招募说 明书 
6 
 
第 三部 分


基 金管 理人 
一、 概况 
1、名称：广发基金管理有限公司 
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝华路6 号105 室-49848（集中办公区） 
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
4、法定代表人：孙树明



5、设立时间：2003 年 8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线 ：95105828 
7、联系人：邱春杨 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币 
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。 
 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
孙树明 先生 ：董事 长， 博士， 高级 经济师 。兼 任广发 证券 股份有 限公 司董事 长、 执行董
事、党 委书记 ，中 证机 构 间报 价系统 股份 有限 公司副 董事长 ，中 国证 券业协 会第六 届理 事会
兼职副 会长， 上海 证券 交易所 第四届 理事 会理 事，深 圳证券 交易 所第 二届监 事会监 事， 中国
上市公 司协会 第二 届理 事会兼 职副会 长， 亚洲 金融合 作协会 理事 ，中 国注册 会计师 协会 道德
准则委 员会委 员， 广东 金融学 会副会 长， 广东 省预防 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行
规范组 成员。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投 资公司 总经理 办公 室主
任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中 国银河 证券有 限公 司监
事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 
林传辉 先生 ：副董 事长 ，学士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司总经 理 ， 兼任广 发国 际资产招募说 明书 
7 
 
管理有 限公司 董事 长， 瑞元资 本管理 有限 公司 董事， 中国基 金业 协会 创新与 战略发 展专 业委
员会委 员 、资 产管 理业 务专业 委员会 委员 ，深 圳证券 交易所 第四 届上 诉复核 委员会 委员 。曾
任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 、 董事长。 
孙晓燕 女士 ：董事 ，硕 士，现 任 广 发证券 执行 董事 、 副总 经理、 财务 总监 ， 兼任 广发控
股 （香港） 有限公司董 事， 证通股份有限公司 监事 。 曾任 广东广发证 券公司投资银行部经理 、
广发证 券有限 责任 公司 财务部 经理 、 财务 部副 总经理 、广发 证券 股份 有限公 司 投资 自营 部副
总经理,广发 基金 管理 有限公 司财务 总监 、副 总经理,广发 证券 股份 有限公 司财务 部总 经理 ，
证通股份有限公司监事长 。 
戈俊先 生： 董事， 硕士 ，高级 会计 师， 现 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司总 裁， 兼 任南京
烽火星 空通信 发展 有限 公司董 事 。曾 任烽 火通 信科技 股份有 限公 司财 务部总 经理助 理、 财务
部总经理、 董事会秘书、财务总监、副总裁 。 
翟美卿 女士 ：董事 ，硕 士，现 任深 圳香江 控股 股份有 限公 司董事 长， 南方香 江集 团董事
长、 总 经理 ， 香江 集团 有限公 司总裁 、 深 圳市 金海马 实业 股 份有 限公 司董事 长 。兼 任全 国政
协委员 ，全 国 妇联 常委 ，中国 女企业 家协 会副 会长， 广东省 妇联 副主 席，广 东省工 商联 副主
席，广 东省女 企业 家协 会会长 ，香江 社会 救助 基金会 主席， 深圳 市深 商控股 集团股 份有 限公
司董事 ，广东 南粤 银行 董事， 深圳龙 岗国 安村 镇银行 董事。 曾任 深圳 市前海 香江金 融控 股集
团有限公司法定代表人、 董事长 。 
许冬瑾 女士 ：董事 ，硕 士，副 主任 药师， 现任 康美药 业股 份有限 公司 副董事 长、 常务副
总经理 ，兼任 世界 中联 中药饮 片质量 专业 委员 会副会 长、国 家中 医药 管理局 对外交 流合 作专
家咨询 委员会 委员 、中 国中药 协会中 药饮 片专 业委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技术 委员 会委
员，全 国制药 装 备 标准 化技术 委员会 中药 炮制 机械分 技术委 员会 副主 任委员 ，国家 中医 药行
业特有 工种职 业技 能鉴 定工作 中药炮 制与 配置 工专业 专家委 员会 副主 任委员 ，广东 省中 药标
准化技术委员会副主任委员等。 
罗海平 先生 ：独立 董事 ，博士 ， 现 任中华 联合 保险集 团股 份有限 公司 常务副 总经 理 、集
团机关 党委书 记 ， 兼任 保监 会 行业风 险评 估专 家 。曾 任中国 人民 保险 公司 荆 襄支公 司经 理 、
湖北省 分公司 国际 保险 部党组 书记、 总经 理、 汉口分 公司 党 委书 记、 总经理 ，太平 保险 有限
公司市 场部总 经理 、湖 北分公 司党委 书记 、总 经理、 助理总 经理 、副 总经理 兼董事 会秘 书 ，
阳光财 产保险 股份 有限 公司总 裁，阳 光保 险集 团执行 委员会 委员 ，中 华联合 财产保 险股 份有
限公司总经理、 董事长、党委书记 。 招募说 明书 
8 
 
董茂云 先生 ：独立 董事 ，博士 ，现 任 宁波 大学 法学院 教授 、 学术 委员 会主任 ， 复 旦大学
兼职教授 ，浙 江 合 创律 师事务 所兼职 律师 。曾 任复旦 大学教 授 、 法律 系副主 任、 法 学院 副院
长 ，海尔施生物医药股份有限公司独立董事 。 
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教授、 博士生 导师， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大 学商学 院博 士生 导师， 兼任中 国会 计教 授会理 事、东 北地 区高 校财务 与会计 教师 联合
会常务 理事、 辽宁 省生 产力学 会副理 事长 、东 北制药 （集团 ）股 份有 限 公司 独立董 事、 沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限 公司独立董事。 曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 
2、监事会成员 
符兵先 生： 监事会 主席 ，硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科 长 ， 广东发
展银行广州分行 世贸支行行 长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、 市场拓展部 总经理、营销服务部总经理 、营销总监、市场总监。 
匡丽 军 女士 ：股东 监事 ， 硕士 ，高 级涉外 秘书 ，现任 广州 科技金 融创 新投资 控股 有限公
司 工会 主席、 副总 经理 。曾任 广州 科 技房 地产 开发公 司办公 室主 任， 广州屈 臣氏公 司行 政主
管 ， 广州市科达实业发展公司办公室主任、 总经理， 广州科技风险投资有限公司办公室主任、
董事会秘书 。 
吴晓辉 先生 ：职工 监事 ，硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理 。 
张成柱 先生 ：职工 监事 ， 学士 ，现任 广发 基金 管理有 限公 司 中央 交易 部 交易 员 。 曾任 广
州 新太 科技股 份有 限公 司工程 师，广 发证 券股 份有限 公司 工 程师 ，广 发基金 管理有 限公 司信
息技术部工程师。 
刘敏女 士： 职工 监 事， 硕士， 现任 广发基 金管 理有限 公司 营销管 理部 副总经 理。 曾任 广
发 基金 管理有 限公 司市 场拓展 部总经 理助 理 ， 营销服 务部总 经理 助理 ，产品 营销管 理部 总经
理助理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉 先生 ：总经 理， 学士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事长 ，瑞元 资本 管理有
限公司 董事， 中国 基金 业协会 创新与 战略 发展 专业委 员会委 员 ， 资产 管理业 务专业 委员 会 委
员，深 圳证券 交易 所第 四届上 诉复核 委员 会委 员 。曾 任广发 证券 股份 有限公 司 投资 银行 部常招募说 明书 
9 
 
务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 、董事长。 
朱平先 生： 副总经 理， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。 
易阳方 先生 ：副总 经理 ， 硕士 。兼 任 广发 基金 管理有 限公 司投资 总监 ， 广发 创新 驱动灵
活配置 混合型 证券 投资 基金 基 金经理 广发 聚惠 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 基金经 理 ， 广发
国际资 产管理 有限 公司 董事。 曾任广 发证 券投 资自营 部副经 理， 中国 证券监 督管理 委员 会发
行审核 委员会 发行 审核 委员， 广发基 金管 理有 限公司 投资管 理部 总经 理 、公 司 总经 理助 理 ，
广发聚 富开放 式证 券投 资基金 基金经理 、 广发 制造业 精选 混 合型 证券 投资 基 金基金 经理 、广
发鑫享灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 广发稳裕保本混合型证券投资基金 基金经理、
广发聚 丰混合 型证 券投 资基金 基金经 理 、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理 、
广发鑫 益灵活 配置 混合 型证券 投资基 金 基金 经理 、广 发转型 升级 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金基金经理， 瑞元资本管理有限公司董事 。 
邱春杨 先生 ：督察 长， 博士。 曾任 广发基 金管 理有限 公司 机构理 财部 副总经 理、 金融工
程部副总 经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理， 广发沪深 300 指数证券投资基金
基金经理 、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理 ，瑞元资本管理有限公司董事。 
魏恒江 先生 ：副总 经理 ，硕士 ，高 级工程 师。 兼任广 东证 券期货 业协 会副会 长及 发展委
员会委 员。 曾 在水 利部 、广发 证券股 份有 限公 司工作 ，历任 广发 基金 管理有 限公司 上海 分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 
张敬晗 女士 ：副总 经理 ，硕士 ，兼 任 广发 国际 资产管 理有 限公司 副董 事长。曾 任 中国农
业科学 院助理 研究 员， 中国证 监会 培 训中 心、 监察局 科员， 基金 监管 部副处 长及处 长 ， 私募
基金监 管部处长。 
张芊女 士： 副总经 理， 硕士。 兼任 广发基 金管 理有限 公司 固定收 益投 资总监 、广 发纯债
债券型 证券投 资基 金基 金经理 、广发 聚鑫 债券 型证券 投资基 金基 金经 理、广 发鑫裕 灵活 配置
混合型 证券投 资基 金基 金经理 、广发 集裕 债券 型证券 投资基 金基 金经 理 。曾 在施耐 德电 气公
司、中 国银河 证券 、中 国人保 资产管 理公 司、 工银瑞 信 基金 管理 有限 公司 和 长盛基 金管 理有
限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 固定 收益部 总经理 ，广 发聚 盛灵活 配置混 合型 证券
投资基 金基金 经理 、广 发安宏 回报灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金 经理、 广发安 富回 报灵招募说 明书 
10 
 
活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 基 金 经理 、广 发 集安 债 券 型 证券 投 资 基金基 金 经 理 、广 发 集 鑫 债
券型证 券投资 基金 基金 经理 、 广发集 丰债 券型 证券投 资基金 基金 经理 、广发 集源债 券型 证券
投资基金基金经理 。 
王凡 先 生： 副总经 理 ， 博士。 曾在 财政部 、全 国社保 基金 理事会 、易 方达基 金管 理有限
公司工作。 
4、基金经理 
刘志辉 先生 ，金融 学硕 士，持 有中 国证券 投资 基金业 从业 证书。 曾任 广发基 金管 理有限
公司固定收益部研究员、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月
12 日至 2018 年 10 月 30 日） 、广发集鑫债券 型证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 17
日至 2018 年12 月20 日） 。 现任广发集源债券型证券投资基金基金经理 （自 2017 年2 月6 日
起任职） 、 广发汇吉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2018 年1 月29
日起任职） 、 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2018 年3 月13 日起任职） 、
广发集瑞债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月 18 日起任 职） 、广发景华纯债债券
型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月 18 日起任职） 、广发景源纯债债券型证券投资基
金基金经理 （自 2018 年10 月 18 日起任职） 、 广发景祥纯债债券型证券投资基金基金 经理 （自
2018 年 10 月 18 日起 任职） 、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月
30 日起任职） 、 广发景明中短债债券型证券投资基金基金经理 （自2018 年11 月29 日起任职 ） 、
广发招财短债债券型证券投资基金基金经理（自 2019 年1 月18 日起任职） 。 
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 
基金管 理人 固定收 益投 委会由 副总 经理张 芊女 士、债 券投 资部总 经理 谢军先 生、 现金投
资部总 经理温 秀娟 女士 、债券 投资部 副总 经理 代宇女 士和固 定收 益研 究部副 总经理 韩晟 先生
等成员组成，张芊女士担 任投委会主席。 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；


招募说 明书 
11 
 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制基金定期报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、按照规定召集基金份额持有人大 会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
四 、基 金管理 人承 诺 
1、基金管理人承诺： 
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。 
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的 规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺： 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 招募说 明书 
12 
 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管 理人 的内部 控制 制度包 括内 部控制 大纲 、基本 管理 制度、 部门 业务规 章等 。内部
控制大 纲是对 公司 章程 规定的 内控原 则的 细化 和展开 ，对各 项基 本管 理制度 的总揽 和指 导。
内部控 制大纲 明确 了内 部控制 目标和 原则 、内 部控制 组织体 系、 内部 控制制 度体系 、内 部控
制环境 、内部 控制 措施 等。基 本管理 制度 包括 风险控 制制度 、基 金投 资管理 制度、 基 金 绩效
评估考 核制度 、集 中交 易制度 、基金 会计 制度 、信息 披露制 度、 信息 系统管 理制度 、员 工保
密制度 、危机 处理 制度 、监察 稽核制 度等 。部 门业务 规章是 在基 本管 理制度 的基础 上， 对各
部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相 互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。 
3、 建立以 合规管理部门 对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全面 实施监督反馈的第三
道监控 防线。 合规 管理 部门 属 于内核 部门 ，独 立于其 他部门 和业 务活 动，对 内部控 制制 度的
执行情况实行严格的检查和监督。 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。 招募说 明书 
13 
 
第 四部 分


基 金托 管人 
一 、 基 本情况 
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 
住所 及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人：陈四清


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号 
托管部门信息披露联系人：王永民 
传真： （010）66594942 
中国银行客服电话：95566 
 
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况 
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
 
三 、证 券投资 基金 托管情 况 
截至2018 年12 月31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内基金 662 只，
QDII 基金38 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型、FOF 等多种类型的基金，
满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 招募说 明书 
14 
 
四 、托 管业务 的内 部控制 制度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定 及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2017 年， 中国银行 继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”双
准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证
托管资产的安全。 
 
五 、托 管人对 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院
证券监督管理机构报告。 招募说 明书 
15 
 
 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1、直销机构 
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务： 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔10 楼 
直销中心电话：020-89899073



传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼11 层1101 单元 
（电梯楼层12 层1201 单元） 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室 
电话 ：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公 司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 
客服传真：020-34281105 
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 招募说 明书 
16 
 
2、其他 基金销售机构 
（1） 名称：中国银行股 份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人：陈四清 
客服电话：95566 
传真：010-66594946 
公司网站：www.boc.cn 
（2） 名称：平安银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南中路1099号 
办公地址：深圳市深南中路1099号 
法定代表人：孙建一 
联系人：蔡宇洲 
电话：0755-22197874


25879591 
传真：0755-22197701 
客服电话：95511-3 
公司网站：www.bank.pingan.com 
（3）名 称：华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-4890100 
传真：0931-4890118 
客服电话：95368 
公司网站：www.hlzq.com 
（4）名称：华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人保寿险大厦12层 
法定代表人：祝献忠 招募说 明书 
17 
 
联系人：李慧灵



电话：010-85556100 
传真：010-85556153 
客服电 话：400-898-9999 
公司网站：www.hrsec.com.cn 
（5）名称：新时代证券股份有限公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人：叶顺德 
联系人：田芳芳 
联系电话：010-83561146 
客户服务电话：4006989898 或95399 
网址：www.xsdzq.cn 
（6）名称：大同证券有限责任公司 
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
联系电话：0351-4130322 
业务传真：0351-4137986 
客服热线：4007121212 
公司网址：www.dtsbc.com.cn 
（7） 名称：东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市生态大街6666号 
办公地址：长春市生态大街6666号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
客服热线：95360 
公司网站：www.nesc.cn 招募说 明书 
18 
 
（8） 名称：东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 
法定代表人：魏庆华 
联系人：汤漫川 
联系电话：010-66555316 
业务传真：010-66555246 
客服热线：4008888993 
公司网址：www.dxzq.net.cn 
（9） 名称：民生证券股份有限公司 
地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 
客服电话：95376 
公司网站：www.mszq.com 
（10 ）名称：中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心 三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：陈忠 
电话：010-60833722 
传真：010-60833739 
客服电话：95548 
公司网站：www.cs.ecitic.com 
（11 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 
法定代表人：姜晓林 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客服电话：95548 招募说 明书 
19 
 
公司网站：www.zxwt.com.cn 
（12 ）名称：山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客服电话：400-666-1618 、95573 
公司网站：www.i618.com.cn 
（13 ）名称：信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人 ：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：95321 
公司网站：www.cindasc.com 
（14 ）名称：江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
客户服务热线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（15 ）名称：中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街188号 招募说 明书 
20 
 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
客服电话：400-8888-108 
公司网站：www.csc108.com 
（16 ）名称：中国银河证券股份有限公司 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政



联系电话：010-83574507 
传真：010-83574807



客服电话：4008-888-888 或95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
（17 ）名称：国都证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人：王少华 
联系人：黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话：400-818-8118 
公司网站：www.guodu.com 
（18 ）名称：国融证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 
办公地址：北京市西 城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 
法定代表人：张智河 
联系人：叶密林 
联系电话：010-83991719 招募说 明书 
21 
 
业务传真： （010）66412537 
客服热线：95385 
公司网址：www.grzq.com 
（19 ）名称：联储证券有限责任公司 
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
法定代表人：沙常明 
联系电话：021-80295888 
客服热线：400-620-6868 
公司网址：www.lczq.com 
（20 ）名称：天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开 发区关东园路2号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 
法人代表：余磊 
联系人：翟璟 
联系电话：027-87618882 
客服电话：4008005000 
传真：027-87618863 
公司网址： www.tfzq.com 
（21） 名称：华西证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市天府二街198号 
办公地址：四川省成都市天府二街198号 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：谢国梅 
电话：010-52723273 
传真：028-86150040 
客服电话：4008888818 
公司网址：www.hx168.com.cn 
（22） 名称：恒泰证券股份有限公司 
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F 
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F 招募说 明书 
22 
 
法定代表人：庞介民 
联系人：熊丽 
电话：0471-4972675 
传真：无 
客服电话：4001966188 
公司网站：www.cnht.com.cn 
（23 ）名称：中信建投期货有限公司 
注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B， 名义层11-A，8-B4，9-B、C 
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 
法定代表人：彭文德 
联系人：刘芸 
联系电话：023-86769637 
业务传真：023-86769629 
客服热线：400-8877-780 
公司网址：www.cfc108.com.cn 
（24 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 
法定代表人：梁蓉 
联系人：张晶晶 
联系电话：010-66154828-809 
业务 传真：010-88067526 
客服热线：010-66154828 
公司网址：www.5irich.com 
（25 ）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2栋236室 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505 室 
法定代表人：张冠宇 
联系人：王丽敏 
联系电话：010-85932810 招募说 明书 
23 
 
业务传真：010-59200800 
客服热线：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com 
（26 ）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 
办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5( 西区15层) 
法定代表人：谢亚凡 
联系人：陈冲 
联系电话：010-88580321 
业务传真：010-88580366 
客服热线：010-88580321 
公司网址：www.jiahongfunds.com 
（27 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 
法定代表人：梁越 
联系人：陈攀 
联系电话：010-57756019 
业务传真：010-57756199 
客服热线：400-786-8868-5 
公司网址：www.chtfund.com 
（28 ）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人：李修辞



联系人：褚琦 
联系电 话：010-59013828 
业务传真：010-59013707 
客服热线：010-59013842 
公司网址：www.wanjiawealth.com 招募说 明书 
24 
 
（29 ）名称：一路财富( 北京)信息科技有限公司 
公司简称：一路财富 
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：刘栋栋 
联系电话：010-88312877-8009 
业务传真：010-88312099 
客服热线：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
（30 ）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C 座1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
联系电话：010-52858244 
业务传真：010-85800047 
客服热线：400-6099-200 
公司网址：www.yixinfund.com 
（31 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 
法定代表人：路瑶 
联系人：侯英建 
联系电话：010-65808756 
业务传真：010-65807864 
客服热线：95162、4008888160 
公司网址：www.CIFCOFUND.com 
（32 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 招募说 明书 
25 
 
办公地址：辽宁省大连市沙 河口区星海中龙园3号 
法定代表人：林卓 
联系人：薛长平 
电话：0411-88891212 
传真：0411-88891212 
客服电话：4006411999 
公司网址：www.haojiyoujijin.com 
（33 ）名称：北京展恒基金销售股份有限公司



注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：翟飞飞 
联系电话：010-52703350-6006 
业务传真：010-62020355 
客服热线：4008886661 
公司网址：www.myfund.com 
（34 ）名称：中信期货有限公司 
注册地址：深圳市福田 区中心三路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 室、14
层 
办公地址：深圳市福田 区中心三路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 室、14
层 
法定代表人：张皓 
联系人：洪诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话：4009908826 
公司网址：www.citicsf.com 
（35 ）名称：北京钱景基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 招募说 明书 
26 
 
法定代表人：赵荣春 
联系人：李超 
联系电话：010-56200948 
业务传真：010-57569671 
客服热线：400-678-5095 
公司网址：www.qianjing.com 
（36 ）名称：长城国瑞证券有限公司 
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 
法定代表人：王勇 
电话：0592-2079303 
传真：0592-2079259 
联系人：邱震 
网址：www.gwgsc.com 
（37 ）名称：天津银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区友谊路15号 
办公地址：天津市河西区友谊路15号 
法定代表人：王金龙 
联系人：杨森 
电话：022-28405330 
传真：022-28405631 
客服电话：4006-960296 
公司网站：www.bank-of-tianjin.com 
（38 ）名称：华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：王虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 招募说 明书 
27 
 
公司网站：www.hfzq.com.cn 
（39 ）名称：爱建证券有限责任公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层 
法定代表人：祝健 
联系人：姚盛盛 
联系电话：021-32229888 
客服电话：4001962502 
公司网址：网址：www.ajzq.com 
（40 ）名称：海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路98号 
办公地址：上海市广东路689号 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
传真：021-23219100 
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨 询电话 
公司网站：www.htsec.com 
（41 ）名称：浙商证券股份有限公司 
注册地址：杭州市杭大路1号 
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7 层 
法定代表人：吴承 
联系人：谢项辉 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
客服电话：95345 
公司网站：www.stocke.com.cn 
（42 ）名称：中泰证券股 份有限公司 
注册地址：济南市市中区经七路86号 
办公地址：济南市经七路86号证券大厦 
法定代表人：李玮 招募说 明书 
28 
 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315125 
客服电话：95538 
公司网站：www.zts.com.cn 
（43 ）名称：德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 
法定代表人：姚文平 
联系人：罗芳 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
客服电话：400-8888-128 
公司网站：www.tebon.com.cn 
（44 ）名称：光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客服电话：4008888788，10108998，95525 
公司网站：www.ebscn.com 
（45 ）名称：东海证券股份有限公司



注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层



办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦



法定代表人：赵俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人：王一彦 招募说 明书 
29 
 
客服电话：95531；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn 
（46 ）名称：国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市金融一街8号 
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 
法定代表人：姚志勇 
联系人：祁昊 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客服电话：95570 
公司网站：www.glsc.com.cn 
（47 ）名称：东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
公司网站：www.dwzq.com.cn 
（48 ）名称：华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01、B01(b)单元



办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号



法定代表人：俞洋



联系人：杨莉娟



联系电话：021-54967202



业务传真：021-54967293



客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918 
（49 ）名称：华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1座 
法定代表人：李工 招募说 明书 
30 
 
联系人：甘霖 
联系电话：0551-65161821 
客服电话：96518 
公司 网站：www.hazq.com 
（50 ）名称：申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
联系人：李玉婷 
联系电话：021-33388229 
客户服务电话：95523、4008895523 
传真：021-33388224 
网址：www.swhysc.com 
（51 ）名称：申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 
法定代表人：韩志谦 
联系人：王怀春 
联系电话：0991-2307105 
客户服务电话：400-800-0562 
传真：010-88085195 
网址：www.hysec.com 
（52 ）名称：中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
法定代表人：杜航 
联系人：戴蕾 
电话：400-886-6567 
传真：0791-86770178 
公司网站：www.avicsec.com 
（53 ）名称：华宝证券有限责任公司 招募说 明书 
31 
 
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 
法定代表人：陈林 
联系人：宋歌 
电话：021-50122086 
传真：021-50122200 
客服电话：4008209898 
公司网站：www.cnhbstock.com 
（54 ）名称：南京证券股份有限公司 
注册地址：南京市江东中路389号 
法定代表人：步国旬 
联系人：王万君 
联系电话：025-58519523 
客户服务电话：95386 
传真：025-83369725 
网址：www.njzq.com.cn 
（55 ）名称：世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 
法定代表人：卢长才 
联系人：袁媛 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
客服电话：4008323000 
公司网站：www.csco.com.cn 
（56 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人：杨德红 
联系人：芮敏祺 招募说 明书 
32 
 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客服电话：95521 
公司网站：www.gtja.com 
（57 ）名称：徽商期货有限责任公司 
注册地址：合肥市芜湖路258号 
办公地址：合肥市芜湖路258号 
法定代表人：吴国华 
联系人：蔡芳 
联系电话：0551-62862801 
业务传真：0551-62862801 
客服热线：4008878707 
公司网址：www.hsqh.net 
（58 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 
法定代表人：汪静波 
联系人：余翼飞 
联系电话：021-80358749 
业务传真：021-38509777 
客服热线：400-821-5399 
公司网址：www.noah-fund.com 
（59 ）名称：海银基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 
法定代表人：刘惠 
联系人：毛林 
联系电话：021-80133597 
业务传真：021-80133413 
客服热线：400-808-1016 招募说 明书 
33 
 
公司网址：www.fundhaiyin.com 
（60 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：佘晓峰 
电话：021-20691836 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
公司网站：www.erichfund.com 
（61 ）名称：中银国际证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39 层 
法定代表人：宁敏 
联系人：许慧琳 
电话：021-20328000 
传真：021-58883554 
公司网站：www.bocichina.com 
（62 ）名称：上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12 楼 
法定代表人：沈继伟 
联系人：张裕 
联系电话：15801816961 
客服热线：4000676266 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
（63 ）名称：上海联泰基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 
法定代表人：燕斌 招募说 明书 
34 
 
联系人：陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：4000-466-788 
公司网址：www.66liantai.com 
（64 ）名称：北京微动利基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341



办公地址 ：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341



法定代表人：梁洪军 
联系人 ：季长军 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客服电话：400-1885-687



网址：www.buyforyou.com.cn 
（65 ）名称：青岛银行股份有限公司 
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 
法定代表人：郭少泉 
联系人：滕克 
联系电话：0532-85709787 
传真：0532-85709799 
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588 
公司网站：www.qdccb.com 
（66 ）名称：徽商银行股份有限公司 
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 
法定代表人：吴学民 
联系人：顾伟平 
电话：0551-65898103 
传真：0551-62667684 
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内) 
公司网站：www.hsbank.com.cn 招募说 明书 
35 
 
（67 ）名称：苏州银行股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟 园路728号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：葛晓亮 
联系电话：0512-69868519 
业务传真：0512-69868370 
客服热线：96067 
公司网址：www.suzhoubank.com 
（68 ）名称：厦门银行股份有限公司 
注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦



法定代表人：吴世群 
联系人：孙瑜



联系电话：0592-5310251 
业务传真：0592-5373973 
客服热线：400-858-8888 
公司网址：www.xmbankonline.com 
（69 ）名称：财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
法定代表人：蔡一兵 
联系人：郭磊 
电话：0731-84403319 
公司网站：www.cfzq.com 
（70 ）名称：国金证券股份有限公司 
办公地址：四川省成都市东城根上街95号 
客服电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
联系人：刘婧漪、贾鹏 招募说 明书 
36 
 
联系电话：028-86690057 、028-86690058 
传真号码：028-86690126 
（71 ）名称：联讯证券股份有限公司 
注册地址：惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四层 
法定代表人：徐刚 
客服电话：95564 
联系人：彭莲 
公司网站：www.lxsec.com 
（72 ）名称：平安证券股份有限 公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 
法定代表人：曹实凡 
全国免费业务咨询电话：95511-8 
开放式基金业务传真：0755-82400862 
全国统一总机：95511-8 
网址：www.pingan.com 
（73 ）名称：西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人 ：廖庆轩 
联系人：周青 
电话：023-67616310 
传真：023-63786212 
客服电话：4008-096-096 
公司网站：www.swsc.com.cn 
（74 ）名称：中山证券有限责任公司 
注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 
法定代表人：吴永良 
联系人：刘军 招募说 明书 
37 
 
联系电话：0755-82943755 
业务传真：0755-82940511 
客服热线：4001022011 
公司网址：www.zszq.com 
（75 ）名称：东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 
法人代表：张运勇 
联系人：乔芳 
联系电话：0769-22100155 
客服电话：0769-961130 
传真：0769-22119426 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
（76 ）名称：广州证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河 区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
法定代表人：刘东 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客服电话：95396 
公司网站：www.gzs.com.cn 
（77 ）名称：长城证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com 招募说 明书 
38 
 
（78 ）名称：万联证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 
法定代表人：张建军 
开放式基金咨询电话：400-8888-133 
联系人：甘蕾 
联系电话：020-38286026 
公司 网站：www.wlzq.cn 
（79 ）名称：安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28层A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28层A02单元 
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人：牛冠兴 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
统一客服电话：4008001001 
公司网站：www.essence.com.cn 
（80 ）名称：长江证券股份有限公司 
地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客服电话：955679或4008888999 
联系人：李良 
电话：07-65799999 
传真：027-85481900 
客服网站：www.95579.com 
（81 ）名称：国盛证券有限责任公司 
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 
法定代表人：徐丽 峰 
联系人：周欣玲 招募说 明书 
39 
 
电话：0791-86281305 
传真：0791-86282293 
客服电话： 4008-222-111 
公司网站：www.gsstock.com 
（82 ）名称：大河财富基金销售有限公司 
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2 号 
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2 号 
法定代表人：王荻



联系人：方凯鑫



联系电话：0851-88405606/18585196880 
业务传真：0851-88405599 
客服热线：0851-88235678 
公司网址：www.urainf.com 
（83 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 
法定代表人：何沛良 
联系人：何茂才 
电话：0769-22866255 
传真：0769-22866282 
客服电话：961122 
公司网站：www.drcbank.com 
（84 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 
法定代表人：王继康 
联系人：杨华 
联系电话：020-28019593 
业务传真：020-28852692 
客服热线：020-961111 招募说 明书 
40 
 
公司网址：www.grcbank.com 
（85 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号



办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号



法定代表人：吴海恒



联系人：何浩华 
电话：0757-22388928 
传真：0757-22388235 
客服电话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
（86 ）名称：四川天府银行股份有限公司 
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号 
法定代表人：黄光伟



联系人：樊海波



联系电话：028-67676033 
客服热线：40016-96869



公司网址：www.tf.cn 
（87 ）名称：中国中投证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田 区益田路与福中路交界 处荣超商务中心A 栋第18层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18 层至21层 
法定代表人：高涛 
联系人：万玉琳 
电话：0755-82026907 
传真：0755-82026539 
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008 
公司网站：www.china-invs.cn 
（88 ）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 招募说 明书 
41 
 
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 
法定代表人：林松 
联系人：李智磊 
联系电话：0592-3122679 
业务传真：0592-8060771 
客服热线：400-918-0808 
公司网址：www.xds.com.cn 
（89 ）名称：广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18 、19、36、38、39 、41、42 、43、44楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电话：95575或致电各地营业网点 
公司网站：www.gf.com.cn 
（90 ）名称：国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
公司 网站：www.guosen.com.cn 
（91 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 
法定代表人：杨懿 
联系人：张燕 招募说 明书 
42 
 
联系电话：010-58325388-1588 
业务传真：010-58325282 
客服热线：400-166-1188 
公司网址：http://8.jrj.com.cn 
（92 ）名称：和讯信息科技有限公司 
注册址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址：北京 市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：吴阿婷 
联系电话：0755-82721106-8642 
业务传真：0755-82029055 
客服热线：4009200022 
公司网址：www.hexun.com 
（93 ）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 
法定代表人：李招弟 
联系人：高晓芳 
联系电话：010-59393923 
业务传真：010 -59393074 
客服热线：400-876-9988 
公司网址：www.zscffund.com 
（94 ）名称：上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509998 
业务传真：021-64385308 
客服热线：4001818188 招募说 明书 
43 
 
（95 ）名称：上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人：郭坚 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
公司网址：www.lufunds.com 
（96 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
联系电话 ：0571-88911818 
业务传真：0571-86800423 
客服热线：4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
（97 ）名称：北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：姜颖 
电话：010-65951887 
客服电话：4006180707 
公司网址：www.hongdianfund.com 
（98 ）名称：上海汇付基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层 
法定代表人：冯修敏 招募说 明书 
44 
 
联系人：云卉 
电话：021-33323999-5611 
传真：021-33323837 
客服电话：400-820-2819 
公司网址：https://tty.chinapnr.com 
（99 ）名称：上海好买基金销 售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-58870011 
业务传真：021-68596916 
客服热线：4007009665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
（100 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 
法定代表人 ：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
（101 ）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：张裕 
联系电话：021-60897840 
业务传真：0571-26697013 招募说 明书 
45 
 
客服热线：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
（102 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2 单元21层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2 单元21层222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：侯芳芳 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：400-159-9288



公司网址：https://danjuanapp.com 
（103 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：王锋 
客服电话：95177 
公司网址：www.snjijin.com 
（104 ）名称：北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
电话：13911468997 
传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 
公司网址：www.niuniufund.com 
（105 ）名称：上海万得基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11楼B座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 招募说 明书 
46 
 
法定代表人：王廷富 
联系人：姜吉灵 
电话：021-5132 7185 
传真：021-5071 0161 
客服电话：400-821-0203 
（106 ）名称：奕丰基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17楼1704室 
法定代表人 ：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健



公司电话：0755-89460500 
传真号码：0755-21674453 
客服电话：400-684-0500 
公司网址：www.ifastps.com.cn 
（107 ）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 
办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层 
法定代表人：陈超 
联系人：娄云 
电话：010-89187806 
传真：010-89188000 
客服电话：400-088-8816 
公司网址：http://jr.jd.com 
（108 ）名称：上海华信证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 
法定代表人：陈灿辉 
联系人：021-63898427 
电话：徐璐 
客服电话：400-820-5999 招募说 明书 
47 
 
网址：www.shhxzq.com 
（109 ）名称：上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 
法定代表人：申健 
联系人：印强明 
电话：021-20219188 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20219931 
公司网址：https://8.gw.com.cn/ 
（110 ）名称：嘉实财富管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 
办公地址：上海市 浦 东 新 区 世 纪 大 道8 号B 座46 楼06-10 单元、北京市朝阳区 建国路91 号
金地中心A座6层 
法定代表人：赵学军 
联系人：景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
网址：www.harvestwm.cn 
客服电话：400-021-8850 
（111 ）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 
办公地址 ：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 
客服热线：4006-788-887 
（112 ）名称：上海基煜基金销售有限公司 招募说 明书 
48 
 
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 
法定代表人：王翔 
联系人：蓝杰 
电话：021-65370077 
传真：021-55085991 
客服电话：4008-205-369 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
（113 ）名称：北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关 村大街11号11层1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
公司网址：www.hcjijin.com 
（114 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人:陈继武 
联系人:王哲宇 
电话:021-63333389-611 
传真:021-63333390 
客服电话: 4006433389 
公司网址: www.vstonewealth.com


 
（115 ）名称：深圳富济基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 
法定代表人：刘鹏宇 招募说 明书 
49 
 
联系人：刘勇 
联系电话：0755-83999907-8814 
客户服务电话：0755-83999907 
传真：0755-83999926 
网址：www.fujiwealth.cn 
（116 ）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 
法定代表人：顾敏



联系人：凌云 
联系电话：0755-89462721 
业务传真：0755-86700688 
客服热线：400-999-8800 
公司网址：www.webank.com 
（117 ）名称：上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路799号5层01、02、03室 
法定代表人：胡燕亮 
联系人：孙琦 
联系电话：021-50810687 
业务传真：021-58300279 
客服热线：021-50810673 
公司网址：www.wacaijijin.com 
（118 ）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用
房


 
办公地址：北京市朝阳区朝来科技园18号院18号楼 
法定代表人：张旭 
联系人：汪莹 
联系电话：010-58160084 招募说 明书 
50 
 
客服热线：400-810-5919 
公司网址：www.fengfd.com 
（119 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
法定代表人：陶捷 
联系人：沈怡 
联系电话：027-83862952 
业务传真：027-83862682 
客服热线：400-027-9899 
公司网址：www.buyfunds.cn 
（120 ）名称：第一创业证券股份有限公司 
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
法定代表人：刘学民 
传真： 0755-23838750 
联系人：毛诗莉 
客服电话：95358 
公司网站：www.firstcapital.com.cn 
（121 ）名称：开源证券股份有限公司 
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5 层 
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5 层 
法定代表人：李刚 
联系人：曹欣、袁伟涛 
电话：029-88365850 
客服电话：400-860-8866 或 95325 
公司网址：www.kysec.cn 
（122 ）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号27层 
法定代表人：弭洪军 
联系人：茅旦青 招募说 明书 
51 
 
联系电话：021-33355392 
业务传真：021-63353736 
客服热线：400-876-5716 
公司网址：www.cmiwm.com 
（123 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336586 
客服电话：4008909998 
公司网址：www.jnlc.com 
（124 ）名称：渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
联系电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话：400-6515-988 
公司网站：www.ewww.com.cn 
（125 ）名称：金惠家保险代理有限公司 
注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部



办公地址：北京市西城区阜成门外 大街2号A2106/2107 
法定代表人：夏予柱 
联系人：胡明哲 
联系电话：15810201340 
客服热线：400-106-0101 
公司网址：www.jhjfund.com 招募说 明书 
52 
 
（126 ）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 
法定代表人：马刚 
联系人：庄洁茹 
联系电话：021-60818206 
业务传真：021-60818280 
客服热线：95156 
公司网址：www.tonghuafund.com 
（127 ）名称：北京君德汇富基金销售有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 
法定代表人：李振 
联系人：魏尧 
电话：010-65181028 
传真：010-65174782 
客服电话：400-066-9355 
公司网址：www.kingstartimes.com 
（128 ）名称：西藏东方财富证券股份有限公司 
住所： 拉萨市北京中路101 号 
法定代表人：陈宏 
联系人：戴妮 
联系电话：13681779682 
客服电话：95357 
公司网址：www.xzsec.com 
（129 ）名称：北京格上富信基金销售有限公司 
地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法人代表：李悦章 
联系人：张林 
联系电话：010-8559-4745 招募说 明书 
53 
 
客服电话：400-066-8586 
传真：010-8593-2427 
网址：www.igesafe.com 
本基金发售期间，若新增 销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。 
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 销售 本基金 ，并 及时公
告。 
 
二 、注 册登记 人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室—49848（集中办公区） 
法定代表人：孙树明 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
电话：020-89898970 
传真：020-89899175 
联系人： 李尔华 
 
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 
名称：广东广信君达律师事务所 
住所： 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 （广州东塔）29 
层、10 层 
负责 人：王晓华 
电话：020－37181333 
传真：020－37181388 
经办律师：刘智、 杨琳 
联系人：王晓华 
 
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 招募说 明书 
54 
 
法人代表：毛鞍宁 
联系人：赵雅 
电话：020－28812888 
传真：020－28812618 
经办注册会计师：赵雅、李明明 招募说 明书 
55 
 
第 六部 分


基 金的 募集 
基金管 理人按 照《 基金 法》 、 《公开 募集 证券 投 资基金 运作管 理办 法》 、 《证券 投资基 金销
售管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 、 基金合同及其他有关规
定募集本基金，并于2018年12月18日经中国证监会证监 许可【2018】2116号文注册募集。 
一 、基 金运作 方式 
契约型开放式。 
 
二 、基 金类型 
债券型证券投资基金。 
 
三 、基 金存续 期限 
不定期。 
 
四 、募 集期限 
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3 个月。 本基金自2019 年2 月11 日至2019
年 3 月 8 日进行发售。如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基金备案条
件，基 金可在 募集 期限 内继续 销售， 直到 达到 基金备 案条件 。基 金管 理人也 可根据 基金 销售
情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 
本基金 认购 采取全 额缴 款认购 的方 式。基 金投 资者在 募集 期内可 多次 认购， 认购 一旦被
注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。 
基金发 售机 构对认 购申 请的受 理并 不代表 该申 请一定 生效 ，而仅 代表 发售机 构确 实接收
到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 
 
五 、募 集 方式 及场所 
本基金 将通 过基金 管理 人的直 销网 点及基 金 销售 机构 的销售 网点 向社 会公开 募集 。 除法
律法规 另有规 定外 ，任 何与基 金份额 发售 有关 的当事 人不得 提前 发售 基金份 额。募 集期 间，
基金管 理人可 以根 据情 况变更 或增减 基金 销售 机构并 予以公 告。 办理 开放式 基金业 务的 城市招募说 明书 
56 
 
（网点 ）的具 体情 况和 联系方 法，请 参见 本基 金之发 售公告 。本 基金 各类别 基金份 额的 具体
销售机构可不同。 
 
六 、募 集对象 
本基金 募集 对象为 符合 法律法 规规 定的可 投资 于证券 投资 基金的 个人 投资者 、机 构投资
者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
 
七 、基 金的最 低募 集份额 总额 
本基金的最低募集份额总额为2亿份。 
 
八 、基 金份额 类别 设置 
本基金 根据 认购、 申购 费用收 取方 式的不 同， 将基金 份额 分为不 同的 类别。 在投 资者认
购、申购基 金时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资
者认购 、申购 基金 份额 时不收 取认购 、申 购费 用，而 是从本 类别 基金 资产中 计提销 售服 务费
的，称为 C 类基金份额。 
本基金 A 类、C 类基金 份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 
计 算 日 某 类 基 金 份 额 净 值 ＝ 计 算 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值/ 计 算 日 该 类 基 金 份 额
余额总数 
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 
有关基 金份 额类别 的具 体设置 等由 基金管 理人 确定， 并在 招募说 明书 中公告 。根 据基金
销售情 况，在 符合 法律 法规且 不损害 已有 基金 份额持 有人权 益的 情况 下，基 金管理 人在 履行
适当程 序后可 以增 加新 的基金 份额类 别、 或者 在法律 法规和 基金 合同 规定的 范围内 变更 现有
基金份 额类别 的申 购费 率、调 低赎回 费率 或变 更收费 方式、 或者 停止 现有基 金份额 类别 的销
售等， 调整前 基金 管理 人需及 时公告 并报 中国 证监会 备案。 本基 金不 同基金 份额类 别之 间不
得互相转换。 
 
九 、基 金份额 发售 面值、 认购 价格和 认购 费用 
1、份额发售 面值：人民币1.00元 招募说 明书 
57 
 
2、认购价格：人民币1.00 元 
3、认购费用 ： 
本基金A类 基金份 额在 认购时 收取 基金认 购费 用。C 类基 金份额 不收 取认购 费用 ，但从本
类别基金资产中计提销售服务费。 
本基金A类基金份额对认购设置级差费率， 认购费率随认购金额的增加而递减， 最高认购
费率不超过0.35%， 投资者在一天之内如果有多笔认购， 适用费率按单笔分别计算， 具体费率
如下： 
认购金额（M） 认购费率 
M＜500 万 0.35% 
500 万≤M＜1000 万 0.10% 
M≥1000 万 每笔 1000 元 






本基金A类基金份额认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册 登
记等募集期间发生的各项费用。 
4、认购份额的计算 和利息折算 份额的计算





 
（1）若投资者 选择认购本基金 A 类份额，认购份额的计算公式为： 
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） 
或，净认购金额＝认购金额－固定认购费用金额 
认购费用 = 认购金额- 净认购金额 
或，认购费用＝固定认购费用金额 
认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值 
认购费 用以 人民币 元为 单位， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ，保留 小数 点后两 位； 认购份
额的计 算保留 到小 数点 后两位 ，小数 点两 位以 后的部 分四舍 五入 ，由 此误差 产生的 收益 或损
失由基金财产承担。 
例： 某投资者投资10,000元认购本基金的A类基金份额 ， 如果认购期内认购资金获得的利
息为5元，对应认购费率为0.35%，则其可得到的基金份额计算如下：



净认购金额 = 10,000/ （1+0.35%）＝9,965.12元 
认购费用 = 10,000－9,965.12＝34.88元 
认购份额 = （9,965.12 ＋5）/1.00＝9,970.12份 
即投资者投资10,000 元 认 购 本 基 金 的A 类 基 金 份 额 ，加上认购资金在认购期内获得的利招募说 明书 
58 
 
息，可得到9,970.12份A类基金份额。 
（2） 若投资者选择认购本基金 C 类份额，则认购份额的计算公式为： 
认购 份额＝（认购金额＋认购 期利息）/基金份额 发售面值 
例： 某投资者投资10,000 元认购本基金C 类份额 ， 该笔认购产生利息5 元。 则其可得到
的认购份额为： 
认购份额 =（10,000＋5）/1.00 = 10,005份 
即投资者投资10,000 元 认 购 本 基 金 的C 类 基 金 份 额 ， 加 上 认 购 资 金 在 认 购 期 内 获 得 的 利
息，可得到10,005份C类基金份额。 
 
十 、投 资人对 基金 份额的 认购 
1、 本基金的认购时间安排、 认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的
基金份额发售公告。 
2、认购方式 
（1）投资者认购采用全额缴款的认购方 式； 
（2）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额； 
（3） 基金投资者在募集期内可多次认购， 但已申请的认购一旦被注册登记机构确认， 就
不再接受撤销申请。 
3、认购确认 
基金发 售机 构认购 申请 的受理 并不 代表该 申请 一定成 功， 而仅代 表发 售机构 确实 接收到
认购申 请。认 购的 确认 以注册 登记机 构的 确认 结果为 准。投 资者 可在 基金正 式宣告 成立 后到
各销售 网点查 询最 终成 交确认 情况和 认购 的份 额。若 投资者 的认 购申 请被确 认为无 效， 基金
管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。 
4、认购限制 
在募集期内， 除 《基金 份额发售公告 》 另有规定, 每一基金投资者通过本公司网上交易系
统和 基金 销售机构销售网点每个基金账户首次认购的最低限额为 10 元（含认购费） ，追加认
购最低限额为 10 元（含认购费） 。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以
各销售 机构的 业务 规定 为准。 已在基 金管 理人 销售网 点有认 购本 基金 记录的 投资人 不受 首次
认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。 
募集期 限届 满， 如单一 投资者 申请 认购 基金份 额比例 达到 或者 超过 50% ，基 金管 理人有招募说 明书 
59 
 
权全部或部分拒绝该投资者的认购申请， 以确保单一投资者其持有基金份额的比例低于 50%。 
十 一、 首 次募 集期 间认购 资金 利息的 处理 方式 
《基金 合同 》生效 前， 投资者 的认 购款项 只能 存入专 门账 户，任 何人 不得动 用。 认购款
项在 募 集期 间 产生 的利 息将折 算为基 金份 额归 基金份 额持有 人所 有， 其中利 息转份 额以 基金
注册登记机构的记录为准。 
 
十 二、 基金募 集期 间募集 的资 金存入 专项 账户， 在基 金募集 行为 结束前 ，任 何人不 得动
用。 招募说 明书 
60 
 
第 七部 分


基金 合 同的生 效 
一 、基 金合同 生效 的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告
之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 
基金募 集达 到基金 备案 条件的 ，自 基金管 理人 办理完 毕基 金备案 手续 并取得 中国 证监会
书面确认之日起， 《基金合同》 生效； 否则 《 基金合同》 不生效。 基 金管理人在收到中国证监
会确认 文件的 次日 对《 基金合 同》生 效事 宜予 以公告 。基金 管理 人应 将基金 募集期 间募 集的
资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 
 
二 、基 金合同 不能 生效时 募集 资金的 处理 方式 
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金 管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期 存款
利息 ； 
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 
 
三 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资产 规模 
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5,000 万元情形的， 基金管理人应在定期报告中予以披露； 连续 60 个 工作日出现
前述情形的， 基金管理人应当终止 《基金合同》 ， 并按照 《基金合同 》 的约定程序进行清算，
不需要召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或 监管机构另有规定时，从其规定。 招募说 明书 
61 
 
第 八部 分


基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换 
一 、申 购和赎 回场 所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理人 在招 募说明
书或其 他相关 公告 中列 明。基 金管理 人可 根据 情况变 更或增 减销 售机 构，并 予以公 告。 基金
投资者 应当在 销售 机构 办理基 金销售 业务 的营 业场所 或按销 售机 构提 供的其 他方式 办理 基金
份额的申购与赎回。 本基金的销售机构包括： 
1、本公司直销机构； 
2、 其他销售 机构： 经 本公司委托， 具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网
点。 
 
二、 申 购与赎 回的 开放日 及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交易 所、 深圳证
券交易 所的正 常交 易日 的交易 时间， 但基 金管 理人根 据法律 法规 、中 国证监 会的要 求或 本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整， 但应 在实施 日前依 照《 信 息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购、 赎回 或者转
换。投 资人在 基金 合同 约定之 外的日 期和 时间 提出申 购、赎 回或 转换 申请且 登记机 构确 认接招募说 明书 
62 
 
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
 
三 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、除直销中心外，每个基金账户首次最低申购金额为 10 元(含申购费)人民币；投资人
追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 
2、 基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各销售机构的规定为
准。 
3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限， 具体规定请参见相关公告。 
4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利 影响时， 基金管理人应
当采取 设定单 一投 资者 申购金 额上限 或基 金单 日净申 购比例 上限 、拒 绝大额 申购、 暂停 基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 
5、 基金管理人可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述对申购的金额和赎
回的份 额的数 量限 制， 基金管 理人必 须在 调整 生效前 依照《 信息 披露 办法》 的有关 规定 至少
在一家指定媒介公告。 
 
四 、申 购与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额 申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间 以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。



基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理人 必须 在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 
五、 申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提出 申购 或赎回
的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 招募说 明书 
63 
 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项，投 资人 交付申 购款 项，申 购成 立， 本
基金登记机构 确认基金份额时，申购生效。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；本 基金登 记机 构确认 赎回 时，赎 回生 效。投
资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T＋7 日 （包括该日） 内支付 赎回款项。 在发生巨额 赎
回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管 理人 应以交 易时 间结束 前受 理有效 申购 和赎回 申请 的当天 作为 申购或 赎回 申请日
（T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交
的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询 申请的 确认 情况 。 销售 机构对 申购 、赎 回申请 的受理 并不 代表 申请一 定 生效 ，而 仅代
表销售 机构确 实接 收到 申请。 申购、 赎回 的确 认以登 记机构 的确 认结 果为准 。对于 申请 的确
认情况 ，投资 者应 及时 查询。 因投资 者怠 于履 行该项 查询等 各项 义务 ，致使 其相关 权益 受损
的，基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 销售 机构 不承担 由此造 成的 损失 或不利 后果 。 若申 购不
生效，则申购款项退还给投资人。 
在法律 法规 允许的 范围 内，基 金管 理人或 登记 机构可 根据 相关业 务规 则，对 上述 业务办
理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关 规定予以公告。 
 
六、 申 购费率、 赎 回费 率 
1、申购费率 
（1） 本基金A 类基金份额在申购时收取申购费用 ，C 类基金份额不收取申购费用 ， 但从
本类别基金资产中计提销售服务费 。 
本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率， 申购费率随认购金额的增加而递减， 最高 申
购费率 不超 过 0.45% ， 投资者 在一 天之内 如果 有多笔 申购 ，适用 费率 按单笔 分别 计算。 具体
费率如下： 
申购金额（M） 申购费率 
M＜500 万 0.45% 
500 万≤M＜1000 万 0.20% 
M≥1000 万 每笔 1000 元 招募说 明书 
64 
 
（2） 本基金A 类基金份额 的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
2、赎回费率 
赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担，在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收
取。本基金 A 类、C 类 基金份额收取的 赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具
体费率如下： 
份额类别 持有期限（T 为日历日） 赎回费率 
A 类份额 
T＜7 天 1.50% 
7 天≤T＜30 天 0.10%



T≥30 天 0 
C 类份额 
T ＜7 天 1.50% 
7 天≤T＜30 天 0.05%



T≥30 天 0 
投资人持有期限 少于 7 天，赎回费全额计入基金财产，持有超过 7 天（含） 或以上， 赎
回费计 入基 金财产 的比 例 不得 低于 25% ，未 计 入基金 财产 的部分 用于 支付登 记费 和其他 必要
的手续费 。 






3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情 形下根据市场情况制
定基金促销计划。 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费
率。 
5、 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值
的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 
 
七、 申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
1、本基金申购份额的计算： 
（1）若投资者选择A 类基金份额，则申购份额的计算公式为： 
净申购金额=申购金额/ （1＋申购费率） 招募说 明书 
65 
 
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费用金额 
申购费用=申购金额-净申购金额 
或，申购费用＝固定申购费用金额 
申购份额=净申购金额/ 申购当日A 类基金份额净值 
（2）若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：



申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值



2、申购份额、余额的处理方式： 
申购的 有效 份额为 按实 际确认 的申 购金额 在扣 除相应 的费 用后， 以当 日基金 份额 净值为
基准计 算，其 中， 申购 份额计 算结果 保留 到小 数点后 两 位， 小数 点后 两位以 后的部 分四 舍五
入， 收益或损失由基金财产承担 。 
例1 ： 某投资者投资10,000 元， 申购本基金的A 类基金份额， 假设申购当日基金份额净
值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=10,000/(1+0.45%)=9,955.20 元 
申购费用=10,000-9,955.20=44.80 元 
申购份额=9,955.20/1.0500=9,481.14 份 
即： 投资者投资10,000 元申购本基金的基金份额， 对应申购费率为 0.45%， 假设申购当
日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,481.14 份 A 类基金份额。 
例2 ： 某投资者投资10,000 申购本基金的C 类基金份额， 假设申购当日 C 类 基金份额净
值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：



申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份 
即： 投资者投资10,000 元申购本基金的C 类基金份额， 假设申购当日C 类基金份额净值
为 1.0500 元，可得到9523.81 份C 类基金份额。 
3、本基金赎回金额的计算： 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额 净值 
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 
例： 某投资者赎回10 万份 A 类基金份额， 份额持有期限 20 天， 对应赎回费率为 0.10%，
假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为： 招募说 明书 
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赎回金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元 
赎回费用=110,000.00×0.10%＝110.00 元 
净赎回金额=110,000.00 －110.00＝109,890.00 元 
即：投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 20 天，假设赎回当日 A 类基金份
额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 109,890.00 元。 
例： 某投资者赎回10 万份 C 类基金份额， 份额持有期限 40 天， 对应赎回费率为 0%，假
设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元 
即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 40 天，假设赎回当日 C 类基金份
额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00 元。 
4、赎回金额的处理方式： 
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费
用，赎 回金额 计算 结果 保留到 小数点 后两 位， 小数点 两位以 后的 部分 四舍五 入，由 此产 生的
收益或损失由基金财产承担 。 
5、本基金基金份额净值的计算： 
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
本基金基金份额净值的计算公式为: 
计算 日 某类基 金 份 额 净 值 ＝ 计 算 日 该类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值/ 计 算 日 该类基金份额
余额总数 
各类 基金份额T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，
经中国 证监会 同意 ，可 以适当 延迟计 算或 公告 。本基 金 各类 基金 份额 净值的 计算， 保留 到小
数点后 4 位，小数点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 
 
八 、申 购与赎 回的 注册登 记 
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。 
3、 基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并最迟招募说 明书 
67 
 
于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。 
 
九、 拒 绝或暂 停申 购的情 形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。 当前 一估值 日基 金资产 净值 50% 以上 的 资产出 现无 可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 确认 后，基 金管理 人应 当暂
停接受基金申购申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
6、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
7、 基金管理 人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术 故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3、6 、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝 或 暂停接受投
资者的 申购申 请时 ，基 金管理 人应当 根据 有关 规定在 指定媒 介上 刊登 暂停申 购公告 。如 果投
资人的 申购申 请被 拒绝 ，被拒 绝的申 购款 项将 退还给 投资人 。在 暂停 申购的 情况消 除时 ，基
金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
 
十、 暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的 情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或 延缓 支付赎 回款 项。 当 前一 估值日 基金 资产净 值 50% 以上的 资 产出现 无可 参考的 活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认后，招募说 明书 
68 
 
基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额 赎回。 
5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项
时，基 金管理 人应 在当 日报中 国证监 会备 案， 已确认 的赎回 申请 ，基 金管理 人应足 额支 付；
如暂时 不能足 额支 付， 应将可 支付部 分按 单个 账户申 请量占 申请 总量 的比例 分配给 赎回 申请
人， 未支付部分可延期 支付。 若出现上述第4 项所述情形， 按基金合 同的相关条款处理。 在暂
停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
 
十 一、 巨额赎 回的 情形 及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决定 全额 赎回或
部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付
投资人 的全部 赎回 申请 而进行 的财产 变现 可能 会对基 金资产 净值 造成 较大波 动时， 基金 管理
人在当 日接 受赎回 比例 不低于 上一 开放日 基金 总份额 的 10% 的前提 下 ，可对 其余 赎回申 请延
期办理 。对于 当日 的赎 回申请 ，应当 按单 个账 户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的比例 ，确 定当
日受理 的赎回 份额 ；对 于未能 赎回部 分， 投资 人在提 交赎回 申请 时可 以选择 延期赎 回或 取消
赎回。 选择延 期赎 回的 ，将自 动转入 下一 个开 放日继 续赎回 ，直 到全 部赎回 为止； 选择 取消
赎回的 ，当日 未获 受理 的部分 赎回申 请将 被撤 销。延 期的赎 回申 请与 下一开 放日赎 回申 请一
并处理 ，无优 先权 并以 下一开 放日的 基金 份额 净值为 基础计 算赎 回金 额，以 此类推 ，直 到全招募说 明书 
69 
 
部赎回 为止。 如投 资人 在提交 赎回申 请时 未作 明确选 择，投 资人 未能 赎回部 分作自 动延 期赎
回处理。 
若 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 且 单 个 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额
20% 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 该 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 该 比 例 以 上 的 赎 回 申 请 实 施 延 期 办 理
（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销） ， 对该单个基金份
额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 
（3） 暂停赎回： 连续2 个开放日以上 （含本数） 发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必
要，可 暂停接 受基 金的 赎回申 请；已 经接 受的 赎回申 请可以 延缓 支付 赎回款 项，但 不得 超过
20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 巨额赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者招 募说 明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上
刊登公告。 
 
十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会 备案， 并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基
金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在
重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
4、 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开 放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒介 连续刊 登基 金重 新开放 申购或 赎回 的公 告，并 在重新 开放 申购 或赎回 日公告 最近 一个
工作日的基金份额净值。



 
十 三、 基金的 转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及本 基金 合同的 规定 决定开 办本 基金 或 基金 中的某招募说 明书 
70 
 
一类别 份额 与 基金 管理 人管理 的其他 基金 或其 他类别 份额 之 间的 转换 业务， 基金转 换可 以收
取一定 的转换 费， 相关 规则由 基金管 理人 届时 根据相 关法律 法规 及本 基金合 同的规 定制 定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允
许进行相互转换。 
 
十 四、 基金份 额的 转让 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人通 过中 国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基 金管理 人拟 受理 基金份 额转让 业务 的， 将提前 公告， 基金 份额 持有人 应根据 基金 管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
 
十 五、 基金的 非交 易过户 
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情形 而产 生的非
交易过 户以及 登记 机构 认可、 符合法 律法 规的 其它非 交易过 户。 无论 在上述 何种情 况下 ，接
受划转的主体必须是依法可以持有 本基金基金份额的投资人。 
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承； 捐赠 指基金
份额持 有人将 其合 法持 有的基 金份额 捐赠 给福 利性质 的基金 会或 社会 团体； 司法强 制执 行是
指司法 机构依 据生 效司 法文书 将基金 份额 持有 人持有 的基金 份额 强制 划转给 其他自 然人 、法
人或其 他组织 。办 理非 交易过 户必须 提供 基金 登记机 构要求 提供 的相 关资料 ，对于 符合 条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十 六、 基金的 转托 管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基金 销售 机 构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
 
十 七、 定期定 额投 资计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人另 行规 定。投
资人在 办理定 期定 额投 资计划 时可自 行约 定每 期扣款 金额， 每期 扣款 金额必 须不低 于基 金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 招募说 明书 
71 
 
 
十 八、 基金的 冻结 、解冻 与质 押 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以及 登记 机构认
可、符 合法律 法规 的其 他情况 下的冻 结与 解冻 。 基金 份额被 冻结 的， 被冻结 部分产 生的 权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与 收益分配。 
如相关 法律 法规允 许基 金管理 人办 理基金 份额 的质押 业务 或其他 基金 业务， 基金 管理人
将制定和实施相应的业务规则。 招募说 明书 
72 
 
第 九部 分


基 金的 投资 
一、 投 资目标 






在严格 控制 风险 和 保持资 产流 动性的 基础 上，力 求获 得超越 业绩 比较基 准的 投资回 报，
追求基金资产的长期稳健增值。



 
二 、投 资范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的 金 融工 具 ，包 括国 债、地 方政 府债、 金融 债、企
业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券） 、中小企业私募债、
资产支 持证券 、次 级债 、可分 离交易 可转 债的 纯债部 分、债 券回 购、 同业 存 单、银 行存 款 、
国债期 货 以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 基金 投资的 其他金 融工 具（ 但须符 合中国 证监 会的
相关规定） 。



本基金 不投 资于股 票、 权证等 权益 类资产 ，也 不投资 于可 转换债 券（ 可分离 交易 可转债
的纯债部分除外） 、可交换债券。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 
基金的 投资 组合 比例为 ：本基 金对 债券 资产的 投资比 例不 低于 基金资 产的 80% ，其 中投
资于中 短债 的比例 不低 于非现 金基 金资产 的 80% ；每 个交 易日日 终在 扣除国 债期 货合约 需缴
纳的交 易保证 金后 ，本 基金持 有现金 或者 到期 日在一 年以内 的政 府债 券投资 比例不 低于 基金
资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
本基金所指的中短债是指剩余期限不超过三年的债券资产， 主要包括国债、 地方政府债、
金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 （包括超短期融资券） 、 中小企
业私募债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 
如法律 法规 或监管 机构 变更投 资品 种 的投 资比 例限制 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以调整上述 投资品种的投资比例 。 
 
三 、投 资策略 
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化等招募说 明书 
73 
 
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 
（一）利率预期策略与久期管理 
本基金 将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率变化
的相关 因素进 行 深 入的 研究， 分析宏 观经 济运 行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政
策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线未来 的变化 趋势 做出
预测和判断 ，结合债券市场资金供求 结构及变化趋势， 确定固定收益类资产的久期配置 。 
当预期 市场 利率 水 平将 上升时 ，降 低组合 的久 期；预 期市 场利率 将下 降时， 提高 组合的
久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 
本基金 根据 对收益 率曲 线形状 变动 的预期 建立 或改变 组合 期限结 构。 先预测 收益 率曲线
变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。 
本基金 应用 骑乘策 略， 基于收 益率 曲线分 析对 债券组 合进 行适时 调整 。当收 益率 曲线比
较陡峭 时，即 相邻 期限 利差较 大时， 可以 买入 期限位 于收益 率曲 线陡 峭处的 债券， 也即 收益
率水平 相对较 高的 债券 ，随着 持有期 限的 延长 ，债券 的剩余 期限 将会 缩短， 此时 债 券的 收益
率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。 
（二）类属配置策略 
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方法，
“自上 而下” 在债 券一 级市场 和二级 市场 ，银 行间市 场和交 易所 市场 ，银行 存款、 信用 债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 
（三）信用债券投资策略 
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面对 收益 率曲 线的判 断以及 对信 用债 整体信 用利差 研究 的基
础上， 确定信 用债 总体 的投资 比例。 考量 信用 利差的 整体变 化趋 势； 另一方 面，本 基金 还将
以内部 信用评 级为 主、 外部信 用评级 为辅 ，即 采用内 外结合 的信 用研 究和评 级制度 ，研 究债
券发行 主体企 业的 基本 面，以 确定企 业主 体债 的实际 信用状 况。 具体 而言， 本基金 的信 用债
投资策 略主要 包括 信用 利差曲 线配置 、信 用债 供求分 析策略 、信 用债 券精选 和信用 债调 整等
四个方面。 
1、信用利差曲 线配置 招募说 明书 
74 
 
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差。因 此， 我们将 基于 信用利
差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先， 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将
研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信
用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ；然后 ，本基 金将 综合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 
2、信用债供求分析策略 
目前， 我国 的信用 债 市 场尚未 完全 统一， 主要 体现为 大部 分信用 债不 能在主 要的 债券市
场上同 时流通 ，部 分债 券投资 机构也 不能 同时 参与到 多个市 场中 去， 同时， 信用债 的发 行规
模和频 率具有 不确 定性 ，而主 要机构 的债 券投 资需求 又会受 到信 贷额 度、保 费增长 等因 素的
影响。 因此， 整体 而言 ，我国 信用债 的供 求在 不同市 场、不 同品 种上 会出现 短期的 结构 性失
衡，而 这种失 衡会 引起 信用债 收益率 偏离 合理 值。在 目前国 内信 用债 市场分 割的情 况下 ，本
基金将 紧密跟 踪信 用债 供求关 系的变 动， 并根 据失衡 的方向 和程 度调 节信用 债的配 置比 例和
结构，力求获得较高的投资收益。 
3、信用债券精选 
本基 金 将借 助公司 内部 研究员 的专 业研究 能力 ，并综 合参 考外部 权威 、专业 研究 机构的
研究成 果，采 用定 量分 析与定 性分析 相结 合的 分析方 法对发 债主 体企 业进行 深入的 基本 面分
析，并 结合债 券的 发行 条款等 因素确 定信 用债 的实际 信用风 险状 况及 其信用 利差水 平， 挖掘
并投资 于信用 风险 相对 较低、 信用利 差收 益相 对较大 的优质 品种 。发 债主体 的信用 基本 面分
析是信 用债投 资的 基础 性工作 。具体 的分 析内 容及指 标包括 但不 限于 国民经 济运行 的周 期阶
段、债 券发行 人所 处行 业发展 前景、 发行 人业 务发展 状况、 企业 市场 地位、 财务状 况、 管理
水平及其债务水平等。 
4、信用债调整 
信用债 发行 企业在 存续 期间可 能会 受到多 种因 素或事 件的 影响， 从而 导致其 信用 状况发
生变化 。债券 发行 人的 信用状 况发生 变化 后， 本基金 将及时 采用 新的 债券信 用级别 所对 应的
信用利 差曲线 对信 用债 等进行 重新定 价， 尽可 能的挖 掘和把 握信 用利 差暂时 性偏离 带来 的投
资机会，获得超额收益。 
（四）息差策略 
本基金 可以 通过债 券回 购融入 和滚 动短期 资金 作为杠 杆， 投资于 收益 率高于 融资 成本的招募说 明书 
75 
 
其它获 利机会 ，从 而获 得杠杆 放大收 益。 本基 金进入 银行间 同业 市场 进行债 券回购 的资 金余
额不超过基金资产净值的 40% 。 
（五）中小企业私募债券投资策略 
本基金 对中 小企业 私 募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。 
（六）资产支持证券投资策略 
本基金 将重 点对市 场利 率、发 行条 款、支 持资 产的构 成及 质量、 提前 偿还率 、风 险补偿
收益和 市场流 动性 等影 响资产 支持证 券价 值的 因素进 行分析 ，并 辅助 采用蒙 特卡洛 方法 等数
量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
（七）国债期货投资策略 
国债期 货 作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 以风险 管理 为原 则，按 照相关 法律 法规 的规定 ，结合 对宏 观经 济形势 和政策 趋势 的判
断、 对债券市场进行定性和定量分析。 本基金将构建量化分析体系， 对国债期货和现货基差、
国债期 货的流 动性 、波 动水平 、套期 保值 的有 效性等 指标进 行跟 踪监 控，在 严控 风 险的 基础
上，力 求实现 基金 资产 的长期 稳健增 值。 国债 期货相 关投资 遵循 法律 法规及 中国证 监会 的规
定。 
 
四 、投 资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1） 本基金投资于债券 资产比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于中短债的比例不低
于非现金基金资产的 80% ； 
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当 保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ， 其中现金不包括结算备付金、 存出保
证金及应收申购款等 ； 
（3）本基金持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； 招募说 明书 
76 
 
（5） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期 限为 1 年，且到期后不得展期； 
（6） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10%； 
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
（8） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%， 因证
券市场 波动、 基金 规模 变动等 基金管 理人 之外 的因素 致使基 金不 符合 该比例 限制的 ，基 金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（9） 本基金持有的同 一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10%； 
（10 ） 本基 金管理 人 管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 ，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（11 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支 持证券 期间 ，如 果其信 用等级 下降 、不 再符合 投资标 准， 应在 评级报 告发布 之日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（12 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；



（13 ）本基金参与国债期货交易，还须遵守以下限制 ： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入国 债期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ；在
任何交 易日 日终， 持 有 的卖出 国债 期货合 约价 值不得 超过 基金持 有的 债券总 市值 的 30% ；本
基金所 持有的 债券 （不 含到期 日在一 年以 内的 政府债 券）市 值和 买入 、卖出 国债期 货合 约价
值，合 计（轧 差计 算） 应当符 合基金 合同 关于 债券投 资比例 的有 关约 定；在 任何交 易日 内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（14 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（15 ） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易对 手开 展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 
（16 ）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 
除上述 第 （2 ） 、 （8）、 （11） 、（ 15） 条外 ，因证 券 、期 货 市场 波动 、 证 券发行 人 合并 、基
金规模 变动等 基金 管理 人之外 的因素 致使 基金 投资比 例不符 合上 述规 定投资 比例的 ，基 金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 招募说 明书 
77 
 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法 律法 规或监 管部 门对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ，以变 更后 的 规定 为准 。法律
法规或 监管部 门取 消上 述限制 ，如适 用于 本基 金，基 金管理 人在 履行 适当程 序后， 则本 基金
投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7） 法律、行政法规和 国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
基金管 理人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者
与其有 其他 重 大利 害关 系的公 司发行 的证 券或 者承销 期内承 销的 证券 ，或者 从事其 他重 大关
联交易 的，应 当符 合本 基金的 投资目 标和 投资 策略， 遵循基 金份 额持 有人利 益优先 原则 ，防
范利益 冲突， 建立 健全 内部审 批机制 和评 估机 制，按 照市场 公平 合理 价格执 行。相 关交 易必
须事先 得到基 金托 管人 同意， 并按法 律法 规予 以披露 。重大 关联 交易 应提交 基金管 理人 董事
会审议 ，并经 过三 分之 二以上 的独立 董事 通过 。基金 管理人 董事 会应 至少每 半年对 关联 交易
事项进行审查。 
3、 法律法规或监管部门取消上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，
基金管 理人在 履行 适当 程序后 ， 本基 金可 不受 相关限 制。法 律法 规或 监管部 门对上 述组 合限
制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的， 本基金可以变更后的规定为准。
经与基 金托管 人协 商一 致，基 金管理 人可 依据 法律法 规或监 管部 门规 定直接 对基金 合同 进行
变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。 
 
五 、投 资决策 依据 和投 资 程序 招募说 明书 
78 
 
（一）投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 
（二）投资决策程序 
1、投资决策委员会制定整体投资战略。 
2、 固定收益部 研究部研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果， 形成利率走势预测、
券种配置建议等，为债券决策提供支持。 
3、 固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 结合研究员的研究报告， 拟
订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配置、 目标久期、 期限结构、 个券选择等投资方案。 
4、 投资决策委员会对 固定收益 基金经理小组提交的方案进行论证分析， 并形成决策纪要。 
5、 根据决策纪要， 固 定收益 基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案， 交由 固定收
益 交易部执行。 
6、固定收益 交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 
7、 金融工程与风险管理部 的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险
和流动性风险， 定期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 
 
六 、业 绩比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准 ： 中债新 综合 财富 （1-3 年）指 数收 益率 ×80%+ 一年期 定期 存款利
率(税后) ×20%。 
其中， 一年 期定期 存款 利 率是 指中 国人民 银行 公布的 金融 机构一 年期 人民币 存款 基准利
率。 
本基金 为债 券型 证券投 资基金 ， 主要 投 资中短 债 ， 因 此选 取中 债新综 合财富 （1-3 年）
指数收 益率 作为 本 基金 债券投 资部 分的业 绩基 准 。中 债新 综合财 富（1-3 年） 指数 由中央国
债登记 结算有 限责 任公 司编制 ，该指 数旨 在综 合反映 中短 期 债券 价格 和投资 回报情 况， 能够
较好地 反映 本基金 的投 资策略 。由 于本基 金投 资于债 券资 产的比 例不 低于基 金资 产的 80% ，
扣除国 债期货 交易 保证 金后持 有现金 或者 到期 日在一 年以内 的政 府债 券不低 于基金 资产 净值
的 5%， 采用80%作为业绩比较基准中债券投资所代表 的权重，20%乘以一年定期存款利率 （税
后）作 为剩余 资产 所对 应的权 重可以 较好 的反 映本基 金的风 险收 益特 征。 未 来，如 果人 民银
行调整 或停止 发布 基准 利率， 或者中 央国 债登 记结算 有限责 任公 司停 止计算 编制 中债 新 综合招募说 明书 
79 
 
财富(1-3 年) 指数或 更 改指数 名称 ，经与 基金 托管人 协商 一致， 本基 金可以 在报 中国证 监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，基 金管理 人可 以根 据具体 情况， 依据 维护 基金份 额持有 人合 法权 益的原 则，经 与基 金托
管人协 商一致 且在 报中 国证监 会备案 后变 更 业 绩比较 基准并 及时 公告 ，而无 需召开 基金 份额
持有人大会。 
 
七 、 风 险收益 特征 
本基金 为债 券型基 金， 其风险 和预 期收益 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高 于货 币市场
基金。 
 招募说 明书 
80 
 
第 十部 分


基 金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金 账户 、 证券账户 以 及投资
所需的 其他专 用账户 。 开立的 基 金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金 销售 机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 登记 机构 和基金 销售机 构以 其自 有的财 产承担 其自 身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等原 因进 行清算
的，基 金财产 不属 于其 清算财 产。基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权，不 得与 其固
有资产 产生的 债务 相互 抵销； 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不
得相互抵销。 招募说 明书 
81 
 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 
一 、估 值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规规 定需 要对外
披露基金净值的非交易日。 
 
二 、估 值对象 
基金所拥有的债券、 国债期货合约和银行存款本息、 应收款项、 其它 投资等资产及负债。 
 
三 、估 值方法 
1、证券交易所上市 的有价证券 的估值



（1） 对在 交易所 市场 上市交 易或 挂牌转 让的 不含权 固定 收益品 种（ 另 有规 定的 除外） ，
选取第 三方估 值机 构提 供的相 应品种 当日 的估 值净价 。对在 交易 所市 场上市 交易或 挂牌 转让
的含权固定收益品种 （另有规定的除外） ， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估
值净价或推荐估值净价。 
（2） 对在交易所市场 上市交易的可转换债券， 按估值日报价 （收盘 价） 减去可转换债券
收盘价 中所含 债券 应收 利息（ 税后） 后得 到的 净价进 行估值 ；估 值日 无报价 的且最 近交 易日
后未发 生影响 公允 价值 计量的 重大事 件的 ，以 最近交 易日的 报价 （收 盘价） 估值； 如有 充分
证据表 明估值 日或 最近 交易日 的报价 不能 真实 反映公 允价值 的， 应对 报价进 行调整 ，确 定公
允价值。 
（3） 首次公开发行未上市的债券 ， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
（4） 对不存在活跃市场的投资品种， 采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其
他信息支持的估值技术确定公允价值。 
2、全国 银行间市场交易的 品种的估值 
（1） 银行间市场交易不含权的 固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值 净价进 行估 值。 对银行 间市场 上含 权的 固定收 益品种 ，选 取第 三方估 值机构 提供 的相
应品种 当日的 唯一 估值 净价或 推荐估 值净 价。 对于含 投资人 回售 权的 固定收 益品种 ， 回 售登招募说 明书 
82 
 
记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 
（2） 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券， 在发行利率与二
级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 按成本估值。



（3） 同业存单， 按估 值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方估值机构
未提供估值价格的，按成本估值。 
3、资 产支 持证券 和私 募债券 （包 括中小 企业 私募债 ） ， 采用估 值技 术确定 公允 价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
4、同一证券同时在两个或两个以 上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。



5、 期货合约以估值 当日 结算价进行估值， 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6、存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。 
7、 当本基金 发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基
金估值的公平性。 
8、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



9、 相关 法律法规以及 监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项， 按国家最新规
定估值。 
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对外予以公布。 
 
四 、估 值程序 
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算， 精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。招募说 明书 
83 
 
国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂 停估值 时除 外。 基金管 理人每 个工 作日 对基金 资产估 值后 ，将 各类基 金份额 的基 金份
额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五 、估 值错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售 服务机构、
或投资 人自身 的过 错造 成估值 错误， 导致 其他 当事人 遭受损 失的 ，过 错的责 任人应 当对 由于
该估值 错误遭 受损 失当 事人（ “受损 方 ” ）的 直接损 失按下 述 “ 估值 错误处 理原则 ”给 予赔
偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误 的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担； 由于估 值错误 责任 方未
及时更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人 进 行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责
任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造招募说 明书 
84 
 
成其他当事人的利益损失 （ “ 受损方”） ， 则 估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支
付的赔 偿金额 的范 围内 对获得 不当得 利的 当事 人享有 要求交 付不 当得 利的权 利；如 果获 得不
当得利 的当事 人已 经将 此部分 不当得 利返 还给 受损方 ，则受 损方 应当 将其已 经获得 的赔 偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错 误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告 ， 并报中国证监会
备案 。 
（3）前述内容如法律 法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六 、暂 停估值 的情 形 
1、基金投资所涉及的证券 、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 经与基金托管人协商确认， 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 招募说 明书 
85 
 
七 、基 金净值 的确 认 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算， 基金 托管人
负责进 行复核 。基 金 管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金资产 净值和 基金 份额
净值并 发 送给 基金 托管 人。基 金托管 人对 净值 计算结 果复核 确认 后发 送给基 金管理 人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 
 
八 、特 殊 情况 的处 理



1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时， 所造成的误差不作为 基金
资产估值 错误处理； 
2、 由于证券交易所、 期货交易所、 登记结算公司、 第三方估值机构发送的数据错误，或
由于 国 家会计 政策 变更 、市场 规则变 更等 不可 抗力原 因，基 金管 理人 和基金 托管人 虽然 已经
采取必 要、适 当、 合理 的措施 进行检 查， 但是 未能发 现该错 误的 ，由 此造成 的基金 资产 估值
错误， 基金管 理人 和基 金托管 人可以 免除 赔偿 责任。 但基金 管理 人和 基金托 管人应 当积 极采
取必要的措施消除 或减轻由此造成的影响。 
 招募说 明书 
86 
 
第 十二 部分


基金 的收益 与分配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
 
三 、基 金收益 分配 原则 
1 、在符合有关基金分 红条件的前提下，本基 金每 季度至少进行一次 收益分配，本基金
每年收益分配次数最多为 12 次， 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日 每
份 基金份额 可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2 、本基金收益分配方 式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可 选择现金红利或将
现金红 利自动 转为 基金 份额进 行再投 资； 若投 资者不 选择， 本基 金默 认的收 益分配 方式 是现
金分红； 
3 、基金收益分配后基 金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基 准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、 由于本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各
基金份 额类别 对应 的可 分配收 益将有 所不 同。 本基金 同一类 别的 每一 基金份 额享有 同等 分配
权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在符合法律法规及基金合同约定， 并对持有人利益无实质性不利影响的 前提 下， 基金管
理人可对基金收益分配原则和 支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
 
四 、收 益分配 方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、招募说 明书 
87 
 
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过 15
个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小 于一定 金额 ，不 足于支 付银行 转账 或其 他手续 费用时 ，基 金登 记机构 可将基 金份 额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 招募说 明书 
88 
 
第 十三部 分


基金 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生 的费用，按照实际支出额从基金财产总值 中扣除。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 提， 逐日累 计至 每个月 月末 ，按月 支付 。经基 金 管 理人与 基金 托管人
核对一致后 ，由基金托管人 在次月初五个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金 管理人。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.05% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H ＝E× 0.05%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 招募说 明书 
89 
 
基金托 管费 每日计 提， 逐日累 计至 每个月 月末 ，按月 支付 。经基 金 管 理人与 基金 托管人
核对一致后 ，由基金托管人 在次月初五个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管 人。 
3、销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35% 。 
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.35% 年费率计提。计算
方法如下： 
H ＝E ×0.35% ÷当年天 数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值 
C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理
人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作 日内 从基金财产中 一次
性支付， 由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等 。 
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、持有人服务费等。销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 
上述 “ 一、基金费用的种类中第 4－10 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、费 用调整



基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 并履行 适当 程序 后 ，可 根据基 金发 展情况 ，调 整基金
管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。



基金管理人必须于新的费率 实施日前2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 招募说 明书 
90 
 
 
五 、基 金税收 
本基金 支付 给基金 管理 人、基 金托 管人的 各项 费用均 为含 税价格 ，具 体税率 适用 中国税
务主管机关的规定。 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 招募说 明书 
91 
 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 
一 、基 金会计 政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币 元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金的年 度审 计 
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为 有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 招募说 明书 
92 
 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 
一 、本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 相关法 律对 信息披 露的 方式、 登载 媒介、 报备 方式等 规定 发生变 化时 ，本
基 金从 其最新 规定 。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按 照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，并 保证 所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金信 息通 过中国
证监会 指定的 媒介 和基 金管理 人、基 金托 管人 的互联 网网站 （以 下简 称 “网站 ” ） 等媒 介披
露，并 保证基 金投 资者 能够按 照《基 金合 同》 约定的 时间和 方式 查阅 或者复 制公开 披露 的信
息资料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其 他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 招募说 明书 
93 
 
五 、公 开披露 的基 金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《 基金 合同》 是界 定 《基金 合同 》当事 人的 各项 权 利、 义务关 系， 明确基 金份 额持有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提
供书面说明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在披 露招 募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日在 指定 媒介上 登载 《基金 合同 》生效
公告。 
（四 ）基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当至 少每周
公告一次基金资产净值和 各类 基金份额的基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份 额发售 网点 以及 其他媒 介，披 露前 一开 放日的 各类基 金 份 额的 基金份 额净值 和基 金份
额累计净值。 招募说 明书 
94 
 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和 各类 基金 份额的
基金份 额净值 。基 金管 理人应 当在前 款 规 定的 市场交 易日的 次日 ，将 基金资 产净值 、 各 类基
金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
（五 ）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的 计算方 式及 有关 申购、 赎回费 率， 并保 证投资 者能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。 
（六 ）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定媒 介上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。 
基金管 理人 应当在 年度 报告和 半年 度报告 中披 露基金 组合 资产情 况及 其流动 性风 险分析
等。 
报告期 内出 现单 一投资 者持有 基金 份额 达到或 超过基 金总 份额 20% 的 情形， 为保 障其他
投资者 的权益 ，基 金管 理人至 少应当 在基 金定 期报告 “影响 投资 者决 策的其 他重要 信息 ”项
下披露 该投资 者的 类别 、报告 期末持 有份 额及 占比、 报告期 内持 有份 额变化 情况及 产品 的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
（七 ）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予以
公告， 并在公 开披 露日 分别报 中国证 监会 和基 金管理 人主要 办公 场所 所在地 的中国 证监 会派
出机构备案。 招募说 明书 
95 
 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动超 过百 分之三
十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严重 行政 处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费 、销售服务费 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务 所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购 、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 招募说 明书 
96 
 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
28、基金份额取消分类或类别发生变化； 
29、基金推出新业务或服务； 
30、中国证监会 或本基金合同 规定的其他事项。 
（八 ）澄清公告 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共媒 介中 出现的 或者 在市场 上流 传的消 息可 能对基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九 ）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 中国证监会 备案，并予以公告。 
（十） 投资于中小企业私募债券的信息披露



基金管 理人 应在基 金招 募说明 书的 显著位 置披 露投资 中小 企业私 募债 券的流 动性 风险和
信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 
基金管 理人 应当在 基金 投资中 小企 业私募 债券 后两个 交易 日内， 在中 国证监 会指 定媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。



基金管 理人 应当在 季度 报告、 半年 度报告 、年 度报告 等定 期报告 和招 募说明 书（ 更新）
等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十一）投资资产支持证券信息披露 
基金管 理人 应在基 金年 报及半 年报 中披露 其持 有的资 产支 持证券 总额 、资产 支持 证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管 理人 应在基 金季 度报告 中披 露其持 有的 资产支 持证 券总额 、资 产支持 证券 市值占
基金净 资产 的比例 和报 告期末 按市 值占基 金净 资产比 例大 小排序 的 前 10 名 资产 支持证 券 明
细。 
（十二）投资国债期货相关公告 
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明书 （更 新）等
文件中 披露国 债期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 招募说 明书 
97 
 
（十三） 中国证监会规定的其他信息。 
 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责管 理信 息披露
事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与
格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 各类基 金份 额的 基金份 额净值 、基 金份 额申购 赎回价 格、 基金
定期报 告和定 期更 新的 招募说 明书等 公开 披露 的相关 基金信 息进 行复 核、审 查，并 向基 金管
理人出具书面文件或者盖章 或者以XBRL 电子方式确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定媒 介上 披露信 息外 ，还可 以根 据需要 在其 他公共
媒 介披 露信息 ，但 是 其 他公共 媒 介不 得早 于指 定媒介 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的专 业机 构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 招募说 明书 
98 
 
第 十六 部分


风险 揭示 
一 、 投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1） 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2） 经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3） 利率风险。 金融 市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影
响着债 券的价 格和 收益 率，影 响着企 业的 融资 成本和 利润。 基金 投资 于债券 ， 其收 益水 平会
受到利率变化的影响。 
（4） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（5） 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这 与利率 上升 所带 来的价 格风险 （即 利率 风险） 互为消 长。 具体 为当利 率下降 时， 基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 
（6） 信用风险。 基金 所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到 期本息， 或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将 造成基金资产损失。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 
（1） 决策风险： 指基金投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 招募说 明书 
99 
 
3、职业道德风险 
公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能 导致的损失。 
4、流动性风险 
指本基 金在 运作过 程中 ，可能 会发 生基金 管理 人未能 以合 理价格 及时 变现基 金资 产以支
付投资者赎回款项的风险。 
本基金的主要流动性风险及其管理方法如下： 
（1）基金申购、赎回安排 
具体请参见基金合同 “第六部分 基金份额的申购与赎回” 和本招募说明书 “ 第八部分 基
金份额的申购、赎回与转换” ，详细了解本基金的申购以及赎回安排。 
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。 
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金 投资 标的为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ；本基 金 主 要投资 于具 有较高 流动 性的投
资品种 ，通过 合理 配置 组合期 限结构 等方 式， 积极防 范流动 性风 险， 在满足 组合流 动性 需求
的同时 ， 实现 基金 资产 的稳健 增值 ； 本基 金主 动投资 流动性 受限 资产 的市值 合计占 比、 对一
家公司 发行的 证券 的投 资比例 ，以及 本基 金管 理人管 理的全 部基 金对 一家公 司发行 的证 券的
投资比 例等， 皆严 格遵 守相关 法律法 规规 定的 比例限 制，本 基金 符合 组合管 理、分 散投 资的
监管原则。因此，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好。 
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理 措施： 
①延期办理巨额赎回申请 ； 
②暂停接受赎回申请 ； 
③摆动定价； 
④中国证监会认定的其他措施。 
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管 理人 经与基 金托 管人协 商， 在确保 投资 者得到 公平 对待的 前提 下，可 依照 法律法
规及基 金合同 的约 定， 综合运 用各类 流动 性风 险管理 工具， 对赎 回申 请等进 行适度 调整 ，作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 
①延期办理巨额赎回申请 
具体请参见基金合同 “ 第六部分 基金份额的申购与赎回” 中的 “九 、 巨额赎回的情形及招募说 明书 
100 
 
处理方式” ，详细了解本基金 延期办理巨额赎回申请的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人的 部分或 全部 赎回申 请可 能被拒 绝， 同时投 资人 完成基 金赎 回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 
②暂停接受赎回申请 
具体请参见基金合同 “ 第六部分 基金份额的申购与赎回” 中的 “八 、 暂停赎回或延缓支
付赎回款项的情形” 和 “九、 巨额赎回的情形 及处理方式” ， 详细了 解本基金暂停接受赎回申
请的情形及程序。 
③延缓支付赎回款项 
投资人具体请参见基金合同 “第六部分 基金 份额的申购与赎回” 中 的 “八、 暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形” ，详细了解本基金延缓支付 赎回款项的情形及程序。 
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。 
④收取短期赎回费 
本基金还 对持续持有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。 
⑤暂停基金估值 
投资人具体请参见基金合同 “第十四部分 基 金资产估值” 中的 “六 、 暂停估值的情形” ，
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人没 有可供 参考 的基金 份额 净值， 同时 赎回申 请可 能被延 期办 理或被
暂停接受，或被延缓支付赎回款项。 
⑥摆动定价 
当本基 金发 生大额 申购 或赎回 情形 时，基 金管 理人 可 以采 用摆动 定价 机制， 以确 保基金
估值的 公平性 。当 基金 采用摆 动定价 时， 投资 者申购 或赎回 基金 份额 时的基 金份额 净值 ，将
会根据 投资组 合的 市场 冲击成 本而进 行调 整， 使得市 场的冲 击成 本能 够分配 给实际 申购 、赎
回的投 资者， 从而 减少 对存量 基金份 额持 有人 利益的 不利影 响， 确保 投资者 的合法 权益 不受
损害并得到公平对待。 
⑦中国证监会认定的其他措施。 
5、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合同有关规定的风险。 招募说 明书 
101 
 
6、投资管理风险 
（1） 本基金为债券型基金， 其预期收益和风险均高于货币型基 金， 低于混合型基金和股
票型基 金； （2）选 券方 法、选 券模型 风险； （3 ）基金 经理主 观判断 错 误的风 险； （4）其 他风
险。 
7、本基金特有的风险 
（1）特定投资对象的风险 
本基金 为债 券型 基金， 对债券 类资 产的 投资比 例不低 于基 金资 产的 80% ，本 基金 需承担
债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。 
（2）投资于中小企业私募债券的风险



中小企 业私 募债的 发行 主体一 般是 信用资 质相 对较差 的中 小企业 ，其 经营状 况稳 定性较
低、外 部融资 的可 得性 较差， 信用风 险高 于大 中型企 业；同 时由 于其 财务数 据相对 不透 明，
提高了 及时跟 踪并 识 别 所蕴含 的潜在 风险 的难 度。其 违约风 险高 于现 有的其 他信用 品种 ，极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。 
（3）投资债券回购的风险 
债券回 购为 提升整 体基 金组合 收益 提供了 可能 ，但也 存在 一定的 风险 。债券 回购 的主要
风险包 括信用 风险 、投 资风险 及波动 性加 大的 风险， 其中， 信用 风险 指回购 交易中 交易 对手
在回购 到期时 ，不 能偿 还全部 或部分 证券 或价 款，造 成基金 净值 损失 的风险 ；投资 风险 是指
在进行 回购操 作时 ，回 购利率 大于债 券投 资收 益而导 致的风 险以 及由 于回购 操作导 致投 资总
量放大 ，致使 整个 组合 风险放 大的风 险； 而波 动性加 大的风 险是 指在 进行回 购操 作 时， 在对
基金组 合收益 进行 放大 的同时 ，也对 基金 组合 的波动 性（标 准差 ）进 行了放 大，即 基金 组合
的风险 将会加 大。 回购 比例越 高，风 险暴 露程 度也就 越高， 对基 金净 值造成 损失的 可能 性也
就越大。 
（4）投资国债期货的风险 
国债期 货的 投资可 能面 临市场 风险 、基差 风险 、流动 性风 险。市 场风 险是因 期货 市场价
格波动 使所持 有的 期货 合约价 值发生 变化 的风 险。基 差风险 是期 货市 场的特 有风险 之一 ，是
指由于 期货与 现货 间的 价差的 波动， 影响 套期 保值或 套利效 果， 使之 发生意 外损益 的风 险。
流动性 风险可 分为 两类 ：一类 为流通 量风 险， 是指期 货合约 无法 及时 以所希 望的 价 格建 立或
了结头 寸的风 险， 此类 风险往 往是由 市场 缺乏 广度或 深度导 致的 ；另 一类为 资金量 风险 ，是
指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 招募说 明书 
102 
 
（5） 投资资产支持证券的风险 
资产支 持证 券的投 资风 险主要 包括 流动性 风险 、利率 风险 及评级 风险 等。由 于资 产支持
证券的 投资收 益来 自于 基础资 产产生 的现 金流 或剩余 权益， 因此 资产 支持证 券投资 还面 临基
础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 
8、其他风险 
（1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能 会面临一些特殊的风险； 
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险； 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7）其他意外导致的风险。 
 
二 、声明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险 ； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本 基金还通过 基金销售机构销售， 基金管理
人与基金 销售机构都不能保证其收益或本金安全 。 招募说 明书 
103 
 
第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
一 、 《基 金合 同》的 变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效后方
可执行 ，自决 议生 效后 按照《 信息披 露办 法》 的规定 在 指定 媒介 公告 ，并应 当自通 过之 日起
5 日内报中国证监会备案 。 
 
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金资产净值低于 5000
万元人民币情形的； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三 、基 金财产 的清 算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 招募说 明书 
104 
 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对 基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案 确认并公告； 
（7）对基金财产进行分配 。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响情形下，
基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告 。 
 
四 、清 算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组 优先从基金财产中支付。 
 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案 确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账 册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 招募说 明书 
105 
 
第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 
一 、基 金合同 当事 人的权 利与 义务 
（一） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集 资金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财
产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5） 按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基 金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金
合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 、赎回与转换申请；



（12 ） 依照 法 律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的利 益行 使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法
律行为；



（15 ） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金提 供服 务的外
部机构；



（16 ） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、 赎回 、转换
和非交易过户的业务规则； 招募说 明书 
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（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利 。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1）依法募集 资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的
基金财 产和基 金管 理人 的财产 相互独 立 ， 对所 管理的 不同基 金分 别管 理，分 别记账 ，进 行证
券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法符合 《基
金合同 》等法 律文 件的 规定， 按有关 规定 计算 并公告 基金资 产净 值， 确定基 金份额 申购 、赎
回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12 ） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13 ） 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持有 人分 配基金
收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年
以上； 
（17 ） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并且 保证 投资者
能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ，随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料，并 在支 付合招募说 明书 
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理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 并通 知基金
托管人； 
（20 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，基 金托 管人违
反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关基 金事 务的行
为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；




（24 ） 基金在募集期间 未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能 生效， 基金管理人承
担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退
还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 
（3） 监督基金管理人 对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合同》 及国
家法律法规行为， 对基金 财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户、为基金办理证券交易资金清算 ； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 招募说 明书 
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（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金 托管部门， 具有符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、 合格的熟悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产
的安全 ，保证 其托 管的 基金财 产与基 金托 管人 自有财 产以及 不同 的基 金财产 相互独 立； 对所
托管的 不同的 基金 分别 设置账 户，独 立核 算， 分账管 理，保 证不 同基 金之间 在账户 设置 、资
金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的 与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金
管理人 的投资 指令 ，及 时办理 清算、 交割 事宜 ，因审 计、法 律等 外部 专业顾 问提供 的情 况除
外 ； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ，说明 基金 管理人
在各重 要方面 的运 作是 否严格 按照《 基金 合同 》的规 定进行 ；如 果基 金管理 人有未 执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12 ）从基金管理人或其委托的登记机构处接收 基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 ，召 集基金 份额 持有人 大会 或配合
基金管理人 、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 招募说 明书 
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（17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 和银 行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔偿 责任 不因其
退任而免除； 
（20 ） 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的义 务， 基金管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基 金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ，基 金投资
者自依 据《基 金合 同》 取得基 金份额 ，即 成为 本基金 份额持 有人 和《 基金合 同》的 当事 人，
直至其 不再持 有本 基金 的基金 份额。 基金 份额 持有人 作为《 基金 合同 》当事 人并不 以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、 根据 《基金法》 、 《运 作 办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、 《招募说明书》 ； 招募说 明书 
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（2） 了解所投资基金 产品， 了解自身风险承 受能力， 自主判断投资 价值， 自主做出投 资
决策， 自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序规 则 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权代 表有 权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。 
（一 ）召开事由 
1、 除法律法规 、 基金合同或 中国证监会另有规定外， 当出现或需要决定下列事由之一的，
应 当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准 ， 但法律法规要求调整该等报酬标准的除
外 ； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略 （法律法规和中国证监会另有规定的除外） ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份额 持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人招募说 明书 
111 
 
大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
2、 在不违反有关法律 法规和 《基金合同》 约 定， 并对基金份额持有 人利益无实质性不利
影响的 前提下 ， 以 下情 况可由 基金管 理人 和基 金托管 人协商 后修 改， 不需召 开基金 份额 持有
人大会： 
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围 内调整本基金的申 购费率、 调低赎回费率 或
变更收费方式 ，调低基金的销售服务费率 或调整基金份额类别设置 ； 
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（4） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（5） 《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况； 
（6） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 
（7）基金推出新业务或服务； 
（8） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需 召开基金份额持有人大会的 情形 以外的其他
情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召集 。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金
管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金
托管人仍认为有必要 召开的， 应当由基金托管人自行召集 ， 并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持 有人大 会， 应当 向基金 管理人 提出 书面 提议。 基金管 理人 应当 自收到 书面提 议之 日起招募说 明书 
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10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理
人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金
份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书
面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议
的基金 份额持 有人 代表 和基金 管理人 ；基 金托 管人决 定召集 的， 应当 自出具 书面决 定之 日起
60 日内召开。 
5、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 10% 以上 （含
10% ） 的基金份额持有 人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰 。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点 ； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额 持有人 大会 所采 取的具 体通讯 方式 、委 托的公 证机关 及其 联系 方式和 联系人 、书 面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监 督；如 召集 人为 基金托 管人， 则应 另行 书面通 知基金 管理 人到 指定地 点对表 决意 见的
计票进 行监督 ；如 召集 人为基 金份额 持有 人， 则应 另 行书面 通知 基金 管理人 和基金 托管 人到招募说 明书 
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指定地 点对表 决意 见的 计票进 行监督 。基 金管 理人或 基金托 管人 拒不 派代表 对书面 表决 意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四） 基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 和监管 机关 允许的
其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现
场开会 时基金 管理 人和 基金托 管人的 授权 代表 应当列 席基金 份额 持有 人大会 ，基金 管理 人或
托管人 不派代 表列 席的 ，不影 响表决 效力 。现 场开会 同时符 合以 下条 件时， 可以进 行基 金份
额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2 （含 1/2）。 
参加基 金份 额持有 人大 会的基 金份 额持有 人的 基金份 额低 于上述 规定 比例的 ，召 集人可
以在原 公告的 基金 份额 持有人 大会召 开时 间的 三个月 以后、 六个 月以 内，就 原定审 议事 项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会， 应当有代表 1/3 以上 （含 1/3 ）
基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告； 
（2） 召集人按基金合同 约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理
人）到 指定地 点对 书面 表决意 见的计 票进 行监 督。会 议召集 人在 基金 托管人 （如果 基金 托管
人为召 集人， 则为 基金 管理人 ）和公 证机 关的 监督下 按照会 议通 知规 定的方 式收取 基金 份额
持有人 的书面 表决 意见 ；基金 托管人 或基 金管 理人经 通知不 参加 收取 书面表 决意见 的， 不影
响表决效力； 
（3 ）本人直接出具书 面意见或授权他人代表 出具书面意见的，基金 份额持有人所持有招募说 明书 
114 
 
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2 （含 1/2 ） 。 
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的， 召 集人可
以在原 公告的 基金 份额 持有人 大会召 开时 间的 三个月 以后、 六个 月以 内，就 原定审 议事 项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会， 应当有代表 1/3 以上 （含 1/3 ）
基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符 。 
（5） 会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、 在法律法规及监管机构允许的前提下 ， 基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他
方式召 开，基 金份 额持 有人可 以采用 书面 、网 络、电 话、短 信或 其他 方式进 行表决 ，具 体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、 基金份额持有人授 权他人代为出席会议并表决的， 授权方式可以 采用书面、 网络、 电
话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五） 议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理人、 更 换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改应 当在 基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权 代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，招募说 明书 
115 
 
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基
金份额 持有人 作为 该次 基金份 额持有 人大 会的 主持人 。基金 管理 人和 基金托 管人拒 不出 席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓名 （或 单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和联
系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决截止日期后 5
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六） 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决议，一般决 议须经参加大会的基金 份额持有人或其代理人 所持表决权的 50%
以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经 参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3
以上 （含 2/3 ） 通过方 可做出。 除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、 更换基金管理人
或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提交 符合 会议通
知中规 定的确 认投 资者 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 者， 表面 符合会 议通知 规定 的书
面表决 意见视 为有 效表 决，表 决意见 模糊 不清 或相互 矛盾的 视为 弃权 表决， 但应当 计入 出具
书面意见的基金份额持 有人所代表的基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表
决。 
（七） 计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 和代 理人中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召招募说 明书 
116 
 
集人授 权的一 名监 督员 共同担 任监票 人； 如大 会由基 金份额 持有 人自 行召集 或大会 虽然 由基
金管理 人或基 金托 管人 召集， 但是基 金管 理人 或基金 托管人 未出 席大 会的， 基金份 额持 有人
大会的 主持人 应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人 中 选举三 名基金 份额 持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣
布表决 结果后 立即 对所 投票数 要求进 行重 新清 点。监 票人应 当进 行重 新清点 ，重新 清点 以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证 ， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开 会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。基金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八） 生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 按照 《信息披露办法》 的规定 在指定媒介 上公告。
如果采 用通讯 方式 进行 表决， 在公告 基金 份 额 持有人 大会决 议时 ，必 须将公 证书全 文、 公证
机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的 基金份 额持 有人 大会决 议对全 体基 金份 额持有 人、基 金管 理人 、基金 托管人 均有 约束
力。 
（九） 本部 分关于 基金 份额持 有人 大会召 开事 由、召 开条 件、议 事程 序、表 决条 件等规
定，凡 是直接 引用 法律 法规或 监管规 则的 部分 ，如将 来法律 法规 或监 管规则 修改导 致相 关内
容被取 消或变 更的 ，基 金管理 人经与 基金 托管 人协商 一致报 监管 机关 并提前 公告后 ，可 直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金 份额持有人大会审议。 招募说 明书 
117 
 
 
三 、 基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 自表决通过之日起生效， 生效后方
可执行 ，自决 议生 效后 按照《 信息披 露办 法》 的规定 在指定 媒介 公告 ，并应 当自通 过之 日起
5 日内报中国证监会备案 。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、连续 六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金资产净值低于 5000
万元人民币情形的； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监 会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 招募说 明书 
118 
 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案 确认并公告； 
（7）对基金财产进行分配 。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响情形下，
基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告 。 
（四 ）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案 并确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
四 、 争 议的处 理和 适用的 法律 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，任 何一方 均有权 将争 议提 交中国 国际经 济贸 易仲 裁委员 会按照 其届 时有
效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京。 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，
仲裁费用由败诉方承担。 
争议处 理期 间，各 方当 事人应 恪守 各自的 职责 ，继续 忠实 、勤勉 、尽 责地履 行基 金合同
规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 招募说 明书 
119 
 
五 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得合 同的 方式 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托 管人 、销 售机构 的办 公场所
和营业场所查阅。 
 招募说 明书 
120 
 
 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
一 、基 金托管 协议 当事人 
（一）基金管理人（或简称“管理人” ） 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室—49848（集中办公区） 
法定代表人: 孙树明 
成立时间：2003 年8 月 5 日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：证监基金字[2003]91 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.2688 亿元人民币 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 
存续期 间：持续经营 
 
（二）基金托管人（或简称“托管人” ） 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人:陈四清 
成立时间：1983 年10 月 31 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款； 发放 短期、 中期 和长期 贷款 ；办理 结算 ；办理 票据 贴现；
发行金 融债券 ；代 理发 行、代 理兑付 、承 销政 府债券 ；买卖 政府 债券 ；从事 同业拆 借； 提供
信用证服务及担保； 代 理收付款项及 代理保险业务； 提供保险箱服务 ； 外汇存款； 外汇贷款 ；
外汇汇 款；外 汇兑 换； 国际结 算；同 业外 汇拆 借；外 汇票据 的承 兑和 贴现； 外汇借 款； 外汇招募说 明书 
121 
 
担保； 结汇、 售汇 ；发 行和代 理发行 股票 以外 的外币 有价证 券； 买卖 和代理 买卖股 票以 外的
外币有 价证券 ；自 营外 汇买卖 ；代客 外汇 买卖 ；外汇 信用卡 的发 行和 代理国 外信用 卡的 发行
及付款 ；资信 调查 、咨 询、见 证业务 ；组 织或 参加银 团贷款 ；国 际贵 金属买 卖；海 外分 支机
构经营 与当地 法律 许可 的一切 银行业 务； 在港 澳地区 的分行 依据 当地 法令可 发行或 参与 代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间：持续经 营 
 
二、 基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督： 
1、 对基金的投资范围、 投资对象进行监督。 基金管理人应将拟投资的债券库等各投资品
种的具 体范围 及时 提供 给基金 托管人 。基 金管 理人可 以根据 实际 情况 的变化 ，对各 投资 品种
的具体 范围予 以更 新和 调整， 并及时 通知 基金 托管人 。基金 托管 人根 据上述 投资范 围对 基金
的投资进行监督。 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 债、地 方政 府债、 金融 债、企
业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短 期融资券） 、中小企业私募债、
资产支 持证券 、次 级债 、可分 离交易 可转 债的 纯债部 分、债 券回 购、 同业存 单、银 行存 款、
国债期 货以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 基金 投资的 其他金 融工 具（ 但须符 合中国 证监 会的
相关规定） 。 
本基金 不投 资于股 票、 权证等 权益 类资产 ，也 不投资 于可 转换债 券（ 可分离 交易 可转债
的纯债部分除外） 、可交换债券。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 
2、对基金投融资比例进行监督； 
（1） 本基金投资于债券资产比 例不低于基金资产的 80%， 其中投资于中短债的比例不低
于非现金基金资产的 80%。 
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、 存出保
证金及应收申购款等。 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% 。 招募说 明书 
122 
 
（4） 本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超
过该证券的 10%。 
（5） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，且到期后不得展期。 
（6） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10%。 
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% 。 
（8） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%， 因证
券市场 波动、 基金 规模 变动等 基金管 理人 之外 的因素 致使基 金不 符合 该比例 限制的 ，基 金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
（9） 本基金持有的同 一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过该资产 支持
证券规模的 10%。 
（10 ） 本基 金管理 人管 理的且 由本 托管人 托管 的全部 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。 
（11 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支 持证券 期间 ，如 果其信 用等级 下降 、不 再符合 投资标 准， 应在 评级报 告发布 之日 起 3
个月内予以全部卖出。 
（12 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。 
（13 ）本基金参与国债期货交易，还须遵守以下限制： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入国 债期 货 合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ；在
任何交 易日 日终， 持有 的卖出 国债 期货合 约价 值不得 超过 基金持 有的 债券总 市值 的 30% ；本
基金所 持有的 债券 （不 含到期 日在一 年以 内的 政府债 券）市 值和 买入 、卖出 国债期 货合 约价
值，合 计（ 轧差计 算） 比例不 低于 基金资 产 的 80%； 在任 何交易 日 内交易 （不 包括平 仓） 的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%。 
（14 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。 
（15 ） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易对 手开 展逆回
购交易 的，可 接受 质押 品 的资 质要求 应当 与基 金合同 约定的 投资 范围 保持一 致。本 基金 管理
人承诺 本基金 与私 募类 证券资 管产品 及中 国证 监会认 定的其 他主 体为 交易对 手开展 逆回 购交
易的， 可接受 质押 品的 资质要 求应当 与基 金合 同约定 的投资 范围 保持 一致， 并承担 由于 不一招募说 明书 
123 
 
致所导致的风险和损失。 
（16 ）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 
如果法 律法 规对本 基金 合同约 定投 资组合 比例 限制进 行变 更的， 以变 更后的 规定 为准。
法律法 规或监 管部 门取 消上述 限制， 如适 用于 本基金 ，在履 行适 当程 序后， 则本基 金投 资不
再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 
除上述 第（2 ） 、 （8） 、 （11） 、 （15） 项外 ，因证 券、期 货市场 波动 、证 券发行 人合并 、基
金规模 变动等 基金 管理 人之外 的因素 致使 基金 投资比 例不符 合上 述规 定投资 比例的 ，基 金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。 但法律法规、 中国证监会规定的特殊情形或基金合同另
有约定的除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约 定。期 间， 基金 的投资 范围、 投资 策略 应当符 合基金 合同 的约 定。基 金托管 人对 基金
的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
基金管 理人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金 托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者
与其有 重大利 害关 系的 公司发 行的证 券或 者承 销期内 承销的 证券 ，或 者从事 其他重 大关 联交
易的， 应当符 合基 金的 投资目 标和投 资策 略， 遵循持 有人利 益优 先原 则，防 范利益 冲突 ，建
立健全 内部审 批机 制和 评估机 制，按 照市 场公 平合理 价格执 行。 相关 交易必 须事先 得到 基金
托管人 的同意 ，并 按法 律法规 予以披 露。 重大 关联交 易应提 交基 金管 理人董 事会审 议， 并经
过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
3、 法律法规或监管部门取消上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和 要求，
基金管 理人在 履行 适当 程序后 ，本基 金可 不受 相关限 制。法 律法 规或 监管部 门对上 述组 合限
制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的， 本基金可以变更后的规定为准。
经与基 金托管 人协 商一 致，基 金管理 人可 依据 法律法 规或监 管部 门规 定直接 对基金 合同 进行
变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。 
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金资 产净值
计算、 基金份 额净 值计 算、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定 、基金 收益分 配、 相关
信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。 
（三） 基金 托管人 在 上 述第（ 一） 、 （二 ）款 的 监督和 核查 中发现 基金 管理人 违反 上述约
定，应 及时提 示基 金管 理人， 基金管 理人 收到 提示后 应及时 核对 确认 并以书 面形式 对基 金托
管人发 出回函 并改 正。 在限期 内，基 金托 管人 有权随 时对提 示事 项进 行复查 。基金 管理 人对招募说 明书 
124 
 
基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 
（四） 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投资 指令 违反法 律法 规、本 协议 的规定 ，应 当拒绝
执行， 及时提 示基 金管 理人， 并依照 法律 法规 的规定 及时向 中国 证监 会报告 。基金 托管 人发
现基金 管理人 依据 交易 程序已 经生效 的指 令违 反法律 法规、 本协 议规 定的， 应当及 时提 示基
金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 
（五） 基金 管理人 应积 极配合 和协 助基金 托管 人的监 督和 核查， 包括 但不限 于： 在规定
时间内 答复基 金托 管人 并改正 ，就基 金托 管人 的疑义 进行解 释或 举证 ，提供 相关数 据资 料和
制度等。 
 
三、 基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
1、 在本协议的有效期内， 在不违反公平、 合 理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律
法规及 其行业 监管 要求 的基础 上，基 金管 理人 有权对 基金托 管人 履行 本协议 的情况 进行 必要
的核查 ，核查 事项 包括 但不限 于基金 托管 人安 全保管 基金财 产、 开设 基金财 产的 资 金账 户和
证券账 户、复 核基 金管 理人计 算的基 金资 产净 值和基 金份额 净值 、根 据基金 管理人 指令 办理
清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无正当
理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金
合同》 及本协 议有 关规 定时， 应及时 以书 面形 式通知 基金托 管人 限期 纠正， 基金托 管人 收到
通知后 应及时 核对 并以 书面形 式对基 金管 理人 发出回 函。在 限期 内， 基金管 理人有 权随 时对
通知事 项进行 复查 ，督 促基金 托管人 改正 。基 金托管 人对基 金管 理人 通知的 违规事 项未 能在
限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 
3、 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
 
四 、基 金财产 的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金财 产，未 经基 金管理 人的 合法合 规指 令或法 律法 规、 《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 招募说 明书 
125 
 
3、基金托管人按照规 定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5、 除依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合 同》 及其他有关法律法规规定外， 基金托管
人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份 额持有 人人 数符 合《基 金法》 、 《 运作办 法》等 有关规 定的 ，由 基金管 理人在 法定 期限
内聘请 具有从 事相 关业 务资格 的会计 师事 务所 对基金 进行验 资， 并出 具验资 报告， 出具 的验
资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 
2、 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金
银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2、 基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。 本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保 管和使 用。 本基 金的一 切货币 收支 活动 ，包括 但不限 于投 资、 支付赎 回金额 、支 付基
金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3、 本基金银行账户 的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不得假 借本 基金 的名义 开立其 他任 何银 行账户 ；亦不 得使 用本 基金的 银行账 户进 行本
基金业务以外的活动。 
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金管 理人 以基金 名义 在基金 托管 人认可 的存 款银行 的指 定营业 网点 开立存 款账 户，基
金托管 人负责 该账 户银 行预留 印鉴的 保管 和使 用。在 上述账 户开 立和 账户相 关信息 变更 过程
中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。 
（五）基金证券账户、结算备付金账 户及其他投资账户的开设和管理 
1、 基金托管人应当代表本基金， 以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算
有限责任公司开设证券账户。 
2、 本基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不得出 借或 转让 本基金 的证券 账户 ，亦 不得使 用本基 金的 证券 账户进 行本基 金业 务以招募说 明书 
126 
 
外的活动。 
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办 理基金 托管 人所 托管的 包括本 基金 在内 的全部 基金在 证券 交易 所进行 证券投 资所 涉及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的规定执行。 
4、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 涉及相关
账户的 开设、 使用 的， 若无相 关规定 ，则 基金 托管人 应当比 照并 遵守 上述关 于账户 开设 、使
用的规定。 
（六）债券托管专户的开设和管理 
基金合 同生 效后， 基金 管理人 负责 以基金 的名 义申请 并取 得进入 全国 银行间 同业 拆借市
场的交 易资格 ，并 代表 基金进 行交易 ；由 基金 管理人 负责向 中国 人民 银行报 备，在 上述 手续
办理完 毕之后 基金 托管 人负责 以基金 的名 义在 中央国 债登记 结算 有限 责任公 司和银 行间 市场
清算所 股份有 限公 司开 设银行 间债券 市场 债券 托管 账 户，并 代表 基金 进行银 行间债 券市 场债
券和资金的清算。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财 产投 资的实 物证 券、银 行定 期存款 存单 等有价 凭证 由基金 托管 人负责 妥善 保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托 管人 按照法 律法 规保管 由基 金管理 人代 表基金 签署 的与基 金有 关的重 大合 同及有
关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的
原件提 交给基 金托 管人 。除本 协议另 有规 定外 ，基金 管理人 在代 表基 金签署 与基金 有关 的 重
大合同 时应保 证基 金一 方持有 两份以 上的 正本 ，以便 基金管 理人 和基 金托管 人至少 各持 有一
份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 
 
五、 基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算和复核 
1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、 基金管理人应每开 放日对基金财产估值。 估值原则应符合 《基金 合同》 、 《证券投资 基
金会计 核算业 务指 引》 及其他 法律法 规的 规定 。用于 基金信 息披 露的 基金资 产净值 和基 金份招募说 明书 
127 
 
额净值 由基 金 管理 人负 责计算 ，基金 托管 人复 核。基 金管理 人应 于每 个开放 日结束 后计 算得
出当日 的该基 金份 额净 值，并 在盖章 后以 双方 约定的 方式发 送给 基金 托管人 。基金 托管 人应
对净值 计算结 果进 行复 核，并 以双方 约定 的方 式将复 核结果 传送 给基 金管理 人，由 基金 管理
人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
4、 基金管理人、 基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订 明的估值方法、 程序以及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方应及时进行协商和纠正。 
5、 当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时， 视为基金份额净值
估值错 误。当 基金 份额 净值出 现错误 时， 基金 管理人 应当立 即予 以纠 正，并 采取合 理的 措施
防止损 失进 一步扩 大； 当计价 错误 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时，基 金管理 人应 当报中 国证
监会备案； 当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当在报中国证监会备案的
同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 
6、 由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误， 导致该基金财产或基金份额持有
人的实 际损失 ，基 金管 理人应 对此承 担责 任。 若基金 托管人 计算 的净 值数据 正确， 则基 金托
管人对 该损失 不承 担责 任；若 基金托 管人 计算 的净值 数据也 不正 确， 则基金 托管人 也应 承担
部分未 正确履 行复 核义 务的责 任。如 果上 述错 误造成 了基金 财产 或基 金份额 持有人 的不 当得
利，且 基金管 理人 及基 金托管 人已各 自承 担了 赔偿责 任，则 基金 管理 人应负 责向不 当得 利之
主体主 张返还 不当 得利 。如果 返还金 额不 足以 弥补基 金管理 人和 基金 托管人 已承担 的赔 偿金
额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返 还金额进行分配。 
7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于国家会计政策变更、 市场
规则变 更等不 可抗 力原 因，基 金管理 人和 基金 托管人 虽然已 经采 取必 要、适 当、合 理的 措施
进行检 查，但 是未 能发 现该错 误的， 由此 造成 的基金 资产估 值错 误， 基金管 理人和 基金 托管
人可以 免除赔 偿责 任。 但基金 管理人 和基 金托 管人应 当积极 采取 必要 的措施 消除由 此造 成的
影响。 
8、 如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异， 且双方经协商未能达
成一致 ，基金 管理 人可 以按照 其对基 金份 额净 值的计 算结果 对外 予以 公布， 基金托 管人 可以
将相关情况 报中国证监会备案。 
（二）基金会计核算 招募说 明书 
128 
 
1、基金账册的建立 
基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合同》 生效 后，应 按照 双方约 定的 同一记 账方 法和会
计处理 原则， 分别 独立 地设置 、登记 和保 管基 金的全 套账册 ，对 双方 各自的 账册定 期进 行核
对，互 相监督 ，以 保证 基金财 产的安 全。 若双 方对会 计处理 方法 存在 分歧， 应以基 金管 理人
的处理方法为准。 
2、会计数据和财务指标的核对 
基金管 理人 和基金 托管 人应定 期就 会计数 据和 财务指 标进 行核对 。如 发现存 在不 符，双
方应及时查明原因并纠正。 
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 
基金财 务报 表由基 金管 理人和 基金 托管人 每月 分别独 立编 制。月 度报 表的编 制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，
于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕
并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40 日
内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内
编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。 基金合同生效不足两个月的， 基金管理人可
以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基金管 理人 在月度 报表 完成当 日， 将报表 盖章 后提供 给基 金托管 人复 核；基 金托 管人在
收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成
复核， 并将复 核结 果书 面通知 基金管 理人 。基 金管理 人在半 年度 报告 完成当 日，将 有关 报告
提供给基金托管人复核， 基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面
通知基 金管理 人。 基金 管理人 在年度 报告 完成 当日， 将有关 报告 提供 基金托 管人复 核， 基金
托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人
和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托 管人 在复核 过程 中，发 现双 方的报 表存 在不符 时， 基金管 理人 和基金 托管 人应共
同查明 原因， 进行 调整 ，调整 以双方 认可 的账 务处理 方式为 准； 若双 方无法 达成一 致以 基金
管理人 的账务 处理 为准 。核对 无误后 ，基 金托 管人在 基金管 理人 提供 的报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或者 出具 加盖 托管业 务部门 公章 的复 核意见 书，双 方各 自留 存一份 。如果 基金 管理
人与基 金托管 人不 能于 应当发 布公告 之日 之前 就相关 报表达 成一 致， 基金管 理人有 权按 照 其招募说 明书 
129 
 
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
 
六、 基 金份额 持有 人名册 的保 管 
（一）基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
（二）基金份额持有人名册的提供 
对于每 半年 度最后 一个 交易日 的基 金份额 持有 人名册 ，基 金 管理 人应 在每半 年度 结束后
5 个工 作日内 定期 向基 金托管 人提供 。对 于基 金募集 期结束 时的 基金 份额持 有人名 册、 基金
权益登 记日的 基金 份额 持有人 名册以 及基 金份 额持有 人大会 登记 日的 基金份 额持有 人名 册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。基金管理人不得无故拒
绝或延 误提供 ，并 保证 其的真 实性、 准确 性和 完整性 。基金 托管 人不 得将所 保管的 基金 份额
持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
（三）基金份额持有人名册的保管 
基金份 额持 有人名 册由 基金登 记机 构根据 基金 管理人 的指 令编制 和保 管，基 金管 理人 和
基金托管人应分别保管基金份额持有人名册， 基金登记机构保存期不少于 20 年， 法律法规另
有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
 
七 、托 管协议 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更 
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行变更 。变 更后的 新协 议，其 内容 不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。 
（二）托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
1、 《基金合同》终止； 招募说 明书 
130 
 
2、本基金更换基金托管人； 
3、本基金更换基金管理人； 
4、发生 《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
基金管 理人 和基金 托管 人应按 照《 基金合 同》 及有关 法律 法规的 规定 对本基 金的 财产进
行清算。 
 
八 、 适 用法律 与争 议解决 方式 
（一） 本协 议适用 中华 人民共 和国 法律（ 为本 协议之 目的 ，不包 括香 港特别 行政 区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 
（二） 基金 管理人 与基 金托管 人之 间因本 协议 产生的 或与 本协议 有关 的争议 可通 过友好
协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的， 则
任何一 方有权 将争 议提 交位于 北京的 中国 国际 经 济贸 易仲裁 委员 会， 并按其 时有效 的仲 裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
 
 招募说 明书 
131 
 
 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一 、持 有人注 册登 记服务 






基金管 理人 担任 基 金注册 登记 机构， 为基 金份额 持有 人提供 注册 登记服 务， 配备安 全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金份 额 持有 人办 理基 金账户 业务、 基金 份额
的登记、 权益分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发、 基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二 、持 有人交 易记 录查询 及寄 送服务 
1、基金交易确认服务 
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的 要 求打印 成交确 认单 。 其他 基金 销售机构 应 根据 在 销售 网点进 行交 易的
基金份额持有人的要求进行成交确认。 
2、对账单服务 
基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单： 
1）基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账单。 
2） 基金份额持有人可通过网站、 电话等方式向本基金管理人定制纸质或电子形式的定期
对账单 。定期 对账 单分 为季度 对账单 及年 度对 账单。 本基金 管理 人在 每季度 结束后 向本 季度
有交易 并定制 季度 对账 单服务 的投资 者提 供季 度对账 单；每 年结 束后 向所有 本年度 末持 有基
金份额并定制年度对账单服务的投资者提供年度对账 单。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 
本基金 份额 持有人 可通 过基金 管理 人的客 户服 务中心 （包 括电话 呼叫 中心和 网站 账户自
动查询系统）和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 招募说 明书 
132 
 
 
三 、信 息定制 服务 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站 账户自动查询系统）办理资料变更。 
 
四 、信 息查询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center ） 查询客户基金账户信息； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金申 购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五 、投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工座 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和 销售 机 构所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过 销售机构的服务电话进行投诉。 
 
六 、服 务联系 方式 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费）或 020-83936999，该电话可转人
工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网网站 
公司网址：www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gffunds.com 
 招募说 明书 
133 
 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关 法律法规和规定协商解决。 招募说 明书 
134 
 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 招募说 明书 
135 
 
第 二十 三部分


备 查文件 
（ 一） 中国证 监会 准予广发 景和 中短 债 债 券型证 券投 资基金 注册 募集的 文件 
（二 ） 《广 发 景和 中短债 债券 型证券 投资 基金基 金合 同》 
（ 三） 《广发 基金 管理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》 
（ 四） 《广发 景和 中短债 债券 型证券 投资 基金托 管协 议》 
（ 五） 法律意 见书 
（ 六） 基金管 理人 业务资 格批 件 、营 业执 照 
（ 七） 基金托 管人 业务资 格批 件、营 业执 照